16/12/2014
1
DEPARTEMEN KEHUTANAN REPUBLIK INDONESIA
MINISTRY OF FORESTRY
REPUBLIC OF INDONESIA
FORESTRY
RESEARCH AND
DEVELOPMENT
AGENCY
KOMPILASI HASIL
IDENTIFIKASI RESIKO UPT BADAN LITBANG
Bogor, 16 Desember 2014
MINISTRY OF
FORESTRY
REPUBLIC OF
INDONESIA
FORESTRY
RESEARCH AND
DEVELOPMENT
AGENCY
PROGRESS
NO UNIT KERJA BENTUK NO UNIT KERJA BENTUK
1 PUSKONSER Peta resiko 9 BPK MAKASAR Peta resiko
2 PUSPROHUT Peta resiko 10 BPK BANJARBARU Peta resiko
3 PUSTEKOLAH Peta resiko 11 BPK PALEMBANG Peta resiko
4 PUSPIJAK Peta resiko 12 BPTKSDA SAMBOJA Peta resiko
5 BBPBPTH JOGJA Peta resiko 13 BPTSTH KUOK Peta resiko
6 BPK MANOKWARI Peta resiko 14 BPTP BOGOR Desain SPIP
7 BPK MANADO Peta resiko 15 SETBADAN Peta resiko
8 BPK KUPANG Peta resiko
• 15 Satker telah mengirimkan, 5 Satker belum mengirimkan
• Bentuk: Peta Resiko, draft desain SPIP, Hasil Kuisioner
16/12/2014
2
MINISTRY OF
FORESTRY
REPUBLIC OF
INDONESIA
FORESTRY
RESEARCH AND
DEVELOPMENT
AGENCY
REWIND: 5 UNSUR SPIP
1. Lingkungan Pengendalian
2. Penilaian resiko
3. Kegiatan Pengendalian
4. Informasi dan Komunikasi
5. Pemantauan Pengendalian Intern
MINISTRY OF
FORESTRY
REPUBLIC OF
INDONESIA
FORESTRY
RESEARCH AND
DEVELOPMENT
AGENCY
1. Lingkungan Pengendalian
2. Penilaian resiko - Identifikasi resiko Peta Resiko
> Sumber
> letak/wilayah resiko
- Analisis resiko
Kriteria resiko signifikan
> resiko teridentifikasi
> Probabilitas dan dampak resiko
> Penilaian bobot atas resiko teridentifikasi
Penetapan resiko signifikan
3. Kegiatan Pengendalian
4. Informasi dan Komunikasi
5. Pemantauan Pengendalian Intern
16/12/2014
3
MINISTRY OF
FORESTRY
REPUBLIC OF
INDONESIA
FORESTRY
RESEARCH AND
DEVELOPMENT
AGENCY
GAMBARAN UMUM
• 15 Satker, Terdapat 346 item resiko dengan dan atau tanpa
pembobotan
• Kesalahan umum:
1. Proses belum lengkap, baru identifikasi resiko, belum
sampai kepada analisis dan penetapan resiko
2. Terdapat hasil identifikasi yang terlalu minimalis, ada
juga yang terlalu detail
3. Merubah wilayah resiko
4. Kesalahan memberikan nomor resiko
5. Posting berulang-ulang
MINISTRY OF
FORESTRY
REPUBLIC OF
INDONESIA
FORESTRY
RESEARCH AND
DEVELOPMENT
AGENCY
HASIL KOMPILASI UPT
16/12/2014
4
MINISTRY OF
FORESTRY
REPUBLIC OF
INDONESIA
FORESTRY
RESEARCH AND
DEVELOPMENT
AGENCY
(1) PENGADAAN BARANG JASA
• Resiko adanya Pengadaan barang persediaan yang tidak
dibukukan
• Resiko Kualitas Aset Tetap yang dibeli dibawah Standard
• Resiko terjadinya Kemahalan harga barang yang dibeli
• Resiko terjadinya nilai pengadaan yang dipecah
MINISTRY OF
FORESTRY
REPUBLIC OF
INDONESIA
FORESTRY
RESEARCH AND
DEVELOPMENT
AGENCY
(1) PENGADAAN BARANG JASA
• Resiko administrasi pengadaan barang/jasa tidak lengkap
• Resiko pelaksanaan pengadaan barang/jasa tidak sesuai
dengan jadwal
• Resiko pelaksanaan pengadaan barang/jasa tidak sesuai
dengan perencanaan
• Resiko barang yang dibeli terlambat diterima
• Kecelakaan
16/12/2014
5
MINISTRY OF
FORESTRY
REPUBLIC OF
INDONESIA
FORESTRY
RESEARCH AND
DEVELOPMENT
AGENCY
(2) PENGELOLAAN BMN/ PERSEDIAAN
• Resiko terjadinya pelaporan nilai barang persediaan yang
tidak akurat
• Risiko ketidaktepatan prosedur dalam distribusi barang
• Risiko barang persediaan tidak dapat digunakan
• Resiko adanya barang persediaan dan aset tetap yang
tidak sesuai dengan kebutuhan
• Resiko adanya pembelian belanja barang berubah jadi
belankja modal atau sebaliknya
• Resiko adanya BMN yang hilang atau berada diotempat
yang tidak sesuai dengan peruntukan
MINISTRY OF
FORESTRY
REPUBLIC OF
INDONESIA
FORESTRY
RESEARCH AND
DEVELOPMENT
AGENCY
(2) PENGELOLAAN BMN/ PERSEDIAAN
• Risiko barang yang dibeli tidak dicatat dalam laporan
persediaan
• Risiko sebagain BMN rusak sebelum habis masa
manfaatnya
• Risiko adanya kerugian Negara akibat tidak dilakukan
pemeliharaan BMN
• Risiko belum teridentifikasinya MBN berupa tanah, sesuai
aturan yang berlaku
16/12/2014
6
MINISTRY OF
FORESTRY
REPUBLIC OF
INDONESIA
FORESTRY
RESEARCH AND
DEVELOPMENT
AGENCY
(2) PENGELOLAAN BMN/ PERSEDIAAN
• Risiko Laporan SIMAK MBN belum menggambarkan
kondisi MBN yang sesungguhnya
• Risiko kurangnya pemahaman pengguna barang dalam
pengelolaan BMN (?)
• Risiko belum terselesaikannya persoalan MBN akibat
terlambatnya penghapusan BMN
• Risiko Keterlambatan dalam penyampaian laporan
pembelian barang persediaan
MINISTRY OF
FORESTRY
REPUBLIC OF
INDONESIA
FORESTRY
RESEARCH AND
DEVELOPMENT
AGENCY
(3) Penyelenggaraan Diseminasi
• Resiko pemenuhan permintaan data dan informasi dari
masyarakat melebihi batas waktu
• Resiko penurunan peringkat webometrik karena perubahan
domain
• Risiko terjadinya peserta seminar yang tidak memenuhi
target
• Risiko terjadinya nara sumber yang tidak kompeten
• Risiko terjadinya ketidaksesuaian dengan RPTP/PPTP
16/12/2014
7
MINISTRY OF
FORESTRY
REPUBLIC OF
INDONESIA
FORESTRY
RESEARCH AND
DEVELOPMENT
AGENCY
(3) Penyelenggaraan Diseminasi
• Risiko penyediaan anggaran tidak sesuai dengan rencana
operasional
• Risiko ketidaksesuaian prosedur dalam pemasyarakatan
IPTEK
• Risiko keterbatasan materi yang akan didesiminasikan dan
diterbitkan
• Risiko keterlambatan dalam updating website
• Risiko protokol pengelolaan database hasil penelitian
masih belum dijalankan secara optimal
MINISTRY OF
FORESTRY
REPUBLIC OF
INDONESIA
FORESTRY
RESEARCH AND
DEVELOPMENT
AGENCY
(3) Penyelenggaraan Diseminasi
• Resiko terjadinya materi pemasyarakatan hasil litbang
tidak tepat sasaran
• Resiko nara sumber berhalangan hadir
• Risiko adanya pencatatan aset lainnya yang di bawah nilai
sesungguhnya
• Pelayanan kepada masyarakat pengguna hasil penelitian
tidak optmal, apabila kegiatan diseminasi kurang
dukungan anggran dan SDM
16/12/2014
8
MINISTRY OF
FORESTRY
REPUBLIC OF
INDONESIA
FORESTRY
RESEARCH AND
DEVELOPMENT
AGENCY
(4) Penyelenggaraan Publikasi
• Resiko tidak terpenuhinya target penerbitan publikasi JFR
dan Buku
• Resiko penurunan dan pencabutan akreditasi jurnal ilmiah
• Resiko tidak terdistribusikannya publikasi hasil cetakan
• Resiko adanya kemahalan biaya pengadaan barang cetakan
• Risiko terjadinya keterlambatan waktu penerbitan
• Risiko adanya hasil penelitian yang tidak dapat
dipublikasikan
MINISTRY OF
FORESTRY
REPUBLIC OF
INDONESIA
FORESTRY
RESEARCH AND
DEVELOPMENT
AGENCY
(4) Penyelenggaraan Publikasi
• Risiko terjadinya pelaporan nilai barang persediaan yang
tidak akurat
• Risiko penyediaan anggaran tidak sesuai dengan rencana
operasional
• Risiko keterbatasan materi yang akan didesiminasikan dan
diterbitkan
• Risiko ketidaktaatan pada tata waktu proses penerbitan
jurnal dan majalah ilmiah
16/12/2014
9
MINISTRY OF
FORESTRY
REPUBLIC OF
INDONESIA
FORESTRY
RESEARCH AND
DEVELOPMENT
AGENCY
(4) Penyelenggaraan Publikasi
• Resiko kegiatan publikasi tidak optimal
• Resiko kualitas bahan publikasi dibawah standar
• Resiko terjadinya naskah yang tidak memenuhi syarat
untuk penerbitan
• Resiko terjadinya plagiarism pada naskah yang diterbitkan
MINISTRY OF
FORESTRY
REPUBLIC OF
INDONESIA
FORESTRY
RESEARCH AND
DEVELOPMENT
AGENCY
(5) Penyelenggaraan Kerjasama
• Resiko kegiatan kerjasama mengganggu pencapaian
kinerja instansi
• Resiko adanya hibah barang yang tidak tercatat
• Resiko adanya pemasukan dana dari kerjasama dalam
negeri yang tidak sesuai prosedur
• Resiko adanya pembayaran gaji/ tunjangan ganda
secondee pada kerjasama internasional
• Risikodouble account dalam pelaksanaan kegiatan
Kerjasama
16/12/2014
10
MINISTRY OF
FORESTRY
REPUBLIC OF
INDONESIA
FORESTRY
RESEARCH AND
DEVELOPMENT
AGENCY
(5) Penyelenggaraan Kerjasama
• Resiko kegiatan kerjasama mengganggu pencapaian
kinerja instansi
• Resiko adanya hibah barang yang tidak tercatat
• Resiko adanya pemasukan dana dari kerjasama dalam
negeri yang tidak sesuai prosedur
• Resiko adanya pembayaran gaji/ tunjangan ganda
secondee pada kerjasama internasional
• Risikodouble account dalam pelaksanaan kegiatan
Kerjasama
MINISTRY OF
FORESTRY
REPUBLIC OF
INDONESIA
FORESTRY
RESEARCH AND
DEVELOPMENT
AGENCY
(6) Kegiatan Penelitian
• Risiko terjadinya penetapan output/outcome yang tidak
terukur
• Risiko terjadinya kesalahan metodologi
• Risiko terjadinya susunan tim peneliti yang tidak sesuai
kepakaran
• Risiko terjadinya ketidaksesuaian dengan target
RPTP/PPTP
• Risiko ijin lokasi penelitian terlambat
16/12/2014
11
MINISTRY OF
FORESTRY
REPUBLIC OF
INDONESIA
FORESTRY
RESEARCH AND
DEVELOPMENT
AGENCY
(6) Kegiatan Penelitian
• Risiko jumlah dan jenis data yang dikumpulkan tidak
sesuai
• Risiko penyediaan anggaran tidak sesuai dengan rencana
operasional
• Risiko keterlambatan dalam mendapatkan hasil analisa
• Risiko ketersediaan benih tanaman kurang memadai
• Risiko keterbatasan model-model agroforestry yang
direncanakan
MINISTRY OF
FORESTRY
REPUBLIC OF
INDONESIA
FORESTRY
RESEARCH AND
DEVELOPMENT
AGENCY
(6) Kegiatan Penelitian
• Risikometode sampling di lapangan tidak tepat
• Risiko ketidaksesuaian lahan dengan komoditi yang
dikembangkan
• Risiko sarana dan prasarana laboratorium yang kurang
memadai
• Resiko adanya hasil penelitian yang tidak komprehensif
(data tidak lengkap)
• Risiko adanya kegiatan penelitian yang belum dimonev
secara optimal
16/12/2014
12
MINISTRY OF
FORESTRY
REPUBLIC OF
INDONESIA
FORESTRY
RESEARCH AND
DEVELOPMENT
AGENCY
(6) Kegiatan Penelitian
• Resiko adanya koordinasi yang kurang baik dengan
koordinator RPI
• Resiko standar komponen biaya kegiatan penelitian
melebihi SBU
• Resiko kerusakan obyek /plot penelitian , seperti kematian
tanaman , kebakaran lahan plot, alih fungsi plot
• Resiko terjadinya peneliti pelaksana utama kegiatan
berhalangan, seperti melanjutkan studi, sakit dll
• Resiko terjadinya perubahan lokasi penelitian
MINISTRY OF
FORESTRY
REPUBLIC OF
INDONESIA
FORESTRY
RESEARCH AND
DEVELOPMENT
AGENCY
(6) Kegiatan Penelitian
• Resiko adanya kesulitan akses ke lokasi penelitian
• Tingkat konsistensi dan optimalisasi kegiatan & output
penelitian dengan kegiatan & luaran RPI
16/12/2014
13
MINISTRY OF
FORESTRY
REPUBLIC OF
INDONESIA
FORESTRY
RESEARCH AND
DEVELOPMENT
AGENCY
(7) Pengelolaan KHDTK/ wanariset
• Risiko penyediaan anggaran tidak sesuai dengan rencana
operasional
• Risiko rencana pengelolaan belum tersedia pada masing-
masing KHDTK
• Risiko tindak lanjut koordinasi tidak optimal
• Risiko belum semua KHDTK telah di tata batas
• Risiko kebakaran
• Risiko protokol-protokol pengelolaan belum dilaksanakan
MINISTRY OF
FORESTRY
REPUBLIC OF
INDONESIA
FORESTRY
RESEARCH AND
DEVELOPMENT
AGENCY
(7) Pengelolaan KHDTK/ wanariset
• risiko adanya piutang PNBP yang tidak tercatat
• risiko adanya kerugian negara atas PNBP yang tidak
terhitung
• risiko terjadinya gangguan keamanan
• risiko terjadinya kehilangan aset/data penelitian
• Risiko gangguan konflik dengn masyarakat dll
• Resiko adanya SPJ terlambat dan tidak lengkap
16/12/2014
14
MINISTRY OF
FORESTRY
REPUBLIC OF
INDONESIA
FORESTRY
RESEARCH AND
DEVELOPMENT
AGENCY
(7) Pengelolaan KHDTK/ wanariset
• Resiko adanya kerugian negara atas PNBP yang tidak
terhitung
• Resiko adanya kerugian negara atas pembalakan liar dan
perambahan
• Resiko adanya penggunaan kawasan KHDTK yang
menyimpang dari ketentuan
• Resiko terjadinya pengambilan material genetik secara
illegal
• Resiko adanya hasil hutan di KHDTK yng berpotensi
menghasilkan PNBP namun tidak termanfaatkan
MINISTRY OF
FORESTRY
REPUBLIC OF
INDONESIA
FORESTRY
RESEARCH AND
DEVELOPMENT
AGENCY
(8) Pengelolaan Kepegawaian
• Resiko mutasi pegawai yang tidak sesuai kebutuhan satker
asal dan tujuan
• Resiko adanya pejabat fungsional diberhentikan karena
tidak mencukupi PAK
• Resiko tidak tercapainya kinerja karena rendahnya
kompetensi pegawai
• Risiko adanya perhitungan tanggal tmt yang lebih awal
dari terbitnya SK
• Risiko keterlambatan pengusulan kenaikan pangkat,
jabatan, dan gaji berkala
16/12/2014
15
MINISTRY OF
FORESTRY
REPUBLIC OF
INDONESIA
FORESTRY
RESEARCH AND
DEVELOPMENT
AGENCY
(8) Pengelolaan Kepegawaian
• Risiko keterlambatan dalam rekaputalasi absen pegawai
• Risiko kurangnya pemahaman dan sosialisasi terhadap
peraturan perundangan
• Risiko kurangnya pemahaman terhadap TUPOKSI
• Risiko terjadi keterlambatan pengajuan DUPAK pegawai
fungsional
• Risiko keterlambatan rekapitulasi absensi setiap bulan
• Risiko permohonan surat izin belajar /tugas belajar tidak
disetujui
MINISTRY OF
FORESTRY
REPUBLIC OF
INDONESIA
FORESTRY
RESEARCH AND
DEVELOPMENT
AGENCY
(8) Pengelolaan Kepegawaian
• Risiko tidak lengkapnya berkas usulan mutasi dan pensiun
pegawai
• Risiko tidak lengkapnya data pegawai dalam file
kepegawaian
• Risiko keterlambatan pemenuhan hak pegawai sesaui
pangkat/jabatan KGB
• Risiko tidak ada kesesuaian data pegawai dengan yang ada
di SIMPEG
• Resiko pelaporan data kepegawaian yang tidak akurat dan
tepat waktu
16/12/2014
16
MINISTRY OF
FORESTRY
REPUBLIC OF
INDONESIA
FORESTRY
RESEARCH AND
DEVELOPMENT
AGENCY
Pengelompokan Lain
• Tata Persuratan
• Monitoring dan Evaluasi
• Penyusunan Program
• Penyelenggaraan Keuangan
• Penyelenggaraan pelaporan
• Pengelolaan HKI
• Pengelompokan lainnya
MINISTRY OF
FORESTRY
REPUBLIC OF
INDONESIA
FORESTRY
RESEARCH AND
DEVELOPMENT
AGENCY