KMUTT’s Super KPI · Q 7. Super KPI แต่ละคณะจ าเป็นต้องเหมือนกันหรือไม่ •ในระยะแรก...

การรายงานผลการด าเนนงานประจ าป

งบประมาณ พ.ศ. 2555 ตอผบรหาร

ในรปแบบตวชวด Super KPI

KMUTT’s Super KPI

โดย ดร.วรรณา เตมสรพจน

ผอ านวยการกองแผนงาน

วนศกรท 29 มถนายน 2555

สถาบนวทยาการหนยนตภาคสนาม

ส านกงานอธการบด

บณฑตวทยาลยการจดการและนวตกรรม

ครงท / วนท หนวยงาน (คณะ/ส านก/สถาบน)

Focus Group ครงท 1 : 23 ธนวาคม 2554 กลมท 1

(ผศ.ดร.สนต / ดร.ธระเดช / ดร.ธราพร / อ.วรรณภพ )

ครงท 2 : 26 มกราคม 2555 การประชมคณะกรรมการผบรหาร

ครงท 3 : 1 กมภาพนธ 2555 กลมท 2 (ผศ.ดร.สนต / ผศ.ดร.ภาณทต / ดร.ไพศาล)

การประชม Focus Group และการเดนสายชแจงหนวยงาน

2

ครงท / วนท หนวยงาน (คณะ/ส านก/สถาบน)

เดนสายทมบรหาร ครงท 1 : 30 มกราคม 2555 คณะทรพยากรชวภาพและเทคโนโลย

ครงท 2 : 3 กมภาพนธ 2555 คณะวทยาศาสตร

ครงท 3 : 13 กมภาพนธ 2555 คณะวศวกรรมศาสตร

ครงท 4 : 15 กมภาพนธ 2555 คณะพลงงานสงแวดลอมและวสด

ครงท / วนท หนวยงาน (คณะ/ส านก/สถาบน)

เดนสายทมบรหาร ครงท 5 : 5 มนาคม 2555 คณะศลปะศาสตร

ครงท 6 : 8 มนาคม 2555 คณะครศาสตรอตสาหกรรมและเทคโนโลย

ครงท 7 : 8 พฤษภาคม 2555 คณะเทคโนโลยสารสนเทศ

ครงท 8 : 14 มถนายน 2555 คณะสถาปตยฯ, R&D Cluster, EESH, มเดยอาตสฯ

ครงท 9 : 29 มถนายน 2555 FIBO, สนอ.,GMI

ใหหนวยงานน าเสนอ

ผลการด าเนนงาน ในรปแบบตวชวด Super KPI

ทสอดคลองกบนโยบายและ

เปาหมายหลกตามแผนกลยทธฯ

ฉบบท 11 (พ.ศ. 2555-2559)

สะทอนความเขมแขงทแตกตาง

กนของคณะ

Agenda

หารอ และเตรยมความพรอม

ในการก าหนดตวชวด Super

KPI และน าไปสการบรหาร

ผลงานทมคณภาพตามเกณฑและ

มาตรฐานทตงไวอยางตอเนอง

3

เปนกลไกทวดคณภาพของการท างาน

โดยมเปาหมายเพอประเมนความส าเรจ

ของแผนงาน/โครงการ/กจกรรม ในแต

ละชวงเวลา และเปนเครองมอสอสาร

ระหวางหนวยงานกบมหาวทยาลย ใน

การมงสเปาหมายเดยวกน

Super KPI คออะไร

4

ท าไมตองท า Super KPI

หนวยงาน

ด าเนนงาน

ตอบสนอง

ตอการพฒนา

องคกร

ผบรหารมงพฒนา

องคกรใหส าเรจตามเปาหมาย

มหาวทยาลย

ทราบศกยภาพ

และรทศทาง

การพฒนา

องคกร

Quality

5

Structure Culture/ Paradigm/

HRD

Monitoring & Evaluation System • Key Performance Indicator (KPI)

Charter Vision/Mission

Objective/Strategy/Policy

Tools • Information • Intelligence • Knowledge

Process & Systems

Shared Vision/Value

Charter Vision/Mission

Objective/Strategy/Policy

ธนตสรณ (2554)

แนวคดการพฒนาระบบบรหาร มจธ.

6

Strategies

Strategies

Vision

Policies Project Project Project

Vision Mission

Strategies Project

Mission Goals University

School/ Faculty

Department

Project

Goals

Project

Goals Deployment

Related Vision

Project Project Project

ธนตสรณ (2554) 7

ระดบ คณะ/ส านก/สถาบน

ระดบมหาวทยาลย

ระดบ ภาควชา/ สวนงาน

8

ผลสมฤทธทสนบสนนตอเปาหมายของคณะ/ส านก/สถาบน

ผลสมฤทธตอ บทบาท หนาท

การกระจายเปาหมายสภาควชา/สวนงาน

เปาหมายในระดบภาควชา/สวนงาน

ตวชวดในระดบภาควชา/สวนงาน

ผลสมฤทธทสนบสนนตอ เปาหมายระดบมหาวทยาลย

การกระจายเปาหมายภายใตนโยบาย สคณะ

เปาหมายระดบคณะ/ส านก/สถาบน

ตวชวดในระดบคณะ/ส านก/สถาบน

คดเลอก 6-8 ตวชวดทสะทอนคณภาพ มจธ.

เปาหมายหลก 6 ดาน และนโยบาย 4 มต

1. Quality 2. Relevance Excellence 3. Productivity 4. Governance

Sustainability

Goals Policies

Concepts of Super KPI

เปาหมายหลก 6 เปา* และ นโยบาย 4 มต*

กรอบของแผน เปรยบเทยบ

Group A จดการเรยนการ

สอน (คณะ/สถาบน)

Group B วจยและบรการวชาการ

(สรบ./สวท./สสอ. /KLS)

Group D สนบสนนบรหาร

(สนอ./ราชบร/BKT)

Group C สนบสนนวชาการ

(ส านกหอสมด/ส านกคอมพวเตอร/LI)

9

*มนยามก ากบดานหลง

ผลงานทเกดขนจรง (Actual)

Outputs*---Outcomes*--Impacts* Input* Process* Context*

ผลตวเลข ควรถกใชควบคเสมอกบ ค าอธบายเชงใหขอมลเสรมดวย (Descriptive)

Results & Means

ผล ผลงานทคาดหวง : Should แผนงาน หนวยงานก าหนดเกณฑผลงานตามระดบ

ความสามารถของหนวยงาน หนวยงานเสนอ KPI หลก 6-8 ตว

Create Commitment :

Implementation (Super KPI)

รวบรวมจาก Focus Group & การเดนสายทมบรหาร

• เลอกตวชวด 6-8 ตว ทสะทอนภาพรวมขอหนวยงานในเรองคณภาพ ซง Super KPIs แตละตว ควรจะมชด KPI ยอย 2-3 ตวสนบสนนแบบ Balance (เชนทงเชงปรมาณและคณภาพ) โดยคณบดตอง Negotiate and Compromise กบผบรหารมหาวทยาลย และในอนาคต Super KPIs นจะใชเปนตวคณเชงคณภาพ เพอพจารณาการขนเงนเดอนหรอการจดสรรเงนรางวลประจ าป

Q 1. ก าหนด Super KPIs อยางไร

• บางหนวยงานอาจมครอบคลมทง 6 เปาหมาย ขนอยกบประเภทของหนวยงาน (Group A-D) เชน คณะ A อาจมทง 6 เปาหมาย ในขณะท สนอ. อาจเนนเปาหมายท 4 ดานบรหารจดการ

Q 2. ตวชวดทคณะเสนอจ าเปนตองครบทง 6 เปาหมายหลกของมหาวทยาลยหรอไม

• ได-หนวยงานสามารถก าหนดตวชวดทแตกตางจากชด (ตวอยาง) ตวชวดทมหาวทยาลยรวบรวมให โดยตวชวดตองสะทอนเปาหมายของหนวยงานและเชอมโยงกบทศทางการพฒนามหาวทยาลย

Q 3. หนวยงานสามารถก าหนดตวชวดทแตกตางจาก(ตวอยาง)ตวชวดทมหาวทยาลยรวบรวม(V1, V2) ใหไดหรอไม

10

• รวมหรอไมกได - เพราะตวชวดของ สมศ. และ สกอ. บางตว ไมไดสะทอนคณภาพของ มจธ. ถอวาเปน Minimum Requirement ของหนวยงานในก ากบของรฐทตองท าตามกฎหมาย ซงหนวยงานสามารถเลอกเอาบางตวทสะทอนคณภาพมาใชได

Q 4. Super KPIs รวมตวชวดของ สมศ. และ สกอ. หรอไม

• ได – น ามาเปนหนงใน 6-8 ตวไดเพราะคะแนนสวนนจะมาจากขอมลหลายตว และสามารถชคณภาพไดระดบหนง

Q 5. หนวยงานสามารถน าผลการประเมนสดทาย สมศ. / สกอ. มาก าหนดเปน Super KPIs ไดหรอไม

• การก าหนดเปาหมายของ Super KPI จะตองเกดการ Negotiate แบบไปมาอยางเหมาะสม ระหวางคณบดกบมหาวทยาลย ในลกษณะ Catch ball ซงถาท าผลงานไดดอยแลว จะตองก าหนดใหทาทายขน

Q 6. หนวยงานสามารถก าหนด KPIs ทเปนการ Maintain ผลงานไปเรอยๆ แทนการตงเปาหมายททาทาย ไดหรอไม

รวบรวมจาก Focus Group & การเดนสายทมบรหาร

11

รวบรวมจาก Focus Group & การเดนสายทมบรหาร

• ไมจ าเปน - เพราะบรบท (Context) ของแตละหนวยงานไมเหมอนกน ซง KPIs ทก าหนดจะตองสะทอนเอกลกษณและเปาหมายขอหนวยงานทแตกตางกน

Q 7. Super KPI แตละคณะจ าเปนตองเหมอนกนหรอไม

• ในระยะแรก อาจวดทกระบวนการกอน (เปน Implementation KPI) เชน ออกแบบสอบถาม ตองเกบขอมลในรปแบบ เชน ท าวจย หรอ Survey กควรจะตองท า และในชวงถดไปกเรมวดทผลนน

Q 8. ถา KPI ใหมบางตวหนวยงานไมเคยวดผลเลย จะตองท าอยางไร

• ไดรบ -หากผลงานของหนวยงานสอดคลองกบทศทางการพฒนามหาวทยาลย มหาวทยาลยกจะจดสรรทรพยากรไปยงหนวยงานตามความเหมาะสม เพราะผลงานของหนวยงานน าไปสภาพรวมของมหาวทยาลย

Q 9. หากมหาวทยาลยตองการใหหนวยงานตงเปาหมายตวชวดทสงขน หนวยงานจะไดรบการสนบสนนทรพยากรจากมหาวทยาลยหรอไม

12

รวบรวมจาก Focus Group & การเดนสายทมบรหาร

• หนวยงานสามารถก าหนด Super KPIs ทเปนผลจากการท าผลงานรวมกนได โดยอาจจะจบมอกนหารอกบมหาวทยาลยเพมเตม ซงจะตองเกดการตกลงสราง KPIs รวมกนของทง 2 หนวยงาน

Q 10. กรณเกดการท า KPI ซ าซอนกนซงอาจจะเกดการแยง Resource หรอ แยงผลงานกน

• สมพนธกน - โดยผลการประเมนหมวดบรหาร ของทมบรหารในหนวยงาน ควรจะสอดคลองกบผลการประเมนคณบด (เปน factor relation กน) ซงคณบดควรหารอกบรองคณบดและหวหนาภาค ถงสงทได Commit กบทมบรหารของมหาวทยาลย

Q 11. การประเมน Super KPI ของคณบดสมพนธกบการประเมนบคลากรระดบบรหารในหนวยงานหรอไม

• ไม - เนองจากแตละคณะมลกษณะแตกตางกน ซงมหาวทยาลยคาดหวงใหหนวยงานพฒนาผลงานทดขนเทยบกบตนเอง เกดความยงยนในระยะยาว โดยมหาวทยาลยจะใชขอมลนเพอจดสรรทรพยากรสนบสนนใหหนวยงานสามารถบรรลเปาหมายได

Q 12. ผลการด าเนนงานของแตละคณะจะน ามาเปรยบเทยบกนหรอไม

13

Def

init

ion

s เปาหมายหลก 6 ดานๆ คอ

เปาหมายท 1 พฒนาและปรบปรงกระบวนการเรยนการสอน เปาหมายท 2 การสรางความเปนเลศทางดานวชาการและวจย

เปาหมายท 3 การสรางบณฑตและพฒนาบคลากรทมความเปนคนอยางสมบรณ

เปาหมายท 4 การบรหารจดการและธรรมาภบาล เปาหมายท 5 การสรางเครอขาย และใชทรพยากรอยางมประสทธภาพ

เปาหมายท 6 การพฒนาสความเปนสากล

นโยบายมหาวทยาลยใน 4 มต คอ

1) Quality คอ การด าเนนงานทกภารกจของมหาวทยาลยทงการผลตบณฑต ผลงานวจย บรการวชาการ และสนบสนนการผลตบณฑต เปนไปตามมาตรฐาน หรอขอก าหนดทตองการ และตอบสนองตอความตองการและสรางความพงพอใจใหกบลกคาและผมสวนไดสวนเสย

2) Relevance Excellence คอ การด าเนนงานทสรางประโยชนตอลกคา สงผลกระทบ (Impact) และเกดคณคาตอผลส าเรจขององคกร รวมไปถงสงคมและเศรษฐกจของประเทศ

3) Productivity คอ การด าเนนงานทไดผลผลตมากกวา ภายใตการใชทรพยากร ไดแก ระยะเวลา แรงงาน รวมทงอปกรณเครองมอตางๆ เทากน หรอนอยกวา (ประสทธภาพ : Efficiency) โดยไดผลงานทมคณภาพตรงตามเปาหมายหรอวตถประสงคทก าหนด (ประสทธผล : Effectiveness)

4) Governance คอ หลก 10 ขอ โดยสรป คอหลกการมสวนรวม กระจายอ านาจ นตธรรม เสมอภาค ฉนทามต รบผดชอบ และ ตอบสนอง

ประเภทของ KPI ทง 5 แบบ คอดชนทเกยวของกบ รายละเอยดดงน

1.Context หมายถง บรบทเฉพาะของหนวยงานทกระทบตอสงคมภายนอกทเปนกลมเฉพาะเจาะจงของหนวยงานทอาจเกยวเนองกบ ภารกจเฉพาะ สถานทตง หรอความเชอมโยงพเศษ ของหนวยงาน ทมแนวโนมในการชวยเหลอสงคม สรางชอเสยงให มจธ. และพฒนาประเทศ

2.Input หมายถง ปรมาณการไดมาซงทรพยากร หรอ การลงทน เพอเพม สงเสรมและขยายระบบตางๆ (Hardware)

3.Process หมายถง การพฒนาปรบปรงจดตง ขบวนการ การบรหารจดการ หรอเกณฑหรอระเบยบใหมทดขน (Software)

4.Output หมายถง จ านวนผลผลตทางตรงของหนวยงาน เชน จ านวนบณฑต จ านวนผลงานตพมพ จ านวนสอหรอบทเรยน เปนตน

5.Outcome หมายถง ผลลพธทสะทอนตอ Output จากผใช เชน อตสาหกรรม สถานประกอบการ หนวยงานรฐ หนวยงานเอกชน อาจจะมาจากแบบส ารวจ แบบสมภาษณ จ านวนดชนอนๆ ทางตรง หรอ ทางออม

Management by Objective (MBO) หมายถง การบรหารงานทมงท าเปาหมายอยางเดยว มไดสนใจขบวนการ และ กลไกทเหมาะสม 14

Super KPIs (6-8)

(…)

Supporting KPIs

มหาวทยาลยสนใจ

1. ศกยภาพงานวจย

1. จ านวนผลงานวจยทตพมพในวารสารวชาการนานาชาต 2. คาเฉลย Journal Impact

Factor

หนวยงานเลอกและ

เกบขอมลและวเคราะหผล

15

ตวอยาง (ราง) Super KPIs เพยง 1 ตว

ภาพโดย ปรชญา เลศสจจานนท

Study ชดตวชวด (V.1)

ตวอยาง KMUTT KPIs

ประกนคณภาพ (สมศ. / สกอ.)

9%

แผนกลยทธ มจธ. ฉบบท 11

64%

หนวยงานน าเสนอ ผลการด าเนนงาน

26%

อนๆ

1%

16

90 KPI’s (V.1)

PRELIM. RESEARCH

ตวอยาง KPIs ทงหมด 90

ตวชวด

สดสวนของตวอยาง ชดตวชวด ตามกลมหนวยงาน (V.1)

A = 78 ตวชวด (87%) จาก

ทงหมด 90 ตว

B = 38 ตวชวด (42%)

C = 25 ตวชวด (28%)

D = 18 ตวชวด (20%)

Group A จดการเรยนการสอน

(คณะ/สถาบน)

Group B วจยและบรการวชาการ (สรบ./สวท./สสอ. /KLS)

Group D สนบสนนบรหาร

(สนอ./ราชบร/BKT)

Group C สนบสนนวชาการ

(ส านกหอสมด/ส านกคอมพวเตอร/LI)

เสนอใหเลอก 6-8 ตวชวดทสะทอนคณภาพ ของหนวยงาน

17

PRELIM. RESEARCH

ก าหนดการด าเนนการ (Time Frame for Implementation of SUPER KPI)

Implementation

ตน 6 เดอนแรก ตวแทนหนวยงาน

และผบรหาร ตกลงรวม SUPER KPI

หนวยงานเรมเกบขอมล SUPER KPI

ของตนเอง

สน 6 เดอนแรก หนวยงานรายงานผล

การด าเนนงานในรปแบบ SUPER

KPI

กองแผนงานรายงาน SUPER KPI

ตอสภาฯ

สน 6 เดอนแรก ผบรหารทดลอง

ประเมนหนวยงานจาก SUPER KPI

Monitoring & Evaluation

หนวยงานเกบขอมล SUPER KPI

ของตนเอง

สน 6 เดอนหลง หนวยงานรายงานผล

การด าเนนงานในรปแบบ SUPER KPI

กองแผนงานรายงาน SUPER KPI ตอ

สภาฯ เพอประกอบ “เงนเพมสมรรถนะ”

สน 6 เดอนหลง ผบรหารทดลองประเมน

หนวยงานจาก SUPER KPI

สรปประเมนตนเองและถอดบทเรยน

ของการใช SUPER KPI ปแรก

ทดลองใชระบบ BSC จากขอมล

SUPER KPI

รายงานผลการด าเนนงาน

6 เดอนแรก ปงบประมาณ พ.ศ.2556

รายงานผลการด าเนนงาน

6 เดอนหลง ปงบประมาณ พ.ศ.2556

Super KPI ปงบประมาณ พ.ศ.2556

(ต.ค.2555 – ก.ย. 2556)

ธ.ค. ก.พ.

2556 เม.ย. ม.ย. ส.ค. ต.ค.

Super KPI ปงบประมาณ พ.ศ.2555

(ต.ค. 2554 – ก.ย. 2555)

รายงานผลการด าเนนงาน

6 เดอนหลง ปงบประมาณ พ.ศ.2555

รายงานผลการด าเนนงาน

6 เดอนแรก ปงบประมาณ พ.ศ.2555

ส.ค. ต.ค.

2554 ธ.ค.

ก.พ.

2555 เม.ย. ม.ย.

Preparation and

Communicate

สภา มจธ. มอบให มหาวทยาลย

รายงานผลการด าเนนงานทก 6

เดอน (มต ม.ค. 55)

ทกหนวยงานรายงานผลการ

ด าเนนงานในรปแบบเดม

กองแผนงานก าหนด SUPER KPI

ของ มจธ. 27 ตว

หนวยงานน ารองเรมสรางหรอเสนอ

SUPER KPI ของตนเอง

Simulation

หนวยงานเรมเกบขอมล SUPER

KPI ของตนเอง

สน 6 เดอนหลง หนวยงานรายงาน

ผลการด าเนนงานในรปแบบ

SUPER KPI

กองแผนงานรายงาน SUPER KPI ตอสภาฯ เพอประกอบ “เงนเพมสมรรถนะ”

สน 6 เดอนหลง ผบรหารทดลอง

ประเมนหนวยงานจาก SUPER

KPI

18

Questions & Discussion