PROCEDUR PENAL
Sesizarea organului judiciarSesizarea organului judiciar n legatur cu svrirea unei infraciuni este necesar pentru efectuarea activitiilor procesual penale i procedurale necesare nfptuirii scopului procesului penal. n absena acestei sesizri organele judiciar penale nu pot demara, declana activitiile specifice tragerii la rspundere a infracorului, de aceea sesizarea (cunoscuta i sub denumirea de notitia criminis) are importana de a ncuviina organul judiciar competent despre svrirea faptei, declannd activitatea punitiv. De aceea, sesizarea nu reprezint o simpla informaie a organului judiciar, ci nsi temeiul legal al tragerii la rspundere a infracorului i n acelai timp, temeiul de declanare a activitiilor procesuale i procedurale specifice ( difer fundamental de investire- act intern prin care organul judiciar i asum competenele). (vezi art 228 CPP). n raport de natura organului judiciar avem dou organe judiciare care pot fi sesizate: Organul de urmrire penal Instana de judecat
Subiecii care pot sesiza organul judiciar: Organul de urmrire penal poate fi sesizat de orice persoan fizic sau juridic Instana de judecat poate fi sesizat exclusiv de ctre procuror (n condiiile art 262 pct 1 CPP-> prin rechizitoriu). Prin EXCEPIE persoana fizic poate sesiza instana de judecat prin admiterea plngerii asupra soluiei de netrimitere n judecat -art. 278 ind. 1 CPP
Modurile de sesizare: Plngerea penal art. 222 CPP Denunul art. 223 CPP Sesizarea din oficiu art 221, alin. 1 CPP Plngerea prealabil a persoanei vtmate Rechizitoriu ( instana este sesizat n acest caz)
Coninutul drepturilor i obligaiilor procesuale ce deriv din actul de sesizare:
n raport de faza procesual n care intervine sesizarea, distingem drepturi i obligaii specifice organelor de urmrire penal (efectuarea actelor de urmrire penal realizate n ndeplinirea dispoziiilor art. 200 CPP) i drepturi i obligaii specifice instanelor judectoreti (ndeplinirea activitiilor de judecat n ciclul procesual al judecii n prim instan, respectiv n cile ordinare de atac). Sesizarea organelor de urmrire penal ( art. 221-227 CPP) Clasificare: 1. n raport de persoanele sau organele judiciare care fac sesizarea, aceasta poate fi : Extern atunci cnd deriv de la subieci procesuali din afara organelor de urmrire penal (plngerea, denunul, sesizarea sau autorizarea organului competent sau plngerea prealabil) Intern nsi organul de urmrire penal se autosesizeaz.
-
2. n raport de efectele pe care le produce avem: Generale ncunotiinarea pur i simpl a organului de urmrire penal despre svrirea infraciunii Speciale atunci cnd n absena sesizrii nu se poate declana activitatea de urmrire penal, sesizarea fiind momentul declanrii nceperii urmririi penale. (plngerea penal prealabil, sesizarea sau autorizarea organului competent)
-
3. n raport de natura organului de urmrire penal sesizat Sesizare primar- pentru prima dat are loc aceast sesizare Sesizare complementar n situaia n care aceast sesizarea survine prin declinare de competen (art. 42 CPP )
4. n raport de numarul sesizarilor: Principal cnd exist o singur sesizare Secundar cnd cauza revine spre instrumentare organului de urmrire penal ca urmre a restituirii n condiiile art 332 CPP.
Modurile generale de sesizare a organelor de urmrire penal:a. Plngerea b. Denunul c. Sesizarea din oficiu
d. Sesizarea din partea persoanelor cu atribuii de conducere sau de control angajate n raporturi de munc
I.
Plngerea penal
Def: Conform art 222 CPP, reprezint ncunotiinarea organelor de urmrire penal fcut de ctre o persoan fizic sau juridic ( vezi 145 CP) prin care se aduce la cunotiin comiterea unei infraciuni de natur a-i aduce persoanei respective o vtmare. Condiii pentru existena plngerii: Condiii de form : Form scris sau form oral
n cazul n care plngerea se face oral trebuie ntocmit un proces verbal de consemnare a plngerii, acest proces verbal l ntocmete organul de urmrire penal n faa cruia s-a formulat plngerea ( procuror de serviciu, ofier de serviciu la sediul unitii de poliie sau n faa persoanelor competente de a ncheia acte de constatare). Plngerea scris trebuie semnat n mod obligatori ,iar dac persoana nu poate semna, impedimentul se menioneaz n cuprinsul actului ( ex: e cu mana n ghips). Condiiile de coninut ale plngerii penale: Trebuie s cuprind urmtoarele meniuni: numele, prenumele, adresa(sediul), calitatea persoanei care face sesizarea
Descrierea succint a mprejurrilor de fapt n care s-a comis fapta penal ce face obiectul plngerii Indicarea persoanelor implicate n svrirea faptei ori menionarea altor elemente de natur s permit indentificarea persoanei Indicarea mijloacelor de prob pe care se bazeaz plngerea.
Plngerea poate fi depus la sediul Organului deUrmrire Penal ori comunicat prin pot. Titularul plngerii: Titularul este persoana vtmat prin infraciune.n consecin plngerea poate fi fcut: a. Direct de ctre cel vtmat b. Prin mandatar special situaie n care procura special se ataseaza plngerii, de asemenea plngerea se mai poate depune prin substituiii procesuali. Pentru persoana minor sau ptr cel pus sub interdicie, plngerea se face de reprezentantul legal, iar pentru persoana cu capacitate de exerciiu restrns, acesta o poate face personal cu ncuviinarea ocrotitorului legal. n cazul n care persoana prejudiciat este o persoan juridic, reprezentantul legal al acesteia (manager, director etc) are obligaia ca de ndat s depun plngere la organul de urmrire penal. n anex la plngere, este obligat s depun mijloacele de prob scris de care nelege s se prevaleze (nscrisuri, anexe, situaii explicative etc). n cazul n care persoana juridic omite s depun aceast plngere, organele de urmrire penal dac iau cunotiin prin orice alt mijloc (pres, mass media etc) sunt obligate s se sesizeze din oficiu.
II.
Denunul (art. 223 CPP)
ncunotiinarea organelor de urmrire penal fcut de o persoan fizic sau juridic ce nu a suferit vreo vtmare prin infraciunea denunat. Forma : oral proces verbal; scris cu semntur (dac este persoana juridica se menioaneaz i calitatea pe care o are) Excepii: Exista posibilitatea autodenunului- o variant a denunului n care chiar persoana care a comis o infraciune sesizeaz organul de urmrire penal. n anumite situaii acest autodenun poate constitui o cauz de nepedepsire sau de reducere a pedepsei.
De regul, denunul reprezint o ndatorire civic ns, n anumite circumstante dat fiind calitatea persoanei care ia cunotiin de comiterea unei infraciuni, depunerea denunului este obligatoriu(de exemplu constituie infraciune nedenunarea faptelor penale ndreptate mpotriva siguranei statului)
III.
Sesizarea din oficiu
Reprezint un mod de sesizare cu caracter intern (prevzut de 221 al 1 CPP ) prin care organul de urmrire penal are posibilitatea de a se autosesiza atunci cnd ia cunotiin de svrirea unei infraciuni prin orice mijloc fr vreo intervenie din afara -> suntem n prezena unei constatri proprii ale infraciunii pe baza obligaiei generale ce impune organului de urmrire s intervin pentru constatarea unei asemenea infraciuni. Sursa acestor autoconstatri poate fi : zvonul public, sesizriile din mass-media, constatri din surse sau provenite de la informatori, ca urmre a unor controale ( control trafic rutier, dintr-o plngere anonim) Sesizarea din oficiu intervine de regul n urmtoarele situaii: infraciuni flagrante (tentativa ntrerupta/neizbutit). Este flagrant cnd este ntrerupt n cursul actului de executare sau imediat dup svrirea infraciunii. Sesizarea infraciunii flagrante are loc prin proces verbal de constatare a infraciunii flagrante. Procesul verbal de constatare a infraciunii flagrante este att act de sesizare ct i act de constatare a infraciunii flagrante. Sursa sesizrii din oficiu poate proveni din constatrile unor organe prevzute de art. 214 din CPP a. Organele inspectiei de stat b. Organe de constatare i control: SRI, ORDA (oficiul roman pentru drepturile de autor) c. Infraciuni constate de Jandarmeria Romn Aceste organe de constatare potrivit prevederilor legale au obligaia de a reine corpurile delicte; s procedeze la evaluarea pagubelor i s efectueze orice alte acte cnd legea prevede aceasta.(art. 214 alin 2) Se nainteaz procurorului competent aceste acte de constatare n cel mult 3 zile de la descoperirea faptei ce constituie infraciune, mpreun cu lucrrile efectuate i cu mijloacele de prob ridicate. n cazul n care infraciunea este flagranta aceste organe au obligaia s nainteze de ndat procurorului pe fptuitor. Procesele verbale ncheiate de aceste organe de constatare reprezint mijloc de prob. Modurile speciale de sesizare a organelor de urmrire penal
-
Sesizare la cererea organului competent potrivit art 225 CPP n anumite situaii nceperea urmririi penale nu poate avea loc n absena sau un lipsa unei sesizri special. Aceste sesizri intervin, de regul, n urmtoarele situaii:
sesizarea comandantului navei ( iar n cazul refuzului ndeplinirii de ordin, conductorul unitii creia i aparine nava este competent s sesizeze); sesizarea organului competent din cadrul Ministerului Transporturilor pentru infraciuni la regimul circulaiei pe calea ferat departamentul CFR Cltori sau Traciune marf. sesizarea Parchetului Militar pentru infraciuni svrite de militari mpotriva ordinii i a disciplinei militare solicitarea Camerei din care aparine senatorul sau deputatul n cazul infraciunilor svrite de membrii Parlamentului solicitarea Camerei Deputatilor sau a Senatului sau Presediniei pentru infraciuni svrite de membrii Guvernului sesizarea Consiliului Concurenei pentru infraciuni prevzute de Legea concurenei sesizarea Camerei de Comer i Industrie ntr-un mod special de sesizare
Autorizarea organului prevzut de lege: Art .221 partea final prevede c punerea n micare a aciunii penale pentru anumite infraciuni presupune autorizarea organului mentionat. Aceste cazuri sunt: a. exprimarea dorinei guvernului strin pentru infraciunile unui reprezentant al statului strain art. 171 CP b. pentru infraciuni comise n condiiile art 5 CP autorizarea Procurorului General svrite de un apatrit sau strin n strinatate mpotriva unui cetean romn c. ncuviintarea Camerei pentru infraciuni svrite de deputai sau senatori d. infraciuni svrite de magistrai- reinerea i arestarea trebuie fcute cu ncuviinarea CSM
Plngerea penal prealabil Curs 2 Modurile speciale de sesizare ale organului judiciar de urmrire penal, plngerea penal prealabil reprezint o modalitate special, practic ea prezentnd o dubl natur.
Referitor la natura juridic a plngerii penale prealabile, mentionm faptul c ea se regsete att n Codul Penal printre cazurile care nltur rspunderea penal ( art 131, art 132) fiind un caz sau mai exact o cerin de pedepsibilitate , dar n acelai timp reprezint i o condiie de procedibilitate fiind reglementat de Codul de Procedur Penal ( art 279-286) ca o condiie pentru declanarea activitii de tragere la rspundere penal a celui care a comis o infraciune urmrit la plngere prealabil. Din acest motiv, ea prezint anumite deosebiri fa de plngerea penal obinuit : a. Este o condiie pentru punerea n micare a aciunii penale pe cnd plngerea ordinar reprezint un simplu act de sesizare b. Plngerea penal prealabil reprezint unica modalitate de sesizare a organului de urmrire penal n cazul acelor infraciuni urmrite prin acest mod special de sesizare plngerea ordinar opereaz pentru toate celelalte infraciuni, mai puin cele urmrite la plngerea prealabil c. n cazul plngerii prealabile opereaz principiul disponibilitii, cel prejudiciat are opiunea de a aprecia sau nu dac cere declanarea urmririi penale pe cnd n cazul plngerii ordinare opereaz principiul oficialitii Trsturi : Caracter obligatoriu (existena ei este esenial pentru punerea n micare a aciunii penale, lipsa ei respectiv retragerea ei antreneaz implicit ncetarea urmririi penale, iar n faza de judecat, ncetarea procesului penal ( art 11 ) Are un caracter personal este strns legat de persoana vtmat, nu are un caracter transmisibil i cu alte cuvinte reprezint un drept personal al persoanei care a suferit un prejudiciu prin infraciune (excepii : posibilitatea introducerii plngerii de ctre reprezentanii legali art. 284 al 2, 132 al 3 ; depunerea prntr-un mandatar special Are un caracter individibil dac plngerea penal prealabil condiioneaza tragerea la rspundere a mai multor pricipani-> ea produce efecte fa de toti pricipanii Caracter netransimisibil -> nu poate fi preluat acest drept pe calea succesiunii legale sau testamentare
-
-
-
Coninutul plngerii : Prezentarea elementelor de fapt n care s-a svrit infraciunea o descriere a mprejurrilor concrete pentru fiecare fapt material n parte Indicarea identitii fptuitorului. n ipoteza n care este cunoscut doar unul dintre pricipani aceast cerin se acoper, dat fiind situaia de aceeai calitate procesual. n cazul n care nu se cunoate identitatea fptuitorului este posibil formularea acestei plngeri n condiiile art 131
-
al 4 CP urmnd ca dup identificare organul de urmrire penal s l cheme pe petent i s l ntrebe dac menine aceast plngere. Indicarea principalelor mijloace de prob pe care se bazeaz. De menionat c n cazul infraciunilor de violen n mod obligatoriu trebuie atasat certificatul medico-legal care s ateste numrul de zile de ngrijiri medicale necesare pentru vindecare indicarea probelor testimoniale cu precizarea adresei de la care s fie citat martorul respectiv persoana a crei audiere se solicit. Indicarea eventualelor pretenii civile solicitate ( constituirea de parte civila) n cazul n care exist parte responsabil civilmente, mentiunea identitii acesteia.
-
-
Este obligatoriu ca partea vtmat s exprime n mod clar dorina de tragere la rspundere penal a persoanei vinovate, de aceea dac lipsete una dintre aceste meniuni ea poate fi completat, mai puin aspectele eseniale care se refera la depunerea plngerii ntr-un anumit termen) Persoanele care pot depune plngerea prealabil : Persoana fizic care a suferit o vtmare fizic, moral, material
Cu toate c aceast vtmare vizeaz persoana efectiv prejudiciat exista excepii: plngerea poate fi dispus de reprezentanii legali cnd persoana vtmat este o persoan lipsit de capacitate de exerciiu( minor, interzis judectoresc). n cazul n care se solicit retragerea plngerii la fel ca i n cazul n care se depune aceasta prin mandatar special, este nevoie de o procur autentic (act notarial din care s rezulte fara echivoc disponibilitatea impacarii n cursul judecii) Termenul de introducere a plngerii prealabile: Conform art 284 al 1 CPP - plngerea penal prealabil trebuie depus n termen de 2 luni care curge diferenial n raport de momentul la care titularul plngerii cunoate cine este fptuitorul : a. b. de la momentul svririi faptei de la data n care afl identitatea fptuitorului;
Din acest motiv plngerea penal prealabil trebuie depus ,de regul, n scris la organul de urmrire penal competent. Este posibil ca plngerea s fie expediat i prin pota, printr-o scrisoare recomandat (pentru a avea recipisa). RIL -> ICCJ a stabilit c n cazul infraciunilor continue termenul curge de la momentul la care persoana ndreptit s depun plngere cunoate cine este fptuitorul i nu de la momentul epuizrii infraciunii. Excepii de la regula depunerii n scris a plngerii la organul de urmrire penal competent : n cazul n
care titularul plngerii este n penitenciar el va depune aceste acte la administraia locului de deinere, la fel i pentru cadrele militare n misiune, se va depunde prin registratura unitii militare. Termenul de dou luni este un termen peremptoriu-> nerespectarea lui atrage sanciunea decderii din dreptul procesual de a ndrepta plngere. Acest termen se calculeaza pe luni respectiv potrivit articolului 186, 187 este posibila prorogarea termenului. (Termenele socotite pe luni sau pe ani expir la sfritul zilei corespunztoare a ultimei luni ori la sfritul zilei i lunii corespunztoare din ultimul an.Dac aceast zi cade ntr-o lun ce nu are zi corespunztoare, termenul expir n ultima zi a acelei luni. Cnd ultima zi a unui termen cade ntr-o zi nelucrtoare , termenul expir la sfritul primei zi lucrtoare care urmeaz.)
Sesizarea instanei de judecatSesizarea instanei de judecat, de regul, este o sesizare originar sau primar ntruct modul comun general de sesizare l reprezint rechizitoriul ntocmit de Parchet, de procuror, n condiiile prevzute de art 262 pct 1, prin excepie instana de judecat mai poate fi sesizat n condiiile prevzute de art 278 ind 1, al 8 lit c, atunci cnd judectorul admite plngerea mpotriva soluiei de netrimitere n judecat (scoatere i ncetare a procesului penal) i pune cauza pe rol n faa primei instane. Instana mai poate fi sesizat complementar printr-o declinare de competen n condiiile art 42 din CPP. Mai avem un mod principal de sesizare cnd pentru prima dat instana este sesizat prin actul menionat anterior (de regula rechizitoriu) sau o sesizare secundara n condiiile casrii cauzei cu trimitere spre rejudecare, fie de instana de appel, fie de cea de recurs.
Rechizitoriu Rechizitoriul reprezint actul de sesizare al instanei, care se ntocmete de Parchet la terminarea urmririi penale atunci cnd se constat c fapta exist, c persoana cercetat este vinovat de comiterea infraciunii i acesta rspunde penal. n situaia n care n cazul prevzut de art 262 pnct 1 fapta exista, persoana cercetat este vinovat de comiterea infraciunii i aceasta rspunde penal, procurorul sesizeaz instana competent (vezi criteriile generale de competen) prin actul procedural numit rechizitoriu Rechizitoriul este un act complex al procurorului pentru c prin acelai act procedural, procurorul mai poate dispune i alte soluii (nenceperea urmririi penale sau scoaterea de sub urmrire penal sau ncetarea urmririi penale)
Competenta intocmirii rechizitoriului : Chiar i n situaia n care urmrirea penal poate fi efectuat de organele de cercetare ale poliiei judiciare, la terminarea urmririi penale acesta ntocmete referatul de terminare a urmririi penale cu propunere de trimitere n judecat i nu un rechizitoriu deoarece rechizitoriul poate fi ntocmit doar de ctre un procuror. n acest caz, procurorul care a supravegheat activitatea organului de cercetare penal (vezi 216-220) va avea un termen de 15 zile pentru verificarea dosarului i va aprecia dac va confirma propunerea sau dac dimpotriv va infirma propunerea putnd dispune : a. Reinerea cauzei n anchet i completarea actelor de cercetare penal b. Restituie cauza la organul de cercetare penal pentru completare c. Infirm soluia i d o ordonan de scoatere de sub urmrire i ncetare a urmririi penale Rechizitoriul trebuie verificat sub aspectul legalitatii i temeiniciei de ctre procurorul ierarhic superior, absena acestei rezoluii antreneaz neregularitatea actului de sesizare al instanei n condiiile prevzute de art 300 al CPP. Procurorul competent s sesizeze instana de judecat este procurorul care a efectuat urmrirea penal proprie n condiiile prevzute de art 209 al 3 CPP ( urmrire penal proprie). Etapele elaborrii rechizitoriului : Limitele sesizrii instanei prin rechizitoriu art 263 alin (1) : Trebuie s se limiteze la fapta i la persoana pentru care s-a efectuat urmrirea penal ( vezi asemnarea cu 317- obiectul judecii) Coninutul rechizitoriului : Rechizitoriul ca i hotrrea judectoreasc conine 3 pri principale : a. Partea introductiv (denumirea parchetului , nr dosarului, data ntocmirii, numele i calitatea procurorului care o ntocmete, numele persoanei care a fost cercetat, meniuni privind infraciunea) b. Partea expozitiv sau coninutul rechizitoriului (descrierea strii de fapt considerat dovedit de procuror care trebuie s se realizeze n mod sintetic, dar ntr-o manier convingtoare) Se face trimitere la probele pe care se ntemeiaz concluzia parchetului de vinovie Analiza a poziiei procesuale i a aprrii nvinuitului sau inculpatului
Se face trimitere la ncadrarea juridic a faptelor ce fac obiectul rechizitoriului Prezentarea datelor referitoare la persoana celui cercetat : art. 71 CP Meniuni despre msurile preventive luate n cursul urmririi penale Referiri la latura civila a cauzei, dac exist, natura prejudiciului cauzat, ntinderea despgubirilor solicitate, probe dac exist. Msuri asiguratorii luate dac sunt corpuri delicte i unde se afl. c. Dispozitivul- dispoziia procururului de trimitere n judecat, n condiiile prevzute de art. 262 pnt 1 lit a) Aciunea penal nu a fost pus n micare n cadrul urmririi penale sau lit b) Punere n micare a aciunii penale a fost dispus n cursul urmririi penale. Mai cuprinde : 1. numele i datele de stare civil complete ale inculpatului ; 2. 3. indicarea ncadrrii juridice a infraciunii ; dispoziii privind naintarea dosarului la instan(nemenionarea instanei determin ntreruperea cursului justiiei) ; numele inculpaiilor i locul de unde s fie citai (persoanele inchise se citeaz prin administrarea locului de detenie mpreun cu o copie a rechizitoriului) ; numele martorilor, prii vtmate i locul de unde s fie citai;
4.
5.
6. locul unde se afl corpul delict ; 7. cuantumul cheltuielilor de urmrire penal care potrivit art. 191 se includ n cheltuielile judiciare suportate de inculpat respectiv de pri (se menioneaz cuantumul onorariului avocaial din oficiu).
Actele premergtoareNoiunea de act premergtor- mijloace de investigaie ce preced momentul declanrii fazei de urmrire penal i care se efectuaz n vederea verificrii temeiniciei actului de sesizare ( seriozitatea acestuia) i respectiv n vederea verificrii existenei sau inexistenei unui caz prevzut de art. 10 CPP. Natura juridic a acestor acte premergtoare : Opinii :
a. Sunt acte extraprocedurale pentru c se situeaz n afara fazei de urmrire penal i pe cale de consecin n coninutul lor pot intra i activiti specifice muncii, activitii informative (de supraveghere operativ : panda, filajul, razia, etc) b. Au un caracter procedural pentru c art 224 permite efectuarea lor de organul de urmrire penal sau alt organ de cercetare. c. Actele premergtoare se aseamn actului de constatare pentru c se efectueaz n vederea nceperii urmririi penale i a verificrii seriozitii actului de sesizare a organului de urmrire. d. Mateut- au un caracter sui generis ( de sine stttor) pentru c se efectueaz n faza ce precede declanarea urmririipenale, dar se consemneaz i se valorific potrivit 224 ultimul aliniat prntr-un proces verbal de consemnare a actului premergtor ce constituie mijloc de prob. Limitele actelor premergtoare
Curs 3 Actele de urmrire penal sunt obligatorii ns actele premergtoare sunt facultative. Ele se constituie n reglementarea actual ntr-o etap preliminar, numit etapa actelor premergtoare fiind o etap extraprocesual, o etap de investigaie. Actele premergtoare sunt acte de investigaie cu titlu preliminar sau altfel spus de verificare. Obiectul verificrii prin intermediul actelor premergtoare este nsi sesizarea organului de urmrire penal. Este o etap lipsit de garanii procesuale, de aceea sub aspectul limitelor, dup prerea noastr ele ar putea fi efectuate doar pn la limita nceperii urmririi penale. Ele se situeaz n timp ntre momentul sesizrii i cel al nceperii urmririi penale. (dup ce organul de urmrire penal primete sesizarea are posibilitatea de a efectua acte premergtoare) Actele premergtoare nsa nu au ca obiect lmurirea cauzei penale sub toate aspectele, ci obiectul lor l reprezint strngerea de date sau de informaii necesare nceperii urmririi penale . De aceea din punctul de vedere al coninutului lor, organul de urmrire penal este cel care apreciaz necesitatea efecturii lor. n ce constau actele premergtoare ?
Sub aspectul coninutului nu exist prevedere expres n CPP. De aceea, dup prerea noastr ele pot consta n orice acte de investigaie pe care organul de urmrire penal le apreciaz ca fiind necesare pentru verificarea sesizrii i pentru a lua o decizie corect cu privire la nceperea urmririi penale. De aceea, ele sunt diferite de la caz la caz, iar n funcie de circumstanele concrete ale cazului, ele pot consta n practic, fie n acte nereglementate de CPP care aparin tacticii i strategiei de urmrire penal, de investigaie n general, cum sunt : Filajul Supravegherea operativ Fotografia Filmul Procurarea ori consultarea de documente Obinerea sau culegerea de informaii de la diferite persoane Pnda Obinerea de relaii cu privire la o anumit persoan sau cu privire la comportamentul unei persoane Punerea sub supraveghere a conturilor bancare sau asimilate acestora Punerea sub supraveghere a comunicaiilor unor persoane Punerea sub supraveghere a sistemului informatic
-
Fie acte reglementate n CPP Interceptarea i nregistrarea audio sau video a convorbirilor unei persoane sau comunicrilor adresate Ridicarea de obiecte sau nscrisuri Ascultri de persoane
-
Actele premergtoare nu furnizeaz probe n procesul penal pentru c au caracter extrajudiciar, nsa furnizeaz informatii care ulterior pot fi valorificate i pot fi transformate n probe Actele premergtoare au un caracter secret, confidenial, de aceea ele nu se prezint persoanelor interesate i de asemenea, ele nu se regsesc n dosarul cauzei, n modalitatea n care au fost efectuate.
n conformitate cu ultimul aliniat al art 224 CPP actele premergtoare trebuie s fie constatate ntr-un proces verbal care poate constitui mijloc de prob. Aceast prevedere legal reprezint o derogare important de la regula potrivit creia actele premergtoare nu furnizeaz probe n procesul penal, deoarece procesul verbal de constatare a efecturii actelor premergtoare poate constitui mijloc de prob. Din formula utilizat de legiutor rezult caracterul facultativ ( n cazul procesului verbal al organelor de constatare 214,215 CPP , acestea constituie mijloace de prob, nu au caracter facultativ). Cnd este mijloc de prob i cnd nu este ? Este mijloc de prob, dup prerea noastr, doar atunci cnd procesul verbal de constatare a efecturii actelor premergtoare st la baza rezoluiei de ncepere a urmririi penale. Pentru c ntr-o asemenea situaie este urmat de o rezoluie, procesul penal este declanat, de asemenea, n situaia n care se dispune nceperea urmririi penale i se pornesc procedurile ( are loc aducerea la cunotiina nvinuitului obiectul nvinuirii, ascultarea nvinuitului, se poate lua fa de nvinuit una din msurile preventive prevzute de lege). Acest proces verbal trebuie s ndeplineasc toate condiiile de valabilitate pe care le prevede expres art. 91 din CPP . Pe lng aceste cerine generale, procesul verbal de constatatare trebuie s conin i meniuni speciale. Acestea nu sunt prevzute expres ns ele rezult implicit din ntregul text al art 224 CPP. Este vorba de consemnarea actelor premergtoare. Sub aspectul coninutului procesul verbal, trebuie s conin o descriere sintetic a actelor premergtoare efectuate. Titularii actelor premergtoare : Organul de urmrire penal Procurorul care supravegheaz sau efectueaz urmrirea penal Organul de cercetare penal al poliiei judiciare sau cel special
n practic de regul actele premergtoare se efectueaz de organele de cercetare penal, nsa n ultimul timp datorit dezvoltrii criminalitii i datorit apariiei i dezvoltrii noilor tehnici de investigaie care presupun o calificare deosebit a organelor de urmrire penal, care trebuie s se adapteze unei anumite specializri a persoanei implicate n svrirea de fapte prevzute de legea penal, procurorul care efectueaz urmrirea penal, efectueaz nemijlocit i acte premergtoare. Actele premergtoare mai pot fi efectuate i de lucrtorii operativi ai Ministerului de Interne
Lucrtorii operativi sunt membrii poliiei care nu au atribuii de poliie judiciar. n acest caz, scopul pentru care se pot efectua acte premergtoare este acela de strngere de date i informaii necesare
organului de urmrire penal n vederea nceperii urmririi penale. Aceasta nseamn c ntr-o asemenea situaie, lucrtorii operativi au obligaia de a transmite aceste date sau informaii organului de urmrire penal care este competent potrivit legii, pentru c doar organul de urmrire penal poate aprecia dac sunt ndeplinite condiiile de ncepere a urmririi penale i nu orice organ de urmrire penal, ci doar cel ce are competen, potrivit legii. Mai pot efectua acte premergtoare i lucrtorii care i desfoar activitatea n domeniul siguranei naionale, cnd este vorba de o fapt ce face parte din categoria ameninrilor la adresa siguranei naionale.
Aceti lucrtori sunt : lucrtorii operativi din cadrul serviciilor secrete ale statului ( specializate n culegere de informatii). n reglementarea actual : SRI ( Serviciul Roman de Informatii), SIE ( Serviciul de Informatii Externe) SPP ( serviciul de protecie i paz) i alte numeroase servicii care lucreaz n Ministerul de Justiie, i un alt serviciu reactivat n cadrul Ministerului Administratiei i Internelor. Mai pot fi efectuate acte premergtoare i de asa numiii investigatori sub acoperire, care sunt membrii ai poliiei judiciare, adic poliiti din cadrul Poliiei Judiciare, adic o poliie cu atribuii privind procesul penal, care sunt autorizai s desfoare pe o durat determinat activiti de investigaie preliminar (acte premergtoare) sub o alt identitate dect cea real, sub identitatea atribuit de organul de urmrire penal competent potrivit legii.
Utilizarea investigatorilor sub acoperire n etapa actelor premergtoare se constituie ntr-o procedur pricular derogatorie de la regulile comune, reglementat n articolele 224 ind 1 224 ind 4 din CPP Recurgerea la investigaia sub acoperire aduce prin ea nsi atingere grav drepturilor i libertilor fundamentale ale persoanei n procesul penal ; de aceea ea este supus unor condiii stricte. Reglementarea condiiilor de admisibilitate a utilizrii investigatorilor sub acoperire trebuie s garanteze echilibrul ntre necesitiile combaterii criminalitii grave i exigenele dreptului la un proces echitabil care trebuie garantat, nu numai n cadrul procesului penal, ci i n aceast etap preliminar deoarece ea se regsete printre actele procesului penal i pentru c ele influeneaz decizia procurorului n faza de urmrire penal, dar i decizia instanei judectoreti n faza de judecat. Din continutul art 224 ind 1 rezult c recurgerea la investigatorii sub acoperire este admisibil, dac sunt ndeplinite urmtoarele condiii : 1. S existe indicii temeinice i concrete privind pregtirea sau svrirea unei infraciuni Prin indicii temeinice nelegem conform art 68 ind 1 CPP simple presupuneri care trebuie s fie rezonabile c o persoan a svrit infraciunea. Presupuneri care pot rezulta din acte premergtoare. Legiuitorul nu definete indiciile concrete .
n absena unei definiii legale prin indicii concrete nelegem fapte materiale din care trebuie s rezultepresupunerea c s-a svrit o fapt care ar putea reprezenta o infraciune.
Ele trebuie s priveasc fie pregtirea fie svrirea de infraciuni. Aceasta nseamn c acestea pot exista chiar nainte de a se svrii o infraciune, n aa numita faz pregtitoare, care nu este prevzut de legea penal. Aceasta nseamn c recurgerea la investigatorii sub acopererie poate fi chiar nainte de svrsirea infraciunii, n scop preventiv. 2. Infraciunea trebuie s fie una grav Gravitatea infraciunii reflect unul din principiile de care trebuie s in seama atunci cnd se recurge la investigatorii sub acoperire -> principiul proporionalitii care presupune s existe un echilibru ntre mijloacele folosite pentru obinerea unui anumit rezultat i rezultatul urmrit avnd n vedere c investigaia sub acoperire reprezint o tehnic special de investigaie care nu se poate justifica n cazul oricrei infraciuni ci doar n anumite cazuri privind infraciuni considerate grave potrivit legii. Pentru aceasta legiuitorul a ntocmit o list de infraciuni la fel ca n cazul interceptrii i nregistrrii de convorbiri pentru care se poate recurge la utilizarea investigatorilor sub acoperire : Infraciuni contra siguranei naionale Infraciunile de corupie Orice alte infraciuni considerate grave potrivit legii ( CPP nu prevede ce se ntelege prin infraciune grav, def. infraciunii grave se gsete ns n art 2 lit b Legea nr 39/2003 privind prevenirea i combaterea criminalitii organizate i anume : o infraciune al crui minim special este de cel putin 5 ani nchisoare)
3. Recurgerea la investigaia sub acoperire s fie necesar Este posibil recurgerea la utilizarea investigatorilor sub acoperire n etapa actelor premergtoare doar atunci cnd se constat n prealabil c mijloacele clasice, traditionale de cercetare i investigaie sunt insuficiente, astfel nct descoperirea unor asemenea infraciuni i identificarea persoanelor cu privire la care exist presupunerea c le-au svrit nu se poate realiza altfel dect prin recurgerea la investigatori sub acoperire. Aceast condiie reflect principiul subsidiaritii care trebuie s caracterizeze n general metodele speciale de investigare a infraciunilor, tocmai pentru c aceste metode aduc atingere grav drepturilor i libertilor persoanelor. NU este posibil recurgerea la utilizarea acestora dect n mod cu totul i cu totul excepional, nu cu titlu de regul, tocmai pentru c ele aduc atingere grav drepturilor i libertilor persoanei. Sunt metode derogatorii de la regulile comune, aceasta nsa nu nseamn c este necesar ca n prealabil s se foloseasc mijloacele clasice.
Investigatorii sub acoperire presupun ndeplinirea cumulativ a 3 elemente. Acestea sunt elemente care definesc investigatorii sub acoperire n procesul penal : Desemenarea Durata Autorizarea
Desemnarea Se realizeaz n mod obligatoriu doar din rndul poliiei judiciare. Presupune o specializare a membrilor poliiei judiciare n activiti de investigaie sub acoperire. Pot exista i persoane juridice sub acoperire. Se realizeaz, n prezent, prin ordin al ministrului administratiei i internelor la propunerea Inspectoratului general al Poliiei. O reglementare special exist ns n privina infraciunilor de corupie, care prevede c desemnarea poliiei judiciare n toate cazurile inclusiv a investigatorilor sub acoperire se realizeaza nemijlocit de procurul sef DNA, are caracter strict secret fiind una intern. Durata Este una determinat. Investigatorii sub acoperire i pot efectua activitata doar pe durata determinat pe baza autorizaiei emise. Astfel sub aspectul duratei, msura recurgerii la investigatorii sub acoperire poate fi dispus iniial pe o durata de cel mult 60 de zile cu posibilitatea prelungirii din 30 n 30 de zile fr a se putea depi o durat total, n aceeai cauz i cu privire la aceeai persoan de 1 an. Autorizarea Investigatorii sub acoperire culeg date i informaii doar n baza unei autorizaii emise de organul judiciar competent potrivit legii. Competenta de autorizare revine procurorului care efectueaz sau care supravegheaz urmrirea penal. Procurorul autorizeaz utilizarea investigatorilor sub acoperire printr-o ordonan motivat fie din oficiu, fie la propunerea organului de cercetare penal. n cazurile n care organul de cercetare penal ntocmete propunerea pe care o adreseaz procurorului are obligaia ca n cuprinsul propunerii s menioneze datele sau indiciile temeinice privind svrirea unei infraciuni sau pregatirea unei infraciuni i de asemenea perioada pentru care solicit autorizarea. Ordonana de autorizare dat de procuror va cuprinde pe lng datele generale pe care trebuie s le cuprind orice ordonan, conform art 203 CPP ( numele, prenumele ,calitatea procurorului, cauza la
care se refer, obiectul actului sau a msurii pentru care se d ordonaa, data i locul ntocmirii ordonanei, semntura) : Indiciile temeinice i concrete Motivele pentru care este necesar utilizarea investigatorilor sub acoperire Activitiile pe care urmeaz s le desfoare Persoana cu privire la care exist presupunerea c a svrit infraciunea Identitatea pe care o folosete investigatorul sub acoperire n desfurarea activitiilor de investigaie (identitatea este stabilit de procuror) Perioada pentru care se d autorizarea Alte meniuni speciale (ex : persoana de legatur care face legatura ntre investigatorul sub acoperire i procuror)
-
Prelungirea autorizaiei CPP nu cuprinde nici o prevedere, ceea ce nseamn c n absena unor prevederi exprese, procedura de prelungire este identic cu cea de autorizare i este dat n competena exclusiv procurorului care efectueaz sau supravegheaz urmrirea penal. n actuala reglementare, procurorul deine monopolul exclusiv asupra investigaiei preliminare, el este cel ce dispune ct i cel ce prelungete i controleaza legalitatea i oportunitatea recurgerii. Dup emiterea autorizaiei dac procurorul apreciaz c este necesar are posibilitatea de a autoriza i efectuarea de ctre investigatorii sub acoperire a altor activiti dect cele care au fost menionate iniial n ordonana de autorizare. n ceea ce privete folosirea investigatorilor sub acoperire se prevede n mod expres c investigatorii sub acoperire pot fi folosii doar n cauza i cu privire la persoana la care se refer autorizarea, nu se poate folosi ntr-o alt cauz i cu privire la o alt persoan.n mod excepional ele ar putea fi folosite i n alte cauze, i cu privire la alte persoane dac se apreciaz c acestea sunt concludente i utile cauzei.
Actele ntocmite de investigatorii sub acoperire CPP nu conine nici o prevedere n acest sens, exist ns o lege special, 39/2003 priviind prevederea i combatarea criminalitii organizate
Dup prerea noastr, investigatorii sub acoperire nu pot ntocmi procese verbale ci doar rapoarte de investigaie care conin informaii fiind deosebite de procesele verbale care sunt mijloace de prob. Aceste rapoarte se prezint n totalitate procurorului care efectueaz sau supravegheaz urmrirea penal i care a dispus autorizarea. Procurorul are obligaia de a le aprecia i selecta. Identitatea investigatorului sub acoperire trebuie protejat att n perioada desfurrii activitiilor de investigaie ct i ulterior acestora. Identitatea nu poate fi sub nici o form divulgat, nu are acces la identitatea investigatorului sub acoperire nici una din prile procesului penal. De asemenea nu are acces la identitatea s, nici judectorul sau instana de judecat. Procurorul ns care efectueaz sau supravegheaz urmrirea penal are acces la identitatea real a investigatorului sub acoperire sub condiia respectrii secretului profesional. n desfurarea activitiilor de investigaie exista n general riscul provocrii ceea ce ar putea afecta echitatea procedurilor deoarece o aciune penal nu se poate ntemeia pe o fapt provocat. De aceea cred ca este necesar ca n viitoarea reglementare s existe n CPP o definiie legal a provocrii, exist doar un text general art 68 al 2 CPP care este aplicabil doar n cazul procesului penal. De asemenea este regretabil c nu exist n CPP prevederi care s stabileasc limitele activitiilor de investigaie sub acoperire, precum i posibilitatea investigatorilor sub acoperire de a comite cu ocazia activitiilor infraciuni care sunt inerente. Infraciunile realizate de investigatorii sub acoperire pot fi necesare fie pentru realizarea obiectivului urmrit prin efectuarea unor asemenea activiti, dar i pentru garantarea securitii acestora. n general, investigaia sub acoperire este nsoit i de penetrarea investigatorilor sub acoperire n mediul infracional i n grupul infracional organizat, care presupune uneori i supunerea investigatorului sub acoperire, de ceilali membrii ai grupului unor ncercri n scopul de a obine credibilitate i pentru ca acest s poat fi asimilat n vederea realizrii obiectivului urmrit. Rapoartele se concentreaz n procesul verbal ntocmit de procuror care potrivit aln. ultim al art. 224 CPP poate constitui mijloc de prob.
Curs 4- 14. 03.2012 Declanarea procesului penal nu se poate face n absena unei sesizri.
n situaia n care, din coninutul sesizrii (care poate fi : plngere, denun, sesizare din oficiu sau un mod special de sesizare) sau din coninutul actelor premergtoare, rezult existena unui caz de mpiedicare a nceperii urmririi penale, n acest caz, evident, nu se va mai dispune nceperea urmririi penale, ci se va dispune nenceperea acesteia. Procedura de nencepere a urmririi penale : Sub aspectul naturii juridice nenceperea urmririi penale constituie act premergtor, ea echivaleaz cu o soluie de neurmrire penal, de aceea ea poate fi dispus doar de procurorul care efectueaz sau care supravegheaz urmrirea penal. Ea poate fi dispus n urma unei proceduri speciale, care se realizeaz n urmtoarele etape parcurse obligatoriu : Verificarea sesizrii (dac este cazul i a actelor premergtoare efectuate)
Dac n urma verificrii rezult unul din cazurile de mpiedicare a nceperii urmririi penale dintre cele prevzute n art. 10 CPP, se va ntocmi de ctre organul de cercetare penal propunerea de nencepere a urmririi penale. n acest fel se va trece la etapa urmtoare care este : ntocmirea propunerii de nencepere a urmririi penale
Se ntocmete propunerea, n mod obligatoriu, n cazurile n care procurorul supravegheaz urmrirea penal, n celelalte cazuri, n care procurorul efectueaz urmrirea penal n mod nemijlocit nu se ntocmeste propunere. Propunerea se materializeaz ntr-un act procedural, care poart denumirea de referat.Referatul de propunere va avea coninutul prevzut n art 260 din CPP. n mod obligatoriu referatul va conine indicarea cazului de nencepere a urmririi penale, indicarea elementelor de fapt din care rezult existena cazului ( adic a temeiurilor) i indicarea temeiului legal a textului de lege pe care se ntemeiaz propunerea. Odat ntocmit propunerea se va nainta mpreun cu ntregul material al cauzei, constatat din sesizare i dac este cazul procesul verbal de constatare a efecturii actelor premergtoare, procurorului competent ( procurorul care supravegheaz urmrirea penal). Examinarea propunerii ( atunci cnd se ntocmete)
n cazul ntocmirii propunerii de nencepere a urmririi penale, procurorul va proceda la verificarea acesteia prin prisma actelor care stau la baza acesteia, respectiv a sesizrii i a actelor premergtoare. Soluionarea propunerii
n cazul n care se ntocmete propunere de nencepere a urmririi penale, procurorul va dispune nenceperea urmririi penale dac propunerea este ntemeiat, adic dac procurorul constat c este prezent unul din cazurile de mpiedicare a nceperii urmririi penale, cazuri prevzute n art. 10 CPP.La
fel va proceda procurorul i n cazurile n care nu se ntocmete propunere, respectiv cazurile n care procurorul efectueaz personal urmrirea penal. Actul procedural ndeplinit de procuror cu aceast ocazie poart denumirea de REZOLUIE. Dei propunerea pe care o ntocmete organul de cercetare penal trebuie s fie motivat(motivarea fiind obligatorie), rezoluia procurorului poate rmne i nemotivat, (motivarea rezoluiei de nencepere a urmririi penale n reglementarea actual nu mai este obligatorie, ci doar facultativ). Procurorul are posibilitatea de a dispune nenceperea urmririi penale fr s aib n acelai timp i obligaia de a motiva rezoluia, el este cel ce apreciaz dac este sau nu cazul s motiveze rezoluia de nencepere a urmririi penale. n cazul n care el nu i motiveaz rezoluia nseamn c i nsuete motivele care stau la baza propunerii de nencepere a urmririi penale, iar n situaia n care procurorul apreciaz c exist argumente suplimentare fa de cele care stau la baza propunerii, acestea vor fi artate n cuprinsul rezoluiei. Aceasta este raiunea pentru care atunci cnd dispune nenceperea urmririi penale, procurorul care supravegheaz urmrirea penal are obligaia de comunicare att a rezoluiei ct i a propunerii motivate a organului de cercetare penal, persoanei care a facut sesizarea i persoanei fa de care s-au efectuat acte premergtoare. Comunicarea propunerii organului de cercetare penal se justific prin necesitatea asigurrii dreptului persoanei interesate de a uza de calea de atac a plngerii mpotriva rezoluiei de nencepere a urmririi penale, ori pentru aceasta persoana interesat (titularul plngerii) trebuie s aib posibilitatea de a cunoate care sunt motivele pentru care s-a dispus nenceperea urmririi penale. mpotriva rezoluiei de nencepere a urmririi penale se poate face plngere conform art 278 CPP la conducatorul parchetului din care face parte procurorul sau la procurorul ierarhic superior dup caz, iar n temeiul art 278 ind 1 din CPP se poate face plngere la instan, adic la instana care are competena de a judeca cauza n prim instan, n raport de natura infraciunii. Dac procurorul apreciaz c dimpotriv nu este prezent niciunul din cazurile de mpiedicare a nceperii urmririi penale i c nu sunt ndeplinite condiiile pentru a se dispune nenceperea urmririi penale, va dispune, prin rezoluie, dup caz : Fie completarea actelor premergtoare Fie nceperea urmririi penale
n aceasta situaie, procurorul va da o rezoluie de restituire a propunerii organului de cercetare penal, rezoluie nsoit, dup caz, de dispoziia de completare a actelor premergtoare, situaie n care procurorul menioneaz n mod expres, n rezoluie, care sunt actele premergtoare care mai trebuie efectuate i eventual termenul de efectuare a actelor premergtoare. Dispoziia dat de procuror trebuie sa fie scris i motivat i este obligatorie pentru organul de cercetare penal. Ce se intampla n cazurile de indivizibilitate i conexitate ?
n aceste situaii prevzute de lege, fiind posibil ca n privina unor acte materiale sau n privina unor fapte materiale, s fie ndeplinite condiiile privind nceperea urmririi penale, iar n privina altor fapte sau altor persoane s se constate existena unui caz de indivizibilitate, n afara situaiilor de disjungere a cauzei, procurorul se va pronuna doar la sfritul urmririi penale. La fel se procedeaz, n lumina modificrilor introduse prin legea nr 202/2010 i n situaia n care se constat existena cazului de mpiedicare prevzut n art. 10 lit. b ind. 1 CPP (fapta nu prezint pericol social). n acest caz organul de cercetare penal ntocmete propunerea motivata de nencepere a urmririi penale, dac acest temei este constatat n etapa actelor premergtoare. Spre deosebire de situaia n care se constat intervenia celorlalte cazuri prevzute n art 10 din CPP, n cazul special prevzut n art. 10 lit. b ind. 1 , nenceperea urmririi penale se poate dispune potrivit art. 230 din CPP prin ordonan, nu prin rezoluie !!! n acest caz potrivit art. 203 al. 2 din CPP motivarea este ntotdeauna obligatorie (spre deosebire de rezoluie). Dac procurorul apreciaz c propunerea nu este ntemeiat, dispune prin ordonan (nu prin rezoluie) restituirea propunerii conform art 231 CPP cu dispoziia de completare a actelor premergtoare sau de ncepere a urmririi penale. nceperea urmririi penale nceperea urmririi penale reprezint mijlocul juridic de pornire sau de declanare a procesului penal. Acesta presupune ndeplinirea cumulativ a 2 condiii : Una pozitiv :s existe date sau informaii c s-a svrit o fapt prevzut de legea penalpentru ca aceasta condiie s fie ndeplinit este necesar ca datele sau informaiile (care nu sunt probe) s rezulte din actul de sesizare a organului de urmrire penal, iar n situaia n care au fost efectuate i acte premergtoare, s rezulte din cuprinsul actelor premergtoare.
nceperea urmririi penale poate fi dispus doar pe baza sesizrii n vreunul din modurile de sesizare prevzute n art 221 CPP, care este sediul materiei sesizrii, sau dac este cazul i pe baza actelor premergtoare efectuate. Dac nceperea urmririi penale este dispus i n personam ( cu privire la o persoana) atunci din cuprinsul sesizrii sau actelor premergtoare trebuie s rezulte date sau informaii privind svrirea faptei prevzute de legea penal de ctre persoana fa de care s-a ntocmit sesizarea i dac este cazul fa de care au fost efecutate acte premergtoare. Atunci cnd persoana nu este cunoscut, nceperea urmririi penale poate fi dispus doar n rem (cu privire la fapt).Procedura penal cunoate instituia nceperii urmririi penale n rem ( de ex : dac nu se gseste autorul).
n momentul n care este identificat autorul, nceperea urmririi penale se va dispune n mod obligatoriu i n personam. Se ntlnesc n practic situaii n care exist 2 rezoluii distincte, una n rem( dac la nceput nu este cunoscut persoana) i una n personam. Condiia negativ :S nu existe nici unul din cazurile de mpiedicare a nceperii urmririi penale ( oricare din art 10 CPP)
nceperea urmririi penale aparine organului de urmrire penal competent potrivit legii, n consecin doar organul de urmrire penal poate dispune nceperea urmririi penale. Organ de urmrire penal conform art. 201 CPP organ de cercetare (poliia judiciar sau cel special) i procurorul. n cazurile n care procurorul supravegheaz urmrirea penal (activitatea de cercetare penal a organului de cercetare penal) competena de a dispune nceperea urmririi penale revine organului de cercetare penal. n situaia n care acesta dispune nceperea urmririi penale, dispoziia pe care acesta o d se materializeaz ntr-o rezoluie care trebuie s fie motivat. Pentru a fi valabil, rezoluia trebuie supus confirmrii procurorului care suprevegheaza urmrirea penal n termen de 48h din momentul n care este dat. nuntrul acestui interval de timp, se va nainta procurorului att rezoluia de ncepere a urmririi penale ct i dosarul cauzei, respectiv materialul pe care se bazeaz rezoluia, care const n sesizare i actele premergtoare care sunt constate n procesul verbal. Primind rezoluia mpreun cu dosarul, procurorul care supreavegheaz urmrirea penal va dispune dup caz confirmarea sau infirmarea rezoluiei. Acesta se pronunt la fel prin rezoluie. n cazul infirmrii, rezoluia dat de organul de cercetare penal nu produce efecte juridice, iar dac au fost efectuate acte de urmrire n intervalul cuprins ntre momentul n care organul de cercetare penal a dispus nceperea i momentul n care rezoluia acestuia a fost supus confirmrii procurorului, acestea sunt desfiinate de plin drept, ca urmare a rezoluiei de infirmare. Confirmarea de ctre procuror a dispoziiei de ncepere a urmririi penale are semnificaia juridic a nsuirii rezoluiei de ncepere a urmririi penale de ctre procuror. De aceea n actuala reglementare, practic se poate spune c nceperea urmririi penale reprezint monopolul exclusiv al procurorului.Procurorul are responsabilitatea nceperii urmririi penale. n toate celelate cazuri n care procurorul efectueaz personal urmrirea penal, nu se procedeaza la o confirmare, ci procurorul care efectueaz urmrirea penal dispune prin rezoluie motivat nceperea urmririi penale fr s fie necesar ca aceasta s fie supus confirmrii de un alt organ judiciar. Aceast regul are la baza principiul autonomie funcionale a procurorului care efectueaz urmrirea penal.
n toate cazurile se d rezoluie. ( Legea 356/2006- a unificat actul procedural de ncepere a urmririi penale, n urma intervenirii acestei legi, n toate cazurile inclusiv cele privind infraciuni cu privire la care aciunea penal este condiionat de plngerea prealabil a presoanei vtmate, nceperea urmririi penale se poate dispune doar prin rezoluie motivat) La fel se procedeaz ca urmare a modificrilor introduse prin Legea 202/2010 i n cazul prevzut n art 10 lit. b ind. 1 CPP ( pericol social) -> atunci cnd se constat existena unui asemenea caz, n etapa actelor premergtoare nu mai este obligatorie nceperea urmririi penale.Art. 228 al. 1 nu mai face o asemenea distincie. Pentru ca rezoluia de ncepere a urmririi penale s fie valabil mai sunt necesare 2 condiii de form : 1. S conin data i ora la care s-a dispus nceperea urmririi penale 2. S fie nregistrat ntr-un registru special Aceste condiii sunt necesare pentru c n practica anterioar modificrii introduse prin Legea nr. 356/2006 s-a constatat c uneori procurorii antedatau rezoluia de ncepere a urmririi penale pentru a legitima acte de procedur care erau efectuate nainte de nceperea urmririi penale adic n timpul actelor premergtoare. Ex : dac la dosar se afl declaraii de martori obinute naintea nceperii urmririi penale ele nu sunt valabile fiind obinute cu nclcarea dispoziiilor legale. naintea nceperii urmririi penale ele au natura juridic a actelor premergtoare i trebuie constatate n proces verbal, care este unicul mijloc de prob n etapa actelor premergtoare n actuala reglementare. Efectul juridic al rezoluiei de ncepere a urmririi penale nceperea urmririi penale determin dobndirea de ctre persoana interesat (fptuitor) a calitii de nvinuit (subiect de drepturi i obligaii procesuale) nvinuitul nu este parte n proces ns este subiect de drepturi i obligaii procesuale, este persoana suspectat oficial c a svrit o fapt prevzut de legea penal. nvinuit : din momentul nceperii urmririi penale pn n momentul punerii n micare a aciunii penale nvinuitul este persoana fa de care se efectueaz acte de urmrire penal atta timp ct nu este pus n micare aciunea penal. Dei nu figureaz printre pri are acelai tratament juridic ca i inculpatul n procesul penal, de aceea se poate considera c nvinuitul este o parte virtual a procesului penal. Din momentul n care este nceput urmrirea penal se consider nceput prima faz a procesului penal. Urmrirea penal este faza procesuala preliminar a procesului penal, ea este obligatorie n toate cazurile, att n cele n care aciunea penal se pune n micare i se exercit la plngerea prealabil a persoanei vtmate ct i n cazurile de punere n micare i exercitare din oficiu a aciunii penale -> este
o consecin a eliminrii din procedura penal a plngerilor prealabile directe. Ea reprezint faza pregtitoare a procesului penal deoarece pregtete trecerea cauzei penale n faza superioar a judecii care este faza cea mai important deoarece este faza decizorie. Curs 5. 21.03.2012 Obiectul urmririi penale Urmrirea penal are ca obiect strngerea probelor necesare n vederea ntocmirii actului de inculpare prevzut de lege i pentru trimiterea n judecat. Este vorba despre strngerea probelor privind existena infraciunii, identificarea fptuitorului, persoanei cu privire la care exist presupunerea c a svrit o i stabilirea condiiilor rspunderii penale. dup prerea noastr, urmrirea penal are ca obiect i strngerea probelor privind aciunea civila i persoana vtmat dei legea nu prevede n mod expres acest lucru. n situaia n care a fost pus n micare alturi de aciunea penal, n cadrul procesului penal, pentru ca urmrirea penal face parte din proces. Trsturile specifice urmririi penale (care o deosebesc de celelalte faze ale procesului penal) Aceastea sunt : 1. Nepublicitatea urmririi penale Urmrirea penal este nepublic, ea nu este nici public, ns nici secret. Actele de urmrire penal nu sunt aduse la cunotiina publicului, nu sunt accesibile oricrei persoane. Aceasta nu nseamn ns ca ele nu sunt accesibile prilor, ele sunt accesibile prilor(persoanelor interesate) n anumite momente ale urmririi penale care sunt prevzute n mod expres de lege. Cu toate acestea, urmrirea penal n prezent prezint i aspecte de publicitate, permindu-se accesul la anumite acte de urmrire penal, chiar n cursul urmririi penale. De pild, este posibil s se formuleze n cursul urmririi penale o cerere de liberare provizorie, sub control judiciar sau pe cauiune care este de competena instanei penale n actuala reglementare i care supune parcurgerea n faa instanei penale chiar n timpul urmririi penale a doua grade de jurisdicie (prim instana, recurs). Nepublicitatea urmririi penale este justificat de nsi interesul urmririi penale pentru c efectuarea actelor de urmrire penal presupune stabilirea de ctre organul de urmrire penal a unei strategii care presupune garantarea confidenialitii actelor de urmrire penal n scopul obinerii rezultatului urmririi prin efectuarea lor.
2. Absena contradictorialitii fazei de urmrire penal Urmrirea penal este necontradictorie, nseamna c activitiile de urmrire penal se realizeaz n mod unilateral de ctre organul de urmrire penal competent potrivit legii. La baza fiecrui act de urmrire st dispoziia unilateral a organului de urmrire penal care nu este adus la cunotiina persoanelor interesate n prealabil i care nu este pus n discuie, n prealabil, persoanelor interesate (ele nu sunt ntrebate dac sunt de acord sau nu sunt de acor ele doar se dispun i se efectueaz n mod unilateral- ea decurge oricum din caracterl nepublic al urmririi penale). Cu toate acestea necontradictorialitatea este relativ la fel cum este i nepublicitatea, de exemplu, Confruntarea are caracter contradictoriu, la fel i dispunerea unei expertize. Se constat n practic c organele de urmrire prefer constatarea tehnico tiinific decat expertiza (pentru c acestea sunt contradictorii) Alt ex : luarea msurilor preventive procedur contradictorie (luarea, prelungirea, recursurile toate presupun proceduri contradictorii) 3. urmrirea penal este o faz procesual preponderent scris. Caracterul preponderent scris al urmririi penale decurge din cellalte 2 trsturi : caracterul nepublic i necontradictoriu n faa organului de urmrire penal nu se prezint pleduarii. Pricipanii la proces n faza de urmrire penal se exprim doar n scris, prile au dreptul de a formula cereri i de a depune memorii la organul de urmrire penal prin care pot solicita probe, pot contesta unele acte de urmrire penal sau msuri de urmrire penal sau i pot exprima poziia procesual cu privire la actele de urmrire penal care sunt aduse la cunotiina prilor n faza de urmrire penal. Nici caracterul preponderent scris nu este absolut. De aceea se vorbeste de existena unui caracter preponderent scris (adic n majoritatea covritoare a cazurilor) Exist i unele caractere izolate de oralitate: atacarea cu plngere a ordonanei procurorului de luare a msurii preventive a obligrii de a nu prsi ara sau localitatea, dezbaterilor judiciare n faa judectorului, aprtorii pledeaz n faa judectorului (sub acest aspect nu exist diferene fa de faza de judecat fiind o procedur similar) Organele de urmrire penal sunt : Procurorul (organul principal -conductorul fazei de urmrire penal) Organul de cercetare penal (al poliiei judiciare sau special)
n calitatea de conducator al urmririi penale, procurorul conduce i controleaz ntrega activitate a poliiei judiciare care este organul de cercetare penal principial i a organelor de cercetare penal speciale.
De asemenea mai este de subliniat c n exercitarea atribuiilor de urmrire penal organul de urmrire penal competent potrivit legii trebuie s manifeste rol activ n ntreaga desfurare a procesului penal. Rolul activ al organului de urmrire penal privete : Obinerea i administrarea probelor organul de urmrire penal are obligaia ca din oficiu s cerceteze probele (faptele) sub toate aspectele situaiei de fapt n scopul lmuririi cauzei penale n mod complet i n scopul stabilirii adevrului.
Cercetarea probelor trebuie s se realizeze nu numai n defavoarea nvinuitului sau inculpatului (cum se ntampl de regul n practic) ci i n favoarea nvinuitului sau inculpatului, ea trebuie s se caracterizeze prin obiectivitate, de aceea se pretinde procurorilor s prezinte garanii de independen i de imparialitate. Aceasta reprezint o consecin a unei contradictorialiti tacite Rolul activ privete i aducerea la cunotiina prilor a drepturilor procesuale pe care acestea le dobndesc n desfurarea procesului penal
Organul de urmrire penal este obligat (nu are facultatea) s explice prilor care sunt drepturile pe care acestea le au potrivit legii privind procesul penal n toate momentele pe care le parcurge procesul penal. Rolul activ al organului de urmrire penal privete i obinerea datelor criminologice care sunt absolut necesare pentru prevenirea svririi faptelor cu caracter penal.
n aceasta privin organul de urmrire penal are obligaia de a cerceta cauzele i condiiile privind svrirea infraciunilor. Actele de urmrire pe care le poate intocmi organul de urmrire penal n faza de urmrire penal sunt : n general organul de urmrire penal se pronunta n cursul urmririi penale cu privire la dispunerea i efectuarea de acte de urmrire i msuri procesuale prin rezoluie sau ordonan. n general se poate spune c exist 2 feluri de acte de urmrire : rezoluie, ordonan Este necesar a tii cnd se d una i cnd alta. Aceste acte sunt comune organelor de urmrire penal. Se d ordonan n toate cazurile cnd legea prevede n mod expres. Aceasta nseamn c n toate celelate cazuri actul de urmrire poart denumirea de rezoluie. De la aceast regul exist i derogri, situaiile n care legea prevede n mod expres rezoluie, n special atunci cnd rezoluia se motiveaz.
Rezoluia este cel mai simplu act de procedur, legea nu prevede obligaia motivrii acesteia, ea poate fi i nemotivat cu excepia cazurilor cnd legea prevede n mod expres condiia motivrii (ex : dispunerea urmririi penale) Ordonana este un act de procedura complet n raport cu rezoluia, astfel spre deosbire de aceasta ea trebuie motivat. Motivarea ordonanei- obligatorie n toate cazurile, fr excepie. De asemenea, spre deosebire de rezoluie, ordonana are un coninut complex. Ex : atunci cnd rechizitoriul este naintat procurorului ierarhic superior, procurorul competent va dispune printr-o simpl rezoluie (printr-o singur meniune pe act verificat, data, semntura ) Ordonana are ns un coninut complex , ea trebuie s conin urmtoarele meniuni generale, comune tuturor ordonanelor : Data i locul ntocmirii Numele, prenumele, calitatea persoanei care a ntocmit ordonana Cauza la care se refer Obiectul ordonanei care nseamn obiectul actului sau a msurii dispuse prin ordonana Temeiul legal Semntura
n afara meniunilor comune, ordonana mai poate conine i meniuni speciale care sunt specifice ordonanelor care se dau n anumite situaii, n privinta anumitor acte i a anumitor msuri. Pe lng aceste acte considerate comune organelor de urmrire penal, organele de urmrire penal mai ntocmesc i alte acte de procedura, care la fel au aceeai natur juridic de acte de urmrire i anume : Procesul verbal ex : atunci cnd organul de urmrire penal parcurge o procedur, organul de urmrire penal procedeaz la aducerea la cunotiint a nvinuirii, explic prilor drepturile procesuale
Dac nu exist proces verbal este imposibil probarea acelei activiti. Procesul verbal trebuie ntocmit cu respectarea condiiilor comune prevzute n art 91 CPP (condiiile de valabilitate a procesului verbal) . n afara condiiilor din art 91 comune tuturor proceselor verbale, mai conine i meniuni specifice n funcie de actul sau n funcie de msura care formeaz obiectul procesului verbal.
Ex: msura asiguratorie se dispune prin ordonan, dar aducerea la ndeplinire a acesteia se realizeaz de organul de urmrire penal i se consemneaz ntr-un proces verbal. Exist i acte de urmrire specifice prevzute de lege doar pentru anumite categorii de organe de urmrire penal, astfel organul de cercetare penal ntocmete frecvent n procesul penal un act de procedur cunoscut sub denumirea de propunere motivat pe care o nainteaz procurorului care supravegheaz activitiile de cercetare penal. Propunerea se materilizeaza ntr-un referat (act de procedur specific organului de cercetare penal) Referatul este reglementat n art 259 CPP i este un act complex, este actul cu cea mai mare importan pe care l ntocmeste organul de cercetare penal. Referatul organului de cercetare penal este un act complex care concentreaz ntreaga activitate de cercetare penal, el se ntocmete la terminarea urmririi penale i atunci poart denumirea de referat de terminare a urmririi penale, el se ntocmeste doar n cazurile n care se efectueaz activiti de cercetare penal, adic n cazurile n care procurorul supravegheaz activitiile de cercetare penal, nu i n cazurile n care efectueaz personal urmrirea penal. De asemenea, se ntocmete referat n toate celelate situaii n care organul de cercetare penal ntocmete propunere pe care o nainteaza procurorului. n aceste cazuri referatul, pe lng meniunile generale care sunt cele artate n art 203 din CPP aplicabile pentru ordonan, pe langa meniunile comune, referatul organului de cercetare penal mai conine n mod obligatoriu i propunerea care trebuie s fie expres i de asemenea temeiul legal al propunerii. De asemenea, procurorul ntocmete un act specific care este propriu doar procurorului, care este de cea mai mare importan pentru faza de urmrire penal, adic rechizitoriul i care are coninutul prevzut expres n art 263 din CPP. Rechizitoriul Este actul de procedur, de urmrire penal, prin care procurorul dispune, de regul trimiterea n judecat, dar i punerea n micare a aciunii penale n cazurile n care aciunea penal nu a fost pus n micare anterior. Trimiterea n judecata se realizeaz ntotdeauna prin rechizitoriu. Rechizitoriul este actul de procedur care realizeaz naintarea efectiv a dosarului de urmrire penal instanei de judecat care este sesizat cu judecarea fondului cauzei i care poart denumirea de prim instan. Formele fundamentale ale activitiilor de urmrire penal. Formele urmriri sunt :
-
Cercetarea penal forma de baz, ea const n activitiile pe care le desfoar organul de cercetare penal n situaiile n care procurorul nu efectueaz personal urmrirea penal ci supravegheaz activitiile de urmrire penal. n concret, cercetarea penal, dei nu este definit, nseamn urmrirea penal efectuat de organul de cercetare penal. Cercetarea penal const n strngere de probe privind existena infraciunii, identificarea persoanelor presupuse adic a faptuitorilor i stabilirea rspunderii penale. Organul de cercetare penal audiaz persoane, (dup ce este dispus nceperea urmririi penale) cheam n faa s pe nvinuit i aduce la cunotiin nvinuirea, dispune, dac este cazul, o constatare tehnico-tiinific, poate s dispun i o expertiz, poate proceda la efectuarea unei percheziii n cursul urmririi penale, la o constatare a unei infraciuni, la o reconstituire sau la o cercetare la faa locului. Organul de cercetare Penal poate administra orice prob n cursul urmriri penale, ns sub conducerea i controlul permanent al procurorului care supravegheaz cercetarea penal. De aceea organul de cercetare penal are obligaia de a-l informa pe procuror n permanan cu privire la mersul activitiilor de cercetare penal. Cercetarea penal poate consta i n luarea de msuri procesuale. Unica msur preventiv este reinerea unei persoane pe o durat de cel mult 48 de ore. Cercetarea penal poate consta de asemenea i n formularea de propuneri motivate pe care le nainteaz procurorului n privina actelor i msurilor pe care organul de cercetare penal nu le poate dispune n cursul urmririi penale. Astfel organul de cercetare penal propune procurorului dac este cazul ntocmirea unui referat cu propunere de arestare preventiv pe care procurorul dac apreciaz c sunt ndeplinite condiiile prevzute de lege le nainteaz procurorului, de asemenea poate propune punerea n micare a aciunii penale sau o soluie de neurmrire, casare, ncetare, iar la sfritul urmririi penale organul de cercetare penal propune ntocmirea rechizitoriului i naintarea dosarului ctre prima instan.
- urmrirea penal proprie a procurorului (Cealalt form fundamental de urmrire penal) El efectueaz personal urmrirea penal n dou situaii : 1) n situaia cauzelor preluate de la Organul de Cercetare Penal Al 2 art 209 CPP poate prelua orice cauz a Organului de Cercetare Penal. 2) n situaia cazurilor pentru care este obligatorie urmrirea penal de ctre procuror, cazurile n art 209 al 3, sub sanciunea nulitii absolute
n aceste cazuri n mod excepional, cercetarea poate fi efectuat de Organul de Cercetare penal n cazurile urgente (ex :caz de infraciune flagranta). De asemenea, procurorul poate delega organul de cercetare penal s efectueze anumite acte de cercetare penal, dac sunt ndeplinite condiiile delegrii. Procedeul delegrii se utilizeaz frecvent n practic, deoarece s-a inversat raportul dintre cercetarea penal i urmrirea penal proprie a procurorului, astfel prin eliminarea Organului de Cercetare Penal central i desfiinarea Direciei de Cercetri Penale n cadrul Ministerului Administraiei i Internelor, majoritatea actelor de urmrire penal se realizeaz n prezent de ctre procuror. S-a restrns competena Organelor de cercetare penal. Legiuitorul a fost nevoit s intervin i a intervenit prin Legea 356/2006 dispunnd expres c n toate cazurile de urmrire penal obligatorie a procurorului, acesta poate dispune prin ordonan ca anumite acte de urmrire penal s fie efectuate de organul de cercetare penal. Supravegherea urmririi penale. n fapt, este vorba despre supravegherea cercetrilor penale, care reprezint modalitatea prin care procurorul i exercit atribuia de conducere i de control a activitii organului de cercetare penal n virtutea calitii pe care o are procurorul, aceea de conducator al fazei procesuale a urmririi penale. Obiectul supravegherii urmririi penale este complex, el const mai nti n vegherea de ctre procuror ca orice infraciune s fie descoperit, orice infractor (persoana cu privire la care exist presupunera c a svrit fapta) s fie identificat i n acelasi timp, nici o persoan s fie urmrit fr s existe indicii temeinice c a svrit o fapta prevzuta de legea penal. Obiectul supravegherii mai include i vegherea de ctre procuror ca msura reinerii i aceea a aresrii preventive s nu poat fi dispuse dect dac sunt ndeplinite condiiile prevzute de lege, mai exact, doar n condiiile i n cazurile prevzute de lege, doar atunci cnd acestea sunt necesare n desfurarea procesului penal. De asemenea, obiectul supravegherii mai const i n posibilitatea procurorului de a dispune n tot cursul procesului penal, actele i msurile procesuale care se impun i n acelai timp, de a da dispoziie organului de cercetare penal s efectueze actele necesare ori s dispun msurile necesare pentru realizarea scopului urmririi penale. Obiectul supravegherii mai const i n dreptul i obligatia procurorului de a da dispoziii doar n scris i motivat. Supravegherea urmririi penale este posibil doar n cazurile n care procurorul nu efectueaz personal urmrirea penal, respectiv n cazurile n care se efectueaz acte de urmrire penal de ctre organul de cercetare penal. Supravegherea urmririi penale este reglementata n mod dexpres n art 216-220.
Din coninutul acestei prevederi rezult existena unor modaliti diferite de supraveghere. Modalitiile de supraveghere a urmririi penale sunt : 1. Verificarea lucrrilor de cercetare penal Supravegherea cercetrilor penale trebuie s aib caracter permanent, ea dureaz att timp ct se efectueaz acte de urmrire penal. Supravegherea urmririi penale ncepe din momentul n care se dispune nceperea urmririi penale i se termin n momentul n care se finalizeaz urmrirea penal. n vederea efecturii supravegherii, procurorul poate solicita orice dosar organului de cercetare penal n vederea verificrii. La solicitarea procurorului organul de cercetare penal are obligaia de a i prezenta materialul de urmrire penal precum i toate actele efectuate i datele necesare n vederea verificrii. Verificarea se realizeaz periodic. Aceast modalitate are la baza obligaia corelativ a organului de cercetare de a informa periodic procurorul cu privire la orice act de urmrire penal. Obligaia de informare a procurorului ncepe s curg chiar din momentul n care organul de cercetare penal ia cunotiin despre svrirea unei infraciuni, din chiar momentul sesizrii organului de cercetare penal este obligat s informeze procurorul care efectueaz cercetarea penal. Se extinde uneori i asupra actelor premergtoare. 2. Priciparea efectiv a procurorului la efectuarea actelor de urmrire penal Procurorul poate asista oricnd la efectuarea oricrui act de cercetare penal efectuat de organul de cercetare penal n cazul n care acesta asist poate da ndrumri Organului de Cercetare penali. Procurorul poate efectua el nsui actul de cercetare penal care este n competena organului de cercetare penal. Ex : cnd se efectueaz o cercetare la faa locului, dac pricipa procurorul el este cel ce conduce ntreaga activitate semnnd i procesul verbal.
3. Trecerea cauzei de la un organ de cercetare penal la altul
n caz de necesitate, dac procurorul apreciaz c este necesar poate dispune ca o cauz penal s fie luat din competena unui organ de cercetare penal i dat n competena altui organ de cercetare penal. n privina prelurii unei cauze de organul de cercetare penal ierarhic superior, aceasta se poate realiza doar din dispoziia procurorului care supravegheaz activitatea organului de cercetare penal superior, ns doar la propunerea acestuia i cu ncunotiinarea prealabil a procurorului care a supravegheat cauza iniial. Legea 202/2010 introduce n CPP un text nou n art 217 ind 1 care reglementeaz trecerea cauzei de la un parchet la altul, aceasta reprezint o modalitate de strmutare a cauzei penale n faza de urmrire penal. Ea poate fi realizata atunci cnd se apreciaz c este afectat activitatea de urmrire penal datorit mprejurrilor cauzei sau datorit calitii prilor precum i atunci cnd exist pericol de tulburare a ordinii publice, ea poate fi dispus fie la cerere, fie din oficiu de procurorul general de la parchetul de pe lng ICCJ. 4. ncuviinarea de ctre procuror a unor acte de urmrire penal ori a aprobrii acestora sau autorizrii sau confirmrii lor. Atunci cnd procurorul este sesizat de organul de cercetare penal cu o cerere sau cu o propunere n cursul urmriri penale, astfel de ex : exhumarea unui cadavru pentru cercetarea cauzelor morii, nu se poate realiza dect cu ncuviinarea procurorului ; internarea unei persoane ntr-un institut medical n vederea efectuarii unei expertize medico-legale ; utilizarea investigailor sub acoperire ; efectuarea de OCP a unor interceptari i convorbiri ; OCP formuleaz o propunere pe care o nainteaz procurorului pentru a fi confirmat ; confirmarea de procuror este prevzut i n situaia n care nceperea urmririi penale se dispune de organul de cercetare penal. 5. O important modalitate de supraveghere const n posibilitatea procurorului de a da dispoziii n scris i motivat organului de cercetare penal, dispoziii care sunt obligatorii pentru organul de cercetare penal n situaia n care organul de cercetare penal nu i respect obligaia de a duce la ndeplinire,procurorul are posibilitatea de a sesiza conducatorul organului administrativ din care face parte organul de cercetare penal, n vederea sancionrii acestora. Conductorul organului administrativ are obligaia ca n termen de 3 zile de la sesizare s aduc la cunotiina procurorului care au fost msurile dispuse mpotriva organului de cercetare penal. 6. inDac procurorul constat c actele de cercetare penal care au fost efectuate cu nclcarea dispoziilor legale acesta le poate infirma (desfiina)
n ceea ce privete efectuarea urmririi penale, CPP n vigoare face deosebirea ntre efectuarea urmririi penale fa de nvinuit i efectuarea urmririi penale fa de inculpat.
n acest fel se vorbete de urmrire penal fr aciune penal pus n micare, i urmrire penal cu aciune penal pus n micare. Efectuarea urmririi penale fa de nvinuit. Dup nceperea urmririi penale nvinuitul este chemat de organul de urmrire penal n vederea aducerii la cunotiin a nvinuirii. Cu aceast ocazie trebuie parcurse procedurile constnd n ncunotiinarea nvinuitului cu privire la drepturile procesuale, fapta i ndatorirea juridic, obinerea unei declaraii scrise de mna proprie a nvinuitului i ascultarea acestuia. Curs 6- 28.03.2012 Urmrirea penal se poate realiza n ntregime fa de nvinuit, fiind subiect de drepturi i obligaii procesuale n tot cursul urmririi penale n cazurile n care procurorul supravegheaz urmrirea penal, organul de cercetare face propuneri atunci cnd : Apreciaz c este necesar o msur preventiv pe care organul de cercetare nu o poate dispune (obligarea de a nu prsi localitatea sau ara, arestarea preventiv a nvinuitului- 20 de zile max-) n situaia n care organul de cercetare penal constata c sunt temeiuri propune punerea n micare a aciunii penale
-
n cazurile n care procurorul efectuaz urmrirea penal fa de nvinuit singura diferen este c nu este necesar propunerea organului de cercetare penal, el dispune din oficiu. n aceste situaii, de regul, procurorul efectueaz actele de urmrire penal direct, nemijlocit. n acelai timp, ns prin derogare de la aceast regul, procurorul poate dispune prin ordonan ca anumite acte de urmrire penal dintre cele pe care procurorul le efectueaz personal s fie efectuate de organul de cercetare penal (actele de urmrire penal privind infraciunile pentru care urmrirea penal se efectueaz n mod obligatoriu de procuror). n situatiile n care procurorul efectueaz nemijlocit actele de urmrire penal nu se transform n organ de cercetare penal. De ce actele cnd se efectueaz nemijlocit de procuror nu sunt acte de cercetare penal? Deoarece spre deosebire de organul de cercetare penal, procurorul atunci cnd efectueaz acte de urmrire penal acioneaz n calitate de titular al funciei procesuale de acuzare, astfel actele de urmrire penal cnd sunt efectuate de procuror sunt o consecin a funciei procesuale a nvinuirii, ceea ce presupune nu doar simpla efectuare a actelor de urmrire penal, ci presupune i dispoziia de efectuare a acestora care este orientat ntr-o singur direcie, aceea a acuzrii, cu respectarea condiiilor prevzute de lege.( Poart denumirea de anchet penal)
Urmrirea penal fa de inculpat Se face distincie ntre situaiile cnd procurorul supreavegheaz urmrirea penal i situaiile n care procurorul efectueaz urmrirea penal proprie. Cnd procurorul supravegheaz urmrirea penal, punerea n micare a aciunii penale este precedat de o propunere de punere n micare a aciunii penale,iar procurorul se pronun asupra ei diferit dup cum ea este ntemeiat sau nentemaiat. Dac consider propunerea ntemeiat dispune punerea n micare a aciunii penale prin ordonan. Ordonana de punere n micare a aciunii penale trebuie s conin probele temeinice care fac necesar punerea n micare a aciunii penale n cursul urmririi penale care are ca efect dobndirea de ctre nvinuit a calitii de inculpat. Procurorul dispune prin rezoluie i continuarea urmririi penale fa de inculpat atunci cnd apreciaz c mai sunt necesare probe (ex : ascultarea unei persoane, ateptarea rezultatului unei expertize) (rezoluia este menionat pe ordonan) De regul, dup punerea n micare a aciunii penale urmeaz doar prezentarea materialului i ntocmirea rechizitoriului care este actul de sesizare a instanei. n mod excepional sunt situaii n care mai sunt necesare probe i atunci urmrirea penal continu fa de inculpat, aceste situaii fiind excepionale trebuie s aib la baza circumstane excepionale. Dup punerea n micare a aciunii penale procurorul l cheam n faa s pe inculpat i va proceda la ascultarea acestuia n mod obligatoriu. Cu aceasta ocazie inculpatului i se aduce la cunotiin fapta material i ncadrarea juridic dat faptei pentru care s-a dispus punerea n micare a aciunii penale. nainte de ascultare i se aduce la cunotiin inculpatului c are dreptul la un aprtor, dac nu are un avocat ales i se va desemna unul din oficiu (dac este caz de asisten juridic obligatorie), i se aduce la cunotiin c are dreptul s nu fac declaraii, i c orice spune va putea fi folosit mpotriva s. n cazurile de urmrire penal proprie a procurorului nu se mai ntocmete propunere, ci procurorul dac apreciaz c este necesar dispune punerea n micare a aciunii penale. Procedura de extindere a urmririi penale n situaii n care ulterior, n cursul urmririi penale, fa de nvinuit sau inculpat dup caz, procurorul constat c nvinuitul sau inculpatul fa de care se efectueaz actele de urmrire penal a svrit o fapt nou, care are legtur cu fapta pentru care se efectueaz acte de urmrire penal, precum i atunci cnd constat pe baza probelor c la svrirea faptei pentru care nvinuitul/inculpatul este urmrit a pricipat o alta persoan va dispune prin ordonan, ntotdeauna, fie din oficiu, fie la propunerea organului de cercetare penal, extinderea urmririi penale, dup caz mpotriva nvinuitului sau inculpatului pentru noua fapt, situaie n care extinderea opereaz n rem, doar cu privire la fapt
(adic i se reine o fapt n plus) sau mpotriva celeilalte persoane care a pricipat la svrirea faptei, situaie n care extinderea opereaz n personam. Ordonana procurorului trebuie s fie motivat, ea se aduce la cunotiina nvinuitului sau inculpatului, de aceea nvinuitul sau inculpatul este chemat de organul de urmrire penal pentru a i se aduce la cunitiin ordonana de extindere a urmririi penale. n practic se vorbeste de extinderea nvinuirii, prin ordonan se dispune nceperea urmririi penale i se va dispune i punerea n micare a aciunii penale n mod expres. Dup prerea noastr aceast practic este contrar dispoziiilor legale (n cazul n care dispune extinderea, nu este necesar s dispun i nceperea urmririi penale, aceasta fiind deja nceput). Aceeai procedur trebuie respectat i n situaiile n care se constat intervenirea interioar a unor mprejurri noi, elemente de fapt noi, care justific schimbarea ncadrrii juridice a faptei reinute, poate fi dispus de procuror prin ordonan. Dup schimbarea ncadrrii juridice, procurorul are obligatia de a-l chema pe nvinuit/inculpat n faa s i a i aduce la cunotiin schimbarea ncadrrii juridice n faa apartorului ales/ apartorului din oficiu. Procurorul ntocmete proces verbal cu aceast ocazie.
Terminarea urmririi penaleTerminarea urmririi penale reprezint o procedur care se situeaz la sfritul urmririi penale i este reglementat diferit dup cum urmrirea penal se desfoar far aciune penal pus n micare sau cu aciune penal pus n micare. n situaia urmririi penale fa de nvinuit, nainte de terminarea urmririi penale, Organul de Urmrire Penal are obligaia de a l chema pe nvinuit n fa s pentru ultima dat i de a proceda la o nou ascultare a acestuia. nainte de ascultarea nvinuitului Organul de urmrire Penal are obligaia de a i aduce la cunotiin acestuia fapta material pentru care s-a efectuat urmrirea penal i ncadrarea juridic dat faptei, de asemenea are obligaia de a i aduce la cunotiin nvinuitului dreptul de a propune probe i de asemenea are obligaia de a i da explicaii nvinuitului cu privire la drepturile procesuale. La acest moment procesual, nvinuitul are posibilitatea de a uza de mijloacele de aprare prevzute de lege, de a-i face aprrile necesare nainte de terminarea urmririi penale. n situaia n care nvinuitul nu propune probe sau n situaia n care nvinuitul propune probe, dar propunerea formulat este respins aprecind c probele nu sunt concludente i utile, atunci dac nu mai exist alte probe de administrat Organul de Urmrire Penal constat terminat urmrirea penal i va
ntocmi un act oficial n acest sens Referat de terminare a urmririi penale actul de procedur prin care Organul de Urmrire Penal constat c urmrirea penal este complet. n situaia n care propunerea de probe este admis atunci Organul de Urmrire Penal va proceda la completarea probelor dup care, dac apreciaz c nu mai exist probe care trebuie administrate constata terminata urmrirea penal. Dup prerea noastr, constatarea ca terminat a urmririi penale este obligatorie doar n cazurile n care procurorul supravegheaz urmrirea penal, cnd se desfoar activiti de cercetare penal, cnd procurorul efectueaz urmrirea penal personal nu trebuie n prealabil s constate prin referat terminarea urmririi penale. Este obligatorie prezentarea materialului de urmrire penal i fa de nvinuit. Aceasta este o garanie suplimentar a dreptului de aprare, este necesar nu doar ascultarea nvinuitului ct i prezentarea materialului de urmrire penal fa de nvinuit (fiind obligatorie) Ea se realizeaza n mod diferit ns. n cazurile n care procurorul supravegheaz urmrirea penal ea nu se realizeaz de organul de cercatare penal ci de procuror. Raiune : modalitatea prin care procurorul ia contact nemijlocit cu nvinuitul nainte de realizarea trimiterii n judecata. Cu aceast ocazie are posibilitatea de a-l asculta pe nvinuit nainte de trimiterea n judecat. Sanciunea nerealizrii de procuror : nulitate absolut, trimiterea spre reefectuarea urmriri penale. n cazurile urmririi penale fa de inculpat se trece direct la prezentarea materialului de urmrire penal care este obligatorie. n cazul urmririi penale fa de inculpat nu exist obligaia ascultrii acestuia nainte de terminarea urmririi penale ci doar prezentarea materialului de urmrire penal.
Referatul de terminare a urmririi penale se ntocmeste de organul de cercetare penal doar n situatiile n care se efectueaz activiti de cercetare penal, adic n situailile n care procurorul supravegheaz urmrirea penal, att n cazurile urmririi penale fa de nvinuit ct i n cazul urmririi penale fa de inculpat, adic o aciune penal pus n micare. Nu exist diferene sub acest aspect, acest referat conine propunerea de trimitere n judecat i de ntocmire a rechizitoriului pe care Organul de Cercetare Penal o nainteaz procurorului. Cnd urmrirea penal este proprie a procurorului nu exist referat de terminare a urmririi penale.
Este posibil ca referatul s conin i propunere de netrimitere n judecat n privina unor fapte sau a unor persoane n cazurile de conexistate i indivizibilitate. n asemenea cazuri referatul de terminare a Urmririi Penale are un coninut complex, n referat se concentreaz toate activitiile de cercetare penal, de aceea el va cuprinde potrivit art 259 CPP fapta pentru care s-au efectuat activitiile de cercetare penal, va cuprinde mijloacele de prob din care rezult probele i de asemenea ncadrarea juridic dat faptei. Pe lng aceste meniuni referatul va cuprinde i datele suplimentare artate n art 260 n CPP, ele privesc : Mijloacele materiale de prob (locul unde acestea se gsesc i msurile luate privind mijloacele materiale de prob) msurile asiguratorii (dac s-au dispus se face referire la acestea fie n vederea reparrii prejudiciului cauzat prin infraciune fie n vederea confiscrii speciale fie n vederea asigurrii pedepsei amenzii) Cheltuielile judiciare avansate de stat (cuantumul lor cu ocazia activitiilor de cercetare penal i se face propunere cu privire la suportarea acestora)
-
-
Prezentarea materialului de urmrire penal reprezint etapa care trebuie parcurs obligatoriu de nvinuit sau de inculpat ntr-un anumit moment procesual, respectiv la sfritul urmririi penale. Prezentarea materialului de urmrire penal este condiionat de terminarea urmririi penale, ea poate avea loc doar dac organul de cercetare penal constat ca urmrirea penal este terminat, complet, nu mai sunt probe de administrat. Prezentarea materialului de urmrire penal nseamna aducerea la cunotiin a nvinuitului sau inculpatului la momentul terminrii urmririi penale a ntregului material de urmrire penal (nu se poate realiza o prezentare parial). Prezentarea materialului de urmrire penal presupune parcurgerea a 3 etape succesive : 1. nvinuitul/inculpatul este chemat de Organul de Urmrire Penal iar n faa s i se aduce la cunotiin fapta material precum i ncadrarea juridic dat faptei cu privire la care se efectueaz prezentarea materialului de urmrire penal. De asemenea cu aceast ocazie i se aduce la cunotiin personal nvinuitului/inculpatului i dac este cazul n prezenta aprtorului dreptul de a consulta ntregul materialul de urmrire penal. 2. Consultarea efectiv a materialului de ctre nvinuit sau inculpat. Dreptul de consultare a dosarului este unul personal al nvinuitului sau inculpatului nu este unul al aprtorului, nsa acest drept permite consultarea materialului i de ctre aprtor. Cu aceast ocazia dac s-au efectuat interceptri sau nregistrri de convorbiri, organul de urmrire penal este obligat s le pun la dispoziia acestuia n integralitatea lor.
Potrivit legii Organul de Urmrire Penal nu poate limita exerciiul acestui drept, de aceea sub aspectul timpului, nvinuitul sau inculpatul trebuie s dispun de timpul necesar pentru consultarea dosarului (un timp rezonabil raportat la complexitatea i ntinderea cazului). Organul de Urmrire Penal are obligaia de a da explicaii cu privire la probele admise. 3. Dreptul nvinuitului sau inculpatului de a propune probe, depune memorii, formula cereri, a face declaraii suplimentare pentru ultima dat n cursul urmririi penale. Art 66 Acestui drept i corespunde obligaia corelativ a Organului de Urmrire penal, obligaia condiionat de aprecierea probelor propuse. De asemenea cererile pot fi admise sau respinse. n situaia n care nvinuitul/inculpatul dorete s dea o declaraie, aceasta nu mai poate fi respins (acesta are dreptul de a da declaraii oricnd n cursul urmririi penale). Despre efectuarea prezentrii materialului de urmrire penal se ntocmete un proces verbal care reprezint mijlocul juridic prin care se face dovada procedural a prezentrii materialului de urmrire penal. Acesta este ultimul act de urmrire penal nainte de rechizitoriu. Procesul verbal se semneaz de Organul de Urmrire Penal, nvinuit/inculpat i aprtorul acestuia. Dup semnarea procesului verbal nu se mai pot efectua acte de urmrire penal. n situaia n care ulterior Organul de urmrire penal apreciaz c este necesar completarea urmririi penale atunci va trebui s dispun prin ordonan motivat completarea urmririi penale. n acest caz, dup completarea probelor se va proceda obligatoriu la o nou prezentare a materialului de urmrire penal. n situaia n care ulterior ntocmirii i semnrii se constat c este necesar schimbarea ncadrrii juridice se va proceda conform art 238 CPP prin ordonan, dup care n mod obligatoriu se va proceda la o noua prezentare a materialului de urmrire penal sub aspectul noii incadrri juridice sub sanciunea nulitii relative (duce la nulitatea absolut dac se ntocmete rechizitoriul). Prezentarea materialului de urmrire penal este obligatorie n toate cazurile, att n privina nvinuitului ct i a inculpatului. De la aceast regul exista derogrile care sunt prevazute n art 254 al 1 CPP, astfel cum este modificat prin legea nr 202/2010. Astfel prezentarea materialului de urmrire penal nu va avea loc n urmtoarele situaii : Atunci cnd se constat lipsa nejustificat a nvinuitului/inculpatului sau a apratorului acestuia la termenul pe care organul de urmrire penal l-a stabilit n vederea prezentrii materialului de urmrire penal, precum atunci cnd se constat c nvinuitul sau inculpatul refuz s consulte materialul de urmrire penal atunci cnd se constat c nvinuitul/inculpatul este disprut
-
-
Art 254 al 1 CPP este formulat gresit- s-ar putea nte
