Ppt Completo Upi

1

UNIVERSIDAD NACIONAL

DE INGENIERÍA

OFICINA CENTRAL DE

PLANFICACIÓN Y

PRESUPUESTO

Junio 2015

• Jefa – OCPLA:

MSc. Arq. Victoria Ramos Cebreros

• Unidad de Programación e Inversiones:

Expositores:

Ing. Mirna Flores Vásquez

Lic. Magdalena Cuéllar Sasieta

Bach. William Urbina Calderon

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Expositor: Lic. Magdalena Cuéllar Sasieta

Especialista en PIP – SNIP

MÓDULO I

NORMATIVIDAD DEL SNIP

1. Sistema Nacional de Inversión Pública.

2. Principales Conceptos.

3. Aplicación de las Normas del SNIP.

4. Órganos del SNIP.

5. Ciclo del Proyecto.

6. Fase de Preinversión.

7. Fase de Inversión.

8. Fase de Posinversión.

3

Estado

SNIP Los Sistemas Administrativos Nacionales son sistemas de gestión que actúan como normas de calidad.

Proyecto de Inversión Pública

Ciudadano

El SNIP busca certificar la calidad de los proyectos.

Ley N° 27293, modificada por las leyes Nos. 28522 y 28802

y por los Dec. Leg. N° 1005 y N° 1091.

Reglamento del SNIP, aprobado por D.S. N° 102-2007-EF,

modificado por D.S. N° 185-2007-EF, DS N° 038-2009-EF.

Directiva General del SNIP, aprobada por R.D. N° 003-2011-

EF/68.01.

4

Proyecto de Inversión Pública (PIP).

Intervenciones que no son PIP.

Ciclo del Proyecto: Fases y etapas.

Niveles mínimos de estudios.

Principales funciones y responsabilidades de las UF’s.

Principales Funciones y responsabilidades de las OPI’s.

Plazos de evaluación de un PIP.

Modificaciones de un PIP durante la fase de inversión.

Proyecto de Inversión Pública (PIP)

Debe constituir la solución a un problema vinculado a los

fines y competencias de una Entidad.

Toda intervención limitada en el tiempo

Que utiliza total o parcialmente recursos públicos

Con el fin de crear, ampliar, mejorar o recuperar la capacidad productora de bienes o servicios de una Entidad

Cuyos beneficios se generen durante la vida útil del proyecto

2. Principales Conceptos

5

Intervenciones que NO SON Proyecto de Inversión Pública

• Las intervenciones que constituyen gastos de operación y mantenimiento.

• La reposición de activos que:

– (i) se realice en el marco de las inversiones programadas de un proyecto

declarado viable;

– (ii) esté asociada a la operatividad de las instalaciones físicas para el

funcionamiento de la entidad; o

– (iii) no implique ampliación de capacidad para la provisión de servicios.

En general, la reposición de activos es el reemplazo de un activo cuyo tiempo de operación

ha superado su periodo de vida útil o ha sufrido daños por factores imprevisibles que

afectan la continuidad de sus operaciones.

Gastos de operación y mantenimiento

Gastos de Operación: Son aquellos que financian el conjunto de

actividades, operaciones y procesos necesarios que aseguran la provisión

adecuada y continua de bienes y servicios de la Entidad.

Gastos de Mantenimiento: Financian el conjunto de actividades

operaciones y procesos requeridos para que la infraestructura,

maquinaria, equipos y procesos regulares de la Entidad conserven su

condición adecuada de operación.

2. Principales Conceptos

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1. Instalación o creación: Intervenciones orientadas a dotar del

bien o servicio en áreas donde no existe capacidades. Se incrementa

el acceso al servicio.

2. Construcción: Intervenciones orientadas a dotar de un bien en

áreas donde no existe. Aplicable solo a PIP del sector transportes.

3. Ampliación: Intervenciones orientadas a incrementar la

capacidad del bien o servicio para atender a nuevos usuarios. Se

incrementa la cobertura del servicio.

Precisemos: Con la normatividad y metodología

vigentes del SNIP, tenemos la Naturaleza o Tipo de

Intervención de PIPs:

4. Mejoramiento: Intervenciones orientadas a mejorar uno o más factores que

afectan la calidad del servicio; incluye la adaptación o adecuación a estándares

establecidos por el Sector. Implica la prestación de servicios de mayor calidad a los

usuarios que ya disponen de él o al mismo número de usuarios.

5. Recuperación : Intervenciones orientadas a la recuperación parcial o total de

la capacidad de prestación del bien o servicio, cuyos activos (infraestructura,

equipos, etc.) han colapsado, o han sido dañados o destruidos, sea por desastres u

otras causas. Incluye intervenciones de reconstrucción post-desastre y reposición de

activos. Puede implicar la misma cobertura, mayor cobertura o mejor calidad del

bien o servicio, es decir que puede incluir cambios en la capacidad de producción o

en la calidad.

7

6. Rehabilitación: Intervenciones orientadas a la recuperación de la capacidad

normal de prestación del bien o servicio, con acciones acepciones sobre las

condiciones técnicas y funcionales con las que se diseñó la infraestructura.

Aplicable solo a PIP de carreteras y de agua potable y alcantarillado.

7. Rehabilitación post-desastre: Intervenciones orientadas a la

recuperación parcial o total de la capacidad de prestación del servicio, cuya

infraestructura ha sido dañada por desastres. No incluye ampliación de

capacidad ni reconstrucción.

Recordemos que un PIP puede tener más de un tipo

de intervención, por ejemplo ampliación y mejoramiento.

No se considera proyecto con la denominación Fortalecimiento

Institucional porque el objeto esencial de las entidades es la prestación

de servicios, sean éstos finales o intermedios, para usuarios internos de

las propias instituciones o para usuarios externos.

Las intervenciones en las

entidades estarían

orientadas entre otros a

crear, ampliar, mejorar

servicios.

EJEMPLO:

Nombre del PIP:

Para recordar: Con la normatividad y metodología

vigentes del SNIP:

“Fortalecimiento de la Municipalidad

Provincial de ZZZ”

8

1. Ciclo del Proyecto: Comprende las fases de preinversión, inversión y

postinversión.

2. Estudio Definitivo (ED): Permite definir a detalle la alternativa seleccionada en la

fase de preinversión y calificada como viable. Para este fin se deben realizar estudios

especializados que permitan definir:

El dimensionamiento a detalle del proyecto.

Los costos unitarios por componentes.

Especificaciones técnicas para la ejecución de obras o equipamiento.

Medidas de mitigación de impactos ambientales negativos.

Necesidades de operación y mantenimiento.

El plan de implementación, entre otros requerimientos considerados como necesarios de

acuerdo a la tipología del proyecto.

2. Principales Conceptos

En proyectos de infraestructura, a los estudios especializados se les denomina de

ingeniería de detalle (topografía, estudios de suelos, etc.) Los contenidos de los

Estudios Definitivos varían con el tipo de proyecto y son establecidos de acuerdo

con la reglamentación sectorial vigente y los requisitos señalados por la Unidad

Formuladora y/o Unidad Ejecutora del Proyecto.

3. Expediente Técnico Detallado (ET): Documento que contiene los

estudios de ingeniería de detalle con su respectiva memoria descriptiva, bases,

especificaciones técnicas y el presupuesto definitivo.

4. Evaluación privada: Análisis de la rentabilidad del proyecto desde el punto

de vista del inversionista privado.

5. Evaluación social: Medición de la contribución de los proyectos de inversión

al nivel de bienestar de la sociedad.

9

6. Reposición: Es el reemplazo de un activo cuyo tiempo de operación ha

superado su periodo de vida útil o ha sufrido daños por factores

imprevisibles que afectan la continuidad de sus operaciones.

En consecuencia, no constituye PIP aquella reposición de

activos que:

(i) se realice en el marco de las inversiones programadas de un proyecto

declarado viable;

(ii) esté asociada a la operatividad de las instalaciones físicas para el

funcionamiento de la entidad; o

(iii) no implique ampliación de capacidad para la provisión de servicios.

7. Sistema Operativo de Seguimiento y Monitoreo (SOSEM):

Conjunto de procesos, herramientas e indicadores que permiten verificar los

avances de la ejecución de los proyectos.

8. OPI: Oficina de Programación e Inversiones.

9. Unidad Formuladora (UF): Cualquier dependencia de una entidad o

empresa del Sector Público No Financiero responsable de los estudios de

preinversión, que está registrada como tal en el aplicativo informático.

10. Unidad Ejecutora (UE): Las denominadas como tales en la normatividad

presupuestal y que tienen a su cargo la ejecución del PIP, así como a las

Empresas del Sector Público No Financiero que ejecutan PIP.

10

11. Viabilidad: Condición atribuida expresamente, por quien posee tal

facultad, a un PIP que demuestra ser rentable, sostenible y compatible con

las políticas sectoriales, regionales y locales, según sea el caso.

12. Formato SNIP 14: Ficha de Registro del Informe de Cierre. El objetivo del

Informe de Cierre del proyecto es presentar la información relevante de la

culminación del proyecto, comparándolo con la información prevista en los

estudios de preinversión. Debe ser elaborado por la Unidad Ejecutora del

Proyecto, al finalizar la ejecución del mismo. Este informe constituye

declaración jurada.

14. Formato SNIP 15: Informe de Consistencia del Estudio Definitivo o

Expediente Técnico detallado de PIP Viable.

Este formato tiene el carácter de declaración jurada y está diseñado para

informar sobre la consistencia entre los parámetros y condiciones de la

declaración de viabilidad del PIP y el Estudio Definitivo o Expediente

Técnico.

15. Formato SNIP 16: Registro de Variaciones en la Fase de Inversión.

16. Formato SNIP 17: Ficha del Informe de Verificación de Viabilidad.

17. Formato SNIP 18: Seguimiento a la relación de PIP priorizados.

11

18. Formato SNIP 19: Ficha de Seguimiento del Proyecto.

19. Anexo SNIP 18: Lineamientos para la evaluación de las

modificaciones en la Fase de Inversión de un PIP.

20. Anexo SNIP 21: Modelo de Acta de Sesión de Comité de

Seguimiento.

21. Anexo SNIP 24: Pautas para la Elaboración del Informe de Cierre.

Para mayor detalle ver:

http://www.mef.gob.pe/index.php?option=com_content&view=article&id=

3070&Itemid=100275&lang=es

Recursos Públicos

Se consideran Recursos Públicos a:

Todos los recursos financieros y no financieros.

De propiedad del estado o que administran las Entidades del Sector Público.

Los recursos financieros comprenden todas las fuentes de financiamiento.

Incluye a los recursos provenientes de cooperación técnica no reembolsable

(donaciones y transferencias).

Incluye a todos los que puedan ser recaudados, captados o incorporados por las

Entidades sujetas a las normas del SNIP.

2. Principales Conceptos

12

Programa de Inversión:

Es un conjunto de PIP y/o Conglomerados que se complementan, tienen un objetivo en

común.

Los GR y GL sólo pueden formular Programas que se enmarquen en sus

competencias.

Conglomerado:

Es un conjunto de PIP de pequeña escala que comparten características similares en

cuanto a diseño, tamaño u costo unitario y que corresponden a una misma función, de

acuerdo al Clasificador Funcional Programático.

Sólo puede ser un componente de un Programa de Inversión.

2. Principales Conceptos

A todas las entidades y empresas del Sector Público No Financiero.

Los proyectos de los GL no sujetos al SNIP que luego de su ejecución, la O y

M estará a cargo de una Entidad sujeta al SNIP, deberán ser formulados por

éstas últimas y declarados viables por el Órgano del SNIP que resulte

competente.

A los proyectos de las instituciones perceptoras de Cooperación Técnica

Internacional, cuando una Entidad sujeta al SNIP deba asumir los gastos de

O y M.

A los PIP de las mancomunidades municipales, cunado al menos 1 de los GL

que la integran está sujeto al SNIP.

3. Aplicación de las Normas del SNIP

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Los ya incorporados.

Los que se incorporen voluntariamente (Acuerdo del Concejo Municipal).

Aquellos que vayan a concertar una operación del endeudamiento externo para

un PIP.

Los gobiernos locales que sean incorporados por Resolución de la DGPI.

Los GL en el SNIP deben tener OPI o haber encargado la

evaluación de sus proyectos (Convenio Anexo SNIP 11).

Gobiernos Locales en el SNIP

Requisitos:

• Tener acceso a Internet;

• Compromiso del Concejo Municipal de apoyar el fortalecimiento de

capacidades en su Gobierno Local;

• Tener en su Presupuesto Institucional para proyectos, un monto no

menor a S/. 1 millón sustentado por la Oficina de Presupuesto.

• La incorporación es irreversible.

• Aplican SNIP solo para PIPs nuevos.

Incorporación Voluntaria de GL

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4. Órganos del SNIP

Dirección General de

Inversión Pública

Determina en última instancia, en caso de discrepancia

entre OPI y/o UF, la metodología, estudios adicionales y

parámetros de formulación y evaluación de un proyecto.

Cautela que las declaraciones de viabilidad reúnan los requisitos de validez

técnica y legal, dispone las acciones respectivas según cada PIP, y las sustenta y

registra en la Ficha de Registro del PIP en el BP.

Dirección General de Inversión

Pública DGIP

Principales Funciones

15

• Promueve la generación y fortalecimiento de capacidades del personal de la OPI de su

Sector, Gobierno Regional o Local, así como de sus UF y UE.

• Autoriza la elaboración de ET o ED y ejecución de PIP viables. Ambas autorizaciones se

pueden realizar en un solo acto.

• Los PIPs viables en su PIA se consideran ya autorizados y no requieren autorización

expresa, salvo para aquellos PIP que implican modificación presupuestaria.

- Ministros

- Máxima autoridad ejecutiva del Sector

- Órgano que integra a propietarios.

- Presidente Regional

- Alcalde

Órgano Resolutivo

• Aprueba expresamente los Términos de Referencia (TdR) cuando la Unidad Formuladora

(UF) contrate la elaboración de los estudios de preinversión.

• Aprueba el plan de trabajo (PT), cuando la misma UF elabore los estudios de

preinversión.

• La OPI promueve la capacitación permanente del personal técnico de las UF y UE de su

Sector, Gobierno Regional o Gobierno Local, según corresponda.

• Emite Opinión favorable sobre cualquier cambio de la información de un estudio o

registro en el BP para PIPs que evalúa. La OPI podrá solicitar la información necesaria.

• Realiza el seguimiento de los PIP durante la fase de inversión

Oficina de Programación e

Inversiones – OPI

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Unidad Formuladora (UF)

Elabora los Términos de Referencia (TdRs) cuando se contrate la

elaboración de los estudios de preinversión, siendo responsable por el

contenido de dichos estudios; ó

Elabora el plan de trabajo cuando la elaboración de los estudios de

preinversión la realice la propia UF.

Deberá tener en cuenta las Pautas de los TdRs o planes de

trabajo para la elaboración de estudios de preinversión

(Anexo SNIP-23)

Para asegurar la sostenibilidad del PIP: Verifica que se cuenta con

el saneamiento físico legal correspondiente o con los arreglos

institucionales respectivos para la implementación del PIP.

En el caso de los GR y GL, verifica que la localización geográfica

del PIP corresponda a su circunscripción territorial, salvo que se

trate de un PIP de alcance intermunicipal o de influencia

interregional.

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Elabora los estudios de preinversión y los remite a la OPI responsable de su

evaluación en versión impresa y electrónica.

Para el registro del Perfil, deberá incluir escaneados:

- Los TdRs o el plan de trabajo, según sea el caso, y

- El Informe de aprobación de la OPI.

En el registro del Factibilidad deberá incluirse los TdRs o el plan de

trabajo, según sea el caso, y el Informe Técnico de aprobación del

estudio de preinversión de nivel anterior emitido por la OPI.

Cuando los gastos de Operación y Mantenimiento (O&M) están a cargo de una entidad

distinta a la que pertenece la UF del PIP, debe solicitar la opinión favorable de dicha

entidad antes de remitir el Perfil para su evaluación independientemente del nivel de

estudio con el que se pueda declarar la viabilidad.

Cualquier Órgano Dependencia de las Entidades, con capacidad legal

para ejecutar Proyectos de Inversión Pública de acuerdo a la

normatividad presupuestal vigente.

Es la responsable de la fase de inversión, aún cuando alguna de las

acciones que se realizan en esta fase sea realizada directamente por otro

Órgano o Dependencia de la Entidad.

Está a cargo de la evaluación expost del proyecto.

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UE: Funciones

Ejecuta el PIP autorizado por el Órgano Resolutivo, o el que

haga sus veces.

Elabora el expediente técnico o supervisa su elaboración,

cuando no sea realizado directamente por éste Órgano.

Tiene a su cargo la evaluación ex post del PIP.

UE: Responsabilidades

La UE debe ceñirse a los parámetros bajo los cuales fue otorgada la

viabilidad para disponer y/o elaborar los estudios definitivos y para la

ejecución del PIP, bajo responsabilidad de la autoridad que apruebe dichos

estudios y del responsable de la UE.

Elabora y suscribe el Formato SNIP-15, informando sobre la consistencia

entre el ED o ET detallado y el estudio de preinversión por el que se otorgó la

viabilidad.

Elabora el Informe de Cierre del PIP.

Informa OPORTUNAMENTE al órgano que declaró

viabilidad, toda modificación en fase de inversión.

19

2. Ejecuta el PIP autorizado por el Órgano Resolutivo.

(literal a, numeral 10.1, art. 10 de la DG del SNIP)

Unidad

Ejecutora UE

1. Elabora el estudio definitivo, expediente

técnico u otro documento equivalente, ó

supervisa su elaboración, cuando no sea

realizado directamente por este órgano.

(literal b, numeral 10.1, art. 10 de la DG del

SNIP)

3. Elaborar el Informe de Consistencia del

Estudio Definitivo o Expediente Técnico

detallado (Formato SNIP-15) y el Informe

de Cierre del PIP (Anexo SNIP-24). (literal

b, numeral 10.2, art. 10 de la DG del

SNIP)

4. Tiene a su cargo la evaluación ex post del PIP.

(literal c, numeral 10.1, art. 10 de la DG del SNIP)

Informa oportunamente al órgano que declaró la viabilidad del PIP toda

modificación que ocurra durante la fase de inversión.

(literal c, numeral 10.2, art. 10 de la DG del SNIP).

Realiza el seguimiento de los PIP en la fase de inversión. (literal f, artículo 8 de la Directiva General el SNIP) OPI:

5. Ciclo del Proyecto

*La declaración de VIABILIDAD es un requisito para pasar de la fase de

preinversión a la fase de inversión.

Retroalimentación Fin

Operación y Mantenimiento

Estudios Definitivos/ Expediente Técnico

Ejecución

Perfil

Factibilidad Evaluación Ex post

FASE I: PREINVERSIÓN

FASE II:

INVERSIÓN

FASE III: POSTINVERSIÓN

Ob

liga

tori

o

IDEA

20

MI <= S/. 1’200,000

*Si el MI <= S/. 300,000 → Hay acápites

que no serán considerados

S/. 1’200,000 < MI <= S/. 20’000,000

FACTIBILIDAD (Anexo SNIP 07)

PERFIL ( Anexo SNIP 05 )

Usaremos por simplificar: MI = Monto de inversión

MI > S/. 20’000,000

Perfil Simplificado - PIP Menor ( Formato SNIP 04 )

Retroalimentación Fin

Operación y Mantenimiento

Estudios Definitivos/ Expediente Técnico

Ejecución

Perfil

Factibilidad Evaluación Ex post

FASE I: PREINVERSIÓN

FASE II:

INVERSIÓN

FASE III: POSTINVERSIÓN

Ob

liga

tori

o

IDEA

6. Fase de Preinversión

21

Esta fase comprende la elaboración del Perfil (obligatorio) y

dependiendo el monto de inversión, la elaboración del estudio

a nivel de Factibilidad.

El órgano responsable de la evaluación del PIP, podrá

recomendar estudios adicionales a los requeridos para dar la

viabilidad, dependiendo de las características o de la

complejidad del proyecto.

RECORDAR: Un PIP puede

ejecutarse en más de un ejercicio

presupuestal, conforme al

cronograma de ejecución de los

estudios de preinversión.

6. Fase de Preinversión

Las normas del SNIP establecen los Contenidos Mínimos para un PIP Menor a

través del Formato SNIP 04. Según el monto de inversión, los Contenidos

Mínimos varían. Así, existen “Contenidos Mínimos cuando el Monto de Inversión

es menor o igual a S/. 300 000” y “Contenidos Mínimos cuando el monto de

inversión es mayor a S/. 300 000 pero menor o igual a S/. 1 200 000”. En general

un PIP se considera un PIP Menor cuando el monto de inversión es menor o

igual a S/. 1 200 000.

Un PIP Menor tiene las mismas características de un Proyecto de Inversión

Pública “normal” (PERFIL), pues constituye una intervención limitada en el

tiempo que utiliza total o parcialmente recursos públicos, con el fin de crear,

ampliar, mejorar o recuperar la capacidad productora o de provisión de

bienes o servicios de una Entidad. En pocas palabras, la distinción del PIP

Menor está en el monto de inversión y el menor grado de detalle.

22

La normatividad vigente del SNIP menciona que el desarrollo de un estudio de

preinversión a nivel de Perfil debe seguir el “Contenido Mínimo General” según indica

el Anexo SNIP 05.

La elaboración del perfil se basará en información primaria complementada con

información secundaria; en el estudio se incluirá material fotográfico y gráfico que

respalde el diagnóstico y el planteamiento del proyecto.

Estará a cargo de un equipo profesional ad-hoc a la tipología del PIP. En el proceso de

aprobación de los términos de referencia o planes de trabajo para la elaboración del

estudio, la UF y la OPI, acordarán la información complementaria que sea necesaria

para el perfil de un PIP específico, la que corresponderá a este nivel de estudio.

23

Los estudios y sus anexos tienen carácter de Declaración Jurada (DJ), y su veracidad

es de estricta responsabilidad de la UF, siendo aplicables las responsabilidades

que determine la CGR y la legislación vigente.

El Órgano que declaró la viabilidad del PIP es el responsable de la custodia de los

estudios conforme al marco legal vigente.

Los estudios de preinversión consideran:

Los Parámetros y Normas Técnicas para Formulación (Anexo SNIP-09).

Los Parámetros de Evaluación (Anexo SNIP-10).

La programación multianual de inversión pública del Sector, GR o GL, según

corresponda, para evaluar tanto la probabilidad de su ejecución como el período de

ejecución del PIP.

RECUERDA:

Para que OPI declare la viabilidad:

Está prohibido el fraccionamiento de un PIP, bajo responsabilidad de la UF que

formula y registra la intervención en el Banco de Proyectos, y del Órgano que lo

declara viable, de ser el caso.

- Formato SNIP 04 (Perfil Simplificado) hasta S/.1’200,000.

- Anexo SNIP 5: S/.1’200,000 < Inversión <= S/.20 millones.

- Anexos SNIP 7: Inversión > S/.20 millones.

- Anexos SNIP 06 + 08 para Programas de Inversión.

Debemos tener presente que:

24

Para el registro de la DV del PIP deberá incluir en la Ficha de Registro del PIP:

1. El archivo electrónico del estudio de preinversión que

sustenta la viabilidad,

2. El Resumen Ejecutivo de dicho estudio, y

3. El Informe Técnico de declaración de viabilidad escaneados.

La viabilidad de un proyecto es requisito previo para la fase de inversión. Se

aplica a un PIP que a través de estudios de preinversión evidenció:

Ser socialmente rentable,

Sostenible y,

Compatible con los Lineamientos de Política y con los Planes de Desarrollo

respectivos.

25

ESTUDIO DE

PREINVERSIÓN OPI / DGPI

PERFIL SIMPLIFICADO 10

PERFIL 30

FACTIBILIDAD 40

Expresados en días hábiles:

Los TDR de estudios de preinversión , la OPI y la DGIP tiene, cada una, un

plazo mayor de (10) diez días hábiles, para emitir el Informe Técnico

correspondiente.

Retroalimentación Fin

Operación y Mantenimiento

Estudios Definitivos/ Expediente Técnico

Ejecución

Perfil

Factibilidad Evaluación Ex post

FASE I: PREINVERSIÓN

FASE II:

INVERSIÓN

FASE III: POSTINVERSIÓN

Ob

liga

tori

o

IDEA

7. Fase de Inversión

26

Un PIP ingresa en la fase de inversión luego de ser

declarado viable.

Pre Inversión

Declaratoria de Viabilidad

Inversión

7. Fase de Inversión

La fase de inversión comprende:

La elaboración del Estudio Definitivo, Expediente Técnico u

otro documento equivalente; y,

La ejecución del PIP.

ESTUDIOS

EJECUCIÓN

27

La Fase de Inversión culmina luego de que el PIP ha sido totalmente

ejecutado, liquidado y de corresponder, transferido a la entidad

responsable de su operación y mantenimiento. Habiendo cumplido con

lo anteriormente indicado, la UE debe elaborar el Informe de Cierre del

PIP y remitir dicho informe al órgano que declaró la viabilidad.

La entidad responsable de la

operación y mantenimiento

recibe el proyecto ejecutado.

Recibido el Informe de Cierre del PIP, el órgano que declaró la viabilidad,

lo registra en el Banco de Proyectos, en la Ficha de Registro del Informe de

Cierre (Formato SNIP-14). Dicho órgano puede emitir recomendaciones a

la UF o a la UE para que se tengan en cuenta en la formulación o ejecución

de proyectos similares. El registro del Informe de Cierre del PIP no implica

la aceptación o conformidad respecto del contenido del mismo.

28

La elaboración del PERFIL es obligatorio, independientemente del monto de

inversión.

La fase de inversión empieza con la “elaboración de los estudios definitivos o

expediente técnico detallado”, NO con la ejecución.

El monto de inversión puede incluir: infraestructura, equipamiento,

capacitación, etc.

Para no olvidar:

Monto de Inversión ≠ Monto de Ejecución

La elaboración de los estudios definitivos (ED) o expedientes técnicos detallados (ET) debe

ceñirse a los parámetros bajo los cuales fue otorgada la declaración de viabilidad y observar

el cronograma de ejecución del estudio de preinversión con el que se declaró la viabilidad.

Es importante que los ED y/o ET se elaboren siguiendo los criterios del PIP VIABLE, sino

se corre el riesgo de hacer otro PIP. Los términos de referencia para la elaboración del

Estudio Definitivo o Expediente Técnico detallado deben incluir como Anexo, el estudio

de preinversión mediante el cual se declaró la viabilidad del PIP y la Ficha de Registro

de Variaciones en la Fase de Inversión (Formato SNIP-16) o el Informe Técnico de

verificación de viabilidad y su respectivo Formato, según corresponda.

29

Recibido el Formato SNIP-15 y como requisito previo a la aprobación del Estudio

Definitivo o Expediente Técnico detallado por el órgano que resulte competente, el

órgano que declaró la viabilidad registra en el Banco de Proyectos, en el plazo máximo

de 3 días hábiles, la información siguiente:

El monto de inversión;

Plazo de ejecución;

La modalidad de ejecución del PIP; y,

Las fórmulas de reajuste de precios en los casos que sea aplicable.

FORMATO SNIP 15

Informe de Consistencia del ED o ET

detallado de PIP Viable

APROBACIÓN DEL

ED O ET DETALLADO

La UE es exclusivamente responsable por la

información que consigne en el Formato SNIP-

15, el mismo que tiene carácter de declaración

jurada, y el registro a que se refiere la presente

disposición, no implica aceptación o

conformidad al contenido del mismo.

30

Los registros y evaluaciones a que se refiere el artículo 24 y el artículo 27 de la

Directiva General del SNIP, que se realicen durante la etapa de elaboración del

expediente técnico detallado o estudio definitivo deberán efectuarse

previamente al registro del Formato SNIP 15 respectivo, cuando corresponda.

Se tiene que seguir una secuencia lógica en la fase de

inversión, si se presentaran modificaciones:

Primero el Formato SNIP 16 (Registro de variaciones

en la Fase de Inversión)

Segundo el Formato SNIP 15 (Informe de Consistencia)

Recordemos que, luego de cumplido 01 (un) año de observado un estudio de

preinversión, sin que se hubiesen levantado las observaciones ni se hubiesen

registrado las modificaciones correspondientes en la Ficha de Registro de PIP

(Formato SNIP-03), el PIP será desactivado en el Banco de Proyectos.

También aplica a los PIP viables que, tras (02) años de declarada la

viabilidad, no cuenten con el registro del Formato SNIP 15 o con otros

registros en la Fase de Inversión, según corresponda.

Según la norma vigente:

31

La UF debe actualizar el estudio de preinversión y remitirlo a la OPI correspondiente,

el cual realizará una nueva evaluación y comunicará su resultado a la DGPI. Si como

consecuencia de esta nueva evaluación el PIP continúa siendo viable, se

deshabilitará la viabilidad anterior del PIP con la finalidad de permitir a la UF el

registro de la información actualizada en la Ficha de Registro del PIP en el Banco de

Proyectos, y a la OPI el registro de la nueva evaluación y nueva declaración de

viabilidad, la cual se sujeta a lo dispuesto en el artículo 20 (Declaración de

Viabilidad). Caso contrario, corresponderá la desactivación del PIP.

Si como consecuencia de la actualización del PIP, su monto de inversión varía de

tal forma que correspondería ser evaluado con un nivel de estudio de

preinversión distinto a aquel al que sirvió para declarar su viabilidad, deberá

aplicarse lo dispuesto en el literal c) del numeral 27.2 del artículo 27 de la

Directiva General del SNIP.*

* Si el monto de inversión del PIP varía de tal forma que

correspondería ser evaluado con un nivel de estudio de

preinversión distinto a aquel al que sirvió para declarar su

viabilidad, la UF deberá presentar a la OPI, la información

correspondiente al nuevo nivel de estudio.

32

La ejecución de un PIP sólo podrá iniciarse, si se ha realizado el registro a que se

refiere el numeral 24.4 del artículo 24 de la Directiva General del SNIP (Formato

SNIP 15).

Para continuar con el ciclo del Proyecto, es conveniente que la UE tome todas las

previsiones del caso para que antes de iniciar la ejecución del proyecto, se cuente

con toda la documentación y aprobaciones que exige el SNIP. Así se evitará

retrasos innecesarios y paralizaciones de las obras.

El cronograma de ejecución del proyecto debe basarse en el cronograma de

ejecución previsto en los estudios de preinversión del mismo, a fin que el

proyecto genere los beneficios estimados de manera oportuna. Para ello,

deberán programarse los recursos presupuestales necesarios para que el

proyecto se ejecute en los plazos previstos.

El cronograma de ejecución del proyecto, tomará como base el cronograma

elaborado en el último estudio de preinversión que se declaró viable. Este

deberá se realista y razonable, considerando todos los tiempos, incluidos los

relacionados a trámites administrativos.

33

Durante la ejecución del proyecto, la UE deberá supervisar permanentemente

el avance del mismo, verificando que se mantengan las condiciones y

parámetros establecidos en el estudio definitivo y que se mantenga el

cronograma previsto en el Estudio Definitivo o Expediente Técnico detallado.

La UE verificará permanentemente que al

avanzar el proyecto, se mantengan las

condiciones y parámetros del ED o ET.

Es responsabilidad de la UE informar oportunamente sobre los

cambios que se den en la Fase de Inversión de un PIP a los órganos

que correspondan, según lo dispuesto por las normas del SNIP.

Cuando la UE informa

OPORTUNAMENTE los cambios que se

presenten en la Fase de Inversión, se

reducirá el riesgo de que el proyecto no

continúe o tenga retrasos innecesarios

incluidos los presupuestales.

Informo o

no informo…..

34

El Sistema Operativo de Seguimiento y Monitoreo (SOSEM) es el conjunto de

procesos, herramientas e indicadores que permiten verificar los avances de la

ejecución de los proyectos con el fin de supervisar que la fase de inversión sea

coherente y consistente con las condiciones y parámetros de la declaratoria de

viabilidad.

El seguimiento de los PIP está a cargo de la OPI que declaró la viabilidad del PIP, quien podrá

solicitar toda la información que considere necesaria a los órganos respectivos relacionados

con la ejecución del PIP, en las oportunidades que estime pertinentes. Los registros

correspondientes al seguimiento se realizan en el aplicativo informático del Sistema Operativo

de Seguimiento y Monitoreo del Sistema Nacional de Inversión Pública (SOSEMSNIP),

disponible en el portal electrónico de la DGPI.

En la actualidad, el SOSEM articula los sistemas SNIP, SIAF, SEACE y PMIP, mostrando la

información que en ellos hay sobre un PIP. Puede realizar búsquedas por Institución o por Código de

Proyecto (SNIP o SIAF).

35

Adicionalmente, la OPI conformará un Comité de Seguimiento, a fin

de que las áreas, órganos o dependencias citadas a las sesiones de

dicho Comité, le brinden toda la información correspondiente al

avance de la ejecución y liquidación de los PIP a que se refiere el

numeral 26.5 de la Directiva General del SNIP (condiciones para

seguimiento).

Dichos Comités de Seguimiento incluirán necesariamente a las Unidades Ejecutoras de

los PIP materia de seguimiento, pudiendo contar con otras áreas, dependencias u órganos

invitados a las sesiones; y se reunirán en la última semana de cada trimestre como

mínimo, de manera tal que se cumpla con la entrega de información consolidada a la

DGPI en las fechas que ésta defina anualmente, sin perjuicio de los registros dispuestos

en el SOSEM. La información deberá constar en los Formatos SNIP-18 y SNIP-19.

La OPI deberá elaborar las actas correspondientes a cada sesión del Comité,

de acuerdo al Anexo SNIP 21 - Modelo de Acta de Sesión del Comité de

Seguimiento, las cuales deberán ser registradas en el SOSEM-SNIP.

ACTAS DEL COMITÉ REGISTRO EN EL SOSEM

36

Serán materia de seguimiento, los PIP que cumplan con por lo menos

una de las condiciones siguientes:

Su monto de inversión total, a precios de mercado, supere los S/. 10 millones de Nuevos

Soles;

Requieran para su financiamiento, total o parcialmente, de una operación de

endeudamiento u otra que conlleve el aval o garantía del Estado. En el caso, de los PIP

que se financien con operaciones de endeudamiento interno, serán materia de

seguimiento aquellos que cumplan con la condición antes señalada; o

Sean seleccionados por la OPI o la DGPI.

La relación de PIP materia de seguimiento podrá ser actualizada en cada sesión del Comité de

Seguimiento. Dichas actualizaciones no incluyen el retiro de proyectos ya incorporados en la

relación, salvo que éstos hayan sido desactivados o se haya culminado su liquidación física y

financiera, lo que deberá ser expresamente indicado en el acta de la sesión correspondiente.

En el caso de PIP para cuyo financiamiento se requiera de una operación

de endeudamiento o de aval o garantía del Estado y que hayan sido

declarados viables por la DGPI, dicha Dirección General tendrá a su cargo

el seguimiento de los mismos, el que se realizará de acuerdo a las

disposiciones que la DGPI emita. Asimismo, para el caso de los demás

proyectos, la DGPI dará asistencia técnica, podrá asistir a cualquier

reunión de seguimiento y emitirá las pautas o lineamientos que considere

necesarios.

En estos casos, la DGPI brindará asistencia técnica, y podrá asistir

a cualquier reunión de seguimiento y emitirá las pautas o

lineamientos que considere necesarios.

37

Lo dispuesto en el artículo 26 de la Directiva del SNIP (Sistema Operativo de

Seguimiento y Monitoreo), se aplicará progresivamente en los distintos niveles

de Gobierno, de acuerdo a las disposiciones que emita la DGPI. A la fecha de

entrada en vigencia de la presente Directiva (10.04.2011), será de aplicación

a los siguientes Sectores del Gobierno Nacional:

Agricultura

Educación

Energía y Minas

Salud

Transportes y Comunicaciones

Vivienda, Construcción y Saneamiento

Poder Judicial

1. Durante la fase de inversión, un PIP puede tener modificaciones no

sustanciales que conlleven al incremento del monto de inversión con el

que fue declarado viable el PIP.

Las variaciones que pueden ser registradas por el órgano que declaró la

viabilidad o el que resulte competente sin que sea necesaria la

verificación de dicha viabilidad, siempre que el PIP siga siendo

socialmente rentable, deberán cumplir con lo siguiente:

38

a) Tratarse de modificaciones no sustanciales. Se consideran modificaciones no

sustanciales a:

El aumento en las metas asociadas a la capacidad de producción del servicio;

El aumento en los metrados;

El cambio en la tecnología de producción;

El cambio de la alternativa de solución por otra prevista en el estudio de

preinversión mediante el que se otorgó la viabilidad;

El cambio de la localización geográfica dentro del ámbito de influencia del PIP;

El cambio de la modalidad de ejecución del PIP;

El resultado del proceso de selección; y,

El plazo de ejecución.

b) El monto de inversión total con el que fue declarado viable el PIP es:

Menor o igual a S/.3 millones de Nuevos Soles, la modificación no

deberá incrementarlo en más de 40% respecto de lo declarado viable.

Mayor a S/.3 millones de Nuevos Soles y menor o igual a S/.6 millones

de Nuevos Soles, la modificación no deberá incrementarlo en más de

30% respecto de lo declarado viable.

Mayor a S/.6 millones de Nuevos Soles, la modificación no deberá

incrementarlo en más de 20% respecto de lo declarado viable.

39

Una UF de una entidad del Gobierno Nacional ha elaborado un estudio de

preinversión a nivel de Perfil, el cual después de evaluarse se ha encontrado

que la alternativa 1 ha demostrado ser SOCIALMENTE RENTABLE. El monto de

inversión asciende a S/. 2’000,000. Sin embargo el PIP al entrar en la fase de

inversión con la elaboración del expediente técnico detallado, se ha encontrado

modificaciones, los cuales al ser analizadas se concluye que la alternativa 2

evaluada en el Perfil es la que ahora resulta más conveniente ejecutarla. El

monto de inversión de la alternativa 2 es de S/. 2’600,000.

Entonces ¿Qué acción se debe realizar, dado que el problema

persiste?

Caso 2:

Variaciones en la Inversión

1 millón 2 millones 3 millones 4 millones 5 millones 6 millones 7 millones

10%

20%

30%

40%

PO

RC

EN

TA

JE

DE

VA

RIA

CIÓ

N

MONTO DECLARADO VIABLE

VA

RIA

CIÓ

N

40

Una UF de un Gobierno Regional ha elaborado un estudio de preinversión a

nivel de Perfil, el cual después de evaluarse se ha encontrado que la

alternativa 1 ha demostrado ser SOCIALMENTE RENTABLE. El monto de

inversión asciende a S/. 3’000,000. Sin embargo el PIP al entrar en la fase

de inversión con la elaboración del expediente técnico detallado, se ha

encontrado modificaciones, y ahora el monto de inversión se incrementa en

10% sobre lo declarado viable.

Entonces ¿Qué acción se debe realizar, dado que el problema

identificado todavía persiste?

Caso 2:

Variaciones en la Inversión

1 millón 2 millones 3 millones 4 millones 5 millones 6 millones 7 millones

10%

20%

30%

40%

PO

RC

EN

TA

JE

DE

VA

RIA

CIÓ

N

MONTO DECLARADO VIABLE

VA

RIA

CIÓ

N

41

c) No podrán sustentarse en modificaciones sustanciales al PIP, debiendo entenderse por

modificaciones sustanciales a las siguientes:

El cambio de la alternativa de solución por otra no prevista en el estudio de preinversión

mediante el que se otorgó la viabilidad;

El cambio del ámbito de influencia del PIP; y,

El cambio en el objetivo del PIP.

Para la aplicación de lo dispuesto en la presente norma entiéndase por ámbito de influencia a

la zona geográfica afectada por el problema central sobre el cual interviene un proyecto de

inversión pública.

d) Deberán registrarse en el Banco de Proyectos, a través de la Ficha de Registro de Variaciones

en la Fase de Inversión (Formato SNIP-16), en el plazo máximo de 03 días hábiles, como

requisito previo a la ejecución de las variaciones. Dicho registro tiene carácter de declaración

jurada, siendo el órgano que declaró la viabilidad, o quien haga sus veces, el responsable por

la información que se registra.

2. Las variaciones que no se enmarquen en lo dispuesto por el numeral 27.1 de la Directiva General

del SNIP (Modificaciones no sustanciales), conllevan a la verificación de la viabilidad del PIP que

consiste en que el órgano que declaró la viabilidad o el que resulte competente, realice una nueva

evaluación del PIP considerando las modificaciones que tendrá el PIP como requisito previo a la

ejecución de dichas modificaciones. Para efectos de la verificación de la viabilidad, deberá tenerse

en cuenta lo siguiente:

a. La OPI o la DGPI señalarán la información o estudio adicional, que fuera necesaria.

b. La OPI o la DGPI, según corresponda, realizan una nueva evaluación del PIP

considerando en el flujo de costos, aquellos que ya se hubieren ejecutado y emite el

Informe Técnico elaborado de acuerdo al Anexo SNIP-16 y el Formato SNIP-17

respectivo. Si se trata de un Programa de Inversión se debe tomar en cuenta lo

señalado en el Anexo SNIP-17.

42

c. Si el monto de inversión del PIP varía de tal forma que correspondería ser evaluado con

un nivel de estudio de preinversión distinto a aquel al que sirvió para declarar su

viabilidad, la UF deberá presentar a la OPI, la información correspondiente al nuevo

nivel de estudio.

d. Si el proyecto de inversión pública:

Pierde alguna condición necesaria para su sostenibilidad;

Se suprimen metas asociadas a la capacidad de producción del servicio o

componentes; o,

Se aumentan o cambian componentes, inclusive si el monto de inversión no varía

o disminuye.

También corresponde la aplicación de verificación de viabilidad.

e. En el caso de las verificaciones de viabilidad realizadas por las OPI, deberá

remitirse una copia del Informe Técnico a la DGPI, en el plazo máximo de 05

días hábiles de emitido dicho documento.

f. La DGPI tiene un plazo máximo de 10 días hábiles para registrar en el Banco de

Proyectos, las conclusiones y recomendaciones del Informe Técnico de

Verificación de Viabilidad, salvo que emita recomendaciones en el marco de lo

dispuesto por el literal j) numeral 3.2 del artículo 3 del Reglamento*.

__________* Realizar el seguimiento de los Proyectos de Inversión Pública, velando por que las declaraciones de viabilidad

que se otorguen, reúnan los requisitos de validez técnica y legal. Asimismo, realizar el seguimiento de la Fase de

Inversión de los Proyectos de Inversión Pública, buscando asegurar que ésta sea consistente con las

condiciones y parámetros bajo las cuales fue otorgada la viabilidad.

43

3. Lo dispuesto en los numerales 27.1 y 27.2 de la Directiva General del SNIP es de

responsabilidad de la DGPI, en el caso de los PIP que se financien con recursos

provenientes de operaciones de endeudamiento u otra que conlleve el aval o

garantía del Estado, y, que no se enmarquen en una delegación de facultades

otorgada por el MEF. Para tales efectos, deberá remitirse la información necesaria,

contando con la opinión favorable de la OPI responsable de la evaluación del PIP.

4. La UE, bajo responsabilidad, debe informar sobre las

variaciones antes señaladas al órgano que declaró la

viabilidad o al que resulte competente en el momento en

que se produzcan tales cambios, con un plazo mínimo

de 20 días hábiles antes de su ejecución.

UE

5. Siempre que se solicite información o estudios adicionales a

la UE, ésta deberá coordinar con la UF la elaboración y

remisión de la misma.

6. La OPI o la DGPI, según sea el caso, realizarán el análisis para

determinar la existencia de pérdidas económicas que el

Estado estaría asumiendo en el caso que la UE ejecute las

variaciones sin el registro o evaluación previa dispuestas en el

presente artículo, informando de ello al órgano de control

respectivo, para las acciones que correspondan.

44

Retroalimentación Fin

Operación y Mantenimiento

Estudios Definitivos/ Expediente Técnico

Ejecución

Perfil

Factibilidad Evaluación Ex post

FASE I: PREINVERSIÓN

FASE II:

INVERSIÓN

FASE III: POSTINVERSIÓN

Ob

liga

tori

o

IDEA

8. Fase de Postinversión

Recordemos:

Un PIP culminado totalmente la ejecución del PIP.

Comprende la operación y mantenimiento del PIP ejecutado, así como la

evaluación expost.

La entidad a cargo de la O y M, ejecuta las actividades, operaciones y

procesos necesarios para su producción de acuerdo a lo previsto en el

estudio que sustentó su declaración de viabilidad.

El OR correspondiente debe velar porque el PIP cuente con un

mantenimiento adecuado.

se encuentra en la fase de posinversión una vez que ha

8. Fase de Postinversión

45

Se ha identificado un bajo nivel de CALIDAD de la mayoría de los estudios de

preinversión incluso los Viables. Prueba de ello es lo manifestado por la DGIP-

MEF en las varias capacitaciones que vienen realizando. Lo especialistas de la

DGPI mencionan que varios de los proyectos que vienen siendo formulados

con el SNIP son de baja calidad, siendo entre otras razones, el bajo nivel de

inversión para financiar los estudios de preinversión (Perfil y Factibilidad).

Esto tiene un efecto final en el descontento de la población que reclama a sus

autoridades.

La población reclama a sus

autoridades

Un aspecto para mejorar la CALIDAD en la formulación de los proyectos de inversión

pública es establecer “Filtros de Calidad”. Al respecto la DGPI ya ha dado un primer

paso, al exigir a las OPIs que aprueben previamente los Términos de Referencia (TdR)

o Planes de Trabajo (PT), según sea el caso, antes de iniciar las evaluaciones a los

estudios de Perfil y/o Factibilidad.

De esta manera, con la existencia de TdR y/o PT y su

posterior aprobación, se pretende que la elaboración de

proyectos de inversión pública sean desarrollados por un

equipo de ESPECIALISTAS en la materia.

46

Las Unidades Formuladoras (UF) deben contar con

especialistas en materia de elaboración de proyectos de

inversión pública bajo la metodología del SNIP. Si bien, estos

especialistas estarán en función al tipo del proyecto, se

propone que como mínimo debe existir en planta un

especialista en SNIP y un especialista en costos y

presupuestos.

Asimismo, las OPIs también deben contar con un equipo multidisciplinario de

especialistas que permitan evaluar oportunamente la parte correspondiente del estudio

según su especialidad, evitando de esta manera sobrecargar las evaluaciones a una sola

persona, y también se lograría focalizar las deficiencias del estudio antes de ser

declaradas viables.

Expositor: Lic. Magdalena Cuéllar Sasieta

Especialista en PIP – SNIP

MÓDULO II

METODOLOGÍA DE

FORMULACIÓN DE ESTUDIOS

DE PREINVERSIÓN

2.1 ASPECTOS GENERALES

2.2 IDENTIFICACIÓN

47

METODOLOGÍA

MÓDULO I

Aspectos Generales

MÓDULO II

Identificación

MÓDULO III

Formulación

MÓDULO IV

Evaluación

Elaborar un PIP implica

un PROCESO ITERATIVO

MÓDULO I

Aspectos Generales

MÓDULO II

Identificación

MÓDULO III

Formulación

MÓDULO IV

Evaluación

48

MÓDULO II

Aspectos Generales

Nombre de un PIP

Recordemos que: Un PIP es toda intervención limitada en el tiempo que utiliza

total o parcialmente recursos públicos, con el fin de:

Instalar o Crear

Construir (sólo transportes)

Ampliar

Mejorar

Recuperar

Rehabilitar

OJO: No son PIP las intervenciones que constituyen gastos de operación y

mantenimiento

CAPACIDAD

PRODUCTORA DE

BIENES O

SERVICIOS

49

Naturaleza o Tipo de Intervención

Instalación o Creación: Donde no existe el servicio.

Construcción: Intervenciones orientadas a dotar de un bien en áreas donde

no existe. Aplicable solo a PIP del sector transportes.

Ampliación: Incremento en la cobertura del servicio. Mas usuarios reciben el

servicio.

Mejoramiento: Mayor calidad para usuarios que disponen del servicio. Igual

número de usuarios.

Recuperación: Intervenciones orientadas a la recuperación parcial o total de

la capacidad de prestación del bien o servicio, cuyos activos (infraestructura,

equipos, etc.) han colapsado.

Rehabilitación post desastre: Cuando la infraestructura se ha deteriorado. No

incluye ampliación de capacidad.

Rehabilitación: Cuando se ha deteriorado la infraestructura. Aplica en

Transportes y Saneamiento.

50

Ejemplo 1: En el caso de un PIP de Transportes, el servicio es asociado a la vía,

por eso denominamos: «Mejoramiento del camino vecinal………», recordemos

que en este tipo de proyectos, el servicio de transporte lo da las unidades

vehiculares.

Ejemplo 2: En el caso de un PIP de Universidades, un proyecto podría definirse

como: «Mejoramiento de los servicios de enseñanza académica………».

Para nombrar correctamente a un PIP, lo primero es hacernos tres

preguntas clave:

1. ¿Qué se va a hacer?

2. ¿Cuál es el bien o servicio a intervenir?

3. ¿Dónde se va a localizar?

¿Cómo Nombrar un PIP?

51

Ejemplo:

¿Qué se va a

hacer?

¿Cuál es el bien o

servicio a intervenir?

¿Dónde se va a

localizar?

Se va a amplia El servicio de agua potable En el distrito de Luya,

departamento de Amazonas

Nombre del PIP:

Ampliación del servicio de agua potable en el distrito de Luya, departamento de Amazonas

Ejemplo:

¿Qué se va a

hacer?

¿Cuál es el bien o

servicio a intervenir?

¿Dónde se va a

localizar?

Se va a mejorar Los Servicios Académicos Facultad de XXX de la

Universidad YYY

Nombre del PIP:

Mejoramiento de los Servicios Académicos de la Facultad de XXX de

la Universidad YYY

52

Ejemplos de nombres de Proyectos de Inversión Pública:

Recuerda: Elaborar un PIP es un proceso iterativo, por eso la definición

final ocurre luego de seleccionar la alternativa de solución al problema.

INSTITUCIONALIDAD

En esta parte debemos identificar a la Unidad Formuladora, la Unidad

Ejecutora propuesta y el órgano técnico de la Entidad que se

encargará de coordinar o ejecutar los aspectos técnicos del PIP en la

fase de inversión.

Asimismo, debemos indicar quién se hará cargo de la operación y

mantenimiento del proyecto.

53

UNIDAD FORMULADORA (UF):

Es el área responsable de la elaboración de los estudios de preinversión;

está registrada en el Banco de Proyectos del SNIP.

La UF puede elaborar los estudios si es que tiene el equipo de

profesionales necesario o puede contratar los servicios de profesionales

que se encarguen de un tema específico o de todo el estudio; en el

segundo caso se encargará de elaborar los Términos de Referencia,

supervisar y aprobar los estudios.

En cualquiera de los casos descritos anteriormente, la UF es la

responsable del estudio.

UNIDAD EJECUTORA (UE):

Es el área responsable de la ejecución del PIP, definida como tal en la normatividad del presupuesto del sector Público1, es registrada en la Dirección General de Presupuesto Público (DGPP). Al momento de pensar en cuál será la UE a ser propuesta, hay que analizar si cuenta con las capacidades y competencias para encargarse de la ejecución; es decir, debe disponer de:

Experiencia en la ejecución técnica del PIP (infraestructura, maquinaria, equipos, profesionales y experiencia).

Recursos para financiar su ejecución.

54

UNIDAD FORMULADORA

Sector Universidades

Pliego 514 - Universidad Nacional de Ingeniería

Nombre Dirección General de Administración de la UNI

Persona Responsable de Formular

Ing. Milton E. Saavedra Espinoza

Persona Responsable de la Unidad Formuladora

MAG. Ulises Humala Tasso

UNIDAD EJECUTORA PROPUESTA

Sector Educación

Pliego 514 - Universidad Nacional de Ingeniería

Nombre Universidad Nacional de Ingeniería

Persona Responsable de la Unidad Ejecutora

Dr. Aurelio Padilla Ríos

Cargo Rector

Dirección Av. Túpac Amaru 210 - Rímac

Teléfono 481-1070

55

Localización del PIP

En esta sección debemos incluir mapas y croquis de la localización

específica.

Los mapas deben ser georeferenciados con coordenadas UTM WGS 84; y

señalar, si existe, código UBIGEO de centro poblado (depende de la

intervención)

56

Marco de Referencia

Es el sustento de la consistencia del PIP con las políticas. En esta parte se

debe:

Antecedentes e Hitos relevantes del PIP. Elaborar un breve comentario

sobre cómo se ha concebido la idea del proyecto de inversión.

Sustentar la pertinencia del PIP.

Constatar que el PIP sea consistente y se enmarque dentro de los

lineamientos de política sectorial-funcional, los planes de desarrollo

concertados, el programa multianual de inversión pública, los programas

presupuestales estratégicos, el presupuesto participativo y los planes de

ordenamiento territorial. De igual forma, debe comprobarse que esté dentro

de las competencias del Estado y de la institución; así como considerar el

contexto internacional, nacional, regional y local.

57

58

59

Lo que buscamos en esta parte es describir los Lineamientos de Política

relacionados con nuestro PIP, como por ejemplo:

Lineamientos de la DGIP.

Lineamientos de la UNI.

Marco de Referencia

LINEAMIENTOS DE LA DGIP

Considerando lo mencionado en el “Clasificador Funcional Programático” (Anexo

SNIP-01) del Sistema Nacional de Inversión Pública, aprobado mediante Resolución

Directoral N° 003-2011-EF/68.01, el presente proyecto se enmarca en la Función 22:

Educación, Programa 048: Educación Superior y Subprograma 0109: Educación

Superior Universitaria, mencionando éste último lo siguiente:

“Subprograma 0109: Educación Superior Universitaria Comprende las acciones

desarrolladas con el objeto de formar profesionales a nivel superior universitario en los

campos de la ciencia, la técnica, el arte y la cultura.”

Marco de Referencia

60

REGLAMENTO DE ORGANIZACIÓN Y

FUNCIONES DE LA UNIPLAN DE FUNCIONAMIENTO UNI 2012

DISPONER DE

AMBIENTES DE

CLASE

DIVISION FUNCIONAL 048: EDUCACION SUPERIOR

GRUPO FUNCIONAL 0010: Infraestructura y

Equipamiento

Dotar a la Universidad Nacional de Ingeniería de ambientes

adecuados, modernos y seguros que apoyen a la

formación integral del alumno según las necesidades

académicas y de investigación, optimizando el uso de la

Planta Física.

PRESTAR SERVICIOS

ACADÉMICOS

ADECUADOS

ARTÍCULO 09°.- Son fines de la

Universidad Nacional de Ingeniería:

c) Enseñar las disciplinas teóricas y

prácticas, fundamentales y aplicadas, que

sean necesarias para la formación

integral, de los profesionales y científicos

en las diversas especialidades.

DIVISION FUNCIONAL 048: EDUCACION SUPERIOR

GRUPO FUNCIONAL 0109: Educación Superior

Universitaria

Mejorar la calidad de la enseñanza universitaria, de

manera que su oferta educativa profesional, corresponda

estratégicamente a la demanda económica, productiva,

científica, tecnológica y social del Perú del siglo XXI, e

implementando los planes de mejora de las carreras

profesionales con miras a obtener la acreditación

universitaria.

LABORATORIOS EN

BUEN ESTADO Y

SEGUROS

ARTÍCULO 195º.- Los laboratorios de

Facultad son órganos de prestación de

servicios en apoyo a la formación

profesional, la investigación, la

extensión y proyección social y la

producción de bienes y servicios para

la universidad y terceros.

LINEAMIENTOS ESTRATÉGICOS PRIORITARIOS AL

MEDIANO PLAZO

Mejorar la calidad académica de la enseñanza y la creación

de conocimientos.

Renovar e incrementar los laboratorios de

enseñanza, investigación y servicios

• Lograr que entidades externas calificadas certifiquen a los

laboratorios UNI.

Elaboración: Consultor

RELACIÓN DE LOS OBJETIVOS DEL PROYECTO CON INSTRUMENTOS DE GESTIÓN ASOCIADOS

OBJETIVOS DEL

PROYECTO

INSTRUMENTOS

MÓDULO I

Aspectos Generales

MÓDULO II

Identificación

MÓDULO III

Formulación

MÓDULO IV

Evaluación

61

MÓDULO II

Identificación

62

Lo que conseguiremos hacer en esta parte de Identificación es:

Definir correctamente el problema que se intenta solucionar.

Identificar las causas y los efectos del problema central.

Plantear qué es lo que se quiere lograr con la realización del PIP.

Plantear los medios y acciones que permitan el cumplimiento del

objetivo central del PIP.

Identificar los probables peligros que puedan afectar negativamente

al PIP.

Identificar los probables impactos que el PIP pueda generar

afectando el medio ambiente.

Analizar el riesgo de la actual unidad productiva, si ésta existe.

Plantear diversas alternativas que permitan dar solución al

problema

identificado. Cada alternativa de solución deberá estar enfocada en

alcanzar el objetivo central planteado.

63

DIAGNÓSTICO

Con el diagnóstico se pretende entender las condiciones actuales en las que se

ofrece el servicio público en cuestión. Un buen diagnóstico define un buen

proyecto.

Un diagnóstico es un proceso de análisis. Medición e interpretación de la realidad.

Este conocimiento de la realidad permite planificar y orientar la acción. Tiene

tres (3) funciones:

Descriptiva: Caracterizar la situación que se pretende modificar.

Explicativa: Analiza los procesos que han determinado la situación actual.

Prospectiva: Construcción de escenarios a futuro, sobre la base del análisis

de tendencias (¿Qué pasaría si…?).

IMPORTANCIA DEL DIAGNÓSTICO

Un buen Diagnóstico debe sustentar:

a. El planteamiento del problema, sus causas y efectos.

b. El análisis y las proyecciones de la demanda.

c. El análisis y proyecciones de la oferta y su optimización.

d. El análisis de las alternativas de localización, tecnología, tamaño y

momento óptimo.

e. La estimación de costos.

f. La identificación y estimación de los beneficios sociales.

g. El análisis del riesgo de desastres y la evaluación del impacto

ambiental.

64

INFORMACIÓN DEL DIAGNÓSTICO

Si el PIP considera intervenciones en infraestructura, y de contar con

una ya existente, es conveniente elaborar un ´”diagnóstico estructural”

que permita sustentar las condiciones actuales de dicha infraestructura.

Si el PIP considera intervenciones en equipamiento (computadoras,

instrumentos, muebles, máquinas, etc.), será conveniente realizar un

diagnóstico del estado actual de los equipos, para conocer el tamaño de

la intervención; pues no siempre se requiere adquirir el 100% de los

equipos.

Si el PIP contempla hacer intervenciones para mejorar el grado de

conocimientos y capacidades del Recurso Humano, entonces es

conveniente realizar un diagnóstico de competencias del personal, y así

se determinará si es necesario contar con más numero de trabajadores o

solamente fortalecer sus capacidades para que mejoren su desempeño.

65

66

DIAGNÓSTICO DEL ÁREA DE

INFLUENCIA Y ESTUDIO

Se debe analizar las características del área donde se ubica la actual

unidad productiva y donde se podría localizar el proyecto, así como el área

donde se ubica la población que será beneficiada con el proyecto (área de

influencia).

Deben considerarse los aspectos geográficos, físicos, climáticos,

económicos, sociales, etc.

DIAGNÓSTICO DEL ÁREA DE

INFLUENCIA Y ESTUDIO El análisis se debe centrar en aquellas variables que sean

relevantes para el proyecto, que expliquen procesos, tendencias relacionadas con la prestación del servicio o sean factores condicionantes de la demanda.

Ej. La identificación de un recurso estratégico, puede generar procesos de ocupación acelerados, lo que puede influir en la demanda creciente de servicios. También se puede encontrar que una localidad tiene una tendencia de disminución de la población y que el diagnóstico evidencia que esta situación continuará porque lo que ya no hay potencialidades para actividades productivas, por tanto la demanda de los servicios será cada vez menor.

67

68

69

70

71

Para realizar el análisis de peligros, se usa información de fuentes secundarias y primarias tales como:

Conocimiento local.

Estudios y documentos técnicos.

Planes de ordenamiento territorial.

Información prospectiva científica.

Otros.

Sobre la base de la información, se construirán los escenarios a futuro respecto a la ocurrencia de peligros en el horizonte de vida útil del proyecto (cuándo, dónde, características, etc.).

72

DIAGNÓSTICO DE LOS

INVOLUCRADOS

Es importante determinar los diferentes grupos sociales afectados por la situación

negativa que se quiere resolver (según sexo, edad, ocupación, nivel de pobreza,

necesidades básicas y disponibilidad del servicio, nivel socioeconómico, entre

otros); así como las distintas formas e intensidades en que cada uno de ellos se ve

afectado por la misma.

Igualmente, es necesario identificar a otros grupos sociales que puedan

perjudicarse con la solución del problema y que por tanto podrían oponerse al

proyecto, o cuya participación es crítica (Ej. las familias que tendrían que dar

derecho de pase para el tendido de la línea de conducción). En el proceso de

elaboración del estudio o ejecución del proyecto, tendrá que desarrollarse

estrategias para resolver los probables conflictos.

DIAGNÓSTICO DE LOS

INVOLUCRADOS

Adicionalmente, el análisis de las características de la población a

ser beneficiada debe recoger su percepción en relación con los

riesgos y sus condiciones de vulnerabilidad (vivienda, medios de

vida, servicios, infraestructura, etc.).

Este aspecto es importante ya que si el PIP se ubica donde ya

existe población en riesgo, el proyecto estará expuesto.

73

74

DIAGNÓSTICO DEL SERVICIO

En caso exista la unidad productiva sobre la cual se pretende intervenir con el PIP, el diagnóstico deberá enfocarse en entender las condiciones actuales bajo las que se viene prestando el bien o servicio público, las causas que han determinado la situación actual, así como la forma cómo éstas afectan a la población usuaria en la satisfacción de una necesidad específica.

El diagnóstico del servicio, debe apoyar la identificación de las causas que generan el problema, la estimación de la oferta actual, la optimización de la oferta, el análisis del riesgo de desastres, el análisis del impacto ambiental, etc.

75

DIAGNÓSTICO DEL SERVICIO

Para analizar el estado actual del servicio, se debe considerar, entre

otros:

La evolución en la cantidad de servicio producido. Si hubiese

períodos en los que ha disminuido o que se ha incrementado

fuertemente, averiguar las causas.

La calidad de servicio producido. Si no cumpliese con los

estándares establecidos, averiguar por qué.

La existencia de otros proveedores del servicio. Averiguar si

tienen planes de expansión a futuro.

Los procesos de producción. Es importante identificar los

problemas que pudiesen haber y las causas de éstos.

DIAGNÓSTICO DEL SERVICIO

Los recursos empleados. Se incluye la infraestructura, equipamiento, instalaciones, etc., así como los materiales, insumos, personal, etc. Es importante conocer si hay restricciones en la provisión de los insumos, materiales, así como el estado de situación de la infraestructura, equipamiento, etc.

Las políticas y prácticas de mantenimiento de la infraestructura, los equipos, ambientes, etc.

La organización y la gestión. Es importante conocer si la organización responde a los procesos de producción del servicio, si disponen y aplican instrumentos de gestión, procedimientos, protocolos, etc.

Los riesgos de desastres para la unidad productiva.

Los impactos que se puede estar generando en el ambiente.

Hay que tener en cuenta que la relevancia de cada punto dependerá del tipo de proyecto que se esté abordando.

76

77

78

Para no olvidar:

El diagnóstico es la base de una buena definición del proyecto; para su

realización se requiere información secundaria y primaria; el contacto directo

con la realidad y con todos los involucrados es esencial.

Realizar un diagnóstico, no es tomar una “fotografía” de la situación actual,

es analizar e interpretar la información recogida para entender la realidad y

sus tendencias a futuro.

Para poder definir el problema, las causas y sus efectos, es necesario

trabajar tres ejes de análisis: el área de influencia o área de estudio; los

involucrados; y el servicio.

El diagnóstico del área de influencia o área de estudio, debe ser base, para

conocer las tendencias de uso y ocupación del territorio, así como para

efectuar el análisis del riesgo y la evaluación del impacto ambiental.

Antecedentes

El 6 de agosto de 1960, promulgada la Ley N° 13417, se creó la Facultad de

Ciencias Físicas y Matemáticas en la UNI a partir de la entonces Facultad de

Ciencias Básicas y Nucleares.

La Universidad Nacional de Ingeniería, a través de la Facultad de Ciencias, ofrece

los Servicios de Formación Profesional en las especialidades de: Matemáticas,

Química, Física, Ingeniería Física y Ciencias de la Computación, para lo cual

requiere contar con adecuados servicios académicos (aulas y laboratorios

especializados).

CASO PARCTICO

79

La infraestructura existente, desde hace ya varios años, es insuficiente para que la

población beneficiaria (principalmente alumnos) y demás usuarios realicen sus

actividades con la calidad y comodidad óptimas, presentándose de esta manera un

inadecuado desarrollo de las actividades académicas, pedagógicas y de seguridad.

Esta situación tiene entre sus causas el deterioro de sus instalaciones físicas, los

cuales no permiten ser funcionales y que vaya acorde con los cambios

tecnológicos, científicos, pedagógicos y normativos, que rigen incluso la razón de

ser de la propia UNI.

De forma complementaria a esta situación negativa, la Facultad de Ciencias

si bien cuenta con equipos para el funcionamiento de sus Laboratorios

especializados entre ellos los del área académica de Química, gran parte de

ellos han sido adquiridos mediante donación, estos resultan insuficientes,

además que algunos de ellos ya van camino a ser obsoletos, sin embargo

gran parte de ellos todavía se encuentran operativos.

Por otra parte, también se presenta una situación negativa en la Facultad de

Ciencias en cuanto a la disponibilidad de aulas para el dictado de clases, los

que a la fecha resultan insuficientes.

80

Identificación de la Población Afectada

SIGLA NOMBRE Cantidad % Cantidad %

FAUA Arquitectura 852 7.4% 102 6.2%

FC Ciencias 664 5.7% 187 11.3%

FIA Ingeniería Ambiental 550 4.7% 103 6.2%

FIC Ingeniería Civil 1,453 12.5% 238 14.4%

FIECS Ingeniería Económica y Ciencias Sociales 936 8.1% 163 9.9%

FIEE Ingeniería Eléctrica y Electrónica 1,236 10.7% 138 8.3%

FIGMM Ingeniería Geológica, Minera y Metalúrgica 734 6.3% 141 8.5%

FIIS Ingeniería Industrial y de Sistemas 1,416 12.2% 204 12.3%

FIM Ingeniería Mecánica 1,486 12.8% 209 12.6%

FIP Ingeniería de Petróleo, Gas Natural y Petroquímica 402 3.5% 52 3.1%

FIQT Ingeniería Química y Textil 1,853 16.0% 117 7.1%

11,582 100.0% 1,654 100.0%

Fuente: Estadística UNI 2011-OCPLA

Elaboración: Consultor

TOTAL 2011

POBLACIÓN DE ESTUDIANTES E INGRESANTES A LA UNI POR FACULTAD, 2011

FACULTADESESTUDIANTES POR

FACULTAD

INGRESANTES POR

FACULTAD

81

Participación de Involucrados

Se ha llevado a cabo un «Taller de Involucrados» en

instalaciones de la FC, con el propósito de contar con

las opiniones de todos los “actores clave” en torno a

los problemas percibidos e intereses que esperan.

Así, previa coordinación con las autoridades de la

Facultad, se logró contar con la participación de los

siguientes grupos:

82

GRUPOS INVOLUCRADOS PROBLEMAS PERCIBIDOS INTERESES

-Insuficiente número de aulas. -Tener una Facultad más integrada fisicamente.

-Infraestructura inadecuada de los laboratorios. -Mejorar la calidad de enseñanza académica.

-Ubicación inapropiada de los laboratorios.-Dotar de ambientes mas seguros e higiénicos para los

alumnos y profesores.

-Aulas insuficientes para el dictado de cursos.-Darle mayor facilidad a los alumnos y docentes de

tener aulas y laboratorios integrados en la FC.

-Infraestructura inadecuada e insuficiente para los

laboratorios de la FC que estan en la FIQT.

-Tener ambientes propios para el funcionamiento de

los laboratorios que estan en la FIQT.

-Aulas insuficientes.-Construir ambientes para los laboratorios cerca de la

Facultad de Ciencias.

-Ambientes inadecuados de los laboratorios. -Capacitación actualizada de docentes.

-Falta de ambientes adecuados para el

funcionamiento de aulas y laboratorios.

-Hacinamiento en los actuales laboratorios.

-Insuficiente número de aulas.

-Inadecuada infraestructura de los laboratorios.

-Mejorar las condiciones académicas para la

investigación en la Facultad.-Incrementar trabajos de investigación.

-Insuficiente número de aulas. -Dotar a la Facultad de mayor número de aulas.

Area académica de Matemática

MATRIZ DE INVOLUCRADOS

Dirección de Escuela Profesional de

Química

-Construir modernos ambientes de investigación en

Química frente a la Facultad.

Dirección de Escuela Profesional de

Física

Área Académica de Química

Grupo de investigación de Química

de Productos Naturales

-Falta de ambientes adecuados para el

funcionamiento de aulas y laboratorios.

-Construir modernos ambientes de investigación en

Química frente a la Facultad y dotar de modernos

equipos a los laboratorios.

Decano

Docentes

-Mayores y mejores aulas de clase con los equipos de

enseñanza moderna.

Continúa……

83

-Aulas insuficientes y poco equipadas. -Tener mas aulas de clase en la Facultad.

-Ventilación e iluminación deficiente en los

laboratorios.

-Reducir el tiempo que demora en trasladarse entre la

FC y los laboratorios que estan en la FIQT.

-Los laboratorios del área académica de Química

estan ubicados muy lejos de la FC.

-Buscar en el mediano plazo mejorar los equipos de

los laboratorios.

-Los equipos de los laboratorios deben repararse o

reponerse por nuevos.-Poner aire acondicionado en las aulas y laboratorios.

-Hacinamiento en los laboratorios que funcionan en

la FIQT.

-Lograr la certificación del LABICER.

-Construir una nueva edificación para el LABICER

dentro de las instalaciones de la Facultad.

-Fallas en los sistemas de luz, electricidad y agua en

el laboratorio.

-Mejorar la calidad de investigación del estudiante y

docente.

-Mala infraestructura de los laboratorios.-Disponer de una buena infraestructura para el

laboratorio.

-Espacio limitado.-Construcción de un pabellón de laboratorios y aulas

cerca a la Facultad.

-Pérdida de tiempo al trasladarse de la FC a la

FIQT.

-Inadecuada infraestructura de los laboratorios.-Disponer de una moderna infraestructura para aulas

y laboratorios.

-Espacio muy limitado.-Construcción de un pabellón de laboratorios y aulas

cerca a la Facultad.

-Pérdida de tiempo al trasladarse de la FC a la

FIQT.

-Laboratorio de Química está lejos del ambiente de la

Facultad.-Lograr la acreditación del laboratorio.

-Equipos de laboratorio obsoletos e insuficientes. -Mayor seguridad y mejor ventilación en el laboratorio.

-Espacios limitados del laboratorio.-Desarrollar una mejor actividad académica que

mejore la preparación de los alumnos.

-Inexistencia de espacios para el funcionamiento de

los laboratorios.

-Mejorar y completar la formación de los estudiantes

de Ciencias.

-Integrar las investigaciones biológicas con las otras

ciencias.

Elaboración: Consultor

Fuente: Taller de Involucrados y Árbol de Problemas realizado el 13/02/2013 en la Facultad de Ciencias de la UNI.

Alumnos

LABICER

LIBIPMET

-No se cuenta con infraestructura para el

funcionamiento del laboratorio que permita su

certificación.

Laboratorio de Investigación de

Aceites Esenciales

Laboratorio de Microbiología y

Biotecnología

Laboratorio de Química Inorgánica

(Laboratorio N° 12)

Área de Influencia

Geográficamente, la zona donde se ejecutará el proyecto se encuentra

ubicado en las instalaciones de la Facultad de Ciencias dentro del campus

universitario de la UNI, ubicado en el distrito del Rímac, de la Provincia y

Departamento de Lima.

Por otro lado, para identificar el área de influencia del proyecto se ha

seguido la metodología que se muestra en la Guía Metodológica para

formular proyectos del Sector Universidades, aprobada y publicada por la

DGIP-MEF.

84

Área de Influencia

Un primer paso ha sido averiguar la zona de procedencia de los alumnos que

estudian en la Facultad de Ciencias de la Universidad Nacional de Ingeniería;

sin embargo dada la limitación de este tipo de información en la propia

Facultad, hemos considerado como referencia la población universitaria.

2006 2007 2008 2009 2010 2011

Amazonas 47 50 85 95 95 95

Ancash 243 229 391 428 435 454

Apurímac 139 45 90 111 122 127

Arequipa 21 19 55 62 67 64

Ayacucho 43 42 114 119 127 140

Cajamarca 63 56 106 107 108 105

Callao 326 304 261 264 279 284

Cusco 45 39 94 100 103 99

Huancavelica 55 57 136 142 139 130

Huánuco 73 85 163 178 189 198

Ica 104 90 142 144 152 149

Junín 562 514 893 949 972 982

La Libertad 72 58 119 118 112 122

Lambayeque 45 42 79 77 89 92

Lima 7,040 6,019 6,859 7,012 7,128 7,109

Loreto 14 13 27 24 24 22

Madre de Dios 3 2 7 8 7 7

Moquegua 9 7 12 10 10 13

Pasco 67 66 178 189 186 189

Piura 41 32 72 65 66 66

Puno 48 49 86 84 84 86

San Martín 32 29 55 54 57 59

Tacna 21 17 26 29 25 25

Tumbes 7 7 6 11 12 11

Ucayali 13 18 23 22 20 23

Fuente: Estadísticas de ORCE -UNI

Elaboración: Consultor

Año de Análisis

PROCEDENCIA DE LOS ESTUDIANTES DE LA UNI

Departamento

85

Departamento Porcentaje N° de alumnos

Lima 77.1% 497

Junín 6.2% 40

Callao 3.6% 23

Lima 76.3% 487

Junín 6.5% 41

Callao 3.9% 25

Lima 68.1% 426

Junín 8.9% 56

Ancash 3.9% 24

Lima 67.4% 405

Junín 9.1% 55

Ancash 4.1% 25

Lima 67.2% 403

Junín 9.2% 55

Ancash 4.1% 25

Lima 66.7% 443

Junín 9.2% 61

Ancash 4.3% 29

Lima 70.5% 443

Junin 8.2% 51

Ancash 4.1% 26

Fuente: Estadísticas de ORCE y OCPLA -UNI

Elaboración: Consultor

2008 625

Area de influencia

6452006

DELIMITACIÓN DEL ÁREA DE INFLUENCIA

AÑON° de alumnos

de la FC

2007 638

PROMEDIO 629

2010 600

2009 601

2011 664

86

Con el diagnóstico se pretende entender las condiciones actuales

en las que se ofrece el servicio público en cuestión.

Un buen diagnóstico define un BUEN PROYECTO.

Diagnóstico de la infraestructura

87

Un diagnóstico es un proceso de análisis, medición e interpretación de la

realidad. Este conocimiento de la realidad permite planificar y orientar la acción.

Tiene tres (3) funciones:

Descriptiva: Caracterizar la situación que se pretende modificar.

Explicativa: Analiza los procesos que han determinado la situación

actual.

Prospectiva: Construcción de escenarios a futuro, sobre la base del

análisis de tendencias (¿Qué pasaría si…?).

Diagnóstico de la Infraestructura

Un buen Diagnóstico debe sustentar:

a. El planteamiento del problema, sus causas y efectos.

b. El análisis y las proyecciones de la demanda.

c. El análisis y proyecciones de la oferta y su optimización.

d. El análisis de las alternativas de localización, tecnología, tamaño y momento

óptimo.

e. La estimación de costos.

f. La identificación y estimación de los beneficios sociales.

g. El análisis del riesgo de desastres y la evaluación del impacto ambiental.

Importancia del Diagnóstico

88

Si el PIP considera intervenciones en infraestructura, y de contar con una ya

existente, es conveniente elaborar un ´”diagnóstico estructural” que

permita sustentar las condiciones actuales de dicha infraestructura.

Información del Diagnóstico

Si el PIP considera intervenciones en equipamiento (computadoras,

instrumentos, muebles, máquinas, etc.), será conveniente realizar un

diagnóstico del estado actual de los equipos, para conocer el tamaño

de la intervención; pues no siempre se requiere adquirir el 100% de los

equipos.

Información del Diagnóstico

89

Información del Diagnóstico

Si el PIP contempla hacer intervenciones para mejorar el grado de

conocimientos y capacidades del Recurso Humano, entonces es

conveniente realizar un diagnóstico de competencias del personal, y así

se determinará si es necesario contar con más numero de trabajadores

o solamente fortalecer sus capacidades para que mejoren su

desempeño.

Diagnóstico de Aulas

El área de las aulas existentes que se encuentran ubicadas en el

cuarto piso del pabellón de la Facultad de Ciencias, tienen en

promedio un área de 54 m2. Estas aulas son en número de 7.

90

Cabe precisar que las aulas pequeñas han sido acondicionadas, pues inicialmente eran

baños Respecto a las aulas del sector J, es conocido que desde tiempos atrás la

Universidad Nacional de Ingeniería ha dispuesto el uso de estas aulas para el dictado de

cursos generales, a la fecha siguen siendo usados a solicitud de las Facultades que lo

requieran, sin embargo su uso está sujeto a la disponibilidad de horarios de otras

Facultades.

En el Sector J, la Facultad de Ciencias

usa 8 aulas de las cuales 2 son

pequeñas pues alberga cerca de 18 a

20 alumnos y 6 aulas son más

grandes, donde pueden llegar a entrar

50 o 60 alumnos.

DATOS DETALLE

AULA N°

UBICACIÓN

ÁREA

N° MÁXIMO DE ALUMNOS (Normas)

N° VARIABLES DE ANÁLISIS RESULTADO VALOR

1 Radio de influencia Inadecuada relación de influencia con el entorno de usuarios. I

2 Accesibilidad Adecuada porque se encuentran dentro de la FC y no se presenta

dificultad alguna para acceder. A

3 Demanda Presentan una máxima demanda debido a la gran población estudiantil. I

4 Capacidad No abastece a la demanda actual. I

5 Dimensionamiento Inadecuado para brindar servicios académicos. I

6 Mobiliario y equipamiento Aulas mal equipadas, principalmente en el J. I

7 Ventilación No cuenta con una ventilación alta y cruzada.

.

I

8 Asoleamiento ADECUADO no presenta ningún problema de este tipo A

9 Estado de conservación Se encuentra en REGULAR estado de conservación. I

10 Iluminación natural El nivel de iluminación natural es inadecuado. I

11 Ubicación Su ubicación es inaceptable por que su actual uso genera conflicto

con su entorno inmediato. I

Elaboración: Equipo consultor

Ficha de Evaluación de Aulas

91

Diagnóstico de Laboratorios

Las mesas de trabajo de madera son

inadecuadas, pues al usarse solventes que son

combustibles, existe riesgo de incendios

Campanas de extracción angostas,

dificulta que tres alumnos trabajen al

mismo tiempo.

Diagnóstico de Laboratorios

Pasadizos ocupados, por

ausencia de una zona para

almacenar.

Debido a la falta de espacios, algunos

equipos se han acumulado en

algunos baños, existiendo una

subutilización de los mismos.

92

Resultados de la Encuesta (Información Primaria)

93

94

95

CANTIDAD % CANTIDAD % CANTIDAD % CANTIDAD % CANTIDAD %

Trabajan 2,013 19.0% 2,007 18.6% 1,947 18.0% 1,993 18.5% 1,990 18.5%

Practican 1,041 9.8% 912 8.5% 742 6.9% 644 6.0% 835 7.8%

No trabajan 4,060 38.3% 5,171 48.0% 6,189 57.3% 6,819 63.2% 5,559 51.7%

No especificó 3,496 32.9% 2,692 25.0% 1,920 17.8% 1,336 12.4% 2,361 22.0%

Total 10,609 100.0% 10,782 100.0% 10,797 100.0% 10,791 100.0% 10,745 100.0%

Fuente: Estadística de ORCE -UNI

Elaboración: Consultor

ALUMNOS UNI INSERTADOS EN EL CAMPO LABORAL

2008SITUACIÓN

2009 2010 PROMEDIO (2008-2011)2011

96

Una vez realizado el Diagnóstico será posible poder encontrar cuál es el problema

central.

El problema central es aquella situación negativa que afecta a un sector de la

población. Debe ser CONCRETO, es decir el problema debe ser definido de manera

objetiva, de tal forma que se pueda encontrar un conjunto de soluciones

o alternativas.

El problema no debe ser expresado como la ausencia de una solución, pues así

sólo se encontrará una solución aparentemente única.

Planteamiento del Problema,

Causas y Efectos

• Deficiente.

• Inadecuado.

• Bajo.

• Alto.

• Ineficiente.

• Debilitado.

• Reducido.

• Escaso.

• Limitado.

• Excesivo.

• Desaprovechamiento.

• Restricción.

• Retraso.

• Difícil.

• Inseguro.

• Improductivo.

• Deliberado.

• Largo.

• Obsoleto.

• Confuso.

• Negativo.

• Costoso.

• Incremento.

• Insuficiente.

Algunas palabras que se pueden usar para

nombrar un problema:

97

Si se define de manera incorrecta el problema, se impide el análisis de más de

una alternativa de solución al problema y a sus causas y efectos. Para el caso

del ejemplo, al definir nuestro problema como: “Limitada provisión de

energía durante el día” se podrían encontrar un sinfín de soluciones

posibles, no únicamente la instalación del generador

98

Identificado el problema, éste debe revisarse para ver si cumple

con las siguientes características:

Se requiere intervención pública Debe justificarse si corresponde al Estado intervenir en la solución de este

tipo de problemas de manera conjunta con los beneficiarios,

principalmente porque se trata de bienes o servicios públicos. Asimismo,

deberá quedar claro qué entidad del sector público debe enfrentar el

problema, de acuerdo con sus capacidades y competencias.

Problema específico Debe ser específico para poder ser atendido por un solo PIP.

Debe permitir diversas alternativas de solución. Debe admitir diversas alternativas de solución, delineadas a partir de la

identificación de sus causas de último nivel.

Análisis de las Causas

99

Este proceso de preguntas es importante, pues si conocemos cuáles son las causas que ocasionan el Problema, podremos entonces plantear las acciones que nos permitan atacar dichas Causas y así poder solucionar el Problema.

¿Cómo encontrar las causas del Problemas?

Para encontrar las causas del problema lo más recomendable es realizar un listado sobre la base del diagnóstico elaborado, lo más extenso posible, de todo aquello que consideremos que puede estar causando el problema que hemos identificado. La técnica utilizada en este proceso es conocida como lluvia de ideas.

100

Problema Central

Causa Directa 1

Causa

Indirecta 1

Causa

Indirecta 2

Causa Directa 2

Causa

Indirecta 3

Causa

Indirecta 4

Árbol de Causas

Causas

Problema

Central

Problema Central

Efecto Directo 1

Efecto Directo 2

Efecto Directo 3

Efecto Final

Efectos

Problema

Central

Árbol de Causas

101

102

Análisis de los Efectos

Para encontrar los efectos del problema se recomienda seguir el

mismo procedimiento utilizado para las causas, es decir: realizar una

lluvia de ideas y construir un árbol de efectos.

Asimismo, al igual que las causas, luego de la depuración y de la

agrupación, será necesario separar los efectos directos de los efectos

indirectos.

No olvidemos que todas estas acciones deben realizarse sobre la base

del diagnóstico.

La identificación de los efectos permite tener claro cuáles van a

ser los resultados y los beneficios del problema a resolver.

Para el problema presentado como ejemplo “La población de

la localidad A tiene limitado acceso a agua potable y

saneamiento de calidad”, se podría elaborar la siguiente lista

de efectos:

103

Los efectos también se sustentan en el diagnóstico; una

síntesis se presentará en matriz, al igual que el ejemplo

desarrollado para las causas.

Para el caso específico del árbol de efectos, será necesario

cerrar el árbol con un efecto final, es decir el efecto que se

espera a mediano o largo plazo, producto de la no solución

del problema. Una vez clasificados los efectos en directos e

indirectos, debemos elaborar el árbol de efectos.

Problema Central

Causa Directa 1

Causa

Indirecta 1

Efecto Directo 1

Efecto Directo 2

Efecto Directo 3

Efecto Final

Causa

Indirecta 2

Causa Directa 2

Causa

Indirecta 3

Causa

Indirecta 4

Árbol de Problemas

Causas y Efectos

Causas

Efectos

Problema

Central

104

Problema Central

Causa Directa 1

Causa Indirecta 1

Efecto Directo 1

Efecto Directo 2

Efecto Directo 3

Efecto Final

Causa Indirecta 2

Causa Directa 2

Causa Indirecta 3

Causa Indirecta 4

ÁRBOL DE PROBLEMAS: Causas y Efectos

Causas

Efectos

Problema Central

Incremento de accidentes de tránsito en la intersección de las

avenidas X con Y en el distrito XYZ

Deficiente señalización

Semáforos obsoletos y malogrados

Alto riesgo de mortalidad

Retraso a las actividades laborales

Vehículos deteriorados

Deterioro del bienestar de las personas que transitan y viven cerca por las avenidas X con Y

Inexistencia de señal de prioridad

Inadecuado cruce de los peatones

Imprudencia de los

peatones

No hay continuidad en

las veredas

ÁRBOL DE PROBLEMAS (ejemplo 1)

Causas

Efectos

Problema Central

105

OBJETIVO DEL PROYECTO:

MEDIOS Y FINES

En este punto, ya tenemos claro cuál es el problema y cuáles son

sus causas y efectos. Así que a partir de ahora será necesario definir

la situación (deseada) que queremos alcanzar con la ejecución del

PIP.

Teniendo presente el Árbol de causas-problema-efectos elaborado

en el punto anterior, lo primero que debemos hacer es plantear el

Objetivo central del PIP.

106

El objetivo central es lo que el PIP pretende lograr al finalizar su ejecución.

Este objetivo, siempre, estará asociado a la solución del problema central.

Entonces, la forma más fácil de definir el objetivo central del PIP es a través de la identificación de la situación deseada, es decir, el PROBLEMA SOLUCIONADO.

¿Cuál es el Objetivo Central del Proyecto?

107

108

Árbol de Objetivos

Objetivo Central

Medio de primer Nivel 1

Medio

Fundamental 1

Fin Directo 1 Fin Directo 2 Fin Directo 3

Fin Último

Medio

Fundamental 2

Medio de Primer Nivel 2

Medio

Fundamental 3

Medio

Fundamental 4

Medios

Fines

Objetivo

Central

Reducción de accidentes de tránsito en la intersección de las avenidas X

con Y en el distrito XYZ

Disponibilidad de un buen sistema de

señalización

Se cuenta con semáforos en buen estado

Bajo riesgo de mortalidad

Menor retraso a las actividades laborales

Vehículos en buen estado

Mejora del bienestar de las personas que transitan y viven cerca por las avenidas X con Y

Existencia de señal de prioridad

Los peatones hacen buen uso del cruce

peatonal

Prudencia de los peatones

Existe continuidad en

las veredas

ÁRBOL DE OBJETIVOS (ejemplo 1)

Medios

Fines

Objetivo Central

109

Suficiente disponibilidad de ambientes de clase

Suficiente cantidad de ambientes de clase con el mobiliario y equipamiento

informático adecuado

Eficiente logro de competencias en los alumnos

de la FIA

Alto nivel de investigación en los alumnos y docentes de la FIA

Los alumnos que egresan de las Escuelas Profesionales de la FIA tienen una mayor tasa de inserción en el campo laboral que el promedio de egresados de la UNI

Existencia de infraestructura adecuada que interconecte los pabellones D2 y D4

Adecuada integración de los ambientes de aulas y laboratorios especializados de la FIA

Adecuada prestación de servicios académicos de la Facultad de Ingeniería Ambiental de la UNI

ÁRBOL DE OBJETIVOS (ejemplo 2)

110

PLANTEAMIENTO DE ALTERNATIVAS DE

SOLUCIÓN

MUTUAMENTE EXCLUYENTES

ALTERNATIVAS DE SOLUCIÓN (Ej. 1)

Acción 1.1: Instalar

semáforos

Se cuenta con semáforos en buen estado

Existencia de señal de prioridad

Prudencia de los peatones

Existe continuidad en

las veredas

Acción 2.1: Instalar

reductores de velocidad

Acción 3.1: Promover una campaña de

educación vial

Acción 4.1: Mejorar la

geometría en la intersección

Se cuenta con semáforos en buen estado

Existencia de señal de prioridad

Existe continuidad en

las veredas

Prudencia de los peatones

COMPLEMENTARIO

111

Acción 1.1: Instalar

semáforos

Acción 2.1: Instalar

reductores de velocidad

Acción 3.1: Promover una campaña de

educación vial

Acción 4.1: Mejorar la

geometría en la intersección

ALTERNATIVA N° 1

Implementación de un sistema de

semaforización y promover una campaña

de educación vial.

ALTERNATIVA N° 2

Instalación de reductores de

velocidad y promover una campaña de educación vial.

ALTERNATIVA N° 3

Mejorar la geometría en la intersección y

promover una campaña de educación vial.

Acción 1.1: Construcción de 6 aulas en la zona del

Pabellón D4 cercana a los laboratorios

especializados de la FIA

Acción 1.2: Construcción de 3 aulas en la zona del

Pabellón D4 y 3 aulas en el cuarto piso del Pabellón

D2

Acción 2.1: Construir 2

puentes para una mejor circulación e integración de los pabellones D2 y

D4

Acción 1.3: Adquirir

mobiliario y equipamiento informático

adecuado para las 6 aulas.

COMPLEMENTARIOS

MEDIO FUNDAMENTAL 1 Suficiente cantidad de ambientes de clase con el mobiliario y equipamiento

informático adecuado

MEDIO FUNDAMENTAL 2 Existencia de infraestructura adecuada que interconecte los pabellones D2 y D4

Suficiente cantidad de ambientes de clase con el mobiliario y equipamiento informático adecuado

Existencia de infraestructura adecuada que

interconecte los pabellones D2 y D4

ALTERNATIVAS DE SOLUCIÓN (Ej. 2)

112

ALTERNATIVA N° 1 Acción 1.1: Construcción de 6 aulas en la zona del Pabellón D4 cercana a los laboratorios especializados de la FIA. Acción 1.3: Adquirir mobiliario y equipamiento informático adecuado para las 6 aulas. Acción 2.1: Construir 2 puentes para una mejor circulación e integración de los pabellones D2 y D4.

ALTERNATIVA N° 2

Acción 1.2: Construcción de 3 aulas en la zona del Pabellón D4 y 3 aulas en el cuarto piso del Pabellón D2. Acción 1.3: Adquirir mobiliario y equipamiento informático adecuado para las 6 aulas. Acción 2.1: Construir 2 puentes para una mejor circulación e integración de los pabellones D2 y D4.

Acción 1.1: Construcción de 6 aulas en la zona del

Pabellón D4 cercana a los laboratorios

especializados de la FIA

Acción 1.2: Construcción de 3 aulas en la zona del

Pabellón D4 y 3 aulas en el cuarto piso del Pabellón

D2

Acción 2.1: Construir 2

puentes para una mejor circulación e integración de los pabellones D2 y

D4

Acción 1.3: Adquirir

mobiliario y equipamiento informático

adecuado para las 6 aulas.

Mutuamente Excluyentes

113

Si el problema es expresado como la negación a una solución, se

puede dejar de evaluar otras alternativas.

Para identificar las causas que ocasionan el problema y los efectos de

éste, la técnica “lluvia de ideas” ayuda mucho. Esta se debería realizar

sobre la base del diagnóstico y con la participación de los grupos

involucrados en el problema.

Una correcta identificación de las causas del problema, facilitará el

planteamiento de las intervenciones que permitirán solucionar el

problema central.

Para no olvidar:

Una correcta identificación de los efectos del problema, facilitará el

planteamiento de los cambios esperados con la ejecución del proyecto

y consiguientemente de sus beneficios.

El árbol de problema, causas y efectos, es un esquema que

sistematiza el análisis, facilitando el ordenamiento lógico causal.

El objetivo central de un PIP debe buscar la solución del problema

planteado.

Para no olvidar:

114

Los medios para alcanzar el objetivo central del PIP o dar solución al problema, se encuentran relacionados con las causas de éste.

Los fines del PIP son las consecuencias positivas que se espera lograr con la solución del problema.

El árbol de medios y fines es el resultado de transformar el árbol de causas y efectos.

Es necesario que se identifiquen todas las acciones factibles de realizar, que permitan concretar los medios fundamentales y definir las alternativas de solución.

Para no olvidar:

Alternativas de Solución

Medio Fundamental 1

Suficiente cantidad de ambientes

de clase con el mobiliario y

equipamiento informático

adecuado.

Medio Fundamental 2

Existencia de infraestructura

adecuada en la Facultad de Ciencias

para aulas y los laboratorios

especializados del área académica

de Química.

Primero debemos clasificar los Medios Fundamentales en «Imprescindibles» y «No

Imprescindibles».

En nuestro caso, se puede apreciar que los tres medios fundamentales en la base del Árbol

de Objetivos se consideran imprescindibles, esto significa que estos 3 medios constituyen

los ejes de la solución del problema identificado, por lo cual es necesario que se lleve a cabo

al menos una acción por cada medio destinada a alcanzarlos.

Medio Fundamental 3

Adecuada distribución y espacios

óptimos en los ambientes de los

laboratorios especializados del área

académica de Química de la Facultad de

Ciencias.

115

Luego debemos establecer la relación que tienen los Medios Fundamentales.

Al respecto, las relaciones pueden ser:

Mutuamente excluyentes.

Complementarios.

Independientes.

COMPLEMENTARIOS

Medio Fundamental 1

Suficiente cantidad de ambientes

de clase con el mobiliario y

equipamiento informático

adecuado.

Medio Fundamental 2

Existencia de infraestructura

adecuada en la Facultad de Ciencias

para aulas y los laboratorios

especializados del área académica

de Química.

Medio Fundamental 3

Adecuada distribución y espacios

óptimos en los ambientes de los

laboratorios especializados del área

académica de Química de la

Facultad de Ciencias.

Alternativas de Solución

Alternativas de Solución

La razón por la cual se considera que los 3 medios fundamentales son

complementarios es porque resulta más conveniente llevar a cabo cada uno de

ellos de manera conjunta, porque de esta manera se logran mejores

resultados, significando incluso un ahorro en costos.

Por ello, lo más conveniente es agruparlos en un único medio fundamental que

tendrá dos objetivos asociados a cada uno de los 3 medios fundamentales

imprescindibles.

116

Alternativas de Solución

Complementarios

MEDIO FUNDAMENTAL 1

Suficiente cantidad de

ambientes de clase con el

mobiliario y equipamiento

informático adecuado.

MEDIO FUNDAMENTAL 2

Existencia de

infraestructura adecuada

en la Facultad de Ciencias

para aulas y los laboratorios

especializados del área

académica de Química.

MEDIO FUNDAMENTAL 3

Adecuada distribución y

espacios óptimos en los

ambientes de los laboratorios

especializados del área

académica de Química de la

Facultad de Ciencias.

MEDIO FUNDAMENTAL ÚNICO

Objetivo 1: Suficiente cantidad de ambientes de clase con el mobiliario y

equipamiento informático adecuado.

Objetivo 2: Existencia de infraestructura adecuada en la Facultad de Ciencias para

aulas y los laboratorios especializados del área académica de Química.

Objetivo 3: Adecuada distribución y espacios óptimos en los ambientes de los

laboratorios especializados del área académica de Química de la Facultad de

Ciencias.

Alternativas de Solución

Luego debemos plantear las acciones a realizar.

Para alcanzar este “medio fundamental único” que integra a los 3 medios

fundamentales imprescindibles complementarios, procedemos a plantear las

«acciones viables».

Las acciones también se relacionan entre ellas, pudiendo ser:

Mutuamente excluyentes.

Complementarios.

Independientes.

117

Acción 1.1:

Construir un

número

adecuado de

aulas en el

sector R, en un

terreno

cercano a la

Facultad de

Ciencias.

Acción 1.2:

Adquirir mobiliario y

equipamiento

informático

adecuado,

haciendo uso de

Tecnologías de

Información y

Comunicación

mediante la

implementación de

pizarras digitales

interactivas.

Acción 3.1:

Diseñar los ambientes

para los laboratorios

especializados del

área académica de

Química con la

distribución y

funcionalidad

adecuada.

Acción 2.1:

Integrar en una

sola edificación

ambientes para

las aulas de clase

y para los

laboratorios del

área académica

de Química.

Complementarios

Medio Fundamental 1

Suficiente cantidad de ambientes de clase con el

mobiliario y equipamiento informático adecuado.

Medio

Fundamental 2

Existencia de

infraestructura

adecuada en la

Facultad de Ciencias

para aulas y los

laboratorios

especializados del

área académica de

Química.

Medio

Fundamental 3

Adecuada

distribución y espacios

óptimos en los

ambientes de los

laboratorios

especializados del

área académica de

Química de la

Facultad de Ciencias.

Acción 1.3:

Adquirir mobiliario y

equipamiento

informático

adecuado, haciendo

uso de Tecnologías de

Información y

Comunicación

mediante la

implementación de

pizarras digitales

interactivas y pizarras

digitales normales.

Mutuamente Excluyentes

Alternativas de Solución

Acción 1.2:

Adquirir mobiliario

y equipamiento

informático

adecuado,

haciendo uso de

Tecnologías de

Información y

Comunicación

mediante la

implementación

de pizarras

digitales

interactivas.

Acción 1.3:

Adquirir mobiliario y

equipamiento

informático

adecuado,

haciendo uso de

Tecnologías de

Información y

Comunicación

mediante la

implementación de

pizarras digitales

interactivas y pizarras

digitales normales.

Acción 1.1:

Construir un

número

adecuado

de aulas en

el sector R,

en un

terreno

cercano a

la Facultad

de

Ciencias.

Acción 3.1:

Diseñar los

ambientes

para los

laboratorios

especializados

del área

académica

de Química

con la

distribución y

funcionalidad

adecuada.

Acción 2.1:

Integrar en

una sola

edificación

ambientes

para las

aulas de

clase y para

los

laboratorios

del área

académica

de Química.

Complementarios

118

Alternativa N° 1

ACCIÓN 1.3 +

ACCIÓN 1.1 +

ACCIÓN 2.1 +

ACCIÓN 3.1

Alternativa N° 2

ACCIÓN 1.2 +

ACCIÓN 1.1 +

ACCIÓN 2.1 +

ACCIÓN 3.1

Acción 1.2: Adquirir mobiliario y

equipamiento

informático

adecuado,

haciendo uso de

Tecnologías de

Información y

Comunicación

mediante la

implementación de

pizarras digitales

interactivas.

Acción 1.3: equipamiento

informático adecuado,

haciendo uso de

Tecnologías de

Información y

Comunicación

mediante la

implementación de

pizarras digitales

interactivas y pizarras

digitales normales.

Acción 1.1: Construir un

número

adecuado de

aulas en el

sector R, en un

terreno

cercano a la

Facultad de

Ciencias.

Acción 3.1: Diseñar los

ambientes para

los laboratorios

especializados

del área

académica de

Química con la

distribución y

funcionalidad

adecuada.

Acción 2.1: Integrar en una

sola edificación

ambientes para

las aulas de

clase y para los

laboratorios del

área

académica de

Química.

Análisis

1. Responda sustentando cual es la alternativa verdadera:

a) Un problema central esta asociado a una necesidad.

b) En el árbol de problemas, todas las causas y efectos son problemas.

c) El objetivo del árbol de problemas es identificar el efecto final.

2. Con las siguientes imágenes (fotos), analice la situación del Laboratorio N° ZZ de la UNI y elabore el Árbol de Problemas que más se adecúe a la situación observada.

119

El 90% de la infraestructura está en estas condiciones

De un total de 4 aulas, ésta ha sido

acondicionada

Es el único servicio higiénico

(varones) del Laboratorio

Desde las 9 a.m. hasta las 11 a.m. la silla no fue usada

GRACIAS

Expositor: Lic. Magdalena Cuéllar Sasieta

Especialista en PIP – SNIP

120

Expositor: Ing. Mirna Teresa Flores Vásquez

Especialista en PIP – SNIP

MÓDULO II

METODOLOGÍA DE

FORMULACIÓN DE ESTUDIOS

DE PREINVERSIÓN

2.3 FORMULACIÓN

2.4 EVALUACIÓN

FASE I

PREINVERSIÓN

Retroalimentación

*

FASE II

INVERSIÓN FASE III

POST INVERSIÓN Idea

FIN

Perfil

Factibilidad

Operación y

Mantenimiento

Evaluación

Ex post

* Declaratoria de Viabilida es un requisito para pasar de la fase

de preinversión a la fase de inversión.

Estudios

Definitivos /

Expedientes

Técnicos

Ejecución

Ob

lig

ato

rio

Ciclo del Proyecto

121

Recordemos que:

Fin

Post- Inversión

(Operación

y Mantenimiento)

Inversión

(Expediente técnico

y ejecución del

proyecto)

Pre-Inversión

(Estudios)

Retroalimentación (aprender del pasado)

Idea

El Horizonte de Evaluación es el período que se establece para evaluar los costos y beneficios atribuibles a cada Proyecto de

Inversión Pública.

El SNIP establece que no sea mayor a 10 años, a menos

que se justifique

Horizonte de Evaluación

Horizonte de Evaluación

122

1. La proyección de la población de referencia.

2. La proyección de la población demandante potencial.

3. La proyección de la población demandante efectiva sin proyecto.

4. La proyección de la población demandante efectiva con proyecto.

5. Demanda efectiva con proyecto.

POBLACIÓN

DEMANDANTE

(N° alumnos)

DEMANDA

(N° de horas)

Se calcula:

A partir de:

Análisis de la Demanda

Como vimos anteriormente, la zona de influencia del proyecto está delimitada por los

departamentos de Lima, Junín y Ancash.

1. La población de referencia está constituida por el total de postulantes a alguna

Universidad en la zona de influencia del proyecto.

2. Se debe estimar con información actualizada al momento en que se lleva a cabo la

formulación.

3. Se debe proyectar a lo largo del horizonte de evaluación.

1)"1"()""( histórica

ocrecimienttasa

lReferencia

Población

lReferencia

Población

tperíodotperíodo

4

" " " 3" " 2 " " 1"

( " 0 ")

1 ... 1 1 1 1año j año año año

año

tasatasa tasa tasa tasa

x xcrecim ientocrecim iento crecim iento crecim iento crecim iento

histórica

n-1

Población de Referencia

123

2002 2003 2004 2005 2006 2007 2008

Nacional Mayor de San Marcos 60,767 46,585 64,503 59,247 60,296 61,500 59,229

Nacional de Ingeniería 9,562 9,274 9,340 7,645 8,128 8,511 10,550

Nacional Agraria La Molina 3,631 4,050 4,163 3,865 4,799 4,613 6,481

Nacional Federico Villarreal 18,972 17,241 16,450 18,584 13,991 17,531 17,948

Nacional de Educación Enrique Guzmán y Valle 2,797 5,274 3,287 3,795 3,867 3,151 1,969

Nacional José Faustino Sánchez Carrión 7,585 7,443 7,817 7,830 7,415 7,011 5,255

Pontificia Católica del Perú 8,590 7,947 7,419 7,231 7,521 6,632 5,963

Peruana Cayetano Heredia 2,286 2,386 2,763 2,423 2,529 2,159 2,214

De Lima 2,289 2,075 3,789 4,355 4,244 4,223 4,446

De San Martín de Porres 9,822 9,568 8,792 10,026 10,989 11,268 9,803

Femenina del Sagrado Corazón 666 722 804 822 840 … 750

Inca Garcilaso de la Vega 10,392 14,126 14,486 15,237 11,830 3,827 12,471

Ricardo Palma 3,250 3,481 3,814 3,663 10,053 4,901 6,218

Peruana Unión 1,311 1,315 648 1,191 1,238 1,427 2,285

Privada Marcelino Champagnat 320 301 306 346 316 280 282

Peruana de Ciencias Aplicadas 1,100 1,271 2,224 2,581 2,581 … …

Privada San Ignacio de Loyola 11,924 4,668 3,081 1,462 1,558 12,994 5,339

Alas Peruanas 5,798 8,804 9,046 15,214 21,035 … 37,018

Privada Norbert Wiener 1,397 995 1,311 1,534 1,534 1,856 1,856

Tecnológica del Perú 2,299 2,252 2,252 1,444 2,527 4,758 7,061

Científica del Sur 359 555 599 633 991 … …

Católica Sedes Sapientiai 1,176 1,276 1,385 1,503 1,493 1,584 2,082

De Administración de Negocios ESAN - - - - - 499 1,580

Peruana de las Américas - - - 629 282 … …

Peruana de Ciencias e Informática - - - - 1,160 … 1,140

Privada Sergio Bernales - - - - 214 175 …

Antonio Ruiz de Montoya - - - 105 90 182 96

Privada Telesup - - 834 792 - 718 …

Asociación Privada San Juan Bautista 1,051 1,275 1,421 1,723 1,723 … …

Del Pacífico 459 389 541 927 1,038 1,332 2,678

Peruana Los Andes 2,078 2,120 2,585 2,027 2,067 … …

Continental de Ciencia e Ingeniería 3,128 4,393 684 633 639 1,088 2,234

Nacional del Centro del Perú 9,383 8,843 9,267 13,181 13,181 13,206 11,506

Nacional Santiago Antunez de Mayolo 2,908 2,484 2,445 4,153 3,201 3,503 3,475

Nacional del Santa 1,766 1,507 1,252 1,446 1,305 1,260 1,019

Católica Los Ángeles de Chimbote 1,933 - - - - 11,630 10,757

Privada San Pedro 1,842 1,826 1,922 2,023 2,023 1,365 …

190,841 174,446 189,230 198,270 206,698 193,184 233,705

Fuente: Perú Compendio Estadístico 2007 y 2011- INEI

Ancash

Total

Año

POSTULANTES A ALGUNA UNIVERSIDAD EN LA ZONA DE INFLUENCIA

Área de

InfluenciaUniversidad

Lima

Junín

Estimación de la Población Referencial

2002 2003 2004 2005 2006 2007 2008

Total de postulantes a alguna

universidad en la zona de influencia

del proyecto

190,841 174,446 189,230 198,270 206,698 193,184 233,705

Tasa anual de crecimiento -8.59% 8.47% 4.78% 4.25% -6.54% 20.98%

Tasa de crecimiento histórica

(t.geométrica )Fuente: Perú Compendio Estadístico 2007 y 2011 - INEI

Elaboración: Consultor

ESTIMACIÓN DE LA TASA DE CRECIMIENTO

(Evolución histórica)

DETALLEAÑO

3.43%

1 2 3 4 5 6 7 8 9 10

2015 2016 2017 2018 2019 2020 2021 2022 2023 2024

Población Referencial 296,026 306,194 316,711 327,588 338,840 350,478 362,516 374,967 387,846 401,167

Elaboración: Consultor

DETALLE

PROYECCIÓN DE LA POBLACIÓN REFERENCIAL

124

La población demandante potencial es aquella población que

postula a la Carrera o Facultad que se analiza, en alguna

universidad en la zona de influencia del proyecto.

En este caso, nos interesa saber el número de postulantes a

alguna Facultad de Ciencias en la zona de influencia, sin

embargo esta información no está disponible en estadísticas de

la ANR ni de INEI, por lo cual se considera como supuesto tener

como referencia la participación de postulantes a la FC en la

UNI.

Con información oficial de la Estadísticas de la UNI, obtenida de

la OCPLA entre el 2001 y 2011, se estimó una proporción como un

valor promedio.

Población Demandante Potencial

Año Postulantes a la FC Postulantes a la UNI Porcentaje (%) % Promedio

2001 146 10,475 1.39%

2002 158 9,562 1.65%

2003 166 9,274 1.79%

2004 164 9,340 1.76%

2005 129 7,645 1.69%

2006 147 8,128 1.81%

2007 148 8,511 1.74%

2008 158 9,204 1.72%

2009 177 10,706 1.65%

2010 270 12,488 2.16%

2011 309 13,034 2.37%

Fuente: Estadística de OCPLA - UNI

Elaboración: Consultor

1.79%

Proporción de Postulantes a la Facultad de Ciencias

125

Estimación de la Población

Demandante Potencial

1.79%

1 2 3 4 5 6 7 8 9 10

2015 2016 2017 2018 2019 2020 2021 2022 2023 2024

Población Demandante Potencial 5,310 5,492 5,681 5,876 6,077 6,286 6,502 6,725 6,956 7,195

Elaboración: Consultor

ESTIMACIÓN DE LA POBLACIÓN DEMANDANTE POTENCIAL

Supuesto: Tasa para proyectar pobl. dem. pot.

PROYECCIÓN DE LA POBLACIÓN DEMANDANTE POTENCIAL

DETALLE

La población demandante efectiva sin proyecto está

conformada por los ingresantes a la carrera o

Facultad que se analiza, en la universidad específica

a la que se refiere el proyecto, y, el resto de

estudiantes de la carrera o Facultad, bajo el

supuesto que el proyecto no se lleva a cabo

(situación sin proyecto).

Población Demandante Efectiva (Situación sin Proyecto)

126

PASO 1 : La proyección del número de ingresantes a lo largo del horizonte de

evaluación del proyecto requiere determinar dos proporciones:

La proporción 1: es aquella parte de la población potencial que se dirige a

la universidad que se evalúa:

La proporción 2: es aquella parte de postulantes a la carrera-Facultad en la

universidad específica que efectivamente ingresa a dicha universidad:

ad Universidlaen Facultad o carrera la a sPostulante #

ad Universidlaen Facultad o carrera la a sIngresante#/ PIRatio

proyecto del influencia zona laen Facultad o carrera la a sPostulante #

ad Universidlaen Facultad o carrera la a sPostulante #/ PPPRatio

PASO 2: La proyección de la población demandante efectiva conformada por el

resto de ciclos de la carrera requiere determinar la relación existente

entre el volumen de alumnos en cada ciclo y los del ciclo 1 en el

momento 0, porcentajes que se aplicarán a la proyección de los

alumnos ingresantes calculada anteriormente.

En nuestro caso, realizamos estos análisis referidos a las 5 especialidades que

ofrece la Facultad de Ciencias de la UNI, es decir:

Física, cuyo símbolo es el N1.

Matemática, cuyo símbolo es N2.

Química, cuyo símbolo es N3.

Ingeniería Física, cuyo símbolo es N5.

Ciencias de la Computación, cuyo símbolo es N6.

127

Resultados del Paso 1: N1

ESPECIALIDAD 1: FÍSICA (N1)

PASO 1: PROYECCIÓN DEL N° DE INGRESANTES A LA ESPECIALIDAD "N1"

Estimación de la Proporción 1: (Postulantes a la FC-UNI-N1) / (Población potencial) = 1.40%

(Año de referencia: 2011)

Estimación de la Proporción 2: (Ingresantes a la FC-UNI-N1) / (Postulantes a la FC-UNI-N1) = 50.77%

(Año de referencia: 2011)

1 2 3 4 5 6 7 8 9 10

2015 2016 2017 2018 2019 2020 2021 2022 2023 2024

Proyección de ingresantes a la FC

(Especialidad N1)38 39 40 42 43 45 46 48 49 51

Elaboración: Consultor

PROYECCIÓN DE LOS INGRESANTES A LA FC (N1)

DETALLE

Resultados del Paso 1: N2

ESPECIALIDAD 2: MATEMÁTICA (N2)

PASO 1: PROYECCIÓN DEL N° DE INGRESANTES A LA ESPECIALIDAD "N2"

Estimación de la Proporción 1: (Postulantes a la FC-UNI-N2) / (Población potencial) = 1.14%

(Año de referencia: 2011)

Estimación de la Proporción 2: (Ingresantes a la FC-UNI-N2) / (Postulantes a la FC-UNI-N2) = 67.92%

(Año de referencia: 2011)

1 2 3 4 5 6 7 8 9 10

2015 2016 2017 2018 2019 2020 2021 2022 2023 2024

Proyección de ingresantes a la FC

(Especialidad N2)41 43 44 46 47 49 50 52 54 56

Elaboración: Consultor

PROYECCIÓN DE LOS INGRESANTES A LA FC (N2)

DETALLE

128

Resultados del Paso 1: N3

ESPECIALIDAD 3: QUÍMICA (N3)

PASO 1: PROYECCIÓN DEL N° DE INGRESANTES A LA ESPECIALIDAD "N3"

Estimación de la Proporción 1: (Postulantes a la FC-UNI-N3) / (Población potencial) = 1.01%

(Año de referencia: 2011)

Estimación de la Proporción 2: (Ingresantes a la FC-UNI-N3) / (Postulantes a la FC-UNI-N3) = 91.49%

(Año de referencia: 2011)

1 2 3 4 5 6 7 8 9 10

2015 2016 2017 2018 2019 2020 2021 2022 2023 2024

Proyección de ingresantes a la FC

(Especialidad N3)49 51 53 54 56 58 60 62 64 67

Elaboración: Consultor

PROYECCIÓN DE LOS INGRESANTES A LA FC (N3)

DETALLE

Resultados del Paso 1: N5

ESPECIALIDAD 5: INGENIERÍA FÍSICA (N5)

PASO 1: PROYECCIÓN DEL N° DE INGRESANTES A LA ESPECIALIDAD "N5"

Estimación de la Proporción 1: (Postulantes a la FC-UNI-N5) / (Población potencial) = 1.38%

(Año de referencia: 2011)

Estimación de la Proporción 2: (Ingresantes a la FC-UNI-N5) / (Postulantes a la FC-UNI-N5) = 65.63%

(Año de referencia: 2011)

1 2 3 4 5 6 7 8 9 10

2015 2016 2017 2018 2019 2020 2021 2022 2023 2024

Proyección de ingresantes a la FC

(Especialidad N5)48 50 51 53 55 57 59 61 63 65

Elaboración: Consultor

PROYECCIÓN DE LOS INGRESANTES A LA FC (N5)

DETALLE

129

Resultados del Paso 1: N6

ESPECIALIDAD 6: CIENCIA DE LA COMPUTACIÓN (N6)

PASO 1: PROYECCIÓN DEL N° DE INGRESANTES A LA ESPECIALIDAD "N6"

Estimación de la Proporción 1: (Postulantes a la FC-UNI-N6) / (Población potencial) = 1.72%

(Año de referencia: 2011)

Estimación de la Proporción 2: (Ingresantes a la FC-UNI-N6) / (Postulantes a la FC-UNI-N6) = 41.25%

(Año de referencia: 2011)

1 2 3 4 5 6 7 8 9 10

2015 2016 2017 2018 2019 2020 2021 2022 2023 2024

Proyección de ingresantes a la FC

(Especialidad N6)38 39 40 42 43 45 46 48 49 51

Elaboración: Consultor

PROYECCIÓN DE LOS INGRESANTES A LA FC (N6)

DETALLE

Resultados del Raso 2: ratios

CicloTotal

2012Ratio

1° 26 -

2° 17 0.65

3° 20 0.77

4° 13 0.50

5° 10 0.38

6° 10 0.38

7° 9 0.35

8° 10 0.38

9° 7 0.27

10° 7 0.27

Elaboración: Consultor

Ratios de alumnos

respecto al 1er ciclo (N1)

CicloTotal

2012Ratio

1° 25 -

2° 24 0.92

3° 21 0.81

4° 14 0.54

5° 10 0.38

6° 11 0.42

7° 11 0.42

8° 10 0.38

9° 7 0.27

10° 22 0.85

Elaboración: Consultor

Ratios de alumnos

respecto al 1er ciclo (N2)

CicloTotal

2012Ratio

1° 30 -

2° 27 1.04

3° 29 1.12

4° 24 0.92

5° 17 0.65

6° 16 0.62

7° 8 0.31

8° 14 0.54

9° 13 0.50

10° 11 0.42

Elaboración: Consultor

Ratios de alumnos

respecto al 1er ciclo (N3)

CicloTotal

2012Ratio

1° 21 -

2° 32 1.23

3° 28 1.08

4° 16 0.62

5° 13 0.50

6° 9 0.35

7° 10 0.38

8° 5 0.19

9° 7 0.27

10° 9 0.35

Elaboración: Consultor

Ratios de alumnos

respecto al 1er ciclo (N5)

CicloTotal

2012Ratio

1° 16 -

2° 28 1.08

3° 14 0.54

4° 10 0.38

5° 7 0.27

6° 5 0.19

7° 2 0.08

8° 10 0.38

9° 10 0.38

10° 10 0.38

Elaboración: Consultor

Ratios de alumnos

respecto al 1er ciclo (N6)

130

Proyección PDE «n1» sin Proyecto

DETALLE CICLO 2015 2016 2017 2018 2019 2020 2021 2022 2023 2024

1° 38 39 40 42 43 45 46 48 49 51

2° 25 26 26 27 28 29 30 31 32 33

3° 29 30 31 32 33 34 36 37 38 39

4° 19 20 20 21 22 22 23 24 25 26

5° 15 15 16 16 17 17 18 18 19 20

6° 15 15 16 16 17 17 18 18 19 20

7° 13 14 14 14 15 15 16 17 17 18

8° 15 15 16 16 17 17 18 18 19 20

9° 10 11 11 11 12 12 12 13 13 14

10° 10 11 11 11 12 12 12 13 13 14

Población demandante efectiva

sin proyecto de la FC (N1)

PROYECCIÓN DE LA POBLACIÓN DEMANDANTE EFECTIVA SIN PROYECTO (N1)

DETALLE CICLO 2015 2016 2017 2018 2019 2020 2021 2022 2023 2024

1° 41 43 44 46 47 49 50 52 54 56

2° 38 39 41 42 44 45 47 48 50 52

3° 33 34 36 37 38 39 41 42 44 45

4° 22 23 24 25 25 26 27 28 29 30

5° 16 16 17 18 18 19 19 20 21 21

6° 17 18 19 19 20 21 21 22 23 24

7° 17 18 19 19 20 21 21 22 23 24

8° 16 16 17 18 18 19 19 20 21 21

9° 11 11 12 12 13 13 14 14 15 15

10° 35 36 37 39 40 41 43 44 46 47

PROYECCIÓN DE LA POBLACIÓN DEMANDANTE EFECTIVA SIN PROYECTO (N2)

Población demandante efectiva

sin proyecto de la FC (N2)

Proyección PDE «n2» sin Proyecto

131

DETALLE CICLO 2015 2016 2017 2018 2019 2020 2021 2022 2023 2024

1° 49 51 53 54 56 58 60 62 64 67

2° 51 53 55 57 58 61 63 65 67 69

3° 55 57 59 61 63 65 67 70 72 74

4° 45 47 49 50 52 54 56 58 60 62

5° 32 33 34 36 37 38 39 41 42 44

6° 30 31 32 34 35 36 37 38 40 41

7° 15 16 16 17 17 18 19 19 20 21

8° 27 27 28 29 30 31 32 34 35 36

9° 25 25 26 27 28 29 30 31 32 33

10° 21 22 22 23 24 25 25 26 27 28

PROYECCIÓN DE LA POBLACIÓN DEMANDANTE EFECTIVA SIN PROYECTO (N3)

Población demandante efectiva

sin proyecto de la FC (N3)

Proyección PDE «n3» sin Proyecto

DETALLE CICLO 2015 2016 2017 2018 2019 2020 2021 2022 2023 2024

1° 48 50 51 53 55 57 59 61 63 65

2° 59 61 63 65 68 70 72 75 78 80

3° 52 54 55 57 59 61 63 66 68 70

4° 30 31 32 33 34 35 36 37 39 40

5° 24 25 26 27 28 28 29 30 31 33

6° 17 17 18 18 19 20 20 21 22 23

7° 18 19 20 20 21 22 23 23 24 25

8° 9 10 10 10 11 11 11 12 12 13

9° 13 13 14 14 15 15 16 16 17 18

10° 17 17 18 18 19 20 20 21 22 23

PROYECCIÓN DE LA POBLACIÓN DEMANDANTE EFECTIVA SIN PROYECTO (N5)

Población demandante efectiva

sin proyecto de la FC (N5)

Proyección PDE «n5» sin Proyecto

132

DETALLE CICLO 2015 2016 2017 2018 2019 2020 2021 2022 2023 2024

1° 38 39 40 42 43 45 46 48 49 51

2° 41 42 44 45 47 48 50 52 53 55

3° 20 21 22 23 23 24 25 26 27 28

4° 15 15 16 16 17 17 18 18 19 20

5° 10 11 11 11 12 12 12 13 13 14

6° 7 8 8 8 8 9 9 9 10 10

7° 3 3 3 3 3 3 4 4 4 4

8° 15 15 16 16 17 17 18 18 19 20

9° 15 15 16 16 17 17 18 18 19 20

10° 15 15 16 16 17 17 18 18 19 20

PROYECCIÓN DE LA POBLACIÓN DEMANDANTE EFECTIVA SIN PROYECTO (N6)

Población demandante efectiva

sin proyecto de la FC (N6)

Proyección PDE «n6» sin Proyecto

Proyección PDE «N1+N2+N3+N5+N6» Sin

Proyecto

DETALLE CICLO 2015 2016 2017 2018 2019 2020 2021 2022 2023 2024

1° 214 221 229 237 245 253 262 271 280 290

2° 214 221 229 236 245 253 262 271 280 290

3° 189 196 203 210 217 224 232 240 248 257

4° 131 135 140 145 149 155 160 165 171 177

5° 97 100 104 107 111 115 118 123 127 131

6° 86 89 92 95 99 102 105 109 113 117

7° 67 69 72 74 77 79 82 85 88 91

8° 81 83 86 89 92 95 99 102 106 109

9° 73 76 78 81 84 87 90 93 96 99

10° 97 100 104 107 111 115 119 123 127 131

PROYECCIÓN DE LA POBLACIÓN DEMANDANTE EFECTIVA SIN PROYECTO (N1+N2+N3+N5+N6)

Población demandante efectiva

sin proyecto de la FC

(N1+N2+N3+N5+N6)

133

Proyección PDE «N1+N2+N3+N5+N6» con

Proyecto

DETALLE CICLO 2015 2016 2017 2018 2019 2020 2021 2022 2023 2024

1° 214 221 229 237 245 253 262 271 280 290

2° 214 221 229 236 245 253 262 271 280 290

3° 189 196 203 210 217 224 232 240 248 257

4° 131 135 140 145 149 155 160 165 171 177

5° 97 100 104 107 111 115 118 123 127 131

6° 86 89 92 95 99 102 105 109 113 117

7° 67 69 72 74 77 79 82 85 88 91

8° 81 83 86 89 92 95 99 102 106 109

9° 73 76 78 81 84 87 90 93 96 99

10° 97 100 104 107 111 115 119 123 127 131

Población demandante efectiva

con proyecto de la FC

(N1+N2+N3+N5+N6)

PROYECCIÓN DE LA POBLACIÓN DEMANDANTE EFECTIVA CON PROYECTO (N1+N2+N3+N5+N6)

Proyección PDE SIN y CON Proyecto

1 2 3 4 5 6 7 8 9 10

2015 2016 2017 2018 2019 2020 2021 2022 2023 2024

1,249 1,291 1,336 1,382 1,429 1,478 1,529 1,582 1,636 1,692

1,249 1,291 1,336 1,382 1,429 1,478 1,529 1,582 1,636 1,692

Población demandante efectiva sin proyecto

Población demandante efectiva con proyecto

DETALLE

PROYECCIONES DE LA POBLACIÓN DEMANDANTE EFECTIVA SIN Y CON PROYECTO

1 2 3 4 5 6 7 8 9 10

2016 2017 2018 2019 2020 2021 2022 2023 2024 2025

1° ciclo 214 221 229 237 245 253 262 271 280 290

2°-10° ciclo 1,035 1,070 1,107 1,145 1,184 1,225 1,267 1,310 1,355 1,402

Elaboración: Consultor

Beneficiarios (alumnos) 3,713

ESTIMACIÓN Y PROYECCIÓN DEL NÚMERO DE BENEFICIARIOS (ALUMNOS DE LA FC)

DETALLE

Población demandante efectiva con

proyecto

134

A diferencia de la población demandante efectiva con proyecto, la demanda efectiva con proyecto

no pretende determinar el tamaño de una población, sino más bien, busca conocer una unidad de

medida sobre la provisión del servicio educativo, en este caso un servicio de enseñanza superior.

Así, la demanda efectiva con proyecto es el total de horas de teoría, práctica y laboratorio que

requerirán los alumnos que forman parte de la población demandante efectiva con proyecto para

todos los ciclos en cada año del horizonte de evaluación. Para esta estimación, se ha aplicado los

pasos que aparecen en la “Guía de identificación, formulación y evaluación social de proyectos de

universidades a nivel de perfil”. Se tiene como supuesto:

Demanda Efectiva con Proyecto

Supuesto (semanas/año): 28

N° máx. de alumnos/aula: 45

N° máx. de alumnos/labor.: 25

Demanda Efectiva con Proyecto de Horas Teoría:

Año 1, PRIMER CICLO de la Carrera N1

CICLO CURSO AlumnosAlumnos por

sección

N° de

secciones de

teoría

Horas de teoría

por semana y

por sección

Total horas

teoría por

semana

Total horas de

teoría por año

Introducción a la Ciencia de

la Computación38 45 1 2 2 56

Física I 38 45 1 4 4 112

Cálculo Diferencial 38 45 1 4 4 112

Cálculo Vectorial I 38 45 1 4 4 112

Química I 38 45 1 4 4 112

DEMANDA DE HORAS DE TEORÍA POR CURSO DE LA FC (N1) - 2015

1°

135

CICLO CURSO AlumnosAlumnos por

sección

N° de

secciones de

teoría

Horas de teoría

por semana y

por sección

Total horas

teoría por

semana

Total horas de

teoría por año

Introducción a la Ciencia de

la Computación41 45 1 2 2 56

Física I 41 45 1 4 4 112

Cálculo Diferencial 41 45 1 4 4 112

Cálculo Vectorial I 41 45 1 4 4 112

Química I 41 45 1 4 4 112

DEMANDA DE HORAS DE TEORÍA POR CURSO DE LA FC (N2) - 2015

1°

Demanda Efectiva con Proyecto de Horas Teoría:

Año 1, PRIMER CICLO de la Carrera N3

CICLO CURSO AlumnosAlumnos por

sección

N° de

secciones de

teoría

Horas de teoría

por semana y

por sección

Total horas

teoría por

semana

Total horas de

teoría por año

Física I 49 45 2 4 8 224

Cálculo Diferencial 49 45 2 4 8 224

Cálculo Vectorial I 49 45 2 4 8 224

Química I 49 45 2 4 8 224

Introducción a la Ciencia de

la Computación49 45 2 2 4 112

DEMANDA DE HORAS DE TEORÍA POR CURSO DE LA FC (N3) - 2015

1°

Demanda Efectiva con Proyecto de Horas Teoría:

Año 1, PRIMER CICLO de la Carrera N3

136

CICLO CURSO AlumnosAlumnos por

sección

N° de

secciones de

teoría

Horas de teoría

por semana y

por sección

Total horas

teoría por

semana

Total horas de

teoría por año

Física I 48 45 2 4 8 224

Cálculo Diferencial 48 45 2 4 8 224

Cálculo Vectorial I 48 45 2 4 8 224

Introducción a la Ciencia de

la Computación48 45 2 2 4 112

Química I 48 45 2 4 8 224

DEMANDA DE HORAS DE TEORÍA POR CURSO DE LA FC (N5) - 2015

1°

Demanda Efectiva con Proyecto de Horas Teoría:

Año 1, PRIMER CICLO de la Carrera N5

CICLO CURSO AlumnosAlumnos por

sección

N° de

secciones de

teoría

Horas de teoría

por semana y

por sección

Total horas

teoría por

semana

Total horas de

teoría por año

Cálculo Diferencial 38 45 1 4 4 112

Cálculo Vectorial I 38 45 1 4 4 112

Química I 38 45 1 4 4 112

Física I 38 45 1 4 4 112

Introducción a la Ciencia de

la Computación38 45 1 2 2 56

DEMANDA DE HORAS DE TEORÍA POR CURSO DE LA FC (N6) - 2015

1°

Demanda Efectiva con Proyecto de Horas

Teoría:

Año 1, PRIMER CICLO de la Carrera N6

137

CICLO CURSO AlumnosAlumnos por

sección

N° de

secciones de

práctica

Horas de práctica

por semana y por

sección

Total horas

prácticas por

semana

Total horas de

prácticas por

año

Introducción a la Ciencia de

la Computación38 45 1 0 0 0

Física I 38 45 1 3 3 84

Cálculo Diferencial 38 45 1 2 2 56

Cálculo Vectorial I 38 45 1 2 2 56

Química I 38 45 1 3 3 84

DEMANDA DE HORAS DE PRÁCTICA POR CURSO DE LA FC (N1) - 2015

1°

Demanda Efectiva con Proyecto de Horas Práctica:

Año 1, PRIMER CICLO de la Carrera N1

CICLO CURSO AlumnosAlumnos por

sección

N° de

secciones de

práctica

Horas de práctica

por semana y por

sección

Total horas

prácticas por

semana

Total horas de

prácticas por

año

Introducción a la Ciencia de

la Computación41 45 1 0 0 0

Física I 41 45 1 3 3 84

Cálculo Diferencial 41 45 1 2 2 56

Cálculo Vectorial I 41 45 1 2 2 56

Química I 41 45 1 3 3 84

DEMANDA DE HORAS DE PRÁCTICA POR CURSO DE LA FC (N2) - 2015

1°

Demanda Efectiva con Proyecto de Horas

Práctica:

Año 1, PRIMER CICLO de la Carrera N2

138

CICLO CURSO AlumnosAlumnos por

sección

N° de

secciones de

práctica

Horas de práctica

por semana y por

sección

Total horas

prácticas por

semana

Total horas de

prácticas por

año

Física I 49 45 2 3 6 168

Cálculo Diferencial 49 45 2 3 6 168

Cálculo Vectorial I 49 45 2 3 6 168

Química I 49 45 2 3 6 168

Introducción a la Ciencia de

la Computación49 45 2 0 0 0

DEMANDA DE HORAS DE PRÁCTICA POR CURSO DE LA FC (N3) - 2015

1°

Demanda Efectiva con Proyecto de Horas

Práctica:

Año 1, PRIMER CICLO de la Carrera N3

CICLO CURSO AlumnosAlumnos por

sección

N° de

secciones de

práctica

Horas de práctica

por semana y por

sección

Total horas

prácticas por

semana

Total horas de

prácticas por

año

Física I 48 45 2 3 6 168

Cálculo Diferencial 48 45 2 2 4 112

Cálculo Vectorial I 48 45 2 2 4 112

Introducción a la Ciencia de

la Computación48 45 2 0 0 0

Química I 48 45 2 3 6 168

DEMANDA DE HORAS DE PRÁCTICA POR CURSO DE LA FC (N5) - 2015

1°

Demanda Efectiva con Proyecto de Horas

Práctica:

Año 1, PRIMER CICLO de la Carrera N5

139

CICLO CURSO AlumnosAlumnos por

sección

N° de

secciones de

práctica

Horas de práctica

por semana y por

sección

Total horas

prácticas por

semana

Total horas de

prácticas por

año

Cálculo Diferencial 38 45 1 2 2 56

Cálculo Vectorial I 38 45 1 2 2 56

Química I 38 45 1 3 3 84

Física I 38 45 1 3 3 84

Introducción a la Ciencia de

la Computación38 45 1 0 0 0

DEMANDA DE HORAS DE PRÁCTICA POR CURSO DE LA FC (N6) - 2015

1°

Demanda Efectiva con Proyecto de Horas

Práctica:

Año 1, PRIMER CICLO de la Carrera N6

CICLO CURSO AlumnosAlumnos por

sección

N° de

secciones de

laboratorio

Horas de laboratorio

por semana y por

sección

Total horas

laboratorio por

semana

Total horas de

laboratorio por

año

Introducción a la Ciencia de

la Computación38 25 2 0 0 0

Física I 38 25 2 0 0 0

Cálculo Diferencial 38 25 2 0 0 0

Cálculo Vectorial I 38 25 2 0 0 0

Química I 38 25 2 3 6 168

DEMANDA DE HORAS DE LABORATORIO* POR CURSO DE LA FC (N1) - 2015

1°

Demanda Efectiva con Proyecto de Horas

Laboratorio:

Año 1, PRIMER CICLO de la Carrera N1

140

CICLO CURSO AlumnosAlumnos por

sección

N° de

secciones de

laboratorio

Horas de laboratorio

por semana y por

sección

Total horas

laboratorio por

semana

Total horas de

laboratorio por

año

Introducción a la Ciencia de

la Computación41 25 2 0 0 0

Física I 41 25 2 0 0 0

Cálculo Diferencial 41 25 2 0 0 0

Cálculo Vectorial I 41 25 2 0 0 0

Química I 41 25 2 3 6 168

DEMANDA DE HORAS DE LABORATORIO* POR CURSO DE LA FC (N2) - 2015

1°

Demanda Efectiva con Proyecto de Horas

Laboratorio:

Año 1, PRIMER CICLO de la Carrera N2

CICLO CURSO AlumnosAlumnos por

sección

N° de

secciones de

laboratorio

Horas de laboratorio

por semana y por

sección

Total horas

laboratorio por

semana

Total horas de

laboratorio por

año

Física I 49 25 2 0 0 0

Cálculo Diferencial 49 25 2 0 0 0

Cálculo Vectorial I 49 25 2 0 0 0

Química I 49 25 2 3 6 168

Introducción a la Ciencia de

la Computación49 25 2 0 0 0

DEMANDA DE HORAS DE LABORATORIO* POR CURSO DE LA FC (N3) - 2015

1°

Demanda Efectiva con Proyecto de Horas

Laboratorio:

Año 1, PRIMER CICLO de la Carrera N3

141

CICLO CURSO AlumnosAlumnos por

sección

N° de

secciones de

laboratorio

Horas de laboratorio

por semana y por

sección

Total horas

laboratorio por

semana

Total horas de

laboratorio por

año

Física I 48 25 2 0 0 0

Cálculo Diferencial 48 25 2 0 0 0

Cálculo Vectorial I 48 25 2 0 0 0

Introducción a la Ciencia de

la Computación48 25 2 0 0 0

Química I 48 25 2 3 6 168

DEMANDA DE HORAS DE LABORATORIO* POR CURSO DE LA FC (N5) - 2015

1°

Demanda Efectiva con Proyecto de Horas

Laboratorio:

Año 1, PRIMER CICLO de la Carrera N5

CICLO CURSO AlumnosAlumnos por

sección

N° de

secciones de

laboratorio

Horas de laboratorio

por semana y por

sección

Total horas

laboratorio por

semana

Total horas de

laboratorio por

año

Cálculo Diferencial 38 25 2 0 0 0

Cálculo Vectorial I 38 25 2 0 0 0

Química I 38 25 2 3 6 168

Física I 38 25 2 0 0 0

Introducción a la Ciencia de

la Computación38 25 2 0 0 0

DEMANDA DE HORAS DE LABORATORIO* POR CURSO DE LA FC (N6) - 2015

1°

Demanda Efectiva con Proyecto de Horas

Laboratorio:

Año 1, PRIMER CICLO de la Carrera N6

142

Demanda Efectiva con Proyecto de Horas Teoría:

AÑO 1-AÑO 10, por Ciclo de la FC

CICLO 2015 2016 2017 2018 2019 2020 2021 2022 2023 2024

1° 3,528 3,528 3,528 4,032 4,032 4,032 5,040 5,040 5,040 5,040

2° 3,332 3,332 3,332 3,808 3,808 4,284 4,284 4,284 4,284 4,284

3° 3,304 3,304 3,304 3,304 3,304 3,304 3,304 3,304 3,304 3,304

4° 2,716 2,716 2,716 2,716 2,716 2,716 2,716 2,716 2,716 2,716

5° 2,268 2,268 2,268 2,268 2,268 2,268 2,268 2,268 2,268 2,268

6° 2,184 2,184 2,184 2,184 2,184 2,184 2,184 2,184 2,184 2,184

7° 2,072 2,072 2,072 2,072 2,072 2,072 2,072 2,072 2,072 2,072

8° 1,652 1,652 1,652 1,652 1,652 1,652 1,652 1,652 1,652 1,652

9° 952 952 952 952 952 952 952 952 952 952

10° 448 448 448 448 448 448 448 448 560 560

Total 22,456 22,456 22,456 23,436 23,436 23,912 24,920 24,920 25,032 25,032

DEMANDA EFECTIVA CON PROYECTO DE HORAS DE TEORÍA POR CICLO (N1+N2+N3+N5+N6)

CICLO 2015 2016 2017 2018 2019 2020 2021 2022 2023 2024

1° 2,072 2,072 2,072 2,352 2,352 2,352 2,912 2,912 2,912 2,912

2° 1,960 1,960 1,960 2,240 2,240 2,520 2,520 2,520 2,520 2,520

3° 1,764 1,764 1,764 1,764 1,764 1,764 1,764 1,764 1,764 1,764

4° 1,512 1,512 1,512 1,512 1,512 1,512 1,512 1,512 1,512 1,512

5° 1,288 1,288 1,288 1,288 1,288 1,288 1,288 1,288 1,288 1,288

6° 812 812 812 812 812 812 812 812 812 812

7° 756 756 756 756 756 756 756 756 756 756

8° 700 700 700 700 700 700 700 700 700 700

9° 560 560 560 560 560 560 560 560 560 560

10° 56 56 56 56 56 56 56 56 56 56

Total 11,480 11,480 11,480 12,040 12,040 12,320 12,880 12,880 12,880 12,880

DEMANDA EFECTIVA CON PROYECTO DE HORAS DE PRÁCTICA POR CICLO (N1+N2+N3+N5+N6)

Demanda Efectiva con Proyecto de Horas Práctica:

AÑO 1-AÑO 10, por Ciclo de la FC

143

CICLO 2015 2016 2017 2018 2019 2020 2021 2022 2023 2024

1° 840 924 1,008 1,008 1,008 1,008 1,092 1,092 1,092 1,260

2° 924 1,008 1,008 1,008 1,008 1,008 1,008 1,092 1,176 1,260

3° 336 336 336 336 336 336 336 336 336 336

4° 336 336 336 504 504 504 504 504 504 504

5° 504 504 504 504 504 504 504 504 504 504

6° 448 448 448 448 448 448 448 448 448 448

7° 420 420 420 420 420 420 420 420 420 420

8° 224 224 224 224 224 224 224 224 224 224

9° 252 448 448 448 448 448 448 448 448 448

10° 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0

Total 4,284 4,648 4,732 4,900 4,900 4,900 4,984 5,068 5,152 5,404

DEMANDA EFECTIVA CON PROYECTO DE HORAS DE LABORATORIO* POR CICLO (N1+N2+N3+N5+N6)

Demanda Efectiva con Proyecto de Horas Laboratorio:

AÑO 1-AÑO 10, por Ciclo de la FC

Oferta Actual: Bienes y servicios que se pueden producir con la capacidad instalada actual.

Se requiere la evaluación de esta Oferta en función de estándares técnicos.

Oferta Optimizada: Analiza si se puede incrementar la oferta interviniendo sobre los recursos que definen la actual capacidad, sin que implique mayores inversiones.

Ej. Mejora en la gestión de recursos (turnos, adecuaciones), mejora de eficiencia en el uso de los bienes y servicios.

Análisis de la Oferta

144

INFRAESTRUCTURA. Cambio de uso de ambientes, habilitación de

ambientes en desuso, búsqueda de infraestructura alternativa, que pueda

usarse a bajo costo, ampliación de turnos y horarios.

RECURSOS HUMANOS. Cambio de régimen docente, reorganización de

turnos, asignación de jefes de prácticas para cursos más demandados.

EQUIPOS. Cambios en los turnos de uso (uso más intensivo a ciertos

equipos), reparación menor y mantenimiento de equipos, uso compartido

entre carreras y/o Facultades.

Criterios de Optimización

Estado Recomendación N° de AulasN° de laboratorios

especializados*

Operativo en buen estado Mantener 7 0

Operativo en mal estado Remodelar 0 1

7 1

Elaboración: Consultor

* Se considera como un "set" de laboratorios a los pertenecientes al área académica de Química

SITUACIÓN ACTUAL DE LA INFRAESTRUCTURA

Total

Lunes a Viernes Sábado

Aulas 14 6 6

Laboratorios 10 0 5

DISPONIBILIDAD DE USO DE LA INFRAESTRUCTURA

N° de horas al díaAmbiente

N° de días a la

semana

145

1 Durómetro digital para metales 1 Operativo Nuevo

2 Desionizador 1 Operativo Nuevo

3 Medidor de espesor sobre no metálicos 1 Operativo Nuevo

4 Conductímetro 1 Operativo Nuevo

5 Mufla de 1100°C 1 Operativo Nuevo

6 Bomba de vacío o de alta presión 1 Operativo Nuevo

7 Plancha de calentamiento 1 Operativo Nuevo

8 Equipo de baño maría de 12L 1 Operativo Nuevo

9 Centrífuga para 8 tubos 1 Operativo Nuevo

10 PHMetro de mesa 1 Operativo Nuevo

11 Punto de fusión digital 1 Operativo Nuevo

12 Durómetro shore D 1 Operativo Nuevo

13 Durómetro shore A 1 Operativo Nuevo

14 Sistema hidroneumático 1 Operativo Nuevo

15 Plancha de calentamiento 1 Operativo Nuevo

16 Viscosímetro digital 1 Operativo Nuevo

17 Balanza analítica 2 Operativo Nuevo

18 Punto de inflamación 1 Operativo Nuevo

19 Campana extractora eléctrica 1 Operativo Nuevo

20 Microscopio trinocular 1 Operativo Nuevo

21 Máquina universal de tracción 1 Operativo Nuevo

22 Espectrofotómetro absorción atómica 1 Operativo Nuevo

23 Espectrofotómetro de fluorescencia de rayos X 1 Operativo Nuevo

24 Microscopio de polarización 1 Operativo Nuevo

25 DBO (Sonda/Incubadora) 1 Operativo Nuevo

26 DQO (Reactor/Colorímetro) 1 Operativo Nuevo

27 Medidor de espesor de recubrimiento metálico 1 Operativo Nuevo

28 Tamizador eléctrico con tamices 1 Operativo Nuevo

29 Agitadores magnéticos 1 Operativo Nuevo

30 Manta de calentamiento 1 Operativo Nuevo

31 Manta de calentamiento 1 Operativo Antiguo

32 Estufa 1 Operativo Antiguo

33 Ph metro 1 Operativo Nuevo

34 Mufla 1 Operativo Antiguo

35 Refrigeradora 1 Operativo Nuevo

36 Agitadores Magnéticos 7 Operativo Nuevo

37 Balanzas de precisión 3 Operativo Antiguo

38 Bombas de Vacío Húngaros 2 Operativo Antiguo

39 Campanas extractoras 7 Operativo Antiguo

40 Intercambiador iónico de resina para agua desionizada ROVIC 1 Operativo Antiguo

41 Equipo de molienda de planta seca de disco 1 Operativo Antiguo

42 estufa marca MUSZERIPARI 1 Operativo Antiguo

43 Estufa Memmet 1 Operativo Antiguo

44 Muflas LINN y THERMOLINE 1 Operativo Antiguo

45 Rotaevaporador c/refrigerante, motor Rotavapor R3000 con baño 1 Operativo Antiguo

46 Secador de plantas marca MUSZERIPARI 1 Operativo Antiguo

47 Baño maría GEMY 1 Operativo Antiguo

48 Balanzas (02 marca SETRA, 01 ADAM) 3 Operativo Antiguo

49 Centrífuga PLC-03 1 Operativo Antiguo

50 Compresora GAST 1 Operativo Antiguo

51 Centrífuga HETTICH EBA 3S 1 Operativo Antiguo

52 Estufa marca MUSZERIPARI 2 Operativo Antiguo

53 Mesa de madera para 8 personas con tablero fórmica 1 Operativo Nuevo

54 Mesa de madera 2.40 m 1 Operativo Antiguo

55 Mesa de madera 1.50 m 1 Operativo Antiguo

56 Mesa de madera 1.80 m 1 Operativo Antiguo

57 Escritorios 7 Operativo Antiguo

58 Sillas 13 Operativo Antiguo

59 Viutrinas para guardar materiales de vidrio 2 Operativo Antiguo

60 Estante para libros 1 Operativo Antiguo

61 Estante de fierro 2 Operativo Antiguo

62 Estante de madera 2 Operativo Antiguo

63 Mesas de trabajo con cajones 2 Operativo Antiguo

64 Repisas 2 Operativo Nuevo

Nuevo (50)

Antigua (56)TOTAL 106 Operativo (106)

DESCRIPCIÓN DEL EQUIPO CANTIDAD ESTADO CONDICIÓN

EQUIPOS DE LOS LABORATORIOS DEL AREA ACADÉMICA DE QUÍMICA

N°

Estado Recomendación N° de equipos

Operativo en buen estado Mantener 50

Operativo en mal estado Reposición o reparación 56

106

EQUIPAMIENTO ESPECIALIZADO DE LABORATORIOS

Total

1 Set de mobiliario de aulas 7 Operativo Nuevo

7 Operativo Nuevo

SITUACIÓN DEL MOBILIARIO DE AULAS

CANTIDAD ESTADO CONDICIÓN

TOTAL

N° DESCRIPCIÓN DEL EQUIPO

Estado Recomendación N° de equipos

Operativo en buen estado Mantener 7

Operativo en mal estado Reposición 0

7

SET DE MOBILIARIO DE AULAS

Total

146

Tipo de recurso humano NúmeroHoras semanales

(promedio por docente)

N° de semanas

al año

Docente a tiempo completo 81 15 28

Docente a tiempo parcial 42 10 28

Fuente: Anuario estadístico 2011 - OCPLA - UNI

SITUACIÓN ACTUAL DE LOS RECURSOS HUMANOS

Oferta Actual

Ambientes CantidadFactor de

adecuación*Horas semanales Semanas al año Horas al año

Aulas 13 0.8462 56 28 20,329

Elaboración: Consultor

*Obtenido en el diagnóstico arquitectónico

OFERTA ACTUAL DE LA INFRAESTRUCTURA

Tipo de recurso humano Cantidad Horas semanales Semanas al año Horas al año

Docente a tiempo completo 35 12 28 11,760

Docente a tiempo parcial 19 6 28 3,192

OFERTA ACTUAL DE RECURSOS HUMANOS

147

Ambientes CantidadFactor de

adecuación*Horas semanales Semanas al año Horas al año

Aulas 7 18.2% 14 28 2,710

Laboratorios 1 9.1% 5 28 127

Elaboración: Consultor

*Obtenido en el Diagnóstico de la Planta Física

OFERTA ACTUAL DE LA INFRAESTRUCTURA

Descripción del recurso Cantidad Horas semanales Semanas al año Horas al año

Equipos de Laboratorios 50 5 28 6,370

Set de mobiliario de aulas 7 14 28 2,710

OFERTA ACTUAL DE RECURSOS FISICOS

Tipo de recurso humano Cantidad Horas semanales Semanas al año Horas al año

Docente a tiempo completo 81 15 28 34,020

Docente a tiempo parcial 42 10 28 11,760

OFERTA ACTUAL DE RECURSOS HUMANOS

Oferta Actual

Ambientes CantidadFactor de

adecuación*Horas semanales Semanas al año Horas al año

Aulas 7 18.2% 14 28 2,710

Laboratorios 1 15.0% 8 28 210

Elaboración: Consultor

*Obtenido en el Diagnóstico de la Planta Física

OFERTA OPTIMIZADA DE LA INFRAESTRUCTURA

Tipo de recurso humano Cantidad Horas semanales Semanas al año Horas al año

Docente a tiempo completo 81 15 28 34,020

Docente a tiempo parcial 42 10 28 11,760

OFERTA OPTIMIZADA DE RECURSOS HUMANOS

Descripción del recurso Cantidad Horas semanales Semanas al año Horas al año

Equipos de Laboratorios 50 8 28 10,500

Set de mobiliario de aulas 7 14 28 2,710

OFERTA OPTIMIZADA DE RECURSOS FISICOS

Oferta Optimizada

148

Proyección de la Oferta

Optimizada

2015 2016 2017 2018 2019 2020 2021 2022 2023 2024

Aulas 2,710 2,710 2,710 2,710 2,710 2,710 2,710 2,710 2,710 2,710

Laboratorios 210 210 210 210 210 210 210 210 210 210

Docentes 45,780 45,780 45,780 45,780 45,780 45,780 45,780 45,780 45,780 45,780

Equipos de laboratorios 10,500 10,500 10,500 10,500 10,500 10,500 10,500 10,500 10,500 10,500

Set de mobiliario de aulas 2,710 2,710 2,710 2,710 2,710 2,710 2,710 2,710 2,710 2,710

Elaboración: Consultor

Oferta Optimizada (N° de horas)

PROYECCIÓN DE LA OFERTA OPTIMIZADA

Recurso

Balance Oferta Demanda: AULAS

DESCRIPCIÓN 2015 2016 2017 2018 2019 2020 2021 2022 2023 2024

Demanda efectiva (horas) 33,936 33,936 33,936 35,476 35,476 36,232 37,800 37,800 37,912 37,912

Oferta optimizada (horas) 2,710 2,710 2,710 2,710 2,710 2,710 2,710 2,710 2,710 2,710

Brecha (horas) 31,226 31,226 31,226 32,766 32,766 33,522 35,090 35,090 35,202 35,202

Aulas adicionales 15 15 15 15 15 16 16 16 17 17

Elaboración: Consultor

DESCRIPCIÓN 2015 2016 2017 2018 2019 2020 2021 2022 2023 2024

Brecha de aulas 15 15 15 15 15 16 16 16 17 17

Aulas a ser reparadas 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0

Requerimiento de nuevas aulas 15 0 0 0 1 0 0 1 0 0

Nuevas aulas a ser construidas 15 0 0 0 1 0 0 1 0 0

Elaboración: Consultor

BALANCE DE AULAS

REQUERIMIENTO DE AULAS

149

Balance Oferta Demanda:

LABORATORIOS

DESCRIPCIÓN 2015 2016 2017 2018 2019 2020 2021 2022 2023 2024

Demanda efectiva (horas) 4,284 4,648 4,732 4,900 4,900 4,900 4,984 5,068 5,152 5,404

Oferta optimizada (horas) 210 210 210 210 210 210 210 210 210 210

Brecha (horas) 4,074 4,438 4,522 4,690 4,690 4,690 4,774 4,858 4,942 5,194

Elaboración: Consultor

Factor de "mejora" 19.4 21.1 21.5 22.3 22.3 22.3 22.7 23.1 23.5 24.7

BALANCE DE LABORATORIOS

Balance Oferta Demanda:

DOCENTES

DESCRIPCIÓN 2015 2016 2017 2018 2019 2020 2021 2022 2023 2024

Demanda efectiva (horas) 33,936 33,936 33,936 35,476 35,476 36,232 37,800 37,800 37,912 37,912

Oferta optimizada (horas) 45,780 45,780 45,780 45,780 45,780 45,780 45,780 45,780 45,780 45,780

Brecha (horas) -11,844 -11,844 -11,844 -10,304 -10,304 -9,548 -7,980 -7,980 -7,868 -7,868

Docentes adicionales a ser contratados 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0

Elaboración: Consultor

DESCRIPCIÓN 2015 2016 2017 2018 2019 2020 2021 2022 2023 2024

Brecha de docentes 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0

Docentes a ser contratados 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0

Elaboración: Consultor

BALANCE DE DOCENTES

REQUERIMIENTO DE DOCENTES

150

Balance Oferta Demanda SET DE MOB. Y EQUIP. AULAS

DESCRIPCIÓN 2015 2016 2017 2018 2019 2020 2021 2022 2023 2024

Demanda efectiva (horas) 33,936 33,936 33,936 35,476 35,476 36,232 37,800 37,800 37,912 37,912

Oferta optimizada (horas) 2,710 2,710 2,710 2,710 2,710 2,710 2,710 2,710 2,710 2,710

Brecha (horas) 31,226 31,226 31,226 32,766 32,766 33,522 35,090 35,090 35,202 35,202

Set de mobiliario adicional 15 15 15 15 15 16 16 16 17 17

Elaboración: Consultor

DESCRIPCIÓN 2015 2016 2017 2018 2019 2020 2021 2022 2023 2024

Brecha de set de mobiliario 15 15 15 15 15 16 16 16 17 17

Mobiliario a ser reparado 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0

Requerimiento de nuevos set de mobiliario 15 0 0 0 1 0 0 1 0 0

Nuevo set de mobiliario a comprar 15 0 0 0 1 0 0 1 0 0

Elaboración: Consultor

BALANCE DE SET DE MOBILIARIO DE AULAS

REQUERIMIENTO DE SET DE MOBILIARIO DE AULAS

Balance Oferta Demanda Equipamiento Especializado Laboratorios

DESCRIPCIÓN 2015 2016 2017 2018 2019 2020 2021 2022 2023 2024

Demanda efectiva (horas) 4,284 4,648 4,732 4,900 4,900 4,900 4,984 5,068 5,152 5,404

Oferta optimizada (horas) 10,500 10,500 10,500 10,500 10,500 10,500 10,500 10,500 10,500 10,500

Brecha (horas) -6,216 -5,852 -5,768 -5,600 -5,600 -5,600 -5,516 -5,432 -5,348 -5,096

Equipos de laboratorio adicionales 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0

Elaboración: Consultor

BALANCE DE EQUIPAMIENTO ESPECIALIZADO DE LABORATORIOS

151

Costos a Precios de Mercado

Detallar los costos a precios de mercado de cada alternativa de solución, es decir los precios tal

y como los conocemos.

Tomando cuenta los requerimientos para cada alternativa, se debe precisar los bienes y

servicios a ser adquiridos. Es necesario establecer: número de unidades necesarias en

Infraestructura, Recursos Humanos, Materiales y equipos. El número de períodos en los que se

necesitan las unidades (hacer un cronograma).

Luego, es necesario determinar el costo de cada uno de los bienes y servicios requeridos. Se

debe diferenciar los costos de inversión con los de operación y mantenimiento. Además, es

importante clasificarlos en 3 categorías: insumos nacionales, insumos importados y

remuneraciones.

COSTOS EN LA SITUACIÓN

SIN PROYECTO

152

Costos de O y M SIN Proyecto

ConceptoCosto Anual

Estimado (S/.)

Costos de Operación 2,005,315

Remuneraciones 1,724,910

Servicio de agua, luz y teléfono 28,175

Insumos y materiales para laboratorios 252,230

Costos de Mantenimiento 36,000

Mantenimiento de la infraestructura y equipos 36,000

Costos de Operación y Mantenimiento 2,041,315

Fuente: Aulas y Laboratorios de la Facultad de Ciencias

Elaboración: Consultor

COSTOS DE OPERACIÓN Y MANTENIMIENTO SIN PROYECTO

(A precios de mercado) DETALLE Costo Anual (S/.)

COSTOS DE OPERACIÓN 2,005,315

Remuneraciones 1,724,910

Insumos y materiales de origen nacional 0

Insumos y materiales de origen importado 0

Remuneraciones 1,724,910

Servicio de agua, luz y teléfono 28,175

Insumos y materiales de origen nacional 28,175

Insumos y materiales de origen importado 0

Remuneraciones 0

Insumos y materiales para laboratorios 252,230

Insumos y materiales de origen nacional 252,230

Insumos y materiales de origen importado 0

Remuneraciones 0

COSTOS DE MANTENIMIENTO 36,000

Mantenimiento de la infraestructura y equipos 36,000

Insumos y materiales de origen nacional 36,000

Insumos y materiales de origen importado 0

Remuneraciones 0

COSTOS DE OPERACIÓN Y MANTENIMIENTO 2,041,315

Fuente: Aulas y Laboratorios de la Facultad de Ciencias

Elaboración: Consultor

CLASIFICACIÓN DE LOS COSTOS DE OPERACIÓN Y MANTENIMIENTO

(A precios de mercado SIN PROYECTO)

COSTOS EN LA SITUACIÓN

CON PROYECTO

153

Costo (S/.)

Expediente técnico 189,966

Supervisión del expediente técnico 34,500

Supervisión de la obra 135,000

Licencia de construcción 151,973

Liquidación de obra 45,592

Acta de finalización, declaración de fábrica y gastos registrales 45,592

602,622

Costo (S/.)

Construcción de una edificación de 4 pisos 7,598,635

7,598,635

Costo (S/.)

285,984

320,520

606,504

8,807,762

Inversión mobiliario y equipamiento informático (S/.)

(A precios de mercado)

MONTO TOTAL DE INVERSIÓN (S/. INCLUYE IMPUESTOS)

Laboratorios especializados

COMPONENTE 3: Mobiliario y Equipamiento Informático

COMPONENTE 1: Inversión Intangible

Aulas de clase

Resumen del Presupuesto de Inversión de la Alternativa 1

Inversión Intangible (S/.)

Inversión en Construcción de Obra (S/.)

COMPONENTE 2: Construcción de Infraestructura

DESCRIPCIÓNCOSTO ESTIMADO

(S/.)

Intangibles 602,622

Insumos y materiales de orígen nacional 0

Insumos y materiales de orígen importado 0

Remuneraciones 602,622

Construcción de Infraestructura 7,598,635

Insumos y materiales de orígen nacional 5,698,976

Insumos y materiales de orígen importado 0

Remuneraciones 1,899,659

Mobiliario y Equipamiento Informático 606,504

Insumos y materiales de orígen nacional 606,504

Insumos y materiales de orígen importado 0

Remuneraciones 0

TOTAL ALTERNATIVA 1 (S/.) = 8,807,762

CLASIFICACIÓN DE LOS COSTOS DE INVERSIÓN

(Alternativa 1 a precios de mercado)

Costo (S/.)

Expediente técnico 189,966

Supervisión del expediente técnico 34,500

Supervisión de la obra 135,000

Licencia de construcción 151,973

Liquidación de obra 45,592

Acta de finalización, declaración de fábrica y gastos registrales 45,592

602,622

Costo (S/.)

Construcción de una edificación de 4 pisos 7,598,635

7,598,635

Costo (S/.)

285,984

537,990

823,974

9,025,232

Inversión mobiliario y equipamiento informático (S/.)

MONTO TOTAL DE INVERSIÓN (S/. INCLUYE IMPUESTOS)

(A precios de mercado)

Aulas de clase

Resumen del Presupuesto de Inversión de la Alternativa 2

COMPONENTE 2: Inversión Intangible

Inversión Intangible (S/.)

COMPONENTE 2: Construcción de Infraestructura

Inversión en Construcción de Obra (S/.)

COMPONENTE 3: Mobiliario y Equipamiento Informático

Laboratorios especializados

DESCRIPCIÓNCOSTO ESTIMADO

(S/.)

Intangibles 602,622

Insumos y materiales de orígen nacional 0

Insumos y materiales de orígen importado 0

Remuneraciones 602,622

Construcción de Infraestructura 7,598,635

Insumos y materiales de orígen nacional 5,698,976

Insumos y materiales de orígen importado 0

Remuneraciones 1,899,659

Mobiliario y Equipamiento Informático 823,974

Insumos y materiales de orígen nacional 823,974

Insumos y materiales de orígen importado 0

Remuneraciones 0

TOTAL ALTERNATIVA 2 (S/.) = 9,025,232

CLASIFICACIÓN DE LOS COSTOS DE INVERSIÓN

(Alternativa 2 a precios de mercado)

154

Costo de O y M CON Proyecto

ConceptoCosto Anual

Estimado (S/.)

Costos de Operación 3,072,506

Remuneraciones 2,587,365

Servicio de agua, luz y teléfono 56,350

Insumos y materiales para laboratorios 428,791

Costos de Mantenimiento 18,000

Mantenimiento de la infraestructura y equipos 18,000

Costos de Operación y Mantenimiento 3,090,506

Fuente: Aulas y Laboratorios de la Facultad de Ciencias

Elaboración: Consultor

COSTOS DE OPERACIÓN Y MANTENIMIENTO CON PROYECTO

(A precios de mercado, Alternativa 1 y 2)DETALLE Costo Anual (S/.)

COSTOS DE OPERACIÓN 3,072,506

Remuneraciones 2,587,365

Insumos y materiales de origen nacional 0

Insumos y materiales de origen importado 0

Remuneraciones 2,587,365

Servicio de agua, luz y teléfono 56,350

Insumos y materiales de origen nacional 56,350

Insumos y materiales de origen importado 0

Remuneraciones 0

Insumos y materiales para laboratorios 428,791

Insumos y materiales de origen nacional 428,791

Insumos y materiales de origen importado 0

Remuneraciones 0

COSTOS DE MANTENIMIENTO 18,000

Mantenimiento de la infraestructura y equipos 18,000

Insumos y materiales de origen nacional 18,000

Insumos y materiales de origen importado 0

Remuneraciones 0

COSTOS DE OPERACIÓN Y MANTENIMIENTO 3,090,506

Fuente: Aulas y Laboratorios de la Facultad de Ciencias

Elaboración: Consultor

(A precios de mercado CON PROYECTO, Alternativa 1 y 2)

CLASIFICACIÓN DE LOS COSTOS DE OPERACIÓN Y MANTENIMIENTO

Costos Incrementales

Son aquellos costos que aparecen sólo si el PIP se ejecuta, es decir significa cuanto más cuesta implementar un PIP respecto de los costos en que actualmente se incurre por prestar el servicio.

Es decir, buscamos determinar en cuanto varía la situación “con proyecto” respecto de la situación “sin proyecto”.

155

Flujo de Costos a Precios de Mercado

ALTERNATIVA N° 1

0 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10

SITUACIÓN CON PROYECTO

Flujo de costos de inversión -8,807,762

Inversiones por reposición

(informática)-196,745 -196,745 -196,745

Flujo de costos de operación y

mantenimiento-3,090,506 -3,090,506 -3,090,506 -3,090,506 -3,090,506 -3,090,506 -3,090,506 -3,090,506 -3,090,506 -3,090,506

SITUACIÓN SIN PROYECTO

Flujo de costos de operación y

mantenimiento-2,041,315 -2,041,315 -2,041,315 -2,041,315 -2,041,315 -2,041,315 -2,041,315 -2,041,315 -2,041,315 -2,041,315

Flujo de costos y beneficios

incrementales-8,807,762 -1,049,191 -1,049,191 -1,245,936 -1,049,191 -1,049,191 -1,245,936 -1,049,191 -1,049,191 -1,245,936 -1,049,191

FLUJO DE COSTOS INCREMENTALES A PRECIOS DE MERCADO

DETALLEPERIODO (Años)

(Alternativa N° 1 en nuevos soles)

156

0 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10

SITUACIÓN CON PROYECTO

Flujo de costos de inversión -9,025,232

Inversiones por reposición

(informática)-427,745 -427,745 -427,745

Flujo de costos de operación y

mantenimiento-3,090,506 -3,090,506 -3,090,506 -3,090,506 -3,090,506 -3,090,506 -3,090,506 -3,090,506 -3,090,506 -3,090,506

SITUACIÓN SIN PROYECTO

Flujo de costos de operación y

mantenimiento-2,041,315 -2,041,315 -2,041,315 -2,041,315 -2,041,315 -2,041,315 -2,041,315 -2,041,315 -2,041,315 -2,041,315

Flujo de costos y beneficios

incrementales-9,025,232 -1,049,191 -1,049,191 -1,476,936 -1,049,191 -1,049,191 -1,476,936 -1,049,191 -1,049,191 -1,476,936 -1,049,191

FLUJO DE COSTOS INCREMENTALES A PRECIOS DE MERCADO

(Alternativa N° 2 en nuevos soles)

DETALLEPERIODO (Años)

Flujo de Costos a Precios de Mercado

ALTERNATIVA N° 2

MÓDULO II

Evaluación

157

Beneficios

El principal beneficio asociado con los proyectos de educación superior

es un incremento de la productividad del individuo en el trabajo y en la

mayor parte de las labores en las que interviene.

Este beneficio es cuantificado monetariamente mediante el uso de la

tasa de retorno de la educación superior. Dicha tasa mide el incremento

porcentual esperado del flujo de ingresos futuros de quienes entran al

mercado laboral. Ese incremento se atribuye a la mejora en su

productividad, producida por la mayor educación que reciben.

Beneficios

Sin embargo, este método de estimación requiere contar con información

suficiente sobre los perfiles de ingresos esperados de los beneficiarios

potenciales de los proyectos educativos.

Asimismo, es difícil asignar una tasa de retorno a un año de educación de

mejor calidad, ya que las estimaciones que tradicionalmente se hacen

respecto de ella se concentran en determinar los cambios en el ingreso por

un año adicional de educación, siendo complicado establecer el efecto de

proyectos orientados a mejorar calidad antes que cantidad.

158

Evaluación Privada

ALTERNATIVA N° 1

0 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10

SITUACIÓN CON PROYECTO

Flujo de ingresos generados por el

proyecto0 0 0 0 0 0 0 0 0 0

Flujo de costos de inversión -8,807,762

Inversiones por reposición

(informática)-196,745 -196,745 -196,745

Flujo de costos de operación y

mantenimiento-3,090,506 -3,090,506 -3,090,506 -3,090,506 -3,090,506 -3,090,506 -3,090,506 -3,090,506 -3,090,506 -3,090,506

SITUACIÓN SIN PROYECTO

Flujo de costos de operación y

mantenimiento-2,041,315 -2,041,315 -2,041,315 -2,041,315 -2,041,315 -2,041,315 -2,041,315 -2,041,315 -2,041,315 -2,041,315

Flujo de costos y beneficios

incrementales-8,807,762 -1,049,191 -1,049,191 -1,245,936 -1,049,191 -1,049,191 -1,245,936 -1,049,191 -1,049,191 -1,245,936 -1,049,191

TD (tasa de descuento ) 9%

VAN privado -15,900,933

FLUJO DE COSTOS Y BENEFICIOS INCREMENTALES A PRECIOS DE MERCADO

DETALLEPERIODO (Años)

(Alternativa N° 1 en nuevos soles)

Evaluación Privada

ALTERNATIVA N° 2

0 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10

SITUACIÓN CON PROYECTO

Flujo de ingresos generados por el

proyecto0 0 0 0 0 0 0 0 0 0

Flujo de costos de inversión -9,025,232

Inversiones por reposición

(informática)-427,745 -427,745 -427,745

Flujo de costos de operación y

mantenimiento-3,090,506 -3,090,506 -3,090,506 -3,090,506 -3,090,506 -3,090,506 -3,090,506 -3,090,506 -3,090,506 -3,090,506

SITUACIÓN SIN PROYECTO

Flujo de costos de operación y

mantenimiento-2,041,315 -2,041,315 -2,041,315 -2,041,315 -2,041,315 -2,041,315 -2,041,315 -2,041,315 -2,041,315 -2,041,315

Flujo de costos y beneficios

incrementales-9,025,232 -1,049,191 -1,049,191 -1,476,936 -1,049,191 -1,049,191 -1,476,936 -1,049,191 -1,049,191 -1,476,936 -1,049,191

TD (tasa de descuento ) 9%

VAN privado -16,540,874

FLUJO DE COSTOS Y BENEFICIOS INCREMENTALES A PRECIOS DE MERCADO

(Alternativa N° 2 en nuevos soles)

DETALLEPERIODO (Años)

159

Costos a Precios Sociales

Para poder evaluar socialmente los proyectos alternativos formulados hasta el momento, se convertirán los flujos de costos e ingresos a precios de mercado, en flujos de costos netos valorizados a precios sociales, utilizando para ello los factores de corrección (FC) respectivos.

Concepto Fórmula FC

Factor de corrección de bienes de

orígen nacional0.8475

Factor de corrección de la mano

de obra (4ta. categ.)0.9091

Factor de corrección de la mano

de obra (5ta. categ)0.8696

Elaboración: Consultor

CÁLCULO DE LOS FACTORES DE CORRECCIÓN (FC)

Fuente: DGIP-MEF

indirectos Imp.1

1

directos Imp.1

1

directos Imp.1

1

Inversión A1 a Precio Social

DESCRIPCIÓNCOSTO ESTIMADO

(S/.)

Intangibles 535,972

Insumos y materiales de orígen nacional 0

Insumos y materiales de orígen importado 0

Remuneraciones 535,972

Construcción de Infraestructura 6,519,439

Insumos y materiales de orígen nacional 4,829,883

Insumos y materiales de orígen importado 0

Remuneraciones 1,689,557

Mobiliario y Equipamiento Informático 514,012

Insumos y materiales de orígen nacional 514,012

Insumos y materiales de orígen importado 0

Remuneraciones 0

TOTAL ALTERNATIVA 1 (S/.) = 7,569,423

CLASIFICACIÓN DE LOS COSTOS DE INVERSIÓN

(Alternativa 1 a precios sociales)

160

Inversión A2 a Precio Social

DESCRIPCIÓNCOSTO ESTIMADO

(S/.)

Intangibles 535,972

Insumos y materiales de orígen nacional 0

Insumos y materiales de orígen importado 0

Remuneraciones 535,972

Construcción de Infraestructura 6,519,439

Insumos y materiales de orígen nacional 4,829,883

Insumos y materiales de orígen importado 0

Remuneraciones 1,689,557

Mobiliario y Equipamiento Informático 698,318

Insumos y materiales de orígen nacional 698,318

Insumos y materiales de orígen importado 0

Remuneraciones 0

TOTAL ALTERNATIVA 2 (S/.) = 7,753,729

CLASIFICACIÓN DE LOS COSTOS DE INVERSIÓN

(Alternativa 2 a precios sociales)

O y M Sin Proyecto a Precio Social

ConceptoCosto Anual

Estimado (S/.)

Costos de Operación 1,737,625

Remuneraciones 1,499,982

Servicio de agua, luz y teléfono 23,878

Insumos y materiales para laboratorios 213,765

Costos de Mantenimiento 30,510

Mantenimiento de la infraestructura y equipos 30,510

Costos de Operación y Mantenimiento 1,768,135

Fuente: Aulas y Laboratorios de la Facultad de Ciencias

Elaboración: Consultor

COSTOS DE OPERACIÓN Y MANTENIMIENTO SIN PROYECTO

(A precios sociales)

161

O y M CON Proyecto a Precio Social

ConceptoCosto Anual

Estimado (S/.)

Costos de Operación 2,661,130

Remuneraciones 2,249,973

Servicio de agua, luz y teléfono 47,757

Insumos y materiales para laboratorios 363,400

Costos de Mantenimiento 15,255

Mantenimiento de la infraestructura y equipos 15,255

Costos de Operación y Mantenimiento 2,676,385

Fuente: Aulas y Laboratorios de la Facultad de Ciencias

Elaboración: Consultor

COSTOS DE OPERACIÓN Y MANTENIMIENTO CON PROYECTO

(A precios sociales, Alternativa 1 y 2)

La evaluación a valores sociales o evaluación social permite determinar

cuál es el beneficio o costo financiero para la sociedad en su conjunto de

llevar a cabo cada proyecto alternativo.

Este análisis comprende:

La elaboración del flujo de beneficios a precios sociales generados por

el proyecto (si son valorizados)

La Evaluación social del proyecto:

- Metodología Costo – Beneficio

- Metodología Costo - Efectividad

Evaluación Social

Elegimos una de

ellas

162

Costo – Beneficio

(BC)

Costo – Efectividad

(CE)

Cuando los beneficios

sociales se pueden

expresar en términos

monetarios y son fáciles

de medir

Cuando no es posible

expresar los beneficios

sociales en términos

monetarios, o su medición

es muy compleja

Metodologías de Evaluación

El siguiente cuadro presenta, a manera de ejemplo, algunos indicadores de un proyecto

de educación superior típico.

Indicador Medición Fuente

Ratio de egresados que se encuentran

desempleados, respecto del promedio

nacional para la misma especialidad.

N° egresados desempleados/ N°

egresados)

Encuesta aplicada regularmente por la

universidad a los egresados al primer y

cuarto año de egreso.

Tasa de inserción laboral en 3 meses o

menos

N° egresados (en el año t) que se

insertaron en el mercdo laboral en menos

de 3 meses/ N° egresados (en el año t) total

Encuesta aplicada regularmente por la

universidad a los egresados al primer y

cuarto año de egreso.

Ratio de egresados que cuentan con un

contrato permanente o a plazo fijo, respecto

del promedio nacional para la misma

especialidad.

(N° egresados con contrato indefinido/ N°

egresados con contrato de todas las

modalidades)/(N° egresados de la

especialidad con contrato indefinido a total

nacional/ N° egresados de la especialidad

con contrato de todas las modalidades)

Encuesta aplicada regularmente por la

universidad a los egresados al primer y

cuarto año de egreso y ENNIV.

Tasa de eficiencia del 1er año académico. Total de créditos superados por los alumnos

de un curso/ Total de créditos en los que

han tenido que matricularse para superar el

curso

Oficina de servicios académicos y de

registros.

Tasa de éxito del 1er año académico. Total de créditos superados por los alumnos

de un curso/ Total de créditos presentados

a examen

Oficina de servicios académicos y de

registros.

Tasa de graduación Egresados t / Ingresantes t-5 Oficina de servicios académicos y de

registros.

Años promedio en que se concluye la carrera (Suma del producto [(nº de años en

graduarse)*(nº alumnos graduados)])/ N°

total de alumnos graduados

Oficina de servicios académicos y de

registros.

Indicadores de Efectividad

Metodología Costo Efectividad

163

Cálculo del Costo Efectividad

Evaluación Social:

ALTERNATIVA N° 1

0 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10

SITUACIÓN CON PROYECTO

Flujo de ingresos generados por el

proyecto0 0 0 0 0 0 0 0 0 0

Flujo de costos de inversión 7,569,423

Inversiones por reposición

(informática)166,741 166,741 166,741

Flujo de costos de operación y

mantenimiento2,676,385 2,676,385 2,676,385 2,676,385 2,676,385 2,676,385 2,676,385 2,676,385 2,676,385 2,676,385

SITUACIÓN SIN PROYECTO

Flujo de costos de operación y

mantenimiento1,768,135 1,768,135 1,768,135 1,768,135 1,768,135 1,768,135 1,768,135 1,768,135 1,768,135 1,768,135

Flujo de costos y beneficios

incrementales7,569,423 908,250 908,250 1,074,991 908,250 908,250 1,074,991 908,250 908,250 1,074,991 908,250

TD (tasa social de descuento ) 9%

VACSN 13,703,208

FLUJO DE COSTOS Y BENEFICIOS INCREMENTALES A PRECIOS SOCIALES

(Alternativa N° 1 en nuevos soles)

DETALLEPERIODO (Años)

164

0 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10

SITUACIÓN CON PROYECTO

Flujo de ingresos generados por el

proyecto0 0 0 0 0 0 0 0 0 0

Flujo de costos de inversión 7,753,729

Inversiones por reposición

(informática)362,514 362,514 362,514

Flujo de costos de operación y

mantenimiento2,676,385 2,676,385 2,676,385 2,676,385 2,676,385 2,676,385 2,676,385 2,676,385 2,676,385 2,676,385

SITUACIÓN SIN PROYECTO

Flujo de costos de operación y

mantenimiento1,768,135 1,768,135 1,768,135 1,768,135 1,768,135 1,768,135 1,768,135 1,768,135 1,768,135 1,768,135

Flujo de costos y beneficios

incrementales7,753,729 908,250 908,250 1,270,764 908,250 908,250 1,270,764 908,250 908,250 1,270,764 908,250

TD (tasa social de descuento ) 9%

VACSN 14,245,558

FLUJO DE COSTOS Y BENEFICIOS INCREMENTALES A PRECIOS SOCIALES

(Alternativa N° 2 en nuevos soles)

DETALLEPERIODO (Años)

Evaluación Social:

ALTERNATIVA N° 2

Análisis de los Indicadores

La alternativa 2 implicaría realizar una

mayor inversión por cada beneficiario

directo (alumnos), es decir, si se

ejecutara la alternativa 2, le costaría

a la sociedad S/. 146 de más en

inversión por cada alumno

beneficiado de la FC.

En otras palabras, la alternativa 1

tiene una «MAYOR RENTABILIDAD

SOCIAL» que la alternativa 2, por

tener un menor ratio CE.

SIGLAS DESCRIPCIÓN UNIDAD VALOR

VACSNValor Actual de los Costos

Sociales Netos Nuevos Soles 13,703,208

IE Indicador de Efectividad Beneficiarios 3,713

CE Ratio Costo-Efectividad Nuevos Soles/Beneficiario 3,691

INDICADOR COSTO-EFECTIVIDAD

(Alternativa N° 1)

SIGLAS DESCRIPCIÓN UNIDAD VALOR

VACSNValor Actual de los Costos

Sociales Netos Nuevos Soles 14,245,558

IE Indicador de Efectividad Beneficiarios 3,713

CE Ratio Costo-Efectividad Nuevos Soles/Beneficiario 3,837

INDICADOR COSTO-EFECTIVIDAD

(Alternativa N° 2)

165

El Análisis de Sensibilidad estima los cambios que se producirán en el valor

actual neto social (VANS), o en el ratio costo efectividad (CE) de ser el caso, ante

cambios en variables inciertas, y analiza en qué circunstancias se elige un

proyecto alternativo u otro.

Se debe realizar debido a que los proyectos de inversión están expuestos a

riesgos que no necesariamente son controlables por los ejecutores u operadores

del proyecto, los cuales pueden afectar el funcionamiento normal del proyecto a

lo largo del horizonte, y por ende, afectar la rentabilidad.

Análisis de Sensibilidad

A Precios de

Mercado

A Precios

Sociales

A Precios de

Mercado

A Precios

Sociales

30% 788,455 668,216 13,857,412 3,732 1,071,166 907,813 14,455,054 3,893

25% 758,130 642,515 13,831,711 3,725 1,029,968 872,897 14,420,138 3,884

20% 727,805 616,815 13,806,011 3,718 988,769 837,982 14,385,222 3,874

15% 697,480 591,114 13,780,310 3,711 947,570 803,066 14,350,306 3,865

10% 667,154 565,413 13,754,610 3,704 906,371 768,150 14,315,390 3,855

5% 636,829 539,713 13,728,909 3,698 865,173 733,234 14,280,474 3,846

0% 606,504 514,012 13,703,208 3,691 823,974 698,318 14,245,558 3,837

-5% 576,179 488,312 13,677,508 3,684 782,775 663,402 14,210,643 3,827

-10% 545,854 462,611 13,651,807 3,677 741,577 628,486 14,175,727 3,818

-15% 515,528 436,910 13,626,107 3,670 700,378 593,570 14,140,811 3,808

-20% 485,203 411,210 13,600,406 3,663 659,179 558,654 14,105,895 3,799

-25% 454,878 385,509 13,574,705 3,656 617,981 523,738 14,070,979 3,790

-30% 424,553 359,808 13,549,005 3,649 576,782 488,823 14,036,063 3,780

CE1

ALTERNATIVA N° 1

Variación

Porcentual

Costos de Equipamiento

SENSIBILIDAD DEL COSTO-EFECTIVIDAD FRENTE A CAMBIOS EN LOS COSTOS DE EQUIPAMIENTO

ALTERNATIVA N° 2

Costos de Equipamiento

VACSN2 CE2VACSN1

166

167

Busca determinar la capacidad del proyecto alternativo elegido para

producir los bienes y servicios de manera ininterrumpida a lo largo de su

vida útil.

Por esto considera:

Financiamiento de los costos de operación y mantenimiento.

Capacidad de gestión de la organización encargada del PIP en la etapa

de inversión y en la operación.

Arreglos institucionales.

Gestión del riesgo de desastres (si fuera el caso)

Análisis de Sostenibilidad

Fuente de Financiamiento

Porcentaje de Participación

Recursos Ordinarios 80%

Recursos Directamente Recaudados

20%

Total Inversión 100%

Respecto a los Costos de Inversión, se propone que estos serán financiados por la

fuente de financiamiento: Recursos Ordinarios (RO) y por Recursos Directamente

Recaudados (RDR).

Al respecto, existe el compromiso de la Facultad de Ciencias, donde el Decanato

ha emitido una Carta de Compromiso donde se garantiza el gasto de operación y

mantenimiento que genere el proyecto.

Esta Carta de Compromiso tiene carácter de ser un Documento Sustentatorio que

forma parte de los Anexos al Perfil.

Ej.: en la UNI

168

Cronograma de Inversión

I Semestre 2014 II Semestre 2014

Expediente técnico 189,966 189,966

Licencia de construcción 151,973 151,973

Infraestructura 2,532,878 5,065,757 7,598,635

Supervisión 56,499 113,001 169,500

Mobiliario y equipamiento informático 606,504 606,504

Liquidación de obra 45,592 45,592

Acta de finalización, declaración de fábrica y gastos registrales 45,592 45,592

Total Inversión 2,931,316 5,876,446 8,807,762

PERIODO 0 (Inversión)

CRONOGRAMA DE METAS FINANCIERAS

(En Nuevos Soles)

METAS Total por Meta

Cronograma de Inversión

I Semestre 2014 II Semestre 2014

Expediente técnico y manual de especificaciones técnicas Estudio 1 0 1

Licencia de construcción Informe 1 0 1

Infraestructura m2 1,186 2,408 3,594

Supervisión Informe 3 6 9

Mobiliario y equipamiento informático Global 0 1 1

Liquidación de obra Informe 0 1 1

Acta de finalización, declaración de fábrica y gastos registrales Informe 0 1 1

CRONOGRAMA DE METAS FISICAS

Unidad de

MedidaTotal por MetaMETAS

PERIODO 0 (Inversión)

169

PROYECTO : Mejoramiento de los Servicios Académicos de la Facultad de Ciencias de la Universidad Nacional de Ingeniería

UBICACIÓN : Campus de la Universidad Nacional de Ingeniería, en el sector R

FECHA : Febrero 2013

1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 12

1.0 Expediente TécnicoExpediente técnico

aprobado

1.1 Desarrollo del expediente técnico Expediente técnicoUnidad Ejecutora

UNI

1.2Supervisión del desarrollo del expediente

técnico

Tres informes de

conformidad

Facultad de

Ciencias

2.0 Construcción de ObraInfraestructura

construida

2.1 Construcción de InfraestructuraInfraestructura

construida

Unidad Ejecutora

UNI

2.2 Supervisión de la obraNueve informes de

conformidad

Facultad de

Ciencias

2.3 Liquidación de la obraInforme de liquidación

de obras aprobado

Unidad Ejecutora

UNI

3.0 Mobiliario y EquipamientoMuebles y equipos

adecuados

3.1 Instalación de mobiliario y equipamientoMuebles y equipos

instalados

Unidad Ejecutora

UNI

4.0 Informe de Cierre del Proyecto

Informe de

culminación del PIP

aprobado

Unidad Ejecutora

UNI

PLAZO DE INVERSIÓN (MESES)METAS RESPONSABLE

CRONOGRAMA GENERAL DE INVERSIÓN

ITEM ACTIVIDADES EN FASE DE INVERSIÓN

En esta parte, se considera las variables ambientales de incidencia que

podrían ser afectadas positiva o negativamente por la intervención del

proyecto.

Como parte del estudio se ha elaborado un Informe de Evaluación del

Impacto Ambiental.

Impacto Ambiental

170

VARIABLES DE INCIDENCIA

EFECTOS TEMPORALIDAD ESPACIALES MAGNITUD

PO

SIT

IVO

NE

GA

TIV

O

NE

UT

RO

PE

RM

AN

EN

TE

S TRANSITORIOS

LO

CA

L

RE

GIO

NA

L

NA

CIO

NA

L

LE

VE

S

MO

DE

RA

DO

FU

ER

TE

S

CO

RT

A

ME

DIA

LA

RG

A

MEDIO FÍSICO NATURAL

1. Agua

2. Suelo

3. Aire

MEDIO BIOLÓGICO

1. Flora

2. Fauna

MEDIO SOCIAL

1. Atributos Culturales

2. Atributos Sociales

3. Atributos Económicos

Matriz de Impacto Ambiental

El resultado de la evaluación de impacto ambiental a manera de

Informe determina que NO EXISTE la necesidad de implementar

mayores medidas de mitigación, ni de control, ni de compasión sobre

el medio ambiente adicionales a las medidas propias de la ejecución

de la obra debido a que los impactos negativos son MÍNIMOS, de

CORTA DURACIÓN y de POCA MAGNITUD. Únicamente se ha previsto

un Plan de Mitigación que incorpora principalmente la

implementación en el proyecto de campanas extractoras de alta

capacidad, este costo forma parte del presupuesto de inversión.

Los aspectos positivos del proyecto son MAXIMOS, DE LARGA

DURACION EN EL TIEMPO y de GRAN MAGNITUD, debido a que

mejorará notablemente la prestación del servicio educativo de la FC

en la UNI por la mejora de la calidad de la enseñanza.

Impacto Ambiental

Conclusiones

171

Plan de Mitigación Ambiental

Campanas extractoras 30 45,000 1,350,000

COSTO TOTAL (incluye impuestos) 1,350,000

Precio Unitario

(S/.)

PRESUPUESTO DEL PLAN DE MITIGACIÓN DE LA ALTERNATIVA N° 1

( A precios de mercado)

Descripción Cantidad Total (S/.)

Campanas extractoras 30 45,000 1,350,000

COSTO TOTAL (incluye impuestos) 1,350,000

PRESUPUESTO DEL PLAN DE MITIGACIÓN DE LA ALTERNATIVA N° 2

( A precios de mercado)

Descripción CantidadPrecio Unitario

(S/.)Total (S/.)

172

El marco lógico es una MATRIZ que reúne los contenidos básicos de

la estructura del proyecto, particularmente sus objetivos (central y

específicos).

Ahí se verifica la consistencia interna del proyecto, reconociendo las

relaciones de causa-efecto entre los niveles del mismo.

Marco Lógico

Medios de Verificación

Supuestos Indicador

(IVO)

Fin

Propósito

Componente

Actividad

Nivel de Objetivo

Matriz de Marco Lógico

173

Verificación SupuestoIndicador

Fin

Propósito

(objetivo)

Componente

(resultados)

Actividad

Concepto

Contribución encadenada de objetivos

(Zigzag)

Supuesto

Supuesto

Supuesto

si más

si

si

más

más

Objetivo Central

Medio de primer Nivel 1

Medio Fundamental 1

Fin Último

Medio Fundamental 2

Medio de Primer Nivel 2

Medio Fundamental 3

Fin

Propósito

Componentes

MARCO LÓGICO ÁRBOL DE OBJETIVOS

174

Resumen de Objetivos Indicadores Verificables

Objetivamente (IVO)

Medios de

Verificación Supuestos

FIN: Los alumnos que egresan de las Escuelas Profesionales de la Facultad de Ciencias tienen una mayor tasa de inserción en el campo laboral que el promedio de egresados de la UNI

Los alumnos de la Facultad de

Ciencias que tienen dos años de egresado tienen una tasa de inserción en el campo laboral de 20%.

Entrevistas a egresados de

la Facultad de Ciencias

Las autoridades de la UNI

y la Facultad de Ciencias se comprometen institucionalmente para promover en el campo laboral al egresado de la UNI.

PROPÓSITO: Adecuada prestación de servicios académicos de la Facultad de Ciencias de la UNI

Al término de la ejecución del

proyecto, se cuenta con una infraestructura moderna y segura para el funcionamiento de 17 aulas y de los laboratorios que pertenecen al área académica de Química

Estadísticas de la UNI y la

Facultad de Ciencias. Instrumentos de gestión

de la Facultad de Ciencias.

Los alumnos de la

Facultad de Ciencias aprovechan los servicios académicos que se otorgan.

Existe buena aceptación de los usuarios que acuden a las aulas y laboratorios de la Facultad de Ciencias.

Resumen de Objetivos Indicadores Verificables

Objetivamente

Medios de

Verificación Supuestos

COMPONENTES: 1. 1. Suficiente cantidad de

ambientes de clase con el mobiliario y equipamiento informático adecuado.

2. 2. Existencia de infraestructura adecuada en la Facultad de Ciencias para

aulas y los laboratorios especializados del área académica de Química.

3. 3. Adecuada distribución y espacios óptimos en los ambientes de los laboratorios especializados del área académica de Química de la Facultad de Ciencias.

Al término del proyecto se ha

construido una moderna infraestructura equivalente a un área techada total de 3594m2, para el funcionamiento de 17 aulas y laboratorios del área académica de Química.

Al finalizar el proyecto, se cuenta

con el número proyectado de mobiliario adecuado y equipamiento informático descrito en el Perfil.

Inventario físico de la

Facultad de Ciencias.

Informes periódicos de avance de obra e

informe de cierre del proyecto.

Se cuenta con

profesionales y especialistas para la elaboración de los estudios y obras civiles.

Existen procedimientos administrativos que facilitan la ejecución

del proyecto.

ACTIVIDADES:

-Elaboración del Expediente Técnico. -Licencia de construcción. -Construcción de infraestructura. -Supervisión. -Adquirir Mobiliario. -Adquirir equipamiento informático. -Liquidación de obra. -Acta de finalización de obra, declaratoria de fábrica y gastos registrales.

Presupuesto General (S/.) - Expediente técnico: S/. 189,966 - Lic. de construcción: S/. 151,973 - Infraestructura: S/. 7’598,635 - Supervision: S/. 169,500 - Mobiliario: S/. 381,413 -Equip. Informático: S/. 225,091 -Liquidación de obra: S/. 45,592 - Acta de fin. y otros: S/. 45,592

TOTAL: S/. 8’807,762

Informes periódicos del

Proyectista.

Registros contables del Proyecto.

Contar con los recursos

financieros y humanos para ejecutar el PIP.

Compromiso de las autoridades de la Facultad de Ciencias con el PIP.

Se cumple con los parámetros que otorgaron la viabilidad del PIP.

175

Expositor: Ing. Mirna Teresa Flores Vásquez

Especialista en PIP – SNIP

MÓDULO III

APLICATIVOS INFORMÁTICOS

Aplicativos Informáticos

3.1 Registro de un Proyecto de Inversión Pública en

el Banco de Proyectos

3.2 Registros de Evaluación en el Banco de

Proyectos

176

Sección I

Introducción

177

1ra Manera: Entrar aquí

178

Entrar aquí

179

Entrar aquí

180

Entrar aquí

181

2da Manera: Entrar aquí

182

Sección II

Aplicativo para

Registrar un PIP

183

184

185

186

187

188

189

190

191

192

193

194

195

196

197

GRACIAS

Expositor: Mirna Teresa Flores Vásquez Ingeniera Industrial

Especialista en PIP-SNIP [email protected]

198

Expositor: Bach. William Urbina Calderon

Especialista en PIP – SNIP

MÓDULO IV

GESTIÓN DE POLÍTICA DE

INVERSIONES

La Gestión de Políticas de Inversiones, en el marco del SNIP, es el conjunto de

procesos necesarios para la correcta asignación de recursos disponibles en

proyectos de inversión pública, buscando siempre aumentar el bienestar de la

población.

El SNIP certifica la calidad de los Proyectos de Inversión Pública, buscando

eficiencia, sostenibilidad y un mayor impacto socio-económico; de esta forma

garantiza que la Inversión Pública se oriente a mejorar la capacidad prestadora

de servicios públicos del Estado de forma que éstos se brinden a los ciudadanos

de manera oportuna y eficaz, es decir, se garantiza que cada nuevo sol (S/.)

invertido produzca el mayor bienestar social.

En este módulo analizaremos los procesos del Ciclo del Proyecto. Estos procesos

son el conjunto de actividades ligadas entre sí que transforman elementos de

entrada, tales como Políticas Públicas, en resultados: Proyectos de Inversión

Pública (PIP).

INTRODUCCIÓN

199

Necesidades de

la Población

Planes de Gobierno

Planes de Desarrollo

Políticas Públicas

Presupuesto Participativo

ENTRADA

Insumos

SNIP Principios

Métodos

Procedimientos

Normas Técnicas

Coordinación

Preparación

Evaluación

Priorización

Financiamiento

Seguimiento

Proyectos de

Inversión

Pública

SALIDA

Productos

Retroalimentación

Sistema Nacional de Inversión Pública

Gestión en el Ciclo del Proyecto

*Declaración de VIABILIDAD.

Retroalimentación Fin

Operación y Mantenimiento

Estudios Definitivos/ Expediente Técnico

Ejecución

Perfil

Factibilidad

*

Evaluación Ex post

PREINVERSIÓN INVERSIÓN POSTINVERSIÓN

Ob

liga

tori

o

IDEA

200

4.1. Gestión en la Fase de

Preinversión

La Fase de Preinversión tiene como objeto evaluar la

conveniencia de realizar un PIP en particular. En esta fase se

realiza la evaluación ex ante del proyecto, destinada a

determinar la pertinencia, rentabilidad social y sostenibilidad

del PIP, criterios que sustentan la declaratoria de viabilidad.

Esta fase comprende la elaboración del Perfil y del estudio

de Factibilidad. En cada uno de los estudios se busca

mejorar la calidad de la información a fin de reducir el

riesgo en la decisión de inversión.

Fase de Preinversión

201

La elaboración del Perfil es obligatoria. Los niveles de estudios de

preinversión mínimos que deberá tener un PIP para poder ser

declarado viable, son:

PERFIL SIMPLIFICADO: Cuando los montos de inversión, a precios

de mercado, sean iguales o menores a S/. 1’200,000.00.

PERFIL: Cuando los montos de inversión, a precios de mercado,

sean iguales o menores a S/. 20’000,000.00.

FACTIBILIDAD: Cuando los montos de inversión, a precios de

mercado, sean mayores a S/. 20’000,000.00.

Fase de Preinversión

De llegar a la conclusión, luego de la evaluación previa por parte

de las instancias respectivas, que existe la necesidad de elaborar el

PIP, se procede a coordinar con la Unidad Formuladora (UF) su

elaboración.

La UF elabora los estudios verificando que sean compatibles con los

Lineamientos de Política Sectorial, con el Plan Estratégico

Institucional y con el Plan de Desarrollo Concertado.

La UF, previo a la elaboración de un PIP, debe verificar en el Banco

de Proyectos (BP) que no exista un PIP registrado con los mismos

objetivos, beneficiarios, localización geográfica y componentes del

que se pretenda elaborar.

Formulación de Estudios de

Preinversión

202

La UF procede a elaborar los Estudios de Preinversión del PIP teniendo en cuenta los Contenidos Mínimos señalados en:

Anexo SNIP-05 : Contenidos Mínimos Generales del Estudio de Preinversión a Nivel de Perfil de un Proyecto de Inversión Pública.

Anexo SNIP-06: Contenidos Mínimos de Perfil para Programas de Inversión.

Anexo SNIP-07: Contenidos Mínimos - Factibilidad para PIP.

Anexo SNIP-08: Contenidos Mínimos - Factibilidad para Programas de Inversión.

Asimismo, se debe considerar los términos de referencia (TdR) o planes de trabajo aprobados y los siguientes parámetros:

Anexo SNIP-09: Parámetros y Normas Técnicas para Formulación.

Anexo SNIP-10: Parámetros de Evaluación.

Formulación de Estudios de

Preinversión

La Programación del Presupuesto Multianual de Inversión Pública (PPMIP)

del Sector, Gobierno Regional o Local según corresponda.

El Marco Macroeconómico vigente para señalar las proyecciones

macroeconómicas que se utilicen.

El Órgano Resolutivo del Sector, que es la máxima autoridad ejecutiva de

cada Sector, Gobierno Regional o Gobierno Local establecida para los fines

del SNIP.

También es importante considerar:

Formulación de Estudios de

Preinversión

203

a. Formulación de Estudios de

Preinversión a nivel de Perfil

Simplificado

(PIP Menor)

FLUJOGRAMA

UF OPI OR

Fin

Inicio

Evalúa

Verifica en

BP

Existe

PIP?

Elabora PT

ó TR

TR ó PT

TR ó PT

Rechaza?

Observa?

Aprueb

a TR ó PT

TR ó PT TR ó PT

Fin

1

SI

NO

NO

SI

Formulación de Estudios de Preinversión a nivel de PIP Menor

NO

SI

Evalúa TR

o PT

Plazo no mayor de 10 días

hábiles a partir de la

recepción.

204

FLUJOGRAMA

UF OPI OR

A

1

Elabora el

Perfil (PM)

PIP Menor

Visa el PIP Menor

y lo registra en el

BP

Imprime y

suscribe

Formato SNIP 04

Formato 04

PIP Menor

Formato 04

PIP Menor

Verifica en BP y registra fecha de

recepción

Rechaza?

Observa?

Aprueba

PIP Menor

Fin

SI

NO

NO

SI

Registra en BP, imprime Formato

04, elabora Informe y remite a UF

Registra en BP, elabora Informe y

remite con Formato 06

Visa PIP Menor, elabora Informe

con Formato 06 y llena Formato 09

SI

A

Evalúa PIP Menor ( *)

Registra en BP incluyendo archivo digital de Informe,

Resumen Ejecutivo e imprime Formato 04

Remite expediente al OR

Formato 09

Formato 06

Formato 04

Formato 09

Formato 06

Formato 04

Emite Resolución de

Viabilidad0

Resolución de

Viabilidad

2

(*) 10 días hábiles para

emitir Formato 06 a

partir de la fecha de

recepción

Formulación de Estudios de Preinversión a nivel de PIP Menor

FLUJOGRAMA

UF OPI OR

2

Formato 09

Formato 06

PIP Menor

Formato 09

Formato 06

Formato 09

Resolución de

Viabilidad

Resolución de

Viabilidad

Resolución de

Viabilidad

Remite copias a la UF

Formato 09

Formato 06

Resolución de

Viabilidad

Remite copias a la UE

Remite copias a la DGPI

Formato

06 Resolución de

Viabilidad

EXPEDIENTE

Fin

Formulación de Estudios de Preinversión a nivel de PIP Menor

205

Si durante la evaluación del PIP Menor, el monto de inversión

propuesto se incrementa por encima de S/.1’200,000, se deberá

llevar a cabo una nueva evaluación, considerando las normas

aplicables a los PIPs del nivel inmediatamente superior.

¡ IMPORTANTE !

b. Formulación de Estudios de

Preinversión a nivel de Perfil

206

Formulación de Estudios de Preinversión a nivel de Perfil

FLUJOGRAMA

UF OPI OR

Fin

Inicio

Evalúa

Verifica en

BP

Existe

PIP?

Elabora PT

ó TR

TR ó PT

TR ó PT

Rechaza?

Observa?

Aprueba TR

ó PT

TR ó PT TR ó PT

Fin

1

SI

NO

NO

SI

SI

NO

Evalúa

TR o PT

Plazo no mayor de 10

días hábiles a partir

de la recepción.

FLUJOGRAMA

UF OPI OR

A

1

Elabora

el Perfil

Perfil

Visa el Perfil y lo registra en el BP

Imprime y suscribe

Formato SNIP 03

Formato 03

Perfil

Formato

03 Perfil

Verifica en BP y registra fecha de recepción

Rechaza?

Observa?

Aprueba Perfil

Fin

SI

NO

NO

SI

Registra en BP, imprime Formato 03,

elabora Informe y remite a UF

Registra en BP, elabora Informe y remite expediente

Registra en BP, imprime Formato 03, visa el

Perfil, elabora Informe y llena Formato 09

SI

A

Estudios adicionales?

Solicita a la UF estudios adicionales

hasta aprobarlos

Declaración de

Viabilidad

Autoriza a la UF la formulación del

Estudio de Factibilidad

SI

NO

2

Evalúa Perfil (*)

(*) 30 días hábiles para

emitir informe a partir de

la fecha de recepción

Formulación de Estudios de Preinversión a nivel de Perfil _________________________________________________________________________________________

207

FLUJOGRAMA

UF OPI OR

A

2

Estudio de

Factibilidad

a en el BP

Imprime y

suscribe

Formato SNIP 03

Formato 03

Estudio de

Factibilidad

Formato 03

Estudio de

Factibilidad

Verifica en BP y registra fecha de recepción

Rechaza?

Observa?

Aprueba EF

Fin

SI

NO

NO

SI

Registra en BP, imprime Formato

03 y elabora Informe

Registra en BP, elabora Informe y remite expediente

Imprime Formato 03, visa el Perfil, elabora

Informe y llena Formato 09

SI

A

Evalúa EF (*)

Formato 09

Informe

EF

Formato

09 Informe

EF

Emite Resolución

de Viabilidad

Resolución

de Viabilidad

Registra en BP incluyendo

Formato 03, EF, Resumen Ejecutivo

e Informe

3

(*) 40 días hábiles para

emitir informe a partir de

la fecha de recepción

2

Elabora Estudio de

Factibilidad (EF)

Estudio de

Factibilidad

Visa el EF y lo

registra en el BP

Imprime y suscribe Formato SNIP 03

Formato 03

Estudio de Factibilidad

Registra en BP, elabora Informe y remite expediente

Imprime Formato 03, visa el Perfil, elabora

Informe y llena Formato 09

A

Remite expediente

al Órgano

Resolutivo

Registra en BP incluyendo

Formato 03, EF, Resumen Ejecutivo

e Informe

Formulación de Estudios de Preinversión a nivel de Perfil _________________________________________________________________________________________

FLUJOGRAMA

UF OPI OR

3

Formato 09

Informe

EF

Formato 09

Informe

Formato 09

Informe

Declaración

de Viabilidad

Resolución

de Viabilidad

Resolución de

Viabilidad

Resolución

de Viabilidad

Remite copia a la UF

Formato 09

Informe

Resolución

de Viabilidad

Remite copia a la UE

Remite copia a la DGPI

EXPEDIENTE

Fin

Formulación de Estudios de Preinversión a nivel de Perfil

208

Si durante la evaluación de un PIP cuyo monto de inversión

original superaba el S/.1 ’200,000, disminuye por debajo

de dicho monto, la evaluación podrá realizarse

considerando las normas aplicables a los PIP Menores.

¡ IMPORTANTE !

c. Formulación de Estudios de

Preinversión a nivel de

Factibilidad

209

FLUJOGRAMA

UF OPI OR

Fin

Inicio

Evalúa

Verifica en

BP

Existe

PIP?

Elabora PT

ó TR

TR ó PT

TR ó PT

Rechaza?

Observa?

Aprueba TR ó PT

TR ó PT TR ó PT

Fin

1

SI

NO

NO

SI

SI

NO

Evalúa

TR o PT

Plazo no mayor de 10

días hábiles a partir de

la recepción.

Formulación de Estudios de Preinversión a nivel de Factibilidad

FLUJOGRAMA

UF OPI OR

A

1

Elabora

el Perfil

Perfil

Visa el Perfil y lo

registra en el BP

Imprime y suscribe Formato SNIP 03

Formato 03

Perfil

Formato

03 Perfil

Verifica en BP y registra fecha de recepción

Rechaza?

Observa?

Aprueba Perfil

Fin

SI

NO

NO

SI

Registra en BP, imprime Formato 03,

elabora Informe y remite a UF

Registra en BP, elabora Informe y remite expediente

Registra en BP, imprime Formato 03, visa el Perfil, elabora

Informe y llena Formato 09

SI

A

Autoriza a la UF la formulación del

Estudio de Factibilidad

2

Evalúa Perfil (*)

(*) 30 días hábiles para

emitir informe a partir de

la fecha de recepción

Formulación de Estudios de Preinversión a nivel de Factibilidad

210

Formato 09

Formato 09

FLUJOGRAMA

UF OPI OR

A

2

Elabora Estudio de

Factibilidad (EF)

Estudio de

Factibilidad

Visa el EF y lo

registra en el BP

Imprime y suscribe

Formato SNIP 03

Formato 03

Estudio de

Factibilidad

Formato 03

Estudio de

Factibilidad

Verifica en BP y registra fecha de

recepción

Rechaza?

Observa?

Aprueba EF

Fin

SI

NO

NO

SI

Registra en BP, imprime Formato 03 y

elabora Informe

Registra en BP, elabora Informe e

imprime Formato 03 y remite expediente

Imprime Formato 03, visa el EF, elabora Informe y llena

Formato 09

SI

A

Evalúa EF (*)

Formato 03

Informe

EF Remite expediente al

Órgano Resolutivo

Formato 03

Informe

EF

Emite Resolución

de Viabilidad

Resolución de

Viabilidad

Registra en BP incluyendo Formato 03, EF, Resumen Ejecutivo e

Informe

3

(*) 40 días hábiles

para emitir informe a

partir de la fecha de

recepción

Formulación de Estudios de Preinversión a nivel de Factibilidad

FLUJOGRAMA

UF OPI OR

3

Formato 09

Informe

EF

Formato 09

Informe

Formato 09

Informe

Declaración de

Viabilidad

Resolución

de Viabilidad

Resolución de

Viabilidad

Resolución de

Viabilidad

Remite copia a la UF

Formato 09

Informe

Resolución de

Viabilidad

Remite copia a la UE

Remite copia a la DGPI

EXPEDIENTE

Fin

Formulación de Estudios de Preinversión a nivel de Factibilidad

211

4.2. Gestión en la Fase de

Inversión

Fase de Inversión

Un PIP ingresa a la fase de inversión luego de ser declarado viable,

esta fase comprende la elaboración del Estudio Definitivo,

Expediente Técnico u otro documento equivalente, y la ejecución

del PIP.

La fase de inversión culmina luego de que el PIP ha sido totalmente

ejecutado, liquidado y de corresponder, transferido a la entidad

responsable de la operación y mantenimiento. Habiendo cumplido

esto, la UE debe elaborar el Informe de Cierre del PIP y remitirlo al

órgano que declaró la viabilidad.

Recibido el Informe de Cierre del PIP, el órgano que declaró la

viabilidad, lo registra en el Banco de Proyectos, en la Ficha de

Registro de Informe de Cierre (Formato SNIP 14).

212

Los documentos a elaborar deben ceñirse a

los parámetros bajo los cuales fue otorgada la

Declaración de Viabilidad.

Observar el cronograma de ejecución del

Estudio de Preinversión con el cual se declaro

la viabilidad.

Tener en cuenta que:

a. Formulación de Expediente

Técnico para PIP Menor o Perfil

213

CASO 1

Cuando el monto de inversión resultante en el

Expediente Técnico es igual al monto por el cual fue

declarado viable el respectivo PIP Menor o Perfil.

Formulación de Expediente

Técnico para PIP Menor o Perfil

FLUJOGRAMA (Monto determinado en el Exp. Técnico es igual al monto del PIP Menor o Perfil)

UE OPI

Elabora el Exp.

Técnico

Exp. Técnico

Visa el Exp. Técnico

por especialidad

Imprime y suscribe

Formato SNIP 15 y

grava ET en CD

Inicio Formato 15

Exp. Técnico

Verifica conformidad y registra fecha de

recepción

Evalúa Exp. Técnico (5 días para PIP Menor y 10 días

para Perfil) y contrasta con EP viable

Declarado viable el PIP

Menor o Perfil, elabora

el Exp. Técnico

Aprueb

a?

NO Elabora Informe y remite a UE para modificaciones

Registra e imprime Formato SNIP 15 en BP (3 días hábiles)

y elabora Informe de Aprobación

Ingresa imágenes escaneadas del Informe

de Aprobación y el Oficio de Remisión al BP

Imprime Formato SNIP 03 actualizado y Registro en

Fase de Inversión con Monto Modificado

Of. de remisión

Formato 15

Exp. Técnico

Formato 03 Inf. Técnico

Reg. en Fase

de Inv. Modif.

Inf. Técnico

Reg. en Fase

de Inv. Modif.

Remite copias a UF y a la UE para ejecutar

proyecto

Fin

SI

Formato 15

Formulación de Expediente Técnico para PIP Menor o Perfil

Exp. Técnico

Of. de remisión

214

MODIFICACIONES NO SUSTANCIALES

Aumento en las metas asociadas a la capacidad de producción del

servicio.

Aumento en los metrados.

Cambio de tecnología de producción.

Cambio de la alternativa de producción por otra.

Cambio de la ubicación geográfica dentro del ámbito de influencia del PIP.

Cambio de la modalidad de ejecución del PIP.

Resultado del proceso de selección.

Plazo de ejecución.

Formulación de Expediente

Técnico para PIP Menor o Perfil

CASO 2

Cuando el monto de inversión resultante en el Expediente

Técnico, aumenta con respecto al monto por el cual fue

declarado viable el respectivo PIP Menor o Perfil.

Formulación de Expediente

Técnico para PIP Menor o Perfil

215

Exp. Técnico

FLUJOGRAMA (Monto determinado en el Exp. Técnico es mayor al monto del PIP Menor o Perfil)

UE OPI

Elabora el Exp. Técnico

Exp. Técnico

Visa el Exp. Técnico por especialidad

Inicio Verifica conformidad y

registra fecha de recepción

Evalúa Exp. Técnico (5 días para PIP Menor y 10 días para

Perfil) y contrasta con EP viable

Declarado viable el PIP Menor o Perfil, elabora

el Exp. Técnico

Aprueba?

NO Elabora Informe y

remite expediente a UE para modificaciones

Registra e imprime Formato SNIP 15 y Formato SNIP 16 en BP (10 días hábiles) y elabora

Informe de Aprobación

Ingresa imágenes escaneadas del Informe

de Aprobación y el Oficio de Remisión al BP

Imprime Formato SNIP 03 actualizado y Registro en

Fase de Inversión con Monto Modificado

Formato SNIP 16

SI

• Cuando el monto del PIP Menor o Perfil es hasta 3 millones, la variación puede ser de 40%.

• Cuando el monto del o Perfil es mayor de 3 millones hasta 6 millones, la variación puede ser de 30%.

• Cuando el monto del Perfil es mayor a 6 millones, la variación puede ser de 20%.

Elabora Sustento Técnico que explica

variación del monto de inversión

Sustento Téc.

Al elaborar el Exp. Técnico se determina un monto

mayor.

Llena, imprime y suscribe

Formato SNIP 16 Formato SNIP 15

Formato SNIP 15

Sustento Téc.

Graba ET en CD

Formato SNIP 16

Formato SNIP 15

Sustento Téc. Of. de

remisión

Exp. Técnico

Formato SNIP 16

Formato SNIP 15

Sustento Téc. Of. de

remisión

A

A

1

Formulación de Expediente Técnico para PIP Menor o Perfil

UE OPI

Inf. Técnico

Reg. en Fase de Inv. Modif.

Remite copias a UF y a la UE para ejecutar

proyecto

Fin

Exp. Técnico

Formato SNIP 16

Formato SNIP 15

1

Formato SNIP 03

Sustento Téc.

Inf. Técnico

Reg. en Fase de Inv. Modif.

FLUJOGRAMA (Monto determinado en el Exp. Técnico es mayor al monto del PIP Menor o Perfil)

Formulación de Expediente Técnico para PIP Menor o Perfil _________________________________________________________________________________________

216

CASO 3

Cuando la ejecución de un PIP Menor o Perfil, con

Expediente Técnico aprobado, se inicia luego de un lapso

de tiempo menor o igual a 3 años, que obliga a modificar

previamente el monto de inversión por el cual fue

declarado viable el respectivo estudio de preinversión.

Formulación de Expediente

Técnico para PIP Menor o Perfil

FLUJOGRAMA (PIP Menor o Perfil con Expediente Técnico aprobado luego de hasta 3 años)

UE OPI

Inicio • Cuando el monto del PIP

Menor o Perfil es hasta 3 millones, la variación puede ser de 40%.

• Cuando el monto del Perfil es mayor de 3 millones hasta 6 millones, la variación puede ser de 30%.

• Cuando el monto del Perfil es mayor a 6 millones, la variación puede ser de 20%.

Elabora Sustento Técnico que explica variación del

monto de inversión

Sustento Téc.

Luego de hasta 3 años de contar con ET aprobado se ha de iniciar la ejecución de un PIP Menor o Perfil

Solicita información a la UF para actualizar los

componentes de la inversión

Recibe información de la UF

Exp. Técnico

Formato SNIP 16

Formato SNIP 15

Actualiza información de Formato SNIP 16 y Formato SNIP 15

Al actualizar la información se determina

un monto mayor.

Visa el Sustento Técnico

Llena, imprime y suscribe Formato SNIP 16 y Formato SNIP 15

1

A

Formulación de Expediente Técnico para PIP Menor o Perfil

217

FLUJOGRAMA (PIP Menor o Perfil con Expediente Técnico aprobado luego de hasta 3 años)

UE OPI

Verifica conformidad y registra fecha de

recepción

Evalúa Sustento Técnico (5 días para PIP Menor y 10 días para Perfil) y contrasta con EP

correspondiente archivado

Aprueba? NO Elabora Informe y

remite expediente a UE para modificaciones

Registra e imprime Formato SNIP 15 y Formato SNIP 16 en BP (10 días hábiles) y elabora

Informe de Aprobación

Ingresa imágenes escaneadas del

Informe de Aprobación al BP

Imprime Formato SNIP 03 actualizado y Registro en

Fase de Inversión con Monto Modificado

SI

A

Formato SNIP 16

Formato SNIP 15

Sustento Téc.

Formato SNIP 16

Formato SNIP 15

Sustento Téc.

1

Remite a la OPI

Formato SNIP 16

Formato SNIP 15

Sustento Téc.

Formato SNIP 16

Formato SNIP 15

Formato SNIP 03

Sustento Téc.

Inf. Técnico

Reg. en Fase de Inv. Modif.

Inf. Técnico Reg. en Fase de Inv. Modif.

Remite copias a UF y a la UE para dar inicio a

la ejecución del proyecto

Fin

Formulación de Expediente Técnico para PIP Menor o Perfil

b. Formulación de Expediente

Técnico para Estudio de Factibilidad

218

Formulación de Expediente

Técnico para Estudio de

Factibilidad

CASO 1

Cuando el monto de inversión resultante en el Expediente Técnico es

igual al monto por el cual fue declarado viable el respectivo Estudio

de Preinversión a nivel de Factibilidad.

FLUJOGRAMA (Monto del Exp. Técnico es igual al monto del Estudio de Factibilidad)

UE OPI

Elabora el Exp. Técnico

Exp. Técnico

Visa el Exp. Técnico por especialidad

Imprime y suscribe Formato SNIP 15 y

graba ET en CD

Formato 15

Exp. Técnico

Inicio Formato 15

Exp. Técnico

Verifica conformidad y registra fecha de

recepción

Evalúa información del Expediente Técnico y del

Estudio de Factibilidad archivado

Declarado viable el Estudio de Factibilidad, elabora el Exp. Técnico

Aprueba? NO Elabora Informe y

remite a UE para modificaciones

Registra e imprime Formato SNIP 15 en BP y elabora Informe de Aprobación

Ingresa imágenes escaneadas del Informe

de Aprobación y el Oficio de Remisión al BP

Imprime Formato SNIP 03 actualizado y Registro en

Fase de Inversión con Monto Modificado

Of. de remisión

Of. de remisión

Formato 15

Exp. Técnico

Formato SNIP 03

Inf. Técnico Reg. en Fase de Inv. Modif. Inf. Técnico

Reg. en Fase de Inv. Modif.

Remite copias a UF y a la UE para ejecutar

proyecto

Fin

SI

Formulación de Expediente Técnico para Estudio de Factibilidad

219

CASO 2

Cuando el monto de inversión resultante en el Expediente

Técnico, aumenta con respecto al monto por el cual fue declarado

viable el respectivo Estudio de Preinversión a nivel de

Factibilidad.

Formulación de Expediente

Técnico para Estudio de

Factibilidad

FLUJOGRAMA (Monto del Exp. Técnico es mayor al monto del Estudio de Factibilidad)

Exp. Técnico

UE OPI

Elabora el Exp.

Técnico

Exp. Técnico

Inicio Verifica conformidad y

registra fecha de recepción

Evalúa Exp. Técnico y contrasta con Estudio de

Factibilidad viable existente en sus archivos

Declarado viable el Estudio de Factibilidad, elabora el Exp. Técnico

Aprueba?

NO Elabora Informe y

remite expediente a UE para modificaciones

Registra e imprime Formato SNIP 15 y Formato SNIP 16 en BP (10 días hábiles) y elabora

Informe de Aprobación

Ingresa imágenes escaneadas del Informe

de Aprobación y el Oficio de Remisión al BP

Imprime Formato SNIP 03 actualizado y Registro en

Fase de Inversión con Monto Modificado

Formato SNIP 16

SI

Elabora Sustento Técnico que explica variación del monto de

inversión

Sustento

Téc.

Al elaborar el Exp. Técnico se determina un monto mayor, el

mismo que puede ser de hasta el 20% del monto del Estudio de

Factibilidad

Formato SNIP 15

Sustento

Téc.

Graba ET en CD

Formato SNIP 16

Formato SNIP 15

Sustento Téc.

Of. de remisión

Exp.

Técnico

Formato SNIP 16

Formato SNIP 15

Sustento Téc. Of. de

remisión

A

A

1

Visa el Exp. Técnico por especialidad

Llena, imprime y suscribe Formato SNIP 16 y Formato SNIP

15

Formulación de Expediente Técnico para Estudio de Factibilidad

220

Formato SNIP 03

UE OPI

Inf. Técnico Reg. en Fase de Inv. Modif.

Remite copias a UF y a la UE para ejecutar

proyecto

Fin

Exp. Técnico

Formato SNIP 16

Formato SNIP 15

1

Formato SNIP 03

Sustento Téc.

Inf. Técnico

Reg. en Fase de Inv. Modif.

FLUJOGRAMA (Monto del Exp. Técnico es mayor al monto del Estudio de Factibilidad)

Formulación de Expediente Técnico para Estudio de Factibilidad

CASO 3

Cuando la ejecución de un PIP Menor o Perfil, con Expediente

Técnico aprobado, se inicia luego de un lapso de tiempo menor o

igual a 3 años, que obliga a modificar previamente el monto de

inversión por el cual fue declarado viable el respectivo estudio de

preinversión.

Formulación de Expediente

Técnico para Estudio de

Factibilidad

221

FLUJOGRAMA (Estudio de Factibilidad con Exp. Técnico aprobado luego de hasta 3 años)

UE OPI

Inicio La actualización puede determinar un monto

mayor que el indicado en el Estudio de Factibilidad

hasta un tope máximo del 20%

Elabora Sustento Técnico que explica variación del

monto de inversión

Sustento

Téc.

Luego de hasta 3 años de contar con ET aprobado se ha de iniciar la ejecución

de un Estudio de Factibilidad

Solicita información a la UF para actualizar los componentes de la

inversión

Recibe información de la UF

Exp. Técnico

Formato SNIP 16

Formato SNIP 15

Actualiza información de Formato SNIP 16 y Formato SNIP 15

Al actualizar la información se determina

un monto mayor.

Visa el Sustento Técnico

Llena, imprime y suscribe Formato SNIP 16 y Formato

SNIP 15

1

A

Formulación de Expediente Técnico para Estudio de Factibilidad

Formato SNIP 03

FLUJOGRAMA (Estudio de Factibilidad con Exp. Técnico aprobado luego de hasta 3 años)

UE OPI

Verifica conformidad y registra fecha de recepción

Evalúa Sustento Técnico y contrasta con Estudio de

Factibilidad correspondiente existente en el archivo

Aprueba? NO Elabora Informe y

remite expediente a UE para modificaciones

Registra e imprime Formato SNIP 15 y Formato SNIP 16 en BP (10

días hábiles) y elabora Informe de Aprobación

Ingresa imágenes escaneadas del Informe

de Aprobación y del Oficio de Remisión al BP

Imprime Formato SNIP 03 actualizado y Registro en

Fase de Inversión con Monto Modificado

SI

A

Formato SNIP 16*

Formato SNIP 15

Sustento Téc.

Formato SNIP 16

Formato SNIP 15

Sustento Téc.

1

Remite a la OPI con Oficio

Formato SNIP 16

Formato SNIP 15

Sustento Téc.

Formato SNIP 16

Formato SNIP 15

Formato SNIP 03

Sustento Téc.

Inf. Técnico

Reg. en Fase de Inv. Modif.

Inf. Técnico Reg. en Fase de Inv. Modif.

Remite copias a UF y a la UE para dar inicio a

la ejecución del proyecto

Fin

Of. de Remisión

Of. de remisión

Formulación de Expediente Técnico para Estudio de Factibilidad

222

Vigencia de los Expedientes

Técnicos o Estudios Definitivos

Los Expedientes Técnicos o Estudios Definitivos tienen una

vigencia máxima de tres (03) años a partir de su conclusión.

Transcurrido este plazo, sin haberse iniciado la ejecución del

PIP, la OPI y la DGIP, cuando corresponda, deberán evaluar

nuevamente el Estudio de Preinversión que sustentó la

declaratoria de viabilidad del PIP.

Luego de cumplido 01 año de observado un estudio de

preinversión, sin que se hubiesen levantado las

observaciones ni se hubiesen registrado las modificaciones

correspondientes en la Ficha de Registro de PIP (Formato

SNIP- 03), el PIP será desactivado del Banco de Proyectos.

Lo anterior también es aplicable a los PIP registrados en el

Banco de Proyectos que no hallan tenido ninguna

evaluación en el plazo anteriormente señalado.

También es aplicable a los PIP viables que, tras 02 años de

declarados viables, no cuenten con el registro del Formato

SNIP 15 o con otros registros de la Fase de Inversión

según corresponda.

Registros en el Banco de

Proyectos

223

GRACIAS

Expositor: Bach. William Urbina Calderon

Especialista en PIP – SNIP