INFORME FINAL CON DICTAMEN ITAIP 201é DESPACHO ZARATE GARCÍA PAZ Y ASOCIADOS, S.A. DE C.V. INFORMÉ FINAL DE AUDITORÍA POR EL PERIODO DEL 01 DE OCTUBRE AL 31 DE DICIEMBRE DE 2016 Y DICTAMEN • POR EL EJERCICIO 2016 INSTITUTO DE TRANSPARENCIA. ACCESO A LA INFORMACIÓN PÚBLICA Y PROTECCIÓN DE DATOS PERSONALES DEL ESTADO DE PUEBLA. 30 de mayo de 2017 00001
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DESPACHO ZARATE GARCÍA PAZ Y ASOCIADOS, …...Zarate García Paz & Asoc^ S.A, de C=V, Contadores Vúbíicosj Auditores -¡p Abogados. Fiscales Puebla, Fue., o 30 de moyo de 2017 Oficio
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INFORME FINAL CON DICTAMEN ITAIP 201é
DESPACHO ZARATE GARCÍA PAZ Y ASOCIADOS, S.A. DE C.V.
INFORMÉ FINAL DE AUDITORÍAPOR EL PERIODO DEL 01 DE OCTUBRE AL 31 DE DICIEMBRE DE 2016 Y
DICTAMEN
• POR EL EJERCICIO 2016
INSTITUTO DE TRANSPARENCIA. ACCESO A LA INFORMACIÓN PÚBLICAY PROTECCIÓN DE DATOS PERSONALES DEL ESTADO DE PUEBLA.
30 de mayo de 2017
00001
Zarate García Paz & Asoc^ S.A, de C=V,Contadores Vúbíicosj Auditores -¡p Abogados. Fiscales
Puebla, Fue., o 30 de moyo de 2017
Oficio ZGP/AEP/C/3005/02/.l 7
José Luis Javier Fregoso SánchezEx Comisionado Presidente dei instituto de Transparencia,Acceso a la Información Pública y Protección de DatosPersonales dei Estado de Puebla.
PRESENTE
En cumplimiento con los Lineomientos poro lo Designación, Controtoción, Control y
Evoluociónde los Auditores Externos que Contraten los Sujetos de Revisión Obligodos poro
Revisor y Dictominor sus Cuentos Públicos 2016, en especítico ol Apartado X: informes,
reportes v documentos de revisión v XI: fechas de entrega de informes, nos permitimos,
de lo monero más otento, entregor uno impresión en popel membretodo del informe
Final de Auditoría por el periodo del 01 de octubre oI Ol de diciembre de 2016 y Dictamen
por el ejercicio 2016, del orgonismo denominodo instituto, de Transparencia, Acceso a la
información Pública y Protección de Datos Personales del Estado de Puebla con clove
ASP 90-119.
Sin otro en porticulor y en espero de cuolquier comentorio quedo de usted.
ATENTAMENTE
Zórote Corcío Poz y Asociodos, S,A. de C.V.
C.P.C.yy C.C.A.G. José Manuel Zarate Paz'—Socio Director
INFORME FINAL DE AUDITORÍAPOR EL PERIODO DEL 01 DE OCTUBRE AL 31 DE DICIEMBRE DE 2016 Y
DICTAMEN
POR EL EJERCICIO 2016
INSTITUTO DE TRANSPARENCIA, ACCESO A LA INFORMACIÓN PÚBLICA YPROTECCIÓN DE DATOS PERSONALES DEL ESTADO DE PUEBLA
ÍNDICE
Contenido Página
Carta Introductoria 2f
índice 3
1. Corto de Presentación 7
2. Dictamen 8
3. Informe de ouditorío 10
3.1 Auditorio CAnexo 3.1) , 38
3.2 Informe de Seguimiento de los recomendociones del control interno 39(Anexo 3.2 y Anexo 3.3)
4. Estodos finoncieros:
Acuses de entrego de Estodos Finoncieros onte lo ASP 41
4.1 Estados e Información Contable;
4.1.1 Estodo de Situoción Finonciero- ■ " 42
4.1.2 Estodo de Actividodes • ' 43
4.1.3 Estodo de Vorioción en lo Fiociendo Público/ Potrimonio " 44
4.1.4 Estodo de Combios en lo Situoción Finonciero 46
4.1.5 Estodo de Flujos de Efectivo 47
4.1.6 Estodo Anolítico del Activo ■ 48
00003
INFORME FINAL CON DICTAMEN ITAIP 2016
INFORME FINAL DE AUDITORIA
POR EL PERIODO DEL 01 DE OCTUBRE AL 31 DE DICIEMBRE DE 2016 Y
DICTAMEN
POR EL EJERCICIO 2016
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ÍNDICE
Contenido Página4.1.7 Informes sobre Pasivos Contingentes 49
4.1.8 Notos o los Estados Financieros . 50
4.1.9 Estado Analítico de la Deudo y Otros Pasivos 55
4.2 Estado e informes Presupuestarios y Programáticos
4.2.1 Estado Analítico de Ingresos (Por Rubro de Ingresos y por Fuente de 57Finonciamiento)
4.2.2.1 Estado Analítico del Ejercicio del Presupuesto de Egresos Clasificación 59por Objeto del Gasto (Capítulo y Concepto)
4.2.2.2 Estado Analítico del Ejercicio del Presupuesto de Egresos Clasificación ■ 61Económica (Por Tipo de Gasto)
4.2.2.3 Estado Analítico del Ejercicio del Presupuesto de Egresos Clasificación 62Administrativa
4.2.2.4 Estado Analítico del Ejercicio del Presupuesto de Egresos Clasificación 63Funcional (Finalidad y Función)
4.2.2.5 Endeudamiento neto 64
4.2.2.6 Intereses'de lo deudo 65
4.2.2.7 Indicadores de Postura Fiscal 66
4.2,3 información Programático
4.2.3.1 Gasto por Categoría Programática 67
informe de Avance de Gestión Financiera 68
00004
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Contenido Página
5. Reportes:
5.1 Reporte de los obras y acciones asignados o autorizadas can cargo o 70las fuentes de financiamiento destinadas a los programas de Inversión(Anexo 5.1)
5.2 Reporte de ia obra revisada físicamente (Anexo 5.2) 71
5.3 Reporte del cumplimiento o incumplimiento de las disposiciones 73legales en la ejecución de las Obras Públicas o Servicios Relacionados(Anexo 5.3)
6. Evidencias en copias fotostóticas certificadas 74
7. Asientos de Ajuste Propuestos , 75
8. Informe sobre el Cumplimiento de las Obligaciones Fiscales (Anexo 8.1 76y8.2)
9. Otra Información Financiera y Estadística que a Juicio del Auditor seo 80Significativa su Revelación
10. Indicadores paro Recursos Federales del Ramo General 33, FiSM-DF y 81FORTAMUN-DF (Anexo 10)
11. Informe de Auditoría del Desempeño:
Carátula 82
Intróducción 83
Informe de Auditoría del Desempeño 84
00005
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ÍNDICE
Contenido Página
11 .1 Evaluación del Control Interno (Anexo 10.1) 107
11.2 Seguimiento o las recomendaciones del Control Interno (Anexo 10.2] 112
11.3 Programo Presupuestario (Anexo 10.3) 113
1 1.4 Seguimiento a los recomendaciones del Programa Presupuestario 116(Anexo 10.4)
11.5 Informe de Auditoría del Desempeño (Anexo 10.5) 1171
12. Reporte delTrabajo de Auditoría (Anexo 13) 1 18
00006
Zárate Garda Paz & Asoc.j S.A. 5e C=v:® Contadores Públicos^ Auditores y Abogados Fiscales
Puebla, Fue., o 30 de moyo de 2017Oficio ZGP/AEP/C/3005/03/17
Dr. David Villanueva Lomelí
Auditor Superior del Estado de Puebla.
PRESENTE
CARTA DE PRESENTÁCION
Ei que suscribe C.P.C. y C.C.A.G. José Manuel Zárate Paz, contador público
autorizado para dictaminar cuentas públicas de ios sujetos de revisión por ei ejercicio
2016, del Despacho Zárate García Paz y Asociados, S.A. dé C.V. por medio del presente
hago entrega del Informe Final de Auditoría por ei periodo del 01 de octubre ai 31 de
diciembre de 2016 y Dictamen por ei ejercicio 2016, del organismo denominado Instituto
de Transparencia, Acceso a la Información Pública y Protección de Datos Personales del
Estado de Puebla con clave ASP 90-119.
Sin otro en particular y en espera de cualquier comentario quedo de usted.
ATENTAMENTE
Zárate García Paz y Asociados, S.A. de C.V.
■ \\
itoi/ •CiP.C. y C.C.A.G. Jc^sé Manuel Zarate Paz
l Socio Director
JMZP/c /slc.*Registro ASP-098/16
00007-
Av. Juárez #2915 | Edificio Corporativo Premium | Piso 4 Desp. 401-402 | Col. La Paz Puebla,Pue, | C.P. 72160 j Tels. (01 222) [email protected] I [email protected] I www.despachozarate.com.mx
Independent Member of ,,,%r Geneva Group International
Zárate'García Paz & Asoc., S.A. de QV.
® Contadores Púbíicos^ Auditores y Abogados Fisca[es
Al Pleno del Instituto de Transparencia^ Accesoa lo Información Pública y Protección de DatosPersonales del Estado de Puebla.
PRESENTE
Hemos auditado los Estados e Información Financiera del Instituto de Transparencia,
Acceso a ia Información Pública y Protección de Datos Personales del Estado de Puebla,
que comprenden'ios Estados e información Financiera: Contable, Presupuestaria y
Programática, que integran ia Cuenta Pública Anual por el ejercicio 2016; de
conformidad con lo dispuesto en ia Ley de Fiscalización Superior y Rendición de Cuentas
para el Estado de Puebla y demás disposiciones legales aplicables.
Responsabilidad de ia Administración en relación con ios Estados Financieros
La Administración de 1a entidad es responsable de la preparación y presentación
razonable de ios Estados e información Financiera, de acuerdo con ios Normas
internacionales de información Financiera, Ley General de Contabilidad Gubernamental
y Ley de Fiscalización Supérior y Rendición de Cuentas para el Estado de Puebla. Esta
responsabilidad incluye diseñar, impiementar y mantener el control interno en lo
preparación y presentación de ios Estados e información Financiera, que brinden ta
seguridad razonable de que se encuentren libres de errores de importancia relativa.
Responsabilidad dei Auditor
Nuestra responsabilidad es expresar una opinión sobre estos Estados e información
Financiera con base en nuestra auditoría, misma que condujimos de acuerdo con ios
Normas internacionales de Auditoría, las cuales requieren que se cumpla con el código
de ética, así como que planeemos y desempeñemos lo auditoría para obtener una
seguridad razonable sobre si ios Estados e información Financiera están libres de errores
Es conveniente mencionar que los candados implementcdos en lo operctividad del
Organismo se manifiestan sin riegos, puesto que a la fecha se puntualiza lo siguiente;
1 . En el ejercicio 2016, no se tiene conocimiento de que algún funcionario hayo
causado daño patrimonial o se hayan presentado situaciones de negligencia,
tampoco se han iniciado procedimientos administrativos o constancias de hechos
y/o denuncias penales.
2. Además, se nos informa que en el ejercicio 2016 no se tiene conocimiento de algún
indicio de fraude dentro de los operaciones financieras del Órgano.
3. En lo que respecta a la Delegación de facultades a subalternos, se tiene que con
fecho 02 de diciembre de 2016, ante la fe del Notario Público Número 40 de lo
Ciudad de Puebla, se otorgó al Titular de la Coordinación General Jurídico del
00035
INFORME FINAL CON DICTAMEN ITAIP 2016
Instituto Poder General poro Pleitos y Cobranzas, acto que se registró en el volumen
■220 del Instrumento 18904. ^
4. También tracen de nuestro conocimiento mediante oficio iTAiP-CGJ/0272017
emitido por la Coordinación General Jurídica que se interpuso un juicio en contra
del Instituto, con tecina 19 de diciembre de 2016 con el expediente numero
2177/2016-il; interpuesto por el C. Carlos Ernesto Aroclne Aguilar, esto debido o la
inconformidad con la resolución el cual aún se encuentra en trámite.
Armonización Contable
La Armonización surge de la necesidad de contar con información comparable y
consolidada en materia financiera, económica y presupuestal en ei sector
gubernamental. En la Comisión se inició el proceso de armonización desde ei ejercicio
2014 consolidándose en 2015, sin embargo, por los cambios en lo legislación en materia
de Transparencia ahora será ei instituto de Transparencia, Acceso o lo Información
Pública y Protección de Datos Personales del Estado de Puebla, quien dará continuidad
al proceso de Armonización Contable, haciendo lo pertinente paro cumplir con las
disposiciones emitidas por el Consejo Nocional de Armonización Contable (COÑAC); los
pendientes a la fecha son:
• Emitir el estado denominado Proyectos de Inversión de conformidad con los
artículos 46 y 47 de lo Ley General de Contabilidad Gubernamental.
• Contar con lo aprobación referente al Pian de Cuentas como, lo establece el
artículo 37 fracción II de la Ley General de Contabilidad Gubernamental.-
00036
, Zárate García Faz & Asoc^ S.A. de CM,® Contadores Vúbhcos, Auditores y Abogados Fiscales
Conclusión
A la fecho de presentación de este informe hemos concluido con la revisión de las cifras
al 31 de diciembre de 2016 de los diferentes rubros que afectan los Estados Financieros
del Instituto de Transparencia, Acceso a io información Pública y Protección de Datos
Personales del Estado de Pueblo, en dicha revisión aplicamos todos y cada uno de los
procedimientos que contiene nuestro Programa de Auditoría Específico, esto incluye el
Estudio y Evaluación del Control Interno que fue presentado en su oportunidad en tiempo
y tormo el pasado 12 de mayo de 2016, todavía con la denominación de Comisión para
el Acceso a la información y Protección de Datos Personales del Estado, el resultado de
este informe fue comentado de tormo oportuna con el personal del Órgano Garante
para su atención y seguimiento.
Sin otro en particular y en espera de cualquier comentario quedo de usted.
ATENTAMENTE
Zórote García Paz y Asociados, S.A. de C.V.
/\ A
I ^
iMY)
[MMj
C.P.C. y d.C.A.G. José Manuel Zarate PazSocio Dil'ector
Registro AS,P-098yi6V
00037
Av. Juárez #2915 j Edificio Corporativo Prertiium j Piso 4 Desp. 40 i -402 | Coi. La Paz Puebla,Pue. j C.P. 72160 |Tels. (01 222) [email protected] I [email protected] j www.despachozarate.com.mx
Independent Member of GENEVA GROUP INTERNATIONAL
í-N'l,
Zíirdte García Paz & Asoc.^ S.A. Se C.V.CoHuiSorcs Eíítíicos, AüSiíores j; AÍíD^íiáoí EísmÍcs
ZÁRATE GARCÍA PAZ Y ASOCIADOS S. A. DE C. V.
INFORME DE AUDITORÍA
ANEXO 3.1
OOow00
SUJETO DE REVISIÓN: INSTITUTO DE TRANSPARENCIA, ACCESO A LA INFORMACIÓN PÚBLICA Y PROTECCIÓN DE DATOS PERSONALES DEL ESTADO DE PUEBLACON CLAVE ASP 90-119 : ;
PERÍODO REVISADO: DEL 01 DE OCTUBRE AL 31 DE DICIEMBRE DE 2016
REFERENCIA
OBSERVACIONES
FUENTE DE
FINANCIAMIENTODESCRIPCION IMPORTE
EFECTOS Y RECOMENDACIONES
O
m.
jo;COMISIONADO PRESID:
INFORMACIÓN PÚBLICA Y
7IER FREGOSO SANCHEZ
5EL instituto de TRANSPARENCIA, ACCESO A LALección de datos personales del estado de puebla
—Vi- V í; j .C.P.C.y C.C.A.G. JOSE MANUEL ZARATE PAZ
j No. REGISTRO, ASP-098/16\ AUDITOR EX-TERNO
í i M¡ yj\jxy.Ñ Ü
Zarate García íaz & Asoa^ S.A. h C.V.Coiit/jíores Piiíiíicos, Aiiíitorw ji aÍio^íiíos íísmÍm
ZARATE GARCÍA PAZ Y ASOCIADOS S. A. DE C. V.
INFORME DE OBSERVACIONES DEL CONTROL INTERNO ANEXO 3.2
ClÍv?aTp'/o'ím TRANSPARENCIA. ACCESO A LA INFORMACIÓN PÚBLICA Y PROTECCIÓN DE DATOS PERSONALES DEL ESTADO DE PUEBLA CONPERIODO REVISADO: DEL 01 DE OCTUBRE AL 31 DE DICIEMBRE DE 2016
OooCO
FUENTE DE
FINANCIAMIENTOOBSERVACION CAUSA
íadi
EFECTO
JO?COMISIONADO PRESIDE
INFORMACIÓN PÚBLICA Y PR
FREGOSO SÁNCHEZEJJjEDnSTITUTO de TRANSPARENCIA, ACCESO A LA "CCIÓN DE DATOS PERSONALES DEL ESTADO DE PUEBLA
RECOMENDACIONESRESPONSABLE(S)
DE ÁREA
PJl
!í%
U ■! Mí:wn y V
C.P.C. y IC.C.A.G. JOSE MANUEL ZARATE PAZ\ No. REGISTRO ASPHJ98/16
AUDITOR EXTERNO
FECHA DE COMPROMISO
INICIO TERMINO
Zarate García Taz & Asoc.j S.A. de C.V.COíiMJores PhUícos. Aiiíiíores \j Afco^aíos Piscrtíes
ZARATE GARCÍA PAZ Y ASOCIADOS S. A. DE C. V.
INFORME DE SEGUIMIENTO A LAS OBSERVACIONES DEL CONTROL INTERNO
ANEXO 3.3
SUJETO DE REVISIÓN; INSTITUTO DE TRANSPARENCIA, ACCESO A LA INFORMACIÓN PÚBLICA Y PROTECCIÓN DE DATOS PERSONALES DEL ESTADO DE PUEBLACON CLAVE ASP 90-119
PERIODO REVISADO: DEL 01 DE OCTUBRE AL 31 DE DICIEMBRE DE 2016
FUENTE DE FINANCIAMIENTO RECOMENDACIONES RESPONSABLE GRADO DE AVANCE COMENTARIOS
lADAQIJi WANiFBTAiOoo
o
JOSE LL
COMISIONADO PRESIDENINFORMACIÓN PÚBLICA YeTOTI
■VIER FREGOSO SANCHEZINSTITUTO DE TRANSPARENCIA, ACCESO A LA
;CIÓN DE DATOS PERSONALES DEL ESTADO DE PUEBLA
.J/ííMá/íC.P.C.y C.C.A.G. JOSÉMANUEL ZARATE PAZ
No. REGISTRO ASP-098/1 óAUDITOR EXTERNO
Zarate García Paz & Asoc,^ S,A. de C.VlContadores FúblicoSy Auditores Abogados Fiscaíes
Puebla, Pue., a 30 de mayo de 2017,
Oficio ZGP/AEP/S/3005/05/1 7,
Dr. David Vllianueva Lomelí
Auditor Superior dei Estado de Puebla.
PRESENTE
En cumplimiento con los Lineamientos paro la Designación, Contratación, Control y
Evaluación de los Auditores Externos que Contraten los Sujetos de Revisión Cbligados para
Revisar y Dictaminar sus Cuentas Públicas 2016, en específico al Apartado X informes,
reportes y documentos de revisión y XI Fechas de entregas de informes, donde se
menciona que la presentación del Informe Final con Dictamen de auditoría por el periodo
del 01 de octubre al 31 de diciembre de 2017, sin embargo el instituto de Transparencia,
Acceso o lo información Púbiica y Protección de Datos Personaies dei Estado de Puebio
con clave ASP 90-119, aún no cuenta con el acuse de entrega de los Estados Financieros,
Presupuestóles y de Gestión financiera, argumentando que a pesar de haber entregado
en tiempo y tormo la Información a la Auditoria Superior del Estado, ésta aún no emite el
recibo correspondiente; por ello me encuentro imposibilitado en adjuntar en el presente
informe la constancia con la que se evidencia la entrega de los Estados Financieros por
porte del Instituto ante la Auditoría Superior del Estado.
Sin otro en particular y en espera de cualquier comentario quedo de usted.
ATENTAMENTE
Zórote García Paz y Asociados, S.A. de C.V.
C.P.C. y C.C.A.G. José ÁAanuel Zórote PazSocio-Direetoi
*Bajo protesta de decir verdad declaramos que los Estados Financieros y sus notas, son razonablemente correctos y son responsabilidad del emisor.
INSTITUTO DE TRANSPARENCIA, ACCESO A LA INFORMACION PÚBLICA Y PROTECCIÓN DE DATOS PERSONALES DEL ESTADO DEPUEBLA
Usr: supervisor
Rep: rptEstadoVariacíonHacienda
PUEBLA
Estado de Variaciones en ia Hacienda Púbiica
Del 01/ene/2016 Al 31/dic./2016
Fecha y
hora de Impresión09/ene./2017
03:13 p. m.
Concepto
Hacienda
Publica/
Patrimonio
Contribuido
Hacienda Publica/ Patrimonio Generado
De
EjerciciosAnteriores
De
Ejerciao
. Ajustes porCambios de
Valor
Total*
JOSE LUIS JA^^ FREGOSO SANCHEZCOMISIOJ^O PRESIDENTE
-^ÁRlA ESTHER-SANCHEZ SOTOSUBDIR. DE RECURSOS HUMANOS Y FINANCIEROS
MARIAjISgLARAMIREZ MARQUEZCOORDINADORA (^NERAL ADMINISTRATIVA
O
o
INSTITUTO DE TRANSPARENCIA, ACCESO A LA INFORMACIÓN PÚBLICA Y PROTECCIÓN DE DATOS PERSONALES DEL ESTADO DEPUEBLA
PUEBLA
Usr supervisor
Rep: rptEstadoCambicsSituacíonFinancíera
Estado dé Cambios en la Situación Financiera
Del 01/8ne./2016 Ái 31/d¡c./2016Fecha y
hora de Impresión
l)SfenaJ2017
03:13 p. m.
ACTIVO
ACTIVO CIRCULANTE
EFECTIVO Y EQUIVALENTES
DERECHOS A RECIBIR EFECTIVO O EQUIVALENTES
ACTIVO NO CIRCIJI.ANTF
•BIENES MUEBLES-
ACTIVOS INTANGIBLES
DEPRECIACIÓN, DETERIORO Y AMORTIZACIÓN ACUMULADA DE BIENES
PASIVO
PASIVO CIRCULANTE
CUENTAS POR PAGAR A CORTO PLAZO
PASIVO NO CIRCULANTE
. HACIENDA PÚBLICA/ PATRIMONIO
HACIENDA PÚBLICA/PATRIMONIO CONTRIBUIDO
APORTACIONES
HACIENDA PÚBLICA/PATRIMONIO GENERADO
RESULTADOS DEL EJERCICIO (AHORRO/ DESAHORRO)RESULTADOS DE EJERCICIOS ANTERIORES
Orlaén*
$6,680.46
$6,872.80
$303,917.22
$303.917.2?
$303,917.22
$495,035.74
$49.6.03.6.74
$470,785.28
$24,250.46
Aplicación*
$798,952.96
$319.520.15
$325,200.61
$479.432.81
$394,732.75
.$91.572.86
EXCESO O INSUFICIENCIA EN LA ACTUALIZACIÓN DE LA HACIENDA PÚBI ICA/ PATRIMONIO
*Bajo protesta de decir verdad declaramos que los Estados EInancieros y sus notas, son razonablemente correctos y son responsabilidad delemisor.
JOSE LUIS JA FREGOSO CHEZ
COMISI ADO
't_^MARTA ESTHER-SAHetTEZ SOTOSUBDIR. DE RECURSOS HUMANOS Y FINANCIEROS
MARIfi ÍÉE^ RAMIREZ MARQUEZCOORDINADORa\gENERAL ADMINISTRATIVA
^Importe Basados en Saldos iniciales
INSTITUTO DE TRANSPARENCIA, ACCESO A UA INFORMACIÓN PÚBLICA Y PROTECCIÓN DE DATOS PERSONALES DEL ESTADO DEPUEBLA
PUEBLA
Usr; super/isor
Rep: rpfEstadoFlujosEfeclivo
Estado de Flujos de Efectivo
Del 01/ene/2016 Al 31/dlc./2016Fecha y
hora de Impresión
09.'ene./2017
03 5p. (r..
Concepto
FLUJOS DE EFECTIVO DE LAS ACTIVIDADES DE OPERACIÓNORIGEN
PRODUCTOS DE TIPO CORRJEAITE
TRANSFERENCIAS, ASIGNACIONES, SUBSIDIOS Y OTRA AYUDAS
APLICACIÓN
SERVICIOS PERSONALES
MATERIALES Y SUMINISTROS
SERVICIOS GENERALES
TRANSFERENCIAS INTERNAS Y ASIGNACIONES AL SECTOR PÚBLICO
■ OTRAS APLICACIONES DE OPERACIÓN
FLUJOS NETOS DE EFECTIVO POR ACTIVIDADES DE OPERACIÓN
FLUJOS DE EFECTIVO DE LAS ACTIVIDADES DE INVERSIÓNAPLICACIÓN
BIENES MUEBLES
OTRAS APUCACIONES DE ■iNYERSlÓlSiFLUJOS NETOS DE EFECTIVO POR ACTIVIDADES DE INVERSIÓN
FLUJO DE EFECTIVO DE LAS ACTIVIDADES DE FINANCIAMIENTO
2016
513,641,011.80$35,540.50
$13,605,471.30$13,295,821.37$10,511,541.75
$238,224.58$2,203,606.62
$0.00$342,448.42$345,190,43
$351,870.89
$301,095.23$50,775.66
-$351,870.89
2015
$11,734,710.73$9,389.15
$11,725,321.58$11,979,918.23
$9,864,174.77$322,369.02
$1,402,991.95$2,300.00
$388,082.49-$245,207.50
$24,763.14$20,192.51
$4,570.63-$24,763.14
INCREMENTO/DISMINUCIÓN NETA EN EL EFECTIVO Y EQUIVALENTES AL EFECTO -$6,680.46 -$269,970.64EFECTIVO Y EQUIVALENTES AL EFECTIVO AL INICIO DEL EJERCICIO $37,530.72 $307,501.36EFECTIVO Y EQUIVALENTES AL EFECTIVO AL FINAL DEL EJERCICIO $30,850.26 SOYSOO.Ta
*Bajo protesta de decir verdad declaraos que los Estados Financieros y sus notas, son razonablemente correctos y son responsabilidaddel emisor.
JOSE LUIS JAViípR FREGOSO SANCHEZ
COMÍSIONADp-RtíESIüEÑTE
-MARfA-ffSTHER SANCHEZ-SOTO
SUBDIR. DE RECURSOS HUMAJNGS Y FINANCIEROS
W1AR1A ISElWrtAWllREZ MARQUEZ
COORDINADORA QENERAL ADMINISTRATIVA
INSTITUTO DE TRANSPARENCIA, ACCESO A LA INFORMACIÓN PÚBLICA Y PROTECCIÓN DE DATOS PERSONALES DEL ESTADO DEPUEBLA
Usr: supervisor
Rep: rptEstadoAn'alitÍcoDeAct¡vosYPasivos_R
PUEBLA
Estado Analítico del Activo
Del 01/dic./2016 al 31/d¡cJ2016
Fecha y
hora de Impresión
09/ene./2017
03:14 p. m.
Concepto
Saldo inicial
1
Cargosdel
periodo 2
Abonos
del
periodo 3
Saldo Final
4(1+2-3)
Variación del
Periodo
(4-1)
•ACTIVO
ACTIVO CIRCUI_ANTE
EFECTIVO Y EQUIVALENTES '
DERECHOS A RECIBIR EFECTIVO O EQUIVALENTES
ACTIVO NO CIRCULANTE
BIENES MUEBLES
ACTIVOS INTANGIBLES
DEPRECIACIÓN, DETERIORO Y AMORTIZACIÓN-ACUI&IULADA DE BIENES
O
o
oijí*»
JOSE LU S R FREGOSO SANCHEZ
COM S D
MARÁ SANCHEZ!
SUBDIR. DE RECURSOS HUMANOS Y FINANCIEROS
$5.404.552.70
$4,229;114.81
$16,048.49
$4,213,066.32
$1,175,437.89
$1,102,927.23
$83,919.27
-$11,408.61 •
$4.242.889.99
$3,761,920.38
$3,579,874.31
$182,046.07
$480,969.61-
$389,396.75
|9Í ,572.86
$0.00,
$7.139.946.85
$7,139,946.85
$3,565,072.54
$3,574,874.31
$0.00
^ $0.00
$0.00
$0.00 ,
$2.507.495.84 -$2.897.056.86
$851,088.34
$30,850.26
$820,238.08
$1,656,407.50
$1,492,323.98
$175,492.13
-$11,408.61
MARI/1 IS£U RAMÍREZ MÁRQUEZ
COORDINADORA QENERÁLADMINISTRATIVA
-$3,378,026.47
$14,801.77.
-$3,392,828.24
$480,969.61
$389,396.75
$91,572.86
$0.00
*Bajo protesta de decir verdad declaramos que los Estados Financieros y sus notas, son razonablemente correctos y son responsabilidad del emisor.
Page 1
LA COMISIÓN PARA EL ACCESO A LA INFORMACIÓN PÚBLICA Y PROTECCIÓN DE DATOS PERSONALES DEL ESTADO.INFORME SOBRE PASIVOS CONTINGENTES
AL 31/12/2016
NO APLICA
*Bajo protesta de decir verdad declaramos que ios Estados Financieros y sus notas, son razonablemente correctos y sonresponsabilidad del emisor.
O
O
o
I.
INSTITUTO DE TRANSPARENCIA, ACCESO A LA INFORMACIONi PÚBLICA Y PROTECCIÓN DE DATOS PESONALES DEL ESTADO DEá PUEBLA.
NOTAS A LOS ESTADOS FiNANO!ERGSAL 31 DE DICIEMBRE DE 2016
CIFRAS EN MILES DE PESOS
NOTAS DE DESGLOSE
l.l INFORMACION CONTABLE
1) NOTAS AL ESTADO DE SITUACIÓN FINANCIERA
Activó
Efectivo y Equivalentes
Concepto
Bancos/Tesorería
Scotiabank
Banorte
Total
2016. I... 2015
9.0 36.5
21.9 1:0
30.9 37.5
Derechos a Recibir Efectivo y Equivalentes
2015
;t.,.ConceptoHasta
90 días,Hasta,
180 días.
Hasta
' 365 días !Tótait
Inversiones Financieras de Corto
Plazo
Scotiabank
Banorte'
Total
18.8 490.0
791.4 0.0
810.2^ 490.0j
Bienes Muebles
Bienes Muebles
Intangibles
Concepto
Total
394.7
91.6
486.3
20.2
4.6
24.8
En relación a la adquisición de bienes muebles e intangibles, cabe hacer mención quedichas adquisiciones son derivadas de las atribuciones y obligaciones que este órganogarante tiene a raíz de la entrada en vigor de la Ley General de Transparencia y Accesoa la Información Pública.
Tasas de depreciación de los bienes muebles propiedad de este Organismo.
iiJitfsS
Vi"'
INSTITUTO DE TRANSPARENCIA, ACCESO A LA INFORMACIÓNPÚBICA Y PROTECCIÓN DE DATOS PERSONALES DEL ESTADO DE
PUEBLA.
NOTAS A LOS ESTADOS FINANCÍEROSAL 31 DE DICIEMBRE DE 2016
CIFRAS ÉN MILES DE PESOS
'«
Concepto
Sófware
Equipo de Cómputo v de Tecnologías de la Información
DepféCiációtlArttJal% ,,
33.3%
11.1%
Pasivo
Cuentas por Pagar
Aportaciones al SAR 42.0 42.0 10.8Proveedores por pagar a corto plazoSilvia Hernández Medina 0.0 0.0 6.3AxtelS.A.B. deC.V. 0.0 0.0 8.5
Automatión Point Soluciones 0.0 0.0 3.6
Erika Castillo Romero 0.0 0.0 2.1
Marketaria Publicidad 0.0 0.0 26.3Zimago Computación S.A. de C.V. 101.7 101.7Impresos Angelópolls S.A. de C.V. 55.6 55.6
Ofi Espacio S.A. de C.V. 51.4 51.4 VRetenciones y Contribuciones por PagarI.S.R. por salarios 489.9 489.9 405.4I.S.R. Asimilados a Sueldos y Salarlos 0.0 0.0 0.0
I.S.R. arrendamiento de inmuebles 4.4 4.4 4.8
Impuesto Sobre Nómina 73.4 73.4 56.95 al millar 11.5 11.5 0.7
INSTITUTO DE TRANSPARENCIA, ACCESO A LA INFORMACIONPÚBLICA Y PROTECCIÓN DE DATOS PESONALES DEL ESTADO DE
PUEBLA.
NOTAS A LOS ESTADOS FINANCIEROSAL 31 DE DICIEMBRE DE 2016
Patrimonio Contribuido
CIFRAS EN MILES DE PESOS
Concepto
Bienes Propios
Total
1,136.0
1,136.0'
Patrimonio Generado
Concepto
Adquisición de bienes 2015Adquisición de bienes 2016
Total
24.3
486.3
510.6
2) NOTAS AL ESTADO DE ACTIVIDADES
Ingresos y Otros Beneficios
Ingresos de Gestión
Concepto
Productos de tipo corrienteTransferencias, Asignaciones, Subsidios
Total
25.5
13,605.513,631.0
9.4
11,725.311,734.7
Gastos y Otras Pérdidas
Gastos de Funcionamiento
Servicios Personales
Servicios Personaies
Concepto
Total
10.549.5
10,549.59,875.09,875.0
Materiales y Suministros
INSTITUTO DE TRANSPARENCIA, ACCESO A LA INFORMACIÓNPÚBICA Y PROTECCIÓN DE DATOS PERSONALES DEL ESTADO DE
PUEBLA.
NOTAS A LOS ESTADOS FINANCIEROSAL 31 DE DICIEMBRE DE 2016
CIFRAS EN MILES DE PESOS
Materiales y SurtiinistrosCoiicepto
Total256.9
256.9
322.4
322.4
Servicios Generales
Servicios Generales
Concepto
Total2,332.52,332.5
1.506.8
1,506.8
Transferencias, Asignaciones, Subsidios y Otras Ayudas
Transferencias, Asignaciones, Subsidios y Otras AyudasTotal
0.0
0.0
2.3
2.3
Otros Gastos
ConceptoDepreciación de Bienes MueblesTotal
ÜIT6.8
6.8
4.0
4.0^
3) NOTAS AL ESTADO DE FLUJOS DE EFECTIVO
Efectivo y Equivalentes
miiávr
Ai inicio del ejercicioAl final del ejercicio
Concepto
37.5
30.9
8.0
37.5
Adquisiciones de Bienes Muebles, Inmuebles e Intangibles
ConceptoBienes Muebles 394.7 20.2
INSTITUTO DE TRANSPARENCIA, ACCESO A LA INFORMACIONPÚBLICA Y PROTECCIÓN DE DATOS PESONALES DEL ESTADO DE
PUEBLA.
NOTAS ALOS ESTADOS FINANCIEROSAL 31 DE DICIEMBRE DE 2016
CIFRAS EN MILES DE PESOS
Total
91.6
486.3
4.0
24.8
Intangibles
l.ll INFORMACIÓN PRESUPUESTAL
1) ESTADO ANALÍTICO DEL EJERCICIO DEL PRESUPUESTO DE EGRESOS
Descripción
Servicios personalesMateriales y SuministrosServicios generalesTransferencias, AsignacionesBienes Muebles Inmuebles e
IntangiblesTotal
. Presupuesto
Autorizado DevengadoVariación ,
Norninai .. Pdrcehtiialí10,549.6 10,549.6 0.0 0.0
257.0 257.0 0.0 0.0
2,332.5 2,332.5 0.0 0.0
0.0 0.0 0.0 0.0
486.3 486.3 0.0 o.,o
13,625.4 13,625.4 0.0 0.0%
2) ESTADO ANALITICO DE INGRESOS PRESUPUESTALES
Concepto
Productos de tipo corriente
Transferencias
Total
IngresoEstimado I Recaudado
Variación
0.0
11,725,3
11,725.3
25.6
13605.4
13,631.0
25.6
1,880.1
1,905,7
%0%
116%
116%
INSTITUTO DE TRANSPARENCIA, ACCESO A LA INFORMACIÓNPÚBICA Y PROTECCIÓN DE DATOS PERSONALES DEL ESTADO DE
PUEBLA.
NOTAS A LOS ESTADOS FINANCIEROSAL 31 DE DICIEMBRE DE 2016
CIFRAS EN MILES DE PESOS
NOTAS DE MEMORIA
Cuentas de Orden
Cuentas de Orden Contables
Cúrícebto
Bienes en concesión o comodato
Mobiliario y equipo de administraciónMobiiiario y equipo educacional y recreativo'Vehícuios y equipo de transporte
Maquinaria otros equipos y herramientas
Activos intangibles
933.0
58.4
857.8
39.2
10.9
Cuentas de Orden Presupuestarlas
CoticeptoLey de Ingresos EstimadaModificaciones a la Ley de Ingresos EstimadaLey de Ingresos Recaudada
importe
11,725.31,905.7
13,631.0
-ConcePresupuesto de Egresos AprobadoPresupuesto de Egresos por EjeróerModificaciones ai Presupuesto de Egrésos AprobadoPresupuesto de Egresos DevengadoPresupuesto de Egresos Pagado
11.725.3-.4
1,900.113.625.4
13,305.2
INSTITUTO DE TRANSPARENCIA, ACCESO A LA INFORMACIÓN1 1 í PÚBLICA Y PROTECCIÓN DE DATOS PESONALES DEL ESTADO DEi 'J'i.J • puebla.
NOTAS A LOS ESTADOS FINANCIEROSAL 31 DE DICIEMBRE DE 2016
CIFRAS EN MILES DE PESOS
NOTAS DE GESTION ADMINISTRATIVA
Panorama Económico
Este Organismo, trabajo en el ejercicio 2016, bajo las políticas de racionalidad yausteridad dadas a la reducción qué surgió, a nivel federal, afectando al estado y enconsecuencia al presupuestado que el estado asignó a este Organismo, razón por lacual se operó bajo condiciones aplicadas al mínimo en el gasto.
Autorización e Historia
Esta Comisión surgió én el año 2004 derivado de la publicación en el Periódico Oficialdel Estado de la Ley de Transparencia, y como Órgano Autónomo el 31 de diciembredel 2011 derivado de la Publicación de la Nueva Ley de Transparencia, Acceso a laInformación y Protección de Datos Personales del Estado de Puebla y el 4 de mayo de2016 se publicó la Ley de transparencia la cual queda armonizada a la Ley General deTransparencia y Acceso a la Información Pública, publicada en el diario oficial de lafederación el 4 de mayo del 2015.
Actualmente se cuenta con un total de 32 plazas de confianza y 1 por HonorariosAsimilables a Sueldos y Salarios, de las cuales al cierre del ejercicio 2016 se encontrabavacante 1 plaza por honorarios, por cuestiones presupuéstales como anteriormente semencionó.
Organización y Objeto Social
Estructura
La Comisión se integra por tres comisionados que son designados por mayoríacalificada del Pleno del Congreso del Estado y duran en sú cargo un periodo de seisaños sin posibilidad de reelección, además de ser nombrados de manera escalonadacada dos años. ^
Misión
Garantizar el derecho de acceso a la información pública y la protección de los datospersonales, vigilando el cumplimiento de la ley por parte de todos los sujetos obligadosasí como resolver los recursos de revisión interpuestos por los solicitantes y promoveracciones tendientes al fortalecimiento de la cultura de la transparencia en el Estado.
00053
mrnmMINSTITUTO DE TRANSPARENCIA, ACCESO A LA INFORMACIÓN
PÚBÍCA Y PROTECCIÓN DE DATOS PERSONALES DEL ESTADO DEPUEBLA.
NOTAS A LOS ESTADOS FINANCIEROSAL 31 DE DICIEMBRE DE 2016
CIFFÍAS EN MILES DE PESOS
Visión
Lograr la máxima apertura y publicidad del quehacer público por parte de los SujetosObligados de la Ley, generando confianza ciudadana a través de la gestiónadministrativa, para mejorar la rendición de cuentas y la calidad de vida de las personas,coadyuvando con ello a consolidar el sistema democrático en el Estado.Valores
Jurídicamente la Comisión es un Organismo Constitucionalmente Autónomo, con un,régimen fiscal de Persona Moral sin fines lucrativos, cuyas obligaciones fiscies soncomo retenedor y enterador del Impuesto Sobre la Renta y de la emisión ante laSecretaría de Hacienda y Crédito Púlálíco de las Declaraciones Informativas en relacióna Sueldos y Salarios y relación con proveedores.
Bases de Preparación de los Estados FínanclérosLos estados financieros presentados son en base acumulativa y conforme a loestablecido en los artículos 44, 45, 46 y 47 de la Ley General de ContabilidadGubernamental.
Características del Sistema de Contabilidad Gubernamental (SCG)El sistema utilizado por este Organismo para dar cumplimiento a la Ley General deContabilidad Gubernamental, es el Sistema Automatizado de ContabilidadGubernamental el cual emite información contable y presupuestal en tiempo real yrealiza de manera sistematizada la vinculación contable presupuestal.
fe
INSTITUTO DE TRANSPARENCIA, ACCESO A LA INFORMACIÓNPÚBLICA Y PROTECCIÓN DE DATOS PESONALES DEL ESTADO DE
PUEBLA.
NOTAS A LOS ESTADOS FINANCIEROSAL 31 DE DICIEMBRE DE 2016
CIFRAS EN MILES DE PESOS
"Bajo protesta de decir verdad declaramos que los Estados Financieros y susnotas, son razonablemente correctos y.son responsabilidad del emisor".
00054
INSTITUTO DE TRANSPARENCIA, ACCESO A LA INFORMACIÓN PÚBLICA Y PROTECCIÓN DE DATOS PERSONALES DEL ESTADO DE
Usr: supervisor
Rep: rptEstadoAnalIticoDeudaYPasivos
PUEBLA
PUEBLA
Estado Analítico de la Deuda y Otros Pasivos
Del 01/d¡c./2016 Al 31/d¡c./2016
Fecha y
hora de Impresión
09/ene./2017
03:14 p. m.
Denominación de las Deudas
Moneda de
ContrataciónInstitución o País Acreedor Saldo inicial del Periodo Saldo Final del Periodo
*Bajo protesta de décir verdad declaramos que los Estados Financieros y sus notas, son razonablemente correctos y son responsabilidad del emisor.
O
CaJ
JOSE LUIS
COM
JA R FREGOSOSAÍJCfcl.K
\BO PEeSÍDENTE J
ULLU^%-i
MARIA ISEm RAMIREZ MARQUEZ
COORDINADORA GENERAL ADMINISTRATIVA
MARIA ESTHER SANCHEZ SOTO
SUBDIR. DE RECURSOS HUMANOS Y FINANCIEROS
INSTITUTO DE TRANSPARENCIA, ACCESO A LA INFORMACIÓN PÚBLICA Y PROTECCIÓN DE DATOS PERSONALES DEL ESTADO DEPUEBLA
PUEBLA
Usr supervisor
. Rep; rptEndeudamientoNeto
Identificación de Crédito o instrumento
Endeudamiénto Neto
Del 01/d¡c./2016 Al 31/dlc./2016
Contratacián/Coincar.iñn Amortización
B
Fecha yhora de Impresión
Endeudamiento Neto
C=A-BCréditos Bancarios
Total Créditos Bancarios $0.00 $0.00 $0.00
Otros instrumentos de DeudaTotal Otros Instrumentos de Deuda
Total
$0.00
$0.00
JOSE LUI^dAVIER FREGOSO SANCHEZ
SIONAQOPE
JJJJMJJI^TimíKESThfÉR^AÑÜnÉT^W
SUBDIR. DE RECURSOS HUMANOS Y FINANCIEROS
$0 DO
$0
$0.00
$0.00
MARIA ISELA fWlIREZ MARQUEZ
COORDINADORA GENÍERAL ADMINISTRATIVA
*Bajo protesta de decir verdad declaramos que los Estados Financieros y sus notas, son razonablemente correctos y son responsabilidad delemisor.
00064Page 1
INSTITUTO DE TRANSPARENCIA, ACCESO A LA INFORMACIÓN PÚBLICA Y PROTECCIÓN DE DATOS PERSONALES DEL ESTADO DEPUEBLA .
PUEBLA
Intereses de la Deuda
Usn supervisor
Rep: rptInteresesdelaDeuda
Del 01/dic./2016 Al 31/d¡c./2016Fecha y
hora de Impresión
09/ene./2017
03:17 p. m.
Identificación de Crédito o Instrumento Devengado PagadoCréditos Bancarios
Total de Intereses de Créditos Bancarios $0.00 $0.00
Otros Instrumentos de Deuda
1 otai de Intereses de Otros Instr^entos de Deuda $0.00
A ■$0.00
IS^L>\JR)Í
S DENT
iíMÍCOORDINADORA GENfeRAL ADMINISTRATIVA
MARIA ESTHER-SANGHersOTO"
. SUBDIR. DE RECURSOS HUMANOS Y FINANCIEROS'
*Bajo protesta de decir verdad declaramos que los Estados Financieros y sus notas, son razonablemente correctos y son responsabilidad delemisor.
00065Paga 1
INSTITUTO DE TRANSPARENCIA, ACCESO A LA INFORMACIÓN PÚBLICA Y PROTECCIÓN DE DATOS PERSONALES DEL ESTADO DEPUEBLA
PUEBLA
Indicadores de Postura Fiscal
del 01/ene./2016 al 31/dic./2016Fecha y
Usr supervisor
Reo: rplIndicadoresPosturaFiscal hora-de
I. Ingresos Presupuestarios (1=1+2)1. Ingresos del Gobierno de la Entidad Federativa
2. ingresos dei Sector Paraestatal
II. Egresos Presupuestarios (11=3+4)3. Egresos 'del Gobierno de la Entidad Federativa
4. Egresos dei Sector Paraestatal
III. Balance Presupuestarlo (Superávit o Déficit) (lil = I ■ 11)
$11,725,322.00$0.00
$11,725,322.00
$11,725,322.00$0.00
$11,725,322.00
$0.00
$13,641,011.80$0.00
$13,641,011.80
$13,625,408.87$0.00
$13,625,408.87
$15,602.93
igado
$13,641,011.80$0.00
$13,641,011.80
$13,305,243.84$0.00
$13,305,243.84
$335,767.96
Concepto
III. Balance Presupuestarlo (Superávit o Déficit)IV. Intereses, Comisiones y Gastos de la DeudaV. Balance Primario ( Superávit o Déficit) (V= III - IV)
Estimado
$0.00
$0.00
$0.00
Devengado
$15,602.93$0.00
$15,602.93
Pagado
"$335;767"96"$0.00
$335,767.96
Conce
A. Financiamiento
B. Amortización de ia deuda
C. Endeudamiento ó desendeudamiento (C = A - B)
JOSE LUIS JA\^R FREGOSO SANCHEZCOMISimC®Q,PRéSlDENTE>S\
' MARIA ESrñeR-S7«tNeFrEZ SOTO
SUBDIR. DE RECURSOS HUMANOS Y FINANCIEROá
Estimado
$0.00
$0.00
$0.00
Devengado
$0.00
$0.00
$0.00
$0.00
$0.00
$0.00
MARIA ISf mpi RAMIREZ MARQUEZCOORDINADORA GENERAL ADMINISTRATIVA
*Bajo protesta de decir verdad declaramos que los Estados Financieros y sus notas, son razonablemente correctos y son responsabilidad delemisor.
00066
INSTITUTO DE TRANSPARENCIA, ACCESO A LA INFORMACIÓN PÚBLICA Y PROTECCIÓN DE DATOS PERSONALES DEL ESTADO DEPUEBLA
total I 5954,aS1.9Q| 51.394,718.191 / Sl.04a.281.48l S1.Q30,812.161 S4.109.787.S2| 53.253 362.49| SG.II^ÍmHT107._64%| 513,625.408.871 513.625,403.92 j looloo^
OO JOSE LUIS JAVIER FvIFpItisn
COMISIONADO V^SIDENTE MARip «ep RAMIREZ MARQUEZCOORDINADORA GENERAL ADMINISTRATIVAO
Cw
MARIA ESTHER SANCHEZ SOTOSUBDIRECTORA OS RECURSOS HUMANOS Y RNANC.
órgano do Rscallzadlón Superiordel Estado de pueblaH. CONGSESO DEL ESTADO
INSTITUTO DE TRANSPARENCIA, ACCESO A LA INFORMACIÓNPÚBLICA Y PROTECCIÓN.DE DATOS PERSONALES DEL
ESTADO DE PUEBLA
Informe de Avance de Gestión Financiera
Programado
Obtenido
Diferencia
Ingresos Egresos
13,605,471.30 .13,625,408.92
13,641,011.80 13,625,408.87
-35,540.50 0.05
O
O
c;:-
* La diferencia en ingresos se debe a la plusvalía en la cuenta de inversiones la cual se a ha ido acumulando de
enero a la fecha y la diferencia en egreses se debe que existen gastes pendientes de aplicación.
Zarate García Taz & Asoc.¡ S.A. üe C.V.Contaiores Eiiííficas, Aiiíitores y Abogaios fiscales
ZARATE GARCIA PAZ Y ASOCIADOS S. A. DE C. V.
REPORTE DE OBRAS Y ACCIONES ASIGNADAS CON CARGO A LAS FUENTES DE
FINANCIAMIENTO DESTINADOS A LOS PROGRAMAS DE INVERSIÓN
ANEXO 5.1
SUJETO DE REVISIÓN: INSTITUTO DE TRANSPARENCIA, ACCESO A LA INFORMACIÓN PÚBLICA Y PROTECCIÓN DE DATOS PERSONALES DEL ESTADO DE PUEBLACON CLAVE ASP 90-119 .
PERIODO REVISADO: DEL 01 DE OCTUBRE AL 31 DE DICIEMBRE DE 2016
PROGRAMA O PUNCION:
SUBPROGRAMA O SUBPUNCION:NUMERO
NUMERO
RECURSOS DEL SUBPROGRAMA O SUBFUNCIÓN
PRESUPUESTADOS
APLICADOS
SALDOS COMPROBADOS
Ooo•Nio
FUENTE DE
■ FINANCIAMIENTO
NÚMERO DE OBRA 0
SERVICIO
RELACIONADO
UBICACIÓN/ NOMBRE DE LAOBRA 0 SERVICIO
RELACIONADO
MODALIDAD DE
EJECUCIÓNIMPORTE ASIGNADO
0 AUTORIZADO
IMPORTE
CONTRATADOIMPORTE APLICADO
IMPORTE
COMPROBADO
CONCEPTO Y/O
DOCUMENTO
REVISADO
OBSERVACIONES DE
LA REVISIÓN
DOCUMENTAL
IMPORTA DELA
OBSERVACIÓN
OBRA
SELECCIONADA
PARA REVISIÓN
FÍSICA 0 SERVICIORELACIONADO
-
IMM i'm mñIWFimñm
JOSÉ LUIS J;COMISIONADO PRESIDENTE DE!INFORMACIÓN PÚBUCA^^Rp^
V
;G0S0 SANCHEZ
UUTO DE TRANSPARENCIA. ACCESO A LAXIÓN DE DATOS PERSONALES DEL ESTADO DEPUEBLA
NOMBREY RRMA
DIRECTOR DE OBRAS
W
t
C.P.C. y C.C.A.G. JOSE MANUEL ZARATE PAZ1 No. REGISTRÓ, ASP-098/1Ó\ AUDITOR EXTERNO
ZARATE GARCIA PAZ Y ASOCIADOS S, A. DE C. V.REPORTE DE OBRA REVISADA FÍSICAMENTE
ANEXO 5.2
SUJETO DE REVISIÓN: INSTITUTO DE TRANSPARENCIA, ACCESO A LA INFORMACIÓN PÚBLICA Y PROTECCIÓN DE DATOS PERSONALES DEL ESTADO DE PUEBLA CON CLAVEASP 90-119 ■
PERÍODO REVISADO: DEL 01 DE OCTUBRE AL 31 DE DICIEMBRE DE 2016
FECHA DE VISITA: AVANCE FISICO ESTADO FISICO DE LA OBRA O SERVICIO
RELACIONADO |T), |EN P). (NO I). O |A)
MESES
EFICIENCIA = PLAZOS DE EJECUCIÓN PROGRAMADO
EFICACIA = REAL
OBSERVACIONES DE LA REVISION FISICA:
IMPORTE OBSERVADO EN $
lADA QUl miAlliliSTm
JOSÉ LUIS jVVi&r=REgoso SánchezCOMISIONADqWRESIDENTE DEL INSTrUTO DEtransparenoíOacceso a la información
PÚBLICA Y PR9TECCON DE DATOS PERSONALES DELDE PUEBLA V.
NOMBRE, CARGO Y FIRMA
RESPONSABLE DE LA OBRA
NOMBRE. CARGO Y FIRMA
TÉCNICO QUE PRACTICÓ LA REVISIÓN
.! I I h
y C.C.A.G. JOSÉ MfNUELZÁRATE PAZNo. REGISTRO ASP-098/I6
AUDITOR EXTERNO
00071
1/2
Zarate García Taz & Asoc., S.A. Je C.V.CoiitíiíorM Piitlicos, AHÍitírcs j; AÍiogíiíoj íisciiles
ZÁRATE GARCÍA PAZ Y ASOCIADOS S. A. DE C. V.REPORTE DE OBRA REVISADA FÍSICAMENTE
ANEXO S.2
SUJETO DE REVISIÓN: INSTITUTO DE TRANSPARENCIA, ACCESO A LA INFORMACIÓN PÚBLICA Y PROTECCIÓN DE DATOS PERSONALES DEL ESTADO DE PUEBLACON CLAVE ASP 90-119
PERIODO REVISADO: DEL 01 DE OCTUBRE AL 31 DE DICIEMBRE DE 201Í
NADA QUi MANiFBrAi
FOTOS CON DESCRIPCIÓN-AL CALCE
JOSÉ LUIS j;COMISÍONAD<
TRANSPARENJ
fFREGOSO SÁNCHEZResidente del instituto de^CESO A LA información
PÚBLICA Y^BÓTECCISN DE DATOS PERSONALES DELESTAW) DE PUEBLA >
NOMBRE, CARGO Y FIRMA
RESPONSABLE DE LA OBRA
NOMBRE. CARGO Y FIRMA
TÉCNICO QUE PRACTICÓ LA REVISIÓN
IJP.C.y C.C.A.G. JOSÉ MANUEL ZÁRATE PAZNo. REGISTRO ASP-098/l 6
AUDITOR EXTERNO
V00072
2/2
Zurate Garrá faz 4 Ame., S.A. ie CV. ' asociados s. a. de c. v.' _ REPORTE DEL CUMPLIMIENTO O INCUMPLIMIENTO DE LAS DISPOSICIONES LEGALES APLICABLES EN LA EJECUCIÓN
a DE LAS OBRAS PÚBLICAS O SERVICIOS RELACIONADOSCoiitílJflrM Eiitíicos, AiiJitorci j Ato^díos riscule
ANEXO 5,E]
SUJETO DE REVISIÓN: INSTITUTO DE TRANSPARENCIA, ACCESO A LA INFORMACIÓN PÚBLICA Y PRÓTECCIÓN DE DATOS PERSONALES DEL ESTADO DE PUEBLACON CLAVE ASP 90-119
PERIODO REVISADO: DEL 01 DE OCTUBRE AL 31 DE DICIEMBRE DE 2016
PROGRAMA O FUNCIÓN; NÚMERO DEL PROGRAMA O FUNCIÓN-SUBPROGRAMA O SUBFUNCIÓN:
NUMERO DEL PROGRAMA O SUBFUNCIÓN;
OooVICa>
LEY O DISPOSICIONDESCRIPCION DEL
ARTÍCULO
NUMERO Y NOMBRE
DE LA OBRA O
SERVICIO
RELACIONADO
FUENTE DE
FINANCIAMIENTO
UBICACION DE LA OBRA O
SERVICIO RELACIONADO Y
DESCRIPCIÓN DE METASOPERATIVAS
»|A\
IMPORTE
ASIGNADO
AUTORIZADO
IMPORTE
CONCENTRADO
EZJQ
DESCRIPCIÓN DEL CUMPLIMIENTO O INCUMPLIMIENTO
JOS
COMISIONADO PRESIDEINFORMACIÓN PÚBLIC
ÉR FREGOSO SANCHEZTEL INSTITUTO DE TRANSPARENCIA. ACCESO A'LA
PROTECCIÓN DE DATOS PERSONALES DEL ESTADO DEPUEBLA
NOMBRE Y FIRMA
DIRECTOR DE OBRAS
A r
C.P.G
/'■
;íy C.C.A.G. JOSE^ANUEL ZARATE PAZNo. REGISTRO ASP-098/16
AUDITOR EXTERNO
Zárate García Paz & Asoc,, S.Ai de C.V.\ '
® Contadores Públicos^ Auditores y Abogados Fiscaíes
. Evidencia en copias fotostáticas certificadas
El que suscribe C.P.C. y C.C.A.G. José Manuel Zórate Paz, contador público
autorizado pora dictaminar cuentas públicas de-los sujetos de revisión por el ejercicio
2016, del DespacPio Zórate García Paz y Asociados, S.A. de G.V., por medio del presente
me permito informarle que en el presenfe informe no determinamos irregularidades-
relevantes, por lo cual no se presentan evidencias.
Lo anterior del organismo denominado instituto de Transparencia, Acceso a ia
información Púbiica y Protección de Datos Personaies dei Estado de Puebia con clave
ASP 90-1 19 por el periodo comprendido del 01 de octubre ai 31 de diciembre de 2016.
Sin otro en particular y en espera de cualquier comentario quedo de usted.
ATENTAMENTE
Zórate García Paz y Asociados, S.A. de C.V.
/
C.P.C. y C.CI.A.G. José anuei Zórate Paz\ Socio DirectorRegistro. AS P-Ó98/16
Zarate García Paz & Asoa^ S.A. de C.V.Coiiijdorc3 Fit&lícDS; Aii^itorei Phoiíej
ZARATE GARCIA PAZ Y ASOCIADOS S. A. DE C. V.
INFORME SOBRE EL CUMPLIMIENTO DE LAS OBLIGACIONES FISCALES
SUJETO DE REVISION:
PERÍODO:
INSTITUTO DE TRANSPARENCIA, ACCESO A LA INFORMACIÓN PÚBLICA Y PROTECCIÓN DE DATOS PERSONALES DEL ESTADO DE PUEBLACON CLAVE ASP 90-119
DEL 01 DE OCTUBRE AL31 DE DICIEMBRE DEÍ2016
ANEXO 8.1
CONCEPTO 1 ENERO 1 FEBRERO 1 MARZO 1 ABRIL 1 MAYO 1 JUNIO 1 JULIO 1 AGOSTO 1 SEPTIEMBRE 1 OCTUBRE 1 NOVIEMBRE 1 DICIEMBREIMPUESTOS DETERMINADOS POR AUDITORÍA
Zarate García Taz & Asoc-^ S.A. De C.V.CoiiíjDores Piiíiíicos, AiiJiurcs y Abcgahs riscales
ZARATE GARCÍA PAZ Y ASOCIADOS S. A. DE C. V.INFORME SOBRE EL CUMPLIMIENTO DE LAS OBLIGACIONES FISCALES
SUJETO DE REVISIÓN: CON^CLAVE^ASP 90^ ^ INFORMACIÓN PÚBLICA Y PROTECCIÓN DE DATOS PERSONALES DEL ESTADO DE PUEBLAPERÍODO: DEL 01 DE OCTUBRE AL 31 DE DICIEMBRE DE 2016
ANEXO 8.1
CONCEPTO ENERO FEBRERO MARZO
Pagos provisionales
ISR (A-q)
iSR retenciones por salarios (B-
^
ISR retenciones por servicios
profesionales (C-c)
ISR por pagos por cuentas de
terceros, o retenciones porarrendamiento de Inmuebles
(D-d).
Impuesto sobre erogaciones
por r'emuneraciones al trabajopersonal (E-e)
Impuesto al valor agregado (F-
f)
ABRIL
' O
MAYO I JUNIO
^DIFERENCIAS
JULIO AGOSTO SEPTIEMBRE OCTUBRE I NOVIEMBRE | DICIEMB^
236 -246
215 313a53
1 La diferencia en el Impuesto sobre erogaciones por remuneraciones al trabajo personal, en el mes de agosto del presente año, por un Importe de $236 00 se debe a oue se tronsfirin , ,no h ■ r ■ ,O corresponde, misma que se ajusta en el mes de septiembre se deoe a que se transfino una cantidad infenor a la queOo
00
COMISIONAINFORMAIS
.
■UIS JAVIER FREGOSO SÁNCHEZESIDENTE DEL INSTITUrO DE TRANSPARENCIA, ACCESO A LA
[BLICA Y PROTECCIÓN DE DATOS PERSONALES DEL ESTADO DEPUEBLA
Vi/i/i\j ' 1 U' y'- ¡C.P.C. y \^.(ÍÁ.Q,Í JOSÉ MaÑUÉ.''2ÁÍ?ATE PAZ
INFORME SOBRE EL CUMPLIMIENTO DE LAS OBLIGACIONES FISCALESANEXO 8.2
SUJETO DE REVISIÓN: INSTITUTO DE TRANSPARENCIA, ACCESO A LA INFORMACION PUBLICA Y PROTECCION DE DATOS PERSONALES DEL ESTADO DE PUEBLACON CLAVE ASP 90-119
• PERÍODO REVISADO: DEL 01 DE OCTUBRE AL 31 DE DICIEMBRE DE 201 ó
CONCEPTO ENERO : FEBRERO MARZO 1 ABRIL MAYO 1 JUNIO ! JULIO AGOSTO SEPTIEMBRE 1 OCTUBRE ; NOVIEMBRE 1 DICIEMBREBASES GRAVABLES DETERMINADAS POR AUDITORÍA
ISR por pagos por cuentas de terceros, oretenciones por arrendamiento de Inmuebles (D-d)
0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0
Impuesto sobre erogaciones por remuneracionesal trabajo personal (E-e) 0 0 0 0 0 0 0 0 - ^ 8,202 0 0 0
Impuesto al valor aareqado (F-f)
Ooo
La diferencia reflejada en la base del Impuesto sobre erogaciones por remuneraciones al trabajo personal, se debe a que en el mes de agosto se enteró menos impuesto del correspondiente, por lo que se ajusta en el mes deseptiembre de 2016.
COMISIONADOINFORMACIÓN Pl
V\V\ .
DELVIER FREGOSO SÁNCHEZ
L INSTITUTO' DE TRANSPARENCIA. ACCESO A LA\ Y PROTECCIÓN DE DATOS PERSONALES DEL ESTADO DE
PUEBLA
II
MC.P.dy C'CA.C. JOSÉ MArQÍJEL ZARATE PAZ'"
\ No. REGISTRO, ASP-098/16\ AUDITOR éCTERNO
Zarate García Paz & Asoc^ S.A. de C.V.® CoMtaflores Púbíicosy Auditores Abogados Fiscaíes
Otra Información Financiera y Estadística que a Juicio del Auditor seo Significativa su
Revelación
El que suscribe C.P.C. y C.C.A.G. José Manuel Zórote Paz, contador público
autorizado poro dictaminar cuentas públicas de los sujetos de revisión por el ejercicio
2016, del Despocfio Zórote García Paz y Asociados, S.A. de C.V., por medio del presente
me permito informarle que en el presente informe no consideramos necesario reportar
alguno otro información financiera y estadística.
Lo anterior del organismo denominado Instituto de Transparencia, Acceso a la
información Pública y Protección de Datos Personales del Estado de Puebla con clave
ASP 90-1 19 por el periodo comprendido del 01 de octubre al 31 de diciembre de 2016.
/
Sin otro en particular y en espera de cualquier comentario quedo de usted.
ATENTAMENTE
Zórote García Paz y Asociados, S.A. de C.V.
C.P.C. y C C.A.ó. José Manuel Zórate PazSocio Director
Independenl Member of ' Geneva Group Internationau
üiniétfls ftÍi!m^Aiiíílii!fi<,válii^!Íi» l%¿s
Zarate García Paz y Asociados, S.A, de C.V.
Indicadores Para Recursos Federales Del Ramo General 33,
FISM-DFyFORTAMUN-DF
ANEXO 10
SUJETO DE REVISIÓN: INSTITUTO DE TRANSPARENCIA, ACCESO A LA INFORMACIÓN PÚBLICA Y PROTECCIÓN DE DATOSPERSONALES DEL ESTADO DE PUEBLA CON CLAVE ASP 90-119
PERÍODO REVISADO: DEL 01 DE OCTUBRE AL 31 DE DICIEMBRE DE 2016
NOMBRE DEL INDICADOR FÓRMULA
Proporción del fondo respecto de los recursosmunicipales Monto asignado al FISM-DF/FORTAMUN-DF
NADA QUE MANIFESTARRecursos propios municipales
Monto asignado al FISM-DF/FORTAMUN-DF
Importancia del fondo respecto de los recursospropios municipales y las participaciones
fiscales
Recursos propios municipales (suma de impuestos,derecfios, productos, aprovectiamientos,contribuciones especiales y otros) + las
participaciones fiscales
NADA QUE MANIFESTAR
Importancia del fondo respecto al monto totaldel presupuesto aprobado del municipio
Monto asignado al FISM-DF/FORTAMUN-DFMonto total del presupuesto aprobado por el
municipioNADA QUE MANIFESTAR
Nivel de gasto al 31 de diciembre de 2016
Monto total ejercido del fondo al 31 de diciembre
de201i 13,625,408.8799 89%
Monto asignado al fondo 13,641,011.80
Inversión ejercida percápita del fondoInversión ejercida del fondo
NADA QUE MANIFESTARPoblación total del municipio
Proporción del FORTAMUN-DF destinado alpago de deuda, respectó a la deuda pública
Monto asignado del FORTAMUN-DF destinado alpago de la deuda pública NADA QUE MANIFESTAR
municipal (al 31 de diciembre) Monto de Iq deuda pública municipal
Total de recursos aplicados a seguridadpública con el FORTAMUN-DF respecto a los
Monto total ejercido por el municipio en materiade seguridad pública con FORTAMUN-DF NADA QUE MANIFESTAR
' Ingresos totales
■ JOSÉ LUIS-JCOMI5IONADO PRESIDEACCESO, A LA INFORMA
PERSONAl
:GOSO SÁNCHEZINSTITUTO DE TRANSPARENCIA,
PÚBLICA Y PROTECCIÓN DE DATOS.1 S DEL ESTADO DE PUEBLA
C,
:.p.c. V cícIaIg'i jóse Mñuel záC.P.C. i' c'.cIa.g'i joséíi|aañúel zarate PAZ1 No. registro ÁSP-098/lé\ auditor ExffRNO
Nota;
- Las fórmulas que no se encuentran con datos, es debido a que no aplican en el OrganIsmoT"'El Importe reflejado eri el "Monto asignado al fondo" se constituye por el monto original de $11,725,322.00 más ampliaciones
presupuestóles que se totalizan en 1,880,149.30 e Intereses generados por $ 35,540.50
00081
1/1
INFORME FINAL CON DICTAMEN ITAIP 2016
Carátula (hoja de presentación)
C.P.C. Y C.G.A.G. José Manuel Zárdte Paz
Socio Director
Registro ASP-098/16
Despacho Zárdte García Paz y Asociados, S.A. de C.V.Cuarto Informe Parcial de Auditoría del Desempeño
Por el periodo del 01 de octubre al 31 de diciembre de 201 ó y
Dictamen del Ejercicio 2016Instituto de Transoarencia. Acceso a la Informacidn Pública v
Proteccidn de Datos Personales del Estado de Puebla
Clave ASP 90-1 19
30-mayo-2017
00082
Záríite García Paz & Asoc,^ S.A. de C.V.Contadores PúSÍtcos^ Awóitores y Abogados Fiscales
INTRODUCCIÓN
Informe de la Auditoría del Desempeño
El que suscribe C.P.C. y C.C.A'.G. José Manuel Zárote Paz, contador públicoautorizado paro dictaminar cuentas públicas de ios sujetos de revisión por elejercicio 2016, del Despacino Zárote García Paz y Asociados, S.A. de G.V., pormedio del presente me permito participarle que el contenido del Cuarto InformeParcial de Auditoría del Desempeño, por el periodo comprendido del 01 de octubreal 31 de diciembre de 2016 y Dictamen del Ejercicio 2016, se realizó atendiendo alcapítulo IX Programo Integral de Auditoría (página 77, 78, 79, 83 y 96) de losLineomientos poro lo Designación, Contratación, Control y Evaluación de losAuditores Externos que'Contraten los Sujetos de Revisión Obligados para Revisar yDictaminar sus Cuentas Públicas 2016, e incluye lo siguiente:
10.1. Evaluación del control interno.
1. Ambiente de Controi.
2. Administración de Riesgos. '
3. Actividades de Control.
4. Informar y Comunicar.
5. Supervisión y Mejora Continua.
10.2 Seguimiento a ios recomendaciones de controi interno.
10.3 Programa Presupuestario.
10.4 Seguimiento a las recomendaciones del Programo Presupuestario.10.5 informe de auditoría del Desempeño.
Lo anterior del organismo denominado Instituto de Transparencia, Acceso a laInformación Pública y Protección de Datos Personales del Estado de Puebla conclave ASP 90-1 19.
Sin otro particular y en espera de-cualquier comentario quedo de usted.
ATENTAMENTE
Zórate García Paz y Asociados, S.A. de C.V.
C.P.C. y C.CfA.G. José^Mar^el Zórate PazSocio Dir^C'tór
Zarate García Paz. & Asoc^ S.A„ de GV.®. Contadores Fúbíicos^ Auditores Abogados Fiscales
INFORME DÉL AUDITOR1
El que suscribe C.P.C. y C.C.A.G. José Manuel Zárcte Paz, contador público
autorizado pora dictaminar cuentas públicas dé ios sujetos de revisión por el
ejercicio 2016, del Despacho Zdrote García Paz y Asociados, S.A. de C.V., por
medio del presente me permito presentar el Cuarto Informe Parcial de Auditoría del
Desempeño, por el periodo comprendido del 01 de octubre al 31 de diciembre de
2016 y Dictamen del Ejercicio 2016, derivado de la revisión que realizamos a lo
gestión financiera mediante el cumplimiento del objeto social del reciente
organismo denominado Instituto de Transparencia, Acceso a la Información
Pública y Protección de Datos Personajes del Estado de Puebla con clave ASP 90-
119.
Con la promulgación de la nueva Ley de Transparencia y Acceso a la información
Púbiica del Estado Puebla, donde se contempla que el Organismo Garante se
denominará Instituto de Transparencia, Acceso a ia Información Pública y
Protección de Datos Personales del Estado de Puebla, se hacen necesarios
cambios y ajustes en el mateo normativo que rige al organismo; entre ellos el
Reglamento Interior, lo que implico modificaciones o la Estructura Orgánica, al
Código de Ética, y por ende ql Manual de Organización y a los Manuales de
Procedimientos, preceptos que constituyen lo base para el ejercicio de los
atribuciones encomendadas al ahora Instituto, los funcionarios en el área de su.
competencia llevaron a cabo Ids gestiones necesarias para las adecuaciones '
correspondientes, mismas que ya se reflejan en su mayoría en la página oficial del
Organismo.
00084
Av. Juárez #2915 j Edificio Corporativo Premium j Piso 4 Desp. 401-402 | Col. La Paz Puebla,Pue. | C.P. 72160 j Tels. (01 222) [email protected] I [email protected] I www.despachozar.ate.com.mx
independen! Member of GENEVA GROUP INTERNATIONAL
INFORME FINAL CON DICTAMEN ITAIP 2016
10.1 Evaluación del control interno.
1. Entorno de Control
El control interno está diseñado paro proveer seguridad razonable de
que los objetivos generales del Instituto sean aicanzados, por ello, lo
definición de objetivos claros es un prerrequisito poro un proceso
efectivo de control interno, siendo el entorno de control lo base para
el sistema de control Interno en su conjunto, yo que brinda disciplina
y estructura; además de un clima que influye en la calidad de los
controles, tiene uno influencia general en- la manera como se
establecen las estrategias y objetivos, así como el diseño de ios
actividades de control.
En el diseño del sistema de control Interno el Organismo se baso en el
Marco Normativo que le compete, el cual incluye Leyes, Códigos,
Reglamentos, Manuales y Políticas que se citan a continuación, no sin
antes mencionar que el Órgano Garante es un organismo púbiico
autónomo, independiente, especializado, imporciai, colegiado y de
corócter permanente, con personalidad jurídica y patrimonio propio;
responsobie de promover, difundir y garantizar el acceso o lo,
información pública y ia profeccióti.de ios datos personaies en lo
entidad, es el único órgano garante de la transparencia, del acceso
o la información pública y de la protección de ios datos personaies'
en el Estado, con competencia para vigilar el cumplimiento de io Ley
por parte de todos los sujetos obligados
00085
INFORME FINAL CON DICTAMEN ITAIP 2016
1.1 "Identificar que la Misión. Visión y Objetivos se encuentren
alineados al Plan Estatal de Desarrollo"
El Plan Estatal de Desarrollo 2,011-2017 es un instrumento de política
pública que atiende las necesidades y refleja las aspiraciones de lospoblanos; además, busca impulsar el potencial que tiene ei Estado.Este documento está basado en uno estrategia de transformación,
sustentada en cuatro ejes fundamentales: "AAás Empleos y Mayor
Inversión", "Igualdad de Oportunidades Para Todos", "Gobierno
Honesto y al Servicio de ia Gente", así como "Política Interior, Justiciay Seguridad".
En ese orden de ideas es importante destacar que el Organismo se
encuentra alineado al Eje 3, "Gobierno Honesto y ai-Servicio de la
Gente", e.n específico al Capítuio 3, "Cero Tolerancia a ia Corrupción"
en su objetivo 2: "Impuisor un gobierno abierto que facilite el acceso
a la información, promueva la transparencia focaiizada y fortalezca
la rendición de cuentas".
Por lo antes referido, el Órgano Garante- tiene encomendada la
Misión de:
"Garantizar ei derectro de accesG- a la información pública y la
protección de los datos personales, vigilando el cumplimiento de loiey por parte de todos los sujetos obligados así como resolver iosrecursos de revisión interpuestos por ios solicitantes y promover
acciones tendientes al fortalecimiento de la cultura de latransparencia en el Estado".
00086
INFORME FINAL CON DICTAMEN ITAIP 2016
y SU Visión es:
"Lograr lo máximo apertura y publicidad del quetiacer público por
parte de los Sujetos Obligados de lo Ley, generando confianza
ciudadana a través de la gestión administrativa, para mejorar la
rendición de cuentas y la calidad de vida de las personas,
coadyuvando con ello a consolidar el sistema democrótico en el
Estado".
Es evidente la congruencia entre la misión y visión con el objetivo 2
del Capítulo 3: "Cero Tolerando a la Corrupción", que estó adscrito
al eje 3, "Gobierno Honesto y al Servido de lo Gente", del Plan Estatal
de Desarrollo 2011 -2017.
1.2 "Verificar que ei oersonai de ia Institución conoce ia misión, visión
y obietivos insfifucionaies"
Se comprobó que lo Misión y Visión se encuentran visibles en las
instalaciones del Instituto, ademós de estar publicadas en la pógina
oficial del instituto de Transparencia, Acceso o ia información Pública
y Protección de Datos Personales del Estado de Puebla mediante el
siguiente enlace; tTttps://itaÍpue.ora.mx/site/?paae id=9. Asimismo el
Plan Estatal de Desarrolló 201 1-2017, los Programas Presupuestarios y
Sectoriales se encuentran publicados en la pógina de Trasparencia
del Estado de Puebla (www.transparencia.puebla.aob.mxl, en ello se
do cumplimiento con el artículo 12 de lo Ley de Transparencia y
Acceso o lo Información Pública del Estado Puebla, el cual menciona
que deben publlcary mantener en sus sitios web, lo Información a que
se refiere el Título Quinto de lo Ley, fócilmente identificable y en ia
medida de lo posible tracería accesible mediante formatos abiertos
que permitan su reutilización e interoperabilidad.
00087
INFORME FINAL CON DICTAMEN ITAIP 2016
1.3 "Verificación de la existencia de un Código de Ética v su difusión"
La ético se remite a los principios morales, la importancia de la
conducta ética y la prevención, detección de fraude y corrupción;
durante los últimos años ha cobrado más énfasis en el secfor público.
Por lo general se espera que los servidores públicos sirvan a los
intereses públicos con justicia y que administren de forma adecuada
los recursos públicos; asimismo, los ciudadanos deberán recibir un
frafo imparciai basado en ia legalidad y la jusficia, por fal motivo, la
ética pública es un prerrequisito y clave para un buen gobierno, por
ello, el personal del Instituto cuenta con normas de conducta
establecidas en el "Código de Ética de ia CAiP", el cual decreta que
los preceptos citados en él constituyen una guía ineiudibie en las
labores diarias.
En su momento la hasta entonces Comisión para el Acceso o lo
Información Pública y Protección de Datos Personales del Estado, tuvo
a bien instituir y publicar el "Código de Ética de la CAIP", mismo que
a la fecha sigue en vigor, el cambio de nombre, a instifuto no interfiere
con la aplicación de las disposiciones en él cifados.
Además de la aplicación del código de éficg en el desempeño de
sus funciones, el Tifular y él personal infegrante del Insfifuto se rigen
con valores institucionales enunciados a continuación, que
coadyuvan a que todo acto se realice con integridad personal y
profesional:
• Cerfeza Jurídica
• Máxima Publicidad
• Confiabiiidad
00088
INFORME FINAL CON DICTAMEN ITAIP 2016
• Eficiencia
• Honestidad
• Imparcialidad
• Independencia
• Responsabilidad <
• Veracidad
La difusión de los estatutos antes citados se realiza mediante la página
web: https://itaÍpue.ora.mx/site/?paae id=9 donde el personal tiene
acceso de manera permanente.
1.4 "Estructura Orgánica, fecha de actualización, aprobación y su
difusión"
La Estructura Orgánico del Instituto fue modificada y aprobada el 07
de octubre de 2016, el nuevo organigrama está conformado por el
Pleno, la Presidencia, dos Comisionados Propietarios, seis Secretarios
de Instruccián, una Secretaria Particular, tres Coordinaciones
Generales, una Contraloría Interna, cinco Direcciones, cuatro
Subdirecciones, dos Jefaturas de Departamento y seis analistas.
La máxima autoridad del Órgano Garante es el Pleno, integrado por
ios tres Comisionados que son designados por mayoría calificada en
el Pleno del Congreso del Estado y permanecerán en el cargo
durante seis años sin posibilidad de reeleccián; además, son
nombrados de manera escalonada cada dos años a través del
Órgano de Gobierno del Congreso del Estado, mediante
convocatoria que será emitida durante la tercera semana del mes de
octubre de cada año par.
00089
INFORME FINAL CON DICTAMEN ITAIP 2016
En el nuevo Reglamento Interior del Instituto, publicado el 24 de
noviembre de 2016, en su artículo 7 establece la actual estructura
orgánica, la cual fue aprobada mediante acuerdo del Pleno 24/2016,
con fecha 7 de ocfubre de 2016, sin embargo el organigrama
actualizado aún no se encuentra reflejado en la página oficial del
Institufo.
Pleno de la Comisión
Presidente
Secretario de Instrucción
Secretario particularCoordinación General EjecutivaCoordinación General Jurídica
Coordinación General Administrativa
Dirección de Desarrollo Administrativo y Planeoclón ■
Dirección de Tecnologías de la InformaciónGonfraloría Interna
Comisionados
• Secretario de Instrucción
• Secretarlo de Instrucción
Coordinación General Ejecutiva
Dirección de Capacitación y Vinculación CiudadanaDirección de Verificdclón y Seguimiento
Coordinación General Jurídica
• Dirección Jurídico
• Subdirección de Datos Personales
Coordinación Generai Administrativa
• Subdirección de Recursos Humanos y Financieros• Subdirección de Recursos Materiales
00090
INFORME FINAL CON DICTAMEN ITAIP 2016
1.5 "Verificar que el personal se encuentre laborando, la percepción
mensual, fecha de ingreso y número de funcionarios en cada área"
La platilla del Órgano Garante se integraba en un principio por 27
plazos, sin embargo, por los requerimientos de personal poro afrontar
los atribuciones conferidas en lo Ley General de Transparencia
publicado el 4 de moyo de 2015, lo Secretaría de Finanzas y
Administración mediante oficio DPPP-5977/2016 de fechia 07 de
octubre de 2016, autorizó recursos poro lo creación de seis nuevas
plazos, los cuales corresponden o tres secretarios de instrucción, un
director de tecnologías de lo información, un jefe de departamento y
un analista, dichas adecuaciones también se autorizaron por el Pleno
del Instituto mediante acuerdo 24-A/2016.
Lo plantillase conforma de la siguiente manera: Mtro. José Luis Javier
Garantizar el derecho de acceso a lo información pública y laproleccion de los dalos personales, vigilando el cumplimiento de la ley por parle detodos los sujetos obligados así como resolver los recursos de revisión interpuestos por los solicitantes y promover acciones tendientes alfortolecimiento de lo cultura de la transparencia en el Estado.
Visión:
Lograr la máxima apertura y publicidad del quehacer público por parte de los Sujetos Obligodos de la Ley. generando confianza ciudadana através de la gestión cdminislrallva, para mejorar la rendición de cuentas y la calidad de vida de las personas, coadyuvandb con ello o consolidar elsistema democrático en el Estado..
ÓBiJETiyOSJINSTITUClONALES
E)e(s) del Plan Estoial de Desarrollo 2011-2017. Eje 3 "Gobierno Honesto y al Servido de la Gente"
CapItulo(sJ del Plan Estala) de Desarrollo 2011-2017. Capitulo 3.3 "Cero Tolerancia a la Corrupción"
Obietivo(s) del Plan Estatal de Desarrollo 2011-2017.Impulsar un gobierno abierto que focillle el acceso a lo información, promueva la transparencia focalizada y fortalezca larendición de cuentas.
Nombre del Programa Sectorial 2011-2017.
Ob¡elivo(s) del Programa Sectorial 201 1-2017.
Nombre del Programa Institucional 2011-2017
Objelivo del Programa Institucional 2011-2017
Eje(s) del Plan Municipal de Desarrollo 2014-2018.
Obietivo(s) del Plan Municipal de Desarrollo 2014-2018.
Estrategias o Llneamientos de Acción del PlanMunicipal de Desarrollo 2014-2018.
Sin Alineación
CODIGO/RBGLAMENTO HALLAZGOS
El personal de la Institución conoce la misión, visión, yobjetivos Institucionales.
- .SI
Se comprobó que la Misión y Visión se encuentran visibles en lasinstalaciones del Institulo, además de eslar publicadas en la página oficialdel Órnnno Garante www.calD.ora.mx
Existe un Código de Conducta o Código de Ética. SI
El Organismo cuenta con normas de conducta establecidas en ei "Códigode Ética de la CAIP", el cual persigue que los preceptos citados en éi seanguía ineludible en las labores diarios de los funcionarios y se encuentradisponible paro su consulta en la siguiente dirección electrónica:htfD://calD.ora.mx/documentos/Codlao Eflca.odf
El Personal de la Institución conoce y aplica elCódigo de Conducta o Código de Ética. SI
Se aplica el Código de Ética en ei desempeño de las funciones del Titular yel personal infegrante del Insfiluto y cabe resallar que también se rigencon valores inslilucionales que coadyuvan o que todo dclo se realice conIntegridad personal y profesional.
Existe Reglamento Interno. SI
Et Instituto cuenta con un Reglamento Interior que. otorgo facultadesespecíficas o cada Unidad Administrativa a fin de optimizar los recursoshumanos, materiales y financieros de la institución. Dicho reglamento fueprobado por el Pleno el 31 de octubre de 2016 y publicado el 24 denoviembre en el mismo año.
Fecha de lo última actualización del Reglamento
Interno.Si
La última actualización al Reglamenlo Interior fue autorizada medianteacuerdo del Pleno del Instituto de Transparencia. Acceso a la InformaciónPública y Protección de Dafos Personales del Estado de Puebla el 31 deoctubre de 2016.
íí^v^organigramaíív^k ■ > f n, NO 4fi:f.i:|i:^íí;HALLAZGqS'' - ' í ^ >
Fecho de actualización. SIEl Organigrama fue modificado y aprobado el 07 de octubre de 2016 y fueautorizado mediante acuerdo del Pleno 24/2016.
Difusión (verificar que se encuentre en lugar visible yen la página de Inlernef).
SI
La actual Estructura Orgónica, fue aprobada mediante acuerdo del Pleno24/2016. con fecha 7 de octubre de 2016, sin embargo aún no seencuentra reflejada en la página oficial del Instituto.
Estructura de la Enfidad (mínimo nivel de Dirección). Si
La Estructura Orgánica del ITAIP se integra por por el Pleno, la Presidencia,dos Comisionados Propietarios, seis Secretarios de Instrucción, unoSecretaria Particular, tres Coordinaciones Generales, uno Coníraloría
Interna, cinco Direcciones, cuatro Subdirecciones. dos Jefaturas deDepartamento y seis analistas.
00107
Zíirate Gíircjfl M & Asoc., S.A, ¡le C.V.
EVALUACIÓN DEL CONTROL INTERNO
AUDITORÍA DEL DESEMPEÑO
NOMBRE DEL AUDITOR EXTERNO: TÁRATE GARCIA PAZ Y ASOCIADOS, S. A. DE C. V.CLAVE DE REGISTRO: ASP-OPa/lé
SUJETO DE REVISIÓN: INSTITUTO DE TRANSPARENCIA, ACCESO A LA INFORMACIÓNPÚBLICA Y PROTECCIÓN DE DATOS PERSONALES DEL ESTADO
La ultimo ociuaiizaclón fue con fecho 18 de febrero del oño 201 o en el
Acuerdo 05/2015, con los cambios o lo estructuro orgánico y con lopublicGción del nuevo Reglomenlo Interior del instituto se hocennecesorios cambios oí Manual de Organización, mismos que estáncontemplados, sin embargo o lo fecho de presentación de este intormeoún no se tienen los modificaciones correspondientes.
Fecha de Aprobación. SIEl Manual de Orgonizoción vigente se aprobó por unonimidod de votos,mediante acuerdo S.E. 23/12.12.12.12/04 por el Pleno de la Comisión.
Coincide con la Estructura Orgánica. SI
En el Manual de Organización se describen los perfiles de cada uno de lospuestos, desde lo Presidencia de la Comisión hosto el nivel jerárquico dejefoluros de depariamenlos y concuerda con el Organigrama Autorizadoy Vigente.
Los Perfiles de Pueslos están definidos, alineados a las
fundones y actualizados.SI
De la revisión oí Manual de Orgonizoción y oí cotejar las funciones querealizan los Coordinaciones se pudo verificar que los perfiles de puesto delos coiaborodores son Idóneos y están alineados o ios funciones.
Son conocimiento del Personal que Labora: SI'
Se localizó que están pubíicodos en la página oficial www.calp.org.mx,pora consulta de los funcionarios.
= MANUAL DEíPROCEDlMIENTOSr^ ::/^^^ :.'lV ■■«hallazgos^-;-; e/ÍÍ' w .■ ;
Fecha de Actualización- SI
El Órgono implementó un procedimiento poro lo recepción, rodicoción,investigación, sustoncioción y resolución de Quejas y Denuncios el cual fueaprobado por unanimidad por el Pleno mediante Acuerdo S.O.14/15.22.07.15/05 con fecha 22 de julio de 2015, siendo ésto la últimaactualización o! Manual de Políticas y Procedimientos Institucional.
Fecha de Aproboción. SI
Los Manueles de Procedimientos fueron aprobados mediante SesiónOrdinaria CAIP/01/14 el 16 de enero de 2014 mediante acuerdo S.O.01/14.16.01.14/13
Coincide con la Estructura Orgánica. SI
Los Manuales de Procedimiento abarcan las siguientes UnidadesAdministrativos: Pleno. Controlorío Inierna, Dirección de ComunicaciónSocial, Dirección de Desarrollo Administrativo y Planeación, CoordinaciónGeneral Ejecutivo, Coordinación General Jurídica, Coordinación GeneralAdministrativa. Unidad odminlsfrofiva de Acceso a lo Información, con loscambios a la estructura orgánico y con lo publicación del nuevoReglamento interior del Instituto se hacen necesarios cambios a losManuales de Procedimienlos, mismos que están contemplados, sinembargo o la techo de presentación de este informe aún no se tienen losmodificaciones correspondientes.
Los Perfiles de Puestos están definidos, alineados a lasfundones y actualizados. Si
-■
De la revisión a los Manuales de Procedimientos y al cotej'ar las funcionesque realizan los Coordinaciones se pudo verificar que los perfiles de puestode los colaboradores son Idóneos y están alineados o las funciones.
Son conocimiento del rersonal que Laboro: SI
Se localizó que están publicados en lo página del Inslitulo deTransparencia, Acceso o la información Pública y Protección de DolosPersonales del Eslado www.calp.ora.mx.
PLANTILL'ASiPEfRERSpNAl.fs-.', •. v' 'it C' - í^-;/
Nombre del Funcionarlo Cargo Unidad AdministrativaFecha de .Ingreso
Percepción
HallazgosSueldoMensual
Neto
SueldoMensual
Bruto
Fregoso Sánchez José Luis Javier Comisionado Presidente Pleno 06/01/2011 i 58,497.76 5 86,066.72
Canto Cortes María Jessica Secretarlo de instrucción Pleno 07/01/2016 $ 13.439.82 • 5 16,693.74
Sánchez Loyola Dora Guadalupe Secretoria de Instrucción Pleno 01/06/2014 $ 13,439.82 $ 16.693.74
García Quiroz Beatriz Subdlrectoro de Evoluaclón Conlraloría 16/01/2011 $ 13.508.24 $ 16,780.74
Loeschmon Moreno Cortos Germán Coordinador Genero! Ejecutivo Coordinación General Ejecutiva 01/07/2013 5 28,745.49 5 39,368.66
Ramírez Márquez Moría Iselo Coordinadora General AdmlnlslratlvaCoordinación GeneralAdministrativa
16/04/2012 $ 28,745.48 5 39.368.66
Sancrlstobol Ángel Jesús Coordinador General Jurídico Coordinación General Jurídica 16/06/2008 5 28,806.38 $ 39.455.66
00108
EVALUACIÓN DEL CONTROL INTERNOAUDITORÍA DEL DESEMPEÑO
NOMBRE DEL AUDITOR EXTERNO; ZÁRATE GARCÍA PAZ Y ASOCIADOS, S. A. DE C. V.CLAVE DE REGISTRO: ASP-OPB/ló
7/1V/7t0 r"/ll'/lí/I D/17 í i CAA "i i í\d P V SUJETO DE REVISIÓN: INSTITUTO DE TRANSPARENCIA, ACCESO A LA INFORMACIÓNZjfllfllv ufllCIfl ¡UL & AdOUj U.A. ütvj.V. PÚBLICAY PROTECCIÓN DE DATOS PERSONALES DEL ESTADO
Nombre del Funcionario Cargo Unidad AdministrativoFecha deIngreso
SueldoMensual
Neto
SueldoMensual
Bruto
Hallazgos
Cuallo Amador Aldo Guadalupe Directora de Desarrollo Administrativo y PlaneaclónDirección de desarrolloAdministrativo y Planeaclón 16/03/2006 í 22,160.30 i 28,944.40
Áivarez González Roclo de la Paz Directora de Verificación y Seguimiento Coordinación General Ejecutiva 16/01/2009 $ 22,093.78 $ 28.857.40
Pérez Rondón José Luis Director de Tecnologías de la Informoclóri Ponencia Comisionado 01/09/2012 $ 22.027.24 í 28,770.40
Sánchez Solo Mario Eslher Subdlrectora de Recursos Humanos y FinancierosCoordinación GeneralAdministrativo
01/12/2010 $ 13,508.24 s 16,780.74
Tepetlo Xochlccle Porfirio Subdirector de Recursos MaterialesCoordinación GeneralAdtTiInIsIralIva
01/03/2011 $ 13.508.24 $ 16.780.74
Morllnez Hernández Carlos Ramón Jefe de Departamento de Archivo Coordinación General Jurídico 16/06/2005 $ 9,420.28 $ 11,400.92
Gorda LlerandI Carolina Secretario de instrucción Ponencia Comisionado 01/02/2015 ' $ 13,439.82 s 16.693.74
El Sujeto de revisión promueve o Impulsa locapacitación. Sl
El Instlluto de Transparencia, Acceso a la Información Pública y Prolecciónde Dolos Personales del Estodo de Pueblo, no cuenta con techopresupuesta! poro un esquema de capacitación, lo que genero unaausencia de programas de formación y actualización proíesional para lossen/idores públicos, pero considerando la importancia del aprendizajeinducido a través del cual el persona! adquirirá los conocimiénios y lashabilidades técnicas necesarias paro acrecentar su eficacia en el
)
Do seguimiento y evalúo resultados. SI
quehacer gubernamenlal, durante el último Irimesire del ejercicio 2016 serealizaron 2 capacitaciones, esto o pesor de las resiriccionespresupuestarias, enlistados o continuación: .-Once servidores del Insfifufo acudieron o la "Semana de rronsporenc/a201 ó".•Taller de capacliación para mane/o del SIPOL acudió el personalinfegronfe de la planfi7/o del ITAIP.
El Organismo cuenla con un Programa Presupuestario denominado G002"VigilancÍG paro Garantizar el Acceso de los Personas o la InformaciónPública"
El Sujeto de revisión cuento con Progromo de Trabajoo similor.
NoDe acuerdo con lo nuevo Ley de Transparencia y Acceso a lo InformaciónPública del Estado de Puebla, en el arlículo 39, tracción V, establece quese deberá elaborar un Programo Anuo! de Trabajo.
El Sujeto de revisión'cuento con mecanismos decontrol y seguimiento de los ProgramosPresupuestónos o Programas de Trabajo.
SI
Su seguimiento recae en lo Dirección de Desarrollo Administrativo yPlarieoción, Dirección que concentro y publica los avances en la páginaoficial de lo CAIP vvww.caip.org.mx.. sin embargo al cierre del e|ercicio2016, aún no se encuenlran publicados
00109
. EVALUACIÓN DEL CONTROL INTERNO
AUDITORÍA DEL DESEMPEÑO
NOMBRE DEL AUDITOR EXTERNO: ZÁRATE GARCÍA PAZ Y ASOCIADOS, S. A. DE C. V.
SUJETO DE REVISIÓN: INSTITUTO DE TRANSPARENCIA, ACCESO A LA INFORMACIÓN
• PÚBLICA Y PROTECCIÓN DE DATOS PERSONALES DEL ESTADO
FECHA; 30 DE
MAYO DE 2017
CLAVE: ?0»n9
ANO: 20U
2: ADMINISTRAGIÓN^DEíRIESGOS
- ANÁLISIS FODA
FORTALEZAS: /DEBILIDADESOrden y conlrol de la información que se encuentra bajo resguardo de los unidades admlnlslroilvos.Volunlod de las aulorldades Instiluclonales paro redlmenslonar y íoríolecer la eslrucluro orgánico Insilluclonol.
Conocimlenlo de los procedimientos odmínlslraiivos del Organismo.Capacidad y experiencia del personol o nivel coordinación y adminlsiraclón de recursos.Calidad y expedlles en la presenladón de ios producios requeridos por ia alia dirección y ios Organismos exlernos deconlrol.
Recurso humano proocllvo y compromelido con lo Inslilución y su Irobojo.Experiencia profesional y perfil académico oKn o lo responsabllldod asignado o coda unidad responsable.Acliiud éiica pora monlener los niveles de calidad mínimos en los ocllvidodes teollzadas.
No se explota lodo el ómbllo de competencia por folla de recursos humonos-Marco normativo interno rebosado.
Inequllollvo distribución de trabajo Insilluclonol.Perdida de información valiosa por fallo de bases de dolos aulomollzodos.
Insuficiente capacidad Insllluclonal poro responder a las necesidades de copocilaclón de los sujetos obllgodosde la Ley y persanos usuarios de los servicios Insliiucionoles.No se cuenla con el personal de apoyo en los unidades admlnlslrotivas. Una solo persona debe reclizorocdones de coordinación, ¡niegrocíón y operación de los unidades admlnlslrolivas (eslrucluro horizonlol).Ausencia de programos de formación y oclualizadón profeslonol poro los servidores públicos.Insufidenle infraesiruclura lecnológlco pora el diseño de uno pialaforma de cpefoilvldad ¡nsliludona!odecuodo.
• ÓPORTUNIDADES AMENAZAS
Negociación presupueslal con la SecrelGrla de Finonzos y Adminlsiraclón del Eslado que permlic solvenlar losnecesidades ínmedlclas y a mediano plazo del Organismo poro dor cumplimienlo o lo Ley Genero! de Tronsporencio.Posidoncmlenlo y liderozgo en el Órgano Goronle.Armonización de lo ley Eslalol con lo Ley General de Transparencia.
Conslrucdón proocllvo de los canales de comunlcodón y vinculación con los sujetos obligados de lo Ley.Aclualizadón de equipos de cómpulo.Aprovechamienio de la lecnologla exislenle en el mercado.Implemenloción de los estroleglos con un ello grado de coberlura.Potencior los Inlereses y necesidades dudodonos en malerio de Ironsporendo. occeso o lo informoción y prolección
ae aatos oersonoles.
Desconodmlenlo de lo lundón y olconce del Órgono.Desconocimienlo ciudadano del Órgano, de sus fundones y alribuciones.Insuficiencia de recursos pora lo operación de la ploloforma nocional de iranspcrendo.Incumplimiento de lo Ley por parle de los sujetos obligados.Rolodón de personol en las Unidades Admlnlslraiivos de Acceso o la Información de los sujelos obligados en losAyunlomientos.
A MATRIZ pE/RlESGOS^
Nombre del Riesgo Causo Consecuencia Categoría Unidadresponsable
Impacto (Allo/Medío/BojolImplemenió Plan de Acción
(Si/No)
Medíanle oficio CAIP-CI-004/2016 signado por el Contralor Interno de lo entonces Comisión pora el Acceso o la Información Pública y Protección de Dolos Personales del Estado, hocede nuestro conocimiento que o lo fecho no existe uno matriz de riesgos, esto después de haber Indagado en lo diferentes Unidades Adminísirativas, por lo que se exhorta a impíemeniara la brevedad posible dicha herramienta de control.
3. ACTIVIDADES DE CONTROL
POLÍTICAS Y PROCEDIMIENTOS ADMINISTRATIVOS NO HALLAZGOS
Existen y operan mecanismos efectivos de conlrolporo los actividades que se realizan.
El ITAÍP cuenla con un procedimiento de "Quejas y Denuncias" en el áreade Conlraloría. con el objelo de conocer ios quejas y denuncias que sepresenlan en coníra de los servidores públicos de la Órgano Goronle. parodeterminar si con su conducta infringieron las obligaciones previstas en laLey de Responsobllídades de los Servidores Públicos del Eslado de Puebla.
Existen coniroles pora que los servicios se brindencon eslóndares de calidad.
Eh atención o lo recomendación realizada por lo Firma y con el afán depermanecer en lo mejora continua, el Organismo desde el mes de febrerode 2016, con lo outorizaclón del Pleno, aplica o los pafticípanles en losIciíeres y cursos de copacHoción en maleria de Ironsporencia elcuesflonario denominado "ficha de evaluación de calidad", instrumentoque se pone en marcho como prueba pilolo, sin embargo o lo fecho sehoce de manera permonenle con lo inienslón de idenlificor los puntossuscepilbles de mejora poro tomar las acciones correcloras, pero lo másimportante es que sirve paro detectar el grado de colidad en lascapacitaciones otorgados.
Que en lo ejecución de los programas Insfifucionaiesse dé cumplimiento a la normqtividad aplicable yestán debidamente registrados y soportados condocumentación clasificada, organizado yresguordada paro su consulta.
Lo documentación soporte derivado de lo ejecución de las acíivldadesdel Programo Presupuestario se encuentran resguardadas en cada una delas Unidades Responsables de generar lo información, así como declasificar y organizar lo documentación soporte de los reportes que seemiten.
-'sistema.pe'informAciónV-írans.parencia' NO HALLAZGOS
Cuento con un sistemo que proporcione informaciónprogromática-presupuestcl oportuna, suficiente yconfiable.
Se cuenta con el "Sisiema Auíomalizado de Adminislroctón de
Coniabilidad Gubernamenlal (SAACG)". con el objetivo de registrar losiransacciones que llevan o cobo, expresados en férmínos monelorios,copiando los diversos eventos económicos Idenlificobles y cuontificoblesque aíecfon los bienes e inversiones, los obligaciones y pasivos, osf como elpropio palrimonio, con el fin de generar Información programático-presupuesta! oportuna, suficiente y confiable.
00110
Zíirate Güi'ciíi Píiz & Asoc., ÍL íe C.V.
EVALUACIÓN DEL CONTROL INTERNO
AUDITORÍA DEL DESEMPEÑO
NOMBRE DEL AUDITOR EXTERNO; TÁRATE GARCÍA PAZ Y ASOCIADOS, S. A. DE C. V.CLAVE DE REGISTRO: ASP-0P6/1Í
SUJBO DE REVISIÓN; INSTITUTO DE TRANSPARENCIA, ACCESO A LA INFORMACIÓNPÚBLICA Y PROTECCIÓN DE DATOS PERSONALES DEL ESTADO
Existe y opera un meconismo paro el registro, análisisy atención oportuna y suficiente de quejas ydenuncias.
, SI
Se tna implementado el procedimiento para ta recepción, radicación,investigación, sustanciación y resolución de "Quejas y Denuncias" y laencargada de dar el seguimiento es la Contraloría Interna, elprocedimiento aludido tiene como objetivo el conocer tas quejas ydenuncias que se presentan en contra de los servidores públicos de laÓrgano Garante, para determinar sí con su conducta infringieron losobligaciones previstas en ta Ley de Responsabilidades de los ServidoresPúblicos del Estado de Puebla.^
El sujeto de revisión obligado cuenta con medios dedifusión para dar a conocer a lo población losresultados alcanzados (gacetas oficiales, revistas,páginas electrónicas de Internet y otros).
SIEl Organismo difunde sus actividades a través de boletines de prenso toscuates se publican en lo pógina principal www.catp.org.mx
El sujeto de revisión obligado proporcionó demanera pública el presupuesto asignado.
SI
Después de revisar la pógina electrónica oficial, se conoció que elpresupuesto asignado se encuentra publicado en la siguiente dirección :htlp://coip.org.mx/site/?pageJd=299
El sujeto de revisión obligado proporcionó demanera pública los informes de actividades.
SIEl Organismo publica mediante ta liga electrónicatTtlp://caip.org.mx/site/?page id=334 ios informes de tos actividades.
El sujeto de revisión obligado proporcionó demanera pública los Indicadores estratégicos ygestión.
SI
En ta pógina www.caip.org.mx en el apartado de Transparencia,específicamente en el Punto XXI. Se observa que solo se reflejan tosavances de los tres primeros trimestres, faltando los resultados firiales alcierre del ejercicio.
5. SUPERVISIÓN Y MEJORA CONTINUA
EVALUACIÓN SI L NO. 1 HALLAZGOS
Cuenta con un área de Control Interno.
SI
En base ai Organigrama, se observa que cuenta con una ContralorfoInferno, que tiene entre sus facultades ei someter a consideración delPresidente para aprobación'det Pleno, las normas, políticas, lineamientos ygulas de la Contraloría, así como los planes, programas, objetivos y metasen materia de auditorías, inspecciones, investigaciones, revisiones decontrol y demás actos de fiscalización, al cumplimiento de las normasadministrativas que sean de observancia obligatoria en las unidadesadministrativas que conforman ei Instituto.
5e lleva a cobo la evaluación de control interno porparte del sujeto de revisión.
Se llevan a cabo auditorías internas.
JOSÉ LUIS J-COMISIONADO PRESIDENTE DE)
INFORMACIÓN PÚBLICA Y PROTECZfííh DE DATOS PERSONALES DEL ESTADO DE PUEBLA''JÓ^ MANUEL ZÁRATE PAZ
No. REGISTRO;ASP-098/16
oom
SEGUIMIENTO A LAS RECOMENDACIONES DEL CONTROL INTERNO
AUDITORÍA DEL DESEMPEÑO
NOMBRE DEL AUDITOR EXTERNO: ZÁRATE GARCÍA PAZ Y ASOCIADOS, S. A. DE C. V.CLAVE DE REGISTRO: ASP - 098 / 16SUJETO DE REVISIÓN: INSTITUTO DE TRANSPARENCIA, ACCESO A LA INFORMACIÓN PÚBLICA Y
Zarate Garda Paz .& AsodaSosPROTECCION DE DATOS PERSONALES DEL ESTADO DE PUEBLA
Nota. A lo fecho no existen recomendaciones pendientes de subsanar debido a que el resultado de! Estudio y Evaluación ai Control Interno, fue expuesto en tiempo y forma con elpersonal del Organismo, para su atención y seguimiento, siendo atendidas oportunamente, razón por la cual no se emiten observaciones al control inferno, en el periodo que comprendedel 01 de octubre al 31 de diciembre de 2016.
COMISI;^INFORMACIÓN?!
JOSE LUIS JAVIER FREGOSO SÁNCHEZ'RESIDENTE DEL INSTITUTO DE TRANSPARENCIA, ACCESO A LABLICA Y PROTECCIÓN DE DATOS PERSONALES DEL ESTADO DE
PUEBLA
¡I í J I 'C.P.C.y C.C.A.G. JOSÉ MANUEL ZÁRATE PAZI No. REGISTRO ASP-098/16
audítor externo*^
Hetnbrt dtl ffegiamo:
UnIdad(Di} l(tipeniablt(i):
Cotio Tola] d«l fragrama:
PROGRAMA PRESUPUESTARIO
NOMÍRE Oei AUDITOR EXTERNO: TÁRATE GARcIa PA? Y ASOCIADOS. S. A. DE C. V.CLAVE DE REGISTRO: AS?. 098/ l¿
SUJETO DE REVISIÓN: INSTITUTO DE TRANSPARENCIA. ACCESO A LA INfOBMAClÓN PÚBLICA
PROTECCIÓN DE DATOS PERSONALES PEI ESTADO DE PUESTACLAVE: 90-119
G002-Vlgllancla poro goionllzof el o o de los pesiónos o la Inlonnoclón público.
072- Comisión poco el Acceso o lo Inlormoclón PúbDco de dolos personóles del Eslodo. '
■ ' . • Sub/Subíunclón ' • ' - "• Tioniporenclo y Acceso o lo Inlormoclón
Eje 9 • Gobierno honeslo y oí servicio de lo genle.
Capitulo del Eje 9 - Cero loleiancla a lo corrupción
Objellvo 2- Impulsor un gobierno obletio que locIDIe el o o lo Infoimoclóri, promueva lo Itonsporenclo focolizodo / lotlolezco lo rendición de cuentos.
Sin oHreoción
Sin oUneoclón
NIVEL INMEDIATO INTERIOR (OBJniVO O llHEA ESTRATEGICA)
Reivmin Narrallvo IConIributr o gorcntlzcr el o o o lo Inlormoclón púbico v proleeclón de dolos personóles vlgílondo lo corréelo opScoción de lo ley.
INDICADOR
Nombre Poicenloje de cumpDmlenlo por parle de los lufelos obEgodos o los resoluciones dlclodos por el Pleno. |'DlmenilónaMedlr Encoclo i Fcaeuenclo di Medición . AnuQl
Tolol de resoluciones, dcíopos Dor iPleno, cumpBdos por los suieios iobllgodos de lo ley
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1 CUMPLIMIENTO FINAL 1 TSJnn
Expneaclar^éi y causas de loi voriadonei oí cumpQmlenlo da la pceorarnadón/jPór qué no se cvmpló operquéiesUpóróeoitiIdBioÚemoníoíOproorórTiodol-' -- -í
A nivel Fin lo meló es el 607> de cumpllmlenlo del lolal de loi leeurioi da icvlilón en los que le dieló una raieluelón en sentido de revoeaelón; y cenilderando los 65 que le tuvieronduionie el elereleio, le llene que poto Regar o lo mela le necesllon 68 recursos tesueiloi, sin ombcrgo el Pleno dIeló resolución sdo en 99 lecurioi, oblenlendo un reiuliado del 78%
los sujetos obigodos de lo ley sobre los cuolei no lenlo oiribuclones lo CAIPy que no han recibido Inducción y/o copaclioclón en maléelo de lionsporenclo y accesoA lo inlormoclón y prolección de dolos personales reciben Inducción y copodíoclón en lo molerlo por lo que eslón opios poro olendei lo demando cludodono de Acceso o lo Inlormoclón.
INDICADOR
Porcenloje de soDclludes de Inlormoclón que se convierten en recursos ríf revisión.
!• -. riooiAsiAoe Pd «í " AIAR ' ATT. ' JUli . M ACO !tr. cor .• .'mov''" OC " - y ' ' ■' ' 7Número de recursos de levssion iInleipueslos. 'i""'""" """""
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IWUMDO rib : SMSI 1 ACA AMT , AA)!; " ser» • ■ cci • HOW'.'" • w:"."' i:!,.',
ivABA.,.,^ ■ Número de recursos de revisiónInleipueslos. ■ •
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1 CUMPLIMIENTO FÍNALl usar.
ExpOcodonosv couioideles vorloétenes ol.eumpllmlonlodeia pocromaelúrv tPer qué no so cSAmpOAoporquóiesupefócorulduoblamonlilopoaramodol ••• ■-"■C-'.I. j",' . i; ; r-iy ■ ,
A nivel Propósito la mela es del 9.8% detoUclludet, te llene que poro llagar a la rr
las soEclludet de Inlormaelén recibidas, que le convierien en recursos de revisión; y considerando que a lln de oRo se presentaron 6,626lela te nccetllan 928, sin embargo, salo lueron Inleipuetloi 279, oblenlendo un itiullado del 89%
00113
PROGRAMA PRESUPUESTARIONOMBRE D£l AUDITOR CXIERNO; TABATE GARCÍA PAT Y ASOCIADOS. S. A. DE C. V. ;
CLAVE DE RECÍLTRO: ASP .093 / i¿
SUJETO DE REVISIÓN: INSTITOTO DE TBANSPABENCIA. ACCESO A LA INFORMACIÓN PÚBLICA YPROieCCtÓN DE DATOS PERSONALES DEL ESTADO DE PUEBLA
CLAVE: 90.119
FECHA:39DtMATODI20IT
Porcenlafe de tecurioi de teviilón teiudloi. jDlmantlAn 0 Medir Eficiencia Frecvanda da Medición ' Semeslid
MEIode de Céloulo. |VI/V2)MOO Unldqd de Medido. Porcenloje
1 ■ ■ e linea loié , -. ■ ' 11; •'MelódelíndiBodor '
.;yNúmero de medios de Impugnoclón enlot que el máximo órgano de gobiernode lo Comisión hoya dlelodo unoresolución.
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Itt•
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Tolol de recursos de tevislón en procesode susioncloclón. '"•"■""'I""" ■ • ■ ■ •
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0 222
rjt.iK
1 CUMPUMIEHTO NNAL ISI.ItA
EtoBcoclenei y eauioi de loi vorlodonai al cumpOmlenlo do lo pregromoclóa ePer gu3pcrquéteiuporóconildarobieineriieiopoffcrnodoT.-; " ' i •
so evmpnó oEn etle componenle lo meló anuo! ei jo reioluelón del B2.72% del lolal de recurioi de revisióndiciembre y lumodoi a ponencia, te llene que para Degar □ la meló te neceillan 164 recursoobleníende un relullado del 137.19%
1 en proceso de sutlanelaclón, y considerando los 322 reíis resuellos, sin embargo el Pleno dieló resolución en 307
surtos acumulados al mes derecutioi duronle el e|erelele,
. Copadloclón O ofgonlimw de loi dllerenlei iecíotei lodoles Incjemenloda.
Pofcenlole de oigonTwnoi benendodoi con oeelonei de copoclloclón.
Eficiencia
IV1/V2JM00Freciiéndd deMeddán',
-Unidad dé Medido.!'!.
PROGRAMADO
Número de crgonísmot en lot que leoloigó copoclloctón.
Número de Insllluclonet u orgonlimot elot que te oferloron occlonei decoDocnaeián.
o o o T40 o o
Numero de orgonlimot en loi que teolcrg6 capoclioclón.
Número de Insllluclonet u orgonlimot elot que se oleiloron occlonei deeotaoelloclán.
. '■■í-. rfi eAiiHejtHo'.muuco <
iMt •/, ' -rtS .' .M« ■ ' AU
CUMPLIMIENIO FINAL
Elle componenle o diciembre llene como objelivo beneneior ol 73% del lolal de loi orgotdimoi e Intllluclonet públleoi,eopocllación, lo rñalo le olcaruotTa haciendo labor en 33 enlei. tin embaieo. le reolioron 71 accione* de eapaellael¿n•I del 03.30%
eduealivas y prívodoi eri lolo que orrojo un eieedenle c
que te ofrecen tervieloi deri et raiullado olconiodo que
INDICADOR 1• Hombre j ■ ' * í Porcenloje de setlortst ordlnorloi de Pleno reoEtodoi. |
; ,i-Dlmerii]én a Medir Efleoclo Frecuendo de Medición iTrlmetlrol. I; .Mólodo de Cóloulo. [vi/v2rioo 1 Urildod de Medido. V'' " jpotcenlole.
'
1Linea Bote za1 EZ • '.1 Mélo del Iniileadof ''r '' ' 1 ]
r y.- ' ■ ■ . Número de tesionei ordinorlos teoBtadotpor el mónmo órgano de decisión de lacomisión.
riooitetao vtctiit ■ 0• " •
0' '•
. . - r-i"" ■ 'y-,:: Tolol de sesiones de pleno |colendatliodos. r.oa«Maov.na.„2
•0
• " • • ' • • ■ • ' '•
00114
PROGRAMA PRESUPUESTARIONOMBRÉ DEL AUDITOR EXTERNO: TÁRATE GARcIa PAT Y ASOCIADOS. S. A. DE C. V.
CLAVE DE REGISTRO: ASP.09B/ 16fecha; 90 DÍMATO DE 1017
SUJno DE REVISION: INSIIIUTO DE TRANSPARENCIA. ACCESO A LA INFORMACIÓN PÚBLICA Y
PROlECCiáN OE DATOS PERSOMALES DEL ESTADO OE PUEBLA
REALIZADO MOJA 3 DE 3
|.C«ltND«D0.ÍUUU»0 . ' . 1roiewMir luuuoo ui ri «Ao
.... ■ .'a"' :'m . ACO •oi. .. CCI • HOV, '; cxc
Número de terionei oidinorla> leoUzodo]por el mádmo órgono de decitlón de locomisión.
• • . • ' • ' .o''
74
iDosm
Tolol de lerlones de plenocolendorltodai.
0• ' . • • • . "
CUMPLIMIENTO FINAl 100%
ErpUcaclonoi y couiot do loi voriadorreporqu6ie luperóeonsUeroblemenlelo
Ql cumpllmlenlo de la ptogromodóa tPc qué no sé cvmpDd oaogromado? '■
En el cRo por normollvo. en ello eomponenle le deben celebrar 24 Sesionas Ordinarias, las cuoles se lealliaron on (lempo y formo, molivo por el cootercer Irimesite reflejo un 100%.
el cumpllmlenlo o! cierre del
Cempenenle 4; Retumen Nonallvo, CumpHmlersIo de los sujelos obtlgodos en molerlo de Ircnspoienclo y el derecho de acceso a lo Inloimoc Ón y prolección de dolos personóles opllmlzodos.
, i. Nombre . Promedio de cumpEnslenlo'de los sujeios obUgor^os o los obEgoclones de Itonsporenclo.
;M6lodo de Cálculo. ' IV1/V2) Unidad de Medido.... Inslllución.
1 " . ' • '.'Unea Bote ' '■
t M.lodillndloadoz44.20 2010
PROGRAMADO
Z5.1.
Valor Año
. .. , cAirHóíBo.-fioouuBABo," "• ^; 10»» i' , .
V PIOOIASUOO . r-« 'v - ,ft» - "Í.VW ' •AM" W •' JWI '" ■jw< '■*co • SSA oa . • "hov • iC' '•
, ......ui . Punióle obtenido por los organismospúblicos evoluodos. riosuuADO voliaiit i
• ■ • • • . . . . s.sso etuo
.A,.
Número de otgonismos evoluodos,- - . - « - . . . . .
..
REALIZADO
-I '.:> UUND^nO-IUUIlDO ■
- POiClKlAItiuUUDOINlí AAO' .' - rioeuujkfro trK ... Im, m' "> . • M no -ca ■ ' • cw
Punloje oblenido por los organismospúblicos evoluodos. " . - • . . ' . ' . .
........ Número de otgonismos evoluodos.• • • . . •
0. . 0 . . .
CUMPIIMIENTO FINAL N/E
to da la progioniodón. iPor qu6 no m evmpdó < Ella eomponenle no cumpIIÁ con la mola derivado del acuerdo del 02 de noviembre de 2016; omilldo por el Pleno del Coniejo Nacional del SUIema Naclonol de Trantporonela,Aeceio ala Inlormaelón PúbDea y Proloceldn do Dolei Peoonolai. en el cual lo opruobalamodllíeael¿n del plato para que toi iu]elo« oblloadoi Incorporen o lUi porlolei delnlarnel1-1.1— ut... 1. 1-..,- ■ j. » 1- oirmlleel(Mdemayode2017.la Inlormaclén que obliga la ley General de Traniparenclo, lenlendo e
-r»-.- . , .•4 - . ♦
^ ÁCIlVIOADES. r •; A . '
: DIICIUCIÓH IriODAB DI érSIDA,.O0.A«„0r..M,.ADa ... ... ... ....
euiiniiurwo.
• 1.1 . i'-"Diclor resolución, o en lu cosO, ocuerdosporo desechos o lener por noInlerpueslo. en 220 expedientes derecursos en revisión.
PorcenlojePIOOUUADO ■;v. u 0 .• ' o." ; o' ' 320 ' •
II «a 22 " .. 32 12 324
U'rReoUzct 60 gestiones onie los Insloneloicoriespondlenles poro dor cirmpDmlenlo Gestión
••i®,'-' • 20 •• •
h? 0 ;"T" • 20..'' -,I -M ' ' \ .' i : l7ix i '. •
0 ios resoluciones dlciodos por el Pleno......... I u
- I. ID ■ 20 i. li z 137
Reolizor 70 acciones de copocMccIón(cursos. loDeres, eonterenclos, foros, obrode leoiro) sobre temos de Ironspotenclo.acceso o lo Información y ptolección dedolos personóles.
• 0 ;• 0" ■.0- ...20". L . 0 i • . 0' A- '®,' ' ■■■ i'v''"
/2.1 Porcenloje
.........' • '■
..' •
137
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2.2DiseAot 2 eslrolegios de copoclloelón Ó .0 . 0 i 0 0 - 0 l . i
pobloclón objetivo. . " • • • " . " .. . . . . 2
IDOS
- . - ■
Generar 24 docimienlos de los sesionesordinarios del Pleno como máximoórgono de gobierno y decisión de loComisión.
Acia
PlOaiAJilADO '-0 vi ' •0 / 0 0 4 ■ 0 . . 24
S..,l»PO 7 > } 1 2 2 !~r 2 2 2 2 2 24
\ SJ ,z
ReoEzór 25 gestiones odmlnlsiroílvas onielos unidodesAdminisitollvos responsables olln deopilmlzor lo lunclón operollvo de loComisión.
Realizar 4 acciones de difusión dirigidos0 población de los diferentes sectoressociales, medios de comunicación,sujetos obligados de lo ley y pobloclónen generol.
Acción
. ' .«□««ADo: 0 ■ ::'°v Ó ®"_ 0■
'J z 100* • Ir-' •• ' • ■ • • <
4.2 •Reolizor 1 evohjoción onuol o iospotlolesde Ironsporenclo de los suelos ObEgodosde lo ley.
Evoluoclón
1 „ooi»l*ABO' 0 . - 0 0 . a-
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MIRO. JOSÉ /t^eOOSO SÁNCHEZCOMISIONADO PRESIDENTE DEl li IS WTO DE TRANSPARENCIA. ACCESO A lA
INFORMACIÓN PÚBLICA Y POCTECCIÓN DE DATOS PERSONALES DElmaAo de puebla.
r
P.Cíy'
00115
SEGUIMIENTO A LAS RECOMENDACIONES DEL PROGRAMA PRESUPUESTARIO
AUDITORÍA DEL DESEMPEÑO
NOMBRE DEL AUDITOR EXTERNO: ZÁRATE GARCÍA PAZ Y ASOCIADOS, S. A. DE C. V. -CLAVE DE REGISTRO: ASP-098/16
SUJETO DE REVISIÓN: INSTITUTO DE TRANSPARENCIA, ACCESO A LA INFORMACIÓN PÚBLICA Y
PROTECCIÓN DE DATOS PERSONALES DEL.ESTADO DE PUEBLACUVE: 90-119
ANO: 2016
ANEXO 10.4
FECHA: 30 DE
MAYO DE 2017
jiOGRAMA HALLAZGO
íV
z/ycf
^JUNIDAD,¿RESPONSABLE
RECOMENDACIONFECHA DEU
•, RECOMENDACIÓN . ACCIONES IMPLEMENTADAS
Man STAR
OBSERVACIONES DEL
AUDITOR EXTERNO
Cor lo que respecta a los Hallazgos encontrados en la revisión a los Programas Presupuestarios y emitidos en Informes anteriores, a la fectia ya se encuentran solventados,^ por el cual en este apartado no se tiene nada que'manifestar. ' ■ ' ,
,, _-fLUIS JAVIER FREGOSO SÁNCHEZfAISIONADO PRESIDEN1EJ3|nNSTITUT0 DE TRANSPARENCIA, ACCESO A LA INFORMACIÓN PÚBLICA Y
^ PgBTECLfION DE DATOS PERSONALES DEL ESTADO DE PUEBLA
r
.P.C. y d.CA.G. JOSÉ MAÑÜEL ZÁRATE PAZí¡Jo. REGISTRO ASP-0^8/16
AUDITOR EXTERNO
INFORME DE AUDITORÍA DEL DESEMPEÑO
NOMBRE DEL AUDITOR EXTERNO;
CLAVE DE REGISTRO:
ZÁRATE GARCÍA PAZ Y ASOCIADOS, S. A. DE C. V.ASP - 098 / 16
SUJETO DE REVISIÓN: INSTITUTO DE TRANSPARENCIA, ACCESO A LA INFORMACIÓN PÚBLICA Y'"P^TECCIÓN DE DATOS PERSONALES DEL ESTADO.DE PUEBLA
CLAVE; 90-1 19
AÑO: 2016
FECHA: 30 OEMAYOOE
2017
HOJA: 1 DE 1
1. CUMPLIMIENTO AL CONTROL INTERNO
- ; : RUBROS:.''. CONCLUSIONES FINALES
I. Ambienle de Control
I. Objetivos Insliludonoles Se encontró que éslos se encuentran correclomenle alineados ot Plan Estatal de Desarrollo 2011-2017. sin embargo no hay apego a losplanes munlclpoles. ^
2. Código / Reglamento Cuenta con esta normativa y es de conocimiento del personal.
lo ocluol Estructura Orgánico, fue aprobado mediente ocuerdo del Pleno 24/2016, con lecho 7 de octubre de 2016, sin emborgo aún nose encuentra reílelodo en lo págino oficiol del Inslllulo.
4. Manual de Organización ;Se encuentro ocluallzodo. oprobado y publicado en lo pógino oficial del Órgano Goronie.
5. Manual de Procedimientos Se encuentran aprobados, vigentes y publicados en lo página otlclal del Inslllulo..
6. Plonllllo de Persono! Coincide con lo Eslrucluro Orgánica y el Regtomenlo Inlerior.
No cuenlo con un programo anual de copaciloclón. sin embargo en el cuorlo Irlmeslre se llevaron o cobo 2 capocilociones,
8. Ploneocíán Eslrolégico Cuenlo con un progromo presupueslorlo el cual esló correclamenle allneodo oí Plon Eslolol de Desarrollo 2011 -2017.
1. Análisis FODA
2. Administración de Riesgos
2. Molrizde Riesgos
El ahora Inslllulo de Transparencia, Acceso o lo Información Pública y Prclección de Dolos Personales del Eslodo de Puebla o lo lecho noexiste en su control Interno uno motriz de riesgos ollrmoción hecho por el contralor inierno del Organismo.
3. Actividades de CcnirolPotincas y Procedimlenlos
Adminísirailvos
Desde el mes de lebrero del ejercicio 2016. con la culorlzadán del Pleno, aplico a los porlicipcnies en los iaiteres y cursos de copaciloclónen molerlo de Ironsporenclo el cuesllonotio denominado "ficho de evaluación de calidad", insirumenlo que se pone en marcho comopruebo pílelo, sin emborgo o lo fecho se hace de mañero permanente con lo Intensión de idenlificor los punios susceptibles de mejoroporo lomor ios occiones correctoras, pero lo mós importante es que sirve poro detectar el grado de calidad en los capacitacionesotorgados.
4. Intormcr y Comunicar 1. Sistema de IníormaclónEl Inslllulo cuenta con un Monuot de Procedimlenlos denominado Quejas y Denuncias, documento que contiene lo descripción deoclividodes que deben seguirse poro lo olenclón de los quejosos o denuncionles.
5, Superación y Mejoro Ccnilnuo 1. Evaluación El Inslllulo al ser un Órgano Aulónomo cuenta con uno Ccnlroloilo inierno.
2. CUMPLIMIENTO A LOS PROGRAMAS PRESUPUESTARIOS
PRÓGRAf^ .PTAL^^R^PO '' ;...i.FiN'•'y.-.v
CUMPLIMIENTORESUMEN NARRATIVO.
•'pÉlCOMPONENTE:. CUMPLIMIENTO,
CUMPLIMIENTO DÉ ÁCIIVIDÁDES ;
MENOR AL IGUAL AL , MAYOR AL
• ^^icxwy ; 10056: •. '100% '
G002-
Vígüonclo porogaronlízor elacceso de los
personos o loInlormación.
$ 13.625,408.87
Conlribulr o
goranlizor elacceso o lo
información
pública yproíección de
dalos
personalesvigllondo lacorréelo
aplicación de laLey.
Los SujeicsObligados de lo
ley sobre loscueles no lento
olrlbuclones la
CAIP y que no
han recibido
Inducción y/oCQpociloclónen molería de
Ifonspofenclo y
acceso o lo
información yprolección de
dalos
personóles
reciben
inducción ycopacltociónen la materia
por lo que esiónopios poroofender lo
demanda
ciudadano de
acceso o lo
informoclón.
COMPONENTE 1
Resolución de
recursos de revisión
oumeniodo.
COMPONENTE 2
CapoclloclónOrgonismos de losdlíerenles secloces
sccioles
inctemenlada.
COMPONENTE 3
VIgiloncto delcumpllmlenlo de laLey foflaiecido.
;COMPONENTE4
Cumplimlenlo de lossujetos obllgodos enmolerla de
Ironsporenclo yderecho Ue acceso o
la Información
prolección de dalos
personales
opllmizodos.
Actividad 4.2
no exigible
■ . CONCLUSIONES FINALES A LOS
•• PROGRAMAS,PRESUPUESTARIOS.,
Al cierre del ejercicio 2016, se delecló excedente en 3 oclividodes siendo éslos: 2.1.1.1 y lo 1.2; las cueles oiconzoron los sigulen
ror ei conlrorio enconlramos Incumplimienic en lo oclivldad 3.2 reílejondo ion solo un 60%:
Dichos siluaclones fueron comentados de formo oporluna con la Tilular de la Dirección de Desarrollo Adminisiralivo y Ploneoilusuiicaciones anies de lo conclusión del, presenle Informe, rozón por lo cual las Irregularidades encontradas no se plasman con
sspeclívomenle 189%: 179%y 171%.
n paro su olenclón y segulmlenlo. lo cual remííió los debidoshallazgos.
JOSÉ LUIS U^FReOOSOSÁNCHEI 'COMISIONADO PRESIDENIE DELINSlltUTO MIR^PARENCIA. ACCESO A LA INFORMACIÓN PÚBLICA
Y PROTECCIÓN DE DATCi RERSONALES DEL ESTADO DE PUEBLA
iililiJ ■ ■ ■C.P.C.Í'C!No. REGISIROASP-09^16
AUDITOR EXTERNO!
00117
Zarate García Paz & Asoc.j S.A. de C.V.Coiitdáores PiifcíicoS; AHÍitores y AÍ)oga3os fiscales
ZARATE GARCIA PAZ Y ASOCIADOS, S. A. DE C. V.
REPORTE DEL TRABAJO DE AUDITORÍA
SUJETO DE REVISIÓN: INSTITUTO DE TRANSPARENCIA, ACCESO A LA INFORMACION PUBLICA Y PROTECCION DE DATOS PERSONALES DEL ESTADO DE PUEBLA CLAVE: ASP 90-119
PERÍODO REVISADO: DEL 01 DE OCTUBRE AL 31 DE DICIEMBRE DE 2016
FUENTE DE
FINANCIAMIENTODESCRIPCIÓN
NÚMERO DE NÚMERO DE HORAS HOMBRE
PERSONAL • DÍAS PROGRAMADAS CONTRA REALES DIFERENCIAS VARIACIÓNCOMENTARIOS