GUIA METODOLOGICA PARA LA ELABORACIÓN DE TABLAS DE VALORACION DOCUMENTAL - TVD El reto frente a la organización de los fondos acumulados COLOMBIA Bogotá, D.C. 2003 LUIS FERNANDO SIERRA E.
GUIA METODOLOGICA PARA LA ELABORACIÓN DE TABLAS DE
VALORACION DOCUMENTAL - TVD
El reto frente a la organización de los fondos acumulados
COLOMBIA
Bogotá, D.C. 2003
LUIS FERNANDO SIERRA E.
GUIA METODOLOGICA PARA LA ELABORACIÓN DE
TABLAS DE VALORACION DOCUMENTAL - TVD
El reto frente a la organización de los fondos acumulados
Elaborado por:
LUIS FERNANDO SIERRA ESCOBAR Profesional en Sistemas de Información,
Bibliotecólogo y Archivista. (Candidato)
Universidad de la Salle
Correo Electrónico: [email protected]
BOGOTA D.C. Octubre de 2003
CONTENIDO
Página
INTRODUCCIÓN Capitulo I 1. TEORIA ARCHIVISTICA FONDOS ACUMULADOS
1.1 Definición 1.2 Procesos de Valoración
1.2.1 Valoración documental 1.3 Tratamiento de Fondos Acumulados
1.3.1 Principio de procedencia 1.3.2 Principio de orden original
1.4 La Descripción Documental 1.4.1 Denominación del fondo acumulado
1.5 Base Legal 1.6 Metodología organización de fondos acumulados
Capitulo II 2. TABLA DE VALORACIÓN DOCUMENTAL – TVD
2.1 Definición 2.2 Objeto 2.3 Alcance 2.4 Plan de Acción 2.5 Metodología Aplicación Tablas de Valoración Documental
Capitulo III 3. PASOS METODOLOGICOS PARA LA ELABORACIÓN DE LA TVD
3.1 Estudio Cuantitativo y Cualitativo a Nivel Archivístico 3.1.1 Elementos a evaluar
3.2 Estudios Institucionales 3.2.1 Evolución de la estructura orgánica de la institución
3.3 El Cuadro de Clasificación Documental (CCD) 3.3.1 Definición del cuadro de clasificación 3.3.2 Utilidad del cuadro de clasificación 3.3.3 Elementos de todo cuadro
3.4 Propuesta Tabla de Valoración Documental 3.4.1 Elementos de toda tabla de valoración
3.5 Presentación Tabla de Valoración Documental
Capitulo IV 4. DEFINICIONES BIBLIOGRAFÍA Anexos
INTRODUCCION
La gestión cotidiana en las organizaciones genera grandes masas de
documentos que requieren una disposición que permita a los usuarios
acceder a ello cuando así lo demanden. Esto conduce a crear condiciones de
ubicación, localización e identificación de cada unidad documental cuando
ellas se encuentran en los depósitos de archivo.
El presente documento compila experiencias y sustentos Administrativos y
teóricos que fueron expuestos en guías, manuales, reglamentos, resoluciones
etc., de diversas entidades del orden tanto publico como privado, que en
algún momento de su gestión se vieron enfrentados en la organización de sus
archivos.
Mi experiencia frente a la organización de archivos, y consiente de la
necesidad del desarrollo de la gestión documental al interior de la
organización y de instruir sobre los procedimientos para organizar y unificar
criterios, me impulso a la elaboración de este texto sobre la construcción de
las TVD, y colocar al alcance de Archivistas, Estudiantes y demás personas
interesadas en el tema de los Fondos Acumulados la presente Guía
Metodologíca que pretende dar a conocer fundamentos teóricos y prácticos,
que permitan mejorar el desempeño de las tareas documentales en cada una
de las organizaciones.
Dentro de las nuevas políticas archivísticas para Colombia, fue necesario
definir criterios a nivel de las Tablas de Valoración Documental TVD frente a;
conservación, normalización, control y facilidad de consulta de la información.
Para ello se definieron lineamientos sobre:
• Etapas para elaborar los Cuadros de Clasificación
• La aplicación de los Cuadros de Evolución de Estructuras Orgánicas.
• Descripción de pasos para elaborar las Tablas de Valoración
• La aplicación de la TVD
De la aplicación y el cumplimiento metódico de la presente guía, depende el
éxito en la organización del fondo acumulado y la recuperación de la Memoria
Institucional y documental.
Guía Metodología Para la Elaboración de las Tablas de Valoración Documental
LUIS FERNANDO SIERRA ESCOBAR 7
CAPITULO I
1.1 DEFINICIÓN
Son documentos reunidos por
una entidad en el transcurso de
su vida institucional sin ningún
criterio archivístico de
organización sin las mínimas
condiciones de conservación y
con pocas posibilidades de ser
fuente de información y de
consulta eficiente para los usuarios
1.2 PROCESOS DE VALORACIÓN
De acuerdo con su ciclo vital, el Fondo
Acumulado, se forman con los
documentos del Archivo Central o
Históricos, que adquieren un valor
permanente. No se eliminan y se
protegen para la investigación, la
academia, la historia, la ciencia y la
cultura. Por este motivo es importante
Guía Metodología Para la Elaboración de las Tablas de Valoración Documental
LUIS FERNANDO SIERRA ESCOBAR 8
establecer la fecha a partir de la cual se deben adelantar los procesos de
organización documental para este tipo de fondos, pudiendo ser en un
principio la documentación que por su antigüedad supere los 30 años, o en
segunda instancia siguiendo el Acuerdo 039 de 2002 del Archivo General de
la Nación (AGN), el cual contempla que el conjunto de la de la
documentación producida antes de la aprobación y aplicación de la Tablas de
Retención Documental (TRD) en los Archivos de Gestión, se denomina
técnicamente fondo acumulado y será sometida a un proceso de
organización y su resultado será la Tabla de Valoración Documental (TVD)
1.2.1 Valoración Documental Para la elaboración de las TVD, los documentos de los Fondos Acumulados,
se analizarán desde una triple perspectiva: “la trascendencia como testimonio
de la Entidad, la trascendencia de la actuación de la administración y la
trascendencia de la sociedad en su conjunto, para cada dependencia.” 1
Siguiendo las directrices del Archivo General de la Nación AGN en su
Reglamento General de Archivos para Colombia, define valoración
documental como: “proceso por el cual se determinan los valores primarios y
secundarios de los documentos con el fin de establecer su permanencia en
las diferentes fases de archivo”. En este orden de ideas los valores a evaluar
son los siguientes:
1 CONDE VILLAVERDE, María Luisa. Manual de tratamiento de archivos administrativos. Madrid: Dirección de Archivos Estatales, 1992. p.57.
Guía Metodología Para la Elaboración de las Tablas de Valoración Documental
LUIS FERNANDO SIERRA ESCOBAR 9
IINNTTEERREESSAANN AA LLAA EENNTTIIDDAADD PPRROODDUUCCTTOORRAA
YY AALL IINNIICCIIAADDOORR Aspectos
Administrativo Legal Fiscal Contable Técnico
PPRRIIMMAARRIIOOSS
Existen en
Su trámite Su vigencia Su plazo precaucional
IINNTTEERREESSAANN AA LLAA IINNVVEESSTTIIGGAACCIIÓÓNN YY AA LLAA HHIISSTTOORRIIAA
Clasificación
Predecibles Evidénciales No predecibles
VV AA LL OO RR EE SS
DD OO CC UU MM EE NN TT OO SS
SSEECCUUNNDDAARRIIOOSS
Se juzgan para
Destrucción Conservación permanente
Fuente: Archivo General de la Nación - Colombia 1.3 TRATAMIENTO DE FONDOS ACUMULADOS
Para definir la disposición final del
conjunto de la documentación que
haya sido producida y conservados,
las entidades deberán adelantar el
análisis de sus Fondos
Acumulados, aplicando los
principios por los cuales se rige la
organización de los documentos en
Guía Metodología Para la Elaboración de las Tablas de Valoración Documental
LUIS FERNANDO SIERRA ESCOBAR 10
el archivo, estos son el respeto al origen o procedencia y el respeto al orden
natural u original de los documentos, los cuales están dados por cada
dependencia.
1.3.1 Principio de Procedencia Este es el principio fundamental de la practica archivística moderna.
Básicamente significa que “los archivos de quien creo los documentos no
deben ser mezclados con los creados por otros”.
Defendido como la conservación de los documentos dentro del fondo
documental al que naturalmente pertenecen. “Este principio se constituye en
fundamento de la función archivística, su entendimiento y aplicación en el
proceso de elaboración de tablas valoración documental y soluciona el
tradicional obstáculo que se opone a la fácil consulta y acceso de los
archivos”2
ENTIDAD PRODUCTORA FONDO
ALCALDÍA MUNICIPAL MEDILLIN JUZGADO PENAL MUNICIPAL ARCHIVO MUNICIPAL
ALCALDÍA
JUZGADOS MARIANO OSPINA R.
2 COLOMBIA. Archivo General del Distrito. Guía Practica Para la Elaboración de Tablas de Retención Documental: Documento de Trabajo. 1 ed. Santafé de Bogotá: AGD, 2001. 55 p.: il
Guía Metodología Para la Elaboración de las Tablas de Valoración Documental
LUIS FERNANDO SIERRA ESCOBAR 11
1.3.2 Principio de Orden Original
Tal como fue formulado en Alemania, sostiene que los documentos “deben
ser mantenidos en el orden y con las identificaciones que recibieron en el
curso de la actividad oficial de la dependencia que los manejo”.
Definido por el AGN como: conservación de los documentos dentro del fondo
documental manteniendo la estructura que tuvo durante su servicio activo,
“para efectos de elaboración de TVD debe ser entendido como el principio
que hace referencia a la secuencia lógica, en la que se producen los
documentos, en la ejecución de los trámites para la resolución de los
diferentes asuntos”3
DOCUMENTO ORDEN
- Orden de pago - Autorización de pago - Contrato - Recibos y/o facturas - Póliza - Informe - Acta de entrega
05-Enero-2002 18-Febrero-2002 25-Febrero-2002 10-Marzo-2002 15-Marzo-2002 10-Mayo-2002 30-Junio-2002
1.4 LA DESCRIPCIÓN DOCUMENTAL El fondo de una entidad lo constituyen tanto la documentación producida por
la misma como la que recibe. Una entidad genera información en tres
3 Guía Practica Para la Elaboración de Tablas de Retención Documental. Op cit., p.6
Guía Metodología Para la Elaboración de las Tablas de Valoración Documental
LUIS FERNANDO SIERRA ESCOBAR 12
direcciones: Para ella misma, Hacia otras instituciones, Desde otras
instituciones.
Con el fin de facilitar la comprensión y la organización de los fondos
acumulados, se presentan las siguientes divisiones a las diversas
agrupaciones documentales que se constituyen en el patrimonio documental:
Fuente: Primer curso de capacitación en Archivística - AGD 1.4.1 Denominación del Fondo El fondo se denomina con el nombre completo de la Entidad Productora
(Institución o Persona).
TIPO DE FONDO
DENOMINACIÓN
- Fondos generados por instituciones
- Gobernación del Departamento de Cundinamarca
- Fondos generados por personas
- Mariano Ospina Rodríguez
- Entidades productoras cuyo nombre a variado a través del tiempo
- Alcaldía Municipal de Medellín / Alcaldía Ordinaria del Distrito de Medellín
Guía Metodología Para la Elaboración de las Tablas de Valoración Documental
LUIS FERNANDO SIERRA ESCOBAR 13
1.5 BASE LEGAL
Ley 594 de julio de 2000 “Por medio de la cual se dicta la ley general
de archivos y se dicta otras disposiciones”
Ley 734 de febrero 5 de 2002 “Por la cual se expide el Código
Disciplinario Único”
Decreto 1382 de agosto 18 de 1995 “Por el cual se reglamenta la ley
80 de 1989 y se ordena la transferencia de la documentación histórica de
los organismos nacionales al Archivo General de la Nación y se dictan
otras disposiciones”
Acuerdo 11 de mayo 22 de 1996 “Por el cual se establece criterios de
conservación y organización de documentos”
Acuerdo 39 de octubre 31 de 2002 “Por el cual se regula el
procedimiento para la elaboración y aplicación de las Tablas de Retención
Documental”
1.6 METODOLOGÍA ORGANIZACIÓN DE FONDOS ACUMULADOS
Estos procedimientos, procesos y metodologías, se plasman en las siguientes
paso, que en ocasiones se trabajan simultáneamente, en otras
Guía Metodología Para la Elaboración de las Tablas de Valoración Documental
LUIS FERNANDO SIERRA ESCOBAR 14
consecutivamente y fueron expuestos en el II encuentro de Archivos e
Investigación. El caso de Bogotá:4
• Inventario preliminar de unidades de conservación
• Clasificación y ordenación: reubicación de las unidades de
conservación por principio de procedencia y orden original
(actualización inventarios)
• Cuadros de Clasificación
• Valoración documental: propuesta TVD
• Identificación de documentos afectados por biodeterioro
• Evaluación de condiciones medio ambientales y depósitos de doc.
4 SOLANO PLAZAS, Mercedes. La organización de archivos: un objeto de investigación, Bogotá: Proyecto Desarrollo e implementación del Sistema Distrital de Administración de Archivos, Miércoles 20 de Noviembre 2002. 6 p.
Guía Metodología Para la Elaboración de las Tablas de Valoración Documental
LUIS FERNANDO SIERRA ESCOBAR 15
CAPITULO II
2.1 DEFINICION
Definido por el Archivo General de Distrito AGD
como: Producto del análisis y organización de un
fondo acumulado que presenta el listado de
agrupaciones documentales o series documentales
con anotación de sus fechas extremas, sus
valoración, su disposición final y los
procedimientos a seguir para aplicar la disposición
final.
2.2 OBJETO
El objetivo de la Tabla de Valoración
Documental es servir de instrumento
de soporte para recuperar la
memoria institucional mediante la
aplicación de criterios archivísticos y
que permitan realizar el plan de
transferencias secundarias
Guía Metodología Para la Elaboración de las Tablas de Valoración Documental
LUIS FERNANDO SIERRA ESCOBAR 16
2.3 ALCANCE
El alcance de la Tabla de Valoración
Documental como elemento
archivístico es proporcionar, el
instrumento dentro del Programa
de Gestión Documental que
describe en forma sencilla y clara la
totalidad del fondo acumulado y se
convierte en la guía para la
organización, selección y expurgo
de los documentos, y se constituye en la base de las respectivas
transferencias definidas en el cronograma anual para la entidad.
2.4 PLAN DE ACCIÓN Es el conjunto de acciones, que se presentan en forma ordenada y cuyo
objetivo es responder a corto, mediano y largo plazo con actividades concretas,
frente a la organización de los fondos acumulados y en la elaboración y
aplicación de las TVD, que es el tema que en este documento nos concierne.
La ejecución del plan deberá estar sujeto a la aprobación definitiva por parte
del Comité de Archivo de la entidad. Cada una de las acciones ejecutadas
requiere de un control, evaluación y ajuste sobre el cumplimiento de los logros
alcanzados con el fin de retroalimentar las etapas propuestas. La programación
de las actividades y su control, puede llevarse a cabo utilizando el instrumento
que se presenta a continuación:
Guía Metodología Para la Elaboración de las Tablas de Valoración Documental
LUIS FERNANDO SIERRA ESCOBAR 17
PLAN DE ACCION
ENTIDAD : _______________________________________ FECHA: _____________
QUE? PARA QUE? COMO? CUANDO? QUIEN? CONQ QUE? ACCION OBJETIVO ACTIVIDADES F.I F.C F.T RESPONSABI
LIDAD RECURSOS RESULTADO
Fuente: Servicio Nacional de Aprendizaje - SENA F.I= FECHA INICIAL F.C= FECHA CONTROL F.T = FECHA TERMINACIÓN
2.5 METODOLOGÍA APLICACIÓN TVD5
Una vez aprobada la TVD se procede a su aplicación y opera a partir del archivo
central o Histórico, para lo cual en primera instancia se debe adelantar las
siguientes acciones:
• Capacitación: Aplicación TVD
• Selección: retiro de la documentación que ha perdido sus valores
primarios y no posee secundarios, acorde con las TVD
• Foliación
• Eliminación: elaboración inventarios
• Preparación física de la documentación a conservar: limpieza, retiro
de material metálico y sustitución de unidades de conservación.
• Inventario: actualización
5 SOLANO, op. cit., p. 6
Guía Metodología Para la Elaboración de las Tablas de Valoración Documental
LUIS FERNANDO SIERRA ESCOBAR 18
CAPITULO III
Cualquier entidad necesita un soporte funcional y administrativo
que le permitan desarrollarse adecuadamente, ya que sin
documentos e información los organismos no podrían ser
administrados adecuadamente en forma eficaz. Ello implica que con
la elaboración de la Tabla de Valoración Documental se reconstruye
como era y como funcionaba la entidad que produjo el Fondo
Acumulado a intervenir. Es necesario entonces aplicar en forma
practica los pasos que se presenta a continuación para adelantar los
procesos de diagnostico, investigación, plan de acción y la
propuesta de la TVD.
3.1 ESTUDIO CUANTITATIVO Y CUALITATIVO A NIVEL ARCHIVÍSTICO Y DE CONSERVACIÓN
Es la fase de la metodología para la
elaboración de las TVD, a través del cual se
identifica y analiza la situación real del
archivo y la conservación de documentos
frente a los diferentes factores internos y
externos que inciden en ella, para precisar las causas sobre las cuales se
debe actuar. Dependiendo de características tales como tamaño de la
organización, volumen documental, naturaleza y uso de la información.
Guía Metodología Para la Elaboración de las Tablas de Valoración Documental
LUIS FERNANDO SIERRA ESCOBAR 19
3.1.1 Elementos a Evaluar Este procedimiento permitirá reunir todos los datos que se puedan extraer
relacionadas con los antecedentes, hechos y situaciones alusivas al fondo
acumulado en estudio. Los datos deberán aportar información sobre el acervo
documental en cuanto a origen, funciones, flujo de la información,
conservación, cantidad, ubicación y estado físico.
ELEMENTOS A EVALUAR A NIVEL ARCHIVISTICO Y DE CONSERVACION6
Capacitación en el área
TALENTO HUMANO
Experiencia
Características del soporte
Conservación documental
RECURSOS DOCUMENTALES
Valorares de los documentos
Ubicación
Funcionalidad
RECURSOS LOCATIVOS
Condiciones físicas y de seguridad
6 SERVICIO NACIONAL DE APRENDIZAJE. Guía para la asistencia en administración documental. Medellín: SENA, 1995. 54 p.
Guía Metodología Para la Elaboración de las Tablas de Valoración Documental
LUIS FERNANDO SIERRA ESCOBAR 20
Para el desarrollo del proceso de elaboración de las Tablas de Valoración
Documental, el uso de fuentes documentales será siempre necesario. La
identificación de las fuentes, como el levantamiento de los datos dependen de
la habilidad del Profesional en Sistemas de Información, Bibliotecología y
Archivística y el personal auxiliar para el desarrollo de esta actividad. Sin
embargo, para facilitar el desarrollo de este paso del cual dependen los demás,
este documento suministra algunos formatos que podrán ser modificados
según las necesidades que surjan en cada caso, pero que permiten evaluar los
elementos más importantes dentro de la organización de los fondos
acumulados.
La evaluación a nivel cualitativo permitirá
visualizar, detectar y apreciar la situación
real del Fondo Acumulado, identificando
(Datos del Archivo, Planta física, Sistemas
de Clasificación, Ordenación, Consulta e
instrumentos de recuperación, Plazos de
retención y Conservación). El Anexo A nos
presenta un modelo para realizar el estudio
de los recursos documentales y locativos.
La evaluación a nivel cuantitativo a través
del Inventario, se puede identificar a nivel
documental el estado físico, deterioro
biológico y las unidades de conservación
(Carpetas, AZ, Legajos, Tomos, Libros,
paquetes entre otros. Puede ejecutarse
aplicando el formato que se presentan el
Anexo B.
Guía Metodología Para la Elaboración de las Tablas de Valoración Documental
LUIS FERNANDO SIERRA ESCOBAR 21
3.2 ESTUDIOS INSTITUCIONALES
Algunas veces, por la antigüedad de los
documentos, se desconocen las fuentes de
información pertinentes para llevar ha cabo
esta tarea. En estos casos, es necesario
identificar esas instituciones, reconstruir su
estructura organizativa y averiguar cuales
fueron sus funciones y actividades, los pasos a
seguir serian los siguientes:
Fuentes Primarias: Esta se aplica en los casos en que la información se
pueda obtener directamente de las personas que conozcan el desarrollo
institucional y para recopilar testimonios que exigen respuestas más
detalladas y precisas ya que en ellas se soporta las actividades de
organización del Fondo Acumulado
Fuentes Secundarias: Esta se aplica para ampliar el conocimiento,
mejorar la comprensión y análisis del caso en estudio haciendo uso de
información documental y bibliográfica. Este acercamiento se soporta en
la búsqueda de Actos administrativos de creación de la entidad,
Organigramas, Actos administrativos de codificación institucional,
Legislación contemporánea de la entidad que se esta tratando y la
relación histórica de funciones asignadas a cada de las unidades
administrativas.
Guía Metodología Para la Elaboración de las Tablas de Valoración Documental
LUIS FERNANDO SIERRA ESCOBAR 22
3.2.1 Evolución de La Estructura Orgánica de la Institución
Como resultado de la etapa anterior de
recopilación de las fuentes primarias y
secundarias, el personal encargado de esta
actividad diligenciara Los Cuadros de
Evolución de Estructuras Orgánicas del
Fondo Acumulado, el cual brinda los
siguientes resultados:
Definir el nombre de la entidad orgánica, de donde provienen los
documentos.
Reconstruir la organización jerárquica de la entidad orgánica.
Precisar las funciones y actividades que correspondan a la entidad
orgánica y a cada una de sus partes.
Definir con precisión los permanentes cambios, o modificaciones que
durante diversos periodos históricos hayan afectado a la entidad.
Formar series de expedientes referidos a cada una de las partes de la
entidad orgánica.
“El CUADRO EVOLUTIVO DE ESTRUCTURAS ORGANICAS, debe
elaborarse por dependencia para mayor claridad e interpretación de los
datos” 7. A continuación se señala el modelo que deberá considerar en este
sentido:
7 PROYECTO “DESARROLLO E IMPLEMENTACIÓN DEL SISTEMA UNICO DE ADMINISTRACIÓN DE ARCHIVOS”. Curso taller para ajustes y aplicación de Tabla de Retención Documental. Bogotá. D.C.: Secretaria General, 2001. 12 p.
Guía Metodología Para la Elaboración de las Tablas de Valoración Documental
LUIS FERNANDO SIERRA ESCOBAR 23
CUADRO EVOLUTIVO DE ESTRUCTURAS ORGANICAS
DEPENDENCIA__________________________________
FUNCIONES ANTERIORES
FUNCIONES ACTUALES
DOCUMENTOS QUE GENERA
ACTO ADTIVO:________ FUNCIONES:
ACTO ADTIVO:_______ FUNCIONES:
3.3 EL CUADRO DE CLASIFICACION DOCUMENTAL (CCD)
A partir del análisis de la información
compilada que ha obtenido de las
fuentes documentales. Se puede
construir la propuesta del Cuadro de
Clasificación, en términos básicos
podría definirse el CCD como “la
herramienta que nos permite codificar
e identificar cada oficina con sus
respectivas series, subseries y
tipologías documentales”8, para todas las dependencias que se
reconstruyeron en el fondo acumulado a organizar.
8 Fuente: Proyecto Archivo Universidad de la Salle.
Guía Metodología Para la Elaboración de las Tablas de Valoración Documental
LUIS FERNANDO SIERRA ESCOBAR 24
Esquema Conceptual de la Clasificación de Archivos
Fuente: Archivo Histórico – Pontificia Universidad Javeriana
3.3.1 Definición del cuadro de clasificación documental
Para el desarrollo del
presente documento se
debe recordar que la
Propuesta de
Reglamento General de
Archivos para el Distrito
Capital, define cuadro
de clasificación como:
sistema de clasificación
elaborado a partir del conocimiento de las funciones y procedimientos de una
Entidad y en el cual se refleja la conformación orgánico-funcional de un
fondo. No debe ser elaborado apriorísticamente, sobre una base
especulativa, sino a partir del conocimiento y análisis de las funciones y
procedimientos de una Entidad. De acuerdo con la metodología divulgada
Guía Metodología Para la Elaboración de las Tablas de Valoración Documental
LUIS FERNANDO SIERRA ESCOBAR 25
por el Archivo General de la Nación (AGN), en las dos primeras casillas del
formato de la Tabla de Valoración Documental - TVD se encuentra el cuadro
de clasificación correspondiente.
3.3.2 Utilidad del Cuadro de Clasificación
El fondo acumulado esta
compuesto por todos aquellos
documentos que se produjeron a
lo largo de su vida institucional y
la ejecución de las funciones
propias asignadas a cada una de
las dependencias. La aplicación
del Cuadro de Clasificación,
consiste en que los documentos
de cada dependencia de acuerdo
a sus funciones se separan y se agrupan a través de la serie a la que
pertenecen la cual fue definida con anterioridad en el CCD.
3.3.3 Elementos de Todo Cuadro
A partir de una clasificación lógica, que permita conocer el fondo, sus mutuas
relaciones y sus subdivisiones, se diagrama un formato para el Cuadro de
Clasificación Documental, que concibe tres áreas:
El siguiente corresponde a un ejemplo que ilustra la forma en que se debe
diligenciar cada campo del formato del CCD, para cada una de las
Dependencias identificadas en el Fondo Acumulado.
Guía Metodología Para la Elaboración de las Tablas de Valoración Documental
LUIS FERNANDO SIERRA ESCOBAR 26
DENOMINACIÓN ORGANIZACIÓN
LOGOTIPO CUADRO DE CLASIFICACION DOCUMENTAL SECCION DOCUMENTAL
SUBSECCION DOCUMENTAL
SERIES GENERALES CODIGO
Dependencia Serie Subserie
Nombre , Asunto, Serie, Subserie y tipología Documental
Años Extremos
NOTA ACLARATORIA:
SERIES ESPECIFICAS CODIGO
Dependencia Serie Subserie
Nombre , Asunto, Serie, Subserie y tipología Documental
Años Extremos
NOTA ACLARATORIA: Fuente: Proyecto Archivo – Universidad de la Salle
Encabezamiento: Con datos comunes a todos los asientos del formato - Fondo Documental: Corresponde a los datos de la entidad.
- Sección Documental: nombre de la dependencia o unidad
administrativa de superior jerarquía
- Subsección Doc: nombre de la unidad administrativa que produce y
conserva la documentación tramitada en el ejercicio de sus funciones
Guía Metodología Para la Elaboración de las Tablas de Valoración Documental
LUIS FERNANDO SIERRA ESCOBAR 27
Encolumnado Con la incorporación de todas las series, subseries documentales y tipos
documentales de cada dependencia nos dará un conocimiento claro y rápido
de los documentos que produce cada gestión administrativa.
- Codificación de Unidades Administrativas: La codificación de
oficinas se desarrolla basándose en el código asignado mediante norma
interna de la institución a cada una de las unidades según corresponda,
adaptándose el siguiente esquema por código y oficina.
22400 GRUPO RECURSOS HUMANOS
CODIGO DEPENDENCIA DENOMINACIÓN DEPENDENCIA
Guía Metodología Para la Elaboración de las Tablas de Valoración Documental
LUIS FERNANDO SIERRA ESCOBAR 28
- Codificación de Series Documentales: La codificación de series y
subseries documentales se estructura de acuerdo a la definición del numero
de series que se generen en cada dependencia. Existiendo un numero propio
para cada serie, en el caso de existir subseries documentales se identifican
con un punto después del código de la serie.
1.1
CODIGO SERIE
CODIGO SUBSERIE
Existen dos división en la codificación de las series:
Series Generales: Se refieren a documentos administrativos que son
comunes en todas las dependencias, también conocidos como documentos
Facilitativos, ya sea por información, consulta o tramite. Su codificación es
igual en todas las dependencias del fondo acumulado. Utilizando los primeros
dígitos del sistema de clasificación general.
Series Especificas: Los documentos característicos de cada oficina, con
base en sus funciones especificas. La codificación de cada una de estas series
es propia de la oficina. Se asigna un espacio No... números propios en cada
Unidad Administrativa.
Guía Metodología Para la Elaboración de las Tablas de Valoración Documental
LUIS FERNANDO SIERRA ESCOBAR 29
NOMBRE FONDO ACUMULADO INDICE GENERAL CONSOLIDADO DE SERIES
Y SUBSERIES DOCUMENTALES
CODIGO SERIE
NOMBRE ASUNTO, SERIE
CODIGO SUBSERIE
NOMBRE ASUNTO, SUBSERIE
1. ACTAS 1.1 Actas del Comité Administrativo 1.2 Actas del Comité Interdisciplinario
Subsistema de Talento Humano 1.3 Actas del Consejo Directivo
2. CONTRATOS 2.1 Contratos de Consultoría 2.2 Contratos de Mantenimiento 2.3 Contratos de Prestación de Servicios
3. INFORMES 3.1 Informes de Gestión Los códigos del 1 al 30, están asignados para todas las series generales o en común de las diferentes dependencias del Fondo Acumulado
31. ASEO Y CAFETERIA
32. MANTENIMIENTO PLANTA FÍSICA 32.1 Reparaciones e Instalaciones
Locativas 32.2 Compras y adquisición de Elementos
Los códigos del 31 al 39, están asignados al Grupo de Servicios Generales Los códigos del 40 al 59, están asignados al Grupo de Recursos Humanos
Fuente: Proyecto Archivo – Universidad de la Salle - Denominación de Series: Las series y subseries documentales
deben reflejar los documentos generados o recibidos en razón a las
funciones asignadas a cada dependencia, de acuerdo con su
competencia, para su definición los siguientes son elementos a tomar en
consideración: ( La oficina productora, El destinatario, La legislación, El
tramite administrativo, Los documentos que componen la serie simples o
compuestos, La ordenación de esos documentos y su contenido).
Es preciso anotar que por tratarse de fondos acumulados la
denominación de la serie documental puede encontrarse contenidas dos
o mas agrupaciones en un mismo legajo, tomo o asunto que contengan
varias series documental, así no respondan a los principios básicos de la
archivística.
Guía Metodología Para la Elaboración de las Tablas de Valoración Documental
LUIS FERNANDO SIERRA ESCOBAR 30
Ejemplo: los documentos de la Alcaldía Ordinaria del Distrito de Medellín, en
la Secretaria de Hacienda y en la oficina de la Tesorería General, conforma
los grupos documentales Actas comité de compras, Créditos Nacionales,
Planillas de control de cuentas, Informes de caja menor, Boletín de tesorería.
Como están organizados en tomos debe respetarse esta organización, sin la
posibilidad de ser agrupados de acuerdo a la serie a la que pertenecen. Por lo
tanto la denominación de la serie seria Correspondencia y la Subserie
Correspondencia Externa, Enviada Recibida, Envida y Recibida. Así
no responda a los criterios normalizados para la asignación de nombre a
Agrupaciones Documentales
Nombre Serie Doc.
Código de la Serie
Código de la Subserie
Código de Oficina
Nombre de la subserie
Años Extremos Tipología
Documental
Guía Metodología Para la Elaboración de las Tablas de Valoración Documental
LUIS FERNANDO SIERRA ESCOBAR 31
- Años Extremos: al describir series y/o subseries documentales se
debe anotar. Las fechas inclusivas o fechas topes: Fecha de inicio y
término de la serie, Fechas aislada. Va entre paréntesis (1940) 1940 –
2000 y Fechas de lagunas que dar a conocer 1950 –1978 (Falta 1966 –
1971) etc.
Notas
Si se han creado series y agrupado diferentes tipos documentales o se
considera que alguna denominación puede producir dudas o conflictos de
interpretación, “el Cuadro de Clasificación llevara incorporadas cuantas
anotaciones sean necesarias.”9
22400/ 30 INFORMACION INTERNA - Comunicaciones internas generales - Solicitudes de información - Comunicados entre jefatura y personal
Nota Aclaratoria: Escritos remitidos por otras oficinas por su función informativa, que no forman parte de ninguna serie o subserie, se ubica por dependencia o remitente y dentro de cada carpeta los documentos se ordenan cronológicamente, guardando juntas la carta recibida y la respuesta de la misma.
3.4 PROPUESTA TABLA DE VALORACIÓN DOCUMENTAL- TVD
El presente apartado ofrece al lector una conceptualización básica en
cuanto a la elaboración y el formato a diligenciar, que le permita
tener un marco teórico practico para orientar la actividad
profesional, y el desarrollo de las Tablas de Valoración Documental.
9 FERNÁNDEZ GIL, Paloma. Manual de organización de archivos de gestión en las oficinas municipales. Madrid, 1999. CEMCI. P. 219.
Guía Metodología Para la Elaboración de las Tablas de Valoración Documental
LUIS FERNANDO SIERRA ESCOBAR 32
Fuente: Seminario Conservación Preventiva en Archivos - SCA
La propuesta de TVD tiene por objeto lograr una política documental
precisa y completa al interior de la organización; en la cual se
controle, perfeccione y simplifique el sistema de documentación, así
como fijar las normas para la utilización y conservación de los
documentos.
3.4.1 Elementos de toda Tabla de Valoración
Partiendo de la información anterior, elabore la Tabla de Valoración
Documental, teniendo en cuenta los siguientes aspectos
Guía Metodología Para la Elaboración de las Tablas de Valoración Documental
LUIS FERNANDO SIERRA ESCOBAR 33
Código No
Sistema convencional que identifica tanto a las dependencias
productoras de los documentos como sus series documentales. Este
debe responder a la primera columna del Cuadro de Clasificación
Documental establecido en la entidad.
Serie o Contenido de la Documentación
Debe anotarse el nombre asignado al conjunto de unidades
documentales, y en la medida de lo posible la denominación
propuesta para la Agrupación Documental no deberá construirse
con base en (Sitios Geográficos, Nombres de Entidades, Nombres
de Formatos, Comités, Elementos físicos etc.,). De igual forma
También se listaran las subseries y tipologías documentales
correspondientes, establecidas en la segunda columna del Cuadro
de Clasificación Documental (CCD).
Algunas series y subseries documentales se encuentran
denominadas por la misma tipología documental, por ejemplo:
ACTAS DE ARQUEO DE CAJA, por tanto en la TVD no aparecerá el
listado de los documentos que la conforman.
ACTAS Serie Documental
Actas de Arqueo de Caja Subserie Documental
Fuente: Archivo General del Distrito – Guía Metodologíca para la elaboración de TRD
Guía Metodología Para la Elaboración de las Tablas de Valoración Documental
LUIS FERNANDO SIERRA ESCOBAR 34
Fecha
Debe consignarse la fecha inicial y final de cada agrupación
documental. Identificada en el tercera columna del CCD. Deben
colocarse los cuatro (4) dígitos correspondientes al año. Ejemplo :
1950 – 1960. en el caso de una sola fecha se anotara esta. Cuando
la documentación no tengan fecha se anotará s.f., que significa sin
fecha.
CODIGO FECHAS
D S- Sb
SERIES, SUBSERIES, TIPOLOGIAS DOCUMENTALES
INICIAL FINAL 22400 1.
1.1 1.2 1.3
CORRESPONDENCIA Correspondencia Interna Enviada, Recibida, Enviada y Recibida - Oficios - Memorandos Correspondencia Externa, Enviada Recibida, Enviada y Recibida - Oficios Correspondencia Interna y Externa, Enviada, Recibida, Enviada y Recibida. - Oficios - Memorandos
1985
1974
1987
1990
1983
s.f
22400
2.
RELACIONES - Relación de descuentos - Relación de retiros en la fuente - Relaciones de ingreso - Relaciones de cheques - Relación de traslado de fondos y valores
1982
1988
Guía Metodología Para la Elaboración de las Tablas de Valoración Documental
LUIS FERNANDO SIERRA ESCOBAR 35
Valor Documental
Para el desarrollo de la presente columna se debe recordar que el
autor, Cruz Mundet Ramón define de una forma clara este termino
”es la fase del proceso de expurgo destinada a descubrir, apreciar
los valores inherentes a los documentos y su importancia. La
valoración debe hacerse sobre la base de un conocimiento general
de toda la documentación de una entidad, no sobre una base
parcial”
Esto nos indica que hay que hacer una evaluación de los valores de
los documentos, que tendrá que indicarnos:
P = Posee Valor Primario S = Posee Valor Secundario
En la casilla de Valoración Documental se debe indicar si las
Agrupaciones Documentales, les corresponden valores primarios o
secundarios. El valor documental debe indicarse para las series y/o
subseries documentales. Nunca para los tipos documentales, y
siempre en forma independiente para cada uno de estas
agrupaciones.
En este orden de ideas los valores a evaluar serán:
VALORES PRIMARIOS: Son aquellos que poseen los documentos
para el organismo de origen y que persisten incluso después haber
Guía Metodología Para la Elaboración de las Tablas de Valoración Documental
LUIS FERNANDO SIERRA ESCOBAR 36
perdido su valor corriente en los archivos de gestión. Son de
carácter:
Administrativo: Está relacionado al trámite o asunto que motivó su
creación. Se encuentra en todos los documentos. Son importantes por
su utilidad referencial para la planeación y la toma de decisiones
Jurídico: Es aquel del que se derivan derechos u obligaciones legales
regulados por el derecho común
Legal: documentos dispositivos del estado (leyes) y documentos
testimoniales (Registro Civil)
Fiscal: Es la utilidad o aptitud que tienen los documentos para el
Tesoro o Hacienda Pública
Valor contable: es la utilidad o actitud de los documentos que
soportan el conjunto de cuentas, registros de los ingresos y egresos y
de los movimientos económicos de una entidad pública o privada.
VALORES SECUNDARIOS: Se basa en el tema o asunto. Sirven de
referencia para la elaboración o reconstrucción de cualquier actividad de la
administración como fuente primaria para la historia y como testimonio de la
memoria colectiva. Son de carácter:
Guía Metodología Para la Elaboración de las Tablas de Valoración Documental
LUIS FERNANDO SIERRA ESCOBAR 37
Valores evidénciales: Revelan origen, organización y desarrollo de
las entidades. (Cambios institucionales orgánicos, normas de trabajo,
Política interna, economía, estadísticas, etc.).
Valores históricos: Evolución y cambios más trascendentales desde
el punto de vista legal, que ha sufrido la institución. Se revelan en
Directrices, políticas, programas, proyectos, etc.
Valores informativos: Fenómenos sociales e institucionales. (Hojas
de vida, correspondencia, organigramas, reglamentos internos, etc.)
FECHAS RETENCION EN AÑOS SERIES, SUBSERIES, TIPOLOGIAS
DOCUMENTALES INICIAL FINAL
VALOR DOCUMENTAL Archivo
Central CORRESPONDENCIA Correspondencia Interna Enviada, Recibida, Enviada y Recibida - Oficios - Memorandos Correspondencia Externa, Enviada Recibida, Enviada y Recibida - Oficios Correspondencia Interna y Externa, Enviada, Recibida, Enviada y Recibida. - Oficios - Memorandos
1985
1974
1987
1990
1983
s.f
P
20
Retención
Plazo o términos de tiempo en que los documentos deben
permanecer en el Archivo Central. Esta permanencia esta
determinada por la valoración derivada del estudio de la
documentación producida por las diversas unidades administrativas.
Guía Metodología Para la Elaboración de las Tablas de Valoración Documental
LUIS FERNANDO SIERRA ESCOBAR 38
Los tiempos de retención en el Archivo Central se deben asignar
en años, para cada serie documental identificada, en caso de
establecer subseries, se asignará los tiempos de retención en forma
independiente para cada una de estas.
FECHAS RETENCION EN AÑOS SERIES, SUBSERIES, TIPOLOGIAS
DOCUMENTALES INICIAL FINAL
VALOR DOCUMENTAL Archivo
Central CORRESPONDENCIA Correspondencia Interna Enviada, Recibida, Enviada y Recibida - Oficios - Memorandos Correspondencia Externa, Enviada Recibida, Enviada y Recibida - Oficios Correspondencia Interna y Externa, Enviada, Recibida, Enviada y Recibida. - Oficios - Memorandos
1985
1974
1987
1990
1983
s.f
P
20
Disposición Final
Definición de los procesos que se aplicaran a los expedientes
correspondientes a cada serie o subserie, de acuerdo con los
resultados arrojados durante el proceso de valoración, la cual se
señala teniendo en cuenta cuatro alternativas:
CT = Conservación Total: Para aquellos documentos que adquieren
valores secundarios y por tanto se consideran de valor histórico, es decir se
convierten en fuente de consulta para los investigadores, la ciencia y la
cultura, pasando a conformar parte del patrimonio documental del distrito.
Guía Metodología Para la Elaboración de las Tablas de Valoración Documental
LUIS FERNANDO SIERRA ESCOBAR 39
E = Eliminación: Proceso mediante el cual se destruyen los documentos
que hayan perdido sus valores primarios y que no tienen valores históricos.
La eliminación es un proceso irreversible, por tanto esta decisión debe estar
muy bien sustentada de acuerdo con el estudio de valoración abordado
durante el proceso de elaboración de la Tabla de Valoración Documental.
M = Microfilmación: Técnica que permite, fotografiar documentos y
obtener pequeñas imágenes en película. En esta columna también se indican
otros soportes electrónicos o magnéticos.
S = Selección: Este procedimiento se aplica para aquellas series y/o
subseries documentales que no ameritan conservarse total mente, pero que
poseen valor informativo que se repite o se encuentra registrado en otras
series y/o subseries documentales. Una vez se efectué la selección,
implícitamente se esta determinando eliminación sobre la documentación no
seleccionada.
“Para que un proceso de selección documental se realice de manera
acertada, es indispensable la participación de personas que tengan total
conocimiento de los documentos objeto del estudio, de manera que pueda
aportar elementos importantes para la correcta toma de decisiones sobre
los documentos que son objeto de selección”10.
La selección documental debe aplicarse mediante técnicas de muestreo
establecidas de acuerdo con las características y volúmenes de
10 CORTEZ MESA, Elizabeth. Guía metodologíca para la elaboración de tablas de retención documental (Propuesta Final). Bogotá D.C., Archivo General del Distrito, 2001. 52 p.
Guía Metodología Para la Elaboración de las Tablas de Valoración Documental
LUIS FERNANDO SIERRA ESCOBAR 40
documentación. para una mayor comprensión el Anexo C presenta algunos
métodos recomendados por el Ayuntamiento de Barcelona.
FECHAS RETENCION EN AÑOS
DISPOSICION
FINAL
SERIES, SUBSERIES, TIPOLOGIAS DOCUMENTALES
INICIAL INICIAL
VALOR DOCUMENTA
Archivo Central CT E S M
CORRESPONDENCIA Correspondencia Interna Enviada, Recibida, Enviada y Recibida - Oficios - Memorandos Correspondencia Externa, Enviada Recibida, Enviada y Recibida - Oficios
1985
1974
1990
1983
S
20
X
X
Procedimientos
En esta columna se explicará, cuando sea necesario, en forma
concisa y clara la forma en que se aplicarán los procedimientos
relacionados con los términos de retención y la disposición final,
ejemplo los expedientes se transferirán al Archivo Histórico la Serie
Informes Financieros, ya que refleja el manejo financiero de
empresa, en el archivo Central serán microfilmados aquellos que
de acuerdo con una selección cualitativa, el Comité de Archivo
determine que se deben conservar.
Guía Metodología Para la Elaboración de las Tablas de Valoración Documental
LUIS FERNANDO SIERRA ESCOBAR 41
NORMAS O DISPOSICIÓN LEGAL: La serie Correspondencia abarca todos los valores secundarios de la documentación, en primera instancia esta cobijada por la Constitución política nacional. Art. II y Subsiguientes, Código Contencioso Administrativo Art. II y Subsiguientes. Ley 489/98, Art. 3. Código Penal, Art. 80 y 82, en la cual hace alusión sobre la acción penal la cual prescribe a los 20 años , por tal razón la correspondencia debe permanecer en su estado original durante este periodo.
FECHAS SERIES, SUBSERIES, TIPOLOGIAS
DOCUMENTALES INICIAL INICIAL
PROCEDIMIENTO DISPOSICION FINAL
CORRESPONDENCIA Correspondencia Interna Enviada, Recibida, Enviada y Recibida - Oficios - Memorandos Correspondencia Externa, Enviada Recibida, Enviada y Recibida - Oficios Correspondencia Interna y Externa, Enviada, Recibida, Enviada y Recibida. - Oficios - Memorandos
1985
1974
1987
1990
1983
s.f
Esta serie posee Valor Histórico, Científico y Cultural, ya que refleja el funcionamiento de la entidad ya que contiene comunicaciones de todas las dependencias. Pasados 20 años se selecciona una muestra aleatoria del 5% por cada año.
Norma o Disposición Legal
Este campo enuncia las normas que son de competencia de los
expedientes en cada una de las dependencias y en algunos casos la
normatividad ya sea expedida al interior o al exterior de la de la
entidad, fijan unos periodos de prescripción de los documentos, los
cuales son un factor fundamental a tenerse en cuenta en el
momento de asignar los tiempos de retención en el Archivo Central.
y argumentar la disposición final.
Guía Metodología Para la Elaboración de las Tablas de Valoración Documental
LUIS FERNANDO SIERRA ESCOBAR 42
3.5 PRESENTACION DE LA TABLA DE VALORACIÓN
DOCUMENTAL - TVD
Una vez que se ha elaborado la propuesta de
Tabla de Valoración Documental – TVD para
cada unidad administrativa del fondo
acumulado y sugerido el plazo de retención
para cada serie y/o subserie documental,
deberá ser sustentada y presentada ante el
Comité de Archivo de la Entidad, quienes
deberán evaluarla para su aprobación. Antes
de la aprobación final del TVD, si surgieran
dudas, o en los casos de revisión de la
valoración documental o la adición de nuevas series, o si alguna es
eliminada, conviene que el Bibliotecólogo y Archivista consulte las fuentes
primarias y secundarias anteriormente, con el fin de que verifique con el
equipo de trabajo la modificación a efectuarse, y verifique si la valoración
documental y los procedimientos para su aplicación son correctas y
sustentarla nuevamente ante el Comité de Archivo de la entidad, hasta lograr
su aprobación.
Guía Metodología Para la Elaboración de las Tablas de Valoración Documental
LUIS FERNANDO SIERRA ESCOBAR 43
CAPITULO IV
Con el objeto de establecer las reglas y principios generales que regulan la
elaboración de la Tablas de Valoración Documental, y lo promulgado por La
Ley General de Archivos, la cual señala la importancia y fundamento de la
normalización de la función archivística, se presenta una serie de definiciones
que pretende lograr una unidad de criterios frente a los terminología técnica
asociada con las TVD.
Los términos definidos obedecen al vocabulario técnico definido por la Ley
594 de 2000, la Propuesta de Reglamento General de Archivos para el
Distrito Capital y los pronunciamientos del Archivo General de la Nación11
ARCHIVO CENTRAL: En el que se agrupan los documentos transferidos
por los distintos archivos de gestión de la entidad respectiva, cuya consulta
no están frecuente pero que siguen teniendo vigencia y son objeto de
consulta por las propias oficinas y particulares en general.
ARCHIVO HISTÓRICO: aquel al cual se transfiere la documentación del
archivo central o del archivo de gestión que por decisión del correspondiente
comité de archivos, debe conservarse permanentemente, dado el valor que
adquiere para la investigación , ciencia y la cultura.
11 COLOMBIA. Presidencia de la República: “Por medio de la cual se dicta la Ley General de Archivos y se dictan otras disposiciones. Bogotá: Imprenta Nacional de Colombia. p.p. 39-48.
Guía Metodología Para la Elaboración de las Tablas de Valoración Documental
LUIS FERNANDO SIERRA ESCOBAR 44
ARCHIVO TOTAL : concepto que hace referencia a la vez a todos los
soportes documentales y al proceso integral de la formación del archivo en
su ciclo vital. Producción o recepción, distribución, consulta, retención,
almacenamiento, preservación y disposición final.
COMITÉ DE ARCHIVO: Grupo asesor de la alta dirección, responsable de
definir las políticas, los programas de trabajo y la toma de decisiones en los
procesos administrativos y técnicos de los archivos.
CONSERVACIÓN TOTAL: Conjunto de documentos o series que son
transferidas al Archivo Histórico para su conservación permanente.
DEPURACIÓN: operación por la cual se separan los documentos que
tienen valor permanente de los que no lo tienen
ELIMINACIÓN DE DOCUMENTOS: destrucción de documentos que han
perdido su valor administrativo, jurídico, legal fiscal o contable y que no
tienen valor histórico o que carecen de relevancia para la ciencia y la
tecnología.
FONDO ACUMULADO: Documentos reunidos por una entidad en el
transcurso de su vida institucional sin ningún criterio archivístico de
organización.
Guía Metodología Para la Elaboración de las Tablas de Valoración Documental
LUIS FERNANDO SIERRA ESCOBAR 45
INVENTARIO: instrumento que describe la relación sistemática y detallada
de las unidades de un fondo, siguiendo la organización de las series
documentales. Puede ser esquemático, general , analítico y preliminar.
PATRIMONIO DOCUMENTAL: conjunto de documentos conservados por
su valor histórico o cultural.
RETENCIÓN DE DOCUMENTOS: es el plazo en términos de tiempo en que
los documentos deben permanecer en el archivo de gestión o en el archivo
central, tal como se designa en la tabla de retención documental.
SELECCIÓN DOCUMENTAL: proceso mediante el cual se determina el
destino final de la documentación, bien sea para su eliminación o su
conservación parcial o total. De acuerdo con la serie que se este analizando
puede ser cualitativa es decir que tenga en cuenta características internas o
externas de los expedientes, o cuantitativa cuando se realiza aplicando
técnicas matemáticas y estadísticas.
SERIE DOCUMENTAL: conjunto de unidades documentales de estructura y
contenido homogéneos, emanados de un mismo órgano o sujeto productor
como consecuencia del ejercicio de sus funciones específicas
SUBSERIE DOCUMENTAL: división o divisiones de una serie documental
con el propósito de delimitar de una forma mas clara el conjunto de unidades
documentales que hacen parte de la misma
TIPO DOCUMENTAL: Unidad Documental Simple, con características
internas y externas que lo definen y distinguen como tal.
Guía Metodología Para la Elaboración de las Tablas de Valoración Documental
LUIS FERNANDO SIERRA ESCOBAR 46
TRANSFERENCIAS SECUNDARIAS: remisión desde el archivo de gestión
o central al histórico de los documentos declarados como de valor histórico ,
de conformidad con lo señalado en la tabla de retención documental o tabla
de valoración correspondientes.
VALORACIÓN DOCUMENTAL: proceso por el cual se determinan los
valores primarios y secundarios de los documentos con el fin de establecer su
permanencia en las diferentes fases de archivo.
Guía Metodología Para la Elaboración de las Tablas de Valoración Documental
LUIS FERNANDO SIERRA ESCOBAR 47
BIBLIOGRAFÍA
ALVAREZ RODRÍGUEZ, Mariela. Ordenación y descripción de
archivos. Armenia: Universidad del Quindío, 1992. vi. 210 p.: il.
CASILIMAS, Clara Inés. ¿Que son y como proceder con los fondos
acumulados?. Bogotá D.C., Archivo General de la Nación: División de
Clasificación y Descripción, 2001. 4 p.
CONDE VILLAVERDE, María Luisa. Manual de tratamiento de
archivos administrativos. Madrid: Dirección de Archivos Estatales,
1992. p.57.
CONTRALORÍA DE BOGOTA. Procedimiento para la organización de
fondos acumulados. Bogotá D.C., Resolución reglamentaria numero
001, 2003. 39 – 43 p.
CORTEZ MESA, Elizabeth. Guía metodologíca para la elaboración
de tablas de retención documental (Propuesta Final). Bogotá D.C.,
Archivo General del Distrito, 2001. 52 p.
COLOMBIA. Archivo General del Distrito. Propuesta de
reglamento general de archivos para el distrito capital (Documento de
trabajo). 1 ed. Bogotá: AGD, 2001. 43 p
COLOMBIA. Archivo General del Distrito. Guía Practica Para la
Elaboración de Tablas de Retención Documental: Documento de
Trabajo. 1 ed. Bogotá: AGD, 2001. 55 p.: il
COLOMBIA. Archivo General de la Nación. Ley 594 de 2000. Por
medio de la cual se dicta la Ley General de Archivos y se dictan otras
disposiciones. Bogotá: Imprenta Nacional de Colombia, 2000. 89 p.
ESPAÑA. Ayuntamiento de Barcelona . Técniques de Mostreig.
Castellá: Ayuntamiento de Barcelona, s.f. p. 1-19
Guía Metodología Para la Elaboración de las Tablas de Valoración Documental
LUIS FERNANDO SIERRA ESCOBAR 48
FERNÁNDEZ GIL, Paloma. Manual de organización de archivos de
gestión en las oficinas municipales. Madrid, 1999. CEMCI. P. 219.
GOBIERNO DE NAVARRA. Cuadro de clasificación para los archivos
municipales y concejiles de navarra. España: Grupo de archiveros al
servicio de las administraciones publicas, 2001. 63 p.
LOPEZ GOMEZ, P. (Coor), Los cuadros de clasificación en los
archivos históricos. La Coruña: España: Comisión Nacional de Archivos
Históricos, 1994. 3 p.
SIERRA ESCOBAR, Luis Fernando. Guía de Servicios Grupo Centro
de Documentación, Bogotá D.C.; Departamento Administrativo de
Catastro Distrital: DACD, 2003. 25 p.
SOLANO PLAZAS, Mercedes. Metodología y procedimientos para la
organización de fondos acumulados, Bogotá: Centro de
Documentación e Información, 2003. 4 p.
SOLANO PLAZAS, Mercedes. La organización de archivos: un objeto
de investigación, Bogotá: II encuentro de Archivos e Investigación,
Miércoles 20 de Noviembre 2002. 6 p.
UNIVERSIDAD DE LA SALLE. Instructivo archivo de gestión.
Bogotá: Proyecto Archivo, 2001. 9 p.
Guía Metodología Para la Elaboración de las Tablas de Valoración Documental
LUIS FERNANDO SIERRA ESCOBAR 49
Anexo A ESTUDIO CUANTITATIVO Y CUALITATIVO A NIVEL
ARCHIVISTICO12
RECURSOS DOCUMENTALES 1. ARCHIVO
Desde qué fecha se conservan los archivos de la entidad: ───────────────────────────────────────────────
Qué tipo de organización tiene el archivo? Centralizado? ────── Descentralizado?──────── Otro?────── Cual? ─────────────────────────────────────
Existen normas generales de archivo consignadas en: Manual ────── Instructivo ─────── Otro ───────
La organización del fondo acumulado obedece a normas técnicas? Sí ───── No───── Por qué? ─────────────────────────────────────────────────────────
Se han definido términos de valoración documental para los fondos acumulados?
Sí� No� Por qué? _________________________________________________________
La empresa tiene integrado un comité de Archivo?
Sí───── Quienes lo integran (cargo) ────────────────────
12 Formato tomado GUIA PARA LA ASISTENCIA TÉCNICA EN ADMINISTRACION DOCUMENTAL – SENA – Regional Medellín.
Guía Metodología Para la Elaboración de las Tablas de Valoración Documental
LUIS FERNANDO SIERRA ESCOBAR 50
No───── Por qué? ──────────────────────────────────
FONDO ACUMULADO
Qué cantidad (volumen o peso indique en mts2 ó metros lineales) se conserva actualmente? ────────────────────────
En que fecha se realizó el último expurgo (selección o desafectación) ───────────────────────────────────────────────── Con base en Tabla de Valoración?──────────────── Criterio propio─────────────── Otro?─────────────────
Qué cantidad (volumen o peso) de documentos se han destruido (indique en mts2 y m ó Kg)────────────────
Se han elaborado actas de incineración o destrucción de documentos? Sí──────── No─────── Explique la razón:──────────────────-- ───────────────────────────────────────────────── ─────────────────────────────────────────────────
Desde qué fecha está sin clasificar los documentos: ───────────────── Por qué? ───────────────── ───────────────────────────────────────────────
Qué auxiliar descriptivo maneja para el control de los documentos que reposan en el fondo acumulado:
Listado─── Índices ── Inventario── Catálogo─--
Indique qué medidas de prevención y de conservación documental se aplican: Contra insectos y hongos: Cámara de Desinfección──────── Otro───────────── Control de humedad: Higrómetro───────────── Extractor de humedad───────────────── Control de temperatura: Termógrafo──────── Otro───────── Contra incendio: Sí─────── No─────── Automáticos──────── Otros───────────── Contra la polución: Sí──── No───── Cuál───────────────── Periodicidad──────────────── Plan de mantenimiento de la empresa: Sí────── No────────
Guía Metodología Para la Elaboración de las Tablas de Valoración Documental
LUIS FERNANDO SIERRA ESCOBAR 51
Periodicidad────────────────
Se restauran los documentos: Sí──────── No──────── En qué forma? ──────────────────────────────────
Cómo se guardan los documentos históricos: Caja──────── paquete──────── Encuadernado────── Microfilmación──────── Disco Optico──────────────── CARACTERISTICAS DEL SOPORTE
Qué cantidad (volumen o peso) de documentos hay en el fondo acumulado, distribuidos así:
Textuales (texto escrito)─────────────────────────────── Gráficos (mapas, planos, dibujos)─────────────────────── En imagen (fotografía, diapositivas)──────────────────── Audiovisuales (discos, cintas, películas)─────────────── Legibles por máquina (diskettes, cinta magnética, microfilm)────────────────────────────────────────── Otros────────────────────────────────────────────────────
Hay documentos empastados? Sí─────── No──────── Cuáles? ──────────────────────────────────────────── CONSULTA Y PRESTAMO DE DOCUMENTOS
Los documentos se consultan en forma: Permanente─────── Esporádica─────── Nunca────────
Cuál es el procedimiento para localizar los documentos requeridos? ───────────────────────────────────────────────── ─────────────────────────────────────────────────
Existen control para la consulta, préstamo y devolución de documentos? No────── Sí────── Escrita────── Oral────── Otro────────── Consignada en una norma? No───── Sí───── Cuál?────────── ─────────────────────────────────────────────────
Cuánto tiempo transcurre para que el documento solicitado llegue al solicitante?
Guía Metodología Para la Elaboración de las Tablas de Valoración Documental
LUIS FERNANDO SIERRA ESCOBAR 52
───────────────────────────────────────────────
En qué porcentaje se dejan de atender las solicitudes de consulta? 100%───── 75%──── 50%──── 25%──── 5%───-
Razones: _______________________________________ Fecha de diligenciamiento ────────────────── Nombre y cargo del encuestador──────────────────────────
Guía Metodología Para la Elaboración de las Tablas de Valoración Documental
LUIS FERNANDO SIERRA ESCOBAR 53
ESTUDIO CUANTITATIVO Y CUALITATIVO A NIVEL ARCHIVISTICO
RECURSOS LOCATIVOS
UBICACION
Qué área en m2 tiene el archivo? ─────────────────
La distancia del archivo a las oficinas es: Cercana ─────────── Lejana ─────────────
En qué piso se encuentra el archivo? ──────── Ventajas y desventajas de la ubicación ____________________________________________ ______________________________________________________________________________________________________________________________
Está señalizada el área? No────── Sí ────────
Existen áreas restringidas? No─────── Sí ────── Cuáles________________________________________________________ FUNCIONALIDAD (Distribución de muebles, equipos y puestos de trabajo) Graficar el área con la distribución y ubicación de muebles, equipos y puestos de trabajo. Indicar las medidas de espacios ocupados y libres.
Existe una zona de servicio al usuario? No ────── Sí ─────── Con qué equipo? Fotocopiadora ──── Lector de Microfilmación ────── Muebles, cuáles?________________________________________________ ______________________________________________________________________________________________________________________________ CONDICIONES FISICAS Y DE SEGURIDAD
La iluminación es: Natural─────── Artificial────── Buena───────── Regular─────── Deficiente ─────── Existen ventanas? Sí────── No──────────────────── De vidrio ───── De seguridad ────── Otras ──────────────
Su ubicación proporciona una ventilación: Buena ────────── Regular ───────── Deficiente ────────
Se dispone de equipo de ventilación?
Guía Metodología Para la Elaboración de las Tablas de Valoración Documental
LUIS FERNANDO SIERRA ESCOBAR 54
Sí──── No───── Cuál? ──────────────────────────────
Hay humedad? Sí ───── No ───── Causa: ──────────── ───────────────────────────────────────────────
Los depósitos cuentan con:
Termómetros? No ───── Sí ───── Cuántos? ──────────── Higrógrafo? No ───── Sí ───── Cuántos? ──────────── Termómetro higrógrafo? No ───── Sí ──── Cuántos? ───── Extractor de humedad? No ───── Sí ──── Cuántos? ─────
Su archivo ha sufrido alguno de estos accidentes: Incendio _______ Causas _________________________________________ Inundación _____ Causas _________________________________________ Robo _____ Causas______________________________________________ Qué correctivos ha aplicado la administración? _____________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________ Fecha de diligenciamiento: _________________ Nombre: ______________________________________________________
Guí
a M
etod
olog
ía P
ara
la E
labo
raci
ón d
e la
s T
abla
s de
Val
orac
ión
Doc
umen
tal
LU
IS F
ERNA
NDO
SIER
RA E
SCOB
AR
55
AN
EX
O B
Mo
del
o d
e In
ven
tari
o d
e A
rch
ivo
s en
su
Est
ado
Nat
ura
l 13
INVEN
TAR
IO D
E O
FIC
INAS:
____________________________________________________________________________
DEPEN
DEN
CIA
PR
OD
UC
TO
RA:
__________________________________________________________________________
FE
CH
AS
EXTR
EM
AS
UN
IDAD
DE C
ON
SERVACIO
N
No.
Ord
en
NO
MBRE D
E L
A C
ARPE
TA O
UN
IDAD
DE
CO
NSER
VAC
ION
In
icia
l Fi
nal
Caj
a Car
pet
aLe
gaj
oO
tro
No.
Folio
s
TIP
OS
DO
CU
MEN
TALE
S
Nom
bre
: _______________________________________________
Car
go:
________________________________________________________________
Firm
a:_____________________________________________________ Fe
cha:
D
ía M
es A
13 F
orm
ato
tom
ado
del M
ini-
Man
ual N
o 3
GE
STIO
N D
OC
UM
EN
TA
L B
ASE
S P
AR
A L
A E
LA
BO
RA
CIÓ
N D
E U
N P
RO
GR
AM
A
Guía Metodología Para la Elaboración de las Tablas de Valoración Documental
LUIS FERNANDO SIERRA ESCOBAR 56
ANEXO C TÉCNICAS DE SELECCIÓN DOCUMENTAL
TÉCNICAS CUANTITATIVAS
CARACTERÍSTICAS
Muestreo aleatorio simple Todas las unidades de conservación tienen la misma probabilidad de representar a la serie. La muestra se escoge al azar y no depende, en ningún momento, de pautas o periodos. Es un método basado en la estadística.
Muestreo numérico Es un muestreo aleatorio estadístico que consiste en conservar una muestra de expedientes escogidos de manera rígida o sistemática. Se selecciona a priori un determinado tamaño de la muestra y el intervalo entre las unidades seleccionadas, por ejemplo: 15, 25, 35….N, o un expediente sobre 10, 20, etc. Este método depende del establecimiento de una pauta de selección , según la cual se conservan cada enésimo elemento o bien todos los documentos de un mes, año o de cualquier otra unidad cronológica.
Muestreo sistemático La muestra se escoge en porcentajes (aleatoria simple). Se aplica mediante fórmulas matemáticas (Población finita e infinita).
Muestreo estratificado Aumenta la representatividad de la muestra y consigue estimaciones más precisas. Agrupa los elementos en subpoblaciones o estratos. El reparto de la muestra ente los diferentes estratos poblacionales se le denomina afijación. Cuando la muestra se reparte por igual entre los diferentes estratos se dice que la afijación es igual o uniforme.
N = número de elementos o tamaño de la población n = tamaño de la muestra L = número de estratos
N1+N2+…NL = N N1+n2+…nL = n
Muestreo por conglomerados o áreas
Cuando se eligen grupos, bloques o conjuntos de las unidades. Cuando el conglomerado se corresponde con un área o zonas territoriales concretas, el muestreo por conglomerado recibe el nombre de muestreo por áreas: los conglomerados tiene que ser lo más heterogéneo posible.
Muestreo por etapas Cuando se selecciona dentro de cada conglomerado nuevos subconglomerados y así sucesivamente. También se le llama polietápico. El más frecuente de los muestreos por etapas es el bietápico, en el que se seleccionan los conglomerados o áreas y después las unidades secundarias que corresponden a los elementos del conjunto poblacional, sin necesidad de tener que seleccionar ningún otro tipo de unidad intermedia.
TECNICAS CUALITATIVAS
CARACTERISTICAS
Muestreo representativo o Cuando hay un gran número de grupos documentales idénticos
Guía Metodología Para la Elaboración de las Tablas de Valoración Documental
LUIS FERNANDO SIERRA ESCOBAR 57
topográfico en varios departamentos, se decide conservar grupos externos en un número determinado de departamentos. No reduce el tamaño de la serie sino que se decide conservar ciertas unidades de archivo y no otras. Es aplicable cuando hay una entidad central que tiene adscritas y/o vinculadas.
Muestreo por elección al azar
Consiste en escoger un cierto número de unidades según un sistema aleatoria, estando organizada la elección de forma que a cada unidad del conjunto tenga la misma probabilidad de ser incluida en la muestra. No hay que decidir cuantas unidades se seleccionaran.
Método del ejemplar Conservación de expedientes o piezas documentales más significativos de una serie documental. Conservación de uno o más ejemplares de una serie de documentos, con la finalidad de ilustrar la práctica administrativa en una fecha determinada.
Muestreo cronológico Conservación de la totalidad de los documentos producidos durante unos años de referencia preestablecidos y eliminación del resto. Se debe aplicar independientemente de los cambios políticos o de cualquier otro tipo de cambio que se produzca entre los años que abarque la serie. Depende de la ordenación cronológica de los documentos.
Muestreo alfabético Se utiliza para la conservación parcial de archivos integrados por documentos o expedientes nominales. Se conservan los expedientes que empiecen por una determinada letra. Se escoge una inicial determinada y representativa o también se puede escoger una inicial poco usual. TECNICAS CUALITATIVAS
Muestreo selectivo o cualitativo
Es una operación subjetiva, pues la selección se basa en un conjunto de criterios con la intención de conservar los documentos más importantes o significativos de una clase de serie ya que algunos materiales pueden tener un valor especial con fines de investigación. Se aplica cuando la serie no tiene ninguna importancia.
Método selectivo o de vaciado selectivo
Su objetivo consiste en reducir el espacio ocupado por un fondo que se considera con un cierto interés histórico en base a la eliminación de ejemplares repetidos, documentos de trabajo que se hayan utilizado, por ejemplo para la elaboración de informes.
Muestreo opinático Consiste en elegir una muestra acerca de la cual se tengan buenas razones para considerarla como “representativa” del conjunto a estudiar.
14
14 ESPAÑA. Ayuntamiento de Barcelona. Técniques de Mostreig. Castellá: Ayuntamiento de Barcelona, s.f. p. 1-19
Guí
a M
etod
olog
ía P
ara
la E
labo
raci
ón d
e la
s T
abla
s de
Val
orac
ión
Doc
umen
tal
LU
IS F
ERNA
NDO
SIER
RA E
SCOB
AR
58
NO
MB
RE
FO
ND
O A
CU
MU
LA
DO
UN
IDA
D A
DM
INIS
TRA
TIV
A:
Hoj
a N
o:
1
DEP
END
ENC
IA P
RO
DU
CTO
RA
:
CO
DIG
O
FEC
HA
S R
ETEN
CIO
N E
N A
ÑO
S
DIS
PO
SIC
ION
FIN
AL
D
S Sb
SER
IES,
SU
BSE
RIE
S,
TIP
OLO
GIA
S D
OC
UM
ENTA
LES
INIC
IAL
FIN
AL
VA
LOR
DO
CU
MEN
TAL
Arc
hiv
o
Cen
tral
C
T E
M
S P
RO
CED
IMIE
NTO
S
D
ISP
OSI
CIO
N F
INA
L
S
ERIE
S G
ENER
ALE
S
SER
IES
ESP
ECIF
ICA
S
NO
RM
A O
DIS
PO
SIC
IÓN
LEG
AL:
CO
NV
EN
CIO
NE
S
CÓ
DIG
O
DIS
PO
SIC
ION
FIN
AL
SÍM
BO
LOS
D =
Dep
ende
ncia
C
T =
Con
serv
ació
n To
tal
E
= E
limin
ació
n SE
RIE
= M
AYÚ
SCU
LA S
OST
ENID
A SU
BSE
RIE
= M
ayús
cula
Ini
cial
S
= S
erie
Sb
= S
ubse
rie
M =
Mic
rofil
mac
ión
S =
Sel
ecci
onar
P
= P
osee
Val
or P
rimar
io.
S
= P
osee
Val
or S
ecun
dario
.
-
= T
ipo
Doc
umen
tal
Vo B
o Co
ordi
nado
r de
l Pro
yect
o:
Apro
bó C
omité
de
Arch
ivo
Act
a N
o
Guí
a M
etod
olog
ía P
ara
la E
labo
raci
ón d
e la
s T
abla
s de
Val
orac
ión
Doc
umen
tal
LU
IS F
ERNA
NDO
SIER
RA E
SCOB
AR
59