Idee per emergere Outsourcing Outsourcing Internal Audit, Compliance e Risk Management Internal Audit, Compliance e Risk Management FI Consulting Srl Via Vittorio Alfieri, 1 31015 Conegliano (TV) Tel. 0438 360422 Fax 0438 411469 E-mail: [email protected]Web-site: www.ficonsulting.it
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Outsourcing Internal Audit, Compliance e Risk Management · Idee per emergere Outsourcing Internal Audit, Compliance e Risk Management FI Consulting Srl Via Vittorio Alfieri, 1 31015
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Idee per emergere
OutsourcingOutsourcing
Internal Audit, Compliance e Risk ManagementInternal Audit, Compliance e Risk Management
FI Consulting SrlVia Vittorio Alfieri, 131015 Conegliano (TV)
• ll’’intero processo riguardante il creditointero processo riguardante il credito (istruttoria,
erogazione, monitoraggio, svalutazioni e revisione delle
linee di credito) deve risultare dal regolamento interno e deve risultare dal regolamento interno e
deve essere periodicamente sottoposto a verificadeve essere periodicamente sottoposto a verifica.44
Obblighi normativi
La normativa richiede:
• La mappatura dei processi aziendalimappatura dei processi aziendali;
• La mappatura dei rischi e relativo mappatura dei rischi e relativo reportingreporting;
• Il censimento degli eventi di perdita e non censimento degli eventi di perdita e non
conformitconformitàà;
• Attività di controllo interno e relativo controllo interno e relativo reportingreporting;
• Attività di formazione per il personale dipendenteformazione per il personale dipendente;
•• ScadenziariScadenziari;
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Obblighi normativi
Le attività precedentemente citate, se gestite se gestite
efficacementeefficacemente, oltre che soddisfare gli obblighi imposti
dalla Banca d’Italia possono essere utilizzate per:
• Creazione di un modello interno ai fini 231/2001Creazione di un modello interno ai fini 231/2001;
• Certificazione di qualitCertificazione di qualitàà;
• Valutazioni di agenzie esterne (Rating).Valutazioni di agenzie esterne (Rating).
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Obblighi normativi
Soluzione (6 elementi costitutivi):Soluzione (6 elementi costitutivi):• Procedure (processi, sub-processi e fasi);• Verifiche (e relativi test);• Rischi (e relativi riferimenti normativi);• Non conformità;• Gli Uffici (e i relativi responsabili);• Gestione dei follow-up.
E’ possibile archiviare e monitorare tutti gli eventi di archiviare e monitorare tutti gli eventi di perdita o di non conformitperdita o di non conformitàà oppure reclamioppure reclami che si manifestano nel corso dell’attività aziendale. Tali eventi Tali eventi possono essere ricondotti ai singoli processi/fasi o alle possono essere ricondotti ai singoli processi/fasi o alle singole aree/ufficisingole aree/uffici. Si può quindi effettuare un’attività di osservazione a posteriori sull’attività aziendale con evidenza di:• perdite stimate/realizzate;perdite stimate/realizzate;•• processi/funzioni aziendali coinvolte;processi/funzioni aziendali coinvolte;•• stato di risoluzione degli stessi;stato di risoluzione degli stessi;•• ....
Il software permette la gestione integrata e generazione automatica della relativa reportistica di:• piano delle verifiche programmate;
• verifiche effettivamente svolte;• esiti delle verifiche;
• mappatura rischi e presidi.
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Internal Audit e Reporting
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MARIO ROSSI
Internal Audit e Reporting
L’attività di controllo interno e le relative verifiche vengono formalizzate nel DB Procedurevengono formalizzate nel DB Procedure. La formalizzazione dell’attività di auditing in un sistema integrato aiuta ad esprimere una valutazione complessiva sulla mappatura della procedure e dei relativi rischi e presidi, grazie alle risultanze emerse dall’attività di verifica e dal monitoraggio degli eventi di perdita.LL’’attivitattivitàà di internal audit diventa parte integrante della di internal audit diventa parte integrante della gestione aziendalegestione aziendale e garante del monitoraggio della stessa.
Il software Il software èè strutturatostrutturato ancheanche per la per la generazionegenerazione didi un un modellomodello didi prevenzioneprevenzione deidei reatireati a a finifini 231.231.Infatti associando i singoli test al piano delle verificheprespisposto dall’Organismo di Vigilanza edassociando ai singoli rischi gli opportuni riferimentinormativi è possibile creare “in automatico” tale modello
Laureato in Economia Aziendale presso l’Università Ca’ Foscari di Venezia nel 2005.
Esperienza pluriennale nell’attività di Auditing e Compliance nel settore finanziario, maturata presso società
del gruppo Finanziaria Internazionale quali Securitisation Services S.p.A. di cui è stato dipendente fino al 2007
e nell’attività di consulenza presso intermediari finanziari.
Dal 2006 è il responsabile interno in materia di antiriciclaggio del gruppo.
Dal 2008 ricopre il ruolo di responsabile della funzione Compliance di Finanziaria Internazionale Alternative
Investment SGR.
Ottima conoscenza delle principali normative, processi e prodotti del settore finanziario.
Contatti
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