1 LA PRESERVACIÓN DE LA EVIDENCIA ¿DERECHO CONSTITUCIONAL? “Todos somos capaces de convertirnos en algo monstruoso.” Cyraus Foldger. 1 La evidencia material, indicios que giran en torno de algún hecho delictuoso que pudiera ser la prueba plena de la culpabilidad o no culpabilidad de un individuo, misma que tratada del modo correcto pudiera ser presentada ante un tribunal para formar parte de un proceso jurídico que está garantizado constitucionalmente. Por tanto, ¿Es la preservación de la evidencia un derecho constitucional? Con este trabajo quisiera analizar las evidencias materiales, los tipos, su importancia y el modo de protegerlas y preservarlas; es decir, su correcto embalaje, etiquetado, transporte y depósito. La importancia que ocupa la cadena de custodia. Y por último, quisiera hacer un enlace con el derecho penal, su finalidad como prueba y el derecho constitucional para terminar. ABSTRACT: With this paper I would to analyze what constitutes material evidence, types, and their importance and how to protect and preserve them, in other words, its correct packing, labeling, transportation and deposit. Emphasize on how important the chain of custody is. And last, I would like to tie it all with our criminal law system, its finality as evidence, and to end, how it is protected by our constitutional law. 1 http://www.goodreads.com/quotes/tag/criminology?id=criminology
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La preservación de la evidencia. ¿Derecho constitucional?
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LA PRESERVACIÓN DE LA EVIDENCIA
¿DERECHO CONSTITUCIONAL?
“Todos somos capaces de convertirnos en algo monstruoso.”
Cyraus Foldger.1
La evidencia material, indicios que giran en torno de algún hecho delictuoso
que pudiera ser la prueba plena de la culpabilidad o no culpabilidad de un
individuo, misma que tratada del modo correcto pudiera ser presentada ante
un tribunal para formar parte de un proceso jurídico que está garantizado
constitucionalmente. Por tanto, ¿Es la preservación de la evidencia un derecho
constitucional?
Con este trabajo quisiera analizar las evidencias materiales, los tipos, su
importancia y el modo de protegerlas y preservarlas; es decir, su correcto
embalaje, etiquetado, transporte y depósito. La importancia que ocupa la
cadena de custodia. Y por último, quisiera hacer un enlace con el derecho
penal, su finalidad como prueba y el derecho constitucional para terminar.
ABSTRACT: With this paper I would to analyze what constitutes material
evidence, types, and their importance and how to protect and preserve them,
in other words, its correct packing, labeling, transportation and deposit.
Emphasize on how important the chain of custody is. And last, I would like to tie
it all with our criminal law system, its finality as evidence, and to end, how it is
La ropa, si es posible, envuelva en papel limpio, ponga el artículo en una
bolsa café de papel o caja y etiquete el contenedor. No trate de
remover las manchas de la ropa.
En objetos sólidos pequeños, mande todo el objeto al laboratorio,
después de etiquetar y empacar.
En objetos sólidos grandes, cubra la parte manchada con papel limpio,
selle las orillas con cinta adhesiva para prevenir pérdida o
contaminación. Si mandar todo el objeto al laboratorio no es práctico,
entonces raspe la mancha sobre un pedazo de papel limpio, mismo que
debe ser doblado y puesto dentro de un sobre. No lo raspe
directamente dentro del sobre de evidencia. Raspe la sangre de los
objetos utilizando un cuchillo recién lavado y secado o con alguna
herramienta similar. Lave y seque el cuchillo cada vez que vaya a raspar
una mancha nueva. Selle y marque el sobre.
No mescle las manchas secas. Ponga cada mancha en un sobre por
separado.
Nunca trate de frotar la mancha de los objetos utilizando tela o papel
mojado.
Muestras de sangre estándar.
Muestras de sangre de una autopsia.
Pídale al patólogo o médico forense que obtenga la muestra
directamente del corazón utilizando el sistema de extracción de sangre
intravenosa al vacío. En raras instancias no hay sangre líquida disponible, pídale
al patólogo que extraiga una muestra de una sección del hígado, hueso, y/o
tejido muscular profundo para congelar y tipificar. En dichos casos, proceda
con la colección de muestras estándar secundarios, mismo que se describen
seguidamente.
Muestras de sangre de individuos vivos.
Para tipificar, extraigan la sangre en contenedores al vació con tapones
de diferentes colores, generalmente se utilizan los amarillos o morados. Nótese
que son para ser diferenciados de aquellos tubitos con tapones grises.
Si la víctima es lesionada al grado que una transfusión es necesaria, haga
lo necesario para poder obtener una muestra pre-transfusión del hospital. Estas
muestras no son retenidas por el hospital por mucho tiempo, por tanto, es
necesario actuar con rapidez. También asegúrese que si alguna ropa
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manchada de sangre existe ésta sea secada al aire y congelada para servir
como un estándar secundario.
Manipulación y almacenamiento de evidencia líquida fisiológica.
(En Estados Unidos de América es una obligación bajo “El Estado vs.
Nation and Hitch” que un esfuerzo razonable y de buena fe debe realizarse
para preservar evidencia perecedera.)
Manchas y control.
1. Secado al aire.
2. Empaque en papel.
3. Congele.
Considere una manipulación especial de ítems no-absorbentes en metal
o plástico. Condensación por descongelar puede disturbar o destruir tales
evidencias. Dichos ítems deben de mantenerse a temperatura ambiente y ser
presentados al laboratorio lo antes posible.
Líquidos (generalmente estándares).
Sangre.
Refrigerar, no congele los estándares recolectados con los tapones
amarillos extraídos al vacío.
Presentar al laboratorio lo antes posible.
Saliva.
Recolecte con una gaza esterilizada o con hisopos, permita que se
sequen y luego empacar en papel. No utilice contenedores de plástico.
Manchas seminales.
Manchas seminales, generalmente son encontradas en la ropa,
cobertores, sábanas, claro que no siempre. Permita que la mancha se
seque al aire, envuelva en papel y empaque la evidencia en una bolsa
de papel. No utilice bolsas de plástico.
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PAPEL PARA ENVOLVER EVIDENCIA
Para casos de delitos sexuales, las víctimas siempre deben ser
examinadas por un médico. Un kit para la recolección de muestras de
agresión sexual debe utilizarse para la recolección de muestras de la
víctima. Es muy importante de siempre seguir las instrucciones que trae el
kit para de ese modo poder obtener el mayor beneficio de las evidencias
recolectadas.
Etiquete las piezas de ropa, tales como ropa interior, medias, o cualquier
otra prueba y empaque cada pieza por separado.
Cabello o vello – que estaré llamando por su acepción más común, pelo.
El examen del cabello, vello o pelo humano puede ocasionalmente
revelar la posible raza del individuo del cual provino y la parte del cuerpo
en el que originado.
El pelo humano puede ser comparado para determinar si dos muestras
pudieran tener el mismo origen.
Recobrar todo el pelo presente. Si es posible, utilizar los dedos o pinza
para recoger el pelo, póngalo en paquetes de papel (paper bindle10) o
sobres de monedas, mismos que deben ser doblados para cerrar y
puestos dentro de otro sobre.
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Es una herramienta utilizada ya por mucho tiempo por los criminalistas estadounidenses para colectar evidencia y transportar de modo que sus contenidos no se pierdan o contaminen. Típicamente se utilizan para aquellos rastros de evidencia como fibras, pelo, pintura, polvo o materiales tales como drogas o cualquier otra partícula pequeña.
En muchos casos, números de serie obliterados pueden ser restaurados si
no se ha removido demasiado metal tratando de borrar el número.
Siempre avisar al Departamento de Justicia [en Sacramento] si, después
de restaurar el número de serie, la pistola es de ser enumerada. Si no
puede ser restaurado, un nuevo número debe asignarse y gravado de
ahí en adelante por el Departamento de Justicio o la Estación de
Numeración.
Marcas de Herramientas.
Las marcas de herramientas se encuentran frecuentemente en casos de
allanamiento pero también se pueden encontrar en otros tipos de
crímenes. La evidencia consiste de estriaciones o impresiones que dejan
las herramientas sobre los objetos en la escena del crimen y los en
herramientas que pudieran estar en posesión del sospechoso. En otros
casos, es posible por medio de comparación física de comprobar si los
pedazos de la herramienta rotos en la escena provinieron de
herramientas dañadas en posesión de los sospechosos. En algunos casos
es posible identificar la herramienta específica con la que se hicieron las
marcas en cuestión por medio de comparaciones en el laboratorio de
herramientas y objetos marcados.
Preservación y embalaje de herramientas.
Todas las áreas de herramientas recobradas que contienen transferencia
de pintura, material de construcción u otra contaminación deben ser
envueltos en papel y empaquetado para prevenir que las orillas filosas o
puntiagudas hagan contacto con la superficie de cualquier objeto.
No haga ninguna prueba con herramientas.
Jamás se debe intentar hacer que case una herramienta en una marca
cuestionada antes del examen de laboratorio. Si se hace, la marca
cuestionada o la herramienta puede alterarse y esto puede causar que
cualquier examen del laboratorio quede sin valor. Además, rastros de
pintura transferida o alguna otra mancha en la herramienta pudiera
perderse o quizá hasta pueda transferirle material adicional a la
herramienta.
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Preservación de las marcas por herramientas.
Cuando sea posible entregue el objeto completo en el que halló las
marcas al laboratorio en lugar de tratar de remover el área que contiene
la marca. Si esto no es posible, cuidadosamente fotografíe y bosqueje el
área que contiene la marca. Aun cuando estas fotografías no sean lo
suficiente para permitir al laboratorio para hacer un examen de
comparación con la herramienta, si ayudará al laboratorio a determinar
cómo se hizo la marca para que las marcas de prueba se puedan hacer
de manera más fácil.
Moldes de las marcas de herramienta pueden ser hechas por una
persona que tiene una considerable experiencia en este tipo de trabajo.
Empaque los objetos que contengan las marcas para prevenir cualquier
daño que pudiera ocurrir durante el envío. Objetos pequeños deben de
envolverse en papel limpio y luego puestos en sobres o cajas, mientras
que importantes áreas en objetos grandes se pueden proteger con
papel. Enteros, los objetos grandes pueden ser empacados en una caja
de cartón o un cajón de embalaje, si no se pueden llevar en persona.
Sustancias controladas y preparados medicinales.
El laboratorio maneja el análisis de marihuana, otras drogas y preparados
medicinales los cuales puedan estar involucrados en algún caso delictivo o
cuando se encuentran en la posesión de algún individuo involucrado en uno o
varios delitos.
Cada muestra del material recobrado debe ser puesta dentro de un
contenedor de papel, el cual se puede sellar y marcar. Asegúrese de sellar
apropiadamente ya que material suelto. Algunas drogas como el PCP
(fenciclidina) deben ser empacadas en bolsas KAPAK que se sellan con calor.
Preparados medicinales encontradas en cajas o recipientes de recetas
médicas deben dejarse en el mismo contenedor, sellar y marcar. La
información en la etiqueta puede ser de utilidad para el laboratorio.
Por medio de pruebas químicas, la mayoría de las drogas comunes
pueden ser identificadas.
Muchas pastillas, tabletas y preparados médicos son muy difíciles de
analizar e identificar a menos que se tenga grandes cantidades disponibles
para examinar o que se tenga alguna pista sobre el material principal que
contengan.
Toda evidencia de este tipo debe ser presentada al laboratorio.
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Documentos cuestionados.
Todos los documentos cuestionados involucrados en alguna investigación
en particular deben ser presentados al laboratorio para su examinar. Esto es
importante ya que estos documentos cuestionados son identificados por medio
de comparación o similitudes, además por las divergencias o desemejanzas.
Para poder hacer una comparación, suficiente evidencia escrita a mano o a
máquina u otra evidencia debe estar disponible para poder emitir una opinión.
Esto quiere decir que todo material cuestionado es necesario, al igual que
suficientes ejemplares o especímenes conocidos.
Cuando se aseguren ejemplares escritos a máquina, varias copias del
documento cuestionado deben hacerse en la máquina que se sospecha fue
usada con toques ligeros, medianos y fuertes. Al menos una copia debe
hacerse con la cinta que se quitó de la máquina utilizando una nueva hoja
carbón ya que de esta manera se podrá ver cualquier desfiguración que
pudieran tener las teclas con cada letra. Siempre mecanografíe los ejemplares
en el mismo tipo y color de papel como los usados en el documento
cuestionable.
Preservación de documentos cuestionables.
Por ningún motivo debe de marcarse, desfigurar o alterar el documento
cuestionado o los ejemplares. Ningún nuevo doblez debe hacerse,
tampoco debe de ponerse marcas o notas sobre estos. Marcas
personales por motivos de identificación deben hacerse lo más pequeño
posible en la parte reversa u otra área del documento donde no se
encuentre escritura presente.
Cuando sea posible, todos los documentos deben protegerse dentro de
celofán o sobres de plástico.
Envío de la evidencia.
Documentos cuestionados deben ser llevados de manera personal al
laboratorio o depositados en casilleros con llave que por general se
encuentran en la antesala del laboratorio.
Cuando dichas evidencias sean enviadas por correo, deben hacerse por
correo certificado o registrado. Ahora si la cantidad de documentos es
enorme, quizá deba mandarse de alguna otra manera, como
paquetería, pero siempre debe estar en paquetes sellados.
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Otras evidencias de documentos cuestionables.
Además de comparaciones de escritura a mano o a mecanografiada,
existe una gran variedad de exámenes que pueden hacerse por el laboratorio.
Esto incluye, más no está limitado a:
Restauración o decodificación de escritura alterada, obliterada o
borrada.
Comparación de protectores de cheques y sellos de goma con
impresiones cuestionables.
Identificación de escritura estampada a relieve o detallado.
Comparación de papel o material impreso comercialmente, como son
los cheques, cupones, recibos y otros.
Cortes concordantes de papel cortado o roto de diferentes tipos.
Problemas relacionados con tintas.
Huellas digitales latentes.
Todo este tipo de evidencia debe marcarse de alguna manera distintiva,
al igual que en cualquier caso donde tengamos evidencia física. Se
deben tomar precauciones al marcar evidencia de no dañar o destruir
huellas digitales latentes potenciales.
Levantadas, latentes desarrolladas deben también marcarse y sellarse en
sobres marcados.
Fotografíe latentes desarrolladas con y sin marcas identificables y a
escala.
Preservación de evidencia de huellas digitales.
La precaución principal en todos los casos es la prevención de adicionar
huellas digitales a la evidencia o de destruir las que ya están presentes.
La mayoría de las huellas presentadas serán sobre papel, vidrio, metal u
objetos con una superficie lisa. Cuando un objeto que contenga latentes
deba recogerse, trate de tocarlo la menos posible y sólo en aquellas
áreas que seguramente no contengan latentes identificables, tales como
superficies ásperas.
Mientras que se puede utilizar guantes o un pañuelo para recoger este
tipo de pruebas, cualquier contacto innecesario debe evitarse. A pesar
de que el utilizar un trapo para recoger estas pruebas previene el dejar
huellas adicionales en los artículos, el trapo lo más seguro borrara o
embarrará las huellas presentes originalmente, a menos que se haga con
mucho cuidado.
Artículos grandes que contengan latentes, tales como vidrios de
ventanas, objetos de metal y armas de fuego deben ponerse en cajas
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de madera o cartón pesado, sujetado con cordón para prevenir su
movimiento y contacto con cualquier otro objeto que sea transportado.
Papeles y documentos que contengan huellas latentes deben ser
puestas de manera individual en celofán o sobres de manila. Dicho
contenedor debe ponerse entre dos hojas de cartón grueso, envuelto y
luego puesto en una caja para mandar13.
Esta guía fue creada por la Comisión del Estado de California de
Estándares y Entrenamiento Forense de Oficiales de Paz y cabe decir que la he
presentado con el afán de ilustrar al lector de cómo debe manejarse la
evidencia.
LA CADENA DE CUSTODIA
Para el autor Federico Campos, la cadena custodia de la evidencia en
la Investigación Judicial es indispensable y debe garantizarse en todo momento
a fin de que la búsqueda de la verdad real de un hecho delictivo no quede
convertida en prueba espurrea o ilícita por una actividad procesal defectuosa.
En el presente ensayo se hace un generoso esfuerzo por poner juntas todas las
normas y legislaciones que tienen como fin dar garantía científica plena de lo
analizado.14
En el embalaje, transporte y análisis de evidencia son varias las personas
que participan, al igual que son varios las que reportan sobre diferentes
muestras e información. Como profesionales, es necesario que todas estas
personas involucradas estén consientes qué los resultados de los exámenes
hechos a las evidencias podrían ser utilizadas como pruebas en un proceso
jurídico ante uno o varios jueces, dependiendo del sistema vigente en el país.
Imaginemos en una situación en el tribunal donde el químico que haya
analizado la muestra sea ofrecido como testigo y no pueda manifestar con
certeza quién tuvo acceso a la muestra antes que él o ella. Para evitar esto, es
13
La información de esta guía es una adaptación del libro de trabajo para “Forensic Technology for Law Enforcement” de la Comisión de California, Estados Unidos de América de Estándares y entrenamiento de Oficiales de paz. Curso a distancia presentado el 13 de Mayo de 1993. Enlace de reconocimientos – Miembros del Comité de la comisión: http://www.crime-scene-investigator.net/responak.html 14
La relevancia de la custodia de la evidencia en la investigación judicial. http://www.criminalistic.org/
La cadena de custodia iniciará donde se descubra, encuentre o
levante la evidencia física y finalizará por orden de autoridad
competente.
Como podemos leer, va de acorde a lo que se dice en la sección previa
del mismo. Específicamente nos indica que la preservación de los indicios es la
responsabilidad de los servidores públicos. Pero, ¿cuáles servidores públicos?
Entonces bajo esta premisa, cualquier trabador del Estado, dígase
bombero, policía de tráfico, barrendero, secretario, etc., ¿puede manipular la
evidencia?
También la misma ley en el artículo 123 Ter dice los pasos que deben
seguir para la preservación del lugar de los hechos cuando descubran indicios,
huellas o vestigios del hecho delictuoso, así como los instrumentos, objetos o
productos del delito, en el lugar de los hechos. Sin embargo es bien sabido que
cuando se reporta algún delito y la policía llega a la escena, estos no son
policías que están debidamente entrenados o capacitados para llevar a cabo
la fijación, etiquetamiento y embalaje de las posibles evidencias; sin embargo
entran, muchas veces sin poner la atención debida y terminan contaminando
los indicios o posibles evidencias. Esto también es una violación a la garantía
del debido proceso. En el aula enseñan que son los Criminalistas de Campo o
Médicos Forenses los que llevan a cabo esta tarea. Tristemente, también se
sabe que las personas capacitadas para manejar las evidencias muchas veces
llegan horas después de que fuere cometido el hecho delictuoso, esto por falta
de personal, por tanto, pudiendo perder importante evidencia, como aquellas
que necesitan ser refrigeradas dentro del espacio de tres horas.
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Esto me llega a concluir que quizá se necesita gastar más del
presupuesto nacional y estatal en esta parte del proceso, ya que es necesario
capacitar a TODAS aquellas personas que pudieran entrar en contacto con las
evidencias, tener la instrumentación y paquetería especial y necesaria para su
embalaje y transporte, instalar laboratorios de primera calidad para su guarda
y subsecuente análisis.
El Código Procesal Penal para el Estado de Yucatán la Sección Séptima
nos habla sobre el registro de la investigación, preservación y cadena de
custodia en sus artículos 269 al 273. A diferencia del Federal, este nos dice que
en el artículo 273 que los peritos se cerciorarán del correcto manejo de los
indicios, que realizarán los peritajes debidos y mandarán sus dictámenes al
fiscal investigador, de este modo achiquitando el margen de personas
involucradas. Igualmente dice en el segundo párrafo del mismo artículo citado
anteriormente, que los peritos darán cuenta por escrito al fiscal cuando los
indicios u objetos, instrumentos o productos del hecho delictuoso no hayan sido
debidamente “resguardados”. Me pregunto, ¿cuándo entran policías no
capacitados y contaminan la escena del delito, lo reportan? ¿Dónde se
resguardan las evidencias? ¿Están los laboratorios debidamente certificados y
adecuados para hacer el trabajo cómo es exigido por la ley?
GARANTÍA DEL DEBIDO PROCESO LEGAL
La doctrina mexicana ha precisado el concepto del debido proceso
legal en los siguientes términos: se entiende por debido proceso legal el
conjunto de condiciones y requisitos de carácter jurídico y procesal que son
necesarios para poder afectar legalmente los derechos de los gobernados. En
un desenvolvimiento de esta idea, el mismo autor se extiende a varios sectores:
a) La exigencia de un proceso previo en el que se cumplan las formalidades
esenciales del procedimiento;
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b) Prohibición de tribunales especiales y de leyes privativas;
c) Restricción de la jurisdicción militar;
d) Derecho o garantía de audiencia;
e) Fundamentación y motivación de las resoluciones dictadas por autoridad
competente;
f) Aspectos sustanciales del debido proceso legal que aluden ya a la
evaluación de lo decidido por los tribunales y su compatibilidad con los
principios lógicos y jurídicos del sistema.16
Para lo que concierne este trabajo, nos enfocaremos en el inciso a) que
dice: La exigencia de un proceso previo en el que se cumplan las formalidades
esenciales del procedimiento.
Como parte esencial del procedimiento, es mi parecer, que la ley es
demasiado general en su decir, ya que aun no especifica claramente quienes
son las personas que son consideradas “funcionarios públicos” y “peritos
autorizados” para la parte del proceso que comienza al momento de que las
autoridades llegan a la escena de un posible acto delictuoso.
Como reseña normativa, las Naciones Unidas de Derechos Humanos
dice que: La esencia del derecho al debido proceso legal es, al tenor de la
Declaración Universal de Derechos Humanos, el derecho de toda persona a
“ser oída públicamente y con justicia por un tribunal independiente e imparcial,
para la determinación de sus derechos y obligaciones o para el examen de
cualquier acusación contra ella en materia penal.”17
16
Cipriano Gómez Lara, El Debido Proceso como Derecho Humano, p. 5. http://www.bibliojuridica.org/libros/4/1968/17.pdf 17
Capítulo 5, El principio de legalidad y el debido proceso legal (garantías judiciales), p. 5. http://www.hchr.org.co/publicaciones/libros/ODonell%20parte2.pdf