MINISTERUL ADMINISTRAIEI I INTERNELOR
DIRECIA GENERAL ANTICORUPIE
DIRECIA PREVENIRE
Serviciul Studii i Proiecii Anticorupie
__________________________________________________________________
STUDIU PRIVIND RELAIONAREA DINTRE CRIMINALITATEA ORGANIZAT I CORUPIE
BUCURETI, DECEMBRIE 2011
DIRECIA GENERAL ANTICORUPIE
Serviciul Studii i Proiecii Anticorupie
Pagina 2 din 104
Cuprins
Introducere
I. De ce un studiu privind relaia dintre criminalitatea organizat i corupie?
II. Metodologia cercetrii
2.1 Obiectivele studiului
2.2 Organizarea cercetrii sociologice
2.3 Metodele i instrumentele de cercetare sociologic
2.4 Grupul int
2.5 Definirea termenilor
III. Percepia general asupra relaiei dintre criminalitatea organizat i corupie la
nivel naional
IV. Criminalitatea organizat, corupia i serviciile publice
4.1 Poliia
4.2 Vama
4.3 Justiia
4.4 Administraia
V. Criminalitatea organizat, corupia i sectorul privat
VI. Concluzii i propuneri
Anexa: Interviu realizat cu directorul general al Direciei Generale Anticorupie, chestor de
poliie dr. Jnic ARION - IGNAU
Bibliografie
DIRECIA GENERAL ANTICORUPIE
Serviciul Studii i Proiecii Anticorupie
Pagina 3 din 104
Lista de acronime
AID Asociaie pentru Implementarea Democraiei
ANAF - Agenia Naional de Administrare Fiscal
CSM Consiliul Superior al Magistraturii
DCCO Direcia de Combatere a Criminalitii Organizate
DIICOT Direcia de Investigare a Infraciunilor de criminalitate organizat i terorism
DGA Direcia General Anticorupie
DGIPI - Direcia General de Informaii i Protecie Intern
DIF Direcia de Investigare a Fraudelor
DNA - Direcia Naional Anticorupie
DRPCIV Direcia Regim Permise de Conducere i nmatriculare a Autovehiculelor
EUROPOL Oficiul European de Poliie
GRECO Grupul Statelor Anticorupie al Consiliului Europei
IGPF - Inspectoratul General al Poliiei de Frontier Romne
IGPR Inspectoratul General al Poliiei Romne
MAI Ministerul Administraiei i Internelor
MFP Ministerul Finanelor Publice
MJ Ministerul Justiiei
MP - Ministerul Public
OCTA Organized Crime Threat Assessment Raportul privind Ameninrile Criminalitii Organizate
ONPM Oficiul Naional de Protecie a Martorilor
ORI - Oficiul Romn pentru Imigrri
PICCJ Parchetul de pe lng nalta Curte de Casaie i Justiie
SAR Societatea Academic Romn
TI Transparency International
ONU Organizaia Naiunilor Unite
UNDP Programul Naiunilor Unite pentru Dezvoltare
DIRECIA GENERAL ANTICORUPIE
Serviciul Studii i Proiecii Anticorupie
Pagina 4 din 104
Motto:
Exist crim organizat fr corupie?
DIRECIA GENERAL ANTICORUPIE
Serviciul Studii i Proiecii Anticorupie
Pagina 5 din 104
Introducere
Proiectul de cercetare intitulat Studiu privind relaionarea dintre criminalitatea organizat i
corupie a fost prezentat conducerii Direciei Generale Anticorupie n a doua parte a lunii mai
2011, fiind aprobat din perspectiva contribuiei sale la Strategia Ministerului Administraiei i
Internelor de prevenire i combatere a corupiei pentru perioada 2011 2013, potrivit creia
sunt vizate noi prghii i instrumente de lucru, []produse de cercetare tiinific menite s
pun n lumin riscurile i vulnerabilitile sectoriale identificate, n vederea estomprii i
eliminrii lor, rspunznd obiectivului I, direcia de aciune 1.1 Evaluarea corupiei
instituionale din perspective multiple, ca fundament al politicilor de prevenire i combatere.
n acelai timp, studiul rspunde eforturilor constante i susinute ale Direciei Generale
Anticorupie de prevenire i combatere a corupiei n rndul personalului MAI concretizate n
Planul de msuri pentru implementarea recomandrilor din Raportul Comisiei Europene dat
publicitii n luna iulie 2011, obiectivul 6 Generarea unui produs de cercetare tiinific menit
s deceleze eventualele ntreptrunderi dintre cele mai nocive forme de manifestare ale
criminalitii.
Structura raportului de cercetare tiinific urmrete o succesiune logic care pornete de la
motivaiile pentru un studiu referitor la relaionarea dintre criminalitate organizat i corupie,
prezint metodologia cercetrii i rezultatele obinute grupate n cteva seciuni: percepia
general asupra relaiei dintre criminalitatea organizat i corupie (1), criminalitatea organizat,
corupia i serviciile publice (2) i criminalitatea organizat, corupia i sectorul privat (3).
Capitolul care ntregete demersul desprinde concluzii i propuneri rezultate din cristalizarea
analizei complexe a temei cercetate. Pentru ilustrarea eforturilor concrete de implicare a
conducerii Direciei Generale Anticorupie este anexat interviul realizat cu directorul general al
structurii, domnul chestor de poliie dr. Jnic ARION IGNAU.
n realizarea cercetrii sociologice, Direcia General Anticorupie a colaborat cu i mulumete
pe aceast cale reprezentanilor, colaboratorilor i participanilor din urmtoarele structuri i
instituii:
- Ministerul Public, Parchetul de pe lng nalta Curte de Casaie i Justiie, Direcia
Naional Anticorupie;
- Ministerul Finanelor Publice, Agenia Naional de Administrare Fiscal;
- Ministerul Justiiei;
DIRECIA GENERAL ANTICORUPIE
Serviciul Studii i Proiecii Anticorupie
Pagina 6 din 104
- Inspectoratul General al Poliiei Romne, Direcia de Combatere a Criminalitii Organizate
i structurile sale teritoriale, Direcia de Investigare a Fraudelor, Centrul de Cooperare
Poliieneasc Internaional, Agenia Naional Antidrog, Biroul Psihosociologie;
- Inspectoratul General al Poliiei de Frontier i structurile sale teritoriale, Direcia de
Combatere a Migraiei Ilegale i a Infracionalitii Transfrontaliere, Compartimentul Psiho
Sociologie;
- Academia de Poliie Alexandru Ioan Cuza, Colegiul Naional de Afaceri Interne;
- Institutul de Studii pentru Ordine Public;
- Transparency International Romnia;
- Societatea Academic Romn;
- Asociaia pentru Implementarea Democraiei;
Nu n ultimul rnd, Serviciul Studii i Proiecii Anticorupie mulumete conducerii Direciei
Generale Anticorupie pentru implicarea direct, efectiv n realizarea cercetrii de teren,
Direciei Investigaii, colaboratorilor i participanilor de la serviciile judeene anticorupie
precum i sprijinului acordat de Serviciul Tehnic i Direciei Suport.
Informaii suplimentare despre studiile realizate de Serviciul Studii i Proiecii Anticorupie sunt
disponibile pe site-ul oficial al Direciei Generale Anticorupie, http://www.mai-dga.ro.
Direcia General Anticorupie face public aceast cercetare sociologic n sperana c
parcurgerea sa va contribui la contientizarea formelor insidioase pe care le poate lua asocierea
dintre corupie i criminalitate organizat i, n acelai timp, va sprijini proiectarea i aplicarea
de strategii destinate prevenirii i combaterii acestui tip particular de relaionare. Nu n ultimul
rnd, studiul poate constitui un embrion al unei cercetri la nivel naional cu implicarea tuturor
instituiilor cu atribuii n domeniile de referin. Salutm opiniile i comentariile angajailor
MAI care doresc s le mprteasc cu echipa Serviciului Studii i Proiecii la adresa
Reproducerea este autorizat cu condiia menionrii sursei. Interpretrile i opiniile exprimate
n prezentul raport de cercetare tiinific nu angajeaz dect pe autorul acestuia, comisar ef de
poliie Otilia FILIP.
DIRECIA GENERAL ANTICORUPIE
Serviciul Studii i Proiecii Anticorupie
Pagina 7 din 104
Capitolul I
De ce un studiu privind relaia dintre criminalitatea organizat i corupie?
Ideea desfurrii unui studiu privind relaionarea dintre criminalitatea organizat i corupie este
neexplorat, nu numai la nivelul Ministerul Administraiei i Internelor dar i la nivel naional.
La nivel internaional exist preocupri ncepnd cu anii 90, iar la nivel european sunt
semnalate referiri n documentele din ultimii zece ani.
nc n 1994, n Declaraia de la Napoli1, Organizaia Naiunilor Unite (ONU) recunotea c
ameninarea crescnd a criminalitii organizate are o influen corupt asupra instituiilor
fundamentale sociale, economice i politice. Doi ani mai trziu, aceeai organizaie
internaional se referea la folosirea, de ctre criminalitatea organizat, a violenei, intimidrii i
corupiei pentru a obine profit sau pentru a controla teritorii i piee.2 Aceste abordri au fost
incluse n elaborarea Conveniei Naiunilor Unite mpotriva criminalitii transnaionale
organizate, document care conine i msuri ce se adreseaz corupiei n relaie cu criminalitatea
organizat, dar care se limiteaz la corupia din sectorul public.
Consiliul Europei, cu autoritatea celor 47 de state membre, a atras atenia asupra existenei
legturilor dintre criminalitatea organizat i corupie astfel c, unul dintre cele 20 de principii
care ghideaz lupta mpotriva corupiei3, adoptate n 1997, ia n considerare, n fiecare aspect al
luptei mpotriva corupiei, conexiuni posibile cu criminalitatea organizat i splarea de bani.
Grupul Statelor Anticorupie al Consiliului Europei (GRECO) includea, n timpul primei sale
runde de evaluare, n chestionarul comprehensiv adresat statelor membre, dou ntrebri
relevante:
1 UN GA Resolution 49/159 Naples Political Declaration and Global Action against Organized Transnational Crime,
23.12.1994, disponibil pe http://www.un.org.
2 UN GA Resolution 1996/27, Implementation of the Naples Political Declaration and Global Action Plan against
Organized Transnational Crime, 24.07.1996, disponibil pe http://www.un.org.
3 Council of Europe: Resolution (97)24 on the 20 Guiding Principles for the fight against corruption, 06.11.1997,
diponibil pe http://.www.coe.int.
DIRECIA GENERAL ANTICORUPIE
Serviciul Studii i Proiecii Anticorupie
Pagina 8 din 104
Exist vreun motiv de a crede c exist o legtur ntre corupie i criminalitatea organizat?
respectiv Coopereaz serviciile specializate anticorupie cu serviciile specializate de combatere
a criminalitii organizate?
n anul 2004, Oficiul European de Poliie (EUROPOL) atrgea atenia asupra legturilor dintre
criminalitatea organizat i corupie recomandnd o evaluare acurat a vulnerabilitilor
sectoarelor public i privat la corupie, cu luarea n considerare a folosirii corupiei de ctre
grupurile de crim organizat4. Sondajul Eurobarometrul Special5 al celor 25 de state membre
UE, desfurat n anul 2005, a chestionat cetenii UE i asupra aprecierii potrivit creia, cea mai
mare parte a corupiei este cauzat de criminalitatea organizat. Mai mult de jumtate dintre
acetia (54%) au fost de prere c, n ara lor, enunul reflect realitatea.
Cercetarea academic n domeniu este destul de srac. Unul dintre studiile disponibile6 ofer o
abordare statistic propunnd un index compozit al corupiei i al criminalitii organizate.
Studiul se bazeaz pe un eantion de 25 din 27 de state membre UE (excepie fac Luxemburg i
Cipru) i pune n eviden o corelaie puternic i dinamic ntre cei doi indicatori. Astfel,
corupia este vzut ca un fenomen generator de oportuniti pentru grupurile emergente de
crim organizat care, la rndul lor, atunci cnd dobndesc o poziie dominant contribuie la
creterea corupiei din sectorul public. Studiul identific cinci niveluri ale infiltrrii sectorului
public de ctre criminalitatea organizat de la actele sporadice de mituire pn la aa-numita
captivitate a statului, care determin anomalii ale politicilor i legislaiei.
n 2008, Comisia European observa c politicile i dezvoltrile din aceste dou domenii au loc
separat, fr susinerea unor cercetri privind relaionarea dintre cele dou fenomene7. n
perspectiva dezvoltrii unui concept strategic privind combaterea criminalitii organizate la
nivel european, Programul Haga8 solicitase anterior o examinare a legturilor dintre
4 The vulnerability to corruption of the public and private sector needs to be properly evaluated. A clear-cut picture
of the use of corruption by OC groups does not exist. Europol 2004 Organised Crime Report, disponibil pe
http://www.europol.europa.eu.
5 Opinions on organized, cross-border crime and corruption, Special Eurobarometer Survey No. 245, published
March 2006, diponibil pe http://ec.europa.eu.
6 Van Dijk, J (2007), Mafia markers: assessing organized crime and its impact upon societies: Trends in organized
crime, disponibil pe http://arno.not.nl
7 An examination of the links between organized crime and corruption, Commission of the European Communities,
Brussels, 8.2.2001, SEC (2008) 196, p. 3, diponibil pe http://ec.europa.eu.
8 Consiliul European invit la dezvoltarea unui concept strategic referitor la combaterea criminalitii organizate
transfrontaliere la nivel UE [] Din aceast perspectiv, vor fi studiate problemele legate de corupie i criminalitatea organizat . Anexa 1, Paragraful 2.7, Concluziile Consiliului European, noiembrie 2004, disponibil pe http://ec.europa.eu.
DIRECIA GENERAL ANTICORUPIE
Serviciul Studii i Proiecii Anticorupie
Pagina 9 din 104
criminalitatea organizat i corupie, pe care Oficiul European de Poliie a materializat-o
sporadic n rapoartele anuale de evaluare a criminalitii organizate.
Odat cu intrarea n vigoare a Tratatului privind funcionarea Uniunii Europene, cunoscut sub
denumirea de Tratatul de la Lisabona (The Treaty on the Functioning of the European Union,
TFEU), la 1 decembrie 2009 i al Programul Multianual Stockholm9 (2010 2014), care
definete strategia i planul operaional i legislativ n domeniul libertii, securitii i justiiei,
n conformitate cu art. 68 al TFEU, s-a mai fcut un pas n abordarea, n acelai cadru
conceptual, a celor dou infraciuni.
Uniunea trebuie s reduc numrul oportunitilor aflate la dispoziia crimei organizate ca
rezultat al economiei globale, n special n timpul unei crize care exacerbeaz vulnerabilitatea
sistemului financiar, i s aloce resurse adecvate pentru a gestiona corespunztor aceste
provocri10.
O prim abordare tiinific a temei a fost realizat cu sprijinul Comisiei Europene11, care a
finanat un proiect de cercetare desfurat n cele 27 de state membre i publicat n anul 200912.
ntre studiile de caz ale lucrrii sunt cuprinse ns numai cinci state membre13. Decizia Comisiei
din septembrie 2011 de instituire a Grupului de experi n domeniul corupiei14 include
necesitatea prevenirii i combaterii criminalitii organizate sau de alt tip, inclusiv a corupiei.
Preocuprile de la nivel internaional i european constituie unul dintre motivele pentru care
considerm c este necesar un studiu n domeniu i n Romnia. La acestea se adaug
preocuprile MAI n general, respectiv ale DGA n special de evaluare a corupiei instituionale
din perspective multiple. Astfel, studiul vine n ntmpinarea Strategiei MAI de prevenire i
combatere a corupiei pentru perioada 2011 2013 potrivit creia sunt vizate noi prghii i
instrumente de lucru, []produse de cercetare tiinific menite s pun n lumin riscurile i
9 The Stockholm Programme - an open and secure Europe serving and protecting citizens, (2010 / C 115/01),
disponibil pe: http://eur-lex.europa.eu
10
Programul Stockholm, p. 23, disponibil pe: http://eur-lex.europa.eu. 11
An examination of the links between organized crime and corruption, Commission staff working document,
Brussels, 8.2.2008, SEC (2008) 196, diponibil pe http://ec.europa.eu.
12
Study to examine the links between organised crime and corruption, Directorate General Justice, freedom and Security, European Commission, 2009, diponibil pe http://ec.europa.eu. 13
Italia, Olanda, Spania, Bulgaria, Grecia i Frana.
14 Decizia Comisiei din 28 septembrie 2011 de isntituire a Grupului de experi n domeniul corupiei (2011/C
286/03) disponibil pe http://eur-lex.europa.eu.
DIRECIA GENERAL ANTICORUPIE
Serviciul Studii i Proiecii Anticorupie
Pagina 10 din 104
vulnerabilitile sectoriale identificate, n vederea estomprii i eliminrii lor rspunznd
obiectivului1, direciei de aciune 1.1 Evaluarea corupiei instituionale din perspective multiple,
ca fundament al politicilor de prevenire i combatere.
n acelai timp, studiul rspunde eforturilor constante i susinute ale Direciei Generale
Anticorupie de prevenire i combatere a corupiei n rndul personalului MAI concretizate n
Planul de msuri pentru implementarea recomandrilor din Raportul Comisiei Europene dat
publicitii n luna iulie 2011, obiectivul 6 Generarea unui produs de cercetare tiinific menit
s deceleze eventualele ntreptrunderi dintre cele mai nocive forme de manifestare ale
criminalitii.
Nu n ultimul rnd, studiul rspunde unei nevoi de materializare i sintetizare a percepiilor
publicului fa de tema de cercetare oferind un fundament tiinific, sociologic, chiar dac
embrionar, rspunsului spontan, empiric la ntrebarea Exist o relaie ntre criminalitatea
organizat i corupie?
Direcia General Anticorupie nu poate acoperi, din raiuni obiective, anvergura unui proiect de
cercetare la nivel naional. Cu toate acestea, instrumentele de cercetare sociologic folosite,
modalitatea de eantionare i calitatea respondenilor permit desprinderea unor concluzii care
constituie deopotriv fundamente pentru mbuntirea politicilor n domeniu i premisele pentru
un studiu de anvergur naional.
DIRECIA GENERAL ANTICORUPIE
Serviciul Studii i Proiecii Anticorupie
Pagina 11 din 104
Capitolul al II-lea
Metodologia cercetrii
2.1 Obiectivele studiului
Obiectivul general al studiului Direciei Generale Anticorupie este mbuntirea capacitii
structurilor de specialitate din MAI de prevenire i combatere a corupiei n general i a corupiei
generate criminalitatea organizat, n special.
Obiectivul specific ale studiului este identificarea i analiza legturilor ntre criminalitatea
organizat i corupie i realizarea unei analize cantitative i calitative a cauzelor i a dinamicii
acestei relaii prin:
- identificarea cauzelor i a factorilor care conduc la folosirea corupiei de ctre criminalitatea organizat n relaie cu sectorul public, ca i impactul asupra instituiilor relevante din acest sector i asupra societii n general;
- identificarea celor mai bune practici de prevenire i combatere a contactelor sau relaionrii ntre oficialii din aceste sectoare i infractori;
- identificarea unui cadru de evaluare a tendinelor n ceea ce privete relaia dintre criminalitate organizat i corupie.
Proiectul este rezultatul unei analize sistematice i funcionale bazate pe opinia experilor care i
desfoar activitatea n domeniile de referin. Cercetarea sociologic pornete de la ipoteza c
nu se poate dezvolta criminalitatea organizat n absena corupiei, punnd totodat n eviden
vulnerabiliti instituionale deopotriv la corupie i criminalitate organizat. Conexiunile dintre
criminalitatea organizat i corupie sunt identificate printr-o analiz de corelaie care nu implic
n mod necesar efecte cauzale.
2.2 Organizarea cercetrii
Cercetarea sociologic propriu-zis a fost precedat de documentarea preliminar i ntocmirea
unui proiect de cercetare care a fost prezentat conducerii Direciei Generale Anticorupie i a fost
aprobat n luna mai 2011. Colectarea datelor primare (aplicarea chestionarelor de opinie,
efectuarea interviurilor i desfurarea unui focus-grup) s-a realizat pe teren n perioada iunie
septembrie 2011, constituirea bazei de date cu rezultatele acesteia fiind finalizat la jumtatea
lunii septembrie 2011. n paralel a avut loc colectarea datelor secundare din rapoarte i statistici
DIRECIA GENERAL ANTICORUPIE
Serviciul Studii i Proiecii Anticorupie
Pagina 12 din 104
ale unor instituii naionale i internaionale, organizaii neguvernamentale, organizaii
internaionale, media, etc.
Analiza i prelucrarea datelor a avut loc n perioada septembrie octombrie 2011 i s-a bazat pe
o triangulare a datelor colectate i pe cercetarea combinat cantitativ i calitativ (fig. 1):
- consultarea literaturii secundare: publicaii academice, literatura de specialitate, rapoarte
naionale i internaionale privind criminalitatea organizat i corupia, rapoarte ale
organizaiilor neguvernamentale;
- analiza statistic: pe baza rspunsurilor a 29 itemi selectai din chestionarul de opinie
privind corupia i criminalitatea organizat s-a realizat o analiz cantitativ cu ajutorul
software SPSS;
- analiza calitativ a interviurilor i a datelor rezultate la focus-grup s-a realizat, n absena
unui software special, de ctre cercettor prin codificarea, identificarea i distilarea
temelor comune ale interviurilor precum i consolidarea lor cu extrase din literatura de
specialitate i analizele statistice.
Fig. 1 Abordarea metodologic
Analiza calitativ Analiza cantitativ
Sondaj de opinie
Interviuri semi-structurate
Focus-grup
Date statistice Rapoarte / literatura de specialitate
DIRECIA GENERAL ANTICORUPIE
Serviciul Studii i Proiecii Anticorupie
Pagina 13 din 104
2.3 Metodele i instrumentele de cercetare sociologic
Un aspect important al cercetrii conexiunilor dintre criminalitatea organizat i corupie este
determinarea zonei n care cele dou sunt inter-relaionate. Dac, pentru unii cercettori,
msurarea frecvenei i cazurilor n care criminalitatea organizat folosete corupia este un lucru
important i chiar dezirabil, pentru alii este un lucru imposibil. n ciuda unei modaliti general
acceptate de msurare a celor dou fenomene, au existat ncercri de a le cuantifica i chiar
cteva ncercri de a stabili o relaie ntre acestea.
Corupia se msoar ntr-o varietatea de moduri, multe dintre acestea fiind criticate i
problematizate. Fr a merge n detaliile dezbaterii privind avantajele i dezavantajele diferitelor
metode, este important de menionat c sunt diferite aspecte ale corupiei care pot fi msurate:
frecvena faptelor, tipurile, costurile i efectele, factorii favorizani i percepia corupiei.
Metodele folosite n msurarea corupie sunt focus grupul, studiul de caz, observaiile pe teren,
sondajul de opinie, evaluarea instituiilor, reglementrilor i practicilor.
Sondajele de opinie privind percepia sunt metodele cele mai folosite la nivel internaional. Sunt
cunoscute Transparency International (TI) Corruption Perception Index, Opinii privind
criminalitatea organizat transfrontalier i corupia (Eurobarometru 2006), Atitudinea
europenilor fat de corupie (Eurobarometru 2008), Alt modalitate de msurare a corupiei
folosit tot mai des este cuantificarea experienelor de corupie. The European International
Crime Survey (EU ICS)15, TIs Global Corruption Barometer16 i Eurobarometru17 sunt trei
exemple de sondaje care msoar experienele cetenilor obinuii legate de corupie. La nivel
naional, cele mai multe state membre UE nu au dezvoltat un mecanism de msurare a corupiei.
Msurarea criminalitii organizate este o problem ndelung contestat de ctre cercettori.
Chiar i studiile care nu au avut pretenia de a msura fenomenul au fost supuse contestrilor.
Raportul anual al EUROPOL privind ameninrile criminalitii organizate (OCTA) nu conine
msurtori cuantificabile.
15
Diponbil pe Http://www.gallup-europe.be.
16
Disponibil pe Http://www.transparency.org.
17
Disponibil pe http://www/ec.europa.eu.
DIRECIA GENERAL ANTICORUPIE
Serviciul Studii i Proiecii Anticorupie
Pagina 14 din 104
ncepnd cu anul 2004, s-a dezvoltat o metodologie de evaluare a criminalitii organizate la
nivel european folosindu-se o nou abordare. n urma evidenierii problemelor i dificultilor
existente n reconcilierea datelor statistice diverse ale structurilor de implementare a legii, a fost
propus o abordare comun european (NECA New European Common Approach18). n
NECA atenia s-a mutat de la grupurile infracionale, activitile infracionale i infractorii
individuali la modus operandi al grupurilor i la noile metode de culegere a datelor primare.
Singurul sondaj serios care a ncercat s msoare criminalitatea organizat a fost sugerat de Jan Van Dijk
19 care, pornind de la ideile lui Buscaglia a creat un index compozit al crimei
organizate. Nici aceasta metod nu s-a bucurat de succes incluznd anumii indicatori problematici i oferind msurtori de meta nivel.
Pentru scopul prezentei cercetri sociologice a Direciei Generale Anticorupie a fost folosit un
set de trei metode de cercetare complementare i anume: sondajul de opinie, interviul semi-
structurat i focus-grupul.
Sondajul de opinie a fost realizat cu ajutorul unui chestionar intitulat Percepia relaiei dintre
criminalitatea organizat i corupie, care a cuprins 31 de itemi grupai n ase categorii:
- percepia general asupra relaiei dintre criminalitatea organizat i corupie;
- percepia asupra relaiilor dintre criminalitatea organizat i corupie la nivelul structurilor
Ministerului Administraiei i Internelor;
- cunotine, atitudini i practici referitoare la relaia dintre corupie i criminalitatea
organizat;
- percepii privind cauzele relaionrii criminalitii organizate cu corupia;
- date socio-demografice.
Chestionarul a fost structurat pe ntrebri, n general nchise, care s permit cuantificarea
opiniilor n jurul indicatorilor de interes pentru punerea n eviden a relaiei dintre
criminalitatea organizat i corupie. ntrebrile deschise, n ciuda faptului c au ngreunat
codificarea, au permis culegerea unor informaii suplimentare care au consolidat rspunsurile la
ntrebrile nchise. Rspunsurile precodificate multiplu din chestionar au implicat o bun
cunoatere a realitii de ctre subiect crescnd calitatea cercetrii. Aplicarea chestionarelor s-a
fcut de ctre operatori specializai, instruii n baza unui ghid ntocmit de autor i cu experien
derivat din participrile anterioare la astfel de activiti.
18
Disponibil pe http://www.organized-crime.de.
19
Edgardo Buscaglia i Jan van Dijk, Controlling Organized Crime and Corruption in the Public Sector, 2005, n Berkely Program in Law & Economics, Working Paper Series, Paper 195, disponibil pe
http://www.unodc.org/pdf/crime/forum.
DIRECIA GENERAL ANTICORUPIE
Serviciul Studii i Proiecii Anticorupie
Pagina 15 din 104
Ghidul privind desfurarea pe teren a sondajului de opinie s-a referit, n esen, la modalitatea
de completare a chestionarului de ctre operatorul aflat fa n fa, n dialog cu respondentul, cu
parcurgerea urmtoarelor etape: pregtirea, desfurarea sondajului de opinie, ncheierea
sondajului de opinie, transmiterea chestionarului completat. Acest ghid a fost nsoit de
informri anterioare ctre efii structurilor implicate i, de asemenea, informri ctre efii
structurilor de psiho-sociologie i prevenire ai cror membri urmau s exercite calitatea de
operatori de teren. De la caz la caz au avut loc discuii de clarificare cu autorul studiului fie
telefonic, fie fa n fa.
Interviul semi-structurat a fost realizat pe baza ghidului de interviu care a cuprins 45 de itemi
grupai n seciuni referitoare la poliie, vam, justiie, administraie, sectorul privat. ntrebrile
deschise, complementare celor din chestionarul de opinie i temelor de discuie din focus-grup,
au lsat libertatea intervievailor s dezvolte subiectele potrivit experienei personale,
profesionale, a interesului sau implicrii n domeniile aflate n cercetare, a evalurii cazurilor cu
care s-au confruntat personal sau pe care le-au cunoscut din media, permind culegerea unor
informaii bogate, fr riscul sugestibilitii, probnd astfel nsi valoarea cercetrii.
Discuiile din cadrul focus grupului au fost desfurate pe baza unui set de zece ntrebri
prestabilite concepute, de asemenea, pentru a completa itemii din celelalte dou instrumente de
cercetare sociologic.
Utilizarea complementar a celor trei instrumente de cercetare sociologic a permis reducerea
riscului conformitii, potrivit cruia opiniile particulare se acord i se grupeaz ntre ele i, n
acelai timp, a permis consolidarea sau nuanarea rezultatelor obinute n cercetare.
2.4 Grupul int
Unul dintre cele mai nedorite efecte ale sondajului de opinie const n punerea subiecilor n
situaia de a rspunde unor ntrebri pe care nu i le-au pus sau cu privire asupra unor lucruri
despre care nu au cunotinele necesare. Acest efect este mult diminuat n studiul de fa, avnd
n vedere c grupul int al sondajului de opinie este rezultatul eantionrii dirijate, avnd drept
criterii reprezentativitatea persoanelor selectate, reprezentativitatea opiniei expertului, fiind astfel
format din specialiti aflai n contact direct cu unul sau altul dintre cele dou tipuri de
infraciuni. n acest fel i procentul de rspunsuri raportat la gradul de proximitate al subiecilor
n raport cu obiectul cercetrii este mult mai reprezentativ. n acest tip de grup int, cu ct este
mai mare gruparea rspunsurilor ntr-un anumit sens cu att coeziunea temei cercetate este mai
mare. Acest nivel superior de organizare numit opinie permanent este opus curentelor de
DIRECIA GENERAL ANTICORUPIE
Serviciul Studii i Proiecii Anticorupie
Pagina 16 din 104
opinie. De altfel, consubstanialitatea unor itemi din prezenta cercetare cu itemi similari din
cercetri desfurate n anii anteriori la Direcia General20 consolideaz ideea de opinie
permanent.
Din perspectiva mai sus nfiat, unul dintre punctele forte ale acestui studiu este grupul su
int. Observaiile care se aduc statisticilor efectuate de diverse organizaii internaionale i
naionale privind corupia, se refer la calitatea persoanelor respondente. De foarte multe ori,
aceste persoane nu au tangen cu domeniul despre care i exprim prerea, astfel c
generalizrile fcute, ca urmare a cuantificrii rspunsurilor, sunt contestate de experii din
domeniu. Prin criteriile de selectare ale participanilor la sondajul de opinie, la interviul semi-
structurat i la focus-grup s-a urmrit eliminarea, pe ct posibil, a acestei erori de eantionare.
Criteriile de selectare a participanilor la cercetarea sociologic au fost: desfurarea direct a
activitii profesionale fie ntr-unul dintre domeniile de studiu, fie n imediata proximitate a
acestuia, fie deinerea unei experiene relevante n unul, altul sau ambele domenii. Toi
respondenii la chestionar i participanii la focus-grup au calitatea de manageri de poliie de
nivel mediu. Aceeai calitate de manager, dar de nivel superior, a fost pstrat pentru persoanele
intervievate, excepie fcnd reprezentanii media care, au ns un profil de activitate ce include
monitorizarea cazurilor de corupie, respectiv criminalitate organizat.
Astfel, grupul int pentru respondenii la chestionar a fost constituit din efi ai structurilor de
combatere a criminalitii organizate de la nivel central i teritorial din 41 de judee i Bucureti,
efi ai structurilor de investigare a fraudelor din Inspectoratul General al Poliiei Romne, efi ai
structurilor de combatere a migraiei ilegale i a infraciunilor transfrontaliere din Inspectoratul
General al Poliiei de Frontier Romne, efi ai inspectoratelor judeene ale poliiei de frontier
din judeele aflate la graniele Romniei (14 judee), efi ai structurilor centrale i teritoriale
anticorupie din 42 de judee, n total 155 de persoane.
Chestionarul de opinie a fost aplicat, n funcie de locaia respondenilor, fie de ctre autorul
studiului, fie de ctre psihologii de la structurile centrale i teritoriale ale Poliiei Romne i ale
Poliiei de Frontier Romne, fie de ctre ofierii de prevenire de la structurile teritoriale
anticorupie. Operatorii de chestionar au primit instruciuni clare, scrise, cu privire la modalitatea
completrii chestionarului i au avut discuii fa n fa sau telefonice cu autorul studiului, astfel
nct au fost reduse deformrile involuntare provenind din prezentarea i organizarea intern a
chestionarului sau riscul de sugerare a rspunsurilor.
Prin folosirea unor operatori de sondaj calificai, cu experien anterioar n administrarea
chestionarelor de opinie, au fost reduse la minimum erorile de nregistrare sau deformri
voluntare sau involuntare ale rspunsurilor. Proveniena operatorilor din mediul profesional al
20
Disponibile pe http://www.mai-dga.ro.
DIRECIA GENERAL ANTICORUPIE
Serviciul Studii i Proiecii Anticorupie
Pagina 17 din 104
respondenilor la sondajul de opinie a redus pn la neutralizare erori posibile provenite din
reacia de prestigiu (reacia automat a respondentului corespunztoare temerii de a se face mai
puin apreciat din cauza rspunsului su), reacia de aprare la ntrebrile personalizate sau
deformri introduse prin relaia operator respondent.
Instrumentele de cercetare tiinific complementare chestionarului de opinie, i anume interviul
semi-structurat i focus-grupul, au fost aplicate personal de ctre autorul studiului.
Interviul de profunzime semi-structurat a fost aplicat unor reprezentani ai unor instituii de stat:
Ministerul Finanelor Publice / Agenia Naional de Administrare Fiscal, Ministerul Public /
Parchetul de pe lng nalta Curte de Casaie i Justiie, Direcia Naional Anticorupie,
Ministerul Justiiei, Ministerul Administraiei i Internelor (structuri din Poliia Romn: Direcia
de Combatere a Criminalitii Organizate, Direcia de Investigare a Fraudelor, Agenia Naional
Antidrog, Centrul de Cooperare Poliieneasc Internaional; Poliia de Frontier Romn:
Direcia de Combatere a Migraiei Ilegale i Infraciunilor Transfrontaliere; Direcia General
Anticorupie, Academia de Poliie); unor reprezentani ai media (cotidianele Adevrul i
Puterea); unor reprezentani ai organizaiilor neguvernamentale (Transparency International
Romnia, Societatea Academic Romn i Asociaia pentru Implementarea Democraiei) i
unui reprezentant al unei profesii liberale (avocat). Au fost intervievate 18 persoane.
Focus-grupul a fost alctuit din apte persoane, manageri de nivel mediu de la structuri teritoriale
ale Ministerului Administraiei i InternelorI, aflai la Programul de pregtire Management
strategic de la Institutul de Studii pentru Ordine Public. n total au fost chestionate i
intervievate 180 de persoane.
2.5 Definirea termenilor
Prezenta cercetare sociologic opereaz cu dou concepte: crim sau criminalitate organizat i
corupie.
n ceea ce privete prima sintagm, facem nc de la nceput cteva precizri referitoare la o
anumit ambiguitate terminologic. Termenul crime din limba englez a fost tradus, n funcie de
contextul din limba romn prin criminalitate, crim sau infraciune. Astfel, UN Convention
against Transnational Organized Crime este Convenia Naiunilor Unite mpotriva
Criminalitii Transnaionale Organizate (Legea nr. 565) i nu mpotriva crimei transnaionale
organizate; organized criminal group este grup infracional organizat i nu grup sau organizaie
criminal, cum apare n Legea nr. 682. Legea nr. 39, pe de alt parte a preluat termenii legii
romneti de ratificare a Conveniei. n Codul penal romn apar infraciuni i nu crime.
Termenul crim n limba romn se folosete n limbajul curent pentru a desemna o infraciune
care prezint un grad nalt de pericol social i pe care legea o sancioneaz cu pedepsele cele mai
DIRECIA GENERAL ANTICORUPIE
Serviciul Studii i Proiecii Anticorupie
Pagina 18 din 104
mari. n opinia noastr, un demers tiinific trebuie s pstreze termenul criminalitate, n
accepiunea n care apare n dicionarele sociologice i juridice, alturat termenului organizat.
Conceptul de crim organizat poate fi rezervat definiiilor operaionale din cercetri i uzului
structurilor de aplicare a legii. nelegerea noastr asupra coninutului celor dou sintagme este
ns identic, ea sprijinindu-se pe elementele comune pe care le-am identificat n urma studierii
unui numr important de definiii elaborate de legiuitor n diferite acte normative (tratate,
convenii, legi, etc), definiii operaionale formulate de ageniile de aplicare a legii, organizaiile
internaionale de profil sau de ctre practicieni ai dreptului, la care se adaug definiii formulate
din perspectiva tiinific, fie aceasta politologic, criminologic, psihologic sau sociologic.
Demersul tiinific a presupus stabilirea limitelor celor dou concepte dup urmtorul model
logic:
- definirea setului de comportamente infracionale i a fenomenelor sociale care se regsesc
sub conceptul de criminalitate organizat. Delimitarea este important deoarece colectarea
datelor cantitative i calitative despre folosirea corupiei de ctre structurile de crim
organizat s-a fcut numai n limitele acestei definiii;
- definirea setului de comportamente infracionale cunoscute generic sub denumirea de
corupie. Aici limitele sunt ct mai largi posibil pentru identificarea ntregului set de
aciuni de corupie legate de criminalitatea organizat.
n ultimele decenii, la nivel academic, sintagma criminalitate organizat a fost conceptualizat
n termeni de grupuri, reele i ntreprinderi infracionale. Definiiile rigide i abordrile de timp
alb sau negru au lsat puin spaiu studiilor nuanate. Definiiile precum serious
crimeadoptate de UK Home Affairs Committee au ngustat nelesul, lsnd deoparte un set
ntreg de fenomene care, din punct de vedere analitic, respectiv social constituie criminalitate
organizat.
Pentru desfurarea prezentei cercetri am propus o definiie de lucru care combin conceptele
tradiionale de criminalitate organizat (trafic de droguri, trafic de persoane, furturi auto, etc) cu
criminalitatea gulerelor albe (criminalitatea economico-financiar, infraciuni legate de plata
taxelor, a TVA, fraude imobiliare, delapidare). n ambele cazuri unitatea de analiz este fie piaa
ilegal (exp: piaa drogurilor), fie activitatea ilegal (exp: frauda TVA). Atenia noastr este
ndreptat asupra modalitii n care este folosit corupia de ctre actorii participani (grupuri
sau reele infracionale) pe respectiva pia infracional sau n activitatea respectiv. Desigur,
am luat n considerare i faptul c nu toate grupurile infracionale stabilesc legturi cu
criminalitatea gulerelor albe, multe dintre ele limitndu-i activitatea la pieele ilegale.
DIRECIA GENERAL ANTICORUPIE
Serviciul Studii i Proiecii Anticorupie
Pagina 19 din 104
Corupia este, n general definit ca fiind folosirea abuziv a puterii publice n scopuri
personale21
pentru motive de obinere a prosperitii, puterii, unui status social. n funcie de
acceptana sa social, n literatura de specialitate gsim o clasificare n corupie alb (acceptat
social), gri i neagr (neacceptabil social). Ali autori22 fac diferena intre urmtoarele niveluri
de corupie:
- sistemic, atunci cnd corupia este intrinsec sistemului de aplicare a legii n ntregimea sa
sau ntr-unul dintre domeniile sale;
- instituional, atunci cnd instituia afectat este tolerant cu practicile de corupie;
- individual n care persoana efectueaz activiti ilegale pentru c statutul de angajat i
ofer ocazia de a exploata poziia pe care se afl, n scop personal;
Toate aceste niveluri sunt importante pentru discutarea legturilor dintre criminalitatea
organizat i corupie. n timp ce unele interpretri limiteaz corupia la sectorul public, acest
studiu Direciei Generale Anticorupie va lua tangenial n considerare i corupia din sectorul
privat, cunoscut, de regul, sub denumirea de fraud. Perspectiva este una dubl: aceea n care
compania sau firma devin int pentru crima organizat i aceea n care firma nsi apeleaz la
practici corupte pentru obinerea unor faciliti.
21
European Bank for Reconstruction and Development, International Monetary Fund, Transparency International.
22
Spencer et al (2006) apud Examining the links between organized crime and corruption, disponibil pe
http://ec.europa.eu.
DIRECIA GENERAL ANTICORUPIE
Serviciul Studii i Proiecii Anticorupie
Pagina 20 din 104
Capitolul al III-lea
Percepia general asupra relaiei dintre criminalitatea organizat i corupie la nivel
naional
Pentru conturarea percepiei generale asupra relaiei dintre criminalitatea organizat i corupie
n Romnia, itemii din aceast seciune a chestionarului de opinie au fost grupai n patru
categorii referitoare la:
- reflectarea asupra i contientizarea importanei celor dou infraciuni;
- perceperea unei relaii ntre criminalitatea organizat si corupie;
- identificarea structurilor vulnerabile la corupia generat de criminalitatea organizat;
- perceperea evoluiei n timp a relaiei dintre cele dou infraciuni.
Aceti itemi au fost sprijinii de ntrebri corelate, deschise, din interviul semi-structurat i de
temele dezbtute n focus - grup. Datele furnizate ne permit s observm c, mai mult de 91%
dintre cei chestionai sunt de prere c, n Romnia, corupia este o problem major,
aproximativ 58% dintre acetia fiind total de acord cu aceast afirmaie. n acelai timp, mai
mult de 95% dintre persoanele chestionate sunt de prere c, n ara noastr, criminalitatea
organizat este o problem important. Aproximativ 97% dintre cei chestionai emit opinia c
exist o relaie ntre criminalitatea organizat i corupie, majoritatea (57%) fiind puternic n
favoarea acestei afirmaii. Cu toate c aceste date trebuie interpretate avnd n vedere grupul
int al sondajului de opinie format din ofieri de poliie din structurile cu atribuii directe de
combatere a criminalitii organizate, respectiv a corupiei, observm c, n acelai trend se
nscrie opinia cetenilor UE23 potrivit creia, cea mai mare parte a corupiei din ara lor este
produs de criminalitatea organizat (54%).
23
The attitudes of Europeans toward corruption n Special Eurobarometer 291 (p. 17) disponibil pe
http://ec.europa.eu/public_opinion_archives/ebs/ebs_291_en.pdf la 19.09.2011.
DIRECIA GENERAL ANTICORUPIE
Serviciul Studii i Proiecii Anticorupie
Pagina 21 din 104
Fig. 2 Majoritatea persoanelor chestionate (97%) este de acord (total sau parial) c exist o relaie ntre
criminalitatea organizat i corupie
Persoanele intervievate au subliniat c exist interconexiuni extrem de puternice ntre cele dou
tipuri de activitate. Ele se sprijin reciproc. (intervievat TI Romnia) Potrivit altei opinii,
criminalitatea organizat i corupia fac parte dintre ameninrile noului mileniu reprezentnd
ameninri la adresa siguranei naionale. (intervievat ANAF)
Nu trebuie s privim separat criminalitatea organizat de corupie, ci complementar: corupia
ca instrument al crimei organizate i crima organizat ca etap ulterioar de dezvoltare a
corupiei. Astfel obinem o imagine complet a celor dou fenomene care sunt complementare.
(intervievat structur Poliia Romn)
Procentul mare de rspunsuri din sondajul de opinie care exprim perceperea unei relaii ntre
criminalitatea organizat i corupie se regsete i la nivelul celorlalte dou instrumente de
cercetare utilizate. Persoanele intervievate au artat c, cele dou componente importante ale
infracionalitii corupia i crima organizat sunt un tot unitar (intervievat Direcia
General Anticorupie), c nu poate exista criminalitate organizat fr corupie (intervievat
AID), prima continund s existe i s funcioneze atta timp ct este lsat s funcioneze
(intervievat media), n fine, c este vorba despre o relaie bidirecional: se poteneaz una pe
alta i i servesc interesele una alteia, e un fel de parteneriat. (membru focus grup)
Cei care fac parte din structurile de criminalitate, dup ce s-au organizat, au cutat cile prin
care s i uureze activitatea infracional. Punctul meu de vedere, evident, este c nti avem
DIRECIA GENERAL ANTICORUPIE
Serviciul Studii i Proiecii Anticorupie
Pagina 22 din 104
crim organizat, iar palierul prin care crima organizat reuete s penetreze diferite structuri
instituionale este cunoscut n momentul de fat ca fiind corupie. (intervievat PCCJ)
82,5 % dintre persoanele chestionate emit opinia c relaia dintre criminalitatea organizat i
corupie se manifest deopotriv la nivelul instituiilor i companiilor de stat i al instituiilor i
firmelor private.
Aproximativ 79% dintre chestionai sunt de prere c o mare parte a actelor de corupie este
cauzat de criminalitatea organizat. Cu aceast afirmaie, 49% dintre respondeni au fost
oarecum de acord, 29% fiind total de acord.
Fig. 3 Majoritatea persoanelor chestionate (79%) afirm c o mare parte a actelor de corupie este cauzat de crima
organizat
Crima organizat este i o rezultant a corupiei. N-ar putea s ajung aceste clanuri de tip
mafiot s nregistreze o aa bunstare fr sprijinul unor funcionari publici corupi. Este clar o
legtur direct ntre criminalitatea organizat i corupie. (intervievat structur Poliia de
Frontier)
Crima organizat este, sigur, ajutat prin mecanisme corupte. Aceste lucruri se pot face cu greu
dac nu au o participare activ din partea autoritilor publice, cel puin un ajutor informal
oferit de acestea. Ori, de cele mai multe ori, acest ajutor informal este generat prin diverse fapte
de corupie. i atunci, chiar dac fapta de corupie legat de oficialul public este
nesemnificativ, valoarea sumei date este nesemnificativ, dac este privit n contextul
DIRECIA GENERAL ANTICORUPIE
Serviciul Studii i Proiecii Anticorupie
Pagina 23 din 104
fenomenului mai grav pe care-l permite, cum ar fi traficul de persoane, atunci ea, sigur, capt
o alt importan (intervievat SAR).
Invitai s menioneze care dintre sectoarele poliie, vam, justiie, administraie public, mediul
politic, sectorul privat sunt mai vulnerabile la corupie, trei din cinci intervievai au apreciat c
exist vulnerabiliti la toate aceste sectoare n funcie de specificul su.
Corupia este prezent n fiecare sector. Nivelul de corupie este cu att mai grav cu ct nivelul
decidenilor este mai nalt (intervievat structur Poliia Romn).
Cred c e o problem endemic, prezent la toate sectoarele pe care le-ai menionat. Se
manifest diferit la fiecare, dar este prezent la toate (intervievat AID)
n acelai timp, unul din cinci intervievai a menionat mediul politic urmat de structurile vamale
ca fiind sectoarele cele mai vulnerabile la corupie.
Fr un vame corupt n-ai putea aduce n ar bunuri de contraband. Ele sunt circulate prin
firme fantom pentru neplata taxelor i a impozitelor. n spatele lor se afl un politician, un
primar (intervievat media)
Mediul politic are un rol determinant i poate influena i celelalte sectoare. (intervievat ANAF)
Mediul politic, de la care pleac toate celelalte cu implicaii i n poliie i n vam i n
administraie. Corupia e generat de mediul politic prin numiri politice, prin promovri de
natur politic i nu profesional, cu repercusiuni mari n MAI, n ultimii patru, cinci ani.
Aceasta a dus i la deprofesionalizarea muncii n MAI. (intervievat structur Poliia Romn)
Daca ne referim la administraia public central, cred c cea mai rezistent este vama n a-i
combate corupia. n ceea ce privete mediul politic, eu nu mai mprtesc de mult opinia altor
colegi din societatea civil potrivit creia acesta este cel mai corupt. Eu cred c administraia
corupe politicul i nu politicul corupe administraia. []Cunoscnd-o din ce n ce mai mult, mi
dau seama de asta. (intervievat AID)
Aceste opinii sunt concordante cu statistica pus la dispoziie de Barometrul Global al Corupiei
201024
potrivit creia partidele politice i parlamentul sunt considerate n Romnia instituiile
cele mai afectate de corupie, cu un scor de 4,5 (pe o scal de la 1 la 5 unde 1 semnific deloc
corupt iar 5 foarte corupt), urmate ndeaproape de justiie (4), poliie (3,9) i funcionari
24
Transparency International Global Corruption Barometer 2010, p. 44, accesat pe http://www.transparency
.org/policy_research/survey_indices/gcb/2010. Barometrul reprezint cel mai vast sondaj de opinie culegnd percepiile publicului dintr-o ar referitoare la corupia din statul respectiv i la rezultatele guvernamentale ale eforturilor mpotriva corupiei. Barometrul 2010 s-a desfurat pe un eantion de 91 500 de persoane din 86 de state, ceea ce l face cel mai comprehensiv raport din 2003 (de cnd a fost lansat) i pn n prezent.
DIRECIA GENERAL ANTICORUPIE
Serviciul Studii i Proiecii Anticorupie
Pagina 24 din 104
publici (3,8). Indicatorii externi de evaluare a percepiei i a impactului corupiei poziioneaz
Romnia sub media statelor membre UE: 4,4 partide politice, 3,5 parlamentari, 3,4 justiie,
3,1 poliie, 3,5 funcionari publici.
76% dintre respondenii la chestionarul de opinie apreciaz c, n ultimii ani, relaia dintre
corupie i criminalitatea organizat a crescut (41%) sau este constant crescut (35%). Cu toate
c opinii n acest sens au fost exprimate i de participanii la focus grup, totui, tendina general
printre acetia din urm a fost de ameliorare a situaiei, ca urmare a ripostei destul de ferme a
autoritilor statului. Corelm tonul optimist al participanilor la focus grup i cu expectaiile
personale de avansare profesional, consecutive parcurgerii cursului de management strategic la
care acetia participau n perioada respectiv.
Fig. 4 Percepia evoluiei pn n prezent a relaiei dintre crima organizat i corupie
Spre comparaie, n acelai Barometru Global al Corupiei 2010, 87% dintre romni consider c
nivelul corupiei din Romnia a crescut n ultimii trei ani, n timp ce media UE este de 73%.
Rspunsurile respondenilor la chestionarul de opinie privind percepia relaiei dintre
criminalitatea organizat i corupie se coreleaz cu rspunsurile acestora la aprecierea privind
caracterul corupiei n general. ntre caracter sporadic / ntmpltor i caracter cronic / de
lung durat, 83% dintre chestionai opteaz pentru cea de a doua variant. Corelm acest
DIRECIA GENERAL ANTICORUPIE
Serviciul Studii i Proiecii Anticorupie
Pagina 25 din 104
rezultat i cu creterea semnificativ a pesimismului n rndul personalului MAI, de trei ori mai
mare n 2011 (26,4%) dect n 2008 (9,6%), semnalat ntr-un studiu DGA din 201125.
n oglind, n ceea ce privete percepia surprins prin intermediul celor dou instrumente de
cercetare sociologic, se prezint i proiecia n viitor a relaiei corupie criminalitate
organizat: numai 33% dintre respondenii la chestionar apreciaz c aceasta va scdea.
Diferena (58,5%) este de prere c aceasta va crete sau va rmne la acelai nivel ca i n
prezent. ntre membrii focus grupului s-a meninut tonul optimist: dac se merge n ritmul
acesta, se aplic legea i se lucreaz n cooperare cu toate instituiile abilitate pentru a
desfura activiti de stoparea i combaterea acestor fenomene, mergem ntr-un trend
descendent pentru ei, ascendent pentru noi.
Fig. 5 Proiecia evoluiei viitoare a relaiei dintre criminalitatea organizat i corupie
Analiza cantitativ a datelor obinute n urma sondajului de opinie plaseaz justiia (51%) i
poliia (50%) pe primele locuri n topul instituiilor responsabile, la nivel naional, de prevenirea
i combaterea corupiei n relaie cu crima organizat, urmate de guvern (38%) i parlament
(29%).
25
Mediul professional i incidena corupiei la nivel instituional percepii ale personalului MAI , coordonator Liviu ALEXE, disponibil pe http://www.mai-dga.ro.
DIRECIA GENERAL ANTICORUPIE
Serviciul Studii i Proiecii Anticorupie
Pagina 26 din 104
Capitolul al IV-lea
Criminalitatea organizat, corupia i serviciile publice
4.1 Poliia
Pentru creionarea percepiei asupra conexiunilor dintre criminalitatea organizat i corupie la
nivelul structurilor Ministerului Administraiei i Internelor, itemii din chestionarul Direciei
Generale Anticorupie au fost grupai n dou categorii:
- reliefarea unei vulnerabiliti specifice crescute la structurile cu competene n domeniu;
- ierarhia structurilor MAI expuse sau vulnerabile la corupia generat de criminalitatea
organizat;
Aceast seciune, alturi de urmtoarele din chestionar (C. Cunotine, atitudini i practici
referitoare la relaia corupie crim organizat i D. Percepii privind cauzele relaionrii
criminalitii organizate cu corupia) au fost substanial sprijinite de rspunsurile la itemii
corelai din ghidul de interviu.
Marea majoritate a persoanelor intervievate afirm c, n poliie, corupia este o problem. Acest
rspuns este nsoit de nuanri care, de la caz la caz, subliniaz fie importana existenei n sine a
fenomenului la nivelul poliiei, indiferent de amploare, fie amplificarea fenomenului prin efectul
de bumerang al monitorizrii susinute a instituiei.
Nu e cea mai mare i nici de nedepit (N. red: corupia). Ca i la magistrai, atta timp ct
avem cazuri de poliiti condamnai pentru fapte de corupie, este o problem. Fiecare poliist
corupt denatureaz mersul normal al justiiei. Corupia e periculoas n orice sistem, dar mult
mai periculoas n instituii care vizeaz ndeplinirea actului de justiie (intervievat DNA).
Nu numai n poliie. ntmpltor, poliia este instituia cel mai mult monitorizat din acest punct
de vedere. E i vizibil la nivelul ceteanului. Aa cum este vizibil i n instituia n care v
aflai i n justiie i n toate instituiile care lucreaz cu ceteanul. (intervievat ANAF).
DIRECIA GENERAL ANTICORUPIE
Serviciul Studii i Proiecii Anticorupie
Pagina 27 din 104
Spre comparaie, un sondaj de opinie desfurat n rndul populaiei n anul 201026 situeaz
angajaii poliiei pe un al patrulea loc ntre angajaii unor instituii care au cerut sau au ateptat
mit pentru serviciile prestate, dup angajaii din domeniul sntii (69%), autoriti locale
(32%) i din domeniul educaiei publice (20%). Acelai loc (19%) este valabil i pentru
autoritile judeene i pentru oficialii care acord autorizaii pentru construcii.
Vizibilitatea asigurat de ctre structura specializat de prevenire i combatere a corupiei din
MAI i anume Direcia General Anticorupie are i un revers, au artat participanii la focus
grup. Ea a atras atenia opiniei publice asupra cazurilor de corupie din Ministerul Administraiei
i Internelor, lsnd n umbr situaia prezent n alte ministere care nu dispun de o astfel de
structur de specialitate i care, n plus, nu folosesc instituia purttorului de cuvnt pentru a
aduce la cunotina opiniei publice cazurile de corupie, crend astfel aparena unei situaii mai
bune. Astfel, opiniile culese reflect eforturile constante i determinate ale Direcie Generale
Anticorupie de combatere ferm i prevenire susinut a corupiei n interiorul Ministerului
Administraiei i Internelor i de asigurare, n acelai timp, a transparenei instituionale, eforturi
care, paradoxal, au i un efect neateptat: acela de atragere a ateniei publicului ctre structurile
MAI ecrannd percepia legat de corupia din alte sectoare ale statului.
Singurul minister care i-a creat cinele de paz este MAI. n loc s se scoat n eviden
preocuparea de asanare (la noi n minister corupia este mic n raport cu cea din alte instituii)
a aprut clipul cu poliistul, ca s se arunce nc o dat cu noroi asupra imaginii ministerului.
Nu exist nici un minister care s aib propria structur care s lupte mpotriva corupiei.
Aceasta ar trebui scos n eviden. (membru focus grup)
Mai mult dect att, exist o confuzie n rndul populaiei ntre lucrtorii vamali i poliitii de
frontier. Acest lucru a fost subliniat de ctre participanii la focus grup. Aceast suprapunere sau
mai curnd o tratare la comun a celor dou categorii profesionale (poliiti de frontier i vamei)
se regsete i n sondaje ale unor organizaii neguvernamentale
Am citit un studiu al Ministerului Public i am avut surpriza neplcut s constat c majoritatea
sondajelor postau vama pe ultimul sau penultimul loc n ceea ce privete vulnerabiliti i
cazuistic. Ceea ce nu este real. Eu m ntreb ci bani au intrat n acel sondaj. De ce pe vamei
i puneau ultimii n sondaj? Rspuns: Pentru c ei credeau c vorbesc de poliistul de frontier.
(membru focus grup)
Foarte puini ceteni contientizeaz cine este cu adevrat n vam: vama nu are, ca poliia,
purttor de cuvnt. Dvs. avei purttor de cuvnt, transmitei mesaje presei. Populaia afl
despre instituie, vede ce drepturi are n raport cu instituia. Vameii nu au site-uri pe care s-i
26
Barometrul corupiei n Romnia 2010 realizat de Institutul Romn pentru Evaluare i Strategie (IRES), disponibil la http://www.ires.com.ro/articol/62/barometrul-coruptiei-in-romania-2010.
DIRECIA GENERAL ANTICORUPIE
Serviciul Studii i Proiecii Anticorupie
Pagina 28 din 104
publice veniturile. Ei dispar din orizontul public. De ce au arestat poliiti de frontier? Pentru
c am scos nite rotie din angrenaj, dar angrenajul se nvrte n continuare. Dac scoteau
vameii sistemul se gripa. (membru focus grup)
Interviul semi-structurat a permis consideraii individuale pe marginea fiecrei teme de discuie
i punctarea unor conexiuni cu mediul politic, cu influena media, cu transparena instituional,
etc., potrivit experienelor i cunotinelor n domeniu ale fiecrui participant.
Corupia este o mare problem oriunde n aparatul statului i nu poate fi dect n zona puterii.
Poliia este o putere: are putere de decizie, are putere de coerciie. Este evident c este
coruptibil. (intervievat media).
Percepia public spune c da. Ea (N. red: corupia) este alimentat de stimuli, date i
informaii din media, informaii pe care le prezint poliia prin DGA. Dac n-ai rezultate se
pune problema necesitii instituiei, dac ai rezultate publicul nelege c ai un fenomen
rspndit. Toate aceste date despre suspiciuni privind corupia n poliie nu-mi arat dect c
am un mecanism care produce date. Faptul c nu avem informaii cu privire la alte sectoare nu
nseamn c acele sectoare nu sunt expuse la corupie. nseamn c aici este un loc n care am
dezvoltat anticorpi i acest lucru produce rezultate. Ar fi interesant s comparm datele de
dinainte i dup nfiinarea DGA. (intervievat Ministerul Justiiei)
La polul diametral opus se afl opinia unui reprezentant media conform creia corupia nu este o
problem n poliie de cnd a fost nfiinat Direcia General Anticorupie. Lumea s-a temut s
mai ia pag. A aprut i mediatizarea cazurilor de corupie. Dar, dup aceast reducere
salarial drastic, m atept la creterea corupiei mici. Au familie, au copii, au credite la bnci.
Nu te poi descurca din salariu. (intervievat media) Venit din partea unui reprezentant media,
exterior sistemului, opinia are o greutate deosebit, ea reflectnd percepia pozitiv de gardian al
corectitudinii de care se bucur Direcia General Anticorupie i n afara MAI. Tonul pesimist
din final avertizeaz asupra contextului actual dificil economic pe care l traverseaz toate statele
europene i nu numai.
Aproximativ 84% dintre respondeni sunt de prere c, structurile cu competene n domeniu sunt
expuse riscurilor de corupere din partea grupurilor de crim organizat. n continuare, 69,5%
arat c unele structuri specializate sunt mai vizate de crima organizat dect altele.
DIRECIA GENERAL ANTICORUPIE
Serviciul Studii i Proiecii Anticorupie
Pagina 29 din 104
Fig. 6 Repartiia opiniilor privind riscurile structurilor specializate MAI la corupia generat de crima organizat
Interviurile n profunzime relev c zonele int pentru criminalitatea organizat sunt att
structurile de combatere a criminalitii organizate ct i structurile de combatere a
infracionalitii economice. Acestea subliniaz creterea vulnerabilitii primelor odat cu
ncorporarea celor din urm, n urma reorganizrilor instituiei.
Zonele vizate i cu sensibilitate deosebit sunt exact cele puse s combat acest fenomen:
structurile de combatere a criminalitii organizate, cele care lucreaz cu cauze financiare mari,
dosare economice complexe de la infraciuni de un anumit grad de periculozitate, trafic de
droguri, trafic de persoane. E vorba de infraciuni grave, nu neaprat prin pedeapsa care li se
aplic, ci prin faptul c genereaz venituri consistente, foarte mari i dau posibilitatea coruperii
poliistului. (intervievat structur Poliia Romn)
Poliitii de la economic sunt cei mai vulnerabili. Ei trebuie s combat fraudele. Tentaia e
mare atunci cnd, ntr-un dosar cu un prejudiciu de un milion de euro poliistului i se ofer
50 000 euro ca s nchid ochii. (intervievat media).
DIRECIA GENERAL ANTICORUPIE
Serviciul Studii i Proiecii Anticorupie
Pagina 30 din 104
S-au ntmplat foarte multe lucruri de interferare a activitii de combatere a criminalitii
organizate cu grupurile respective cnd, n 2006, n structurile de combatere a criminalitii
organizate au venit i structuri de economic. Atunci lucrurile s-au complicat. Pn atunci totul
era ok, cazurile problematice erau foarte rare, aproape inexistente. Dup aceea, lucrurile s-au
schimbat. Vulnerabilitatea structurilor de combatere a criminalitii organizate este dat de
aceste structuri care combat marea criminalitate economico financiar, respectiv splarea
banilor. (intervievat structur Poliia Romn)
Rspunsurile la chestionare permit o ierarhizare a structurilor din MAI vulnerabile la corupia
generat de criminalitatea organizat, ilustrat n graficul de mai jos. Primele trei structuri
expuse sunt Poliia de Frontier (82,5%), Direcia Regim Permise de Conducere i nmatriculare
a Vehiculelor (76%) i Direcia de Investigare a Fraudelor (70,1%). n ierarhia rezultat, Poliia
Romn totalizeaz aproximativ 66% vulnerabilitate mare i foarte mare. Direcia de Combatere
a Criminalitii Organizate i structurile sale teritoriale nregistreaz procente aproximativ egale
de vulnerabilitate crescut (49%) i sczut (47,5%).
Cele mai puin vulnerabile la corupia generat de criminalitatea organizat sunt DGA
(aproximativ 84% vulnerabilitate mic i foarte mic) i Direcia General de Informaii i
Protecie Intern (73%).
DIRECIA GENERAL ANTICORUPIE
Serviciul Studii i Proiecii Anticorupie
Pagina 31 din 104
Fig. 7 Ierarhia structurilor MAI vulnerabile la corupia generat de crima organizat
Analiza calitativ i cantitativ a datelor colectate deceleaz importana poziiilor ierarhice n
ecuaia structurilor MAI vulnerabile la corupie. Dac rspunsurile la chestionare arat c
poziiile de conducere i poziiile de execuie sunt vizate aproximativ n egal msur de ctre
criminalitatea organizat (62%), cu o uoar tendin de cretere nspre primele (17,5%) n raport
cu celelalte (16%), interviurile nclin spre vulnerabilitatea poziiilor de conducere punctnd
efectul deficienelor de ncadrare n sistem, greutatea poziiilor ierarhice nalte, relaiile
oficialilor cu lumea interlop, profilul personal psiho-moral al individului, seducia puterii,
absena controlului.
Structurile nu sunt mai vizate sau mai penetrabile. Este vorba de oamenii care ocup poziii i
funcii n aceste structuri. Un poliist cu o carier normal are o rezisten mai mare la corupie.
Aceia care se trezesc peste noapte n poziii de decizie au anumite obligaii morale sau materiale
fa de cei care i-au propulsat. Actul lor decizional este influenat sau influenabil. (intervievat
structur Poliia Romn).
Eu sunt convins c adevraii membri ai crimei organizate tiu responsabilitile efilor din MAI
sau din Poliia Romn mai bine dect le cunosc eu. (intervievat PCCJ)
DIRECIA GENERAL ANTICORUPIE
Serviciul Studii i Proiecii Anticorupie
Pagina 32 din 104
Ordinele vin de sus n MAI. Am un caz n Maramure n care eful de inspectorat a dispus s nu
se fac cercetri ntr-un anume caz. n general, judeele aflate la mare distan de Bucureti
funcioneaz pe principiul stat n stat. Gseti interlopi care au afaceri cu rudele efului
poliiei, ale unui procuror, ale unui judector. (intervievat media)
Crima organizat, n mod sigur, va ncerca s corup la vrf. Acolo le convine marilor
infractori. Ierarhia este foarte important, au fost celebrele stenograme din dosarul Cmtarilor
unde se vedea c ei inteau ctre sus, dei Cmtarii, ca grupare interlop, nu deineau dect
dou cartiere: Berceni, n mare parte i Ferentari. (intervievat media)
Poziiile de conducere sunt supuse unor presiuni mult mai mari. E greu de spus dac
vulnerabilitatea n sine este mai mare sau mai mic, depinde i de structura individului.
(intervievat TI Romnia)
Ierarhia este foarte important. Sunt anumite poziii ierarhice mai vizate de ctre crima
organizat dect altele cu siguran, pentru c decizia afecteaz n mult mai mare msur un
segment sau altul. ntr-un fel discutm despre corupie la baza unitii respective i altfel la
nivelul celui care decide i care acoper un segment de o importan mult mai mare. (intervievat
structur Poliia Romn)
Corupia apare acolo unde exist putere, decizie i for de a lua msuri fr un control riguros.
De obicei, aceste atribute se regsesc spre funciile nalte. (reprezentant Ministerul Justiiei)
Funciile de conducere, pentru corupia generat de crima organizat. (intervievat AID)
Cu pondere mai mic, att n rspunsurile la chestionar (16%) ct i n interviurile efectuate apar
poziiile de execuie Structurile care au relaii directe cu publicul sunt percepute ca fiind mai
vulnerabile la aa-numita corupie mic. n opinia unui singur intervievat din cei 18,
vulnerabilitatea la corupia generat de criminalitatea organizat apare la nivelele de execuie.
Balana nclin uor spre zonele de execuie. Ceea ce intereseaz pe coruptori, pe criminali,
este nu neaprat pe cine au n sistem, ci ct de eficient este cel cruia i cotizeaz sau cel pe
care l pltete s l protejeze. Pentru c, n fond despre asta e vorba, de o anumit protecie sau
de afaceri judiciare soluionate favorabil pentru grupul de crim organizat.[]Din punctul de
vedere al infractorului e mai important s aib pulsul din teren, de la cei care instrumenteaz,
culeg informaii, dect de la un anumit ef care ar putea stopa un anumit caz (o dat demarat e
mult mai greu de stopat). Cred c balana ar nclina uor chiar spre zonele de execuie sau spre
zona de activitate concret. (intervievat structur Poliia Romn)
Opiniile care pledeaz pentru o apreciere echilibrat, majoritare (62%) ntre cele dou tipuri de
poziii n structurile MAI subliniaz:
DIRECIA GENERAL ANTICORUPIE
Serviciul Studii i Proiecii Anticorupie
Pagina 33 din 104
Din perspectiva corupiei medii i mari, orice nivel este vulnerabil. Corupia este mai rar dar
cu impact mai mare pe msur ce urci n ierarhie. Ierarhia este foarte important. Un ef cu o
conduit ireproabil imprim acest model de lucru i subalternilor. (intervievat DNA)
Conteaz i omul. C ocup o funcie de execuie sau de conducere, dac este predispus s
svreasc astfel de fapte, le va svri oricum. (intervievat structur Poliia Romn)
Analiza calitativ a interviurilor surprinde percepii referitoare la corupia sistemic, nelegnd
prin aceasta situaia n care corupia este intrinsec sistemului de aplicare a legii n ntregimea sa
sau ntr-unul din domeniile sale. Trei din cinci intervievai afirm c exist cazuri de corupie
sistemic n MAI, n multe din aceste situaii exemplul ilustrativ fiind cel al fostului secretar
general al ministerului, demis n luna mai 2011, pentru conexiuni ntr-un caz de contraband i
evaziune fiscal. Alte exemplificri s-au referit la cazurile de contraband cu igri de la
frontier, de la nceputul anului 2011, care au implicat poliiti de frontier i vamei.
Sunt absolut convins: corupie sistemic. Cred c n Romnia, crima organizat a penetrat la un
moment dat instituiile, acum mai puin. (intervievat AID)
Cazul care a implicat secretarul general al MAI este un caz de corupie sistemic. (intervievat
structur MAI)
Ceea ce se ntmpla n frontier unde vameul, poliistul de frontier i contrabandistul fceau
echip realiznd venituri importante zi de zi i ceas de ceas este form de infracionalitate
sistemic. Dar am depistat-o i la Piteti, la regim permise i nmatriculri. Este o organizare de
reea. Exist o corupie asociat cu crima organizat pe care o putem numi sistemic.
(intervievat DGA)
Situaiile de corupie sistemic descriu, n nelegerea unei pri dintre intervievai, reele
constituite n interiorul unor instituii, dup modelul reelelor infracionale organizate, cu o
structur pe vertical i pe orizontal. Altfel spus, procesul funcioneaz ca un virus grefat pe
mecanismele i resursele sistemului, virus al crui pattern informaional are capacitatea de auto-
replicare i infectare a proximitii.
Cei care corup ncearc, de regul prin persoanele din sisteme apropiate sau cu care
coopereaz la administrarea legii, s se extind n permanen i s coopteze ct mai mult dintre
acetia n perimetrul lor. Apar adevrate echipe care genereaz criminalitate organizat, de o
manier foarte clar, cu sarcini pentru a identifica potenialele fapte, potenialele sarcini, de a
colecta resursele, de a implica alte persoane sau de a le antaja n anumite condiii. Practic,
apare un sistem integrat de criminalitate. (avocat)
DIRECIA GENERAL ANTICORUPIE
Serviciul Studii i Proiecii Anticorupie
Pagina 34 din 104
tiu c, de la ultimul poliist pn la eful IJP, toi l slujeau pe acel Mararu, care fcea absolut
ce vroia el. Ca dovada c, cealalt grupare, care tia clar ce fcea el, n-a putut s-l opreasc
dect cu pistolul. (intervievat media)
Ce am vzut pe frontier i n vam, vama nefiind la interne, e un caz tipic de corupie sistemic.
Vorbeam cu judectori care mi spuneau c, sunt surprini de faptul c toat lumea ia. Faptul c
au fost prini doar 50% nu nseamn c ceilali sunt curai. nseamn c numai asupra primei
pri s-au putut ntocmi dosare penale. Asta e ngrozitor pentru privitor. (intervievat SAR)
Am n vedere nu numai ierarhia cotizrii n interiorul unei instituii ci i colaborarea n
activitatea infracional a funcionarilor corupi din structuri cu atribuii convergente sau
complementare ntr-o anumit zon de activitate. Exemplul poliitilor de frontier i al
vameilor implicai n comun n activiti infracionale este un caz clar de corupie sistemic, n
condiiile n care organul judiciar reuete instrumentarea pn la capt a firului infracional,
pn la vrful piramidei. E greu de crezut c, ntr-un punct de frontier lucrurile se ntmpl de
o uurin debordant, de un cotidian debordant, fr s ne gndim c undeva, la un nivel
superior i n poliie i n vam nu exist nite persoane care dau girul sau care accept aa
ceva. Corupia sistemic este un fenomen mai mult dect evident pus n eviden de ultimele
cazuri mediatizate. n plus, acolo unde sunt numai zvonuri i, din diverse motive, nu se reuete
probarea infraciunii penale potrivit legii, potrivit Codului de Procedur Penal, acolo este
corupie sistemic. Unde tim cu toii c exist i nu putem s o dovedim. (intervievat structur
Poliia Romn)
Pentru evidenierea cunotinelor atitudinilor i practicilor referitoare la relaia corupie
criminalitate organizat, itemii chestionarului au fost grupai ntr-o categorie privind riscurile de
corupie generate de criminalitatea organizat n relaia cu poliia i o categorie privind
experiena direct cu astfel de cazuri.
Analiza cantitativ permite ierarhia unei palete de riscuri la corupie generate de criminalitatea
organizat n relaia cu poliia. Ponderea semnificativ este dat de divulgarea de informaii
(69,5%) urmat de protejarea activitilor ilegale (59%), favorizarea suspecilor (56,5%) i
acoperirea activitilor ilegale (59%). O desfurare complet a riscurilor i ponderii acestora n
ansamblul rspunsurilor este dat n graficul din fig. 8.
Cu cele mai mici riscuri (rar sau foarte rar / deloc) au fost nregistrate: deconspirarea activitilor
sub acoperire (83%), antajul (79%), deconspirarea activitilor de flagrant (73%) i riscul de
implicare direct (71%).
DIRECIA GENERAL ANTICORUPIE
Serviciul Studii i Proiecii Anticorupie
Pagina 35 din 104
Fig. 8 Riscurile de corupie generate de crima organizat n relaie cu poliia
Complementar, analiza calitativ desprinde opinii privind principalele cauze de euare ntr-o
cercetare penal. Printre cele mai importante se numr dubla subordonare a poliiei judiciare,
nchiderea dosarului la parchet cu nenceperea urmririi penale n ciuda existenei materialului
incipient care s permit cel puin continuarea investigaiilor, gestionarea defectuoas a
informaiilor, scurgerea de informaii i influene asupra celor care desfoar activitatea de
cercetare penal, mai ales n teritoriu.
Informaiile anchetelor s nu fie fcute publice la momentul la care se poate rata momentul
operativ al cauzei. Avem exemple de cauze n care divulgarea informaiilor a vulnerabilizat
cauza n sine. E necesar accentuarea responsabilitii fiecruia, n toate sectoarele de interes
pentru MAI. Cteodat se reduce raportul ntre scopul public al muncii noastre i seducia
puterii. (intervievat DNA)
Scurgerea de informaii nu neaprat din interiorul echipei de investigare dar i cu ocazia unei
simple verificri la fisc. Fie c scurgerea informaiilor se produce din interiorul echipei de
cercetare, fie c se produce din zonele cu care intrm n contact (care ar trebui s aib aceeai
DIRECIA GENERAL ANTICORUPIE
Serviciul Studii i Proiecii Anticorupie
Pagina 36 din 104
discreie ca i noi n instrumentare), aceasta o consider una din principalele cauze. Scurgere de
informaii care nu duce neaprat la euarea cazului, ci la ngreunarea lui sau s-l fac
inexploatabil, ineficient la nivel maxim, s-i blocheze ancheta, s nu-l conduc spre nucleul
activitii criminale sau spre iniiatorul activitii criminale structurate. (intervievat structur
Poliia Romn)
Una din preocuprile crimei organizate este de a-i proteja activitatea. Ca urmare, poliia este
un obiectiv care trebuie penetrat, trebuie create relaii care s asigure att deconspirarea
aciunilor ct i o influenare a cercetrilor. (intervievat structur Poliia Romn)
Sunt, de asemenea, incriminate lipsa profesionalismului, proasta documentare, necunoaterea
legislaiei, a procedurilor, diferenele de pregtire profesional i de percepie a fenomenului
dintre poliiti i procurori, vicierea intenionat a calitii anchetei, frauda prin lege, lipsa
spiritului de echip, reorganizrile succesive ale Poliiei care au subminat autoritatea i
capacitatea unor structuri operative (cercetarea penal, combaterea criminalitii organizate),
lupta ntre structuri pentru deinerea informaiei.
S tii c nu se ctig n instan dect prin vicii de procedur. Dac, cei care ntocmesc acte
procedurale, nu tiu s o fac superprofesionist, la nivelul profesorilor de procedur care sunt
avocai n instan, s-i depeasc profesorul, dosarul acela ine foarte greu sau aproape nu
ine. i atunci iari ai o alt cauz; lipsa de pregtire de nalt nivel. Ori, n momentul n care tu
desfiinezi structurile de cercetare penal ale poliiei sau le disipezi n loc s le profesionalizezi
astfel nct s devin o for n cauza i n dosarul respectiv, sigur c ai alte probleme i, ntr-un
final, i corupie, cea care intervine la structurile de intervenie. (intervievat structur MAI)
tii c exist o vorb: informaia valoreaz putere. Dar valoreaz putere n contextul n care
deii informaia adevrat. Pentru c, dac deii o prticic din informaie, nu eti deloc
puternic. Eti, dimpotriv, mult mai vulnerabil. i de aceea spuneam c, fiecare structur din
poliie, n mod cert are cunotin n activitatea investigativ pe care o desfoar i de partea
asta ce nseamn crim organizat. Acolo unde cei de la investigaii criminale, cnd
investigheaz infraciunile cu violen, sigur dau i de mecheri. (intervievat PCCJ)
n 97 98 aveam foarte multe dosare de bancrut frauduloas. Printr-o iniiativ legislativ
infraciunea a fost dezincriminat. La data aceea am inventariat vreo trei sute i ceva de dosare,
care au fost nchise cu soluie de nenceperea urmririi penale. Aceasta, n ciuda faptului c,
o lun mai trziu, fapta a fost incriminat din nou. A fost un mecanism creat care se cheam
fraud prin lege. Au existat mai multe situaii de acest gen cnd anumite cercuri de interese
aflate la putere au manipulat legislaia n interesul propriu. (intervievat DGA)
DIRECIA GENERAL ANTICORUPIE
Serviciul Studii i Proiecii Anticorupie
Pagina 37 din 104
n fine, ali factori enumerai ca fiind responsabili de euarea unui caz de cercetare penal au
fost: numrul sczut al procurorilor, pregtirea de specialitate deficitar a acestora, lipsa de
colaborare ntre structurile operative, instabilitatea din domeniul fiscal, cauze legislative, lipsa de
loialitate fa de instituie.
Procurorii nu sunt pregtii pentru a desfura activiti de tip informativ, nu au o pregtire
prealabil de tip investigativ.[]Structurile tradiionale de cercetare penal care i-au dovedit
eficiena au fost practic paralizate, funcioneaz cu sincope mari, n raport cu dorina i
experiena celor care le conduc, raporturile ntre aceti oameni, care nu se regsesc ntr-o
formul compact conduc, de asemenea, la sincope n efectuarea cercetrilor. (avocat)
Legea e interpretativ i din punct de vedere al competenei. n ultima perioad s-a clarificat
competena DIICOT i DNA. Toate cauzele economice aveau o limitare de prejudiciu. La
nceputul investigrii unei cauze economice nu poi s ai un prejudiciu determinat, cert. Acesta
poate fi estimat pe parcursul investigrii. Odat ce depea un milion erai nevoit s te opreti
din investigare i s declini cauza la DNA. ntmpinam o ntrerupere a activitii de cercetare i
investigare pn ajungea procurorul s cunoasc cauza, s o analizeze. Impediment n stabilirea
vinovailor i n dispunerea cu operativitate a msurilor. Insatisfacia rezultatelor muncii. Lipsa
de finalitate. (intervievat structur Poliia Romn)
n opinia majoritii chestionate dar i a intervievailor, expresia corupiei n relaia dintre poliie
i infractori mbrac forma mitei (71%) i mai puin a traficului de influen (25%). n plus,
analiza calitativ deceleaz abuzul n serviciu pentru beneficii private, obinerea unor poziii
favorabile, de conducere, n anumite structuri, protecia grupurilor de crim organizat, obinerea
unor favoruri din partea mediului politic.
A evoluat n timp tipologia corupiei n sistem. Dac acum zece ani vorbeam n principiu de
clasica mit i poate trafic de influen, n prezent, ceea ce domin este protecia acordat
gruprilor de crim organizat, coalizarea cu gruprile de crim organizat, pregtirea
terenului ca, n momentul n care prseti sistemul s poi s lucrezi pentru cei pe care i-ai
protejat, scurgerea de informaii, trdarea sistemului poliienesc pentru a ctiga favoruri din
partea grupului de crim organizat. Ceea ce n-am amintit este, pe lng colaborarea cu crima
organizat, favorurile pe care poliistul le caut, nu la traficantul de droguri, ci la un anumit
baron sau influent (ef de grupare i el) politic. Asta e o problem care nu poate fi delimitat de
subiectul discuiei noastre. Sunt grupri pe care, n mod necinstit, un poliist le servete sau
crora le face anumite favoruri n mod contrar legii. Aceste grupri capt diverse forme: de la
grupri de traficani, infractori, criminali, grupri de oameni cu activitate infracional, dar
sunt i grupri pe care poliitii sunt tentai s le serveasc, s le deserveasc, grupri cu
activitate aparent legal, dar cu influen important pentru poliistul nostru, ca i a gruprii pe
care noi o numim de crim organizat. Exemplele n care influena politic a mers mn n
DIRECIA GENERAL ANTICORUPIE
Serviciul Studii i Proiecii Anticorupie
Pagina 38 din 104
mn cu tentaia nclcrii legii sunt publice, tentaia nclcrii legii, care a avut un anumit
grad de complexitate: ierarhie, structuri, oameni poziionai pe diverse nivele n diverse
instituii, care s rspund la o comand politic contrar legii, ori s rspund la doleana
unui traficant de minori sau de droguri. Din punct de vedere al fair play-ului profesional, al
deontologiei, al legii este acelai lucru. Cu consecine n planul autoritii. Una din principalele
probleme pe care le are poliia este prbuirea autoritii n faa acestui flagel al corupiei, n
faa acestei deserviri, acestei supuneri. (intervievat structur Poliia Romn)
Mai mult de o treime din grupul int al respondenilor la chestionarul de opinie s-au confruntat,
n calitate de investigator, cu unul sau mai multe cazuri de corupie generat de crima organizat
(35%). Mai mult de jumtate (58%) nu s-au confruntat cu astfel de situaii iar 4% s-au confruntat
n calitate de victim sau int (fig. 9).
Fig. 9 Mai mult de o treime dintre respondeni s-au confruntat cu cazuri de corupie generat de crima organizat
Numai 27% dintre respondenii la chestionar au perceput presiuni din partea crimei organizate n
timpul investigrii unui caz (10% sunt total de acord cu afirmaia, iar 17% sunt oarecum de
acord c au perceput astfel de presiuni), n timp ce majoritatea (93%) nu a perceput presiuni din
DIRECIA GENERAL ANTICORUPIE
Serviciul Studii i Proiecii Anticorupie
Pagina 39 din 104
partea efilor sau subordonailor n timpul investigrii unui caz de crim organizat (dintre
acetia 82% exprim total dezacord cu afirmaia, iar 11% exprim parial dezacord).
Item De acord
(total i oarecum) Dezacord
(total i oarecum)
Nu tie / nu rspunde
Ai perceput presiuni din partea unor reprezentani ai crimei organizate n timpul investigrii unui caz?
27,5% 71,5% 1%
Ai perceput presiuni din efilor sau colegilor n timpul investigrii unui caz de crim organizat?
2,5% 93% 4,5%
Analiza calitativ a datelor colectate la focus-grup consolideaz rezultatele statistice.
Cnd instrumentezi o lucrare mai mare, cu implicaii economice, cu siguran o s ai ori
ameninri, ori tentative. Dar astea sunt sporadice. Nu poi spune c acela a avut influen.
Houl ncearc toate tertipurile. Este o form de intimidare a mea, ca s nu mai continui
cercetrile. Nu mi-a dat niciodat nimeni telefon s-mi spun: scoate-l pe acela. Am avut
intervenii din partea infractorului. El ncearc cu orice. Astea-s vorbe. i la nivelul acela au
rmas. Dup 25 de ani de munc, n care am lucrat operativ, am cercetat i hoi cu gulere albe
i hoi de ceilali, n-am avut intervenii de genul acesta. (participant focus grup)
Prin 2003 am fcut primul dosar de trafic de persoane n judeul X. Foarte bine documentat,
totul fcut ca la carte. Fapta e definit n lege. Faptele erau foarte bine probate, att video ct i
audio, i pe investigaii i pe declaraiile victimelor. Am avut surpriza ca, dup ce am
documentat cazul i l-am naintat ctre structura DIICOT, pe lng faptul c procurorul
respectiv era un neprofesionist n domeniu (i chiar a proclamat bine, mi, ai inventat voi
traficul de persoane n localitatea X) [], prin diferite modaliti i influene, mi-a ajuns la
ureche, ca i ofier care instrumenta cazul, c cineva, prin altcineva, ar fi fost dispus s dea nite
bani pentru a schimba declaraiile victimelor. Am tratat chestiunea ca pe o ncercare: tu ncerci,
nu-i merge, la revedere. Soluia n dosar a fost nenceperea urmririi penale. [] Am avut
surpriza s mi ajung la urechi c, dac n-am vrut eu cei 15 000 de euro, i-a luat cine a trebuit
i problema s-a rezolvat. Poate c relaia dintre crima organizat i corupie e biunivoc, dar
iniiativa aparine, cu siguran, reelei. Procurorul, poliistul din poliia judiciar sau chiar
judectorul nu acioneaz ei, hai s nchid ochii, s msluiesc nu tiu ce probe, amd.
(participant focus grup)
Pentru surprinderea percepiei grupului int privind cauzele relaionrii criminalitii organizate
cu corupia, itemii chestionarului au fost grupai n dou categorii: pe de o parte, factori generali,
DIRECIA GENERAL ANTICORUPIE
Serviciul Studii i Proiecii Anticorupie
Pagina 40