L’éthique dans la recherche en sciences humaines et
sociales
PAR SCHALLUM PIERRE, PHD
PROFESSEUR À L’ ISTEAH
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Module 4 : L’éthique dans la recherche en sciences humaines et sociales
Présenté dans le cadre du cours : Éléments d’éthique
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Plan
Le code de Nuremberg et le développement de l’éthique dans la recherche
Les enjeux relatifs à l’éthique professionnelle en sciences sociales
Les différents aspects de la recherche en sciences sociales et l’éthique
Recherches nécessitant une évaluation éthique
Évaluation éthique de la recherche
Recherche sur le terrain
Entrevues, consentement, confidentialité et protection de la vie privée
Trafic humain
Conclusion
Bibliographie
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Le code de Nuremberg et le développement de l’éthique dans la
recherche
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Code de Nuremberg
Critères utilisés pour juger les médecins de Nuremberg qui pratiquaient des expérimentationsmédicales inhumaines sur des prisonniers (en particulier ceux des camps de concentration) dansdes conditions exécrables
Lors du procès, dix critères ont précisé les conditions pour mener des recherches sur l’êtrehumain
Le procès opposa le gouvernement militaire étasunien à un groupe de médecins dont KarlBrandt, commissaire du Reich à la santé
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Code de Nuremberg et l’éthique
Conscient du vide juridique et éthique dans le domaine de la recherche, les quatre juges ont élaboréun embryon de code sur les expériences humaines :
« I) Le consentement du sujet est nécessaire: on ne peut recourir qu'aux seuls volontaires.« a) Lorsqu'ils encourent des risques, les volontaires doivent en être informés avant de donner leur
consentement.« b) Chaque fois que cela possible, toutes les dispositions doivent être prises pour éviter tout
accident.« II) L'expérience doit être conçue sur la base des résultats obtenus par l'expérimentation animale desorte que les résultats que l'on anticipe légitiment la réalisation de l'expérience: autrement dit,l'expérience doit être utile, et ses résultats doivent être tels qu'ils servent le bien public.«III) L'expérience doit être réalisée:« a) En évitant toute atteinte et souffrance inutiles qu'elles soient mentales ou physiques.« b) Par des scientifiques qualifiés.«c) L'expérience ne doit pas être réalisée s'il existe des raisons de penser qu'elle peut conduire à lamort ou à l'invalidité du sujet. », cité par Bruno Halioua
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Les enjeux relatifs à l’éthique professionnelle en sciences sociales
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La finalité de l’éthique en sciences sociales
Réfléchir sur l’action humaine
Interroger la finalité des gestes, les raisons et les valeurs qui en motivent les choix, leursconséquences prévisibles
Orienter les décisions dans le respect de la dignité humaine
Guider et soutenir l’exercice responsable du jugement professionnel
Favoriser la qualité de la recherche
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La question de l’humain ou l’éthique
Recherche en sciences humaines et sociales porte sur la personne humaine :◦ Individus
◦ Collectivités
◦ Évaluer les conséquences de la recherche, le plus possible, sur les individus et les collectivités
Interrogation sur le sens des principes éthiques dans des contextes particuliers et les modalitésd’application
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Les enjeux et principes éthiques en sciences sociales
Respect de la dignité humaine :◦ Respect des personnes vulnérables
◦ Respect de la vie privée
◦ Respect des renseignements personnels
◦ Respect de la justice
◦ Respect du principe d’intégration (principe de non-exclusion et de non-discrimination, éviter de favoriser, dans une recherche, une catégorie de la population)
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Les différents aspects de la recherche en sciences sociales et l’éthique
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Objet
Personnes, vie en société : individus et collectivités
Certaines dimensions de la recherche peuvent soumettre les sujets de la recherche dans unesituation de vulnérabilité psychologique, physique et sociale.
Certaines questions, méthodes, formulations peuvent exposer le sujet à la réprobation, lastigmatisation ou des représailles
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Lieu
Là où vivent les sujets de recherche : leur milieu naturel
Aussi le chercheur doit-il s’assurer que l’information qu’il détient ne doit pas être divulguée afin de protéger la vie privée, les renseignements personnels (informations portant sur le crime, etc.)
Il doit être conscient de l’impact de sa recherche, de sa présence et de son intervention sur lemilieu
Il doit être conscient de son impact sur la tranquillité des gens ou des populations du milieu
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Méthodes
Co-construction de la connaissance : approche de plus en plus utilisée en sciences humaines etsociales mettant en lumière le sujet de recherche (individu et collectivité) comme acteur dans laconstruction des connaissances
Sollicitation du sujet : sur les plans psychologique et affectif
Conséquence sur le sujet : sur le plan émotif
Faire émerger des interrogations sur des dimensions qu’il ignorait
Envahir l’espace privé et intime
Créer des interactions difficilement mesurables
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Impacts
Recherche en sciences humaines et sociales, dans une perspective éthique, peut :◦ participer aux progrès socio-économiques (impact positif)
◦ dénoncer l’injustice, la discrimination, l’apartheid, les problèmes de couleur, les inégalités, le sexisme,l’homophobie, l’analphabétisme, la pollution, les abus sexuels, la culture du viol, etc. (impact positif)
◦ Provoquer le dénigrement ou le blâme des sujets de recherche (impact négatif)
◦ Renforcer les iniquités (impact négatif)
◦ Conforter les clichés et les préjugés (impact négatif)
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Utilisation des résultats
L’utilisation des résultats est capable de jouer sur les rapports sociaux et politiques
Pour ce qui est des impacts potentiels sur les rapports de pouvoir (cas de criminalité), lesméthodes et stratégies de diffusion correspondent à des questions éthiques
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Recherches nécessitant une évaluation éthique
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Toute recherche impliquant la participation d’être humain
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Source : Orientation du Fonds québécois de la recherche sur la société et la culture
Toute recherche impliquant la participation d’être humain (suite)
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Source : Orientation du Fonds québécois de la recherche sur la société et la culture
Évaluation éthique de la recherche
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Comité d’éthique de la recherche (CÉR)
Doit être indépendant dans ses prises de décision
Mission :
◦ S’assurer que le projet de recherche met en valeur le respect de la personne humaine, le bien-être et la justice
Structure de gouvernance précisant : ◦ le mandat des CÉR
◦ leur pouvoir et leur obligation de rendre des comptes
◦ La définition de leur rôle et responsabilité
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Objectif d’un CÉR
Évaluer si un projet de recherche avec des êtres humains proposé par un étudiant, un professeurou un membre du personnel de l’université est acceptable ou pas sur le plan éthique
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CÉR et terrain
Tout projet de recherche scientifique, quel que soit son domaine, doit nécessairement être approuvé par le comité d’éthique de l’établissement dont il émane
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Recherche sur le terrain
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L’importance du terrain pour l’éthique
Le terrain est structurant dans la construction d’une éthique de la recherche
L’exigence éthique change le terrain et conduit à l’appréhender, à le pratiquer, et à le mobiliserdifféremment dans le processus de la recherche
Comprendre le sens de ce qui a été mis en place, pour cerner ensuite ce qui reste irrésolu
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Les questions pratiques du terrain
Finance : y aura-t-il un budget pour les frais éventuels encourus par le sujet de recherche(déplacement, recherche de documents, absence au travail, etc.) ?
Adaptation : êtes-vous prêt à faire l’expérience d’un autre cadre de vie où le confort n’est pas aurendez-vous ?
Enjeux sociopolitiques : est-ce que vous vous êtes renseigné sur les différentes perspectives serattachant à votre projet ?
Remise en question de son hypothèse de recherche : Doit-on prendre en considération les idéesprovenant du terrain remettant en question l’hypothèse de recherche ?
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L’engagement militant
Quelle place accordée aux idées proposées par le participant auxquelles vous n’avez pas pensé ?
Comment en rendre compte dans la recherche ?
Doit-on prendre position contre certaines injustices ?
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L’adaptation et la créativité
Il importe de s’adapter à la réalité et relever les défis
Sur le terrain, l’éthique ‘relève d’un bricolage autrement plus complexe que l’application d’une série de recommandations simplifiant le réel’, Béatrice Collignon
‘Suivre à la lettre tous les points de la charte de sa profession ou de son établissement ne garantit pas un comportement éthique dans la recherche sur le terrain, et n’indique presque rien sur ce qu’il faut faire en amont et en aval. Le rôle de ces textes est surtout d’alerter les chercheurs sur la nécessité de considérer sérieusement l’ensemble des points d’achoppement que révèlent, en filigrane, les injonctions à faire ceci et à ne pas faire cela’, Béatrice Collignon
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Entrevues, consentement, confidentialité et protection de la vie privée
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Entrevues
Augmentation depuis les années 1980 de la recherche qualitative (technique d’investigation surle comportement et la représentation des gens menant à des recherches scientifiques) dans lesuniversités et les milieux organisationnels
Plusieurs approches qualitatives
Des dizaines de techniques d’entretiens individuels
Techniques d’échantillonnage de 3 à 150 participants
Utilisation des entretiens en recherche (articles, maîtrise, doctorat, etc.)
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Entrevues (suite)
Comprennent :◦ l’entretien individuel (générique mais aussi en milieu organisationnel entretien individuel annuel)
◦ l’entretien non directif (libre et ouverte)
◦ l’entretien en profondeur (détaillée)
◦ l’entretien compréhensif (entretien semi-directif)
◦ l’entretien du récit de vie (entretien narratif)
◦ l’entretien d’explicitation (participant amené à formuler le discours dans son propre langage)
◦ l’entretien semi-dirigé
Soulèvent des questions liées :◦ à l’analyse, à la validité des données, aux indications sur les procédures
◦ aux aspects épistémologiques, théoriques, méthodologiques et techniques
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Entrevues (suite)
Pour mieux comprendre certains enjeux découlant des entrevues liés à des problèmes ou desdilemmes moraux, il est important de faire appel à l’argument éthique. Par exemple, un étudiantqui mène une recherche en milieu organisationnel ne devrait pas être indifférent au récit d’unparticipant sur l’histoire d’un conflit d’intérêt là où il travaille.
L’étudiant-chercheur doit aussi faire attention à l’utilisation des informations auxquelles il aaccès. Voilà pourquoi, la confidentialité et la protection de la vie privée doivent être au centrede ses préoccupations.
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Consentement
Dans le but de respecter la personne humaine, il importe d’obtenir l’accord du sujet ou uneautorisation légale avant d’entamer toute recherche exigeant la participation humaine
Le consentement doit être libre, éclairé et continu
La personne doit comprendre, dans sa globalité, l’objet de la recherche. Si la personne n’acceptepas, le chercheur n’a pas le droit de lui imposer une quelconque participation, ce serait contraire
à l’éthique de la recherche
Lorsque la personne n’est pas apte à prendre des décisions, il faut se référer à un tiers autorisé
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Confidentialité et vie privée
Protéger les données recueillies et des résultats obtenus dans le cadre d’une recherche :◦ les archiver
◦ les détruire après un certain nombre d’années
◦ les garder dans un coffre-fort de l’université
◦ ne pas citer les noms dans les travaux mais plutôt des pseudonymes
Ne pas respecter les règles de confidentialité et de la vie privée peut conduire à la stigmatisation d’une population ou d’un groupe ou d’une personne
Cependant, le chercheur peut, dans certains cas, être dans l’obligation de signaler aux autoritésconcernées des cas d’abus grave de non-respect des droits humains
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Trafic humain
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Définition
Exploitation d’êtres humains :◦ Esclavage
◦ Exploitation sexuelle
◦ Trafic de femmes et d’enfants
◦ Trafic des migrants
◦ Commerce d’organes
Ce sont des sujets qui ont une haute portée éthique, tenant compte de leurs complexités et de leursrapports aux réalités économique, territoriale (frontière haïtiano-dominicaine), géopolitique,postcoloniale et néocoloniale du pays
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Aspects légaux
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Aspects légaux et éthiques (suite)
Convention des Nations unies contre la criminalité transnationale organisée
Criminalisation des personnes prostituées
La posture du chercheur masculin face à une problématique liée à une histoire de domination masculine
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Conclusion
Le respect de la vie et de la personne humaines est au centre de l’éthique professionnelle ensciences sociales.
Quand le chercheur va sur le terrain, même s’il a déjà des attentes, il importe qu’il soit prêt às’adapter au milieu naturel.
Les données recueillies doivent être protégées et utilisées de façon confidentielle.
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Bibliographie
Code de Nuremberg, https://fr.wikipedia.org/wiki/Code_de_Nuremberg (consulté le 25 janvier 2016)
Guy Bourgeault et Lorraine Caron, ‘’Éthique : méthodes et interventions – De quoi parle-t-on ? ’’ in Méthodes et intervention en éthique appliquée, St-Laurent, Fides, 2000.
Orientation du Fonds québécois de la recherche sur la société et la culture, Éthique de la recherche : consentement libre et éclairéhttp://www.frqsc.gouv.qc.ca/documents/10191/186005/Orientations_FQRSC_consentement_confidentialite_2002.pdf/a20be0fe-9591-4c3a-89d3-d8bc5014e8ec (consulté le20 janvier 2016)
Énoncé de politique des trois conseils, Éthique de la recherche avec des êtres humaines, 2010. http://www.ger.ethique.gc.ca/pdf/fra/eptc2/EPTC_2_FINALE_Web.pdf (consultéle 20 janvier 2016)
Béatrice Collignon, ‘L’éthique et le terrain’ , L'Information géographique 1/2010 (Vol. 74) , p. 63-83URL : www.cairn.info/revue-l-information-geographique-2010-1-page-63.htm.DOI : 10.3917/lig.741.0063 (consulté le 20 janvier 2016)
Colette Baribeau et Chantal Royer, ‘L’entretien individuel en recherche qualitative : usages et modes de présentation dans la Revue des sciences de l’éducation’, Revue dessciences de l'éducation, Volume 38, numéro 1, 2012, p. 23-45, http://id.erudit.org/iderudit/1016748ar
Richard Poulin, ‘Prostitutionet traite des êtres humains :controverses et enjeux’, Cahiers de recherche sociologique , Numéro 45, janvier 2008, p. 135-154, http://id.erudit.org/iderudit/1002503ar
Convention des Nations Unies contre la criminalité transnationale organisée, http://www.unodc.org/pdf/crime/a_res_55/res5525f.pdf (consulté le 20 janvier 2016)
Bruno Halioua, Du procès au code de Nuremberg : principes de l’éthique biomédicale, 2014. http://www.espace-ethique.org/ressources/article/du-proc%C3%A8s-au-code-de-nuremberg-principes-de-l%E2%80%99%C3%A9thique-biom%C3%A9dicale (consulté le 21 janvier 2016)
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