OPLEIDINGSGIDS NEDERLANDS COMPLIANCE INSTITUUT · 2019-08-30 · RISICOMANAGEMENT, MONITORING EN SOFT CONTROLS Deze module wordt gevormd door vijf lesblokken, waarin o.a. de volgende

OPLEIDINGSGIDS

NEDERLANDS COMPLIANCE INSTITUUTVoorjaar 2019

48

121620222426283032343638

4042444546

INHOUD

Leergang Compliance Professional

Leergang Compliance Profit & Non-profit

Leergang Bestrijding witwassen & terrorisme financiering

Leergang compliance officer in de zorg

Masterclass Soft Controls & Behavioral Compliance

Masterclass Zorgplicht

Opleiding Update Compliance

Opleiding Privacy Officer

Opleiding Functionaris Gegevensbescherming Zorg

Compliance & Integriteit voor HR-professionals

Opleiding Introductie Compliance

Toezichtrecht voor niet-juristen

Toezicht houden op gedrag & cultuur voor commissarissen

PE-bijeenkomsten raad van bestuur en raad van

commissarissen

E-learning Compliance

Incompany-opleidingen

Verwacht in 2019

Opleidingskalender 2019

Samenwerkingen

Beste lezer,

We leggen u graag weer ons aanbod van opleidingen voor! Misschien heeft u al eens een opleiding gevolgd bij ons. Of misschien heeft u een themamiddag bijgewoond en bent u geïnspireerd u verder te verdiepen in wat wij kunnen bieden. En wellicht ziet u ons aanbod voor het eerst. Wat ook maakt dat u overweegt kostbare tijd en energie te steken in een opleiding of event, wij zijn u graag van dienst met informatie en begeleiding.

Wij worden gemotiveerd door ons vak en door wat wij willen overdragen. Ons streven is de wereld elke dag een stapje meer integer te maken, bij mensen van binnenuit en in de processen in onze organisaties. We delen onze kennis in onze opleidingen, advies en detachering. In onze opleidingen groeit de nadruk op vaardigheden en gedrag. Immers, kennis is de onze basis maar als mens maken we het verschil door de invloed van ons eigen gedrag en onze cultuur.

Wat ons nóg meer motiveert zijn onze deelnemers: we volgen wat onze deel - nemers en opdrachtgevers vinden van alle opleidingen en afzonderlijke onderdelen. We proberen zo goed mogelijk te luisteren naar wat mensen nodig hebben in hun opleiding en ontwikkeling. We zijn trots als deelnemers hun enthousiaste reacties delen of wanneer we weer diploma’s kunnen uitreiken.

Kortom, we gaan weer een mooi opleidings jaar in!

Namens het gehele team Kennis & Opleidingen, graag tot ziens in 2019!

Lucia Buijs

OPLEIDINGSGIDS

NEDERLANDS COMPLIANCE INSTITUUTVoorjaar 2019

3

Deze opleiding leidt op tot Certified Compliance Professional (CCP).

5

Het takenpakket van de compliance professional is breed en veelomvattend: van het

bewaken en handhaven van gedrag, cultuur en integriteit binnen een bedrijf, tot de

interne beheersing van risico’s. Om deze reden stellen werkgevers hoge eisen aan deze

functionaris. Niet alleen qua competenties maar ook op het gebied van deskundigheid

en integriteit. We bieden u met de Leergang Compliance Professional de mogelijkheid

om tegemoet te komen aan deze eisen.

DoelstellingDe doelstelling van de leergang is het verkrijgen van inzicht in: • het functioneren van de compliancefunctie bij (financiële) ondernemingen of bij andere organisaties;• het beheersen van compliancerisico’s;• het communiceren met andere disciplines, zoals het management; en • het op adequate wijze behandelen van compliance- vraagstukken.

Na afsluiting van de opleiding wordt de deelnemer geacht in staat te zijn de taken van de compliance professional te kunnen uitvoeren, waaronder:• het inrichten van de compliancefunctie en ontwikkelen van een complianceprogramma;• het adviseren over diverse compliance-onderwerpen en -actualiteiten;• het faciliteren, begeleiden en interpreteren van risicoanalyses;• het monitoren van de beheersing van compliancerisico’s, hard controls en gedragsdimensies;• het creëren van awareness voor o.a. ethiek en integriteit;• het inrichten en uitvoeren van anti-witwas- en anti-corruptieprogramma’s.

DoelgroepDe Leergang Compliance Professional is bestemd voor interne en externe functionarissen die betrokken zijn bij de uitvoering van compliancetaken bij onder andere banken, beleggingsondernemingen, pensioenfondsen, verzekerings-maatschappijen, trustkantoren, beursondernemingen en andere organisaties die compliance hoog op de agenda hebben staan. Dit kunnen zowel medewerkers zijn met een fulltime compliancetaak, als medewerkers die parttime een compliancefunctie vervullen. Ook is de leergang geschikt voor functies die indirect worden betrokken bij de uitvoering van compliancetaken zoals risicofuncties en management-functies.

OpbouwDe Leergang Compliance Professional is modulair opge bouwd. De lesstof van de leergang is onder meer gebaseerd op de compliancepraktijk bij (financiële) onder-nemingen en op het beroepscompetentieprofiel van de Vereniging van Compliance Professionals. De Leergang Compliance Professional voldoet aan de eindtermen zoals deze zijn vastgelegd ten behoeve van het Register Compliance Professional van de Stichting DSI.

LEERGANG COMPLIANCE PROFESSIONALDé beroepsopleiding voor de compliance professional

6

Diploma De Leergang Compliance Professional leidt op voor het examen Compliance Professional. Het examen bestaat uit twee toetsen en een praktijkopdracht. Bij voldoende resultaat ontvangt u het diploma Compliance Professional. Het examen staat onder toezicht van de Examencommissie Nederlands Compliance Instituut.

Modules 1 t/m 7 van de Leergang Compliance Professional zijn DSI-geaccrediteerd. Dit betekent dat het diploma Compliance Professional één van de eisen is om opgenomen te worden in het DSI-register voor compliance professionals.

Indien u niet de volledige leergang wenst te volgen dan kunt u ook voor losse modules inschrijven. U ontvangt hiervoor dan een certificaat of een bewijs van deelname. Indien u module 1 t/m 4 met voldoende resultaat afrondt, ontvangt u het diploma Leergang Compliance Officer.

Certified Compliance ProfessionalWanneer u de Leergang Compliance Professional met goed gevolg hebt afgerond, wordt het recht toegekend de titel

LocatieDe Leergang Compliance Professionalwordt deels verzorgd in Hotel De Bilderberg te Oosterbeek en deels in het NBC te Nieuwegein, of op vergelijkbare locaties in Midden-Nederland.

Opleidingsduur24 dagdelen verdeeld over 10 opleidingsdagen.

StudiebelastingOngeveer 270 uur.

Certified Compliance Professional (CCP) te gebruiken. De titel CCP is een door het Nederlands Compliance Instituut vastgelegde titel. Het register Certified Compliance Professional en het reglement zijn in te zien op compliance-instituut.nl.

DocentenDe docenten zijn deskundigen uit de praktijk. Zij zijn onder andere werkzaam bij financiële ondernemingen, toezichthouders, universiteiten en bij het Nederlands Compliance Instituut. Zij beschikken zonder uitzondering over ruime ervaring op hun vakgebied en zijn in staat theorie en praktijk optimaal te combineren. De opleiding wordt zowel in de financiële sector als in andere sectoren als dé basisopleiding voor compliance officers gezien.

IncompanyDe Leergang Compliance Professional (of modules daaruit) kan (kunnen) ook incompany georganiseerd worden. Indien de leerdoelen gehandhaafd blijven, leidt ook het incompany-traject op tot CCP en biedt het de mogelijkheid tot DSI-accreditatie.

StartdataDe Leergang Compliance Professional organiseren we meerdere keren per jaar. Kijk voor actuele data en inschrijf mogelijkheden op onze site compliance-instituut.nl/agenda of raadpleeg de opleidingskalender op pagina 45 in deze gids.

78 PE-punten

Kosten totale leergang€ 7.511,- (vrijgesteld van btw) inclusief studie materiaal en examengeld.

Kosten accommodatie € 850,- (exclusief btw) voor alle modules.

INFORMATIE

Contact Wilt u informatie over de Leergang Compliance Professional? U kunt altijd Diane Wielenga bellen of mailen.

( 088 99 88 100*[email protected]

7

MODULE 1 ZELFSTUDIEPAKKETCOMPLIANCE

Dit zelfstudiepakket is opgebouwd uit een aantal hoofdstukken. Elk hoofdstuk wordt afgesloten met een zelftoets. In het pakket worden de volgende thema’s behandeld:• Bestrijding witwassen en terrorismefinanciering• Compliance en integriteit• Compliancefunctie en compliance program• Risicomanagement• Toezichthouders• Wet- en regelgeving• Zorgplicht en marktmisbruik

Tijdens het doornemen van het zelfstudiepakket krijgt u op verzoek via e-mail ondersteuning van een docent. Ook heeft u beschikking over een uitgebreide digitale reader en oefen-examens.

MODULE 2 COMPLIANCEFUNCTIE, FINANCIËLE MARKTEN EN INTEGERE BEDRIJFS-VOERING

Deze module wordt gevormd door vijf lesblokken, waarin o.a. de volgende onderwerpen worden behandeld: • Anti-corruptie• Awareness• Belangenverstrengeling• Compliance & integriteit• Compliancefunctie• Compliance program• Compliance in de praktijk• Financiële markten, diensten en producten• Fraude-incidentenmanagement

MODULE 3 COMPLIANCE BIJ FINANCIËLE ONDERNEMINGEN

Deze module wordt gevormd door vijf lesblokken, waarin o.a. de volgende onderwerpen worden behandeld:• Bestrijding witwassen en terrorismefinanciering• Cliëntonderzoek, identificatie en verificatie• Introductie privacywetgeving• Kwaliteit dienstverlening• Melding ongebruikelijke transacties• Sanctiewetgeving• Voorwetenschap en marktmisbruik• Toezicht op gedrag en cultuur vanuit de AFM• Zorgplicht/Klantbelang centraal

MODULE 4TOEZICHT

Deze module wordt gevormd door drie lesblokken, waarin o.a. de volgende onderwerpen worden behandeld:• Toezicht AFM• Toezicht DNB• Juridische inrichting

MODULE 5 COMPETENTIE TRAINING

Deze module wordt gevormd door twee lesblokken, waarin o.a. de volgende competenties aan bod zullen komen:• Communicatiecompetenties• Ontwikkeling waardevolle gesprekspartner

MODULE 6 ETHIEK EN COMMUNICATIE, MANAGEN VAN ETHIEK EN INTEGRITEIT

Deze module wordt gevormd door vier lesblokken, waarin o.a. de volgende onderwerpen worden behandeld:• Ethiek • Ethische dilemma’s• Communicatieve vaardigheden• Managen van ethiek en integriteit• Rol van de compliance officer

MODULE 7 RISICOMANAGEMENT, MONITORING EN SOFT CONTROLS

Deze module wordt gevormd door vijf lesblokken, waarin o.a. de volgende onderwerpen worden behandeld:• Audit versus monitoring• FOCUS-model DNB• Gedrag en cultuur • Monitoringsplan• Monitoring in de praktijk• Risicomonitoring• SIRA-methodiek• Soft controls• Risicoanalyse/-management • Debatteren

OPBOUW

Deze opleiding leidt op tot compliance officer profit & non-profit.

9

LEERGANG COMPLIANCE PROFIT & NON-PROFITDé opleiding om u te specialiseren tot compliance officer profit & non profit

Deze leergang richt zich op het opleiden van compliance officers in profit & non-profit

sectoren. De leergang is ontwikkeld omdat compliancefuncties zich niet meer beperken

tot alleen bedrijven binnen de financiële sector. Ook in andere sectoren wordt de

compliancefunctie steeds belangrijker. De compliance officer is is één van de actoren

binnen het compliancesysteem van de organisatie. Het compliancesysteem is een

samenwerking tussen het bestuur, het management, HR, de compliancefunctie en

andere risicobeheersende functies.

In de Leergang compliance voor profit en non-profit gaan we in op thema’s die relevant zijn voor deze sectoren. We behandelen specifieke onderdelen uit het compliancevak, waaronder; governance, gedrag en cultuur, soft controls, ethiek, anti-corruptie, psychosociale arbeids belasting, gezonde en veilige werkomgeving, vertrouwens persoon, employmentscreening, privacy, fraudepreventie en fraudebestrijding en de rol van de toezichthouders. Daarnaast leert u te handelen in bepaalde situaties en hoe u het geleerde toe kunt passen in de praktijk.

DoelstellingDe doelstelling van de leergang is het verkrijgen van inzicht in:• het functioneren van de compliancefunctie;• het beheersen van compliancerisico’s• het communiceren met andere disciplines, zoals het management;

• het op adequate wijze behandelen van compliance- vraagstukken.

Na afronding van de opleiding wordt de deelnemer geacht in staat te zijn de taken van de compliance officer te kunnen uitvoeren, waaronder:• het inrichten van de compliancefunctie en ontwikkelen van een complianceprogramma;• het adviseren over diverse compliance-onderwerpen en -actualiteiten;• het faciliteren, begeleiden en interpreteren van risicoanalyses;• het monitoren van de beheersing van compliancerisico’s, hard controls en gedragsdimensies;• het creëren van awareness voor o.a. ethiek en integriteit.

10

DoelgroepDe Leergang Compliance Profit & Non-profit is bestemd voor interne en externe functionarissen die betrokken zijn bij compliancetaken bij ondernemingen in de profit of non- profit sector. Dit kunnen zowel medewerkers zijn met een fulltime compliancetaak, als medewerkers die parttime een compliancefunctie vervullen.

OpbouwDe Leergang Compliance Profit & Non-profit is modulair opgebouwd. De lesstof van de leergang is onder meergebaseerd op de compliancepraktijk bij ondernemingen uit de profit & non profitsectoren en op het beroeps-competentieprofiel van de Vereniging van Compliance Professionals.

LocatieDe Leergang Compliance Profit & Non-profit wordt deels verzorgd in Hotel De Bilderberg te Oosterbeek en deels in het NBC te Nieuwegein, of op vergelijkbare locaties in Midden-Nederland.

Opleidingsduur24 dagdelen verdeeld over 11 opleidingsdagen.


Diploma De Leergang Compliance Profit & Non-profit leidt op voor het examen Compliance Professional. Het examen bestaat uit twee toetsen en een praktijk assessment. Bij voldoende resultaat ontvangt u het diploma Compliance Professional Profit & Non – profit. Het examen staat onder toezicht van de Examencommissie Nederlands Compliance Instituut.

DocentenDe docenten zijn deskundigen uit de praktijk. Zij zijn onder andere werkzaam bij diverse ondernemingen, advocatenkantoor, toezichthouder en bij het Nederlands Compliance Instituut. Zij beschikken zonder uitzondering over ruime ervaring op hun vakgebied en zijn in staat theorie en praktijk optimaal te combineren.

LocatieDe Leergang Compliance Professionalwordt deels verzorgd in Hotel De Bilderberg te Oosterbeek en deels in het NBC te Nieuwegein, of op vergelijkbare locaties in Midden-Nederland.

DataModule 1: zelfstudieModule 2 dag 1: 2 april 2019Module 2 dag 2 en 3: 17 en 18 april 2019Module 3 dag 1: 14 mei 2019Module 3 dag 2 en 3: 28 en 29 mei 2019Module 4: 11 juni 2019Module 5: 2 juli 2019Module 6: 24 september en 24 oktober 2019Module 7: 12 november 2019

Kosten totale leergang€ 7.511,- (vrijgesteld van btw) inclusief studie materiaal en examengeld.

Kosten accommodatie € 570,- voor alle modules (exclusief btw).

INFORMATIE

Contact Wilt u informatie over de Leergang Compliance Profit & Non-profit? U kunt altijd Diane Wielenga bellen of mailen. ( 088 99 88 100*[email protected]

Wilt u een inhoudelijke specialist spreken? Dan kunt u terecht bij Cora Wielenga: ( 06 20 49 27 49 *[email protected]

81 PE-punten

11

MODULE 1 ZELFSTUDIEPAKKETCOMPLIANCE

Dit zelfstudiepakket is opgebouwduit een aantal hoofdstukken. Elk hoofdstuk wordt afgesloten met een zelftoets. U ontvangt een leeswijzer voor de hoofstukken die voor de Leergang Profit & Non-profit van toepassing zijn.• Compliance en integriteit• Compliance program• Compliancefunctie en• Risicomanagement• Toezichthouders• Wet- en regelgeving

Tijdens het doornemen van hetzelfstudiepakket krijgt u op verzoek via e-mail ondersteuning van een docent. Ook heeft u beschikking over een uitgebreide digitale reader en oefenexamens.

MODULE 2 COMPLIANCESYSTEEM EN COMPLIANCEFUNCTIE

Deze module wordt gevormd door een ééndaagse bijeenkomst en een tweedaagse bijeenkomst. De module bestaat uit 7 lesblokken, waarin o.a. de volgende onderwerpen worden behandeld: • Compliance & integriteit• Compliance in de praktijk• Compliance program• Compliancecyclus• Compliancefunctie• Compliancemonitoring• COSO• Cultuur en gedrag• Governance• Risicomanagement• Soft controls

MODULE 3 INTEGERE EN BEHEERSTE BEDRIJFSVOERING

Deze module wordt gevormd door een ééndaagse bijeenkomst en een tweedaagse bijeenkomst. De module bestaat uit 7 lesblokken, waarin o.a. de volgende onderwerpen worden behandeld: • Anti-corruptie• RDD: Relation Due Diligence• Belangenverstrengeling• Bijzonder onderzoek• Employmentscreening • Fraudepreventie en fraudebestrijding• Health & Safety• Incidentenmanagement• Mededinging• Persoonsgebonden onderzoek• Privacywetgeving• Psychosociale arbeidsbelasting• Vertrouwenspersoon

MODULE 4JURIDISCH KADER EN TOEZICHTHOUDERS

Deze module wordt gevormd doortwee lesblokken, waarin o.a. devolgende onderwerpen wordenbehandeld:• Toezichtrecht• Toezichthouders• Rechten en bevoegdheden toezichthouders• Sanctiemaatregelen

MODULE 5 COMPETENTIE TRAINING

Deze module wordt gevormd doortwee lesblokken, waarin o.a. devolgende competenties aan bodzullen komen:• Communicatiecompetenties• Ontwikkeling waardevolle gesprekspartner

MODULE 6 ETHIEK EN COMMUNICATIE, MANAGEN VAN ETHIEK EN INTEGRITEIT

Deze module wordt gevormd door vier lesblokken, waarin o.a. de volgendeonderwerpen worden behandeld:• Ethiek• Ethische dilemma’s• Communicatieve vaardigheden• Managen van ethiek en integriteit• Rol van de compliance officer

MODULE 7 FINALE LEERGANG COMPLIANCE PROFIT & NON-PROFIT

Deze module wordt gevormd door twee lesblokken, waarin o.a. de volgende onderwerpen worden behandeld:• Compliancepraktijk• Debatteren• Praktijk assessment

OPBOUW

12

Deze opleiding is tevens beschikbaar als incompany-opleiding en e-learning.

13

Misbruik van het financiële stelsel voor het witwassen van geld en terrorisme -

financiering is een risico dat zowel nationaal als internationaal voortdurend door

de overheid, toezichthouders en financiële ondernemingen wordt onderkend.

Financiële ondernemingen willen daar op geen enkele wijze bij betrokken raken en

zullen ter bescherming van de integriteit van het financiële stelsel al het nodige in het

werk moeten stellen om witwassers buiten de deur te houden. Dit betekent voor

financiële ondernemingen en hun medewerkers dat zij een beleid moeten ontwikkelen

en uitvoeren dat dit risico beheersbaar maakt. De kennis en kunde van medewerkers op

dit specifieke en voortdurend evoluerende terrein is een essentiële voorwaarde voor een

adequate bestrijding van witwassen en terrorismefinanciering. In weten regelgeving,

en de daarop gebaseerde praktijk van toezichthouders, wordt de periodieke

opleidings plicht expliciet benadrukt.

We bieden met de Leergang Bestrijding Witwassen & terrorismefinanciering een

middel om de nodige kennis en kunde over dit thema te verkrijgen c.q. verder

te ontwikkelen.

LEERGANG BESTRIJDING WITWASSEN & TERRORISME -FINANCIERINGDé opleiding over de risico’s van witwassen en terrorismefinanciering

14

DoelstellingHet doel van deze leergang is de deelnemer inzicht te verschaffen in:• de problematiek van witwassen en terrorismefinanciering;• de anti-witwaswetgeving;• de beheersing van de CDD-risico’s;• de rol van diverse partijen in de anti-witwasketen;• de gevolgen van non-compliance en wat in de praktijk daartegen te doen.

Bijzondere aandacht wordt besteed aan:• witwasmethoden en technieken;• CDD-regelgeving;• CDD-risico’s;• de ontwikkeling van het CDD-beheersingsraamwerk;• de uitvoering van het cliëntonderzoek;• de monitoring van transacties;• de melding van ongebruikelijke transacties; en• het toezicht op de naleving van weten regelgeving inzake CDD.

DoelgroepDe Leergang Bestrijding Witwassen & terrorismefinanciering is bestemd voor medewerkers van financiële ondernemingen:

LocatieDe modules 2 tot en met 4 worden verzorgd in het NBC Congrescentrum te Nieuwegein of op een vergelijkbare locatie in Midden-Nederland.

Opleidingsduur6 dagdelen.


• met cliëntcontact;• die betrokken zijn bij de ontwikkeling of herziening van het CDD-beleid;• die betrokken zijn bij de monitoring, beoordeling en melding van ongebruikelijke transacties;• medewerkers die uit hoofde van hun functie of werk- zaamheden te maken hebben met CDD-risico’s.

OpbouwDe Leergang Bestrijding Witwassen & terrorismefinanciering is modulair opgebouwd.De leergang bestaat uit vier modules. U kunt ervoor kiezen om de gehele leergang te volgen, maar u mag er ook voor kiezen om een afzonder-lijke module, of een combinatie van modules te volgen.

DiplomaNa bestudering van het zelfstudiepakket (module 1) bestaat de mogelijkheid een examen bij één van de toets centra verspreid over Nederland af te leggen. Het examen is vrijblijvend en dus niet inbegrepen in de prijs. Na het succesvol afronden van dit examen ontvangt u een certificaat. Indien u de gehele leergang hebt gevolgd en het examen succesvol hebt afgelegd, ontvangt u een diploma.

DataDe Leergang Bestrijding witwassen en terrorismefinanciering organiseren we meerdere keren per jaar.Kijk voor actuele data en inschrijf-mogelijkheden op onze sitecompliance-instituut.nl/agenda of raadpleeg de opleidingskalender op pagina 45 in deze gids.

Kosten totale leergang€ 2.690,- (vrijgesteld van btw)inclusief koffie, thee en lunch.

Kosten examen€ 134,-

INFORMATIE

Contact Heeft u vragen over de Leergang Bestrijding witwassen & terrorisme financiering? U kunt ons altijd bellen of mailen. ( 088 99 88 100*[email protected]

Wilt u een inhoudelijke specialist spreken? Dan kunt u terecht bij Musa Elmas: ( 06 22 79 99 57 *[email protected]

15

MODULE 1 ZELFSTUDIEPAKKET

Met het zelfstudiepakket maakt u kennis met de bestrijding van witwassen en terrorismefinanciering.

Het zelfstudiepakket bestaat uit:• Praktijkgids Bestrijding witwassen & terrorismefinanciering (studieboek, tevens naslagwerk); en• Werkboek Bestrijding witwassen & terrorismefinanciering.

Aan het zelfstudiepakket is een examen verbonden dat in verschillende toetscentra in Nederland kan worden afgelegd. Deelname aan dit examen is vrijblijvend.

MODULE 2 BESTRIJDING WITWASSEN EN TERRORISME-FINANCIERING IN DE PRAKTIJK

Deze module is een vervolg op het zelfstudiepakket en introducerend van aard. Belangrijke thema’s worden nader uitgediept en door middel van praktische cases vertaald naar de praktijk.

De thema’s van deze module zijn: • kenmerken van witwassen en terrorismefinanciering;• witwasmethoden en witwastechnieken;• anti-witwasregelgeving;• cliëntonderzoek;• ongebruikelijke transacties.

MODULE 3 CDD-BEHEERSINGS-RAAMWERK

Deze module verschaft u inzicht in de ontwikkeling en vormgeving van het CDD-beleid en de gradaties van het cliëntonderzoek, waarbij in het bijzonder wordt ingegaan op de uitvoering van de CDD-risicoanalyse en de samenstelling van de CDD-risicomatrix. Aanvullend wordt u voorgelicht over de toezichtspraktijk van De Nederlandsche Bank (DNB) inzake CDD.

De thema’s van deze module zijn:• CDD-risicoanalyse;• CDD-beleid;• gedifferentieerd cliëntonderzoek;• risicomatrix;• toezichtspraktijk DNB inzake CDD.

MODULE 4 TRANSACTIEMONITORING EN DE PRAKTIJK VAN FIU-NEDERLAND

In deze module wordt het transactie-monitoringsproces uiteengezet, waarbij handvatten worden gegeven voor de inrichting van het transactiemonitor-ingsproces en de herkenning, beoor-deling en melding van ongebruikelijke transacties. Tevens wordt u voorgelicht over de rol en de werkwijze van de Financial Intelligence Unit-Nederland (FIU-Nederland).

De thema’s van deze module zijn:• transactiemonitoringsproces;• herkennen, beoordelen en melden van ongebruikelijke transacties;• de rol en de werkwijze van FIU- Nederland.

VERWACHTIn de loop van 2019 zal er worden gestart met de verdiepingsmodules. Wilt u op de hoogte gehouden worden over deze modules? Mail dan naar [email protected]

Incompany of e-learningDe Leergang Bestrijding Witwassen & terrorismefinanciering wordt in het open aanbod georganiseerd. De thema’s van deze leergang zijn tevens geschikt voor een incompany-training of een e-learningmodule. Wilt u meer informatie hierover? Neemt u dan gerust contact met ons op.

DocentenDe Leergang Bestrijding Witwassen & terrorismefinanciering wordt verzorgd door deskundigen die werkzaam zijn bij verschillende ondernemingen in de anti-witwasketen. Zij zijn onder andere werkzaam bij financiële onder-nemingen, toezicht houders, FIU-Nederland en bij de politie. De deskundigen beschikken zonder uitzondering over ruime ervaring op hun vakgebied en zijn in staat theorie en praktijk optimaal te combineren. Door de workshopbenadering die voor de leergang is gekozen, is er voldoende gelegenheid tot interactie met de docenten en andere deelnemers.

OPBOUW

16

Deze opleiding leidt op tot certified compliance officer zorg (CCOZ).

17

Een optimaal functionerende compliancefunctie verkleint de kans op over-

tredingen op regelgeving, en daarmee de kans op boetes en reputatieschade.

Daarnaast draagt een efficiënte en effectieve compliancefunctie bij aan de

versterking van de integriteit van de organisatie, haar cliënten, haar

medewerkers en haar data.

Voor zorgorganisaties die invulling willen gaan geven aan compliance en de

compliancefunctie hebben we in samenwerking met Dirkzwager Advocaten

en Notarissen de Leergang Compliance Officer in de Zorg ontwikkeld.

De Leergang Compliance Officer in de Zorg helpt u op weg om de compliancefunctie op een passende manier in te bedden in uw organisatie.

DoelstellingDe doelstellingen van deze leergang zijn:• het verkrijgen van inzicht in het functioneren van de compliancefunctie;• het verkrijgen van inzicht in het beheersen van compliance-/integriteitrisico’s; en• het op adequate wijze kunnen behandelen van compliance-/integriteitvraagstukken.

Onderwerpen die zullen worden behandeld zijn onder meer: • compliancecyclus; • compliancerisicomanagement; • ethische dilemma’s;• toezichthouders; en • het juridisch compliancekader.

LEERGANG COMPLIANCE OFFICER IN DE ZORGDé basisopleiding voor (aankomende) compliance officers in de zorgsector

18

LocatieDe Leergang Compliance Officer in de Zorg wordt verzorgd in het NBC Congrescentrum te Nieuwegein of op een vergelijkbare locatie in Midden-Nederland.



DataModule 1: 8 oktober 2019Module 2: 29 oktober 2019Module 3: 19 november 2019Module 4: 28 november 2019Module 5: 3 december 2019

Kosten totale leergang€ 3.875,- (vrijgesteld van btw) inclusief beoordeling huiswerkopdracht en praktijk opdrachten en inclusief koffie, thee en lunch.

Kosten per module€ 925,- (vrijgesteld van btw)

Kosten examen € 250,-

INFORMATIE

DoelgroepDe Leergang Compliance Officer in de Zorg is bestemd voor interne en externe functionarissen die betrokken zijn bij de uitvoering van compliance- en integriteitstaken bij zorginstellingen, zoals:• controllers;• secretarissen van de raad van bestuur;• beleidsmedewerkers;• kwaliteitsmedewerkers;• compliance officers.

De opbouwDe Leergang Compliance Officer in de Zorg is een modulair opgebouwde opleiding en bestaat uit vijf modules. Alle modules bestaan uit colleges die op locatie worden gegeven. De colleges zijn afwisselend opgebouwd, waarbij theorie wordt vertaald naar de compliancepraktijk. Dit gebeurt onder meer aan de hand van casuïstiek.

U kunt de leergang in het geheel volgen of losse modules afnemen. We adviseren u de volgorde van de modules aan te houden, maar dit is niet verplicht.

De leergang heeft geen specifieke eisen ten aanzien van vooropleiding. Wel is het wenselijk dat u beschikt over kennis van de zorgsector en over een hbo-werken denkniveau.

Diploma Wanneer u de gehele leergang volgt dan ontvangt u het deelnamebewijs Leergang Compliance Officer in de Zorg.

Als u daarnaast de praktijkopdrachten en de afsluitende examentoets met een voldoende resultaat afsluit, heeft u recht op het diploma Leergang Compliance Officer in de Zorg.

Indien u niet de volledige leergang heeft gevolgd, ontvangt u een bewijs van deelname voor de module(s) die u gevolgd hebt. Het examen staat onder toezicht van de Examencom-missie Nederlands Compliance Instituut.

Leergang Module

Contact Heeft u vragen over de Leergang Compliance Officer in de Zorg? U kunt ons altijd bellen of mailen. ( 088 99 88 100*[email protected]


19

OPBOUWMODULE 1 INTRODUCTIE COMPLIANCE EN RISICO MANAGEMENT

• Introductie compliance en integriteit• Compliancecyclus• Compliancecyclus: risicomanagement

MODULE 2 COMPLIANCEPRAKTIJK

• Cultuur en gedrag• Compliancecyclus: bewustwording• Compliancecyclus: monitoring• Compliancecyclus: handhaving

MODULE 3 JURIDISCH COMPLIANCEKADER

• Marktordening gezondheidszorg• Kwaliteitswetgeving• Mededingingsrecht

MODULE 4 EXTERNE TOEZICHTHOUDERS

• De toezichthouder staat voor de deur• Inspectie Gezondheidszorg en Jeugd• Nederlandse Zorgautoriteit (NZa)

MODULE 5 ETHIEK EN COMMUNICATIE

• Ethiek• Managen van ethiek en integriteit• Ethische dilemma’s• Communicatieve vaardigheden

Na de eerste en tweede module krijgt u de mogelijkheid om een praktijk-opdracht te maken. Het is niet verplicht om een praktijkopdracht uit te voeren, behalve wanneer u aanspraak wilt maken op het certificaat Leergang Compliance Officer in de Zorg of het diploma Leergang Compliance Officer in de Zorg. Aan de praktijkopdracht zijn geen extra kosten verbonden.

Voor module 5 is het verplicht om een huiswerkopdracht te maken. De huiswerkopdracht dient voorafgaande aan de module aan ons toegezonden te worden.

DocentenDe docenten zijn deskundigen uit de praktijk en hebben affiniteit met de specifieke perikelen in de zorgsector. Zij zijn onder andere werkzaam bij zorginstellingen, externe toezichthouders, advocaten- en notariskantoren en bij het Nederlands Compliance Instituut.

Zonder uitzondering beschikken zij over ruime ervaring op hun vakgebied en zijn zij in staat theorie en praktijk optimaal te combineren.

Certified Compliance Officer ZorgWanneer u de Leergang Compliance Officer in de Zorg met goed gevolg hebt afgerond, wordt het recht toegekend de titel Certified Compliance Officer Zorg (CCOZ) te gebruik-en. De titel CCOZ is een door het Nederlands Compliance Instituut vastgelegde titel. Het CCOZ-register en het reglement zijn in te zien op compliance-instituut.nl.

20

‘Weten is nog geen doen.’ Het is klip en klaar dat wanneer mensen bekend zijn met

regels, ze deze regels niet automatisch naleven. Daar is meer voor nodig. De mens zit

(gelukkig) complexer in elkaar dan dat. We conformeren ons bewust en onbewust aan

onze omgeving, aan de sociale context. In werkomgevingen wordt deze sociale context

gevormd door organisatiecultuur.

Het gedrag van mensen wordt voor een belangrijk deel beïnvloed door de manier

waarop werknemers de organisatiecultuur ervaren. Een effectieve compliance officer

richt zich daarom niet alleen op het kennisgedeelte. Wanneer een compliance officer

investeert in het snappen van het gedrag, kan hij leren om daar invloed op uit te

oefenen.

Tijdens deze masterclass leert u om te kijken naar deze organisatiecultuur vanuit uw

rol als compliance officer. U leert om een brug te slaan tussen waarden en normen en

het goede gewenste gedrag. U leert om ‘uw onderbuikgevoel’ concreet te maken, deze

te onderzoeken en hierover te rapporteren. U leert hoe u uw organisatie verder kunt

helpen in het goede te doen.

MASTERCLASS SOFT CONTROLS & BEHAVIORAL COMPLIANCEZien hoe gedrag werkt en leren hoe je daarop invloed kunt uitoefenen

21

We geloven dat we organisaties kunnen helpen hetIntegriteitsbewustzijn te vergroten wanneer complianceofficers in staat zijn om soft controls en behavioralcompliance in de praktijk te brengen.

De Masterclass Soft Controls & Behavioral Compliance isontwikkeld door het Nederlands Compliance Instituut enSpijkman training & organisatieadvies.

DoelstellingHet doel van deze masterclass is om compliance officers in staat te stellen om hun eigen organisatie verder te brengen in het integriteitsbewustzijn. Wat maakt dat mensen zich wel of niet ‘gedragen’? We geloven dat we organisaties kunnen helpen het integriteitsbewustzijn te vergroten wanneer compliance officers in staat zijn om behavioral compliance in de praktijk te brengen. U kunt tijdens en na het volgen van deze masterclass direct in uw eigen organisatie aan de slag met gedrag & cultuur. Tijdens deze masterclass werken we toe naar uw eigen persoonlijke plan van aanpak.

Om dit doel te bereiken, behandelen we theorieën en gaat u direct aan de slag met de theorie. Het leren door te ervaren staat centraal in deze masterclass. U krijgt zowel tijdens de masterclass als tussen de lesdagen opdrachten om het geleerde in praktijk te brengen.

LocatieDe Masterclass Soft Controls & Behavioral Compliance wordt georganiseerd in het NBC Congres-centrum te Nieuwegeinof op een vergelijkbare locatie.

Opleidingsduur6 dagdelen (tijdens 3 opleidings-dagen), verspreid over ongeveer 15 weken. De studiebelasting is ongeveer 45 uur.

DoelgroepDeze opleiding is bedoeld voor ervaren compliance officers. Hoewel de masterclass ontwikkeld is voor compliance officers is deze masterclass ook geschikt voor bestuurders, managers, risicofunctionarissen en auditors.

OpbouwDe masterclass bestaat uit drie opleidingsdagen. Onze hoofddocent is gedragskundige Sip Koole, zij is alle oplei-dingsdagen aanwezig. Tijdens de dagen worden drie verschillende gastdocenten ontvangen die zullen stil staan bij de volgende onderwerpen:• Het kader van soft controls• Soft controls in eigen praktijk• Soft controls in de praktijk van de externe toezichthouder

Tijdens de opleidingsdagen krijgt u opdrachten, zodat u het geleerde direct in de praktijk kunt brengen. Tussen de oplei-dingsdagen krijgt u opdrachten mee die u vooraf weer inlevert.

DiplomaAan de opleiding is geen examen verbonden. U ontvangt een bewijs van deelname.

DocentenDe docenten van deze opleidingen zijn deskundigen op het gebied van soft controls en behavioral compliance. Onze docenten delen hun geleerde lessen met u. Zij zijn werkzaam bij het Nederlands Compliance Instituut, Spijkman training & organisatieadvies, Indehaeck en AFM.


Data16 april, 11 juni en 3 september 2019

INFORMATIE

Kosten€ 2.639,- (vrijgesteld van btw)inclusief koffie, thee en lunch.

Contact Heeft u algemene vragen over de Masterclass Soft Controls & Behavioral Compliance? U kunt ons altijd bellen of mailen. ( 088 99 88 100*[email protected]

Wilt u een inhoudelijke specialist spreken? Dan kunt u terecht bij Hanne Wanders: ( 06 83 65 17 49 *[email protected]

22

Financiële ondernemingen hebben op het gebied van zorgplicht te maken met

strengere regels, nieuwe internationale weten regelgeving, klachten van klanten en

technologische ontwikkelingen. Daarnaast is het klantbelang één van de speerpunten

van de toezichthouder. Om deze redenen wordt de Masterclass Zorgplicht aangeboden.

Tijdens deze Masterclass worden de nieuwste trends en ontwikkelingen op het gebied

van Zorgplicht door professionals uit de praktijk gefileerd.

MASTERCLASS ZORGPLICHTDé masterclass om op de hoogte te blijven van de ontwikkelingen op het gebied van zorgplicht

23

DoelstellingDe doelstelling van deze Masterclass is de deelnemers een actueel en diepgaand inzicht te geven van de internationale/ nationale en technologische ontwikkelingen op het gebied van Zorgplicht. Daarnaast willen wij de compliance profes-sionals bij banken, verzekeraars en financiële dienstverleners inzicht geven in de nieuwste ontwikkelingen. Door com-plexe ontwikkelingen op het gebied van zorgplicht uiteen te zetten en te ontrafelen, kan het klantbelang ook in de toekomst centraal worden gezet.

DoelgroepDeze Masterclass is bedoeld voor compliance professionals werkzaam bij banken, verzekeraars, beleggingsondernemin-gen en financiële dienstverleners met ervaring op het gebied van Zorgplicht. Let op: de masterclass is geen kennismaking maar een sterke verdieping op het onderwerp.

LocatieDe Masterclass Zorgplicht wordt georganiseerd in Van der Valk Hotel Breukelen.

Het is mogelijk om voor dag 1 een diner en hotelkamer te boeken.

OpleidingsduurMaximaal 3 dagdelen.

StudiebelastingMaximaal 10 uur.

OpbouwDe opleiding Masterclass Zorgplicht is verdeeld over twee verschillende dagdelen. Per dagdeel kan worden ingeschreven. Elk dagdeel bestaat uit korte colleges, eventueel afgewisseld met de behandeling van casuïstiek (eventueel in subgroepen) en de plenaire bespreking daarvan.


DocentenDe docenten van de Masterclass Zorgplicht zijn specialisten uit de praktijk, die in staat zijn theorie en praktijk optimaal te combineren.

DataKijk voor actuele data en inschrijf mogelijkheden op onze sitecompliance-instituut.nl/agenda of raadpleeg de opleidingskalender op pagina 45 in deze gids.

INFORMATIE

KostenGehele dag: € 1.259,-inclusief koffie, thee en lunch.Per dagdeel: € 472,-inclusief koffie, thee en lunch.(vrijgesteld van btw)

Contact Heeft u algemene vragen over de Masterclass Zorgplicht? U kunt ons altijd bellen of mailen. ( 088 99 88 100*[email protected]

Wilt u een inhoudelijke specialist spreken? Dan kunt u terecht bij Eva Abbing: ( 06 12 64 24 71 *[email protected]

of bij Ruud van der Mast: ( 06 13 03 75 32 *[email protected]

24

Het is soms alle zeilen bijzetten om de ontwikkelingen binnen het

compliancevakgebied te kunnen blijven volgen en door te kunnen voeren.

Periodiek even stil staan bij de meest belangrijke veranderingen is dan ook geen

overbodige luxe. De opleiding Update Compliance is bij uitstek de gelegenheid

om uw compliancekennis op peil te brengen. Deze in dagdelen opgebouwde

opleiding behandelt de belangrijkste recente ontwikkelingen en toekomst -

verwachtingen van verschillende compliancethema’s, die voor compliance

officers van financiële instellingen relevant kunnen zijn.

OPLEIDING UPDATE COMPLIANCEDé mogelijkheid om uw compliancekennis actueel te houden

DoelstellingHet doel van deze opleiding is om uw compliancekennis up-to-date te houden. Na het volgen van deze opleiding is uw kennis van de belangrijkste compliancethema’s weer actueel en kunt u anticiperen op aanstaande ontwikkelingen.

DoelgroepDe Update Compliance richt zich op alumni van de Leergang Compliance Professional (LCP) en op ervaren compliance professionals uit de gehele financiële sector.

OpbouwDe tweedaagse opleiding Update Compliance is in verschillende dagdelen opgebouwd. Elk dagdeel bestaat uit korte colleges, eventueel afgewisseld met de behandeling van casuïstiek (eventueel in subgroepen) en de plenaire bespreking daarvan.

LocatieDe Update Compliance wordt verzorgd in het Van der Valk Hotel Breukelen of op een vergelijkbare locatie in Midden-Nederland.

OpleidingsduurMaximaal 5 dagdelen.

OpleidingsurenOngeveer 16 uur (+avond).

ProgrammaVanwege de actualiteit wordt het programma van de jaarlijks terugkerende Update Compliance zo kort mogelijk voor aanvang van de opleiding definitief vastgesteld.

DiplomaAan deze opleiding is geen examen verbonden. U ontvangt een bewijs van deelname.Per programma wordt het aantal te behalen PE-punten bepaald.

DocentenDe docenten zijn compliancedeskundigen uit de praktijk en vanuit de toezichthouders. Zij beschikken zonder uitzondering over ruime ervaring op hun vakgebied en zijn in staat theorie en praktijk optimaal te combineren.

DataKijk voor actuele data en inschrijf mogelijkheden op onze sitecompliance-instituut.nl/agenda of raadpleeg de opleidingskalender op pagina 45 in deze gids.

INFORMATIE

Kosten€ 1.533,-(vrijgesteld van btw)

Kosten voor het hotelarrangement, inclusief diner: € 185,- (exclusief 6% btw).

Koffie, thee en lunch zijn inbegrepen.

Contact Wilt u informatie over de Update Compliance? U kunt altijd Diane Wielenga bellen of mailen.


25

26

Zowel op nationaal als op internationaal terrein zijn er in het afgelopen jaar de nodige

veranderingen gerealiseerd die impact hebben op de verwerking van persoonsgegevens.

Privacy wordt steeds belangrijker en vraagt meer blijvende aandacht van de privacy-

functionaris binnen de onderneming. Om die reden hebben we de Opleiding

Privacy Officer ontwikkeld.

In deze opleiding wordt aandacht besteed aan de juridische ontwikkelingen en

achtergronden op het terrein van privacy, waaronder de Europese algemene verordening

gegevensbescherming. De Opleiding Privacy Officer geeft u in twee dagen een overzicht

van diverse actuele (wettelijke) privacyonderwerpen. De gerichte benadering en de

kleine setting van deze opleiding biedt u voldoende gelegenheid tot interactie met

de docenten en de andere deelnemers.

OPLEIDING PRIVACY OFFICERDé opleiding voor de privacy officer/functionaris gegevensbescherming

DoelstellingDe Opleiding Privacy Officer heeft als doel om u inzicht te verschaffen in de meest actuele ontwikkelingen die voor de uitoefening van de functie van privacy officer/functionaris gegevensbescherming van belang zijn. De aanpak is praktijkgericht en interactief.

DoelgroepWe richten ons in deze opleiding op privacy officers en alle andere functionarissen die nauw betrokken zijn bij privacy binnen de onderneming. De opleiding is met name interessant voor de privacyfunctionaris, functionaris gegevens bescherming, medewerker juridisch dienst, compliance officers, medewerkers ICT (belast met gegevens bescherming), etc.

OpbouwDe Opleiding Privacy Officer is een tweedaagse opleiding.

De thema’s van de Opleiding Privacy Officer zijn:• Wettelijk kader en jurisprudentie, zowel nationaal als internationaal.• Positionering van privacy en de privacy officer in de organisatie.

LocatieDe Opleiding Privacy Officer wordt verzorgd in Hotel De Bilderberg te Oosterbeek of op een vergelijkbare locatie in Midden-Nederland.


OpleidingsurenOngeveer 16 uur.

• Privacy program: wat is het en hoe stel ik het op?• Privacy impact assessment: wat is het en hoe voer ik het uit in de eigen organisatie?• (Privacy) risicomanagement, risicoanalyse, verantwoording en rapportage in de praktijk.• Samenwerking met derden, o.a. naar het buitenland of in de cloud: wat zijn de gestelde eisen en hoe ga ik daarmee om?• De toezichthouder: hoe ga ik om met toezicht?


DocentenDe docenten van de Opleiding Privacy Officer zijn specialisten uit de praktijk. Als specialist zijn zij in staat theorie en praktijk optimaal te combineren.

DataDe Opleiding Privacy Officer organiseren we meerdere keren per jaar. Kijk voor actuele data en inschrijfmogelijkheden op onze sitecompliance-instituut.nl/agenda of raadpleeg de opleidingskalender op pagina 45 in deze gids.

INFORMATIE

Kosten€ 1.512,- (vrijgesteld van btw)

Kosten accommodatie € 285,- (exclusief btw).

Contact Heeft u vragen over de Opleiding Privacy Officer? U kunt ons altijd bellen of mailen. ( 088 99 88 100*[email protected]

Wilt u een inhoudelijke specialist spreken? Dan kunt u terecht bij Thai-Ha Vu: ( 06 57 29 92 64 *[email protected] 27

28

Privacy: een van de meest besproken onderwerpen van de afgelopen periode. En dat

geldt zeker voor privacy binnen de zorgsector, waar het verzamelen, het verwerken en het

delen van persoonsgegevens onlosmakelijk zijn verbonden aan de diensten die in de sector

worden verleend. Zonder persoonlijke informatie is het immers onmogelijk om goede zorg

te kunnen verlenen. Met de komst van de Algemene Verordening Gegevensbescherming is

de regelgeving op het gebied van privacy aangescherpt. En dat maakt het er niet makkelijker

op. Want welke regels gelden nu precies voor het verzamelen, verwerken en het delen van

persoonsgegevens binnen de zorgsector? Wie mag wat inzien als het gaat om persoonlijke

gegevens en waarom? Wie is verantwoordelijk voor de bescherming van privacygevoelige

gegevens? Hoe geef je invulling aan de functie van functionaris gegevensbescherming (FG)?

OPLEIDING FUNCTIONARIS GEGEVENS- BESCHERMINGZORGDé opleiding voor de (aankomende) functionaris gegevensbescherming in de zorg

Ondermeer deze onderwerpen zullen worden behandeld tijdens onze Opleiding Functionaris Gegevensbescherming Zorg. De tweedaagse opleiding geeft u een overzicht van diverse actuele (wettelijke) privacyonderwerpen en biedt praktische handvatten om een eerste invulling te kunnen geven aan de FG-functie.

De gerichte benadering en de kleine setting van deze opleiding biedt u voldoende gelegenheid tot interactie met de docenten en de andere deelnemers.

De Opleiding Functionaris Gegevensbescherming Zorg is speciaal gericht op de zorgsector en is ontwikkeld door het Nederlands Compliance Instituut en Dirkzwager Advocaten en Notarissen.

DoelstellingDe opleiding Functionaris Gegevensbescherming Zorg heeft als doel om u inzicht te verschaffen in de meest actuele ontwikkelingen die voor de uitoefening van de functie functionaris gegevensbescherming van belang zijn. De aanpak is zoveel mogelijk praktijkgericht en interactief.

DoelgroepDe opleiding is bedoeld voor (aankomende) functionarissen gegevensbescherming en alle andere functionarissen die nauw betrokken zijn bij privacy binnen de organisatie, zoals bijvoorbeeld privacyfunctionarissen, medewerkers juridische

LocatieDe Opleiding Functionaris Gegevensbescherming Zorg wordt verzorgd in Hotel De Bilderberg te Oosterbeek of op een vergelijkbare locatie in Midden-Nederland.



dienst, compliance officers of medewerkers ICT (belast met gegevensbescherming).

OpbouwDe opleiding Functionaris Gegevensbescherming Zorg is een tweedaagse opleiding van twee aaneengesloten dagen. De eerste dag betreft een dagen avondprogramma; de tweede dag betreft een dagprogramma. De thema’s van de opleiding Functionaris Gegevens bescherming Zorg zijn:• Juridisch kader en jurisprudentie• Privacy Awareness• Privacy Impact Assessment• Passende beveiligingsmaatregelen• Samenwerking met derden en uitbesteding• Toezichthouders• FG-verhalen uit de praktijk en behandeling van casuïstiek gerelateerd aan ziekenhuis,VVT en eerstelijnszorg (huisartsen, fysio tandartsen, etc.)


DocentenDe docenten van de opleiding Functionaris Gegevens-bescherming Zorg zijn specialisten uit de praktijk, die in staat zijn theorie en praktijk optimaal te combineren.

DataKijk voor actuele data en inschrijfmogelijkheden op onze sitecompliance-instituut.nl/agenda of raadpleeg de opleidingskalender op pagina 45 in deze gids.

INFORMATIE

Kosten€ 1.512,- (vrijgesteld van btw)

Kosten accommodatie € 285,- (exclusief btw).

Contact Heeft u vragen over de Opleiding Functionaris Gegevens-bescherming Zorg? U kunt ons altijd bellen of mailen. ( 088 99 88 100*[email protected]

Wilt u een inhoudelijke specialist spreken? Dan kunt u terecht bij Thai-Ha Vu: ( 06 57 29 92 64 *[email protected] 29

30

HR-professionals bij financiële ondernemingen krijgen steeds meer te maken

met regels die voortkomen uit de Nederlandse en Europese toezichtwetgeving.

Zo zijn er bijvoorbeeld regels over belonen, voorwetenschap, vakbekwaamheid

en privacy. Maar ook over persoonsgebonden onderzoek en het screenen van

aanstaande en bestaande medewerkers.

We hebben een opleiding ontwikkeld voor HR-professionals die meer willen weten over

de verplichtingen die van toepassing zijn op financiële ondernemingen die het vakgebied

van HR-professionals raken. Een opleiding voor mensen die meer willen weten over de

achtergrond van de toezichtregels. En voor mensen die meer willen weten over de

praktische toepasbaarheid. Wat moet nu echt? En wat mag?

COMPLIANCE & INTEGRITEIT VOOR HR-PROFESSIONALS Dé opleiding voor de HR-professional

DoelstellingIn deze opleiding behandelen we een scala aan toezicht-onderwerpen waar u in uw werk mee te maken hebt. En daarbij kijken we verder dan de letter van de wet. Het gaat ons om de achterliggende gedachte van de regelgeving en daarnaast om de praktische uitvoering van regels.

DoelgroepDeze opleiding is bedoeld voor HR-professionals die werkzaam zijn bij Nederlandse, onder toezicht staande financiële ondernemingen zoals banken, verzekeraars, pensioenuitvoerders, beleggingsondernemingen, beleggingsinstellingen en financieel dienstverleners. HR-professionals die bij andere ondernemingen werkzaam zijn, zijn ook van harte uitgenodigd, echter voor hen zullen niet alle onderwerpen relevant zijn.

OpbouwCompliance & Integriteit voor HR-professionals bestaat uit twee losse opleidingsdagen. We behandelen tijdens deze opleiding de volgende onderwerpen:• Introductie compliance & integriteit• Integriteitsbewuste organisatiecultuur• Geschiktheid en betrouwbaarheid van bestuurders, commissarissen en tweede echelon leidinggevenden

LocatieDe Opleiding Compliance & Integriteit voor HR-professionals wordt georganiseerd in het NBC Congrescentrum te Nieuwegein of op een vergelijkbare locatie.



• Pre- & in-employmentscreening• Persoonsgebonden onderzoek• Vakbekwaamheid medewerkers• Beloningsmanagement• Regeling melden vermoeden misstanden (klokkenluidersregeling)• Regeling ongewenste omgangsvormen • Voorwetenschap• Privacyregels


DocentenDe docenten van deze opleiding zijn specialist in hun vak. Zij zijn gewend verschillende compliance- en integriteits onderwerpen op een praktische manier te trainen. Zij zijn werkzaam bij een onder toezicht staande instelling, als advocaat of als compliance officer bij het Nederlands Compliance Instituut.

Data10 en 24 september 2019

INFORMATIE

Contact Heeft u algemene vragen over de Opleiding Compliance & Integriteit voor HR-professionals? U kunt ons altijd bellen of mailen. ( 088 99 88 100*[email protected]


Kosten€ 1.573,- (vrijgesteld van btw)inclusief koffie, thee, lunches en één snack.

31

32

De Opleiding Introductie Compliance is bij uitstek een gelegenheid om kennis te

maken met de beginselen van compliance. Deze opleiding behandelt de belangrijkste

compliance thema’s waarmee medewerkers van financiële ondernemingen dagelijks

te maken hebben.

Tijdens deze opleiding leert u wat de gevolgen van compliance en non-compliance

voor u en uw organisatie kunnen inhouden. Er wordt ingegaan op de regels van integere

bedrijfsuitoefening in relatie tot de opzet en werking van de compliancefunctie bij

financiële onder nemingen. Daarnaast leert u welke gevolgen de financiële toezicht -

weten regelgeving heeft voor de complianceprocessen van financiële ondernemingen.

Hoe kan een integere bedrijfsuitoefening worden gewaarborgd? Wie vervult welke rol

en wie is waarvoor verantwoordelijk? Waar moet ik rekening mee houden als ik een

product aanbied? Waar moet ik op letten als ik een klant adviseer? Met welke

regels heb ik te maken als ik een potentiële klant wil accepteren?

Na het volgen van deze opleiding bent u in staat om de belangrijkste compliancethema’s

te herkennen en kunt u een deel daarvan toepassen in uw dagelijkse praktijk.

OPLEIDING INTRODUCTIE COMPLIANCEDé gelegenheid om kennis te maken met compliance

INFORMATIE

DoelstellingHet doel van deze opleiding is om u bekend te maken met het nut en de noodzaak van de complianceregels die het dagelijks werk van bijna alle medewerkers van financiële ondernemingen beïnvloeden, en hoe daarmee om te gaan in de praktijk. U hebt na het volgen van deze opleiding inzicht in het vakgebied van compliance, een deel van de relevante weten regelgeving, de belangrijkste compliance-thema’s, de compliancefunctie en de betekenis hiervan voor de dagelijkse praktijk.

DoelgroepDeze opleiding is bestemd voor alle medewerkers van financiële ondernemingen die dagelijks met de gevolgen van compliance te maken hebben, zoals medewerkers in de front-, mid- of backoffice en interne en externe functionarissen die betrokken zijn bij de uitvoering van compliance-basistaken.

OpbouwDe eendaagse Opleiding Introductie Compliance is opgebouwd uit korte colleges, afgewisseld met de behandeling van casuïstiek in subgroepen en de plenaire bespreking daarvan.

LocatieDe Opleiding Introductie Compliance wordt op locatie verzorgd in het NBC Congrescentrum of een vergelijkbare accommodatie in Midden-Nederland.


OpleidingsurenOngeveer 50 uur

In deze opleiding worden de volgende thema’s behandeld:• Compliance & Integriteit• Integere bedrijfsuitoefening• Compliancefunctie• Compliancepraktijk• Zorgplicht en kwaliteitseisen• Customer due diligence

U ontvangt bij het volgen van deze opleiding als naslagwerk het Handboek en Werkboek Compliance Professional.

DiplomaAan deze opleiding is geen examen verbonden. U ontvangt een bewijs van deelname.

DocentenDe docenten zijn compliancedeskundigen uit de praktijk. Zij zijn verbonden aan het Nederlands Compliance Instituut. Zij beschikken zonder uitzondering over ruime ervaring op hun vakgebied en zijn in staat theorie en praktijk optimaal te combineren.

IncompanyDeze opleiding is tevens zeer geschikt voor een incompany-traject. Bij een incompanyopleiding kan er gekozen worden voor maatwerk. U krijgt als opdrachtgever de gelegenheid om aanvullende specifieke onderwerpen en leerdoelen te formuleren, zodat optimaal kan worden ingespeeld op de leerbehoefte van de doelgroep. Voor meer informatie kunt u contact met ons opnemen.

DataKijk voor actuele data en inschrijfmogelijkheden op onze sitecompliance-instituut.nl/agenda of raadpleeg de opleidingskalender op pagina 45 in deze gids.

Kosten€ 1.157,- (vrijgesteld van btw)inclusief het Handboek Compliance Professional en bijbehorende werkboek en inclusief koffie, thee en lunch.

Contact Wilt u informatie over de Opleiding Introductie Compliance? U kunt altijd Diane Wielenga bellen of mailen.


33

34

We hebben gemerkt dat compliance officers zonder juridische achtergrond soms moeite

hebben om hun weg te vinden in de Nederlandse toezichtwetgeving. Het volgen van

een volledige juridische opleiding is voor het goed kunnen uitoefenen van het vak van

compliance officer niet nodig. Het hebben van enige wettelijke basiskennis is voor een

compliance officer echter wel onmisbaar. We hebben daarom een opleiding ontwikkeld

waarin we compliance officers op weg helpen in het toezichtrecht.

Tijdens deze opleiding behandelen we in de ochtend een aantal basisprincipes

ten aanzien van recht in het algemeen. Hoe komt weten regelgeving tot stand?

Hoe verhouden de verschillende weten regelgeving zich onderling tot elkaar?

Waar zijn interpretaties van de wet terug te vinden?

TOEZICHTRECHT VOOR NIET-JURISTENDé opleiding om uw weg te vinden in de Nederlandse toezichtwetgeving

In de middag belichten we de specifieke wetsgebieden zoals de Wet op het financieel

toezicht (Wft), de Wet ter voorkoming van witwassen en het financieren van terrorisme

(Wwft), de sanctieregelgeving en de privacyregelgeving.

U krijgt bij deze opleiding praktische opdrachten om te oefenen in het toezicht recht.

Wij zullen gebruik maken van tablets om te laten zien hoe en waar u toezichtwetgeving,

en de achtergrond informatie hierover, kunt vinden.

LocatieDe Opleiding Toezichtrecht voor niet-juristen wordt georganiseerd in het NBC Congrescentrum te Nieuwegein of op een vergelijkbare locatie.



• Memorie en nota van toelichting.• Regelgeving vanuit toezichthouders.• Juridisch compliancekader financiële ondernemingen.• Verkenning Wft, Wwft, Sanctiewet, Algemene Privacy Verordening en onderliggende regelgeving.

Diploma Aan deze opleiding is geen examen verbonden. U ontvangt een bewijs van deelname.

DocentenDe docenten van deze opleiding zijn specialist in Nederlandse toezichtwetgeving. Zij zijn werkzaam als compliance officer bij het Nederlands Compliance Instituut.

Data11 juni 2019

INFORMATIE

DoelstellingOns doel is dat u na het volgen van deze dag beter uw weg kunt vinden binnen de Nederlandse toezichtwetgeving.

DoelgroepDeze opleiding is bedoeld voor compliance officers zonder juridische opleiding die behoefte hebben aan basiskennis van de Nederlandse toezichtwetgeving.

OpbouwWe behandelen tijdens deze opleiding de volgende onderwerpen:• Wetgevingsproces.• Europees recht, nationaal recht, onderliggende regelgeving.• Verhouding tussen regelgeving.

Contact Wilt u informatie over de Opleiding Toezicht-recht voor niet-juristen? U kunt altijd Diane Wielenga bellen of mailen.


35

Kosten€ 1.095,-(vrijgesteld van btw)inclusief koffie, thee en lunch.

36

Op welke wijze kun je als commissaris toezicht houden op gedrag en cultuur van de

onderneming? Welke vragen kun je daarover stellen aan de bestuurders? Wat ver-

wachten DNB en AFM van financiële ondernemingen ten aanzien van gedrag en cultuur?

Bij deze onderwerpen wordt stilgestaan tijdens deze avondbijeenkomst speciaal gericht

op commissarissen in de financiële sector.

TOEZICHT HOUDEN OP GEDRAG & CULTUUR VOOR COMMISSARISSENPe-bijeenkomst voor commissarissen in de financiële sector

DoelstellingDe doelstelling van deze bijeenkomst is het duiden wat de rol van de commissaris kan zijn op het gebied van toezicht op gedrag en cultuur in een financiële onder-neming. Daarnaast kan de commissaris, door het volgen van de reeks bijeenkomsten, voldoen aan de eis om permanent opgeleid te zijn als lid van de raad van bestuur of lid van de raad van commissarissen.

DoelgroepDe doelgroep bestaat uit leden van raden van commissaris-sen van financiële ondernemingen.

OpbouwDe bijeenkomst is een avondbijeenkomst.

LocatieDe bijeenkomst Toezicht op gedrag & cultuur voor commissarissen wordt gehouden op De Landgoederij – Kasteel Cammingha in Bunnik.

Opleidingsduur19.00 – 21.20 uur.

OpleidingsduurDe bijeenkomst beslaat één avonddeel. Het programma start om 19.00 uur, met een lichte maaltijd, en eindigt om 21.20 uur.


SprekersDe sprekers tijdens deze bijeenkomst zijn Monika Milz (commissaris bij Zuidema en Volksbank), Wijnand Nuijts (DNB) en Danny van Dijk (AFM). Zij zijn allen specialist in het toezicht houden op gedrag en cultuur.

Data12 maart 2019

INFORMATIE

Kosten€ 349,-(vrijgesteld van btw)inclusief koffie, thee lichte maaltijd en afsluitende borrel.

Contact Heeft u algemene vragen over de bijeenkomst Toezicht houden op gedrag & cultuur voor commissarissen? U kunt ons altijd bellen of mailen. ( 088 99 88 100*[email protected]

Wilt u een inhoudelijke specialist spreken? Dan kunt u terecht bij Cora Wielenga: ( 06 20 49 27 49 *[email protected] 37

Deze bijeenkomst is de eerste bijeenkomst in een reeks van drie bijeenkomsten, die

we voor commissarissen, organiseren in 2019. In juni en in september 2019 organiseren

we ook PE-bijeenkomsten voor bestuurders en commissarissen in de financiële sector.

In juni staan we stil bij de ontwikkelingen in het toezichtsrecht op financiële onder-

nemingen. Tijdens de bijeenkomst in september staat anticorruptie en corruptie in

netwerken op het programma.

38

Permanente educatie is voor iedere raad van bestuur en raad van commissarissen

van essentieel belang. We assisteren u graag bij het vormgeven en uitvoeren van

PE-programma’s.

Zo verzorgen we voor leden van raden van bestuur en raden van commissarissen

bijeenkomsten over verschillende onderwerpen. Organisaties die het volledige

permanente educatieprogramma willen uitbesteden, kunnen daarvoor bij ons

een abonnement afsluiten. Voor abonnees verzorgen we één à twee maal per

jaar PE-bijeenkomsten. In overleg met u maken we gebruik van onze

standaardprogramma’s of ontwikkelen we PE-programma’s op maat.

PE-BIJEENKOMSTEN RAAD VAN BESTUUR EN RAAD VAN COMMISSARISSEN

39

DoelstellingDe doelstelling van PE-bijeenkomsten is om te voldoen aan de eis om permanent opgeleid te zijn als lid van de raad van bestuur of lid van de raad van commissarissen.

DoelgroepDe doelgroep bestaat uit leden van raden van bestuur enraden van commissarissen van financiële ondernemingen.Daarnaast trainen we ook raden van niet-financiëleondernemingen. We verzorgen de bijeenkomst voorgroepen die minimaal uit 6 en maximaal uit 16 personenbestaan. Naast de leden van de raden, sluiten vaak ooktweede-echelonleidinggevenden aan.

LocatieDe PE-bijeenkomst wordt incompanygeorganiseerd, met uw eigen raad enbij u op locatie. Vanzelfsprekendkunnen we ook voor eenaccommodatie zorgen.

OpleidingsduurDe tijdsduur is afhankelijk van hetonderwerp en de beschikbare tijdvan de deelnemers, en kan variërenvan 1 tot 3,5 uur.

OpbouwWe hebben tien standaardprogramma’s ontwikkeld voorPE-bijeenkomsten:1. Introductie compliance, integriteit & cultuur2. Verdieping gedrag & cultuur3. Zorgplicht en klantbelang centraal4. CDD & bestrijding witwassen en terrorismefinanciering5. Marktmisbruik (voorwetenschap en marktmanipulatie)6. Corporate governance7. (Compliance)risicomanagement (SIRA)8. Introductie financieel toezichtsrecht & externe toezichthouders9. Privacy10. Meldingsregeling misstanden en de vertrouwenspersoon (in relatie tot de RvB en RvC)

DiplomaAan deze bijeenkomst is geen examen verbonden. Er wordteen bewijs van deelname verstrekt. Indien gewenst kunnenNBA-punten aangevraagd worden.

DocentenDe docenten die de PE-bijeenkomsten verzorgen, zijnspecialist in hun vak. Zij hebben jaren ervaring in hunwerk als compliance officer, bestuurder of commissaris.

DataDe PE-bijeenkomst kan op iedergewenst moment georganiseerdworden.

INFORMATIE

KostenDe kosten voor een PE-bijeenkomstbedragen € 2.295,- per dagdeel(vrijgesteld van btw) voor de gehelegroep. Voor een opvolgend dagdeelbedragen de kosten € 1.995,-(vrijgesteld van btw).

Contact Wilt u meer informatie over de PE-bijeenkomsten? U kunt ons altijd bellen of mailen. ( 088 99 88 100*[email protected]

Wilt u een inhoudelijke specialist spreken? Dan kunt u terecht bij Cora Wielenga: ( 06 20 49 27 49 *[email protected] 39

40

E-LEARNING COMPLIANCEHet bewust maken van werknemers op het gebied van compliance is een belangrijk

onderdeel van de compliancefunctie. Voor een grote organisatie is het echter niet

eenvoudig om een omvangrijke groep medewerkers op te leiden binnen het

compliance vakgebied. Daarom bieden we verschillende e-learningmodules aan,

waarmee op een efficiënte en effectieve manier compliancekennis kan worden

bijgebracht.

41

Onze e-learningmodules zijn beschikbaar als maat - werk oplossing, maar worden ook als standaardmodules aangeboden voor losse inschrijvingen. De modules zijn in het Nederlands en Engels beschikbaar.

De inhoud van onze e-learningmodules wordt altijd afgestemd op de actuele weten regelgeving en houdt rekening met uitgangspunten en interpretaties van branche-organisaties, toezichthouders en ander gezaghebbende marktpartijen. De kracht van e-learning op maat is gelegen in het optimaal afstemmen en laten aansluiten van de leerdoelen op het interne beleid en de cultuur van uw organisatie.

Onze e-learningmodules worden samengesteld door een projectteam van ervaren compliance officers en opleidingsdeskundigen van het Nederlands Compliance Instituut.

DoelstellingHet doel van de e-learningmodules is om uw kennis over diverse compliance-onderwerpen te vergroten. U kunt zelf inplannen wanneer u start.

DoelgroepOnze e-learningmodules zijn bedoeld voor medewerkers van de hele organisatie, die meer moeten weten over diverse compliance-onderwerpen, zoals belangen-verstrengeling, anti-witwassen en privacy.

OpbouwIedere e-learningmodule is opgebouwd in een aantal hoofdstukken; ieder hoofdstuk wordt afgesloten met een zelftoets. Wanneer de gehele e-learning is doorlopen, moet u een eindtoets maken. Bij voldoende resultaat ontvangt u een certificaat.

COMPLIANCE & INTEGRITEIT• Cultuur, gedrag en eed/belofte• Gedragscode en gedragsregels• Belangenverstrengeling

PRIVACY• Grondslagen van verwerking• Rechten van betrokken• Zorgvuldige dienstverlening

CDD & BESTRIJDING WITWASSEN EN TERORRISME- FINANCIERING• Witwassen en terorrismefinancering• Customer due dilligence• Cliëntacceptatieproces• CDD-classificatie• Monitoren en review

STANDAARDMODULES

41

Contact Wilt u meer informatie over onze e-learningmodules? U kunt altijd Lucia Buijs bellen of mailen.


42

INCOMPANY-OPLEIDINGENBent u ervan op de hoogte dat elk van onze opleidingen intern bij uw organisatie kan

worden georganiseerd? Het organiseren van een incompany-opleiding kan voordelen

bieden wanneer u meerdere medewerkers tegelijk intern wilt opleiden. We kunnen

dan ook specifieke thema’s behandelen, waardoor de opleiding goed aansluit bij

de kennisbehoefte die uw organisatie heeft.

43

Regelmatig verzorgen we standaard incompany-opleidingen over:• CDD & Bestrijding witwassen en terrorismefinanciering (1 dagdeel of 2 dagdelen)• Introductie compliance & integriteit• Introductie zorgplicht• Introductie marktmisbruik• Introductie privacy compliance

Onze incompany-opleidingen bieden gemak, kosten-besparing en de mogelijkheid tot het leveren maatwerk.

Bij een incompany-opleiding op maat stemmen we het programma af op de de door u gewenste thema’s. Hierbij houden we rekening met de dagelijkse praktijk van uw organisatie. De leerdoelen, de tijdsduur en het uiteindelijke programma worden altijd in overleg met u bepaald. Bovendien wordt bij een incompany-opleiding zoveel mogelijk gebruik gemaakt van relevante voorbeelden en casuïstiek uit de dagelijkse praktijk van uw medewerkers.

Door onze brede ervaring en ons uitgebreide docenten-netwerk, kunnen we snel schakelen. Dit maakt het mogelijk om op korte termijn een kwalitatief goede opleiding voor u te realiseren.

DoelgroepIncompany-opleidingen kunnen voor alle medewerkers van uw onderneming worden georganiseerd. Daarnaast bieden we diverse opleidingen voor specifieke medewerkers aan, zoals compliance officers en CDD-medewerkers.

Onze incompany-opleidingen zijn bij uitstek geschikt voor kleine groepen van 6 tot 16 personen.

INFORMATIE

43

Contact Wilt u meer informatie over incompany- opleidingen? U kunt altijd Lucia Buijs bellen of mailen.


LocatieDe incompany opleiding wordt georganiseerd bij u op locatie. Vanzelfsprekend kunnen we ook voor een accommodatie zorgen.

OpleidingsduurDe tijdsduur is afhankelijk van hetonderwerp, en kan variëren van 1 uur tot en met 13 lesdagen.

KostenDe kosten voor de incompany opleiding bedragen € 1.795,- per dagdeel (vrijgesteld van btw). Voor de opvolgende dagdelen bedragen de kosten € 1.540,- per dagdeel (vrijgesteld van btw).

44

NATIONAAL ANT-WITWAS CONGRES19 maart 2019 Dé gelegenheid om uw kennis over de ontwikkelingen op het gebied van de bestrijding van witwassen, terrorisme-financiering en andere vormen van (financieel-economische) criminaliteit snel op peil te brengen. U bent van harte welkom om te komen kijken en luisteren naar toonaangevende sprekers die de laatste ontwikkelingen binnen deze thema’s zullen belichten.

LEERGANG BESTRIJDING WITWASSEN & TERRORISMEFINANCIERING - VERDIEPINGSMODULESMedio 2019 In 2019 wordt de Leergang Bestrijding Witwassen & Terrorismefinanciering uitgebreid met meerdere masterclasses. Tijdens de masterclasses komen o.a. de volgende onderwerpen aan bod:• Actualiteiten in weten regelgeving• Agressieve tax planning• Competentietraining• Sanctieregelgeving

Houdt de website in de gaten voor de ontwikkelingen van de masterclasses.

PE-BIJEENKOMST VOOR BESTUURDERS EN COMMISSARISSEN FINANCIËLE SECTORJuni en september 2019In juni en in september 2019 organiseren we vervolg PE-bijeenkomsten voor bestuurders en commissarissen in de financiële sector. In juni staan we stil bij de ontwikkelingen in het toezichtsrecht op financiële ondernemingen. Tijdens de bijeenkomst in september staat anticorruptie en corruptie in netwerken op het programma.

VERWACHT IN 2019

44

OPLEIDINGSKALENDER 2019

Datum Opleiding Pagina 15 JANUARI Leergang Bestrijding Witwassen & Terrorismefinanciering 12

16 JANUARI Leergang Compliance Officer 4

16 JANUARI Leergang Compliance Professional 4

17 JANUARI Leergang Compliance Officer Pro 4

24 JANUARI Introductie Compliance 32

05 FEBRUARI Leergang Bestrijding Witwassen & Terrorismefinanciering 12

06 FEBRUARI Leergang Compliance Officer 4

06 FEBRUARI Leergang Compliance Professional 4

13 FEBRUARI Functionaris Gegevensbescherming in de Zorg 28

21 FEBRUARI Masterclass Zorgplicht 22

06 MAART Leergang Compliance Officer 4

06 MAART Leergang Compliance Professional 4

07 MAART Leergang Compliance Officer Pro 4

12 MAART Toezicht op gedrag en cultuur voor commissarissen 36

13 MAART Opleiding Privacy Officer 26

19 MAART Nationaal Anti Witwas Congres 43

28 MAART Leergang Compliance Officer Pro 4

02 APRIL Leergang Compliance Profit & Non-profit 8

16 APRIL Masterclass Soft Controls & Behavioral Compliance 20

18 APRIL Leergang Compliance Officer Pro 4

02 MEI Leergang Bestrijding Witwassen & Terrorismefinanciering 12

14 MEI Leergang Compliance Officer 4

14 MEI Leergang Compliance Professional 4

21 MEI Functionaris Gegevensbescherming in de Zorg 28

11 JUNI Toezichtrecht voor niet-juristen

18 JUNI Opleiding Privacy Officer 26

04 JULI Leergang Compliance Officer Pro 4

10 SEPTEMBER Compliance & Integriteit voor HR-professionals 30

01 OKTOBER Update Compliance 24

08 OKTOBER Leergang Compliance Officer in de Zorg 16

45

46

Dirkzwager advocaten & notarisssenDirkzwager is een (inter)nationaal opererend advocaten- en notarissenkantoor met vestigingen in Arnhem en Nijmegen. Wij bieden specialistische juridische kennis op vrijwel alle terreinen, waaronder ondernemingsrecht, overheid, vastgoed, arbeidsrecht, gezondheidszorg, IE/IT en personen- en familierecht. Waar nodig wisselen deze secties onderling kennis uit, zodat al onze cliënten alle aanwezige kennis kunnen benutten. Wij verdiepen ons uitvoerig in de branches waarin onze zakelijke cliënten actief zijn en in de wereld waarin zij opereren. Zo kunnen wij onze juridische dienstverlening optimaal op de diverse onder nemingen afstemmen.

Spijkman training & organisatieadviesSpijkman is hét training- en adviesbureau voor mensgerichte organisatieontwikkeling voor kennisintensieve branches. We bieden veranderprogramma’s, managementadvies, gedragstrainingen en coaching. Kenmerkend is onze interactieve, gelaagde aansturing in de praktijk.

Onze aanpak richt zich op het creëren van intrinsieke motivatie om tot beweging te komen. Niemand doet ‘zomaar’ iets. Zeker niet op de werkvloer. Al ons gedrag, ook in professionele zin, wordt gedreven door persoonlijke voorkeuren, angsten, talenten, sociale vaardigheden en beperkingen. Het is de kunst om die verschillende aspecten te signaleren en daar nieuwe richtingen aan te geven. Spijkman verstaat die kunst.

Nyenrode Business Universiteit Nyenrode Business Universiteit is de enige particuliere universiteit in Nederland. Het instituut werd in 1946 voor en door het bedrijfsleven opgericht. Nyenrode biedt haar studenten en deelnemers een combinatie van een gedegen theoretisch kader, praktische relevantie en gerichte persoon-lijke ontwikkeling. Dankzij deze combinatie ontwikkelen zij een duurzame meerwaarde voor zichzelf, voor het bedrijf en voor de omgeving.

SAMENWERKINGEN

47

Cypresbaan 19, Capelle aan den IJssel • Postbus 5111, 2900 EC Capelle aan den IJsselT 088 99 88 100 • info@compl iance- inst i tuut .n l • www.compl iance- inst i tuut .n l

InschrijvenU kunt zich op elk gewenst moment inschrijven via compliance-instituut.nl. U ontvangt een bevestiging van uw inschrijving. Inschrijvingen worden in volgorde van binnenkomst in behandeling genomen. Mocht de datum die u hebt aangegeven volgeboekt zijn, dan nemen we contact met u op over alternatieve data.

ProcedureOngeveer twee weken voor aanvang ontvangt u aanvullende informatie over de leergang, masterclass of opleiding en de accommodatie.

Doorgang van de opleidingenHet Nederlands Compliance Instituut houdt zich het recht voor om locatie, datum of lestijden te veranderen. U ontvangt daarover schriftelijk bericht. Tot twee weken na dagtekening van dat bericht kunt u kosteloos annuleren. Uiterlijk veertien dagen voor aanvang beslissen we of de leergang, masterclass of opleiding wel of niet doorgaat. Mocht de leergang, masterclass of opleiding worden geannuleerd, dan nodigen we u uit om deel te nemen aan een andere of volgende leergang, masterclass of opleiding. Zijn er geen alternatieve data, dan worden alle reeds betaalde bedragen zonder enige korting aan u gerestitueerd.

AnnuleringU heeft na inschrijving veertien dagen bedenktijd om kosteloos te annuleren, tenzij de opleiding binnen deze termijn al is verzorgd.Annuleert u tot vier weken voor aanvang van de leergang, masterclass of opleiding, dan bent u € 50,- administratie-kosten verschuldigd. Bij annulering binnen vier weken voor aanvang van de leergang, masterclass of opleiding dient het gehele bedrag te worden voldaan. Eventueel aan ons gerestitueerde hotelkosten worden wel aan u terugbetaald.Bent u na inschrijving, maar voor aanvang van de leergang, masterclass of opleiding, alsnog verhinderd, dan is het sturen van een vervanger voor de gehele opleiding toegestaan.

Voor meer informatie over onze algemene voorwaarden en/of annuleringsregeling verwijzen we u graag naar onze site: compliance-instituut.nl

Heeft u overige vragen of wilt u nadere informatie? U kunt altijd contact met ons opnemen op 088 99 88 100.

Over het Nederlands Compliance Instituut We zijn het compliancekenniscentrum in Nederland. We bieden opleidingen, recruitment, kennis en advies aan. Door het aanbieden van hoogwaardige compliancedienst verlening helpen we organisaties bij het versterken van compliance en integriteit. Ons handelen is altijd professioneel, integer en dienstbaar. We assisteren financiële instellingen, zorginstellingen, woningcorporaties en onderwijs instellingen bij compliance. Onze mensen en onze externe interim professionals beschikken over specifieke kennis en kunde op het gebied van (financiële) toezicht - weten regelgeving, compliance, integriteit en gedrag. Onze aanpak kenmerkt zich door accuratesse en ’to the point’-adviezen; het gaat immers om compliance.

OPLEIDINGSGIDS NEDERLANDS COMPLIANCE INSTITUUT · 2019-08-30 · RISICOMANAGEMENT, MONITORING EN SOFT CONTROLS Deze module wordt gevormd door vijf lesblokken, waarin o.a. de volgende

Documents