Page 1
หนงสอชชวนสวนสรปขอมลสำคญ
กองทนเปดบวหลวงหนระยะยาว
จดตงและจดการโดย
บรษทหลกทรพยจดการกองทนรวม บวหลวง จำกด
สำหรบรอบระยะเวลาบญชปท 6 สนสดวนท 30 พฤศจกายน 2553
การลงทนในหนวยลงทนมใชการฝากเงน และมความเสยงของการลงทน ผลงทนควรลงทนในกองทนเปด บวหลวงหนระยะยาว เมอเหนวาการลงทนในกองทนเปดนเหมาะสมกบวตถประสงคการลงทนของผลงทน และ ผลงทนยอมรบความเสยงทอาจเกดขนจากการลงทนได
ในกรณทมเหตการณไมปกต ผลงทนอาจไดรบชำระเงนคาขายคนหนวยลงทนลาชากวาระยะเวลาทกำหนดไวในหนงสอชชวน
ในกรณทกองทนเปดบวหลวงหนระยะยาวไมสามารถดำรงสนทรพยสภาพคลองไดตามทสำนกงานกำหนด ผลงทนอาจไมสามารถขายคนหนวยลงทนไดตามทมคำสงไว
ผลงทนควรศกษาขอมลในหนงสอชชวนใหเขาใจ และควรเกบหนงสอชชวนไวเปนขอมลเพอใชอางองในอนาคต และเมอมขอสงสยใหสอบถามผตดตอกบผลงทนใหเขาใจกอนซอหนวยลงทน
ผลงทนจะไมไดรบสทธประโยชนทางภาษ หากไมปฏบตตามเงอนไขการลงทน และจะตองคนสทธประโยชนทางภาษทเคยไดรบภายในกำหนดเวลา มฉะนนจะตองชำระเงนเพมและเบยปรบตามประมวลรษฎากร
ผลงทนไมสามารถนำหนวยลงทนของกองทนเปดบวหลวง หนระยะยาว ไปจำหนาย โอน จำนำ หรอนำไปเปนประกน
Page 4
�
ชอ ประเภท และอายของโครงการ
ชอโครงการ
กองทนเปดบวหลวงหนระยะยาว
Bualuang Long-Term Equity Fund (B-LTF)
ประเภทโครงการ
กองทนรวมหนระยะยาว ทระดมทนจากผลงทนในประเทศ
และมการกระจายการลงทนนอยกวามาตรฐานการกระจาย
การลงทนทสำนกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. กำหนด
(Specific Fund)
ประเภทรบซอคนหนวยลงทน
อายโครงการ
ไมกำหนดระยะเวลาสนสดของกองทน
แตทงน ผลงทนทซอหนวยลงทนภายในป 2559 และ
ปฏบตตามเงอนไขเทานนจงจะไดสทธประโยชนทางภาษ
วนทไดรบอนมตใหจดตงและจดการกองทนรวม
วนท 8 กนยายน 2547
วนทจดทะเบยนกองทนรวม
วนท �� พฤศจกายน 2547
Page 5
2
เงนลงทนของทาน
1. กองทนรวมนเหมาะสมทจะเปนทางเลอกสำหรบเงน
ลงทนลกษณะใด?
เหมาะสมกบเงนลงทนของผลงทนทตองการลงทน
แบบผกพนระยะยาว และสามารถรบความเสยงได
คอนขางสงจากการลงทนในตราสารทน โดยหวงผล
ตอบแทนทกองทนจะไดรบจากเงนปนผล หรอกำไรสวน
เกนจากการลงทนในตราสารแหงทน
2. กองทนรวมนจะนำเงนไปลงทนในทรพยสนใด?
ลงทนระยะยาวในหนสามญบรษทจดทะเบยนทม
ปจจยพนฐานแขงแกรง มศกยภาพสงในการใหผลตอบแทน
จากการลงทน รวมถงตราสารแหงทนซงผลตอบแทน
ของตราสารดงกลาวอางองกบผลตอบแทนของหน หรอ
กลมหนของบรษทจดทะเบยน เชน กองทนรวมอทเอฟ
กองทนรวมดชน เปนตน แตไมรวมการลงทนในสญญา
ซอขายลวงหนาทมสนคาอางองเปนหน/ดชนหนของ
บรษทจดทะเบยน โดยเฉลยในรอบปปญชไมนอยกวา
รอยละ 65 ของมลคาทรพยสนสทธของกองทน สวนทเหลอ
จะลงทนในตราสารแหงหน และหรอเงนฝาก หรอหลกทรพย
หรอทรพยสนอนหรอการหาดอกผลโดยวธอน ทสำนกงาน
คณะกรรมการ ก.ล.ต. กำหนดใหลงทนได
อนง อาจมบางขณะทไมสามารถลงทนใหเปนไปตาม
สดสวนการลงทนทกำหนดไวในโครงการดวยเหตภาวะ
สงคราม วกฤตทางเศรษฐกจทมนยสำคญตอการลงทน
ในตลาดหลกทรพยแหงประเทศไทย และราคาตลาด
ลดลงอยางรนแรงในรอบปบญช บรษทจดการจะจดทำ
Page 6
3
รายงานการไมสามารถลงทนในหรอมไวซงตราสารแหงทน
ใหเปนไปตามสดสวนดงกลาวขางตน โดยเฉลยในรอบ
ระยะเวลาสามเดอน หกเดอน เกาเดอน และสบสองเดอน
ของรอบปบญช พรอมทงแสดงเหตผล และสงใหสำนกงาน
คณะกรรมการ ก.ล.ต. ภายในสบหาวนนบแตวนสนรอบ
ระยะเวลาดงกลาว เพอใหสำนกงานคณะกรรมการ
ก.ล.ต. เปดเผยขอมลแกผลงทนทวไป
ทงน กองทนจะไมลงทนในสญญาซอขายลวงหนา
(Derivatives) และตราสารทมลกษณะของสญญาซอขาย
ลวงหนาแฝง (Structured Note)
3. ผลงทนจะไดอะไรจากเงนลงทน?
ผลงทนจะไดรบสทธประโยชนทางภาษ หากปฏบต
ตามเงอนไขการลงทน และมโอกาสไดรบกำไรจากมลคา
หนวยลงทนทเพมขนในกรณทมลคาหนวยลงทน ณ วนท
ผถอหนวยลงทนทำการขายคนมมลคาสงกวามลคาหนวย
ลงทน ณ วนทผถอหนวยลงทนซอกองทน
4. ปจจยใดทมผลกระทบอยางมนยสำคญตอเงนลงทน
ของผลงทน?
การเปลยนแปลงของดชนตลาดหลกทรพยอาจทำให
เกดความผนผวนของราคาหลกทรพยทกองทนลงทนได
5. การลงทนในกองทนรวมนกบกองทนรวมอนทม
นโยบายการลงทนตางกนมความเสยงแตกตางกนอยางไร?
การลงทนในกองทนรวมน เนนลงทนในหนสามญ
ฉะนนการลงทนในกองทนรวมนจงมความเสยงสงกวา
Page 7
4
การลงทนในกองทนทมนโยบายมงเนนการลงทนใน
ตราสารหน
6. การลงทนในกองทนรวมน ควรเปรยบเทยบกบ
ตวชวด (Benchmark) ใด?และควรลงทนในกองทนรวม
นเปนระยะเวลาเทาใด?
ตวชวดของกองทนรวมน ไดแก ดชนตลาดหลกทรพยฯ
(SET INDEX) สำหรบเปนเกณฑมาตรฐานในการเปรยบ
เทยบ และเพอโอกาสทจะไดรบผลตอบแทนโดยเฉลยตอป
ในระยะยาวในระดบทสงกวาการลงทนในตราสารหน
ผลงทนจงควรตงเปาหมายการลงทนระยะยาวหลาย ๆ ป
ในกองทนน
อยางไรกตาม เนองจากเปนกองทนเปดทสงเสรมการ
ลงทนระยะยาวในตลาดหลกทรพยฯ ของผลงทนทวไป
สำหรบผลงทนทซอหนวยลงทนภายในป 2559 และ
ปฏบตตามเงอนไขเทานนจงจะไดสทธประโยชนทางภาษ
ทงน เพอสทธประโยชนทางภาษ ผลงทนควรศกษา
เงอนไขการลงทนในกองทนรวมหนระยะยาว และคมอ
ภาษใหเขาใจกอนลงทน
7. เปนกองทนรวมทมผประกนเงนลงทนหรอเปนกองทน
รวมทมงเนนจะคมครองเงนตนหรอไม?อยางไร?
เปนกองทนรวมหนระยะยาว ไมมการประกนเงน
ลงทน และไมคมครองเงนตน
Page 8
5
คำถามคำตอบทควรรเกยวกบการลงทน
Q: ทานตองลงทนเปนจำนวนเงนเทาไรและคำนวณ
เปนหนวยลงทนไดอยางไร?
A: ลงทนขนตำ 5,000 บาท สำหรบสงซอครงแรก และขนตำท 500 บาท สำหรบสงซอครงตอไป โดยสามารถคำนวณเปนหนวยลงทนไดโดยนำจำนวนเงนลงทนของทานหารดวยราคาเสนอขายนน ตวอยางเชน ลงทน 5,000 บาท ราคาเสนอขาย �0 บาทตอหนวยจะไดรบหนวยลงทนจำนวน 500 หนวย
Q: ทานจะลงทนในกองทนรวมนไดอยางไร?
A: สามารถซอหนวยลงทนไดทกวนทำการของธนาคารพาณชย ตงแตเวลา 8:30 น. - �5:30 น. ไดท
บรษทหลกทรพยจดการกองทนรวม บวหลวง จำกด โทรศพท 0-2674-6488
ธนาคารกรงเทพ จำกด (มหาชน) 333 ถนนสลม แขวงสลม เขตบางรก กรงเทพมหานคร �0500 โทรศพท 0-223�-4333 และสาขาตางๆ ทวประเทศ
บรษทหลกทรพย บวหลวง จำกด (มหาชน) เลขท �9� อาคาร สลมคอมเพลกซ ชน 29 ถนนสลม เขตบางรก กรงเทพมหานคร �0500 โทรศพท 0-223�-3777 และ 0-26�8-�000
ในฐานะผสนบสนนการขายหรอรบซอคน หรอผสนบสนนการขายหรอรบซอคนอนทอาจแตงตง
เพมเตม
•
•
•
Page 9
6
และสามารถสงซอดวยวธอน ดงน หกบญชเงนฝากแบบถวเฉลย (Dollar cost) ระบบอนเตอรเนต (Bualuang i-banking)
ทงน สามารถตดตอขอใชบรการไดทธนาคารกรงเทพ หรอผานชองทางสงซออนทมเพมเตมในอนาคต
การชำระเงนคาสงซอหนวยลงทน ม 2 กรณ ดงน
กรณสงซอหนวยลงทนผานผสนบสนนการขาย
หรอรบซอคนทเปนบมจ.ธนาคารกรงเทพ
สามารถชำระคาซอเปนเงนสด คำสงหกบญชธนาคาร เชค ดราฟท ตวแลกเงน ทสามารถเรยก เกบเงนไดในเขตหกบญชเดยวกนกบสำนกงาน ทรบการสงซอเทานน โดยจะตองลงวนททสงซอและขดครอมเฉพาะสงจายในนาม “บญชจองซอหนวยลงทนกองทนเปดบวหลวงหนระยะยาว” ซงเปนบญชเงนฝากของ บมจ. ธนาคารกรงเทพ ประเภทกระแสรายวน
สามารถชำระคาซอหนวยลงทนดวยบตรเครดตของ บมจ. ธนาคารกรงเทพ ทบรษทจดการกำหนดอนญาต โดยการตดเงนจากบตรเครดต ในวนททสงซอ
ทงน บรษทขอสงวนสทธทจะรบชำระคาซอหนวยลงทนดวยบตรเครดต ณ สถานทหรอชวงระยะเวลา หรอภายใตเงอนไขอนใดตามทบรษทจดการจะกำหนด และแจงใหผถอหนวยลงทนทราบผาน www.bblam.co.th
••
1.
•
•
Page 10
7
2. กรณสงซอหนวยลงทนผานบรษทจดการหรอ
ผสนบสนนการขายหรอรบซอคนหนวยลงทนอน
สามารถชำระคาซอเปนเงนสด คำสงหกบญชธนาคาร เชค ดราฟท ตวแลกเงน ทสามารถเรยกเกบเงนได ในเขตหกบญชเดยวกนกบสำนกงานทรบการสงซอเทานน โดยจะตองลงวนททสงซอและขดครอมเฉพาะสงจายในนาม “บญชจองซอหนวยลงทนของ บลจ.บวหลวง” ซงเปนบญชเงนฝากของ บมจ.ธนาคารกรงเทพ ประเภทกระแสรายวน
Q: ทานจะไดเงนทนคนโดยการขายหนวยลงทนได
อยางไร?
A: ผถอหนวยลงทนสามารถสงคำสงขายคนไดโดย
ผานบรษทจดการ และหรอผสนบสนนการขายหรอรบซอคนหนวยลงทน ทกวนทำการของธนาคารพาณชย ตงแตเวลา 8:30 น. -�5:30 น.
โดยจะไดราคารบซอคนหนวยลงทน ณ สนวนทำการซอขาย
ผานระบบอเลกทรอนกสทใหบรการ ไดแก ระบบอนเตอรเนต (Bualuang i-banking) ทกวนตลอด 24 ชวโมง ท www.bangkokbank.com ทงน การสงคำสงขายคนกอนเวลา �6:00 น. ในวนทำการซอขาย จะไดราคารบซอคนหนวยลงทน ณ สนวนทำการซอขายนน และหากเปนการสงคำสงขายคนหลงเวลา �6:00 น. ในวนทำการซอขายนนหรอสงคำสงขายคนในวนหยดทำการซอขาย
•
•
Page 11
8
จะไดราคารบซอคนหนวยลงทน ณ สนวนทำการถดไป
โดยจะไดรบเงนคาขายคนหนวยลงทนภายใน 5 วนทำการนบแตวนทำการขายคนหนวยลงทน ดวยการนำเงนเขาบญชเงนฝาก บมจ.ธนาคารกรงเทพ ของทาน หรอเปนเชค บมจ.ธนาคารกรงเทพ สงจายในนามผถอหนวยลงทน และสงทางไปรษณยลงทะเบยนใหทานตามทอยทแจงไวแลว
Q: ทานจะรมลคาการลงทนของทานไดอยางไร?
A: ทานสามารถตดตามมลคาหนวยลงทนของทานจาก
ประกาศมลคาหนวยลงทนทบรษทจดการ หรอ ผสนบสนนการขายหรอรบซอคนหนวยลงทน
หนงสอพมพกรงเทพธรกจ หนงสอพมพผจดการหรอหนงสอพมพรายวนอนใด (ถาม)
Website ของบรษทจดการท www.bblam.co.th
ระบบโทรศพท (บวหลวงโฟน) โทร. �333
ตดตอ บลจ.บวหลวง จำกด โทร. 0-2674-6488 กด 8
ตรวจดขอมลใน NAV Center ท www.thaimutualfund.com
Q: ใครเปนผเกบรกษาทรพยสนและดแลบรษทจดการ
ใหปฏบตตามขอกำหนดการลงทนทตกลงไว?
A: ธนาคารกสกรไทย จำกด (มหาชน) เลขท � ซอยราษฎรบรณะ 27/� ถนนราษฎรบรณะ
•
•
•
•
•
•
Page 12
9
แขวงราษฎรบรณะ เขตราษฎรบรณะ กรงเทพมหานคร �0�40 โทรศพท 0-2470-3200-2 ในฐานะผดแลผลประโยชน
Q: ใครเปนผตรวจสอบงบการเงนของกองทนรวมท
ทานลงทน?
A: นายวรช อภเมธธำรง ผสอบบญชรบอนญาต เลขท �378
นายชยกรณ อนปตพงษา ผสอบบญชรบอนญาต เลขท 3�96
สำนกงาน ดร.วรช แอนด แอสโซซเอทส 5�8/3 อาคารภาณน ชน 7 ถนนเพลนจต แขวงลมพน เขตปทมวน กรงเทพมหานคร �0330 โทรศพท 0-2252-2860 และ 0-2255-25�8 ในฐานะผตรวจสอบบญช
Q: ใครเปนผดแลปรบปรงรายชอผถอหนวยลงทนเพอ
ใหการชำระเงนและจดสรรหนวยลงทนแกผถอหนวย
เปนไปอยางถกตอง?
A: ธนาคารกรงเทพ จำกด (มหาชน)
333 ถนนสลม แขวงสลม
เขตบางรก กรงเทพมหานคร �0500
โทรศพท 0-2230-�784
และสาขาตาง ๆ ทวประเทศ
ในฐานะนายทะเบยนหนวยลงทน
Page 13
�0
Q: หากทานตองการรองเรยนจะทำไดอยางไร?
A: ตดตอไดท
บรษทหลกทรพยจดการกองทนรวม บวหลวง จำกด เลขท �75 อาคารสาธรซตทาวเวอร ชน 2� และ ชน 26 ถนนสาทรใต แขวงทงมหาเมฆ เขตสาทร กรงเทพมหานคร �0�20 โทรศพท 0-2674-6488
สำนกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. (Help Center) โทรศพท 0-2263-6000
ผสนบสนนการขายหรอรบซอคนหนวยลงทน ธนาคารกรงเทพ จำกด (มหาชน) โทรศพท �333
บรษทหลกทรพย บวหลวง จำกด (มหาชน) โทรศพท 0-223�-3777 และ 0-26�8-�000
ผดแลผลประโยชน ธนาคารกสกรไทย จำกด (มหาชน) โทรศพท 0-2470-3200-2
•
•
•
•
Page 14
��
ความเสยงในการลงทนของกองทน
ความเสยงของการลงทนของกองทนเปดบวหลวง
หนระยะยาว จำแนกตามลำดบได ดงน
1. ความเสยงจากการดำเนนงานของผออกตราสาร
(BusinessRisk) ปจจยหลกทมผลตอการดำเนนงานของ
ผออกตราสารประกอบดวย ประเภทของบรษท ขนาดของ
บรษท โครงสรางของเงนทน ฐานะการเงนและผลการ
ดำเนนงาน คณภาพของผบรหาร เปนตน
2. ความเสยงจากความผนผวนของราคาตราสาร
(MarketRisk) คอ ราคาหลกทรพยในตลาดอาจเพมขน
หรอลดลง ซงอาจเปนผลมาจากสภาวะเศรษฐกจ ปจจย
ทางการเมอง การคาดการณของนกลงทน ฐานะการเงน
และผลการดำเนนงานของผออกตราสาร เปนตน
3. ความเสยงจากการขาดสภาพคลองของตราสาร
(LiquidityRisk) คอ ความเสยงทไมสามารถขายตราสารได
หรอขายไดแตไมอาจขายไดในราคาทตองการ จำเปนตอง
ขายในราคาตำ
4. ความเสยงจากการทกองทนมนโยบายในการกระจาย
การลงทนนอยกวามาตรฐานการกระจายการลงทนท
สำนกงานคณะกรรมการก.ล.ต.กำหนด เนองจากกองทน
มนโยบายในการกระจายการลงทนนอยกวามาตรฐาน
การกระจายการลงทนทสำนกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต.
กำหนด สงผลใหกองทนมความเสยงสงมากกวากองทนรวม
ตราสารแหงทนโดยทวไป
Page 15
�2
อยางไรกตาม กองทนเปดบวหลวงหนระยะยาว
เปนกองทนทมนโยบายการลงทนในหนสามญของบรษท
ทจดทะเบยนในตลาดหลกทรพยแหงประเทศไทยทม
ปจจยพนฐานด ทบรษทจดการคาดหมายวามศกยภาพสง
ในการใหผลตอบแทนรวมจากการลงทนสงสด โดยทำการ
วเคราะหหลกทรพยและอตสาหกรรมของหลกทรพยนน ๆ
รวมทงภาวะเศรษฐกจโดยรวม ดงนน ระดบความเสยง
ของกองทนนจะสงกวากองทนรวมตราสารแหงทนโดย
ทวไป แตความเสยงดงกลาวสามารถลดลงไดดวยการ
กระจายการลงทนไปยงกลมอตสาหกรรมตาง ๆ ทมความ
หลากหลายและคดเลอกหนทมมลคาตลาดใหญ (Market
Capitalization) และมสภาพคลองสง (Liquidity)
การบนทกบญชเงนลงทนของผถอหนวยลงทน
การบนทกบญชเงนลงทนของผถอหนวยลงทนแตละ
รายแยกรายการตามวนทลงทน และเมอผถอหนวยลงทน
ขายคนหรอโอนยายหนวยลงทนใหคำนวณตนทน
ผลประโยชน และหกเงนลงทนแตละรายการตามวธการ
“เขากอน ออกกอน” (First In First Out - FIFO) ทงน
เปนไปตามหลกเกณฑทสมาคมบรษทจดการลงทนกำหนด
Page 16
�3
การออกหนงสอรบรองการซอหนวยลงทนในกองทนเปด
บวหลวงหนระยะยาว
บรษทจดการหรอนายทะเบยนหนวยลงทนจะทำการ
ออกหนงสอรบรองการซอหนวยลงทนในกองทนเปด
บวหลวงหนระยะยาว โดยมรายการอยางนอยตาม
ประกาศของสมาคมบรษทจดการลงทนกำหนด โดยความ
เหนชอบของสำนกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. และจดสง
หนงสอดงกลาวใหกบผถอหนวยลงทน เมอมรายการซอ
หรอขายคนหนวยลงทนในแตละป ภายในเดอนมนาคม
ของปถดไป
การออกหนงสอรบรองการโอนหนวยลงทนในกองทนเปด
บวหลวงหนระยะยาว
บรษทจดการหรอนายทะเบยนหนวยลงทนจะทำการ
ออกหนงสอรบรองการโอนหนวยลงทนของกองทนเปด
บวหลวงหนระยะยาว ทผถอหนวยลงทนขายคน เพอไป
ลงทนในหนวยลงทนของกองทนรวมหนระยะยาวอน
โดยมรายการอยางนอยตามประกาศของสมาคมบรษท
จดการลงทนกำหนด โดยความเหนชอบของสำนกงาน
คณะกรรมการ ก.ล.ต. และจดสงหนงสอดงกลาวพรอม
เชคคาขายคนหรอเงนโอนคาขายคนหนวยลงทน หรอวธ
อนใดในการชำระคาขายคนหนวยลงทนกองทนเปด
บวหลวงหนระยะยาว ไปยงกองทนรวมหนระยะยาวอน
ภายในระยะเวลาทระบไวในรายละเอยดโครงการจดการ
กองทนรวม แตตองไมเกนกวาระยะเวลาทประกาศ
สำนกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. กำหนด
Page 17
�4
ตารางแสดงคาใชจายทเรยกเกบจากผซอ
หรอผถอหนวยลงทนหรอกองทนรวม
สำหรบระยะเวลาตงแตวนท 1 ธนวาคม 2551
ถงวนท 30 พฤศจกายน 2552
1. คาใชจายทเรยกเกบจากผซอหรอผถอหนวยลงทน
(รอยละของมลคาหนวยลงทน)
�.� คาธรรมเนยมการขายหนวยลงทน ยกเวนไมเรยกเกบ (�) �.2 คาธรรมเนยมการรบซอคนหนวยลงทน ถอครองนอยกวาหรอเทากบ � ป �.0 (ขนตำ 50 บาท) ถอครองมากกวา � ป 50 บาทตอรายการ �.3 คาธรรมเนยมการสบเปลยนหนวยลงทน (2)
กรณเปนกองทนตนทาง 200 บาทตอรายการ กรณเปนกองทนปลายทาง เทากบคาธรรมเนยมการขาย
2. คาใชจายทเรยกเกบจากผซอหรอผถอหนวยลงทน
(ตามทจายจรง)
2.� คาธรรมเนยมการโอนหนวยลงทน ไมม
3. คาใชจายทเรยกเกบจากกองทนรวม (3)
(รอยละของมลคาทรพยสนสทธ)
3.� คาธรรมเนยมการจดการ �.50 3.2 คาธรรมเนยมผดแลผลประโยชน 0.05 3.3 คาธรรมเนยมนายทะเบยนหนวยลงทน 0.�2 3.4 คาไปรษณย 0.02 3.5 คาใชจายอนๆ (4) 0.06
Page 18
�5
4. คาใชจายในการโฆษณา ประชาสมพนธ และสงเสรมการขาย (5)
(รอยละของมลคาทรพยสนสทธ)
4.� ในชวงเสนอขายหนวยลงทนครงแรก ตามทจายจรง 4.2 ภายหลงเสนอขายหนวยลงทนครงแรก ตามทจายจรง
5. อตราสวนคาใชจายทงหมดตอมลคาทรพยสนสทธ (6) 1.75
( 1 ) บรษทจดการสงวนสทธทจะเรยกเกบคาธรรมเนยมดงกลาวในอตราไมเกนรอยละ 1.0 ของมลคาหนวยลงทน ทงน บรษทจดการจะแจงใหผถอหนวยลงทนทราบลวงหนา โดยปดประกาศไวทสำนกงานของบรษทจดการและผสนบสนนการขายหรอรบซอคน
( 2 ) กรณเปนการสบเปลยนหนวยลงทนระหวางกองทนรวมหนระยะยาวภายใตการจดการของบรษทจดการ บรษทจดการจะยกเวนคาธรรมเนยมการสบเปลยนหนวยลงทนในระยะแรก ทงในกรณทเปนกองทนตนทางและกองทนปลายทาง
( 3 ) เปนคาใชจายไมรวมภาษมลคาเพม อนง การคำนวณคาธรรมเนยมการจดการ คาธรรมเนยมผดแลผลประโยชน คาธรรมเนยมนายทะเบยนหนวยลงทน จะใชมลคาทรพยสนสทธกอนหกคาธรรมเนยมดงกลาวเปนฐานในการคำนวณ
( 4 ) คาใชจายอนทนอยกวาหรอเทากบรอยละ 0.01 ของมลคาทรพยสนสทธของกองทน
( 5 ) คาใชจายเกยวกบคาโฆษณาไมเกนรอยละ 1.00 ตอปของมลคาทรพยสนสทธของกองทน
( 6 ) คาใชจายขางตน ไมรวมคานายหนาซอขายหลกทรพยและคาธรรมเนยมตางๆ ทเกดขนจากการซอขายหลกทรพย
หมายเหต กรณเพมอตราคาธรรมเนยมหรออตราคาใชจายทบรษทจดการไดรบจากผถอหนวยลงทนและหรอจากกองทน บรษทจดการจะแจงใหผถอหนวยลงทนทราบลวงหนาไมนอยกวา 60 วน โดยจะตดประกาศทสำนกงานของบรษทจดการ และสำนกงานใหญ และสำนกงานสาขาของตวแทน และลงประกาศในหนงสอพมพรายวนอยางนอย 1 ฉบบเปนเวลา 3 วนตดตอกน ทงน การเพมอตราคาธรรมเนยมหรออตราคาใชจายดงกลาว จะตองไมเกนรอยละ 25 ของอตราคาธรรมเนยมหรออตราคาใชจายภายในรอบระยะเวลา 1 ป
Page 19
�6
จดทะเบยนในตลาดหลกทรพยฯ
หนสามญ
หมวดธนาคาร
บมจ. ธนาคารสนเอเซย 66,676,590.00 �.28 บมจ. ธนาคารกรงศรอยธยา �52,589,220.00 2.93 บมจ. ธนาคารกรงเทพ 500,�49,300.00 9.59 บมจ. ธนาคารกสกรไทย 203,450,200.00 3.90 บมจ. ธนาคารกรงไทย 67,099,760.00 �.29 บมจ. ธนาคารไทยพาณชย 58,638,525.00 �.�2
หมวดพาณชย บมจ. ซ พ ออลล 547,859,520.00 �0.5�
หมวดวสดกอสราง
บมจ. ทปโกแอสฟลท 62,422,500.00 �.20
หมวดพลงงานและสาธารณปโภค บมจ. บานป 380,540,000.00 7.30 บมจ. ผลตไฟฟา �53,985,600.00 2.95 บมจ. ปตท. 623,884,800.00 ��.97 บมจ. ปตท. สำรวจและผลต ปโตรเลยม 383,422,050.00 7.35 บมจ. ผลตไฟฟาราชบร โฮลดง �93,782,600.00 3.72
รายละเอยดการลงทน การกยมเงน และการกอภาระผกพน
ณ วนท 30 พฤศจกายน 2552
มลคาตามราคาตลาด %NAV
หลกทรพยหรอทรพยสน
ในประเทศ 5,302,981,652.15 101.69
Page 20
�7
หมวดเงนทนและหลกทรพย
บมจ. กมเอง (ประเทศไทย) 38,�69,600.00 0.73
หมวดการแพทย
บมจ. บางกอก เชน ฮอสปทอล 27,774,600.00 0.53
หมวดเทคโนโลยสารสนเทศ และการสอสาร
บมจ. แอดวานซ อนโฟร เซอรวส 324,6�5,600.00 6.23 บมจ. ชน คอรปอเรชน 80,546,400.00 �.54
หมวดประกนภยและประกนชวต
บมจ. กรงเทพประกนชวต �77,4�0,�55.00 3.40
หมวดพฒนาอสงหารมทรพย
บมจ. แลนดแอนดเฮาส ��0,077,636.00 2.�� บมจ. สวนอตสาหกรรมโรจนะ 75,804,560.00 �.45
หมวดขนสงและโลจสตกส
บมจ. ทางดวนกรงเทพ 287,7��,700.00 5.52 บมจ. โทรเซนไทย เอเยนตซส 62,97�,625.00 �.2�
พนธบตรธนาคารแหงประเทศไทย
พนธบตรธนาคารแหงประเทศไทย งวดท พ.�07/�5/52 CB09D08A ครบกำหนด 8 ธ.ค. 2552 �29,97�,459.69 2.49
พนธบตรธนาคารแหงประเทศไทย งวดท พ.�08/�5/52 CB09D09A ครบกำหนด 9 ธ.ค. 2552 79,980,094.82 �.53
Page 21
�8
พนธบตรธนาคารแหงประเทศไทย งวดท พ.�09/�4/52 CB09D�4A ครบกำหนด �4 ธ.ค. 2552 �9,99�,882.75 0.38
พนธบตรธนาคารแหงประเทศไทย งวดท 46/28/52 CB09D�7C ชนดอตราผลตอบแทน �.�300% ครบกำหนด �7 ธ.ค. 2552 9,995,049.03 0.�9
พนธบตรธนาคารแหงประเทศไทย งวดท 34/9�/52 CB�0225B ชนดอตราผลตอบแทน �.2355% ครบกำหนด 25 ก.พ. 2553 44,869,387.60 0.86
เงนฝากธนาคาร
ธนาคารคาลยง �,�87,�35.9� 0.02 บมจ. ธนาคารธนชาต 37,007.42 0.00 บมจ. ธนาคารยโอบ 408,�4�,04�.75 7.83 บมจ. ธนาคารกรงเทพ 4,54�,248.04 0.09 บมจ. ธนาคารกสกรไทย 24,684,804.�4 0.47
มลคาทรพยสนสทธ 5,213,624,226.73
มลคาหนวยลงทน 12.4717
Page 22
�9
อตราผลตอบแทนยอนหลง (%)
ผลการดำเนนงาน รอบระยะเวลาบญชประจำปสนสด
วนท 30 พฤศจกายน 2552
มลคาหนวย ลงทน** (บาท) �2.0395 �0.7254 8.6606 ��.264�
กองทนเปดบวหลวง หนระยะยาว 2.99 �5.6� 43.�7 �0.08
เกณฑมาตรฐาน AIMC*** 3.56 2�.4� 69.3� -6.0�
เอกสารการวดผลการดำเนนงานของกองทนรวมฉบบน ไดจดทำขนตามมาตรฐานการ
วดผลการดำเนนงานของกองทนรวมของสมาคมบรษทจดการลงทน
* วนทำการศกรสดทายของรอบระยะเวลาบญช
** มลคาหนวยลงทน ณ วนทำการตนรอบทใชในการคำนวณอตราผลตอบแทน
ยอนหลง
*** เกณฑมาตรฐาน AIMC หมายถง ผลตอบแทนของดชนตลาดหลกทรพย
แหงประเทศไทย
3 เดอน ตงแต 28 ส.ค. 52
ถง 27 พ.ย. 52*
6 เดอน ตงแต 29 พ.ค. 52
ถง 27 พ.ย. 52*
1 ป ตงแต 28 พ.ย. 51
ถง 27 พ.ย. 52*
3 ป ตงแต 24 พ.ย. 49
ถง 27 พ.ย. 52*
Page 23
20
การเปรยบเทยบอตราสวนการลงทน
ประเภทหลกทรพย Investment Grade
กองทนเปด
บวหลวงหนระยะยาว
�) ลงทนในหรอมไวซงทรพยสนตาม
(�)* ถง (5)* ทบคคลใดเปนผออก
ผสงจาย ผรบรอง ผรบอาวล ผสลก
หลง ผคำประกน หรอคสญญา เพอ
เปนทรพยสนของกองทนได โดยม
มลค ารวมกนท งส น เม อคำนวณ
เฉพาะผออก ผสงจาย ผรบรอง ผรบ
อาวล ผสลกหลง ผคำประกน หรอ
คสญญารายนนไมเกนรอยละ 25
ของมลคาทรพยสนสทธของกองทน
2) ลงทนในหรอมไวซงตราสารตาม
(�)* ถง (6)* (8)* ทธนาคารทม
กฎหมายเฉพาะจดตงขน ธนาคาร
พาณชย หรอบรษทเงนทนรายใดเปน
ผออก ผสงจาย ผรบรอง ผรบอาวล
ผสลกหลง ผคำประกน หรอคสญญา
เพอเปนทรพยสนของกองทนได โดย
มมลคารวมกนทงสนเมอคำนวณ
เฉพาะผออก ผสงจาย ผรบรอง ผรบ
อาวล ผสลกหลง ผคำประกน หรอ
คสญญารายนน ไมเกนรอยละ 25
ของมลคาทรพยสนสทธของกองทน
สำนกงาน
คณะกรรมการ ก.ล.ต.
�) ลงทนในหรอมไวซงทรพยสนตาม
(�)* ถง (5)* ทบคคลใดเปนผออก
ผสงจาย ผรบรอง ผรบอาวล ผสลก
หลง ผคำประกน หรอคสญญา เพอ
เปนทรพยสนของกองทนได โดยม
มลค ารวมกนท งส น เม อคำนวณ
เฉพาะผออก ผสงจาย ผรบรอง ผรบ
อาวล ผสลกหลง ผคำประกน หรอ
คสญญารายนนไมเกนรอยละ �5
ของมลคาทรพยสนสทธของกองทน
2) ลงทนในหรอมไวซงตราสารตาม
(�)* ถง (6)* (8)* ทธนาคารทม
กฎหมายเฉพาะจดตงขน ธนาคาร
พาณชย หรอบรษทเงนทนรายใดเปน
ผออก ผสงจาย ผรบรอง ผรบอาวล
ผสลกหลง ผคำประกน หรอคสญญา
เพอเปนทรพยสนของกองทนได โดย
มมลคารวมกนทงสนเมอคำนวณ
เฉพาะผออก ผสงจาย ผรบรอง ผรบ
อาวล ผสลกหลง ผคำประกน หรอ
คสญญารายนน ไมเกนรอยละ 20
ของมลคาทรพยสนสทธของกองทน
Page 24
2�
* หมายเหต
ในการคำนวนอตราสวนการลงทนใหเปนไปตามรายละเอยดโครงการ
จดการกองทน
( � ) ตราสารแหงทนในประเทศ ทบรษทจดทะเบยนเปนผออก
หรอคสญญา ทงนไมรวมถงตราสารแหงทนของบรษทจดทะเบยนทอย
ระหวางดำเนนการใหเหตแหงการเพกถอนหมดไปและไมรวมถงหนวย
ลงทนของกองทนรวมทถกจดใหเปนตราสารแหงทน
( 2 ) หนทคณะกรรมการตลาดหลกทรพยสงรบเปนหลกทรพย
จดทะเบยนในตลาดหลกทรพยแหงประเทศไทย ซงผออกหนดงกลาว
อยระหวางการดำเนนการกระจายการถอหนรายยอยตามขอบงคบ
ตลาดหลกทรพยแหงประเทศไทยวาดวยการรบหนสามญหรอหน
บรมสทธเปนหลกทรพยจดทะเบยน
( 3 ) ตราสารแหงหนในประเทศตามขอ ( 6 ) ทงน เฉพาะทม
อนดบความนาเชอถออยในอนดบทสามารถลงทนได ( investment
grade ) และไมรวมถงหนวยลงทนหรอใบสำคญแสดงสทธทจะซอหนวย
ลงทนของกองทนรวมตราสารแหงหน หรอกองทนรวมอนทมนโยบาย
การลงทนเฉพาะเงนฝาก ตราสารแหงหน หรอการหาดอกผลโดยวธอนท
สำนกงานกำหนดหรอใหความเหนขอบ เชน กองทนรวมตลาดเงน เปนตน
( 4 ) ตราสารกงหนกงทนตามขอ ( 7 ) ทงน เฉพาะทมอนดบ
ความนาเชอถออยในอนดบทสามารถลงทนได ( investment grads )
( 5 ) ใบสำคญแสดงสทธอนพนธ ทอนดบความนาเชอถอของ
ผออกตราสารอยในอนดบทสามารถลงทนได ( investment grads )
( 6 ) ตราสารแหงหนในประเทศ
� ) ตราสารแหงหนทมลกษณะคลายเงนฝาก ไดแก
�.� ) ตวแลกเงน ตวสญญาใชเงน บตรเงนฝาก หรอ
หนกระยะสน ทธนาคารทมกฎหมายเฉพาะจดตงขน ธนาคารพาณชย
หรอบรษทเงนทน เปนผออก ผสงจาย ผรบรอง ผรบอาวล ผสลกหลง
หรอผคำประกน
�.2 ) ตวแลกเงนหรอตวสญญาใชเงนทบรษทหลก
ทรพยทประกอบธรกจประเภทการใหสนเชอเพอธรกจหลกทรพยเปน
ผออก ซงกำหนดวนใชเงนตามตวไมเกน 270 วนนบแตวนออกตว และ
เปนตวเมอทวงถามหรอเมอไดเหน
Page 25
22
�.3 ) ตวแลกเงนหรอตวสญญาใชเงนอายไมเกน 90
วนนบแตวนทออก ซงมอนดบความนาเชอถอดงตอไปน
ก ) อนดบความนาเชอถอของตราสารหรอของ
ผออกตราสารอยในอนดบแรก ทงน ในกรณทเปนอนดบความนาเชอถอ
ของผออกตราสาร ตองเปนอนดบความนาเชอถอทไดมาจากการจด
อนดบความนาเชอถอระยะสน ( short-term rating ) ดวย หรอ
ข ) อนดบความนาเชอถอของผรบรอง ผรบอาวล
ผสลกหลง หรอผคำประกน อยในอนดบทสามารถลงทนได ( investment
grade ) ทงน โดยการจดอนดบความนาเชอถอของสถาบนจดอนดบ
ความนาเชอถอภายใตชอ Standard & Poor หรอ Moody’s หรอ Fitch
หรอสถาบนอนทสำนกงานกำหนดเพมเตม
2 ) ตราสารแหงหนทวไป ไดแก
2.� ) ตราสารภาครฐไทย อนไดแก
ก ) ตวเงนคลง
ข ) พนธบตรรฐบาล หรอพนธบตรธนาคารแหง
ประเทศไทย
ค ) พนธบตร ตวแลกเงน ตวสญญาใชเงน หนก
หรอใบสำคญแสดงสทธทจะซอหนกทกระทรวงการคลงหรอกองทนเพอ
การฟนฟและพฒนาระบบสถาบนการเงนเปนผออก ผสงจาย ผรบรอง
ผรบอาวล หรอผคำประกน
2.2 ) ตราสารภาครฐตางประเทศ อนไดแก ตราสาร
ทมรปแบบทำนองเดยวกบตราสารภาครฐไทยทรฐบาลตางประเทศ
องคกร หรอหนวยงานของรฐบาลตางประเทศ รฐวสาหกจตามกฎหมาย
ตางประเทศ หรอองคการระหวางประเทศ เปนผออกหรอผคำประกน
ทงน ตราสารดงกลาวตองมลกษณะตามเงอนไขทายขอ ( 6 ) ดวย
2.3 ) ตราสารทเปลยนมอได ซงหมายถง พนธบตร
ตวแลกเงน ตวสญญาใชเงน หรอหนกทไมรวมถงหนกแปลงสภาพและ
หนกอนพนธ ทสำนกงานอนญาตใหเสนอขายในลกษณะทวไปหรอใน
ลกษณะจำกด หรอทออกภายใตขอผกพนทกำหนดและอนญาตโดย
กระทรวงการคลง หรอทนตบคคลทมกฎหมายเฉพาะจดตงขนเปนผออก
หรอทเปนหลกทรพยทออกใหมซงผออกหลกทรพยไดเสนอขายหลก
ทรพยทออกใหมนนทงหมดตอผถอหนโดยไดรบชำระราคาเตมมลคาท
เสนอขายจากผถอหน ทงน ตราสารทเปลยนมอไดตองมลกษณะตาม
เงอนไขทายขอ ( 6 ) ดวย
Page 26
23
2.4 ) ใบแสดงสทธในผลประโยชนทเกดจากหลก
ทรพยอางองไทยทมหลกทรพยอางองเปนพนธบตร หรอหนกทไมใชหนก
อนพนธ
2.5 ) ตวแลกเงน ตวสญญาใชเงน หนก หรอใบ
สำคญแสดงสทธทจะซอหนก ทเสนอขายในตางประเทศโดยมผออกเปน
นตบคคลทจดตงขนตามกฎหมายไทย ทงน หนกดงกลาวไมรวมถงหนก
แปลงสภาพและหนกอนพนธ
2.6 ) หนวยลงทนหรอใบสำคญแสดงสทธทจะซอ
หนวยลงทนของกองทนรวมตราสารแหงหน หรอของกองทนรวมอนทม
นโยบายการลงทนเฉพาะเงนฝาก ตราสารแหงหน หรอการหาดอกผล
โดยวธอนทสำนกงานกำหนดหรอใหความเหนชอบ เชน กองทนรวม
ตลาดเงน เปนตน
2.7 ) ธรกรรมการซอโดยมสญญาขายคน ทงน
บรษทจดการตองปฏบตใหเปนไปตามหลกเกณฑทสำนกงานคณะ
กรรมการ ก.ล.ต. ประกาศกำหนด
2.8 ) ธรกรรมการใหยมหลกทรพยโดยหลกทรพย
ทใหยมเปนตราสารแหงหนตาม (�.�) (�.2) (�.3) (2.�) (2.2) (2.3) (2.4)
หรอ (2.6) ทงน บรษทจดการตองปฏบตใหเปนไปตามหลกเกณฑท
สำนกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ประกาศกำหนด
( 7 ) ตราสารกงหนกงทน ไดแก
� ) หนกแปลงสภาพทเสนอขายในประเทศซงตองม
ลกษณะตามเงอนไขในทายขอ ( 6 ) � ) และ 2 ) ทงน ในกรณทกองทน
ลงทนในหนกแปลงสภาพดงกลาวในการเสนอขายครงแรก หนกแปลง
สภาพนนตองเปนหนกแปลงสภาพทมอนดบความนาเชอถออยในอนดบ
ทสามารถลงทนได ( investment grade ) หรอเปนหนกแปลงสภาพทม
บรษทจดการไมตำกวาสามรายเปนผซอตราสารดงกลาวเพอเปน
ทรพยสนของกองทนภายใตการจดการ
ในกรณทหนกแปลงสภาพตามวรรคหนงมการคำ
ประกน การคำประกนดงกลาวตองเปนการคำประกนเงนตนและดอก
เบยเตมจำนวนแบบไมมเงอนไข
2 ) หนกแปลงสภาพทเสนอขายในตางประเทศโดยม
ผออกเปนนตบคคลทจดตงขนตามกฎหมายไทย
( 8 ) เงนฝากในสถาบนการเงนตามกฏหมายไทย
Page 27
24
�. กลมตราสารภาครฐไทย และ 284.8� 5.45 - ตราสารภาครฐตางประเทศ
2. ตราสารทธนาคารทมกฎหมายเฉพาะ 409.37 7.85 - จดตงขน ธนาคารพาณชย หรอ
บรษทเงนทนเปนผออก ผรบรอง
ผรบอาวล ผสลกหลง หรอผคำประกน
3. ตราสารทมอนดบความนาเชอถอ 0 0 - อยในอนดบทสามารถลงทนได (Investment grade)
4. ตราสารทมบรษททไดรบการจดอนดบ 0 0 - ความนาเชอถอในอนดบตำกวาอนดบ
ทสามารถลงทนได (Investment grade)
หรอตราสารทไมไดรบการจดอนดบ
ความนาเชอถอ
5. ตราสารทไมมคณสมบตตาม 0 0 - หลกเกณฑใหมตามหนงสอเวยน
เลขท กลต.น.(ว)28/2548
* สดสวนการลงทนในกลม 4 ทคาดวา 0 0 - จะลงทนในเดอนธนวาคม 2552
** วนทำการสดทายของเดอน
กลมของตราสารหน เงนลงทน
(ลานบาท) % NAV
อนดบความ
นาเชอถอ
รายงานสรปยอดเงนลงทนในตราสารหน และสดสวนการลงทนตอ NAV
ในตราสารหน
ณ วนท 30 พฤศจกายน 2552
กองทนเปดบวหลวงหนระยะยาว
Page 28
25
กองทนรวมเปนนตบคคลแยกตางหากจากบรษทจดการ
ดงนน บลจ. บวหลวง จำกด จงไมมภาระผกพนในการ
ชดเชยผลขาดทนของกองทนเปดบวหลวงหนระยะยาว
ท งน ผลการดำเนนงานของกองทนเปดบวหลวง
หนระยะยาว ไมไดขนอยกบสถานะทางการเงน หรอ
ผลการดำเนนงานของ บลจ. บวหลวง จำกด
กองทนเปดบวหลวงหนระยะยาว มการกระจายการลงทน
นอยกวากองทนรวมตราสารแหงทนทวไปจงมความเสยง
มากกวาในเรองของการกระจกตวของการลงทนในบรษท
ใดบรษทหนง
บรษทจดการอาจลงทนในหลกทรพยหรอทรพยสนอน
เพอบรษทจดการ เชนเดยวกนกบทบรษทจดการลงทนใน
หลกทรพยหรอทรพยสนอนเพอกองทนรวม โดยบรษท
จดการจะจดใหมระบบงานทปองกนความขดแยงทาง
ผลประโยชน เพอใหเกดความเปนธรรมตอผถอหนวยลงทน
ในกรณทผลงทนตองการทราบขอมลเพมเตม ผลงทน
สามารถขอหนงสอชชวนสวนขอมลโครงการไดทบรษท
จดการ หรอผสนบสนนการขายหรอรบซอคน
Page 29
26
ผลงทนสามารถตรวจดขอมลทอาจมผลตอการตดสนใจ
ลงทน เชน การทำธรกรรมกบบคคลทเกยวของไดท
สำนกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. หรอ โดยผานเครอ
ขายอนเตอรเนตของสำนกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต.
(www.sec.or.th)
บรษทจดการอนญาตใหพนกงานลงทนในหลกทรพย
เพอตนเองได โดยจะตองปฏบตตามจรรยาบรรณและ
ประกาศตาง ๆ ทสมาคมบรษทจดการลงทนกำหนด และ
จะตองเปดเผยการลงทนดงกลาวใหบรษทจดการทราบ
เพอทบรษทจดการจะสามารถกำกบและดแลการซอขาย
หลกทรพยของพนกงานได
ผลงทนควรศกษาเงอนไขการลงทนในกองทนเปดบวหลวง
หนระยะยาวใหเขาใจ รวมทงสอบถามรายละเอยดเพมเตม
และขอรบคมอภาษไดทบรษทจดการหรอผสนบสนนการ
ขายหรอรบซอคน
ผลงทนสามารถตรวจดแนวทางในการใชสทธออกเสยงและ
การดำเนนการใชสทธออกเสยงไดท www.bblam.co.th
Page 30
หนงสอชชวนฉบบน รวบรวมขนโดยใชขอมล
ณ วนท �5 ธนวาคม 2552
Page 31
บรษทหลกทรพยจดการกองทนรวม บวหลวง จำกด
เลขท �75 อาคารสาธรซตทาวเวอร ชน 2� และ ชน 26
ถนนสาทรใต แขวงทงมหาเมฆ เขตสาทร กรงเทพมหานคร �0�20
โทรศพท 0-2674-6488 โทรสาร 0-2679-5996
www.bblam.co.th