BAOLONdl' - CafeF

BAOLONdl'INSURANCE 0 Tp. H6 Chi Minh, ngay 09 thang ~ nem 2021

12021fTB-HDQT

THONG sAo£)~i hQi dang c6 dong thU'ang nian narn 2021

Hoi d6ng Ouan tr] Tlmg Cong ty Co ph~n Bao hi~m Bao Long tran trong thong bao va kinh maiQuy co dong tham dl,l'D<;lihOid6ng co dong thU'ang nien nam 2021 theo k~ hoach nhU'sau:1. Thai gian tb clurc:

- Thai gian : 08h15, Thu Ba, ngay 30 thang 03 narn 2021- Dia di~m : L~u2 - Tea nhaTI1,lsa chinhBaoLong,185Di~nBienPhu,P.Dakao,Q. 1,TP.HCM

2. NQidung D~i hQi: Trinh thong qua cac noi dung sau:- K~tqua hoat dong kinh doanh narn 2020 va Bao cao tai chinh nam 2020 da duoc ki~m toan;- K~ hoach kinh doanh narn 2021;- Phuonq an phan phoi lQ'inhuan narn 2020;- Bao cao hoat dong cua HOid6ng Ouan tr] narn 2020 va K~ hoach nam 2021;- Bao cao heat dong cua Ban Ki~m soat nam 2020 va K~ hoach narn 2021;- Ll,I'achon dO'nvi ki~m toan Bao Long nam 2021;- K~ hO<;lchthu lao HOid6ng Quan tri va Ban Ki~m soat nam 2021;- Sua doi Di~u I~ Tong Cong ty Co ph~n Bao hi~m Bao Long I~n thLr 11;- Quy ch~ to chLrCva hO<;ltdong cua Ban Ki~m soat;- Mien nhi~m va b~u bo sung Thanh vien Hoi d6ng Quan tri nhi~m ky 2018-2023;- Mot so noi dung khac thuoc th~m quy~n cua D<;lihOi.

.:. Toan van cac tai li~u chU'O'ngtrinh D<;lihoi, Quy co dong vui long tham khao t<;liwebsite cuaBao Long: https:llbaolonginsurance.com.vn/tin-tuc/chi-tiet?tai-lieu-dai-hoi-co-dong

3. Di~u ki~n tham d" D~i hQi:- Tat ca cac co dong co ten trong danh sach chot co dong vao ngay 23/02/2021 co quy~n

tham dl,l'D<;lihOi.- Co dong khong dl,l'D<;lihOico th~ uy quy~n cho ngU'aikhac tham dl,l'.

4. Dang ky tham d" D~i hQi:D~ thucllnti~n chocong tac to chLrc,d~ nghiQuy cO dongva ngU'aid<;lidi~ntheo uy quy~nvui long:- Xac nhcllntham dl,l'D<;lihOi(theo m~u dinh kem) b~ng gui trl,l'cti~p ho~c thU' ho~c fax ho~c

email ho~c gOidi~n tho<;liv~ Tong Cong ty trU'cYc17hOOngay 25/03/2021 theo dia chi:BAN TO CHlfC D~I HQIDONG cO DONG sAo LONG.:. Dia chi : 185 Di~n Bien Phu, PhU'angDakao, Quclln1, Tp. HCM.:. Di~n tho<;li : (028) 38 239 219 # 433 Fax: (028) 38228967.:. Email: [email protected](Ms.Ly)

- Khi d~n tham dl,l'D<;lihOi,Quy co dong ho~c ngU'aid<;lidi~n theo uy quy~n mang theo ThU'maihOp,ban goc CMND/CCCD/Hochi~uva Gi~y uy quy~n (c1inhkern ThlJ'rnai h9P) d~ dang kyo

Thong bao nay thay cho ThU'mai trong trU'ang hQ'pco dong khong nhcllndU'Q'cThU'mai.Tran trong thong bao,ir1- ~NOli nh~n: G QUAN TR! "/- NhLY trem;- LLYUVP. HDQT, VT.

~ Tn,!sa chinh: 185 Di$n Bien Phu, Q.1, Tp. HeM I~'Website: baohiembaolong.vn

\. f)i$n tho1;li:(84.28) 3823 9219 I!t Fax: (84.28) 3822 8967

TONG CONG TY co PHANBAo HII~M BAo LONG

CONG HOA xA HOI CHU NGHiA VieT NAM£lQc I~p - Til do - H~nh phuc

Tp. H8 Chi Minh, ngay 08 thang 03 nam 2021

THONG BAoV/v d~ Cll', (mg Clf bO sung Thanh vien HQi dOng Quan tr]

TOng Cong ty CO ph&n Bao hi~m Bao Long nhlern ky 2018 - 2023

Kinh 9l:Pi: QUY co £lONG

- Can elf Lu~t Doanh nghifJp s6 59120201QH14;

Can elf Dieu IfJcue T6ng Cong ty c6 phEJnBeo hiem Beo Long,

HOi dong Ouan tri Tong Cong ty CP Bao hiem Bao Long (H£>QT) da nhan dU'qc donxin tCr nhiern cua Ong Nguyen Van Thanh Hai - Thanh vien H£>QT Bao Long nhiern ky2018-2023 va se trinh Dai hoi dong co dong (£>H£>C£»narn 2021 thong qua vi~c miennhiern. £>edam bao s6 lU'qng Thanh vien H£>QT la 07 Thanh vien, £>H£>C£>can b~u bosung 01 Thanh vien H£>QTthay the.

Can cu theo l.uat Doanh nqhiep 2020, cac van ban phap lu~t co lien quan va £>i~uI~Bao Long hien hanh, H£>QT Bao Long tran tronq thong bao den Quy Co dong v~ s6lU'qng Thanh vien H£>QTdl,l' kien b~u bo sung va cac tieu chu§n/di~u ki~n b~u CLl'de quyvi lmg CLl',d~ CLl'cho vi trf dU'qc b~u v&i noi dung Cl,Jthe nhU' sau:

I. s6 1U'Q'ngthanh vien HDQT dU'Q'c bAu bO sung: 01 thanh vien

II. Tieu chuin Thanh vien HDQT:

Theo quy dinh t<;liLu~t Doanh nghi~p 2020 va Nghi dinh 73/2016/N£>-CP, Thanh vienH£>QTco cac tieu chu§n va di~u ki~n sau:

1. Co nang Il,I'c hanh vi dan Sl,l' d~y du va khong thuoc d6i tU'qng bi cam quan Iydoanh nghi~p theo quy dinh t<;likhoan 2 £>i~u17 cua Lu~t Doanh nghi~p.

2. Co bang d<;lihoc ho~c tren d<;lihoc.

3. Co trinh do chuyen mon, kinh nghi~m trong quan Iy kinh doanh cua Bao Long vakhong nhat thiet phai la co dong cua Bao Long.

4. Thanh vien Hoi dong Quan tri cua Bao Long khong dU'qc dong thai lam thanh vienHoi dong Quan tri, thanh vien HQi dong thanh vien cua doanh nghi~p hO<;ltdong trongcling linh VI,I'C(bao hiem phi nhan tho, bao hiem nhan tho, tai bao hiem ho~c moi gi&ibao hiem).

5. Trl,l'c tiep lam vi~c trong linh VI,I'Cbao hiem, tai chfnh, ngfm hang t6i thieu 05 namd6i v&i Chu tich Hoi dong quan tri; 03 nam d6i v&i cac thanh vien HOi dong quan tri ho~cco kinh nghi~m quan Iy di~u hanh t6i thieu 03 nam t<;lidoanh nghi~p hO<;ltdong trong linhVI,I'Cbao hiem, tai chfnh, ngan hang.

6. Trong 03 nam lien tl,JCtrU'&c thai diem dU'qc bo nhi~m:

- Khong bi XLI' ph<;ltvi ph<;lmhanh chfnh trong linh VI,I'Ckinh doanh bao hiem v&i hlnhth(fc bi buoc bai nhi~m ch(fc danh quan tri, di~u hanh da dU'qc Bo Tai chfnh chap thu~nho~c buoc dlnh chi chuc danh da dU'qc doanh nghi~p bao hiem, doanh nghi~p moi gi&ibao hiem, chi nhanh nU'&c ngoai bo nhi~m;

- Khong bi XLI' Iy ky lu~t dU'&i hlnh thuc sa thai do vi ph<;lmquy trlnh nQi bQ v~ khaithac, giam dinh, boi thU'ang, kiem soat noi bO, quan Iy tai chfnh va d~u tU', quan IychU'O'ngtrlnh tai bao hiem trong doanh nghi~p bao hiem, chi nhanh nU'&c ngoai ho~c quytrinh nghi~p Vl,Jmoi gi&i bao hiem, kiem soat noi bO, quy tac dc;lOduc ngh~ nghi~p trongdoanh nghi~p moi gi&i bao hiem;

- Khong tnrc ti~p lien quan d~n Vt,J an da b] co quan c6 tharn quy~n khai t6 theoquy djnh phap lu~t tal thai diem duoc b6 nhiem.

III. Di~u ki~n d~ Clf, (PngClf thanh vien HDQT: 0

Theo quy dinh tal khoan 5 £)i~u 115 Luat Doanh nghi~p 2020 va £)i~u 34 cua £)i~u I~T6ng Cong ty ce phan Sao hiem Sao Long:

- c6 dong hoac nh6m c6 dong sa hfru tu 10% t6ng s6 c6 phan ph6 thong tra len c6quyen d~ Cll'ngU'aivao H£)QT.

- c6 dong hoac nh6m c6 dong nam gifr tu 10% t6ng s6 c6 phan c6 quy~n bieuquy~t duoc d~ Cll' mot (01) (rng vien: tu 10% d~n dU'cYi30% dU'Q'cd~ Cll' t6i da hai (02)(rng vien: tu 30% d~n dU'cYi40% dU'Q'cd~ Cll' t6i da ba (03) (rng vien; tu 40% d~n duoi50% dU'Q'cd~ Cll't6i da b6n (04) (rng vien; tu 50% d~n dU'cYi60% dU'Q'cd~ Cll't6i da nam(05) (rng vien; tu 60% d~n dU'cYi70% dU'Q'cd~ ClI't6i da sau (06) (rng vien; tu 70% d~n80% dU'Q'cd~ ClI't6i da bay (07) (rng vien; va tu 80% d~n dU'cYi90% dU'Q'cd~ ClI't6itam (08) (rng vien. oJ-

00, :: l. l. >, • NG TV .~

IV. HU'O'ngdan ho sO'de CU',U'ng Cll': :1AN *H6 sO'd~ ClI',(rng ClI'bau b6 sung Thanh vien H£)QTnhi~m ky 2018 - 2023 bao g6mJIEM :J:

- ThU'(rng ClI',d~ ClI'Thanh vien H£)QT(Mau 01). -ONGo .I- ThU'd~ ClI'thanh vien H£)QTdanh cho nh6m c6 dong (Mau 02). Hb ci"- SO'y~u Iy Ijch do (rng vien tl,l'khai (Mau 03).

- San sao hQ'pI~ CMND/CCCD/H¢ chi~u, H¢ khau thU'ang tru (ho~c Gi§y dang kytc;tmtru dai hc;tn)cua (rng vien.

- San sao hQ'p I~ cac van b~ng, ch(rng chi ch(rng nh~n trinh d¢ hc;>cvan, trinh d¢chuyenman cua (rng vien.

Quy c6 dong ho~c nh6m c6 dong c6 du di~u ki~n d~ Cll', (rng Cll' thanh vien vao H£)QTxin vui long gll'i H6 sO'(rng Cll',d~ Cll' theo mau dinh kern Thong bao nay tc;tiwebsite SaoLong (https://baolonginsurance.com.vn/tin-tuc/chi-tiet?tai-Iieu-dai-hoi-co-dong) v~ T6ngCong ty CP Sao hiem Sao Long trll'ac 11hOOngay 19/03/2021 theo dja chi:

BAN TO CHlfC D~I HOI DONG cO DONG BAo LONG

£)jachi : 185 £)i~n Sien Phu, P. £)akao,Qu~n 1, Tp. HCM

£)i~nthoc;ti: (028) 38239219 - 430 Fax: (028) 38228 967

N~u qua thai gian neu tren, Sao Long khong nh~n dU'Q'cH6 sO'(rng Cll',d~ Cll' cuaQuy c6 dong thi H¢i d6ng Quan trj dU'O'ngnhi~m se d~ Cll' ngU'ai c6 du tieu chuan vadi~u ki~n de (rng Cll' lam Thanh vien H£)QTnhi~m ky 2018-2023.

LlJ1u y: NgU'ai dU'Q'cd~ Cll', tl,l' (rng Cll' Thanh vien H£)QT phai chju trach nhi~m tmcYcphap lu~t va £)c;tih¢i d6ng c6 dong T6ng Cong ty c6 phan Sao hiem Sao Long v~ tinhchinh xac, trung thl,l'ccua h6 sO'd~ Cll',tl,l'(rng Cll'cua minh.

Tran trc;>ngthong bao,

2/2

Miu 01

THU' £)~ CO'/lrNG cu

Kinh 9LPi:HQidOng Quan tr] T6ng Cong ty C6 ph~n Bao hi~m Bao Long

ce dA M- J.o ong:.. a so: .

s6 GP/f)KKD/CMND/CCCD: Ngay cap: NO'icap: .

(HQva ten ngU'cYid~i di~n theo phap lu~t d6i v6ti c6 dong la t6 chuc): .

........................................................................................................................................se co phan sa huu tal thai diem ngay 23/02/2021: co phan, ty I~: .

Sau khi xem xet cac di~u kien d~ CLl',li'ng CLl'vao thanh vien H¢i dong Ouan tri theoquy djnh tai f)i~u I~ Tong Cong ty Co phan Sao hiem Sao Long, Toi d~ nghi:

(Vui long danh dfJu ChEW'X" dfJ ch(m)

f)~ CLl'vao vi trl Thanh vien H¢i dong Ouan tr]

Lrng CLl'vao vi trl Thanh vien H¢i dong Ouan tr]

H . tA •. d d). ~ Q J. t' h- Q va en ngU'O'I U'Q'Ce CU': UOC!c: .

- Ngay, thanq, narn sinh: .

- s6 CMND/CCCD/H¢ chieu: Ngay cap NO'icap .

- f)ia chi: .

- Thong tin khac: .

(ThU' dfJ cLi', (Fng cir vui long gLi'i vfJ Tong Cong ty Co phan Beo hifJm Bao Long cungho so cue (Fng vi{m)

Hoi •• k' 01o sO' gU" em gom:

- SO'yeu Iy lich cua (mg vifm theo mau;

- Ban sao hqp I~ CMNDlThe can cU'&ccong danlH¢ chieu, H¢ khfJu thU'&ngtrU;

- Ban sao hqp I~ cac van bflng, ch(Fngchi chuy{m mon cua ngU'&i dU'Q'cdfJ CLF,(FngcLi'.

TP. HeM, ngay thang nam 2021

(Ky, ghi ro hQ ten, dong dau neu la

co dong phap nhan)

OA xA HQI CHO NGHiA VieT NAMQCI~p - TI! do - H~nh phuc

Miu 02

--~U:o:~ BAN HQP NHOM co DONGNG VIEN THAM GIA HQI DONG QUAN TRI

Kinh 9l1i: HQi dang Quiln tr] Tang Cong ty ce phin Bao hi~m Bao Long

Hom nay, ngay .1 .12021, tal , chunq toi la nhCrng c6

dong cua T6ng Cong ty c6 phan Baa hi~m Baa Long (Baa Long) cLIng nhau n~m giCr

t ;t s.;t h ). , tos h ' I . ;t h x h' S. 01 t;t s.ong so co p an cua oan n am a co pan, cruern 10 ong so

c6 phan c6 quyen bi~u quy~t cua Baa Long, c6 ten trong Danh sach dU'6'i day:

1.

S s.I ;t h). .t. ._a U'Q'ngco p an nam glU': .

2. ce dong: MSCfl: .

flia chi: .

S s.I ;t h). .t. ._

a U'Q'ngco p an nam glU': .

3. c6 dong: MSCfl: .

Dla chi: .

se I X h). .t. ._a U'Q'ngco p an nam glU': .

Chung toi d6ng y thanh I~p nh6m c6 dong cua T6ng Cong ty ce phan Baa hi~m Baa

Long va dE!Cll' Ong/Ba c6 ten sau day dU'Q'Cdai dien nh6m va tham gia (J'ngCll' bau b6

sung thanh vien HOi d6ng Ouan trj T6ng Cong ty c6 phan Baa hi~m Baa Long nhi$m

ky 2018-2023 t«;licuoc hOp fl«;li hOi d6ng c6 dong thU'ang nien nam 2021 dU'Q'ct6 ch(J'c

vao ngay 30/03/2021 .

NgU'ai dU'Q'cuy qUYE!ntham gia (J'ngCll':

Ong/Ba: .

N . th' Y • h N' s. N . s.gay ang nam Sin : gay cap: 0'1 cap: .

CMND/CCCD/HO chi~u 56: Ngay cap: NO'icap: .

flia chi thU'ang tru: .

Trinh dO hoc van: Chuyen nganh: .

S s.I ;t h). .t. '-a U'Q'ngco p an nam glU': .

Ly Ijch trich ngang:

• Trinh dO hoc van:

1/2

ZIZ

·uenbUv!16u~qU~"oeo~Id.64oesu~8-

~nV!40QH/a~XX)/aNV\I~~Id.64oesu~8-

~Uv!"6ud)el)o401161nvA.os-

:w96W~>t!d}6&Os9H

·A~p

!~.npUvl6>16uQo~"l~4U6u94l6uQo'a46u6uQo6uQp90W94U040!el06po.6.np~".............!el~ZOZj""····j""···A~6u'.Q!6....01)1o~"d~1o.6.np'6ueJr····w~6A~Uu~qUv!8

:o~!"w~1W~!46u4U!>I~"o~J6uQo4utJJ~no•

:!eJU~!4Ii"0d)4~•

Anh 3x4

Mau 03

2. se CMND/ CCCD/He)chieu : Ngay cap: NO'icap: .

3. Ngay thanq narn sinh

4. NO'isinh

5. Dan te)c

6. Dla chi thuong tru

7. s6 di~n thoai lien lac

8. Trinh de)van h6a

9. Trinh de)chuyen man

1. HQva ten

NHleM KY 2018 - 2023

......................................................... Gi&i tinh: ........

.................................................................................

.............................. Qu6c tich: ..

.............................. Que quan: .

.................................................................................

.................................................................................

.................................................................................

10. Qua trinh hoc t~p, dao tao chuyen man, ch(rng chi:

.................................................................................

Thaigian

TrU'ang dao tao Chuyen nganh dao tao

11. Qua trinh cang tac (neu t6m tat noi cong tee, cboc Vl,I, nghfJnghi~p).'

Thai gian NO'i lam vi~c Chwc vlJ

Xin ILPU y.' Ho sa nay phai aU'Q'cgifi aen BTG f)f;li hQi truce 11hOO ngay 19/312021 theo ajachi: Tong Gong ty GP Bao hi€JmBao Long, 185 Di~n Bi(m eno. P. f)a Kao, Qu(m 1, TP. HGM.

Cac chuc VI,J hi~n dang dam nhiern (Thanh vien HflQT, BKS)

NO'i lam vi~c ChLPCVI;I Thai gian dam nhi~m

Tlr ......... ..I... .I.. ....... d~n ...1.. ..1. ........

TLr.......... .I....I. ....... d~n ...1... .1.........

TLr......... ..I....I........d~n ...I. ...I..~

, If )12. Quan h~ nhan than: Ii * IIIV! r ..

QuanHQ va ten

Nam Dja chi Nghifla" V!~.fI

h~ sinh thU'ang tru nghi~p t' ( A .-0ac neu.

B6

M~

Anh/

chi/em

ruot

Vq/

Chong

Con

13 S s. ;t h" ~ ._ ;t h". 0 co p an nam glU': co pan.

T ;t s.;t h" ~ he ;t dA d" ~14. ong so co p an cua n om co ong e CU': ..

Tei xin cam doan nhfrng l6'i khai tren la hoan toan dung Sl! that, n~u co sai sot tei xinchiu trach nhiern truoc phap lu~t.

xAc NH~N CUA

DIA PHU'O'NG/CO' QUAN CONG rAc(ky ten, dong dau)

............... , ngay ... thang ... nem 2021

NgU'c;.i khai

(Ky va ghi ro no ten)

Xin /U'u y: H6 sa nay phai dlJ'Q'cgiri d~n BTC f)~i hf;Jitruoc 11hOO ngay 19/312021 theo dia

chi: Tong Cong ty CP Bao hiem Bao Long, 185 f)i~n Bien Phil, P. f)a Kao, Qu~n 1, TP. HCM.

1.

2. £>ia di~m:

CHU'O'NG TRiNHONG co gONG THU'O'NGNII~NNAM 2021

G CONG TV co PHAN BAo HI~M BAo LONG

- Tuyen bo Iy do, gi&i thieu thanh phan tham dl,J'

08: 15 - 08:25 - Ki~m tra tu each co dong c6 quyen bi~u quy~t

- Thong qua ChLl toa doan, Ban thu ky va Ban ki~m phi~u

It Thai gian NQidung

It 08:00 - 08: ~S 8'\:1;bi~u dang ky va nhan tal li~u

II 08:25 - 08:30 - ChLl tich HflQT thong qua Quy ch~ fli;li hOi va ChU'O'ngtrinh ~~.,"~,~ITrinh bay cac bao cao va teYtrinh:

1. K~t qua hoat dong kinh doanh narn 2020 va Bao cao tai chinh narn2020 da duoc ki~m toan;

2. K~ hoach kinh doanh narn 2021;

3. Phuonq an phan phoi lQ'inhuan nam 2020;

4. Bao cao hoat dong cua HflQT nam 2020 va K~ hoach narn 2021;

5. Bao cao boat dong cua BKS narn 2020 va K~ hoach nam 2021;

6. l.ua chon don vi ki~m toan Bao Long narn 2021;

7. K~ hoach thu lao HflQT va BKS nam 2021;

8. Sua doi flieu I~ Bao Long Ian th(r 11;

08:30 - 11:00 9. Quy ch~ to chuc va hoat dong cua BKS;

10. TeYtrinh thong qua vi~c mi~n nhiern va bau bo sung Thanh vienHflQT nhi~m ky 2018-2023;

11. TeYtrinh thong qua danh sach nhan st,J'tham gia (rng CLl'va bau bosung Thanh vien HflQT nhi~m ky 2018-2023;

12. TeYtrinh thong qua Quy ch~ de cu, (rng cu va bau..bo sung Thanhvien HflQT;

13. Mot so noi dung khac thuoc tham quyen cLla fli;li hOi.

- £)i;li hOi thao lu~n

- Bi~u quyet thong qua cac bao cao va teYtrinh

- Bau bo sung Thanh vien Hoi dOng Quan tri nhi~m ky 2018-2023

Liii~O-11:15] Giailao~================================~I

- Cong bo ket qua bi~u quyet thong qua cac bao cao, teYtrinh, ket qua I11:15-11:30 bau bo sung Thanh vien HflQT nhi~m ky 2018-2023 I

- Ra m~t Thanh vien Hoi dOng Quan tri dU'Q'cbau bo sung . J! - Cong bo Bien ban fli;li hoi va bi~u quyet thong qua Nghi quyet fli;li hOi

.11:30 - 11:451

- Tuyen bo b~ mi;lCfli;li hOi

Tp. Ho Chi Minh, ngay09 thang3 nem 2021

So: 0.3 12021fTT-H£)QTTO TRiNH

V/v thong qua Quy ch6 t6 chLPC

£)~i hQi dang c6 dong thlJ'C1ngnian narn 2021

Kinh 9wi: £)~I HQI £)ONGco £)CNG THU'ONG NIl~N2021

- Can co Lu~t Doanh nghi(jp so 5912020lQH14cue Quoe hQi nuoc CQnghoa xiihQiehu nghia Vi(jt Nam;

- Can co fJitw 20 cue f)i~u l(j hi(jn hanh cue Tong Cong ty CP Beo hit7mBao Long,

Be ti~n hanh hop Dai hQid6ng co dong thU'ong nien narn 2021 theo dung quy dinh

va thanh cong tot dep, HQi d6ng Ouan tri kinh trinh Dai hQi d6ng co dong thong qua

Quyehe to choc f)t;1ihQi dong co dong thU'&ngnien nem 2021 cue Tong Gong ty Cophf1nBao hiem Bao Long.

Dl,J'thao Quy ch~ g6rn 4 Chuonq va 14 £)ieudinh kern To trinh nay.

Kinh trinh £)c;iihQid6ng co dong thong qua.

Hoi nh~n:- NhU' tren;

- LU'u VP. H£)QT, VT.

~~~ONG QUAN TR~T!CH

~ rru sa chfnh: 185 £)i$n Bien =no, Q.1, Tp. HeM\. £)i$n thoai: (84.28) 3823 9219

I~'Website: baohiembaolong.vn

I!t Fax: (84.28) 3822 8967

Tp. H6 Chi Minh, ngay 30 thang 03 nem 2021

Dl)' THAo

QUY CH~TO CHlrC D~I HQI DONG co DONG THU'ONG NII~N NAM 2021

TONG CONG TV co PHAN sAo HIEM sAo LONG

Chll'O'ngl

NHlrNG QUV D!NH CHUNG

Di~u 1. Pharn vi ap dunq

Quy ch~ nay ap dunq cho viec t6 chuc Dai hoi d6ng C6 dong thlJ'ang nien narn 2021 cua

T6ng Cong ty C6 phan Sao hiem Sao Long (sau day goi tat la Sao Long).

Di~u 2. Quy ch~ nay quy dinh Cl,Jthe quyen va nghTa Vl,Jcua c6 dong va cac ben tham

gia Dai hoi d6ng C6 dong (sau dau goi tat la Dai hoi), dieu kien, the thuc tien hanh va

the 1$bieu quyet cua cuoc hop.

Di~u 3. C6 dong va cac ben tham gia co trach nhiern thuc hien theo cac quy djnh tal Quy

che nay.

~=l' -".---.

INGCO'co Pt18,,0 H3AO L

'--~

Chll'O'ng II

QUVEN vA NGHIA vu COA co DONG vA cAc SEN THAM GIA D~I HQI

Di~u 4. Quyen va nghTa Vl,Jcua cac c6 dong khi tham dl,l' Dai hOi

1. £)ieu kien tham dl,l' Dai hoi:

C6 dong ca nhan, nglJ'ai dai dien theo uy quyen cua c6 dong la t6 ch(J'c co ten trong

danh sach c6 dong tc;ii thai diem chat danh sach ngay 23/02/2021 co quyen trl,l'c ti~p

tham dl,l' £)c;iihoi ho~c uy quyen cho nglJ'ai khac tham dl,l' £)c;iihoi theo quy dinh cua Quy

ch~ nay va -guy dinh cua phap lu~t.

2. Quyen va nghTa Vl,Jcua cac c6 dong du dieu ki$n khi tham dl,l' £)c;iihOi:

a. C6 dong ho~c nglJ'ai dlJ'Q'cuy quyen tham dl,l'£)c;iihOican mang theo cac giay ta sau:

- ThlJ' mai hOp.

- Giay ch(J'ng minh nhan danlThe can ClJ'OCcong dan ho~c ho chi~u.

- Giay uy quyen theo mau kem ThlJ' mai hop (trU'&ng hQ'p QU'Q'C uy quy~n tham dlf

f)f;Jih¢i).

TrlJ'ang hQ'p c6 dong la ca nhan thi van ban uy quyen dlJ'Q'cky b&i chfnh c6 dong

do va chCl' ky cua nglJ'ai dlJ'Q'c uy quyen. TrlJ'ang hQ'p c6 dong la phap nhanl t6

ch(J'c thi van ban uy quyen phai dlJ'Q'cdong dau va dlJ'Q'Cky b&i nglJ'ai dc;iidi$n

theo phap lu~t cua phap nhanl t6 ch(J'c do.

Sau khi xuat trlnh cac giay to tren cho Ban kiem tra tu each co dong, co dong

hoac ngU'ai duoc uy quyen den dl,J'Dai hoi dU'Q'Cnhan 01 The bieu quyet (ghi ten

co dong, rna 56 va 56 co phan co quyen bieu quyet cua co dong do).

b. Co dong duo'c uy quyen b~ng van ban cho ngU'ai nhan uy quyen thay mat mlnhtham dl,J'va bieu quyet tai Dai hoi. NgU'ai duo'c uy quyen tham dl,J'Dai hoi khong

dU'Q'cuy quyen lai cho ngU'ai khac tham dl,J'Dai hoi.

c. Co dong tham dl,J'Dai hOi khi muon phat bieu y kien thao luan phai duoc 5l,J'dong

y cua Chf tea, phat bieu ngan qon va tap trung vao nhCmg noi dung tronq tam can

trao dOi, phu hop v&i noi dung chvonq trinh Dai hOi da duoc thong qua. NhCmg

van de da dU'Q'Cphat bieu truoc do thl khonq phat bieu Ic;iide tranh trung lap. Co

dong ho~c ngU'ai dU'Q'cuy quyen tham dl,J'f)c;ii hOi cOng co the ghi cac noi dung

vao "Phi{Ju ghi y ki{Jn a6ng g6p" va glii Ic;iiBan ThU' ky de t~p hQ'p va chuyen cho

Chu toa doan.

d. Cac co dong, dc;iidi$n cO dong khi t&i tham dl,J'hOpf)c;iihOi5au khi nghe bao cao ve cac

noi dung can thong qua 5e cung thao lu~n va thong qua b~ng bieu quyet.

e. Trang thai gian tien hanh f)c;ii hoi, cac co dong, dc;iidi$n co dong phai tuan thu

theo hU'&ng dan cua Chu toa doan, lmg xli van minh, lich 5l,J',khong gay mat tr~t

tl,J'.

f. Co dong ho~c ngU'ai dU'Q'cuy quyen dl,J'hOp den 5au khi f)c;ii hoi da khai mc;ic,5au

khi hoan tat thu tl,lC dang ky, dU'Q'ctham dl,J'va tham gia bieu quyet ve cac noi

dung can bieu quyet con Ic;iitheo chU'O'ngtrinh f)c;ii hOi da dU'Q'cthong qua. Trang

trU'ang hQ'p nay, hi$u ll,J'ccua nhO>ngbieu quyet da tien hanh khong bi anh hU'cYng.

£)i~u 5. Quyen va nghTaVl,lChu toa doan

1. Chu toa doan do Hoi dong quan tri gi&i thi$u, thl,J'chi$n nhi$m Vl,ldieu hanh cuoc hOp

f)c;ii hOi dong co dong theo quy dinh va dU'Q'Cf)c;ii hoi dong co dong bieu quyet thong

qua.

2. Chu toa doan gam co Chu tich Hoi dong Quan tri la Chu toa va cac thanh vien.

TrU'ang hQ'p Chu tich Hf)QT vang m~t thi cac thanh vien Hf)QT con Ic;iibau mot trong

56 ho lam chu toa theo nguyen tac da 56.

3. Nhi$m Vl,lcua Chu toa doan:

a. f)ieu hanh cac hOc;itdong cua f)c;ii hOi theo chU'O'ng trinh da dU'Q'cf)c;ii hOi thong

qua. Tien hanh cac cong vi$c can thiet de f)c;ii hoi dong co dong di~n ra co tr~t tl,J';

phan anh dU'Q'cmong mu6n cua da 56 dc;iibieu tham dl,J'.

b. HU'&ng dan cac dc;iibieu va £)c;iihoi thao lu~n.

c. Trinh dl,J'thao cac bao cao, ta trinh va nhO>ngnoi dung can thiet de f)c;iihoi bieu quyet.

d. Tra lai nhO>ngvan de do f)c;ii hoi yeu cau.

215

e. Yeu can thuc hien cac bien phap an ninh n~u can thiet: Yeu cftu co quan co tham

quyen duy tri trat tll cuoc hop: true xuat nhCmg ngU'ai khong tuan thu quyen dieu

I hanh cua Chu toa, c6 y gay r6i trat tu, ngan can ti~n tri~n binh thuonq cua cuoc

hop hoac khong tuan thu cac yeu cau ve ki~m tra an ninh ra kh6i cuoc hop.

£)i~u 6. Quyen va nghia Vl,J cua Ban ki~m tra tu each co dong dll f)~i hOi

1. Ban ki~m tra tU' each co dong dll Dai hOi dong co dong do HOi dong Ouan tri thanh

I~p.

2. ~an ki~m tra _tU'each co dong dll f)~i hOi c6 trach nhiern:

a. Ki~m tra chunq minh nhan dan hoac giay to tuy than khac, thu rnoi, giay uy quyen

(neu c6) cua cac co dong ho~c d~i di$n theo uy quyen cua co dong d~n dll hOp va

d6i chi~u vai danh sach co dong c6 quyen dll hOp da ch6t ngay 23/02/2021 d~

ki~m tra tinh hQ'p 1$;

b. Ki~m tra ty 1$co dong ho~c ngU'ai d~i di$n theo uy quyen d~n dll hOp;

c. Phat cae tai li$u, The bi~u quy~t, Phi~u bftu cho co dong ho~c ngU'ai d~i di$n theo

uy quyen cua co dong;

cd. TrU'ang hQ'p ngU'ai d~n dll hOp khong co dfty du tU' cach tham dll f)~i hOi thi Ban

ki~m tra tU' cach co dong co quyen tli ch6i phat cac tai Ii$u, The bi~u quy~t, phi~u

bftu cua f)~i hoi.

e. Bao cao trU'ac f)~i hoi ve k~t qua ki~m tra tU' cach co dong tham dll f)~i hOi.

£)i~u 7. Quyen va nghia Vl,J cua Ban ThU' ky f)~i hOi

1. Ban ThU' ky f)~i hOi do Chu toa doan giai thi$u.

2. Ban ThU' ky thllc hi$n cac cong vi$c trQ'giup theo phan cong cua Chu toa, bao gom:

a. Ghi chep dfty du trung thllc toan bo noi dung dien bi~n cua f)~i hOi;

b. Ti~p nh~n phi~u dong gop y ki~n cua co dong va kip thai bao cao cho Chu toa

doan xem xet giai trinh cho co dong;

c. So~n thao va bao cao cho f)~i hoi noi dung bien ban cuoc hop trU'ac khi b~ m~c

f)~i hoi.

d. ThllC hi$n cac cong vi$c trQ' giup theo phan cong cua Chu toa doan.

£)i~u 8. Quyen va nghia Vl,J cua Ban ki~m phi~u

1. Ban ki~m phi~u do Chu toa doan giai thi$u va dU'Q'Cf)~i hoi bi~u quy~t thong qua.

Thanh vien Ban ki~m phi~u khong phai la ngU'ai co ten trong danh sach de Clf va

lfng Clf vao Hoi dong quan tri hay Ban ki~m soat.

2. Ban ki~m phi~u co nhi$m Vl,J:

a. HU'ang dan cong khai cho co dong cach thlfC bi~u quy~t cac noi dung cftn bi~u

quy~t t~i f)~i hOi;

315

b. Giarn sat viec bieu quyet cua cac c6 dong hoac ngU'ai d~i dien tham gia Dai hOi.

c. T6ng hop so c6 phan bieu quyet, bau CLl'theo tCl'ngnoi dung va cong bo ket qua

bieu quyet, bau CLl'tai Dai hoi.

ChU'O'ng III

TIEN HANH D~I HOI

Di~u 9. £)ieu ki$n tien hanh £)~i hoi

Cuoc hop Dai hoi dong c6 dong duoc tien hanh khi c6 so c6 dong dl,J'dai dien tren 50%

t6ng so phieu bieu quyet theo danh sach c6 dong chat ngay 23/02/2021.

Di~u 1 O. Tr~t tl,J'cua£)~i hoi

1. Tat ca cac c6 dong den tham dl,J'Dai hoi an mac lich Sl,J'.

2. C6 dong khi vao ph6ng Dai hOi phai ngoi dung vi trl hoac khu Vl,J'Cdo Ban T6 chuc

Dai hOi quy dinh.

3. Khong hut thuoc la trong ph6ng Dai hoi,

4. Khong lam mat trat tu, khong SLl'dunq di$n thoai di dong trong thai gian diE§nra Dai hoi.

Di~u 11. The 1$bieu quyet

1. MOi Nghi quyet cua £)~i hoi phai dU'Q'cbieu quyet mot cach cong khai, trl,J'ctiep.

2. Moi c6 dong c6 so bieu quyet dU'Q'ctinh b~ng t6ng so c6 ph~n ma ngU'ai d6 sa hCl'u

ho~c dU'Q'cuy quyen (neu c6).

3. Cach thlfC bieu quyet: Co dong se bieu quyet cac van de b~ng The bieu quyet va

Phieu b~u:

a. The bieu quyet:

Moi c6 dong nh~n 01 The bieu quyet c6 in d~y du ho va ten, ma so co dong, so

1U'Q'ngc6 ph~n va c6 d6ng dau treo cua Bao Long. Co dong bieu quyet tCrng van de

c~n bieu quyet b~ng cach giO'The bieu quyet. Khi bieu quyet, m~t trU'ac cua the bieu

quyet phai dU'Q'chU'ang ve phia Chu toa doan. £)oi vai tCrng van de bieu quyet, c6

dong se cho y kien "£)ong y", "Khong dong y" ho~c "Khong c6 y kien".

b. Phieu b~u:

Vi$c b~u b6 sung Thanh vien Hoi dong Quan tri can Clf vao Quy che de CLl',lfng CLl'

va b~u b6 sung Thanh vien Hoi dong Quan tri nhi$m ky 2018 - 2023 cua Bao Long.

Di~u 12. Thong qua cac noi dung bieu quyet cua £)~i hOi dong c6 dong

1. Nghi quyet ve noi dung sau day dU'Q'cthong qua neu dU'Q'cso c6 dong d~i di$n tCr

65% t6ng so phieu bieu quyet cua tat ca c6 dong dl,J'hOp tan thanh:

a. Lo~i c6 ph~n va tong so co ph~n cua tCrng lo~i;

b. Thay d6i nganh, nghe va ITnhVl,J'Ckinh doanh;

415

c. Thay doi co cau to chuc quan 19 Baa Long;

d. Dl,f an d§u tu hoac ban tai san c6 gia tri btmg hoac Ian hon 35% tong qia tri tai

san duoc ghi trong baa cao tai chfnh g§n nh~t cua Baa Long;

e. To chuc lai, giai th~ Baa Long;

2. Cac nqh] quyet khac dU'Q'cthong qua khi duoc so co dong dai dien tren 50% tong so

phieu bi~u quyet cua tat ca co dong dl,f hop tan thanh, tnr trvonq hop quy dinh tai

khoan 1 8ieu nay.

3. Vi~c bi~u quyet b§u bo sung Thanh vien H¢i d6ng Ouan tri phai thuc hien thea

phuonq thuc b§u d6n phieu va thea tieu chi Quy che b§u Clf do Dai h¢i thong qua.

ChlJ'O'ng IV

KET THUC D~I HQI

Di~u 13. Bien'ban va nghi quyet cuoc hop 8;;:tih¢i d6ng Co dong

1. Bien ban va Nghi quyet hop Dai h¢i d6ng Co dong phai lap xong va thong qua tnroc

khi be mac 8;;:tih¢i.

2. Bien ban va Nghi quyet hop 8;;:ti h¢i d6ng Co dong phai dU'Q'clU'u giCf t;;:tiTong Cong

~y Co ph§n Sao hi~m Sao Long. I \:

£lieu 14. Hi~u Il,fc thi hanh h~Quy che nay g6m c6 4 chU'O'ng, 14 dieu, c6 hi~u Il,fc thi hanh ngay sau khi dU'Q'c8;;:tih¢i ~~

d6ng Co dong thU'ang nien nam 2021 bi~u quyet thong qua. ~

TM. D~I HQI DONG cO DONG 7CHU TQA

NGUY~N THANH LONG

5/5

-----------------------

£/t

:nesrruu~Lj~no6U9Pieoun~m1Lj:::>6ucQ~ano~nb~'?)t'uoeoq

,?)jssz'o~l!<9A6ud)6u.o.n~'6u9Pn~!J~06£'£9~ep,?nLj~:::><9.nJ~ueoi,?)ju~nLju!.616u9~'u~nLju!.61~AeJ~Pqoeoqv)j~epOlOluieuLjU!)j6u9P~eoLj~nb~,?)j'~Lj~6u91

%Z'O~ZOS£'£8~L9'S£~nLn:l&9dlJlqueop4U!>Iu~n4u!0016u(~»l%~'S8(££S'ZS)(SS8'£0~)d~!46uqueop~Iuenb!4d!4:>(%L'O~)80~(Z~O'~):l~4>16ugpleo4IQld~4Un4.1%9'ZZ~£L9'LO~OSL'L84U!4:l

!~dlln~p6uQpll!04IQldQ6u~n4u!Dl-%6'69_(_96L'S)(v6l'S)!4d!48-

%~'S~~69v'£~~VSO'96n4~4ueoo-4U!4:l!~ldlln~p6ugpleoH

%O'OZ~Zt~'8988L'9SW~!4oeq

queop4U!>I6uQpll!04lQldQ6u~ri4u!Dl-

%S'~6(SSl'S~)(SOL'9~)H8queop4U!)j5ugplB04~~4)j!4d!48-%t~~~(696'L6v)(SSS'Lvv)DU~4uaq!4d!48-%S'S9(lOS'LO~)(~SL'9S~)W~!4oaqDU94e04jud!48-%~'S9(£Sv'll~)(6VO'SS~)W~!4oaq!~ljud!48-

%O'v6(9v9'vOS)(L06'9£S)(.18dOd~14~JJlw9Doeq)DU<QJ14l!9q!48-

%tvo~(S9L'~l~)(l~6'9~~)!4dDUQ4d.npd~14~JJl!4d!48-%9'v6190'S£v'~OOO'OlS'~W~!4oaq!4dn4luueorj-

W~!4oeqquaop4U!>I6ugpleoH%6u<?pn~!Jll)u<?pn~!Jl

n~!l14:> H)f.1HOZOZH.1OZOZH)f

OZOZWYNHNVOaHNI>f~NOG1VOH\int>1;1>f'I

:nes.nLjuu~o~W~!)j:::>.6.np~P6uOlO~8eQ:::>OlOlw~uLjuJLj:::>!~~o~:::>o~q~ALjueopLjU!)j6U9P~eoLj~nblV)j~A6uQp9:::>6u9P!9Lj!eGo~:::>o~q6uOlO~8W~!LjO~8u~Ljd9~A~6uQ~6u91!J~u~nb6u\>p!9H

~NOl0V8W;lIH0V8NVHd0:>A.1~NQ:>~NO.1

~NQG0:>~NOGIQHIVG:!")64U!)f

U~OlW~!>I:lDdlP~P6uOlO~8W~!4O~8u~4d9:>~6ug:>6U9.1

er:_l:lOZOZW,U4U!4:l!~O~:lO~8~A4ueop4U!>I6uQpll!04~nbl~)fAlA

HN!~lQl

~.- 01-1d'Jy--

NO'(N31Hr rNYHdL9NQ~

~o·~

Ell

'OGOGurauqoeouv)j%9'9G~4U~4lu~04'%L6'9~IlOCI

DUd)DU.oJll'Du9Pn~!Jl£L9'LO~lepOGOGuieu4U!4~!~lrun~puenuu!.61'1l.JlDU9.l

%L6'9£L9'LO~~99'OOG'~%OL'L06L'L9OOO'Ov~'~Jlln~pDUgpleoH

IO~d~4U08IO~

d~4Uuc~m6Nn41uQn6Nn41

(6uQp(6uQpd1~n~p6uQp~eoH

n~!J~)o~o~U~!4:>£141n~!J~)oeoz4:>eo4~)t

'DU9Pn~!Jl96L'9~I

0~4)j4UJ40!~lJ4d!40'Uv!l!{lDuolpOe!DJ4d!4~'~!D~l!el~!D4u~PJl4U0~4)j4u14~

!~lDUgple04oeo<Ql14d!4~~1\DU9Pn~!Jl69v'£~~~Irun~pDUgple04<Qlu~n4l

nq;uueop9PDUOJl'Du9Pn~!Jl£L9'LO~lepOGOGureu4u14~!~lJlln~pu~n4u!.61

4U!4:>!~~aun~p6uQp~eoH.~.~

'W1!4oaq14dnq;queop

%t£vDUd)DU.oJll'Du9Pn~!Jl9v£'~G9~IUv!)jdip9s!091\osuoud~4l'Du9Pn~!Jl

990'~G9~IOGOGuieuDUOJl4U!Sl~4duueop4U!)ji1\uopoeo!eldV!loru;uueop

4U!)j401Ponui040(!QP94)jnu;!~4douDUQ4ddipd~14~lJl14d!4~~1\u091DUgp

oepDUQ4ddip14d!40)0~4)j14d!4~~1\DU~4ueq14d!4~'Du94e0414d!4~DU9.l

lIueop

lIuf'liAUDP!elHBQ}lGH!>!?1I)#!lId!1I!>~A6u~1IU!?q!lId!1I!>'6U911eOll!lId!1I::>

'%6£~IeJvPl..pe04V)jDUoQJl4l!9q~I~l!091\

DU~q'%6£lepvlotl4lDUoQJ14l !9q~I~lDUd)DU.oJll9v9'v09~IWI?!4o~qDUoQJl4l!9q

14d!40'(d~140Pl14dDUQ4ddip<QJl~P!4)jnes)u~n4l14dn4l4ueoPU~Ull~XnVN

'WI?!4o~q14dn4l4ueoPU~Jl4ullDUoQJl4l!9q~I~l~IA~P'%£'9£~IOGOG4~e04

V)j~I~lu.o4d~4l'%~'9£~IOGOGw~un4l4ueoPDU9lU~JlDUoQJl4l!9q14d!4~~I~.l

6u~1I1!9q!lId!1I::>

'eJvP4~e04v)j%9'v64u~4lu~04'6~OGW~U!091\os%v'L~

DUoQJlJlDU~l'Du9Pn~!JlG09'9£v'~lepWI?!4o~q14d<Qln4l4ueoP'OGOGw~N

W~!lIo~q!lIdJJInllllIueoQ

W~!4o~q4ueop4U!>I6uQp~eoH.~.~

1.3. Chi phi quan Iy cua trlJ sa chinh

Chi phi quan Iy tal tru sa chinh KH 2020 TH 2020 % bienTrieu d6ng Trieu d6n__g_ dong

Chi phl quan Iy tal tru sa chfnh 103.895 92.533 -10,9%Ty Ie so voi tong doanh thu ph! bao hiern 6,8% 6,4%

Chi phl quan 19 tai tru sa chfnh phat sinh trong nam 2020 la 92.533 trieu dOng,

thap hon 10,9% so voi ke hoach dl,J'kien, giam ty tronq chi phl quan 19 cua tru sa

chfnh xuong tCr6,8% con 6,4% so voi tong doanh thu phl bao hiem.

1.4. LQ'i nhuan k~ toan tnroc thu~

Narn 2020, loi nhuan ke toan truce thue cua Sao Long dat 83.390 trieu dOng, hoan

thanh 210,2% ke hoach va tang trU'ang 57,8% so voi narn 2019.>­'0

II. BAo cAo TAl CHiNH NAM 2020 DU'O'C KIEM ToAN j'-O. *Tren co sa ket qua kinh doanh neu tren, Sao Long da I~p bao cao tal chfnh nam; I2020 theo quy dinh cua phap luat. Sao cao tal chfnh da dU'Q'ckiem toan bai Cong,0'~

ty kiem toan KPMG Viet Nam va dU'Q'Cdfnh kem theo t6' trinh nay.

Kfnh trinh f)~i hoi dOng Co dong xem xet thong qua ket qua kinh doanh nam 2020

va bao cao tai chfnh nam 2020 da dU'Q'ckiem toano

Tran trong.

Hcy;nhfm:- H8QT BKS "dE§bao cao'", ,- 8H8C8 "dE§thong qua";- LU'u VT,

~NGQUAN TRI ~TICH I'

3/3

TP. HeM, ngay(8 thang..3 nem 2021

S6:0.6/2021JTT -HDQT

TO TRiNH

V/v K~ hoach kinh doanh nam 2021

Kinh 9lPi: e~1 HOI eONG co eONG

TONG CONG TV co PHAN BAo HII~MBAo LONG

Can CLrket qua hoat dong kinh doanh thuc te cua Tong cong ty Co phan Bao hi~m

Bao Long (Bao Long) narn 2020 va dl,f bao xu hU'ang phat tri~n cua Nganh bao

hiern phi nhan tho Viet Nam trong thai gian tot, Hoi dong quan tri klnh trinh Dai hOi

dong c6 dong duyet thuan thong qua ke hoach kinh doanh narn 2021, Cl,Jth~ nhusau:

I. Ml)C TIEU

Trong narn 2021, Bao Long tap trung VaGhai rnuc tieu: (1) Tiep tuc hoan tat cac

cong vlec cunq co h$ thong da tien hanh tlf narn 2019-2020; (2) Tiep tuc tang trU'ong

doanh thu voi toc dq tang trU'ongtoi thieu 15%.

II. D!NH HU'O'NGvA GIAI PHAp KINH DOANH NAM 2021

Narn 2021, Bao Long tiep tuc trien khai 8 nhorn giai phap chien 1U'Q'ctrong chien

1U'Q'ckinh doanh giai doan 5 narn, tlf narn 2018 den nam 2022, bao gom:

.:. Nh6m 1 - K€mh phan phol: Ma rong va da danq hoa m~ng lU'ai phan phoi

san pham la dong Il,fc d~ tang trU'ang doanh so va thi phan;

.:. Nh6m 2 - San pham: H$ thong san pham da d~ng va U'uvi$t dap Lrng dU'Q'c

nhu cau ngay cang cao cLla khach hang;

.:. Nh6m 3 - Nguon nhan Il:I'c: Nang cao nang Il,fc va Sl,f gan ket cLla dOi ngu

nhan vien;

.:. Nh6m 4 - ThU'O'ng hi~u: Nang cao mLrc do nh~n di$n thU'O'ng hi$u t~i thi

trU'ang Vi$t Nam;

1/5 ~

·,~93NOl l'

/;~

st:

W~!4oeq~4dn4~4ueoaW~!4oequueop4U!)i6U9P~eoH'~'£

%O~S6~'LOS'l9L9'iszzues!~lDUgJ.

%9~L6£'£B17'~UO'isz~runeporuuLlUeO ~ssz-l~B'l69SLl'90LndJLI09snuoU9/\

sssz9L~'££6~6L'0£LriAd$!Ll5u5uQLldclipOno

6U.c;,>dlJ~6um%.WONAWONAn~!~14::>

~l;0l;H>!ozozH1

(%Ll;)%9'£l;tV~9%8'SOS£'£8~n4~!)<9dlJ~N1DuQ1

%Ol;(%9'9)(8tt'H~)(%t'9)(££S'l;S)d~!46uqueop~u~nD!4d!4::>(%OO~)%0'0-%0'080~!)~4>t-6uQPleo4.t:Ild~4Un41(%8~)%9'tS000'88%S'tS£L9'LO~::>llG6uQpleo4.t:IldQIJNl(%17~)(%17'S)(OOO'S)(%~'S)(96L'S)!Lld!LI~-(%B~)_%O'OO~000'£6%O'OO~6917'£~~nLllLlueoo-

4U!4!)!~laun~p6uQpleoH

%tl;%O'SOSS't8%L'tl;t~'89HSO>!4U!>t6uQpleo4.t:IldQIJNl

sscz(%~'~)(OLB'B~)(%~'~)(SBl'S~)H80)!5ugpieou:::>I?LI)! !Lld!LI~-%9~(%~'17£J(~9B'6LS)(%9'17£)(696'L617)DU~LIuaq!LlO!LI~-%B~(%S'L)(B£17'Ll~)(%S'L)(lOB'LO~)W~!LIoeq5uC?LIsou!Lld!LI~-(%17l)(%S'S)(l~l'£6)(%S'B)(£S17'lU)W~!LIceq!I?l!Lld!LI~-%ll(%~'9£J(17£9'17~9)(%~'S£)(9179'1709)DU.QcI1L1l !9q!LlO!LI~-%617(%L'O~J(S617'~B~)(%S'B)(S9L'~l~)!LldouQLlOclipO~Il-P!Jl!Lld!LI~-

%B~%O'OO~OOO'OOL'~%O'OO~190'B£17'~W<}!LIo~q!Lldnq;uueorj-W~!4oeqqueop4U!>t6uQpleoH

6U.c;,>dlJ~%wONA%WONAn~!l14::>

6um%izozH>!ozozH1

:A~P!<9dlp

DU~qDUOJlA~quuui::>.6dlP~ZOZW~UDUOl0~8BI)::>uoeouV)jLlUJlP!~ln~!llLl::>::>~8

~l:Ol:WYNHN)H:>I'llH:>VOH;1>t'III

'DU.QdlJl!LllBI)::>::>d)LllLI::>~Lllf#ADU9L1l~LI

BI)::>Uy!Jll~Lldi1s!<9Ad.6L1QLldV\!tl3::>.6dlPDuilpA~X:OJmJ~Iu~no-8w94N.:.

~Qq!Qu!Jlu~nbn~::>nLludlLlUDUO::>DU~LILI::>~LI)jBI)::>n~::>n~A::>.6dlP

DUd)d~pLlUBOPLlU!)jLluPlAnbUV!l!~8:4ueop4U!)i4U!J~Ano-Lw94N.:.

~u~s!~lDu.6dlll~LI::>~Iu~nbDU.Qdl::>DU~l

~AndJLI.</SI)LI::>u9Au~mDuQWAnbDUQJ.<tv\!:4u~4::>!~~::>4116u~N-9w94N.:.

~DU9L1l~LIu~OloLl::>Uy!Jll~Lld!QLI.0::>~A::>i11

DUQPBJOelyP~LlDUDUQ::>BI)::>QqUv!lDUdJLlUDUr'lpdv:~46u6uQ:>-Sw94N.:.

Narn 2021, ke hoach tong doanh thu phi bao hiem cua toan he thong uoc d~t

1.700 ty d6ng, tang trU'ang 18,2% so voi narn 2020.

Chi phi trich I~p dl)' phong phi

Chi phi trlch lap dl,J'phonq phi (DPP) bao hiem narn 2021 dl,J'kien la 181.495 trieu

dong, tuonq dU'O'ngv&i 10,7% doanh thu phi bao hiem.

Chi phi b6i thU'ang (bao g6m trich I~p dl)' phonq b6i thU'ang)

Dl,J'kien chi phi b6i thuonq bao g6m cac h6 so uoc b6i thU'cYngtrong narn 2021

khoanq 614.534 trieu dong, tuonq dU'O'ngv&i 36,1% doanh thu phi bao hiem.

Chi phi tai bao hi~m

Voi ke hoach doanh thu, b6i thU'cyngnhu tren thl chi phi tal uoc tlnh la 93.212 trieu

dong, chiern 5,5% doanh thu phi bao hiem.

,-.lC6 t~o\0

Chi phi hoa h6ng, chi phi ban hang va chi phi khac HDKDBH t~i don vi kinh

doanh

-T.f:-..

Chi phi hoa hong bee hiem:

Hoa h6ng bao hiem dU'Q'cthuc hien theo dung ty Ie quy dinh cua BTC.

Chi phi ban hang:

Chi phi ban hang bao g6m chi phi IU'O'ng,chi phi ban hang & phat trien kinh doanh

thuoc dinh mLrc khoan cho cac dO'n vi kinh doanh trl,J'Ctiep dU'Q'cquy dinh trong

CO'che tai chinh ap dl:mg cho cac dO'nvi thanh vien. Nhin chung ty trc;mghoa hOng

va chi phi ban hang van duy tri a mLrc on dinh la 41,6% doanh thu phi bao hiem.

Chi phi khac hOE;1tGong kinh doanh bao hiem:

Bao g6m chi phi trich I~p dl,J'phong dao dong Ian va chi phi dl,f phong phai thu kh6

doi, U'ac tinh kh6ng c6 bien dong Ian trong nam 2021.

LQ'inhu~n gQPtiP ho~t dQng kinh doanh bao hi~m

TI) so lieu ke ho~ch cua cac khoan ml,lCdoanh thu chi phi nhU' trinh bay a tren, lQ'i

nhu~n gOp tl) ho~t dong kinh doanh bao hiem goc (chU'a bao gom phan bo chi phi

quan Iy doanh nghiep) theo ke ho~ch se la 84.590 trieu dong.

3.2. Ho~t dQng dAu tU' tai chinh

3/5

+

sltJ

'6u~uonuouenb.o~el)~LlU~LIU~!LILluipAnboeooaLlll)Lllueruoaqw~P~/\LlU!LILlU!l!.<}/\d.6L1IJLld~lOluieuqueopLlU!)juoeouV)j6uOJln~mIll::>oeoLluILI::>nv!pl~XwaxiJlu~no6u9P!QHOLl::>UVAnbAOI~lOlw~uuueopLlU!)jqoeouv)jU~!LI~diLll!eLl)jU~!JlLlUPlenb6uOJl

:i~lNvnO~NQGIQHOHON~AnOAO'/\1

'ozozW~U!.<}/\os%0~6u~l"6u9Pn~!Jl96~'L09'l~Iuuu::>.<}dl~lOluieuues!~l6u91

ues!~l6u9l

'6U9Pn~!JlL6£'£SP"~oruuU~I"%9~6u~l

~srun~poruuuuepI~lOluieu6uOJlri/\d~!Ll6u6uQLlddip6nb6u~l.<Is.0::>U~Jl

dlln,poruu4uea

'OlOluieundJLI.<)SI)LI::>Ult/\!.<}/\osnv!LlU6uQp

Uv!q6uQ4)j"6u9Pn~!Jll99'£69lep::>.<}cfl 6uOl0~8el)::>ndJLI.<)SI)LI::>u9/\I~lOlw~N

n4J4.Qst14::>u9/\

'OlOlw~uri/\d~!Ll6u6uQLlddip6nb

!.QJ\os%Sl6u~l"6u9Pn~!Jl9L~'££6~I~.<}cfl~lOlw~uriJ\d~!Ll6u6uQLlddip6no

riAd~!46u6uQ4ddip6no

s=u9Au~>n6u~Au~s!~lQWAnO·S·£ ~.

D-''6u9Pn~!JllY~'~9lep~.<}dl6uOl0~8el)~VnLll~.<}dlJlU~OlV)ju~nLlu!.61"~lOlW~NIIi:

n:~n4l::>~dlJlu~n4u!.o,'p'£N:

'OlOlw~u!.<}J\osPlAnp"W~!LIo~qnLllLlueop6u9l!.<}J\os%99"9~I6uOJl~lWV!LI::>

"6u9Pn~!JlSYY'~~~~ILlU!Sl~Lld~lOlW~UUV!)jdipLlUjLl::>.<)SriJl!el61u~nbjLld!LI~

4uJ4::>.QsriJl!el61u~nbJ4d!40.£.£

'6U.Qdll9L1)j6uQpUv!q6udJLlU!.<}J\U~LI)j9L1)j~rildV!l6u~u

~LI)jnv!4UU~OLl)j6ud)LI~6U.QcflJliLllUvPu~pdel~d)LlduQ::>u~J\Llu~qLI~ipUv!qU~!P

LlulLlLlun(!!):%9-96u~OLl)j6uOJlUv!)jdip"6u.QcflJliLllu.oLld~Lll~S6uripd~l~ns!el

lLll6uOl0~8dlLluLlUjLl::>!~lvLl::>Lluip::>~::>!.<}J\!9P6u~!J"Llueww~!66unLl::>ulLlu!cI)6

Uv!l6uQPleoLll~ns!el:(!):opw~!6Uv!)jdip.Illn~p6UQpleoLlu~nLlu!.61"~lOlW~N

DU9Pn~!JlOOO'SSd1~n~pDUQP~eo4.Q~u~n4u!.61W~U1%gigDUO"~>tu~nb4U!Qu~n4U!.61~~ns~.l5U9Pn~!J~O~~'~££'~u~nb4U!Q5urip~4>td1~nwpu9"u9nDuDU9.l

,.I

, "

Kfnh trlnh f)~i hOid6ng cO dong xem xet thong qua.Tran trQng.

Noi nhan:- H£)QT BKS "d~ bao cao":I I

- £)H£)C£)"d~ thong qua";- LU'u VT.

5/5

zit

W~US)l8~I\.lOGHoelQLI.l

96~OGuieuenoS)l8~I\.lOGH

oelQLll'ognql~qclJJlclip6nbd~1LlojJl!LI>Ines!131clJ!6u~nLlu!.Ql '_M'~""""""""""""""""""""""""""'"_,._,.._"._"_".M_..__••.•_•••._••.••••. _______...•_...•••..•....•....••...•••.•.•••_••••.••••••••••••••••••••• _•••••••••••••••.•••••• __••..•••••• _._...••_M..•_.••••.••••..••. _H••_........•.

·OGOG/£OIL~A~6uOGOGuieuu<?!U

6U.Qcl1L1l G8GHGlvAnb9£0·~09·6G£·£!Ll6N09L1lU~!LIocliLl.l __••••____.__••••__~_,._.'..__M·__•____•__•__•__._.._._.__•••_.__•••____.-•••----_•••••••••••••_.........••

%91(0(£)=9£0·~09·6G£·£oonql~qclJJlclip6nbLloJJ.lV.....................................•___"__._-__.._.._."__---_._._._------._---_.._____..__-_.___.--.-.

(G)-(~)=vOLOGO·069·99~mLllnesu~nLlu!.Ql£...--"....-..-.-----.".".."..-..------····4ueo·p4U!~6ugp'ieolT"

._~~..~·~~!:??B·9~.~!..9.~!'Y~.~Y..~~.~P9~_y.~~y!.y~..y!..G

OGOG

(GNA)n;J11OSnsuJH~.llS IYIDN;1IC

:nesnuui?4lno'6~OGureuu~n4u

!.61!94dl,J~4d:>~!J\enb6uQ4l6uQP9:>6u\,p!94!eG4UPl4UJ)j!Jlusnb6u\,p!9H

~6uOlO~8Wi?!4O~8

u~4d98Al6uQ:>6u91snoOGOGW~Uuueop4U!)j6u9Pleo4qoeouv)j.I):>U~8

~6uOl

O~8Wi?!4O~8U~4d98Al6uQ:>6u91sno4UJ4:>!J?l~Iuanbv4:>Ano.I):>U~8

~6uOlO~8Wi?!4O~8U~4d98Al6uQ:>6u91ano~In~!G.I):>U~8

~Wv!4

oequueop4U!>tl~nl4UJ?4!4lu~p6U<9cfl4uenbU~!Iru6uQ41'4U!P!46Noeo

J?J\OOOG/G~/60AJ?6u0~HO/OOOG/VG9sWv!4oequueop4U!>tl~nlenon~!p

9s19w6uns9q'!9Pe{lsl~nl~J\4U!PAnbO~OGH~/VGAJ?6uG~HO/O~OGH99s

l~nl'ooOG/G~/60AJ?6uO~HO/OOOG/VG9sWi?!4oaqqueop4U!>tl~nl.I):>U~8

DN01OY8W;lIHOY8NVHdO~AlDNQ~DNO.l

DNQGO~~NOGIOHIVG:!")64U!)f

oz;oz;W~Uu~n4u!DI!94dU~4dU\!6UDd14denb6uQ41AlA

HN!~lQl

G3:JN\1UnSNI

~NO'OV8 ...,,'

8

CHI TIEU OlEN GIAI

Chi ti~t vi~c thi .theo To trlnh S~6tW ~c:07/20191TT-Hf)~~Nngay 18/03/201 la)EM......................................................................................................................................................................_. . _ ·····;····9:·4·9·O/~·*····M·~atle.,~G:·-·~

Chia co tuc narn 2019 bang 56.934.467.702 co phieu tai ng' ~tiem mat quyem d~ chia - __- U'c

STT

ThU'ong co phieu theo chU'O'ng7 trinh lI,l'achon cho ngU'oi lao

dong (ESOP)

so usu (VN£»

TU'O'ng(fng 5% loinhuan giCrlai sau khitrlch I~pquy, thu laoHf)QT va BKS.

2.996.550.932

Kfnh trlnh Dai hoi dong co dong xem xet va chap thuan,

Tran tronq.

Hcy;nhan:- Hf)QT BKS "d~ bao cao", ,- f)Hf)Cf) "d~ thong qua";- LU'u VT.

NG QUAN TR!~VT!CH yf"'/

2/2

BAOLONdl'INSURANCE 0 -Tp. HfJChi Minh, ngay C9 thang,3 nsm 2021

BAocAoV6 hoat dQng cua HQidang Quan tr] nam 2020

va k~ hoach hoat dQng nam 2021

Kinh gl'Pi:D~I HOI DONG co DONG THU'aNG NIEN 2021

HOid6ng Ouan tri TOng Cong ty CO phan Sao hi~m Sao Long (HDQT) xin tran tronq

bao cao voi Dai hOi d6ng cO dong thU'ang nien nam 2021 (DHDCD) v~ k~t qua hoat

liong cua HDQT nam 2020 va k~ hoach heat dong narn 2021 nhu sau:

I. BAa cAo KET QuA HO~T DONG COA HDQT N.AM2020

1. K~t qua thl!C hi~n mQt s6 nghi quy~t DHDCD thU'ang nlen nam 2020:

- Thl!c hi~n k~ hoach kinh doanh narn 2020:

Chi tiauKH 2020 TH 2020

tri~u dang tri~u dangHTKH%

Hoat dQng kinh doanh bao hi~m

- Doanh thu phi bao hi~m 1.520.000 1.438.062 94,6%

- Chi phi trlch I~p dl,l'ph6ng phi (116.912) (121.765) 104,2%

- Chi b6i thU'ang (bao g6m trlch I~p DPST) (536.907) (504.646) 94,0%

- Chi phi tai bao hi~m (188.049) (122.453) 65,1%

- Chi phi hoa h6ng bao hi~m (156.751) (107~802) 68,8%

- Chi phi ban hang (447.888) (497.969) 111,2%

- Chi phi khac hoat dong KDSH (16.705) (15.285) 91,5%

- LQ'inhu~n gQPtl'Phoat dQng KDBH 56.788 68.142 120,0%

Hoat dQng d&u tU' tai chinh

- Doanh thu 96.084 113.469 118,1%

- Chi phi (8.294) (5.796) 69,9%

- LQ'inhu~n gQPtl'Pho~t dQng DTTC 87.790 107.673 122,6%

Thu nh~p tl'Pho~t dQng khac (1.012) 108 (10,7%)

Chi phi quan Iy doanh nghi~p (103.895) (92.533) 89,1%

T6ng LN kinh doanh trU'c1cthu~ 39.671 83.390 210,2%

~ Tn,!sa chfnh: 185 Dii;ln Bien Phd, Q.1, Tp. HeM ':t, Website: baohiembaolong.vn

\. Dii;ln thoc;ti:(84.28) 3823 9219 t!t Fax: (84.28) 3822 8967

- Phan ph6i lQ'i nhu~n nam 2019: H£)QT da chi dao Ban £)ieu hanh thuc hien

vi~c phan ph6i Ioi nhuan narn 2019 theo dung n¢i dung £)ieu 4 Nghi quyet Dai

h¢i d6ng c6 dong thU'o>ngnien narn 2020.

- ChQn eong ty ki~m toan dQe I~p ki~m toan Bao cao tal ehinh narn 2020:Thuc hi~n uy quyen cua Dai h¢i d6ng c6 dong, H£)QT da th6ng nhflt Cling Ban

Ki~m soat chon Cong ty TNHH KPMG Vi~t Nam (KPMG) trong danh sach cac

cong ty dU'Q'c£)H£)C£)2020 uy quyen H£)QTIl,J'achon, d~ thuc hien dich VI,! ki~m

toan Bao cao tal chinh nam 2020 cho Bao Long theo dung quy dinh hien hanh.

- Thu lao HQi dOng Quan tr]: Trang nam 2020, thu lao cua cac thanh vien H£)QT

dU'Q'cthuc hien theo dung quy djnh cua phap lu~t va n¢i dung to>trlnh da dU'Q'c

£)H£)C£)thU'o>ngnien nam 2020 thong qua la 5% tren lQ'inhu~n sau thue.

2. Cae ho,t dQng khae eua HQidOng Quan tri:

Trang nam 2020, H£)QTda t6 chLrccac phien h<;>pthU'o>ngky d~ xem xet, quyet G

dinh cac vfln de thu¢c th§m quyen cua H¢i d6ng Quan tri vai SI,J' ma r¢ng tham gia

cLlacac Thanh vien Ban ki~m soat va lanh dGlOcLlac6 dong Ian Ngan hang TMCP ~

Sai G6n; Ifly y kien cac thanh vien H£)QTb~ng van ban, tham dl,J'chi dGlocac phien I

h<;>pgiao ban hang thang vai Ban £)ieuhanh T6ng Cong ty cOngnhU'thl,J'chi~n h<;>p

cac Oy ban trl,J'cthu¢c H£)QT,theo do cac Nghi quyet dU'Q'cthong qua nhU':

o Cae nghi quy~t dlJ'Q'ethong qua t,i cae phien hQp thlJ'Otngky:

+ Thong qua Bao cao ket qua hOGltd¢ng kinh doanh quy 1/2020 va dl,J'kien Ke

hOGlchhOGltd¢ng kinh doanh quy 2/2020.

+ Thong qua chLl trU'O'ngthl,J'chi~n chU'O'ngtrinh ky ni~m 25 nam thanh I~p

T6ng Cong ty C6 phan Bao hi~m Bao Long.

+ Thong qua Bao cao ket qua hOGltd¢ng kinh doanh 6 thang dau nam va Ke

hOGlchhOGltd¢ng 6 thang cu6i nam 2020.

+ Thong qua Bao cao ket qua kinh doanh 9 thang dau va ke hOGlch3 thang

cu6i nam 2020.

+ Thong qua Bao cao ket qua kinh doanh 11 thang dau va dl,J'kien ket quahOGltd¢ng nam 2020.

o Cae nghi quy~t dlJ'Q'ecae thanh vien H£>QTthong qua bing hinh thCPe

liy y ki~n bing van ban:

+ Nghi quyet ve vi~c phe duy~t chU'O'ngtrinh tai bao hi~m nam 2020.

+ Nghi quyet ve vi~c thong qua Bao cao ket qua kinh doanh 2019 va ke

hOGlch2020.

2

- - - - - --------------------

+ Nghi quy~t v~ vi~c thong qua ngay dang ky cuoi cling va ngay t6 chuc dai

h¢i d6ng c6 dong narn 2020.

+ Nghi quy~t v~ vi~c dt,J'thao to trinh, bao cao trinh E>HE>CE>2020.

+ Nghi quy~t v~ vi~c thong qua ngay dang ky cuoi cling va ngay b~t dau chitra c6 tuc narn 2019.

+ Nghi quyet v~ vi~c lIYquyen giao dich voi ngan hang.

+ Nghi quy~t v~ vi~c chon don vi ki~m toan doc I~p ki~m toan cac Bao cao tal

chinh trong nam 2020 cua Bao Long.

+ Mot so Nghi quyet Hemquan d~n vi~c di~u chuyen, b6 nhiern, tai b6 nhiem,

mien nhiern CBNV Bao Long.

+ Va mot so Nghi quyet khac trong tharn quyen phe duy~t cua HE>QT.

- Tnuc hien vi~c cong bo thong tin theo dung quy dinh, ti~p nhan va xu Iy kip thai

cac yeu cau clla c6 dong.

- Tht,J'chi~n ch(fc nang quan tri cong ty theo dung quy dinh clla E>i~uI~ va phap

lu~t hi~n hanh.

3. £>anhgia chung:

Nam vLYaqua, v&i vai tro la ngU'aiquan Iy Bao Long, dc;tidi~n cho quy~n Iooiclla cac

c6 dong, cac thanh vien HE>QTd~u tham dt,J'day dll cac cu¢c hQpclla HE>QT.Tc;ti

cac cuoc hQP,cac thanh vien HE>QTda t~p trung thao lu~n cac giai phap CI,Jth~

nh~m giai quy~t nhCfngvan d~ trQngtam lien quan d~n dinh hU'&ngphat tri~n clla

Bao Long; dU'ara nhCfngy ki~n danh gia v~ chi~n lU'oocva chi dc;tosat sao vi~c tht,J'chi~n k~ hoc;tchkinh doanh nam 2020.

V&i tinh than trach nhi~m cao, trong nam 2020, H¢i d6ng Quan tri tich Ct,J'Ctht,J'chi~m

cong tac ki~m tra, giam sat va hOtrooBan E>i~uhanh trong qua trinh tri~n khai tht,J'c

hi~mcac nghi quy~t clla E>c;tihoi d6ng c6 dong cOngnhU'cac nghi quy~t, quy~t dinh

clla HE>QTtrong hoc;ttd¢ng kinh doanh, quan tri di~u hanh Bao Long. Trong nam

qua, HE>QTthU'ang xuyen c6 cac chi dc;to,dinh hU'&ngkip thai cho Ban E>i~uhanh

khi can thi~t d~ ti~p tl,JCduy tri, 6n dinh va phat huy th~ mc;tnhkinh doanh trong boi

canh thi trU'ang bi anh hU'&ngn~ng b&i dich b~nh Covid-19.

Theo danh gia chung clla HE>QT,m~c dll con mot so t6n tc;tinhU'ngcac chi tieu chll

y~u clla Nghi quy~t E>HE>CE>nam 2020 da hoan thanh, cac cong tac quan tri cong ty

trong nam dU'ooctht,J'chi~n nhanh ch6ng, kip thai, hi~u qua, tc;toti~n d~ thu~n Iooicho

st,J'phat tri~n clla Bao Long trong nam 2021.

Nam2020 vLYaqua, HE>QTda t6 ch(fc tht,J'chi~n m¢t so nhi~mVI,Jchinh yeu nhU'sau:

Kip thai chi dc;to,dinh hU'&ngchien lU'oockinh doanh cling v&i Ban E>i~uhanh sao

cho phll hOOpv&i tinh hinh tht,J'cte clla Bao Long, d~ cling Ban E>i~uhanh san

3

sang c6 ke hoach (rng bien vai tinh hinh thi trU'cmgli€mtuc bien d¢ng va chiu

anh hU'ang nqhiern tronq do cac dot bung dich Covid-19, gian each xa h¢i, vai

rnuc tieu phan dcftuhoan thanh ke hoach kinh doanh d~ ra trong narn.

- Thong qua va ban hanh cac nghi quyet, quyet dinh lien quan den chu tnronq,chinh sach va chi dao Ban fli~u hanh thuc hien kip thai.

- ThU'angxuyendanh gia congtac triemkhaicac nghiquyet,quyetdinh cua HflQT.

- ThU'angxuyen cung Ban fli~u hanh ra scat, cLIngcOlai b¢ may to chuc dam bao

gQn nhe, tang cU'ang cong tac quan IVnganh doc song song voi vi~c nang caochat 1U'Q'ngnhan 51,1' trong toan h~ thOng.

Cung voi Ban fli~u hanh true tiep ki~m tra tinh hinh ho~t d¢ng cLlacac cong ty

thanh vien d~ kip thai ho trQ',thao g6' nhCrngkh6 khan, vU'ang m~c dam bao moi

trU'ang kinh doanh thu~n lQ'icho cac dO'nvi.

Tich CI,I'C phOihQ'pvai Ban Ki~m soat trong ho~t d¢ng duy tri tinh an toan, ki~m

soat rLli ro va dam bao ho~t d¢ng cLla Bao Long theo dung quy dinh cLla phap

lu~t va fli~u I~.

4. Cong lac giam sat d6i vai Tlmg Giam d6c:

H¢i dong Quan tri Tong Cong ty Co phan Bao hi~m Bao Long, vai vai trQ, trach

nhi~m va quy~n h~n cLla minh, da tfch CI,I'C trong cong tac lanh d~o, chi d~o, giam

sat Tong Giam dOctrong cac ho~t d¢ng quan IV,di~u hanh cong ty, CI,I th~:

HflQT thU'ang xuyen chi d~o, giam sat Tong Giam dOcva Ban fli~u hanh trong

vi~c chcftphanh nghiem chinh cac quy dinh cLlaphap lu~t c6 lien quan den cong

tac quan tri doanh nghi~p va nhi~m VI,I kinh doanh cLlaBao Long.

- Vi~c ki~m tra, giam sat cLla HflQT d~u dung tham quy~n, khong gay can tra,chong cheo den vi~c di~u hanh cLlaTong Giam dOc va b¢ may di~u hanh cLla

cong ty. Qua ki~m tra, giam sat, HflQT da n~m b~t kip thai tinh hinh ho~t d¢ng,

ket qua thl,l'Chi~n ke ho~ch kinh doanh cLla Bao Long; nhanh ch6ng c6 nhCrng

quyet sach kip thai chi d~o Tong Giam dOc va Ban fli~u hanh, nham t~o di~u

ki~n tOt nhcfttcho ho~t d¢ng di~u hanh d~ dam bao ho~t d¢ng kinh doanh d~t

hi~u qua cao, h~n che cac sai s6t, rLliroo

- Yeu cau Tong Giam dOctang cU'ang cong tac di~u hanh va thU'ang xuyen bao

cao HflQT v~ cac ho~t d¢ng kinh doanh cLlaTong Cong ty theo tlJ'ngthang/quV,

d~ nhanh ch6ng c6 cac chi d~o, quyet sach phu hQ'pnham nang cao hi~u qua

ho~t d¢ng kinh doanh nam 2021.

Nhin chung trong nam 2020, Tong Giam dOcva Ban fli~u hanh rcfttchLld¢ng va no

Il,I'cthl,l'c hi~n cac nhi~m VI,I va chi tieu ma flHflCfl da thong qua, cac nghi quyet,

quyet dinh chi d~o cLlaHflQT, trong qua trinh di~u hanh luon th~ hi~n tinh than trach

.(

."\,

4

nhiern cao, vuot qua kho khan d~ phat tri~n, ma re)ngth] trU'cmg,tang doanh thu va

Iqi nhuan cho Bao Long.

II. KE HO~CH HO~T £lONG NAM 2021

1. QuanIy, di~uhanh:

- Ti~p tuc duy tri ch~ de)hop dinh ky hang quy theo quy dinh va thong qua cac

nghi quy~t, quyet djnh dU'ai hinh thuc Ic~yy ki~n bclng van ban cua cac thanh

vien H£)QTd~ tri~n khai cac nghi quy~t cua £)H£)C£)thU'ang nien narn 2021, chi

dao thuc hi~n cac nhiern Vl,ltrc;>ngtam trong toan h~ th6ng Bao Long, thuc hi~m

cong tac quan trl cong ty tren co sa dam bao cao nhat quy~n Iqi cua co dong

- Ti~p tuc day rnanh thuc hi~n cac giai phap kinh doanh da d~ ra trong chi~n luoc

5 nam Bao Long 2018-2023, khac phuc cac tro nqai cua th] trU'ang do anh

hU'ang tu dich b~nh Covid-19, ph~n d~u hoan thanh t6t chi~n 1U'c;>'ckinh doanhda d~ ra.

Duy tri va day mGlnhmc;>im~t hOGltde)ngcua H£)QT theo dung quy~n hGlnva

trach nhi~m cua minh; cung c6 va tang cU'ang vai tro tham mU'ucua cac Oy ban

trl,l'cthue)cH£)QT; tang cU'ang cong tac lanh dGlo,chi dGlo,giam sat, ho trq Ban

£)i~uhanh dap ung t6t hO'nnCfayeu c§u cua Quy vi Co dong.

Tang cU'ang cong tac dl,l'bao, ti~p tl,lCnang cao nang Il,I'cquan tri tai chinh, dam

bao tai chinh toan h~ th6ng an toan, hi~u qua.

Ra soat, sLradoi, bo sung cac quy ch~, quy dinh, quy trinh ne)ibe)cho phu hc;>'p

cac quy dinh mai cua phap lu~t, dam bao tieu chi dung quy dinh, day du, ngan

gc;>n,de thl,l'Chi~n va hi~u qua. Ph6i hc;>'pvai cac dO'nvi thanh vien d~ tham mU'u

chinh sach vai Be)Tai chinh va cac cO'quan nha nU'ac co tham quy~n, d~c bi~t

la gop y dl,l'thao sLradoi Lu~t Kinh doanh bao hi~m d~ ti~p tl,lChoan thi~n hanh

lang phap Iy, thu~n Iqi cho hOGltde)ngkinh doanh bao hi~m;

- ThU'ang xuyen quan tam cung c6 be)may to chuc, nhan Sl,l'va day mGlnhphat

tri~n hOGltde)ngkinh doanh cua Bao Long. Cai ti~n h~ th6ng quan tri theo hU'ang

chuyen nghi~p hoa d~ dap ung du Il,I'ccho vi~c quan tri cong ty theo dinh hU'ang

phat tri~n, ti~p tl,lCtong k~t danh gia Mo hinh phan vung kinh doanh theo chu

trU'O'ngTong Cong ty da tri~n khai trong nam 2020.

- Ti~p tl,lCxay dl,l'ng va thl,l'Chi~n phU'O'ngan' d~ nghi tang v6n di~u I~ cua Bao

Long nhclmnang cao nang Il,I'ctai chinh dap ung cac yeu c§u cGlnhtranh va phat

tri~n kinh doanh, song song vai vi~c thuc day qua trinh thU'O'ngthao vai cac nha

d§u tU'chi~n 1U'c;>'ccua Bao Long.

- Tung bU'ac quan trj doanh nghi~p theo hU'ang hi~m~Glihoa d~ hU'ang d~n vi~c

xay dl,l'ngdU'c;>'cme)tt~p th~ CBNV chuyen nghi~p, sang tGlO,tri tu~.

.1.t

H

5

- - - -- - ---------------

- Tap trung tang cU'angcong tac quan Iy rui ro; phoi hop tot vai Ban Ki~m soat d~

ti~p tuc duy trl tlnh an toan, ngan chan mol bi~u hien true loi, dam bao hoat dong

cua Bao Long theo dung quy dinh phap lu~t va f)i~u I~ Bao Long.

2. Cong tic t6 clurc nhan sll, phat tri~n m~ng lU'ai kinh doanh, phat tri~nthU'O'nghi,u

- Ti~p tuc chi dao, theo d6i va phoi hop vai Ban f)i~u hanh trong cong tac ra soat,

tal co c~u don vi thanh vien hoat dong chua hi~u qua trong narn 2021, xay dl,J'ng

va di~u chinh cac chlnh sach nhan SI,J'khi dm thi~t ...tao ti~n d~ cho vi~c danh

gia lai d¢i ngOnhan SI,J'hi~n co thU'ang xuyen lien tuc, d~ tlf do co k~ ho~ch bo

tri, luan chuy~n nhan SI,J'vao cac vi tri thich hQ'p,Uch CI,J'CbOi dU'6'ng,dao t~o,

nh~m dam bao ngubn nhan SI,J'Bao Long ngay cang Ondinh va co ch~t 1U'Q'ng.

- T~p trung hO'nnfra vi~c cham 10d¢i ngOcan b¢ chu chot, xay dl,J'ngquy trinh quy

ho~ch can b¢, co them chinh sach thu hut nhan tai; chuan bi d¢i ngOchuyen vien

dap ung cong vi~c cua nganh bao hi~m ky thu~t so dang phat tri~n nhanh theo

xu th~ chung cua th~ giai.

- Ti~p tl,lCtham gia cung Ban f)i~u hanh trong vi~c day m~nh khai thac bao hi~m

qua cac ngan hang.

Tren cO'sa ung dl,lng cong ngh~ thong tin, nghien cuu day m~nh chi~n 1U'Q'c

digital marketing, cong tac truy~n thong hi~u qua d~ nang cao gia tri thU'O'nghi~u

cua Bao Long.

- Ti~p tl,lCxay dl,J'ngnang c~p cO'sa h~ tang phan m~m va ung dl,lng cong ngh~

thong tin phl,lc Vl,lquan tri di~u hanh va kinh doanh theo xu hU'ang cong ngh~

hi~n d~i 4.0; tlfng bU'ac dinh hU'angchi~n 1U'Q'ckinh doanh phat tri~n san pham

bao hi~m qua kenh cong ngh~, di~u chinh cO'c~u b¢ may to chuc, nhan SI,J'cho

phu hQ'pvai hU'ang phat tri~n mai.

- Chu trc;>ngra soat di~u chinh chinh sach khach hang, nang cao hO'nnfra dich Vl,l

cham soc khach hang d~ nang cao suc c~nh tranh tren thi trU'ang bao hi~m.

- flam bao ho~t dong thU'ang xuyen, lien tl,lCva co hi~u qua cua cac uy ban trl,J'c

thu¢c Hf)QT, nh~m tham mU'u nhanh chong d~ Hf)QT co cac quy~t sach kip

thai, ho trQ'Ban f)i~u hanh thl,J'chi~n ho~t dong kinh doanh hi~u qua.

Luon no Il,J'cvi ml,lCtieu toi da hoa quy~n lQ'icua cac cOdong cOngnhU'cai thi~n

thu nh~p va di~u ki~n lam vi~c cua toan b¢ CBNV lam vi~c t~i Bao Long nh~m

thu hut ch~t xam va nhan SI,J'ch~t 1U'Q'ngcao v~ lam vi~c t~i Bao Long.

Trong boi canh tinh hinh dich b~nh Covid-19 co nhLmgdi~n bi~n h~t suc phuc t~p,

nguy hi~m va khong th~ lU'ang trU'ac tlf nam 2020 d~n nay da va dang co nhfrng tac

d¢ng sau r¢ng, theo chi~u hU'ang tieu CI,J'Ctai n~n kinh t~ toan cau, n~n kinh t~ Vi~t

Nam n6i chung va nganh kinh doanh bao hi~m n6i rieng,

6

Tnroc nhfrng thach thuc d6, HflQT se tang cU'cYnghon nfra cong tac giam sat, kiem

tra, ho tro hoat d¢ng kinh doanh cua Ban flieu hanh de ph§n d§u hoan thanh k~ hoach

narn 2021 dang ky voi Dai h¢i dOng cO dong, phat huy cac giai phap ung ph6 mot each

c6 hi~u qua truoc cac tac d¢ng cua dich b~nh nhu da thuc hien trong narn vua qua,

cung co va duy tri SI,J' phat trien ben vfrng, On dinh cua Sao Long, tlch lOy noi II,J'C de tao

da tang trU'ang, tung buoc hoan thanh chien 1U'Q'ckinh doanh 5 narn 2018 - 2023 da

de ra va dU'a Bao Long ngay canq nang tarn vi th~ tren thi trU'cYngbao hiem.

Noi nh~n: " : .C' QUAN TR~0'

ci TONG cOM H* co PHAN

, "o BAO HIE~, BAa La"1,­

I

- Nturtren;

- LU'u VP.HDQT, VT.

NGUYEN THANH LONG

7

---- ----

Tp. H6 Chi Minh, ngay 08 thang 03 nem 2021

se. 05/2021/BC-BKS

BAo cAoHoat dQng ella Ban Ki~m soat narn 2020

va k~ hoach hoat dQng narn 2021

Kinh 9wi: D~I HQI £lONG co £lONG THU'O'NGNII~N2021

TONG CONG TY co PHAN BAa HII~MBAa LONG

Can co Lu?t Doanh nghi~p so 68120141QH13 ngay 2611112014 va Lu?t Doanh

nghi~p so 5912020lQH14 ngay 1710612020;

Can CLf f)i(Ju I~ T6ng Cong ty c6 phfm Beo hi(Jm Bso Long;

Can CLf Quy ch6 t6 cnuc va hoet d9ng cue Ban ki§m soet da dU'Q'cf)?i h9i d6ng

c6 dong thong qua.

Ban kiern scat (BKS) bao cao Dai hOi d6ng co dong (DHDCD) cac noi dung sau: .

I. HO~T DQNG CUA BKS NAM 2020

D~n 31/12/2020, BKS Tong Cong ty Co phan Baa hiern Baa Long (Baa Long) g6m 04

thanh vien, SI1dl,mg Ban Kiem toan noi bO ia bO phan giup viec. BKS da thuc hien va

hoan thanh co ban cac nhiern vu narn 2020 thea quy djnh cua phap luat va £)i~u I~ Baa

Long, baa g6m:

.:. Giarn sat viec tuan thu cac quy dinh cua phap lu.;it va Di~u I~ Baa Long trong vi~c

quan tri, di~u hanh Baa Long;

.:. Xem xet thU' quan Iy cua Kiem toan doc l.;ip;

.:. Tham dinh baa cao tai chinh 06 thang dau nam va hang nam cua Baa Long thea

quy dinh;

.:. Tham gia cac cuoc hOp dinh ky hoc;icdot xuM cua HOi d6ng quan tri (H£)QT);

.:. Ph6i hQ'p hO<;ltdong giCra BKS v&i HDQT, BDH va cac can bo quan Iy khac thong

qua vi~c tham gia cac cuoc hOp cua HDQT, cac cuoc hOp v&i TGD va cac dO'n vi

trong h~ th6ng. HDQT, BKS, BDH da c6 cO' ch~ ph6i hQ'p phu hQ'p trong cac hO<;lt

dong giam sat, kiem tra, kiem soat dam baa BKS trien khai va hoan thanh nhi~m Vl,l

~ Tn,!sa chinh: 185 £)i~n Bien Phu, 0.1, Tp. HeM

\. £)i~nthO<;li:(84.28) 3823 9219

I~'Website: baohiembaolong.vn

~ Fax: (84.28) 3822 8967 1/6~._-

theo quy dinh cua Phap luat, Di~u 1$,va quy che t6 clurc heat dong cua BKS. Cac y

kien, ki~n nqh] cua BKS ta! 4 cuoc hop da duoc ghi nhan va co ban dU'Q'CHDQT,

BDH ti~p thu, b6 sung, chinh sua phu hop.

•:. BKS da t6 chuc 4 phien hop chinh thuc, chi ti~t noi dung cac phien hop:

../ Th~m dinh Bao cao tai chinh narn 2019;

../ Ra scat Bao cao tai chinh cuoi moi quy va trao d6i v~ mot s6 rui ro tiern tang c6

th§ anh hU'ong d~n k~t qua kinh doanh narn 2020;

../ Xay dunq dl,J'thao "Quy ch~ t6 chuc va heat dong cua BKS" tuan thu theo l.uat

Doanh nghi$p s6 59/2020/QH14 nqay 17/06/2020.

../ Danh gia h$ th6ng KSNB cua Bao Long d~n th6'i di§m hi$n t~i d§ dU'a ra ki~n

nghi d6i v&i T6ng giam d6c v~ cong tac ki§m tra, giam sat, quan 1'1rui ro va tang

nang ll,J'ctai chinh.

.:. Trong nam, BKS da chi d~o Ban Ki§m toan noi bO thl,J'chi$n ki§m tra trl,J'cti~p tt;li 05

dO'n vi va giam sat tLf xa 10 dO'n vi. BKS da phe duy$t di~u chinh k~ hOt;lch ki§m

toan nam 2020 nham Crng ph6 v&i nh(fng b~t thU'6'ng trong qua trlnh ho~t dong do

dich b$nh COVID 19 gay ra. Qua cong tac ki§m tra, ki§m soat da c6 nh(fng ki~n

nghi v&i HDQT, Bf)H v~ cac ho~t dong di~u hanh trong cac phien hOp HDQT, trong

cac bao cao dinh ky hang thang.

II. KET QuA GIAM SAT TiNH HiNH HO~T DQNG vA TAl CHiNH COA BAa LONG

1. Giam sat d6i vai ho~t dQng ella HDQT

.:. Trong nam 2020, Hf)QT da t6 chCrc04 phien hOp va I~y 'I ki~n bang van ban nham

ban hanh kip th6'i cac nghi quy~t, quy dinh, quy ch~ d§ dinh hU'&ng theo dung nghi

quyM cua DHDCD. Trong cac phien hOp HDQT, cac thanh vien H£)QT d~u tham gia

d§y du va d6ng g6p dU'Q'Cnhi~u 'I ki~n mang tinh thl,J'ctien cao, giup cho Bao Long

hoan thanh nhi$m Vl,lchi~n 1U'Q'ctrong nam 2020.

•:. Hf)QT da ban hanh 50 Nghi quy~t thuoc nhi~u ITnhVl,J'CnhU' nhan Sl,J',kinh doanh,

m~ng 1U'&i... dap Crng kip th6'i cac yeu c§u quan tri di~u hanh va ho~t dong kinh

doanh cua Bao Long. Cac quy~t dinh cua Hf)QT deu c6 Sl,J'd6ng thu~n cao cua cac

thanh vien Hf)QT, dU'Q'cBDH tri§n khai thl,J'chi$n kip th6'i .

•:. Hf)QT da ho~t dOng tuan thu theo f)i~u 1$cua Bao Long.

~1,.,...-

)N~c(s;sA

>--­~

2/6q_k(--

2. Giam sat d6i vai hoat dQng cua TG£>

.:. TG£) da tri~n khai nhi~u giai phap v~ quan Iy nghi~p Vl,J, quan Iy tai chinh nharn

hoan thanh cac chi tieu do H£)QTd~ ra.

•:. TG£)da dua ra nhieu quyet sach phu hop nharn (mg ph6 voi nhCmgbien dong kh6

lU'cmgdo dich benh trang narn 2020 gay ra. TG£)da tri~n khai cac g6i san pharn da

dc;mgnharn dap lmg voi nhu cau cua th] tnrcnq, di~u hanh cac don vi thanh vien

ma rong lien k~t voi ngan hang nharn gia tang doanh so va hieu qua kinh doanh.

Tuy chua hoan thanh duoc muc tieu v~ doanh so do £)H£)C£)giao nhU'ngchi tieu

v~ loi nhuan vuot 110% k~ hoach.

•:. TG£)d§ heat dong tuan thu thea nhiern Vl,J va quyen han tai £)i~u I~cua Baa Long.

3. Tinh hinh thl:l'Chi~n cac Nghi quy~t clla £>~ihQi d6ng c6 dong

=

Trang nam 2020, t<;li£)H£)C£)thU'ong nien cLlaBaa Long ngay 17/03/2020, £)H£)C£)d§

dU'a ra 01 Nghi quy~t. BKS danh gia vi~c thl,J'chi~n cac Quy~t nghi cLla£)Hf)C£) nhU'

coPI

o ,al

sau: r.p

.:. v~k~t qua kinh doanh

Baa Long hoan thanh 95% ke hO<;1chdoanh thu, 210% k~ hO<;lchlQ'inhu~n. (Xem

chi ti~t t?i ml)C 4)

.:. Phan ph6i lQ'inhu~n nam 2019

¥' Trich I~p quy d" trw b~t bUQc

Baa Long da trich quy dl,J'trCi'b~t buoc la 2.077 tri~u dong.

¥' Thu lao H£>QT,BKS

Baa Long da thl,J'chi~n vi~c chi tra thu lao H£)QTva BKS la 2.077 tri~u dong.

¥' Chi tra c6 t(l'c:

Baa Long da thl,J'chi~n chi tra co tuc b~ng ti~n m~t thea ty I~ 5,92% (01 co phi~u

dU'Q'cnh~n 592 dong co hic tinh tren von di~u I~) la 35.520 tri~u dong.

¥' ChU'O'ngtrinh thU'ang c6 phi~u theo chU'O'ngtrinh I"a chQn clla ngU'cYilao

dQng (ESOP):

Trang nam 2019, Baa Long da thl,J'chi~n trich I~p 5% lQ'inhu~n sau thue nam 2019

sau khi trich quy va thu lao H£)QT d~ t<;10nguon cho chU'O'ngtrinh ESOP. Tong

nguon cho chU'O'ngtrlnh ESOP la 6.781 tri~u dong.

3/6~

---

91%(

l(

130% AIE0

123% __,K(~

.:. Cong ty ki~m toan bao cao tal chinh narn 2020

Bao Long da chon ccnq ty KPMG kiern toan bao cao tai chinh narn 2020.

•:. Tang vim di~u IE}trong giai doan 2018-2022

Bao Long chua thuc hi$n tang v6n dieu 1$trong narn 2020.

4. Tinh hinh hoat dQng kinh doanh.

Thuc hi$n k~ hoach kinh doanh narn 2020 chi ti~t nhu sau:

Dan vi tinh: itieu c16ng

Doanh thu phi bao hi~m goe 1.394.000 1.274.704

210%

Doanh thu phi nhan tai 126.000 163.358

LN gOp tCrheat dong tai ehinh 87.790 107.673

LN khac 108

6ng LN ke toan truce thue 83.39039.671

H09t dong cua Baa Long trong nam 2020 da dat duoc mot s6 k~t qua nhu sau:

.:. Trang narn 2020, Baa Long d~y rnanh khai thac baa hi§m sue kh6e dat 183.293

trieu d6ng, tang 66.616 trieu d6ng, ty 1$tang 157% so voi narn 2019.

•:. Chi phi b6i thU'ang dat 237.219 trieu d6ng, giam 299.688 trieu d6ng, ty 1$qiarn

55,8% so v6'i chi phi b6i thU'ang k~ hoach nam 2020.

•:. H09t dong dau tU' tai chinh tang 23% so v6'i nam 2019, chu y~u tLl' lai tien gui va

dau tU'cherngkhoan, ty 1$tang so v6'i nam 2019 Ian 1U'Q't11324% va 67%.

5. Th§m dlnh bao cao tai chinh nam 2020.

BKS da thl,J'chi$n th~m dinh Baa cao tai chinh nam 2020 cua Baa Long va th6ng nhat

xac nh~n k~t qua nhU'sau:

Baa cao tai chinh nam 2020 cua Baa Long dU'Q'cI~p thea chu~lnml,J'ck~ toan Vi$t Nam,

Ch~ dOk~ toan doanh nghi$p Vi$t Nam ap dl:mgcho cac cong ty baa hi§m va cac quy

dinh phap Iy c6 lien quan d~n vi$c I~p va trinh bay baa cao tai chinh, dU'Q'cCong ty

4/6~

---

TNHH KPMG Vi$t Nam kiem toan da phan anh trung thuc, hop Iy tlnh hinh tai chinh

cua Baa Long tai thoi diem nqay 31/12/2020.

Cac chi tieu tal chinh co ban narn 2020 nhu sau:

.:. Tong tal san dat 2.281.676 trieu dong, tang 285.480 trieu dong, ty 1$tang 14,3% so

voi narn 2019. Trang d6:

./ Tai san ngan han la 1.919.351 trieu d6ng, chiem 84,1%;

./ Tai san dai han la 362.325 trleu dong, chiern 15,9%;

.:. V6n va cac quy dat 706.275 trieu dong, tang 31.070 trieu dong, ty 1$tang 4,6% so

voi cuoi narn 2019;

.:. Tong doanh thu baa hlern g6c va tai baa hiern la 1.438.062 trieu dong, tang

213.184 trieu dong, ty 1$tang 17,4% so voi cuoi narn 2019;

•:. LQ'i nhuan gOp tLf heat dong kinh doanh baa hiem la 218.573 trieu dong, lQ'inhuan

tLf dau tU' tai chinh la 107.673 trieu d6ng, loi nhuan tLf heat dong khac la 108 trieu

d6ng;

.:. LQ'inhuc;tntm6'c thu~ 83.390 tri$u d6ng;

.:. Ty sufit lQ'inhu$n tm6'c thu~ N6n chLl sa hCfu: 11,81 %;

.:. Ty su§t lQ'inhuc;tntrU'6'c thu~lTong tai san: 3,65%;

.:. Ty suM lQ'inhu$n sau thu~N6n co dong: 11,09%;

;....

T'

·1:(

.:. Baa Long da trich I$p dll ph6ng dung thea quy dinh cLla BOTai chinh.

Cac khoan dll ph6ng d~n 31/12/2020 nhU' sau:

f)an vi tfnh: tri?u d6ng

o Oil ph6ng phi

o Oil ph6ng b6i thU'cYng

691.449

314.514

o Oil ph6ng dao dong l6'n 73.381

o Tai san tai Baa hiem 348.553

o Oil ph6ng giam gia dau tU' ngan h~n 3.918

o Oil ph6ng nQ'kh6 d6i

o Oil ph6ng giam gia dau tU' dai h~n

28.973

1.503

5/6 <tluf---

III. THO LAO, CHI PHi HO~T £lQNG vA LQ'licH KHAc CUA BKS

1. LU'O'ng,thu lao narn 2020 ella BKS.

Trong narn 2020, BKS nhan ti~n IU'O'ng(doi voi thanh vien chuyen trach) va thu lao (doi

vcYithanh vien kiem nhiern) thea Nghi quyet cua DH8CD narn 2020.

2. LlJ'O'ng,thu lao nam 2021 ella BKS.

BKS d~ xuat IU'O'ng,thu lao, chi phi heat d¢ng narn 2021 nhu sau:

LU'O'ng,thu lao cua TrU'ang BKS va cac thanh vien BKS: thea Nqh] quyet cua DH8CD

phe duyet t6ng rmrc thu lao cua BKS, va theo Nqh] quyet cua HDOT quyet dinh rnuc

thu lao Cl,.lth~ cua tlJ'ngthanh vien BKS.

IV. KE HO~CH HO~T £lQNG CUA BKS NAM 2021

Can cLf chLPCnang nhiem vu cua BKS thea quy dinh cua phap luat, cua Dieu 1$Baa

Long, trong narn 2021 dinh hU'cYnghoat d¢ng cua BKS nhu sau:

.:. Giam sat viec tuan thu cac quy dinh cua Phap lu~t, Dieu I~ cua Baa Long, cac Nghi

quyet cua £)H£)C£)narn 2021.

•:. Giam sat ho;;!td¢ng cua H£)QT,B£)H.

•:. ChI d;;!o,di~u hanh, giam sat ho;;!td¢ng Ki~m toan n¢i b¢.

•:. ThllC hi~n ra soat danh gia h$ thong ki~m soat n¢i bQ.

•:. Tham dinh Bao cao tai chinh thea quy dinh

• A ). , C x dong HDQT thea quy dinh cua Phap lu~t..:. ThllC hi~n cac yeu cau cua a ,

Tran trQngbao cao va trinh £)H£)CD.

Kinh chuc D;;!ihQith~mhcong tot d~p.

NO';nh~n:

- f)Hf)Cf)

_ Luu VP.Hf)QT, BKS, VT.

6/6

TP. HeM, ngayCJ3thang3 nsm 2021

s6:QB./2021ITT -H£>QT

TO'TRiNH

V/v K~ hoach thu lao HQid6ng quan tr], Ban Ki~m soat nam 2021

Kinh 9LPi: D~I HQI DONG co DONG

TONG CONG TV co PHAN BAo HII~MBAo LONG

Can elf cac rnuc tieu, chien IU'Q'Cva ke hoach kinh doanh narn 2021 cua Tong

Cong ty Co phan Bao hiem Bao Long, nay HOidong quan tri klnh trinh Dai hOidong

co dong xem xet chap thuan tong rnuc thu lao cua HOi dong quan tri va Ban Kiem

soat trong narn 2021 la 5% tren lQ'inhuan sau thue.

Kfnh trinh Dai hOi dong co dong xem xet thong qua.

Tran trcnq.

QUAN TRLvaVCH ?l"V"

Hey;nhan:- H£)QT, BKS "de bao cao":- £)H£)C£) "de thong qua";- LU'u VT. ~~-=:::::::::____.,.-. 0°'

rlBlliI¥£!;IY"l hanh Long

- - - -~___.._-------. - - -

Tp. H6 Chi Minh, ngay 0.9 thtmg 3 nem 2021

So: 09 /2021fTT-Hf)QT

TO'TRiNHV/v SLPa doi gi~u I~

Tong Cong ty Co phAn Bao hi6m Bao Long

Kinh glii: g~1 HQIgONG co gONG THU'ONGNII~N2021

- Can CLF Lu~t Doanh nghi~p so 5912020lQH14 cue Quoc h¢i nuoc C¢ng nee X8

h¢i chu nghia Vi~t Nam;

- Can CLF Thong tU'so 116120201TT-BTC v~ hU'&ng dan v~ quen trt cong ty ap dt,mg

ooi vot cong ty ot;Jichung;

- Can CLF f)i~u 20 cue f)i~u I~ hi~n hanh cue T6ng Cong ty CP BaD hi€JmBaD Long,

f)ieu 1$Tong Gong ty Go phan BaD hi~m Baa Long hifIm hanh (sua doi Ian th(J' 10)

duoc ban hanh can cu thea l.uat Doanh nghi$p 2014 va Luat nay het hleu luc k~ tlJ' ngay

01/01/2021. l.uat Doanh nghi$p s6 59/2020/QH14 duoc ban hanh thay the vai nhieu

di~m rnoi, sua doi, bo sung va bai be mot s6 quy djnh so vai Luat Doanh nghi$p 2014.

Nham cap nhat cac quy dinh rnoi cua l.uat Doanh nghi$p 2020 va phap luat lien

quan, tuan thu quy dinh tGlif)ieu 3 Thong tU' s6 116/2020/TT-BTG ve vi$c tham chieu

f)ieu 1$mau d~ xay dl!ng f)ieu 1$cong ty, Hf)QT da :xay dl!ng dl! thao f)ieu 1$Baa Long

sua doi Ian th(J' 11 (dinh kem).

Kinh trinh f)Gli hoi d6ng co dong thong qua.

Noi nh~n:

- NhU' trem;

- LU'u VP. HDQT, VT.

~ Tn,!sa chfnh: 185 Dii;!n Bien Phu, 0.1, Tp. HeM

'" Dii;!nthOi;li:(84.28) 3823 9219

';i' Website: baohiembaolong.vn

t!t Fax: (84.28) 3822 8967

~N010"831n31G ,-~

•O"HJ.no Co

---------.-------

D;eu Ie (siPa do; Ian th(Pmoo; mot)

MVC LVC

£)!NH NGHiA cAc THUAT NGCJ'TRONG £)I~U LI; .4

£)i~u 1. Giai thich thuat ngo> .4

I. TEN, HiNH THlfC, TRV SO, CONG TY THANH VIEN, VAN PHONG D~I OleN vATHai H~N HO~T DONG COA sAo LONG 6£)i~u 2. Ten, hlnh thuc, tru sa, cong ty thanh vien, van phong dc;li dien va thai han heat

dong cua Bao Long 6

II. MVC TIEU HO~T DONG, LiNH vvc KINH OOANH vA PH~M VI KINH OOANHCOA sAo LONG 6£)i~u 3. Ml,Jctieu hoat dong, LTnhVl,J'Ckinh doanh va Pham vi kinh doanh cua Bao Long 6

III. VON £lIEU Le, co PHAN, co DONG SANG L~P 7£).~ 4 VI. d·~ IA ;r h~ ;r dA . IA 7leu . on leu~, co p an, co ong sang c;lP ················ .

£).~ 5 ce h·1. 7leu . 0 p leu .

£)i~u 6. Ch(fng chi ch(fng khoan khac 8

£)i~u 7. Chuyen nhU'Q'ng cO phan 8

£)i~u 8. Phat hanh trat phieu 9

£)ol. 9 MI· ;r h). th A ~ ~ ;r dA 9leu . ua c;llco p an eo yeu cau cua co ong .

£)i~u 10. Mua Ic;licO phan theo quyet dinh cua Bao Long 10

£)i~u 11. f)i~u kien thanh toan va xLI' Iy cac cO phan duoc mua lai. 10

£)i~u 12. Thu hOi ti~n thanh toan cO phan dU'Q'cmua Ic;lihoc)c cO t(fc 11

£)i~u 13. Thu hOi cO phan 11

£)i~u 14. SO dang ky cO dong 11

IV. CO' cAu TO CHlfC vA NGU'OI D~I OleN THEO PHAp LU~T 12£)i~u 15. CO' cau to ch(fc ·.··· 12

£)i~u 16. NgU'ai dc;lidi~n theo phap lu~t cLia Bao Long 12

V. cO DONG vA D~I HOI DONG cO DONG 13£)I·e).u17. Q ~ ~ ;r dA 13uyen cua co ong .

£)i~u 18. NghTa VI,J cLia cO dong 15

£)1·e1.u 19. N ' . d . d· A th ~ ). ~ ;r dA I' t;r h' 16gU'O'I c;ll I~n eo uy quyen cua co ong a 0 c U'c .I

£)I·e~u20. £). hA. d'" ;r dA 16c;ll QI ong co ong .

£)ie1.u21. Q 1. 'h- ~ £) ·hA·d). ;rdAuyen va ng la VI,J cua c;ll QI ong co ong 18

£)i~u 22. Th d;r·.r. ). dW b·At ~ ;r dAay 01CaC quyen c;lC I~ cua co ong 19

£)i~u 23. Tri~u t~p £)c;lihOi dOng cO dong, chU'O'ng trlnh hQp va thong bao hQp £)c;lihOid1. ;r dAong co ong 20

£)i~u 24. Thl,J'chi~n quy~n dl,J'hQp £)c;lihOi dOng cO dong va cac di~u ki~n tiE§nhanh hQp£)c;lihoi dOng cO dong 21

Tong Cong ty Co phan Bao h;~m Bao Long 1/58

fJ;eu Ie (siPa d6; Ian th(Pmoo; mot)

£)i~u 25. The thuc ti~n hanh hop va bieu quyet tal Dal hoi d6ng c6 dong 22

£)i~u 26. Thong qua nghi quy~t cua Dai hOid6ng c6 dong 24

£)i~u 27. Tharn quyen va the thuc lay y ki~n e6 dong b~ng van ban de thong qua nqh]~t > Dal hoi d" it d~ 25quye cua at 01 ong co ong .

£)i~u 28. Bien ban hop va Nghi quyet £)c;tihoi d6ng c6 dong 26

£)i~u 29. Yeu cau hLlYbe nghi quy~t cua Dai hoi d6ng c6 dong 27

£)i~u 30. Hieu h,J'ccac nqh] quy~t cua Dai hOid6ng c6 dong 28

£)i~u 31. Chap thuan hop d6ng, giao dich giCraBao Long va ngU'cYico lien quan 28

VI. HQI DONG QUAN TR! 29£)i~u 32. Tieu chuan va di~u kien lam thanh vien Hoi d6ng Ouan tri 29

£)i~u 33. se lU'qng, nhiern ky va thanh phan thanh vien Hoi d6ng Quan tri 30

£)i~u 34. £)~ CLY, mien nhiem, bai nhiem va b6 sung Thanh vien Hoi d6ng Quan tri 30

£)I'e"u 35. Q >. h 'h- > H~.d" Q > t' 32uyen c;tnva ng la vI,!cua 01 ong uan n· · · ·£)i~u 36. ChLl tich HOid6ng Quan tri 34

£)i~u 37. Cac cuoc hOpcLla HOid6ng Quan tri 35

£)i~u 38. Bien ban hop Hoi d6ng Quan tri 38

£)i~u 39. Quy~n dU'qc cung cap thong tin cLiathanh vien HOid6ng Quan tri 38

VII. BAN KI~M SOAT 39£)i~u 40. Ban Kiem soat 39

£)i~u 41. T~ hZ, d'" k'~ > Kit 't'~ 39leu c uan va leu lE;m cua lem soa vlen .

£)i~u 42. TrU'ang Ban Kiem soat 39

£)I'e"u43. Q " 'h- > B K'z 't 40uyen va ng la vI,!cua an lem soa ..

£)i~u 44. Quy~n dU'qc cung cap thong tin cLlaBan Kiem soat.. 41

£)i~u 45. £)~ CLY, mien nhiem, bai nhiem va b6 sung Thanh vien Ban Kiem soat.. .41

VIII. TONG GIAM DOcvA THU' KY CCNG TY 42£)i~u46. T6ng Giam d6c 42

£)i~u 47. ThU'ky Cong ty 43

IX. LQ'I iCH, NGAN NGlrA XUNG DQT LQ'I iCH vA TRACH NHleM ClJA THANHVIEN HQI DONG QUAN TR!, THANH VIEN BAN KIEM SOAT, TONG GIAM DOC vANGU'OI QUAN LYKHAc 43£)i~u 48. Thu lao, ti~n IU'O'ngva Iqi ich khac cLla thanh vien Hoi d6ng Quan tri, Ban

K·it 't Tit G" d~ 'N ' . > I' 43lem soa, ong lam oc va gU'O'Iquan y .

£)i~u 49. Cong khai cac Iqi ich lien quan 44

£)i~u 50. Trach nhiem can trong .45

£)i~u 51. Trach nhiem trung thl,l'cva tranh cac xung dot v~ quy~n Iqi .45

£)i~u 52. Trach nhiem v~ thiet hc;tiva b6i thU'cmg 46

X. QUYEN £lIEU TRA sO SACH vA HO sO' BAo LONG 47£)i~u 53. Quy~n khai kien d6i v&i thanh vien Hoi d6ng Quan tri, T6ng Giam d6c .47

T6ng Cong ty C6 phan Bao h;~m Bao Long 2/58

f);eu Ie (siPa do; Ian thiPmw; mot)l. "1: 'f)ieu 54. Quyen dieu tra so sach va he 50' .47

XI. CONG NHAN VIEN vA CONG £)oAN 48l:Y l. 55 C~ h~ .~ , ~ d' 48uleu . ong n an vien va cong oan .

XII. PHAN PHOI LQ'I NHU~N 48f)i€lu 56. Phan ph5i lQ'i nhuan .48

f)i€lu 57. Tra co tuc 48

XIII. TAl KHOAN NGAN HANG, QUY Oil TRlJ, NAM TAl CHiNH vA He THONG KEToAN 50f)i€lu 58. Tal khoan ngan hang 50

f)i€lu 59. Narn tai chinh 50

f)i€lu 60. Ch~ do k~ toan 50

XIV. BAo cAo THU'ONG NIEN, TRAcH NHleM CONG BO THONG TIN, THONGBAo RA CONG CHUNG 50.1:"\.). 61 B' 't'· hl h ~ b' .~ , , 50uleu . ao cao at c In nam I an men va quy .

f)i€lu 62. Bao cao thU'cmgnien 51

XV.KIEM ToAN BAo LONG 51f)i~u 63. KiE§mtoan 51

XVI. CON oAu 51f)i~u 64. Con dau 51

XVII. CHAM our HO~T £)ONG v); THANH LV 52f)ieu 65. Cham d(l't hoat dOng 52

f)i~u 66. Gia han heat dOng 52

f)i~u 67. Thanh 19 52

XVIII. GIAI QUVET TRANH CHAp NOI BO 53f)i~u 68. Giai quyet tranh chap noi bO 53

XIX. BO SUNG vA SO'A £)01£)I~U Le 53.1:"\.:. 69 B1: " d1:·.1:"\.:. I~ 53uleu . 0 sung va 5U'a 01uleu ~ .

xx.NGAV HleU LIlC 53f)i~u 70. Ngay hieu luc 53

~I

rong Cong ty Co phan Bao h;~m Bao Long 3/58

fJ;eu Ie (sLPa d6; Ian th& mw; mot)

f)!NH NGHiA cAc THU~T NGO' TRONG f)IEU Le

f)i~u I~ T6ng Gong ty ce phan Bao hi~m Bao Long (sua d6i Ian thLl' 11) dU'Q'cthong quatheo Nghi quyet cua Dal hOidong c6 dong thU'cYngnien narn 2021 ngay 30103/2021.

f)i~u 1.Giai thich thu~t ngfJ'

1. Trong f)i~u I~ nay, nhCl'ngthuat ngCl'dU'&iday dU'Q'Chi~u nhu sau:

a. "Bao Long" la T6ng Gong ty G6 phan Bao hi~m Bao Long.

b. "f)i~u W' la f)i~u I~ cua Bao Long.

c. "Von di~u I~" la tbng menh gia c6 phan da ban hoac da dU'Q'cdang ky mua khithanh I~p doanh nghi~p va quy dinh tai f)i~u 4 f)i~u I~ nay.

d. "Nqay thanh I~p" la ngay 11/711995, day la ngay Bao Long duoc cap Giay

chLl'ngnhan dang ky doanh nghi~p Ian dau.

e. "NgU'cYinoi bO"la Ghll tich Hoi dong Ouan tri, Thanh vien Hoi dong Ouan tri, T6ngGiam doc, Pho Tong Giam doc, Giam doc Tai chfnh, K€!toan trU'ang va cac chLl'cdanh quan Iy tU'O'ngdU'O'ngdo f)c;iihoi dong c6 dong bau ho~c HOidong Quan trib6 nhi~m; TrU'ang Ban Ki~m soat va Thanh vien Ban Ki~m soat; ThU' ky cong ty,NgU'cYiphl,Jtrach quan tri cong ty, NgU'cYidU'Q'cllY quy~n cong bo thong tin.

f. "NgU'cYico lien quan" la t6 chLl'c,ca nhan co quan h~ tn,J'cti€!pho~c gian ti€!pv&i

Bao Long trong cac trU'cYnghQ'psau day:

i. Bao Long va ngU'cYinoi bOclla Bao Long;

ii. Bao Long va tb chLic, ca nhan sa hCl'utren 10% s6 c6 phi~u co quy~n

bi~u quy~t ho~c von gop Clla Bao Long;

iii. Tb chLl'c,ca nhan rna trong m6i quan h~ v&i Bao Long tn,J'cti~p, gian ti~pki~m soat ho~c bi ki~m soat bai Bao Long ho~c cung v&i Bao Long chiu

chung mot Sl,l' ki~m soat;

iv. Quan h~ hQ'pdong rna Bao Long val ho~c ngU'cYidc;iidi~n cho Bao Longdong thcYicOng la ngU'cYidc;iidi~n cho ben kia;

v. Gong ty m~, ngU'cYiquan Iy va ngU'cYidc;iidi~n theo phap lu~t clla cong tym~ va ngU'cYico tham quy~n bb nhi~m ngU'cYiquan Iy cua cong ty m~;

vi. Gong ty con, ngU'cYiquan Iy va ngU'cYidc;iidi~n theo phap lu~t cua cong tycon;

I(

J

vii. Ga nhan, t6 chLl'cho~c nhom ca nhan, t6 chLl'cco kha nang chi phoi hOc;itdong cua doanh nghi~p do thong qua sa hCl'u,thau tom cb phan, phan

von gop ho~c thong qua vi~c ra quy~t dinh cua cong ty;

viii. NgU'cYiquan Iy Bao Long, ngU'cYidc;iidi~n theo phap lu~t, Ki~m soat vien;

ix. VQ',chong, b6 de, m~ de, bo nuoi, m~ nuoi, bo chong, m~ chong, bo VQ',m~ VQ',con de, con nuoi, con r~, con dau, anh ruot, chi ruot, em ruot, anhr~, em r~, chi dau, em dau cua ngU'cYiquan Iy Bao Long, ngU'cYidc;iidi~ntheo phap lu~t, Kit§msoat vien, thanh vien va c6 dong sa hCl'uphan von

gop hay cb phan chi ph6i;T6ng Cong ty C6 phan Bao h;~m Bao Long 4/58

E>ieu Ie (SLPa dd; Ian th{Pmw; mot)

x. ca nhan la ngLYaidai dien theo uy quy~n cua cong ty, t6 chuc quy dinh

tal cac diem vi, vii, viii khoan nay;

xi. Doanh nghi~p trong do ca nhan, cong ty, t6 chuc quy dinh tai cac diemvi, vii, vii, ix, x khoan nay co sa hCl'uden mire chi ph6i viec ra quyet dinh

cua Sao Long.

g. "NgLYaico quan h~ gia dinh" bao g6m: vo, ch6ng, b6 de, me de, b6 nuoi, menuoi, be,ch6ng, me ch6ng, be,vc, me vo, con de, con nuoi, con re, con dau, anhruot, chi ruot, em ruot, anh re, em re, chi dau, em dau, anh ruot cua vq, anh ruotcua ch6ng, chi ruot cua vo, chi ruot cua ch6ng, em ruot cua vo, em ruot cua

ch6ng.

h. "NgLYaiquan Iy Sao Long" ta Chll tich HOid6ng Ouan tr], thanh vien HOid6ngOuan tri, T6ng Giam d6c va can bo quan Iy khac co tham quy~n nhan danhcong ty ky ket giao dich clla Sao Long theo quy dinh t«;li£)i~u I~.

i. "NgLYaidi~u hanh" la T6ng giam d6c, Pho t6ng giam d6c, Ke toan trlYang vacac vi tri quan Iy khac trong San £)i~u hanh dLYqcHoi d6ng Quan tli phe chuan;

j. "Cong ty m~, cong ty con": Mot cong ty dLYqccoi la cong ty m~ clla cong ty khac

neu thuoc mot trong cac trLYanghqp sau day:

p

i. Sa hCl'utren 50% v6n di~u I~ ho~c t6ng s6 c6 ph~n ph5 thong cLlacong ty

do;

ii. Co quy~n tl1,l'Ctiep ho~c gian tiep quyet dinh b6 nhi~m da s6 ho~c tat cathanh vien HOid6ng Quan tli, Giam d6c ho~c T6ng Giam d6c clla cong tydo;

iii. Co quy~n quyet dinh vi~c stia d6i, b6 sung f)i~u I~ cLlacong ty do.

k. "Giay to' phap Iy clla ca nhan" la mot trong cac 10«;ligiay to' sau day: the CanCLY&ccong dan, Giay ch(fng minh nhan dan, Ho chieu, giay to' ch(fng thl,l'c ca

nhan hqp phap khac.

I. "Giay to' phap Iy clla t6 ch(fc" la mot trong cac 10«;ligiay to' sau day: Quyet dinhthanh I~p, Giay ch(fng nh~n dang ky doanh nghi~p, tai Ii~u tLYO'ngdLYO'ngkhac.

m. "Thai h«;lnhO«;ltdong" la thai gian hO«;ltdong clla Sao Long dLYqcquy dinh t«;lif)i~u 2 f)i~u I~ nay va thai gian gia h«;lntren cO'sa quyet dinh clla f)«;lihoi d6ng

c6 dong va dLYqccO'quan nha nLY&cco tham quy~n chap thu~n.

n. "Lu~t Doanh nghi~p" co nghia la Lu~t Doanh nghi~p cLla NLY&cCong hoa Xahoi chll nghia Vi~t Nam s6 59/2020/QH14 ngay 17/6/2020, va cac Lu~t stia dOi

bOsung clla Lu~t Doanh nghi~p nay (neu co).

2. Trong f)i~u I~ nay, cac tham chieu t&i mot ho~c mot s6 quy dinh ho~c van ban khacbao g6m ca nhCl'ngstia dOi ho~c van ban thay the.

3. Cac tieu d~ (chLYO'ng,di~u clla f)i~u I~ nay) dLYqcsti dl,mg nh~m thu~n ti~n cho vi~c

hieu noi dung va khong anh hLYangt&i noi dung clla f)i~u I~ nay.

Tdng Cong ty cd ph an Bao h;~m Bao Long 5/58

Dieu Ie (sLPa doi Ian th(J'mooi mot)

I.TEN, HiNH THlfC, TRV SO, CONG TV THANH VIEN, VAN PHONG £l~1 OleN vA THai

H~N HO~T £)QNG COA sAo LONG

£)i~u 2. TEm,hinh thlrc, trl} sO-,cong ty thanh viEm, van phong d~i di~n va thai han

hoat dQng cua Sao Long

1. Ten:

- Ten ti~ng Viet : TONG CONGTV co PHAN sAo HII~MsAo LONG

- Ten ti~ng Anh : SAO LONG INSURANCE CORPORATION

- Ten giao dich ti~ng Viet: sAo HII~MsAo LONG

- Ten giao djch ti~ng Anh: SAO LONG INSURANCE

- Ten vi~t t~t : sAo LONG

2. Bao Long la cong ty cll phan co tU' each phap nhan phu hop v&i phap tuat hien

hanh cua Viet Nam.

3. Tn,1sa dang ky cua Bao Long la:

- flia chi tru sa chinh : 185flien Bien PhLl,P.£)aKao, Ouan 1,Thanh phOH6 Chi Minh

- flien thoat

- E-mail

: (84)28.3823.9219 Fax: (84)28.3822.8967

: [email protected]

- Website : www.baolonginsurance.com.vn

4. Bao Long co th~ thanh I~p cong ty thanh vien/chi nhanh va van phong dai dientrong va ngoai nuoc d~ thuc hien cac rnuc tieu heat dong cua Bao Long theo nqh]quy~t cua HOid6ng Quan tri va theo quy dinh cLla phap lu~t.

5. Thai h;;inhO;;itdong cLla Bao Long la 99 nam k~ tCrngay thanh I~p, trCrkhi cham dlJ'thO;;itdong tfU'&c thai h;;in theo khoan 2 £)ieu 64 ho~c gia h;;in hO;;itdong theo £)ieu

65 £)ieu Ie nay.

II. MVC TIEU HO~T £lONG, LiNH VV'C KINH DOANH vA PH~M VI KINH DOANH COA

BAoLONG

£li~u 3. Ml}c tieu ho~t dQng, Linh VIfC kinh doanh va Ph~m vi kinh doanh cua Bao Long

1. Ml,lc tieu hO;;itdong cLla Bao Long:

Xay dl,J'ngva phat tri~n Tllng Cong ty cll phan Bao hi~m Bao Long tra thanh motdoanh nghiep hang dau trong thi trU'ang bao hi~m Viet Nam ve tinh chuyen nghiep,hieu qua kinh doanh va phat tri~n ben v(J'ng,v&i cac ml,lCtieu CI,Ith~ sau:

a. Phat tri~n ben v(J'ngva hieu qua.

b. TOida hoa gia tri va Iooiich cho cll dong.

c. T;;iOviec lam va thu nh~p lln dinh cho ngU'ai lao dong.

d. £)ong gop cho ngan sach nha nU'&c.

e. Gop phan cho Iooiich xa hOiva co trach nhiem v&i xa hoi.

2. Linh Vl,J'Ckinh doanh cLla Bao Long:

rong Cong ty Co phan Bao hiem Bao Long 6/58

Dieu Ie (siPa doi Ian th(l' mu'CYimot)

a. Kinh doanh bao hi~m phi nhan tho;

b. Kinh doanh tal bao hi~m;

c. Giam dinh ton that;

d. £>c;liIy giam dinh ton that, xet giai quy~t b6i thU'ang, yeu cau ngU'ai th(l' ba b6i

hoan:

e. ouan Iy quy va d~u tU'v6n;

f. cac hoat dong khac theo quy dinh cua phap luat,

3. Pharn vi kinh doanh cua Sao Long:

Sao Long dU'Q'cti~n hanh cac hoat dong kinh doanh trong va nqoal lanh tho Viet

Nam phu hop vol quy dinh cua phap luat.

III. VON f)1~U Ll~,co PHAN, co f)ONG SANG L~P

£)i6u 4. VOn di6u I~, c6 phAn, c6 dong sang I~p

1. V6n dieu Ie cua Sao Long tai thai di~m thong qua Dieu Ie nay la 600.000.000.000dOng (Sau tram ty d6ng). Tong 56 v6n dieu Ie cua Sao Long dU'Q'cchia thanh60.000.000 c6 phAn vai rnenh gia moi co phan la 10.000 d6ng (MU'oi nghin c16ng).

2. Sao Long c6 th~ tang hoac giam v6n dieu Ie theo yeu c~u kinh doanh phu hQ'pvaicac quy dinh clla phap lu~t tren cO'sa quy~t dinh clla Di;li hoi d6ng co dong dU'Q'cCO'quan Nha nU'ac c6 tham quyen chap thu~n (n~u phap lu~t c6 quy dinh).

3. Cac IOi;lico ph~n:

Cac co ph§n cLla Sao Long vao ngay thong qua f)ieu Ie nay la cac co ph§n phothong. Cac quyen va nghia Vl,JcLla co dong n;§mgiCrtCYngIOi;lico ph§n dU'Q'cquy

dinh ti;li f)ieu 17, Dieu 18 f)ieu Ie nay.

Sao Long c6 th~ phat hanh cac IOi;licO ph~n U'udai sau khi c6 chap thu~n clla f)i;lihoi d6ng co dong va phu hQ'pvai cac quy dinh cLla phap lu~t. Co ph~n U'udai c6th~ chuy~n thanh co ph~n pho thong theo Nghi quy~t cLlaf)i;li hOid6ng co dong.

f)i;li hOi d6ng co dong clla Sao Long quy~t dinh ve phU'O'ngan phat hanh d6i vai

moi dQ'tphat hanh va hlnh th(l'c chao ban clla moi dQ'tphat hanh.

4. Ten, dia chi, 56 1U'Q'ngco ph~n va cac chi ti~t khac ve co dong sang I~p theo quydinh clla Lu~t Doanh nghiep dU'Q'cneu ti;li Phl,Jll,Jcdlnh kem. Phl,Jll,Jcnay la mot

ph§n clla f)ieu Ie nay.

£)i6u 5. c6 phi~u

1. Co dong cLla Sao Long dU'Q'Ccap co phi~u tU'O'ng(l'ng vai 56 co ph~n va IOi;licoph~n sa hCru.TrU'ang hQ'pSao Long niem y~t tren thi trU'ang ch(l'ng khoan thl viecxac nh~n co phi~u thl,J'chien theo quy dinh d6i vai cong ty niem y~t theo quy dinh

cLlaphap lu~t.

2. Co phi~u la ch(l'ng chi do Sao Long phat hanh, but toan ghi so ho~c dCrlieu dien tlixac nh~n quyen sa hCrumot ho~c mot 56 co ph§n clla Sao Long. Co phi~u phai c6

day dll cac noi dung theo quy dinh ti;li khoan 1 Dieu 121 Lu~t Doanh nghiep.

rong Cong ty Co ph an Bao hiem Bao Long 7/58

Ditw Ie (sLPa doi Ian th(Pmoo; mot)

3. Trong thoi han 60 ngay (hoac thoi han khac theo di~u khoan phat hanh quy dinh)ke tCrngay thanh toan d~y du ti~n mua co phan theo nhu quy dinh tal phvonq anphat hanh co phieu cua Bao Long, ngU'cYisa hCl'uso co phan dU'qc cap co phieu.NgU'cYisa hCl'uco phan khong phai tra cho Bao Long chi phi in co phieu.

4. TrU'cYnghop co phieu b] mat, b] hU'hong hoac b] huy heal dU'ai hlnh thirc khac thlco dong duoc cong ty cap lai co phieu theo d~ nqh] cua co dong d6. f)~ nqh] cua co

dong phai bao g6m cac noi dung sau day:

a. Thong tin v~ co phieu da b] mat, bi hu hong hoac b] huy hoai dU'ai hlnh thuc khac;

b. Cam ket chiu trach nhlern v~ nhCl'ngtranh chap phat sinh tCrviec cap lai co

phieu maL

£>iitu6. Ch(rng chi ch(rng khoan khac

1. Ch(J>ngchi trai phieu ho~c cac ch(J>ngchi ch(J>ngkhoan khac cua Bao Long dU'qcphat hanh c6 dau va chCl'ky mau cua NgU'cYid~i di~n theo phap luc;itcua Bao Long.

2. Bao Long c6 the phat hanh ch(J>ngchi lU'u ky khong c6 quy~n bieu quyet phu hqpvai quy dinh cua phap luc;it.Ch(J>ngchi lU'uky khong c6 quy~n bieu quyet c6 Iqi ichkinh te va nghTaVI,J tU'O'ng(J>ngvai co phan pho thong cO'sa, trCrquy~n bieu quyet.

Diitu 7. Chuy6n nhU'Q'ng cO phAn

1. Tat ca cac co phan dU'qc tl,J'do chuyen nhU'qng trCrtrU'cYnghqp co phan h~n chechuyen nhU'qng theo quy dinh cua phap luc;itva quy dinh cua £)~i hoi d6ng co dong.

Co phieu niem yet tren Sa giao dich ch(J>ngkhoan dU'qc chuyen nhU'qng theo cacquy dinh cua phap luc;itv~ ch(J>ngkhoan va thi trU'cYngch(J>ngkhoan.

2. Co ph~n chU'adU'qc thanh toan day du khong dU'qc chuyen nhU'qng va hU'ang cacquy~n Iqi lien quan nhU' quy~n nhc;inco t(J>c,quy~n nhc;inco phieu phat hanh detang von co ph~n tCrngu6n von chu sa hCl'u,quy~n mua co phieu mai chao ban vacac quy~n Iqi khac theo quy dinh phap luc;it.

3. Vi~c chuyen nhU'qng rna sau d6, mot ca nhan n~m giCl'10% von di~u I~ ho~c mot toch(J>cn~m giCl'tCr10% von di~u I~ tra len cua Bao Long; ho~c vi~c chuyen nhU'qngrna sau d6, mot ca nhan khong con n~m giCr10% von di~u I~ ho~c mot to ch(fckhong con n~m giCrtCr10% von di~u I~ tra len cua Bao Long thl phai dU'Q'cSI,J' chapthuc;inb~ng van ban cua Bo Tai chinh trU'ac khi thl,J'chi~n. Co dong c6 trach nhi~mthong bao cho Bao Long trU'Orckhi thoa thuc;invi~c chuyen nhU'qng. Ben chuyennhU'qng va ben nhc;inchuyen nhU'qng phai dap (J>ngdU'qc cac di~u ki~n v~ chuyennhU'qng co ph~n va phai cam ket chiu trach nhi~m trU'Orcphap luc;itv~ tinh chinhxac, trung thl,J'cdoivOrid~ nghi chuyen nhU'qng va cac h6 sO'c6 lien quan den thoathuc;ingiCl'acac ben theo quy dinh cua phap luc;itva £)i~u I~ nay. Tren cO'sa thongbao cua c6 dong c6 nhu cau chuyen nhU'qng. H6 sO'd~ nghi chap thuc;invi~cchuyen nhU'qng thl,J'chi~n theo cac quy dinh cua phap luc;itva cua Bao Long.

4. TrU'cYnghqp c6 dong la ca nhan chet thl ngU'cYithCrake theo di chuc ho~c theo phap

luc;itcua c6 dong d61a c6 dong cua Bao Long.

rong Cong ty Co phan Bao hiem Bao Long 8/58

f)ieu Ie (siPa doi Ian thl) mooi mot)

5. TrU'cYnghop e6 phan cua e6 oong la ca nhan chet rna khong e6 ngU'cYithua k~,ngU'cYithua k~ tu eh6i nhan thua k~ hoac b] tru§t quyen thua k~ thi s6 e6 phan 06oU'Q'egiai quy~t theo quy oinh cua phap lu~t v~ dan su.

6. C6 oong e6 quyen t~ng eho mot phan hoac toan bo e6 phan cua minh tai Bao Longeho ngU'cYikhac; su dl.,mge6 phan o~ tra no. TrU'cYnghop nay, ngU'cYioU'Q'et~ngeho hoac nhan tra no b~ng e6 phan se la e6 oong cua Bao Long.

7. NgU'cYinhan e6 phan trong cac trU'cYnghop quy oinh tai f)i~u nay chi tra manh e6 oongBao Long tu thcYioi~m cae thong tin eua hOoU'Q'eghi oay ou vao S6 oang kY e6 oongeua Bao Long vatho~e oU'Q'eC(J quan nha nU'&eeh§p thu~n n~u e6 quy dinh.

£)i~u 8. Phat hanh trai phi~u

1. Bao Long e6 quy~n phat hanh trai phi~u, trai phi~u ehuy~n 06i va cae lo~i trai phi~u

khae theo quy oinh eua phap lu~t.

2. Bao Long khong thanh toan ou ea g6e va lai eua trai phi~u oa phat hanh, khongthanh toan ho~e thanh toan khong OUcae khoan nQ'o~n h~n trong 03 nam lien ti~ptrU'&e06 se khong oU'Q'equy~n phat hanh trai phi~u, tru trU'cYnghQ'pphap lu~t v~

eh(rng khoan e6 quy oinh khae.

3. Viee phat hanh trai phi~u eho cae ehu nQ'la t6 eh(re tai ehinh oU'Q'eIl)'a chon khongbi h~n eh~ bai quy oinh t~i khoan 2 f)i~u nay.

4. Tham quy~n quy~t oinh lo~i trai phi~u va t6ng gia tri phat hanh trai phi~u nhU'sau:

.1

£)~i hQi d6ng cO dong i. Cae lo~i trai phi~u ehuy~n 06i, trai phi~u kemeh(rng quy~n;

ii. Cae lo~i trai phi~u khae e6 t6ng gia tri tu 35% tralen t6ng gia tri tai san oU'Q'eghi trong bao eao taiehinh gan nhat eua Bao Long.

HQi d6ng Quan tri Cae lo~i trai phi~u khae (ii) e6 t6ng gia tri dU'&i 35%t6ng gia tri tai san oU'Q'eghi trong bao cao tai ehinhgan nhat eua Bao Long.

5. Thu t\,Jeva h6 sO'phat hanh trai phi~u thl)'e hien theo cae quy oinh eua phap lu~t.

£)i~u 9. Mua I~i cO phan theo yeu eau ella cO dong

1. C6 oong oa bi~u quy~t khong thong qua nghi quy~t v~ viee t6 eh(re I~i eong tyho~e thay 06i quy~n, nghia V\,Jeua e6 oong quy oinh t~i f)i~u 17 va f)i~u 18 f)i~u Ienay, e6 quy~n yeu eau Bao Long mua I~i e6 phan eua minh. Yeu eau mua I~i e6phan phai b~ng van ban, trong 06 neu ra ten, oia chi eua e6 oong, s6 1U'Q'nge6phan tung lo~i, gia dl)' oinh ban, Iy do yeu eau Bao Long mua I~i. Yeu eau phaioU'Q'egui o~n Bao Long trong thcYih~n 10 ngay, k~ tu ngay f)~i hOi 06ng e6 oong

thong qua nghi quy~t v~ cae van o~ quy oinh t~i khoan nay.

2. Bao Long phai mua I~i e6 phan theo yeu eau eua e6 oong quy oinh t~i khoan 1 f)i~u

nay v&i gia thi trU'cYngtrong thai h~n 90 ngay, k~ tu ngay nh~n oU'Q'eyeu eau.TrU'cYnghQ'pkhong thea thu~n oU'Q'ev~ gia thi cae ben e6 th~ yeu eau mot t6 eh(retham oinh gia ehuyen nghiep oinh gia. Bao Long gi&i thieu it nhat 03 t6 eh(re tham

Tong Cong ty Co phan Bao hiem Bao Long 9/58

fJ;eu Ie (sLPa cIa; Ian tno mw; mot)

dinh gia chuyen nghi~p d~ c6 dong lI,ra chon va lI,ra chon d6 113quyet dinh cuoi

cunq,

£)i~u 10. Mua I~i cO phan theo quy~t dinh cua Bao Long

Sao Long duoc quy~n mua hili khong qua 30% t6ng s6 c6 ph~mph6 thong da ban, motphan noac toan bOc6 phan lJ'Udai c6 tuc da ban theo quy dinh sau day:

1. Hoi d6ng ouan tr] dlJ'O'cquyen quyet dinh mua lai khong qua 10% t6ng s6 c6 phancua bing toai da ban trong thai han 12 thanq. TrlJ'ang hop khac, viec mua Ic;lic6phan do £)c;lihoi d6ng c6 dong quyet dinh.

2. HOid6ng Ouan tri quyet dinh gia mua lai c6 phan. £)6i voi c6 phan ph6 thong, giamua lai khong dlJ'O'ccao hon gia thi trlJ'ang tc;lithai di~m mua Ic;li,tni trlJ'ang hO'pquy dinh tc;likhoan 3 £)i~u nay. £)6i vai c6 phan IOc;likhac, neu Sao Long va c6 dongc6 lien quan khong c6 thea thu~n khac thi gia mua Ic;likhong dlJ'O'cth~p hO'ngia thi

trlJ'ang.

3. Sao Long c6 th~ mua Ic;lic6 phan cua tCrngc6 dong tlJ'O'ngCrngvai ty I~ s6 hCl'uc6phan cua hOtc;liSao Long theo trinh tl,l', thu b,Jcsau day:

a. Quyet dinh mua Ic;lic6 phan cua Sao Long phai dlJ'O'cthong ~ao b~ng phlJ'O'ngthCrcbao dam den dlJ'O'ct~t ca c6 dong trong thai hc;ln30 ngay, k~ tCrngay quyetdinh d6 dlJ'O'cthong qua. Thong bao phai c6 ten, dia chi tn,Js6 chinh cua SaoLong, t6ng s6 c6 phan va IOc;lic6 phan dlJ'O'cmua Ic;li,gia mua Ic;liho~c nguyent~c dinh gia mua Ic;li,thu tl,lCva thai hc;lnthanh toan, thu tl,lCva thai hc;lnd~ c6

dong chao ban c6 phan cua ho cho Sao Long.

b. e6 dong dong '1 ban Ic;lic6 phan phai gLrivan ban d6ng '1 chao ban c6 phan cuaminh b~ng phlJ'O'ngthCrcbao dam den dlJ'O'cSao Long trong thai hc;ln30 ngay,k~ tCrngay thong bao. Van ban chao ban c6 phan phai c6 ho, ten, dia chi lien Ic;lC,

s6 gi~y to' phap 1'1cua ca nhan; ten, rna s6 doanh nghi~p ho~c s6 gi~y to' phap 1'1cua t6 chCrc,dia chi trl,l s6 chinh cua c6 dong la t6 chCrc;s6 c6 phan s6 hCl'uvas6 c6 phan dong '1 ban; phlJ'O'ngth(fc thanh toan; chCl'ky cua c6 dong ho~cnglJ'ai dc;lidi~n theo phap lu~t cua c6 dong. Sao Long chi mua Ic;lic6 phan dlJ'O'C

chao ban trong thai hc;lnn6i tren.

£)i~u 11. £)i~u ki~n thanh toan va XLr Iy cac cO phan dU'Q'Cmua I~i

1. Sao Long chi dlJ'O'cquy~n thanh toan c6 phan dlJ'Q'cmua Ic;licho c6 dong theo quydinh t~i £)i~u I~ nay neu ngay sau khi thanh toan het s6 c6 phan dlJ'O'cmua Ic;li,Sao

Long van bao dam thanh toan du cac khoan nO'va nghia VI,I tai san khac.

2. e6 phan dlJ'O'cmua Ic;litheo quy dinh tc;lif)i~u 9 va f)i~u 10 cua £)i~u I~ nay dlJ'O'ccoi la c6 phan chlJ'a ban theo quy dinh cua phap lu~t. Sao Long phai lam thu tl,lCdi~u chinh giam v6n di~u I~ tlJ'O'ngCrngvai t6ng m~nh gia cac c6 phan dlJ'O'CSaoLong mua Ic;litrong thai hc;ln10 ngay, k~ tCrngay hoan thanh vi~c thanh toan muaIc;lic6 phan, trCrtrlJ'ang hO'pphap lu~t v~ chCrngkhoan c6 quy dinh khac.

3. C6 phieu xac nh~n quy~n s6 hCl'uc6 phan da dlJ'O'cmua Ic;liphai dlJ'O'ctieu huyngay sau khi c6 phan tlJ'O'ngCrngda dlJ'O'cthanh toan duo Chu tich Hoi dong Quan

Tong Cong ty Co phan Bao h;em Bao Long 10/58

D;eu Ie (siPa do; Ian th(P mw; mot)

tri va T6ng Giam d6c phai lien d&i chlu trach nhiem ve thiE;!thal do khong tieu huyhoac cham tieu huy c6 phieu gay ra d6i v&i Bao Long.

4. Sau khi thanh toan h~t 56 c6 phan mua lai, n~u t6ng gia tr] tai san dU'O'cghi trong 56 k~toan cua Bao Long giam hon 10% thl Bao Long phai thong bao cho t~t ca cac chu nobi~t trong thai han 15 ngay, ke tli ngay thanh toan h~t 56 c6 phan mua lal,

£)i~u 12. Thu hOi ti~n thanh toan cO phAn dU'Q'cmua I~i ho,c cO tlPC

TrU'ang hop viE;!cthanh toan c6 phan dU'O'cmua I~i trai v&i quy dinh cua phap tuathoac tra c6 tuc tral v&i quy dinh thl cac c6 dong phai hoan tra cho Bao Long 56tien, tai san khac da nh~n; trU'ang hO'pc6 dong khong hoan tra dU'O'ccho Bao Longthl t~t ca thanh vien H(>id6ng Quan tri phai cLIng lien d&i chiu trach nhiE;!mve cackhoan nO'va nghia VI) tai san khac cua Bao Long trong ph~m vi gia tri 56 tien, taisan da tra cho c6 dong rna chU'adU'O'choan I~i.

f)i~u 13. Thu hOi cO phAn

1. TrU'ang hO'pc6 dong khong thanh toan d~y du va dung h~n 56 tien phai tra de muac6 phi~u, H(>id6ng Quan tri thong bao va c6 quyen yeu c~u c6 dong d6 thanh toan56 tien cOn I~i cLIng v&i lai su~t tren khoan tien d6 va nhCmg chi phi phat sinh do

viE;!ckhong thanh toan d~y du gay ra cho Bao Long.

2. Thong bao thanh toan neu tren phai ghi ro thai h~n thanh toan m&i (t6i thi~u 113 bay(07) ngay ke tli ngay gLri thong bao), dia diem thanh toan va thong bao phai ghi rotrU'ang hO'pkhong thanh toan theo dung yeu c~u, 56 c6 ph~n chU'a thanh toan h~t

se bi thu h6i.

3. H(>id6ng Quan tri co quyen thu h6i cac c6 ph~n chU'a thanh toan d~y du va dungh~n trong trU'ang hO'pcac yeu c~u trong thong bao neu tren khong dU'O'cthl,l'chiE;!n.

4. C6 ph~n bi thu h6i dU'O'ccoi 113 cac c6 ph~n dU'O'cquyen chao ban. H(>id6ng Quant~ co the trl,l'c ti~p ho~c uy quyen ban, tai phan ph6i theo nhll'ng dieu kiE;!nva cach

th(J'crna H(>id6ng Quan tri th~y 113 phLlhO'p.

5. C6 dong n~m gill' c6 ph~n bi thu h6i phai tli be tU' cach c6 dong d6i v&i nhll'ng c6ph~n do, nhU'ng van phai thanh toan ~t ca cac khoan tien co lien quan c(>ngv&itien lai theo ty I~ (khong qua lai su~t cho vay blnh quan cua thi trU'ang/m(>t nam)vao thai diem thu h6i theo quy~t dinh cua H(>id6ng Quan tri ke tli ngay thu h6i chod~n ngay thl,l'c hiE;!nthanh toano H(>id6ng Quan tri co toan quyen quy~t dinh vi~c

cU'O'ngch~ thanh toan toan b(>gia trj c6 phi~u vao thai diem thu h6i, ho~c co themien giam thanh toan m(>tph~n ho~c toan b(>56 tien do.

6. Thong bao thu h6i dU'O'cgLri d~n ngU'ai n~m gill' c6 ph~n bi thu h6i trU'&c thai diemthu h6i. ViE;!cthu h6i van co hiE;!uIl,I'cke ca trong trU'ang hO'pco sai sot ho~c b~t can

trong viE;!cgLri thong bao.

f)i~u 14. 56 dang ky c6 dong

1. Bao Long phai I~p va lU'ugill' 56 dang ky c6 dong. S6 dang ky c6 dong c6 the la van

ban, t~p dll' li~u di~n tLr ho~c ca hai lo~i nay.

2. 86 dang ky cOdong phai c6 cac n(>idung chu y~u sau day:

Tong Cong ty Co ph an Bao h;~m Bao Long 11/58

a. Ten, dja chi tru sa chfnh cua cong ty;

b. T6ng sO c6 phan dU'Q'c quyen chao ban, loai c6 ph~n duoc quyen chao ban va

sO c6 phan dU'Q'cquyen chao ban cua tung loai;

c. T6ng sO c6 phan da ban cua tung toai va gia tr] vOn c6 ph~n da gop;

d. HQ, ten, dja chi lien I;;lC,qucc tich, sO gi~y to phap Iy cua ca nhan; ten, rna sO

doanh nghiEi!p hoac sO gi~y ta phap Iy cua t6 chuc, dja chi tru so chfnh dOi voi c6

dong la t6 chuc;

e. SO1U'Q'ngc6 phan tung loal cua moi c6 dong, ngay dang ky c6 ph~n.

3. s6 dang ky c6 dong dU'Q'cluu giCl't;;litru sa chfnh cua c6ng ty hoac Trung tam luu kychLYngkhoan. cs dong co quy~n ki~m tra, tra CLYUho~c trfch h,Jc,sao chep noi dungs6 dang ky c6 dong trong gia lam viEi!cclla cong ty ho~c Trung tam lU'u ky chLYng

khoan.

4. TrU'ang hQ'pc6 dong co thay d6i dia chi lien I;;lCthi phai thong bao kip thai v&i BaoLong d~ ~p nh~t vao s6 dang ky c6 dong. Bao Long khong chju trach nhiEi!mv~ viEi!ckhong lien I;;lCdU'Q'cv&i c6 dong do khong dU'Q'cthong bao thay d6i dia chi clla c6dong.

IV. CO' cAu TO CHlfC vA. NGU'OI £)~I OleN THEO PHAp LU~T

f)i~u 15. CO'eAu to eh(l'e

Coo c~u t6 chLYCclla Bao Long bao g6m:

1. f);;li hOid6ng c6 dong

2. HOid6ng Quan tri

3. Ban Ki~m soat

4. T6ng Giam dOc.

£)i~u 16. NgU'()'id~i di~n theo phap lu~t ella Bao Long

1. NgU'ai d;;lidiEi!ntheo phap lu~t clla Bao Long la ca nhan d;;lidiEi!ncho Bao Long thl,J'chiEi!ncac quy~n va nghia VI,J phat sinh tu giao dich clla Bao Long, d;;li diEi!ncho BaoLong v&i tU'cach ngU'ai yeu c~u giai quyM viEi!cdan SI,J', nguyen dO'n,bi dO'n,ngU'aico quy~n lQ'i,nghia VI,J lien quan trU'&c TrQng tai, T6a an va cac quy~n va nghia VI,J

khac theo quy dinh clla f)i~u lEi!nay va clla phap lu~t.

2. Theo f)i~u lEi!nay, T6ng Giam dOc la ngU'ai d;;lidiEi!ntheo phap lu~t clla Bao Long.

3. f);;li hOid6ng c6 dong quyt§tdinh sO 1U'Q'ng,chLYCdanh quan Iy va quy~n, nghia VI,J

clla ngU'ai d;;lidiEi!ntheo phap lu~t va b6 sung vao f)i~u lEi!clla Bao Long.

4. NgU'ai d;;li diEi!ntheo phap lu~t phai CU'tru a ViEi!tNam va phai llY quy~n b~ng vanban cho ngU'ai khac thl,J'chiEi!nquy~n va nghia VI,J clla ngU'ai d;;lidiEi!ntheo phap lu~tkhi xu~t canh kh6i ViEi!tNam. TrU'ang hQ'pnay, ngU'ai d;;li diEi!ntheo phap lu~t van

phai chiu trach nhiEi!mv~ viEi!cthl,J'chiEi!nquy~n va nghia VI,J da uy quy~n.

5. Tmang hQ'pht§tthai h;;ln uy quy~n theo khoan 4 f)i~u nay ma ngU'ai d;;li diEi!ntheo

phap lu~t cua Bao Long chU'atra l;;liViEi!tNam va khong co uy quy~n khac thl ngU'ai

\

Tdng Cong ty Cd ph§n Bao hi~m Bao Long 12/58

EJ;euIe (siPa do; /c~nth(Pmw; mot)

dU'O'cuy quyen van ti~p tuc thuc hi~n cac quyen va nghia vu cua ngU'ai dc;iidientheo phap lu~t cua Bao Long trong pharn vi da dU'O'cuy quyen cho d~n khi ngU'aidc;iidi~n theo phap lu~t cua Bao Long treYI~i lam viec tal Bao Long hoac cho d~n khiHOidOng ouan trl duoc quyen quyet dlnh Clr ngU'ai khac lam ngU'ai dai dien theo

phap luat cua Bao Long.

6. TrU'ang hop ngU'ai dai di~n theo phap luat vilng mat tal Vi~t Nam qua 30 (ba rruroi)ngay rna khong uy quyen cho ngU'ai khac thuc hi~n cac quyen va nghia vu cuangU'aj dc;iidi~n theo phap lu~t cua doanh nghi~p hoac b] chet, m~t tlch, dang bl truyCtlU trach nhi~m hinh SI,J',bl tc;imgiam, dang ch~p hanh hinh phc;ittu, dang ch~phanh bi~n phap Xlr Iy hanh chlnh tc;iicO'seycai nghi~n bat buoc, cO'seygiao dl,lCbatbuoc, bl hc;inch~ ho~c m~t nang h,J'chanh vi dan SI,J',c6 kh6 khan trong nh~n thtlc,lam chu hanh vi, bl Toa an c~m dam nhi~m chtlc Vl,l, c~m hanh nghe ho~c lamcong vi~c nh~t dlnh thi Hoi dOng Quan trl Clr ngU'ai khac lam ngU'ai d~i di~n theo

phap lu~t cua Bao Long.

7. Trach nhi~m cua ngU'aidc;iidi~n theo phap lu~tcua Bao Long

a. NgU'aidc;iidi~n theo phap lu~t cua Bao Long c6 trach nhi~m sau day:

- Thl,J'chi~n cac quyen va nghia Vl,ldU'O'cgiao mot cach trung thl,J'c,c~n trong, et

nh~t nh~m bao dam IO'iIch hO'pphap cua Bao Long;, *

_ Trung thanh vai IO'iIch cua Bao Long; khong Slr dl,lng thong tin, bl quyet, cO'~ A

kinh doanh cua Bao Long, khong Ic;imdl,lng dia vi, chtlc Vl,l va Slr dl,lng tai scua Bao Long de tU' IO'iho~c phl,lc vl,l IO'iIch cua to chtlc, ca nhan khac;

- Thong bao kip thai, dc\Ydu, chlnh xac cho Bao Long ve doanh nghi~p ma minh,ngU'ai c6 lien quan cua minh lam chu ho~c c6 cO phc\n,phc\n vOn g6p theo quy

dinh cua Lu~t Doanh nghi~p.

b. NgU'ai d~i di~n theo phap lu~t cua Bao Long chiu trach nhi~m ca nhan dOi vainhCl'ngthi~t h~i cho Bao Long do vi ph~m nghia Vl,lquy dinh tc;ii£)iem a khoan 7

£)ieu nay.

V. cO DONG vA £l~1 HOI £lONG cO DONG

Di~u17.Quy~ncua cO dong

1. COdong la ca nhan, to chtlc seyhCl'uIt nh~t mot cOphan tc;iiBao Long, c6 cac quyenva nghia Vl,ltU'O'ngtlng theo sOcOphc\nva IOc;iicOphan ma ho seyhCl'u.COdong chichiu trach nhi~m ve nO'va cac nghia Vl,ltai san khac cua Bao Long trong ph~m vi

sOvOnda g6p vao Bao Long.

2. COdong nam giCl'cO phc\nphOthong c6 cac quy~n sau:

a. Tham dl,J'va phat bieu trong cac cuoc hop £)c;iihoi dOng cO dong va thl,J'chienquyen bieu quy~t trl,J'cti~p tc;ii£)c;iihoi dOng cO dong ho~c thong qua dc;iidi~ndU'O'cuy quy~n ho~c theo hlnh thtlc khac do phap lu~t quy dinh. Moi cO phanphOthong c6 mot quyen bieu quy~t;

b. Nh~n cOttlC vai mtlc theo quy~t dinh cua £)~i hOidOngcOdong;

T6ng Cong ty C6 phan Bao h;~m Bao Long 13/58

f)i~u Ie (siPa c10iIan th(Pmwi mot)c. DU'O'cuu tien mua cO phi~u mol tU'O'ngLrngvoi ty I~ so hou cOphan phOthong

ma ho so h(l'u;

d. Tl,J'do chuyen nhU'O'ngcO phan da dU'O'cthanh toan day du cho ngU'O'ikhac trucac trU'O'nghO'Pb] han ch~ chuyen nhU'O'ngtheo quy dinh cua phap lu~t hi~n

hanh va Di~u 1$nay;

e. Xem xet, tra CLrUva trich h,ICcac thong tin v~ ten va dia chi lien lac trong Danhsach cO dong co quy~n bi~u quyet: yeu cau sLYadOi cac thong tin khong chinh

xac cua minh;

f. Xem xet, tra CLrU,trich h,IChoac sao chup £)i~u I~ Bao Long, bien ban hop Daihoi d6ng cOdong va cac nghi quy~t cua £)~i hoi d6ng cOdong;

g. TrU'O'nghO'PBao Long giai th~ hoac pha san, dU'O'cnhan mot phan tai san conlai tU'O'ngLrngvoi tY I~ so h(l'u cOphan t~i Bao Long sau khi Bao Long da thanhtoan cho chu nO'va cac cO dong nam gi(l' lo~i cO phan khac cua Bao Long theo

quy dinh cua phap lu~t;

h. Yeu cau Bao Long mua I~i cO phan cua hOtrong cac trU'O'nghO'Pquy dinh cua

Lu~t Doanh nghi~p;

i. Cac quy~n khac theo quy dinh cua Di~u I~ nay va phap lu~t.

3. COdong ho~c nhom cO dong so h(l'u tu 05% tOng s6 cO phan phOthong tro len co

cac quy§n sau day:

a. Xem xet, tra CLrUva trich Il,JcsO bien ban va cac nghl quy~t, quy~t dlnh cua Hoid6ng Quan tri, bao cao tai chinh gi(l'a nam va himg nam theo mau cua h~ th6ngk~ toan Vi~t Nam va cac bao cao cua Ban Ki~m soat, hO'Pd6ng, giao dlch phaithong qua HOi d6ng Quan trl va cac tai li~u khac, tru tai li~u lien quan d~n bi

m~t thU'O'ngm~i, bi m~t kinh doanh cua Bao Long;

b. Yeu cau tri~u t~p hOp D~i hOi d6ng cO dong trong trU'O'nghO'Pquy dinh t~i

khoan 4 Di§u nay;

c. Yeu cau Ban Ki~m soat ki~m tra tung van d~ CI,Jth~ lien quan d~n quan Iy, di~uhanh ho~t dong cua Bao Long khi xet thay can thi~t. Yeu cau phai b~ng vanban; phai co ho, ten, dia chi lien I~c, qu6c tich, s6 giay to' phap Iy cua ca nhand6i voi cO dong la ca nhan; ten, ma s6 doanh nghi~p ho~c s6 giay to' phap Iycua to chLrc, dla chi trl,Jso chinh d6i voi cO dong la to chLrc; s6 IU'O'ngcO phanva thO'idi~m dang ky cO phan cua tung cO dong, tOng s6 cO phan cua ca nhomcO dong va ty I~ so h(l'u trong tOng s6 cO phan cua Bao Long; van d~ can ki~m

tra, ml,JCdich ki~m tra;

d. Cac quy~n khac theo quy dlnh cua Lu~t nay va Di§u I~ Bao Long.

4. C6 dong ho~c nhom cO dong quy dinh t~i khoan 3 Di~u nay co quy~n yeu c8U tri~u

t~p hop D~i hoi d6ng cOdong trong cac trU'O'nghO'Psau day:

a. Hoi d6ng Quan trl vi ph~m nghiem trong quy~n cLla cO dong, nghia VI,J cLla

ngU'ai quan Iy ho~c ra quy~t dinh vU'O'tqua thllm quy~n dU'O'cgiao;

b. TrU'ang hO'Pkhac theo quy dlnh cua Di~u I~ cong ty.

Tong Cong ty Co phan Bao hiem Bao Long 14/58

fJ;eu Ie (siPa do; Ian th{J'mw; mot)

Yeu cau trieu tap hop Dai hOi dOngco dong phai dU'O'cI~p b~ng van ban va phai c6ho, ten, dia chi lien lac, qucc tich, s6 giay ta phap Iy cua ca nhan doi v6'i co dong laca nhan; ten, rna s6 doanh nghi$p hoac so giay to phap Iy cua to chuc., dia chi trusa chfnh d6i voi co dong la to chuc; s6 co ph~n va thai di~m dang ky co phan cuatung co dong, tong s6 co phan cua ca nh6m co dong va ty 1$sa hCJ'utrong tong soco phan cua Bao Long, can Clf va Iy do yeu cau trieu tap hop £);;tihoi dOngco dong.Kern theo yeu cau trieu tap hop phai c6 cac tal li$u, chlfng Clf v~ cac vi pham cuaHOidOngOuan tr], rnuc dOvi ph;;tmho~c v~ quy~t dinh vU'O'tqua th§m quy~n.

5. Co dong ho~c nh6m co dong sa hCJ'utu 10% tong so co ph~n pho thong tra len c6quy~n d~ CLl'ngU'ai vao Hoi dOng Quan tri, Ban Ki~m soat. Vi$c d~ CLl'ngU'ai vaoHOidOng Quan tri va Ban ki~m soat dU'O'cthl,l'c hi$n theo quy dinh t;;ti khoan 3 f)i~u

34 f)i~u 1$nay.

6. Co dong sa hC'Yuco ph~n U'Udai bi~u quy~t c6 cac quy~n theo quy dinh t;;tikhoan 2

f)i~u 116 Lu~t Doanh nghi$p.

7. Co dong sa hC'Yuco ph~n U'Udai co tlfC c6 cac quy~n theo quy dinh t;;tikhoan 2 f)i~u

117 Lu~t Doanh nghi$p.

8. Co dong khong dU'O'ctham gia be phi~u trong cac trU'ang hO'psau day:

a. Thong qua cac hO'pdOng quy dinh t;;ti khoan 2 f)i~u 21 f)i~u 1$nay khi co dongd6 ho~c ngU'ai c6 lien quan t6'i co dong d6 la mot ben clla hO'pdOng;

b. Vi$c mua l;;tico ph~n clla co dong d6 ho~c clla ngU'ai c6 lien quan t6'i co dongd6 tru trU'ang hO'pvi$c mua l;;tico ph~n dU'O'cthl,l'c hi$n theo tY 1$sa hC'Yucllatat ca cac co dong ho~c vi$c mua l;;tidU'O'cthl,l'c hi$n thong qua khop I$nh trenSa giao dich chlfng khoan ho~c chao mua cong khai theo quy dinh clla phap

lu~t.

£)i~u 18. Nghia vl:I eua eO dong

Co dong c6 cac nghia vI,.!sau:

1. Thanh toan dll va dung thai h;;tnso co phan cam k~t mua.

Khong dU'O'crut v6n da g6p bc1ngco phan pho thong ra khei Bao Long dU'oi moi

hinh thlfC, tru trU'ang hQ'p dU'O'cBao Long ho~c ngU'ai khac mua l;;ti co phan.TrU'ang hO'pc6 co dong rut mot phan ho~c toan bo von co phan da g6p trai v6'i quydinh t;;tikhoan nay thi co dong d6 va ngU'ai c6 IO'ifch lien quan trong Bao Long phaicung lien doi chiu trach nhi$m v~ cac khoan nO'va nghia VI,.!tai san khac clla BaoLong trong ph;;tmvi gia tri co phan da bi rut va cac thi$t h;;tixay ra.

2. Tuan thll f)i~u 1$Bao Long va cac quy ch~ clla Bao Long; chap hanh nghi quy~t,

quy~t dinh clla £);;tihoi dOng co dong, HOidOngQuan trio

3. Cung cap dia chi chfnh xac khi dang ky mua co phan, thong bao kip thai khi thay doi

dia chi va thong tin da dang kyo

4. Hoan thanh cac nghia VI,.!khac theo quy dinh clla phap lu~t hi$n hanh.

5. Chiu trach nhi$m ca nhan khi nhan danh Bao Long dU'oi moi hinh thlfC d~ thl,l'c hi$n

mot trong cac hanh vi sau day:

)~(

E6.....,

Tong Cong ty C6 phan Bao h;~m Bao Long 15/58

f);eu Ie (siPa do; Iiln th{Pmw; mot)

a. Vi pharn phap luat;

b. Ti~n hanh kinh doanh va cac giao dich khac d~ tu IO'ihoac phuc Vl,J IO'iIch cua

tb chuc, ca nhan khac;

c. Thanh toan cac khoan no chua d~n han truoc nguy co tai chlnh co th~ xay ra

d6i voi Sao Long.

6. Sao mat cac thong tin dU'O'cSao Long cung cap theo quy djnh tal £)it§uI~ nay vaphap luat; chi sLi'dunq thong tin dU'O'ccung cap d~ thuc hi~n va bao v~ quyen vaIO'iIch hop phap cua minh; nghiem earn phat tan hoac sao, gLi'ithong tin duoc Sao

Long cung cap cho tb chuc, ca nhan knac.

£)i~u 19. NgU'ai dCjlidi~n theo uy quy~n cua e6 dong Iii t6 chec

1. NgU'O'idai dien theo uy quyen cua cb dong ta tb chuc phai la ca nhan dU'O'cuyquyen b~ng van ban nhan danh cb dong do thl,J'chi~n cac quyen va nghia Vl,J theo

quy djnh cua £)ieu I~ nay.

2. Tb ch(l'c la cb dong co sa h(J'uit nh~t 10% tbng s6 cb ph~n phb thong co th~ uy

quyen t6i da 03 ngU'O'idc;tidi~n.

3. TrU'O'nghO'pcb dong la tb ch(l'c cLi'nhieu ngU'O'idc;tidi~n theo uy quyen thi phai xacdjnh Cl,lth~ ph~n v6n gop, s6 cb ph~n, cho moi ngU'O'idc;tidi~n. TmO'ng hO'pcbdong khong xac djnh ph~n v6n gop, s6 cb ph~n tU'O'ng(l'ng cho moi ngU'O'idc;tidi~ntheo uy quyen, ph~n v6n gop, s6 cb ph~n se dU'O'cchia deu cho s6 IU'O'ngngU'O'idc;ti

di~n theo uy quyt§n.

4. Vi~c chi djnh ngU'O'idc;tidi~n theo uy quyen phai b~ng van ban, phai thong bao choSao Long va chi co hi~u h,l'cd6i vai Bao Long k~ tLr ngay Bao Long nh~n dU'O'c

thong bao. Van ban uy quyen phai co cac noi dung chu y~u sau day:

a. Ten, ma s6 doanh nghi~p, dja chi trl,l sa chinh cua cb dong;

b. s6 IU'O'ngngU'O'idc;tidi~n theo uy quyen va ty I~ sa h(J'ucb ph~n, ph~n v6n goptU'O'ng(l'ng moi ngU'O'idc;tidi~n theo uy quyen; .

c. Ho, ten, dja chi lien Ic;tc,qu6c tjch, s6 gi~y to' phap Iy cua ca nhan cua tLrng

ngU'O'idc;tidi~n theo uy quyen;

d. ThO'ihc;tnuy quyen tU'O'ng(l'ng cua tLrng ngU'ai dc;tidi~n theo uy quyen; trong do

ghi ro ngay b~t d~u dU'O'cuy quyen;

e. Ho, ten, ch(J'ky cua ngU'O'idc;tidi~n theo phap lu~t cua cb dong va cua ngU'O'idc;ti

di~n theo uy quyt§n.

5. NgU'O'idc;tidi~n theo uy quyen phai co cac tieu chu~n, dieu ki~n va trach nhi~m theo

quy djnh cua phap lu~t quy djnh.

f)i~u 20. f)CjlihQi dOng e6 dong

1. £)c;tihOi dOng cb dong la cO'quan quy~t djnh cao nh~t cua Bao Long. £)c;tihOidOng

cb dong hOpthU'ang nien moi nam mot (01) I~n va phai hop thU'ang nien trong thO'ihc;tnb6n (04) thang k~ tLr ngay k~t thuc nam tai chinh. Hoi dOng Quan trj quy~t djnhgia hc;tnhOp£)c;tihOi dOng cb dong thU'O'ngnien trong trU'O'nghO'pc~n thi~t, nhU'ng

.....J

Tong Cong ty Co phdn Bao h;~m Bao Long 16/58

fJ;tw Ie (siPa do; hin th(J'moo; mot)

khong qua 06 thang, k~ tLl' ngay kt§t thuc narn tal chinh. Dai hoi dOng cll dongthU'cmgnien khong dU'Q'ctll chuc dU'ai hinh thuc I~y '1 kit§n b~ng van ban. Ngoaicuoc hop thU'ang nien, £)~i hoi dOng cll dong c6 th~ hop b~t thU'ang. f)ia di~m hopDai hOidOngcll dong duoc xac dinh 113noi chu toa tham dl! hop va phal a tren lanh

thll Viet Nam.

2. Hoi dong Ouan tri phai trieu t~p hop f)~i hOi dOng cll dong b~t thU'ang trong cac

truang hop sau:

a. HOidOngOuan tri xet th~y can thit§tvi lQ'iich cua Bao Long;

b. Bang can d6i kt§toan narn, cac bao cao sau (06) thanq hoac qu'1 hoac oao caoki~m toan cua nam tai chinh phan anh v6n chu sa hCruda bi m~t mot nLra (1/2)

so vai s6 dau ky;

c. Khi s6 thanh vien cLla HOidong Quan tri, Ban Ki~m soat cOn I~i it hO'ns6 thanhvien t6i thi~u ma lu~t phap quy dinh ho~c it hO'nmot nLras6 thanh vien quy dinh

trong f)i~u I~;

d. cll dong ho~c nh6m cll dong quy dinh t~i khoan 3 £)i~u 17 f)i~u I~ nay yeu cautri~u t~p £)~i hoi dOng cll dong b~ng van ban. Yeu cau tri~u t~p f)~i hoi dOng clldong phai neu ro 1'1do va ml,JCdich cuoc hop, c6 du chCrk'1cLlacac cll dong lienquan ho~c van ban yeu cau dU'Q'cI~p thanh nhi~u ban, trong d6 moi ban phai c6

chCrk'1cua t6i thi~u mot cll dong c6 lien quan;

e. Ban Ki~m soat yeu cau tri~u t~p cuoc hop nt§uBan Ki~m soat c6 1'1do tin tU'angr~ng NgU'ai quan 1'1Bao Long vi ph~m nghiem trong cac nghia Vl,Jcua ho theof)i~u 165 Lu~t Doanh nghi~p ho~c HOidOng Quan tri hanh dong ho~c c6 '1dinhhanh dong ngoai ph~m vi quy~n h~n cua minh;

f. Cac trU'ang hQ'pkhac theo quy dinh cLlaphap lu~t va f)i~u I~ Bao Long.

3. Tri$u t~p hOpf)~i hOidOng cll dong b~t thU'ang:

a. HOi dOng Quan tri phai tri$u t~p hOp f)~i hOi dOng cll dong trong thai h~n bamU'O'i(30) ngay k~ tLl'ngay s6 thanh vien Hoi dOng Quan tri, Ban Ki~m soat conI~i nhU'quy dinh t~i di~m c khoan 2 f)i~u 20 ho~c nh~n dU'Q'cyeu cau quy dinht~i di~m d va di~m e khoan 2 f)i~u 20 f)i~u 1$nay;

b. TrU'ang hQ'p Hoi dOng Quan tri khong tri$u t~p hOp f)~i hOi dOng cll dong theoquy dinh t~i f)i~m a Khoan 3 f)i~u 20 f)i~u I~ nay thi trong thai h~n ba mU'O'i(30)ngay tit§p theo, Ban Ki~m soat phai thay tht§ HOidOng Quan t~ tri$u t~p hOp£)~i

hOidOngcll dong theo quy dinh khoan 3 f)i~u 140 Lu~t Doanh nghi$p;

Truang hQ'p HOi dOng Quan tri khong tri$u t~p hOp f)~i hOi dOng cll dong theoquy dinh thi Chu tich HOidOngQuan tri va cac thanh vien Hoi dOngQuan tri phaichiu trach nhi$m trU'ac phap lu~t va phai bOithU'ang thi$t h~i phat sinh cho Bao

Long.

c. Truang hQ'pBan Ki~m soat khong tri$u t~p hop £)~i hOidOng cll dong theo quy

dinh t~i di~m b khoan 3 £)i~u 20 £)i~u 1$nay thi trong thai h~n ba mU'O'i(30)

ngay tit§ptheo, cll dong, nh6m cll dong c6 yeu cau quy dinh t~i di~m d khoan 2

Tdng Cong ty Cd phan Bao h;~m Bao Long 17/58

EJieuIe (s(Fa doi Ian th{J'mooi mot)

£)i~u nay c6 quy~n thay th~ Hoi d6ng Ouan tri, Ban Killm soat trieu tap hop £)c;lihOid6ng c6 dong theo quy dinh khoan 4 £)i~u 140 Luat Doanh nghiep.

TrU'cmghop Ban Killm soat khong trieu tap hop £)c;lihOi d6ng c6 dong theo quydinh thl Ban Killm soat phai chiu trach nhiern truoc phap luat va b6i thU'ang thiethai phat sinh cho Bao Long.

Trong trU'ang hop nay, c6 dong hoac nh6m c6 dong trieu tap hop £)c;lihOid6ngc6 dong c6 quyen d~ nqh] co quan dang ky kinh doanh giam sat trlnh tl,J',thLl tI,JCtrieu tap, ti~n hanh hop va ra quyet dinh cua flc;li hoi d6ng c6 dong. T~t ca chiphi cho viec trieu t~p va ti~n hanh hop £)c;lihoi d6ng c6 dong duoc Bao Longhoan Ic;li.Chi phi nay khong bao g6m nhCrngchi phi do c6 dong chi tieu khi thamdl,J'£)c;lihOid6ng c6 dong, k~ ca chi phi an & va di Ic;li.

£)i~u 21. Quy~n va nghia vI} cua £)~i hQi dOng cO dong

1. £)c;lihOid6ng c6 dong thU'ang nien thao lu~n va thong qua:

a. K~ hOc;lChkinh doanh hiing nam cLla Bao Long;

b. Bao cao tai chinh hiing nam;

c. Bao cao cLla HOi d6ng Quan tri v~ quan tri va k~t qua hOc;ltdong cLla HOid6ng

Quan tri va tlYng thanh vien Hoi d6ng Quan tri;

d. Bao cao cLla Ban Killm soat v~ k~t qua kinh doanh cLla Bao Long, v~ k~t quahOc;ltdong cLla HOid6ng Quan tri va T6ng Giam d6c;

e. Bao cao tl,J'danh gia k~t qua hOc;ltdong cLla Ban Killm soat va cLla tCYngKillm

soat vien;

f. MlYCc6 tlYCd6i vai moi c6 ph~n cLlatCYngIOc;li;

g. Cac v~n d~ khac thuoc tham quy~n.

2. £)c;lihoi d6ng c6 dong thU'ang nien va b~t thU'angthong qua quy~t dinh v~ cac v~n d~

sau:

a. Thong qua dinh hU'ang phat trilln cLla Bao Long;

b. Thong qua cac bao cao tai chinh nam;

c. MlYCc6 tlYCthanh toan hang nam cho moi IOc;lic6 ph~n phu hqp vai Lu~t Doanhnghiep va cac quy~n g~n li~n vai IOc;lic6 ph~n d6. MlYCc6 tlYCnay khong caohan mlYc ma HOi dOng Quan tri d~ nghi sau khi da tham khao y ki~n cac c6

dong tc;li£)c;lihOidOngc6 dong;

d. s6 lU'qng thanh vien cLla HOidOngQuan tri, Ban Killm soat;

e. Phe duyet danh sach cong ty killm toan doc I~p, quy~t dinh cong ty killm toandoc I~p thl,J'chien killm tra hOc;ltdong cLla Bao Long, bai mien killm toan vien

doc I~p khi xet th~y c~n thi~t;

f. B~u, mien nhiem, bai nhiem va thay th~ thanh vien Hoi dOng Quan tri va thanh

vien Ban Killm soat;

rong Cong ty Co phan Bao hi~m Bao Long 18/58

g. Quyet oinh ngan sach hoac tOng rnuc thLl lao, thU'ang va lQ'i lch khac cua Hoi

06ng ouan tr], San Kiem soat;

h. SO sung va sua oOif)i~u I~ Sao Long;

i. Loai cO phan va s6 1U'Q'ngcO phan m6'i OU'Q'Cphat hanh 06i voi m6i loai cO

phan;

j. Chia, tach, hop nhat, sap nhap hoac chuyen oOi Sao Long;

k. TOchuc I~i va giai the (thanh Iy) Sao Long va chi oinh ngU'ai thanh Iy;

I. Kiem tra va xli Iy cac vi pharn cua Thanh vien Hoi 06ng Ouan tri hoac Thanhvien San Kiem soat gay thi~t hai cho Sao Long va cac cOoong cua Sao Long;

m. Quyet oinh oau tu hoac ban s6 tai san c6 gia tri tCr35% tOng gia trj tal san tralen duoc ghi trong baa cao tai chinh gan nhat cua Sao Long;

n. Sao Long mua I~i tren 10% tOngs6 cOphan oa ban cua m6i lo~i;

o. Sao Long ho~c cac cong ty thanh vien cua Sao Long ky ket hQ'p06ng thea quyoinh t~i f)i~u 31 f)i~u I~ nay;

p. Phe duy~t quy che quan tri noi bo; quy che ho~t oong Hoi 06ng quan tri, Sankiem soat;

q. Cac van o~ khac thea quy oinh cua f)i~u I~ nay va cac quy che khac cua Sao

Long.

3. Tat ca cac nghj quyet va cac van o~ oa oU'Q'coU'avao chU'O'ngtrlnh hop phai oU'Q'coU'ara thao lu~n va bieu quyet t~i f)~i hoi 06ng cOoong.

£)i~u22. Thay dOi cac quy~n d~c bi~t cua cOdong

1. Nghj quyet f)~i hOi06ng cOoong v~ noi dung lam thay oOibat lQ'iquy~n va nghia VI,J

cua cO oong sa hCJ'ucO phan U'Uoai chi oU'Q'cthong qua neu oU'Q'cs6 cOoong U'uoai cLIng lo~i dl,J'hOp sa hCJ'utCr75% tOng s6 cO phan U'Uoai lo~i 06 tra len tanthanh ho~c oU'Q'ccac cO oong U'Uoai cLInglo~i sa hCJ'utCr75% tOng s6 cO phan U'Uoai lo~i 06 tra len tan thanh trong trU'ang hQ'pthong qua nghi quyet dU'6'ihlnh th(fclay y kien b~ng van ban.

2. Vi~c to ch(fc cuoc hop cua cac cO oong n~m giCJ'mot lo~i cO phan U'Uoai oe thongqua vi~c thay oOiquy~n neu tren chi c6 gia trj khi c6 t6i thieu hai (02) cOoong (ho~co~i di~n oU'Q'cuy quy~n cua ho) va n~m giCJ't6i thieu mot phan ba (1/3) gia trj m~nh

gia cua cac cOphan lo~i 06 oa phat hanh. TrU'cmghqp khong c6 ou s6 o~i bieu nhU'neu tren thl cuoc hOp oU'Q'cto ch(fc I~i trong vong ba mU'O'i(30) ngay sau 06 va

nhCJ'ngngU'ai n~m giCJ'cOphan thuoc lo~i 06 (khong phl,Jthuoc vao s6 lU'qng ngU'aiva s6 cO phan) c6 m~t trl,J'ctiep ho~c thong qua o~i di~n oU'Q'cuy quy~n o~u oU'Q'ccoi la ou s6 1U'Q'ngo~i bieu yeu cau. T~i cac cuoc hOp cua 00 oong n~m giCJ'cOphan U'Uoai neu tren, nhCJ'ngngU'ai n~m giCJ'cO phan thuoc lo~i 06 c6 m~t tn,J'ctiepho~c qua ngU'ai o~i di~n c6 the yeu cau be phieu kin. M6i cO phan cLIng lo~i c6quy~n bieu quyet ngang b~ng nhau t~i cac cuoc hOpneu tren.

3. Thu tl,JCtien hanh cac cuoc hOp rieng bi~t nhU'v~y oU'Q'cthl,J'chi~mtU'O'ngtl,l'v6'i cacquy oinh t~i £)i~u 24 va f)i~u 26 f)i~u I~ nay.

rtmg Cong ty cd ph§n Bao hi~m Bao Long 19/58

ouo Ie (siPa do; Ian th{Pmoo; mot)

4. Tru khi cac di~u khoan phat hanh cO phan quy dinh khac, cac quyen d~c biet g~nli~n vcYicac leal co phan c6 quyen uu di3id6i vcYimot s6 hoac t!it ca cac van d~ lienquan d€ln viec phan ph6i lQ'inhuan hoac tai san cua Bao Long khong b] thay doi khiBao Long phat hanh them cac co ph~n cunq loai,

Di~u 23.Tri~u ~p D~i hQid6ng cOdong, chU'O'ngtrinh hop va thong bao hop D~ihQid6ng cO dong

1. HOidong Ouan tri trieu t~p £)~i hOidong co dong hoac £)~i hOidong co dong dU'Q'ctrieu t~p theo cac trU'cmg hop quy dinh tal di~m b hoac di~m c khoan 3 £)i~u 20£)i~u Ie nay.

2. NgU'ai trieu t~p phai thl,J'chien cac c6ng viec sau day d~ to ch(J'chop £)~i hoi dOngco dong:

a. L~p danh sach co dong c6 quy~n dl,J'hOp;

Danh sach co dong c6 quy~n dl,J'hOp£)~i hOi dOng co dong dU'Q'cI~p dl,J'atrenso dang ky co dong cLla Bao Long. Danh sach co dong c6 quy~n dl,J'hOp£)~i hOidOngco dong dU'Q'cI~p khong qua mU'ai (10) ngay tl1J'cYCngay gLl'igi!iy mai hop£)~i hoi dOng co dong. Cong ty phai cong b6 thong tin v~ viec I~p danh sach codong c6 quy~n tham dl,J'hOp£)~i hOidOng co dong t6i thi~u 20 ngay truocYcngaydang ky cu6i cung.

b. Cung cap thong tin va giai quy€lt khi€lun~i lien quan d~n danh sach co dong;

c. L~p chU'O'ngtrlnh va noi dung cuoc hOp;

d. Chu~n bi tai lieu cho cuoc hop;

e. DI,J'thao nghi quy€lt clla £)~i hoi dOng co dong theo noi dung dl,J'ki€ln cLla cuochOp;danh sach va thong tin chi ti€lt clla cac (J'ngCLl'vien trong trU'ang hQ'pb~uthanh vien HOidOngQuan tri, Ki~m soat vien;

f. Xac dinh thai gian va dia di~m hop;

g. GLI'ithong bao mai hOp d~n tCrngco dong c6 quy~n dl,J'hOp theo quy dinh cllaLu~t nay;

h. Cac cong viec khac phl,lc Vl,lcuoc hop.

3. Thong bao hOp £)~i hOi dOng co dong dU'Q'cgLl'i cho t!it ca cac co dong dOng thaicong b6 tren phU'O'ngtien thong tin clla Oy ban ch(J'ng khoan Nha nU'cYc,Sa giaodich ch(J'ngkhoan (khi Bao Long niem yilt ho~c dang ky giao dich), tren trang thongtin dien tLl'(website) clla Bao Long. Thong bao mai hOp£)~i hoi dOng co dong phaidU'Q'cgLl'ich~m nh!it la hai mU'O'im6t (21) ngay tl1J'cYcngay khai m~c cuoc hOp£)~ihoi dOng co dong (tinh tCrngay rna thong bao dU'Q'cgLl'i ho~c chuy~n di mot cach

hQ'pIe, dU'Q'ctra cU'cYcphf ho~c dU'Q'cbo vao hom thU'). ChU'O'ngtrlnh hOp £)~i hOidOng co dong, cac tai lieu lien quan d~n cac v!in d~ se dU'Q'cbi~u quy~t t~i d~i hoidU'Q'cgLl'icho cac co dong ho~c/va dang tren trang thong tin dien tLl'clla Bao Long.Trong trU'ang hQ'p tai lieu khong dU'Q'cgLl'i kern thong bao hop £)~i hoi dOng codong, thong bao mai hOpphai neu ro dia chi trang thong tin dien tLl'd~ cac co dongc6 th~ ti€lpc~n.

;;

Tong Cong ty Co phan Bao h;~m Bao Long 20/58

D;eu Ie (siPa do; Ian th(J'mw; mot)

4. C6 dong hoac nh6m c6 dong duoc d~ cap tal khoan 3 Di~u 17 Di~u 1$nay c6quyen d~ xuat cac v~n d~ dU'avao chuonq trinh hop Dal hoi d6ng c6 dong. D~ xuatphai dU'ooclam b~ng van ban va phal dU'oocgui cho Bao Long it nh~t ba (03) ngaylam viec truce ngay khai mac D<;lihoi d6ng c6 dong. D~ xu§t phal bao g6m he vaten c6 dong, s6 lU'oongva loal c6 phan ngU'oi d6 narn giCr,va noi dung d~ nqh] duavao chuonq trinh hop,

5. NgU'oi trieu tap hop D<;lihOi d6ng c6 dong tCYch6i nhCrngd~ xuat lien quan d~nkhoan 4 Di~u 23 Di~u 1$nay thi cham nhat 113hai (02) ngay lam vi$c truoc ngaykhai mac cuoc hop Dal hoi d6ng c6 dong phal tra loi b~ng van ban va neu ra Iy do.NgU'oi tri$u t~p hop D<;lihoi d6ng c6 dong chi dU'ooctCYch6i d~ xu~t n~u thuoc mot

trong cac tfU'ong hOOpsau:

a. D~ xu§t dU'oocgui d~n khong dung quy dinh t<;likhoan 4 Di~u nay;

b. V~n d~ d~ xu§t khong thuoc ph<;lmvi th§m quy~n cua D<;lihoi d6ng c6 dong ban

b<;lcva thong qua;

c. Cac trU'ong hOOpkhac.

£)i~u 24. Th,!c hi~n quy~n d,! hOp £),i hQi d6ng cO dong va cac di~u ki~n ti~n

hanh hOp £>,i hQi d6ng cO dong

1. C6 dong, ngU'oi d<;lidi$n theo uy quy~n cua c6 dong 113t6 ch(J'ccO th~ tn,l'cti~p thamdl,l' hOp, uy quy~n b~ng van ban cho mot ho~c mot s6 ca nhan, t6 ch(J'ckhac dl,l'hOphoC\3cthong qua mot trong cac hlnh th(J'cquy dinh t<;likhoan 2 Di~u nay. TrU'onghoopc6 dong 113t6 ch(J'c chU'a c6 ngU'oi d<;lidi$n theo uy quy~n quy dinh thl uy

quy~n cho ngU'oi khac dl,l' hOpD<;lihOid6ng c6 dong.

Vi$c uy quy~n cho ngU'oi d<;lidi$n dl,l' hOpD<;lihOi d6ng c6 dong phai I~p thanh van

ban. Van ban uy quy~n dU'oocI~p theo quy dinh cua phap lu~t v~ dan SI,I' va phaineu ra ten ca nhan, t6 ch(J'cdU'oocuy quy~n va s6 lU'oongc6 phan dU'oocuy quy~n.NgU'ai dU'oocuy quy~n dl,l' hop D<;lihoi d6ng c6 dong phai xu§t trlnh van ban uy

quy~n khi dang ky dl,l' hop tfU'cYckhi vao ph6ng hop.

2. C6 dong dU'ooccci 113tham dl,l'va bi~u quy~t t<;licuoc hop D<;lihoi d6ng c6 dong trongtfU'ong hOOpsau day:

a. Tham dl,l'va bi~u quy~t trl,l'cti~p t<;licuoc hop;

b. Oy quy~n cho ca nhan, t6 ch(J>ckhac tham dl,l'va bi~u quy~t t<;licuoc hop;

c. Tham dl,l' va bi~u quy~t thong qua hOi nghi trl,l'c tuy~n, be phi~u di$n tu ho~chinh th(J'cdi$n tu khac;

d. Gui phi~u bi~u quy~t d~n cuoc hop thong qua gui thU', fax, thU'dien tu khi Quych~ t6 ch(J'cD<;lihOithong qua.

3. Cuoc hOpD<;lihOi d6ng c6 dong dU'oocti~n hanh khi c6 s6 c6 dong dl,l' hOpdc;tidientren 50% t6ng s6 phi~u bi~u quy~t.

4. TrU'ong hOOpkhong c6 du s6 lU'oongd<;libi~u can thi~t trong v6ng ba mU'O'i(30) phutk~ tCYthai di~m ~n dinh khai m<;lCd<;lihoi, ngU'oi trieu t~p hop huy cuoc hop. Thongbao moi hOp Ian th(J'hai phai dU'oocgui trong thai h<;ln30 ngay k~ tCYngay dl,l' dinh

1I~

Tong Cong ty Co ph an Bao h;~m Bao Long 21/58

ouo Ie (sLPa do; Ian tno moo; mot)

hop I~n th(f nhat. cuoc hop f)i;!i hOid6ng co dong I~n th(f hai chi dU'Q'ctien hanh khic6 so co dong dl,l'hop di;!idien tLY33% tong so phieu bieu quyet tr& len.

5. TrU'ang hop dai hoi I~n th(f hai khong dU'Q'ctien hanh do khong c6 du so di;!i bieucan thiet trong vonq ba muoi (30) phut ke tLYthai diem an dinh khai mac dai hoi,thong bao moi hop I~n th(f ba phal dU'Q'cglfi trong thai han hai rnuoi (20) ngay ketLYngay dl,l' dinh hop I~n th(f hal. Cuoc hop Dal hOi d6ng co dong I~n th(f ba dU'Q'ctien hanh khong phu thuoc vao tong so phieu bieu quyet cua cac co dong dl,l'hop.

£)i~u 25. Th€t thLPCti~n hanh hop va biltu quy~t t~i £)~i hQi d6ng cO dong

1. TrU'&c khi khai mi;!Ccuoc hOp, Bao Long phai thl,l'c hi$n thu tl,lCdang ky co dong vaphai thl,l'Chi$n vi$c dang ky cho den khi cac co dong c6 quy~n dl,l'hOpc6 m~t dangky het.

2. Khi tien himh dang ky co dong, Bao Long cap cho tLYngco dong ho~c di;!i di$n dU'Q'cuy quy~n c6 quy~n bieu quyet mot the bieu quyet, tren d6 ghi so dang ky, ho va tencua co dong, ho va ten di;!idi$n dU'Q'cuy quy~n va so phieu bieu quyet cua co dongd6. f)oi v&i m6i van d~ cftn bieu quyet, co dong bieu quyet b~ng cach giO'the bieuquyet. Khi tien hanh bieu quyet ti;!i di;!i hoi, Ban kiem phieu 59 dem tong so phieubieu quyet tan thanh, khong tan thanh, khong c6 y kien. Tong so phieu tan thanh,khong tan thanh, khong c6 y kien ho~c khong hQ'p1$tLYngvan d~ dU'Q'CChu tOi;!thong bao ngay sau khi tien hanh bieu quyet van d~ d6. f)i;!i hoi bftu nhCrngngU'aichiu trach nhi$m kiem phieu ho~c giam sat kiem phieu theo d~ nghi cua Chu toa.SO thanh vien cua ban kiem phieu do f)i;!i hOid6ng co dong quyet dinh can c(f d~

nghi cua Chu toa nhU'ngkhong VU'Q'tqua 50 ngU'ai theo quy dinh cua phap lu~t hi$nhanh.

3. Co dong ho~c ngU'ai dU'Q'cuy quy~n dl,l' hOpden sau khi cuoc hop da khai mi;!CvandU'Q'cdang ky va c6 quy~n tham gia bieu quyet ngay sau khi dang kyo Chu tOi;!khong c6 trach nhi$m dLYngdi;!i hoi de cho co dong den muon dang ky va hi$u Il,l'ccua nhCrngnoi dung da dU'Q'cbieu quyet trU'&cd6 khong thay doi.

4. Chu tich HOi d6ng Quan tri lam chu tOi;!ho~c uy quy~n cho thanh vien Hoi d6ngquan tri khac lam chu tOi;!cac cuoc hOpf)i;!i hoi d6ng co dong do HOid6ng Quan tritri$u t~p. TrU'ang hQ'pChu tich v~ng m~t ho~c ti;!m thai mat kha nang lam vi$c thicac thanh vien con Ii;!i bftu mot ngU'ai trong 50 ho lam chu tOi;! cuoc hop theonguyen t~c da 50. TrLYanghQ'pkhong bftu dU'Q'cngU'ai lam chu tOi;!,Tm&ng Bankiem soat di~u khien de £)i;!i hoi d6ng co dong bftu chu tOi;!cuoc hOp trong 50nhCrngngU'ai dl,l' hOpva ngU'ai c6 phieu bftu cao nhat lam chu tOi;!cuoc hOp.

Trong cac trU'ang hQ'pkhac, ngU'ai ky ten tri$u t~p hop £)i;!ihoi d6ng co dong di~ukhien f)i;!i hOid6ng co dong bftu chu tOi;!cuoc hOpva ngU'ai c6 phieu bftu cao nhatdU'Q'cClf lam chu tOi;!cuoc hop.

Chu toa Clf mot ho~c mot 50 ngU'ai lam thU'ky cuoc hop.

f)i;!i hoi d6ng co dong bftu mot ho~c mot 50ngU'Cl'ivao ban kiem phieu theo d~ nghlcua chu toa cuoc hOp.

rong Cong ty Co phan Bao hiem Bao Long 22/58

f)ieu Ie (siPa doi Ian th{Pmooi mot)

5. ChU'O'ngtrlnh va noi dung hop phai dU'Q'c£)i;li hOi d6ng cO dong thong qua trongphien khai mac. ChU'O'ngtrlnh phai xac dinh ro va chi tillt thoi gian d6i VcYit(J'ngv~nd~ trong noi dung chU'O'ngtrlnh hop.

6. Dal hOi d6ng cO dong thao luan va bi~u quyet theo t(J'ng v~n d~ trong noi dungchuonq trlnh. Vi~c bi~u quyet dU'Q'ctilln hanh b~ng ki~m dllm the bi~u quyllt tanthanh nghi quyllt, sau d6 bi~u quyllt khong tan thanh, cuol cung ki~m phillu tap hops6 phieu bi~u quyet tan thanh, khong tan thanh, khong c6 '1 killn. Kllt qua ki~mphieu dU'Q'cchu tea cong b6 ngay truce khi bll mac cuec hop,

7. Chu tOi;lla ngU'cYic6 quy~n quyllt dinh v~ trlnh tI,I', thu tl,lCva cac SI,J'ki~n phat sinhngoai chU'O'ngtrlnh cua £)i;lihOid6ng cOdong.

8. Chu tOi;lc6 quy~n thl,J'chi~n cac bi~n phap c~n thillt va hQ'p1'1d~ di~u hanh cuochOp mot cach c6 tr;;lt tl,J',dung theo chU'O'ngtrlnh da dU'Q'cthong qua va phan anhdU'Q'Cmong mu6n cua da s6 di;li bi~u tham dl,J'.

9. NgU'cYitri~u t;;lPhop £)i;lihoi d6ng cOdong ho~c chu toa cuoc hOp c6 cac quy~n sauday:

a. Yeu c~u t~t ca ngU'cYidl,J'hop chiu SI,J'ki~m tra ho~c cac bi~n phap an ninh hQ'p

phap, hQ'p1'1khac;

b. Yeu c~u cO'quan c6 tham quy~n duy trl tr;;lt tl,J'cuoc hOp;trl,lc xu~t nhCl'ngngU'cYikhong tuan thu quy~n di~u hanh cua chu toa, c6 '1gay r6i tr;;lt tl,J',ngan can tillntri~n blnh thU'cYngcua cuoc hOpho~c khong tuan thu cac yeu c~u v~ ki~m tra anninh ra khoi cuoc hOp£)i;lihOid6ng cOdong.

10. NgU'cYitri~u t;;lPhOp£)i;lihOid6ng cOdong, sau khi da xem xet mot cach can trong,

c6 th~ tilln hanh cac bi~n phap thich hQ'pd~:

a. s6 tri ch6 ng6i ti;li dia di~m hOp£)i;lihoi d6ng cOdong;

b. Sao dam an toan cho moi ngU'cYic6 m~t ti;li cac dia di~m hOp;

c. Ti;lOdi~u ki~n cho cOdong tham dl,J'(ho~c tillp tl,lCtham dl,J')di;li hOi.

NgU'cYitri~u t;;lPhOpDi;li hOid6ng cOdong c6 toan quy~n thay dOi nhCl'ngbi~n phapneu tren va ap dl,lng t~t ca cac bi~n phap c~n thillt. Cac bi~n phap ap dl,lng c6 th~

la c~p gi~y vao cLra ho~c SLrdl,lng nhCl'nghinh th(fc Il,J'achon khac.

11. Trong trU'cYnghQ'p ti;li £)i;li hOi d6ng cO dong c6 ap dl,lng cac bi~n phap neu tren,

ngU'cYitri~u t;;lPhOp£)i;lihOid6ng cOdong khi xac dinh dia di~m di;li hOic6 th~:

a. Thong bao di;li hOi dU'Q'ctilln hanh ti;li dia di~m ghi trong thong bao va chu tOi;ldi;li hoi c6 m~t ti;li d6 ("Dia di~m chinh cua di;li hoi");

b. s6 tri, to ch(fc d~ nhCl'ngcO dong ho~c di;li di~n dU'Q'cuy quy~n khong dl,J'hOpdU'Q'ctheo di~u khoan nay ho~c nhCl'ngngU'cYimu6n tham gia a dia di~m khacvcYidia di~m chinh cua di;li hoi c6 th~ d6ng thcYitham dl,J'di;li hoi.

Thong bao v~ vi~c t6 ch(fc di;li hOi khong can neu chi ti~t nhCl'ngbi~n phap toch(fc theo £)i~u khoan nay.

Tong Cong ty Co phan Bao hiem Bao Long 23/58

f);eu Ie (siPa do; I~n tno moo;mot)

12. Trong Dieu h~nay (trCrkhi hoan canh yeu cau khac), rnoi cll dong duoc coi la tham

gia dc;tihOia dia di~m chinh cua dc;tihoi.

13. Chu tea c6 quyen hoan cuec hop Dc;tihoi d6ng cll dong da c6 du 56 ngU'ai dang kydl,J'hop t6i da khong qua 03 ngay lam viec k~ tCrngay cuec hop dl,J'dinh khai macva chi dU'Q'choan cuoc hop thay dOidia di~m hop trong cac trU'ang hop sau day:

a. Dia di~m hop khong c6 du ch6 ng6i thuan tien cho tM ca ngU'ai dl,J'hop;

b. Cac phuonq tien thong tin tal dia di~m hop khong bao dam cho cac cll dong dl,J'hop tham gia, thao luan va bi~u quy~t;

c. C6 ngU'ai dl,J'hop can tro, gay r6i tr~t tu, c6 nguy co lam cho cuoc hop khongdU'Q'cti~n hanh mot each cong b~ng va hQ'pphap.

14. TrU'ang hQ'pchu toa hoan ho~c tc;tmdCrnghop Dc;tihoi d6ng cll dong trai v&i quydinh tc;tikhoan 13 Dieu nay, Dc;tihoi d6ng cll dong bau mot ngU'ai khac trong 56nhCrngngU'ai dl,J'hOpd~ thay th~ chu toa dieu hanh cuoc hOpcho d~n luc k~t thuc;tat ca cac nghi quy~t dU'Q'cthong qua tc;ticuoc hOpd6 deu c6 hieu Il,J'cthi hanh.

£)i~u 26. Thong qua nghi quy~t ella £)~i hQi dOng eO dong

1. Dc;tihOi d6ng cO dong thong qua eac quy~t dinh thuoc tham quyen b~ng hinh th(fc

bi~u quy~t tc;ticuoc hOp ho~c lay y ki~n b~ng van ban.

2. Nghi quy~t ve noi dung 5au day dU'Q'cthong qua n~u dU'Q'c56 c6 dong dc;tidien tCr65% t6ng 56 phi~u bi~u quy~t tra len cua tat ca c6 dong dl,J'hOptan thanh:

a. Loc;tic6 phan va t6ng 56 c6 phan cua tCrngloc;ti;

b. Thay d6i nganh, nghe va ITnhVI,J'C kinh doanh;

c. Thay d6i cO'cau t6 ch(fc quan Iy Bao Long theo Dieu 15 cua Dieu Ie nay;

d. DI,J' an dau tU' ho~c ban tai 5an c6 gia tri tCr35% t6ng gia tri tai 5an dU'Q'cghitrong bao cao tai chinh gan nhat cua Bao Long;

e. T6 ch(fc Ic;ti,giai th~ Bao Long;

f. Cac van de khac do Dieu Ie quy dinh.

3. Cac nghi quy~t khac dU'Q'cthong qua khi dU'Q'c56 c6 dong 5a hCrutren 50% t6ng56 phi~u bi~u quy~t cLla tat ca c6 dong dl,J'hOptan thanh, trCrtrU'ang hQ'pquy dinhtc;tikhoan 2, khoan 4 Dieu nay va khoan 1 Dieu 22 cua £)ieu Ie.

4. Viec bi~u quy~t bau thanh vien Hoi d6ng Quan tri va Ban Ki~m 50at phai thl,J'chientheo phU'O'ngth(fc bau d6n phi~u. NgU'ai trung CLl' thanh vien HOi d6ng Quan tri

ho~c thanh vien Ban Ki~m 50at dU'Q'cxac dinh theo 56 phi~u bau tinh tCrcao xu6ngthap, b~t dau tCr(fng CLl' vien c6 56 phi~u bau cao nhat cho d~n khi dLl 56 thanhvien quy dinh tc;tiDieu Ie. TrU'ang hQ'pc6 tCrhai (02) (fng CLl' vien tra len dc;ttcLIng56phi~u bau nhU' nhau cho thanh vien cu6i cLIng cLla HOi d6ng Quan tri ho~c BanKi~m 50at thi 5e Il,J'achon theo tieu chi quy ch~ bau CLl' do £)c;tihOithong qua.

5. TrU'ang hQ'pthong qua nghi quy~t dU'&i hinh th(fc lay y ki~n b~ng van ban thi nghi

quy~t cLlaDc;tihoi d6ng c6 dong dU'Q'cthong qua n~u dU'Q'c56 c6 dong 5a hCrutren

)

/

Tong Cong ty Co ph~n Bao hi{JmBao Long 24/58

D;eu Ie (siPa (fo; Ian th{P moo; mot)

50% tong so phi~u bi~u quyet cua tat ca co dong co quyen bi~u quy~t tan thanh,nqoai tru cac noi dung quy dinh tal khoan 2 di~u nay.

Di~u 27.ThAm quy~n va th~ thuc lay y ki~n eOdong b~ng van ban d~ thong quanqh] quy~t ella D~i hQid6ng eOdong

Th~m quyen va th~ thuc lay 'I killn co dong b~ng van ban d~ thong qua nqh] quyet cuaDai hOid6ng co dong dU'Q'cthuc hien theo quy dinh sau day:

1. Hoi d6ng Ouan tri co quyen lay 'I ki~n co dong b~ng van ban d~ thong qua nghiquyllt cua £)~i hOid6ng co dong bat cu luc nao n~u xet thay can thi~t vi lQ'itch cuaBao Long, tru trU'O'nghop quy dinh tai khoan 2 £)i~u 147 Luat Doanh nghiep.

2. HOi d6ng Ouan tr] phai chuan b] phieu lay 'I kien, dl,J'thao nghi quy~t cua £)~i hoid6ng co dong va cac tai lieu giai trinh dl,J'thao nghi quyllt. Phi~u lay 'I killn kem theodl,J'thao nghi quy~t dinh va tai lieu giai trinh phai glJrib~ng phU'O'ngthCrcbao damdlln dU'Q'cdia chi dang ky cua tung co dong. HOid6ng Quan tri phai dam bao glJri,cong bo tai lieu cho cac co dong trong mot thO'igian hQ'p1'1d~ xem xet bi~u quy~tva phai glJrich~rn nhat la mU'O'i(10) ngay trU'oc thO'i h~n phai glJri I~i phillu lay 'Iki~n.

3. Phillu lay 'I ki~n phai cO cac noi dung chu yllu sau day:

a. Ten, dia chi tn,! sa chinh, so va ngay cap Giay phep thanh I~p va ho~t dong cuaBao Long;

b. Ml,lc dich lay 'I ki~n;

c. Ho, ten, dia chi lien I~c, quoc tich, so giay to' phap 1'1cua ca nhan doi voico dongla ca nhan; ten, rna so doanh nghiep ho~c 50 giay to' phap 1'1cua to chCrcdia chi

trl,l sa chinh doi veJico dong la to ch(fc ho~c ho, ten, dia chi lien I~c, quoc tich,50 giay tcY phap 1'1cua ca nhan doi veJid~i dien cua cO dong la to chCrc;50 1U'Q'ngco ph~n cua tung lo~i va so phi~u bi~u quy~t cua co dong;

d. Van d~ c~n lay 'I killn d~ thong qua quy~t dinh;

e. PhU'O'ngan bi~u quy~t bao g6m tan thanh, khong tan thanh va khong co 'I ki~ndoi voi tung van d~ lay 'I ki~n;

f. ThO'ih~n phai glJriv~ Bao Long phi~u lay 'I killn da dU'Q'ctra 1O'i;

g. Ho, ten, chCrky cua Chu tich Hoi d6ng Quan trio

4. Hinh thCrcglJriphillu I~y 'I killn va cac tai lieu kem theo cho co dong: glJrithU' theodia chi thU'O'ngtru ho~c dia chi lien I~c cua co dong.

5. Co dong co th~ glJriphi~u I~y 'I ki~n da tra 1O'id~n cong ty theo mot trong cac hinhthCrcsau day:

a. GlJrithU'.Phi~u lay 'I ki~n da dU'Q'ctra 1O'iphai co chCrky cua co dong la ca nhan,cua ngU'O'id~i dien theo uy quy~n ho~c ngU'cYid~i dien theo phap lu~t cua codong la to ch(fc. Phillu I~y 'I killn glJriv~ cong ty phai dU'Q'cdl,J'ngtrong phong bidan kin v~ khong ai dU'Q'cquy{m ma trU'eJckhi ki~m phi~u;

rong Cong ty Co phan Bao hi~m Bao Long 25/58

f);eu Ie (s(Pa dd; Ian th(Pmw; mot)

b. Glri fax hoac thu dii;!n tlr. Phi~u lay 'I ki~n glri v~ cong ty qua fax hoac thu dientlr phai dU'Q'cgiCrbi mat d~n thai di~m ki~m phieu.

Cac phieu lay 'I ki~n glri v~ cong ty sau thai han da xac dinh tal noi dung phieulay 'I ki~n hoac da b] ma trong truang hop glri thu va bi ti~t 10trong trU'ang hopglri fax, thu dien tlr 103khong hop Ie. Phi~u lay 'I ki~n khong dU'Q'cglri v~ diroccoi 103phi~u khong tham gia bi~u quyet:

6. Hoi dong Ouan tri ki~m phieu va I~p bien ban ki~m phieu dU'ai SI,J' ch(rng ki~n, giamsat cua Ban Ki~m soat hoac cua cO dong khong narn giCrchuc VI,!quan 1'1BaoLong. Bien ban ki~m phi~u phai c6 cac noi dung chu y~u sau day:

a. Ten, dia chi trl,! sa chinh, s6 va ngay cap Giay phep thimh I~p va hoc;ttdong cua

Bao Long;

b. Ml,!cdrch va cac van d~ can lay 'I ki~n d~ thong qua quy~t dinh;

c. S6 cOdong vai tOng s6 phi~u bi~u quy~t da tham gia bi~u quy~t, trong d6 phanbiet s6 phi~u bi~u quy~t hQ'pIe va s6 bi~u quy~t khong hQ'pIe, kem theo phI,!Il,!cdanh sach cOdong tham gia bi~u quy~t;

d. T6ng s6 phi~u tan thanh, khong tan thanh va khong c6 'I ki~n d6i vai tCYngvan

d~',

e. Cac van d~ da dU'Q'cthong qua va ty Ie bi~u quy~t thong qua tU'O'ng(fng; ).

f. Ho, ten, chCrky cua Chu tich Hoi dong Quan tri, ngU'ai giam sat ki~m phi~u vangU'ai ki~m phi~u.

Cac thanh vien Hoi dong Quan tri, ngU'ai giam sat ki~m phi~u va ngU'ai ki~m phi~uphai lien dai chiu trach nhiem v~ tinh trung thl,J'c,chinh xac cua bien ban ki~mphi~u; lien dai chiu trach nhiem v~ cac thiet hc;tiphat sinh tCYcac quy~t dinh dU'Q'cthong qua do ki~m phi~u khong trung thl,J'C, khong chinh xa_c.

7. Bien ban ki~m phi~u va nghi quy~t phai dU'Q'ccong b6 tren website cua Bao Longtrong thai hc;tn24 (hai mU'O'itU')gia.

8. Phi~u lay 'I ki~n da dU'Q'ctra lai, bien ban ki~m phi~u, toan van nghi quy~t da dU'Q'cthong qua va tai lieu c6 lien quan glri kem theo phi~u lay 'I ki~n d~u phai dU'Q'clU'ugiCrtc;titrl,!sa chinh cua Bao Long.

9. Nghi quy~t dU'Q'cthong qua theo hlnh th(fc lay 'I ki~n cO dong b~ng van ban c6 gia

t~ nhU'nghi quy~t dU'Q'cthong qua tc;ticuoc hOpf)c;tihOidong cOdong.

£)i~u 28. BUm bim hQp va Nghi quy~t £)~i hQi dOng cO dong

1. Cuoc hOpf)c;tihOi dong cO dong phai dU'Q'cghi bien ban va c6 th~ ghi am ho~c ghiva lU'ugiCr°dU'aihlnh th(fc dien tlr khac. Bien ban phai I~p b~ng ti~ng Viet, c6 th~I~p them b~ng ti~ng nU'ac ngOo3iva c6 cac noi dung chu y~u sau day:

a. Ten, dia chi trl,! sa chinh, s6 va ngay cap Giay phep thanh I~p va hoc;ttdong cuaBao Long;

b. Thai gian va dia di~m hop f)c;tihoi d6ng cOdOng;

c. ChU'O'ngtrlnh va noi dung cuoc hOp;

rtmg Cong ty cd phan Bao hi~m Bao Long 26/58

f)ieu Ie (siPa doi Ian th(Pmooi mot)

d. Ho, ten chu tea va thu ky;

e. T6m telt dien biemcuoc hop va cac y ki~n phat bi~u tai £It;lihoi dong co dong vetLi'ngvan de trong noi dung chU'O'ngtrlnh hop;

f. S6 co dong va tong s6 phi~u bi~u quyet cua cac co dong dl)' hop, phu luc danhsach dang ky co dong, dai dien co dong dl)' hop voi s6 co phan va s6 phieu bautU'O'ng(rng;

g. Tong s6 phieu bi~u quy~t dOi vai tLi'ng v§n de bi~u quyet, trong d6 ghi rophU'O'ngthuc bi~u quyet, tong sO phieu hop I~, khong hop I~, tan thanh, khongtan thanh va khong c6 y ki~n; ty I~ tU'O'ng(rng trsn tong sO phieu bi~u quy~t cuaco dong dl)' hop;

h. Cac v§n de da dU'Q'cthong qua va ty I~ phi~u bi~u quy~t thong qua tU'O'ng(rng;

i. Ch(f ky cua chu toa va thU' kyo

TrU'ang hQ'pchu toa, thU' ky tLi'chOi ky bien ban hop thl bien ban nay c6 hi~uIl)'c n~u dU'Q'ct§t ca thanh vien khac cua Hoi dong quan tri tham dl)' hOp ky vac6 day du noi dung theo quy dinh tt;li khoan nay. Bien ban hop ghi ro vi~c chutoa, thU' ky tLi'chOiky bien ban hop.

2. Bien ban dU'Q'cI~p b~ng ti~ng Vi~t va ti~ng nU'ac ngoai deu c6 hi~u Il)'c phap Iy nhU'nhau. TrU'ang hQ'pc6 Sl)' khac nhau ve noi dung bien ban ti~ng Vi~t va ti~ng nU'acngoai thl noi dung trong bien ban ti~ng Vi~t cO hi~u Il)'c ap dl,Jng.

3. Bien ban hop Dt;li hoi dong co dong phai lam xong va thong qua trU'ac khi k~t thuccuoc hOp.

4. Chu toa va thU' ky cuoc hop ho~c ngU'ai khac ky ten trong bien ban hop phai lien daichiu trach nhi~m ve tinh trung thl)'c, chinh xac cua noi dung bien ban.

5. Bien ban hop £It;lihoi dong co dong phai dU'Q'cgLYid~n t§t ca co dong trong thai ht;ln15 ngay, k~ tLi'ngay k~t thuc cuoc hop; vi~c gLYibien ban c6 th~ thay th~ b~ng vi~cdang tai len trang thong tin di~n tLYcua Bao Long.

6. Bien ban hop Dt;li hoi dong co dong, phl,JIl,Jcdanh sach co dong dang ky dl! hop,nghi quy~t da dU'Q'cthong qua va tai li~u c6 lien quan gLYikern theo thong bao maihOpphai dU'Q'clU'ugi(f tt;li trl,Jsa chinh cua Bao Long.

7. Nghi quy~t cua £It;lihOi dong co dong phai dU'Q'cthong bao d~n co dong c6 quyendl)' hOp£It;lihOi dong co dong trong thai ht;ln 15 ngay, k~ tLi' ngay nghi quy~t dU'Q'cthong qua; vi~c gLYinghi quy~t c6 th~ thay th~ b~ng vi~c dang tai len trang thong tindi~n tLYcua Bao Long.

£)i6u 29. Yeu e4u huy b6 nghi quy6t eua f)CjlihQi dOng eO dong

Trong thai ht;ln chin mU'O'i(90) ngay, k~ tLi' ngay nh~n dU'Q'cnghi quy~t ho~c bien banhop £It;lihoi dong co dong ho~c bien ban k~t qua ki~m phi~u I§y y ki~n £It;lihoi dong codong, co dong, co dong, nh6m co dong quy dinh tt;li khoan 3 £lieu 17 £lieu I~ nay c6quyen yeu cau Toa an ho~c Trong tai xem xet, huy be quy~t dinh cua £It;lihoi dong codong trong cac trU'ang hQ'psau day:

Tong Cong ty Co phan Bao hi~m Bao Long 27/58

f);eu Ie (siPa do; Ian th{Pmw; mot)

1. Trinh til va thu tuc trieu tap hop va ra quyet dinh cua £)~i hoi d6ng c6 dong vi pharnnghiem tronq quy dinh cua tuat Doanh nghi~p va £)i~u I~ Bao Long, tnr truonq hopquy dinh tal khoan 2 £)i~u 30 cua £)i~u I~ nay;

2. NOidung nghi quy~t vi pharn phap lu~t hoac £)i~u I~ Bao Long.

TrU'cYnghop nghi quyet cua £)~i hOid6ng c6 dOng b] huy be theo quy~t dinh cua Toa anhoac Tronq tai, ngU'ai trteu tap cuec hop Dal hoi d6ng c6 dong b] huy be co th~ xem xett6 chuc I~i cuoc hop Dal hoi d6ng c6 dong trong v6ng ba muoi (30) ngay theo trlnh til,thu toe quy dinh tal Luat Doanh nghi~p va £)i~u I~ nay.

f)i~u 30. Hi~u IlfC cac nghi quy6t cua f),i hQidOngcOdong

1. Cac nghi quy~t cua £)~i hOi dOng cO dOng eo hi~u IIlC k~ tll' ngay dU'oocthOng quaho~c tll' thai di~m hi~u h,l'cghi t~i nghi quy~t do.

2. Cac nghi quy~t cua £)~i hoi d6ng c6 dong dU'oocthOng qua b~ng 100% t6ng 56 c6phan co quy~n bi~u quy~t la hOOpphap va co hi~u h,l'cngay ca khi trinh tl,l'va thu tl,lCthong qua nghi quy~t do khong dU'oocthllc hi~n dung nhU'quy dinh.

3. TrU'ang hOOpco c6 dong, nhom c6 dong yeu cau T6a an ho~c Trong tai huy be nghiquy~t cua £)~i hoi d6ng c6 dOng theo quy dinh t~i £)i~u 29 cua £)i~u I~ nay, thi cacnghi quy~t do van co hi~u IIlC thi hanh cho d~n khi T6a an, Trong tai eo quy~t dinhkhac, trll' trU'ang hOOpap dl,lng bi~n phap kh~n cap t~m thai theo quy~t dinh cua CO'

quan co th~m quy~n.

f)i~u 31. Chap thu~n hQ'pdOng,giao dich gilia Bao Long va nglJ'ai co Ii€mquan

1. £)~i hoi d6ng cO dOng ho~e HOid6ng quan tri chap thu~n hoopd6ng, giao dich gifracong ty v&i ngU'ai co lien quan sau day:

a. C6 dOng, ngU'ai d~i di~n uy quy~n cua c6 dong la to ch(fc 5& hfru tren 10% t6ng56 c6 phan ph6 thong cua Bao Long va nhfrng ngU'ai co lien quan eua ho;

b. Thanh vien Hoi dOngQuan tri, TOngGiam d6e va ngU'ai co lien quan cua ho;

c. Doanh nghi~p ma thanh vien Hoi dOngquan tri, Ki~m soat vien, TOng giam d6cva ngU'ai quan Iy khac cua Bao Long phai ke khai theo quy dinh t~i khoan 2£)i~u49 cua £)i~u I~ nay.

2. Hoi dOng Quan tri chap thu~n cac hoopd6ng va giao dich theo quy dinh t~i khoan 1£)i~u nay co gia tri nhe hO'n35% t6ng gia tri tai san Bao Long ghi trong bao cao taichinh, gan nhat. TrU'ang hOOpnay, ngU'ai d~i di~n Bao Long ky hOOpdOng, giao dichphai thOng bao cac thanh vien HOidOng Quan tri, Ki~m soat vien v~ cac d6i tU'oongco lien quan d6i v&i hoopdOng, giao dich d6; dOng thai kem theo dl,l' thao hoopdOng

ho~c noi dung ehu y~u cua giao dich. HOidOngQuan tri quy~t dinh vi~c chap thu~nhoopd6ng ho~c giao dich trong thai h~n 15 ngay, k~ ill' ngay nh~n dU'oocthOng bao;thanh vien HOid6ng Quan trj c6 Iooiich lien quan d~n cac ben trong hoopd6ng, giaodjch khong c6 quy~n bi~u quy~t.

3. £)~i hoi dOngcOdOng chap thu~n cac hoopdOngva giao dich sau day:

a. HoopdOng, giao dich khac ngoai cac hOOpd6ng, giao dich quy dinh tCilikhoan 2£)i~u nay.

Tdng Cong ty Cd ph~n Bao hiem Bao Long 28/58

...j

iiil

fJ;eu Ie (siPa do; Ian th(Pmw; mot)

b. HQ'pd6ng, giao dich vay, cho vay, ban tal san c6 gia tr] Ian hon 10% t6ng gia tr]tai san cua doanh nghiep ghi trong bao cao tal chfnh gan nhat gi(J'aSao Long vac6 dong sa hou tCr51% t6ng s6 c6 phan c6 quyen bi~u quyet tra lemhoac ngU'aic6 lien quan cua c6 dong d6.

TrU'ang hop chap thuan hop d6ng, giao dich theo quy dlnh nhu' tren, ngU'ai dai dienSao Long ky hop d6ng phai thong bao HOid6ng Ouan tr] va Ki~m scat vien v~ cacd6i tU'Q'ngc6 lien quan d6i vai hop d6ng, giao dich d6; d6ng thai gLl'ikern theo dl,J'thao hop d6ng hoac thong bao noi dung chu y~u cua giao dich. HOid6ng Ouan tr]trlnh dl,J'thao hop d6ng, giao djch hoac giai trinh v~ noi dung chu y~u cua hQ'pd6ng, giao dich tc;ticuoc hOp flc;ti hOi d6ng c6 dong ho~c lay y ki~n c6 dong b~ngvan ban. TrU'ang hQ'p nay, c6 dong c6 lQ'i fch lien quan d~n cac ben trong hQ'pd6ng, giao dich khong c6 quy~n bi~u quy~t; hQ'pd6ng ho~c giao dich dU'Q'Cchapthu~n theo quy dinh cua khoan 2 va khoan 5 fli~u 26 fli~u Ie nay.

4. HQ'pd6ng, giao dich bi va hieu theo quy~t dinh cua Tea an va xLI' Iy theo quy dinhcua phap lu~t khi dU'Q'cky k~t khong dung vai quy dinh tc;tifli~u nay; ngU'ai ky k~thQ'pd6ng, giao dich, c6 dong, thanh vien HOid6ng Quan tri ho~c T6ng Giam d6c c6lien quan phai lien dai b6i thU'ang thiet hc;tiphat sinh, hoan tra cho Sao Long cackhoan lQ'ithu dU'Q'ctCrviec thl,J'chi~mhQ'pd6ng, giao dich d6.

5. Gong ty phai cong khai hQ'pd6ng, giao dich c6 lien quan theo quy dinh cua phaplu~t c6 lien quan.

VI. HQI DONG QUAN TR!

£)i~u 32. Tieu chuan va di~u ki~n lam thanh vien HQi dOng Quan tr!

1. Thanh vien Hoi d6ng Quan tri phai c6 cac tieu chuan va di~u kien sau day:

a. Khong thuoc d6i tU'Q'ngquy dinh tc;likhoan 2 fli~u 17 cua Lu~t Doanh nghiep;

b. flap (J'ngday du tieu chuan chung v~ ngU'ai quan tri, di~u hanh va tieu chuancua thanh vien Hoi d6ng quan tri cua doanh nghiep bao hit§mdo So Tai chfnhquy dinh;

c. G6 trinh do chuyen man, kinh nghiem trong quan tri kinh doanh ho~c trong ITnh

VI,J'C,nganh, ngh~ kinh doanh cua Sao Long va khong nhat thi~t phai la c6 dongcua Sao Long.

d. Thanh vien Hoi d6ng Quan tri cua Sao Long khong dU'Q'cd6ng thai lam thanhvien Hoi d6ng Quan tri, thanh vien Hoi d6ng thanh vien cua doanh nghiep hOc;ltdong trong cLIng linh VI,J'C(bao hit§mphi nhan tho, bao hi~m nhan tho, tai baohi~m ho~c moi giai bao hi~m).

2. Thanh vien doc I~p Hoi d6ng Quan tri la thanh vien Hoi d6ng Quan tri va dap (J'ngcac di~u kien sau:

a. G6 du cac tieu chuan, di~u kien quy dinh tc;liKhoan 1 di~u nay;

b. Khong phai la ngU'ai dang lam viec cho Sao Long, Gong ty m~ ho~c Gong tycon cua Sao Long; khong phai la ngU'cYida tCrnglam viec cho Sao Long, Gong

ty m~ ho~c Gong ty con cua Sao Long it nhat trong 03 nam li~n trU'ac d6.

11I

aJ

Tong Cong ty Co phan Bao h;~m Bao Long 29/58

fJ;eu Ie (siPa do; Ian th(Pmw; mot)

c. Khong phai la ngU'ai dang hU'ang IU'O'ng,thu lao tCrSao Long, trCrcac khoanphu cap rna thanh vien Hoi d6ng ouan tr] duoc hU'ang theo quy dinh;

d. Khong phal la ngU'ai c6 VO'hoac ch6ng, b6 de, b6 nuoi, me de, me nuoi, conde, con nuoi, anh ruot, chi ruet, em ruot la cO dong lon cua Sao Long; la ngU'aiquan Iy cua Sao Long hoac Cong ty con cua Sao Long;

e. Khong phai la ngU'ai true ti~p hoac gian ti~p sa hCl'uit nh~t 01% tOng 56 cOphan c6 quyen bi§u quyet cua Sao Long;

f. Khong phai la ngU'ai da tCrnglam thanh vien Hoi d6ng Ouan tri, San Ki§m soatcua Sao Long it nh§t trong 05 narn li~n truoc d6.

3. Thanh vien doc I~p Hoi d6ng Ouan tri phai thong bao voi HOid6ng Ouan tri v~ vieckhong con dap (rng du di~u kien theo quy dinh tC;1if)i~u nay va dU'O'ngnhien khongcon la thanh vien doc I~p HOid6ng Quan tri k§ tCrngay khong dap (rng du di~u kien.HOid6ng Quan tri phai thong bao trU'ang hO'pthanh vien doc I~p HOid6ng Quan trikhong con dap (rng du di~u kien tC;1icuoc hOpf)C;1ihOi d6ng cO dong g§n nh~t ho~ctrieu t~p hOpf)C;1ihOid6ng cOdong d§ b§u bOsung ho~c thay th~ thanh vien doc I~pHOid6ng Quan tri d6 trong thai hC;1n06 thang k§ tCrngay nh~n dU'O'cthong bao cuathanh vien doc I~p HOid6ng Quan tri c6 lien quan.

Di~u 33. 56 1U'Q'ng,nhi~m ky va thanh phin thanh vien HQidOngQuan tri

1. 86 IU'O'ngthanh vien Hoi d6ng Quan tri Sao Long it nh§t la nam (05) ngU'ai va nhi~unh§t la mU'ai mot (11) ngU'ai.

2. Nhiem ky cua thanh vien HOi d6ng Quan tri khong qua nam (05) nam; thanh vienHoi d6ng Quan tri c6 th§ dU'O'cb§u lC;1iv6'i 56 nhiem ky khong hC;1nch~. Mot ca nhanchi dU'O'cb§u lam thanh vien doc I~p Hoi d6ng quan tri khong qua 02 nhiem ky lientl,lc. TrU'ang hO'pt§t ca thanh vien Hoi d6ng Quan tri cung k~t thuc nhiem ky thl cacthanh vien d6 ti~p tl,lC la thanh vien Hoi d6ng Quan tri cho d~n khi c6 thanh vienm6'i dU'O'cb§u thay th~ va ti~p quan cong viec.

3. CO'c§u Hoi d6ng quan tri dam bao t6i thi§u 1/3 tOng56 thanh vien HOid6ng quan trila thanh vien khong di~u hanh. Sao Long hC;1nch~ t6i da Thanh vien Hoi dOngquantri kiem nhiem ch(rc danh di~u hanh cua Cong ty d§ dam bao tinh doc I~p cua Hoid6ng quan trio

4. TOng56 thanh vien doc I~p HOid6ng quan tri phai dam bao quy dinh sau:

a. C6 t6i thi§u 01 thanh vien doc I~p trong trU'ang hO'pcong ty c6 56 thanh vien Hoid6ng quan tri tCr03 d~n 05 thanh vien;

b. C6 t6i thi§u 02 thanh vien doc I~p trong trU'ang hO'pcong ty c6 56 thanh vien Hoid6ng quan tri tCr06 d~n 08 thanh vien;

C. C6 t6i thi§u 03 thanh vien doc I~p trong trU'ang hO'pcong ty c6 56 thanh vien HoidOngquan tri tCr09 d~n 11 thanh vien.

Di~u 34.D~ eli, mi~n nhi~m, bai nhi~m va b6 sung Thanh vien HQidOngQuan tri

1. TrU'ang hO'pda xac dinh dU'O'c(rng CLfvien HOid6ng Quan tri, Sao Long phai congb6 thong tin lien quan d~n cac (rng CLfvien t6i thi§u 10 ngay trU'6'cngay khai mC;1c

IL

Tong Cong ty Co ph an Bao h;€JmBao Long 30/58

fJ;eu Ie (siPa do; Ian th(Pmoo; mot)

hop Dal hOid6ng co dOng tren trang thOng tin di~n tll' cua Bao Long d~ co dang c6th~ tim hi~u ve cac (YngCll' vien nay truce khi be phieu. Lrng Cll' vien Hoi d6ngouan tri phai c6 cam k~t b~ng van ban ve tinh trung thuc, chfnh xac cua cac thOngtin ca nhan duoc cOng bo va phal cam k~t thl,J'chi~n nhi~m Vl,J mot each trung thuc,can tronq va vi loi Ich cao nh~t cua Baa Long n~u dU'Q'cb~u lam Thanh vien Hoid6ng Ouan trioThOng tin lien quan d~n (YngCll' vien Hoi d6ng Quan t~ dU'Q'ccOngbo bao g6m:

a. Ho ten, ngay, thanq, narn sinh;

b. Trinh dOchuyen mOn;

c. Qua trlnh cOngtac;

d. Cac chuc danh quan Iy khac (bao g6m ca chirc danh Hoi d6ng Ouan tri cua cOngty khac);

e. LQ'ifch c6 lien quan t&i Bao Long va cac ben c6 lien quan cua Bao Long;

f. Cac cOng ty ma (fng Cll' vien dang n~m giCJ'ch(fc VI,I thanh vien Hoi d6ng Quantri, cac ch(fc danh quan Iy khac va cac Iqi fch c6 lien quan t&i cOng ty cua lingCll'vien HOid6ng Quan tri (n~u c6).

2. Cac co dang n~m giCJ'co ph~n c6 quyen bi~u quy~t c6 quyen gOp so quyen bi~uquy~t cua tung ngU'CYil;,li v&i nhau d~ de Cll' cac (fng vien Hoi d6ng Quan tri, BanKi~m soat. Co dang ho~c nh6m cO dang n~m giCJ'tu 10% d~n dU'&i 30% dU'Q'CdeCll' toi da hai (02) (fng vien; tu 30% d~n dU'&i40% dU'Q'Cde Cll' t6i da ba (03) (fngvien; tu40% d~n dU'&i50% dU'Q'Cde Cll' t6i da b6n (04) (fng vien; tu 50% d~n dU'oi60% dU'Q'Cde Cll' t6i da nam (05) (fng vien; tu 60% d~n dU'&i 70% dU'Q'Cde Cll' t6ida sau (06) (fng vien; tu 70% d~n dU'&i80% dU'Q'Cde Cll' t6i da bay (07) (fng vien;va tu 80% tra len dU'Q'Cde Cll' t6i da tam (08) (fng vien.

3. Vi~c de Cll' ngU'CYivao Hoi d6ng Quan tri va Ban Ki~m soat quy dinh t;,li khoan 2Dieu nay dU'Q'cthl,J'chi~n nhU'sau:

a. Cac co dOng pho thOng hQ'pthanh nh6m d~ de Cll' ngU'CYivao Hoi d6ng Quan triva Ban Ki~m soat phai thOng bao ve vi~c hOp nh6m cho cac cO dang dl,J'hop bi~ttrU'&ckhi khai m;,lCD;,li hoi d6ng co dang;

b. Can c(f so 1U'Q'ngthanh vien Hoi d6ng Quan tri va Ban Ki~m soat, co dang ho~cnh6m co dOng quy dinh t;,li khoan 2 Dieu nay dU'Q'cquyen de Cll' mot ho~c mot 56ngU'CYitheo quy~t dinh cua D;,li hOid6ng co dOng lam (fng Cll' vien Hoi d6ng Quantri va Ban Ki~m soat. TrU'cynghQ'p56 (fng Cll' vien dU'Q'cco dang ho~c nh6m codang de Cll' thfip hO'n56 (fng Cll' vien ma hOdU'Q'cquyen de Cll' theo quy~t dinhcua D;,li hoi d6ng co dang thi 56 (fng Cll' vien con l;,li do HOi d6ng Quan tri, BanKi~m soat va cac co dang khac de Cll'.

4. TrU'cynghQ'p56 1U'Q'ngcac ling vien HOid6ng Quan tri thOng qua de Cll' va ling Cll'

van khOng du 56 1U'Q'ngc~n thi~t, Hoi d6ng Quan tri dU'O'ngnhi~m c6 th~ de Cll'them (fng Cll' vien ho~c to ch(fc de Cll' theo cO'ch~ dU'Q'cBao Long quy dinh t;,liQuych~ noi bO ve quan tri Bao Long. CO'ch~ de Cll' hay cach th(fc HOid6ng Quan tri

II(

T6ng Cong ty Co phan Bao h;em Bao Long 31/58

ouo Ie (siPa do; Ian thiP mU'CY;mot)

dU'O'ngnhiern d~ CLY(J'ngCLYvien HOidOng Ouan tri phai duoc cong bo ro rang vaphai dU'Q'C£)~i hoi dOng cOdong thong qua truce khi ti~n hanh bau CLY.

5. £)~i hOi dOng cO dong mien nhiem fhanh vien Hoi dOng quan tri trong trU'cmg hopsau day:

a. Khong dap (J'ngdll tieu chuan va di~u kien theo quy dinh tai £)i~u 32 cua £)i~u I~nay;

b. C6 don tLl'chirc va dU'Q'Cchap thuan;

c. Thanh vien d6 bi roi loan tam than va thanh vien khac cua Hoi dOngOuan tri c6nhCrngb~ng ch(J'ngchuyen men ch(J'ngto ngU'ai d6 khong con nang h,J'chanhvi.

6. £)~i hoi dOng cOdong bai nhiern thanh vien HOidOng quan tri trong trU'ang hop sauday:

a. Khong tham gia cac hoat dong cua HOidOngquan tri trong 06 thang lien tl,lC, trLl'truang hQ'pbat kha khang;

b. Thanh vien d6 bi khai to theo quy~t dinh cua cO'quan c6 th~m quy~n. TrU'anghQ'pnay, Hoi dOng Quan tri se quy~t dinh tU'cach thanh vien HOidOng Quan trid6 khi danh gia quy~t dinh khai to c6 anh hU'ang d~n thU'O'nghi~u, ho~t dongcua Bao Long hay khong.

7. Khi xet thay can thi~t, £)~i hoi dOng cOdong quy~t dinh thay th~ thanh vien HOidOngQuan tri; mien nhi~m, bai nhi~m thanh vien Hoi dOng Quan tri ngoai trU'ang hQ'pquy dinh t~i khoan 5 va khoan 6 £)i~u nay.

8. Hoi dOng Quan tri phai tri~u t~p hOp £)~i hOi dOng cO dong d~ bau bO sung thanhvien HOidOng Quan tri trong trU'ang hQ'psau day:

a. So thanh vien Hoi dOngQuan tri bi giam qua mot phan ba so vai s6 quy dinh t~i£)i~u I~.TrU'ang hQ'pnay, Hoi dOng Quan tri phai tri~u t~p hOp £)~i hOi dOng cOdong trong thai h~n 60 ngay, k~ tLl' ngay s6 thanh vien bi giam qua mot phanba;

b. s6 1U'Q'ngthanh vien doc I~p Hoi dOng Quan tri giam xu6ng, khong bao dam tyI~ theo quy dinh t~i khoan 3 £)i~u33 clla £)i~u I~ nay.

c. TrU'ang hQ'pkhac, t~i cuoc hop gan nhat, £)~i hoi dOng cO dong bau thanh vien

mai thay th~ thanh vien HOidOngQuan tri da bi mien nhi~m, bai nhi~m.

9. Vi~c bOnhi~m cac thanh vien Hoi dOng Quan tri phai dU'Q'ccong b6 thong tin theocac quy dinh clla phap lu~t v~ ch(J'ngkhoan va thi trU'ang ch(J'ngkhoan.

£)i~u 35. Quy~n h~n va nghia VIJ eua HQi dOng Quan tri

1. HOi dOng Quan tri la cO' quan quan Iy Bao Long, c6 toan quy~n nhan danh BaoLong d~ quy~t dinh, thl,J'chi~n cac quy~n va nghia Vl,l clla Bao Long khong thuocth~m quy~n cua £)~i hOidOng cOdong.

rong Cong ty Co phan Bao h;~m Bao Long 32/58

fJ;eu Ie (siPa do; Ian tno moo; mot)

2. Quy~n va nghia VI) cua Hoi dOngOuan tri do luat phap, f)i~u I~ Sao Long va f)i;li hoidOng co dong quy dinh. CI) th€!, HOidOng Ouan tr] c6 nhCrngquyen han va nhiernVI)sau:

a. Quyet dinh chien ILYQ'C,ke hoach phat tri€!n trung han va ke hoach kinh doanhh~ng narn cua cong ty;

b. Kien nghi loat co phan va tong so co ph~n dLYQ'cquyen chao ban cua tung loai;

c. Quyet dinh ban co ph~n chua ban trong pham vi so co ph~n dLYQ'cquyen chaoban cua tung loai; quyet dinh huy dong them von theo hinh thuc khac;

d. Quyet dinh gia ban co phan va tral phieu cua Sao Long;

e. Quyet dinh mua li;li co phan theo quy dinh tal khoan 1 va khoan 2 f)i~u 10 cuaf)i~u I~ nay;

f. Quyet dinh phuonq an d~u tU' va dl,J'an d~u tLYtrong tham quyen va gi&i hantheo quy dinh cua phap luat;

g. Quyet dinh giai phap phat tri€!nthi trLYang,tiep thi va cong ngh~;

h. Thong qua hQ'pdOngmua, ban, vay, cho vay va hQ'pdOng,giao dich khac c6 giatri nho hO'n35% tong gia tri tai san dLYQ'cghi trong bao cao tai chfnh g~n nh~t cuaSao Long. Quy dinh nay khong ap dl)ng doi v&i hQ'pdOngva giao dich quy dinhti;lidi€!mm khoan 2 f)i~u 21, khoan 1 va khoan 3 f)i~u 31 cua £)i~u I~ nay;

i. S~u, mien nhi~m, bai nhi~m Chu tich Hoi dOngQuan tri; bo nhi~m, mien nhi~m,ky hQ'pdOng, ch~m d(JrthQ'pdOng doi v&i Tong Giam doc, cac Ph6 Tong Giamdoc, Giam doc cac Khoi nghi~p VI), Giam doc cac f)O'n vi thanh vien, va cacch(Jrcdanh khac do Hoi dOng Quan tri bo nhi~m; quyet dinh ti~n ILYO'ng,thu lao,thLYQrngva lQ'i fch khac cua nhCrngngLYaid6; CLYngLYaidi;li di~n theo uy quy~ntham gia Hoi dOng thanh vien ho~c f)i;li hOidOng co dong Qrcong ty khac, quyetdinh m(Jrcthu lao va quy~n lQ'ikhac cua nh[J'ngngLYaid6;

j. Giam sat, chi di;lOTong Giam doc va ngLYaiquan Iy khac trong di~u hanh congvi~c kinh doanh h~ng ngay cua Sao Long;

k. Quyet dinh cO'c~u to ch(Jrc,quy che quan Iy noi bO cua Sao Long, quyet dinh

thanh I~p cong ty con, I~p chi nhanh, van phong di;li di~n va vi~c g6p von, muaco ph~n cua dopnh nghi~p khac;

I. Duy~t chLYO'ngtrinh, noi dung tai Ii~u phl)c VI) hOp f)i;li hOi dOng co dong, tri~ut~p hOp £)i;li hOi dOng co dong ho~c I~y y kien d€! £)i;li hOi dOng co dong thongqua nghi quyet;

m. Trinh bao cao tai chfnh h~ng nam len f)~i hoi dOngco dong;

n. Kien nghi m(fc co t(fc dLYQ'ctra; quyet dinh thai hi;ln va thu tl)C tra co t(Jrcho~cXLYIy 10 phat sinh trong qua trinh kinh doanh;

o. Kien nghi vi~c to ch(Jrcli;li, giai th~, yeu c~u pha san Sao Long;

Tong Cong ty Co ph§n Bao hiem Bao Long 33/58

ouo Ie (stPa do; Ian th(Pmw; mot)

p. Quy~t dinh ban hanh Quy ch~ hoat dong HOi d6ng quan tri, Quy ch~ noi bOv~quan tr] cong ty sau khi dU'qc £)<;iihOi d6ng c6 dong thong qua; quyet dinh banhanh Quy ch~ v~ cong b6 thong tin cua cong ty;

q. Quy~n va nghTaVI,!khac theo quy dinh cua phap lu~t va Di~u I~ Sao Long.

3. HOi d6ng Ouan tr] thong qua nqh] quyet, quy~t dinh bang bieu quy~t t<;iicuoc hop,lay 'I ki~n bang van ban hoac hinh thLYCkhac do £)i~u I~ Sao Long quy dinh. Moithanh vien HOid6ng Ouan tr] c6 mot phieu bieu quyet,

4. Khi thuc hi~n chLYCnang, quyen va nghTaVl,Jcua mlnh, HOi d6ng Ouan tri tuan thudung quy dinh cua phap luat, £)i~u I~ Sao Long va nghi quyet cua £)<;iihoi d6ng c6dong. Trong trU'ang hop nqh] quy~t, quyet dinh do HOid6ng Ouan tri thong qua traiv&i quy dinh cua phap lu~t, nghi quy~t £)<;iihOid6ng co dong, Di~u I~ Sao Long gaythi~t h<;iicho Sao Long thi cac thanh vien tan thanh thong qua nghi quy~t, quy~tdinh d6 phai cung lien d&i chiu trach nhi~m ca nhan v~ nghi quyM, quy~t dinh d6 vaphai d~n bu thi~t h<;iicho Sao Long; thanh vien phan d6i thong qua nghi quy~t,quy~t dinh n6i tren dU'qc mien tn! trach nhi~m. TrU'ang hqp nay, c6 dong cua SaoLong c6 quy~n yeu cau Tca an dinh chi thl,l'c hi~n ho~c huy bo nghi quy~t, quy~tdinh n6i tren.

f)i~u 36. Chu tich HQi dAng Quan tri

1. Chu tich HOid6ng Quan tri do HOid6ng Quan tri bau, mien nhi~m, bai nhi~m trongs6 cac thanh vien Hoi d6ng Quan trioChu tich Hoi d6ng Quan tri khong dU'qc kiemnhi~m chLYCVI,!T6ng Giam d6c cua Sao Long.

2. Chu tich HOid6ng Quan tri c6 cac quy~n va nghTaVl,Jsau day:

a. L~p chU'O'ngtrinh, k~ hO<;ichhO<;itdong cua HOid6ng Quan tri;

b. Chu~n bi chU'O'ngtrinh, noi dung, tai li~u phl,JcVl,Jcuoc hOp; tri~u t~p, chu tri valam chu toa cuoc hop Hoi d6ng Quan tri;

c. T6 chLYCvi~c thong qua nghi quy~t, quy~t dinh cua HOid6ng Quan tri;

d. Giam sat qua trinh t6 chLYCthl,l'c hi~n cac nghi quy~t, quy~t dinh cua Hoi d6ngQuan tri;

e. Chu toa cuoc hOpD<;iihoi d6ng c6 dong;

f. Quy~n va nghTaVI,!khac theo quy dinh cua phap lu~t va Di~u I~.

3. Chu tich Hoi d6ng Quan tri phai c6 trach nhi~m dam bao vi~c Hoi dOng Quan tri guibao cao tai chinh nam, bao cao hO<;itdong cua Sao Long, bao cao kiem toan vabao cao kiem tra cua Hoi d6ng Quan tri cho cac c6 dong t<;iicuoc hQp£)<;iihOid6ngc6 dong.

4. TrU'ang hqp Chu tich HOid6ng Quan tri v~ng m~t ho~c khong the thl,l'Chi~n dU'qcnhi~m VI,!cua minh thi uy quy~n bang van ban cho mot thanh vien HOid6ng Quantri khac thl,l'c hi~n cac quy~n va nghTaVl,Jcua Chu tich Hoi d6ng Quan tri theo Quy

ch~ hO<;itdong HOid6ng Quan tri cua Cong ty. TrU'ang hqp khong c6 ngU'ai dU'qcuy quy~n ho~c Chu tich HOid6ng quan tri ch~t, mat tich, bi t<;imgiam, dang chap

hanh hinh phGittu, dang chap hanh bi~n phap xu 1'1 hanh chinh tGiicO'sa cai nghien

rong Cong ty Co phan Bao h;~m Bao Long 34/58

ouo Ie (siPa do; Ian th(P mLP&; mot)

b~t bucc, co sa giao due b~t buoc, tr6n khoi noi CU'tru, bi han ch~ hoac mat nangh,l'chanh vi dan 51,1',c6 kh6 khan trong nhan thuc, lam chu hanh vi, b] Tea an camdam nhiern chuc VI,J, cam hanh ngh~ hoac lam cong viec nhat dinh thi cac thanhvien con lal bau mot ngU'ai trong 50 cac thanh vien giCl'chirc Chu tich HOi d6ngOuan tr] theo nguyen tac da 50 thanh vien con Ii;li tan thanh cho d~n khi c6 quy~tdinh moi cua Hoi d6ng quan trio

5. TrU'ang hop Chu tich Hoi d6ng Ouan tri tLYchuc hoac b] bai nhiern, mien nhiern theoQuy~t dinh cua Hoi dOng Ouan tri thl HOi dOng Ouan tr] phai bau ngU'ai thay th~trong thai han mU'ai (10) ngay ke tLYngay Quy~t dinh bai nhi~m, mien nhi~m cuaHOidOngQuan tri c6 hi~u Il,I'c.

£)i~u 37. Cac cUQc hQp cua HQi dOng Quan trj

1. Chu tich HOi dOng Quan tri se dU'Q'cbau trong cuoc hOp dau tien cua HOi d6ngQuan tri trong thai hi;ln 07 ngay lam vi~c, ke tLYngay k~t thuc bau c(r Hoi dOngQuan tri d6. Cuoc hOp nay do thanh vien c6 50 phi~u bau cao nhat ho~c ty I~ phi~ubau cao nhat tri~u t~p va chu tr1. TrU'ang hQ'pc6 nhi~u han mot thanh vieh c6 56phi~u bau ho~c ty I~ phi~u bau cao nhat va ngang nhau thl cac thanh vien bau theonguyen t~c da 56 de chon 01 ngU'ai trong 50 ho tri~u t~p hOp HOidOngQuan t~.

2. Chu tich c6 the tri~u t~p hop bat ky khi nao thay can thi~t, nhU'ng it nhat la moi quyphai hop mot (01) Ian.

3. Chu tich Hoi dOng Quan tri tri~u t~p cac cuoc hOp bat thU'ang khi thay can thi~t vilQ'i ich cua Sao Long. Ngoai ra, Chu tich HOidOng Quan tri phai tri~u t~p hOp HOidOng Quan tri, khong dU'Q'ctrl hoan n~u khong c6 Iy do chinh dang, khi mot trong50 cac doi tU'Q'ngdU'&i day d~ nghi bclng van ban trlnh bay ml,JCdich cuoc hop vacac van d~ can thao lu~n va quy~t dinh thuoc th§m quy~n cua HOidOngQuan t~:

a. C6 d~ nghi cua San Kiem soat ho~c Thanh vien doc I~p Hoi dOngQuan tri;

b. C6 d~ nghi cua T6ng Giam doc ho~c it nhat nam (OS)ngU'ai quan Iy khac;

C. C6 d~ nghi cua it nhat hai (02) thanh vien HOidOngQuan trio

4. Cac cuoc hOp HOi dOng Quan tri neu ti;li khoan 3 f)i~u nay phai dU'Q'cti~n hanhtrong thai hi;ln bay (07) ngay lam vi~c ke tLYngay nh~n dU'Q'cd~ nghi quy dinh ti;likhoan 3 f)i~u nay. TrU'ang hQ'pChu tich Hoi dOng Quan tri khong chap nh~n tri~ut~p hop theo d~ nghi thl Chu tich HOidOngQuan tri phai chiu trach nhi~m v~ nhCl'ngthi~t hi;li xay ra doi v&i Sao Long; nhCl'ngngU'ai d~ nghi t6 chLrc cuO.chOpdU'Q'cd~c~p d~n a khoan 3 f)i~u nay c6 quy~n tri~u t~p hop Hoi dOngQuan trio

5. TrU'ang hQ'pc6 yeu C8Ucua cOng ty kiem toan doc I~p thl,l'c hi~n kiem toan bao cao

tai chinh cua Sao Long, Chu tich HOi dOng Quan tri phai tri~u t~p hOp HOi dOngQuan tri de ban v~ bao cao kiem toan va tlnh hlnh Bao Long.

6. Cac cuoc hOp HOidOngQuan tri dU'Q'cti~n hanh a Tn,! sa chinh cua Sao Long ho~cnO'ikhac a Vi~t Nam ho~c a nU'&c ngoai theo quy~t dinh cua Chu tich Hoi dOngQuan tri va dU'Q'C51,1'nhat tri cua Hoi dOngQuan trio

7. Chu tich HOi dOng Quan tri ho~c ngU'ai tri~u t~p hOp HOi dOng Quan tri phai g(ri

thOng bao mai hOp ch~m nhat 03 ngay lam vi~c trU'&c ngay hop. ThOng bao maiTong Cong ty Co phan Bao h;~m Bao Long 35/58

f)ieu Ie (siPa doi Itm tiur muoi mot)

hop phai xac dinh Cl,Jth~ thoi gian va dia di~m hop, chU'O'ngtrlnh, cac van d~ thaoluan va quyet dinh. Kern theo thong bao moi hop phai c6 tai li~u sti dl,Jngtai cuochop va phieu bi~u quyet cua thanh vien.

Thong bao rnoi hop dU'Q'cgtii bcfinggiay moi, di~n thoai, fax, phuonq ti~n di~n ttihoac phuonq thuc khac, nhU'ng phai bao dam d~n duoc dia chi lien I;;ICcua tungthanh vien HOidong Ouan tri dU'Q'cdang ky tal Bao Long.

8. Chu tich HOidong Quan tri hoac ngU'c'>'itrieu t~p gtii thong bao mc'>'ihop va cac taiIi~u kern theo d~n cac Ki~m scat vien nhu d6i v&i cac thanh vien Hoi dong Quan trio

Ki~m soat vien c6 quy~n dl,J'cac cuoc hOp cua HOi dong Quan tri; c6 quy~n thaolu~n nhU'ngkhong dU'Q'cbi~u quy~t.

9. Cuoc hOpcua HOidong Quan tri I~n thli nhat chi dU'Q'cti~n hanh khi c6 ft nhat ba

ph~n tU' (3/4) t6ng 56 thanh vien HOidong Quan tri c6 m~t trl,J'cti~p ho~c thong qua ~~'ngU'c'>'id~i di~n (ngU'c'>'idU'Q'cuy quy~n) n~u dU'Q'cda 56 thanh vien HOi dong Quant~ chap thu~n.

Truc'>'nghQ'p khong du 56 thanh vien dl,J'hop theo quy dinh, cuoc hop phai dU'Q'ctri~u t~p I~n thli hai trong thc'>'ih~n 07 ngay k~ tu ngay dl,J'dinh hop I~n thli nhat.Cuoc hop tri~u t~p I~n thli hai dU'Q'cti~n hanh n~u c6 hO'nmot ntia (1/2) 56 thanhvien Hoi dong Quan tri dl,J'hOp.

10. Thanh vien Hoi dong Quan tri dU'Q'ccoi la tham dl,J'va bi~u quy~t t~i cuoc hop trongtruc'>'nghQ'psau day:

a. Tham dl,J'va bi~u quy~t trl,J'cti~p t~i cuoc hop;

b. Oy quy~n cho ngU'c'>'ikhac d~n dl,J'hop va bi~u quy~t theo quy dinh t~i £)i~u I~nay.

C. Tham dl,J'va bi~u quy~t thong qua hOinghi trl,J'ctuy~n, be phi~u di~n tti ho~chlnh thlic di~n tti khac;

d. Gtii phi~u bi~u quy~t d~n cuoc hop thong qua thU', fax, thU'di~n tti.

Moithanh vien HOidong Quan tri ho~c ngU'c'>'idU'Q'cuy quy~n trl,J'cti~p c6 m~t v&i tU'

cach ca nhan tGlicuoc hOp HOidong Quan tri c6 mot (01) phi~u bi~u quy~t.

TrU'c'>'nghQ'p gtii phi~u bi~u quy~t d~n cuoc hOp thong qua thU', phi~u bi~u quy~tphai dl,J'ngtrong phong bl kfn va phai dU'Q'Cchuy~n d~n ChLl tich Hoi dong Quan trich~m nhat mot gic'>'tru&c khi khai mGlc.Phi~u bi~u quy~t chi dU'Q'cma tru&c SI,J'

chling ki~n cLlatat ca nhCrngngU'c'>'idl,J'hop.

Thanh vien Hoi dong Quan tri khong dU'Q'cbi~u quy~t v~ cac hQ'pdong, cac giaodich ho~c d~ xuat ma thanh vien d6 ho~c ngU'c'>'ilien quan t&i thanh vien d6 c6 lQ'ifch va lQ'ifch d6 mau thuan ho~c c6 th~ mau thuan v&i lQ'ifch cLla Bao Long. Thanh

vien Hoi dong Quan tri khong dU'Q'ctrnh vao 56 1U'Q'ngdGlibi~u t6i thi~u c~n thi~t c6m~t d~ c6 th~ t6 chlic cuoc hOp HOidong Quan tri v~ nhCrngquy~t dinh ma thanhvien d6 khong c6 quy~n bi~u quy~t.

rong Cong ty Co ph~n Bao hi~m Bao Long 36/58

fJ;eu Ie (siPa do; Ian th(l' moo; mot)

11. Cuoc hop cua HOid6ng Ouan tri c6 the to chuc theo hlnh thuc hoi nqh] true tuyengiCfacac thanh vien cua Hoi d6ng Ouan tri khi tat ca hoac mot 56 thanh vien dang anhCfngdla diem khac nhau voi di~u ki~n la m6i thanh vien tham gia hop d~u c6 the:

a. Nghe tCYngthanh vien Hoi d6ng Ouan tri khac cung tham gia phat bieu trongcuoc hop;

b. Phat bieu v&i tat ca cac thanh vien tham dl,l'khac mot each d6ng thai. Vi~c traodoi giCfacac thanh vien c6 the thuc hi~n mot each true tiep qua di~n thoai hoacb~ng phuonq tien lien lac thong tin khac hoac la ket hop tat ca nhCfngphuonqthuc nay. Thanh vien Hoi d6ng Ouan tr] tham gia cuoc hop nhu v~y dU'qc coi la"c6 m~t" t<;licuoc hop d6. f)la diem cuoc hc;>pdU'qc to ch(J'ctheo quy dinh nay ladla diem rna c6 dong thanh vien HOi d6ng Quan trl nhat, ho~c la dla diem c6m~t Chu to<;lcuoc hc;>p.

Cac quyet dlnh dU'qc thong qua trong cuoc hc;>pqua di~n tho<;lidU'qc to ch(J'cva tienhanh mot cach hqp th(J'c, c6 hi~u Il,I'cngay khi ket thuc cuoc hc;>pnhU'ngphai dU'qckhclng dlnh b~ng cac chCfky trong bien ban cua tat ca thanh vien Hoi d6ng Quan trltham dl,l'cuoc hop nay.

12. Nghl quyet, quyet dlnh cua Hoi d6ng Quan trl dU'qc thong qua neu dU'qc da 56thanh vien dl,l' hOp tan thanh; trU'ang hqp 56 phieu ngang nhau thl quyet dinh cu6icung thuoc v~ phfa c6 y kien cua Chu tlch Hoi d6ng Quan trio

13. Nghi quyet, quyet dinh theo hlnh th(J'clay y kien b~ng van ban dU'qc thong qua tren

cO'5a y kien tan thanh cua da 56 thanh vien Hoi d6ng Quan tri c6 quy~n bieu quyet.Nghi quyet, quyet dinh nay c6 hi~u II,I'Cva gia trl nhU'nghi quyet, quyet dinh dU'qccac thanh vien Hoi d6ng Quan tri thong qua t<;licuoc hc;>p.

14. HOid6ng quan tri c6 the thanh I~p tieu ban trl,l'c thuoc de phl,Jtrach v~ chfnh 5achphat trien, nhan 51,1',IU'O'ngthU'ang, kiem toan noi bo. s6 lU'qng thanh vien cua tieuban do HOid6ng quan tri quyet dlnh, nhU'ng nen c6 ft nhat ba (03) ngU'ai bao g6mthanh vien cua HOid6ng quan tri va thanh vien ben ngoai. Cac thanh vien doc I~pHoi d6ng quan tri/thanh vien Hoi d6ng quan tri khong di~u hanh nen chiem da 56

trong tieu ban va mot trong 56 cac thanh vien nay dU'qc bo nhi~m lam TrU'ang tieuban theo quyet dinh cua Hoi d6ng quan trio HO<;ltdong cua tieu ban phai tuan thutheo quy dlnh cua HOid6ng quan trl. Nghi quyet cua tieu ban chi c6 hi~u Il,I'ckhi c6da 56 thanh vien tham dl,l' va bieu quyet thong qua t<;licuoc hc;>pcua tieu ban lathanh vien HOid6ng quan trio

15. Vi~c thl,l'c thi quyet dinh cua Hoi d6ng Quan tri, ho~c cua tieu ban trl,l'c thuoc HOi

dOng Quan tri, ho~c cua ngU'ai c6 tU' cach thanh vien tieu ban Hoi dOng Quan triphai phu hqp v&i cac quy dinh phap lu~t hi~n hanh va quy dinh t<;lif)i~u I~ cong ty.

16. Chu tich Hoi d6ng Quan tri c6 trach nhi~m chuyen bien ban hc;>pHoi d6ng Quan tricho cac thanh vien va bien ban d6 la b~ng ch(J'ngxac thl,l'c v~ cong vi~c da dU'qc

tien hanh trong cac cuoc hc;>pd6 trCrkhi c6 y kien phan d6i v~ noi dung bien bantrong thai h<;lnmU'ai (10) ngay ke tCrngay gUi.

T6ng Cong ty C6 phan Bao h;~m Bao Long 37/58

f)i~u Ie (siPa c1diIan th(Pmooi mot)

17. Thanh vien HOi d6ng Ouan tri phai tham dl)' dfty dLl cac cuoc hop cua Hoi d6ngOuan trio Thanh vien duoc LlYquyen cho ngU'ai khac dl)' hop va bi~u quyet n~uduoc da sOthanh vien HOid6ng Ouan tr] chap thuan.

£)i~u 38. BiEm ban hop HQi d6ng Quim tri

1. Cac cuoc hop cua Hoi d6ng Ouan tri phai dU'oocghi bien ban va c6 th~ ghi am, ghiva luu giCl'dU'ai hinh th(fc di~n tll' khac. Bien ban phai lap b~ng tillng Vi~t va c6 th~I~p them b~ng tillng nuoc ngoai, c6 cac noi dung chu y~u sau day:

a. Ten, dia chi tru sa chinh, rna sOdoanh nghi~p;

b. Ml,lcdlch, chU'O'ngtrinh va noi dung hop;

C. Thai gian, dia di~m hop;

d. Ho, ten tCmg thann vien dl)' hop hoac ngU'ai duoc LlYquy~n dl)' hop va cachth(fc dl)' hop; ho, ten cac thanh vien khong dl)' hop va Iy do;

e. Cac van d~ dU'Q'Cthao lu~n va bi~u quyllt t~i cuoc hop;

f. T6m t~t phat bi~u y killn cLla tCmg thanh vien dl)' hop theo trinh tl)' dien billn cLlacuoc hOp;

g. Kllt qua bi~u quyllt trong d6 ghi ro nhCl'ngthanh vien tan thanh, khong tan thanhva khong c6 y ki~n;

h. Cac van d~ da dU'oocthong qua va ty I~ bi~u quy~t thong qua tU'O'ng(fng;

i. Ho, ten, chCl'ky chLl toa va ngU'ai ghi bien ban.

TrU'ang hoopchLl toa, ngU'ai ghi bien ban tCYchOi ky bien ban hop nhU'ng nllu

dU'Q'Ctat ca thanh vien khac cLla Hoi d6ng Quan tri tham dl)' hop ky va c6 day dLlnoi dung theo quy dinh t~i cac di~m a, b, c, d, e, f, 9 va h khoan 1 £)i~u nay thibien ban nay c6 hi~u Il)'c.

2. ChLl toa, ngU'ai ghi bien ban va nhCl'ngngU'ai ky ten trong bien ban phai chiu trachnhi~m v~ tinh trung thl)'C va chinh xac cLla noi dung bien ban hop Hoi d6ng Quantrio

3. Bien ban hop Hoi d6ng Quan trj va tai li~u Sll' dl,lng trong cuoc hop phai dU'ooclU'ugiCl't~i trl,l sa chinh cLla Bao Long.

4. Bien ban I~p b~ng tillng Vi~t va tillng nU'ac ngoai c6 hi~u Il)'c phap Iy ngang nhau.TrU'ang hoopc6 Sl)' khac nhau v~ noi dung giCl'abien ban b~ng tillng Vi~t va b~ngti~ng nU'ac ngoai thi noi dung trong bien ban ti~ng Vi~t dU'oocap dl,lng.

£)i~u 39. Quy~n dU'Q'ceung cAp thong tin ella thanh vh3n HQi dOng Quim trj

1. Thanh vien Hoi d6ng Quan tri c6 quy~n yeu cau TOng Giam dOc, Ph6 TOng Giam

dOc,Giam dOc cac dO'nvi, ngU'ai quan Iy khac trong Bao Long cung cap cac thong

tin, tai Ii~u v~ tinh hinh tai chinh, ho~t dong kinh doanh cLla Bao Long va cLla cacdO'nvi trong Bao Long.

2. NgU'ai dU'oocyeu cftu phai cung cap kip thai, dfty dLl va chinh xac cac thong tin, taiIi~u theo yeu cau cLlathanh vien HOid6ng Quan trio

~,

Tdng Cong ty Cd phan Bao hif3m Bao Long 38/58

D;eu Ie (siPa eTo;Ian th,pmoo; mot)

VII. BAN KIEM SOAT

£)j~u 40. Ban Ki~m soat

1. Ban Ki~m soat 113 co quan do £)c;lih¢i d6ng c6 dong bau ra, thay mat c6 dong d~ki~m soat mot each d¢c I~p, khach quan va trung thuc, mol hoat d¢ng san xuat,kinh doanh, quan tri va dieu hanh cua Bao Long.

Ban Ki~m soat co tCY03 d~n 05 thanb vien, nhiem ky cua Ki~m soat vien khong qua05 narn va Ki~m soat vien co th~ dU'Q'cbau Ic;livai so nhlem ky khong han ch~. BanKi~m scat phai co hon m¢t rura so thanh vien thU'ong tru a Viet Nam.

2. TrU'ong hop Ki~m soat vien co cung thoi di~m k~t thuc nhiem ky rna Ki~m soat vien

nhiern ky rno: chua duoc bau thl Ki~m soat vien da h~t nhi$m ky van ti~p tl,!Cthl,J'chi$n quyen va nghia VI,! cho d~n khi Ki~m soat vien nhiem ky mai dU'Q'cbau vanh~n nhiem VI,!.

£)i~u 41. Th~uchuan va di~u ki~n ella Ki~m soat vi€m

Ki~m soat vien phai co tieu chuan va dieu ki$n sau day:

1. Khong thu¢c doi tU'Q'ngtheo quy dinh tc;likhoan 2 £)ieu 17 clla Lu~t doanh nghi$p;

2. £)ap Lrngday dll tieu chuan ve ngU'oi quan tri, dieu hanh doanh nghiep bao hi~m doB¢ Tai chfnh quy dinh;

3. £)U'Q'cdao tc;lom¢t trong cac chuyen nganh ve kinh t~, tai chfnh, k~ toan, ki~m toan,lu~t, quan tri kinh doanh ho~c chuyen nganh phu hQ'pvai hOc;ltd¢ng kinh doanh cllaBao Long;

4. Khong phai 113 ngU'oi co quan he gia dlnh clla ngU'oi quan Iy clla Bao Long va c6ng

ty m~; ngU'oi dc;lidien phan von clla doanh nghiep, ngU'oi dc;lidien phan von nhanU'ac tc;licong ty m~ va tc;liBao Long.;

5. Khong dU'Q'cgiCl'cac chLrc VI,! quan Iy Bao Long; khong lam vi$c trong b¢ ph~n k~toan, tai chfnh clla Bao Long; khong nhat thi~t phai 113 c6 dong ho~c ngU'oi lao d¢ngclla Bao Long;

6. Khong phai 113 thanh vien hay nhan vien clla cong ty ki~m toan d¢c I~p thl,J'chienki~m toan cac bao cao tai chfnh clla c6ng ty trong 03 nam lien trU'ac do.

7. Cac tieu chuan va dieu ki$n khac theo quy dinh khac clla phap lu~t co lien quan va£)ieu Ie Bao Long.

£)i~u 42. Troong Ban Ki~m soat

1. TrU'ang Ban Ki~m soat do Ban Ki~m soat bau trong so cac Ki~m soat vien; viecbau, mien nhiem, bai nhiem theo nguyen t~c da so. Ban Ki~m soat phai co hO'nm¢tnLra so Ki~m soat vien thU'ong tru tc;liViet Nam. TrU'ang Ban Ki~m soat phai cob~ng tot nghiep dc;lihoc tra len thu¢c m¢t trong cac chuyen nganh kinh t~, tai chinh,k~ toan, ki~m toan, lu~t, quan tri kinh doanh ho~c chuyen nganh cO lien quan d~n

hOc;ltd¢ng kinh doanh clla doanh nghiep.

2. Quyen va nghia VI,! clla TrU'ang Ban ki~m soat:

a. Trieu t~p cu¢c hop Ban ki~m soat;

rong Cong ty Co phan Bao h;~m Bao Long 39/58

f)itw Ie (siPa aoi Ian th{P ml.P&imot)

b. Yeu cau HOi d6ng quan tri, TOng giam doc va ngU'ai di~u hanh khac cung capcac thong tin lien quan d~ bao cao San ki~m soat;

c. L~p va ky bao cao cua San Ki~m soat sau khi da tham khao y kit§ncua HOid6ngquan tr] d~ trlnh E>~ihOid6ng cOdong.

Di~u 43. Quy~nva nghia VI,.! ella Ban Ki~msoat

1. San Ki~m soat thuc hien giam sat Hoi d6ng Ouan tri, TOng Giam doc trong viecquan Iy va di~u hanh Sao Long.

2. Ki~m tra tfnh hop Iy, hop phap, tfnh trung thuc va rnuc do can tronq trong quan Iy,di~u hanh hoat dong kinh doanh; tfnh h$ thong, nh~t quan va phu hop cua cong tack€!toan, thong ke va I~p bao cao tai chfnh.

3. Th§m dinh tfnh day dLl, hqp phap va trung thl,J'ccLla bao cao tlnh hlnh kinh doanh,bao cao tai chfnh hc1ngnam va 06 thang cLla Sao Long, bao cao danh gia cong tac

quan Iy cLla HOid6ng Quan tri va trlnh bao cao th§m dinh t~i cuoc hop thU'cYngnienE>~ihoi d6ng cO dong. Ra soat h9'P d6ng, giao dich vai ngU'ai c6 lien quan thuocth§m quy~n phe dUy$t cLla Hoi d6ng Quan tri ho~c £)~i hoi d6ng cOdong va dU'a rakhuy€!n nghi v~ h9'P d6ng, giao dich can c6 phe duy$t cLla Hoi d6ng Quan tri ho~cE>~ihoi d6ng cOdong.

4. Ra soat, ki~m tra va danh gia hi$u h,J'cva hi$u qua cLla h$ thong ki~m soat noi bO,ki~m toan noi bo, quan Iy rLliro va canh bao sam cLlaSao Long.

S. Xem xet sO k€!toan, ghi chep k€! toan va cac tai li$u khac cLla Sao Long, cac congvi$c quan Iy, di~u h~Jnhho~t dong cLla Sao Long khi xet th~y can thit§t ho~c theo

nghi quyt§tcLla£)~i hoi d6ng cOdong ho~c theo yeu cau cLlacO dong ho~c nh6m cOdong quy dinh t~i khoan 3 E>i~u17 cLlaE>i~u1$nay.

6. Khi c6 yeu cau cLla cO dong ho~c nh6m cO dong quy dinh t~i khoan 3 E>i~u17 cLlaE>i~u1$nay, San Ki~m soat thl,J'chi$n ki~m tra trong thai h~n 07 ngay lam vi$c, k~tCrngay nh~n dU'qc yeu cau. Trong thai h~n 1S ngay, k~ tCrngay k€!tthuc ki~m tra,San Ki~m soat phai bao cao giai trlnh v~ nhCmgv~n d~ dU'qc yeu cau ki~m tra d€!n

HOid6ng Quan tri va cOdong ho~c nh6m cOdong c6 yeu cau.

Vi$c ki~m tra cLla San Ki~m soat quy dinh t~i khoan nay khong dU'qc can tra ho~tdong blnh thU'ang cLla HOi d6ng Quan tri, khong gay gian do~n di~u hanh ho~tdong kinh doanh cLla Sao Long.

7. Kit§nnghi HOi d6ng Quan tri ho~c E>~ihOi d6ng cO dong cac bien phap sua dOi, bOsung, cai ti€!ncO'c~u to ch(rc quan Iy, giam sat va di~u hanh ho~t dong kinh doanhcLla Sao Long.

8. Khi phat hi$n c6 thanh vien HOid6ng Quan tri, TOng Giam doc vi ph~m quy dinh tc;JiE>i~u1$nay thl phai thong bao ngay bc1ngvan ban vai Hoi d6ng Quan tri, yeu cau

ngU'ai c6 hanh vi vi ph~m ch~m d(rt hanh vi vi ph~m va c6 giai phap khc1cphl,lc h~uqua.

9. C6 quy~n tham dl,J'va tham gia thao lu~n t~i cac cuoc hop E>~ihoi d6ng cO dong,HOid6ng Quan tri va cac cuoc hop khac cLlaSao Long.

I

A

Tong Cong ty Co phan Bao hiem Bao Long 40/58

f)i~u Ie (siPa do; Ian th(Pmooi mot)

10. C6 quyen s(J'dl,!ng tu van doc I~p, bOphan ki€lm toan noi bo cua Bao Long d€l thuchien cac nhiern VI,! duoc giao.

11. Ban Ki€lm soat c6 th€l tham khao '1 ki~n cua HOi d6ng Ouan tr] tnroc khi trlnh baocao, k~t lu~n va ki~n nqh] len £)~ihoi d6ng co dong.

12. Thuc hi~n cac quyen va nghia VI,! khac theo quy dinh cua Luat Doanh nghi~p, phaplu~t c6 lien quan, £)i~u I~ Bao Long va nghi quyet cua £)~i hoi d6ng co dong.

£)i~u 44. Quy~n dU'Q'ccung cAp thOng tin cua Ban Ki~m soat

1. Tal Ii~u va thong tin phai dU'qc g(J'i d~n Ki€lm soat vien cunq thoi di€lm va theophU'O'ngthuc nhu d5i v&i thanh vien Hoi d6ng Ouan tri, bao g6m:

a. Thong bao moi hOp, phi~u lay '1 ki~n thanh vien Hoi d6ng Quan tri va tai li~ukern theo;

b. Nghi quy~t, quy~t dinh va bien ban hop cLla £)~i hoi d6ng co dong, HOi d6ngQuan tri;

c. Bao cao cLla Tong Giam d5c trinh HOid6ng Quan tri ho~c tai Ii~u khac do BaoLong phat hanh.

2. Ki~m soat vien c6 quy~n ti~p c~n cac h6 50', tai Ii~u cLla Bao Long lU'ugi(f t~i trl,!sachfnh, chi nhanh va dia di€lm khac; c6 quy~n d~n cac dia di€lm lam vi~c cLla ngU'cYiquan 1'1 va nhan vien cLla Bao Long trong gicYlam vi~c.

3. Hoi d6ng Quan tri, thanh vien Hoi d6ng Quan tri, Tong Giam d5c, ngU'cYiquan 1'1khac phai cung cap day dLl,chfnh xac va kip thcYithong tin, tai li~u v~ cong tac quan1'1, di~u hanh va ho~t dong kinh doanh cLla Bao Long theo yeu cau cLla thanh vienBan Ki~m soat ho~c Ban Ki€lmsoat.

£)i~u 45. £)~ clI, mi~n nhi~m, bai nhi~m va bO sung Thanh vi€m Ban Ki~m soat

1. Vi~c ling c(J', d~ c(J'va bau bo sung Thanh vien Ban Ki€lm soat dU'qc thl,J'chi~n

tU'O'ngtl,J'quy dinh t~i khoan 1,2,3 £)i~u 34 £)i~u I~ nay.

2. TrU'cYnghqp 55 lU'qng cac (rng vien Ban Ki€lm soat thong qua d~ c(J'va (rng C(J'khong dLl 55 lU'qng can thi~t, Ban Ki€lm soat dU'O'ngnhi~m c6 th€l d~ c(J'them (rngvien ho~c to ch(rc d~ c(J'theo quy dinh t~i £)i~u I~ c6ng ty, Quy ch~ noi bo v~ quantri cong ty va Quy ch~ to ch(rc va ho~t dong cLla Ban Ki~m soat. Vi~c Ban Ki€lmsoat dU'O'ngnhi~m gi&i thi~u them (rng vien phai dU'qc cong b5 ra rang trU'&c khi

£)~i hoi d6ng co dong bi€lu quy~t bau thanh vien Ban Ki€lm soat theo quy dinh cLlaphaplu~t.

3. £)~i hOid6ng co dong mien nhi~m Ki€lmsoat vien trong cac trU'cYnghqp sau day:

a. Khong con dLl tieu chu~n va di~u ki~n lam Ki€lmsoat vien theo quy dinh t~i £)i~u41 cLla£)i~u I~ nay;

b. C6 dO'ntCYch(rc va dU'qc chap thu~n.

4. £)t;lihoi d6ng co dong bai nhi~m Ki~m soat vien trong cac trU'cYnghqp sau day:

a. Khong hoan thanh nhi~m VI,!, cong vi~c dU'qc phan cong;

-1

o)

Tong Cong ty Co phan Bao hiem Bao Long 41/58

fJ;eu Ie (siPa do; Ian th(l' mw; mot)

b. Khong thuc hien quyen va nghTaVI) ella minh trong 06 thanq lien tuc, tnr tl1J'cmghO'Pbat kha khanq;

e. Vi pharn nghiem trong hoac vi pharn nhi~u I§n nghTa VI) ella Ki~m scat vientheo quy dinh phap lu~t va quy dinh tai Di~u Ie Sao Long;

d. TrU'ang hO'Pkhac theo nghi quy~t cua Dc;lihOidOngco dong.

VIII. TONG GIAM DOCV A THU' KY CONG TV

Dit}u 46. T6ng Ghim d6c

1. HOidOngOuan tri bo nhiern mot thanh vien HOidOng Ouan tri hoac thue ngU'ai khaclam Tong Giam d6e.

2. Tong Giam d6e 113ngU'ai di~u hanh c6ng viec kinh doanh h{3ngngay ella Sao Long;chiu su' giam sat cua Hoi dOng Ouan tr] chiu trach nhiem tnroc HOidOng Ouan triva truce phap luat v~ viec thuc hien cac quyen va nghTaVI) dU'O'egiao. Tong GiamdOc e6 traeh nhiem to eh(fe bo may giup viee va trlnh Hoi dOng Quan tri thong quatheo quy dinh.

3. Nhiem ky ella Tong Giam d6e khong qua 05 nam; c6 th~ dU'O'ebo nhiem Ic;livai s6nhiem ky khong hc;lneh~.

4. Tieu ehuan va di~u kien ella Tong Giam d6e ap dl)ng theo quy dinh tc;liLu~t Doanhnghiep va phap lu~t kinh doanh bao hi~m.

5. Tong Giam d6e e6 cae quy~n va nghia VI) sau day:

a. Quy~t dinh cae van d~ lien quan d~n eong viee kinh doanh h{3ngngay ella SaoLong ma khong thuoe tham quy~n ella HOidOng Quan tri; Quy~t dinh tat ea caevan d~ gOm viee ky k~t cae hO'PdOng bao hi~m, hO'PdOng tai ehfnh va thU'O'ngmc;li,xet duyet bOi thU'ang trong nghiep VI) bao hi~m, to eh(fe va di~u hanh hOc;ltdong kinh doanh h{3ngngay eua Sao Long theo quy dinh va theo Sl)' phan capella HOidOng Quan tri;

b. To eh(fe thl)'e hien cae nghi quy~t, quy~t dinh ella HOidOngQuan tri;

e. To eh(fe thl)'e hien k~ hOc;lehkinh doanh va phU'O'ngan d§u tU'eua Sao Long;

d. Ki~n nghi phU'O'ngan CO' eau to eh(fe, quy eh~ quan Iy noi bOella Sao Long;

e. So nhiem, mien nhiem, bai nhiem cae eh(fe danh quan Iy trong Sao Long, tru

cae eh(fe danh thuoe tham quy~n ella HOidOngQuan tri;

f. Quy~t dinh ti~n IU'O'ngva 100ifeh khae d6i vai ngU'ai lao dong trong Sao Long k~ea ngU'ai quan Iy thuoe tham quy~n bo nhiem ella Tong Giam d6e;

g. Tuy~n dl)ng lao dong phu hO'Pvai k~ hOc;lehkinh doanh;

h. Ki~n nghi phU'O'ngan tra co t(fe ho~e xu Iy 10trong kinh doanh;

i. Quy~n va nghia VI) khae theo quy dinh ella phap lu~t, Di~u Ie Sao Long va nghiquy~t, quy~t dinh ella HOidOngQuan tri;

-r;;;

Tong Cong ty Co phan Bao hi~m Bao Long 42/58

---- -- -- -------

£)ieu Ie (stPa do; Ian th(Pmooi mot)

j. £)U'Q'cquyet dinh cac bien phap vuot tharn quy~n cua mlnh trong nhCrngtrU'onghop khan cap nhu thien tai, djch hoa, hoa hoan, 51,1' co khac va chiu trach nhiernv~ cac quyllt djnh nay, d6ng thoi bao ngay cho Hoi d6ng Ouan tri billt.

6. Tong Giarn doc phai di~u hanh cong vi~c kinh doanh h~ng ngay cua Bao Long theodung quy dinh cua phap luat, £)i~u I~ Bao Long, hop dOng lao d¢ng ky voi BaoLong va nghi quyet, quyllt dinh cua Hoi d6ng Ouan trioTrU'ong hop di~u hanh traivoi quy dinh nay rna gay thiet hai cho Bao Long thl Tong Giam doc phai chiu trachnhiern tnroc phap luat va phal b6i thU'ong thi~t hai cho Bao Long.

£)i~u 47. ThlJ' ky Cong ty

Khi xet th~y can thillt, Hoi d6ng Quan tri quyllt dinh bo nhi~m thU' ky cong ty. ThU' kyCong ty c6 cac quy~n va nghia VI,J sau day:

1. Chuan bi cac cuoc hop cLla Hoi d6ng Quan tri, Ban Ki~m soat va he trQ' to chuctri~u t~p hop £)~i hoi d6ng co dong, HOid6ng quan tri;

2. He trQ'thanh vien Hoi d6ng Quan tri trong vi~c thl,l'c hi~n quy~n va nghia VI,J dU'Q'cgiao;

3. He trQ'Hoi d6ng Quan tri trong ap dl,Jngva thl,l'Chi~n nguyen tcic quan tri Bao Long;

4. He trQ' Bao Long trong xay dl,l'ng quan h~ co dong va bao v~ quy~n va lQ'i fch hQ'pphap cLlaco dong;

5. He trQ' Bao Long trong vi~c tuan thLl dung cac nghia VI,J cung c~p thong tin, congkhai h6a thong tin va thLl tl,JChanh chinh;

6. Tham dl,l' cac cuoc hop va ghi chep bien ban hop;

7. ThU' ky Cong ty c6 trach nhi~m bao m~t thong tin theo cac quy dinh cLla phap lu~tva £)i~u I~ Bao Long.

IX. LQ'I iCH, NGAN NGlrA XUNG £lQT LQ'I iCH vA TRAcH NHleM COA THANH VIENHQI £)ONG QUAN TR!, THANH VIEN BAN KI~M SOAT, TONG GIAM £lOC vANGU'OI QUAN LYKHAc

£li~u 48. Thu lao, ti~n IlJ'O'ngva lQ'i ieh khae eua thanh vi€m HQi dOng Quan trj, BanKi~m soat, T6ng Giam dOc va NglJ'ai quan Iy

1. Bao Long c6 quy~n tra thu lao, thU'ang cho thanh vien HOid6ng Quan tri, tra IU'O'ng,

thU'ang cho Tong Giam doc va ngU'oi quan Iy khac theo kllt qua va hi~u qua kinhdoanh.

2. Thu lao, ti~n IU'O'ng,thU'ang va lQ'iich khac cLla thanh vien Hoi d6ng Quan tri ho~cTong Giam doc dU'Q'ctra theo quy dinh sau day:

a. Thanh vien Hoi d6ng Quan tri dU'Q'chU'ang thu lao cong vi~c va thU'ang. Thu laocong vi~c dU'Q'ctinh theo so ngay cong can thillt hoan thanh nhi~m VI,J cLlathanh vien Hoi d6ng Quan tri va muc thu lao mei ngay. HOi d6ng Quan tri dl,J'

tinh mLrcthu lao cho tCrngthanh vien theo nguyen tcic nh~t trf. TOng mLrcthu lao

cLia HOid6ng Quan tri do £)~i hOid6ng cO dong quyllt dinh t~i cuoc hOpthU'ongnien;

!ioJ

5

Tong Cong ty Co ph an Bao hi€JmBao Long 43/58

f);eu Ie (siFa do; Ian tiur mw;mot)

b. Thanh vien Hoi d6ng Ouan tr] c6 quyen dU'oocthanh toan cac chi phi an, a, di I~iva chi phi hoopIy khac khi thuc hien nhiern vu dU'oocgiao;

c. T6ng Giarn d6c dU'ooctra IU'O'ngva thU'ang. Ti~n IU'O'ngva thU'ang cua T6ngGiarn d6c do HOid6ng Ouan tr] quyet d!nh.

3. Thanh vien HOid6ng Ouan tr] niim giCrchirc vu di~u hanh hoac thanh vien HOid6ngOuan tr! lam viec tal cac tieu ban cua HOid6ng Ouan tri hoac thl,J'chien nhCrngcongviec khac rna theo HOid6ng Ouan tri la narn nqcai pharn vi nhiern vu thong thU'angcua mot thanh vlen HOid6ng Ouan tri, c6 the duoc tra them ti~n thu lao dU'&idanqmot khoan ti~n cong tron g6i theo tung I~n, IU'O'ng,hoa h6ng, ph~n tram Iooinhu~nho~c dU'&ihinh th(fc khac theo quy~t d!nh clla HOid6ng Quan trio

4. Kiem soat vien dU'ooctra ti~n IU'O'ngho~c thu lao va dU'oochU'ang cac quy~n Iooikhactheo quy~t d!nh clla £)~i hoi d6ng c6 dong. £)~i hOi d6ng c6 dong quy~t d!nh t6ngm(Yc IU'O'ng,thu lao va ngfm sach ho~t dong h~ng nam clla San Kiem soat.

S. Kiem soat vien dU'oocthanh toan chi phi an, a, di I~i, chi phi SLYdl,lng d!ch Vl,ltU'vandOc I~p v&i m(fc hoopIY.T6ng m(Yc thu lao va chi phi nay khong vU'ootqua t6ng ngansach ho~t dong h~ng nam clla San Kiem soat da dU'ooc£)~i hOi d6ng c6 dong chapthu~n, tru trU'ang hoop£)~i hoi d6ng c6 dong c6 quy~t d!nh khac.

6. Thu lao clla tung thanh vien HOid6ng Quan tr!, ti~n IU'O'ngclla T6ng Giam d6c va

can bo quan Iy khac, ti~n IU'O'ngva chi phi ho~t dong clla San Kiem soat dU'ooctfnhvao chi phi kinh doanh clla Sao Long theo quy d!nh clla phap lu~t v~ thu~ thu nh~pdoanh nghi~p va phai dU'oocthe hi~n thanh ml,lc rieng trong bao cao tai chinh h~ngnam clla Sao Long, phai bao cao £)~ihOid6ng c6 dong t~i cuoc hOpthU'ang nien.

£)i~u 49. Cong khai cac lQ'i ich Him quan

Vi~c cong khai Iooiich va ngU'ai c6 lien quan clla Sao Long thl,J'chi~n theo quy dinh sauday:

1. Hoi d6ng Quan tri phai t~p hoopva c~p nh~t danh sach nhCrngngU'ai c6 lien quanclla Sao Long theo quy dinh t~i £)i~u I~ nay va cac hoopd6ng, giao dich tU'O'ng(Yngclla hOv&i Sao Long;

2. Thanh vien Hoi d6ng Quan tr!, Kiem soat vien, T6ng Giam d6c va ngU'ai quan Iykhac clla Sao Long phai ke khai cac Iooiich lien quan clla ho v&i Sao Long, baog6m:

a. Ten, rna s6 doanh nghi~p, dia chi trl,l sa chinh, nganh, ngh~ kinh doanh clla

doanh nghi~p rna ho c6 sa hCruph~n v6n g6p ho~c c6 ph~n; ty I~ va thai diemlam chll, sa hCruph~n v6n g6p ho~c c6 ph~n d6;

b. Ten, rna s6 doanh nghi~p, dia chi tn,! sa chinh, nganh, ngh~ kinh doanh clla

doanh nghi~p rna nhCrngngU'ai c6 lien quan clla ho lam chll, cung sa hCruho~csa hCrurieng ph~n v6n g6p ho~c c6 ph~n tren 10% v6n di~u I~.

3. Vi~c ke khai quy dinh t~i khoan 2 £)i~u nay phai dU'oocthl,J'chi~n trong thai h~n 07ngay lam vi~c, ke tu ngay phat sinh Iooiich lien quan; vi~c sLYad6i, b6 sung phaidU'oocthong bao v&i Sao Long trong thai h~n 07 ngay lam vi~c, ke tu ngay c6 sLYa

d6i, b6 sung tU'O'ng(yng.

Tong Cong ty Co ph~n Bao hi~m Bao Long 44/58

f);eu Ie (sLPa do; Ian th(PmLI'iYimot)

4. Viec luu giCf,cong khai, xem xet, trich h,IC,sao chep Danh sach ngU'ai co lien quanva Iooiich co lien quan dU'oocke khai quy dinh tal khoan 1 va khoan 2 £)i~u nay dU'oocthuc hien nhu sau:

a. Hoi d6ng Ouan tr] phai thong bao Danh sach ngU'ai co lien quan va Iooiich colien quan cho Dal hOid6ng c6 dong tal cuoc hop thU'ang nien:

b. Danh sach ngU'ai co lien quan va Iooiich co lien quan dU'oocluu giCft~i tn,l sochinh cua Bao Long; trU'ang hop can thiE§tco th~ luu giCfmot phan hoac toan bonoi dung Danh sach noi tren tal cac Van ph6ng d~i dien/Chi nhanh cua BaoLong;

c. ce dong, dai dien theo LlYquy~n cua c6 dong, thanh vien HOi d6ng Quan tri,Ban Ki~m soat, T6ng Giam dOc va ngU'ai quan Iy khac co quyen xem xet, trichIl,ICva sao chep mot phan ho~c toan bOnoi dung ke khai trong gia lam viec;

d. Bao Long phai t~o di~u kien d~ nhCfngngU'ai quy dinh t~i di~m c khoan nay tiE§pc~n, xem xet, trich Il,ICva sao chep danh sach ngU'ai co lien quan cLla Bao Longva Iooiich co lien quan mot cach nhanh nh~t, thu~n Iooinh~t; khong dU'oocngancan, gay kho khan dOi vai ho trong tht,J'chien quy~n nay. Trinh tt,J',thLl tl,lCxemxet, trich Il,ICva sao chep noi dung ke khai ngU'ai co lien quan va Iooiich co lienquan dU'ooctht,J'chien theo quy dinh t~i £)i~u Ie Bao Long.

5. Thanh vien Hoi d6ng Quan tri, T6ng Giam dOc nhan danh ca nhan ho~c nhan danhngU'ai khac d~ tht,J'chien cong viec dU'ai moi hinh th(fc trong ph~m vi cong viec kinhdoanh cLla Bao Long d~u phai giai trinh ban chM, noi dung cLla cong viec do trU'acHOid6ng Quan tri, Ban Ki~m soat va chi dU'ooctht,J'chien khi dU'oocda sO thanh viencon I~i cLla HOid6ng Quan tri ch~p thu~n; nE§utht,J'chien ma khong khai bao ho~ckhong dU'oocst,J'ch~p thu~n cLla HOid6ng Quan tri thi t~t ca thu nh~p co dU'Q'ctCPho~t dong do thuoc v~ Bao Long.

£)i6u 50. Trach nhi~m cAn trQng

Thanh vien Hoi d6ng Quan tri. thanh vien Ban Ki~m soat, T6ng Giam 60c va ngU'aiquan Iy khac co trach nhiem tht,J'chien cac nhiem Vl,lcLla minh, k~ ca nhCfngnhiem Vl,lvai tU' cach thanh vien cac ti~u ban cLla HOi66ng Quan tri, mot cach trung tht,J'cvi Iooiich cLla Bao Long.

Di6u 51. Trach nhi~m trung thl!C va tranh cae xung dQt v6 quy6n lQ'i

1. Thanh vien Hoi 66ng Quan tri, thanh vien Ban Ki~m soat, T6ng Giam dOcva ngU'aiquan Iy khac khong dU'OOcphep Slr dl,lng nhCfngcO'hoi kinh doanh co th~ mang I~i

lQ'i ich cho Bao Long vi ml,lc dich ca nhan; d6ng thai khong dU'OOcSlr dl,lng nhCfngthong tin co dU'OOcnha ch(fc Vl,lcLla minh d~ tU' Iooica nhan hay d~ phl,lc Vl,lIooiichcLlat6 ch(fc ho~c ca nhan khac.

2. Thanh vien Hoi d6ng Quan tri, thanh vien Ban Ki~m soat, T6ng Giam dOcva ngU'aiquan Iy khac co nghTaVl,lthong bao cho HOid6ng Quan tri t~t ca cac Iooiich co th~gay xung dot vai Iooiich cLla Bao Long ma hO co th~ dU'OOchU'ong thong qua cacphap nhan kinh tE§,cac giao dich ho~c ca nhan khac.

.,,,

r

Tdng Cong ty Cd phan Bao hiem Bao Long 45/58

--------------- - -- -- ---

£);fW Ie (siPa do; Ian thiPmoo; mot)

3. Bao Long khong cap cac khoan vay hoac bao lanh cho cac thanh vien Hoi d6ngOuan tri, thanh vien Ban Ki~m scat, TOng Giam dOc, ngU'CYiquan Iy khac va nhCmgngU'CYic6 lien quan t&i cac thanh vien neu tren hoac phap nhan rna nhCl'ngngU'CYinay c6 cac Iqi Ich tai chinh, trCrtrU'cynghop cac khoan vay hoac bao lanh neu trenda dU'qc Dal hOidOngcOdong chap thuan.

4. Thanh vien Hoi d6ng Ouan tri, thanh vien Ban Ki~m soat, TOng Giam dOc, ngU'CYiquan Iy khac va nhCl'ngngU'CYic6 lien quan v&i cac thanh vien neu tren khong duocSlr dunq cac thong tin chua dU'qc phep cong bO cua Bao Long hoac ti~t 10chongU'CYikhac d~ thl,l'c hien cac giao dich cO lien quan.

f)i~u 52.Trach nhi~m v~ thi~t h~i va b6i thU'cyng

1. Thanh vien Hoi d6ng Quan tri, thanh vien Ban Ki~m soat, TOng Giam dOcva ngU'CYiquan Iy khac vi ph<;imnghTaVI), trach nhiem trung thl,l'Cva can trong, khong hoanthanh nghTaVI) cua minh v&i Sl,l'man can va nang h,rcchuyen mon phai chiu trachnhiem ca nhan ho~c lien d&i d~n bu Iqi ich bi mat, tra l<;iiIqi ich da nh~n va b6ithU'cyngtoan bo thiet h<;iicho Bao Long va ben thli ba v~ nhCl'ngthiet h<;iido hanh vivi ph<;imcua minh gay ra.

2. Bao Long b6i thU'cyngcho nhCl'ngngU'CYida, dang ho~c c6 th~ tra thanh mot ben lienquan trong cac VI) khi~u n<;ii,kien, khai to (bao g6m cac VI) viec dan Sl,l',hanh chinhva khong phai 113cac VI) kien do Bao Long 113ngU'CYikhai kien) n~u ngU'CYid6 daho~c dang 113thanh vien HOid6ng Quan tri, ngU'CYiquan Iy khac, nhan vien ho~c 113d<;iidien dU'qc Bao Long uy quy~n ho~c ngU'CYid6 da ho~c dang lam theo yeu caucua Bao Long v&i tU' cach thanh vien HOid6ng Quan tri, ngU'CYiquan Iy khac, nhanvien ho~c d<;iidien theo uy quy~n cua Bao Long v&i di~u kien ngU'CYid6 da hanhdong trung thl,l'C,can trong, man can vi Iqi ich ho~c khong mau thuan v&i lQ'i ichcua Bao Long, tren crYsa tuan thu lu~t phap va khong c6 b~ng chling xac nh~nr~ng ngU'CYido da vi ph<;imnhCl'ngtrach nhiem cua minh. Khi thl,l'c hien chlic nang,nhiem VI) ho~c thl,l'c thi cac cong viec theo uy quy~n cua Bao Long, thanh vien HOid6ng Quan tri, thanh vien Ban Ki~m soat, ngU'CYiquan Iy khac, nhan vien ho~c 113d<;iidien theo uy quy~n cua Bao Long dU'qc Bao Long b6i thU'cyngkhi tra thanh motben lien quan trong cac VI) khi~u n<;ii,kien, khai to (trCrcac VI) kien do Bao Long 113ngU'CYikhai kien) trong cac trU'cynghqp sau:

a. £)a hanh dong trung thl,l'C,can trong, man can vi Iqi ich va khong mau thuan v&iIqi ich cua Bao Long;

b. Tuan thu lu~t phap va khong c6 b~ng chling xac nh~n da khong thl,l'c hien trachnhiem cua minh.

3. Chi phi b6i thU'cyngbao g6m cac chi phi phat sinh (k~ ca phi thue lu~t sU'), chi phiphan quy~t, cac khoan ti~n ph<;it,cac khoan phai thanh toan phat sinh trong thl,l'c t~ho~c dU'qc coi 113mlic hqp Iy khi giai quy~t nhCl'ngVI) viec nay trong khuon khO lu~tphap cho phep. Bao Long c6 th~ mua bao hi~m cho nhCl'ngngU'CYid6 d~ tranh

nhCl'ngtrach nhiem b6i thU'cyngneu tren.

I

rong Cong ty Co phan Bao h;~m Bao Long 46/58

f)ifW Ie (SLPa doi Ian thiPmooi mot)

X. QUY~N f)1~U TRA so SACH vA HO so BAo LONG

f)i~u 53. Quy~n khai ki~n dOi vai thanh vi€m HQi dOng Quan tr], T6ng Giam dOc

1. cs dong, nh6m c6 dong sa hCl'uit nhat 01% t6ng sOc6 phan ph6 thong c6 quyen tl,l'minh hoac nhan danh Sao Long khai kii;ln trach nhiern ca nhan, trach nhiern liend6'i dOi voi cac thanh vien H¢i dong Ouan tr], T6ng Giarn dOc d~ yeu cau hoan traloi lch hoac boi thU'ang thiet hai cho Sao Long hoac ngU'ai khac trong cac truanghop sau day:

a. Vi pharn trach nhiem cua ngU'ai quan Iy Sao Long theo cac quy dinh tai f)i~u li;lnay;

b. Khong thuc hien, thuc hii;ln khong day du, thuc hii;ln khong kip thai hoac thuchii;ln trai voi quy dinh cua phap lu~t ho~c f)i~u li;l Sao Long, nghi quyllt, quylltdinh cua H¢i dong Quan tri dOiv6'i quy~n va nghia VI,! dU'qc giao;

c. Thl,l'c hi~n cac quy~n va nghia VI,! dU'qc giao trai voi quy dinh cua phap lu~t,f)i~u I~ Sao Long ho~c nghi quyllt cua f)c;tihOidong c6 dong;

d. S(J'dl,!ng thong tin, bi quyllt, cO' hOi kinh doanh cua Sao Long d~ tU' Iqi ho~cphl,!cVI,! cho Iqi ich cua t6 ch(J'c,ca nhan khac;

e. Lc;tmdl,mg dia vi, ch(J'cVI,! va S(J'dl,!ng tai san cua Sao Long d~ tU' Iqi ho~c Phl,!JCVI,! Iqi ich cua t6 ch(J'c,ca nhan khac; ...

f. Cac truang hqp khac theo quy dinh cua phap lu~t va f)i~u I~ Sao Long. .

2. Trinh tl,l', thu tl,!Ckhai ki~n thl,l'c hi~n theo quy dinh cua phap lu~t v~ to tl,!ng dan Sl,l'.Chi phi khai ki~n trong trU'ang hqp c6 dong, nhom c6 dong khai ki~n nhan danhSao Long se tfnh vao chi phi cua Sao Long, trCl'trU'ang hqp bi bac yeu cau khaikii;ln.

3. c6 dong, nh6m c6 dong theo quy dinh tc;tif)i~u nay c6 quy~n xem xet, tra c(J'u,trichIl,!cthong tin can thillt theo quyllt dinh cua Toa an, Trong tai trU'oc ho~c trong quatrlnh khai kii;ln.

£>il!u54. Quyl!n dil!u tra 56 sach va hO sO'

1. c6 dong ho~c nhom c6 dong d~ c~p ti;li khoan 3 f)i~u 17 fli~u li;l nay c6 quy~n trl,l'ctillp ho~c qua ngU'ai dU'qc uy quy~n g(J'ivan ban yeu cau dU'qc ki~m tra danh sachc6 dong, cac bien ban hop f)c;tihoi dong c6 dong va sao chl,!p ho~c trich Il,!ccac hosO'd6 trong gia lam vii;lc va tc;titrl,! sa chinh cua Sao Long. Yeu cau ki~m tra do dc;tidii;ln dU'qc uy quy~n cua c6 dong phai kern theo giay uy quy~n cua c6 dong rnangU'aid6 dc;tidi~n ho~c mot ban sao cong ch(J'ngcua giay uy quy~n nay.

2. Thanh vien Hoi dong Quan tri, thanh vien San Ki~m soat, T6ng Giam dOcva ngU'ai

quan Iy khac co quy~n kiE§mtra s6 dang ky c6 dong cua Sao Long, danh sach c6dong va nhCmg56 sach va ho sO'khac cua Sao Long VI nhCl'ngml,!Cdich lien quant6'i ch(J'cVI,! cua mlnh v6'i di~u ki~n cac thong tin nay phai dU'qc bao m~t.

3. Sao Long phai lU'u f)i~u li;l nay va nhCl'ngban s(J'ad6i b6 sung f)i~u I~, Giay phepthanh I~p va hoc;ttdong, cac quy chll, cac tai lii;luch(J'ngminh quy~n sa hCl'utai san,nghi quyllt f)c;tihoi dong c6 dong va Hoi dong Quan tri, bien ban hop flc;tihoi dong c6

rong Cong ty Co phan Bao hiem Bao Long 47/58

fJ;eu Ie (siPa do; Ian th(Pmw; mot)

dong va Hoi dong ouan tn, cac bao cao cua HOidong Ouan tri, cac bao cao cua BanKi~m soat, bao cao tal chinh narn, s6 sach k~ toan va b~t cCrgi~y to nao khac theoquy dinh cua phap lu~t tal tru sa chinh hoac mot noi khac voi di~u ki~n la cac c6dong va co quan dang ky kinh doanh dU'Q'cthong bao v~ dia di~m lU'utr(l' cac gi~y tonay.

4. f)i~u I~ Bao Long phai duoc cong bOtren website cua Bao Long.

XI. CONG NHAN VIEN vA CONG DoAN

Di~u 55. Cong nhan vien va cong doan

1. T6ng Glam dOc phai I~p k~ hoach d~ Hoi dong Ouan tri thong qua cac chinh sachva ch~ do lao dong theo quy ch~ quan tri noi bOcLla Bao Long.

2. T6ng Giam dOc phai I~p k~ ho~ch d~ HOidong Quan tri thong qua cac v~n d~ lienquan d~n quan h~ cLla Bao Long v&i cac t6 chCrccong doan theo cac chuan ml,J'C,thong I~ va chinh sach quan Iy tOt nh~t, nh(l'ng thong I~ va chlnh sach quy dinh t~if)i~u I~ nay, cac quy ch~ cLla Bao Long va quy dinh phap lu~t hi~n hanh.

XII. PHAN PHOI LQ'I NHU~N

£)i~u 56. Phan phOi lQ'i nhu~n

1. Bao Long khong thanh toan lai cho khoan ti~n tra c6 tCrc hay khoan ti~n chi tra lienquan t&i mot lo~i c6 phi~u.

2. HOidong Quan tri c6 th~ ki~n nghi f)~i hOidong c6 dong thong qua vi~c thanh toantoan bo ho~c mot phan c6 tCrcbclng c6 phi~u va Hoi dong Quan tri la cO'quan thl,J'cthi quy~t dinh nay.

3. TrU'ong hQ'pc6 tCrc hay nh(l'ng khoan ti~n khac lien quan t&i mot lo~i c6 phi~u dU'Q'cchi tra b~ng ti~n m~t, Bao Long phai chi tra b~ng ti~n dong Vi~t Nam. Vi~c chi trac6 th~ thl,J'chi~n trl,J'cti~p ho~c thong qua cac ngan hang tren cO'sa cac thong tinchi ti~t v~ ngan hang do c6 dong cung c~p. TrU'ong hQ'p Bao Long da chuy~nkhoan theo dung cac thong tin chi ti~t v~ ngan hang do c6 dong cung c~p ma c6dong d6 khong nh~n dU'Q'cti~n, Bao Long khong phai chiu trach nhi~m v~ khoanti~n Bao Long chuy~n cho c6 dong nay. Vi~c thanh toan c6 tCrc dOiv&i cac c6 phi~uniem y~t t~i Sa giao dich chCrngkhoan c6 th~ dU'Q'cti~n hanh thong qua cong tychCrngkhoan ho~c Trung tam lU'uky chCrngkhoan Vi~t Nam.

4. Can cCrLu~t Doanh nghi~p, Lu~t ChCrngkhoan, Hoi dong Quan tri thong qua nghiquy~t xac dinh mot ngay Cl,lth~ d~ chOtdanh sach c6 dong. Can cCrtheo ngay d6,nh(l'ng ngU'oi dang ky v&i tU' cach c6 dong ho~c ngU'oi sa h(l'u cac chCrngkhoankhac dU'Q'cquy~n nh~n c6 tCrc,lai su~t, phan phOi lQ'inhu~n, nh~n c6 phi~u, nh~nthong bao ho~c tai li~u khac.

5. Cac v~n d~ khac lien quan d~n phan phOi lQ'inhu~n dU'Q'cthl,J'chi~n theo quy dinh

cLlaphap lu~t.

£)i~u 57. Tra c6 tLl'C

1. f)~i hoi dong c6 dong quy~t dinh mtic chi tra c6 tCrcva hinh thCrcchi tra c6 ttic hang

nam tCrlQ'inhu~n dU'Q'cgi(l' I~i cLlaBao Long.

I8;....

Tong Cong ty Co phan Bao h;{,m Bao Long 48/58

fJ;eu Ie (siPa d6; Ian th(Pmw; mot)

2. Theo quy dinh cua Lu~t Doanh nghiep, can c(r theo k~ hoach va rmrc chi tra c6 tucda duoc f)«;lihoi d6ng c6 dong thong qua HOid6ng Ouan tri c6 the quyet dinh tarn(rng co tuc giCraky n~u xet thay viec chi tra nay phu hop voi kha nang sinh lai cuaBao Long.

3. Co tuc chi tra cho co ph~n uu dai dU'O'cthuc hien theo cac di~u kien ap dl,mg rieng

cho moi leal c6 ph~n uu dai.

4. Co tuc tra cho c6 phan ph6 thong dU'O'cxac dinh can cu vao so IO'inhuan rang dathuc hien va khoan chi tra c6 t(rc duoc trich tCrngu6n IO'inhuan giCr l«;licua BaoLong. Bao Long chi duoc tra c6 tuc cua c6 phan pho thong khi c6 dll cac di~u kiensau day:

a. Bao Long da hoan thanh nghia VI,J thu~ va cac nghia VI,J tai chinh khac theo quy

dinh clla phap lu~t;

b. f)a trich I~p cac quy cong ty va bCid~p dll 10truoc d6 theo quy dinh clla phap

lu~t va f)i~u Ie;

c. Ngay sau khi tra h~t so c6 t(fc, Bao Long van bao dam thanh toan dll cac khoannO'va nghia VI,J tai san khac d~n h«;ln.

5. c6 t(rc c6 the dU'O'cchi tra b~ng ti~n m~t, b~ng c6 ph~n clla Bao Long ho~c b~ngtai san khac do £)«;lihoi d6ng c6 dong quy~t dinh. N~u chi tra b~ng ti~n m~t thi phaidU'O'cthl,J'chien b~ng f)6ng Viet Nam va theo cac phU'O'ngth(rc thanh toan theo quy

dinh clla phap lu~t.

6. c6 t(rc phai dU'O'cthanh toan day dll trong thai h«;ln06 thang, ke tCrngay k~t thuc

hop f)«;lihoi d6ng c6 dong thU'ang nien. HOid6ng Quan tri I~p danh sach c6 dongdU'O'cnh~n c6 t(rc, xac dlnh m(rc co t(rc dU'O'ctra doi voi tCrngc6 phan, thai h«;lnvahinh th(rc tra ch~m nhat la 30 ngay trU'oc moi Ian tra c6 t(rc. Thong bao v~ tra c6t(rc dU'O'cg(J'ib~ng phU'O'ngth(rc bao dam d~n c6 dong theo dia chi dang ky trong56 dang ky c6 dong ch~m nhat 15 ngay trU'oc khi thl,J'chien tra c6 t(J'c.Thong bao

phai c6 cac noi dung sau day:

a. Ten va dla chi trl,Jsa chinh clla Bao Long;

b. Ho, ten, dla chi lien l«;lc,quoc tlch, so giay ta phap Iy clla ca nhan doi voi c6

dong la ca nhan;

c. Ten, rna so doanh nghiep ho~c so giay ta phap Iy clla t6 ch(rc, dla chi trl,Jsachinh doi voi co dong la to ch(rc;

d. So IU'O'ngc6 phan tCrngIO«;liclla c6 dong; m(rc c6 t(rc doi voi tCrngc6 phan va

t6ng so c6 t(rc rna c6 dong d6 dU'O'cnh~n;

e. Thai diem va phU'O'ngth(rc tra c6 t(rc;

f. Ho, ten, chCrky clla Chll tlch Hoi d6ng Quan trl va ngU'ai d«;lidien theo phap lu~t

clla Bao Long.

7. TrU'ang hO'p c6 dong chuyen nhU'O'ngc6 phan clla minh trong thai gian giCrathaidiem k~t thuc I~p danh sach c6 dong va thai diem tra c6 t(rc thi ngU'ai chuyen

nhU'O'ngla ngU'ai nh~n c6 t(rc.

T6ng Cong ty C6 phan Bao h;~m Bao Long 49/58

fJ;eu U~(sLPa do; Ian th(J'mw; mot)

8. TrU'ong hop chi tra c6 tuc bang c6 phan, Bao Long khong phai lam thu tuc chaoban c6 phan theo quy dinh. Bao Long phai dang ky tang vOndi~u I~ tU'O'ng(fng vO'it6ng menh gia cac c6 phan dung d~ chi tra c6 tuc trong thai han 10 nqay, k~ tilngay hoan thanh viec thanh toan c6 nrc.

XIII. TAl KHOAN NGAN HANG, QUY DV' TRlY, NAM TAl cHiNH vA He THONGK~ToAN

£)i~u 58. Tiii khoan ngiln hang

1. Bao Long ma tal khoan tai cac ngan hang Vi~t Nam hoac tai cac ngan hang nuocnqoal dU'Q'cphep hoat dong tai Viet Nam.

2. Theo SI,J' chap thuan tnroc cua co quan c6 th~m quyen, trong trU'ong hop can thi~t,Bao Long c6 th~ ma tal khoan ngan hang a nuoc ngoai theo cac quy dinh cua

phaplu~t.

3. Bao Long ti~n hanh tat ca cac khoan thanh toan va giao dich k~ toan thong qua cactai khoan ti~n Vi~t Nam ho~c ngoGlit~ tGlicac ngan hang ma Bao Long ma tai

khoan.

£)i~u 59. Nam tai chinh

Nam tai chinh cua Bao Long b~t dau til ngay dau tien cua thang 01 hang nam va k~tthuc vao ngay th(f 31 cua thang 12.

f)i~u 60. Chti dQ kti toan

1. Ch~ do k~ toan Bao Long SLY dl,lng 113 Ch~ dO K~ toan Vi~t Nam (VAS) ho~c ch~ dO

k~ toan khac dU'Q'cBo tai chinh chap thu~n.

2. Bao Long I~p s6 sach k~ toan bang ti~ng Vi~t va lU'u giCrh6 sO'k~ toan theo quy

dinh phap lu~t v~ k~ toan va phap lu~t lien quan. NhCrngh6 sO'nay phai chinh xac,c~p nh~t, c6 h~ thOngva phai du d~ ch(fng minh va giai trinh cac giao dich cua Bao

Long.

3. Bao Long SLY dl,lng dO'nvi ti~n t~ trong k~ toan 113 d6ng Vi~t Nam. TrU'ong hQ'pBaoLong c6 cac nghi~p Vl,lkinh t~ phat sinh chu y~u bang mot IOGlingoGlit~ thi dU'Q'ctl,J'

chon ngoGlit~ d6 lam dO'nvi ti~n t~ trong k~ toan, chiu trach nhi~m v~ Il,J'achon d6

trU'O'cphap lu~t va thong bao cho CO' quan quan Iy thu~ trl,J'cti~p.

XIV. sAo cAo THU'ONG NII~N, TRAcH NHleM CONG sO THONG TIN, THONG sAo

RA CONG CHUNG

£)i~u 61. Sao cao tai chinh nam, ban ni€m va quy

1. Bao Long phai I~p ban bao cao tai chinh nam theo quy dinh cua phap lu~t cOngnhU'cac quy dinh cua Uy ban Ch(fng khoan Nha nU'O'cva bao cao phai dU'Q'cki~m toantheo quy dinh tGli£)i~u 62 £)i~u I~ nay.Trong thai hGlntheo quy dinh cua phap lu~t k~til khi k~t thuc moi nam tai chinh, Bao Long phai nop bao cao tai chinh hang nam

deldU'Q'cDGlihQid6ng c6 dong thong qua cho cO'quan thu~ c6 th~m quy~n, Uy ban

Ch(fng khoan Nha nU'O'c,Sa giao dich ch(fng khoan (khi niem y~t) va cO' quan

dang ky kinh doanh.

-7

),->

rong Cong ty Co phan Bao h;~m Bao Long 50/58

-----------_._ ..

2. Bao cao tai chinh narn phai bao g6m bao cao kllt qua heat dong kinh doanh phananh mot each trung thuc va khach quan tlnh hlnh v€Jlai/le cua Bao Long trong narntai chinh, bao cao tlnh hlnh tai chinh phan anh mot each trung thuc va khach quantlnh hlnh heat dong cua Bao Long tinh dlln thai di~m I~p bao cao, bao cao luuchuyen ti€Jnt~ va thuyet minh bao cao tal chinh.

3. Bao Long phai I~p va cong b6 cac bao cao sau thanq da soat xet va bao cao taichinh quy theo cac quy dinh cua Uy ban Ch(J'ng khoan Nha nuoc, Sa giao dichch(J'ngkhoan (khi niem yllt) va nop cho co quan thue h(J'uquan va co quan dang kykinh doanh theo cac quy dinh cua phap lu~t.

4. Cac bao cao tai chinh nam dU'Q'cki~m toan (bao g6m y killn cua ki~m toan vien),bao cao tai chinh sau thang dU'Q'csoat xet va bao cao tai chinh quy cua Bao Longphai dU'Q'ccong b6 tren website cua Bao Long.

5. Cac to ch(J'c,ca nhan quan tam d€JudU'Q'cquy€Jnki~m tra ho~c sao chl,Jpban baocao tai chinh nam dU'Q'cki~m toan, bao cao sau thang dU'Q'csoat xet va bao cao taichinh quy trong gia lam vi~c cua Bao Long tc;litrl,Jsa chinh cua Bao Long va phaitra mot m(J'cphi hQ'pIy cho vi~c sao chl,Jp.

£)i~u 62. Bao cao thU'ang niim

Bao Long phai I~p va cong b6 Bao cao thU'ang nien theo cac quy dinh cua phap lu~t v€Jch(J'ngkhoan va thi trU'ang ch(J'ngkhoan.

xv. KIEM ToAN BAa LONG

£)i~u 63. Ki~m toan

1. £)c;lihoi d6ng co dong thU'ang nien chi dinh mot cong ty ki~m toan doc I~p ho~cthong qua danh sach cac cong ty ki~m toan doc I~p va uy quy€Jncho Hoi d6ngQuan tri quyllt dinh Il,I'achon mot trong s6 cac dO'nvi nay tien hanh ki~m toan baocao tai chinh cua Bao Long cho nam tai chinh tillp theo dl,l'a tren nh(J'ngdi€Jukhoan

va di€Juki~n thoa thu~n vai Hoi d6ng Quan trioBao Long phai chuan bi va gui baocao tai chinh nam cho cong ty ki~m toan doc I~p sau khi kllt thuc nam tai chinh.

2. Cong ty ki~m toan doc I~p ki~m tra, xac nh~n, I~p bao cao ki~m toan va trlnh bao caod6 cho Hoi d6ng Quan t~ trong vang hai (02) thang k~ tCYngay kllt thuc nam tai chinh.

3. Ban sao cua bao cao ki~m toan dU'Q'cgui dinh kern bao cao tai chinh nam cua Bao

Long.

4. Ki~m toan vien thl,l'c hi~n vi~c ki~m toan Bao Long dU'Q'cphep tham dl,l' cac cuochOp £)c;lihOi d6ng co dong va dU'Q'cquy€Jnnh~n cac thong bao va cac thong tinkhac lien quan dlln £)c;lihoi d6ng co dong rna cac co dong dU'Q'cquy€Jnnh~n vadU'Q'Cphat bi~u y killn tc;lidc;lihoi v€Jcac van d€Jc6 lien quan dlln vi~c ki~m toan bao

cao tai chinh cua Bao Long.

XVI. CON oAu£)i~u 64. Con dAu

1. HOid6ng Quan tri quyet dinh: S6 1U'Q'ngcon dau, mau con dau va quy dinh quan Iy,

su dl,Jngcon dau theo quy dinh cua phap lu~t.

Tdng Cong ty Cd phan Bao hi~m Bao Long 51/58

EJieu Ie (siPa doi Ian thLP muo! mot)

2. HOi d6ng Ouan tri giao eho Tong Giarn doc SLY dl:mg va quan Iy con dau theo quydinh cua Bao Long va phap luat hii;mhanh.

XVII. CHAM mrr HO~ T £lQNG vA THANH LYf)i~u 65. Cham dLPthoat dQng

1. Bao Long co th~ b] giai th~ hoac cham dlrt hoat dong trong nhCl'ngtrU'ang hop sau:

a. Khi kilt thuc thai han heat dong cua Bao Long, k~ ca sau khi da gia han:

b. Tea an tuyen bo Bao Long pha san theo quy dinh cua phap lu~t hien hanh;

c. Giai th~ truce thai han theo quyet djnh cua D;;!ihoi d6ng co dong;

d. Cac trU'ang hop khac theo quy dinh cua phap luat,

2. Vi~c giai th~ Bao Long tnroc thai han (k~ ca thai han da gia han) do £);;!ihoi dOngco dong quyet dinh, HOidOng ouan tri thuc hien. Quyilt dinh giai th~ nay phai thongbao hay xin chap thu~n clla cO'quan co th~m quy~n (nilu b~t buoc) theo quy dinh.

f)i~u 66. Gia h~n ho~t dQng

1. Hoi d6ng Quan tri tri~u t~p hop £);;!ihoi dOng co dong it nhat bay (07) thang tmO'ckhi kilt thuc thai h;;!nho;;!t dong d~ co dong c6 th~ bi~u quyilt v~ vi~c gia h;;!nho;;!t

dong clla Bao Long theo d~ nghi clla HOidOngQuan trio

2. Thai h;;!nho;;!tdong dU'O'cgia h;;!nkhi c6 tCY65% treYlen tong so phiilu bau clla cacco dong co quy~n bi~u quyilt co m~t trl,J'ctiilp ho~c thong qua d;;!i di~n dU'O'clIYquy~n co m~t t;;!i£);;!ihOid6ng co dong thong qua.

£li~u 67. Thanh Iy

1. Toi thi~u sau (06) thang trU'O'ckhi kilt thuc thai h;;!nho;;!t dong clla Bao Long ho~csau khi co mot quyilt dinh giai th~ Bao Long, HOid6ng Quan tri phai thanh I~p Banthanh Iy g6m ba (03) thanh vien. Hai (02) thanh vien do D;;!i hOi d6ng co dong chi

dinh va mot (01) thanh vien do HOid6ng Quan tri chi dinh tCYmot cong ty ki~m toandoc I~p. Ban thanh Iy chu~n bi cac quy chil ho;;!t dong clla minh. Cac thanh vienclla Ban thanh Iy co th~ dU'O'cIl,J'achon trong so nhan vien Bao Long ho~c chuyengia doc I~p. Tat ca cac chi phi lien quan den thanh Iy dU'O'CBao Long U'Utien thanh

toan trU'O'ccac khoan nO'khac clla Bao Long.

2. Ban thanh Iy co trach nhi~m bao cao cho cO' quan dang ky kinh doanh v~ ngaythanh I~p va ngay b~t dau ho;;!t dong. K~ tCYthai di~m do, Ban thanh Iy thay m~t

Bao Long trong tat ca cac cong vi~c lien quan den thanh Iy Bao Long trU'O'cToa an

va cac cO'quan hanh chinh.

3. Ti~n thu dU'O'ctCYvi~c thanh Iy dU'O'cthanh toan theo th(l' tl,J'sau:

a. Cac chi phi thanh Iy;

b. Ti~n IU'O'ngva chi phi bao hi~m cho cong nhan vien;

C. Thuil va cac khoan nop cho Nha nU'O'c;

d. Cac khoan yay (neu co);

e. Cac khoan nO'khac clla Bao Long;

rong Cong ty Co phan Bao hidm Bao Long

.,

52/58

f);eu Ie (siPa do; Ian th{Pmw; mot)

f. S6 du con lal sau khi da thanh toan tat ca cac khoan no tCr rnuc (a) dt§n (e) trenday dU'O'cphan chia cho cac cO dong. Cac cO ph~n uu dai duoc U'Utien thanh toantruce.

XVIII. GIAI QUVJ:T TRANH CHAp NOI so

£)i&u 68. Gicii quy~t tranh chap nQi bQ

1. TrU'Crng hop phat sinh tranh chap hay khit§u nal c6 lien quan toi heat dong cua BaoLong hay t&i qUYI~mva nghia Vl,lcua cac cO dong theo quy dinh tai £)i~u I~ nay, Lu~tDoanh nghi~p, cac lu~t khac hoac cac quy dinh hanh chinh giCra:

a. CO dong v&i Bao Long;

b. CO dong v&i HOi dOng Ouan tri, Ban Ki~m soat, TOng Giarn d6c hay ngU'CriquanIy cao cap;

Cac ben lien quan cO g~ng giai quyet tranh chap d6 thong qua thironq IU'O'ngva hoa giai.Tru trU'Crnghop tranh chap lien quan t&i Hoi dOng Ouan tri hay Chu tich HOi dOng Quantri, Chu tich HOi dOng Quan t~ chu trl vi~c giai quyt§t tranh chap va yeu c~u tCrng ben trlnhbay cac yt§u t6 thl,J'c tien lien quan dt§n tranh chap trong vong 30 ngay lam vi~c k~ tCrngay tranh chap phat sinh. TruCrng hO'p tranh chap lien quan t&i Hoi dOng Quan tri hayChu tich HOi dOng Quan t~, bat CLYben nao cOng c6 th~ yeu c~u ho~c chi dinh motchuyen gia doc I~p d~ hanh dong v&i tU' cach la tr<;mgtai cho qua trlnh giai quyt§t tranh

chap.

2. TruCrng hQ'p khong d;;:ttdU'Q'cquy~t dinh hoa giai trong vong sau (06) tu~n tCrkhi b~td~u qua trlnh hoa giai ho~c nt§u quy~t dinh cua trung gian hoa giai khong dU'Q'ccacben chap nh~n, bat CLYben nao cOng c6 th~ dU'a tranh chap d6 ra TrQng tai ho~c Toa

an.

3. Cac ben tl,J'chiu chi phi cua mlnh cO lien quan t&i thu tl,lC thU'O'ng IU'O'ngva hoa giai.Vi~c thanh toan cac chi phi cua Toa an dU'O'cthl,J'chi~n theo phan quyt§t cua Toa an.

XIX. s6 SUNG vA SUA £)61£)IEU Le

£)i&u 69. SO sung va slPa dOi £)i&u I~

1. Vi~c bO sung, sua dOi £)i~u I~ nay phai dU'O'c£);;:tihoi dOng cO dong xem xet quyt§t dinh.

2. Trong trU'Crng hO'p c6 nhCrng quy dinh cua phap lu~t c6 lien quan dt§n ho;;:ttdong cuaBao Long chU'a dU'O'c d~ ~p trong ban £)i~u I~ nay ho~c trong truCrng hO'p c6nhCrng quy dinh m&i cua phap lu~t khac v&i nhCrng di~u khoan trong £)i~u I~ nay th I

nhCrng quy dinh cua phap lu~t d6 dU'O'ng nhien dU'Q'c ap dl,lng va di~u chinh ho~t

dong cua Bao Long.

XX. NGAV HleU LV'C

£)i&u 70. Ngay hi~u IIfC

1. Ban di~u I~ (sua dOi I~n 11) nay gOm 20 chU'O'ng 70 £)i~u dU'O'c£)~i hoi dOng cO dongthU'Crngnien nam 2021 cua TOng Cong ty CO ph~n Bao hi~m Bao Long nhat trl thongqua ngay 30 thang 03 nam 2021 va cung chap thu~n hi~u Il,J'ctoan van cua £)i~u I~

nay.

rong Cdng ty Co phan Bao hi~m Bao Long 53/58

2. £)i~u Ie duoc I~p thanh mU'ai (10) ban, e6 gia tri nhu nhau, trong 06:

a. Mot (01) ban nop eho So Tai Chfnh;

b. Mot (01) ban nop eho Oy ban Ch(J'ng knoan Nha nuoc;

e. Mot (01) ban nop eho Oy ban Nhan dan Tp. He, Chi Minh;

d. Mot (01) ban n¢p eho Trung tam luu ky eh(J'ngkhoan Viet Nam;

e. Mot (01) ban n¢p eho Sa Giao dich Ch(J'ngkhoan Ha NOi;

f. Narn (05) ban luu giCr~i Tru sa ehinh ella Sao Long.

3. £)i~u Ie nay la duy nhat va ehinh truro ella Sao Long.

4. Cac ban sao hoac trich luc £)i~u Ie Sao Long c6 gia tri khi e6 chu ky ella Chu tich HOi06ng Ouan t~ hoac t6i thi~u mot phan hai (1/2) t6ng s6 thanh vien HOi06ng Quan tri.

CHO T!CH HflQT NGU'OI fl~1 OleN THEO PHAp LU~T

TONG GIAM eoc

Nguy~n Thanh Long Phan QuOc Dung

Tdng Cong ty cd ph§n Bao hiem Bao Long 54/58

Tp. H6 Chi Minh, ngayCJJthang.3nam 2021

se: o:r 120211TT-HUQT

TO'TRiNHv~ vi(!c chon Cong ty kiAm toan dQc I~pkiAm toan

Bao cao tal chinh nam 2021

Kinh 9LPi: D~I HQI DONG co DONG

Tai Dai hOi d6ng c6 dong thuonq nien narn 2020, Da] hOi da uy quyen cho HOi d6ng

Ouan tri Bao Long quyet dinh lila chon cong ty kiE§mtoan doc IcfipdE§kiE§mtoan Bao cao

tai chfnh cua Bao Long. Theo d6, HOi d6ng Ouan tri da th6ng nhM cunq Ban kiE§msoat

chon Gong ty KiE§mtoan KPMG la Gong ty thuoc danh sach cac cong ty du dieu kien

kiE§mtoan do Bo tai chfnh cong b6 dE§thuc hien djch Vl) kiE§mtoan bao cao tai chfnh

narn 2020 cho Bao Long theo dung quy dinh hien hanh.

Tai Dai hOi nay, sau khi th6ng nhM voi Ban kiE§msoat, HOi d6ng Quan tri kfnh trlnh Uc;li

hOi d6ng c6 dong uy quyen cho HOi d6ng Quan tri quy~t dinh Il,l'a chQn mot trong cac

cong ty kiE§mtoan doc Icfiptheo danh sach dU'oi day dE§ti~n hanh kiE§mtoan Bao cao tai

chfnh nam 2021 cho Bao Long nhU' sau:

1. Gong ty TNHH Deloitte Vi$t Nam

2. Gong ty TNHH Ernst & Young Vi$t Nam

3. Gong ty TNHH KPMG

Nguyen t~c chQn dan vi kiE§mtoan doc Icfipphai la cong ty kiE§mtoan c6 uy tfn tren thi

tmang, c6 kinh nghi$m kiE§mtoan cho cong ty bao hiE§m,c6 chM 1U'Q'ngdich Vl) va gia

ca cc;lnhtranh.

Kinh trinh Uc;lihoi nhat tri thong qua.

LE THI THANH BINH

TM. BAN KIEM SOATTRUONG BAN

~ Tn) So' chfnh: 185 £)it;!nBien Phu, Q.1, Tp. HeM

'" £)i~n thoc;ti:(84.28) 3823 9219

I~"Website: baohiembaolong.vn

I!t Fax: (84.28) 3822 8967

Tp. Ho Chi Minh, ngay 08 thang 3 nam 2021

So: 06/2021/TT-BKS

TO'TRiNH

V/v thong qua Quy eh~ ta chtrc va hoat dQng cua San ki~m scat

Tang Cong ty ce phan Sao hi~m Sao Long

Kinh glJ'i: D~I HQI DONG co £lONG

TONG CONG TY co PHAN sAo HII~M sAo LONG

- Can CLfl.uat Doanh nqhiep so 59/2020/QH14 ngay 17/06/2020;

- Can CLf£)iE!UIe cua Tong Cong ty Co phan Bao hiern Bao Long.

Ngay 17/612020, Qu6c hOi nuoc Cong hoa xa hOi chu nghTaViet Nam kh6a XIV, ky

hop thLf 9 thong qua viec ban hanh Luat Doanh nghiep s6 59/2020/QH14 c6 hieu

iI,J'cvao ngay 01/1/2021. Trong d6, tCYDieu 168 den £)ieu 174 thuoc Chuonq IV t.uat

Doanh nqhiep s6 59/2020/QH14 c6 quy dinh trach nhiern, quyen han, quy che heat

dong cua Ban kiern scat tai Cong ty co phan va c6 nhCrngdiem sua dOi, bo sung so

v&i Lu~t Doanh nqhiep s6 68/2014/QH13. VI v~y, Quy che to ChLfCva heat dong cua

Ban kiem soat da khong con phu hop v&i tlnh hlnh hien tal va phai thl,J'chien tu

chrnh theo Lu~t Doanh nghiep s6 59/2020/QH14.

Ban kiem soat kinh trlnh £)~i hOi dang co dong thong qua Quy che to ChLfCva ho~t

dong cua Ban kiem soat da duQ'c tu chrnh.

Quy che gam 7 ChuO'ng va 26 Dieu dinh kem Try trlnh nay.

Kinh trlnh £)~i hoi co dong thong qua.

NO'i nh~n

- £)H£)C£);

- Luu VT, BKS.

N KIEM SOAT

(

~ Tn,Jsa chfnh: 185 £)i~n Bien Phu, Q.1, Tp. HeM

\. £)i~nthO<;li:(84.28) 3823 9219

I~'Website: baohiembaolong.vn

~ Fax: (84.28) 3822 8967

QUY CHE TO CHlJ'C vAHOAT DONG CUA BAN• •

KIEM SOAT

Ky rna hieu: QC-BKS-01

,;,

ri

Ban hanh kern thea Quyet dinh so ... 12021IQfJ-....Ngay cue , da dU'9'cfJ{ii h{)i dong c6dong ngay thong qua.

LlJ'U hanh nQi bQ

Thang .. .1202 ..

BAOLONHHHH!A~H~if ¥j}

KMH: QC-BKS-01QUY CH~ TO CHlfC vA HOATDQNG CUA BAN KIEM SOAT Ngay hi$u IItc:

U3n ban hanh: 02

A. PHAN KIEM soxr1. Phcln sl'ra d6i

Stt NQi dung swa d6i Lcln swa d6i Trang I Ghi chu........_ .._ ...-..._ .._ ..._ ............-........_ ..._....

Sua dei, be sung I§n 1 n(>idung01 Quy ch~ theo l.uat doanh nghi$p so 01

59/2020lQH14

2. NgU'i>'isoan thao, xem xet va ph€! duy~t

NgU'i>'isoan thao

He;>va ten: Va Hoang Duy Trinh

Chirc danh: Thanh vien Ban Kiem scat

NgU'i>'ixem xet

Ho va ten: L€!Thj Thanh Binh

Chuc danh: TrU'ang Ban Kiem scat

NgU'i>'iph€! duy~t

D~I HQI DONG co DONG

Ban quyen tei li~u nay lhu¢c T6ng cong ly C6 ph8n Bao hi~m Bao Long do H¢i Gongquen tri ban henh. TeiIi~u nay khong GU'Q'csao chep ho~c s&a chUamot phan hay loan b¢ me khOngc6 sv phe chuan bang van ban cua cap c6 lham quy~n

2/25

)c -====''''

· ,

QUY CHE TO CHUC vA HOATDONG COA BAN KIEM SOAT Ngay hieu Il,I'e:

l.an ban hanh: 02

KMH: QC-BKS-01

B. Ml)C Ll)CCHU'O'NGI

NHLrNG QUY D!NH CHUNG

5

5, ,).

Dieu 1. Pharn vi, doi tU'Q'ngdieu ehinh 5

£)i§u 2. Tai lieu tham khao 5

£)i§u 3. Giai thieh ill' ngCl'va nhCl'ngehCl'vi~t tat.. 5

CHU'O'NG II 8

CO' cAu TO CHUC vA HO~T DQNG COA BAN KIEM SOAT 8

£)i§u 4. Ban ki~m scat 8

£)i§u 5. CO'cau to chtrc ella Ban ki~m soat. 8

£)'). 6 Nh·A k' , K'z 't·A 8leu. 1I;~myeua tern soa vien .£)'). 7 B A , "' • A , B k' Z 't 8leu . Qmay glup VIE;!eeua an tern soa .

£)i§u 8. HQPBan ki~m soat 9

=

" ;tDieu 9. Che dO lam viec ella Ban kiem scat. 10

£)i§u 1O. Ch~ dO thong tin bao cao 10

£)i§u 11. V§ che dO conq tac 11

CHU'O'NG III 12

...7

l;:;

NHleM vu, QUYEN H~N vA NGHiA vu COA BAN KIEM SOAT 12

£)i§u 12. Quy§n va nghTaVI,Jella Ban ki~m soat 12

£)i§u 13. Nhiern VI,Jva quyen han ella TrU'ang Ban ki~m soat.. 13

£)i§u 14. Ti§n IU'O'ngva quyen lQ'ikhac ella Ki~m soat vien 14

£)'). 16 T . h h·A , K"z 't·A 15leu . rae n lE;!meua lem soa vlen .

£)i§u 17. Trach nhiem eong khai cae lQ'iieh lien quan 15

CHU'O'NGIV 17

cAc QUY £l!NH VE MI~N NHleM, BAI NHleM CHUC DANH KIEM SOAT VIEN 17

£)'). 18 T' A hZ, d'). k' A , K" Z 't' A 17leu . leu e uan va leu lE;!neua lem soa vlen .

£)i§u 19. Mien nhiem, bai nhiem Ki~m soat vien 17

CHU'O'NG V 18

QUAN He COA BAN KIEM SoAT val cO £lONG, H£>QT,TONG GIAM £lOC vA BAN£>IEUHANH He THONG KIEM TRA KIEM SoAT NOI BO 18

£)i§u 20. Ban ki~m soat v&i £)H£)C£) 18

Ban quyJn lai li~u nay IhuOcT{;ngcong Iy c6 phfln Bao hi~m Bao Long do HOic16ngquan Irj ban Mnh. Tai li~u nay khong c1U'Q'csao chep ho~c s&a chua mOlphfln hay loan bOma khOngco SI,J' phe chu~n bang van ban cua c~p co Ih~m quyJn

3/25

.'.

QUY CHE TO CHUC vA HOATDONG COA BAN KIEM SOAT

KMH: OC-BKS-01

l.an ban hanh: 02

Ngay hieu luc:

Di§u 21. Ban ki~m soat v&i H80T 20

Di§u 22. Ban ki~m soat voi Tong Giam doc va Ban Di§u hanh 21

Di§u 23. Ban ki~m scat voi h~ thong ki~m tra, ki~m soat noi bO 22

CHU'O'NG VI 24

KHEN THU'ONG vA KY LU~T BAN KIEM SOAT 24

Di§u 24. Khen thU'cYng 24

Di§u 25. Ky luat. 24

CHU'O'NG VII 25

£>IEUKHOAN THI HANH 25

D·::.. 26 Th~ ::.., d~' b~ h:' 25leu . am quyen sua 01, 0 sung quy c e .

)

)

-F;;

Ban quyen lai li~u nay Ihu¢c r6ng cong Iy c6 phtm Beo hiJm Bao Long do Hoi dong quan tri ban hanh. Tei Ii~unay khOngduvcsao cnep ho?c sua chCram¢1ph~n hay loan b¢ ma khOngc6 Sl,l' phe chu{mbang van ban cua c~p co thJm quyen

4/25

KMH: QC-BKS-01

QUY CHE TO CHlrC vA HOATDQNG CUA BAN KIEM SOAT Ngay hi~u h!e:

l.an ban hanh: 02

C. NQIDUNG

CHU'O'NGI

NHCrNG QUY £>!NHCHUNG

£>ieu 1. Pharn vi, dOi tU'Q'ng dieu chlnh

1.1 Quy che nay quy dinh v~ To chtrc heat d¢ng, chuc nang, nhiern vu, quyen han

cua Ban kiE§msoat Tong Cong ty Co phan Bao hiem Bao Long.

1.2 MQi hoat d¢ng cua Ban kiE§msoat va cac Kiem scat vien, don vi, ca nhan tal Bao

Long co lien quan den to chirc va heat d¢ng cua Ban kiem soat phai tuan thu

£)i~u I~ Bao Long va Quy ehe nay.

£>ieu2. Tal li~u tham khao

l.uat Doanh nghi~p s6 59/2020/QH14 ngay 17/06/2020.

Luat ChCrngkhoan s6 54/2019/QH14 ngay 26/11/2019.

l.uat Kinh doanh bao hiE§ms6 24/2000/QH10 ngay 09/12/2000; l.uat sua doi, bo

sung mot s6 di~u cua Luat kinh doanh bao hiem s6 61/2010/QH12 ngay

24/11/2010 va Lu~t sua doi, bo sung mot s6 di~u cua l.uat kinh doanh bao hiE§m,

l.uat sa hlru tri tu~ s6 42/2019/QH14 ngay 14/06/2019.

Nghi dinh s6 73/2016/N£)-CP ngay 01/07/2016 Quy dinh chi tiet thi hanh Lu~t

kinh doanh bao hiE§mva Lu~t sua doi bo sung m¢t s6 di~u eua Lu~t kinh doanh

bao hiE§m;Nghi dinh s6 80/2019/N£)-CP ngay 01/11/2019 sua doi, bo sung m¢t

s6 di~u eua Nghi dinh s6 73/2016/N£)-CP, Nghi dinh s6 98/2013/N£)-CP ngay

28/08/2013 Quy dinh v~ xu ph<;ltvi ph<;lmhanh ehinh trong ITnhvt,J'ekinh doanh

bao hiem, kinh doanh xo s6 da dU'Q'esua doi, bo sung m¢t s6 di~u theo Nghi dinh

s6 48/2018/ND-CP ngay 21/03/2018.

Thong tU' s6 50/2017ITT-BTC ngay 15/05/2017 hU'&ng dan thi hanh Nghi dinh s6

73/2016/N8-CP; Thong tU' s6 01/2019/TT-BTC ngay 02/01/2019 sua doi bo sung

m¢t s6 di~u eua Thong tU' s6 50/2017/TT-BTC.

£)i~u I~ eua Tong Cong ty Co phan Bao hiE§mBao Long.

£>ieu3. Giai thich tLPngCPva nhCPngchCPviet t~t

Bim quy~ntai li~u nay thu¢c Tong cong ty Co ph~n Bao hi~mBao Long do H¢i (]6ngquan trj ban hBnh. Tai li~u nay khOngoU'Q'csao chep ho~c sua chCFam¢t ph~n hay toan b¢ ma khOngc6 SI,f phe chuJn b~ng van bitn cua c6p c6 thJm quy~n

5/25

· ;

KMH: QC-BKS-01

QUY CHE TO CHUC vA HOATDONG COA BAN KIEM SOAT Ngay hiE;!uIItc:

L§n ban hanh: 02

3.1 Giai thich t(J' ng[l':

3.1.1 Trang Quy ch~ nay, cac tLl'ngCfduoi day dU'Q'Chieu nhu sau:

Bao Long: T6ng Cong ty C6 phan Baa hiem Baa Long.

DO'n vi: Baa g6m cac BanlTrung tam tai tru sO>chinh, cac Cong ty thanh vien,

Van ph6ng dai dien,

NgU'cYiquan Iy cua Bao Long: La Chu tich H8QT, Thanh vien H8QT, T6ng

Giarn doc va cac ca nhan giCf chLPCdanh quan Iy khac thea quy dinh tai 8ieu IE;!

Baa Long.

NgU'<Yico lien quan: La ca nhan, t6 chLPCco quan hE;!true tiep hoac gian ti~p voi

Baa Long trong cac trU'cYnghop sau day:

a. Cong ty me, ngU'cYiquan Iy va ngU'cYidai dien thea phap luat cua conq ty me

va ngU'cYico tharn quyen b6 nhiern ngU'cYiquan Iy cua conq ty me:

b. Cong ty can, ngU'cYiquan Iy va ngU'cYid~i dien thea phap lu~t cua cong ty can;

c. Ca nhan, t6 chLPCho~c nh6m ca nhan, t6 chLPCco kha nang chi phoi ho~t

dong cua Baa Long thong qua sO>hCfu,thau tom c6 ph§n, ph§n von gop ho~c

thong qua viE;!cra quy~t dinh cua Baa Long;

d. NgU'cYiquan Iy Baa Long, ngU'cYid~i diE;!nthea phap lu~t, Kiem soat vien;

e. VQ', ch6ng, bo de, m~ de, bo nuoi, m~ nuoi, bo ch6ng, m~ ch6ng, bo VQ',m~

VQ',can de, can nuoi, can re, can dau, anh ruot, chi ruot, em ruot, anh re, em

re, chi dau, em dau cua ngU'cYiquan Iy Baa Long, ngU'cYid~i diE;!nthea phap

lu~t, Kiem soat vien, thanh vien va c6 dong sO>hCfu ph§n von gop hay c6

ph§n chi phoi;

f. Ca nhan la ngU'cYid~i diE;!nthea uy quyen cua cong ty, t6 chLPCquy dinh t~i

cac diem a, b va c khoan nay;

g. Doanh nghiE;!ptrong do ca nhan, cong ty, t6 chLPCquy dinh t~i cac diem a, b,

c, d, e va f khoan nay co sO>hCfud~n mLPcchi phoi viE;!cra quy~t dinh cua Baa

Long.

h. Cac ca nhan, t6 chLPCdU'Q'cquy dinh thea phap lu~t co lien quan d~n 8ieu IE;!

cua Baa Long.

NgU'<Yico quan h~ gia dinh: Baa g6m vQ', ch6ng, bo de, m~ de, bo nuoi, m~

Ban quy~n tai li~u nay thu¢e T6ngeong ty Co ph/m Bao hi§m Bao Long do H¢i dong quan trj ban hcinh.Tai li~u nay khOngdwesao ehep ho?e sLia ehifa mgt phiJnhay toan b¢ ma khOngco Sl,l' phe chu~n b~ng van ban eua e~p co th~m quy~n

6/25

KMH: QC-BKS-01

QUY CHE T6 CHUC vA HOATDQNG COA BAN KIEM SOAT Ngay hi$u IItc:

Lan ban hanh: 02

nuoi, b5 chonq, me ch6ng, b5 vo, me vo, con de, con nuoi, con n~,con dau, anh

ruot, chi ruct, em ruot, anh re, em re, chi dau, em dau, anh ruot cua vo, anh ruot

cua ch6ng, chi ruot cua vo, chi ruot cua ch6ng, em ruot cua vo, em ruot cua

chonq,

H~ thc3ng ki€!m soat nQi bQ: La tap hop cac co che, chinh sach, quy trinh, quy

dinh noi bo, co cau to chLPCcua Bao Long duoc xay dunq, t6 chLPCthuc hien

nharn bao dam ph6ng ngLfa, phat hien, xu Iy kip thai rui ro va dat duoc yeu cau

dt§ ra.

Di~u I~ Bao Long: La 8it§u 1$To chLPCva heat dong cua Bao Long dlJ'qc'sua

dOi, bo sung tLfng thai kyo

3.1.2 Trong Quy ch~ nay, cac tham chieu toi mot hoac mot 56 quy dinh hoac van

ban khac bao gam ca nhCrngsua doi ho~c van bim thay th~.

3.2 Nhl)ng chI) vi~t t~t

8 Hf)Cf)

H8QT

BKS

TG8

KTNB

KSV

!\

: f)~i hoi d6ng co dong

: HOid6ng quan tri

: Ban kiem soat

: Tong Giam d5c

: Kiem toan noi bO

: Kiem soat vien

Ban quyemtai li~u nay thu¢c T6ngcong ty C6 phf;n Bao hi~m Bao Long do H¢i a6ng quan tri ban hBnh. Tai li~u nay khOngalfqcsao chep ho~c sua chiJ'am¢t phf;n hay toan b¢ ma khOngco SI,I'ph{! chuJn bang van ban cua cflp co thJm quy~n

7/25

BAOLONUUllRA~CE "\~

KMH: QC-BKS-01

QUY CH~ TO CHUC v); HOATDQNG COA BAN KIEM SOAT Ngay hi$u lI,J'c:

Um ban hanh: 02

CHU'O'NG II

CO' cAu TO CHUC vA HO~T DONG COA BAN KIEM SOAT

Di~u 4. Ban ki~m soat

4.1 BKS la co quan do £)Hf)Cf) bau ra, thuc hien kiern tra va giam sat mot each doc

lap, khach quan cac hoat dong san xuat kinh doanh, quan tr] va di~u hanh cua

Bao Long, nharn danh gia tinh trung thuc, hop Iy heat dong kinh doanh va thuc

tranq tai chinh cua Bao Long tai thoi diem bao cao.

4.2 BKS kiem scat, danh gia viec chap hanh quy dinh cua phap luat, quy dinh noi be,

f)i~u 1$,nqh] quyet, quyet dinh cua f)Hf)Cf), Hf)QT.

Di~u 5. CO'cau t6 chuc ella Ban ki~m soat

5.1 BKS c6 tLf 03 d~n 05 KSV. BKS phai c6 han mot rnra s6 KSV thU'cYngtru tal Viet

Nam.

5.2 TrU'eYngBKS do BKS bau trong s6 cac KSV; viec bau, mien nhiern, bai nhiern

theo nguyen t~c da s6. TrU'eYngBKS phai c6 b~ng t6t nghi$p d~i hQc treYlen thuoc

mot trong cac chuyen nganh kinh t~, tai chinh, k~ toan, kiem toan, lu~t, quan tri

kinh doanh ho~c chuyen nganh c6 lien quan d~n ho~t dong kinh doanh cLla Bao

Long, trLf trU'cYnghQ'pf)i~u 1$Bao Long c6 quy dinh tieu chu~n khac cao han.

Di~u 6. Nhi~m ky ella Ki~m soat vien

6.1 Nhi$m ky cLla KSV kh6ng qua 05 nam va c6 the dU'Q'Cb~u I~i v&i s6 nhi$m ky

kh6ng h~n ch~.

6.2 TrU'cYnghQ'p KSV c6 cung thcYidiem k~t thuc nhi$m ky rna KSV nhi$m ky m&i

chU'a dU'Q'cb~u thi KSV da h~t nhi$m ky van ti~p h,lc thl,J'chi$n quy~n va nghia

Vl,Jcho d~n khi KSV nhi$m ky m&i dU'Q'cb~u va nh~n nhi$m Vl,J.

Di~u 7. Be)may giup vi~e clla Ban ki~m soat

BKS c6 bO ph~n giup vi$c va dU'Q'CSlf dl,JngBan KTNB cLla Bao Long, dU'Q'cSlf

dl,Jngcac ngu6n Il,J'ccLla Bao Long, dU'Q'cthue chuyen gia va to ChLfCben ngoai

de thl,J'chi$n nhi$m Vl,JcLla minh.

Ban quy~n tai li~u nay thu¢c T6ngcong ty C6 phJn Bao hi~m Bao Long do H¢i Gongquan tri ban hilnh. Tai li~u nay khOngGU'ilCsao chep ho~c s&a chua mgt phJn hay toan b¢ ma khOngco S(J'phe chu§n b~ng van ban cua cap co th§m quy~n

8/25

} l _=-=_-_.--.__-

QUY CHE T6 CHLrC vA HOATDQNG COA BAN KIEM SOAT Ngay hi~u Il,I'c:

Lan ban hanh: 02BAOLON

nlSURA~CE

KMH: QC-BKS-01

Dieu 8. HQp Ban ki~m soat

8.1 BKS hop dinh ky moi quy mot lc1nva c6 th~ duoc trieu tap hop bat thU'cmgd~ kip

thai giai quyet nhCmgcong viec dQtxuat.

Thong bao trieu tap hop BKS phai glii truoc cho cac KSV it nhat 11303 ngay lam

viec truce nqay hop, trong thong bao phai neu ro nQi dung, chvonq trlnh, thai

gian, dia di~m hop va kern theo nhCmgtal lieu can thiet v~ cac van d~ S8 duoc

thao luan, bi~u quyet tai cuoc hop,

8.2 CUQchop BKS dtroc ti§n hanh khi c6 tLY3/4 s5 thanh vien tro len dl,l' hop. TrU'ong

hop cuoc hop duoc trieu tap theo quy dinh khong c6 du s5 thanh vien dl,l' hop

theo quy dinh thl duoc trieu tap lc1nthLr hai trong thai han 07 nqay k~ tLYngay dl,l'

dinh hQp lc1nthLr nhat, trLYtrLl'ong hQ'p 8i~u I~ Bao Long c6 quy dinh thai h~n

khac ngan hO'n.TrU'ang hQ'p nay cUQchQp dU'Q'cti§n hanh n§u c6 hO'nmot nlia

s5 thanh vien BKS dl,l' hQp.

8.3 TrU'eYngBKS phai tri~u t$p cUQchQp bat thU'ong cua BKS theo d~ nghi cua mQt

trong cac d5i tU'Q'ngsau day:

a. it nhat hai 02 KSV;

b. Cac trLl'ong hQ'pkhac do 8i~u 1$Bao Long quy dinh.

Trong cac cUQc hQp bat thU'ong, tllY tLYngtrLl'ong hQ'p BKS mai d~i di~n H8QT

hay d~i di$n Ban 8i~u hanh tham dl,l' hQp.

Trong thai h~n 15 ngay k~ tLYngay nh$n dU'Q'cd~ nghi cua mQt trong cac d5i

tU'Q'ngt~i khoan 8.3 8i~u nay, TrLI'eYngBKS phai tri~u t$p va ti§n hanh hQp BKS

bat thU'ong.

TrU'ong hQ'p TrLI'eYngBKS khong tri~u t$p hQp BKS theo d~ nghi thl phai chiu

trach nhi~m v~ nh(J'ng thi~t h<;lixay ra d5i v&i Bao Long, trLYtrLl'ong hQ'p khong

tri$u t$p hQp dU'Q'cVI Iy do bat kha khang; trong trU'ong hQ'p nay ngU'oi d~ nghi

hQp BKS c6 quy~n tri$u t$p cUQchQp BKS, cac KSV dl,l' hQp be phi§u bc1Uchu

tQa cUQchQp.

8.4 Quy§t dinh cua BKS dU'Q'cthong qua n§u dU'Q'cda s5 KSV c6 quy~n tham gia

bi~u quy§t dl,l' hQp chap thu$n, trU'ong hQ'p s5 phi§u ngang nhau thl quy§t dinh

Ban quy,§ntai Ii~u nay thu¢c r6ng cong ty c6 ph~n Bao hi~m Bao Long do H¢i dong quan trj ban Mnh. rai li~u nay khOngdwcsao chep ho~c sua chifa m¢t ph~n hay toan b¢ ma khOngco SI,I'phe chu~n bang van ban cua dp co th~m quy~n

9/25

·.

BAD

KMH: OC-BKS-01

QUY CHE TO CHUC vA HOATDQNG COA BAN KIEM SOAT Ngay hi$u h,J'c:

Lan ban hanh: 02

cuoi cunq thuoc vf; phia c6 '1kien cua Truong BKS hoac KSV duoc Truong BKS

LlYquyen ChLl toa cuoc hop,

8.5 KSV tham dl,l' cuoc hop c6 quyen loi lien quan tai van df; duoc dua ra BKS quyet

djnh thl khong dtroc tham gia bieu quyet van df; d6 va khong duoc tinh vao so

1lJ'Q'ngthanh vien c6 mat, d6ng thai cOng khonq duoc nhan LlYquyen cua cac

KSV khac de tham gia bieu quyet van df; do.

8.6 N(>idung cuoc hQPBKS phai duoc ghi bien ban d~y dLl, trung thuc, chinh xac (ke

ca '1kien bao llJ'ucua KSV neu c6) va phai c6 chtr ky cua tat ca KSV dl,l' hop,

£)i~u 9. Che de) lam vi~c cua Ban ki~m soat

9.1 BKS lam viec theo che d(>tap the ket hop vai che d(>trach nhiern cua tung KSV.

9.2 TrlJ'ong BKS chiu trach nhi$m truac phap lu~t va 8H8C8 Vf; hO<;ltd(>ngcLla BKS

theo quy dinh cLla phap lu~t va 8if;u 1$Bao Long; xay dl,l'ng va to ChLfCthl,l'c hi$n

chlJ'O'ngtrinh hO<;ltd(>ng cLla BKS; phan cong va kiem tra vi$c thl,l'c hi$n chlJ'O'ng

trinh kiem soat cLla tung KSV; tong hQ'pket qua hO<;ltd(>ngkiem soat tung thai ky

de thong bao cho H80T, TG8 va bao cao 8H8C8 t<;liphien hQP thlJ'ang nien

ho~c b~t thlJ'ang.

9.3 Cac KSV chiu Sl,l'quan 1'1,dif;u hanh trl,l'c tiep cLla Truong BKS, lam vi$c theo Sl,l'

phan cong va chi d<;locLla Truong BKS; chLl d(>ng kiem tra, giam sat va c6 trach

nhi$m bao cao vai TrlJ'ong BKS tien d(>va ket qua kiem soat, chiu trach nhi$m

truac phap lu~t, truac co dong vf; vi$c xac dinh tinh chinh xac, trung thl,l'c cLla so

li$u, h6 sO' lien quan den cac linh VI,I'ChO<;ltd(>ngcLla Bao Long dlJ'Q'cphan cong.

£)i~u 10. Che de) thong tin bao cao

10.1 Tung KSV phai bao cao vai Truong BKS vf; tien d(>va ket qua thl,l'Chi$n chlJ'O'ng

trinh kiem soat trong thang, cac Vl,l vi$c d(>txu~t dlJ'Q'cTruong BKS giao. Bao

cao phai neu ro nhCrng v~n df; da dlJ'Q'ckiem tra xac dinh cung vai nh~n xet,

danh gia va kien nghi cLla minh; nhCrngthong tin nh~n dlJ'Q'ctu cac ngu6n thong

tin vf; vi ph<;lmphap lu~t, 8,if;u 1$cLla Bao Long va '1 kien df; xu~t vai Truong

BKS.

Ban quyen tai li~u nay thu¢c Tdng cong ty cd ph/m Bao hiJm Bao Long do H¢i a6ng quan trj ban·hi3nh.Tai Ii~u nay khOngauvcsao cMp ho?c stJachUam¢t phfJnhay toan b¢ ma khOngc6 SI,I' phe chufm Mng van ban cua cap c6 thflm quyen

10/25

------------_--- - -

KMH: QC-BKS-01QUY CH~ T6 CHLrC vA HOATDQNG CUA BAN KIEM SOAT Ngay hi~u ",Pc:

Lan ban hanh: 02

10.2 Tru'ang BKS phai lap bao cao tinh hinh va ket qua kiem scat cunq v&i nhCmg ykien d~ xuat, kien nqh] cua BKS gLi'i cho H£)QT va TG£) Bao Long; bao cao heat

dong cua BKS trinh 8H£)C£) tal phien hop thuonq nien hoac bat thuonq; noi

dung bao cao, ket luan va cac kien nqh] cua BKS truoc khi trinh £)H£)C£) phai

duoc ban bac tap the trong cuoc hop BKS va tham khao y kien cua H£)QT.

10.3 KSV co the true tiep bao cao voi H£)QT trong cuoc hop H£)QT duoc rnoi tham

du' hoac bao cao tnro'c 8H£)C£) nhCfng van d~ phat hien qua kiem soat nhunq

chua duQ'c neu day du trong bao cao cua BKS hcac y kien bao luu cua KSV rna

ban than KSV thay can thiet va phai chiu hcan toan trach nhiern v~ noi dung bao

cao cua mlnh.

£)i~u 11. v~ch~ dQ cong tac

Can CLfvao cac thong tin nh~n duQ'c, vao dO tin c~y, tinh khan truO'ng, tinh chat

nghiem trong, kha nang va mLfc do tac h<;lico the gay ra cho Bao Long, BKS thl,J'c

hi~n phuO'ng thLfCkiem tra dinh ky ho~c dot xuat cho phu hQ'p:

- BKS tntc tiep kiem tra dinh ky theo ke hO<;lch;

- NhCfng Sl,J'vi~c khan truO'ng va nghiem trong do Truang BKS trl,J'ctiep chu trl

kiem tra;

- Chi d<;loBan KTNB to ChLfCkiem tra;

- Ph6i hQ'pv&i cac Ban Tn,l sa chinh/Cong ty thanh vien to chlic kiem tra.

Ban quy~n lai li~u nay thu¢c T6nfJcong ty c6 phJn Bao hMmBao Long ~o H9i o6ng quan Ir; ba!l Mnh. Tai li~u.nay khOngoU'Q'csao chep ho?c sc}a chfra m¢1phfm hay loan b¢ ma khOngco S(J'phe chuan bang van ban cua cap co thJm quyen

11/25

KMH: QC-BKS-01

QUY CH~ TO CHUC vA HOATDONG COA BAN KIEM SOAT Ngay hi$u ll,J'c:

l.an ban hanh: 02

CHU'aNG III

NHleM vu, QUYEN H~N vA NGHIA vu COA BAN KIEM SOAT

£)i~u 12. Quy~n va nghia Vl;J cua Ban ki~m soat

12.1 BKS thuc hi$n giam sat H£)QT, TGD trong viec quan Iy va di~u hanh Bao Long.

12.2 Kiern tra tinh hop Iy, hop phap, tinh trung thuc va mire do dm trQng trong quan

Iy, di~u hanh hoat dong kinh doanh; tlnh h$ th6ng, nhat quan va phu hop cua

cong tac k€!toan, th6ng ke va I~p bao cao tai chinh.

12.3 Th~m dinh tinh day dLl, hop phap va trung thuc cua bao cao tlnh hlnh kinh

doanh, bao cao tal chfnh h~ng narn va 06 thang cua Bao Long, bao cao danh gia

conq tac quan Iy cua HDQT va trinh bao cao tharn dinh tal cuoc hop £)H£)C£)

thLl'ang nien. Ra soat hQ'p d6ng, giao dich vai ngLl'ai co lien quan thuoc th~m

quy~n phe duy$t cLla H£)QT ho~c £)H£)C£)va dLl'a ra khuy€!n nghi v~ hQ'pd6ng,

giao dich can co phe duy$t cLla H£)QT ho~c £)H£)CD.

12.4 Ra soat, kiem tra va danh gia hi$u ll,J'cva hi$u qua cLla h$ th6ng kiem soat noi

bO, KTNB, quan Iy rLli ro va canh bao sam cLla Bao Long.

12.5 Xem xet so k€! toan, ghi chep k€! toan va tai li$u khac cLla Bao Long, cong vi$c

quan Iy, di~u hanh hOCiitdong cLla Bao Long khi xet th§y can thi€!t ho~c theo Nghi

quy€!t DH£)CD ho~c theo yeu cau cua co dong ho~c nhom co dong quy dinh tCili

khoan 2 Di~u 115 cLla Lu~t Doanh nghi$p.

12.6 Khi co yeu cau cLla co dong ho~c nhom co dong quy dinh tCilikhoan 2 Di~u 115

cLla Lu~t Doanh nghi$p, BKS thl,J'chi$n kiem tra trong thai hCiln07 ngay lam vi$c

ke tCrngay nh~n dLl'Q'cyeu cau. Trong thai hCiln15 ngay ke tCrngay k€!tthuc kiem

tra, BKS phai bao cao v~ nhCmgv§n d~ dLl'Q'cyeu cau kiem tra d€!n H£)QT va co

dong ho~c nhom co dong co yeu cau. Vi$c kiem tra cLla BKS quy dinh tCilikhoan

nay khong dLl'Q'ccan treYhOCiitdong blnh thLl'ang cLla H£)QT, khong gay gian dOCiin

di~u hanh hOCiitdong kinh doanh cLla Bao Long.

12.7 Ki€!n nghi H£)QT ho~c £)H£)C£) bi$n phap su>adoi, bo sung, cai ti€!n cO' c§u to

chuc quan Iy, giam sat va di~u hanh hOCiitdong kinh doanh cLla Bao Long.

Ban quy{mtai li~u nay thu¢c T6ng cong ty C6 phfln Bao hiJm Bao Long do H¢i o6ng quan trj ban hBnh. Tai li~u nay khOngOlX)'Csao chep ho~c sua chifa m¢t phfln hay toan b¢ ma khOngco SI,I'pM chuJn bang van ban cua cap co thJm quyen

12/25

--------------------- -

KMH: QC-BKS-01

QUY CHE T6 CHUC vA HO~TDONG COA BAN KIEM SOAT Ngay hieu h,l'c:

Lan ban hanh: 02

12.8 Khi phat hlen c6 thanh vien H£)QT, TG£) vi pharn quy dinh tai £)i§u 165 cua Luat

Doanh nghiEi'!pphai thong bao ngay b~ng van ban cho H£)QT, yeu cau ngU'CYic6

hanh vi vi pharn cham dLrt hanh vi vi pharn va c6 giai phap khac phuc hau qua.

12.9 Tham dl,J'va tham gia thao luan tal cac cuoc hop f)H£)C£) , H£)QT va cac cuoc

hop khac cua Bao Long.

12.10 SiJ dunp tu van doc lap, Ban KTNB cua Bao Long de thuc hien nhiern vu duoc

giao.

12.11 BKS c6 the tham khao y ki~n cua H£)QT truce khi trinh bao cao, k~t luan va ki~n

nqh] len DHf)CD.

12.12 Ouyen va nghTavu khac theo quy dinh cua Luat Doanh nqhiep, phap luat c6 lien

quan, f)i§u IEi'!cua Bao Long va Nghi quyet f)Hf)C£).

f)i~u 13. Nhi~m VI:! va quy~n han cua TrU'cYngBan ki~m soat

13.1 T6 chtrc trien khai viEi'!cthl,J'chiEi'!nnhiEi'!mVl,l, quy§n h<;lncua BKS theo quy dinh t<;li

Di§u 12 Quy ch~ nay.

13.2 Chuan bi chU'O'ngtrinh cho cac cUQchop cua BKS tren cO'sa y ki~n d§ xu~t cua

KSV lien quan d~n nhiEi'!mVl,l, quy§n h<;lncua BKS; triEi'!ut~p va chu toa cUQchop

BKS.

13.3 Thay m~t BKS ky eac van bim thuQc tham quy§n cua BKS.

13.4 Thay m~t BKS triEi'!ut~p hop f)H£)C£) b~t thU'cyngtheo khoan 3 £)i§u 140 Lu~t

Doanh nghiEi'!p.

13.5 Thay m~t BKS d§ nghi Chu tich H£)QT triEi'!ut~p hop H£)QT b~t thU'cyngtheo quy

dinh t<;likhoan 3 va khoan 5 f)i§u 157 Lu~t Doanh nghiEi'!p.

13.6 £)i§u hanh cUQchop f)H£)Cf) de £)H£)CD b~u chu to<;lcUQchop trong trU'cynghQ'p

khong b~u dU'Q'cngU'CYilam chu to<;ltheo quy dinh t<;lidiem a khoan 2 £)i§u 146

Lu~t Doanh nghiEi'!p.

13.7 Tham dl,J'cUQc hOp H£)QT, phat bieu y ki~n nhU'ng khong tham gia bieu quy~t;

tham dl,J'cUQchOp cua Ban £)i§u hanh.

13.8 Yeu c~u ghi l<;IiY ki~n cua minh trong bien ban cUQc hop H£)QT n~u y ki~n cua

minh khac v&i Nghi quy~t, Quy~t dinh cua Hf)QT va bao cao trU'&c £)Hf)CD.

Ban quy6n tai li~u nay thuOcT6ngcong ty C6 ph~n Baa hi§m Baa Long do HOidong quan tri ban hanh. Tai li~u nay khOngdLIVCsao cMp ho?c slfa chCFamOtph~n hay toan b¢ ma khOngc6 W phe chulm bang van biln cua c~p c6 thAmquy6n

13/25

BAD LONUUH.lRANCE "','$

KMH: QC-BKS-01

QUYCH~TOCHfrcvAHOATDONG COA BAN KI~M sOAT Ngay hi~u Il,I'c:

Lan ban hanh: 02

13.9 Chuan b] ke hoach lam viec va phan conq nhiem VI,!cu the cho tCmgKSV.

13.10 Darn bao cac KSV nhan duoc thong tin day du, khach quan, chinh xac va c6 du

thai gian thao luan cac van de rna BKS phai xem xet.

13.11 Giarn sat, chl dao cac KSV trong vlec thuc hien cac cong viec duoc phan cong

va nhiern VI,!,quyen han cua KSV.

13.12 Oy quyen b~ng van ban cho mot KSV khac cua BKS thuc hien nhiern VI,!cua

rnlnh trong thai gian vang mat.

13.13 Trieu tap cuoc hop bat thLl'cmgcua BKS theo de nqh] cua it nhat 02 KSV.

13.14 Cho y kien ve ke hoach KTNB cho narn toi truoc khi gui Chu tich H8QT, TG8.

13.15 Phe duy~t Quy trlnh KTNB sau khi thao luan voi TG£) va bao cao Chu tich

H8QT.

13.16 8e nqh] H8QT b6 nhiem, mien nhiern Giam d5c Ban KTNB va cac chLfc danh

khac cua Ban KTNB.

13.17 ChI dc;to,kiem soat hoc;ttdong cua Ban KTNB.

13.18 Cac nhi~m VI,I,quyen hi;ln khac theo quy dinh tc;ti8ieu I~ Bao Long.

Di~u 14. Ti~n IU'O'ngva quy~n lQ'i khac cua Kiem soat vien

Tmang hQ'p8ieu I~ Bao Long khong c6 quy dinh khac thi tien ILI'O'ng,thu lao, thLl'ong va

lQ'iich khac cua KSV dLl'Q'cthl,l'c hi~n theo quy dinh sau day:

14.1 KSV dLl'Q'ctra tien IL1'0'ng, thu lao, thLl'ong va lQ'i ich khac theo quyet dinh cua

£)H8C8. £)H£)C£) quyet dinh t6ng mLfc tien ILI'O'ng,thu lao, thLl'ong, lQ'i ich khac

va ngan sach hoc;ttdong h~ng nam cua BKS.

14.2 KSV dLl'Q'cthanh toan chi phi an, 0, di Ic;ti,chi phi su dl,!ng dich VI,!tLl'v~n doc I~p

voi mLfc hQ'p1'1. T6ng mLfc thu lao va chi phi nay khong VLl'Q'tqua t6ng ngan sach

hoc;ttdong h~ng nam cua BKS da dLl'Q'c8H8C£) ch~p thu~n, trCr tmang hQ'p

8H8C8 c6 quyet dinh khac.

14.3 Tien IU'O'ngva chi phi hoc;ttdong cua BKS dLl'Q'ctinh vao chi phi kinh doanh cua

Bao Long theo quy dinh cua phap lu~t ve thue thu nh~p doanh nghi$p, quy dinh

khac cua phap lu~t c6 lien quan va phai dLl'Q'cI~p thanh ml,!Crieng trong bao cao

tai chinh h~ng nam cua Bao Long.

Di~u 15. Quy~n dU'<?,ccung c§p thong tinBan quyen lai li~u nay Ihu¢c Tongcong Iy Co ph8n Bao hiJm Bao Long do H¢i dong quan If; ban hBnh. Tai Ii~u nay khOngdwcsao chep ho@csua chua m¢1phfJnhay loan b¢ ma khOngco SI,I' phe chu§n b§ng van ban cua c~p co IhJm quyen

14/25

QUY CH~ TO CHUC v); HOATDQNG COA BAN KI~M SOAT Ngay hi$u IItc:

l.an ban hanh: 02

KMH: QC-BKS-01

15.1 Tai lieu va thong tin phai duoc gui d~n KSV cunq thoi diem va theo phU'O'ngthuc

nhu doi vo'i thanh vien H8QT, bao g6m:

a. Thong bao moi hQP,phieu I~y 'I ki~n thanh vien H8QT va tai lieu kern theo;

b. Nghj quyet, quyet djnh va bien ban hop cua 8H8C8, H8QT;

c. Bao cao cua TG£) trinh H8QT hoac tal lieu khac do Bao Long phat hanh.

15.2 KSV c6 quyen tiep can h6 so, tai li$u cua Bao Long luu giCrtal tn:1sa chinh, chi

nhanh va dja diem khac; c6 quyen d~n dja diem lam viec cua ngU'6'i quan 1'1va

nhan vien cua Bao Long trong gi6' lam viec.

15.3 H8QT, thanh vien H8QT, TG8, ngU'6'iquan 1'1khac phai cung cap day du, chinh

xac, kip thoi thong tin, tai lieu ve cong tac quan 1'1,dieu hanh va ho<;!tdong kinh

doanh cua Bao Long theo yeu cau cua KSV ho~c BKS.

/',G

£)i~u 16. Trach nhi~m ella Ki~m soat vien

16.1 Tuan thu dung phap lu~t, £)ieu 1$Bao Long, Nghj quy~t 8H8C8 va d<;!odCfcnghe

nghi~p trong thl,l'c hi~n quyen va nghTaVI,!dU'Q'cgiao.

16.2 Thl,l'c hi~n quyen va nghTaVI,!dU'Q'cgiao mot cach trung thl,l'c, c~n trQng, tot nh~t

nh~m bao dam lQ'iich hQ'pphap toi da cua Bao Long.

16.3 Trung thanh v&i lQ'iich cua Bao Long va c6 dong; khong I<;!mdl,!ng dja vi, chCfcVI,!

va su dl,!ng thong tin, bi quy~t, cO'hOi kinh doanh, tai san khac cua Bao Long de

tU' lQ'iho~c phl,!c VI,!lQ'iich cua t6 chCfc,ca nhan khac.

16.4 NghTaVI,!khac theo quy djnh cua Lu~t Doanh nghi~p va £)ieu I~ Bao Long.

16.5 TrU'6'ng hQ'pvi ph<;!mquy djnh t<;!icac khoan 16.1, 16.2, 16.3 va 16.4 8ieu nay ma

gay thi~t h<;!icho Bao Long ho~c ngU'6'i khac thl KSV phai chju trach nhi~m ca

nhan ho~c lien d&i b6i thU'6'ng thi~t h<;!id6. Thu nh~p va lQ'i ich khac ma KSV c6

dU'Q'cdo vi ph<;!mphai hoan tra cho Bao Long.

16.6 TrU'6'ng hQ'p phat hi~n c6 KSV vi ph<;!mtrong thl,l'c hi~n quyen va nghTavI,!dU'Q'C

giao thl phai thong bao b~ng van ban d~n BKS; yeu cau ngU'6'i c6 hanh vi vi

ph<;!mch~m dCfthanh vi vi ph<;!mva kh~c phl,!c h~u qua.

16.7 Thl,l'c hi~n cac quyen va nhi~m VI,!khac theo quy djnh t<;!i£)ieu I~ Bao Long.

£)i~u 17. Trach nhi~m cong khai cae lQ'i ich lien quan

Ban qUYfmtai li~u nay thuOcT6ngcong ty C6 pMn Bao hiJm Bao Long do HOio6ng quan trj ban hi3nh.Tai li~u nay khOngoU'Q'csao chep ho~c s&a chfi'amOtpMn hay toan bOma khOngco Sllphe chuJn bang van ban cua cap co thJm quy~n

15/25

RAOLONUllS IJ R JUU~ E

KMH: QC-BKS-01

QUY CHE TO CHUC vA HOATDONG COA BAN KIEM SOAT Ngay hiEi'!uh,l'c:

l.an ban hanh: 02

17.1 KSV phai ke khai cac loi lch lien quan cua mlnh voi Bao Long bao g6m:

a. Ten, rna 56 doanh nghiEi'!p,dia chi tru so chfnh, nqanh, nghE§kinh doanh cua

doanh nqhlep rna mlnh lam chu hoac so huu phan v6n g6p hoac co pharr: tyIEi'!va thoi diem lam chu, sa hCfuphan v6n g6p hoac co phan d6;

b. Ten, rna 56 doanh nghiEi'!p,dja chi tru sa chfnh, nqanh, nghE§kinh doanh cua

doanh nghiEi'!prna nhCfng ngU'ai c6 lien quan cua minh lam chu, cunq s<yhou

hoac so hou rieng phan v6n g6p hoac co phan tren 10% v6n diE§uIEi'!.

17.2 ViEi'!cke khai quy dinh tal khoan 17.1 8iE§unay phai du'o'c thuc hien trong thai han

07 ngay lam viec ke tLr nqay phat sinh lQ'i lch lien quan; viec sera dOi, bo sung

phai duoc thong bao voi Bao Long trong thai hc";m07 ngay lam viEi'!cke tLr ngay c6

sera doi, bo sung tU'O'ng(mg.

I.J

Ban quyen tai li~u nay thu¢c Tongcong ty Co phifmBao hiJm Bao Long do H¢i a6ng quan tri ban hBnh. Tai li~u nay khOngawcsao cMp ho~c stFa chua m¢t phfJnhay toan b¢ ma khOngco Sf,J' phe chuJn bEmgvan ban cua ctJpco thJm quyen

16/25

KMH: OC-SKS-01

QUYCH~TOCH~cvAHOATDQNG COA BAN KIEM SOAT Ngay hi$u ll,J'c:

Lan ban hanh: 02

CHU'aNG IV

cAc QUY D!NH VE MIEN NHleM, BAI NHleM CH~C DANH KIEM SOAT VIEN

Di~u 18. Tieu chuan va di~u ki~n cua Ki~m soat vlen

18.1 KSV phai c6 cac tieu chuan va di~u kien sau day:

a. Khong thuoc doi tU'Q'ng theo quy dinb tai khoan 2 £)i~u 17 cua l.uat Doanh

nqhiep:

b. £)U'Q'c dao tao mot trong cac chuyen nqanh v~ kinh te, tai chinh, ke toan,

kiern toan, luat, quan tri kinh doanh hoac chuyen nqanh phu hop voi heat

dong kinh doanh cua Sao Long;

c. Khong phai la ngU'CYic6 quan h$ gia dlnh cua thanh vien H£)OT, TG£) va

ngU'CYiquan Iy khac:

d. Khonq phai la ngU'CYiquan Iy Sao Long, khonq nhat thiet phai la co dong hoac

ngU'CYilao dong cua Sao Long, tnr trU'cynghop f)i~u 1$Sao Long c6 quy dinh

khac:

e. Tieu chuan va di~u ki$n khac theo quy djnh khac cua phap lu~t c6 lien quan

va f)i~u 1$Sao Long.

18.2 Ngoai cac tieu chu~n, di~u ki$n quy djnh t~i khoan 18.1 f)i~u nay, KSV khong

dU'Q'cla ngU'CYic6 quan h$ gia dlnh cLla ngU'CYiquan Iy cLla Sao Long va cong ty

m~, ngU'CYid~i di$n phan von cLla Sao Long, ngU'CYid~i di$n phan von Nha nU'&c

t~i cong ty m~ va t~i Sao Long.

£)i~u 19. Mi~n nhi~m, bai nhi~m Ki~m soat vien

19.1 £)H£)C£)mien nhi$m KSV trong trU'cynghQ'psau day:

a. Khong con dLl tieu chuan va di~u ki$n lam KSV theo quy djnh t~i £)i~u 18 cLla

Ouy che nay;

b. C6 dO'ntLYchlic va dU'Q'cch~p thu~n;

c. TrU'cynghQ'pkhac do £)i~u 1$Sao Long quy djnh.

19.2 £)HDCf) bai nhi$m KSV trong trU'cynghQ'psau day:

a. Khong hoan thanh nhi$m Vl_.l, cong vi$c dU'Q'cphan cong;

b. Khong thU'c hien quy~n va nghTa vu cLla mlnh trong 06 thang lien tuc, trLY

-I

sJ\

I

Ban quy~n fBi Ii~u nay thuQc T6ng cong ty c6 ph~n Baa hiJm Baa Long do HQi rJ6ng quan trj ban hanh. Tai Ji~u nay khong rJu'Q'csao chep ho?c st."fachCfa mQt ph~n hay toan bQ ma khOng co Sll pM chuJn bang van ban cua cfJp co thJm quy~n

17/25

KMH: QC-BKS-01

QUY CHE TO CHUC vA HOATDONG COA BAN KIEM SOAT Ngay hi~u Il)'c:

Lan ban hanh: 02

truo'nq hop bat kha khanq:

c. Vi pharn nhieu lan, vi pham nqhiern tronq nghTa VI,I cua KSV theo quy dinh tal

£)iE§u16 cua Quy ch~ nay va f)iE§uI~ Bao Long;

d. TrU'6'ng hop khac theo Nqh] quyet f)Hf)Cf).

CHU'O'NG V

QUAN He COA BAN KIEM SoAT val co DONG, HDQT, TONG GIAM DOC vA

BAN DIEU HANH He THONG KIEM TRA KIEM SoAT NOI BO

Di~u 20. Ban ki~m soat voi DHDCD

20.1 Cac KSV do £)H8Cf) bau va do do d<;lidien cho quyen loi cua co dong trong qua

trinh thuc hien trach nhiern va nhiern VI,I cua minh. BKS phal thuc hien va qiarn

sat viec tuan thu, chap hanh cac quy dinh cua phap luat, f)iE§uI~, Nqh] quyet cua

oneco.

-s

20.2 BKS c6 trach nhiern bao cao f)Hf)Cf) vE§ket qua tham djnh bao cao tal chinh 06

thanq, hang narn, danh qia tlnh hop Iy, hop phap, trung thuc va rnuc do can

trong trong cong tac k~ toan, th5ng ke va I~p bao cao tai chfnh; danh gia h~

th5ng ki~m soat noi bO, KTNB, quan Iy rui ro va canh bao sam cua Bao Long.

f)Hf)Cf) thong qua bao cao BKS vE§vi~c thl)'c hi~n nhi~m VI,I dU'Q'cgiao.

20.3 BKS phai tri~n khai thl)'c hi~n ki~m tra trong th6'i h<;ln07 ngay lam vi~c k~ tCYngay

nh~n yeu c~u cua co dong ho~c nh6m co dong seYhCfutCY05% tong s5 co ph~n

pho thong treYlen ho~c mot ty I~ khac nho hO'ntheo quy dinh t<;lif)iE§uI~ Bao Long

va phai bao cao, giai trinh vE§nhCfngvan dE§dU'Q'Cyeu c~u ki§m tra d~n Hf)QT va

co dong ho~c nh6m co dong c6 yeu c~u trong th6'i h<;ln15 ngay, k~ tCYngay k~t

thuc ki~m tra.

20.4 Ki~n nghi £)Hf)Cf) bi~n phap sua doi, bo sung, cai ti~n cO' cau to chLPCquan Iy,

giam sat va diE§uhanh hO<;ltdong kinh doanh cua Bao Long.

20.5 Thay th~ H£)QT tri~u t~p hOp f)Hf)Cf) bat thU'6'ng theo quy dinh t<;likhoan 3 f)iE§u

140 Lu~t Doanh nghi~p, phap lu~t c6 lien quan va f)iE§uI~ cua Bao Long.

Ban quylin tai li~u nay thu¢c T6ngcong ty C6 phtJnBao hiJm Bao Long do H¢i oong quan trj ban hanh. Tai li~u nay khOngowcsao cMp ho~c sua chCfamOtphtJnhay toan b¢ ma khOngco Sl!phe chuJn b~ng van ban cua c~p co thJm quylin

18/25

KMH: QC-BKS-01

QUY CHE TO CHUC vA HOATDQNG COA BAN KIEM SOAT Nqay hieu luc:

Lan ban hanh: 02

20.6 £)H£)Cf) quyet dinh so 1U'Q'ngthanh vien BKS tling nhiern ky: bau, mien nhiern,

bai nhiern, bau bo sung, thay the thanh vien BKS phu hop vcYicac di~u kien va

tieu chuan theo quy djnh tal £)i~u I~ Bao Long va Quy che nay.

20.7 £)H£)C£)quyet djnh tien IU'O'nghoac thu lao, cac lQ'i Ich khac va ngan sach heat

d(>ngh~ng narn ella BKS.

Ban quy~n fai Ii~u nay Ihu¢c T6ngcong ty C6 phan Bao hiem Bao Long do H¢i a6ng quen lri ban hBnh. Tei li~u nay khong awcsao chep ho~c sua chua m¢1phan hay loan b¢ me khong c6 SI,I'phe chufm b~ng van ban cua cfJpc6 fhJm quy~n

19/25

QUYCH~TOCHfrcvAHOATDQNG CUA BAN KI~M sOAT Ngay hi$u IItc:

Lan ban hanh: 02BAD LON

HUH.! R M! C E ~.

KMH: QC-BKS-01

£lieu 21. Ban ki~m soat v&i H£lQT

21.1 BKS thuc hien chuc nang giam sat viec tuan thu cac quy dinh cua phap luat, quy

dinh noi bo, £)i~u 1$,Nghi quyet cua H£)QT, qiup H£)QT va Chu tich H£)QT quan

tr] Bao Long dung phap luat, dung £)i~u 1$ Bao Long va Nghi quyet £)H£)C£).

H£)QT phai hop tac chat che voi BKS, cung cap t~t ca cac tal lieu va thong tin

can thiet cho BKS, t<;10moi trU'cmg thuan lQ'i cho BKS co di~u kien thuc thi co

hieu qua chirc nang kiem soat cua mlnh.

21.2 Tham dl,l' cuoc hop H£)QT vua 113nhiern Vl,J, vua 113quyen han cua KSV. T<;1iday

tLl'ng KSV co di~u ki$n true tiep narn b~t chu truonq, dinh hU'cYngphat trien, tlnh

hlnh va ket qua thuc te cac mat heat dong cua Bao Long cOng nhu Sl,l'th5ng

nh~t cua cac thanh vien H£)QT v~ cac quyet dinh cua H£)QT, KSV co dip trl,l'c

tiep bao cao ket qua thl,l'Chi$n cong tac kiem soat, dong gop '1 kien xay dl,l'ng,

trlnh bay quan diem cua mlnh v~ cac v~n d~ lien quan.

21.3 Chu tich H£)QT ho~c ngU'ai tri$u t~p hQp H£)QTphai thong bao cho BKS trU'cYcit

nh~t 11303 ngay lam vi$c v~ chU'O'ngtrinh, thai gian, dia diem hQp H£)QT, cac v~n

d~ c~n thao lu~n, quyet dinh va cac tai li$u hQp nhU'd5i vcYicac thanh vien H£)QT

de BKS chuan bi noi dung bao cao t<;1icac cuoc hQp cua H£)QT.

21.4 BKS nh~n bien ban hQp H£)QT cung thai gian vcYicac thanh vien H£)QT, dU'Q'c

H£)QT cung c~p nhung thong tin v~ chu trU'O'ng, sach 1U'Q'c,dinh hU'cYnghO<;1t

dong cua Bao Long, v~ phU'O'ngan tang giam v5n di~u 1$va cac quyet dinh dau

tU', v~ co dong, phat hanh co phieu, chuyen nhU'Q'ngco phan ... la cO'sa cho BKS

giam sat tlnh hlnh trien khai va ket qua thl,l'Chi$n.

2'1.5 BKS phai thU'ang xuyen thong bao cho H£)QT v~ ket qua hoc;ttdong cua Bao

Long va nhung Sl,l'vi$c dU'Q'cphat hi$n qua kiem tra cua BKS, tham khao '1 kien

cua H£)QT trU'cYckhi trlnh cac bao cao va khuyen nghi len £)H£)C£).

21.6 H£)QT nghien CLrUchi d<;1oxli 1'1kiem tra, va thong bao cho BKS '1 kien cua

H£)QT v~ nhung v~n d~ BKS da neu, d6ng thai giai thich ho~c yeu cau ngU'ai co

trach nhi$m giai trlnh nhung v~n d~ ma H£)QT chU'a th5ng nh~t vcYinh~n xet,

Ban quyen tai /i~u nay thu¢c r6ng cong ty c6 phJn Bao hiem Bao Long do H¢i Gongquan trtban hanh. rai li~u nay khOngGU'Q'csao cMp ho~c stfa chCram¢t phJn hay toan b¢ ma khOngco Sll phe chuJn b~ng van ban cua cfJpco thJm quyen

20/25

QUYCH~TOCH~cvAHOATDQNG COA BAN KIEM SOAT Ngay hi~u h,J'c:

Um ban hanh: 02SADLON

nUHJRANCE

KMH: QC-BKS-01

danh gia cua BKS.

21.7 V~ nguyen t~c BKS doc lap v&i H£)QT, BKS phai baa cao f)H£)Cf) nhCrngviec vi

pharn phap luat, £)i~u I~ baa Long, Nghi quyet £)H£)Cf), nhCrng hanh vi lam

phuonq hai uy tin va lQ'iich cua Baa Long, cua co dong ....

21.8 Khi phat hien c6 thanh vien H£)QT, TG£) vi pharn quy dinh phap luat, £)i~u I~ Baa

Long, BKS phai thong baa b~ng van ban cho H£)QT, yeu cau ngU'ai c6 hanh vi vi

pharn cham dut vi pham va c6 giai phap khac phuc hau qua.

21.9 £)~ nghi chu tich Hf)QT trieu tap hop H£)QT bat thU'ang hoac yeu cau H£)QT trieu

tap hop £)H£)Cf) bat thU'ang thea quy dinh cua phap luat va £)i~u I~ Baa Long.

21.10 Thong baa cho H£)QT v~ nhCrngvan d~ dU'Q'Cki~m tra thea yeu cau cua co dong

hoac nh6m co dong sa hCrutt) 05% tong s6 co phan pho thong tra len boac mot

ty I~ khac nho hon thea quy dinh tai £)i~u I~ Baa Long.

21.11 H£)QT quyet dinh v~ to chirc bo may cua Ban KTNB, che dO IU'O'ng,thU'ang, phl,l

cap trach nhi~m cLla ngU'ai lam cong tac KTNB tren cO'sa d~ nghi cLla BKS.

21.12 H£)QT bo nhi~m, mien nhi~m Giam d6c Ban KTNB va cac 'chuc danh khac cLla

Ban KTNB tren cO'sa d~ nghi cLlaTmang BKS.

£)i~u 22. Ban ki~m soat v&i Tong Giam d6c va Ban £)i~u hanh

22.1 Quan h~ giCra BKS va TG£) Baa Long 113 m6i quan h~ giCra cO' quan ki~m tra,

giam sat va cO'quan thl,!'c thi phap ch~, £)i~u I~ Baa Long, Nghi quy~t £)H£)C£)va

H£)QT trong qua trinh di~u hanh hoc;ttdong kinh doanh cLla Baa Long; TG£) chiu

Sl,!'giam sat cLla BKS, 113 quan h~ tU'O'ngtac d~ dam baa Baa Long phat tri~n lanh

mc;tnh,vCrngch~c.

22.2 BKS dU'Q'cTG£) va h~ th6ng di~u hanh cung cap day dLl nhCrngthong tin, tai li~u,

baa cao s6 li~u khi can thi~t (cac van ban quy ch~, quy dinh, quy trinh ... ) v~ moi

hoc;ttdong cLla Baa Long d~ ki~m tra, giam sat ho~c tham gia y ki~n.

22.3 BKS dU'Q'ctham gia hop giao ban hang thang va hop giao ban bat thU'ang giai

Ban quy6n tai licu nay thu¢c r6ng c6ng ty c6 phan Bao hi~m Bao Long do H¢i dong quan tri ban Mnh. Tai licu nay khOngduvcsao chep ho~c s&a chua m¢t phan hay toan b¢ ma khOngco SV' phe chuJn bang van ban cua cap co thJm quy6n

21/25

KMH: QC-BKS-01QUY CHE TO CHUC vA HOATDONG COA BAN KIEM SOAT Ngay hi$u hlC:

l.an ban hanh: 02

quyet nhO>ngv~n dt§b~t thuonq, nhO>ngtin d6n that thiet. ..

22.4 Khi can ki~m tra chi ti~t nhO>ngvan dt§Cl,Jth~ BKS thong bao cho TG£) biet d~ chi

dao cac don vi, ca nhan lien quan d~n n(>idung ki~m tra, cung cap day du, kip

thoi tai lieu, s5 lieu theo yeu cau cua BKS.

22.5 £)5i tU'Q'ngki~m tra phai chiu trach nhiern vt§Sl,l'chfnh xac, trung thuc cua s5 Ii$u,

tai li$u da cung cap, c6 quyen va nghTa Vl,Jgiai trinh trong qua trinh ki~m tra,

duoc ghi vao bien ban ki~m tra nhO>ngn(>idung chua nhat trt v&i k~t lu~n ki§m

tra.

22.6 BKS c6 trach nhiern bao mat an toan s5 lieu, tai Ii$u da nhan, phai hoan tra day

du n~u ta tai li$u g5c (ban luu cua don vi duo c ki§m tra).

22.7 BKS thong bao cho TG£) n(>idung nhO>ngv~n dt§ dU'Q'cphat hi$n qua ki§m tra

cung v&i nh~n xet, danh gia, ki~n nghi cua BKS. TGD phai bao cao cho BKS bi~t

Y ki~n cua TG£) vt§ nhO>ngv~n dt§ chU'a th5ng nhM v&i BKS; bi$n phap kh~c

phl,Jc,ch~n chinh va k~t qua thl,l'Chi$n cac ki~n nghi cua BKS.

£)i~u 23. Ban ki~m soat v&i h~ thc5ng ki~m tra, ki~m soat nQi bQ

23.1 BKS giam sat hO<;ltd(>ng cua h$ th5ng ki§m tra, ki§m soat n(>ib(>,SLrdl,Jng b(>

may Ban KTNB cua Bao Long d§ thl,l'c hi$n nhi$m Vl,Jcua minh.

23.2 BKS thong bao cho cac £)O'nvi biM chU'O'ngtrinh kiem soat cua minh, trong d6

neu ro cac n(>idung yeu cau £)O'nvi phai t6 chlic thl,l'c hi$n ho~c ph5i hQ'p v&i

BKS thl,l'c hi$n, ki§m tra.

23.3 TrU'cYnghQ'p c6 tinh hinh d(>txu~t can phai kh~n trU'O'ngki§m tra, BKS sau khi

tham khao v&i HDQT c6 th§ yeu cau £)O'nvi ti~n hanh ki§m tra ngay d§ bao cao

v&i BKS ho~c ph5i hQ'pv&i BKS d§ ki§m tra.

23.4 £)§ thl,l'c thi chlic nang giam sat tLYxa, cac £)O'nvi phai gLri cho BKS cac van ban,

tai Ii$u, s5 li$u lien quan:

K~ hO<;lch,chU'O'ngtrinh hO<;ltd(>ngcua £)O'nvi thang, quy, nam.

.!

Ban quyen tai li~u nay thu¢e r6ng eong ty c6 phJn BaDhi6m BaDLong do H¢i a6ng quan tri ban hBnh. rai Ii~u nay khOngaU'Q'esao ehepho~eslfa ehii'amOtphJn hay toan b¢ ma khong co Sf,/' phe ehu{mbfJngvan ban eLladp co thJm quyen

22/25

KMH: QC-BKS-01

QUY CHE TO CHUC vA HOATDONG COA BAN KIEM SOAT Ngay hi~u IItc:

Um ban hanh: 02

Bao cao dinh ky hang thanq tlnh hinh heat oong theo nghi~p vu phu trach.

23.5 Sau moi dot thanh kiem tra, cac DO'n vi bao cao k~t qua chlnh sua, kh~c phuc

cac sai s6t theo kien nqh] cua cac Dean kiem tra, nhCPngvan o§ con ton tai chua

duoc kh~c phuc, cac kh6 khan vU'&ng mac, gLi'i Bo phan quan Iy rui ro oe t6ng

hop vao cuoi thanq.

23.6 Bo phan quan Iy rui ro bao cao tien 00 va k~t qua thuc hien cong tac thanh kiem

tra vua t6ng hop, vua chi ti~t tLPngvu viec tal cac don vi cunq voi nhan xet danh

gia, klen nqh] gLi'iv§ BKS (thong qua Ban KTNB).

23.7 Khi can, BKS yeu cau Don vi phai giai thich, chLmg minh cac so li~u, noi dung

oanh gia can CLl' nh~n xet trong bao cao cua BOph~n quan Iy rui roo

23.8 NhCPngkhi~m khuy~t I&n c6 the gay t6n that ho$c nguy cO' rui ro phai bao ngay

cho BKS.

23.9 BKS chI 0<;10Ban KTNB thl,l'c hi~n kiem tra, ra soat, oanh gia mot cach ooc I~p,

khach quan ooi v&i h~ thong kiem tra, kiem soat noi bO; oanh gia ooc I~p v§ tinh

thich hQ'p va Sl,l' tuan thu quy oinh, chinh sach noi bO, oU'a ra ki~n nghi nh~m

nang cao hi~u qua cua h~ thong, quy oinh, quy trinh g6p phan bao oam Bao

Long hO<;1toong an toan, hi~u qua oung phap lu~t.

23.10 BKS va cac DO'n vi phai hQ'p tac, thU'ang xuyen phan anh, trao 06i v&i nhau

nhCPngvU'&ng m~c, nghi van ...oe c6 phU'O'ngan trien khai kiem tra giam sat kip

thai va chinh xac.

Ban quyJn ta; I;~u nay thu¢c T6ng cong ty C6 phan Bao hMm Bao Long do H¢; dong quan tri ban hanh. Ta; I;~u nay khOng dU'Q'csao cMp ho(lc sua chiFa m¢f ph an hay toan b¢ ma khOng co s(J'phe chuan bang van ban cua ctJp co tham quyJn

23/25

KMH: QC-BKS-01

QUY CHE TO CHLrC vA HOATDQNG COA BAN KIEM SOAT Ngay hi~u h,l'c:

Lan ban hanh: 02

CHU'O'NG VIKHEN THU'ONG vA KY LU';T BAN KIEM SOAT

Di€!u 24. Khen thU'cYng

BKS va cac KSV c6 thanh tlch trong cong tac thl dU'Q'Ckhen thU'eYngtheo che do

cua Bao Long.

Di€!u 25. Ky luat

25.1 BKS, cac KSV neu c6 sai pharn, khonq lam tron nhiern VI), c6 '1 lQ'idl)ng chuc VI),

quyen han, c6 hanh dong VI) lQ'icac nhan c6 '1 bao che hay d6ng loa xarn pharn

loi fch hop phap cua Bao Long, cua c6 dong va cua khach hang, tiet 10tal lieu

gay thiet hal cho Bao Long va khach hang thl tuy theo mire do phai b] xu 1'1ky

luat hanh chfnh hay truy cuu trach nhiem hlnh Sl,I' theo quy d!nh cua Phap luat va

cua Bao Long.

25.2 NgU'ai mua chuoc hoac tra thu, ngU'cYigay can treYthuc thi nhiern VI) kiern tra,

qiarn sat cua BKS thl tuy theo rnuc do se b] xu 1'1ky luat hanh chfnh hay truy cLfu

trach nhi~m hlnh Sl,l' theo quy d!nh cLla phap lu~t va cLla Bao Long.

).

Bim quy{mtai li~u nay thu¢e T6ngeong ty cd phan Baa hiJm Baa Long do H¢i rJongquan tri ban hanh. Tai /i~u nay khOngrJU'Q'esao ehepho~esua ehifa m¢t phan hay toan b¢ ma khOngco SI,f phe ehulm bfJngvan bim eva eflp co thJm quy~n

24/25

KMH: QC-BKS-01

QUY CHE TO CHlrC vA HOATDQNG COA BAN KIEM SOAT Ngay hieu luc:

l.an ban hanh: 02

CHU'O'NG VII

DIEU KHOAN THI HANH

Di~u 26. Th~m quy~n sl'PadOi, bO sung quy ch~

Viec sua dei, be sung Quy che nay do BKS quyet dinh tren co sa phe duyet cua

£)H£)Cf).

TM.BAN KIEM SOAT

TRU'ONG BAN

LE TH! THANH BiNH

Ban quy{mtai li~u nay thu¢c Tang cong ty Caphfln Baa hi~m Baa Long do H¢i dong quan iri ban henn. Tei Ii~u nay khong duvcsao cnep ho~c sua chiFam¢t phfln hay toen b¢ me khong co Sl,/'phe chuan b~ng van ban cua cap co tham quy6n

25/25

BAOLON'INSURANCE 0 Tp. Ho Chi Minh, ngay 09 thangJ nem 2021

s6: AO /2021fTT-H£)QT

TO'TRiNHV/v mi~n nhi~m va b&u b6 sung

Thanh vien HQidang Quan tr] nhi~m ky 2018-2023

Kinh 9wi: £)~I HOI £lONG co £lONG THU'ONG NII~NNAM 2021

hi)i chu nghia Vi~t Nam;

- Can CLF f)i~u 20 cue f)i~u I~ hi~n hanh cue T6ng Cong ty CP Bao hiem Beo Long;

HOidong Ouan tri Bao Long (H£)QT) da nhan duo'c Don xin tu nhiern cua ong

Nguyen Van Thanh Hal - Thanh vien H£)QTBao Long nhiem ky 2018-2023, vi Iy do ca

nhan nen ong Nguyen Van Thanh Hal khong th~ ti€!ptuc dam nhiern vi tri Thanh vien

H£)QT Bao Long. Vi v~y, d~ dam bao s6 lU'gng Thanh vien H£)QT la 07 Thanh vien,

H£)QTkinh d~ nghi Dai hoi d6ng cO dong narn 2021 thong qua:

1. Mien nhiern chuc danh Thanh vien H£)QT nhiem ky 2018-2023 d6i vcYiong

Nguyen Van Thanh Hai.

2. B~u bO sung 01 thanh vien H£)QTthay th€!ong Nguyen Van Thanh Hal.

Kinh trlnh Dai hOidong CO dong xem xet thong qua.

NO'inh~n:- NhU' tren;- LU'uVP. Hf)QT, VT.

~ rru sa chfnh: 185 Di~n Bien Phu, Q.1, Tp. HeM ~ Website: baohiembaolong.vn

\. Di$n thoGli:(84.28) 3823 9219 ~ Fax: (84.28) 3822 8967

CQNG BOA XA HQI CBU NGHiA VJE.T NAMBQc lip - T., do - Hanh phuc

TP. HeM, ngay Y.1 thimgAlrnam 20,~O.

DON XlN TU N1IIiM

Kinh giti: - Quy Ong/Ba c6 dong Tang Cong ty C6 phdn Bao hi~m Bao Long.

- Chit tich HQi dang Quan tri Tang Cfmg ty C6 phdn Bao hi~m Sao Long.

T61 ten: NGUYEN VAN THANH HAl hi~n lit Thanh vien HQi dang Quan tti T6ngCong ty cb phdn Bao hi8m Bao Long.

Lei dAutien, Toi xin chan thrum cam on d~n Quy C6 <long,cac Otig!Ba Thanh vienH~i dang Quan tti da tintuO'ng, tin nhi~mbAu Toi vao Hqi u6ng Quan to..J::oixinchan thanh cam on HQi dang Quan tri, Ban Ki8m soat da.luon ung' hQ, giiip Toi hQanthanh nhi~m Vl), duoc giao trong thai gianqua,

Nay vi ly do ca nhan, Toi lam dan nay, kinh xin D~i hQi dang ce dong,.I:!(>id&ngQuim tri cho phep Toi dugc illnhiem trong ky E>~ih(>1dang cb dong g~ nhdtk~illngay 01/01/2021.

Ttong thai gian cha D~i hQi dang C6 dong bi~u.quy~t thong qua don illnhi~m cua

TOl, T6i xin uy quYSn phdn vi~c clla Thanh vien HQi d6ng quim tri eho Thiuili vienHQi dang Quan tri khac.

T6i xin chan thanh cam on.

Kinhdon

.~ --NGUYEN VAN THANH HAl

Tp. Ht5 Chi Minh, ngay 09 thang..3 nem 2021

se: ~4 12021fTT-HDQT

TO'TRiNHV/v thong qua Quy ch~ d6 CLF, (PngClf va bAu b8 sung

Thanh vien HDQT nhi~m ky 2018-2023

Kinh 9LFi: £l~1 HOI £lONG co DONG THO'CYNGNII~N2021

- Can cil' Lu~t Doanh nghifjp s6 5912020lQH14 cue Qu6c hQi nuoc CQng hoe X8

hQi chu nghia Vifjt Nam;

- Can cir fJifW 20 cue fJirw Ifj hifjn hanh cue T6ng Cong ty CP Baa hiem Baa Long,

De tiemhanh hop b~u b8 sung Thanh vien HQid6ng Ouan trl nhiern ky 20118-2023

ella T8ng Cong ty C8 phan Sao hiern Sao Long thea ,dung quy dinh va thanh Gongt6tdep, HQid6ng quan tri klnh trinh Dai hQid6ng e8 dong thong qua Quy che de elf, il'ng

cir va bfJu b6 sung Thanh vien HfJQT cue T6ng Cong ty c6 phfJn Baa hiem Baa Long

nhifjm ky 2018-2023.

DlJ thao Quy eh~ g6rn 11 Di~u dlnh kern To trinh nay.

Kfnh trlnh Dai hQid6ng e8 dong thong qua.

Hoi nh~n:- NhU' tren;

- LU'u VP. H£)QT, VT.

G QUAN TR!:6~CH

NGUYEN THANH LONG

~ Tn) sa chfnh: 185 Di$n Bien PM, Q.1, Tp. HeM

\. Di$n th09i: (84.28) 3823 9219

I~'Website: baohiembaolong.vn

.;. Fax: (84.28) 3822 8967

TONG CONG TV co PHANBAo HIEM BAo LONG

CQNG HOA xA HQI CHU NGHIA VieT NAMDQc I~p - Tl! do - H,nh phuc

Tp. Ho Chi Minh, ngay thang nem 2021

DU'THAoQUYCH~

DE cCI', lrNG cCI'vA eAu ao SUNGTHANH VIEN HQI DONG QUAN TRI

NHleM KY 2018 - 2023

- Can coLu~t Doanh nghi~p so 59120201QH14;

- Can cir Lu~t Kinh doanh baa hi€Jm so 24120001QH10; Lu~t so 6112010lQH12

sua a8i, b8 sung mot so aifw cue Lu~t kinh doanh beo hi€Jm; Nghj ajnh 73120161NfJ­

CP va Thong tir 50120171TT-BTC hLfang dan thi hanh Nghj ajnh 73120161ND-CP

hLfang dan Luet Kinh doanh beo hiem va Lu~t Kinh daanh bao hiem sua a8i;

- Can cir Nghj ajnh 155120201NfJ-CP hU'ang dan Lu~t Ch(l'ng knoen va Thong tir116120201TT-BTC hU'ang dan ve quen tri cong ty ep dl,mg aoi vo! cong ty aq_ichung

tei Nghj ajnh 15512020IND-CP;

- Can ctr Dieu I~ cue T8ng Cong ty C8 phan Bao hiem Beo Long,

Dai hOi d6ng e6 dong thU'ang nien narn 2021 cua T6ng Cong ty C6 phan Baa hi~m

Bao Lang se tien hanh bau b6 sung Thanh vien Hoi dong Ouan tri (H£)QT) nhiern ky

2018-2023 thea cae quy dinh sau:

Di~u 1. D6i tll'Q'ng thl:l'C hi~n bau Clf va Quy~n bau CLP

Tc\t ea cae e6 dong sa hCru e6 phan ph6 thong e6 quyen bi~u quyet tham dl,l' dc;ii

hOi ho~e la dc;iidi~n thea uy quyen eua e6 dong sa hCru e6 phan ph6 thong e6 quyen

bi~u quyet e6 m~t tc;ii£)c;iihOi thea Danh saeh e6 dong tc;ii thai di~m ehot danh saeh

ngay 23/02/2021. Moi e6 phan dc;ii di~n eho 01 quyen bi~u quyet, t6ng so lU'qng e6

phan sa hCrub~ng t6ng so lU'qng quyen bi~u quyet.

Di~u 2. Nguyen tAc, phll'O'ng thLPCbau CLP

a. £)ung lu~t, dung dieu I~, daa baa dan ehu, eong b~ng.

b. Quyen bau elf, ket qua bau elf, bi~u quyet tinh thea so e6 phan sa hCruva dc;ii

di~n sa hCru.

e. Bau elf b~ng hinh thue be phieu kin.

d. PhU'O'ngthue bau elf: bau don phieu.

Di~u 3. 56 IlI'Q'ng, nhi~m ky va tieu chuAn Thanh vien HDQT

a. So lU'qng Thanh vien H£)QT b~u b6 sung: 01 thanh vien.

b. Nhi~m ky eua H£)QT: 2018-2023.

COlPt1

) HILl

P r

216

c. Tieu chuan va dieu kien lam thanh vien HDQT:

Theo quy dinh tai l.uat Doanh nghi$p 2020 va Nghi dinh 73/2016/ND-CP, Thanh vienHDQT co cac tieu chuan va dieu kien sau:

- Co nang IItc hanh vi dan Sll d§y du va khong thuoc d6i tU'c;mgb] earn quan Iy

doanh nghi$p theo quy dinh tc;iikhoan 2 Dieu 17 cua Lu~t Doanh nghi$p.

- Co b~ng dai hoc hoac tren dc;iihoc,

- Co trinh d(> chuyen man, kinh nqhiern trong quan Iy kinh doanh cua Bao Long

va khong nhat thiet phai ta co dong cua Bao Long.

- Thanh vien Hoi dong Ouan tri cua Bao Long khong duoc dong thai lam thanh

vien H(>i dong Ouan tri, thanh vien H(>idong thanh vien cua doanh nghi$p heat d(>ng

trong cunq ITnhVIlC (bao hiem phi nhan tho, bao hiem nhan tho, tai bao hiem ho~c moi

gi&i bao hiem).

- Trllc tiep lam vi$c trong ITnhVIlC bao hiem, tai chinh, ngan hang t6i thieu 05

nam d6i v&i Chu tich H(>idong quan tri; 03 nam d6i v&i cac thanh vien H(>idong quan tri

ho~c co kinh nghi$m quan Iy dieu hanh t6i thieu 03 nam tc;iidoanh nghi$p hOc;itd(>ng

trong ITnhVIlC bao hiem, tai chinh, ngan hang.

- Trong 03 nam lien tl,lCtm&c thai diem dU'Q'Cbo nhi$m:

• Khong bi xLf phc;itvi phc;imhanh chinh trong ITnhVIlC kinh doanh bao hiem v&ihinh thlic bi bu(>c bai nhi$m chlic danh quan tri, dieu hanh da dU'Q'cB(>Tai chinh ch~pthu~n ho~c bu(>c dinh chi chlic danh da dU'Q'cdoanh nghi$p bao hiem, doanh nghi$pmoi gi&i bao hiem, chi nhanh nU'&c ngoai bo nhi$m;

• Khong bi xLf Iy ky lu~t dU'&i hinh thlic sa thai do vi phc;imquy trinh n(>ib(>vekhai thac, giam dinh, boi thU'ang, kiem soat n(>ib(>,quan Iy tai chinh va d~u tU', quan IychU'O'ng trinh tai bao hiem trong doanh nghi$p bao hiem, chi nhanh nU'&c ngoai ho~cquy trinh nghi$p Vl,lmoi gi&i bao hiem, kiem soat n(>ib(>,quy tac dc;iOdlic nghe nghi$ptrong doanh nghi$p moi gi&i bao hiem;

• Khong trllc tiep lien quan den Vl,l an da bi cO' quan co tham quyen kh&it6 theo quy dinh phap lu~t tc;iithai diem dU'Q'Cbo nhi$m.

- Cac tieu chuan va dieu ki$n khac theo quy dinh khac cua phap lu~t co lien quan

va Dieu 1$Bao Long.

Di~u 4. Di~u ki~n (rng CLf, d~ Clf Thanh vien HDQT

a. Co dong ho~c nhom co dong s& h[l'u tli' 10% tong s6 co ph§n pho thong tr& len

co quyen de CLfngU'ai vao H£)QT.

b. Co dong co quyen g(>p s6 co ph§n cua tli'ng ngU'ai Ic;iiv&i nhau de de CLfcac

ling vien. Co dong ho~c nhom co dong nam gi[l' tli' 10% tong s6 co ph~n co quyen bieu

quyet dU'Q'cde CLfm(>t(01) ling vien; tli' 10% den dU'&i 30% dU'Q'Cde CLft6i da hai (02)

ling vien; tli' 30% den dU'&i 40% dU'Q'Cde CLft6i da ba (03) ling vien; tli' 40% den dU'&i

50% dU'Q'Cde CLft6i da b6n (04) ling vien; tli' 50% den dU'&i 60% dU'Q'Cde CLft6i da

nam (05) ling vien; tli' 60% den dU'&i 70% dU'Q'Cde CLft6i da sau (06) ling vien; tli' 70%

den 80% dU'Q'Cde CLft6i da bay (07) ling vien; va tli' 80% den dU'&i 90% dU'Q'Cde CLft6i

3/6

da tam (08) (fng vien.

c. Cac c6 dong hop thanh nhorn de de Clf ngU'oi vao H£)QT phai thong bao ve

viec hop nhorn cho Dai hOi dong c6 dong bi~t truce khi de Clf (fng viec.

d. Tnronq hop 56 1U'Q'ngcac (fng vien H£)QT thong qua de Clf va (fng Clf v§n khong

dLl 56 1U'Q'ngcan thi~t, H£)QT dU'O'ngnhiern co quyen dU'Q'Cde Clf them (fng clf vien.

£lieu 5. He, so tham gia de Clf, LPngClf thanh vien H£lQT

a. ThU' (fng Clf, de Clf thanh vien H£)QT (M§u 56 01).

b. ThU' de Clf thanh vien H£)QT danh cho nhorn c6 dong (M§u 56 02).

c. SO'y~u Iy lich do (fng vien til khai (M§u 03).

d. Ban sao hop 1$CMND/CCCD/Ho chieu, Ho kh~u thU'ong tru (hoec Giay dang

ky tarn tru dai han).

e. Ban sao hop 1$cac van b~ng, chunq chi ch(fng nhan trlnh do hoc van, trlnh do

chuyen man :?Lla(fng vien,

£lieu 6. Phi~u bau va phU'O'ng thLPCbau ClI'

a. Phi~u b§u clf H£)QT dU'Q'cin th6ng nhat, dU'Q'cdong dau treo phfa tren la phi~u

co t6ng 56 quyen b§u clf theo 56 1U'Q'ngc6 ph§n cLla c6 dong n~m giCf. Tmong hQ'p c6

dong nh~n thay Phi~u b§u co sai sot, c6 dong co quyen de nghi Ban T6 ch(fc d6i phi~u

b§u khac ngay sau khi nh~n dU'Q'cPhi~u b§u.

b. Vi$c b§u thanh vien H£)QT dU'Q'cthllc hi$n theo phU'O'ngth(fc be phi~u kin va

b§u don phi~u. PhU'O'ng th(fc b§u don phi~u dU'Q'c ap dl:mg theo quy dinh tc;ti diem

Khoan 3 £)ieu 148 cLla Lu~t Doanh nghi$p 2020.

c. Moi c6 dong dU'Q'cphat mot to phi~u b§u H£)QT theo ma 56 tham dll v&i t6ng

56 phi~u (quyen) b§u H£)QT b~ng 56 c6 ph§n sa hCfu va/ho~c dc;tidi$n nhan v&i 56

1U'Q'ngthanh vien H£)QT dU'Q'cb~u.

d. c6 dong phai til mlnh ghi 56 quyen bieu quy~t b§u cho (fng clf vien vao a tr6ng

cLla (fng clf vien do tren phi~u b§u. TrU'ong hQ'p khong b§u cho (fng vien thl danh dau

"X" vao a do. TrU'ong hQ'p c6 dong trong qua trlnh ghi phi~u b§u bi nh~m I§n, v&i dieu

ki$n chU'a be vao thung phi~u, thl trllc ti~p g~p Ban T6 ch(fc de dU'Q'Cd6i Ic;tiphi~u b§u

nh~m dam bao quyen lQ'icho c6 dong.

e. Tren moi to phi~u b§u, c6 dong ho~c dc;tidi$n theo LlYquyen co quyen don h~t

t6ng 56 phi~u b§u cLla mlnh cho (fng clf vien ho~c co the khong b§u cho (fng clf vien

(be phi~u tr6ng).

f. T6ng 56 phi~u b§u cho (fng vien H£)QT khong VU'Q'tqua t6ng 56 phi~u b§u dU'Q'c

phep cLla c6 dong do.

£lieu 7. Phi~u bau khong hQ'p I~

Phi~u b§u khong hQ'p 1$la Phi~u b§u vi phc;tmmot trong cac nguyen t~c sau:

~~

-oJ f1.:\Ni!M:NG/:. c'<.:::?

4/6

a. Phieu bau khong do Bao Long phat hanh va khong d6ng dau cua Bao Long.

b. Phieu bau c6 s6 ngU'ai duoc bau VU'Q'tqua s5 thanh vien HDQT t5i da do Dai

hoi d6ng co dong da quy djnh.

c. Phieu bau c6 tong s5 phieu da bau cho (rng vien Ian han tong s5 phieu duocquyen bau tuonq (rng vai s5 co phan sa h(J'u/dai dien da dang kyo

d. Phieu bau tl,l' y ghi them ten ngU'ai ngoai danh sach, ghi khong chfnh xac ten

(rng vien theo danh sach duoc d~ CLl'hoac Phieu bau bi g~ch tay x6a.

flieu 8. Ban ki~m phleu, nguyen tcic b6 phi~u va ki~m phi~u

a. Ban Kiem phieu:

Ban Kiem phieu do Chu toa doan giai thieu va dU'Q'CD~i hoi bieu quyet thong qua.

Ban Kiem phieu c6 trach nhiern:

- HU'ang dan cong khai cho co dong each thuc bieu quyet va bau CLl'cac noi

dung can bieu quyet va bau CLl't~i D~i hoi;

- Giam sat vi~c bieu quyet, bau CLl'cua cac co dong ho~c ngU'ai d~i di~n tham

gia D~i hOi.

- Tong hQ'p s5 co phan bieu quyet, bau CLl'theo tung noi dung va cong b5 ket

qua bau CLl't~i D~i hoi.

Thanh vien Ban Kiem phieu khong dU'Q'cc6 ten trong danh sach d~ CLl'va (rng CLl'

vao HDQr.

b. Nguyen tac be phieu va kiem phieu:

- Ban Kiem phieu tien hanh kiem tra thung phieu trU'ac Sl,l'ch(rng kien cua co dong;

- Vi~c be phieu dU'Q'cbat dau theo hi~u I~nh cua Chu toa D~i hoi, sau khi D~i hoi

thong qua Quy che bau CLl'va ket thuc khi co dong cu5i cung be phieu bau vao thung phieu;

- Vi~c kiem phieu phai dU'Q'ctien hanh ngay sau khi vi~c be phieu ket thuc;

- Ban kiem phieu phai kiem tra tfnh hQ'p I~ cua tung la phieu, kiem tra Ian 1U'Q't

tung la phieu va ghi I~i ket qua.

- Ket qua kiem phieu dU'Q'cI~p thanh van ban va dU'Q'cTrU'ang Ban kiem phieu

cong b5 trU'ac D~i hOi.

flieu 9. Nguyen tcic trung CLF Thanh vien HflQT

D~i hoi vua thong qua Ta trinh v~ danh sach (rng vien vai 01 (rng vien tham gia

(rng CLl'bau bo sung 01 Thanh vien HDQT. Vi v~y trong trU'ang hQ'p nay, (rng vien chi

khong trung CLl'khi c6 khong c6 phieu bau tu Quy co dong.

flieu 1O.L~p va cong be,bien ban ki~m phi~u

a. Can c(r vao Bien ban kiem phieu, ket qua bau CLl'Thanh vien HDQT se dU'Q'c

Ban kiem phieu cong b5 ngay t~i D~i hOi.

5/6

h. Toan van Bien ban kiem phieu phai dU'Q'ccong be, truoc Dai hoi va dU'Q'Cghi

nhan tal Nghi quy~t cua Dai hoi.

gi~u 11. Hi~u hIe thi hanh

Quy ch~ nay c6 hi~u Il,I'c ngay sau khi dU'Q'cDai hoi d6ng cO dong thU'ang nien

narn 2021 bieu quy~t thong qua.

TM. g~1 HQI gONG co gONG

CHU TQA

NGUYEN THANH LONG

",

6/6