COMISIN INVESTIGADORA MARTN BELAUNDE LOSSIO
Fuad Khoury Zarzar
Contralor General de la Repblica
Enero 2015
2
AGENDA
El Rol de la Contralora
Tipos de Control
Anlisis General de las Empresas Presuntamente Vinculadas a Martn Belaunde Lossio (MBL)
Resultados de Control
EL ROL DE LA CGR
3
DECLARACIONES INTERNACIONALES SOBRE EL CONTROL GUBERNAMENTAL
4
Una Entidad Fiscalizadora Superior (EFS) cuya independencia est asegurada por ley, garantiza el buen manejo de las finanzas pblicas y la eficacia de las decisiones adoptadas por las autoridades
Declaracin de Lima - Carta Magna de INTOSAI (1977)
Las EFS deben contar con un marco legal que garantice su independencia y su autonoma tcnica, financiera, gerencial y administrativa; as como con disponibilidad de recursos humanos, materiales y econmicos apropiados
Declaracin de Mxico (2007)
Reconocen la importancia del fortalecimiento de las EFS para la promocin y fomento de la eficiencia, rendicin de cuentas, eficacia y transparencia en el uso de los recursos pblicos y exhorta a los Estados miembros a aplicar los principios de las Declaraciones de Lima y Mxico
Resoluciones de ONU A/66/209 (2011) y A/C.2/69/L.25 (2014)
Reconoce que las EFS son actores estratgicos para la mejora de la gobernanza pblica, mediante la fiscalizacin del uso de los recursos pblicos y la lucha contra la corrupcin
Declaracin de Cusco OLACEFS (2014)
4
MANDATO CONSTITUCIONAL DE LA CONTRALORA GENERAL ARTCULOS 81 Y 82
5
Audita la Cuenta General de la Repblica
Supervisa la legalidad de:
- La ejecucin del presupuesto del Estado
- Las operaciones de la deuda pblica
- Los actos de las instituciones sujetas a control
La Contralora General es el rgano Superior, Autnomo y Rector del Sistema Nacional de Control
INTERNATIONAL STANDARDS OF SUPREME AUDIT INSTITUTIONS (ISSAI)
6
De acuerdo a las Normas Internacionales de Auditora aprobadas por INTOSAI:
- EL CONTROL ES SELECTIVO Y PRINCIPALMENTE POSTERIOR
- EL CONTROL PREVIO NO ES VINCULANTE
TIPOS DE CONTROL
7
TIPOS DE CONTROL GUBERNAMENTAL
CONTROL PREVIO: Autorizaciones y opiniones previas
establecidas por la ley
Autorizar adicionales y servicios de supervisin
de obras
Informar sobre el endeudamiento, APP, obras por impuestos y
garantas
Opinar sobre exoneraciones a procesos de seleccin en compras
por secreto militar
CONTROL POSTERIOR: Auditoras financieras, de cumplimiento y de
desempeo
Opinar sobre la razonabilidad de los EEFF
y presupuestales
Formular recomendaciones para
mejorar la gestin y control interno
Identificar responsabilidades
CONTROL SIMULTNEO:
Acciones Simultneas y Orientaciones de
Oficio
Alertar oportunamente sobre hechos riesgosos que puedan afectar las
operaciones
Adoptar medidas preventivas
Revisar actividades de un proceso en curso
8
MARCO GENERAL
La Contralora audita las operaciones de las entidades pblicas, pero no personas naturales o empresas privadas.
El seor Belaunde Lossio no es ni ha sido funcionario pblico.
Bajo esta premisa, la Contralora ha analizado informacin sobre aquellas empresas presuntamente vinculadas al seor Belaunde Lossio que s han contratado con el Estado.
Se ha identificado a 8 empresas presuntamente vinculadas al seor Belaunde Lossio que han contratado con el Estado durante el periodo 2004 2014.
9
ANLISIS GENERAL DE LAS EMPRESAS PRESUNTAMENTE VINCULADAS A MBL
10
EMPRESAS PRESUNTAMENTE VINCULADAS A MBL QUE HAN CONTRATADO CON EL ESTADO
EMPRESA MONTO TOTAL *
S/. EN MILES
CONSTRUCTORA MALAGA HNOS. S.A. 2,170,863
ORTIZ CONSTRUCTORES Y PROYECTOS S.A. SUCURSAL DEL PERU 398,773
ANTALSIS PERU S.A.C. / ANTALSIS S.L. / ANTALSIS S.L. SUCURSAL DEL PERU 139,057
O Y M CONSTRUCTORES S.A.C. 98,944
OMEGA CONSTRUCTORES Y CONSULTORES S.A.C. 86,056
BENASS CONTRATISTAS GENERALES S.A.C. 35,732
AYESA INGENIERIA Y ARQUITECTURA S.A.U. 17,370
CENTRAL MEDIA S.A.C. 231
TOTAL 2,947,027 Fuente: SEACE (*) Se ha tomado el Valor referencial de los procesos de seleccin
11
PRESENCIA DE LAS EMPRESAS IDENTIFICADAS
Tumbes
Piura
La libertad
Ica Puno
Cusco
Apurmac
Junn
Hunuco
Lima
Arequipa
Ayacucho
Cajamarca
Huancavelica
Loreto
Madre de Dios Callao
Pasco
Tacna
Departamentos en los cuales han operado las empresas identificadas
Departamentos sin presencia de las empresas identificadas
12
Listado de MEGAPROYECTOS MONTOS CONTRATADOS POR EMPRESAS SUPUESTAMENTE VINCULADAS A MBL
Fuente: SEACE
(Expresado en miles de S/.)
EMPRESA 2004 2005 2006 2007 2008 2009 2010 2011 2012 2013 2014 TOTAL
CONSTRUCTORA MALAGA HNOS. S.A. - 95,269 35,465 27,731 148,586 79,696 353,042 211,078 654,094 565,902 - 2,170,863
ORTIZ CONSTRUCCIONES PROYECTOS S.A. SUCURSAL DEL PERU
- - - - - - - 49,354 111,627 237,792 - 398,773
ANTALSIS PERU S.A.C. / ANTALSIS S.L. / ANTALSIS S.L. SUCURSAL DEL PERU
- - - - - - - - 40,681 93,179 5,197 139,057
O Y M CONSTRUCTORES S.A.C. - - 1,940 - 16,598 10,086 2,587 52,706 15,026 - 98,944
OMEGA CONSTRUCTORES Y CONSULTORES S.A.C.
- - - - - - - 7,139 41,568 37,350 86,056
BENASS CONTRATISTAS GENERALES S.A.C.
- - - - - 1,909 4,366 10,891 9,305 9,261 35,732
AYESA INGENIERIA Y ARQUITECTURA S.A.U.
- - - - - - - 15,810 872 689 - 17,370
CENTRAL MEDIA S.A.C. 3 19 124 - - - 85 - - - - 231
TOTAL 3 95,288 35,589 29,671 148,586 96,294 365,122 290,333 870,872 963,460 51,807 2,947,027
NOTA: (1) Las empresas no han participado de forma individual sino como parte de un Consorcio (2) Se ha tomado el valor referencial de los procesos de seleccin adjudicados
13
Listado de MEGAPROYECTOS EVOLUCIN DE LOS MONTOS CONTRATADOS POR EMPRESAS SUPUESTAMENTE VINCULADAS A MBL
Fuente: SEACE
3
95,288
35,589 29,671
148,586
96,294
365,122
290,333
870,872
963,460
51,807 0
100,000
200,000
300,000
400,000
500,000
600,000
700,000
800,000
900,000
1,000,000
2004 2005 2006 2007 2008 2009 2010 2011 2012 2013 2014
(Expresado en miles de S/.)
NOTA: Se ha tomado el valor referencial de los procesos de seleccin adjudicados 14
Listado de MEGAPROYECTOS CONSTRUCTORA MALAGA HNOS. S.A.
Evolucin de los montos contratados Principales Entidades con las que contrat la empresa
ENTIDAD MONTO
S/. MILES
MTC - PROVIAS NACIONAL
1,020,271
GOBIERNO REGIONAL DE PASCO
283,833
GOBIERNO REGIONAL DE JUNIN
273,424
INPE 160,485
MUNICIPALIDAD PROVINCIAL DE TRUJILLO
100,029
OTROS 332,822
TOTAL 2,170,864
95,269
35,465 27,731
148,586
79,696
353,042
211,078
654,094
565,902
-
100,000
200,000
300,000
400,000
500,000
600,000
700,000
2005 2006 2007 2008 2009 2010 2011 2012 2013
Mo
nto
s
Val
or
Ref
eren
cial
(M
iles
de
S/.)
NOTA: (1) La empresa no ha participado de forma individual sino como parte de un Consorcio (2) Se ha tomado el valor referencial de los procesos de seleccin adjudicados 15
Listado de MEGAPROYECTOS ORTIZ CONSTRUCTORES Y PROYECTOS S.A. SUCURSAL DEL PERU
Principales Entidades con las que contrat la empresa
ENTIDAD MONTO
S/. MILES
GOBIERNO REGIONAL DE PASCO
159,819
GOBIERNO REGIONAL DE APURIMAC
111,627
GOBIERNO REGIONAL DE PUNO
77,973
GOBIERNO REGIONAL DE CAJAMARCA
29,047
GOBIERNO REGIONAL DE TUMBES
20,307
TOTAL 398,773
49,354
111,627
237,792
-
50,000
100,000
150,000
200,000
250,000
2011 2012 2013
Mo
nto
s
Val
or
Ref
eren
cial
(M
iles
de
S/.)
NOTA: (1) La empresa no ha participado de forma individual sino como parte de un Consorcio (2) Se ha tomado el valor referencial de los procesos de seleccin adjudicados
Evolucin de los montos contratados
16
Listado de MEGAPROYECTOS ANTALSIS (PERU S.A.C. / S.L. / SUCURSAL DEL PER)
Principales Entidades con las que contrat la empresa
ENTIDAD MONTO
S/. MILES
INSTITUTO PERUANO DEL DEPORTE
85,336
GOBIERNO REGIONAL DE MADRE DE DIOS
23,509
GOBIERNO REGIONAL DE CUSCO
17,172
MUNICIPALIDAD DISTRITAL DE CORONEL GREGORIO ALBARRACIN LANCHIPA - TACNA
7,843
AGRO RURAL 5,197
TOTAL 139,057
40,681
93,179
5,197 -
10,000
20,000
30,000
40,000
50,000
60,000
70,000
80,000
90,000
100,000
2012 2013 2014
Mo
nto
s
Val
or
Ref
eren
cial
(M
iles
de
S/.)
NOTA: (1) La empresa no ha participado de forma individual sino como parte de un Consorcio (2) Se ha tomado el valor referencial de los procesos de seleccin adjudicados
Evolucin de los montos contratados
17
Listado de MEGAPROYECTOS O Y M CONSTRUCTORES SAC
Principales Entidades con las que contrat la empresa
ENTIDAD MONTO
S/. MILES
GOBIERNO REGIONAL DE MADRE DE DIOS
43,117
MUNICIPALIDAD DISTRITAL DE YAULI JUNN
8,488
MUNICIPALIDAD DISTRITAL DE SANTA ROSA - LA MAR AYACUCHO
7,590
MUNICIPALIDAD DISTRITAL DE MADRE DE DIOS
7,295
MUNICIPALIDAD DISTRITAL DE SICAYA - JUNN
6,796
OTROS 25,657
TOTAL 98,944
1,940 -
16,598
10,086
2,587
52,706
15,026
-
10,000
20,000
30,000
40,000
50,000
60,000
2007 2008 2009 2010 2011 2012 2013
Mo
nto
s
Val
or
Ref
eren
cial
(M
iles
de
S/.)
NOTA: (1) La empresa no ha participado de forma individual sino como parte de un Consorcio (2) Se ha tomado el valor referencial de los procesos de seleccin adjudicados
Evolucin de los montos contratados
18
Listado de MEGAPROYECTOS OMEGA CONSTRUCTORES Y CONSULTORES S.A.C.
Principales Entidades con las que contrat la empresa
ENTIDAD MONTO
S/. MILES
MARINA DE GUERRA DEL PERU
27,540
MUNICIPALIDAD DISTRITAL DE VELILLE CUSCO
13,068
PROGRAMA SUBSECTORIAL DE IRRIGACIONES PSI
10,652
GOBIERNO REGIONAL DE MADRE DE DIOS
8,088
MUNICIPALIDAD DISTRITAL DE SANTA TERESA CUSCO
7,139
OTROS 19,569
TOTAL 86,056
7,139
-
41,568
37,350
-
5,000
10,000
15,000
20,000
25,000
30,000
35,000
40,000
45,000
2011 2012 2013 2014
Mo
nto
s
Val
or
Ref
eren
cial
(M
iles
de
S/.)
NOTA: (1) La empresa no ha participado de forma individual sino como parte de un Consorcio (2) Se ha tomado el valor referencial de los procesos de seleccin adjudicados
Evolucin de los montos contratados
19
Listado de MEGAPROYECTOS BENASS CONTRATISTAS GENERALES S.A.C.
Principales Entidades con las que contrat la empresa
ENTIDAD MONTO
S/. MILES
MUNICIPALIDAD DISTRITAL DE CIRCA - APURIMAC
9,305
MUNICIPALIDAD PROVINCIAL DE AYMARAES CHALHUANCA - APURIMAC
9,261
MUNICIPALIDAD DISTRITAL DE LURIGANCHO (CHOSICA)
7,626
MUNICIPALIDAD PROVINCIAL DE SULLANA
4,042
MUNICIPALIDAD DISTRITAL DE SURQUILLO
2,252
OTROS 3,246
TOTAL 35,732
1,909
4,366
10,891
9,305 9,261
-
2,000
4,000
6,000
8,000
10,000
12,000
2010 2011 2012 2013 2014
Mo
nto
s
Val
or
Ref
eren
cial
(M
iles
de
S/.)
NOTA: (1) La empresa no ha participado de forma individual sino como parte de un Consorcio (2) Se ha tomado el valor referencial de los procesos de seleccin adjudicados
Evolucin de los montos contratados
20
Listado de MEGAPROYECTOS AYESA INGENIERA Y ARQUITECTURA S.A.U.
Principales Entidades con las que contrat la empresa
ENTIDAD MONTO
S/. MILES
PROYECTO DE IRRIGACION DEL ALTO PIURA
15,810
PETROPERU S.A. 872
OSITRAN 689
TOTAL 17,371
15,810
872 689
-
2,000
4,000
6,000
8,000
10,000
12,000
14,000
16,000
18,000
2011 2012 2013
Mo
nto
s
Val
or
Ref
eren
cial
(M
iles
de
S/.)
NOTA: (1) La empresa no ha participado de forma individual sino como parte de un Consorcio (2) Se ha tomado el valor referencial de los procesos de seleccin adjudicados
Evolucin de los montos contratados
21
Listado de MEGAPROYECTOS CENTRAL MEDIA SAC
Principales Entidades con las que contrat la empresa
ENTIDAD MONTO
S/. MILES
MINISTERIO DE COMERCIO EXTERIOR Y TURISMO
113
ONPE 99
MINISTERIO DE VIVIENDA
19
TOTAL 231
3 19
124
- - -
85
-
20
40
60
80
100
120
140
2004 2005 2006 2007 2008 2009 2010
Mo
nto
s
Val
or
Ref
eren
cial
(M
iles
de
S/.)
NOTA: (1) La empresa no ha participado de forma individual sino como parte de un Consorcio (2) Se ha tomado el valor referencial de los procesos de seleccin adjudicados
Evolucin de los montos contratados
22
RESULTADOS DE CONTROL
23
Casos Concluidos Control Posterior
24
ENTIDAD Gobierno Regional de Tumbes
EMPRESA INVOLUCRADA Consorcio Ortiz - INCONSA
OBRA Mejoramiento y Desarrollo Turstico del Malecn de Zorritos
INFORME Se emiti 01 Carpeta de Control
DETALLE DEL CASO Otorgamiento indebido de la buena pro al consorcio que no cumpla con los requerimientos tcnicos de las bases
PERJUICIO ECONMICO S/ 5.9 Millones
RESPONSABILIDAD Penal (Colusin) y Administrativa
PRESUNTOS FUNCIONARIOS INVOLUCRADOS
Ex Presidente Regional de Tumbes Sr. Gerardo Vias Dioses y otros funcionarios de su gestin
ESTADO DEL PROCESO El caso se encuentra en la Fiscala Provincial Mixta de Contralmirante Villar
TUMBES GOBIERNO REGIONAL
25
ENTIDAD Gobierno Regional Pasco
CONTRATISTA Consorcio Vial Pasco Palca (Constructora Mlaga Hnos. SA y Constructores Industriales Peruanos Contratistas Grales. SA )
OBRA Mejoramiento de la Carretera Yanahuanca Cerro de Pasco Tramo II Cerro de Pasco - Palca, Sub Tramo B (Km. 26+000 al Km. 46+740.57)
INFORME Se emiti 01 Informe Especial
DETALLE DEL CASO Se ejecutaron partidas de obra sin haber cumplido las especificaciones tcnicas establecidas en el expediente tcnico
PERJUICIO ECONMICO S/. 3.7 Millones
RESPONSABILIDAD Civil
PRESUNTOS FUNCIONARIOS INVOLUCRADOS
Gerente General, Gerente de Infraestructura, Sub Gerente de Supervisin de Obras, integrantes del Comit de Recepcin de Obra
ESTADO DEL PROCESO El caso se encuentra en el Vigsimo Tercer Juzgado Civil de Lima
PASCO GOBIERNO REGIONAL
26
ENTIDAD Gobierno Regional Pasco
CONTRATISTA Consorcio Vial Pasco Palca (Constructora Mlaga Hnos. S.A. y Constructores Industriales Peruanos Contratistas Grales. S. A. )
OBRA Mejoramiento de la Carretera Yanahuanca Cerro de Pasco Tramo II Cerro de Pasco - Palca, Sub Tramo B (Km. 26+000 al Km. 46+740)
INFORME Se emiti 01 Informe Especial
DETALLE DEL CASO
Aprobacin indebida del Presupuesto Adicional n. 01 por S/. 3,242,918.08 y su Deductivo Vinculante n. 01 por S/. 298,316.74 sin contar con la justificacin tcnica del contratista y del Supervisor, ni la opinin favorable del proyectista
PERJUICIO ECONMICO S/. 2.7 Millones
RESPONSABILIDAD Civil
PRESUNTOS FUNCIONARIOS INVOLUCRADOS
Gerente de Infraestructura, Sub Gerente de Supervisin de Obras
ESTADO DEL PROCESO El caso se encuentra en el Trigsimo Juzgado Civil de Lima
PASCO GOBIERNO REGIONAL
27
ENTIDAD Municipalidad Distrital de Santa Teresa Cusco
CONTRATISTA Consorcio Santa Teresa II, integrado por: Trameisa SRL, O Y M Constructores S.A.C. y Omega Constructores
OBRA Trocha Carrozable Hornopampa Alto Yanama, distrito de Santa Teresa La Convencin Cusco
INFORME Se emitieron 03 Informes especiales y 01 Administrativo PAS
DETALLE DEL CASO
Favorecimiento en proceso de contratacin, formalizacin, ejecucin y resolucin contractual
Ampliaciones de plazo a favor del Contratista
Contratacin irregular de los servicios de consultora y ejecucin de obra
PERJUICIO ECONMICO S/. 2.4 Millones
RESPONSABILIDAD Penal y Administrativa Funcional
PRESUNTOS FUNCIONARIOS INVOLUCRADOS
Alcalde, sub gerente de administracin, jefe de la unidad de Abastecimiento y Almacn, inspector de obra y jefe de la oficina de Supervisin
ESTADO DEL PROCESO Denuncia
CUSCO MUNICIPALIDAD DISTRITAL DE SANTA TERESA
28
ENTIDAD Gobierno Regional de Madre de Dios
CONTRATISTA Consorcio Carlos F. Fitzcarrald (integrado por: O y M Constructores S.A.C., Trameisa S.R.L., W y M S.A.C., Roprucsa Contratistas Generales S.A., Omega Constructores y Consultores S.A.C. y Antalsis S. L.)
OBRA Mejoramiento de la infraestructura en la Institucin Educativa Carlos Fermn Fitzcarrald
INFORME Se emiti 01 Carpeta de Control y 01 Informe Administrativo
DETALLE DEL CASO
Favorecimiento al contratista: El Comit Especial modific el sistema de contratacin y admiti
propuesta econmica que no contemplaba la ejecucin de tres componentes del proyecto.
Aceptacin de carta fianza emitida por cooperativa que no se encontraba bajo la supervisin de la SBS
PERJUICIO ECONMICO S/. 1.8 Millones
RESPONSABILIDAD Penal y Administrativa
PRESUNTOS FUNCIONARIOS INVOLUCRADOS
Directora Regional de Asesora Jurdica, Presidente e integrante del Comit Especial e integrante suplente del Comit Especial
ESTADO DEL PROCESO El caso se encuentra el la Fiscala Provincial Especializada en delitos de corrupcin de funcionarios de Madre de Dios
MADRE DE DIOS - GOBIERNO REGIONAL
29
ENTIDAD Instituto Nacional Penitenciario INPE
EMPRESA INVOLUCRADA Constructora Mlaga Hnos. SA.
OBRA Construccin del nuevo establecimiento penitenciario de Chincha
INFORME Se emiti 01 Informe de Veedura
DETALLE DEL CASO
No cuenta con servicio de Agua Potable Riesgo de contaminacin de agua al ser suministrada mediante
camin Cisterna y una manguera sin las condiciones higinicas suficientes
Riesgo de contaminacin del EP Chincha por cercana a laguna de la planta de tratamiento, la cual no es tratada ni evacuada
MONTO REVISADO S/. 1.4 Millones
ICA INPE (PENAL DE CHINCHA)
30
ENTIDAD Gobierno Regional Pasco
CONTRATISTA Consorcio Vial Pasco Palca (Constructora Mlaga Hnos. S.A. y Constructores Industriales Peruanos Contratistas Grales. S. A. )
OBRA Mejoramiento de la Carretera Yanahuanca Cerro de Pasco Tramo II Cerro de Pasco - Palca, Sub Tramo B (Km. 26+000 al Km. 46+740)
INFORME Se emiti 01 Informe Especial
DETALLE DEL CASO
Deficiente construccin de depsitos de material excedente, omisin en la restauracin de canteras, campamentos y patio de mquinas, incumplimiento en la reposicin de terreno frtil y revegetacin, y ausencia de especialista de impacto ambiental
PERJUICIO ECONMICO S/. 1.1 Millones
RESPONSABILIDAD Civil
PRESUNTOS FUNCIONARIOS INVOLUCRADOS
Gerente de Infraestructura, Sub Gerente de Supervisin de Obras, Coordinador de Obra, Coordinador de Proyectos y Obras, integrante del Comit de Recepcin de Obra
ESTADO DEL PROCESO El caso se encuentra en el Trigsimo Stimo Juzgado Civil de Lima
PASCO GOBIERNO REGIONAL
31
ENTIDAD Ministerio de Educacin
CONTRATISTA Constructora Mlaga Hnos. S.A.
OBRA Construccin de la 2 Etapa L de la sede central del Ministerio
INFORME Se emitieron 03 Informes Especiales Civiles y 01 Informe Administrativo
DETALLE DEL CASO
Se realizaron pagos indebidos al contratista:
Se hicieron pagos en exceso al contratista por trabajos no ejecutados En los Gastos Generales se incluyeron rubros no afectados por trabajos
adicionales; as como se reconocieron pagos en exceso a favor del contratista
Para reajustar el costo de la obra, se utilizaron criterios brindados por el contratista que no estuvieron contemplados en el contrato
PERJUICIO ECONMICO S/. 860 Mil
RESPONSABILIDAD Civil y Administrativa
PRESUNTOS FUNCIONARIOS INVOLUCRADOS
Jefe de la Oficina de Infraestructura Educativa, Jefe (e) de la Unidad de Supervisin de Obras y Mantenimiento de la OINFE, Coordinadores de Obra de la Unidad de Supervisin de Obras y Mantenimiento, Jefe del rea Estudios y Proyectos de la Unidad de Planeamiento y Normatividad, Supervisor de la Obra (tercero partcipe), entre otros
ESTADO DEL PROCESO El caso se encuentra en: Segundo Juzgado de Paz Letrado de Brea (2 informes) Dcimo Cuarto Juzgado Civil de Lima (1 informe)
LIMA MINISTERIO DE EDUCACIN
32
ENTIDAD Ministerio de Transportes y Comunicaciones
CONTRATISTA Consorcio Vial Chongoyape - Llama (COSAPI SA - JOHE SA - Constructora Mlaga Hnos. SA)
DENOMINACIN DEL SERVICIO Rehabilitacin y Mejoramiento de la Carretera Chongoyape - Cochabamba - Cajamarca, Tramo: Chongoyape - Llama (59.30 Km.)
INFORME Se emiti 01 Informe Administrativo
DETALLE DEL CASO
Irregularidades en la aprobacin del expediente tcnico, generndose dos presupuestos adicionales sin sustento e impidindose la verificacin de su real ejecucin
Se otorg la conformidad de obra a pesar advertirse defectos y deficiencias. Existi conflicto de intereses del Administrador del Contrato (tambin fue asesor del Comit de Recepcin de Obra)
Irregularidades en las presentaciones de las Cartas Fianzas por prestaciones de adicionales de obra
RESPONSABILIDAD Administrativa
PRESUNTOS FUNCIONARIOS INVOLUCRADOS
Especialista en Administracin de Contratos IV, de la Unidad Gerencial de Obras y el Asesor del Comit de Recepcin de Obra
CAJAMARCA MTC
33
ENTIDAD Ministerio de Transportes y Comunicaciones
CONTRATISTAS Asociacin Alpha Consult - AYESA Empresa Concesionaria Vial del Per S.A. COVIPER
OBRA Concesin de la Red Vial N 6 Tramo Pucusana Cerro Azul Ica
INFORME Se emiti 01 Informe Administrativo
DETALLE DEL CASO
El concesionario COVIPER ejecut obras adicionales (Puente peatonal) a las contratadas, sin que se haya realizado un proceso de seleccin
Se otorg indebidamente la buena pro para la elaboracin de estudios de la concesin de la red Vial N 06 a la asociacin Alpha Consult AYESA
RESPONSABILIDAD Administrativa
PRESUNTOS FUNCIONARIOS INVOLUCRADOS
MTC: Ministra, Vice Ministro de Transportes, Director General de Asesora Jurdica, Director General y Asesor Legal de la D. G. de Concesiones; OSITRAN: Gerente de Regulacin, Gerente de Supervisin, Gerente de Asesora Legal y Analista de Regulacin
Comit Especial Red Vial Nacional del PROMCEPRI
ICA MTC (CARRETERA PUCUSANA ICA)
34
ENTIDAD Seguro Social de Salud ESSALUD
EMPRESA INVOLUCRADA Constructora Mlaga Hnos. S.A.
INFORME Se emiti 01 informe administrativo
OBRA Hospital de Alta Complejidad de Ica
DETALLE DEL CASO
Incremento indebido de los costos por la facturacin sin sustento de los componentes Demoliciones y Equipos Biomdicos y otros equipos (el contrato original era por un monto fijo integral, incluyendo todo el equipamiento)
RESPONSABILIDAD Administrativa
PRESUNTOS FUNCIONARIOS INVOLUCRADOS
Sub Gerente de Estudios Definitivos de la Gerencia de Ingeniera Clnica, Jefe de Divisin del rea de Presupuesto y Metrados de la Sub Gerencia de Estudios Definitivos, Ex Jefe de la Oficina Central de Asesora Jurdica
ICA ESSALUD (HOSPITAL DE ALTA COMPLEJIDAD DE ICA)
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ENTIDAD Gobierno Regional de Apurmac
CONTRATISTAS Consorcio Andahuaylas (Constituido por las empresas Contructora Mediterraneo SAC y Ortiz Consultores y Proyectos S.A. Sucursal del Per)
OBRA Fortalecimiento de los servicios de salud del nuevo Hospital de Andahuaylas
INFORME Se emiti 01 informe Especial
DETALLE DEL CASO Irregularidades en proceso de seleccin del contrato y cambio de profesionales
RESPONSABILIDAD Penal
PRESUNTOS FUNCIONARIOS INVOLUCRADOS
Gerente de Desarrollo Econmico y Presidente del comit especial del proceso de seleccin, Directora de la Oficina de Abastecimiento, Patrimonio y Marges de bienes y miembro del comit especial para el proceso de seleccin, director de la Oficina de Supervisin y Liquidacin y Transferencia de Proyectos de Inversin Pblica y miembro del comit especial para el proceso de seleccin
ESTADO DEL PROCESO Se encuentra en el Juzgado de investigacin preparatoria de Andahuaylas
APURMAC GOBIERNO REGIONAL
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ENTIDAD Seguro Social de Salud ESSALUD
EMPRESA INVOLUCRADA Constructora Mlaga Hnos. S.A.
INFORME Se emiti 01 informe administrativo
DETALLE DEL CASO Otorgamiento de buena pro a empresa que no reuna los requisitos mnimos de capacidad tcnica ni experiencia profesional, establecidos en los Trminos de Referencia para el Proyecto Nuevo Hospital de Pisco
RESPONSABILIDAD Administrativa
PRESUNTOS FUNCIONARIOS INVOLUCRADOS
Ex Integrantes de la comisin encargada de evaluar y dar la conformidad a los Trminos de Referencia; as como evaluar las propuestas vinculadas a la ejecucin y supervisin del Proyecto Nuevo Hospital de Pisco
ICA ESSALUD (NUEVO HOSPITAL DE PISCO)
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ENTIDAD Gobierno Regional de Piura
EMPRESA INVOLUCRADA
Consorcio de Ingeniera Alto Piura integrado por las empresas Asesores Tcnicos Asociados S.A., Servicios Tcnicos de Ingeniera Consulta INTGR, Sucursal Integral S.A. Colombia Agua y Estructuras S.A. - AYESA; asimismo, Construcoes E Comercio Camargo Correa S.A.
OBRA Construccin de la Presa Tronera Sur y Tnel Trasandino del Proyecto Alto Piura
INFORME Se emiti 01 Informe Financiero Presupuestal
DETALLE DEL CASO
El rediseo y el incumplimiento de los plazos de entrega increment los costos de la obra en ms del 50% del monto del contrato original, generando la paralizacin de la obra
Hecho que conlleva a un perjuicio de S/.5630,020 por la paralizacin de la obra y de S/. 7715,816.89 por la anulacin de la adenda al contrato de ejecucin de obra
MONTO OBSERVADO S/. 13.3 Millones
PIURA GOBIERNO REGIONAL
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Casos Concluidos Control Previo y Simultneo
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ENTIDAD MTC Provias Nacional
CONTRATISTA Consorcio Kishuara III (Obrascon Huarte Lain SA Constructora TP SAC Constructora Mlaga Hnos. SA)
INFORMES DE OPINION PREVIA
Se emitieron 06 informes previos
OBRA Rehabilitacin y Mejoramiento de la Carretera Ayacucho-Abancay, Tramo: DV Kishuara Puente Sahuinto. Adicionales de Obra N 8, 9 y 10
DETALLE DEL CASO En el ao 2014 se solicit opinin sobre 3 adicionales de obra por un monto total de S/. 62.7 Millones, habindose autorizado slo S/. 54.8 millones debido a la falta de sustento total del pedido
MONTO AHORRADO AL ESTADO
S/. 7.9 Millones
AYACUCHO PROVAS NACIONAL (ADICIONALES DE OBRA)
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ENTIDAD Gobierno Regional Junn
CONTRATISTA Constructora Mlaga Hnos. S.A.
OBRA Implementacin de Inst. Reg. de Enfermedades Neoplsicas de la Macro Regin Centro del Per
INFORME Se emiti 01 informe de Veedura
DETALLE DEL CASO Existencia de irregularidades en el desarrollo del proceso de seleccin
MONTO REVISADO S/.188.9 Millones
JUNN - GOBIERNO REGIONAL
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ENTIDAD Gobierno Regional Tumbes
EMPRESA INVOLUCRADA Consorcio Ortiz INCOSA, conformado por las empresas Ortiz Construcciones y Proyectos S.A. e Investigacin y Control de Calidad S.A.
OBRA Mejoramiento y Desarrollo Turstico del Malecn de Zorritos, Provincia de Contralmirante Villar Tumbes
INFORME Se emiti 01 Informe de Veedura
RIESGOS COMUNICADOS
Riesgo de cobro de intereses legales por valorizaciones de obra no pagadas
Riesgo en la calidad de las obras ante el incumplimiento de obligaciones de la empresa supervisora
Riesgo de retraso en la obra ante presencia de cmara de rebombeo que puede conllevar a ampliaciones de plazo y reconocimiento de mayores gastos generales
MONTO REVISADO S/. 20 Millones
TUMBES - GOBIERNO REGIONAL
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Casos en Proceso
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ENTIDAD Instituto Nacional Penitenciario INPE
EMPRESA INVOLUCRADA Consorcio JOCA CEDOSAC y Constructora Mlaga Hnos. S.A .
OBRA Construccin del nuevo establecimiento penitenciario de Chincha
ESTADO Auditora en proceso
ASPECTOS EN REVISIN:
Revisin de los siguientes contratos: JOCA CEDOSAC (resuelto a los dos meses y medio) Se dio un adelanto de materiales de S/.10 millones, monto que estuvo en
poder de la empresa contratista por tres aos CONSTRUCTORA MALAGA HERMANOS SA . No se est utilizando la planta de tratamiento de agua residual
construida, por no contar con agua potable, la cual tiene un costo aproximado de S/ 3 millones
ICA INPE (PENAL DE CHINCHA)
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ENTIDAD Instituto Peruano del Deporte - IPD
CONTRATISTA AYESA Per S.A.C.
CASO Subvenciones otorgadas al Comit Olmpico Peruano por S/. 13.4 Millones
ESTADO Auditora en proceso
OBJETIVO Determinar si el otorgamiento de las subvenciones econmicas al Comit Olmpico Peruano COP, se realizaron en forma eficiente y transparente de acuerdo a la normativa aplicable
ASPECTOS BAJO REVISIN
Se otorg al COP la subvencin para gastos de servicio y consultora a las obras de infraestructura para los XVII juegos bolivarianos 2013 en Trujillo, Chiclayo y Lima
El COP rindi la subvencin recibida, mediante facturas de AYESA Per S.A.C 001 - n 000079 y 000097 del 10 de octubre y 07 de diciembre 2012 respectivamente
LIMA IPD (COP)
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ENTIDAD Presidencia de Consejo de Ministros (PCM)
EMPRESA PROVEEDORA Central Media SAC, Editorial NILAI SAC (Diario La Primera), Imagenes y Comunicaciones del Per, SPEEDYMENS SAC, Emisoras Cruz del Peru S.A, entre otros.
ESTADO Auditora en proceso
ASPECTOS EN REVISIN
Sustentacin de los gastos efectuados por publicidad bajo los apremios de Convenio PNUD
Identificacin y evaluacin de los gastos de los servicios a la empresa Central Media SAC., Editorial NILAI SAC (Diario La Primera), Imagenes y Comunicaciones del Per, SPEEDYMENS SAC, Emisoras Cruz del Peru S.A, entre otros
Si la distribucin de gastos de publicidad en el Poder Ejecutivo se adecuan a las normas establecidas
LIMA PCM (PUBLICIDAD ESTATAL)
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ENTIDAD Gobierno Regional Cusco
CONTRATISTA
Consorcio San Jernimo, conformado por la empresa Antalsis SL, representado por Italo Alejandro Arbulu Ortega, empresa CYG Contratistas Generales SRL, representado por Jorge Eugenio Bello y Doris Esther Flores Vizconde, siendo el representante del citado consorcio el seor Juan Carlos Rivera Ydrogo
OBRA Mejoramiento y ampliacin los servicios de educacin inicial, primaria y secundaria de la institucin educativa mixta n. 51037 Virgen del Carmen de Pillao Matao del distrito de San Jernimo, Cusco
ESTADO Verificacin en proceso
DETALLE DEL CASO
Riesgo de favorecimiento a contratistas, durante el proceso de contratacin al Consorcio San Jernimo, integrado por las empresas Antalsis SL y C y G Contratistas Generales SRL (Representante Legal: Juan Carlos Rivera Ydrogo)
MONTO REVISADO S/. 6.3 Millones
CUSCO - GOBIERNO REGIONAL CUSCO
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ENTIDAD Gobierno Regional Cusco
CONTRATISTA
Consorcio Colca, conformado por la empresa Antalsis SL. representado por Italo Alejandro Arbulu Ortega y la empresa CYG Contratistas Generales SRL, representado por Jorge Eugenio Bello y Doris Esther Flores Vizconde, siendo el representante del citado consorcio el seor Juan Carlos Rivera Ydrogo
OBRA Recuperacin de los servicios educativos en la Institucin Educativa N. 50174 nivel primaria y secundaria San Jos Colca, centro poblado de Colca, distrito de Yanatile, Calca, Cusco
ESTADO Verificacin en proceso
DETALLE DEL CASO Riesgo de favorecimiento a contratista, durante el proceso de contratacin al Consorcio Colca
MONTO REVISADO S/. 4.5 Millones
CUSCO - GOBIERNO REGIONAL CUSCO
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ENTIDAD Gobierno Regional Cusco
CONTRATISTA
Consorcio Huara Huara, conformado por la empresa Antalsis SL. representado por Italo Alejandro Arbulu Ortega, empresa CYG Contratistas Generales SRL, representado por Jorge Eugenio Bello y Doris Esther Flores Vizconde, siendo el representante del citado consorcio el seor Juan Carlos Rivera Ydrogo
OBRA Mejoramiento de la oferta de servicios educativos de la IEP N. 50535 de la comunidad de Huara Huara, distrito de Ccatca-Quispicanchis.
ESTADO Verificacin en proceso
DETALLE DEL CASO Riesgo de favorecimiento a contratista, durante el proceso de contratacin al Consorcio Huara Huara
MONTO REVISADO S/. 3.4 Millones
CUSCO - GOBIERNO REGIONAL CUSCO
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ENTIDAD Gobierno Regional Cusco
CONTRATISTA
Consorcio Accha Paruro, conformado por la empresa Antalsis SL, representado por Italo Alejandro Arbulu Ortega y la empresa CYG Contratistas Generales SRL, representado por Jorge Eugenio Bello y Doris Esther Flores Vizconde, siendo el representante del citado consorcio el seor Juan Carlos Rivera Ydrogo
OBRA Mejoramiento de la prestacin de los servicios educativos de la institucin educativa de la comunidad de Poccorhuay, distrito de Accha-Paruro
ESTADO Verificacin en proceso
DETALLE DEL CASO Riesgo de favorecimiento a contratista, durante el proceso de contratacin al Consorcio Accha Paruro
MONTO REVISADO S/. 2.9 Millones
CUSCO - GOBIERNO REGIONAL CUSCO
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CONCLUSIONES
Se ha identificado a 8 empresas presuntamente vinculadas al seor Belaunde Lossio que han contratado con el Estado durante el periodo 2004 2014
La Contralora ha auditado operaciones (Obras) de entidades en las que figuran como contratistas las mencionadas 8 empresas:
- La contralora ha emitido 29 informes de control con responsabilidad sobre operaciones relacionadas con empresas presuntamente vinculadas con el seor Martn Belaunde Lossio
- En estos informes se ha identificado la existencia de responsabilidades de tipo penal, civil y administrativo en funcionarios de 12 entidades, con un perjuicio econmico de S/.250 Millones
A la fecha se encuentran en ejecucin 3 acciones de control en la Presidencia del Consejo de Ministros, el Instituto Peruano del Deporte y el Instituto Nacional Penitenciario
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COMISIN INVESTIGADORA MARTN BELAUNDE LOSSIO
Fuad Khoury Zarzar
Contralor General de la Repblica
Enero 2015