i UNIVERSIDAD DE GUAYAQUIL FACULTAD DE CIENCIAS NATURALES CARRERA DE INGENIERÍA AMBIENTAL TRABAJO DE TITULACIÓN COMO REQUISITO PREVIO A LA OBTENCIÓN DEL TÍTULO DE INGENIERO AMBIENTAL PROPUESTA DE UN SISTEMA INTEGRAL DE GESTIÓN AMBIENTAL PARA UNA HACIENDA BANANERA AUTOR: EVELYN NATALY MURIEL PALLO TUTOR: PhD. WILSON POZO GUERRERO GUAYAQUIL-ECUADOR 2018
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i
UNIVERSIDAD DE GUAYAQUIL
FACULTAD DE CIENCIAS NATURALES
CARRERA DE INGENIERÍA AMBIENTAL
TRABAJO DE TITULACIÓN COMO REQUISITO PREVIO
A LA OBTENCIÓN DEL TÍTULO DE INGENIERO
AMBIENTAL
PROPUESTA DE UN SISTEMA INTEGRAL DE GESTIÓN AMBIENTAL PARA UNA HACIENDA BANANERA
AUTOR: EVELYN NATALY MURIEL PALLO
TUTOR: PhD. WILSON POZO GUERRERO
GUAYAQUIL-ECUADOR
2018
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REPOSITORIO NACIONAL DE CIENCIA Y TECNOLOGÍA
REPOSITORIO NACIONAL EN CIENCIA Y TECNOLOGÍA
FICHA DE REGISTRO DE TESIS
TÍTULO: Propuesta de un Sistema Integral de Gestión Ambiental para una Hacienda
bananera.
AUTORES: EXAMINADORES: PhD. Wilson Pozo
Guerrero, PhD. José Luis Sánchez Evelyn Nataly Muriel Pallo
INSTITUCIÓN: FACULTAD:
UNIVERSIDAD DE GUAYAQUIL CIENCIAS NATURALES
CARRERA: INGENIERÍA AMBIENTAL
FECHA DE PUBLICACIÓN: 16 de Marzo de
2018
N. DE PAGS: 104
TITULO OBTENIDO: INGENIERA AMBIENTAL
ÁREAS TEMÁTICAS: GESTIÓN AMBIENTAL, PROCESOS, GESTIÓN.
PALABRAS CLAVE: impacto ambiental, desechos peligrosos, gestión, medio
ambiente.
RESUMEN: El presente trabajo comprende el diseño de un Sistema Integral de
Gestión Ambiental que contribuya a aplicar correctamente el proceso productivo,
respetando los parámetros legales ambientales para convertirse en un modelo de
El personal involucrado en este proyecto es el total de la Hacienda
bananera CAROPLAN S.A., enfocándose directamente al proceso productivo
de banano, como área principal de generación de residuos. La estructura inicial
de la gestión ambiental, señala las acciones y responsabilidades desarrolladas
en el área productiva, por ser involucrados secundarios, pues al tratarse de una
revisión ambiental y un mejor trato hacia el medio ambiente, la investigación se
enfoca en procesos y tratamiento de desperdicios.
La Hacienda CAROPLAN S.A., cuenta con un terreno de 90 hectáreas,
donde se realizan actividades logísticas, constituido por tres áreas: producción,
empaque y administración. Los funcionarios están divididos por tres cargos:
técnico responsable, productor y operario.
Figura 4. Personal – Área de producción
Descripción de instalación
La Hacienda CAROPLAN S.A., dedicada a la producción y
comercialización de banano, comprende un área de 90 has, para realizar sus
actividades: cuidado, mantenimiento, cosecha y empaquetado.
Si existiera el caso de que la plantación no cumpla con su vida útil, puede verse
sometida a resiembra.
Técnico Responsable
Productor Operario
41
Descripción de funciones o actividades:
Técnico Responsable
Define el Sistema de Control Interno de la Normativa GLOBALGAP.
(Norma con reconocimiento internacional para la producción
agropecuaria).
Elabora auditorías internas (anual), para el cumplimiento de la
normativa.
Define las no conformidades y acciones correctivas adecuadas a la
normativa.
Definir los criterios inherentes a la gestión ambiental y productiva.
Definir programa para la capacitación.
Productor
Autoriza el ingreso a su finca para que se cumplan con las diferentes
planificaciones de los asesores de campo, como de los inspectores
internos o externos.
Es el responsable de cumplir y hacer cumplir el Plan de Manejo
ambiental.
Operario
Son los trabajadores que intervienen en el manejo del producto y su
medio productivo.
Realiza las tareas o labores dentro de la planta de proceso y campo.
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Descripción del proceso productivo
Insumos o elementos utilizados en la hacienda
Cuadrillas
Producción Cosecha Recepción Saneado Empacado Rechazo
Control de malezas
INICIO
Fertilización
Riego
¿Cosecha? SI
Producto no conforme
FIN
Corte de racimo
Acarreo
Transporte a empacadora
Ingresa banano
Desfunde
Paletizado
Control de racimos
¿Rechazo?
Calibración
Desflore
Lavado
Piscinas de saneado
SI
Envió área de rechazo
FIN
Alimento Animal
Envase en sacos
Prod. No conforme
Llenado de
bandejas
Pesado
Transporte paletizado
Etiquetado
Fumigado
Embalaje
Ingresa banano
Paletiza
Transporta para su envió
Figura 5. Proceso productivo de la Hacienda CAROPLAN S.A.
43
Elementos utilizados durante los procesos de la Hacienda “CAROPLAN”
En la Hacienda, durante sus procesos productivos, se emplean varios
insumos que pueden provocar alteración al medio ambiente, los envases
usados no se almacenan correctamente en base al cumplimiento de la
normativa; a continuación, se enlista los productos utilizados de acuerdo a su
clasificación y nivel de peligrosidad:
Tabla 3. Insumos utilizados en la producción de la hacienda
N° Detalle N° Detalle N° Detalle
1 Aceite Lubricante 12 Fundas biflex 23 Ryzup
2 Ácido cítrico 13 Fundas para empaque 24 Super Power N y K
3 Alumbre 14 Corbatines 25 Albion –
Metalosate
4 Banaspar 15 Ligas 26 Mezcla
5 Cartón 16 Fungaflor 27 Muriato Gr
6 Cintas adhesivas de
color 17 Goma 28 Sulfato de potasio
7 Cloro 18 Mertec 20S 29 Urea
8 Detergente 19 Pallets 30 Gramoxone N F
9 Esponjas 20 Piolas de amarre 31 Ausoil 23 EC
10 Etiquetas 21 Protectores medio
disco 32 Bankit 25 SC
11 Filtros de aceite 22 Racimos de banano 33 New BT
Fuente: Ficha Ambiental – Hacienda CAROPLAN S.A.
44
Riesgos medio ambientales
Tabla 4. Interacción de los procesos con los insumos
Proceso Elementos
utilizados Desechos
Fuente de
riesgo Riesgo
Labor Agrícola
y
mantenimiento
de cultivo
Agua
Herbicida
Plaguicidas
Fertilizantes
Combustibles
Fundas
Envases
Bombas
Corbatas
Tiras
Puntales
Accesorios de
riego
Agua
clorinada
Residuos
Solventes
materiales
Pozo de agua
para
procesamiento
Bomba de
agua
Alto
Producto no
conforme
Bajo
Cosecha Lubricantes Material de
agarre
Cable Vía
Suelo
Medio
Recepción y
Saneamiento
Agua
Gavetas
Insumos
Producto no
conforme
Área de
rechazo
Bajo
Material
(Envase,
plástico)
Alto
Empaquetado
y Paletizado
Etiquetas
Pallets
Cajas Fundas
Materiales
(Zuncho,
plástico)
Empacadora
Bodega
Alto
Desechos
agrícolas Bajo
45
Identificación de aspectos e impactos – proceso de producción
Proceso Aspecto Ambiental Impacto Ambiental Tipo Monitoreo Norma Limite
Labores
agrícolas y
mantenimiento
del cultivo
Uso de agua
Desechos
peligrosos
Desechos no
peligrosos
Contaminación de aguas
superficiales y
subterráneas.
Contaminación de suelo Negativo
Si
No necesita
gestionar
TULSMA
______
Generación
de gases
Ruido
Contaminación de
atmosfera Si
35 mg /h m3
Cosecha Uso de suelo Contaminación de suelo Negativo No necesita
gestionar TULSMA ______
Recepción y
saneamiento
Efluentes
Industriales
Contaminación de suelo
Contaminación de aguas
superficiales.
Negativo Si TULSMA ______
Empacado y
Paletizado
Desecho
agrícola
Acumulación de residuos
solidos Negativo
No se debe
gestionar TULSMA ______
46
Evaluación del impacto Ambiental
Para evaluar el impacto ambiental, se empleó el método de V. Conesa
Fernández, este método plantea la ejecución de una matriz de causas y efectos
en la identificación de impactos, una vez conocidos tales impactos se procede
a la calificación de su importancia, empleando para ello la siguiente expresión:
I: ± [3I+2EX+MO+PE+RV+SI+AC+EF+PR+MC]
Nota: ±se refiere al carácter de la acción, sea perjudicial o beneficioso para el medio ambiente.
Valoración de impactos ambientales
Se otorga el valor a los impactos ambientales, de acuerdo a su nivel de
importancia en cada uno de los aspectos evaluados, para lo cual se utilizan las
escalas prescritas por el método mencionado.
Tabla 5. Valoración del impacto ambiental
Expresión Significancia Puntuación
EX Extensión
Puntual 1
Parcial 2
Extenso 4
Total 8
Critico +4
PE Persistencia
Fugaz 1
Temporal 2
Permanente 4
SI Sinergia
Simple 1
Sinérgico 2
Muy Sinérgico 4
EF Efecto
Indirecto 1
Directo
4
47
MC Recuperabilidad
Inmediata 1
Medio plazo 2
Mitigable 4
Irrecuperable 8
I
Intensidad
Baja 1
Media 2
Alta 4
Muy Alta 8
Total 12
MO Momento
Largo Plazo 1
Mediano Plazo 2
Inmediato 4
Critico +4
RV Reversibilidad
Corto Plazo 1
Mediano Plazo 2
Irreversible 4
AC Acumulación Simple 1
Acumulativo 4
PR Periodicidad
Aperiódico 1
Periódico 2
Continuo 4
48
Tabla 6. Valoración de impactos ambientales
La importancia tomara valores entre 13 y 100 en función de las valoraciones dadas a cada parámetro. Los impactos con valores
menores de 25 se consideran compatibles. Aquellos que toman valores comprendidos entre 25 y 50 se clasifican como moderados.
Se definen como severos aquellos cuyo valor se encuentra entre 50 y 75 y, para valores por encima de 75, se considera que el
impacto es crítico.
IMPACTO NAT EX PE SI EF MC I MO RV AC PR IM. TIPO
Contaminación
de aguas
superficiales y
subterráneas
- 4 2 4 4 4 4 4 1 1 1 41 Moderado
Contaminación
de aire - 2 1 1 4 1 4 4 1 1 1 30 Moderado
Contaminación
de atmosfera - 2 1 1 4 1 4 4 4 1 2 34 Moderado
Contaminación
de suelo - 1 2 4 4 3 4 4 4 4 2 41 Moderado
Acumulación
de residuos
solidos
- 1 4 2 1 2 2 3 1 4 4 29 Moderado
Total _ 10 10 12 17 11 18 19 11 11 10 175
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5. Propuesta
5.1. Tema
Diseño de un Sistema Integral de Gestión Ambiental para la Hacienda
bananera CAROPLAN S.A.
5.2. Introducción
Un sistema integral de gestión ambiental, es aquella herramienta que
ayuda a la organización a cumplir con su deber de proteger los derechos de la
naturaleza, cuidar los recursos naturales y mitigar el impacto ambiental
proveniente de sus actividades, mejorando así su desempeño ambiental. El
medio ambiente tiene derecho a que cuidemos sus elementos naturales,
generando un ambiente sostenible, esos elementos pueden verse afectados
por distintos tipos de contaminantes tanto naturales o aquellos provocados por
el hombre. Entre las causas principales y que mayor impacto tienen sobre la
naturaleza están las industrias productoras, dado a la emanación de
desperdicios al entorno (Díaz, 2003).
Una organización debe proteger el medio ambiente, por ello surgen
leyes que obligan a cumplir con ciertos requisitos para mantener un buen
desarrollo ambiental. Contar con un sistema de gestión ambiental, no es una
obligación, sin embargo, es una opción efectiva para mantener un óptimo
desarrollo, dado a que todo SGA está basado en el ciclo de mejora continua.
Un sistema de gestión ambiental incluye cuatro fases principales: planificación,
implantación - funcionamiento, comprobación - acción correctiva, y revisión por
la dirección (Normas ISO 14001, 2015).
Esta propuesta está encaminada a diseñar un Sistema Integral de
Gestión Ambiental para su implantación en la Hacienda bananera “CAROPLAN
S.A.”, a fin de poder mitigar el impacto ambiental proveniente de los desechos
generados durante la actividad productiva de la hacienda y cumplir con las
50
leyes y normativas ambientales dispuestas para esta organización. Aunque, no
se ha definido un estándar o modelo a seguir para el diseño del sistema, se
considera idóneo mantener la estructura de la norma ISO 14001:2015, sin tener
la obligación de ser acreditada como tal bajo la normativa.
5.3. Justificación
La presente propuesta se justifica con la necesidad de la organización
ante el cumplimiento de leyes y normas ambientales vigentes que rigen a su
actividad comercial. La Hacienda CAROPLAN S.A., debe cumplir con lo
establecido por el Sistema Único de Manejo Ambiental en el libro VI del Texto
Unificado de legislación Secundaria (TULSMA) (Ac. 061).
Mantener la certificación GLOBALGAP, se basa en la aplicación de
Buenas Prácticas Agrícolas a nivel internacional, en 2007 EurepGAP cambió su
nombre a GLOBALG.A.P., el reglamento del Saneamiento Ambiental bananero.
Por tales razones, se establece un Sistema Integral de Gestión Ambiental, que
contendrá aspectos integrados que ayudará a mantener un buen desempeño
ambiental, respetando los parámetros requeridos para el manejo ambiental.
5.4. Objetivos
5.4.1. Objetivo General
Mejorar el desempeño ambiental de la Hacienda bananera CAROPLAN
S.A., mediante la gestión adecuada de los desperdicios generados durante su
proceso productivo, a fin de reducir los costos y mejorar su desempeño
ambiental.
5.4.2. Objetivos Específicos
Mitigar el impacto ambiental negativo que producen los desechos
generados en la hacienda.
Evaluar el cumplimiento de los requerimientos legales asociados con las
actividades de la hacienda.
51
Disminuir el posible incumplimiento de requisitos, evitando la aparición
de sanciones administrativas.
Generar una mejor imagen a la organización.
5.5. Desarrollo de la propuesta
5.5.1. Diagnóstico de la Situación Actual
Antes de establecer un sistema integral de gestión ambiental, resulta
conveniente realizar una evaluación previa para identificar los aspectos que
deben ser incluidos en dicho sistema, a fin de cumplir con los requerimientos y
obligaciones de la hacienda. Una verificación inicial sirve para conocer la
situación de la organización actual en materia de Gestión Ambiental, señalando
los puntos aplicables a la hacienda, el cumplimento y no cumplimiento de los
aspectos auditados. Se realiza una auditoria previa, considerando puntos
aplicables a la organización, cuando se toma como referencia un modelo
estandarizado, en este caso ISO 14001:2015.
Para esta evaluación se toma como método la matriz de identificación de
aspectos, ubicando los puntos que señala la norma, a fin de conocer los puntos
aplicables a la hacienda, y su calificación con respecto a cada uno. Para
evaluar los resultados, se consideran cinco niveles en calidad de porcentajes:
Incumplimiento de requisitos (0%), Cumplimiento mínimo (25%), Cumplimiento
aceptable (50%), Cumplimiento promedio (75%), Cumplimiento Total (100%).
Para esta evaluación se empleó como método la observación donde se
realizaron revisiones visuales, que permitieron obtener la información y
evidencias con respecto al cumplimiento de cada aspecto auditado, además
durante la entrevista al encargado de la hacienda, se obtuvo información útil
sobre la situación ambiental actual.
52
Tabla 7. Verificación de aspectos ISO 14001:2015
REQUISITO ISO 14001:2015 CUMPLIMIENTO TOTAL OBSERVACIÓN
Claus. Descripción 0% 25% 50% 75% 100%
1 Objeto y campo de
aplicación X 0.00
La empresa no cuenta con
Sistema Integral de
Gestión Ambiental.
2 Referencias
normativas X 0.50
3 Termino y
definiciones X 0.00
4. Contexto de la organización
4.1 Organización y su
contexto X 0.00
No existe identificación de
aspectos internos y
externos.
4.2 Partes interesadas X 1
Plan de Manejo Ambiental
(responsabilidades y
acciones)
4.3 Alcance del SIGA X 0.00 No se ha implementado
SIGA.
4.4 Sistema Integral de
Gestión Ambiental X 0.00 No existe SIGA
5.Liderazgo
5.1 Liderazgo y
compromiso X 0.00
No existe documentación
que evidencia el
compromiso de la alta
dirección.
5.2 Política Ambiental X 1 Existe política social,
ambiental y de seguridad.
5.3
Roles,
responsabilidades y
autoridades de la
organización.
X 0.75
La responsabilidad es
asignada, se evidencia en
el procedimiento de
reclamos y acciones
correctivas y el plan de
manejo ambiental.
No existe SIGA.
6. Planificación
6.1Acciones para tratar riesgos ambientales
6.1.1 Aspectos
ambientales X 0.50
Se identifican los aspectos
ambientales, sin
considerar el lugar de
origen.
6.1.2 Requisitos legales y
otros requisitos X 0.75
No existe monitoreo de
cumplimiento legales.
6.1.3 Planificación de
acciones X 0.75
Procedimiento de
reclamaciones y acciones
correctivas.
Plan de Manejo
Ambiental.
Faltan acciones
preventivas y predictivas
6.2. Objetivos ambientales y planificación para lograrlos
6.2.1 Objetivos
ambientales X 1
Indicados en el informe
ambiental.
6.2.2 Acciones para los
objetivos X 0.00
No existe planificación
para los objetivos.
7. Soporte
7.1 Recursos X 0.25
Se solicitan al momento,
no existe planificación
para abastecimiento.
53
7.2 Competencia X 0.5
Conocimiento del
personal, no existe
evidencia.
7.3 Toma de conciencia X 1
Existe identificación y
evidencia, además de
responsables por quejas y
acciones relacionadas al
medio ambiente.
7.4 Comunicación X 1 Comunicación visual.
7.5. Información documentada
7.5.2 Creación y
actualización X 0.50
Documentación
incompleta.
7.5.3 Control de
documentación X 0.00
No existe control para la
documentación.
8. Operación
8.1 Planificación y control
operacional X 1
Plan de prevención y
mitigación de impactos
Plan de manejo de
desechos
Plan de comunicación y
capacitación
8.2
Preparación y
respuesta ante
emergencias
X 1 Plan de contingencia.
9. Evaluación de desempeño
9.1
Seguimiento,
medición y análisis
de evaluación
X 0.75 Plan de monitoreo y
seguimiento (en proceso)
9.1.1 Evaluación del
cumplimiento X 1 Matriz de cumplimiento
9.2. Auditoria Interna
9.2.1 Programa de
auditoria interna X 0.00
Realizan auditorías
internas, no existe
planificación.
9.3 Revisión por la
dirección X 0.00
No se realizan auditorías
internas.
10. Mejora
10.1 No conformidades y
acciones correctivas X 0.50
No se evidencia
información de acciones
correctivas.
10.2 Mejora continua X 0.50
Al no evidenciar las
acciones correctivas, no
se evidencia la mejora
Total 10 1 6 4 8
Elaborado por: Nataly Muriel
Fuente: Hacienda bananera CAROPLAN S.A.
Se realizó una auditoria inicial, basándose en los aspectos señalados
por la norma ISO 14001:2015, para identificar los requisitos cumplidos y no
cumplidos por parte de la organización en materia de Gestión ambiental. Esta
norma establece 29 puntos, mismos que fueron auditados, la matriz de
verificación de aspectos muestra 10 puntos que no cumplen los requisitos, 11
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que cumplen parcialmente y 8 cumplidos. El apartado 6.1.1 señala la
identificación de los aspectos ambientales, la organización en la ficha ambiental
señala los principales aspectos e impactos ambientales, sin considerar su
naturaleza.
El punto 9.1. hace referencia al seguimiento, medición, análisis y
evaluación, tratándose del desempeño ambiental, para el cual la organización
cuenta con un plan de monitoreo y seguimiento señalado en el plan de manejo
ambiental que actualmente se encuentra en propuesta sin haber sido
implementado. La figura 4 presenta la calificación del entorno ambiental de la
organización, basándose en los estándares ISO 14001:2015.
La siguiente figura representa los siguientes intervalos: No cumple 0%, mínimo 25%, aceptable 50%, promedio 75%, total 100%. De acuerdo a la calificación del entorno que se evalúa a la hacienda en base a su desempeño ambiental.
Figura 6. Resultados auditoria Inicial
5.5.2. Sistema Integral de Gestión Ambiental
Antes de implementar un sistema integral de gestión ambiental, se
deben definir los procedimientos que la organización debe seguir y cumplir para
un correcto desempeño ambiental, considerando para ello el modelo o estándar
10
1
6
4
8
34% 3% 21% 14% 28%0%
10%
20%
30%
40%
50%
60%
70%
80%
90%
100%
0
2
4
6
8
10
12
No cumple Minimo Aceptable Promedio Total
FrecuenciaAbsoluta
FrecuenciaRelativa (%)
(Unidades)
55
en el que basaran el sistema, dado a que son requisitos que deberán ser
cumplidos, adicionales a las leyes y normas obligatorias que rigen sobre sus
actividades comerciales. Este sistema considera como referencia las normas
ISO 14001:2015, en base al cual se definirán los procedimientos que deben ser
cumplidos por la hacienda, tomando como apoyo los resultados obtenidos
durante la revisión ambiental inicial, y la auditoria inicial de los aspectos
señalados en la norma.
Se realiza un Sistema Integral de Gestión Ambiental con el objetivo de
mejorar el desempeño ambiental, mediante la gestión eficiente de los desechos
generados durante el proceso productivo de la hacienda, de esta manera
podrían disminuirse los costes involucrados. Además, este sistema señala
política, objetivos ambientales que involucran aspectos, naturaleza, partes
involucradas, compromiso, todo para contribuir al desarrollo de un medio
ambiente sostenible. Para que lo señalado en los objetivos puedan ser
posibles, deberá existir un planificación y control para el mismo.
Hacienda Bananera CAROPLAN S.A.: Sistema Integral de Gestión
Ambiental – Requisitos
1. Objeto y Campo de aplicación
El presente documento será considerado como una normativa interna de la
organización, donde se señalan los requisitos que un sistema integral de
gestión ambiental deberá cumplir para mejorar su desempeño ambiental. Los
procedimientos señalados en este documento son dirigidos para la Hacienda
bananera CAROPLAN S.A., con la finalidad de mantener una gestión eficiente
de sus responsabilidades ambientales de manera sistemática, generando así
un desarrollo ambiental sostenible. El pilar fundamental de este sistema, son
normas internacionales, que ayudaran en el logro de los objetivos ambientales
de la organización, otorgando un mayor valor e imagen a la hacienda, y
satisfacción de las partes interesadas.
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Los resultados esperados por el sistema integral de gestión ambiental,
incluyen mejorar su desempeño ambiental, cumplir con los parámetros legales
y otros adicionales involucrados con las actividades productivas de la hacienda,
y cumplir con los objetivos ambientales establecidos. El desarrollo de este
sistema, parte del tratamiento inadecuado que se le asigna a los desperdicios
producidos en la Hacienda CAROPLAN S. A., durante su proceso productivo,
considerando desde las labores de campo hasta su empaquetado. Aunque, el
sistema se desarrolla para un lugar en específico, es aplicable a toda
organización que requiera mejorar su desempeño ambiental y cumplir con los
requisitos y leyes ambientales aplicables.
Esta documentación contiene procedimientos para la implementación del
sistema integral de gestión ambiental, respetándose como normativa, es decir a
pesar de ser genéricos serán tomados como parte obligatoria para la
organización. El sistema está basado en una normativa internacional, lo que
vuelve estos requisitos esenciales para el desarrollo sostenible del medio
ambiente y el desempeño ambiental de la organización. El éxito de
implementar este SIGA está en mantenerlo, aunque, la organización no decida
obtener la calificación en ISO 14001:2015.
2. Referencias Normativas
Para desarrollar este sistema se considera como normativa base, los
estándares internacionales ISO 14001:2015, que dicta los requisitos que una
organización debe cumplir para mantener y mejorar eficientemente un Sistema
Integral de Gestión Ambiental. La Hacienda CAROPLAN, además, debe
respetar lo establecido en el texto unificado de Legislación Secundaria Medio
Ambiental (TULSMA), la normativa GLOBALGAP y el reglamento de
Saneamiento Ambiental Bananero.
57
3. Términos y definiciones
Este documento contiene términos y definiciones que se relacionan con la
Gestión medio ambiental, mismos que sirven para una mejor comprensión del
texto descrito:
Organización y Liderazgo
Sistema de Gestión: colección de elementos de una organización, que
interactúan entre sí, para establecer políticas, objetivos y procesos para el
cumplimiento de los mismos.
Sistema Integral de Gestión Ambiental: sistema diseñado para mejorar la
Gestión ambiental, el cumplimiento de los requisitos legales y enfrentar riesgos
y oportunidades emergentes.
Política Ambiental: expresa la intención de una organización ante el cuidado
ambiental.
Organización: grupo de individuos que interactúan entre sí, compartiendo
responsabilidades, funciones y autoridad en el logro de sus objetivos.
Alta dirección: cargo superior de una organización, representa a la gerencia o
la máxima autoridad.
Partes interesadas: todo individuo que se relaciona con una entidad y que
puede afectar, ser afectado o sentirse, así como producto del desarrollo de una
actividad.
Planificación
Medio Ambiente: entorno donde se desarrolla una actividad, incluye aire,
agua, suelo, recursos naturales, flora, fauna, seres vivos y demás elementos
relacionados.
Aspecto Ambiental: elemento generado de las actividades de una
organización, capaz de interactuar con el medio ambiente.
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Condición Ambiental: estado ambiental en un lugar específico del tiempo.
Impacto Ambiental: efecto que provoca la interacción de los elementos o
aspectos generados de una organización.
Objetivo Ambiental: propósito dispuesto por una organización, se relaciona
con su política ambiental.
Prevención de contaminación: procesos desarrollados para mitigar el
impacto que una actividad provoca al ambiente, y prevenir demás daños
adversos al medio ambiente.
Requisito: elementos requeridos hacia un ente, como parte del desarrollo de
una acción.
Requisito legal y otro requisito: Requisitos, normas, disposiciones descritas
para un ente o actividades específica, que al verse relacionada se vuelve
obligatoria.
Riesgos: efecto de la incertidumbre.
Riesgo y oportunidad: efectos que pueden perjudicar o beneficiar a una
organización.
Soporte y operación
Competencia: capacidad que tiene una persona, en la realización de una
actividad.
Información documentada: respaldo documentado como evidencia sobre las
actividades realizadas relevantes para la organización.
Ciclo de vida: tiempo que dura un servicio, producto, elemento, entre otros.
Contratación externa: sub contratación de personal externas a la organización
para realizar una labor interna.
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Evaluación de desempeño y mejora
Procesos: acciones relacionadas entre sí, que conllevan a la transformación e
un elemento.
Auditoria: evaluación realizada a una organización para identificar el
cumplimiento de ciertos aspectos.
Conformidad: estado de cumplimiento idóneo de un aspecto evaluado.
No conformidad: estado donde no se ha cumplido con lo requerido., siendo
esto obligatorio (leyes, normas, disposiciones).
Acción correctiva: forma o método para corregir una no conformidad, a fin de
eliminarla o minimizar al máximo su impacto.
Mejora continua: actividades continúas para la mejora del desempeño.
Eficacia: logro de resultados previstos de acuerdo a su planificación.
Indicador: aspectos medibles para evaluar el estado de una acción.
Seguimiento: identificación del estado de una actividad.
Medición: forma de determinar el valor de una actividad.
Desempeño: rendimiento de una gestión.
Desempeño Ambiental: resultados medibles de una gestión ambiental.
4. Contexto de la organización
4.1. Comprensión de la organización y su contexto
La Hacienda bananera CAROPLAN S.A., debe identificar el contexto de su
organización, determinando aspectos internos y externos relacionados con el
propósito y dirección estratégica, que afecta o puede afectar a los resultados
esperados por el sistema integral de gestión ambiental. Se consideran
aspectos a cualquier condición que afecta o puede ser afectada por la
organización.
60
La Hacienda verificara los aspectos internos y externos que se
relacionan con el propósito de la organización mediante el análisis de la
situación interna y externa de la empresa, pudiendo ser reflejado en la matriz
RAI.
4.2. Comprensión de las necesidades y expectativas de las partes
interesadas
La Hacienda bananera CAROPLAN S.A., debe identificar las partes
interesadas relacionadas al SIGA, sus necesidades y requisitos, registrándose
en un listado numerado de todas las partes interesadas relacionadas con la
organización y sus objetivos, esta se realiza mediante la ejecución de una
reunión con la alta dirección, pudiéndose verificar en la lista de pedidos,
requisitos para ser proveedores, cuestionario o formulario.
4.3. Determinación del alcance del Sistema Integral de Gestión
Ambiental
La Hacienda CAROPLAN S.A., determinará cual será el alcance del SIGA,
para ello se identifican sus limitaciones. Se debe indagar en los procesos
involucrados, aspectos ambientales, pudiendo comprobarse en la identificación
de los aspectos y verificarse en la política ambiental que reposa en el plan de
manejo ambiental, informes ambientales, entre otros.
El alcance del sistema integral de gestión ambiental, debe incluir:
a. Cuestiones internas y externas, comprobándose en el análisis de la
situación interna y externa, pudiéndose verificar en la política ambiental.
b. Requisitos legales y otros requisitos, se identifica analizando su
naturaleza para conocer las leyes aplicables a la actividad, además de
los requisitos expuestos por proveedores, puede comprobarse en la lista
de pedidos o requisitos para su funcionamiento, verificándose en las
normativas y textos legales aplicables a la organización.
61
4.4. Sistema de Gestión de Calidad
La empresa en el alcance de los resultados previstos y su eficiencia en el
desempeño ambiental, debe establecer, implementar y mantener un SIGA
identificando procesos y sus interacciones, comprobándose en el mapa de
procesos y pudiendo ser verificado en el manual de procedimientos, de
acuerdo a como se indique en su política ambiental.
En el caso de existir cambios, estos son registrados en una base de datos,
que sirven de apoyo para dar seguimiento al flujo de procesos y verificar su
relación, su evaluación está a cargo del auditor interno y su documentación
deberá reposar en la dirección encargada.
5. Liderazgo
5.1. Liderazgo y compromiso
El liderazgo y autoridad de la Hacienda CAROPLAN S.A., lo debe asumir el
responsable de la hacienda, propietario o gerencia, quien otorgará
responsabilidad para cada área inmersa en el proceso productivo, deberán
demostrar y hacer que exista el compromiso de los involucrados frente al
desempeño y mejora de un Sistema Integral de Gestión Ambiental. Los
directivos o responsables de cada área o línea de producción, deben asegurar
la disponibilidad de los recursos necesarios para la implementación y el
mantenimiento de un SIGA, monitoreando constantemente el sistema para el
logro de sus objetivos.
El liderazgo y compromiso de la alta dirección puede comprobarse, con la
participación en el cumplimiento de objetivos, políticas, y metas ambientales de
la organización, asignando responsabilidades a cada operador para el cuidado
y buena gestión de los aspectos relacionados con el medio ambiente, siendo
verificado en las actas de compromiso.
62
5.2. Política Ambiental
El Gerente o directivos de la Hacienda bananera CAROPLAN S.A., serán
los encargados de establecer, implementar y mantener una política ambiental,
asegurándose que este dentro del alcance del SIGA, este deberá ser:
Apropiado con el propósito de la organización, considerando su
naturaleza, magnitud e impacto ambiental.
Proporcionar el marco referencial para establecer los objetivos
ambientales.
Incluir el compromiso ante la protección del medio ambiente.
Incluir el compromiso del cumplimiento de los requisitos legales y
demás.
Incluir el compromiso ante la mejora continua del SIGA.
El establecimiento, implementación y mantenimiento de la política ambiental
puede comprobarse en las actas de compromiso, donde se detalla el
compromiso ante su definición y comunicación, verificándose en la política,
misma que será expuesta mediante comunicados visuales.
5.3. Roles, responsabilidades y autoridades
El gerente o directivos, deben asegurarse de que la organización cuenta
con la asignación de roles y autoridades pertinentes, además, de ser
comunicados internamente en la organización. Los mismos que pueden
comprobarse en el perfil de selección del personal, verificándose en el manual
de funciones y cumplimiento.
La asignación de responsabilidades y autoridades para asegurar el
cumplimiento del SIGA, de acuerdo con los requisitos de la presente norma, es
responsabilidad de la alta dirección, puede comprobarse en el organigrama que
presenta la jerarquía interna de la empresa y verificarse en la matriz de
responsabilidad.
63
6. Planificación
6.1. Acciones para abordar riesgos y oportunidades
6.1.1. Generalidades
La Hacienda bananera CAROPLAN S.A., debe asegurarse de contar y
mantener con procesos y procedimientos para abordar los requisitos
señalados. La planificación de un SIGA, debe considerar el alcance del
sistema, determinando riesgos y oportunidades provenientes de:
Aspectos ambientales generados en la organización.
Requisitos legales y demás aplicables.
La empresa para asegurar el cumplimiento de sus resultados esperados,
deberá abordar los aspectos antes señalados, además, el cumplimiento de
estos beneficia la prevención y disminución de efectos negativos a la
organización, logrando así la mejora continua de todo el sistema.
Un SIGA en su alcance, deberá incluir todas y cada una de las
situaciones emergentes potenciales, incluyendo aquellas que pueden causar
impactos ambientales, esto debe estar señalado por una matriz de
identificación de aspectos, verificándose en la matriz de evaluación de
impactos.
Nota: Información documentada sobre riesgos y oportunidades a abordar, procesos y medidas
de los mismos.
6.1.2. Aspectos Ambientales
La hacienda definió su alcance, donde debe haberse determinado los
aspectos ambientales que las actividades, procesos y servicios pueden
controlar y aquellos que pueden influir, además aquellos impactos asociados
con su ciclo de vida. Los aspectos pueden comprobarse en la matriz de
identificación de aspectos y verificarse en la matriz de evaluación de aspectos
e impactos.
64
La empresa en el momento de determinar sus aspectos ambientales,
debe considerar los cambios, incluyendo planes y nuevas o modificadas
actividades. Además, de las condiciones poco comunes y situaciones de
emergencia que puedan ocurrir. Los aspectos poco comunes o emergentes
sucedidos en la empresa, puede identificarse analizando la condición de la
organización, verificándose en los planes de emergencia o acciones.
La empresa deberá determinar aquellos aspectos que den como
resultado un impacto significativo sobre el medio ambiente, para esto deben
identificarse criterios para la evaluación, puede verificarse en informe de
identificación y evaluación de aspectos e impactos y/o en la matriz de
identificación de riesgos ambientales.
6.1.3. Requisitos legales y otros requisitos
La Hacienda bananera CAROPLAN S.A. deberá determinar todos aquellos
requisitos legales y otros, relacionados con los aspectos ambientales que
deban ser cumplidos por la organización, identificando como deben ser
aplicados, para la eficiencia del SIGA. Los requisitos legales se identifican con
el análisis de las normativas tanto internas como externas aplicables a las
actividades de la organización y los requisitos de las partes interesadas, puede
verificarse en el reglamento interno y legal de la empresa.
6.1.4. Planificación de acciones
La Hacienda bananera CAROPLAN S.A., tiene como deber la planificación de:
a. Acciones que aborden los aspectos ambientales significativos,
identificados en la matriz de riesgos.
b. Requisitos legales y otros requisitos, encontrados en la legislación de la
empresa.
c. Riesgos – oportunidades identificadas con la matriz de aspectos e
impactos.
65
Las acciones a abordar de acuerdo a los aspectos, impactos, situaciones de
riesgos u oportunidades, podrán ser descritas en un plan de acciones y
verificarse en el Plan de Manejo Ambiental.
Nota: Esta norma no obliga a mantener los documentos señalados, pero si a mantener alguna
información documentada sobre estos aspectos.
6.2. Objetivos Ambientales y planificación
6.2.1. Objetivos ambientales
Es responsabilidad de la organización diseñar objetivos ambientales para
las funciones pertinentes, considerando para ello los aspectos ambientales
significativos, señalados en la matriz de riesgo, además, los requisitos legales,
otros requisitos y riesgos – oportunidades.
Un objetivo ambiental debe ser actualizado y comunicado a todas las partes
interesadas e internamente en la organización, puede hacerse de manera
verbal, comunicados escritos, visuales, o cualquier medio que asegure la
transportación de la información, podrá ser verificado en un manual de
procesos.
Nota: la empresa debe demostrar periódicamente que se realiza seguimiento a los objetivos.
6.2.2. Planificación de acciones para lograr los objetivos ambientales
Los objetivos ambientales para ser cumplidos deben contar con una
planificación previa, dicha planificación deberá detallar: que hacer, con qué
recursos, quien es el responsable, fecha de finalización, forma de evaluación
de resultados, esto se comprueba mediante la planificación de las acciones
para cumplir con los objetivos previstos, verificándose en el plan de acción.
Nota: la empresa debe unificar identificación de riesgos, aspectos e impactos, requisitos
legales y otros requisitos para que exista un plan de acción.
66
7. Apoyo
7.1. Recursos
La empresa para establecer, implementar, mantener y mejorar
continuamente su Sistema Integral de gestión ambiental, debe identificar y
abastecer a los involucrados de todos los recursos necesarios, esto se
comprueba en la planificación presupuestaria y se verifica en las proformas de
los insumos requeridos.
7.2. Competencia
La empresa para su correcto funcionamiento y su desempeño ambiental, debe:
Identificar la competencia del personal que labora bajo su dependencia,
que pueda afectar al desempeño ambiental, y su capacidad en el
cumplimento de los requerimientos legales y otros aplicables a la
organización. Se identifica la competencia, mediante la evaluación del
perfil requerido para el puesto y su competencia real, puede verificarse
con ayuda de la evaluación de competencia.
Asegurarse de la competencia del personal, basándose en la educación,
formación o experiencia, aspectos comprobables en el perfil del cargo
previo a la selección del personal, y verificable en el registro del perfil de
ingreso al cargo, puede encontrarse en el manual de funciones o
reglamento interno.
Señalar la necesidad de formación, relacionada a los aspectos
ambientales y el sistema integral de gestión ambiental, comprobable con
la evaluación de conocimientos, pudiendo ser verificada en el plan de
capacitaciones.
El momento necesario para ejecutar acciones que brinden mayor
formación a los colaboradores, evaluando la eficacia de las mismas, se
comprueba en la evaluación de competencias y se verifica con el control
de los conocimientos adquiridos durante las capacitaciones.
Nota: Es necesario conservar información documentada, para evidenciar la competencia.
67
7.3. Toma de conciencia
Toda persona que trabaje en relación de dependencia y tenga relación con
las actividades de la empresa, debe tomar conciencia de:
Política ambiental
Aspectos e impactos ambientales
Eficacia del sistema integral de gestión ambiental
Implicaciones al no cumplir con los requisitos del SIGA
La conciencia de cada persona se evalúa internamente con el conocimiento
de las políticas, actividades a desempeñar en la organización, puede verificarse
en el registro de inducción, además de los informes de auditoría.
7.4. Comunicación
7.4.1. Generalidades
La Hacienda bananera CAROPLAN S.A., debe asegurar de mantener la
comunicación interna y externa, para ello debe establecerse, implementarse y
mantenerse procesos que ayuden a la comunicación de aspectos relacionados
con el sistema integral de gestión ambiental, señalando que, cuando, a quien y
como comunicar. Esto se comprueba en el plan de comunicación, pudiendo ser
verificables durante los procesos de auditoria.
Al establecer los procesos de comunicación, se deben considerar los
requisitos legales, y asegurarse de la fiabilidad de la información suministrada.
Nota: se debe conservar información documentada, puede servir una matriz de comunicación,
informativos visuales, entre otros.
7.4.2. Comunicación interna
La información relacionada al sistema integral de gestión ambiental, debe
ser comunicada internamente entre los distintos niveles y funciones jerárquicos,
incluyendo en este informativo los cambios ocurridos en el sistema, puede
68
comprobarse con memorándum, oficios, comunicados, pancartas, entre otros,
verificándose en un plan de comunicaciones.
La empresa se asegura de que la comunicación incluya a todas las
personas relacionadas con las actividades, a fin de contribuir con la mejora
continua.
7.4.3. Comunicación externa
La empresa deberá mantener un proceso de comunicación externo, sobre los
aspectos pertinentes al SIGA, asegurándose de que todas las partes
interesadas estén informadas sobre el sistema y su desempeño, esto se define
en los procesos de comunicación, de acuerdo a lo requerido en sus requisitos,
la comunicación externa puede comprobarse con la ejecución de encuestas y
verificarse en el registro de resultados o respuestas.
7.5. Información Documentada
7.5.1. Generalidades
El Sistema Integral de Gestión Ambiental de la Hacienda bananera
CAROPLAN S.A, debe contar:
Información Documentada requerida en el presente documento.
Información Documentada que la organización ha determinado como
necesaria y obligatoria, para asegurar la eficiencia del SIGA.
La información documentada, se verifica en cada uno de los archivos,
documentos presentados en los puntos anteriores y se verifica en la lista de
control de documentos.
69
7.5.2. Creación y actualización
La información documentada durante su proceso de creación y
actualización, la organización deberá de asegurarse que sea apropiada
considerando:
Su identificación y descripción.
Formato y medios de soporte.
Revisión y aprobación de acuerdo a su conveniencia y adecuación.
Se verifica mediante la revisión del procedimiento para el registro de la
información documentada, y se verifica en el registro de documentos.
7.5.3. Control de la información documentada
La información documentada debe ser controlada, para asegurar su
disponibilidad siempre que sea necesaria, manteniéndose protegida de forma
adecuada.
Nota: El registro de verificación de la documentación puede ser una forma de control.
8. Operación
8.1. Planificación y control operacional
Se deben establecer, implementar y mantener procesos para el
cumplimiento de los requisitos de un SIGA, y para implementar las acciones
determinadas para establecer los criterios de operación de los procesos, y
control de los mismos. La planificación puede verificarse en la identificación de
los criterios para el control de las operaciones, verificándose en el registro de
partición de acciones.
Para aquellas operaciones, actividades y procesos, la empresa debe
implementar y mantener:
70
La determinación de los aspectos e Impactos Ambientales.
El establecimiento de criterios de operación estipulados en donde su
ausencia podría conducir a desviaciones de la política y objetivos
ambientales.
Nota: Se debe mantener información documentada, para otorgar confianza a los procesos de
planificación.
8.2. Preparación y respuesta ante emergencias
La empresa deberá mantener procesos para responder frente a situaciones
de emergencia o poco esperadas, esto se verifica en los planes de emergencia,
habiéndose comprobado en la evaluación de situaciones de riesgo y acciones
ante los mismos.
9. Evaluación de desempeño
9.1. Seguimiento, medición análisis y evaluación
9.1.1. Generalidades
La empresa deberá realizar seguimiento, medición, análisis y evaluación de
su desempeño ambiental, esto bajo los criterios de evaluación, pudiendo
verificarse en el registro o evaluación de desempeño.
La empresa determinara:
La necesidad de seguimiento y medición.
Métodos para el seguimiento, medición, análisis y evaluación de
resultados.
Criterios de evaluación de desempeño.
Momento en que se debe realizar el seguimiento.
Momento de evaluación de resultados de seguimiento y medición.
71
El seguimiento, medición, análisis y evaluación podrá identificarse mediante
los criterios de evaluación, comprobándose durante su proceso de planificación
y verificándose en la matriz de calibración de equipos, informes de resultados
de monitoreo de planta, certificado de calibración, carteleras, entre otros.
Nota: Se debe mantener información documentada, como parte de la evidencia de este punto.
9.1.2. Evaluación de cumplimiento
La Hacienda bananera CAROPLAN S.A., debe contar con procesos para la
evaluación del cumplimiento de los requisitos legales y otros requisitos, estos
serán establecidos, implementados y mantenidos. Los resultados del
cumplimiento pueden verificarse en el informe de resultados de monitoreo.
Para esta evaluación, la empresa deber:
Determinar con qué frecuencia se evaluará el cumplimiento.
Evaluar el cumplimiento, y tomar las acciones necesarias.
Conocer el estado del cumplimiento.
Nota: Se debe mantener información documentada, como parte de la evidencia de este punto.
Si un indicador no se ha cumplido, debe evidenciarse su seguimiento.
9.2. Auditoria Interna
9.2.1. Generalidades
La empresa debe contar, implementar y mantener eficazmente, auditorías a
intervalos planificados, a fin de verificar y obtener información sobre la
conformidad del SIGA con respecto a los requisitos de la organización de esta
normativa. Esto se comprueba en la planificación de evaluaciones y auditorias
que se verifican en el plan o programas de auditorías.
9.2.2. Programa de auditoria interna
La empresa debe contar con programas de auditorías internas, donde se
incluyan las frecuencias, métodos, responsabilidades, requisitos de planeación
72
e informes de auditorías. Este punto puede ser comprobado en los informes de
auditoría, verificándose sus resultados en las notas de auditoria.
El Programa de auditoria interna comprende:
Los criterios de la auditoria y su alcance.
Responsable de auditoria a cada área.
Comunicación de los resultados de la auditoria a la dirección.
Nota: Se debe mantener información documentada, para evidenciar la implementación del
programa de auditoria. Una auditoria debe ser imparcial, una persona no puede auditarse a sí
mismo, ni a quien forme su círculo fraternal.
9.3. Revisión por la dirección
El Sistema Integral de Gestión Ambiental, debe ser sometido a revisión
cada cierto periodo de tiempo, de manera planificada, a fin de asegurar su
eficacia continua. La revisión es comprobable en los informes de resultados de
revisión por la alta dirección.
Nota: Se debe mantener información documentada, para evidenciar las revisiones de la alta
dirección.
Las revisiones por parte de la alta dirección pueden efectuarse de manera
anual, si existiere la necesidad de una revisión extraordinaria, deberá
informarse la razón y los temas objetos de revisión. La revisión incluirá:
Desempeño ambiental de los procesos que intervienen en la gestión
ambiental.
Cumplimiento de objetivos ambientales.
Desempeño de la comunicación interna y externa
Acciones correctivas
Cumplimiento de requisitos légales y otros requisitos.
Formación del personal.
Información Documentada.
Respuesta frente a emergencias.
Resultado de auditorías internas.
73
Recomendaciones para la mejora continua.
Nota: en el caso de irregularidades, la alta dirección tendrá que emitir un acta de mejora,
proponiendo acciones correctivas.
Los resultados obtenidos durante la revisión por la alta dirección, serán
registrados en el registro de revisión por la dirección, mismo que deberá ser
comunicado al personal, incluyendo los resultados del plan de mejora del SIGA,
presupuesto y recursos para el desarrollo del mismo, y estrategias de mejora.
10. Mejora
10.1. Generalidades
La Hacienda bananera CAROPLAN S.A., se encarga de la determinación
de las oportunidades de mejora e implementación de las medidas necesarias
para alcanzar los resultados previstos del Sistema Integral de Gestión
Ambiental. Las acciones de mejora pueden verificarse en el plan y proyectos de
mejora.
10.2. No conformidad y acción correctiva
La empresa ante el surgimiento de no conformidades, debe:
Reaccionar y tomar acciones correctivas cuando sean aplicables,
haciendo frente a las consecuencias, incluyendo la mitigación de
impactos ambientales, se comprueba en el levantamiento de las no
conformidades y verifica en el informe de no conformidades.
Evaluar las necesidades de acciones para eliminar la causa de la no
conformidad, a fin de que no ocurra nuevamente en esa área ni en
ninguna otra, pudiéndose comprobar en el análisis de las no
conformidades.
Implementar acciones correctivas, señaladas en el plan de acción.
74
Nota: Se debe conservar información documentada, para evidenciar la naturaleza de las no
conformidades y los resultados de las acciones correctivas.
En la Hacienda, cualquier persona que intervenga con los procesos de
gestión, podrá identificar una no conformidad, misma que será reportada a la
alta dirección, para la identificación del personal implicado. La detección de no
conformidades en una evaluación interna, está encargada de cada área
departamental, sus resultados serán presentados mediante informe a la alta
dirección.
La alta dirección es la responsable de tomar las medidas necesarias para
solucionar las no conformidades, una vez aprobadas estas acciones, se
informa al personal implicado para su puesta en marcha, el procedimiento se
registra en “Registro de no conformidades y acciones correctivas”.
10.3. Mejora continua
La empresa debe mantenerse continuamente en mejora de la conveniencia,
adecuación y eficacia del Sistema Integral de Gestión Ambiental, a fin de
mejorar su comportamiento en el desempeño ambiental, esto es comprobable
en el plan de mejora, señalando acciones correctivas, preventivas y predictivas,
siendo comprobable con los indicadores de mejora.
75
5.5.3. Implementación del Sistema Integral de Gestión Ambiental
Figura 7. Cronograma para la implementación del SIGA
76
6. Conclusiones
La presente investigación, se enfocó en el diseño de un Sistema Integral
de Gestión Ambiental dirigido a la Hacienda bananera CAROPLAN S.A.,
donde se emplearon métodos para la recolección de información, estos
resultados reflejan las siguientes conclusiones:
La revisión inicial ambiental realizada a la Hacienda CAROPLAN S.A.,
muestra que, durante los procesos productivos, se producen desechos
que no son tratados, algunos de ellos son peligrosos y otros no
peligrosos y provocan un impacto ambiental hacia agua, suelo, aire y
acumulación de residuos sólidos.
La matriz de valoración de impactos ambientales propuesta por V.
Conesa Fernández muestra que el nivel de importancia de los impactos
ambientales provocados por las actividades de la hacienda se encuentra
en un nivel moderado, lo que quiere decir que necesita correcciones a
un tiempo no muy lejano.
Se pudo identificar el estado actual de la Hacienda CAROPLAN S.A.,
mediante la auditoria inicial realizada, misma que presenta en su ficha
ambiental, una matriz de identificación de principales aspectos e
impactos ambientales, sin embargo, no se evidencia existencia del lugar
o acción exacta de donde provienen dichos aspectos. Estos aspectos
provienen de programas y proyectos que se han realizado en la
hacienda, que aún se encuentran en proceso. Los resultados obtenidos
durante la evaluación inicial realizada en la hacienda, señala un 28% de
cumplimiento de los aspectos auditados, demostrando que la hacienda
cuenta con falencias que deben ser corregidas para mejorar su
desempeño ambiental. Los cumplimientos parciales se deben a que las
documentaciones señalan la existencia de algún plan o programa, sin
embargo, no se evidencia su implementación en la hacienda, dado a que
no se encontraron acciones correctivas o planes de mejora. No se
77
cuenta con un Sistema Integral de Gestión Ambiental para mejorar su
desempeño ambiental.
Se diseñó un Sistema Integral de Gestión ambiental tomando como
referencia la estructura de las normas ISO 14001:2015, donde previo a
su implementación se requieren los procedimientos y requisitos que
deben ser cumplidos para la eficiencia del SGA, basándose en la
metodología del ciclo de Deming (PDCA).
78
7. Recomendaciones
En base a las conclusiones realizadas, se establecen recomendaciones
que la hacienda puede considerar como referencia ante la
implementación del Sistema Integral de Gestión Ambiental:
Los desechos deben ser clasificados de acuerdo a su grado de
peligrosidad, si el residuo es peligroso no puede ser eliminado como un
desecho común, sino debe ser gestionado. La gestión la puede hacer la
misma hacienda o enviar a empresas de este tipo. Estas acciones van a
permitir disminuir la afectación que las actividades de la hacienda que
causan al medio ambiente.
Es necesario realizar un monitoreo del impacto ambiental y un
seguimiento para conocer el origen de los mismos, permitiendo así
tomar acciones correctivas partiendo de la causa raíz.
Previo a la implementación del SIGA se deben cumplir con los
requisitos, para la evaluación inicial de la hacienda puede utilizarse un
RAI y un FODA, lo que va a permitir conocer en un contexto completo la
hacienda. Si no existe liderazgo y compromiso, entonces debe existir un
grupo gestor para el SIGA para ello primero se van a determinar las
funciones de cada persona involucrada al sistema, sumado a ello el
compromiso que la alta dirección debe asumir. La política ambiental
deberá estar elaborada, aprobada y comunicada, conteniendo todos los
aspectos señalados en la documentación realizada.
Realizar una planificación para la implementación del sistema integral de
gestión ambiental, misma que contenga acciones a realizar,
responsable, tiempos y recursos necesarios para su eficiencia. Realizar
plan de capacitaciones al personal, para la difusión y entendimiento de
la nueva metodología a aplicar. Diseñar indicadores de control para la
eficiencia del SIGA y el cumplimiento de cada uno de los requisitos.
79
8. Referencias Bibliográficas
Aguilar, R. R. (2013). LA PRODUCCIÓN Y EXPORTACIÓN DEL BANANO Y
SU INCIDENCIA EN LA ECONOMÍA ECUATORIANA EN EL PERIODO
2008 - 2013”. Guayaquil : UNIVERSIDAD DE GUAYAQUIL.
Alvarracin, A. (Mayo de 2015). Diseño del Sistema de Gestion Ambiental segun
la norma ISO 14001, para la empresa de Lacteos. Obtenido de
Universidad de Cuenca, Facultad de Ciencias Quimicas:
Uribe, P. J. (2010). Gestión Ambiental de los ecosistemas de manglar. Revista
Gestion ambiental .
Vizcaino, C. D. (2013). GUÍA DE BUENAS PRÁCTICAS AGRÍCOLAS.
Coordinación de Relaciones Internacionales y Comunicacion Social.
83
9. Anexos
Anexo 1. Entrevista – Alta Dirección
UNIVERSIDAD ESTATAL DE GUAYAQUIL Facultad de Ciencias Naturales
Ingeniería Ambiental Propuesta: Diseño de un Sistema de Gestión Ambiental – Hacienda CAROPLAN S.A. Finalidad: Mejorar el desempeño ambiental de la organización.
ENTREVISTA DIRIGIDA A LA ALTA DIRECCIÓN – HACIENDA CAROPLAN
1. ¿Conoce usted cual es la situación de su organización en el
ámbito ambiental?
El informe anual de cumplimiento ambiental, señala los aspectos
analizados para el desempeño ambiental, la evaluación de desempeño
dice que el impacto ambiental es bajo, pues los procesos no generan
descarga ambiental alguna.
2. ¿Cuentan con licencia Ambiental, plan de manejo ambiental y
cumplimiento del mismo?
Licencia Ambiental Categoría II registrada con el No. 00235-12-2015-
FA-DPALR-MAE.
El Plan de Manejo ambiental, señala la implementación de un plan de
conservación del medio ambiente.
3. ¿Se evalúan los aspectos ambientales, para mitigar su impacto?
Se han identificado los aspectos ambientales de manera general, sin
considerar su origen, se evalúa su impacto, para su mitigación existe
un plan de prevención y mitigación de impactos ambientales, que no ha
sido implementado.
4. ¿Existe política y objetivos ambientales en la hacienda?
El plan de manejo ambiental señala la implementación de un plan de
conservación de medio ambiente compatible con la actividad
productiva.
84
5. ¿Existe información documentada que pueda respaldar la
existencia de un sistema de gestión ambiental?
Existe un Plan de manejo Ambiental
En planificación (proceso)
Plan de prevención y mitigación de impactos
Plan de manejo de desechos
Plan de capacitación y comunicación
Plan de relaciones comunitarias
Plan de contingencias
Plan de seguridad y salud ocupacional
Plan de monitoreo y seguimiento
6. ¿Le gustaría a usted que la hacienda pudiera implementar un SGA,
basándose en ISO 14001:2015?
Si, para mejorar la gestión ambiental es buena opción, pues se van a
considerar todo lo planificado de manera adecuada.
85
Anexo 2. Ficha de Observación- Revisión Ambiental Inicial
Aspecto Referencia Resultado Observación
Contexto
General
Lugar Hacienda Bananera CAROPLAN S.A.
Informe
Ambiental de
cumplimiento
CAROPLAN
Ubicación
Geográfica
Provincia los Ríos
Cantón Baba
Shape X Y
1 654780 9812880
2 654800 9813600
3 655620 9813800
4 656040 9813580
5 656200 9813100
6 655620 9812600
7 655200 9812700
8 654780 9812880
Norma ISO 14001:2015
Revisión 20 al 30 diciembre
Evaluador Evelyn Nataly Muriel Pallo
Alcance
Tratamiento de desechos solidos
Desempeño ambiental
Impacto ambiental
Cultivo de banano y su área de
influencia
Actividades Producción y comercialización de
banano.
Informe
Ambiental de
cumplimiento
CAROPLAN
S.A.
Procesos
Proceso productivo:
Labores agrícolas y de
mantenimiento del cultivo (áreas
de producción).
Cosecha.
Recepción y saneado del banano.
Empacado y Paletizado (áreas de
empacadora).
Personal
Técnico responsable
Productor
Operario
86
Instalaciones Área de 90 has
Informe
Ambiental de
cumplimiento
CAROPLAN
S.A.
Legislación Ambiental
Política Ambiental
Política
Ambiental,
Social y
Seguridad
Normativa Vigente
No existe un
documento
donde
establezca la
estructura
jurídica.
Sistema
de
Gestión
Ambiental
SGA No existe SGA
Observación
con
intervención
Manual de
SGA No
Registros
Existen documentación básica como
planes, plan de manejo ambiental,
informes ambientales.
Instrucciones
técnicas
Faltan procedimientos para las acciones
correctivas, capacitación al personal,
manejo de desechos idóneo, información
documentada de ello (un solo registro,
que otorgue facilidad a la búsqueda)
87
Anexo 3. Evaluación de cumplimiento de aspectos legales
Art. Regulación Cumplimiento
Observación Evidencia Plan de
acción C NC NA
Acuerdo ministerial 061 Reforma al libro VI del Texto Unificado de
Legislación Secundaria del Ministerio del Ambiente (TULSMA)
Art.
60
Generador de
desechos no
peligrosos
X
Existe un área
de
almacenamiento
temporal para
desechos
sólidos, donde
se realiza su
clasificación.
Fotografías del
área
Art.
263
Periodicidad y
revisión X
Informe
ambiental de
cumplimiento
Acuerdo ministerial N° 026
Art.
1
Registro en el
ministerio de
Ambiente
(desechos
peligrosos)
X
Decreto 2393 – Ministerio de relaciones Laborales
Art.
4
Ubicación de
extintores X
Registro
Fotográfico
Art.
164
Señalización de
seguridad X
Registro
Fotográfico
88
Anexo 4. Fotos obtenidas durante la observación
Entrevista Hacienda CAROPLAN S.A.
Personal – Proceso
Recibidor: (Persona transporta hasta 20 racimos
Área de desflore
89
Área de lava-racimo Área de desmane
Área de saneo Área de desleche
90
Área de pesar Área de fumigación y etiquetado
91
Áreas de almacenamiento
Bodega de accesorios para riego Área de Fertilizantes
Bodega de desechos peligrosos Área de triple lavado