PUBBLICAZIONE TRIMESTRALE DA PARTE DELLE SEDI DI ... sulla qualità... · Numero di operazioni eseguite nella sede di negoziazione che ... 9 del regolamento (UE) n.600/2014 0 Numero

PUBBLICAZIONE TRIMESTRALE DA PARTE DELLE SEDI DI ES ECUZIONE DELLEINFORMAZIONI SULLA QUALITA' DELL'ESECUZIONE AI SENS I DEL

REGOLAMENTODELEGATO (UE) - 2017/575.

il contenuto specifico, il formato e la periodicit definiti in tale Regolamento;

Con il presente documento Unipol Banca S.p.A. intende pubblicare le informazioni relative alla qualit dell'esecuzione nelsistema "Unipol Banca S.p.A. - Internalizzatore Sistematico" (di seguito anche "I.S.") organizzato dalla Banca stessa.

Data di pubblicazione : 29/06/2018

Il Regolamento Delegato (UE) 2017/575 prevede che le sedi di negoziazione, gli internalizzatori sistematici, i market makere agli altri fornitori di liquidit, debbano pubblicare le informazioni sulla qualit dell'esecuzione delle operazioni, secondo

Periodo di riferimento : 01/01/2018 - 31/03/2018

Il documento disponibile sia per il pubblico che per le imprese di investimento all'interno del sito web

www.unipolbanca.it/trasparenza/internalizzatoresistematico

Le informazioni pubblicate sono raggruppate per giornata di negoziazione e ISIN dello strumento finanziario, nel rispetto delformato previsto dal Regolamento Delegato (UE) 2017/575

Tabella 1 - Informazioni di identificazione da pubb licare ai sensi dell'articolo 3, paragrafo 1 - tipo di sede di esecuzione

Sede Unipol Banca S.p.A. UBIS

ItaliaPaese dell'Autorit Competente

BondSegmento di mercato

Data del giorno di negoziazione 03/01/2018

Disfunzioni / / /

Asta programmata / / /

Operazioni non andate a buon fine 0% 0%

Data del giorno di negoziazione: 03/01/2018

Tabella 2 - Informazioni di identificazione da pubb licare ai sensi dell'articolo 3, paragrafo 2 - tipo di strumento finanziario

Strumentofinanziario

Denominazione Codice di identificazione(ISO 6166)

IT0004819618U.B. 6/24 5.2% S201

Classificazione dellostrumento

DBFUFB

Valuta EUR

Tabella 3 - Informazioni sul prezzo da pubblicare a i sensi dell'articolo 4, lettera a)

Ora Prezzo diesecuzione

medio semplice

ValoreTotale

Eseguito

Prezzo Ora diEsecuzione

Dimensionioperazione

Sistema dinegoziazione

Piattaforma dinegoziazione

Modalit dinegoziazione

Miglior prezzodi acq. / ven.

0,00 0,00 00:00:00 0,00 UBIS UBISEsposizione continua0 0109:30:00

0,00 0,00 00:00:00 0,00 UBIS UBISEsposizione continua0 0211:30:00

0,00 0,00 13:43:57 10.000,00 UBIS UBISEsposizione continua113,27 113,27313:30:00

0,00 0,00 00:00:00 0,00 UBIS UBISEsposizione continua0 0415:30:00

Tabella 4 - Informazioni sul prezzo da pubblicare a i sensi dell'articolo 4, lettera b)

113,270Prezzo medio semplice dell'operazione

113,27560Prezzo dell'operazione ponderato per il volume

Prezzo dell'esecuzione massimo 113,27

Prezzo dell'esecuzione minimo 113,27

Pag. 1 di 1179

Tabella 7 - Informazioni sulla probabilit dell'ese cuzione da pubblicare ai sensi dell'articolo 7, par agrafo 1

Miglior prezzodi acquisto

Ora Miglior prezzodi vendita

Dimensionidell' offertadi acquisto

Dimensionidell' offertadi vendita

Spessore del bookper 3 incrementi di

prezzo

113,27556 115,77556 10.000,00

/

/

/

/

08:30 - 11:29:59

11:30 - 13:29:59

13:30 - 15:29:59

15:30 - 23:59:59

Tabella 5 - Informazioni sul prezzo da pubblicare a i sensi dell'articolo 5

6,2 fissi ad ogni operazione. Alle operazioni non viene applicata nessunacommissione, nessuno sconto, riduzione o beneficio.

Informazioni richieste ai sensi dell'articolo 5, lettere da a) a d)

Collegamento ad un sito web o ad altra fonte in cui siano disponibilimaggiori informazioni sui costi

Valore totale di tutti i costi (in % del valore totale negoziato nelperiodo di riferimento

/

Valore totale di tutte le offerte di riduzioni, sconti o altri pagamenti(in % del valore totale negoziato nel periodo di riferimento

0%

0,055

Tabella 6 - Informazioni sulla probabilit dell'ese cuzione da pubblicare ai sensi dell'articolo 6

Numero di ordini o di richieste di quotazione ricevuti che sono staticancellati o ritirati

Numero di ordini o di richieste di quotazione ricevuti

Numero di operazioni eseguite

Valore totale delle operazioni eseguite

Numero di ordini o di richieste di quotazione ricevuti che sono statimodificati

Dimensione mediana delle operazioni

Dimensione mediana di tutti gli ordini e di tutte le richiestedi quotazione

Numero dei market maker designati

1

1

11.327,56

0

0

11.327,00

11.327,00

1

Pag. 2 di 1179

Tabella 8 - Informazioni da pubblicare ai sensi del l'articolo 7, paragrafi 2 e 3

Differenziale effettivo medio

Valore delle operazioni eseguite nella sede di negoziazione chesono di dimensione elevata ai sensi dell'articolo 4 o dell'articolo9 del regolamento (UE) n.600/2014

0

Numero di cancellazioni al miglior prezzo di acquisto e di vendita

Differenziale medio al migliore prezzo di acquisto e di vendita

Volume medio al miglior prezzo di acquisto e di vendita

Numero di modifiche al miglior prezzo di acquisto e di vendita

Spessore medio del book per 3 incrementi di prezzo

Tempo medio (al millisecondo) trascorso tra il ricevimento daparte della sede di esecuzione di un ordine aggressivo o dellaaccettazione di una quotazione e la successiva esecuzioneintegrale o parziale

Tempo mediano (al millisecondo) trascorso tra il ricevimento diun ordine a mercato da parte della sede di esecuzione e lasuccessiva esecuzione integrale o parziale

Velocit media di esecuzione degli ordini passivi non modificatial migliore prezzo di acquisto e di vendita

Numero di ordini (fill or kill)non andati a buon fine

Numero di ordini (immediate or cancel)con zero esecuzioni

Numero di operazioni eseguite nella sede di negoziazione chesono di dimensione elevata ai sensi dell'articolo 4 o dell'articolo9 del regolamento (UE) n.600/2014

0

0

/

Ordine ed eseguitosono contestuali

Ordine ed eseguitosono contestuali

Ordine ed eseguitosono contestuali

0

0

0

2,50000

5.000

2,50000

Pag. 3 di 1179

Tabella 1 - Informazioni di identificazione da pubb licare ai sensi dell'articolo 3, paragrafo 1 - tipo di sede di esecuzione

Sede Unipol Banca S.p.A. UBIS

ItaliaPaese dell'Autorit Competente

BondSegmento di mercato

Data del giorno di negoziazione 03/01/2018

Disfunzioni / / /

Asta programmata / / /

Operazioni non andate a buon fine 0% 0%

Tabella 2 - Informazioni di identificazione da pubb licare ai sensi dell'articolo 3, paragrafo 2 - tipo di strumento finanziario

Strumentofinanziario

Denominazione Codice di identificazione(ISO 6166)

IT0004819642U.B. 6/19 4.9% S198

Classificazione dellostrumento

DBFUFB

Valuta EUR

Tabella 3 - Informazioni sul prezzo da pubblicare a i sensi dell'articolo 4, lettera a)

Ora Prezzo diesecuzione

medio semplice

ValoreTotale

Eseguito

Prezzo Ora diEsecuzione

Dimensionioperazione

Sistema dinegoziazione

Piattaforma dinegoziazione

Modalit dinegoziazione

Miglior prezzodi acq. / ven.

0,00 0,00 00:00:00 0,00 UBIS UBISEsposizione continua0 0109:30:00

0,00 0,00 00:00:00 0,00 UBIS UBISEsposizione continua0 0211:30:00

0,00 0,00 00:00:00 0,00 UBIS UBISEsposizione continua0 0313:30:00

0,00 0,00 16:36:25 70.000,00 UBIS UBISEsposizione continua103,76 103,76415:30:00

Tabella 4 - Informazioni sul prezzo da pubblicare a i sensi dell'articolo 4, lettera b)

103,760Prezzo medio semplice dell'operazione

103,76362Prezzo dell'operazione ponderato per il volume

Prezzo dell'esecuzione massimo 103,76

Prezzo dell'esecuzione minimo 103,76

Pag. 4 di 1179

Tabella 7 - Informazioni sulla probabilit dell'ese cuzione da pubblicare ai sensi dell'articolo 7, par agrafo 1

Miglior prezzodi acquisto

Ora Miglior prezzodi vendita

Dimensionidell' offertadi acquisto

Dimensionidell' offertadi vendita

Spessore del bookper 3 incrementi di

prezzo

103,76363 105,24363 70.000,00

/

/

/

/

08:30 - 11:29:59

11:30 - 13:29:59

13:30 - 15:29:59

15:30 - 23:59:59

Tabella 5 - Informazioni sul prezzo da pubblicare a i sensi dell'articolo 5

6,2 fissi ad ogni operazione. Alle operazioni non viene applicata nessunacommissione, nessuno sconto, riduzione o beneficio.

Informazioni richieste ai sensi dell'articolo 5, lettere da a) a d)

Collegamento ad un sito web o ad altra fonte in cui siano disponibilimaggiori informazioni sui costi

Valore totale di tutti i costi (in % del valore totale negoziato nelperiodo di riferimento

/

Valore totale di tutte le offerte di riduzioni, sconti o altri pagamenti(in % del valore totale negoziato nel periodo di riferimento

0%

0,009

Tabella 6 - Informazioni sulla probabilit dell'ese cuzione da pubblicare ai sensi dell'articolo 6

Numero di ordini o di richieste di quotazione ricevuti che sono staticancellati o ritirati

Numero di ordini o di richieste di quotazione ricevuti

Numero di operazioni eseguite

Valore totale delle operazioni eseguite

Numero di ordini o di richieste di quotazione ricevuti che sono statimodificati

Dimensione mediana delle operazioni

Dimensione mediana di tutti gli ordini e di tutte le richiestedi quotazione

Numero dei market maker designati

1

1

72.634,54

0

0

72.634,00

72.634,00

1

Pag. 5 di 1179

Tabella 8 - Informazioni da pubblicare ai sensi del l'articolo 7, paragrafi 2 e 3

Differenziale effettivo medio

Valore delle operazioni eseguite nella sede di negoziazione chesono di dimensione elevata ai sensi dell'articolo 4 o dell'articolo9 del regolamento (UE) n.600/2014

0

Numero di cancellazioni al miglior prezzo di acquisto e di vendita

Differenziale medio al migliore prezzo di acquisto e di vendita

Volume medio al miglior prezzo di acquisto e di vendita

Numero di modifiche al miglior prezzo di acquisto e di vendita

Spessore medio del book per 3 incrementi di prezzo

Tempo medio (al millisecondo) trascorso tra il ricevimento daparte della sede di esecuzione di un ordine aggressivo o dellaaccettazione di una quotazione e la successiva esecuzioneintegrale o parziale

Tempo mediano (al millisecondo) trascorso tra il ricevimento diun ordine a mercato da parte della sede di esecuzione e lasuccessiva esecuzione integrale o parziale

Velocit media di esecuzione degli ordini passivi non modificatial migliore prezzo di acquisto e di vendita

Numero di ordini (fill or kill)non andati a buon fine

Numero di ordini (immediate or cancel)con zero esecuzioni

Numero di operazioni eseguite nella sede di negoziazione chesono di dimensione elevata ai sensi dell'articolo 4 o dell'articolo9 del regolamento (UE) n.600/2014

0

0

/

Ordine ed eseguitosono contestuali

Ordine ed eseguitosono contestuali

Ordine ed eseguitosono contestuali

0

0

0

1,48000

35.000

1,48000

Pag. 6 di 1179

Tabella 1 - Informazioni di identificazione da pubb licare ai sensi dell'articolo 3, paragrafo 1 - tipo di sede di esecuzione

Sede Unipol Banca S.p.A. UBIS

ItaliaPaese dell'Autorit Competente

BondSegmento di mercato

Data del giorno di negoziazione 03/01/2018

Disfunzioni / / /

Asta programmata / / /

Operazioni non andate a buon fine 0% 0%

Tabella 2 - Informazioni di identificazione da pubb licare ai sensi dell'articolo 3, paragrafo 2 - tipo di strumento finanziario

Strumentofinanziario

Denominazione Codice di identificazione(ISO 6166)

IT0004981400U.B. 12/18 3% S238

Classificazione dellostrumento

DTFUFB

Valuta EUR

Tabella 3 - Informazioni sul prezzo da pubblicare a i sensi dell'articolo 4, lettera a)

Ora Prezzo diesecuzione

medio semplice

ValoreTotale

Eseguito

Prezzo Ora diEsecuzione

Dimensionioperazione

Sistema dinegoziazione

Piattaforma dinegoziazione

Modalit dinegoziazione

Miglior prezzodi acq. / ven.

0,00 0,00 00:00:00 0,00 UBIS UBISEsposizione continua0 0109:30:00

0,00 0,00 12:07:57 20.000,00 UBIS UBISEsposizione continua100,63 100,63211:30:00

0,00 0,00 00:00:00 0,00 UBIS UBISEsposizione continua0 0313:30:00

0,00 0,00 00:00:00 0,00 UBIS UBISEsposizione continua0 0415:30:00

Tabella 4 - Informazioni sul prezzo da pubblicare a i sensi dell'articolo 4, lettera b)

100,630Prezzo medio semplice dell'operazione

100,63345Prezzo dell'operazione ponderato per il volume

Prezzo dell'esecuzione massimo 100,63

Prezzo dell'esecuzione minimo 100,63

Pag. 7 di 1179

Tabella 7 - Informazioni sulla probabilit dell'ese cuzione da pubblicare ai sensi dell'articolo 7, par agrafo 1

Miglior prezzodi acquisto

Ora Miglior prezzodi vendita

Dimensionidell' offertadi acquisto

Dimensionidell' offertadi vendita

Spessore del bookper 3 incrementi di

prezzo

100,63346 101,78346 25.000,00

/

/

/

/

08:30 - 11:29:59

11:30 - 13:29:59

13:30 - 15:29:59

15:30 - 23:59:59

Tabella 5 - Informazioni sul prezzo da pubblicare a i sensi dell'articolo 5

6,2 fissi ad ogni operazione. Alle operazioni non viene applicata nessunacommissione, nessuno sconto, riduzione o beneficio.

Informazioni richieste ai sensi dell'articolo 5, lettere da a) a d)

Collegamento ad un sito web o ad altra fonte in cui siano disponibilimaggiori informazioni sui costi

Valore totale di tutti i costi (in % del valore totale negoziato nelperiodo di riferimento

/

Valore totale di tutte le offerte di riduzioni, sconti o altri pagamenti(in % del valore totale negoziato nel periodo di riferimento

0%

0,031

Tabella 6 - Informazioni sulla probabilit dell'ese cuzione da pubblicare ai sensi dell'articolo 6

Numero di ordini o di richieste di quotazione ricevuti che sono staticancellati o ritirati

Numero di ordini o di richieste di quotazione ricevuti

Numero di operazioni eseguite

Valore totale delle operazioni eseguite

Numero di ordini o di richieste di quotazione ricevuti che sono statimodificati

Dimensione mediana delle operazioni

Dimensione mediana di tutti gli ordini e di tutte le richiestedi quotazione

Numero dei market maker designati

1

1

20.126,69

0

0

20.126,00

20.126,00

1

Pag. 8 di 1179

Tabella 8 - Informazioni da pubblicare ai sensi del l'articolo 7, paragrafi 2 e 3

Differenziale effettivo medio

Valore delle operazioni eseguite nella sede di negoziazione chesono di dimensione elevata ai sensi dell'articolo 4 o dell'articolo9 del regolamento (UE) n.600/2014

0

Numero di cancellazioni al miglior prezzo di acquisto e di vendita

Differenziale medio al migliore prezzo di acquisto e di vendita

Volume medio al miglior prezzo di acquisto e di vendita

Numero di modifiche al miglior prezzo di acquisto e di vendita

Spessore medio del book per 3 incrementi di prezzo

Tempo medio (al millisecondo) trascorso tra il ricevimento daparte della sede di esecuzione di un ordine aggressivo o dellaaccettazione di una quotazione e la successiva esecuzioneintegrale o parziale

Tempo mediano (al millisecondo) trascorso tra il ricevimento diun ordine a mercato da parte della sede di esecuzione e lasuccessiva esecuzione integrale o parziale

Velocit media di esecuzione degli ordini passivi non modificatial migliore prezzo di acquisto e di vendita

Numero di ordini (fill or kill)non andati a buon fine

Numero di ordini (immediate or cancel)con zero esecuzioni

Numero di operazioni eseguite nella sede di negoziazione chesono di dimensione elevata ai sensi dell'articolo 4 o dell'articolo9 del regolamento (UE) n.600/2014

0

0

/

Ordine ed eseguitosono contestuali

Ordine ed eseguitosono contestuali

Ordine ed eseguitosono contestuali

0

0

0

1,15000

12.500

1,15000

Pag. 9 di 1179

Tabella 1 - Informazioni di identificazione da pubb licare ai sensi dell'articolo 3, paragrafo 1 - tipo di sede di esecuzione

Sede Unipol Banca S.p.A. UBIS

ItaliaPaese dell'Autorit Competente

BondSegmento di mercato

Data del giorno di negoziazione 03/01/2018

Disfunzioni / / /

Asta programmata / / /

Operazioni non andate a buon fine 0% 0%

Tabella 2 - Informazioni di identificazione da pubb licare ai sensi dell'articolo 3, paragrafo 2 - tipo di strumento finanziario

Strumentofinanziario

Denominazione Codice di identificazione(ISO 6166)

IT0005030637U.B. 7/18 2.5% S249

Classificazione dellostrumento

DTFUFB

Valuta EUR

Tabella 3 - Informazioni sul prezzo da pubblicare a i sensi dell'articolo 4, lettera a)

Ora Prezzo diesecuzione

medio semplice

ValoreTotale

Eseguito

Prezzo Ora diEsecuzione

Dimensionioperazione

Sistema dinegoziazione

Piattaforma dinegoziazione

Modalit dinegoziazione

Miglior prezzodi acq. / ven.

0,00 0,00 10:34:42 30.000,00 UBIS UBISEsposizione continua100,09 100,09109:30:00

0,00 0,00 00:00:00 0,00 UBIS UBISEsposizione continua0 0211:30:00

0,00 0,00 00:00:00 0,00 UBIS UBISEsposizione continua0 0313:30:00

0,00 0,00 00:00:00 0,00 UBIS UBISEsposizione continua0 0415:30:00

Tabella 4 - Informazioni sul prezzo da pubblicare a i sensi dell'articolo 4, lettera b)

100,090Prezzo medio semplice dell'operazione

100,09406Prezzo dell'operazione ponderato per il volume

Prezzo dell'esecuzione massimo 100,09

Prezzo dell'esecuzione minimo 100,09

Pag. 10 di 1179

Tabella 7 - Informazioni sulla probabilit dell'ese cuzione da pubblicare ai sensi dell'articolo 7, par agrafo 1

Miglior prezzodi acquisto

Ora Miglior prezzodi vendita

Dimensionidell' offertadi acquisto

Dimensionidell' offertadi vendita

Spessore del bookper 3 incrementi di

prezzo

100,09405 101,00905 30.000,00 /

/

/

/

08:30 - 11:29:59

11:30 - 13:29:59

13:30 - 15:29:59

15:30 - 23:59:59

Tabella 5 - Informazioni sul prezzo da pubblicare a i sensi dell'articolo 5

6,2 fissi ad ogni operazione. Alle operazioni non viene applicata nessunacommissione, nessuno sconto, riduzione o beneficio.

Informazioni richieste ai sensi dell'articolo 5, lettere da a) a d)

Collegamento ad un sito web o ad altra fonte in cui siano disponibilimaggiori informazioni sui costi

Valore totale di tutti i costi (in % del valore totale negoziato nelperiodo di riferimento

/

Valore totale di tutte le offerte di riduzioni, sconti o altri pagamenti(in % del valore totale negoziato nel periodo di riferimento

0%

0,021

Tabella 6 - Informazioni sulla probabilit dell'ese cuzione da pubblicare ai sensi dell'articolo 6

Numero di ordini o di richieste di quotazione ricevuti che sono staticancellati o ritirati

Numero di ordini o di richieste di quotazione ricevuti

Numero di operazioni eseguite

Valore totale delle operazioni eseguite

Numero di ordini o di richieste di quotazione ricevuti che sono statimodificati

Dimensione mediana delle operazioni

Dimensione mediana di tutti gli ordini e di tutte le richiestedi quotazione

Numero dei market maker designati

1

1

30.028,22

0

0

30.028,00

30.028,00

1

Pag. 11 di 1179

Tabella 8 - Informazioni da pubblicare ai sensi del l'articolo 7, paragrafi 2 e 3

Differenziale effettivo medio

Valore delle operazioni eseguite nella sede di negoziazione chesono di dimensione elevata ai sensi dell'articolo 4 o dell'articolo9 del regolamento (UE) n.600/2014

0

Numero di cancellazioni al miglior prezzo di acquisto e di vendita

Differenziale medio al migliore prezzo di acquisto e di vendita

Volume medio al miglior prezzo di acquisto e di vendita

Numero di modifiche al miglior prezzo di acquisto e di vendita

Spessore medio del book per 3 incrementi di prezzo

Tempo medio (al millisecondo) trascorso tra il ricevimento daparte della sede di esecuzione di un ordine aggressivo o dellaaccettazione di una quotazione e la successiva esecuzioneintegrale o parziale

Tempo mediano (al millisecondo) trascorso tra il ricevimento diun ordine a mercato da parte della sede di esecuzione e lasuccessiva esecuzione integrale o parziale

Velocit media di esecuzione degli ordini passivi non modificatial migliore prezzo di acquisto e di vendita

Numero di ordini (fill or kill)non andati a buon fine

Numero di ordini (immediate or cancel)con zero esecuzioni

Numero di operazioni eseguite nella sede di negoziazione chesono di dimensione elevata ai sensi dell'articolo 4 o dell'articolo9 del regolamento (UE) n.600/2014

0

0

/

Ordine ed eseguitosono contestuali

Ordine ed eseguitosono contestuali

Ordine ed eseguitosono contestuali

0

0

0

0,91500

15.000

0,91500

Pag. 12 di 1179

Tabella 1 - Informazioni di identificazione da pubb licare ai sensi dell'articolo 3, paragrafo 1 - tipo di sede di esecuzione

Sede Unipol Banca S.p.A. UBIS

ItaliaPaese dell'Autorit Competente

BondSegmento di mercato

Data del giorno di negoziazione 03/01/2018

Disfunzioni / / /

Asta programmata / / /

Operazioni non andate a buon fine 0% 0%

Tabella 2 - Informazioni di identificazione da pubb licare ai sensi dell'articolo 3, paragrafo 2 - tipo di strumento finanziario

Strumentofinanziario

Denominazione Codice di identificazione(ISO 6166)

IT0005136103U.B. 9/20 2% S279

Classificazione dellostrumento

DTFUFB

Valuta EUR

Tabella 3 - Informazioni sul prezzo da pubblicare a i sensi dell'articolo 4, lettera a)

Ora Prezzo diesecuzione

medio semplice

ValoreTotale

Eseguito

Prezzo Ora diEsecuzione

Dimensionioperazione

Sistema dinegoziazione

Piattaforma dinegoziazione

Modalit dinegoziazione

Miglior prezzodi acq. / ven.

0,00 0,00 09:44:02 10.000,00 UBIS UBISEsposizione continua98,79 98,79109:30:00

0,00 0,00 00:00:00 0,00 UBIS UBISEsposizione continua0 0211:30:00

0,00 0,00 00:00:00 0,00 UBIS UBISEsposizione continua0 0313:30:00

0,00 0,00 00:00:00 0,00 UBIS UBISEsposizione continua0 0415:30:00

Tabella 4 - Informazioni sul prezzo da pubblicare a i sensi dell'articolo 4, lettera b)

98,790Prezzo medio semplice dell'operazione

98,79410Prezzo dell'operazione ponderato per il volume

Prezzo dell'esecuzione massimo 98,79

Prezzo dell'esecuzione minimo 98,79

Pag. 13 di 1179

Tabella 7 - Informazioni sulla probabilit dell'ese cuzione da pubblicare ai sensi dell'articolo 7, par agrafo 1

Miglior prezzodi acquisto

Ora Miglior prezzodi vendita

Dimensionidell' offertadi acquisto

Dimensionidell' offertadi vendita

Spessore del bookper 3 incrementi di

prezzo

98,79413 100,79413 25.000,00 /

/

/

/

08:30 - 11:29:59

11:30 - 13:29:59

13:30 - 15:29:59

15:30 - 23:59:59

Tabella 5 - Informazioni sul prezzo da pubblicare a i sensi dell'articolo 5

6,2 fissi ad ogni operazione. Alle operazioni non viene applicata nessunacommissione, nessuno sconto, riduzione o beneficio.

Informazioni richieste ai sensi dell'articolo 5, lettere da a) a d)

Collegamento ad un sito web o ad altra fonte in cui siano disponibilimaggiori informazioni sui costi

Valore totale di tutti i costi (in % del valore totale negoziato nelperiodo di riferimento

/

Valore totale di tutte le offerte di riduzioni, sconti o altri pagamenti(in % del valore totale negoziato nel periodo di riferimento

0%

0,063

Tabella 6 - Informazioni sulla probabilit dell'ese cuzione da pubblicare ai sensi dell'articolo 6

Numero di ordini o di richieste di quotazione ricevuti che sono staticancellati o ritirati

Numero di ordini o di richieste di quotazione ricevuti

Numero di operazioni eseguite

Valore totale delle operazioni eseguite

Numero di ordini o di richieste di quotazione ricevuti che sono statimodificati

Dimensione mediana delle operazioni

Dimensione mediana di tutti gli ordini e di tutte le richiestedi quotazione

Numero dei market maker designati

1

1

9.879,41

0

0

9.879,00

9.879,00

1

Pag. 14 di 1179

Tabella 8 - Informazioni da pubblicare ai sensi del l'articolo 7, paragrafi 2 e 3

Differenziale effettivo medio

Valore delle operazioni eseguite nella sede di negoziazione chesono di dimensione elevata ai sensi dell'articolo 4 o dell'articolo9 del regolamento (UE) n.600/2014

0

Numero di cancellazioni al miglior prezzo di acquisto e di vendita

Differenziale medio al migliore prezzo di acquisto e di vendita

Volume medio al miglior prezzo di acquisto e di vendita

Numero di modifiche al miglior prezzo di acquisto e di vendita

Spessore medio del book per 3 incrementi di prezzo

Tempo medio (al millisecondo) trascorso tra il ricevimento daparte della sede di esecuzione di un ordine aggressivo o dellaaccettazione di una quotazione e la successiva esecuzioneintegrale o parziale

Tempo mediano (al millisecondo) trascorso tra il ricevimento diun ordine a mercato da parte della sede di esecuzione e lasuccessiva esecuzione integrale o parziale

Velocit media di esecuzione degli ordini passivi non modificatial migliore prezzo di acquisto e di vendita

Numero di ordini (fill or kill)non andati a buon fine

Numero di ordini (immediate or cancel)con zero esecuzioni

Numero di operazioni eseguite nella sede di negoziazione chesono di dimensione elevata ai sensi dell'articolo 4 o dell'articolo9 del regolamento (UE) n.600/2014

0

0

/

Ordine ed eseguitosono contestuali

Ordine ed eseguitosono contestuali

Ordine ed eseguitosono contestuali

0

0

0

2,00000

12.500

2,00000

Pag. 15 di 1179

Tabella 1 - Informazioni di identificazione da pubb licare ai sensi dell'articolo 3, paragrafo 1 - tipo di sede di esecuzione

Sede Unipol Banca S.p.A. UBIS

ItaliaPaese dell'Autorit Competente

BondSegmento di mercato

Data del giorno di negoziazione 03/01/2018

Disfunzioni / / /

Asta programmata / / /

Operazioni non andate a buon fine 0% 0%

Tabella 2 - Informazioni di identificazione da pubb licare ai sensi dell'articolo 3, paragrafo 2 - tipo di strumento finanziario

Strumentofinanziario

Denominazione Codice di identificazione(ISO 6166)

IT0005275380U.B. 10/19 1.3% S304

Classificazione dellostrumento

DTFUFB

Valuta EUR

Tabella 3 - Informazioni sul prezzo da pubblicare a i sensi dell'articolo 4, lettera a)

Ora Prezzo diesecuzione

medio semplice

ValoreTotale

Eseguito

Prezzo Ora diEsecuzione

Dimensionioperazione

Sistema dinegoziazione

Piattaforma dinegoziazione

Modalit dinegoziazione

Miglior prezzodi acq. / ven.

0,00 0,00 10:04:58 10.000,00 UBIS UBISEsposizione continua98,26 98,26109:30:00

0,00 0,00 00:00:00 0,00 UBIS UBISEsposizione continua0 0211:30:00

0,00 0,00 00:00:00 0,00 UBIS UBISEsposizione continua0 0313:30:00

0,00 0,00 00:00:00 0,00 UBIS UBISEsposizione continua0 0415:30:00

Tabella 4 - Informazioni sul prezzo da pubblicare a i sensi dell'articolo 4, lettera b)

98,260Prezzo medio semplice dell'operazione

98,26220Prezzo dell'operazione ponderato per il volume

Prezzo dell'esecuzione massimo 98,26

Prezzo dell'esecuzione minimo 98,26

Pag. 16 di 1179

Tabella 7 - Informazioni sulla probabilit dell'ese cuzione da pubblicare ai sensi dell'articolo 7, par agrafo 1

Miglior prezzodi acquisto

Ora Miglior prezzodi vendita

Dimensionidell' offertadi acquisto

Dimensionidell' offertadi vendita

Spessore del bookper 3 incrementi di

prezzo

98,26215 99,74215 25.000,00 /

/

/

/

08:30 - 11:29:59

11:30 - 13:29:59

13:30 - 15:29:59

15:30 - 23:59:59

Tabella 5 - Informazioni sul prezzo da pubblicare a i sensi dell'articolo 5

6,2 fissi ad ogni operazione. Alle operazioni non viene applicata nessunacommissione, nessuno sconto, riduzione o beneficio.

Informazioni richieste ai sensi dell'articolo 5, lettere da a) a d)

Collegamento ad un sito web o ad altra fonte in cui siano disponibilimaggiori informazioni sui costi

Valore totale di tutti i costi (in % del valore totale negoziato nelperiodo di riferimento

/

Valore totale di tutte le offerte di riduzioni, sconti o altri pagamenti(in % del valore totale negoziato nel periodo di riferimento

0%

0,063

Tabella 6 - Informazioni sulla probabilit dell'ese cuzione da pubblicare ai sensi dell'articolo 6

Numero di ordini o di richieste di quotazione ricevuti che sono staticancellati o ritirati

Numero di ordini o di richieste di quotazione ricevuti

Numero di operazioni eseguite

Valore totale delle operazioni eseguite

Numero di ordini o di richieste di quotazione ricevuti che sono statimodificati

Dimensione mediana delle operazioni

Dimensione mediana di tutti gli ordini e di tutte le richiestedi quotazione

Numero dei market maker designati

1

1

9.826,22

0

0

9.826,00

9.826,00

1

Pag. 17 di 1179

Tabella 8 - Informazioni da pubblicare ai sensi del l'articolo 7, paragrafi 2 e 3

Differenziale effettivo medio

Valore delle operazioni eseguite nella sede di negoziazione chesono di dimensione elevata ai sensi dell'articolo 4 o dell'articolo9 del regolamento (UE) n.600/2014

0

Numero di cancellazioni al miglior prezzo di acquisto e di vendita

Differenziale medio al migliore prezzo di acquisto e di vendita

Volume medio al miglior prezzo di acquisto e di vendita

Numero di modifiche al miglior prezzo di acquisto e di vendita

Spessore medio del book per 3 incrementi di prezzo

Tempo medio (al millisecondo) trascorso tra il ricevimento daparte della sede di esecuzione di un ordine aggressivo o dellaaccettazione di una quotazione e la successiva esecuzioneintegrale o parziale

Tempo mediano (al millisecondo) trascorso tra il ricevimento diun ordine a mercato da parte della sede di esecuzione e lasuccessiva esecuzione integrale o parziale

Velocit media di esecuzione degli ordini passivi non modificatial migliore prezzo di acquisto e di vendita

Numero di ordini (fill or kill)non andati a buon fine

Numero di ordini (immediate or cancel)con zero esecuzioni

Numero di operazioni eseguite nella sede di negoziazione chesono di dimensione elevata ai sensi dell'articolo 4 o dell'articolo9 del regolamento (UE) n.600/2014

0

0

/

Ordine ed eseguitosono contestuali

Ordine ed eseguitosono contestuali

Ordine ed eseguitosono contestuali

0

0

0

1,48000

12.500

1,48000

Pag. 18 di 1179

Tabella 1 - Informazioni di identificazione da pubb licare ai sensi dell'articolo 3, paragrafo 1 - tipo di sede di esecuzione

Sede Unipol Banca S.p.A. UBIS

ItaliaPaese dell'Autorit Competente

BondSegmento di mercato

Data del giorno di negoziazione 04/01/2018

Disfunzioni / / /

Asta programmata / / /

Operazioni non andate a buon fine 0% 0%

Data del giorno di negoziazione: 04/01/2018

Tabella 2 - Informazioni di identificazione da pubb licare ai sensi dell'articolo 3, paragrafo 2 - tipo di strumento finanziario

Strumentofinanziario

Denominazione Codice di identificazione(ISO 6166)

IT0004523624U.B.8/19 4.5SUB S117

Classificazione dellostrumento

DTFUGB

Valuta EUR

Tabella 3 - Informazioni sul prezzo da pubblicare a i sensi dell'articolo 4, lettera a)

Ora Prezzo diesecuzione

medio semplice

ValoreTotale

Eseguito

Prezzo Ora diEsecuzione

Dimensionioperazione

Sistema dinegoziazione

Piattaforma dinegoziazione

Modalit dinegoziazione

Miglior prezzodi acq. / ven.

0,00 0,00 10:00:41 10.000,00 UBIS UBISEsposizione continua100,18 100,18109:30:00

0,00 0,00 00:00:00 0,00 UBIS UBISEsposizione continua0 0211:30:00

0,00 0,00 00:00:00 0,00 UBIS UBISEsposizione continua0 0313:30:00

0,00 0,00 00:00:00 0,00 UBIS UBISEsposizione continua0 0415:30:00

Tabella 4 - Informazioni sul prezzo da pubblicare a i sensi dell'articolo 4, lettera b)

100,180Prezzo medio semplice dell'operazione

100,18570Prezzo dell'operazione ponderato per il volume

Prezzo dell'esecuzione massimo 100,18

Prezzo dell'esecuzione minimo 100,18

Pag. 19 di 1179

Tabella 7 - Informazioni sulla probabilit dell'ese cuzione da pubblicare ai sensi dell'articolo 7, par agrafo 1

Miglior prezzodi acquisto

Ora Miglior prezzodi vendita

Dimensionidell' offertadi acquisto

Dimensionidell' offertadi vendita

Spessore del bookper 3 incrementi di

prezzo

100,18567 101,48567 25.000,00 990.000,00 /

/

/

/

08:30 - 11:29:59

11:30 - 13:29:59

13:30 - 15:29:59

15:30 - 23:59:59

Tabella 5 - Informazioni sul prezzo da pubblicare a i sensi dell'articolo 5

6,2 fissi ad ogni operazione. Alle operazioni non viene applicata nessunacommissione, nessuno sconto, riduzione o beneficio.

Informazioni richieste ai sensi dell'articolo 5, lettere da a) a d)

Collegamento ad un sito web o ad altra fonte in cui siano disponibilimaggiori informazioni sui costi

Valore totale di tutti i costi (in % del valore totale negoziato nelperiodo di riferimento

/

Valore totale di tutte le offerte di riduzioni, sconti o altri pagamenti(in % del valore totale negoziato nel periodo di riferimento

0%

0,062

Tabella 6 - Informazioni sulla probabilit dell'ese cuzione da pubblicare ai sensi dell'articolo 6

Numero di ordini o di richieste di quotazione ricevuti che sono staticancellati o ritirati

Numero di ordini o di richieste di quotazione ricevuti

Numero di operazioni eseguite

Valore totale delle operazioni eseguite

Numero di ordini o di richieste di quotazione ricevuti che sono statimodificati

Dimensione mediana delle operazioni

Dimensione mediana di tutti gli ordini e di tutte le richiestedi quotazione

Numero dei market maker designati

1

1

10.018,57

0

0

10.018,00

10.018,00

1

Pag. 20 di 1179

Tabella 8 - Informazioni da pubblicare ai sensi del l'articolo 7, paragrafi 2 e 3

Differenziale effettivo medio

Valore delle operazioni eseguite nella sede di negoziazione chesono di dimensione elevata ai sensi dell'articolo 4 o dell'articolo9 del regolamento (UE) n.600/2014

0

Numero di cancellazioni al miglior prezzo di acquisto e di vendita

Differenziale medio al migliore prezzo di acquisto e di vendita

Volume medio al miglior prezzo di acquisto e di vendita

Numero di modifiche al miglior prezzo di acquisto e di vendita

Spessore medio del book per 3 incrementi di prezzo

Tempo medio (al millisecondo) trascorso tra il ricevimento daparte della sede di esecuzione di un ordine aggressivo o dellaaccettazione di una quotazione e la successiva esecuzioneintegrale o parziale

Tempo mediano (al millisecondo) trascorso tra il ricevimento diun ordine a mercato da parte della sede di esecuzione e lasuccessiva esecuzione integrale o parziale

Velocit media di esecuzione degli ordini passivi non modificatial migliore prezzo di acquisto e di vendita

Numero di ordini (fill or kill)non andati a buon fine

Numero di ordini (immediate or cancel)con zero esecuzioni

Numero di operazioni eseguite nella sede di negoziazione chesono di dimensione elevata ai sensi dell'articolo 4 o dell'articolo9 del regolamento (UE) n.600/2014

0

0

/

Ordine ed eseguitosono contestuali

Ordine ed eseguitosono contestuali

Ordine ed eseguitosono contestuali

0

0

0

1,30000

507.500

1,30000

Pag. 21 di 1179

Tabella 1 - Informazioni di identificazione da pubb licare ai sensi dell'articolo 3, paragrafo 1 - tipo di sede di esecuzione

Sede Unipol Banca S.p.A. UBIS

ItaliaPaese dell'Autorit Competente

BondSegmento di mercato

Data del giorno di negoziazione 04/01/2018

Disfunzioni / / /

Asta programmata / / /

Operazioni non andate a buon fine 0% 0%

Tabella 2 - Informazioni di identificazione da pubb licare ai sensi dell'articolo 3, paragrafo 2 - tipo di strumento finanziario

Strumentofinanziario

Denominazione Codice di identificazione(ISO 6166)

IT0005030934U.B. 7/19 2.75% S250

Classificazione dellostrumento

DTFUFB

Valuta EUR

Tabella 3 - Informazioni sul prezzo da pubblicare a i sensi dell'articolo 4, lettera a)

Ora Prezzo diesecuzione

medio semplice

ValoreTotale

Eseguito

Prezzo Ora diEsecuzione

Dimensionioperazione

Sistema dinegoziazione

Piattaforma dinegoziazione

Modalit dinegoziazione

Miglior prezzodi acq. / ven.

0,00 0,00 09:40:20 10.000,00 UBIS UBISEsposizione continua100,63 100,63109:30:00

0,00 0,00 00:00:00 0,00 UBIS UBISEsposizione continua0 0211:30:00

0,00 0,00 00:00:00 0,00 UBIS UBISEsposizione continua0 0313:30:00

0,00 0,00 00:00:00 0,00 UBIS UBISEsposizione continua0 0415:30:00

Tabella 4 - Informazioni sul prezzo da pubblicare a i sensi dell'articolo 4, lettera b)

100,630Prezzo medio semplice dell'operazione

100,63390Prezzo dell'operazione ponderato per il volume

Prezzo dell'esecuzione massimo 100,63

Prezzo dell'esecuzione minimo 100,63

Pag. 22 di 1179

Tabella 7 - Informazioni sulla probabilit dell'ese cuzione da pubblicare ai sensi dell'articolo 7, par agrafo 1

Miglior prezzodi acquisto

Ora Miglior prezzodi vendita

Dimensionidell' offertadi acquisto

Dimensionidell' offertadi vendita

Spessore del bookper 3 incrementi di

prezzo

100,63387 102,10387 25.000,00 /

/

/

/

08:30 - 11:29:59

11:30 - 13:29:59

13:30 - 15:29:59

15:30 - 23:59:59

Tabella 5 - Informazioni sul prezzo da pubblicare a i sensi dell'articolo 5

6,2 fissi ad ogni operazione. Alle operazioni non viene applicata nessunacommissione, nessuno sconto, riduzione o beneficio.

Informazioni richieste ai sensi dell'articolo 5, lettere da a) a d)

Collegamento ad un sito web o ad altra fonte in cui siano disponibilimaggiori informazioni sui costi

Valore totale di tutti i costi (in % del valore totale negoziato nelperiodo di riferimento

/

Valore totale di tutte le offerte di riduzioni, sconti o altri pagamenti(in % del valore totale negoziato nel periodo di riferimento

0%

0,062

Tabella 6 - Informazioni sulla probabilit dell'ese cuzione da pubblicare ai sensi dell'articolo 6

Numero di ordini o di richieste di quotazione ricevuti che sono staticancellati o ritirati

Numero di ordini o di richieste di quotazione ricevuti

Numero di operazioni eseguite

Valore totale delle operazioni eseguite

Numero di ordini o di richieste di quotazione ricevuti che sono statimodificati

Dimensione mediana delle operazioni

Dimensione mediana di tutti gli ordini e di tutte le richiestedi quotazione

Numero dei market maker designati

1

1

10.063,39

0

0

10.063,00

10.063,00

1

Pag. 23 di 1179

Tabella 8 - Informazioni da pubblicare ai sensi del l'articolo 7, paragrafi 2 e 3

Differenziale effettivo medio

Valore delle operazioni eseguite nella sede di negoziazione chesono di dimensione elevata ai sensi dell'articolo 4 o dell'articolo9 del regolamento (UE) n.600/2014

0

Numero di cancellazioni al miglior prezzo di acquisto e di vendita

Differenziale medio al migliore prezzo di acquisto e di vendita

Volume medio al miglior prezzo di acquisto e di vendita

Numero di modifiche al miglior prezzo di acquisto e di vendita

Spessore medio del book per 3 incrementi di prezzo

Tempo medio (al millisecondo) trascorso tra il ricevimento daparte della sede di esecuzione di un ordine aggressivo o dellaaccettazione di una quotazione e la successiva esecuzioneintegrale o parziale

Tempo mediano (al millisecondo) trascorso tra il ricevimento diun ordine a mercato da parte della sede di esecuzione e lasuccessiva esecuzione integrale o parziale

Velocit media di esecuzione degli ordini passivi non modificatial migliore prezzo di acquisto e di vendita

Numero di ordini (fill or kill)non andati a buon fine

Numero di ordini (immediate or cancel)con zero esecuzioni

Numero di operazioni eseguite nella sede di negoziazione chesono di dimensione elevata ai sensi dell'articolo 4 o dell'articolo9 del regolamento (UE) n.600/2014

0

0

/

Ordine ed eseguitosono contestuali

Ordine ed eseguitosono contestuali

Ordine ed eseguitosono contestuali

0

0

0

1,47000

12.500

1,47000

Pag. 24 di 1179

Tabella 1 - Informazioni di identificazione da pubb licare ai sensi dell'articolo 3, paragrafo 1 - tipo di sede di esecuzione

Sede Unipol Banca S.p.A. UBIS

ItaliaPaese dell'Autorit Competente

BondSegmento di mercato

Data del giorno di negoziazione 04/01/2018

Disfunzioni / / /

Asta programmata / / /

Operazioni non andate a buon fine 0% 0%

Tabella 2 - Informazioni di identificazione da pubb licare ai sensi dell'articolo 3, paragrafo 2 - tipo di strumento finanziario

Strumentofinanziario

Denominazione Codice di identificazione(ISO 6166)

IT0005120925U.B. 6/18 1.75% S273

Classificazione dellostrumento

DTFUFB

Valuta EUR

Tabella 3 - Informazioni sul prezzo da pubblicare a i sensi dell'articolo 4, lettera a)

Ora Prezzo diesecuzione

medio semplice

ValoreTotale

Eseguito

Prezzo Ora diEsecuzione

Dimensionioperazione

Sistema dinegoziazione

Piattaforma dinegoziazione

Modalit dinegoziazione

Miglior prezzodi acq. / ven.

0,00 0,00 00:00:00 0,00 UBIS UBISEsposizione continua0 0109:30:00

0,00 0,00 00:00:00 0,00 UBIS UBISEsposizione continua0 0211:30:00

0,00 0,00 00:00:00 0,00 UBIS UBISEsposizione continua0 0313:30:00

0,00 0,00 16:45:46 140.000,00 UBIS UBISEsposizione continua99,72 99,72415:30:00

Tabella 4 - Informazioni sul prezzo da pubblicare a i sensi dell'articolo 4, lettera b)

99,720Prezzo medio semplice dell'operazione

99,72789Prezzo dell'operazione ponderato per il volume

Prezzo dell'esecuzione massimo 99,72

Prezzo dell'esecuzione minimo 99,72

Pag. 25 di 1179

Tabella 7 - Informazioni sulla probabilit dell'ese cuzione da pubblicare ai sensi dell'articolo 7, par agrafo 1

Miglior prezzodi acquisto

Ora Miglior prezzodi vendita

Dimensionidell' offertadi acquisto

Dimensionidell' offertadi vendita

Spessore del bookper 3 incrementi di

prezzo

99,72789 100,64289 140.000,00

/

/

/

/

08:30 - 11:29:59

11:30 - 13:29:59

13:30 - 15:29:59

15:30 - 23:59:59

Tabella 5 - Informazioni sul prezzo da pubblicare a i sensi dell'articolo 5

6,2 fissi ad ogni operazione. Alle operazioni non viene applicata nessunacommissione, nessuno sconto, riduzione o beneficio.

Informazioni richieste ai sensi dell'articolo 5, lettere da a) a d)

Collegamento ad un sito web o ad altra fonte in cui siano disponibilimaggiori informazioni sui costi

Valore totale di tutti i costi (in % del valore totale negoziato nelperiodo di riferimento

/

Valore totale di tutte le offerte di riduzioni, sconti o altri pagamenti(in % del valore totale negoziato nel periodo di riferimento

0%

0,004

Tabella 6 - Informazioni sulla probabilit dell'ese cuzione da pubblicare ai sensi dell'articolo 6

Numero di ordini o di richieste di quotazione ricevuti che sono staticancellati o ritirati

Numero di ordini o di richieste di quotazione ricevuti

Numero di operazioni eseguite

Valore totale delle operazioni eseguite

Numero di ordini o di richieste di quotazione ricevuti che sono statimodificati

Dimensione mediana delle operazioni

Dimensione mediana di tutti gli ordini e di tutte le richiestedi quotazione

Numero dei market maker designati

1

1

139.619,05

0

0

139.619,00

139.619,00

1

Pag. 26 di 1179

Tabella 8 - Informazioni da pubblicare ai sensi del l'articolo 7, paragrafi 2 e 3

Differenziale effettivo medio

Valore delle operazioni eseguite nella sede di negoziazione chesono di dimensione elevata ai sensi dell'articolo 4 o dell'articolo9 del regolamento (UE) n.600/2014

0

Numero di cancellazioni al miglior prezzo di acquisto e di vendita

Differenziale medio al migliore prezzo di acquisto e di vendita

Volume medio al miglior prezzo di acquisto e di vendita

Numero di modifiche al miglior prezzo di acquisto e di vendita

Spessore medio del book per 3 incrementi di prezzo

Tempo medio (al millisecondo) trascorso tra il ricevimento daparte della sede di esecuzione di un ordine aggressivo o dellaaccettazione di una quotazione e la successiva esecuzioneintegrale o parziale

Tempo mediano (al millisecondo) trascorso tra il ricevimento diun ordine a mercato da parte della sede di esecuzione e lasuccessiva esecuzione integrale o parziale

Velocit media di esecuzione degli ordini passivi non modificatial migliore prezzo di acquisto e di vendita

Numero di ordini (fill or kill)non andati a buon fine

Numero di ordini (immediate or cancel)con zero esecuzioni

Numero di operazioni eseguite nella sede di negoziazione chesono di dimensione elevata ai sensi dell'articolo 4 o dell'articolo9 del regolamento (UE) n.600/2014

0

0

/

Ordine ed eseguitosono contestuali

Ordine ed eseguitosono contestuali

Ordine ed eseguitosono contestuali

0

0

0

0,91500

70.000

0,91500

Pag. 27 di 1179

Tabella 1 - Informazioni di identificazione da pubb licare ai sensi dell'articolo 3, paragrafo 1 - tipo di sede di esecuzione

Sede Unipol Banca S.p.A. UBIS

ItaliaPaese dell'Autorit Competente

BondSegmento di mercato

Data del giorno di negoziazione 04/01/2018

Disfunzioni / / /

Asta programmata / / /

Operazioni non andate a buon fine 0% 0%

Tabella 2 - Informazioni di identificazione da pubb licare ai sensi dell'articolo 3, paragrafo 2 - tipo di strumento finanziario

Strumentofinanziario

Denominazione Codice di identificazione(ISO 6166)

IT0005136087U.B. 9/18 1.75% S278

Classificazione dellostrumento

DTFUFB

Valuta EUR

Tabella 3 - Informazioni sul prezzo da pubblicare a i sensi dell'articolo 4, lettera a)

Ora Prezzo diesecuzione

medio semplice

ValoreTotale

Eseguito

Prezzo Ora diEsecuzione

Dimensionioperazione

Sistema dinegoziazione

Piattaforma dinegoziazione

Modalit dinegoziazione

Miglior prezzodi acq. / ven.

0,00 0,00 00:00:00 0,00 UBIS UBISEsposizione continua0 0109:30:00

0,00 0,00 11:40:45 20.000,00 UBIS UBISEsposizione continua99,59 99,59211:30:00

0,00 0,00 00:00:00 0,00 UBIS UBISEsposizione continua0 0313:30:00

0,00 0,00 00:00:00 0,00 UBIS UBISEsposizione continua0 0415:30:00

Tabella 4 - Informazioni sul prezzo da pubblicare a i sensi dell'articolo 4, lettera b)

99,595Prezzo medio semplice dell'operazione

99,59985Prezzo dell'operazione ponderato per il volume

Prezzo dell'esecuzione massimo 99,60

Prezzo dell'esecuzione minimo 99,59

Pag. 28 di 1179

Tabella 7 - Informazioni sulla probabilit dell'ese cuzione da pubblicare ai sensi dell'articolo 7, par agrafo 1

Miglior prezzodi acquisto

Ora Miglior prezzodi vendita

Dimensionidell' offertadi acquisto

Dimensionidell' offertadi vendita

Spessore del bookper 3 incrementi di

prezzo

99,60050

99,59922 100,63922

100,64050

20.000,00

25.000,00 /

/

/

/

08:30 - 11:29:59

11:30 - 13:29:59

13:30 - 15:29:59

15:30 - 23:59:59

Tabella 5 - Informazioni sul prezzo da pubblicare a i sensi dell'articolo 5

6,2 fissi ad ogni operazione. Alle operazioni non viene applicata nessunacommissione, nessuno sconto, riduzione o beneficio.

Informazioni richieste ai sensi dell'articolo 5, lettere da a) a d)

Collegamento ad un sito web o ad altra fonte in cui siano disponibilimaggiori informazioni sui costi

Valore totale di tutti i costi (in % del valore totale negoziato nelperiodo di riferimento

/

Valore totale di tutte le offerte di riduzioni, sconti o altri pagamenti(in % del valore totale negoziato nel periodo di riferimento

0%

0,031

Tabella 6 - Informazioni sulla probabilit dell'ese cuzione da pubblicare ai sensi dell'articolo 6

Numero di ordini o di richieste di quotazione ricevuti che sono staticancellati o ritirati

Numero di ordini o di richieste di quotazione ricevuti

Numero di operazioni eseguite

Valore totale delle operazioni eseguite

Numero di ordini o di richieste di quotazione ricevuti che sono statimodificati

Dimensione mediana delle operazioni

Dimensione mediana di tutti gli ordini e di tutte le richiestedi quotazione

Numero dei market maker designati

2

2

39.839,94

0

0

19.919,00

19.919,00

1

Pag. 29 di 1179

Tabella 8 - Informazioni da pubblicare ai sensi del l'articolo 7, paragrafi 2 e 3

Differenziale effettivo medio

Valore delle operazioni eseguite nella sede di negoziazione chesono di dimensione elevata ai sensi dell'articolo 4 o dell'articolo9 del regolamento (UE) n.600/2014

0

Numero di cancellazioni al miglior prezzo di acquisto e di vendita

Differenziale medio al migliore prezzo di acquisto e di vendita

Volume medio al miglior prezzo di acquisto e di vendita

Numero di modifiche al miglior prezzo di acquisto e di vendita

Spessore medio del book per 3 incrementi di prezzo

Tempo medio (al millisecondo) trascorso tra il ricevimento daparte della sede di esecuzione di un ordine aggressivo o dellaaccettazione di una quotazione e la successiva esecuzioneintegrale o parziale

Tempo mediano (al millisecondo) trascorso tra il ricevimento diun ordine a mercato da parte della sede di esecuzione e lasuccessiva esecuzione integrale o parziale

Velocit media di esecuzione degli ordini passivi non modificatial migliore prezzo di acquisto e di vendita

Numero di ordini (fill or kill)non andati a buon fine

Numero di ordini (immediate or cancel)con zero esecuzioni

Numero di operazioni eseguite nella sede di negoziazione chesono di dimensione elevata ai sensi dell'articolo 4 o dell'articolo9 del regolamento (UE) n.600/2014

0

0

/

Ordine ed eseguitosono contestuali

Ordine ed eseguitosono contestuali

Ordine ed eseguitosono contestuali

0

0

0

1,04000

12.500

1,03872

Pag. 30 di 1179

Tabella 1 - Informazioni di identificazione da pubb licare ai sensi dell'articolo 3, paragrafo 1 - tipo di sede di esecuzione

Sede Unipol Banca S.p.A. UBIS

ItaliaPaese dell'Autorit Competente

BondSegmento di mercato

Data del giorno di negoziazione 04/01/2018

Disfunzioni / / /

Asta programmata / / /

Operazioni non andate a buon fine 0% 0%

Tabella 2 - Informazioni di identificazione da pubb licare ai sensi dell'articolo 3, paragrafo 2 - tipo di strumento finanziario

Strumentofinanziario

Denominazione Codice di identificazione(ISO 6166)

IT0005202814U.B. 6/20 1.6% S291

Classificazione dellostrumento

DTFUFB

Valuta EUR

Tabella 3 - Informazioni sul prezzo da pubblicare a i sensi dell'articolo 4, lettera a)

Ora Prezzo diesecuzione

medio semplice

ValoreTotale

Eseguito

Prezzo Ora diEsecuzione

Dimensionioperazione

Sistema dinegoziazione

Piattaforma dinegoziazione

Modalit dinegoziazione

Miglior prezzodi acq. / ven.

0,00 0,00 00:00:00 0,00 UBIS UBISEsposizione continua0 0109:30:00

0,00 0,00 12:27:03 10.000,00 UBIS UBISEsposizione continua98,03 98,03211:30:00

0,00 0,00 00:00:00 0,00 UBIS UBISEsposizione continua0 0313:30:00

0,00 0,00 00:00:00 0,00 UBIS UBISEsposizione continua0 0415:30:00

Tabella 4 - Informazioni sul prezzo da pubblicare a i sensi dell'articolo 4, lettera b)

98,030Prezzo medio semplice dell'operazione

98,03980Prezzo dell'operazione ponderato per il volume

Prezzo dell'esecuzione massimo 98,03

Prezzo dell'esecuzione minimo 98,03

Pag. 31 di 1179

Tabella 7 - Informazioni sulla probabilit dell'ese cuzione da pubblicare ai sensi dell'articolo 7, par agrafo 1

Miglior prezzodi acquisto

Ora Miglior prezzodi vendita

Dimensionidell' offertadi acquisto

Dimensionidell' offertadi vendita

Spessore del bookper 3 incrementi di

prezzo

98,03983 99,96983 25.000,00

/

/

/

/

08:30 - 11:29:59

11:30 - 13:29:59

13:30 - 15:29:59

15:30 - 23:59:59

Tabella 5 - Informazioni sul prezzo da pubblicare a i sensi dell'articolo 5

6,2 fissi ad ogni operazione. Alle operazioni non viene applicata nessunacommissione, nessuno sconto, riduzione o beneficio.

Informazioni richieste ai sensi dell'articolo 5, lettere da a) a d)

Collegamento ad un sito web o ad altra fonte in cui siano disponibilimaggiori informazioni sui costi

Valore totale di tutti i costi (in % del valore totale negoziato nelperiodo di riferimento

/

Valore totale di tutte le offerte di riduzioni, sconti o altri pagamenti(in % del valore totale negoziato nel periodo di riferimento

0%

0,063

Tabella 6 - Informazioni sulla probabilit dell'ese cuzione da pubblicare ai sensi dell'articolo 6

Numero di ordini o di richieste di quotazione ricevuti che sono staticancellati o ritirati

Numero di ordini o di richieste di quotazione ricevuti

Numero di operazioni eseguite

Valore totale delle operazioni eseguite

Numero di ordini o di richieste di quotazione ricevuti che sono statimodificati

Dimensione mediana delle operazioni

Dimensione mediana di tutti gli ordini e di tutte le richiestedi quotazione

Numero dei market maker designati

1

1

9.803,98

0

0

9.803,00

9.803,00

1

Pag. 32 di 1179

Tabella 8 - Informazioni da pubblicare ai sensi del l'articolo 7, paragrafi 2 e 3

Differenziale effettivo medio

Valore delle operazioni eseguite nella sede di negoziazione chesono di dimensione elevata ai sensi dell'articolo 4 o dell'articolo9 del regolamento (UE) n.600/2014

0

Numero di cancellazioni al miglior prezzo di acquisto e di vendita

Differenziale medio al migliore prezzo di acquisto e di vendita

Volume medio al miglior prezzo di acquisto e di vendita

Numero di modifiche al miglior prezzo di acquisto e di vendita

Spessore medio del book per 3 incrementi di prezzo

Tempo medio (al millisecondo) trascorso tra il ricevimento daparte della sede di esecuzione di un ordine aggressivo o dellaaccettazione di una quotazione e la successiva esecuzioneintegrale o parziale

Tempo mediano (al millisecondo) trascorso tra il ricevimento diun ordine a mercato da parte della sede di esecuzione e lasuccessiva esecuzione integrale o parziale

Velocit media di esecuzione degli ordini passivi non modificatial migliore prezzo di acquisto e di vendita

Numero di ordini (fill or kill)non andati a buon fine

Numero di ordini (immediate or cancel)con zero esecuzioni

Numero di operazioni eseguite nella sede di negoziazione chesono di dimensione elevata ai sensi dell'articolo 4 o dell'articolo9 del regolamento (UE) n.600/2014

0

0

/

Ordine ed eseguitosono contestuali

Ordine ed eseguitosono contestuali

Ordine ed eseguitosono contestuali

0

0

0

1,93000

12.500

1,93000

Pag. 33 di 1179

Tabella 1 - Informazioni di identificazione da pubb licare ai sensi dell'articolo 3, paragrafo 1 - tipo di sede di esecuzione

Sede Unipol Banca S.p.A. UBIS

ItaliaPaese dell'Autorit Competente

BondSegmento di mercato

Data del giorno di negoziazione 04/01/2018

Disfunzioni / / /

Asta programmata / / /

Operazioni non andate a buon fine 0% 0%

Tabella 2 - Informazioni di identificazione da pubb licare ai sensi dell'articolo 3, paragrafo 2 - tipo di strumento finanziario

Strumentofinanziario

Denominazione Codice di identificazione(ISO 6166)

IT0005216129U.B. 3/20 1.6% S295

Classificazione dellostrumento

DTFUFB

Valuta EUR

Tabella 3 - Informazioni sul prezzo da pubblicare a i sensi dell'articolo 4, lettera a)

Ora Prezzo diesecuzione

medio semplice

ValoreTotale

Eseguito

Prezzo Ora diEsecuzione

Dimensionioperazione

Sistema dinegoziazione

Piattaforma dinegoziazione

Modalit dinegoziazione

Miglior prezzodi acq. / ven.

0,00 0,00 09:44:32 70.000,00 UBIS UBISEsposizione continua98,23 98,23109:30:00

0,00 0,00 00:00:00 0,00 UBIS UBISEsposizione continua0 0211:30:00

0,00 0,00 00:00:00 0,00 UBIS UBISEsposizione continua0 0313:30:00

0,00 0,00 00:00:00 0,00 UBIS UBISEsposizione continua0 0415:30:00

Tabella 4 - Informazioni sul prezzo da pubblicare a i sensi dell'articolo 4, lettera b)

98,230Prezzo medio semplice dell'operazione

98,23900Prezzo dell'operazione ponderato per il volume

Prezzo dell'esecuzione massimo 98,23

Prezzo dell'esecuzione minimo 98,23

Pag. 34 di 1179

Tabella 7 - Informazioni sulla probabilit dell'ese cuzione da pubblicare ai sensi dell'articolo 7, par agrafo 1

Miglior prezzodi acquisto

Ora Miglior prezzodi vendita

Dimensionidell' offertadi acquisto

Dimensionidell' offertadi vendita

Spessore del bookper 3 incrementi di

prezzo

98,23900 100,13900 70.000,00 /

/

/

/

08:30 - 11:29:59

11:30 - 13:29:59

13:30 - 15:29:59

15:30 - 23:59:59

Tabella 5 - Informazioni sul prezzo da pubblicare a i sensi dell'articolo 5

6,2 fissi ad ogni operazione. Alle operazioni non viene applicata nessunacommissione, nessuno sconto, riduzione o beneficio.

Informazioni richieste ai sensi dell'articolo 5, lettere da a) a d)

Collegamento ad un sito web o ad altra fonte in cui siano disponibilimaggiori informazioni sui costi

Valore totale di tutti i costi (in % del valore totale negoziato nelperiodo di riferimento

/

Valore totale di tutte le offerte di riduzioni, sconti o altri pagamenti(in % del valore totale negoziato nel periodo di riferimento

0%

0,009

Tabella 6 - Informazioni sulla probabilit dell'ese cuzione da pubblicare ai sensi dell'articolo 6

Numero di ordini o di richieste di quotazione ricevuti che sono staticancellati o ritirati

Numero di ordini o di richieste di quotazione ricevuti

Numero di operazioni eseguite

Valore totale delle operazioni eseguite

Numero di ordini o di richieste di quotazione ricevuti che sono statimodificati

Dimensione mediana delle operazioni

Dimensione mediana di tutti gli ordini e di tutte le richiestedi quotazione

Numero dei market maker designati

1

1

68.767,30

0

0

68.767,00

68.767,00

1

Pag. 35 di 1179

Tabella 8 - Informazioni da pubblicare ai sensi del l'articolo 7, paragrafi 2 e 3

Differenziale effettivo medio

Valore delle operazioni eseguite nella sede di negoziazione chesono di dimensione elevata ai sensi dell'articolo 4 o dell'articolo9 del regolamento (UE) n.600/2014

0

Numero di cancellazioni al miglior prezzo di acquisto e di vendita

Differenziale medio al migliore prezzo di acquisto e di vendita

Volume medio al miglior prezzo di acquisto e di vendita

Numero di modifiche al miglior prezzo di acquisto e di vendita

Spessore medio del book per 3 incrementi di prezzo

Tempo medio (al millisecondo) trascorso tra il ricevimento daparte della sede di esecuzione di un ordine aggressivo o dellaaccettazione di una quotazione e la successiva esecuzioneintegrale o parziale

Tempo mediano (al millisecondo) trascorso tra il ricevimento diun ordine a mercato da parte della sede di esecuzione e lasuccessiva esecuzione integrale o parziale

Velocit media di esecuzione degli ordini passivi non modificatial migliore prezzo di acquisto e di vendita

Numero di ordini (fill or kill)non andati a buon fine

Numero di ordini (immediate or cancel)con zero esecuzioni

Numero di operazioni eseguite nella sede di negoziazione chesono di dimensione elevata ai sensi dell'articolo 4 o dell'articolo9 del regolamento (UE) n.600/2014

0

0

/

Ordine ed eseguitosono contestuali

Ordine ed eseguitosono contestuali

Ordine ed eseguitosono contestuali

0

0

0

1,90000

35.000

1,90000

Pag. 36 di 1179

Tabella 1 - Informazioni di identificazione da pubb licare ai sensi dell'articolo 3, paragrafo 1 - tipo di sede di esecuzione

Sede Unipol Banca S.p.A. UBIS

ItaliaPaese dell'Autorit Competente

BondSegmento di mercato

Data del giorno di negoziazione 04/01/2018

Disfunzioni / / /

Asta programmata / / /

Operazioni non andate a buon fine 0% 0%

Tabella 2 - Informazioni di identificazione da pubb licare ai sensi dell'articolo 3, paragrafo 2 - tipo di strumento finanziario

Strumentofinanziario

Denominazione Codice di identificazione(ISO 6166)

IT0005216145U.B. 9/23 2% S296

Classificazione dellostrumento

DTFUFB

Valuta EUR

Tabella 3 - Informazioni sul prezzo da pubblicare a i sensi dell'articolo 4, lettera a)

Ora Prezzo diesecuzione

medio semplice

ValoreTotale

Eseguito

Prezzo Ora diEsecuzione

Dimensionioperazione

Sistema dinegoziazione

Piattaforma dinegoziazione

Modalit dinegoziazione

Miglior prezzodi acq. / ven.

0,00 0,00 11:12:26 10.000,00 UBIS UBISEsposizione continua95,40 95,40109:30:00

0,00 0,00 00:00:00 0,00 UBIS UBISEsposizione continua0 0211:30:00

0,00 0,00 00:00:00 0,00 UBIS UBISEsposizione continua0 0313:30:00

0,00 0,00 00:00:00 0,00 UBIS UBISEsposizione continua0 0415:30:00

Tabella 4 - Informazioni sul prezzo da pubblicare a i sensi dell'articolo 4, lettera b)

95,400Prezzo medio semplice dell'operazione

95,40110Prezzo dell'operazione ponderato per il volume

Prezzo dell'esecuzione massimo 95,40

Prezzo dell'esecuzione minimo 95,40

Pag. 37 di 1179

Tabella 7 - Informazioni sulla probabilit dell'ese cuzione da pubblicare ai sensi dell'articolo 7, par agrafo 1

Miglior prezzodi acquisto

Ora Miglior prezzodi vendita

Dimensionidell' offertadi acquisto

Dimensionidell' offertadi vendita

Spessore del bookper 3 incrementi di

prezzo

95,40108 97,90108 25.000,00 /

/

/

/

08:30 - 11:29:59

11:30 - 13:29:59

13:30 - 15:29:59

15:30 - 23:59:59

Tabella 5 - Informazioni sul prezzo da pubblicare a i sensi dell'articolo 5

6,2 fissi ad ogni operazione. Alle operazioni non viene applicata nessunacommissione, nessuno sconto, riduzione o beneficio.

Informazioni richieste ai sensi dell'articolo 5, lettere da a) a d)

Collegamento ad un sito web o ad altra fonte in cui siano disponibilimaggiori informazioni sui costi

Valore totale di tutti i costi (in % del valore totale negoziato nelperiodo di riferimento

/

Valore totale di tutte le offerte di riduzioni, sconti o altri pagamenti(in % del valore totale negoziato nel periodo di riferimento

0%

0,065

Tabella 6 - Informazioni sulla probabilit dell'ese cuzione da pubblicare ai sensi dell'articolo 6

Numero di ordini o di richieste di quotazione ricevuti che sono staticancellati o ritirati

Numero di ordini o di richieste di quotazione ricevuti

Numero di operazioni eseguite

Valore totale delle operazioni eseguite

Numero di ordini o di richieste di quotazione ricevuti che sono statimodificati

Dimensione mediana delle operazioni

Dimensione mediana di tutti gli ordini e di tutte le richiestedi quotazione

Numero dei market maker designati

1

1

9.540,11

0

0

9.540,00

9.540,00

1

Pag. 38 di 1179

Tabella 8 - Informazioni da pubblicare ai sensi del l'articolo 7, paragrafi 2 e 3

Differenziale effettivo medio

Valore delle operazioni eseguite nella sede di negoziazione chesono di dimensione elevata ai sensi dell'articolo 4 o dell'articolo9 del regolamento (UE) n.600/2014

0

Numero di cancellazioni al miglior prezzo di acquisto e di vendita

Differenziale medio al migliore prezzo di acquisto e di vendita

Volume medio al miglior prezzo di acquisto e di vendita

Numero di modifiche al miglior prezzo di acquisto e di vendita

Spessore medio del book per 3 incrementi di prezzo

Tempo medio (al millisecondo) trascorso tra il ricevimento daparte della sede di esecuzione di un ordine aggressivo o dellaaccettazione di una quotazione e la successiva esecuzioneintegrale o parziale

Tempo mediano (al millisecondo) trascorso tra il ricevimento diun ordine a mercato da parte della sede di esecuzione e lasuccessiva esecuzione integrale o parziale

Velocit media di esecuzione degli ordini passivi non modificatial migliore prezzo di acquisto e di vendita

Numero di ordini (fill or kill)non andati a buon fine

Numero di ordini (immediate or cancel)con zero esecuzioni

Numero di operazioni eseguite nella sede di negoziazione chesono di dimensione elevata ai sensi dell'articolo 4 o dell'articolo9 del regolamento (UE) n.600/2014

0

0

/

Ordine ed eseguitosono contestuali

Ordine ed eseguitosono contestuali

Ordine ed eseguitosono contestuali

0

0

0

2,50000

12.500

2,50000

Pag. 39 di 1179

Tabella 1 - Informazioni di identificazione da pubb licare ai sensi dell'articolo 3, paragrafo 1 - tipo di sede di esecuzione

Sede Unipol Banca S.p.A. UBIS

ItaliaPaese dell'Autorit Competente

BondSegmento di mercato

Data del giorno di negoziazione 04/01/2018

Disfunzioni / / /

Asta programmata / / /

Operazioni non andate a buon fine 0% 0%

Tabella 2 - Informazioni di identificazione da pubb licare ai sensi dell'articolo 3, paragrafo 2 - tipo di strumento finanziario

Strumentofinanziario

Denominazione Codice di identificazione(ISO 6166)

IT0005246233U.B. 6/19 1.3% S300

Classificazione dellostrumento

DTFUFB

Valuta EUR

Tabella 3 - Informazioni sul prezzo da pubblicare a i sensi dell'articolo 4, lettera a)

Ora Prezzo diesecuzione

medio semplice

ValoreTotale

Eseguito

Prezzo Ora diEsecuzione

Dimensionioperazione

Sistema dinegoziazione

Piattaforma dinegoziazione

Modalit dinegoziazione

Miglior prezzodi acq. / ven.

0,00 0,00 00:00:00 0,00 UBIS UBISEsposizione continua0 0109:30:00

0,00 0,00 00:00:00 0,00 UBIS UBISEsposizione continua0 0211:30:00

0,00 0,00 00:00:00 0,00 UBIS UBISEsposizione continua0 0313:30:00

0,00 0,00 00:00:00 0,00 UBIS UBISEsposizione continua0 0415:30:00

Tabella 4 - Informazioni sul prezzo da pubblicare a i sensi dell'articolo 4, lettera b)

98,580Prezzo medio semplice dell'operazione

98,58070Prezzo dell'operazione ponderato per il volume

Prezzo dell'esecuzione massimo 98,58

Prezzo dell'esecuzione minimo 98,58

Pag. 40 di 1179

Tabella 7 - Informazioni sulla probabilit dell'ese cuzione da pubblicare ai sensi dell'articolo 7, par agrafo 1

Miglior prezzodi acquisto

Ora Miglior prezzodi vendita

Dimensionidell' offertadi acquisto

Dimensionidell' offertadi vendita

Spessore del bookper 3 incrementi di

prezzo

98,58073 100,02073 25.000,00 /

/

/

/

08:30 - 11:29:59

11:30 - 13:29:59

13:30 - 15:29:59

15:30 - 23:59:59

Tabella 5 - Informazioni sul prezzo da pubblicare a i sensi dell'articolo 5

6,2 fissi ad ogni operazione. Alle operazioni non viene applicata nessunacommissione, nessuno sconto, riduzione o beneficio.

Informazioni richieste ai sensi dell'articolo 5, lettere da a) a d)

Collegamento ad un sito web o ad altra fonte in cui siano disponibilimaggiori informazioni sui costi

Valore totale di tutti i costi (in % del valore totale negoziato nelperiodo di riferimento

/

Valore totale di tutte le offerte di riduzioni, sconti o altri pagamenti(in % del valore totale negoziato nel periodo di riferimento

0%

0,063

Tabella 6 - Informazioni sulla probabilit dell'ese cuzione da pubblicare ai sensi dell'articolo 6

Numero di ordini o di richieste di quotazione ricevuti che sono staticancellati o ritirati

Numero di ordini o di richieste di quotazione ricevuti

Numero di operazioni eseguite

Valore totale delle operazioni eseguite

Numero di ordini o di richieste di quotazione ricevuti che sono statimodificati

Dimensione mediana delle operazioni

Dimensione mediana di tutti gli ordini e di tutte le richiestedi quotazione

Numero dei market maker designati

1

1

9.858,07

0

0

9.858,00

9.858,00

1

Pag. 41 di 1179

Tabella 8 - Informazioni da pubblicare ai sensi del l'articolo 7, paragrafi 2 e 3

Differenziale effettivo medio

Valore delle operazioni eseguite nella sede di negoziazione chesono di dimensione elevata ai sensi dell'articolo 4 o dell'articolo9 del regolamento (UE) n.600/2014

0

Numero di cancellazioni al miglior prezzo di acquisto e di vendita

Differenziale medio al migliore prezzo di acquisto e di vendita

Volume medio al miglior prezzo di acquisto e di vendita

Numero di modifiche al miglior prezzo di acquisto e di vendita

Spessore medio del book per 3 incrementi di prezzo

Tempo medio (al millisecondo) trascorso tra il ricevimento daparte della sede di esecuzione di un ordine aggressivo o dellaaccettazione di una quotazione e la successiva esecuzioneintegrale o parziale

Tempo mediano (al millisecondo) trascorso tra il ricevimento diun ordine a mercato da parte della sede di esecuzione e lasuccessiva esecuzione integrale o parziale

Velocit media di esecuzione degli ordini passivi non modificatial migliore prezzo di acquisto e di vendita

Numero di ordini (fill or kill)non andati a buon fine

Numero di ordini (immediate or cancel)con zero esecuzioni

Numero di operazioni eseguite nella sede di negoziazione chesono di dimensione elevata ai sensi dell'articolo 4 o dell'articolo9 del regolamento (UE) n.600/2014

0

0

/

Ordine ed eseguitosono contestuali

Ordine ed eseguitosono contestuali

Ordine ed eseguitosono contestuali

0

0

0

1,44000

12.500

1,44000

Pag. 42 di 1179

Tabella 1 - Informazioni di identificazione da pubb licare ai sensi dell'articolo 3, paragrafo 1 - tipo di sede di esecuzione

Sede Unipol Banca S.p.A. UBIS

ItaliaPaese dell'Autorit Competente

BondSegmento di mercato

Data del giorno di negoziazione 05/01/2018

Disfunzioni / / /

Asta programmata / / /

Operazioni non andate a buon fine 0% 0%

Data del giorno di negoziazione: 05/01/2018

Tabella 2 - Informazioni di identificazione da pubb licare ai sensi dell'articolo 3, paragrafo 2 - tipo di strumento finanziario

Strumentofinanziario

Denominazione Codice di identificazione(ISO 6166)

IT0004523624U.B.8/19 4.5SUB S117

Classificazione dellostrumento

DTFUGB

Valuta EUR

Tabella 3 - Informazioni sul prezzo da pubblicare a i sensi dell'articolo 4, lettera a)

Ora Prezzo diesecuzione

medio semplice

ValoreTotale

Eseguito

Prezzo Ora diEsecuzione

Dimensionioperazione

Sistema dinegoziazione

Piattaforma dinegoziazione

Modalit dinegoziazione

Miglior prezzodi acq. / ven.

0,00 0,00 11:28:15 50.000,00 UBIS UBISEsposizione continua101,48 101,48109:30:00

0,00 0,00 00:00:00 0,00 UBIS UBISEsposizione continua0 0211:30:00

0,00 0,00 00:00:00 0,00 UBIS UBISEsposizione continua0 0313:30:00

0,00 0,00 16:57:15 20.000,00 UBIS UBISEsposizione continua100,83 100,83415:30:00

Tabella 4 - Informazioni sul prezzo da pubblicare a i sensi dell'articolo 4, lettera b)

101,155Prezzo medio semplice dell'operazione

101,29975Prezzo dell'operazione ponderato per il volume

Prezzo dell'esecuzione massimo 101,48

Prezzo dell'esecuzione minimo 100,83

Pag. 43 di 1179

Tabella 7 - Informazioni sulla probabilit dell'ese cuzione da pubblicare ai sensi dell'articolo 7, par agrafo 1

Miglior prezzodi acquisto

Ora Miglior prezzodi vendita

Dimensionidell' offertadi acquisto

Dimensionidell' offertadi vendita

Spessore del bookper 3 incrementi di

prezzo

100,18545

100,18545 100,83550

101,48545

25.000,00

25.000,00

950.000,00

1.000.000,00 /

/

/

/

08:30 - 11:29:59

11:30 - 13:29:59

13:30 - 15:29:59

15:30 - 23:59:59

Tabella 5 - Informazioni sul prezzo da pubblicare a i sensi dell'articolo 5

6,2 fissi ad ogni operazione. Alle operazioni non viene applicata nessunacommissione, nessuno sconto, riduzione o beneficio.

Informazioni richieste ai sensi dell'articolo 5, lettere da a) a d)

Collegamento ad un sito web o ad altra fonte in cui siano disponibilimaggiori informazioni sui costi

Valore totale di tutti i costi (in % del valore totale negoziato nelperiodo di riferimento

/

Valore totale di tutte le offerte di riduzioni, sconti o altri pagamenti(in % del valore totale negoziato nel periodo di riferimento

0%

0,009

Tabella 6 - Informazioni sulla probabilit dell'ese cuzione da pubblicare ai sensi dell'articolo 6

Numero di ordini o di richieste di quotazione ricevuti che sono staticancellati o ritirati

Numero di ordini o di richieste di quotazione ricevuti

Numero di operazioni eseguite

Valore totale delle operazioni eseguite

Numero di ordini o di richieste di quotazione ricevuti che sono statimodificati

Dimensione mediana delle operazioni

Dimensione mediana di tutti gli ordini e di tutte le richiestedi quotazione

Numero dei market maker designati

2

2

70.909,83

0

0

35.454,00

35.454,00

1

Pag. 44 di 1179

Tabella 8 - Informazioni da pubblicare ai sensi del l'articolo 7, paragrafi 2 e 3

Differenziale effettivo medio

Valore delle operazioni eseguite nella sede di negoziazione chesono di dimensione elevata ai sensi dell'articolo 4 o dell'articolo9 del regolamento (UE) n.600/2014

0

Numero di cancellazioni al miglior prezzo di acquisto e di vendita

Differenziale medio al migliore prezzo di acquisto e di vendita

Volume medio al miglior prezzo di acquisto e di vendita

Numero di modifiche al miglior prezzo di acquisto e di vendita

Spessore medio del book per 3 incrementi di prezzo

Tempo medio (al millisecondo) trascorso tra il ricevimento daparte della sede di esecuzione di un ordine aggressivo o dellaaccettazione di una quotazione e la successiva esecuzioneintegrale o parziale

Tempo mediano (al millisecondo) trascorso tra il ricevimento diun ordine a mercato da parte della sede di esecuzione e lasuccessiva esecuzione integrale o parziale

Velocit media di esecuzione degli ordini passivi non modificatial migliore prezzo di acquisto e di vendita

Numero di ordini (fill or kill)non andati a buon fine

Numero di ordini (immediate or cancel)con zero esecuzioni

Numero di operazioni eseguite nella sede di negoziazione chesono di dimensione elevata ai sensi dell'articolo 4 o dell'articolo9 del regolamento (UE) n.600/2014

0

0

/

Ordine ed eseguitosono contestuali

Ordine ed eseguitosono contestuali

Ordine ed eseguitosono contestuali

0

0

0

0,97502

487.500

0,65005

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Tabella 1 - Informazioni di identificazione da pubb licare ai sensi dell'articolo 3, paragrafo 1 - tipo di sede di esecuzione

Sede Unipol Banca S.p.A. UBIS

ItaliaPaese dell'Autorit Competente

BondSegmento di mercato

Data del giorno di negoziazione 05/01/2018

Disfunzioni / / /

Asta programmata / / /

Operazioni non andate a buon fine 0% 0%

Tabella 2 - Informazioni di identificazione da pubb licare ai sensi dell'articolo 3, paragrafo 2 - tipo di strumento finanziario

Strumentofinanziario

Denominazione Codice di identificazione(ISO 6166)

IT0004541485U.B.10/19 4.5SUBS118

Classificazione dellostrumento

DTFOGB

Valuta EUR

Tabella 3 - Informazioni sul prezzo da pubblicare a i sensi dell'articolo 4, lettera a)

Ora Prezzo diesecuzione

medio semplice

ValoreTotale

Eseguito

Prezzo Ora diEsecuzione

Dimensionioperazione

Sistema dinegoziazione

Piattaforma dinegoziazione

Modalit dinegoziazione

Miglior prezzodi acq. / ven.

0,00 0,00 00:00:00 0,00 UBIS UBISEsposizione continua0 0109:30:00

0,00 0,00 12:21:54 20.000,00 UBIS UBISEsposizione continua100,20 100,20211:30:00

0,00 0,00 00:00:00 0,00 UBIS UBISEsposizione continua0 0313:30:00

0,00 0,00 00:00:00 0,00 UBIS UBISEsposizione continua0 0415:30:00

Tabella 4 - Informazioni sul prezzo da pubblicare a i sensi dell'articolo 4, lettera b)

100,200Prezzo medio semplice dell'operazione

100,20310Prezzo dell'operazione ponderato per il volume

Prezzo dell'esecuzione massimo 100,20

Prezzo dell'esecuzione minimo 100,20

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Tabella 7 - Informazioni sulla probabilit dell'ese cuzione da pubblicare ai sensi dell'articolo 7, par agrafo 1

Miglior prezzodi acquisto

Ora Miglior prezzodi vendita

Dimensionidell' offertadi acquisto

Dimensionidell' offertadi vendita

Spessore del bookper 3 incrementi di

prezzo

100,20310 101,60310 25.000,00 3.590.000,00

/

/

/

/

08:30 - 11:29:59

11:30 - 13:29:59

13:30 - 15:29:59

15:30 - 23:59:59

Tabella 5 - Informazioni sul prezzo da pubblicare a i sensi dell'articolo 5

6,2 fissi ad ogni operazione. Alle operazioni non viene applicata nessunacommissione, nessuno sconto, riduzione o beneficio.

Informazioni richieste ai sensi dell'articolo 5, lettere da a) a d)

Collegamento ad un sito web o ad altra fonte in cui siano disponibilimaggiori informazioni sui costi

Valore totale di tutti i costi (in % del valore totale negoziato nelperiodo di riferimento

/

Valore totale di tutte le offerte di riduzioni, sconti o altri pagamenti(in % del valore totale negoziato nel periodo di riferimento

0%

0,031

Tabella 6 - Informazioni sulla probabilit dell'ese cuzione da pubblicare ai sensi dell'articolo 6

Numero di ordini o di richieste di quotazione ricevuti che sono staticancellati o ritirati

Numero di ordini o di richieste di quotazione ricevuti

Numero di operazioni eseguite

Valore totale delle operazioni eseguite

Numero di ordini o di richieste di quotazione ricevuti che sono statimodificati

Dimensione mediana delle operazioni

Dimensione mediana di tutti gli ordini e di tutte le richiestedi quotazione

Numero dei market maker designati

1

1

20.040,62

0

0

20.040,00

20.040,00

1

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Tabella 8 - Informazioni da pubblicare ai sensi del l'articolo 7, paragrafi 2 e 3

Differenziale effettivo medio

Valore delle operazioni eseguite nella sede di negoziazione chesono di dimensione elevata ai sensi dell'articolo 4 o dell'articolo9 del regolamento (UE) n.600/2014

0

Numero di cancellazioni al miglior prezzo di acquisto e di vendita

Differenziale medio al migliore prezzo di acquisto e di vendita

Volume medio al miglior prezzo di acquisto e di vendita

Numero di modifiche al miglior prezzo di acquisto e di vendita

Spessore medio del book per 3 incrementi di prezzo

Tempo medio (al millisecondo) trascorso tra il ricevimento daparte della sede di esecuzione di un ordine aggressivo o dellaaccettazione di una quotazione e la successiva esecuzioneintegrale o parziale

Tempo mediano (al millisecondo) trascorso tra il ricevimento diun ordine a mercato da parte della sede di esecuzione e lasuccessiva esecuzione integrale o parziale

Velocit media di esecuzione degli ordini passivi non modificatial migliore prezzo di acquisto e di vendita

Numero di ordini (fill or kill)non andati a buon fine

Numero di ordini (immediate or cancel)con zero esecuzioni

Numero di operazioni eseguite nella sede di negoziazione chesono di dimensione elevata ai sensi dell'articolo 4 o dell'articolo9 del regolamento (UE) n.600/2014

0

0

/

Ordine ed eseguitosono contestuali

Ordine ed eseguitosono contestuali

Ordine ed eseguitosono contestuali

0

0

0

1,40000

1.807.500

1,40000

Pag. 48 di 1179

Tabella 1 - Informazioni di identificazione da pubb licare ai sensi dell'articolo 3, paragrafo 1 - tipo di sede di esecuzione

Sede Unipol Banca S.p.A. UBIS

ItaliaPaese dell'Autorit Competente

BondSegmento di mercato

Data del giorno di negoziazione 05/01/2018

Disfunzioni / / /

Asta programmata / / /

Operazioni non andate a buon fine 0% 0%

Tabella 2 - Informazioni di identificazione da pubb licare ai sensi dell'articolo 3, paragrafo 2 - tipo di strumento finanziario

Strumentofinanziario

Denominazione Codice di identificazione(ISO 6166)

IT0004819642U.B. 6/19 4.9% S198

Classificazione dellostrumento

DBFUFB

Valuta EUR

Tabella 3 - Informazioni sul prezzo da pubblicare a i sensi dell'articolo 4, lettera a)

Ora Prezzo diesecuzione

medio semplice

ValoreTotale

Eseguito

Prezzo Ora diEsecuzione

Dimensionioperazione

Sistema dinegoziazione

Piattaforma dinegoziazione

Modalit dinegoziazione

Miglior prezzodi acq. / ven.

0,00 0,00 10:36:09 20.000,00 UBIS UBISEsposizione continua103,73 103,73109:30:00

0,00 0,00 00:00:00 0,00 UBIS UBISEsposizione continua0 0211:30:00

0,00 0,00 00:00:00 0,00 UBIS UBISEsposizione continua0 0313:30:00

0,00 0,00 00:00:00 0,00 UBIS UBISEsposizione continua0 0415:30:00

Tabella 4 - Informazioni sul prezzo da pubblicare a i sensi dell'articolo 4, lettera b)

103,730Prezzo medio semplice dell'operazione

103,73285Prezzo dell'operazione ponderato per il volume

Prezzo dell'esecuzione massimo 103,73

Prezzo dell'esecuzione minimo 103,73

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Tabella 7 - Informazioni sulla probabilit dell'ese cuzione da pubblicare ai sensi dell'articolo 7, par agrafo 1

Miglior prezzodi acquisto

Ora Miglior prezzodi vendita

Dimensionidell' offertadi acquisto

Dimensionidell' offertadi vendita

Spessore del bookper 3 incrementi di

prezzo

103,73284 105,21284 25.000,00 50.000,00 /

/

/

/

08:30 - 11:29:59

11:30 - 13:29:59

13:30 - 15:29:59

15:30 - 23:59:59

Tabella 5 - Informazioni sul prezzo da pubblicare a i sensi dell'articolo 5

6,2 fissi ad ogni operazione. Alle operazioni non viene applicata nessunacommissione, nessuno sconto, riduzione o beneficio.

Informazioni richieste ai sensi dell'articolo 5, lettere da a) a d)

Collegamento ad un sito web o ad altra fonte in cui siano disponibilimaggiori informazioni sui costi

Valore totale di tutti i costi (in % del valore totale negoziato nelperiodo di riferimento

/

Valore totale di tutte le offerte di riduzioni, sconti o altri pagamenti(in % del valore totale negoziato nel periodo di riferimento

0%

0,030

Tabella 6 - Informazioni sulla probabilit dell'ese cuzione da pubblicare ai sensi dell'articolo 6

Numero di ordini o di richieste di quotazione ricevuti che sono staticancellati o ritirati

Numero di ordini o di richieste di quotazione ricevuti

Numero di operazioni eseguite

Valore totale delle operazioni eseguite

Numero di ordini o di richieste di quotazione ricevuti che sono statimodificati

Dimensione mediana delle operazioni

Dimensione mediana di tutti gli ordini e di tutte le richiestedi quotazione

Numero dei market maker designati

1

1

20.746,57

0

0

20.746,00

20.746,00

1

Pag. 50 di 1179

T