Risk Register การกำหนดทิศทางการพัฒนา ...Risk register ทะเบ ยนข อม ลความเส ยง (Risk Register) ค...

Risk Register การก าหนดทศทางการพฒนาเพอความปลอดภย

นายสรเดช ศรองกร โรงพยาบาลสมเดจพระบรมราชเทว ณ ศรราชา จงหวดชลบร

6 กนยายน พ.ศ. 2560

Risk register

ทะเบยนขอมลความเสยง (Risk Register) คอเอกสารหลกหรอ Master document ทรวบรวมขอมลพนฐาน

ของความเสยงทเกดขนเพอน าไปส การวางแผนการบรหารความเสยง ซงเปนขนตอนทด าเนนการกอนทจะด าเนนการจรงเพอพฒนาตอไป ซงหากการวางแผนไม

เหมาะสม ไดแผนการบรหารความเสยงทไมด กเทากบวา หนวยงานองคกรไมมแผนส าหรบการบรหารจดการกบความ

เสยงหรอมประสทธภาพ ประสทธผลไดดพอ

1. การระบความเสยง ( Identify Risk )

2. การประเมนความเสยงเชงคณภาพ (Qualitative Risk analysis)

3. การประเมนความเสยงเชงปรมาณ (Quantitative Risk analysis)

4. การก าหนดแผนในการตอบสนองความเสยง (Plan Risk Treatment Strategies )

5. การเฝาระวง ตดตาม ควบคมความเสยง (Monitor & Control Risk)

แนวทางการจดท า Risk register

การระบความเสยง : Identify Risk

Identify Risk

เปนการระบความเสยงทเกดขนจากการบรหารจดการความเสยงในองคกร หนวยงาน ทม ซงการระบความเสยงกเพอ เพอใหความเสยงทระบไวทราบวาความเสยงคออะไร ใครเปนผรบผดชอบ มโอกาสเกดมากนอยเพยงใด ใหทราบสาเหตของการเกดความเสยงนน การตอบสนองตอความเสยง เปนตน

การระบความเสยง : Identify Risk (ตอ)

แหลงทมาของความเสยง ( Source ) การรายงานความเสยง , กจกรรมการทบทวน , Trigger Tool จากการวเคราะหขนตอนการดแลผปวย การตามรอยกระบวนการการดแลผปวย ( Tracer ) การคนหาความเสยงจากแหลงอนๆ เชนการเดน Round แบบบนทกตางๆ ขอรองเรยน เปนตน

การระบความเสยง : Identify Risk (ตอ)

ชนดประเภทความเสยงตามโปรแกรม/ทก าหนดไว แผนยทธศาสตร/กลยทธ การเงน การบญช คลนก กฎหมาย โครงสราง สงแวดลอม ทรพยากรบคคล การปฏบตการ เทคโนโลย สารสนเทศ เปนตน

Risk Identification : กระบวนการการดแลผปวย ประจ าปงบประมาณ 2561

Risk ID

Source Date

Added Risk Title Risk Description

ล าดบท

แหลงทมา

วนทน าเขา

เหตการณความเสยง รายละเอยดความเสยง

1 IR 1 ตลาคม

2560

เกดความผดพลาดในการรายงานคาวกฤต ( ไมไดรายงาน/รายงานลาชา/รายงานไมครบ )

การรายงานคาวกฤตลาชา ไมไดรายงานทครอบคลมทงหองปฏบตการ และหนวยงานทเกยวของ

ตวอยางการระบความเสยง : Identify Risk

การประเมนความเสยง ( Risk Analysis)

การประเมนความเสยงเชงคณภาพ Qualitative Risk analysis

การพจารณาเชงคณภาพไดแก การจดล าดบความส าคญของความเสยงทเกดขน การจดความเสยงเปนหมวดหมตางๆ สาเหตของการเกดความเสยง แสดงใหเหนความเสยงทตองมการจดการอยางเรงดวน แสดงใหเหนความเสยงทตองมการวเคราะห และการตอบสนอง แสดงใหเหนความเสยงทมความรนแรงต าทตองเฝาระวง แนวโนมของความเสยงทเกดขน

การประเมนความเสยงเชงปรมาณ Quantitative Risk analysis

การพจารณาเชงปรมาณไดแก โอกาสในการเกดความเสยงตามหลกสถต การวางแผนในการด าเนนการทงทรพยากร และระยะเวลา การประเมนความรนแรง/ล าดบความส าคญทางสถต การวเคราะหแนวโนมของผลลพธทเกดขน เปนตน

Quarter Likelihood

(frewquency) Consequence

(Impact) Risk Level

ไตรมาส 1-4 1-4

Q1 1 4 4 Q2

Q3

Q4

ตวอยางการประเมนความเสยง ( Risk Analysis)

การก าหนดแผนในการตอบสนองความเสยง Plan Risk Treatment Strategies

การก าหนดแผนแบบตางๆ

Strategies Risk Control ( Risk Transfer & Prevent ) เลกใหบรการ ลดอปสงค ก าหนดมาตรการการปองกน ถายโอน จ ากดสถานทบคคล เงอนไขการปฏบต จดล าดบความส าคญ Monitoring, Adaptation & Response ปรบปรงวฒนธรรมความปลอดภย ปรบปรงการตรวจจบอาการผปวยททรดลง จดท าระบบตอบสนองฉกเฉน จดท าระบบเฝาตดตามและตรวจสอบของทม สรปและคาดการณอนตรายทอาจเกด ปรบปรงการตอบสนองตอสงคกคามและแรงกดดน

Mitigation นโยบายการอธบาย ขอโทษ และชวยเหลอผเสยหาย การตอบสนองอยางเรงดวนตอ physical harm การชวยเหลอดานจตใจแกผปวยและครอบครว การชวยเหลอเจาหนาท(ทางการ/เพอนชวยเพอน) การท าประกน การตอบสนองค ารองเรยนในเชงรก การตอบสนองตอสอในเชงรก การเจรจากบผควบคม

การก าหนดแผนแบบตางๆ ( ตอ)

มการปฏบตตามแผนทวางไว

มการมอบหมายความเสยงใหมผรบผดชอบหรอผตดตาม/แกไข

มการตอบสนองตอความเสยงทเกดขนอยางเปนรปธรรม และไมกวางเกนไป

เหนแนวโนม การเฝาระวงความเสยงทเกดขน

มการสนบสนนทรพยากรตางๆในการแกไข ตอบสนองตอความเสยง

ก าหนดแผนฉกเฉนทงในเรองของเวลา ทรพยากรในกรณทผดไปจากสงทวางไว รวมทงการปฏบตทเกดขน

การตอบสนองตอแผนทวางไว

ก าหนดแผนส ารองในกรณฉกเฉน

การจดการความเสยงทยงหลงเหลออย

ความเสยงทอาจเกดขนจากการปรบปรง เปลยนแปลง แกไข

แผนฉกเฉนในการรบมอการเปลยนแปลงของล าดบความส าคญของความเสยงทเกดขน

การตอบสนองตอแผนทวางไว (ตอ)

Risk Treatment Plan Risk Transfer &

Prevention Risk Monitor &

Control Risk Mitigation QI Plan

มาตรการปองกนและถายโอนความ

เสยง

การตดตามและควบคม

แนวทางบรรเทาความเสยหาย

แผนการด าเนนการ

วธปฏบตงานเรองการรายงานคาวกฤต

การรายงานใหแพทยทราบโดยตรงผานทาง Line

ตดตามจากใบ IR และตวชวด

การตามรอยระบบการรายงานคาวกฤต

น าขอมลความเสยงทเกดขนน าสงใหหนวยงานทเกยวของรบทราบ

ถาพบเหตการณใหรายงานใหแพทยทราบทนท

การอบรมแนวทางการรายงานคาวกฤต พฒนาแนวทางการรายงานคาวกฤตผานทาง Application ใหแพทยทราบ

ตวอยางการก าหนดแผนในการตอบสนองความเสยง Plan Risk Treatment Strategies

การเฝาระวง ตดตาม ควบคมความเสยง Monitor & Review

การเฝาระวง ตดตาม ควบคมความเสยง Monitor & Review

โดยพจารณาไดจาก ผลลพธในการประเมน การตดตาม การทบทวนความเสยงทไดระบไว ความเสยงทสามารถควบคมไดตามแผน ผลลพธทเกดขนในการควบคมความเสยงตามแผนทวางไว

Risk Monitoring & Review

Risk Owner Review Frequency Date Last Review

Result of Review Residua

l Risk Level

Risk Status

ผรบผดชอบ ความถในการทบทวน

การทบทวนครงสดทาย

ผลการทบทวน ระดบความเสยงทเหลออย

active/closed

กลมงานเทคนค

การแพทย

3 เดอนครง หรอทบทวนเมอเกดเหตการณไมพงประสงคระดบ E

เปนตนไป

1 ต.ค. 60 ความเสยงอยในระดบ 4 ( สสม )

4 Active

ตวอยางการเฝาระวง ตดตาม ควบคมความเสยง Monitor & Review

สรปภาพรวมการจดท า Risk Register

Risk ID SourceDate

AddedRisk Title Risk Description Likelihood Consequence Risk Grade

1-5 1-5

Prevention Monitor & Control Mitigation PlanRisk

Owner

Review

Frequency

Date Last

ReviewResult of Review

Residual Risk

GradeRisk Status

Risk ID Source Date Added Risk Title Risk Description Likelihood Consequence Risk Grade/Level Prevention Monitor & Control Mitigation Risk Owner Date Last Review Result of Review Risk Status

Plan Forward

Review

Risk Assessment

ตวอยาง Risk Register

ขอบพระคณทกๆทานครบ

Facebook : Suradet Sriangkoon [email protected]

Facebook Page : หองเรยนความเสยง : @Riskroom