Schroder Equity S90P

SchrodersBAPEPAM & LK TIDAK MEMBERIKAN PERNYATAAN MENYETUJUI ATAU TIDAK MENYETUJUI EFEK

INI. TIDAK JUGA MENYATAKAN KEBENARAN ATAU KECUKUPAN ISI PROSPEKTUS INI. SETIAPPERNYATAAN YANG BERTENTANGAN DENGAN HAL-HAL TERSEBUT ADALAH PERBUATAN

MELANGGAR HUKUM.

Reksa Dana Schroder 90 Plus Equity Fund adalah Reksa Dana berbentuk Kontrak InvestasiKolektif berdasarkan Undang-Undang No. 8 tahun 1995 tentang Pasar Modal dan PeraturanPelaksanaannya.

Reksa Dana Schroder 90 Plus Equity Fund (selanjutnya disebut Schroder 90 Plus Equity Fund)bertujuan untuk memberikan potensi pertumbuhan modal dan tingkat keuntungan yang menarikdalam jangka panjang dengan cara mengkapitalisasi pertumbuhan pasar modal Indonesia.Komposisi Investasi dari Schroder 90 Plus Equity Fund adalah minimum 90% (sembilan puluhpersen) dan maksimum 100% (seratus persen) pada Efek bersifat ekuitas yang ditawarkanmelalui Penawaran Umum dan/atau diperdagangkan di Bursa Efek, dan minimum 0% (nol persen)dan maksimum 10% (sepuluh persen) pada instrumen pasar uang termasuk kas. Manajer Investasiakan selalu menyesuaikan kebijakan investasi tersebut dengan Peraturan BAPEPAM & LK yangberlaku dan kebijakan-kebijakan yang dikeluarkan oleh BAPEPAM & LK.

PENAWARAN UMUMPT Schroder Investment Management Indonesia selaku Manajer Investasi melakukan penawaranumum Unit Penyertaan secara terus menerus atas Schroder 90 Plus Equity Fund sampaidengan jumlah 15.000.000.000 (lima belas miliar) Unit Penyertaan.

Setiap Unit Penyertaan ditawarkan dengan harga sama dengan Nilai Aktiva Bersih awal sebesarRp 1.000,- (seribu rupiah) pada hari pertama penawaran. Selanjutnya harga setiap UnitPenyertaan ditetapkan berdasarkan Nilai Aktiva Bersih per Unit Penyertaan pada akhir HariBursa yang bersangkutan.

Calon Pemegang Unit Penyertaan menanggung biaya Pembelian (subscription fee) sebesarminimum 1,0% (satu koma nol persen) dan maksimum 2,0% (dua koma nol persen) sertabiaya Penjualan Kembali (redemption fee) dan biaya pengalihan (switching fee) masing-masingmaksimum sebesar 0,5% (nol koma lima persen) dari nilai transaksi. Uraian lengkap mengenaibiaya dapat dilihat pada Bab X dari Prospektus ini.

Manajer Investasi Bank KustodianPT Schroder Investment Management Indonesia Citibank, N.A. IndonesiaGedung Bursa Efek Indonesia Citibank Tower, Lt. 11Tower II, Lantai 31 Jl. Jend. Sudirman Kav. 54-55Jl. Jend. Sudirman Kav 52 - 53 Jakarta 12190 – IndonesiaJakarta 12190 – Indonesia Telepon : (62-21) 5290-8607Telepon: (62-21) 515 5015 Faksimili : (62-21) 5290-8600Faksimili: (62-21) 515 5018

PROSPEKTUS REKSA DANA TANGGAL EFEKTIF : 1 April 2010 TANGGAL MULAI PENAWARAN : 21 April 2010

PENTING : SEBELUM ANDA MEMUTUSKAN UNTUK MEMBELI UNIT PENYERTAAN INI, ANDAHARUS TERLEBIH DAHULU MEMPELAJARI BAB TUJUAN DAN KEBIJAKAN INVESTASI, FAKTOR-FAKTOR RISIKO UTAMA DAN MANAJER INVESTASI.

Prospektus ini diterbitkan di Jakarta pada tanggal 12 April 2010

SCHRODER 90 PLUS EQUITY FUND

Schroders

1

UNTUK DIPERHATIKAN

Schroder 90 Plus Equity Fund tidak termasuk instrumen investasi yang dijamin olehPemerintah, Bank Indonesia, ataupun institusi lainnya, termasuk namun tidak terbatasManajer Investasi dan Bank Kustodian. Sebelum membeli Unit Penyertaan, calon in-vestor harus terlebih dahulu mempelajari dan memahami Prospektus dan dokumenpenawaran lainnya.

Isi dari Prospektus dan dokumen penawaran lainnya bukanlah suatu saran baik darisisi bisnis, hukum, maupun pajak. Calon Pemegang Unit Penyertaan harus menyadaribahwa terdapat kemungkinan Pemegang Unit Penyertaan akan menanggung risikosehubungan dengan Unit Penyertaan yang dipegangnya. Dengan kemungkinan adanyarisiko tersebut, apabila dianggap perlu calon Pemegang Unit Penyertaan dapat memintapendapat dari pihak-pihak yang berkompeten atas aspek bisnis, hukum, keuangan, pajak,maupun aspek lain yang relevan sehubungan dengan investasi dalam Schroder 90 PlusEquity Fund.

Perkiraan yang terdapat dalam prospektus yang menunjukkan indikasi hasil investasidari Schroder 90 Plus Equity Fund, bila ada, hanyalah perkiraan dan tidak ada kepastianatau jaminan bahwa pemegang Unit Penyertaan akan memperoleh hasil investasi yangsama dimasa yang akan datang, dan indikasi ini bukan merupakan janji atau jaminandari Manajer Investasi atas target hasil investasi maupun potensi hasil investasi, bilaada, yang akan diperoleh oleh calon pemegang Unit Penyertaan. Perkiraan tersebutakan dapat berubah sebagai akibat dari berbagai faktor, termasuk antara lain faktor-faktor yang telah diungkapkan dalam Bab VIII mengenai faktor-faktor risiko utama.

Halaman ini sengaja dikosongkan

2


3

DAFTAR ISI

BAB Hal

I Istilah dan Definisi 5

II Informasi mengenai Schroder 90 Plus Equity Fund 9

III Manajer Investasi 12

IV Bank Kustodian 14

V Tujuan Investasi, Kebijakan Investasi dan Kebijakan PembagianKeuntungan 16

VI Metode Penghitungan Nilai Pasar Wajar 19

VII Perpajakan 21

VIII Manfaat Investasi dan Faktor-Faktor Risiko Yang Utama 23

IX Hak-Hak Pemegang Unit Penyertaan 25

X Alokasi dan Pembebanan Biaya 28

XI Pembubaran dan Likuidasi 31

XII Pendapat dari Segi Hukum 34

XIII Persyaratan dan Tata Cara Pembelian Unit Penyertaan 39

XIV Persyaratan dan Tata Cara Penjualan Kembali Unit Penyertaan 42

XV Persyaratan dan Tata Cara Pengalihan Investasi 45

XVI Skema Pembelian, Penjualan Kembali dan Pengalihan Investasi 47

XVII Penyebarluasan Prospektus dan Formulir Pemesanan PembelianUnit Penyertaan 49

4


5

BAB IISTILAH DAN DEFINISI

1.1. Reksa Dana adalah suatu wadah yang dipergunakan untuk menghimpun dana darimasyarakat pemodal untuk selanjutnya diinvestasikan dalam Portofolio Efek oleh ManajerInvestasi.

1.2. Kontrak Investasi Kolektif adalah kontrak antara Manajer Investasi dan Bank Kustodianyang mengikat Pemegang Unit Penyertaan di mana Manajer Investasi diberi wewenanguntuk mengelola portofolio investasi kolektif dan Bank Kustodian diberi wewenang untukmelaksanakan Penitipan Kolektif.

1.3. Schroder 90 Plus Equity Fund adalah Reksa Dana berbentuk Kontrak Investasi Kolektifberdasarkan Undang-Undang Pasar Modal beserta peraturan-peraturan pelaksanaannyadi bidang Reksa Dana sebagaimana termaktub dalam Akta Kontrak Investasi KolektifReksa Dana Schroder 90 Plus Equity Fund No. 5 tanggal 11 Maret 2010 dibuat dihadapanNy. Sri Hastuti, S.H., Notaris di Jakarta, antara PT Schroder Investment ManagementIndonesia sebagai Manajer Investasi dan Citibank, N.A. – Jakarta Branch sebagai BankKustodian.

1.4. Manajer Investasi adalah pihak yang kegiatan usahanya mengelola Portofolio Efekuntuk para nasabah atau mengelola portofolio investasi kolektif untuk sekelompok nasabah,kecuali perusahaan asuransi, dana pensiun, dan bank yang melakukan sendiri kegiatanusahanya berdasarkan peraturan perundang-undangan yang berlaku.

1.5. Bank Kustodian adalah pihak yang memberikan jasa penitipan Efek dan harta lainyang berkaitan dengan Efek serta jasa lain, termasuk menerima dividen, bunga, danhak-hak lain, menyelesaikan transaksi Efek, dan mewakili pemegang rekening yangmenjadi nasabahnya.

1.6. BAPEPAM & LK adalah Badan Pengawas Pasar Modal dan Lembaga Keuangan.

1.7. Efek adalah surat berharga.

Sesuai dengan Peraturan BAPEPAM dan LK No. IV.B.1, Lampiran Keputusan KetuaBAPEPAM dan LK No. Kep-176/BL/2008 tanggal 14 Mei 2008 tentang PedomanPengelolaan Reksa Dana berbentuk Kontrak Investasi Kolektif (“Peraturan BAPEPAMdan LK No. IV.B.1”), Reksa Dana berbentuk Kontrak Investasi Kolektif hanya dapatmelakukan pembelian dan penjualan atas:a. Efek yang telah dijual dalam Penawaran Umum dan/atau diperdagangkan di Bursa

Efek baik di dalam maupun di luar negeri;b. Efek bersifat utang seperti surat berharga komersial (commercial paper) dan Efek

Beragun Aset yang sudah mendapat peringkat dari perusahaan pemeringkat Efek,Surat Utang Negara, dan/atau Efek bersifat utang yang diterbitkan oleh lembagainternasional dimana Pemerintah Indonesia menjadi salah satu anggotanya;

c. Instrumen pasar uang dalam negeri yang mempunyai jatuh tempo kurang dari 1(satu) tahun, meliputi Sertifikat Bank Indonesia, Surat Berharga Pasar Uang, SuratPengakuan Utang, dan Sertifikat Deposito, baik dalam Rupiah maupun dalam matauang asing; dan/atau;

Surat berharga komersial dalam negeri yang jatuh temponya di bawah 3 (tiga) tahundan telah diperingkat oleh perusahaan pemeringkat Efek.

6

1.8. Portofolio Efek adalah kumpulan Efek yang dimiliki oleh orang perseorangan, perusahaan,usaha bersama, asosiasi, atau kelompok yang terorganisasi.

1.9. Unit Penyertaan adalah satuan ukuran yang menunjukkan bagian kepentingan setiappihak dalam portofolio investasi kolektif.

1.10. Nilai Aktiva Bersih adalah nilai pasar yang wajar dari suatu Efek dan kekayaan laindari Reksa Dana dikurangi seluruh kewajibannya.

1.11. Nilai Pasar Wajar adalah nilai yang dapat diperoleh dari transaksi Efek yang dilakukanantar para Pihak yang bebas bukan karena paksaan atau likuidasi, sebagaimana dimaksuddalam Peraturan No. IV.C.2. Lampiran Keputusan Ketua BAPEPAM & LK Nomor: Kep-402/BL/2008 tanggal 9 Oktober 2008 tentang Nilai Pasar Wajar Dari Efek Dalam PortofolioReksa Dana (“Peraturan BAPEPAM & LK No. IV.C.2”).

1.12. Bukti Kepemilikan Unit Penyertaan berarti Surat Konfirmasi Transaksi Unit Penyertaanyang membuktikan jumlah Unit Penyertaan yang dimiliki oleh Pemegang Unit Penyertaan.

1.13. Metode Penghitungan NAB adalah metode untuk menghitung Nilai Pasar Wajar sesuaiPeraturan BAPEPAM & LK.

1.14. Periode Pengumuman Nilai Aktiva Bersih (NAB) berarti tenggang waktu kewajibanReksa Dana untuk mengumumkan NAB Reksa Dana setiap Hari Bursa.

1.15. Pembelian berarti tindakan Pemegang Unit Penyertaan melakukan Pembelian atasUnit Penyertaan Reksa Dana.

1.16. Penjualan Kembali berarti tindakan Pemegang Unit Penyertaan melakukan PenjualanKembali sebagian atau seluruh Unit Penyertaan yang telah dimiliki oleh PemegangUnit Penyertaan.

1.17. Pengalihan Investasi berarti tindakan Pemegang Unit Penyertaan mengalihkan sebagianatau seluruh investasinya dari Unit Penyertaan Schroder 90 Plus Equity Fund yangdimilikinya ke reksa dana lainnya (kecuali Reksa Dana Pasar Uang dan Reksa DanaTerproteksi) yang dikelola oleh Manajer Investasi.

1.18. Pemegang Unit Penyertaan berarti pihak-pihak yang memiliki Unit Penyertaan ReksaDana.

1.19. Efektif adalah terpenuhinya seluruh tata cara dan persyaratan Pernyataan PendaftaranDalam Rangka Penawaran Umum Reksa Dana Berbentuk Kontrak Investasi Kolektifyang ditetapkan dalam Undang-undang Pasar Modal dan Peraturan BAPEPAM & LKNomor : IX.C.5 yang merupakan Lampiran Keputusan Ketua BAPEPAM dan LK Nomor:KEP-430/BL/2007 tanggal 19 Desember 2007 tentang Pernyataan Pendaftaran DalamRangka Penawaran Umum Reksa Dana Berbentuk Kontrak Investasi Kolektif (“PeraturanBAPEPAM & LK IX.C.5”). Surat pernyataan efektif Pernyataan Pendaftaran Dalam RangkaPenawaran Umum Reksa Dana Berbentuk Kontrak Investasi Kolektif akan dikeluarkanoleh BAPEPAM & LK.

1.20. Formulir Pemesanan Pembelian Unit Penyertaan adalah formulir asli yang dipakaioleh calon pemegang Unit Penyertaan untuk membeli Unit Penyertaan yang diisi,ditandatangani dan diajukan oleh calon pemegang Unit Penyertaan kepada ManajerInvestasi atau melalui Agen Penjual Efek Reksa Dana yang ditunjuk oleh Manajer Investasisesuai tata cara yang berlaku dalam Prospektus ini.

7

1.21. Formulir Penjualan Kembali Unit Penyertaan adalah formulir asli yang dipakai olehpemegang Unit Penyertaan untuk menjual kembali Unit Penyertaan yang dimilikinyayang diisi, ditandatangani dan diajukan oleh Pemegang Unit Penyertaan kepada ManajerInvestasi atau Agen Penjual Efek Reksa Dana yang ditunjuk oleh Manajer Investasi.

1.22. Formulir Pengalihan Investasi

Formulir Pengalihan Investasi adalah formulir asli yang dipakai oleh Pemegang UnitPenyertaan untuk mengalihkan investasi yang dimilikinya dalam Schroder 90 Plus Eq-uity Fund hanya ke Reksa Dana lainnya (kecuali Reksa Dana Pasar Uang dan ReksaDana terstruktur) yang juga dikelola oleh Manajer Investasi, yang diisi, ditandatanganidan diajukan oleh Pemegang Unit Penyertaan kepada Manajer Investasi atau AgenPenjual Efek Reksa Dana yang ditunjuk oleh Manajer Investasi.

1.23 Formulir Profil Pemodal adalah formulir yang disyaratkan untuk diisi oleh calon pemegangUnit Penyertaan sebagaimana diharuskan oleh Peraturan Nomor: IV.D.2 yang merupakanLampiran Keputusan Ketua BAPEPAM Nomor: Kep-20/PM/2004 tanggal 29 April 2004tentang Profil Pemodal Reksa Dana (“Peraturan BAPEPAM No. IV.D.2”), yang berisikandata dan informasi mengenai profil risiko pemodal Schroder 90 Plus Equity Fund sebelummelakukan Pembelian Unit Penyertaan Schroder 90 Plus Equity Fund yang pertamakali di Manajer Investasi atau Agen Penjual Efek Reksa Dana yang ditunjuk oleh ManajerInvestasi.

1.24. Hari Bursa adalah setiap hari diselenggarakannya perdagangan Efek di Bursa Efek,yaitu Senin sampai dengan Jumat, kecuali hari tersebut merupakan hari libur nasionalatau dinyatakan sebagai hari libur oleh Bursa Efek.

1.25. Hari Kerja adalah hari Senin sampai dengan hari Jumat, kecuali hari libur nasionalyang ditetapkan oleh Pemerintah Republik Indonesia.

1.26. Penawaran Umum adalah kegiatan penawaran Unit Penyertaan Schroder 90 Plus EquityFund yang dilakukan oleh Manajer Investasi untuk menjual Unit Penyertaan kepadamasyarakat berdasarkan tata cara yang diatur dalam Undang-undang Pasar Modal besertaperaturan pelaksanaan dan seluruh perubahannya dan Kontrak Investasi Kolektif.

1.27. Pernyataan Pendaftaran adalah dokumen yang wajib disampaikan oleh Manajer Investasikepada BAPEPAM & LK dalam rangka Penawaran Umum Reksa Dana Berbentuk KontrakInvestasi Kolektif yang ditetapkan dalam Undang-undang Pasar Modal dan PeraturanBAPEPAM & LK Nomor : IX.C.5.

1.2. Prospektus adalah setiap pernyataan yang dicetak atau informasi tertulis yang digunakanuntuk Penawaran Umum Reksa Dana dengan tujuan pemodal membeli Unit PenyertaanReksa Dana, kecuali pernyataan atau informasi yang berdasarkan peraturan BAPEPAM& LK yang dinyatakan bukan sebagai Prospektus.

1.29. Surat Konfirmasi Transaksi Unit Penyertaan adalah surat yang mengkonfirmasikantelah dilaksanakannya perintah Pembelian dan/atau Penjualan Kembali dan/atauPengalihan investasi dalam Unit Penyertaan oleh pemegang Unit Penyertaan dan/ataumenunjukkan jumlah Unit Penyertaan yang dimiliki oleh pemegang Unit Penyertaandan berlaku sebagai bukti kepemilikan dalam Schroder 90 Plus Equity Fund. Suratkonfirmasi Transaksi Unit Penyertaan akan disampaikan paling lambat 7 (tujuh) HariBursa setelah diterimanya perintah Pemegang Unit Penyertaan sebagai berikut:(i) untuk Pembelian, Formulir Pemesananan Pembelian Unit Penyertaan Schroder

90 Plus Equity Fund dari Pemegang Unit Penyertaan telah lengkap dan diterima

8

dengan baik oleh Manajer Investasi atau Agen Penjual Efek Reksa Dana yangditunjuk oleh Manajer Investasi (in complete application) dan uang pembayaranharga Unit Penyertaan diterima dengan baik (in good fund) oleh Bank Kustodian;

(ii) untuk Penjualan Kembali, Formulir Penjualan Kembali Unit Penyertaan Schroder90 Plus Equity Fund dari Pemegang Unit Penyertaan telah lengkap dan diterimadengan baik (in complete application) oleh Manajer Investasi;

(iii) untuk Pengalihan Investasi dalam Unit Penyertaan dalam schroder 90 Plus EquityFund, Formulir Pengalihan Investasi dalam Schroder 90 Plus Equity Fund dariPemegang Unit Penyertaan telah lengkap dan diterima dengan baik (in completeapplication) oleh Manajer Investasi.

9

BAB IIINFORMASI MENGENAI SCHRODER 90 PLUS EQUITY FUND

2.1. Pembentukan Schroder 90 Plus Equity Fund

Schroder 90 Plus Equity Fund adalah Reksa Dana berbentuk Kontrak Investasi Kolektifberdasarkan Undang-Undang No. 8 Tahun 1995 tentang Pasar Modal beserta peraturanpelaksanaannya di bidang Reksa Dana sebagaimana termaktub dalam Akta KontrakInvestasi Kolektif Reksa Dana Schroder 90 Plus Equity Fund No. 5 tanggal 11 Maret2010 yang dibuat di hadapan Ny. Sri Hastuti, SH, Notaris di Jakarta, antara PT SchroderInvestment Management Indonesia sebagai Manajer Investasi dan Citibank, N.A. sebagaiBank Kustodian.

Schroder 90 Plus Equity Fund memperoleh pernyataan efektif dari BAPEPAM & LKsesuai dengan Surat Keputusan Ketua Badan Pengawas Pasar Modal No. S-2880/BL/2010 tanggal 1 April 2010.

2.2. Penawaran Umum

PT Schroder Investment Management Indonesia sebagai Manajer Investasi melakukanpenawaran umum atas Unit Penyertaan Schroder 90 Plus Equity Fund secara terus-menerus sampai dengan 15.000.000.000 (lima belas miliar) Unit Penyertaan. Apabilajumlah Unit Penyertaan tersebut telah habis terjual, Manajer Investasi dapat menambahjumlah Unit Penyertaan Schroder 90 Plus Equity Fund dengan melakukan perubahanKontrak Investasi Kolektif sesuai dengan ketentuan peraturan perundang-undanganyang berlaku.

Setiap Unit Penyertaan Schroder 90 Plus Equity Fund ditawarkan dengan harga samadengan Nilai Aktiva Bersih awal sebesar Rp 1.000,- (seribu rupiah) pada hari pertamapenawaran, selanjutnya harga setiap Unit Penyertaan ditetapkan berdasarkan Nilai AktivaBersih per Unit Penyertaan pada akhir Hari Bursa yang bersangkutan.

2.3 PENGELOLA INVESTASI

PT Schroder Investment Management Indonesia sebagai Manajer Investasi didukungoleh tenaga profesional yang terdiri dari Komite Investasi dan Tim Pengelola Investasi.

a. Komite Investasi

Dalam pengelolaan investasi, PT Schroder Investment Management Indonesiamempunyai 2 (dua) tim yaitu Komite Investasi dan Tim Pengelola Investasi.

Komite Investasi akan mengarahkan dan mengawasi Tim Pengelola Investasi dalammenjalankan kebijakan dan strategi investasi sehari-hari sehingga sesuai dengantujuan investasi.

Komite Investasi akan mengadakan rapat dengan Tim Pengelola Investasi palingsedikit sekali dalam sebulan.

Adapun anggota Komite Investasi adalah :

Rupert Rucker – Kepala Bagian Produk AsiaBergabung dengan Schroders di London bulan Mei 2005 sebagai ProductManager - Emerging Markets Equity. Pindah ke Singapura bulan Januari

10

2007 untuk menjabat Head of Product Asia. Sejak tahun 1999 sampai 2004memegang berbagai jabatan di West LB Asset Management dan jabatanterakhir sebelum meninggalkan instititusi tersebut adalah Director for NewBusiness Development and Client Servicing for UK, Europe, Middle Eastand China. Ditugaskan di Hong Kong tahun 2002 untuk membuka kantorbaru di Asia sebagai Head of New Business Development and Client Servicing,Asia ex Japan.Kariernya di bidang investasi dimulai tahun 1993 di Fleming InvestmentManagement. Rupert menjabat sebagai East European Equity Fund Manager,dengan tanggungjawab atas investasi Rusia dan bertempat tinggal di Moscowtahun 1995 dan 1996. Juga sempat bertugas selama empat tahun sebagaiperwira di Angkatan Darat Inggris.Rupert memperoleh ijin perseorangan sebagai Securities and DerivativesRepresentative dari Hong Kong Securiites Institute dan memiliki InvestmentManagement Certificate (IMC). Gelar kesarjanaan BA (Hons) in Classics,diperoleh dari University of Reading.

Michael T. Tjoajadi, ChFC, Anggota Tim Komite Investasi, lulusan dariUniversitas Hasanuddin dengan gelar Insinyur Teknologi Pertanian danberpengalaman pada bidang pengelolaan dana selama lebih dari 9 tahun.Jabatan sekarang adalah Country Head of Distribution untuk Indonesia.Sebelum bergabung dengan Schroders pada tahun 1996, Michael T. Tjoajadimempunyai pengalaman sebagai Manajer Investasi pada BII Lend Lease.Michael T. Tjoajadi telah mempunyai ijin perorangan di bidang PenasehatInvestasi dari BAPEPAM berdasarkan Surat Keputusan Ketua BAPEPAMNomor: KEP-18/PM-PI/1995 tanggal 19 April 1995

b. Tim Pengelola Investasi

Anggota Tim Pengelola Investasi adalah:

Kiekie Boenawan, CFA, Ketua Tim Pengelola Investasi, berpengalaman dalambidang pasar modal selama lebih dari 21 tahun. Kiekie Boenawan adalahlulusan dari Case Western Reserve University dengan gelar Bsc dan MBA.Jabatan sekarang adalah Direktur Investasi dan sebelum bergabung denganSchroder pada tahun 1997 Kiekie Boenawan adalah Direktur Investasi dariJardine Fleming Nusantara. Kiekie Boenawan telah mempunyai izin perorangandi bidang Penasehat Investasi dari BAPEPAM berdasarkan Surat KeputusanKetua BAPEPAM Nomor: KEP-26/PM-PI/1993 tanggal 27 Mei 1993.

Ronaldus Gandahusada (Ronni Gandahusada), Anggota Tim PengelolaInvestasi, berpengalaman dalam bidang pengelolaan dana selama lebih dari16 tahun, riset dan analisa keuangan. Mempunyai pengalaman lebih dari 16tahun di Schroder. Ronni Gandahusada adalah Sarjana Tehnik dari InstitutTeknologi Bandung dan kemudian mengambil Master pada bidang BusinessBanking & Finance pada University of Technology, Sydney serta telah memilikiizin perorangan di bidang Penasehat Investasi dari BAPEPAM berdasarkanSurat Keputusan Ketua BAPEPAM Nomor: KEP-32/PM-PI/1995 tanggal 19Juni 1995. Sebelum menjabat sebagai Manajer Investasi di Schroder, RonniGandahusada adalah analis riset dan jabatan sekarang adalah PresidenDirektur.

11

Soufat Hartawan, Anggota Tim Pengelola Investasi berpengalaman selama14,5 tahun di industri keuangan. Soufat Hartawan adalah lulusan dari Uni-versitas of Melbourne dengan gelar Master of Applied Finance dan telahmemiliki izin sebagai Wakil Manajer Investasi dari BAPEPAM berdasarkanSurat Keputusan Ketua BAPEPAM Nomor KEP-48/PM/IP/WMI/2000 tanggal15 September 2000. Jabatan sekarang adalah Fund Manager-Fixed Incomedan sebelum bergabung dengan Schroders pada tahun 2001, Soufat Hartawanmempunyai pengalaman sebagai Investment Manager selama 2 tahun padaManulife Asset Management dan pernah bekerja selama 3 tahun pada StandardChartered Bank.

Ni Made Muliartini, Anggota Tim Pengelola Investasi, berpengalaman selamalebih dari 10 tahun di bidang Pasar Modal di Indonesia dan bergabung denganSchroders pada tahun 2003 sebagai Analis Riset dan saat ini juga sebagaiManajer Investasi. Made adalah Sarjana Ekonomi (Akuntansi) dari Universi-tas Indonesia dan telah memiliki ijin sebagai Wakil Manajer Investasi dariBAPEPAM berdasarkan Surat Keputusan Ketua BAPEPAM Nomor 39/PM/WMI/2003. Sebelum bergabung dengan Schroders, Made telah berpengalamansebagai Analis di sebuah perusahaan sekuritas selama 3 tahun.

Herman Tjahjadi, CFA, FRM. Anggota Tim Pengelola Investasi denganpengalaman lebih dari 2 tahun di bidang Pasar Modal di Indonesia. Hermanadalah lulusan dari University of California at Los Angeles (UCLA) dengangelar M.Sc. jurusan Teknik Mesin dan University of Southern California (USC)dengan gelar B.Sc jurusan Teknik Industri. Herman juga telah memperolehijin Wakil Manajer Investasi dari BAPEPAM & LK berdasarkan Surat KeputusanKetua BAPEPAM & LK Nomor Kep-38/BL/WMI/2008 tanggal 25 November2008. Sebelum bergabung dengan Schroders sebagai Equity Analyst padatahun 2006, Herman bekerja sebagai Fixed Income & Derivatives SpecialistTrainer pada Reuters Services Indonesia. Sebelumnya, Herman juga pernahbekerja pada Citibank Indonesia.

Tjutju Ukim, Anggota Tim Pengelola Investasi berpengalaman selama lebihdari 15 tahun di bidang Pasar Modal di Indonesia. Tjutju adalah lulusan dariUniversitas of Eastern Michigan, USA dengan gelar B.BA. dan telah memilikiizin sebagai Wakil Manajer Investasi dari BAPEPAM berdasarkan SuratKeputusan Ketua BAPEPAM Nomor KEP-89/PM/WMI/2004 tanggal 30 Agustus2004. Jabatan sekarang adalah Trader dan sebelum bergabung denganSchroder pada tahun 2003, Tjutju mempunyai pengalaman sebagai EquitySales kurang lebih selama 3 tahun dan Fixed Income Dealer selama 5 tahunpada Danpac Sekuritas.

12 13

3.1. Keterangan Singkat Tentang Manajer Investasi

PT Schroder Investment Management Indonesia didirikan dengan Akta No.7 tanggal 4Maret 1997 yang dibuat di hadapan Ny. Poerbaningsih Adi Warsito, SH, Notaris di Jakartadan telah memperoleh persetujuan dari Menteri Kehakiman Republik Indonesia sesuaidengan keputusannya No. C2-2093 HT.01.01 Tahun 1997 tanggal 26 Maret 1997 dantelah didaftarkan di Kantor Pendaftaran Perusahaan Kodya Jakarta Selatan denganNo. 697/BH 09.03/IV/97 tanggal 21 April 1997 serta telah diumumkan dalam BeritaNegara R.I. No. 49 tanggal 20 Juni 1997 dan Tambahan Berita Negara R.I. No. 2414.

PT Schroder Investment Management Indonesia (PT SIMI) adalah Perusahaan ManajerInvestasi yang 99 % (sembilan puluh sembilan persen) sahamnya dimiliki oleh GrupSchroders yang berpusat di Inggris dan telah berdiri sejak tahun 1804. Grup Schrodersmerupakan salah satu perusahaan terkemuka di dunia dengan pengalaman di bidangmanajemen investasi selama lebih dari 85 tahun dan telah mengelola dana lebih dariUS$ 239.6 milyar (per 31 Desember 2009) atas nama klien-klien di seluruh dunia.

PT Schroder Investment Management Indonesia memperoleh izin usaha dari BAPEPAMsebagai Manajer Investasi berdasarkan Surat Keputusan Ketua BAPEPAM No: KEP-04/PM/MI/1997 tanggal 25 April 1997 dan terhitung dari tanggal 1 Mei 1997 mengambilalih kegiatan pengelolaan investasi dari perusahaan afiliasinya, PT Schroder Indone-sia, dimana PT Schroder Indonesia memperoleh izin manajer investasi dari BAPEPAMpada tanggal 9 November 1991 dan telah beroperasi di bidang pengelolaan investasidi Indonesia sejak tahun 1992.

Susunan Direksi dan Komisaris

Berdasarkan Akta Pernyataan Keputusan Tanpa Rapat No. 73 tanggal 21 Desember2004, dibuat di hadapan Ny. Poerbaningsih Adiwarsito, S.H., Notaris di Jakarta, susunanDireksi dan Komisaris PT Schroder Investment Management Indonesia pada saatProspektus ini diterbitkan adalah sebagai berikut:

DireksiPresiden Direktur : Ronaldus GandahusadaDirektur : Francisco LautanDirektur : Michael Tjandra TjoajadiDirektur : Kiekie Boenawan

Komisaris

Presiden Komisaris : Murray Alan CobleKomisaris : Teo Pek SwanKomisaris : Rupert Rucker

BAB IIIMANAJER INVESTASI

3.2. Pengalaman Manajer Investasi

Selain mengelola Schroder 90 Plus Equity Fund, PT. Schroder Investment Manage-ment Indonesia, juga mengelola dana sebesar kurang lebih Rp. 36,21 Triliun (per 31Januari 2010) baik dalam skema Reksa Dana maupun Segregated Discretionary Port-folios, untuk dan atas nama para nasabah seperti Dana Pensiun, perusahaan asuransi,yayasan sosial, nasabah individu dan lain-lain.

Hingga bulan January 2010, jumlah Reksa Dana yang aktif dikelola oleh PT SchroderInvestment Management Indonesia mencapai 24 Reksa Dana. 15 Reksa Dana Terbuka(antara lain Schroder Dana Likuid, Schroder Dana Andalan II, Schroder Dana MantapPlus, Schroder Dana Mantap Plus II, Schroder Dana Obligasi Ekstra, Schroder DanaKombinasi, Schroder Dana Terpadu II, Schroder Dana Prestasi, Schroder Dana PrestasiPlus, Schroder Dana Istimewa, Schroder USD Bond Fund, dan Schroder Prestasi GebyarIndonesia II, Schroder Providence Fund, Schroder Syariah Balanced Fund dan SchroderIndo Equity Fund) serta 9 Reksa Dana Terproteksi (antara lain IDR Regular IncomePlan I, Schroder Regular Dividend Plan I, Schroder Regular Income Plan III, SchroderRegular Income Plan IV, Schroder Regular Income Plan V, Schroder Regular IncomePlan VI, Schroder Regular Income Plan VII, Schroder Regular Income Plan VIII, danSchroder Index Linked Fund II).

Dengan didukung oleh staf yang berpengalaman dan ahli dalam bidangnya serta dukunganjaringan sumber daya Grup Schroders di seluruh dunia, PT Schroder InvestmentManagement Indonesia mampu memberikan pelayanan yang berkualitas kepada parakliennya di Indonesia.

3.3. Pihak Yang Terafiliasi Dengan Manajer Investasi

Manajer Investasi tidak memiliki afiliasi dengan pihak-pihak sebagaimana didefinisikandalam Undang-undang No. 8 Tahun 1995 tentang Pasar Modal, yang bergerak di bidangPasar Modal maupun lembaga-lembaga keuangan yang berkaitan dengan kegiatanReksa Dana oleh Manajer Investasi.

14

4.1. Keterangan Singkat Tentang Bank Kustodian

Citibank, N.A. adalah sebuah asosiasi yang didirikan pada tahun 1812 berdasarkanhukum Amerika Serikat dengan nama “the National City Bank of New York” danberkedudukan di kota New York, negara bagian New York, Amerika Serikat. Pada tahun1955, the National City Bank of New York berganti nama menjadi “the First NationalCity Bank of New York”, kemudian pada tahun 1962 menjadi “First National City Bank”dan pada tahun 1976 menjadi Citibank, N.A.

Citibank, N.A. telah beroperasi di Indonesia dan melakukan kegiatan sebagai bankumum sejak tahun 1968, berdasarkan ijin dari Menteri Keuangan Republik Indonesiadengan Surat Keputusan No.D.15.6.3.22 tanggal 14 Juni 1968.

Berdasarkan Surat Keputusan Ketua Badan Pengawas Pasar Modal Nomor KEP-91/PM/1991 tanggal 19 Oktober 1991, Citibank, N.A. telah memperoleh persetujuan sebagaiTempat Penitipan Harta/Bank Kustodian di bidang pasar modal.

Citibank, N.A. merupakan perusahaan layanan keuangan global yang terkemuka.

4.2. Pengalaman Bank Kustodian

Securities and Fund Services (SFS) adalah kelompok kliring dan kustodian dan bagiandari Citibank, N.A. Global Transaction Services (GTS). Di Indonesia, bisnis utama dariSFS adalah bisnis kustodian. SFS didukung sepenuhnya oleh staf-staf terlatih danberpengalaman di bidangnya seperti Product, Marketing, Information Technology, Op-erations dan Client Services. Spesialisasi ini menjamin tingkat pelayanan tertinggi dariseluruh konsumen Citibank, N.A.

Dengan pengalaman lebih dari 100 tahun di bidang kustodian, jumlah asset yang dikelolaCitibank, N.A. Global saat ini telah mencapai lebih dari USD 13 trilliun. Citibank, N.A.juga telah lama mengukuhkan diri sebagai pengelola surat berharga di negara-negaraberkembang di Asia, Amerika Latin, dan Eropa Timur. Saat ini, Citibank, N.A. memberikanpelayanan kustodian di lebih dari 70 negara dengan jaringan global kustodian-nya secarapro-aktif untuk seluruh investor di dunia.

Walaupun fokus Citibank, N.A. adalah pengembangan keahlian dalam jaringan globalnya,Citibank, N.A. juga telah berhasil menciptakan jati diri yang kuat di pasar lokal yangsebagian besar dikelola oleh staf lokal. Staf-staf lokal ini mampu memberikan keunggulanpelayanan di setiap negara yang tentunya mempunyai kebijaksanaan finansial dan hukumberbeda. Dengan strategi “Think Globally, Act Locally” ini, Citibank, N.A. tetap mampumenjamin pemberian pelayanan terhadap investor lokal di setiap negara dengan standarkarakteristik tertinggi “Citi Global”.

Citibank, N.A. juga terus berusaha mengembangkan sistem teknologi-nya untukmendukung pelayanan terhadap konsumen. Setiap tahunnya, Citibank, N.A.mengalokasikan dana sekitar USD 50 juta untuk pengembangan sistem dan teknologibisnis sekuritas di seluruh dunia. Jumlah ini sendiri dua kali lebih banyak dari budgetrata-rata perusahaan lain.

BAB IVBANK KUSTODIAN

15

Citibank, N.A. memulai usaha dalam bidang Tempat Penitipan Harta untuk Pasar Modaldi Indonesia sejak mendapatkan izin dari BAPEPAM pada bulan Oktober 1991 dantelah memberikan pelayanan kustodian reksa dana pada tahun 1996. Sejak mulaiberoperasi di Indonesia, Citibank, N.A. selalu berada di peringkat atas ranking “TopRated Custodian Banks for Cross Border and Domestic Market” berdasarkan GlobalCustodian Survey pada tahun 2008 dan “Top Rated Mutual Fund Administrator in AsiaPacific” berdasarkan Global Custodian Survey pada tahun 2008.

Pada tanggal 5 Januari 2005, Citibank, N.A. secara global mengakuisisi bisnis kustodiandari ABN Amro Bank NV (“ABN Amro”), termasuk di Indonesia. Dalam akuisisi ini, Citibank,N.A. Indonesia juga mengambil alih bisnis administrasi reksadana yang dikelola ABNAmro, yang mengelola 37 reksa dana dengan total NAB per Juni 2004 sebesar lebihdari Rp. 25 trilliun dengan jumlah pemegang unit penyertaan mencapai 71,000. Denganadanya pengambil-alihan bisnis ABN Amro, Citibank, N.A. Indonesia sekarang memilikistruktur jenis produk yang sangat lengkap, didukung sistem database dan teknologimutakhir, serta jumlah karyawan yang bertambah. Ini membuktikan fokus Citibank, N.A.Indonesia untuk tetap bersaing, berkembang dan menjadi yang terbaik di bisnis kustodidan administrasi reksadana di Indonesia dan di luar negeri.

Demi kepentingan dan kepuasan nasabah, Citibank, N.A. Indonesia bertekad untukmemberikan pelayanan terbaik sesuai kebutuhan dan tujuan dari seluruh investor. Dalamhal ini, Citibank, N.A. Indonesia berusaha menjadi mitra-kerja terbaik dalam memenuhiseluruh kebutuhan dan kepentingan di dalam bidang jasa kustodian dan administrasireksa dana ini.

4.3. Pihak Yang Terafiliasi Dengan Bank Kustodian

Pihak/perusahaan yang terafiliasi dengan Bank Kustodian di pasar modal atau bergerakdi bidang jasa keuangan di Indonesia adalah PT. Citigroup Securities Indonesia.

16

BAB VTUJUAN INVESTASI, KEBIJAKAN INVESTASI DAN KEBIJAKAN

PEMBAGIAN KEUNTUNGAN

5.1. Tujuan Investasi

Schroder 90 Plus Equity Fund bertujuan untuk memberikan potensi pertumbuhan modaldan tingkat keuntungan yang menarik dalam jangka panjang dengan cara mengkapitalisasipertumbuhan pasar modal Indonesia

5.2. Kebijakan Investasi

Schroder 90 Plus Equity Fund akan melakukan investasi minimum 90% (sembilan puluhpersen) dan maksimum 100% (seratus persen) pada Efek bersifat ekuitas yang ditawarkanmelalui Penawaran Umum dan/atau diperdagangkan di Bursa Efek, dan minimum 0%(nol persen) dan maksimum 10% (sepuluh persen) pada instrumen pasar uang termasukkas.

Manajer Investasi akan selalu menyesuaikan kebijakan investasi tersebut di atas denganPeraturan BAPEPAM & LK yang berlaku dan kebijakan-kebijakan yang dikeluarkan olehBAPEPAM & LK.

Manajer Investasi wajib mengelola portofolio Schroder 90 Plus Equity Fund menurutkebijakan investasi yang dicantumkan dalam Kontrak Investasi Kolektif dan Prospektusserta memenuhi kebijakan investasinya selambat-lambatnya dalam waktu 1 (satu) tahunsetelah efektifnya Pernyataan Pendaftaran.

5.3. Pembatasan Investasi

Sesuai dengan Peraturan BAPEPAM & LK Nomor IV.B.1, dalam melaksanakanpengelolaan Schroder 90 Plus Equity Fund, Manajer Investasi dilarang melakukan tindakan-tindakan sebagai berikut :a. membeli Efek yang diperdagangkan di Bursa Efek luar negeri yang informasinya

tidak dapat diakses melalui media massa atau fasilitas internet yang tersedia;b. membeli Efek yang diperdagangkan di Bursa Efek luar negeri yang informasinya

dapat diakses melalui media massa atau fasilitas internet yang tersedia lebih dari15% (lima belas per seratus) dari Nilai Aktiva Bersih Schroder 90 Plus EquityFund, kecuali Efek yang diterbitkan oleh Pemerintah Republik Indonesia, Emitendan atau Perusahaan Publik berdasarkan peraturan perundang-undangan PasarModal di Indonesia;

c. membeli Efek yang diterbitkan oleh satu perusahaan berbadan hukum Indonesiaatau berbadan hukum asing yang diperdagangkan di Bursa Efek luar negeri lebihdari 5% (lima per seratus) dari modal disetor perusahaan dimaksud dan lebih dari10% (sepuluh per seratus) dari Nilai Aktiva Bersih Schroder 90 Plus Equity Fundpada setiap saat;

d. membeli Efek Bersifat Ekuitas yang diterbitkan oleh perusahaan yang telahmencatatkan Efeknya pada Bursa Efek di Indonesia lebih dari 5% (lima per seratus)dari modal disetor perusahaan dimaksud;

e. membeli Efek yang diterbitkan oleh suatu Pihak lebih dari 10% (sepuluh per seratus)dari Nilai Aktiva Bersih Schroder 90 Plus Equity Fund pada setiap saat. Pembatasanini termasuk pemilikan surat berharga yang dikeluarkan oleh bank-bank tetapi

17

tidak termasuk Sertifikat Bank Indonesia dan Efek yang diterbitkan oleh PemerintahRepublik Indonesia dan atau lembaga keuangan internasional dimana PemerintahRepublik Indonesia menjadi salah satu anggotanya;

f. melakukan transaksi lindung nilai atas pembelian Efek yang diperdagangkan diBursa Efek luar negeri lebih besar dari nilai Efek yang dibeli;

g. membeli Efek Beragun Aset lebih dari 10% (sepuluh per seratus) dari Nilai AktivaBersih Schroder 90 Plus Equity Fund, dengan ketentuan bahwa setiap jenis EfekBeragun Aset tidak lebih dari 5% (lima per seratus) dari Nilai Aktiva Bersih Schroder90 Plus Equity Fund;

h. membeli Efek yang tidak melalui Penawaran Umum dan atau tidak dicatatkanpada Bursa Efek di Indonesia, kecuali Efek yang sudah mendapat peringkat dariperusahaan pemeringkat Efek, Efek pasar uang, Efek sebagaimana dimaksudpada huruf b di atas, dan Efek yang diterbitkan oleh Pemerintah Indonesia danatau lembaga keuangan internasional dimana Pemerintah Republik Indonesia menjadisalah satu anggotanya;

i. membeli Efek yang diterbitkan oleh pihak yang terafiliasi dengan Manajer Investasilebih dari 20% (dua puluh per seratus) dari Nilai Aktiva Bersih Schroder 90 PlusEquity Fund, kecuali hubungan Afiliasi yang terjadi karena penyertaan modalpemerintah;

j. membeli Efek yang diterbitkan oleh pemegang Unit Penyertaan dan atau Pihakterafiliasi dari pemegang Unit Penyertaan berdasarkan komitmen yang telahdisepakati oleh Manajer Investasi dengan pemegang Unit Penyertaan dan ataupihak terafiliasi dari pemegang Unit Penyertaan;

k. terlibat dalam kegiatan selain dari investasi, investasi kembali, atau perdaganganEfek;

l. terlibat dalam penjualan Efek yang belum dimiliki (short sale);m. terlibat dalam pembelian Efek secara margin;n. melakukan penerbitan obligasi atau sekuritas kredit;o. terlibat dalam berbagai bentuk pinjaman, kecuali pinjaman jangka pendek yang

berkaitan dengan penyelesaian transaksi dan pinjaman tersebut tidak lebih dari10% (sepuluh per seratus) dari nilai portofolio Schroder 90 Plus Equity Fund padasaat pembelian;

p. membeli Efek yang sedang ditawarkan dalam Penawaran Umum dimana PerusahaanEfek yang bertindak sebagai Manajer Investasi menjadi Penjamin Emisi Efek atauAfiliasi dari Manajer Investasi bertindak sebagai Penjamin Emisi Efek dari Efekdimaksud kecuali hubungan Afiliasi tersebut terjadi karena kepemilikan ataupenyertaan modal Pemerintah;

q. terlibat dalam transaksi bersama atau kontrak bagi hasil dengan Manajer Investasiatau Afiliasinya;

r. membeli Efek Beragun Aset yang sedang ditawarkan dalam Penawaran Umum:1) dimana Manajer Investasinya sama dengan Manajer Investasi Schroder 90

Plus Equity Fund;2) oleh Afiliasi dari Manajer Investasi; dan atau3) dimana Manajer Investasi Schroder 90 Plus Equity Fund terafiliasi dengan

Kreditur Awal Efek Beragun Aset tersebut; dan

18

s. membeli Efek Beragun Aset yang tidak ditawarkan melalui Penawaran Umum dantidak diperingkat oleh perusahaan Pemeringkat Efek.

Pembatasan investasi tersebut diatas didasarkan pada peraturan yang berlaku saatprospektus ini diterbitkan, yang mana dapat berubah sewaktu-waktu sesuai dengankebijakan yang ditetapkan oleh Pemerintah di bidang Pasar Modal termasuk SuratPersetujuan lain yang dikeluarkan oleh BAPEPAM & LK berkaitan dengan pengelolaanReksa Dana berbentuk Kontrak Investasi Kolektif.

Dalam hal Manajer Investasi bermaksud membeli Efek yang diperdagangkan di BursaEfek luar negeri, pelaksanaan Pembelian Efek tersebut baru dapat dilaksanakan setelahtercapainya kesepakatan antara Manajer Investasi dan Bank Kustodian mengenai tatacara Pembelian, penjualan, penyimpanan dan hal-hal lain sehubungan dengan PembelianEfek tersebut.

5.4. Kebijakan Pembagian Keuntungan

Keuntungan yang diperoleh Schroder 90 Plus Equity Fund dari dana yang diinvestasikan(jika ada) dapat dibagikan setiap triwulan sesuai dengan kebijakan Manajer Investasidan Pemegang Unit Penyertaan mempunyai hak untuk memperoleh pembagian uangtunai tersebut. Dengan adanya pembagian keuntungan dalam bentuk uang tunai tersebutakan dapat menyebabkan Nilai Aktiva Bersih per Unit Penyertaan Schroder 90 PlusEquity Fund terkoreksi.

Keuntungan tersebut di atas, juga dapat dikonversikan menjadi Unit Penyertaan biladiinginkan oleh Pemegang Unit Penyertaan.

Pembayaran pembagian keuntungan berupa uang tunai akan dilakukan melaluipemindahbukuan atau transfer dalam mata uang Rupiah ke akun yang terdaftar atasnama Pemegang Unit Penyertaan. Semua biaya bank termasuk biaya pemindahbukuanatau transfer sehubungan dengan pembayaran pembagian keuntungan berupa uangtunai tersebut (jika ada) menjadi beban Pemegang Unit Penyertaan.

19

Metode penghitungan Nilai Pasar Wajar Efek dalam portofolio Schroder 90 Plus Equity Fundyang digunakan oleh Manajer Investasi adalah sesuai dengan Peraturan BAPEPAM No.IV.C.2,Surat Edaran BAPEPAM & LK nomor SE-02/PM/2005 tertanggal 9 Juni 2005 tentang BatasToleransi (Standar Deviasi) Penentuan Nilai Pasar Wajar Obligasi Perusahaan (“SE-02/PM/2005”) dan Surat Edaran BAPEPAM nomor SE-03/PM/2005 tertanggal 29 Juli 2005 tentangBatas Toleransi (Standar Deviasi) Penentuan Nilai Pasar Wajar Surat Utang Negara (“SE-03/PM/2005”).

Peraturan BAPEPAM & LK No.IV.C.2, memuat antara lain ketentuan sebagai berikut:

1. Nilai Pasar Wajar dari Efek dalam portofolio Reksa Dana wajib ditentukan dan disampaikanoleh Manajer Investasi kepada Bank Kustodian selambat-lambatnya pada pukul 17.00WIB setiap hari kerja, dengan ketentuan sebagai berikut:a. Penentuan Nilai Pasar Wajar dari Efek yang aktif diperdagangkan di Bursa Efek

menggunakan informasi harga perdagangan terakhir Efek di Bursa Efek;b. Dalam hal harga perdagangan terakhir Efek di Bursa Efek tidak mencerminkan

Nilai Pasar Wajar pada saat itu, Manajer Investasi wajib menentukan Nilai PasarWajar dari Efek dengan itikad baik dan penuh tanggung jawab berdasarkan metodeyang ditetapkan dalam Kontrak Investasi Kolektif dan Prospektus denganmempertimbangkan:1) harga perdagangan sebelumnya; atau2) harga perbandingan Efek sejenis;

c. Penentuan Nilai Pasar Wajar dari Efek yang diperdagangkan di luar Bursa Efek(over the counter) menggunakan harga referensi, sebagai berikut:1) Surat Utang Negara menggunakan informasi harga yang dikeluarkan oleh

Penyelenggara Perdagangan Surat Utang Negara di luar Bursa Efek;2) obligasi perusahaan menggunakan informasi harga yang tersedia dalam sistem

yang ditetapkan oleh BAPEPAM & LK sebagaimana dimaksud dalam PeraturanBAPEPAM Nomor X.D.1 tentang Laporan Reksa Dana;

d. Penentuan Nilai Pasar Wajar dari Efek yang diperdagangkan di Bursa Efek luarnegeri menggunakan informasi harga dari sumber yang dapat dipercaya dan dapatdiakses melalui media massa atau fasilitas internet yang tersedia;

e. Penentuan Nilai Pasar Wajar dari Efek dari perusahaan yang dinyatakan pailitatau kemungkinan besar akan pailit, atau gagal membayar pokok utang atau bungadari Efek tersebut, wajib berdasarkan itikad baik dan penuh tanggung jawab olehManajer Investasi dengan menggunakan asas konservatif dan diterapkan secarakonsisten. Nilai yang diperkirakan tersebut wajib didasarkan perkiraan harga yangpaling mungkin terjadi antara penjual dan pembeli yang memiliki Fakta Materialmengenai Efek tersebut serta tidak melakukan transaksi secara terpaksa. Faktayang wajib dipertimbangkan oleh Manajer Investasi dalam membuat evaluasi antaralain adalah:1) harga terakhir Efek yang diperdagangkan, kecenderungan harga saham dan

tingkat bunga umum sejak perdagangan terakhir;2) informasi material yang diumumkan mengenai Efek tersebut sejak perdagangan

terakhir;

BAB VIMETODE PENGHITUNGAN NILAI PASAR WAJAR

20

3) dalam hal saham, perkiraan rasio pendapatan harga (price earning ratio),dibandingkan dengan rasio pendapatan harga untuk Efek sejenis;

4) dalam hal Efek Bersifat Utang, tingkat bunga pasar dari Efek sejenis padasaat tahun berjalan dengan peringkat kredit sejenis; dan

5) dalam hal waran, right, atau obligasi konversi, harga pasar terakhir dari Efekyang mendasari; dan

f. Efek yang diperdagangkan dalam denominasi mata uang yang berbeda dengandenominasi mata uang Reksa Dana wajib diperhitungkan dengan menggunakankurs tengah Bank Indonesia yang berlaku.

2. Perhitungan nilai aktiva bersih Reksa Dana, wajib menggunakan Nilai Pasar Wajar dariEfek yang ditentukan oleh Manajer Investasi.

3. Penentuan nilai aktiva bersih Reksa Dana Pasar Uang wajib menggunakan metodeharga perolehan yang diamortisasi. Yang dimaksud dengan metode harga perolehanyang diamortisasi adalah penilaian harga Efek dalam portofolio Reksa Dana Pasar Uangberdasarkan harga perolehan yang disesuaikan dengan cara melakukan amortisasiatas premium atau accretion atas diskonto.

4. Nilai aktiva bersih per saham atau Unit Penyertaan dihitung berdasarkan nilai aktivabersih pada akhir hari yang bersangkutan, setelah penyelesaian pembukuan ReksaDana dilaksanakan, tetapi tidak termasuk permohonan pembelian dan atau pelunasanyang diterima oleh Bank Kustodian pada hari yang sama.

Manajer Investasi dan Bank Kustodian akan memenuhi ketentuan dalam Peraturan BAPEPAM& LK No. IV.C.2 tersebut diatas, SE-02/PM/2005 dan SE-03/PM/2005 dengan tetapmemperhatikan peraturan, kebijakan dan persetujuan BAPEPAM & LK yang mungkin dikeluarkanatau diperoleh kemudian setelah dibuatnya Prospektus ini.

21

Berdasarkan Peraturan Perpajakan yang berlaku, penerapan Pajak Penghasilan (PPh) ataspendapatan Reksa Dana berbentuk Kontrak Investasi Kolektif, adalah sebagai berikut:

* Sesuai dengan Peraturan Pemerintah R.I. No. 16 Tahun 2009 (“PP No. 16 Tahun 2009”) besarnyaPajak Penghasilan (PPh) atas bunga dan/atau diskonto dari Obligasi yang diterima Wajib PajakReksa Dana yang terdaftar pada BAPEPAM & LK adalah sebagai berikut:

1) 0% untuk tahun 2009 sampai dengan tahun 2010;

2) 5% untuk tahun 2011 sampai dengan tahun 2013; dan

3) 15% untuk tahun 2014 dan seterusnya.

BAB VIIPERPAJAKAN

No

A.

B.

Uraian

Penghasilan Reksa Dana yang berasaldari :

a. Pembagian uang tunai (dividen)

b. Bunga obligasi

c. Capital gain/Diskonto Obligasi

d. Bunga Deposito dan DiskontoSertifikat Bank Indonesia

e. Capital gain saham di Bursa

f. Commercial Paper dan surat utang lainnya

Bagian Laba termasuk pelunasankembali (redemption) unit penyertaanyang diterima Pemegang UnitPenyertaan

Perlakuan Pph

Pph tarif umum

PPh Final *

PPh Final *

PPh Final (20%)

PPh Final (0.1%)

PPh tarif umum

Bukan obyek PPh

Dasar Hukum

Pasal 4 (1) dan Pasal23 UU PPh

Pasal 4 (2) dan Pasal17 (7) UU PPh jo. Pasal2 (1) dan Pasal 3 PPNo. 16 tahun 2009

Pasal 4 (2) dan Pasal17 (7) UU PPh jo. Pasal2 (1) dan Pasal 3 PPNo. 16 tahun 2009

Pasal 4 (2) UU PPh jo.Pasal 2 PP No. 131tahun 2000 jo. Pasal 3Keputusan MenteriKeuangan R.I. No. 51/KMK.04/2001

Pasal 4 (2) UU PPh jo.PP No. 41 Tahun 1994jo. Pasal 1 PP No. 14Tahun 1997

Pasal 4 (1) UU PPh

Pasal 4(3) huruf i UUPPh

22

Informasi perpajakan tersebut di atas dibuat oleh Manajer Investasi berdasarkan pengetahuandan pengertian dari Manajer Investasi atas peraturan perpajakan yang ada sampai denganProspektus ini dibuat. Apabila di kemudian hari terdapat perubahan atau perbedaan interpretasiatas peraturan perpajakan yang berlaku, maka Manajer Investasi akan menyesuaikan informasiperpajakan di atas.

Bagi pemodal asing disarankan untuk berkonsultasi dengan penasihat perpajakan mengenaiperlakuan pajak investasi sebelum membeli Unit Penyertaan Schroder 90 Plus Equity Fund.

Dalam hal terdapat pajak yang harus dibayar oleh pemodal sesuai peraturan perundang-undangan di bidang perpajakan yang berlaku, pemberitahuan kepada pemodal tentang pajakyang harus dibayar tersebut akan dilakukan dengan mengirimkan surat tercatat kepada pemodalsegera setelah Manajer Investasi mengetahui adanya pajak tersebut yang harus dibayar olehpemodal.

23

8.1. Manfaat Investasi

Schroder 90 Plus Equity Fund memberikan manfaat dan kemudahan bagi pemodalantara lain:

a. Diversifikasi InvestasiAkumulasi dana yang cukup besar memungkinkan Schroder 90 Plus Equity Fundmelakukan diversifikasi portofolio investasi yang akan memperkecil risiko yangtimbul.

b. Pengelolaan Investasi yang profesionalSchroder 90 Plus Equity Fund dikelola dan dimonitor setiap hari oleh para manajerprofesional yang berpengalaman di bidang manajemen investasi di Indonesia,sehingga pemodal tidak lagi perlu melakukan riset dan analisa pasar yangberhubungan dengan pengambilan keputusan investasi.

c. Unit Penyertaan mudah dijual kembaliSetiap penjualan kembali oleh Pemegang Unit Penyertaan wajib dibeli kembalioleh Manajer Investasi. Dengan demikian Schroder 90 Plus Equity Fund memberikantingkat likuiditas yang tinggi bagi Pemegang Unit Penyertaan.

d. Pembebasan Pekerjaan Analisa Investasi dan AdministrasiInvestasi dalam Efek bersifat utang membutuhkan tenaga, pengetahuan investasidan waktu yang cukup banyak serta berbagai pekerjaan administrasi. DenganPembelian Unit Penyertaan Schroder 90 Plus Equity Fund maka Pemegang UnitPenyertaan bebas dari pekerjaan tersebut.

e. Investasi awal yang relatif kecilDengan nilai investasi awal yang relatif kecil yaitu sebesar Rp 200.000,- (duaratus ribu rupiah), dan investasi selanjutnya sebesar Rp 100.000,- (seratus riburupiah), pemodal sudah dapat menikmati berbagai keuntungan di atas.

f. Potensi Pertumbuhan Nilai InvestasiDengan akumulasi dana dari berbagai pihak, Schroder 90 Plus Equity Fundmempunyai kekuatan penawaran (bargaining power) dalam memperoleh tingkatpengembalian yang lebih tinggi serta biaya investasi yang lebih rendah, serta akseskepada instrumen investasi yang sulit jika dilakukan secara individual. Hal inimemberikan kesempatan yang sama kepada seluruh Pemegang Unit Penyertaanuntuk memperoleh hasil investasi yang relatif baik sesuai tingkat risikonya.

8.2. Faktor-faktor Risiko Yang Utama

a. Risiko Perubahan Kondisi Ekonomi dan PolitikSistem ekonomi terbuka yang dianut oleh Indonesia sangat rentan terhadapperubahan ekonomi internasional. Perubahan kondisi perekonomian dan politikdi dalam maupun di luar negeri atau peraturan khususnya dibidang Pasar Uangdan Pasar Modal merupakan faktor yang dapat mempengaruhi kinerja Bank-bank,penerbit instrumen surat berharga dan perusahaan-perusahaan di Indonesia,termasuk perusahaan-perusahaan yang tercatat di Bursa Efek di Indonesia, yang

BAB VIIIMANFAAT INVESTASI DAN FAKTOR-FAKTOR

RISIKO YANG UTAMA

24

secara tidak langsung akan mempengaruhi kinerja portofolio Schroder 90 PlusEquity Fund.

b. Risiko berkurangnya Nilai Unit PenyertaanNilai Unit Penyertaan Schroder 90 Plus Equity Fund dapat berfluktuasi akibat kenaikanatau penurunan Nilai Aktiva Bersih Schroder 90 Plus Equity Fund. Penurunan NilaiAktiva Bersih Schroder 90 Plus Equity Fund dapat disebabkan oleh, antara lain:- Perubahan harga Efek Ekuitasi dan Efek lainnya;- Dalam hal terjadi wanpresatsi (default) oleh penerbit surat berharga dimana

Schroder 90 Plus Equity Fund berinvestasi serta pihak-pihak yang terkaitdengan Schroder 90 Plus Equity Fund sehingga tidak dapat memenuhikewajibannya sesuai dengan Perjanjian;

- Force Majeure yang dialami oleh penerbit penerbit surat berharga dimanaSchroder 90 Plus Equity Fund berinvestasi serta pihak-pihak yang terkaitdengan Schroder 90 Plus Equity Fund sebagaimana diatur dalam peraturandi bidang Pasar Modal.

c. Risiko LikuiditasPemegang Unit Penyertaan berhak untuk melakukan Penjualan Kembali UnitPenyertaan. Manajer Investasi harus menyediakan dana yang cukup untukpembayaran Penjualan Kembali Unit Penyertaan tersebut. Apabila seluruh atausebagian besar Pemegang Unit Penyertaan secara serentak melakukan PenjualanKembali kepada Manajer Investasi, maka hal ini dapat menyebabkan ManajerInvestasi tidak mampu menyediakan uang tunai seketika untuk melunasi PenjualanKembali Unit Penyertaan tersebut.Dalam hal terjadi keadaan-keadaan di luar kekuasaan Manajer Investasi (forcemajeure) Penjualan Kembali dapat dihentikan untuk sementara sesuai denganketentuan dalam Kontrak Investasi Kolektif dan Peraturan BAPEPAM & LK.

d. Risiko atas Pertanggungan Kekayaan Schroder 90 Plus Equity FundBank Kustodian mengasuransikan seluruh portofolio Schroder 90 Plus Equity Fundpada perusahaan asuransi yang mempunyai reputasi baik dengan cara yangdianggap baik dan layak oleh Bank Kustodian. Dalam kaitan dengan hal ini,pengasuransian yang dilakukan oleh Bank Kustodian tersebut hanya akan mencakupbagian yang merupakan tanggung jawab dari Bank Kustodian sesuai denganfungsinya berdasarkan peraturan perundang-undangan yang berlaku.

e. Risiko Perubahan PeraturanAdanya perubahan peraturan perundang-undangan yang berlaku atau adanyakebijakan-kebijakan Pemerintah, terutama dalam bidang ekonomi makro yangberkaitan dengan Surat Utang Negara dapat mempengaruhi tingkat pengembaliandan hasil investasi yang akan diterima oleh Schroder 90 Plus Equity Fund. Perubahanperaturan perundangan-undangan dan/atau kebijakan di bidang perpajakan dapatpula mengurangi penghasilan yang mungkin diperoleh Pemegang Unit Penyertaan.

f. Risiko Pembubaran dan LikuidasiPemegang Unit Penyertaan memiliki risiko bahwa di dalam hal Schroder 90 PlusEquity Fund memenuhi salah satu kondisi seperti yang tertera dalam ketentuanBAPEPAM & LK No.IV.B.1 angka 33 serta pasal 25.1 dari Kontrak Investasi KolektifSchroder 90 Plus Equity Fund, Manajer Investasi akan melakukan pembubarandan likuidasi.

25

Schroder 90 Plus Equity Fund adalah Reksa Dana Terbuka berbentuk Kontrak Investasi Kolektif,sehingga setiap Pemegang Unit Penyertaan mempunyai hak sesuai dengan ketentuan-ketentuanyang terdapat dalam Kontrak Investasi Kolektif. Adapun hak Pemegang Unit Penyertaan adalahsebagai berikut:

9.1. Memperoleh Pembagian Keuntungan

Pemegang Unit Penyertaan mempunyai hak untuk memperoleh pembagian keuntunganberupa uang tunai (jika ada), yang akan dibayarkan setiap triwulan sesuai dengan kebijakanManajer Investasi sebagaimana tercantum dalam ketentuan Bab.V butir 5.4. Keuntungantersebut dapat dikonversikan menjadi Unit Penyertaan bila diinginkan oleh PemegangUnit Penyertaan.

9.2. Mendapatkan Bukti Penyertaan

Bank Kustodian akan menerbitkan Surat Konfirmasi Transaksi Unit Penyertaan sebagaibukti penyertaan atas setiap transaksi Pembelian dan Penjualan Kembali Unit Penyertaanserta Pengalihan Investasi dalam Schroder 90 Plus Equity Fund, yang akan disampaikanke alamat Pemegang Unit Penyertaan sesegera mungkin, paling lambat 7 (tujuh) HariBursa setelah diterimanya perintah Pemegang Unit Penyertaan sebagai berikut:(i) untuk Pembelian, Formulir Pemesanan Pembelian Unit Penyertaan Schroder 90

Plus Equity Fund dari Pemegang Unit Penyertaan telah lengkap dan diterima denganbaik oleh Manajer Investasi atau Agen Penjual Efek Reksa Dana yang ditunjukoleh Manajer Investasi (in complete application) dan uang pembayaran harga UnitPenyertaan pembayaran diterima dengan baik (in good fund) oleh Bank Kustodian;

(ii) untuk Penjualan Kembali, Formulir Penjualan Kembali Unit Penyertaan Schroder90 Plus Equity Fund dari Pemegang Unit Penyertaan telah lengkap dan diterimadengan baik (in complete application) oleh Manajer Investasi atau Agen PenjualEfek Reksa Dana yang ditunjuk oleh Manajer Investasi;

(iii) untuk Pengalihan Investasi dalam Unit Penyertaan, Formulir Pengalihan InvestasiSchroder 90 Plus Equity Fund dari Pemegang Unit Penyertaan telah lengkap danditerima dengan baik (in complete application) oleh Manajer Investasi atau AgenPenjual Efek Reksa Dana yang ditunjuk oleh Manajer Investasi.

9.3. Menjual Kembali Sebagian atau Seluruh Unit Penyertaan

Pemegang Unit Penyertaan Schroder 90 Plus Equity Fund mempunyai hak untuk menjualkembali sebagian atau seluruh Unit Penyertaannya kepada Manajer Investasi, denganmemperhatikan ketentuan Bab XIV.

9.4. Mengalihkan Sebagian atau Seluruh Unit Penyertaaan.

Pemegang Unit Penyertaan Schroder 90 Plus Equity Fund mempunyai hak untukmengalihkan sebagian atau seluruh investasi yang dimilikinya dalam Schroder 90 PlusEquity Fund ke Reksa Dana lainnya (kecuali Reksa Dana Pasar Uang dan Reksa DanaTerproteksi) yang juga dikelola oleh Manajer Investasi dengan memperhatikan ketentuanBab XV.

BAB IXHAK-HAK PEMEGANG UNIT PENYERTAAN

26

9.5. Hak Atas Hasil Pencairan Unit Penyertaan Akibat Kurang Dari SaldoMinimum Kepemilikan Unit Penyertaan

Apabila jumlah kepemilikan Unit Penyertaan Schroder 90 Plus Equity Fund yang tersisakurang dari Saldo Minimum Kepemilikan Unit Penyertaan sesuai dengan yangdipersyaratkan pada hari Penjualan Kembali, maka Manajer Investasi berhak untukmenutup rekening Pemegang Unit Penyertaan tersebut, mencairkan seluruh UnitPenyertaan yang tersisa dan mengembalikan dana hasil pencairan milik PemegangUnit Penyertaan tersebut tersebut ke rekening yang ditunjuk oleh Pemegang UnitPenyertaan.

9.6. Memperoleh Laporan Bulanan

Pemegang Unit Penyertaan berhak memperoleh laporan bulanan (selanjutnya disebut“Laporan Bulanan”), dengan ketentuan sebagai berikut:(1) Selambat-lambatnya pada hari ke-12 (kedua belas) bulan berikutnya apabila pada

bulan sebelumnya tidak terdapat mutasi (pembelian dan atau penjualan kembali)atas Unit Penyertaan yang dimiliki Pemegang Unit Penyertaan yang memuatsekurang-kurangnya: (a) Nilai Aktiva Bersih per Unit Penyertaan pada akhir bulan,(b) jumlah Unit Penyertaan yang dimiliki oleh Pemegang Unit Penyertaan, (c) to-tal nilai Unit Penyertaan yang dimiliki oleh Pemegang Unit Penyertaan, dan (d)informasi bahwa tidak terdapat mutasi (pembelian dan/atau penjualan kembali)atas Unit Penyertaan yang dimiliki oleh Pemegang Unit Penyertaan pada bulansebelumnya;

(2) Selambat-lambatnya pada hari ke-12 (kedua belas) bulan berikutnya apabila padabulan sebelumnya terdapat mutasi (pembelian dan atau penjualan kembali) atasUnit Penyertaan yang dimiliki Pemegang Unit Penyertaan;

(3) Selambat-lambatnya hari ke-12 (kedua belas) bulan Januari yang menggambarkanposisi akun pada tanggal 31 Desember; dan

(4) Laporan pada point (2) dan (3) diatas sekurang-kurangnya memuat informasi sebagaiberikut:- Nama, alamat, judul akun, nomor akun dari pemegang Unit Penyertaan;- Jumlah Unit Penyertaan yang dimiliki pada awal periode;- Tanggal Nilai Aktiva Bersih Schroder 90 Plus Equity Fund, dan jumlah setiap

Unit Penyertaan yang dibeli atau dijual kembali (dilunasi) pada setiap transaksiselama periode;

- Tanggal setiap pembagian dividen atau pembagian uang tunai dan jumlahUnit Penyertaan yang menerima dividen;

- Rincian dari portofolio yang dimiliki; dan- Rincian status pajak dari penghasilan yang diperoleh Pemegang Unit

Penyertaan selama periode tertentu dengan tetap memperhatikan kategoripenghasilan dan beban (jika ada);

Mengenai Nilai Aktiva Bersih Harian Per Unit Penyertaan

Setiap Pemegang Unit Penyertaan mempunyai hak untuk mendapatkan informasi mengenaiNilai Aktiva Bersih per Unit Penyertaan Harian Schroder 90 Plus Equity Fund melaluimedia cetak atau dengan menghubungi Agen Penjual Efek Reksa Dana yang ditunjukoleh Manajer Investasi.

27

9.8. Memperoleh Laporan Keuangan Secara Periodik

Laporan Keuangan Tahunan Schroder 90 Plus Equity Fund wajib diaudit setiap tahunoleh Akuntan yang terdaftar di BAPEPAM & LK, sesuai dengan peraturan perundang-undangan yang berlaku. Setiap Pemegang Unit Penyertaan yang namanya tercantumpada tanggal laporan keuangan Schroder 90 Plus Equity Fund berhak memperolehlaporan tersebut dalam bentuk Prospektus.

9.9. Memperoleh Bagian Atas Hasil Likuidasi Secara Proporsional DenganKepemilikan Unit Penyertaan Dalam Hal Schroder 90 Plus Equity Funddibubarkan.

Dalam hal Schroder 90 Plus Equity Fund dibubarkan, maka hasil likuidasi yang telahdikurangi dengan kewajiban-kewajiban yang harus dipenuhi, harus dibagi secaraproporsional menurut komposisi jumlah Unit Penyertaan yang dimiliki oleh PemegangUnit Penyertaan.

28

Dalam pengelolaan Schroder 90 Plus Equity Fund ada berbagai biaya yang harus dikeluarkanoleh Schroder 90 Plus Equity Fund, Manajer Investasi maupun Pemegang Unit Penyertaan.

10.1.Biaya Yang Menjadi Beban Schroder 90 Plus Equity Fund:

• Imbalan jasa Manajer Investasi;• Imbalan jasa Bank Kustodian;• Biaya transaksi efek dan registrasi efek;• Biaya pembaharuan Prospektus yaitu biaya pencetakan dan distribusi pembaharuan

prospektus termasuk pembuatan dan pengiriman laporan keuangan kepadapemegang Unit Penyertaan setelah Schroder 90 Plus Equity Fund mendapatpernyataan efektif dari BAPEPAM & LK;

• Biaya pemasangan berita/pemberitahuan di surat kabar mengenai rencana perubahandan perubahan Kontrak Investasi Kolektif dan atau prospektus (jika ada) danperubahan Kontrak Investasi Kolektif setelah Schroder 90 Plus Equity Funddinyatakan efektif oleh BAPEPAM & LK;

• Biaya distribusi bukti konfirmasi atas perintah Pembelian dan Penjualan KembaliUnit Penyertaan serta pengalihan Investasi dalam Schroder 90 Plus Equity Funddari Pemegang Unit Penyertaan dan Surat Konfirmasi Transaksi Unit Penyertaansetelah Schroder 90 Plus Equity Fund mendapat pernyataan efektif dari BAPEPAM& LK;

• Biaya pembuatan dan distribusi Laporan Bulanan setelah Schroder 90 Plus Eq-uity Fund dinyatakan efektif oleh BAPEPAM & LK;

• Biaya jasa auditor yang memeriksa laporan keuangan tahunan setelah Schroder90 Plus Equity Fund mendapat pernyataan efektif dari BAPEPAM & LK;

• Biaya dan pengeluaran dalam hal terjadi keadaan mendesak, apabila untukkepentingan Schroder 90 Plus Equity Fund; dan

• Pengeluaran pajak yang berkenaan dengan pembayaran imbalan jasa dan biaya-biaya tersebut diatas.

Untuk keterangan lebih lanjut, lihat butir 10.4 tentang Alokasi Biaya.

10.2.Biaya Yang Menjadi Beban Manajer Investasi• Biaya persiapan pembentukan Schroder 90 Plus Equity Fund termasuk biaya

pembuatan Kontrak Investasi Kolektif, pembuatan dan pendistribusian prospektusawal serta penerbitan dokumen-dokumen yang dibutuhkan, termasuk imbalan jasaAkuntan, Konsultan Hukum dan notaris;

• Biaya administrasi pengelolaan portofolio Schroder 90 Plus Equity Fund yaitu biayatelepon, faksimili, fotokopi dan transportasi;

• Biaya pemasaran termasuk biaya promosi, biaya pencetakan brosur dan iklanSchroder 90 Plus Equity Fund;

• Biaya pencetakan dan distribusi Formulir Profil Pemodal, Formulir PemesananPembelian Unit Penyertaan, Formulir Penjualan Kembali Unit Penyertaan dan FormulirPngalihan Investasi;

BAB XALOKASI DAN PEMBEBANAN BIAYA

29

• Biaya pencetakan bukti konfirmasi atas perintah Pembelian, Penjualan Kembalidan Surat Konfirmasi Transaksi Unit Penyertaan;

• Biaya pengumuman di surat kabar harian berbahasa Indonesia yang berperedarannasional mengenai laporan penghimpunan dana kelolaan Schroder 90 Plus Eq-uity Fund paling lambat 30 (tiga puluh) Hari Bursa setelah Pernyataan PendaftaranSchroder 90 Plus Equity Fund menjadi efektif; dan

• Biaya pembubaran dan likuidasi Schroder 90 Plus Equity Fund termasuk biayaKonsultan Hukum, Akuntan dan Notaris serta beban lain kepada pihak ketiga (jikaada) dalam hal Schroder 90 Plus Equity Fund dibubarkan dan dilikuidasi.

10.3.Biaya Yang Menjadi Beban Pemegang Unit Penyertaan:• Biaya Pembelian Unit Penyertaan (subscription fee) dikenakan pada saat calon

Pemegang Unit Penyertaan melakukan Pembelian yang dihitung dari nilai pembelianUnit Penyertaan. Biaya penjualan ini merupakan pendapatan bagi Manajer Investasidan/atau Agen Penjual Reksa Dana (APERD) yang ditunjuk oleh Manajer Investasi.

• Biaya Penjualan Kembali Unit Penyertaan (redemption fee), dikenakan pada saatPemegang Unit Penyertaan menjual kembali Unit Penyertaan Schroder 90 PlusEquity Fund yang dihitung dari nilai penjualan kembali Unit Penyertaannya. BiayaPenjualan Kembali ini merupakan pendapatan bagi Manajer Investasi dan/atauAgen Penjual Efek Reksa Dana (APERD) yang ditunjuk oleh Manajer Investasi.

• Biaya Pengalihan Investasi (switching fee), dikenakan pada saat Pemegang UnitPenyertaan mengalihkan Unit Penyertaannya dari Schroder 90 Plus Equity Fundke Reksa Dana lainnya (kecuali Reksa Dana Pasar Uang dan Reksa DanaTerproteksi) yang dikelola oleh Manajer Investasi yang dihitung dari nilai PengalihanInvestasi. Biaya Pengalihan ini merupakan pendapatan bagi Manajer Investasidan/atau Agen Penjual Efek Reksa Dana (APERD) yang ditunjuk oleh ManajerInvestasi.

• Semua biaya bank termasuk biaya pemindahbukuan atau biaya transfer sehubungandengan pembayaran Pembelian dan Penjualan Kembali Unit Penyertaan sertapembayaran pembagian hasil investasi berupa uang tunai kepada Pemegang UnitPenyertaan (jika ada).

30

Imbalan jasa Manajer Investasi dan Bank Kustodian tersebut di atas belum termasukPajak Pertambahan Nilai (PPN).

10.5.Biaya Konsultan Hukum, biaya Notaris dan atau biaya Akuntan setelah Schroder 90Plus Equity Fund menjadi efektif menjadi beban Manajer Investasi, Bank Kustodiandan atau Schroder 90 Plus Equity Fund sesuai dengan pihak yang memperoleh manfaatatau yang melakukan kesalahan sehingga diperlukan jasa profesi dimaksud.

Jenis Biaya

Dibebankan keSchroder 90 Plus Equity Fund

· Jasa Manajer Investasi

· Jasa Bank Kustodian

Dibebankan kepada PemegangUnit Penyertaan

· Biaya Pembelian Unit Penyertaan(Subscription fee)

· Biaya Penjualan Kembali(redemption fee)

· Biaya Pengalihan (switching fee)

· Biaya Bank (seperti biayaPemindahbukuan atau Transfer)

Biaya

Maksimum 2,50%

Maksimum 0,25%

Minimum 1,0%;dan

Maksimum 2,0%

Maksimum 0,5%

Maksimum 0,5%

-

Keterangan

Per tahun dari NAB, yangdihitung secara harianberdasarkan 365 (tiga ratusenam puluh lima) hari kalenderper tahun, yang akandibayarkan setiap bulan.

Per tahun dari NAB, yangdihitung secara harianberdasarkan 365 (tiga ratusenam puluh lima) hari kalenderper tahun, yang akandibayarkan setiap bulan.

Berdasarkan nilai transaksiUnit Penyertaan

Berdasarkan nilai transaksiPenjualan Kembali UnitPenyertaan

Berdasarkan nilai transaksipengalihan investasi UnitPenyertaan

Jika ada

10.4.Alokasi Biaya

31

11.1.Hal-hal Yang Menyebabkan Schroder 90 Plus Equity Fund WajibDibubarkan

Schroder 90 Plus Equity Fund berlaku sejak ditetapkan pernyataan efektif oleh BAPEPAM& LK dan wajib dibubarkan, apabila terjadi salah satu dari hal-hal sebagai berikut:a. Dalam jangka waktu 30 (tiga puluh) Hari Bursa, Schroder 90 Plus Equity Fund

yang Pernyataan Pendaftarannya telah menjadi efektif memiliki dana kelolaan kurangdari Rp 25.000.000.000,- (dua puluh lima miliar rupiah); dan atau

b. Diperintah oleh BAPEPAM & LK sesuai dengan peraturan perundang-undangandi bidang Pasar Modal; dan atau

c. Total Nilai Aktiva Bersih Schroder 90 Plus Equity Fund kurang dari Rp25.000.000.000,- (dua puluh lima miliar rupiah) selama 90 (sembilan puluh) HariBursa berturut-turut; dan atau

d. Manajer Investasi dan Bank Kustodian telah sepakat untuk membubarkan Schroder90 Plus Equity Fund.

11.2.Proses Pembubaran dan Likuidasi Schroder 90 Plus Equity Fund

Dalam hal Schroder 90 Plus Equity Fund wajib dibubarkan karena kondisi sebagaimanadimaksud dalam Pasal 11.1 huruf a di atas, maka Manajer Investasi wajib :a. menyampaikan laporan kondisi tersebut kepada BAPEPAM & LK dan mengumumkan

rencana pembubaran, likuidasi, dan pembagian hasil likuidasi Schroder 90 PlusEquity Fund kepada pemegang Unit Penyertaan paling kurang dalam 1 (satu)surat kabar harian berbahasa Indonesia yang berperedaran nasional, paling lambat2 (dua) Hari Bursa sejak tidak terpenuhinya kondisi dimaksud;

b. menginstruksikan kepada Bank Kustodian untuk membayarkan dana hasil likuidasiyang menjadi hak pemegang Unit Penyertaan dengan ketentuan bahwaperhitungannya dilakukan secara proporsional dari Nilai Aktiva Bersih pada saatpembubaran namun tidak boleh lebih kecil dari Nilai Aktiva Bersih awal (hargapar) dan dana tersebut diterima pemegang Unit Penyertaan paling lambat 7 (tujuh)Hari Bursa sejak tidak dipenuhinya kondisi dimaksud; dan

c. membubarkan Schroder 90 Plus Equity Fund dalam jangka waktu paling lambat10 (sepuluh) Hari Bursa sejak tidak terpenuhinya kondisi dimaksud, danmenyampaikan laporan hasil pembubaran Schroder 90 Plus Equity Fund kepadaBAPEPAM & LK paling lambat 10 (sepuluh) Hari Bursa sejak Schroder 90 PlusEquity Fund dibubarkan.

Dalam hal Schroder 90 Plus Equity Fund wajib dibubarkan karena kondisi sebagaimanadimaksud dalam Pasal 11.1 huruf b di atas, maka Manajer Investasi wajib :a. mengumumkan pembubaran, likuidasi, dan rencana pembagian hasil likuidasi

Schroder 90 Plus Equity Fund paling kurang dalam 1 (satu) surat kabar harianberbahasa Indonesia yang berperedaran nasional paling lambat 2 (dua) Hari Bursasejak diperintahkan BAPEPAM & LK, dan pada hari yang sama memberitahukansecara tertulis kepada Bank Kustodian untuk menghentikan perhitungan Nilai AktivaBersih Schroder 90 Plus Equity Fund;

BAB XIPEMBUBARAN DAN LIKUIDASI

32

b. menginstruksikan kepada Bank Kustodian untuk membayarkan dana hasil likuidasiyang menjadi hak pemegang Unit Penyertaan dengan ketentuan bahwaperhitungannya dilakukan secara proporsional dari Nilai Aktiva Bersih pada saatpembubaran dan dana tersebut diterima pemegang Unit Penyertaan paling lambat7 (tujuh) Hari Bursa sejak diperintahkan pembubaran Schroder 90 Plus EquityFund oleh BAPEPAM & LK; dan

c. menyampaikan laporan hasil pembubaran, likuidasi, dan pembagian hasil likuidasiSchroder 90 Plus Equity Fund kepada BAPEPAM & LK paling lambat 2 (dua) bulansejak diperintahkan pembubaran Schroder 90 Plus Equity Fund oleh BAPEPAM &LK dengan dilengkapi pendapat dari Konsultan Hukum dan Akuntan, serta AktaPembubaran dan Likuidasi Schroder 90 Plus Equity Fund dari Notaris.

Dalam hal Schroder 90 Plus Equity Fund wajib dibubarkan karena kondisi sebagaimanadimaksud dalam Pasal 11.1 huruf c di atas, maka Manajer Investasi wajib :a. menyampaikan laporan kondisi tersebut kepada BAPEPAM & LK dengan dilengkapi

kondisi keuangan terakhir Schroder 90 Plus Equity Fund dan mengumumkan kepadapara pemegang Unit Penyertaan rencana pembubaran, likuidasi, dan pembagianhasil likuidasi Schroder 90 Plus Equity Fund paling kurang dalam 1 (satu) suratkabar harian berbahasa Indonesia yang berperedaran nasional, dalam jangka waktupaling lambat 2 (dua) Hari Bursa sejak tidak terpenuhinya kondisi dimaksud sertapada hari yang sama memberitahukan secara tertulis kepada Bank Kustodianuntuk menghentikan perhitungan Nilai Aktiva Bersih Schroder 90 Plus Equity Fund;

b. menginstruksikan kepada Bank Kustodian untuk membayarkan dana hasil likuidasiyang menjadi hak pemegang Unit Penyertaan dengan ketentuan bahwaperhitungannya dilakukan secara proporsional dari Nilai Aktiva Bersih pada saatlikuidasi selesai dilakukan dan dana tersebut diterima pemegang Unit Penyertaanpaling lambat 7 (tujuh) Hari Bursa sejak likuidasi selesai dilakukan; dan

c. menyampaikan laporan hasil pembubaran, likuidasi, dan pembagian hasil likuidasiSchroder 90 Plus Equity Fund kepada BAPEPAM & LK paling lambat 2 (dua) bulansejak dibubarkan dengan dilengkapi pendapat dari Konsultan Hukum dan Akuntan,serta Akta Pembubaran dan Likuidasi Schroder 90 Plus Equity Fund dari Notaris.

Dalam hal Schroder 90 Plus Equity Fund wajib dibubarkan karena kondisi sebagaimanadimaksud dalam Pasal 11.1 huruf d di atas, maka Manajer Investasi wajib :a. menyampaikan kepada BAPEPAM & LK dalam jangka waktu paling lambat 2 (dua)

Hari Bursa sejak terjadinya kesepakatan pembubaran Schroder 90 Plus EquityFund oleh Manajer Investasi dan Bank Kustodian dengan melampirkan :(i) kesepakatan pembubaran dan likuidasi Schroder 90 Plus Equity Fund antara

Manajer Investasi dan Bank Kustodian;(ii) alasan pembubaran; dan(iii) kondisi keuangan terakhir;dan pada hari yang sama mengumumkan rencana pembubaran, likuidasi, danpembagian hasil likuidasi Schroder 90 Plus Equity Fund kepada para pemegangUnit Penyertaan paling kurang dalam 1 (satu) surat kabar harian berbahasa Indo-nesia yang berperedaran nasional serta memberitahukan secara tertulis kepadaBank Kustodian untuk menghentikan perhitungan Nilai Aktiva Bersih Schroder 90Plus Equity Fund;

33

b. menginstruksikan kepada Bank Kustodian untuk membayarkan dana hasil likuidasiyang menjadi hak pemegang Unit Penyertaan dengan ketentuan bahwaperhitungannya dilakukan secara proporsional dari Nilai Aktiva Bersih pada saatlikuidasi selesai dilakukan dan dana tersebut diterima pemegang Unit Penyertaanpaling lambat 7 (tujuh) Hari Bursa sejak likuidasi selesai dilakukan; dan

c. menyampaikan laporan hasil pembubaran, likuidasi, dan pembagian hasil likuidasiSchroder 90 Plus Equity Fund kepada BAPEPAM & LK paling lambat 2 (dua) bulanbulan sejak dibubarkan dengan dilengkapi pendapat dari Konsultan Hukum danAkuntan, serta Akta Pembubaran dan Likuidasi Schroder 90 Plus Equity Funddari Notaris.

11.3. Setelah dilakukannya pengumuman rencana pembubaran, likuidasi dan pembagian hasillikuidasi Schroder 90 Plus Equity Fund, maka pemegang Unit Penyertaan tidak dapatmelakukan penjualan kembali (pelunasan).

11.4.Pembagian Hasil Likuidasi

Manajer Investasi wajib memastikan bahwa hasil dari likuidasi Schroder 90 Plus EquityFund harus dibagi secara proporsional menurut komposisi jumlah Unit Penyertaan yangdimiliki oleh masing-masing pemegang Unit Penyertaan.

Dalam hal masih terdapat dana hasil likuidasi yang belum diambil oleh pemegang UnitPenyertaan setelah tanggal pembagian hasil likuidasi kepada pemegang Unit Penyertaanyang ditetapkan oleh Manajer Investasi, maka :a. Jika Bank Kustodian telah memberitahukan mengenai pengambilan dana tersebut

pemegang Unit Penyertaan sebanyak 3 (tiga) kali dalam tenggang waktu masing-masing 2 (dua) minggu serta telah mengumumkannya dalam surat kabar harianyang berperadaran nasional, maka dana tersebut wajib disimpan dalam rekeninggiro di Bank Kustodian untuk kepentingan pemegang Unit Penyertaan dalam jangkawaktu 30 (tiga puluh) tahun;

b. Setiap biaya yang timbul atas penyimpanan dana tersebut akan dibebankan kepadarekening giro tersebut; dan

c. Apabila dalam jangka waktu 30 (tiga puluh) tahun tidak diambil oleh pemegangUnit Penyertaan, maka dana tersebut wajib diserahkan oleh Bank Kustodian kepadaPemerintah Indonesia untuk keperluan pengembangan industri Pasar Modal.

11.5. Dalam hal Schroder 90 Plus Equity Fund dibubarkan dan dilikuidasi, maka beban biayapembubaran dan likuidasi Schroder 90 Plus Equity Fund termasuk biaya KonsultanHukum, Akuntan dan beban lain kepada pihak ketiga menjadi tanggung jawab danwajib dibayar Manajer Investasi kepada pihak-pihak yang bersangkutan.

Informasi yang lebih rinci mengenai Pembubaran dan Likuidasi dapat dibaca dalam KontrakInvestasi Kolektif (KIK) yang tersedia di PT Schroder Investment Management Indonesia.

34

BAB XIIPENDAPAT DARI SEGI HUKUM

35

36 37

38 39

BAB XIIIPERSYARATAN DAN TATA CARA PEMBELIAN

UNIT PENYERTAAN

13.1.Pembelian Unit Penyertaan.

Sebelum melakukan pemesanan Pembelian Unit Penyertaan, pemodal harus sudahmembaca isi Prospektus Schroder 90 Plus Equity Fund beserta ketentuan-ketentuandalam Formulir Pemesanan Pembelian Unit Penyertaan.

13.2.Prosedur Pembelian Unit Penyertaan

Para pemodal yang ingin membeli Unit Penyertaan Schroder 90 Plus Equity Fund terlebihdahulu harus mengisi dan menandatangani Formulir Pemesanan Pembelian UnitPenyertaan yang dapat diperoleh dari Manajer Investasi atau dari Agen Penjual EfekReksa Dana yang ditunjuk oleh Manajer Investasi.

Formulir Pemesanan Pembelian tersebut harus disertai dengan bukti pengiriman danaatas pesanan pembelian Unit Penyertaan Schroder 90 Plus Equity Fund dalam matauang Rupiah kepada rekening Schroder 90 Plus Equity Fund yang ada di Bank Kustodianatau bank lain yang dibuka oleh Bank Kustodian atas perintah Manajer Investasi.

Untuk pemesanan pembelian pertama kali (pembelian awal) para pemodal dipersyaratkanuntuk mengisi dan menandatangani Formulir Profil Pemodal dan harus mengisi FormulirPemesanan Pembelian Unit Penyertaan dengan lengkap, jelas, benar dan melampirkanfotokopi bukti jati diri (KTP bagi perorangan Lokal, Paspor bagi Warga Negara Asingdan Anggaran Dasar, NPWP serta bukti jati diri dari pejabat yang berwenang untukbadan hukum) dan dokumen-dokumen pendukung lainnya sesuai dengan Prinsip MengenalNasabah Oleh Penyedia Jasa Keuangan di Bidang Pasar Modal sebagaimana diaturdalam Peraturan BAPEPAM & LK No. V.D.10 Lampiran Keputusan Ketua BAPEPAM& LK Nomor Kep-476/BL/2009 tanggal 23 Desember 2009 (selanjutnya disebut “PeraturanBAPEPAM & LK No. V.D.10.”). serta bukti pembayaran dalam mata uang Rupiah yangharus diserahkan kepada Manajer Investasi atau Agen Penjual Efek Reksa Dana yangditunjuk oleh Manajer Investasi.

Dalam hal terdapat keyakinan adanya pelanggaran ketentuan sebagaimana diatur dalamPeraturan BAPEPAM dan LK Nomor: V.D.10 tersebut, Manajer Investasi atau AgenPenjual Efek Reksa Dana yang ditunjuk oleh Manajer Investasi wajib menolak pesananpembelian Unit Penyertaan dari calon pemegang Unit Penyertaan.

Pembelian Unit Penyertaan oleh pemodal tersebut harus dilakukan sesuai denganketentuan-ketentuan serta persyaratan yang tercantum dalam Kontrak Investasi Kolektif,Prospektus dan Formulir Pemesanan Pembelian Unit Penyertaan.

Pembelian Unit Penyertaan oleh calon pemodal yang dilakukan menyimpang dariketentuan-ketentuan dan persyaratan tersebut diatas tidak akan dilayani.

13.3 Batas Minimum dan Maksimum Pembelian Unit Penyertaan

Minimum Pembelian Unit Penyertaan awal Schroder 90 Plus Equity Fund adalah sebesarRp 200.000,- (dua ratus ribu rupiah) dan minimum Pembelian selanjutnya sebesar Rp100.000.- (seratus ribu rupiah) untuk masing-masing pemegang Unit Penyertaan.

40

13.4.Harga Pembelian Unit Penyertaan

Harga Pembelian setiap Unit Penyertaan Schroder 90 Plus Equity Fund adalah samadengan Nilai Aktiva Bersih awal sebesar Rp 1.000,- (seribu rupiah) pada hari pertamapenawaran, yang harus dibayar penuh pada saat mengajukan Formulir PemesananPembelian Unit Penyertaan, selanjutnya harga Pembelian setiap Unit Penyertaanditetapkan berdasarkan Nilai Aktiva Bersih per Unit Penyertaan pada akhir Hari Bursayang bersangkutan.

13.5.Pemrosesan Pembelian Unit Penyertaan

Formulir Pemesanan Pembelian Unit Penyertaan beserta bukti pembayaran yang diterimasecara lengkap dan disetujui oleh Manajer Investasi atau Agen Penjual Efek ReksaDana yang ditunjuk oleh Manajer Investasi sampai dengan pukul 13:00 (tiga belas)WIB dan uang pembayaran Pembelian telah diterima dengan baik (in good funds) olehBank Kustodian pada hari Pembelian yang sama, akan diproses oleh Bank Kustodianberdasarkan Nilai Aktiva Bersih per Unit Penyertaan Schroder 90 Plus Equity Fundpada akhir Hari Bursa yang sama.

Formulir Pemesanan Pembelian Unit Penyertaan beserta bukti pembayaran yang diterimasecara lengkap dan disetujui oleh Manajer Investasi atau Agen Penjual Efek ReksaDana yang ditunjuk oleh Manajer Investasi setelah pukul 13:00 (tiga belas) WIB danuang pembayaran Pembelian diterima dengan baik (in good funds) oleh Bank Kustodianpaling lambat pada Hari Bursa berikutnya, akan diproses oleh Bank Kustodian berdasarkanNilai Aktiva Bersih per Unit Penyertaan Schroder 90 Plus Equity Fund pada akhir HariBursa berikutnya.

13.6.Biaya Pembelian Unit Penyertaan

Pemodal menanggung biaya Pembelian Unit Penyertaan sebagaimana tersebut dalamBab X. Butir 10.4 mengenai biaya yang menjadi beban Pemegang Unit Penyertaan,serta biaya transfer atau pemindahbukuan yang timbul akibat pembayaran PembelianUnit Penyertaan (jika ada).

13.7.Syarat-syarat Pembayaran

Pembayaran Pembelian Unit Penyertaan dilakukan dengan Pemindahbukuan atau transferdalam mata uang Rupiah yang ditujukan ke rekening Schroder 90 Plus Equity Fundyang ada di Bank Kustodian di bawah ini :

Nama Rekening : Reksa Dana Schroder 90 Plus Equity FundBank : Citibank, N.A. – Cabang JakartaNomor Rekening : 0-810037-008

Apabila diperlukan, untuk mempermudah proses Pembelian Unit Penyertaan Schroder90 Plus Equity Fund, maka atas permintaan Manajer Investasi, Bank Kustodian dapatmembuka rekening atas nama Schroder 90 Plus Equity Fund pada bank lain.

Rekening tersebut sepenuhnya menjadi tanggung jawab dari dan dikendalikan olehBank Kustodian, sesuai perintah Manajer Investasi dengan memperhatikan ketentuanperaturan perundang-undangan yang berlaku.

41

Semua biaya bank termasuk biaya pemindahbukuan atau transfer sehubungan denganpembayaran Pembelian Unit Penyertaan (jika ada), menjadi tanggung jawab PemegangUnit Penyertaan.

13.7.Persetujuan Permohonan Pembelian Unit Penyertaan, BuktiKonfirmasi Perintah Pembelian, Surat Konfirmasi Transaksi UnitPenyertaan dan Laporan Bulanan

Manajer Investasi atau Agen Penjual Efek Reksa Dana yang ditunjuk oleh ManajerInvestasi atau Bank Kustodian berhak menerima atau menolak pemesanan PembelianUnit Penyertaan secara keseluruhan atau sebagian. Bagi pemesanan Pembelian UnitPenyertaan yang ditolak seluruhnya atau sebagian, keseluruhan atau sisa uang pemesananakan segera dikembalikan oleh Manajer Investasi atas nama pemesan Unit Penyertaan(tanpa bunga) dengan pemindahbukuan atau transfer ke rekening yang terdaftar atasnama pemesan Unit Penyertaan.

Manajer Investasi atau Bank Kustodian atau Agen Penjual Efek Reksa Dana yang ditunjukoleh Manajer Investasi wajib mengirimkan surat atau bukti konfirmasi atas perintahPembelian Unit Penyertaan dari pemegang Unit Penyertaan dalam waktu paling lambat1 (satu) Hari Kerja setelah diterimanya perintah tersebut dengan ketentuan seluruhpembayaran telah diterima dan Formulir Pemesanan Pembelian Unit Penyertaan daripemegang Unit Penyertaan telah lengkap dan diterima dengan baik (in good fund andin complete application) oleh Bank Kustodian.

Bank Kustodian akan menerbitkan dan menyampaikan Surat Konfirmasi Transaksi UnitPenyertaan yang menyatakan antara lain jumlah Unit Penyertaan yang dibeli dan dimilikiserta Nilai Aktiva Bersih setiap Unit Penyertaan pada saat Unit Penyertaan dibeli pal-ing lambat 7 (tujuh) Hari Bursa setelah Formulir Pemesanan Pembelian Unit PenyertaanSchroder 90 Plus Equity Fund dari pemegang Unit Penyertaan telah lengkap dan diterimadengan baik oleh Manajer Investasi atau Agen Penjual Efek Reksa Dana yang ditunjukoleh Manajer Investasi dan pembayaran diterima dengan baik oleh Bank Kustodian (ingood fund and in complete application).

Surat Konfirmasi Transaksi Unit Penyertaan merupakan bukti kepemilikan Unit PenyertaanSchroder 90 Plus Equity Fund. Manajer Investasi tidak akan menerbitkan sertifikat sebagaibukti kepemilikan Unit Penyertaan Schroder 90 Plus Equity Fund.

Di samping Surat Konfirmasi Transaksi Unit Penyertaan, Pemegang Unit Penyertaanakan mendapatkan Laporan Bulanan.

42

14.1.Penjualan Kembali Unit Penyertaan

Pemegang Unit Penyertaan dapat menjual kembali sebagian atau seluruh Unit PenyertaanSchroder 90 Plus Equity Fund yang dimilikinya dan Manajer Investasi wajib melakukanpembelian kembali Unit Penyertaan tersebut pada setiap Hari Bursa.

14.2.Prosedur Penjualan Kembali Unit Penyertaan

Penjualan kembali oleh Pemegang Unit Penyertaan dilakukan dengan mengisi FormulirPenjualan Kembali Unit Penyertaan Schroder 90 Plus Equity Fund secara lengkap,benar dan jelas serta menandatanganinya yang ditujukan kepada Manajer Investasiyang dapat disampaikan secara langsung atau melalui Agen Penjual Efek Reksa Danayang ditunjuk oleh Manajer Investasi.

Permohonan ini harus dilakukan sesuai dengan ketentuan-ketentuan serta persyaratan-persyaratan yang tercantum dalam Kontrak Investasi Kolektif Schroder 90 Plus EquityFund, Prospektus dan Formulir Penjualan Kembali Unit Penyertaan.

Permohonan Penjualan Kembali Unit Penyertaan yang dilakukan menyimpang dariketentuan dan persyaratan tersebut di atas tidak dilayani.

14.3.Batas Minimum Penjualan Kembali Unit Penyertaan dan KetentuanSaldo Minimum Kepemilikan Unit Penyertaan

Batas nilai minimum Penjualan Kembali Unit Penyertaan adalah sebesar Rp 200.000,-(dua ratus ribu rupiah) setiap transaksi untuk masing-masing pemegang Unit Penyertaan.Apabila Penjualan Kembali Unit Penyertaan mengakibatkan jumlah kepemilikan UnitPenyertaannya menjadi kurang dari 100 (seratus) Unit Penyertaan, tanpa memerlukanpersetujuan dari Pemegang Unit Penyertaan, maka Manajer Investasi berhak untukmenutup rekening Pemegang Unit Penyertaan, mencairkan seluruh Unit Penyertaanyang tersisa milik Pemegang Unit Penyertaan tersebut berdasarkan Nilai Aktiva Bersihper Unit Penyertaan pada akhir Hari Bursa ditutupnya rekening tersebut, danmengembalikan hasil pencairan tersebut kepada Pemegang Unit Penyertaan denganpemindahbukuan atau transfer ke rekening dalam mata uang Rupiah yang terdaftaratas nama Pemegang Unit Penyertaan. Semua biaya bank termasuk biayapemindahbukuan/transfer yang timbul akibat pembayaran Penjualan Kembali UnitPenyertaan (jika ada) menjadi beban Pemegang Unit Penyertaan.

14.4.Batas Maksimum Penjualan Kembali Unit Penyertaan

Manajer Investasi berhak membatasi jumlah Penjualan Kembali Unit Penyertaan Schroder90 Plus Equity Fund dalam 1 (satu) Hari Bursa sampai dengan 20% (dua puluh persen)dari Nilai Aktiva Bersih Schroder 90 Plus Equity Fund pada Hari Bursa yang bersangkutan.Apabila Manajer Investasi menerima atau menyimpan permintaan Penjualan KembaliUnit Penyertaan dalam 1 (satu) Hari Bursa lebih dari 20% (dua puluh persen) dari NilaiAktiva Bersih Schroder 90 Plus Equity Fund pada hari Penjualan Kembali, maka ManajerInvestasi berhak untuk menginstruksikan kepada Bank Kustodian agar kelebihan tersebut

BAB XIVPERSYARATAN DAN TATA CARA PENJUALAN

KEMBALI UNIT PENYERTAAN

43

diproses dan dibukukan serta dianggap sebagai permohonan Penjualan Kembali padaHari Bursa berikutnya yang ditentukan berdasarkan metode first-in-first-served di ManajerInvestasi.

Manajer Investasi berhak menolak pembelian kembali (pelunasan) Unit PenyertaanSchroder 90 Plus Equity Fund atau menginstruksikan Agen Penjual Efek Reksa Danayang ditunjuk oleh Manajer Investasi untuk melakukan penolakan pembelian kembali(pelunasan) Unit Penyertaan Schroder 90 Plus Equity Fund tersebut, dengan kewajibanmemberitahukan secara tertulis tentang adanya keadaan tersebut kepada BAPEPAM& LK dengan tembusan kepada Bank Kustodian, dalam hal terjadi keadaan sebagaiberikut :(i) Bursa Efek dimana sebagian besar portofolio Efek Schroder 90 Plus Equity Fund

diperdagangkan ditutup; atau(ii) perdagangan Efek atas sebagian besar portofolio Efek Schroder 90 Plus Equity

Fund di Bursa Efek dihentikan; atau(iii) keadaan darurat sebagaimana dimaksud dalam Pasal 5 huruf k Undang-undang

Pasar Modal.

Manajer Investasi wajib memberitahukan secara tertulis hal tersebut di atas kepadaPemegang Unit Penyertaan paling lambat 1 (satu) Hari Bursa setelah tanggal perintahPenjualan Kembali dari pemegang Unit Penyertaan diterima oleh Manajer Investasi.

14.5.Pembayaran Penjualan Kembali Unit Penyertaan

Pembayaran dana hasil Penjualan Kembali Unit Penyertaan, setelah dipotong biayabank termasuk biaya pemindahbukuan/transfer (jika ada), akan dibayarkan melaluipemindahbukuan/transfer ke rekening yang ditunjuk oleh Pemegang Unit Penyertaan,dilakukan sesegera mungkin paling lambat 7 (tujuh) Hari Bursa sejak Formulir PenjualanKembali Unit Penyertaan yang memenuhi ketentuan-ketentuan serta persyaratansebagaimana dimaksud dalam butir 14.2 di atas, diterima oleh Manajer Investasi atauAgen Penjual Efek Reksa Dana yang ditunjuk oleh Manajer Investasi.

14.6 Biaya Penjualan Kembali Unit Penyertaan

Pemodal menanggung biaya Penjualan Kembali Unit Penyertaan sebagaimana tersebutdalam Bab X. Butir 10.4 mengenai biaya yang menjadi beban Pemegang Unit Penyertaanserta biaya transfer atau pemindahbukuan yang timbul akibat pembayaran PembelianUnit Penyertaan (jika ada).

14.7.Harga Penjualan Kembali Unit Penyertaan

Harga Penjualan Kembali setiap Unit Penyertaan Schroder 90 Plus Equity Fund adalahsama dengan Nilai Aktiva Bersih per Unit Penyertaan pada akhir Hari Bursa yangbersangkutan.

14.8.Pemrosesan Penjualan Kembali Unit Penyertaan

Formulir Penjualan Kembali Unit Penyertaan yang diterima secara lengkap oleh ManajerInvestasi atau Agen Penjual Efek Reksa Dana yang ditunjuk oleh Manajer Investasisampai dengan pukul 13:00 (tiga belas) WIB, akan diproses oleh Bank Kustodian

44

berdasarkan Nilai Aktiva Bersih per Unit Penyertaan Schroder 90 Plus Equity Fundpada akhir Hari Bursa yang sama.

Formulir Penjualan Kembali yang diterima secara lengkap oleh Manajer Investasi atauAgen Penjual Efek Reksa Dana yang ditunjuk oleh Manajer Investasi setelah pukul13:00 (tiga belas) WIB, akan diproses oleh Bank Kustodian berdasarkan Nilai AktivaBersih per Unit Penyertaan Schroder 90 Plus Equity Fund pada akhir Hari Bursa berikutnya.

14.9.Bukti Konfirmasi Perintah Penjualan Kembali dari Pemegang UnitPenyertaan dan Surat Konfirmasi Transaksi Unit Penyertaan.

Manajer Investasi atau Bank Kustodian atau Agen Penjual Efek Reksa Dana yang ditunjukoleh Manajer Investasi wajib mengirimkan surat atau bukti konfirmasi atas perintahPenjualan Kembali Unit Penyertaan dari Pemegang Unit Penyertaan dalam waktu pal-ing lambat 1 (satu) Hari Kerja setelah diterimanya perintah tersebut dengan ketentuanFormulir Penjualan Kembali Unit Penyertaan Schroder 90 Plus Equity Fund dari PemegangUnit Penyertaan telah lengkap dan diterima dengan baik (in complete application).

Bank Kustodian akan menerbitkan dan menyampaikan Surat Konfirmasi Transaksi UnitPenyertaan yang menyatakan antara lain jumlah Unit Penyertaan yang dijual kembalidan dimiliki serta Nilai Aktiva Bersih setiap Unit Penyertaan pada saat Unit Penyertaandijual kembali paling lambat 7 (tujuh) Hari Bursa setelah Formulir Penjualan KembaliUnit Penyertaan Schroder 90 Plus Equity Fund dari Pemegang Unit Penyertaan telahlengkap dan diterima dengan baik (in complete application) oleh Manajer Investasi atauAgen Penjual Efek Reksa Dana yang ditunjuk Manajer Investasi.

45

15.1.Pengalihan Investasi

Pemegang Unit Penyertaan dapat mengalihkan sebagian atau seluruh investasinyadalam Unit Penyertaan yang dimilikinya dalam Schroder 90 Plus Equity Fund ke ReksaDana lainnya (kecuali Reksa Dana Pasar Uang dan Reksa Dana Terproteksi) yangjuga dikelola oleh Manajer Investasi.

15.2.Prosedur Pengalihan Investasi

Pengalihan investasi dalam Unit Penyertaan dapat dilakukan dengan mengisi danmenandatangani Formulir Pengalihan Unit Penyertaan yang ditujukan kepada ManajerInvestasi atau Agen Penjual Efek Reksa Dana yang ditunjuk oleh Manajer Investasi.

Pengalihan ini harus dilakukan sesuai dengan ketentuan dan persyaratan yang tercantumdalam masing-masing Kontrak Investasi Kolektif, dan Prospektus Reksa Dana yangbersangkutan serta Formulir Pengalihan Unit Penyertaan.

15.3.Pemrosesan Pengalihan Investasi

Pengalihan investasi dari Schroder 90 Plus Equity Fund ke Reksa Dana lainnya diprosesoleh Manajer Investasi dengan melakukan pembelian kembali Unit Penyertaan Schroder90 Plus Equity Fund yang dimiliki Pemegang Unit Penyertaan dan melakukan penjualanUnit Penyertaan Reksa Dana lainnya tersebut yang diinginkan oleh Pemegang UnitPenyertaan. Diterima atau tidaknya permohonan Pengalihan investasi sangat tergantungdari ada atau tidaknya Unit Penyertaan Reksa Dana yang dituju.

Formulir Pengalihan Investasi yang telah diterima oleh Manajer Investasi atau AgenPenjual Efek Reksa Dana yang ditunjuk oleh Manajer Investasi sampai dengan pukul13:00 (tiga belas) WIB, akan diproses oleh Bank Kustodian berdasarkan Nilai AktivaBersih per Unit Penyertaan Reksa Dana yang bersangkutan pada akhir Hari Bursayang sama.

Formulir Pengalihan Investasi yang telah diterima secara lengkap oleh Manajer Investasiatau Agen Penjual Efek Reksa Dana yang ditunjuk oleh Manajer Investasi setelah pukul13:00 (tiga belas) WIB, akan diproses oleh Bank Kustodian berdasarkan Nilai AktivaBersih per Unit Penyertaan Reksa Dana yang bersangkutan pada akhir Hari Bursaberikutnya.

Dana investasi Pemegang Unit Penyertaan yang permohonan Pengalihan Unit Investasinyatelah diterima oleh Manajer Investasi akan dipindahbukukan oleh Bank Kustodian kedalam rekening Reksa Dana yang dituju, sesegera mungkin paling lambat 7 (tujuh)Hari Bursa sejak tanggal permohonan Pengalihan Unit Penyertaan diterima oleh ManajerInvestasi.

15.4.Batas Minimum Pengalihan dan Ketentuan Saldo Minimum

Batas nilai minimum Pengalihan Unit Penyertaan adalah sebesar Rp 200.000 (dua ratusribu Rupiah) untuk masing-masing pemegang Unit Penyertaan. Apabila Pengalihaninvestasi tersebut mengakibatkan jumlah Unit Penyertaannya menjadi kurang dari 100

BAB XVPERSYARATAN DAN TATA CARA PENGALIHAN

INVESTASI

46

(seratus) Unit Penyertaan, maka Manajer Investasi berhak melakukan pelunasan atasseluruh Unit Penyertaan tersebut dan menutup rekening Pemegang Unit Penyertaantanpa memerlukan persetujuan terlebih dahulu dari Pemegang Unit Penyertaan sertamengembalikan sisa investasinya sesuai dengan NAB per Unit Penyertaan pada akhirBursa dilakukannya penutupan rekening tersebut kepada Pemegang Unit Penyertaandengan pemindahbukuan atau transfer ke rekening yang ditunjuk oleh Pemegang UnitPenyertaan. Semua biaya bank termasuk biaya pemindahbukuan/transfer yang timbulakibat pembayaran atas pelunasan Unit Penyertaan tersebut (jika ada) menjadi bebanPemegang Unit Penyertaan.

15.5.Biaya Pengalihan Investasi

Jika Pemegang Unit Penyertaan akan mengalihkan Unit Penyertaan yang dimilikinyadari Schroder 90 Plus Equity Fund ke Reksa Dana lainnya (kecuali Reksa Dana PasarUang dan Reksa Dana Terproteksi) yang dikelola oleh Manajer Investasi maka PemegangUnit Penyertaan akan dikenakan biaya Pengalihan Investasi (switching fee) maksimumsebesar 0,5 % (nol koma lima persen) dari nilai Pengalihan Investasi.

15.6.Bukti Konfirmasi Perintah Pengalihan Investasi dari Pemegang UnitPenyertaan.

Manajer Investasi atau Bank Kustodian atau Agen Penjual Efek Reksa Dana yang ditunjukoleh Manajer Investasi wajib mengirimkan surat atau bukti konfirmasi atas perintahPengalihan Investasi dari Pemegang Investasi dalam waktu paling lambat 1 (satu) HariKerja setelah diterimanya perintah tersebut dengan ketentuan Formulir Pengalihan InvestasiSchroder 90 Plus Equity Fund dari Pemegang Unit Penyertaan telah lengkap dan diterimadengan baik (in complete application) .

Bank Kustodian akan menerbitkan Surat Konfirmasi Transaksi Unit Penyertaan yangmenyatakan antara lain jumlah investasi yang dialihkan dan dimiliki serta Nilai AktivaBersih setiap Unit Penyertaan pada saat Unit Penyertaan dialihkan yang akan disampaikanpaling lambat 7 (tujuh) Hari Bursa setelah Formulir Pengalihan Investasi Schroder 90Plus Equity Fund dari Pemegang Unit Penyertaan telah lengkap dan diterima denganbaik (in complete application) oleh Manajer Investasi atau Agen Penjual Efek ReksaDana yang ditunjuk Manajer Investasi.

47

15.1.TATA CARA PEMBELIAN UNIT PENYERTAAN

15.2.TATA CARA PENJUALAN KEMBALI UNIT PENYERTAAN

BAB XVISKEMA PEMBELIAN DAN PENJUALAN KEMBALI

UNIT PENYERTAAN SERTA PENGALIHAN INVESTASI

48

16.1.TATA CARA PENGALIHAN INVESTASI

49

Informasi, Prospektus, Formulir Profil Pemodal dan Formulir Pemesanan Pembelian UnitPenyertaan Schroder 90 Plus Equity Fund (jika ada) dapat diperoleh di kantor Manajer Investasiserta Agen Penjual Efek Reksa Dana yang ditunjuk oleh Manajer Investasi.

Untuk menghindari keterlambatan dalam pengiriman laporan tahunan Schroder 90 Plus Eq-uity Fund serta informasi lainnya mengenai investasi, Pemegang Unit Penyertaan diharapkanuntuk memberitahu secepatnya mengenai perubahan alamat kepada Manajer Investasi ataumelalui Agen Penjual Efek Reksa Dana yang ditunjuk Manajer Investasi tempat PemegangUnit Penyertaan yang bersangkutan melakukan pembelian.

Manajer InvestasiPT Schroder Investment Management Indonesia

Gedung Bursa Efek IndonesiaTower II, Lantai 31

Jl Jend Sudirman Kav. 52 - 53Jakarta 12190 - IndonesiaTelepon : (62-21) 515 5015Faksimili : (62-21) 515 5018

Bank KustodianCitibank N.A Indonesia

Citibank Tower, 11th FloorJl. Jend. Sudirman Kav.54-55

Jakarta 12190Telepon : (62-21) 5290-8607Faksimili : (62-21) 5290-8600

Agen Penjual Efek Reksa Dana

BAB XVIIPENYEBARLUASAN PROSPEKTUS DAN FORMULIR

PEMESANAN PEMBELIAN UNIT PENYERTAAN

Schroder Equity S90P

Documents