CRIMINALISTICA documentoscopia

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UNIVERSIDAD ALAS PERUANAS – FACULTAD DE DERECHO Y CIENCIAS POLITICAS

CRIMINALISTICA/ DOCUMENTOSCOPIA

CAPITULO IMARCO HISTORICO

1.1. ANTECEDENTES HISTORICOS:El fraude Documental es tan antiguo como la escritura investigadores como

Berchardt, Brugsh descifraron las inscripciones jeroglíficas de los faraones, los

historiadores ubican en Grecia. Específicamente en Atenas hacia el siglo V antes de

cristo.

El Código Hammurabi que los historiadores ubican entre los siglo XXII – XVII antes

de cristo. Este estatuto sancionaba a quienes valieran de marcas falsas para impedir

el mercado libre de esclavos:

Artículo 226: “si un mercader imprime en un esclavo la marca de esclavo

inalienable sin el consentimiento de su dueño se le cortaran las manos”.

Artículo 228: “si un esclavo engaña al mercader o se hace marcar la marca

de esclavo inalienable será muerto y enterrado en su casa y el mercader

jurara que lo hizo por error sera libre”.

En Egipto los escritores de los sacerdotes se consideraban piezas intangibles. La

falsedad documental consistía en delitos de especial gravedad castigado con la pena

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capital, la falsificación de la moneda infraccion considerada de menor gravedad se le

amputaban las manos del delicuente.

En India, el Código de Manu distinguía claramente los documentos públicos de los

privador atendiendo a su origen y reprimían también la falsedad de la moneda.

La Lex Cornelia de Falsis, promulgada en Roma durante la Republica hacia el año 78

a.c. por Lucio Sila, pretendió prevenir las falsificaciones de testamente, monedas y

metales preciosos, el estatuto reprimía drásticamente la falsificación si alguien

falsificaba un testamente, lo anulaban castigaba con la deportación o confiscación de

los bienes del condenado.

Hay quienes sostienen que los primeros en establecer medidas de seguridad en

documentos a los fines de preservar su integridad y contenidos, fueron los cristianos

durante la escritura y traducción de las Sagradas Escrituras. Lo cierto es que los

primeros estudios documentales fueron motivados por el interés histórico, naciendo

así la Paleografía1 y la Diplomática2, artes que tienden a la lectura y a la averiguación

de la autenticidad de los documentos antiguos.

Publicó Los Misterios de la Escritura (1872). En 1875 publica el Sistema de Grafología, es la primera obra sistemática sobre el tema. En 1878 el Método de la Grafología, señala posibles nuevas vías de desarrollo de la grafología. En su obra Michon parte del concepto de signo fijo, (interpretar psicológicamente cada signo, rasgo o particularidad gráfica) esta idea que ya será ampliamente superada por su sucesor Crepieux Jamin, (actualmente en grafología se realiza un análisis sobre el conjunto escritural en base a una serie de

1 Es el estudio de las escrituras antiguas; es la ciencia que se encarga de descifrar las escrituras antiguas y estudiar su evolución, así como datar, localizar y clasificar los diferentes testimonios gráficos objeto de estudio.2 Es una ciencia histórica que tiene por objeto el estudio de los documentos, cualquiera que sea su autor, teniendo en cuenta sus caracteres extrínsecos e intrínsecos, es decir, el soporte, escritura, lenguaje, formulismo y demás elementos integrantes para formar juicio de su autenticidad e interpretarlos debidamente.

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aspectos como son: orden, dimensión, presión, forma, rapidez, dirección, inclinación, continuidad y gestos-tipo. Y dentro de cada aspecto hay otros muchos subaspectos (que ayudan a determinar, precisar bien cada aspecto). De la interrelación entre todos los parámetros analizados se deriva un análisis grafológico3.

Jean Hippolyte Michon en 1875 enunció sus leyes de los signos gráficos, volcando el

interés hacia la autenticidad y falsedad gráfica de

documentos

contemporáneos; leyes

infortunadas y desvirtuadas

más adelante por Crépieux-

Jamin y otros investigadores.

JULES CREPIEUX-JAMIN (1858- 1941)

Sistematizó los resultados obtenidos por el Abad Michon, llegando a superar al maestro, cuando en la edición de 1896 (4º) del libro “Las escrituras y el Carácter” publicado en 1887 rebatió la idea de la significación fija del signo, y subrayó la importancia del conjunto escritural, (lo que él denomina " medio gráfico"), principalmente de las características

generales de éste. En su obra más importante ABC de la Grafología (1929) definirá con mayor claridad lo perfilado en su libro anterior. Así, como características generales de la escritura distingue 7 aspectos (que él designa géneros): orden, dimensión, presión, forma, rapidez, dirección, continuidad. Y definirá 175 especies (subaspectos) y 4 modos. Introducirá también la noción de superioridad e inferioridad gráfica.

3 http://www.grafoanalisis.com/HistoriaAbreviadaGrafologia_22.pdf

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Entre los que se puede contar a Edmond Solange Pellat, grafólogo francés que

enunció desde 1927 algunos principios de la expresión gráfica en su célebre

monografía “Las leyes de la escritura”.

Aunque los principios de Pellat pueden considerarse como postulados básicos de la

función grafomotriz, como leyes del grafismo manual, no deben ser considerados en

sentido estricto como leyes de la grafología.

Mucho después de Pellat se han enunciado otros principios rectores de la actividad

grafomanual, entre los que se pueden citar los de Buquet, Saudek, Michaud, etc.,

POSTULADO GENERAL:

Las leyes de la escritura no dependen de los alfabetos utilizados.

Control cerebral de la actividad gráfica o ley del impulso cerebral: “El gesto gráfico está bajo la influencia directa del cerebro. Su forma no es modificada por el órgano escritor, si éste funciona normalmente y se encuentra suficientemente adaptado a su función”.

Conciencia y automatización del movimiento “Cuando se escribe el Yo está en acción. Pero el sentimiento casi inconsciente de que el Yo obra, pasa por alternativas continuas de intensidad y debilidad. Está en su máxima intensidad donde existe un esfuerzo a realizar, esto es, en los inicios; y en su mínima, donde el movimiento escritural esta secundado por el impulso adquirido, esto es en los finales”.

Ley de la señal del esfuerzo:“No se puede modificar voluntariamente, en un momento dado, la escritura natural, sino introduciendo en el trazado la propia marca del esfuerzo que se hizo para obtener la modificación.”

Evasión del movimiento automático:“El escritor que actúa en circunstancias en que el acto de escribir es particularmente difícil, traza instintivamente forma de letras que le son más simples, de esquema más fácil de ser construido”

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todos ellos forman parte de los antecedentes de lo que hoy conocemos como

Documentología, ciencia cuya actividad fundamental actualmente es la pericia

caligráfica con el objetivo de verificar la autenticidad de documentos y determinar la

autoría dolosa.

Los estudios de estos precursores han sido expresados de diferentes maneras, por

diferentes autores, en diferentes épocas. Sin embargo, todos ellos coinciden en que

toda persona posee una escritura propia y diferente de las demás, principio de base

científica corroborado a través del tiempo que sirve como fundamento a la hora de

realizar un análisis dirigido a determinar autoría grafica de un texto o firma.

La labor del documentólogo consiste en atribuir, según su entender y los principios de

su ciencia, establecer que diferencias pueden ser relacionadas a modificaciones

accidentales o naturales y cuales a causas fraudulentas.

Son innumerables las técnicas y formas de modificación de escritura. Según la

clasificación de Velásquez Posada (2004)4, las manipulaciones pueden afectar el

“animus” (afectan el contenido ideal o informativo) o el “corpus”, entendido este último

como las características fisicoquímicas y/o gráficas del documento, es decir, sus

elementos alegóricos (emblemas, signos, letras, etc.); sustrato material (grafito, tinta,

etc.) o bien el soporte físico del mismo (papiro, pergamino, papel, etc.). Dentro de

este último grupo, se encuentran las manipulaciones fisicoquímicas y las

grafonómicas5.

4 VELÁSQUEZ POSADA, Luis (2004). Falsedad documental y laboratorio forense. Buenos Aires: Ediciones La Rocca5 Campo interdisciplinario dirigido hacia el análisis científico del proceso de la escritura manual y el producto escrito.

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CAPITULO IIMARCO TEORICO

2. DOCUMENTOSCOPIA2.1. ETIMOLOGIA:

La palabra Documentoscopia proviene de los vocablos: documentun (latin) que

significa carta, escrito, documento; y Skopein (griego) significa observar, examinar;

por lo tanto este vocablo quiere decir observación o examen de las cartas, escritos

o documentos en general.

2.2. CONCEPTO:Denominada también como Documentología, designación adoptada por la revista

oficial del Organización Internacional de Policía Criminal (INTERPO)L.

Es una disciplina que surgió dentro de la criminalística, la misma tiene como fin

determinar, por medio de varios estudios físicos y/o químicos, la autenticidad o

autoría de los documentos.

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La Documentología es una disciplina técnico científica, que tiene por objeto el

estudio de los documentos mediante operaciones físicas y químicas, con el fin de

establecer adulteraciones y/o falsificaciones en dicho documento.

JOSÉ Y CELSO DEL PICCHIA6 en su obra “Tratado de Documentoscopia”

justifican la utilización de esta denominación en base a la necesidad de la

sustitución de otras acepciones restringidas o erróneas, por una en la que

tuviera cabida plenamente la diversidad de exámenes de los que pueden ser

objeto los documentos. Para los citados autores, con esta palabra se designa

“la disciplina relativa a la aplicación práctica y metódica de los conocimientos

científicos, teniendo como objetivo verificar la autenticidad o determinar la

autoría de los documentos”.

MÉNDEZ BAQUERO7 define la Documentoscopia como "la técnica que trata

de establecer, mediante una metodología propia, la autenticidad de escritos y

documentos y determinar, cuando sea posible, la identidad de sus autores".

Su campo de actuación es muy amplio, abarcando la investigación de todo

tipo de documentos con el fin de tratar de determinar su autenticidad o

falsedad.

Según JAVIER CANTEROS GONZALEZ, Documentología es: “El Estudio y

análisis del grafismo, del soporte y de cuanto en éste se halle impreso, con

fines de establecer su autenticidad o falsedad y procurar individualizar a su

autor”.

La documentoscopía, según, FRANCISCO ANTÓN BARBERÁ Y J.

VICENTE LUIS Y TURÉGANO8, estudia, analiza e investiga, mediante

metodología e instrumental adecuado, todo tipo de documentos para

determinar su autenticidad o falsedad, en cuyo caso, averigua en que

consiste ésta, así como las alteraciones y manipulaciones sufridas.

6 DEL PICCHIA, José y Celso, “Tratado de Documentoscopia. La falsedad documental”, La Rocca, Buenos Aires, 1993, p. 36.7 MÉNDEZ BAQUERO, F., “Documentoscopia”, en Estudios de Policía Científica, División de Formación y Perfeccionamiento de la D.G.P., Ministerio del Interior, 1994, p.14.8 Manual Técnico Policial

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Las definiciones señaladas, tienen en común la vocación de querer dar cabida a todo

tipo de estudios que tengan por objeto los documentos.

La Documentología, como parte integrante de la Criminalística, es un conjunto

estructurado y sistematizado de conocimientos y procedimientos técnico-científicos

dirigidos al estudio de los documentos en general, características, forma de

confección, alteraciones, etc., como así también la investigación de manuscritos ó

firmas en ellos contenidos, en tanto y en cuanto sean de interés para la investigación

judiciaria que se realiza.

Se utilizará la expresión “pericia documental” únicamente para referirnos al examen

que recae sobre documentos con la finalidad de establecer la presencia o no, de

irregularidades o manipulaciones de naturaleza fraudulenta y, en consecuencia,

predicar la autenticidad o falsedad de los elementos en cuestión9

A la Documentologia le interesa el documento en su materialidad, en su entidad

físico-química: papel, instrumento escritor, tinta, etc. y también en todo lo que pueda

en un momento dado servir de base a la verificación de su carácter genuino:

procesos de fabricación del papel, tintas empleadas, sistemas de impresión, etc

2.3. ÁMBITO DE ACTUACIÓN:

a) Producciones manuscritas: Se integraría el estudio tanto de textos,

como de firmas. La naturaleza de los

documentos donde se plasman las citadas

producciones, es de lo más variada,

abarcando desde el anónimo con

amenazas, hasta la firma en la escritura

notarial, pasando por la escritura y firma que cumplimenta el cheque, la firma

del acepto de la letra de cambio, los textos de las recetas de psicotrópicos, las

pintadas en paredes, etc.

9? http://grafologiauniversitaria.com/DOCUMENTOSCOPIA.htm

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b) Documentos mercantiles. Cheques bancarios, cheques de viaje, letras de

cambio, pagarés, etc. El estudio en este caso no va a recaer sobre la

cumplimentación manuscrita de los mismos, sino que afectará a cualquier otro

tipo de manipulación fraudulenta de que hayan sido objeto (lavados con

productos químicos, borrados, añadidos, intercalados, confección íntegramente

falsa del documento, etc.).

c) Do cu me n

tos de identidad de todo tipo: Pasaporte (nacional y extranjeros), Documento Nacional de Identidad,

cartas de identidad extranjeras, títulos de viaje, etc. La manipulación más

habitual de que suele ser objeto este tipo de documentos por parte del falsario,

consiste en la sustitución de la fotografía del titular en el documento auténtico.

Operatoria que es acompañada en ocasiones por la modificación de la fecha de

nacimiento, con el fin de acomodar tal extremo a la apariencia física del sujeto

que aparece en la fotografía. La conducta indicada puede implicar la imitación

parcial de las estampaciones de sello húmedo o en seco, que suelen afectar la

fotografía del citado titular. También puede presentarse, si bien no de forma tan

habitual dada la dificultad que conlleva, la falsificación integral de documentos

de identidad.

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D.N.I. Falsificado D.N.I. Original 10

d) Documentos cuyos textos están confeccionados por procedimientos mecánicos.

Máquinas de escribir, impresoras, procedimientos de artes gráficas, etc. La

pericia que suele desarrollarse en este terreno y en especial en lo que se refiere

a las máquinas de escribir electrónicas e impresoras (ya que son los casos que

podemos vivir con más frecuencia), presenta una serie de dificultades, no

siempre superables, provocadas por la avanzada tecnología empleada en las

mismas, lo que las convierte en instrumentos de una precisión extraordinaria.

e) Documentos consistentes en billetes de

banco, tarjetas de crédito, permisos de

conducción nacionales y extranjeros, estudios sobre estampaciones de sellos

tanto húmedos como secos, etc. La mayor incidencia de alteraciones 10 Fotografías proporcionada por el Perito Grafotecnico del área de Criminalistica de la Policia Nacional – Ayacucho.

Documento cuestionado

Documento de comparacion

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fraudulentas dentro de este grupo de elementos mencionado a modo de

ejemplo, recae especialmente sobre el papel moneda, que se fabrica de manera

fraudulenta usando sistemas de offset y fotocopiadoras a color.

2.4. PERICIA

DOCUMENTAL11.

La pericia documental recae sobre la autenticidad o falsedad de los documentos y,

de un modo general, sobre las manipulaciones fraudulentas de que hayan podido

ser objeto.

Su campo de actuación es muy amplio abarcando la investigación de todo tipo de

documentos. De este modo, los avances tecnológicos no han abierto una brecha

que sustraiga a su estudio.

El método de análisis que se sigue en la elaboración de los estudios de esta

naturaleza, se estructura en dos fases perfectamente diferenciadas. La primera, en

la que se lleva a cabo una minuciosa observación del elemento; y la segunda, en

la que se practica una detallada comparación del mencionado elemento con

facsímiles fehacientemente auténticos, todo ello con el auxilio del instrumental

adecuado.

a) Observación: Se efectúa una valoración del documento objeto de pericia, de

manera que se puedan constatar las características generales del mismo. La

primera observación que se ejecuta es la macroscópica.

11 Se utilizará la expresión “pericia documental” únicamente para referirnos al examen que recae sobre documentos con la finalidad de establecer la presencia o no, de irregularidades o manipulaciones de naturaleza fraudulenta y, en consecuencia, predicar la autenticidad o falsedad de los elementos en cuestión.

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b) Utilización de instrumento: La observación desciende al análisis de los

aspectos de detalle, que necesariamente deberá practicarse con el auxilio de

instrumental técnico.

c) Por último indicar que es muy conveniente disponer de un medidor del espesor

del papel (papirómetro), lo que facilitará la realización de una serie de

valoraciones acerca del mismo. . Este proceso será de utilidad para constatar la

presencia no ya solo de medidas de seguridad propiamente dichas (marca de

agua, fluorescencia general, tintas invisibles etc.), sino también de aspectos

relativos a la calidad de todos y cada uno de los elementos que concurren en la

confección del documento dubitado.

En definitiva, la minuciosidad del estudio no solo va a reparar en extremos

significativos en la elaboración del documento, sino que se va a recrear en el

análisis de la textura y trama del papel, su flexibilidad, grosor, etc.; sistemas de

impresión utilizados, calidad, color, fijación y respuestas de las tintas ante

diferentes fuentes de iluminación; calidad y perfección de los textos impresos;

calidad de las leyendas y/o motivos del fondo de seguridad, etc.

La impresión fundamentada que el especialista ha obtenido a través de la

operatoria descrita, para que adquiera la consideración de categórica deberá

ser avalada, en la generalidad de los casos, por el resultado de la

comparación del elemento dubitado con otro fehacientemente auténtico de

idéntica clase. El porqué de la necesidad de este ulterior proceso, obedece a

que la observación macroscópica y de detalle nos facilita la información sobre

la presencia en el elemento controvertido de una serie de medidas, que entran

dentro de lo que podríamos denominar "medidas estándar de confección y

seguridad" en la elaboración del documento. Si no es posible el cotejo al que

se hace referencia, la prudencia y el juicio objetivo del especialista deben

obligarle a establecer sus conclusiones con un mínimo de reservas, antes de

dejar de elaborar el informe por carecer de pieza indubitada, ya que se

considera que la constatación de la presencia de medidas estándar en el

documento, son un indicio muy importante que apunta hacia su autenticidad.

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2.4.1. Requisitos técnicos que deben reunir las muestras:a) Originales:

Las muestras incriminadas y las de comparación no deben ser

fotocopias, fotografías, fax, impresiones computarizadas, etc.

b) Espontáneas:Trazadas en documentos públicos, privados y de identidad del

individuo, para evitar el disfrazamiento gráfico.

c) Coetáneas:Que hayan sido realizadas en la misma época del documento

dubitado o próximamente anteriores y posteriores a la data de éste.

d) Homólogas:Se deben comparar elementos de similar forma y estructura, firmas

con firmas y manuscritos con manuscritos en sus diferentes

variedades respectivamente.

e) Suficientes:Involucra la calidad y la mayor cantidad posible de muestras

mediante las cuales pueda determinarse la presencia y persistencia

de las características gráficas individualizadoras.

f) Fiables:Que exista certeza que proviene de su titular, que sean honestas,

que estén vigentes y que no posean alteraciones fraudulentas.

g) Equicircunstanciales:Que se encuentren trazadas en documentos similares, el mismo

espacio gráfico y con igual instrumento escribiente.”

Como es de apreciar entonces, la doctrina es rica en cuanto a

considerar que las “Muestras”; y, particularmente las “De

Comparación” o “Indubitadas”, etc., tienen que reunir condiciones

particulares para poder ser objeto de un estudio de identificación y

contrastación de características. Los Peritos Grafotécnicos,

Documentoscopistas, Caligráficos, etc. las bases y fundamentos

suficientes para que al momento de llevar a cabo su estudio pericial,

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se ciñan a lo que aquella prevé, de tal forma que lleguen a

conclusiones valederas.12

2.5. VALOR CRIMINALISTICO DE LA PERICIA DOCUMENTOSCOPICA:Se pone al servicio de la administración de justicia para combatir el delito,

contrbuyendo a su esclarecimiento y señalando a los autores.

Constituye el análisis de la prueba por su calidad técnico- científica y apoya

la investigación dentro del campo operativo y administración judicial.

La peritación constituye el arma fundamental en la investigación de estafas

en sus diferentes modalidades; en los delitos contra la fe Pública;

falsificación de papel moneda y documentos controvertidos en general.

En todo hecho delictuoso, en cuya escena se encuentran documentos de

carácter dudoso.

Las conclusiones del peritaje permiten un mejor interrogatorio, confrotacion,

aceptar o descargar testigos y coartadas, etc.

Permitirá buscar y obtener muestras graficas adecuadas y necesarias de las

personas implicadas.

3. PERITO DOCUMENTOSCOPICO:Es el profesional, con amplia experiencia y conocimientos, que con fundamentos

técnicos-científicos, así como con los instrumentos y equipo de que dispone; emite el

documento resolutivo correspondiente, dando puntual y objetiva respuesta a los

cuestionamientos que le son formulados.

3.1. Intervención:El perito en documentoscopia, interviene en una averiguación previa para

determinar:

La autenticidad o falsedad de un documento.

Si un documento procede o no ded una determinada matriz.

Si se encuentra o no alterado el documento.

3.2. Actividad:

12 POLICÍA NACIONAL DEL PERÚ; “Manual de Criminalística”, Servicios Gráficos JMD, Lima-Perú, 2006, pp. 493-494.

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El perito realiza un estudio analítico comparativo para estar en posibilidad de

emitir un resultado.

4. INSTRUMENTOS:El instrumental que se califica de básico para abordar la pericia documentoscópica

con la suficiente fiabilidad, tanto en vertiente grafocrítica como de pericia documental,

entendemos que es el siguiente:

a) Lupa manual de 6X, 8X y 10 aumentos.

b) Fuente luminosa que emita radiación ultravioleta, concretamente la lámpara de

Wood, que emite rayos ultravioletas de diferentes longitudes de onda, lo que

nos permite detectar la presencia y normalidad o anormalidad de las medidas

de seguridad fluorescentes. Medidas que suelen incorporar especialmente los

documentos de identidad, papel moneda, etc. Al hablar de Fluorescencia nos

referimos a una de las manifestaciones de la Luminiscencia, que consiste en la

propiedad de ciertos cuerpos, que iluminados con una luz de determinada

longitud de onda, tienen la facultad de emitir radiaciones luminosas de longitud

de onda superior a la de la fuente luminosa.

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c) Es obligado disponer también de un equipo técnico dotado de diferentes

fuentes luminosas, y en especial aquellas que se mueven por encima y por

debajo del espectro de la luz visible. Así, si consideramos que el espectro de la

citada luz se sitúa entre 650 y 420 nanómetros, se va a precisar una fuente

luminosa ultravioleta que se localiza por debajo del espectro indicado,

concretamente entre 420 y 20 nanómetros; y otra infrarroja, que se encuentra

por encima de la luz visible, entre los 10.000 y 650 nanómetros. Estas fuentes

luminosas que son básicas para el estudio de determinados aspectos de los

documentos, pueden complementarse con otra cuyo espectro se mueva dentro

de la luz visible. En cualquier caso, se requiere que tales fuentes luminosas se

articulen en un conjunto integrado, que permita el filtraje variable de las

distintas iluminaciones y que a la vez nos facilite, a través de un monitor, la

observación de la respuesta que nos dé el elemento objeto de pericia. El

equipo que se acaba de describir, servirá para establecer la fluorescencia de

las tintas; podrá revelar alteraciones con productos químicos que hayan sido

aplicados para modificar algún aspecto del documento; igualmente facilitará la

visualización de medidas de seguridad sólo apreciables con estas fuentes

luminosas, así mismo contribuirá al desciframiento de tintas invisibles, etc; en

particular, la infrarroja, será de utilidad para el estudio comparativo de tintas,

detección de añadidos y retoques, lectura de textos tachados, etc.

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d) El microscopio estereoscópico, resulta absolutamente imprescindible para

profundizar en la observación de aspectos tales como levantamientos de fibras

del papel, perdida de dibujos del fondo de seguridad, etc.; y en el caso puntual

de la escritura, facilitará la visualización sin duda alguna de reenganches, de

retoques, falsificaciones realizadas por calco, etc.

e) Dentro de este apartado de instrumental aconsejable pero no imprescindible,

se comprende el Reproductor de Escritura Identada. Este instrumento sirve

para revelar, sin deterioro del soporte, los relieves dejados por la presión al

realizar la escritura sobre una base blanda; por ejemplo, las marcas dejadas en

el papel que sirvió de apoyo a la nota manuscrita conteniendo amenazas.

f) La regla milimétrica; el Medidor de perfiles encuentra aplicación en la

Documentoscopia para efectuar la medición de las letras, de las leyendas de

los sellos húmedos, de los sellos secos, etc.

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5. DOCUMENTO:Documento en sentido amplio es todo tipo de objeto o escrito producto de la actividad

humana, cuya función es representar un hecho.13

Es un testimonio material de un hecho o acto realizado en el ejercicio de sus

funciones por instituciones o personas físicas, jurídicas, públicas o privadas,

registrado en una unidad de información en cualquier tipo de soporte (papel, cintas,

discos magnéticos, fotografías, etc.) en lengua natural o convencional. Es el

testimonio de una actividad humana fijada en un soporte, dando lugar a una fuente

archivística, arqueológica, audiovisual, etc.

Cuando se habla de "documento", desde el punto de vista de la Documentoscopia ha

de entenderse "todo soporte capaz de albergar un contenido gráfico, sea impreso o

manuscrito".

Los documentos son registros gráficos que contienen la información para

conocimiento general o particular. Están constituidos por una base o soporte donde

está incluido el texto, impresión, firma, fecha, sellos, logotipos y elementos de

seguridad. La base o receptor puede ser o no de papel, por consiguiente todo lo que

nos transmita una información susceptible de ser interpretada será documento. En

sentido amplio cualquier cosa puede llegar a ser documento; una construcción un

monumento, una piedra, etc.

13 Raul Chanamé Orbe; Diccionario Jurídico – Términos y conceptos; Ara Editores; Lima – Peru 2009; pág. 240

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Se debe distinguir el documento del instrumento; siendo que el primero, es el género,

mientras que el segundo es la especie. Documento es el término general,

comprensivo de cuanto consta por escrito o gráficamente, como un contrato, un libro,

una carta, un plano, una fotografía, etc., siendo pues diferente la forma en que

aparece extendido.

En cambio, recibe el nombre específico de instrumento el escrito que contiene una

manifestación o acto que debe surtir efectos jurídicos. En sentido estricto, entonces, el

instrumento es un documento escrito. De allí que todo instrumento es documento,

pero no todo documento es instrumento.

Documento Auténtico: Es considerado como el real y único, que no sufrió

alteraciones o modificaciones, y fue confeccionado libremente por las partes o la

autoridad pública competente.

Documento Dubitado: Se trata de aquel documento, que introducido en un juicio,

es materia de cuestionamiento. Sin lugar a dudas es una pieza fundamental de las

actuaciones judiciales.

5.1. CLASIFICACIÓN DE DOCUMENTOS:

a) Documentos Públicos: Son escritos digitalizados, mecanografiados en soporte papel o

electromagnético, de forma autentica, es decir, son hechos o actos jurídicos

realizados ante Fedatarios o autoridades facultadas para el ejercicio de dicha

función con jurisdicción determinada por la ley, dando con ello sustento legal a

tales actos, mediante la autenticidad en sentido lato se dice que el documento

público, aquel que proviene del funcionario público.14

Son todos aquellos, documentos, otorgados por funcionarios públicos en

el ejercicio de sus atribuciones, la Escritura Pública y demás documentos

otorgados ante o por Notario Público.

b) Documentos privados.

14 Ob. Cit. Pág.

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Son los documentos que no tienen las características del documento

público y son celebrados por los particulares sin la intervención del

estado.

c) Documentos Valorados.Los que hacen contar derechos y obligaciones de carácter mercantil o sirven

de mérito jurídico para acreditar unos y otros: cheques, letras de cambio,

pagarés, pólizas de seguro, etc.

5.2. PARTES DEL DOCUMENTO:Los documentos son objeto de innumerables e ingeniosas modalidades de

fraude que desvirtúan la verdad de los hechos, esto se debe al

desconocimiento de sus partes y de los requisitos de los mismos.

a) El texto: Lo escrito por un autor. Todo lo que se dice en el cuerpo de un documento,

constituido por representaciones graficas que pueden ser manuscritos,

impresos, dibujos, etc.

Es la parte que transmite la información, puede ser manuscrito (tipográfica

o cursiva) o mecanografiado.

b) La firma: Es el diseño gráfico que escoge una persona, para identificarse ante los

demás. También se considera como parte del documento que va

generalmente al final del mismo y que garantiza y acepta lo expresado en

un texto.

Es el signo gráfico que identifica a su titular. Potencializa el texto, le da

valor, relaciona al titular con el texto, un escrito sin firma carece de valor y

se conoce como anónimo.

c) El receptor:

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Es todo aquello que recibe o recepta un contenido (manuscritos, ingresos,

etc.), que puede estar constituido por cualquier tipo de material: card,

madera, vidrio cuero, etc.; aunque suele normalmente ser una hoja de

papel.15

Es el elemento material que sirve de sustentación o soporte al contenido;

puede ser de cualquier naturaleza: plástico, papel, piedra, metal, entre

otras. En la cosa se puede representar o expresar, mediante letras,

números, etc., una declaración de voluntad o de verdad acerca de un

hecho jurídico.

d) El tiempo:Parte intangible del documento.

Pero estas tres partes de cualquier documento son partes objetivas y visibles, las

podemos ver, tocar, palpar, analizar. Pero cuando estas tres partes se relacionan

entre sí, y conforman el todo de un documento, aparece una zona común entre

todas ellas, un elemento nuevo que no es objetivo ni visible, sino todo lo contrario,

invisible y que se conforma igualmente como parte de cualquier documento: La

temporalidad, el tiempo en el que fue realizado. Una parte invisible y subjetiva, que

a pesar de no ser vista está inherente al propio concepto de documento.

15 http://cienciasforenses-criminologia.blogspot.com/2013/01/documentologia.html

FIRMATEXTORECEPTOR

OObjetivabjetiva

PARTES DEL DOCUMENTOPARTES DEL DOCUMENTO

VISIBLES

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5.3. ESTUDIO DE LOS ELEMENTOS CONSTITUTIVOS DEL DOCUMENTO

5.3.1. RECEPTOR:

a) Papel Fiduciario:También denominado de confianza y de crédito. Son papeles de muy

alta calidad, compuestos por fibras de algodón y de lino, lo cual otorga

una gran resistencia a la acción de los agentes físicos, tales como: las

manipulaciones, pliegues, dobleces, fricción, agentes químicos como la

luz, agua, sudor, lejías, oxidantes, ácidos, etc. Es por lo tanto, una tela

obtenida no en forma tradicional (tejido), sino mediante un proceso

especial.

b) Papel común:Es todo aquel papel ordinario, que puede ser adquirido fácilmente en

el mercado.

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c) Papel Fotográfico:Se crea extendiendo un buen papel, una capa sensible a base de

nitrato o de bromuro de plata.

d) Papel metalizado: Se consigue encojando sobre papel común una lámina finísima de

metal. También se logra sulfurizando el papel y untándolo después con

una emulsión de resina en alcohol y extendiendo polvos metálicos de

bronce o aluminio.

e) Papel Kraft:Producido con celulosa al sulfato, que ha sido sometida a una cocción

breve por lo que resulta de color moreno. Papel muy resistente, usado

para empaquetar.

f) Cartulina para naipes:Se manufacturan pegando tres hojas diferentes. Sobre la primera se

estampan las figuras a colores, la del medio le da opacidad y

consistencia, Y sobre la tercera se I grabarán dibujos de rayados

complicados de garantía.

5.3.2.TEXTO: a) Manuscritos:

Son todo escrito o texto hecho o ejecutado por la mano.

b) Mecanografiados:Todo escrito o texto realizado o efectuado con una máquina de escribir

mecánica. La manera de identificación de éstas, es a través de la

determinación del paso mecánico y de las características de diseño que

presentan las máquinas.

Comparación del documento dubitado con textos obtenidos de máquina

sospechosa.

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El principio de identidad nos permite afirmar que una máquina de escribir

es Igual a sí misma y distinta a todas las demás, aún de la misma marca Y

modelo, siendo posible su identificación a través de los escritos con ella

confeccionados, con sus características bien definidas, que pueden ser

agrupadas de la siguiente manera:

Característica de diseño

Característica de origen

Características adquiridas (defectos de los tipos del interlineado).

6. SISTEMAS DE IMPRESIÓN6.1. Intanglio:

Pertenece a la forma de impresión en hueco. El sistema es también conocido con

los nombres de "talla dulce", "hueco grabado", "calcografía".

Además de un sistema de impresión, el intaglio es un "sistema de seguridad que

por su alto relieve es imposible de imitar. Las asperezas al tacto no pueden ser

logradas por otro medio y en general por los falsificadores. 16

6.2. Tipografía:Es la impresión que se hace en bajo relieve, la tinta se adhiere a los costados de

las depresiones dejadas por la presión ejercida por el tipo.

La palabra tipografía se deriva de "tipo", que son los caracteres que representan

la letra, números o cualquier otro signo gráfico; este sistema de impresión,

cualquiera que sea la modalidad, va a presentar las mismas características de los

textos mecanográficos.

6.3. Offset :También se le conoce como trasferencia plano gráfica, cuya imagen de la

plancha entintada se trasfiere primero a un cilindro recubierto de una envoltura de

caucho denominado "mantilla" y ésta, a su vez, hace la impresión sobre el

material receptor.

16 Manual de Criminalística – documentoscopía y laboratorio – PNP – pág. 618

65



La impresión offset (a menudo castellanizado como 'ófset', proveniente del

inglés offset: indirecto) es un método de reproducción de documentos e

imágenes sobre papel o materiales similares, que consiste en aplicar una tinta,

generalmente oleosa, sobre una plancha metálica, compuesta generalmente de

una aleación de aluminio. Constituye un proceso similar al de la litografía.

En la actualidad existe gran variedad de marcas de máquinas de impresión

Offset, cada una de las cuales poseen características determinadas; por lo tanto

enunciaremos las marcas más comunes:

La invicta

Rolland ultra

Heidelberg

Mita

La planeta

Rolland - Solna

Rotaprint

Aparte del papel receptor se usa, para imprimir por este sistema offset, láminas

metálicas, ya sea hojalata o aluminio para la fabricación de tapas para botellas

(cervezas; gaseosa), impresión de afiches: envases para la diversidad de

productos, etc. La impresión offset presenta algunas características:

a) Cuando se imprime con demasiada fuerza, la tinta grasa habrá sido rechazada

del trazo de algunos signos;

b) Aparecen tonos diferentes, si los rodillos están oxidados, la superficie repele a

la tinta fresca; si las planchas están gastadas las imágenes no se adhieren al

metal.

Las impresoras son máquinas que permiten conservar en un receptor

informaciones salidas de un ordenador, existiendo actualmente en el mercado dos

técnicas de impresión:

Impresión Por Impacto. Basada por el impacto provocado por un carácter que percute en el papel a

través de una cinta entintadora, bajo la acción mecánica de una cabeza de

impresión, como: el martillo, cilindro, disco o margarita, Impresoras

matriciales.

http://es.wikipedia.org/wiki/Litograf%C3%ADa

http://es.wikipedia.org/wiki/Aluminio

http://es.wikipedia.org/wiki/Oleosa

http://es.wikipedia.org/wiki/Tinta

http://es.wikipedia.org/wiki/Papel

http://es.wikipedia.org/wiki/Imagen

http://es.wikipedia.org/wiki/Documento

65



Impresión Sin ImpactoBasada en un fenómeno físico y no en una acción mecánica como en el

caso anterior, como: Inyección de tinta, térmica, electrostática, electrolítica,

impresión xerográfica por láser, magneto grafía.

6.4. IMPRESORAS:6.4.1. IMPRESORAS DE IMPACTO:

Las impresoras de caracteres fijos adoptan directamente la tecnología de

impresión disponible en las máquinas de escribir, debiendo se tener muy en

cuenta que aquí siempre el rodillo es fijo. 17

Las impresoras de caracteres fijos se engloban dentro de las técnicas de

impresión por impacto; en ellas el carácter está formado por un tipo sólido

(una letra en relieve grabada sobre una superficie dura, generalmente

metálica o de plástico de alta resistencia "rodillo"), que es presionada

contra una cinta o película entintada, dejando la huella de carácter sobre el

papel que recibe la presión del tipo.

Permite virtualmente infinidad de tipos y estilos de letras con los que

genera los textos, pues basta con intercambiar los elementos que

transportan los tipos (las margaritas o bochas) para obtener nuevos estilos

de letra, aunque dicha operación ha de realizarse manualmente.

Otro detalle muy importante a tener en cuenta es la posibilidad de

obtenerse copias carbónicas debido a su forma de estampado por golpe.

Se puede medir la eficiencia de una impresora por la conjunción de

cualidades, por ejemplo.

Capacidad de resolución (PPP: puntos por pulgada).

Cantidad de hojas impresas por minuto (ppm: páginas por

minuto).

Opciones de impresión a color.

Memoria RAM

Tipo de alimentación de hojas (medio).

17 CRIMINALISTICA: Manejo del Lugar de los hechos, Carlos Bustamante Salvador,CAP.IV.

65



Como se realiza el proceso de impresión, etc

Las características técnicas más importantes que permiten evaluar la

calidad de una impresora son:

Velocidad de escritura: se mide en caracteres, líneas o página por

segundo, según sea.

Depende del mecanismo de impresión.

Densidad de caracteres por líneas.

Número de líneas por pulgada o por centímetro.

Tipo de alimentación del papel: por fricción (papel en rollo para ser

empujado por rodillos de goma), o por tracción (papel plegado con

perforaciones laterales, para dientes de arrastre).

Ancho del papel que se puede utilizar.

Posibilidad de escribir distintos tipos de letras y caracteres especiales ..

Número máximo de copias.

Capacidad de graficación.

6.4.2. IMPRESORAS TÉRMICAS:Una cabeza móvil presenta una matriz de puntos, que pueden calentarse

por la acción de resistores. Los puntos calientes forman el carácter a

imprimir, y al ser aproximados al papel termo sensible, lo imprimen por

calor, resultando una formación de puntos más oscuros. El controlador

determina qué resistores se calentarán, ordenando la circulación de

corrientes eléctricas por los mismos. Se trata de una impresión por

65



formaciones de puntos, como en la impresora de matriz de agujas, pero al

no percutir la matriz sobre el papel resulta un funcionamiento totalmente

silencioso. Y por no existir vibraciones mecánicas se simplifica el di seño

del sistema resultando económico, aunque por otra parte el costo del papel

termo sensible es relativamente elevado.

La calidad de la impresión está determinada por la densidad de los puntos,

la que será limitada horizontalmente por la velocidad de barrido de la

cabeza y Verticalmente por el tamaño del resistor. La disminución del

consumo posibilita versiones portátiles con baterías.

Estas impresoras tienen una velocidad de impresión comparable a las

impresoras de caracteres más lentas.

6.4.3. IMPRESORAS ELECTROSTÁTICAS: Consisten en un tambor cilíndrico, con superficies de selenio, donde la

carga eléctrica de las mismas está controlada por la intensidad de un haz

de luz incidente. Dicho haz, modulado por la señal recibida por el

controlador, realiza un barrido del área del tambor. La distribución de

cargas sobre cada superficie será entonces proporcional a la intensidad del

haz modulado. Los distintos puntos, cargados eléctricamente, atraerán el

tonner, cargado en forma similar al de una fotocopiadora. El Tambor

transfiere luego el tonner al papel, para reproducir la imagen a través de la

aplicación de presión y calor. Graduando el voltaje aplicado se pueden

65



obtener desde puntos finos y brillantes hasta puntos más opacos,

lográndose muy buenos grisados.

La calidad de impresión de las copias depende, en gran medida, del papel.

Se pueden lograr velocidades del orden de centenares de páginas por

minuto.

6.4.4. IMPRESORAS POR CHORRO DE TINTA:El mecanismo tiene un cabezal móvil, que se desplaza horizontalmente

sobre el papel. La tinta viene por una aguja inyectora desde un depósito

ubicado en el cono del cabezal, bajo la forma de un cartucho recargable.

El chorro de gotitas de tinta es lanzado contra el papel gracias a un cristal

piezoeléctrico, que envía la señal de sincronización, siendo las gotitas

equidistantes entre sí. La dirección de las gotas se logra en forma

electrostática por medio de los electrodos que actúan como placas de

deflexión de las gotas cargadas eléctricamente. De este modo la

disgregación del chorro en gotas forma los puntos de un carácter a imprimir

en el papel, situado delante del cabezal. Estas impresoras permiten

velocidades de 150 cps.

6.4.5. IMPRESORAS LÁSER

65



La palabra láser significa en inglés "Light Amplification by Stimulated

Emisión of Radiation", o sea amplificación de la luz por emisión estimulada

de radiación.

Las impresoras láser reciben esta denominación por el empleo de un haz

de luz láser, (luz coherente, intensa y concentrada) perfectamente

controlada para realizar el proceso de funcionamiento. Se basan en la

utilización de un rayo láser de baja potencia que es modulado por un

elemento óptico - acústico que de reflexiona el rayo en respuesta a una

señal correspondiente a la información a imprimir, almacenada en el buffer

del controlador. Un disco de espejos poligonal desvía el rayo barriendo

repetidamente un tambor fotoconductor.-De esta manera quedarán

trazados eléctricamente sobre los distintos caracteres a imprimir. Cuando el

tambor gira se le aplica tinta pulverizada (tonner) que sólo se adherirá a las

zonas expuestas al rayo láser. La tinta se transfiere al papel como

pequeñas partículas, que se fijan por medio del calor.

18

Las velocidades varían entre 150 y 600 líneas por minuto.

18 Las impresoras láser se basan en el sistema de impresión de las fotocopiadoras. las impresoras de matriciales de agujas o las de chorro de tinta imprimen sobre el papel de línea en línea, a medida que el cabezal recorre cada una, las impresoras electrostáticas generan (después de aproximadamente 3 vueltas del cilindro) una página completa, con lo que la impresión en laser es más rápida.

65



Dada la gran capacidad de impresión de éstas, son elegidas por la mayoría

de las empresas que trabajan en redes de información, con un gran

volumen de impresión.

7. DISPOSITIVOS DE SEGURIDAD DE LOS DOCUMENTOSSon elementos de seguridad que se incorporan al receptor, sea papel u otro material

con la finalidad de evitar su falsificación, se incorporan durante el proceso de

fabricación o al final.

La automaticidad de la escritura provoca que las características propias de una

determinada personalidad gráfica tiendan a aparecer en la escritura, pese al intento

de auto desfiguración de su autor. Asimismo, cualquier tentativa de imitar otra

escritura fracasará siempre.19

7.1. ELEMENTOS:7.1.1. Del Papel:

a) FiligranaEs una imagen que se percibe solamente a trasluz.

b) Hilo de SeguridadEs observable a simple vista, a trasluz, al tacto (por tener cierto

engrosamiento) y con la luz fluorescente.

c) Cuadrículas o plaquetasPueden ser de diferentes colores y formas su ubicación dentro del

papel no es fija.

d) Fibrillas de SeguridadSon pequeñas cerdas, semi-ondulados, entremezcladas con la masa

del papel de las impresiones

7.1.2. De las Impresionesa) El intaglio

19 CRIMINALISTICA: Manejo del Lugar de los hechos, Carlos Bustamante Salvador,CAP.IV.

65



Es el principal sistema de impresión en seguridad; al ser realizado

con mucha delicadeza, con "dulzura" y nitidez. Grabación fina

(precisión perfecta)

b) Micro impresionesTextos o vocablos microscópicos que se ubican en determinadas

zonas.

c) Imágenes vistas con filtrosSon las que con uso de lentillas de colores o micas especiales,

aparecen nítidas al observador.

d) Marcas secretasSon diminutas fallas o errores voluntarios efectuados en determinada

parte del documento, para el reconocimiento de sus fabricantes o

emisores.

7.1.3. De Las Tintas a) Fluorescencia

Propiedad que tienen algunas tintas de absorber luz de un color y

emitirla de otro. Esto se da a la lámpara de wood20.

b) MagnéticasLas tintas ostentan magnetita u óxido de hierro, en su composición,

las mismas que son detectadas por ciertos aparatos.

c) Electro ConductricesLas tintas son capaces de permitir el paso de la corriente eléctrica.

d) De variación óptica o doble coloración Cambian de color de acuerdo a la disposición de la luz o por reacción

al aplicársele alguna sustancia especial.

8. MODIFICACIONES NATURALES DE LOS DOCUMENTOS 8.1. Del receptor

20 LAMPARA DE WOOD: aparato de iluminación con un filtro de óxido de níquel que retiene toda la luz, excepto algunos rayos violeta del espectro visible y con longitudes de onda ultravioleta de 365 nm.

65



Las modificaciones naturales del receptor se producen como consecuencia de

los dobleces, las fricciones, la manipulación, el sudor; así como las condiciones

atmosféricas, la luz solar, la humedad etc., e insectos denominados polilla.

8.2. Del texto Uno de los factores que puede modificar en forma parcial la tonalidad cromática

de las tintas utilizadas para la redacción de un texto determinado, lo constituye

la oxidación de los pigmentos que componen las tintas por la acción del oxígeno

del medio ambiente; lo que trae como consecuencia un cambio en la apariencia

física de las tintas.

8.3. De la firma Diversas circunstancias, razones o factores pueden ocasionar la modificación

del cuerpo signatural.

Entre los cuales tenemos:

Por razones personales

Por razones materiales

Por razones circunstanciales

Por razones profesionales

Por razones de cualidades personales

En razón de la mano utilizada

En razón de la evolución de la firma

9. El SISTEMA SCOPOMETRICO:9.1. ANALISIS EXTRINSECOS

Se refiere a las conformaciones externas del texto que impresionan de

inmediato a la vista. Este análisis se sintetiza como el estudio del aspecto

general de la escritura; es decir el estudio de las características genéricas que

hacen a la personalidad de cada escribiente.

Que podemos sintetizar como el estudio de las características genéricas que,

indudablemente, hacen a la personalidad de cada escribiente.21

El que comprende una serie de factores que deben ser minuciosamente

analizados por separado:

21 CRIMINALISTICA: Manejo del Lugar de los hechos, Carlos Bustamante Salvador, CAP.IV.

65



9.1.1. ESPONTANEIDAD: Si en la escritura existen signos de vacilación en la

escritura; se verifica que los elementos ofrecidos para estudio pericial son

espontáneos o no.

9.1.2. RITMO DE ESCRITURA: Está conformado por cuatro (4) subfactores:

a) Velocidad: tiene que ver con la mayor o menor rapidez impresa por el

escribiente al confeccionar un escrito o firma. Puede ser muy veloz,

medianamente veloz y lenta, pueden darse velocidades intermedias, es

decir que una escritura puede ser ubicada entre muy veloz y

medianamente veloz y entre medianamente veloz y lenta. 22

b) Presionado del elemento escritor: la presión ejercida por el

escribiente, con el elemento escritor, traducida en el papel; pudiendo ser

intenso, mediano y leve.

c) Grosor de trazos y rasgos: Este factor tiene relación con las

anteriores, ya que la cantidad de tinta que se deposita en el papel, se

vincula a la velocidad que pasa el elemento escritor y a la presión

ejercida sobre el papel; pudiendo ser: grueso, mediano y delgado.

d) Continuidad: Se trata de establecer en el desarrollo gráfico si la

escritura se realizó sin levantar el elemento escritor del papel, en cuyo

caso se determina que existe continuidad, si el elemento escritor se

levantó en pocas oportunidades, se concluye que la escritura es

medianamente continua, si existe un levantamiento total o muy

desarrollado la escritura se rotula como discontinua.

9.1.3. INCLINACION DE LOS EJES DE ESCRITURA: Se relaciona con la dirección que mantienen en conjunto los ejes

escritúrales, tomando en consideración el paralelismo o la falta de él, ya

sea en una palabra o en una firma.

Eje de escritura es la línea que da equilibrio a la letra; el examen del

conjunto de los ejes de escritura da un panorama perfecto de la inclinación


65



general de la escritura, pudiendo ser dichas orientaciones: vertical,

inclinada a la derecha, izquierda.23

9.1.4. ORIENTACIÓN: Es la dirección que toma la línea que une las bases de las

letras de una palabra o de una firma (caja de escritura); esa orientación

puede ser ascendente, horizontal o descendente. La orientación esta

también signada por el automatismo del que escribe, motivo por el cual

representa otro elemento de juicio de gran valor identificativo.

9.1.5. DIAGRAMACIÓN: Se denomina diagramación a la mayor o menor

legibilidad que ostenta una firma o un texto. Más bien se refiere a las firmas

en las que en un sector se estampan las letras en forma perfectamente

definidas, mientras que en otro sector es prácticamente ilegible; pudiendo

ser: legible, medianamente legible e ilegible.

9.1.6. IRRADIACIÓN: Al escribir, normalmente se efectúa un doble movimiento:

hacia la derecha y hacia arriba-abajo; la composición de ambos

movimientos se denomina irradiación. El que escribe mantiene un

permanente equilibrio entre el sentido horizontal de la escritura y el vertical

que tiene una relación directa con su propio estilo de escritura y con el

automatismo con que desarrolla su actividad motriz en la misma. Por ese

motivo ese factor es de singular importancia en los estudios de grafías.

9.1.7. CALIBRE DE TRAZOS Y RASGOS: Se denomina calibre a las líneas que

pasan por las bases de las letras minúsculas y por el sector superior de las

mismas, donde se observa si la dimensión de estas, aumenta o disminuye

hacia el final.

9.1.8. PROPORCIONALIDAD: cuando se escribe una palabra o se confecciona

una firma, se debe darle una proporción adecuada a las letras altas y

bajas, como así a las mayúsculas y minúsculas.

23 http://bogotacity.olx.com.co/perito-en-documentologia-y-grafologia-forense

http://bogotacity.olx.com.co/perito-en-documentologia-y-grafologia-forense

65



Al evaluarse este sector, se considerara en forma general las veces que las

letras minúsculas entran en las mayúsculas, y a su vez las proporciones

entre las minúsculas, sean éstas cortas, largas, etc.

9.1.9. INTERVALOS: se estiman la distancia que existe entre palabras, entre

letras y entre grammas. El intervalo entre dos palabras está dado por la

distancia que media entre el remate de una y el inicio de la siguiente. Entre

letras está dado por la distancia que media entre dos ejes de dos letras

ubicadas una al lado de la otra, tomadas sobre la líneas horizontal de base;

y el intervalo entre grammas está dado por la distancia que existe entre los

ejes de cada gramma tomada también sobre la línea de base de la

escritura.

9.1.10. CULTURA GRAFICA: Del análisis de todos los factores detallados, surgirá

fácilmente la mayor o menor soltura que tiene el escribiente, para manejar

el elemento escritor., pudiendo ser: excelente manejo del elemento escritor,

buen manejo del elemento escritor, mediano manejo del elemento escritor

y mal manejo del elemento escritor24.

9.2. ANÁLISIS INTRÍNSECO: Que podemos sintetizar como el análisis que abarca los pequeños detalles de

construcción de cada letra.

Es el estudio de aquellos aspectos no siempre visibles a los ojos del falsario, y

por otra parte difíciles de evitarlos, pues tienen mayor relación con el

subconsciente en su producción. 25Este estudio comprende:

a) Espontaneidad: En el análisis intrínseco, este estudio es minucioso, tiende a establecer si

es auténtico o aparecen retoques, retomas, detenciones, y temblores, que

son sinónimos de falsificación.

b) Estudio de trazos y rasgos:

24 MANUAL DE CRIMINALISTICA.DOCUMENTOSCOPIA-PNP.Pag. 622.25 CRIMINALISTICA: Manejo del Lugar de los hechos, Carlos Bustamante Salvador, CAP.IV. páginas 34 y 35.

65



El trazo por su forma puede ser recto, curvo o mixto; a su vez el trazo

curvo puede ser convexo o cóncavo. Por su desarrollo puede ser

descendente en cuyo caso se denomina magistral o grueso, o ascendente

u horizontal, denominándose en tales circunstancias perfil o fina. El rasgo

inicial ostenta dos porciones: el inicio o punto de ataque y el ataque que

es el primer sector del rasgo inicial.

El rasgo final tiene un remate, que puede ser acerado, punto de reposo,

arpón o gancho y también puede tener un sector que se denomina

terminal, es decir el último sector del rasgo final, que por su forma puede

ser arponado, ganchoso, maza, golpe de sable, golpe de látigo y

envolvente.

Estos análisis requieren que el perito cuente necesariamente con el apoyo

de material óptico idóneo y el auxilio de la fotografía.

CARACTERISTICAS DE LA ESCRITURA MUY VELOZ Tamaño mediano o pequeño, preferentemente mediano.

Curvas rápidas, no existe acumulación de tintas, cuando se trata de

estilográficas.

Formas de letras simplificadas.

Movimientos más sobrios y contenidos.

Barras de la “T” se estampan a la derecha o se suprimen. O bien se encuentra

ligada a letra siguiente.

Estilización o supresión de los bucles superiores o inferiores.

65



Enlace con los signos de puntuación.

Finales y tildes prolongados.

Acortamiento de las letras sobresalientes.

Enlaces frecuentes, un levantamiento del elemento escritor supone

pérdida de tiempo en la ejecución de la escritura.

Movimientos dextrógiros.

Predominio de la curva sobre el ángulo.

CARACTERISTICAS DE LA ESCRITURA LENTA inseguridad en el desarrollo gráfico.

Tamaño grande, a veces exagerado.

Abundancia de rasgos suplementarios y adornos.

Movimientos sinistrógiro.

Bucles ensanchados de las letras sobresalientes.

Espirales iníciales o finales.

Rasgos iníciales vuelto a la izquierda.

Meseta de la “r” amplia.

Signos de puntuación antepuestos.

10. INDAGACIÓN DEL SOPORTEExisten varias formas de adulterar o falsificar un documento las que pueden ser:

Inclinación de

ejes acentuados.

Presión ligera.

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a. Por disminución: Borrado, raspado, amputación y lavado.

b. Por adicción: Enmienda y agregado propiamente dicho.

c. De orden cronológico, por fecha, por distintas tintas, papeles u otros elementos.

El borrado produce sobre los rasgos de la tinta un efecto análogo que

veremos al tratar el raspado, Se encuentra en el examen microscópico la

desaparición de la carga de pape! (satinado), y un erizamiento de fas fibras

de! mismo, por ésta razón el borrado es menos frecuente para hacer

desaparecer los rasgos de la tinta porque el resultado no es bueno, al

contrarío para los rasgos en lápiz el borrado es el método óptimo, ya que la

desaparición de los mismos puede ser total. En todos los casos a pesar de

la borradura de la goma, el relieve que el escrito dejó al dorso del papel

persiste, y para revelarlo conviene revelarlo en cámara oscura a la luz

intensa y muy oblicua, Lo mejor es sacar dos pruebas de una incidencia

diferente y examinarlas al estereoscópico: El relieve se vuelve muy

aparente. En el caso de Que el papel donde existía el texto de lápiz

borrado hubiera reposado sobre otras hojas, el relieve se transmite a las

hojas de abajo, las que se podrán revelar pasando grafito pulverizado

sobre la hoja a estudiar.

El raspado de los documentos es bastante frecuente y con un poco de

práctica se puede comprobar su presencia con sólo mirarlo por

transparencia. Al examen microscópico se observa la desaparición del

1 2

65



apresto del papel, y un erizamiento de las fibras del mismo, es decir,

exactamente lo mismo que en los casos de borradura. Comúnmente para

producir éstas raspaduras se usa el cortaplumas o una hoja de afeitar, o

cualquier otro instrumento afilado, produciendo cualquiera de éstos

elementos rotura de las fibras, desgastes de las mismas y levanta el

encolado del papel.

El sistema que se puede emplear para establecer si un texto de tinta ha

sido raspado, consiste en someterlo a la acción de los rayos ultravioletas. 26

La amputación, se da cuando un papel ha sido doblado, las fibras en el

doblez aparecen rotas, y como el papel no posee la cualidad de ser

elástico, no es posible que adquiera otra vez su natural posición.

En muchos casos es fácil demostrar si una línea de tinta a través de la

parte doblada ha sido escrita antes o después de haber sido el papel

doblado.

26 Las radiaciones UV e IR se encuentran localizadas fuera del espectro electromagnético visible, prestan relevante servicio al análisis documentoscopico, Bajo su acción diversos cuerpos y sustancias, irradian luminiscencia o emiten una energía determinada, y mediante la utilización de cámaras oscuras, iluminación y material fotográfico adecuado, según se trate de la radiación utilizada, se puede lograr descubrir documentos adulterados por acción física o química, revelado de tintas secretas, regeneración de textos originales erradicados mediante acción fraudulenta, enmiendas, tachados, se puede lograr la reconstrucción de documentos incipientemente calcinados, entre otras, son algunas de las numerosas aplicaciones específicas de las radiaciones electromagnéticas UV e IR. que contribuyen la tarea pericial.

Para comprobar la existencia basta con verter sobre el documento cierta cantidad de bencina, la que se extiende en manchas circulares sobre el papel normal y al llegar al sitio donde la fibra está alterada, su propagación se modifica haciéndose irregular en cuanto á la velocidad y a la dirección, demostrando en ésta forma la zona

65



Sí la línea ha sido trazada antes de que fuera doblado el papel, aquella

aparecerá igual y. uniforme sobre el doblez, y si el papel está muy gastado

en aquella parte las fibras sobresalientes, no aparecerán manchadas. Si

por el contrario la línea de tinta ha sido trazada sobre un doblez ya

existente, la tinta no solamente se desparramará sobre el doblez sino que

las fibras salientes del papel aparecerán también afectadas por aquellas.

Las tintas mal diluidas producen este fenómeno.

11. INFLUENCIA DEL BOLIGRAFO EN LA ESCRITURA.

11.1. El bolígrafo: Conocida como Pluma esferográfica, es un instrumento

de escritura consistente en una punta de carga, que contiene una bola,

generalmente de acero o wolframio, que en contacto con el papel, va

dosificando la tinta a medida que se la hace rodar, del mismo modo que un

desodorante de bola. Puede ser de punto fino, mediano o diamante. El

bolígrafo es el instrumento de escritura más popular y utilizada del mundo

http://es.wikipedia.org/wiki/Tinta

http://es.wikipedia.org/wiki/Papel

http://es.wikipedia.org/wiki/Wolframio

http://es.wikipedia.org/wiki/Acero

http://es.wikipedia.org/wiki/Escritura

65



La falta de flexibilidad de la bola debería producir una escritura sin gruesos ni

perfiles, pero esto no es enteramente cierto. En efecto la anchura de los trazos

es más uniforme, pero algunas personas logran una escritura cuyas

variaciones de presión se manifiestan igual que en los escritos a lápiz; un trazo

ligero se traduce en una línea estrecha; un trazo más fuerte en una línea más

ancha y con más tinta. Los rasgos impresos con poca fuerza, generalmente los

ascendentes, tienen erra calidad distintiva suplementaria; puede faltar el surco

de la bola y la tinta adherirse solo suplemente a las fibras del papel. Es

importante recordar que en la escritura con bolígrafo disminuyen notablemente

las variaciones del rasgo y si una inscripción con pluma parece muy matizada

la uniformidad en la presión de una firma imputada a un bolígrafo puede muy

bien explicarse por el instrumento utilizado.

12. FRAUDE:12.1. DOCUMENTO AUTÉNTICO:

Es auténtico un documento cuando existe certeza sobre la persona que lo ha

elaborado, manuscrito o firmado. El documento público se presume auténtico,

mientras no se compruebe lo contrario mediante tacha de falsedad. Es decir es

aquel que no presenta vicios en alguna de las partes del documento.

12.1.1. EXAMEN FÍSICO DE UN DOCUMENTO:

Los detalles señalados en el párrafo precedente pueden ser apreciados por

el observador común; sin embargo', existen otros en los cuales se exige la

El examen físico de un documento

arroja muchas veces comprobaciones

de suma importancia, permitiendo

lograr la visualización de borrados

mecánicos, químicos, agregados,

interpolaciones; asimismo, permite

observar la presencia de una o más

tintas en su redacción.

65



agudeza visual y experiencia del Perito, como lo exige el estudio de tintas,

en los cuales se debe dilucidar si las tintas de un mismo color, provienen

del mismo elemento escriptor. Perito grafotécnico 27debe efectuar la toma

fotográfica panorámica y de acercamiento a fin de perennizar las muestras

en estudio, para el cotejo posterior.28

12.2. DOCUMENTO FALSO:Aquel que en todo o en una de sus partes constitutivas carecen de

autenticidad.

12.3. DOCUMENTO ADULTERADO:Cuando existe modificación dolosa en cualquiera de las partes del documento.

12.4. DOCUMENTO ALTERADO:Documento que sufre modificaciones en su contenido por influencia de factores

externos, tales como por acción de sustancias líquidas, por la humedad, por

las continuas manipulaciones, por errores involuntarios (manuscritos y otros)

etc.

12.5. CLASIFICACIÓN DE FRAUDES:12.5.1. Fraudes en el texto:

Son todos aquellos hechos o actos que se realizan 'dolosamente en la

parte informativa del documento; afectando y alterando el texto primigenio.

Pudiendo ser por adición o supresión.

12.5.1.1. Adulteraciones Físicas De Los Documentos: alteración, cuando

parte del documento, escritura, firma, papel moneda, etc., es

original. Un documento que pueda servir de prueba, es modificado

en alguna de sus partes. Esta modalidad puede realizarse por:

27 Es una disciplina que podemos enmarcar dentro de las ciencias experimentales, específicamente dentro de las ciencias periciales o forenses (Criminalística). Tiene como finalidad el estudio y análisis de documentos desde el punto de vista material, no estudiando sus aspectos ideológicos. Sus objetivos generales son: 1) Determinar la autoría del contenido de documentos; y 2) Determinar la naturaleza o constitución del material utilizado para su confección. 28 CRIMINALISTICA:Manejo del Lugar de los hechos, Carlos Bustamante Salvador,CAP.IV.

1.- FRAUDES EN EL TEXTO POR

SUSTRACCION

65



Para suprimir un texto no deseado en un documento, el defraudador

puede recurrir a cuatro clases de procedimientos:

a) Borrado con goma.- El Borrado más simple es el realizado con

goma, la que por ser una sustancia blanda altera superficialmente el

soporte sin que se detecte a la simple inspección. Por este

procedimiento se pueden suprimir escritos a lápiz. Si se trata de

textos diligenciados con máquina de escribir o trazos de tinta, el

borrado con goma afecta más la superficie del papel. El borrado de

escritos a lápiz es suave, ligero o superficial, en cambio con los

demás escritos siendo un borrado profundo, erosiona la superficie,

hay perdida de brillo y pulimento, dejando al desnudo la capa virgen

subyacente del papel.

b) El Raspado.- Este es un procedimiento burdo en extremo e

irreversible. Siempre hay perdida de materia, brillo y pulimento, por

lo que es difícil de ocultar. En el raspado se recurre al uso de

cuchillas u hojas de afeitar, bisturí, escarpelos y estiletes.

c) El Lavado.- El objetivo del falsario es hacer desaparecer la tinta

mediante procedimientos químicos, sin dañar y desplazar las fibras.

En estos casos la tinta no desaparece del todo, simplemente se

decolora, por lo que es posible restituir el texto primigenio. El

falsario dispone de un gran surtido de productos químicos que se

denominan agentes lavantes, pueden ser de origen mineral

(oxidantes, productos clorados) u orgánicos (disolventes). Las

sustancias utilizadas son la lejía o hipoclorito de sodio, cloruro de

estaño en solución, ácido oxálico, bisulfito de sodio. También se

utilizan solventes de origen orgánico como la acetona, éter, metanol.

65



La adición consiste en incrementar dolosamente algo a un documento

genuino que pueda servir de prueba, la cual puede tener lugar por:

a) La Enmienda.- Es una acción que recubre parcial o totalmente una

parte del texto inicial; puede tratarse tanto de una simple letra o

incluso de una frase o párrafo. La enmienda más sencilla es el

2.- FRAUDES EN EL TEXTO POR

ADICIÓN

4.- Corte o Amputación.- Es la simple

sustracción de una parte del escrito constante en

un documento, por medio de un instrumento

adecuado (tijeras, navajas, etc.), con el fin de

modificar el contenido del mismo.

65



retoque, así el dígito 1 puede ser transformado en 4, 7, 9, el 3 y 5 en

8.

b) El Agregado ó Añadido.- El agregado resulta de una adición sin

enmienda en las partes en blanco, como los pies de páginas o

márgenes.

c) El Injerto ó Implante.- Consiste en hacer pasar letras, números o

frases enteras o parciales de un documento a otro en curso de

falsificación. Una variante del injerto consiste en borrar los números

y letras no deseados para luego implantar otros que convienen el

defraudador, maniobra muy frecuente en cheques, en los que se

altera por este procedimiento el número de cheques, los caracteres

magnéticos y en ocasiones también comprenden el nombre de la

oficina.

d) Testados.- Corresponde a la alteración de un documento por una

tachadura, con lo cual se consigue ocultar una escritura de un

grafismo. Los testados pueden efectuarse con el mismo elemento

escritor o con sustancias químicas como pueden ser los correctores.

1.- FRAUDES EN EL

TEXTO POR

SUSTITUCION

65



Es el resultado de una adición que sigue a una sustracción; constituye la

falsificación más frecuente.

Las técnicas empleadas por el defraudador que realiza una sustitución de

escrituras en un documento son las descritas en el estudio sobre la

sustracción y la adición.

12.6. SIGNOS IDENTIFICATORIOS DE LOS FRAUDES12.6.1. En el caso sea por adición y otros:

Cuando el documento está escrito a mano y se interpola algo, suele

evidenciarse:

Diferentes calidades y colores de tintas.

El calibre (grosor) de la letra adicionada difiere al de los originales.

Los espaciamientos normales se reducen notablemente en el sector

del fraude.

La velocidad de la ejecución de la escritura suele ser mucho más

lenta en el sector del fraude.

La presión del agregado gráfico es también más fuerte.

La inclinación de la letra o letras agregadas está condicionada al

espacio disponible y será diferente al texto original. 29

Si se escribe a máquina, los signos identificatorios de fraudes por adición

suelen ser los siguientes:

Diferentes tonalidades de la tinta de la cinta de la máquina de

escribir.

Uso de máquina de escribir diferente con moldes de letras distintas

a las del texto original.

Diferentes “defectos transitorios” de la máquina de escribir utilizada.

Estos defectos son producto de la temporalidad en el uso de la

máquina de escribir. Una misma máquina puede presentar

diferentes defectos transitorios al ser usada para cometer un fraude.

Ejemplo: Se redacta el documento original, luego de 3 Ó 4 meses, 29criminalistica-cienciasforenses.blogspot.com/seccion-de-documentoscopia-y-grafistica.html

65



utilizando la misma máquina de escribir, se agregan ciertos

párrafos. Este acto puede ser reconocido por el grado de suciedad

de los tipos de la máquina de escribir, ciertamente después del uso

continuo la máquina adquiere empastamientos y suciedades que no

existían al fraude si es usa a posteriormente para agregar algo.

12.6.2. Por enmienda, se identifican por: Las diferentes tonalidades del color en las tintas usadas.

Las diferentes estructuras de los números, letras o palabras

enmendados en comparación de otras similares en el texto original.

La presencia de temblor de los 'desenvolvimientos gráficos

adicionados.

Diferencia en el grosor de los trazos adicionados. Diferencia de

velocidad de ejecución de los trazos agregados.

Los signos identificatorios de fraudes por manchas o tachaduras u obliteración son

los más evidentes Y no requieren mayores esfuerzos para su identificación.

Esta alteración puede ser hecha por el propio autor del texto, que no tuvo la

precaución de salvarlo al final del documento, pero también puede ser

hecha con intención fraudulenta. 30En estos casos no cabe pensar en un

estudio comparativo de la grafía, porque, además de estar oculta, sus

elementos constitutivos (trazos Y rasgos) son escasos Sin embargo, el

estudio comparativo de las tintas proporcionará una respuesta indirecta al

problema.

Si hay identidad entre las tintas utilizadas para el texto Y la tachadura, es

probable que la segunda se haya ejecutado en el curso de la redacción,

pero si existe diferencia, es posible que la tachadura se haya efectuado en

otro momento. Para la visualización de la escritura tachada se puede

emplear fuente de rayos infrarrojos.

12.6.3. Fraudes en el texto por supresión:30 CRIMINALISTICA: Manejo del Lugar de los hechos, Carlos Bustamante Salvador, CAP.IV.

65



Consiste en eliminar o erradicar de un documento auténtico letras,

palabras, fechas o líneas de escritura, lo cual modifica el contenido

primigenio del documento, induciendo a error u obteniendo un provecho.

Para efectuar estas supresiones, generalmente se utilizan diversos

métodos posibles de detectar. Entre éstos tenemos: las erradicaciones por

acción mecánica, química, o por recubrimiento (empastado). 31

12.7. FORMAS DE ADULTERACION:12.7.1. ACCIÓN MECÁNICA:

El papel pierde su textura, el encolado, el brillo característico primigenio. El

sector afectado por las borraduras es más transparente a contraluz por

efecto del adelgazamiento del papel; Las fibras del papel se observan (al

microscopio) levantadas; Las fibras o pilosidades de la superficie o masa

del papel, se levantan en todas las direcciones; las rayas, cuadrículas o

fondo de seguridad que puedan tener los soportes son afectados y

desaparecen. Con luz indirecta, el sector se aprecia opaco por pérdida del

satinado. Pueden observarse orificios en el sector borrado;

Es posible encontrar «planchado» de fibras levantadas, si el falsario ha

pulido la superficie raspada, dicha zona queda demasiado brillante,

pudiendo apreciarse huellas de esta operación. Las borraduras pueden

afectar a las letras o palabras vecinas. Es posible visualizar residuos de la


Consiste en borrar la escritura por

desgaste de la superficie del receptor,

para lo cual se suele emplear el «jebe o

borrador», o un instrumento amado,

como una hoja de afeitar. La acción

puede afectar espacios reducidos, como

son dígitos y letras, hasta textos

completos para aprovechar la firma. Las

características delatoras de un Fraude

son los siguientes: Pérdida de la masa

del papel en el sector erradicado.

65



tinta de la escritura primitiva. La reconstitución del texto puede hacerse,

utilizando la luminiscencia infrarroja.

12.7.1. ERRADICACIONES QUÍMICAS:Consiste en erradicar los trazos de tinta mediante el empleo de sustancias

químicas que la convierten en incolora: agua clorada, ácido oxálico, di

sulfito de sodio, cloruros, decolorantes (hipoclorito de soda), permanganato

de sodio o de potasio; este último se vende en el comercio con solución

dosificada en frasco de color ámbar, con otra solución incolora y di sulfito

de soda. En estos casos, utilizan decolorantes químicos que afectan

directamente a la tinta de la escritura o firma. En la mayoría de los casos,

no es posible verificar a simple vista la erradicación realizada, por tanto

este procedimiento resulta peligroso pues permite la desaparición total de

un texto y deja el papel en blanco.

La detección de los fraudes realizados bajo esta modalidad es percibida

fácilmente mediante el uso de la radiación ultravioleta, con la que se

constatará:

Asimismo, es posible revelar la escritura erradicada mediante la utilización de la

luz luminiscente infrarroja con aplicación de variados filtros; en la actualidad la

División de Grafotecnia cuenta con el DOCU CENTER - Proyectina, instrumental

que posee estas bondades. Otro dato que es interesante remarcar es que el sector

tratado químicamente suele volverse «amarillento» al poco tiempo.

Opacidad del sector

tratado químicamente.

Remanentes de las

grafías eliminadas.

Surcos (sin tinta) de la

escritura original.

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12.8. FRAUDES EN EL RECEPTOREsta modalidad de fraude es más frecuente en títulos valores y menos

frecuente en documentos como: Recibos, cartas, comunicaciones, etc. Dentro

de esta modalidad, tenemos las siguientes variantes:

12.8.1.Fraudes por traslado del receptor:En estos casos, se aprovecha alguna parte del documento (texto y/o firma),

mediante el seccionamiento del receptor que lo contenga para trasladarlo a

un nuevo receptor y crear un documento con apariencia de autenticidad.

12.8.2.Fraude en el receptor por habilitaciones de espacios en blanco.Esta modalidad es efectuada mediante el aprovechamiento de los espacios

en blanco existentes entre la última línea del texto de un documento y la

firma.

12.8.3. Fraude en el receptor por habilitación de espacio en blanco del reverso.

En las habilitaciones de espacios en blanco habíamos indicado que la

firma por «aprovechar» se encuentra alejada del último renglón del texto.

En el método que vamos a describir, no sólo se aprovecha el sector en

blanco del lado de la hoja donde se encuentra la firma, sino

«preferentemente» el reverso de ésta que se encuentra también en blanco,

y por donde se debe redactar el nuevo texto y culminar hacia el lado en

que aparece la firma.

Signos de identificación del fraude por habilitaciones de espacios en blanco

Las características identificadoras suelen ser las siguientes:

Dimensión anormal del receptor;

Borde superior desflecado o cortado;

Residuos de tinta en el borde superior (Esta característica se

observa al microscopio, debido a que muchas veces el

falsificador desea aprovechar al máximo el área libre entre el

último renglón y la firma, lo cual lo lleva a recortar muy pegado al

65



sector escrito y algunas de sus letras o parte de ellas pueden ser

detectadas).

Borraduras en el borde superior para desaparecer los residuos

de escritura que pueden haber quedado luego del corte;

Texto anormalmente pegado al borde superior (El falsificador no

dispone de mucho espacio para el nuevo texto fraudulento; por

tanto, está obligado a «aprovechar) al máximo el área libre y

suele empezar «al ras» del borde superior del papel, cuando en

la redacción de los documentos normales éste (el texto) suele

empezar entre 5 y 10 cm. del borde superior del papel);

El texto no respeta los márgenes de derecha e izquierda (la

misma razón aludida en el párrafo anterior obliga al falsificador a

redactar el texto hasta casi el borde derecho e izquierdo del

papel);

El texto suele invadir la firma. Como se ha dicho, lo normal es

que el texto ocupe un área y la firma otra, que generalmente está

debajo del texto; sin embargo, en la característica que

describimos, el texto puede invadir la firma. Texto post-firma; se

ha encontrado casos en que, como el espacio resultó demasiado

corto para las necesidades del falsificador, éste continuó escri-

biendo aún debajo de la firma.

Interlineado reducido sobre todo en los sectores finales del texto.

El falsificador puede haber empezado utilizando doble espacio,

luego constata que le va a faltar espacio y decide continuarlo a

sólo un espacio.

Espacios interliterales e intervocabulares reducidos, sobre todo

cuando escribe a mano, para ganar espacio no solo reduce la

dimensión de sus grafismos sino también la distancia de

separación entre «letra y letra», así como entre “palabra y

palabra”.

12.9. FRAUDES EN EL TIEMPO:12.9.1. Abuso de firmas suscritas en blanco

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Para la determinación del abuso de firma suscrita en blanco, se tiene que

tener en cuenta que se produzca las siguientes características:

Los entrecruzamientos de trazos directos entre la firma y el texto.

El acondicionamiento del texto con relación a la firma, para evitar el

entrecruzamiento.

La ubicación inusual de las firmas al pie de un escrito, debido al

acondicionamiento del texto para aprovechar la firma.

Los entrecruzamientos s de trazos indirectos entre las firmas y el texto

de redacción del documento.

Habilitación de espacios en blanco con firma auténtica.

El aprovechamiento de una firma no vigente con el acondicionamiento

de texto reciente, debiéndose tener presente la evolución gráfica de la

firma.

Erradicación química de textos para aprovechar una firma auténtica. 32

13. DIFERENCIA ENTRE RETOQUE Y ENMIENDAa) El retoque:

Es un repaso espontáneo y a veces habitual del propio autor del documento,

hecha no para modificar el sentido de una palabra, sino para hacerla más legible y

en consecuencia sólo afecta a las letras mal trazadas. Por lo tanto, este es uno de

los elementos que nos permite distinguirlo de la enmienda fraudulenta, en la que

se añaden letras y se altera la longitud de la palabra. El retoque es habitual, se

encuentra en todos los escritos de la persona.

b) La tachadura Consiste en ocultar una palabra, firma o parte de un escrito mediante rasgos o

manchas de tintas que lo hace ilegible.

Esta alteración puede ser hecha por el propio autor del texto que no tuvo la

precaución de hacer la salvedad al final del documento, pero también puede ser

hecha con intención fraudulenta.

c) Empastado

32 CRIMINALISTICA: Manejo del Lugar de los hechos, Carlos Bustamante Salvador, CAP.IV.

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Es la utilización de correctores líquidos para cubrir grafías o palabras de algún

documento genuino y encima del cual nuevamente se vuelve a escribir cambiando

el verdadero contenido original. 33

14. INDAGACIÓN DEL SOPORTEExisten varias formas de adulterar o falsificar un documento las que pueden ser:

Por disminución: Borrado, raspado, amputación y lavado.

Por adicción: Enmienda y agregado propiamente dicho.

De orden cronológico: Por fecha, por distintas tintas, papeles u otros elementos.

El borrado produce sobre los rasgos de la tinta un efecto análogo que veremos al tratar el

raspado, Se encuentra en el examen microscópico la desaparición de la carga de pape!

(satinado), y un erizamiento de fas fibras de! mismo, por ésta razón el borrado es menos


BORRADO AGREGADO

RASPADO

MODIFICADO PINTADO

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frecuente para hacer desaparecer los rasgos de la tinta porque el resultado no es bueno,

al contrarío para los rasgos en lápiz el borrado es el método óptimo, ya que la

desaparición de los mismos puede ser total. En todos los casos a pesar de la borradura

de la goma, el relieve que el escrito dejó al dorso del papel persiste, y para revelarlo

conviene revelarlo en cámara oscura a la luz intensa y muy oblicua, Lo mejor es sacar dos

pruebas de una incidencia diferente y examinarlas al estereoscópico: El relieve se vuelve

muy aparente.

15. GUIA PARA VERIFICAR AUTENTICIDAD DE PAPEL MONEDA Y COMO VERIFICAR LOS ELEMENTOS DE SEGURIDADPara poder identificar falsificaciones es necesario conocer las características de las

medidas de seguridad que poseen los billetes auténticos o comparar directamente un

billete auténtico con el dudoso de falso. Para ello se enuncian distintas medidas de

seguridad que poseen los papeles monedas actuales, tanto nacionales como de la

mayoría de los países del mundo. Estas medidas se pueden resumir en el siguiente

detalle:

Medidas de seguridad en la impresión del billete:

A. Utilizando el sentido visual de acuerdo al tipo de billete y a su valor podemos

mirar a trasluz comprobando inequívocamente:

La existencia de la marca de agua

El hilo de seguridad.

El registro perfecto.

B. Usando el tacto nos permite apreciar de inmediato

La impresión calcográfica, su relieve es notablemente perceptible

normalmente en la imagen del prócer y leyendas principales.

La calidad del papel y su tersura.

Con una lámpara de luz ultravioleta podemos identificar

C. Otros :

Las fibras de seguridad.

La fluorescencia de los hilos de seguridad

Las tintas fluorescentes.

La ausencia de brillo o fluorescencia del papel.

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Con una lupa podemos apreciar entre otras cosas:

Las leyendas microempresas;

Las líneas del fondo de seguridad,

Las características de los sistemas de impresión.

15.1. ELEMENTOS PARA VERIFICAR LOS ELEMENTOS DE SEGURIDADa) Fíjese en la textura

El billete está hecho de algodón, al tocarla se puede diferenciar su textura

diferente al papel normal, por lo que se debe de tener en cuenta que los

falsificados son elaborados con papel bond u otro de mala calidad.

b) Ojo con el símbolo:Si expone el billete hacia la luz, se podrá notar su marca de agua con el

rostro del personaje representativo. Abelardo Quiñones está en el de S/.10;

Raúl Porras Barrenechea, en el de S/.20; Abraham Valdelomar, en el de

S/.50; Jorge Basadre, en el de S/.100, y Santa Rosa, en el de S/.200.

También verá un número y una silueta.

c) Otras señales: En la parte superior del lado izquierdo encontrará un número incompleto, y

en el reverso del billete está la parte que falta. La unión de ambos lados se

aprecia al colocar el billete hacia la luz.

d) También el color:Sostenga el billete, obsérvelo frontalmente y notará que los números son

de color fucsia. Sin embargo, al inclinarlo, cambia a verde. En el caso del

billete de S/.200, su primer color es cobre.

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MAQUINAS PARA DETECTAR BILLETES ADULTERADOS

Detecteur de faux billet UV+lampe Empreintes traces,utiliza de igual

manera la luz ultravioleta y detecta las marcas de agua

impresas.

Máquina verificadora de billetes ES un equipo especializado, posee una lámpara ultravioleta, que detecta fácilmente el billete falsificado.

http://www.dakota-peru.com/

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16. DOCUMENTOS DE IDENTIDAD:Este tipo de documentos presentan algunos sistemas de impresión y seguridad que

no son visibles al ojo humano, y solo se puede detectar con rayos ultravioletas, o

infrarrojos con hondas de corta y larga distancia.

La mayoría de documentos de este tipo presentan firmas sellos, numeraciones,

series, etc., que se pueden analizar. Como en todos los casos es indispensable

disponer de documentos indubitados, facilitados por las respectivas autoridades

(ejemplo del Registro Civil, Jefaturas de Tránsito, etc.), estos luego de la comparación

respectiva con el cuestionado, nos permitirán determinar la autenticidad o no del

mismo.

17. DOCUMENTOS VALORADOS:Dentro de este gran grupo de documentos están todos aquellos que de su mala

utilización son causa de proceso judicial como:

timbres, estampillas,

cheques, letras de cambio,

La moneda superior, es una moneda verdadera, con detalles inconfundibles y diferentes a la tosquedad y la palides de la moneda ubicada en el lado inferior, sin embargo existen muchos elementos mas que se debe tener en cuenta al momento de diferenciarlas.

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títulos de propiedad,

contratos, partidas de nacimiento,

inscripciones y muchos otros.

Que por su calidad de valorados es una mezcla de todo lo anterior, tomando en

cuenta desde su escritura, sistema de impresión, tipo de papel, sellos, timbres, etc.

Ciertos documentos valorados como los cheques se benefician de protección externa

(tinta) e interna (papel) que deberían hacer dudar a los delincuentes, sin embargo, no

es así, pues siempre son objeto de imitaciones y/o alteraciones.

Entre las seguridades más importantes de los cheques se destaca el diseño

tridimensional; la marca de agua; la numeración alfanumérica; fecha de impresión, la

cual es pertinente con la que se imprime para visibilidad con luz ultravioleta (UV);

penetración de la tinta de la numeración en la masa del papel; fondo microlíneal. El

diseño del fondo, exclusivo para cada entidad, incluye en muchas ocasiones el logo

símbolo del banco en micro líneas bicolores; micro textos, los cuales no son

fácilmente leíbles a simple vista. A la luz ultravioleta es posible verificar la ausencia

de blanqueador óptico en el papel; el fondo micro lineal fluorescente invisible; las

áreas con mayor riesgo de alteración, están impresas con un fondo micro lineal

fluorescente invisible, esta tinta es muy sensible a los borrados mecánicos y

químicos; durante la fabricación del papel se le agregan fibrillas sintéticas

fluorescentes. Las seguridades externas e internas de los cheques, dificultan los

intentos de falsificación y alteración.

CRIMINALISTICA documentoscopia

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