Welcome message from author
This document is posted to help you gain knowledge. Please leave a comment to let me know what you think about it! Share it to your friends and learn new things together.
Transcript
UNTUK DIPERHATIKANUNTUK DIPERHATIKANUNTUK DIPERHATIKANUNTUK DIPERHATIKANUNTUK DIPERHATIKAN
FWD ASSET SECTORAL EQUITY FUND tidak termasuk instrumen investasi yangFWD ASSET SECTORAL EQUITY FUND tidak termasuk instrumen investasi yangFWD ASSET SECTORAL EQUITY FUND tidak termasuk instrumen investasi yangFWD ASSET SECTORAL EQUITY FUND tidak termasuk instrumen investasi yangFWD ASSET SECTORAL EQUITY FUND tidak termasuk instrumen investasi yangdijamin oleh Pemerintah, Bank Indonesia, ataupun institusi lainnya, termasukdijamin oleh Pemerintah, Bank Indonesia, ataupun institusi lainnya, termasukdijamin oleh Pemerintah, Bank Indonesia, ataupun institusi lainnya, termasukdijamin oleh Pemerintah, Bank Indonesia, ataupun institusi lainnya, termasukdijamin oleh Pemerintah, Bank Indonesia, ataupun institusi lainnya, termasuknamun tidak terbatas Manajer Investasi dan Bank Kustodian. Sebelum membelinamun tidak terbatas Manajer Investasi dan Bank Kustodian. Sebelum membelinamun tidak terbatas Manajer Investasi dan Bank Kustodian. Sebelum membelinamun tidak terbatas Manajer Investasi dan Bank Kustodian. Sebelum membelinamun tidak terbatas Manajer Investasi dan Bank Kustodian. Sebelum membeliUnit Penyertaan, calon investor harus terlebih dahulu mempelajari danUnit Penyertaan, calon investor harus terlebih dahulu mempelajari danUnit Penyertaan, calon investor harus terlebih dahulu mempelajari danUnit Penyertaan, calon investor harus terlebih dahulu mempelajari danUnit Penyertaan, calon investor harus terlebih dahulu mempelajari danmemahami Prospektus dan dokumen penawaran lainnya.memahami Prospektus dan dokumen penawaran lainnya.memahami Prospektus dan dokumen penawaran lainnya.memahami Prospektus dan dokumen penawaran lainnya.memahami Prospektus dan dokumen penawaran lainnya.
Isi dari Prospektus dan dokumen penawaran lainnya bukanlah suatu saran baikIsi dari Prospektus dan dokumen penawaran lainnya bukanlah suatu saran baikIsi dari Prospektus dan dokumen penawaran lainnya bukanlah suatu saran baikIsi dari Prospektus dan dokumen penawaran lainnya bukanlah suatu saran baikIsi dari Prospektus dan dokumen penawaran lainnya bukanlah suatu saran baikdari sisi bisnis, hukum, maupun pajak. Calon Pemegang Unit Penyertaan harusdari sisi bisnis, hukum, maupun pajak. Calon Pemegang Unit Penyertaan harusdari sisi bisnis, hukum, maupun pajak. Calon Pemegang Unit Penyertaan harusdari sisi bisnis, hukum, maupun pajak. Calon Pemegang Unit Penyertaan harusdari sisi bisnis, hukum, maupun pajak. Calon Pemegang Unit Penyertaan harusmenyadari bahwa terdapat kemungkinan Pemegang Unit Penyertaan akanmenyadari bahwa terdapat kemungkinan Pemegang Unit Penyertaan akanmenyadari bahwa terdapat kemungkinan Pemegang Unit Penyertaan akanmenyadari bahwa terdapat kemungkinan Pemegang Unit Penyertaan akanmenyadari bahwa terdapat kemungkinan Pemegang Unit Penyertaan akanmenanggung risiko sehubungan dengan Unit Penyertaan yang dipegangnya.menanggung risiko sehubungan dengan Unit Penyertaan yang dipegangnya.menanggung risiko sehubungan dengan Unit Penyertaan yang dipegangnya.menanggung risiko sehubungan dengan Unit Penyertaan yang dipegangnya.menanggung risiko sehubungan dengan Unit Penyertaan yang dipegangnya.Dengan kemungkinan adanya risiko tersebut, apabila dianggap perlu calonDengan kemungkinan adanya risiko tersebut, apabila dianggap perlu calonDengan kemungkinan adanya risiko tersebut, apabila dianggap perlu calonDengan kemungkinan adanya risiko tersebut, apabila dianggap perlu calonDengan kemungkinan adanya risiko tersebut, apabila dianggap perlu calonPemegang Unit Penyertaan dapat meminta pendapat dari pihak-pihak yangPemegang Unit Penyertaan dapat meminta pendapat dari pihak-pihak yangPemegang Unit Penyertaan dapat meminta pendapat dari pihak-pihak yangPemegang Unit Penyertaan dapat meminta pendapat dari pihak-pihak yangPemegang Unit Penyertaan dapat meminta pendapat dari pihak-pihak yangberkompeten atas aspek bisnis, hukum, keuangan, pajak, maupun aspek lain berkompeten atas aspek bisnis, hukum, keuangan, pajak, maupun aspek lain berkompeten atas aspek bisnis, hukum, keuangan, pajak, maupun aspek lain berkompeten atas aspek bisnis, hukum, keuangan, pajak, maupun aspek lain berkompeten atas aspek bisnis, hukum, keuangan, pajak, maupun aspek lain yangyangyangyangyangrelevan sehubungan dengan investasi dalam FWD ASSET SECTORAL EQUITYrelevan sehubungan dengan investasi dalam FWD ASSET SECTORAL EQUITYrelevan sehubungan dengan investasi dalam FWD ASSET SECTORAL EQUITYrelevan sehubungan dengan investasi dalam FWD ASSET SECTORAL EQUITYrelevan sehubungan dengan investasi dalam FWD ASSET SECTORAL EQUITYFUND.FUND.FUND.FUND.FUND.
Perkiraan yang terdapat dalam prospektus yang menunjukkan indikasi hasilPerkiraan yang terdapat dalam prospektus yang menunjukkan indikasi hasilPerkiraan yang terdapat dalam prospektus yang menunjukkan indikasi hasilPerkiraan yang terdapat dalam prospektus yang menunjukkan indikasi hasilPerkiraan yang terdapat dalam prospektus yang menunjukkan indikasi hasilinvestasi dari FWD ASSET SECTORAL EQUITY FUND, bila ada, hanyalahinvestasi dari FWD ASSET SECTORAL EQUITY FUND, bila ada, hanyalahinvestasi dari FWD ASSET SECTORAL EQUITY FUND, bila ada, hanyalahinvestasi dari FWD ASSET SECTORAL EQUITY FUND, bila ada, hanyalahinvestasi dari FWD ASSET SECTORAL EQUITY FUND, bila ada, hanyalahperkiraan dan tidak ada kepastian atau jaminan bahwa pemegang Unitperkiraan dan tidak ada kepastian atau jaminan bahwa pemegang Unitperkiraan dan tidak ada kepastian atau jaminan bahwa pemegang Unitperkiraan dan tidak ada kepastian atau jaminan bahwa pemegang Unitperkiraan dan tidak ada kepastian atau jaminan bahwa pemegang UnitPenyertaan akan memperoleh hasil investasi yang sama dimasa yang akanPenyertaan akan memperoleh hasil investasi yang sama dimasa yang akanPenyertaan akan memperoleh hasil investasi yang sama dimasa yang akanPenyertaan akan memperoleh hasil investasi yang sama dimasa yang akanPenyertaan akan memperoleh hasil investasi yang sama dimasa yang akandatang, dan indikasi ini bukan merupakan janji atau jaminan dari Manajerdatang, dan indikasi ini bukan merupakan janji atau jaminan dari Manajerdatang, dan indikasi ini bukan merupakan janji atau jaminan dari Manajerdatang, dan indikasi ini bukan merupakan janji atau jaminan dari Manajerdatang, dan indikasi ini bukan merupakan janji atau jaminan dari ManajerInvestasi atas target hasil investasi maupun potensi hasil investasi, bila ada, yangInvestasi atas target hasil investasi maupun potensi hasil investasi, bila ada, yangInvestasi atas target hasil investasi maupun potensi hasil investasi, bila ada, yangInvestasi atas target hasil investasi maupun potensi hasil investasi, bila ada, yangInvestasi atas target hasil investasi maupun potensi hasil investasi, bila ada, yangakan diperoleh oleh calon pemegang Unit Penyertaan. Perkiraan tersebut akanakan diperoleh oleh calon pemegang Unit Penyertaan. Perkiraan tersebut akanakan diperoleh oleh calon pemegang Unit Penyertaan. Perkiraan tersebut akanakan diperoleh oleh calon pemegang Unit Penyertaan. Perkiraan tersebut akanakan diperoleh oleh calon pemegang Unit Penyertaan. Perkiraan tersebut akandapat berubah sebagai akibat dari berbagai faktor, termasuk antara lain faktor-dapat berubah sebagai akibat dari berbagai faktor, termasuk antara lain faktor-dapat berubah sebagai akibat dari berbagai faktor, termasuk antara lain faktor-dapat berubah sebagai akibat dari berbagai faktor, termasuk antara lain faktor-dapat berubah sebagai akibat dari berbagai faktor, termasuk antara lain faktor-faktor yang telah diungkapkan dalam Bab VIII mengenai faktor-faktor risikofaktor yang telah diungkapkan dalam Bab VIII mengenai faktor-faktor risikofaktor yang telah diungkapkan dalam Bab VIII mengenai faktor-faktor risikofaktor yang telah diungkapkan dalam Bab VIII mengenai faktor-faktor risikofaktor yang telah diungkapkan dalam Bab VIII mengenai faktor-faktor risikoutama.utama.utama.utama.utama.
BERLAKUNYA UNDANG-UNDANG NO. 21 TAHUN 2011BERLAKUNYA UNDANG-UNDANG NO. 21 TAHUN 2011BERLAKUNYA UNDANG-UNDANG NO. 21 TAHUN 2011BERLAKUNYA UNDANG-UNDANG NO. 21 TAHUN 2011BERLAKUNYA UNDANG-UNDANG NO. 21 TAHUN 2011TENTANG OTORITAS JASA KEUANGANTENTANG OTORITAS JASA KEUANGANTENTANG OTORITAS JASA KEUANGANTENTANG OTORITAS JASA KEUANGANTENTANG OTORITAS JASA KEUANGAN
(“UNDANG-UNDANG OJK”)(“UNDANG-UNDANG OJK”)(“UNDANG-UNDANG OJK”)(“UNDANG-UNDANG OJK”)(“UNDANG-UNDANG OJK”)
Dengan berlakunya Undang-undang OJK, sejak tanggal 31 Desember 2012 fungsi,Dengan berlakunya Undang-undang OJK, sejak tanggal 31 Desember 2012 fungsi,Dengan berlakunya Undang-undang OJK, sejak tanggal 31 Desember 2012 fungsi,Dengan berlakunya Undang-undang OJK, sejak tanggal 31 Desember 2012 fungsi,Dengan berlakunya Undang-undang OJK, sejak tanggal 31 Desember 2012 fungsi,tugas dan wewenang pengaturan kegiatan jasa keuangan di sektor Pasar Modaltugas dan wewenang pengaturan kegiatan jasa keuangan di sektor Pasar Modaltugas dan wewenang pengaturan kegiatan jasa keuangan di sektor Pasar Modaltugas dan wewenang pengaturan kegiatan jasa keuangan di sektor Pasar Modaltugas dan wewenang pengaturan kegiatan jasa keuangan di sektor Pasar Modaltelah beralih dari BAPEPAM dan LK kepada Otoritas Jasa Keuangan, sehinggatelah beralih dari BAPEPAM dan LK kepada Otoritas Jasa Keuangan, sehinggatelah beralih dari BAPEPAM dan LK kepada Otoritas Jasa Keuangan, sehinggatelah beralih dari BAPEPAM dan LK kepada Otoritas Jasa Keuangan, sehinggatelah beralih dari BAPEPAM dan LK kepada Otoritas Jasa Keuangan, sehinggasemua peraturan perundang-undangan yang dirujuk dan kewajiban dalamsemua peraturan perundang-undangan yang dirujuk dan kewajiban dalamsemua peraturan perundang-undangan yang dirujuk dan kewajiban dalamsemua peraturan perundang-undangan yang dirujuk dan kewajiban dalamsemua peraturan perundang-undangan yang dirujuk dan kewajiban dalamProspektus yang harus dipenuhi kepada atau dirujuk kepada kewenanganProspektus yang harus dipenuhi kepada atau dirujuk kepada kewenanganProspektus yang harus dipenuhi kepada atau dirujuk kepada kewenanganProspektus yang harus dipenuhi kepada atau dirujuk kepada kewenanganProspektus yang harus dipenuhi kepada atau dirujuk kepada kewenanganBAPEPAM dan LK menjadi kepada Otoritas Jasa Keuangan.BAPEPAM dan LK menjadi kepada Otoritas Jasa Keuangan.BAPEPAM dan LK menjadi kepada Otoritas Jasa Keuangan.BAPEPAM dan LK menjadi kepada Otoritas Jasa Keuangan.BAPEPAM dan LK menjadi kepada Otoritas Jasa Keuangan.
UNTUK DIPERHATIKANUNTUK DIPERHATIKANUNTUK DIPERHATIKANUNTUK DIPERHATIKANUNTUK DIPERHATIKANPT FWD Asset Management (“Manajer Investasi”) dalam menjalankan kegiatan usahanyaakan selalu mentaati ketentuan peraturan yang berlaku di Indonesia, termasuk peraturanperundang-undangan yang berlaku di Indonesia sebagai hasil kerjasama antaraPemerintah Indonesia dengan pemerintah negara lain, maupun penerapan asas timbalbalik (reciprocal) antara Pemerintah Indonesia dengan pemerintah negara lain, sepertinamun tidak terbatas peraturan perundang-undangan mengenai anti pencucian uang, antiterorisme maupun perpajakan, yang keberlakuannya mungkin mengharuskan ManajerInvestasi untuk berbagi informasi, termasuk melaporkan dan memotong pajak yangterutang oleh calon Pemegang Unit Penyertaan yang wajib dipenuhi oleh ManajerInvestasi dari waktu ke waktu kepada otoritas yang berwenang.Manajer Investasi akan selalu menjaga kerahasiaan data nasabah dan wajib memenuhiketentuan kerahasiaan nasabah yang berlaku di Indonesia. Dalam hal Manajer Investasidiwajibkan untuk memberikan data nasabah, data nasabah hanya akan disampaikansecara terbatas untuk data yang diminta oleh otoritas yang berwenang sesuai denganketentuan yang berlaku.Ilustrasi dan/atau grafik dan/atau perkiraan yang terdapat dalam prospektus yangmenunjukkan indikasi hasil investasi dariFWD ASSET SECTORAL EQUITY FUND hanyalah perkiraan dan tidak ada kepastian ataujaminan bahwa Pemegang Unit Penyertaan akan memperoleh hasil investasi yang samadi masa yang akan datang, dan indikasi ini bukan merupakan janji atau jaminan dariManajer Investasi atas target hasil investasi maupun potensi hasil investasi yang akandiperoleh oleh Pemegang Unit Penyertaan. Ilustrasi dan/atau grafik dan/atau perkiraantersebut akan dapat berubah sebagai akibat dari berbagai faktor, termasuk antara lainfaktor-faktor yang telah diungkapkan dalam BAB IX (sembilan) tentang Manfaat Investasidan Faktor-Faktor Risiko yang Utama.Investasi melalui reksa dana mengandung risiko. Calon Pemegang Unit Penyertaan wajibmenyatakan telah membaca dan memahami Prospektus sebelum memutuskan untukberinvestasi melalui reksa dana. Kinerja masa lalu tidak mencerminkan kinerja masadatang. Reksa dana bukan merupakan produk perbankan dan reksa dana tidak dijaminoleh pihak manapun. PT FWD Asset Management terdaftar dan diawasi oleh Otoritas JasaKeuangan, dan setiap penawaran produk dilakukan oleh petugas yang telah terdaftar dandiawasi oleh Otoritas Jasa Keuangan.Prospektus ini telah disesuaikan dengan ketentuan peraturan perundang-undangantermasuk ketentuan peraturan Otoritas Jasa Keuangan.
Halaman ini sengaja dikosongkan
1
BAB IBAB IBAB IBAB IBAB I ISTILAH DAN DEFINISIISTILAH DAN DEFINISIISTILAH DAN DEFINISIISTILAH DAN DEFINISIISTILAH DAN DEFINISI
1.1.1.1.1.1.1.1.1.1. AFILIASIAFILIASIAFILIASIAFILIASIAFILIASIAfiliasi adalah:a. Hubungan keluarga karena perkawinan dan keturunan sampai derajat kedua,
baik secara horisontal maupun vertikal;b. Hubungan antara satu pihak dengan pegawai, Direktur, atau Komisaris dari
pihak tersebut;c. Hubungan antara 2 (dua) perusahaan dimana terdapat satu atau lebih anggota
Direksi atau Komisaris yang sama;d. Hubungan antara perusahaan dengan suatu pihak, baik langsung maupun tidak
langsung, mengendalikan atau dikendalikan oleh perusahaan tersebut;e. Hubungan antara 2 (dua) perusahaan yang dikendalikan baik langsung maupun
tidak langsung oleh pihak yang sama; atauf. Hubungan antara perusahaan dan pemegang saham utama.
1.2.1.2.1.2.1.2.1.2. AGEN PENJUAL EFEK REKSA DANAAGEN PENJUAL EFEK REKSA DANAAGEN PENJUAL EFEK REKSA DANAAGEN PENJUAL EFEK REKSA DANAAGEN PENJUAL EFEK REKSA DANAAgen Penjual Efek Reksa Dana adalah Agen Penjual Efek Reksa Dana sebagaimanadimaksud dalam Peraturan Otoritas Jasa Keuangan Nomor 39/POJK.04/2014tanggal 30 Desember 2014 perihal Agen Penjual Efek Reksa Dana besertapenjelasannya dan perubahan-perubahannya serta penggantinya yang mungkinada di kemudian hari yang ditunjuk oleh Manajer Investasi untuk melakukanpenjualan Unit Penyertaan FWD ASSET SECTORAL EQUITY FUND.
1.3.1.3.1.3.1.3.1.3. BADAN PENGAWAS PASAR MODAL DAN LEMBAGA KEUANGANBADAN PENGAWAS PASAR MODAL DAN LEMBAGA KEUANGANBADAN PENGAWAS PASAR MODAL DAN LEMBAGA KEUANGANBADAN PENGAWAS PASAR MODAL DAN LEMBAGA KEUANGANBADAN PENGAWAS PASAR MODAL DAN LEMBAGA KEUANGAN(“BAPEPAM dan LK”)(“BAPEPAM dan LK”)(“BAPEPAM dan LK”)(“BAPEPAM dan LK”)(“BAPEPAM dan LK”)BAPEPAM dan LK adalah lembaga yang melakukan sehari-hari kegiatan PasarModal sebagaimana dimaksud dalam Undang-undang Pasar Modal.Dengan berlakunya Undang-undang OJK, sejak tanggal 31 Desember 2012 fungsi,tugas dan wewenang pengaturan kegiatan jasa keuangan di sektor Pasar Modaltelah beralih dari BAPEPAM & LK kepada OJK, sehingga semua rujukan kepadakewenangan BAPEPAM & LK dalam pengaturan perundang-undangan yangberlaku, menjadi kepada OJK.
1.4.1.4.1.4.1.4.1.4. BANK KUSTODIANBANK KUSTODIANBANK KUSTODIANBANK KUSTODIANBANK KUSTODIANBank Kustodian adalah Bank Umum yang telah mendapat persetujuan OJK untukmenyelenggarakan kegiatan usaha sebagai Kustodian, yaitu memberikan jasapenitipan Efek (termasuk Penitipan Kolektif atas Efek yang dimiliki bersama olehlebih dari satu Pihak yang kepentingannya diwakili oleh Kustodian) dan harta lainyang berkaitan dengan Efek serta jasa lain, termasuk menerima dividen, bunga, danhak-hak lain, menyelesaikan transaksi Efek, dan mewakili pemegang rekening yangmenjadi nasabahnya.Dalam hal ini Bank Kustodian adalah Deutsche Bank AG, Cabang Jakarta.
1.5.1.5.1.5.1.5.1.5. BUKTI KEPEMILIKAN UNIT PENYERTAANBUKTI KEPEMILIKAN UNIT PENYERTAANBUKTI KEPEMILIKAN UNIT PENYERTAANBUKTI KEPEMILIKAN UNIT PENYERTAANBUKTI KEPEMILIKAN UNIT PENYERTAANReksa Dana berbentuk Kontrak Investasi Kolektif menghimpun dana denganmenerbitkan Unit Penyertaan kepada Pemegang Unit Penyertaan.
DAFTAR ISIDAFTAR ISIDAFTAR ISIDAFTAR ISIDAFTAR ISI
BAB I ISTILAH DAN DEFINISI ----------------------------------------------- 1
BAB II INFORMASI MENGENAI FWD ASSET SECTORAL EQUITYFUND ------------------------------------------------------------------- 10
BAB III MANAJER INVESTASI ----------------------------------------------- 14
BAB IV BANK KUSTODIAN -------------------------------------------------- 16
BAB V TUJUAN INVESTASI, KEBIJAKAN INVESTASI DANKEBIJAKAN PEMBAGIAN HASIL INVESTASI ------------------- 17
BAB VI METODE PENGHITUNGAN NILAI PASAR WAJAR ------------ 21
BAB VII PERPAJAKAN --------------------------------------------------------- 24
BAB VIII FAKTOR-FAKTOR RISIKO UTAMA -------------------------------- 26
BAB IX MANFAAT INVESTASI ---------------------------------------------- 28
BAB X HAK-HAK PEMEGANG UNIT PENYERTAAN -------------------- 30
BAB XI IMBALAN JASA DAN ALOKASI BIAYA -------------------------- 32
BAB XII PEMBUBARAN DAN LIKUIDASI ----------------------------------- 35
BAB XIII PENDAPAT AKUNTAN TENTANG LAPORAN KEUANGAN --- 38
BAB XIV SKEMA PEMBELIAN, PENJUALAN KEMBALI(PELUNASAN) DAN PENGALIHAN FWD ASSETSECTORAL EQUITY FUND ------------------------------------------ 80
BAB XV PERSYARATAN DAN TATA CARA PEMBELIAN UNITPENYERTAAN --------------------------------------------------------- 82
BAB XVI PERSYARATAN DAN TATA CARA PENJUALANKEMBALI (PELUNASAN) UNIT PENYERTAAN ------------------ 85
BAB XVII PERSYARATAN DAN TATA CARA PENGALIHANUNIT PENYERTAAN-------------------------------------------------- 88
BAB XVIII PENGALIHAN KEPEMILIKAN UNIT PENYERTAAN ------------ 90
BAB XIX PENYELESAIAN PENGADUAN PEMEGANG UNITPENYERTAAN --------------------------------------------------------- 91
BAB XX PENYELESAIAN SENGKETA --------------------------------------- 92
BAB XXI INFORMASI MENGENAI PENYEBARLUASAN PROSPEKTUS,FORMULIR PEMESANAN PEMBELIAN UNIT PENYERTAANDAN FORMULIR PENJUALAN KEMBALI UNITPENYERTAAN --------------------------------------------------------- 93
2
Unit Penyertaan adalah satuan ukuran yang menunjukkan bagian kepentingansetiap Pemegang Unit Penyertaan dalam portofolio investasi kolektif.Dengan demikian Unit Penyertaan merupakan bukti kepesertaan Pemegang UnitPenyertaan dalam Reksa Dana berbentuk Kontrak Investasi Kolektif. ManajerInvestasi melalui Bank Kustodian akan menerbitkan Surat Konfirmasi Transaksi.Unit Penyertaan yang berisi jumlah Unit Penyertaan yang dimiliki oleh masing-masing Pemegang Unit Penyertaan dan berlaku sebagai bukti kepemilikan UnitPenyertaan Reksa Dana.
1.6.1.6.1.6.1.6.1.6. EFEKEFEKEFEKEFEKEFEKEfek adalah surat berharga, yaitu surat pengakuan utang, surat berharga komersial,saham, obligasi, tanda bukti utang, Unit Penyertaan Kontrak Investasi Kolektif,Kontrak berjangka atas Efek, dan setiap derivatif dari Efek. Sesuai denganPeraturan Otoritas Jasa Keuangan Nomor: 23/POJK.04/2016 tanggal 13 Juni 2016tentang Reksa Dana berbentuk Kontrak Investasi Kolektif (“POJK Tentang ReksaDana Berbentuk KIK”), Reksa Dana berbentuk Kontrak Investasi Kolektif hanyadapat melakukan pembelian dan penjualan atas:a. Efek yang ditawarkan melalui Penawaran Umum dan/atau diperdagangkan di
Bursa Efek baik di dalam maupun di luar negeri;b. Efek yang diterbitkan dan/atau dijamin oleh Pemerintah Republik Indonesia,
dan/atau Efek yang diterbitkan oleh lembaga internasional dimana PemerintahRepublik Indonesia menjadi salah satu anggotanya;
c. Efek Bersifat Utang atau Efek Syariah berpendapatan tetap yang ditawarkantidak melalui Penawaran Umum dan telah mendapat peringkat dari PerusahaanPemeringkat Efek;
d. Efek Beragun Aset yang ditawarkan tidak melalui Penawaran Umum dan sudahmendapat peringkat dari Perusahaan Pemeringkat Efek;
e. Efek pasar uang dalam negeri yang mempunyai jatuh tempo tidak lebih dari1 (satu) tahun, baik dalam Rupiah maupun dalam mata uang asing;
f. Unit Penyertaan Dana Investasi Real Estat berbentuk Kontrak Investasi Kolektifyang ditawarkan tidak melalui Penawaran umum;
g. Efek derivatif; dan/atauh. Efek lainnya yang ditetapkan oleh OJK.
1.7.1.7.1.7.1.7.1.7. EFEKTIFEFEKTIFEFEKTIFEFEKTIFEFEKTIFEfektif adalah terpenuhinya seluruh tata cara dan persyaratan PernyataanPendaftaran Dalam Rangka Penawaran Umum Reksa Dana Berbentuk KontrakInvestasi Kolektif yang ditetapkan dalam Undang-Undang Pasar Modal dan OtoritasJasa Keuangan Nomor 23/POJK.04/2016 tanggal 13 Juni 2016 tentang Reksa DanaBerbentuk Kontrak Investasi Kolektif. Surat pernyataan efektif PernyataanPendaftaran Dalam Rangka Penawaran Umum Reksa Dana Berbentuk KontrakInvestasi Kolektif akan dikeluarkan oleh OJK.
3
1.8.1.8.1.8.1.8.1.8. FORMULIR PEMBUKAAN REKENINGFORMULIR PEMBUKAAN REKENINGFORMULIR PEMBUKAAN REKENINGFORMULIR PEMBUKAAN REKENINGFORMULIR PEMBUKAAN REKENINGFormulir Pembukaan Rekening adalah formulir yang diterbitkan oleh ManajerInvestasi dan harus diisi secara lengkap dan ditandatangani oleh calon PemegangUnit Penyertaan sebelum membeli Unit Penyertaan Reksa Dana FWD ASSETSECTORAL EQUITY FUND untuk pertama kali (pembelian awal). FormulirPembukaan Rekening dapat juga berbentuk formulir elektronik menggunakansistem elektronik yang disediakan oleh Manajer Investasi atau Agen Penjual EfekReksa Dana yang ditunjuk oleh Manajer Investasi (jika ada) di bawah koordinasiManajer Investasi dengan memperhatikan ketentuan peraturan perundang-undangan yang berlaku mengenai informasi dan transaksi elektronik.
1.9.1.9.1.9.1.9.1.9. FORMULIR PEMESANAN PEMBELIAN/SUBSCRIPTION FORMFORMULIR PEMESANAN PEMBELIAN/SUBSCRIPTION FORMFORMULIR PEMESANAN PEMBELIAN/SUBSCRIPTION FORMFORMULIR PEMESANAN PEMBELIAN/SUBSCRIPTION FORMFORMULIR PEMESANAN PEMBELIAN/SUBSCRIPTION FORMFormulir Pemesanan Pembelian/Subscription Form adalah formulir yang diterbitkanoleh Manajer Investasi dan digunakan oleh calon Pemegang Unit Penyertaan untukmembeli Unit Penyertaan yang kemudian diisi secara lengkap, ditandatangani dandiajukan oleh calon Pemegang Unit Penyertaan kepada Manajer Investasi ataumelalui Agen Penjual Efek Reksa Dana yang ditunjuk oleh Manajer Investasi (jikaada). Formulir Pemesanan Pembelian Unit Penyertaan/subscription form dapat jugaberbentuk formulir elektronik menggunakan sistem elektronik yang disediakanoleh Manajer Investasi atau melalui Agen Penjual Efek Reksa Dana yang ditunjukoleh Manajer Investasi (jika ada) di bawah koordinasi Manajer Investasi denganmemperhatikan ketentuan peraturan perundang-undangan yang berlaku mengenaiinformasi dan transaksi elektronik.
1.10.1.10.1.10.1.10.1.10. FORMULIR PENGALIHAN INVESTASI/SWITCHING FORMFORMULIR PENGALIHAN INVESTASI/SWITCHING FORMFORMULIR PENGALIHAN INVESTASI/SWITCHING FORMFORMULIR PENGALIHAN INVESTASI/SWITCHING FORMFORMULIR PENGALIHAN INVESTASI/SWITCHING FORMFormulir Pengalihan Investasi/Switching Form adalah formulir yang diterbitkan olehManajer Investasi dan dipakai oleh Pemegang Unit Penyertaan untuk mengalihkaninvestasi yang dimilikinya dalam reksa dana FWD ASSET SECTORAL EQUITY FUNDke Reksa Dana lainnya yang memiliki fasilitas pengalihan investasi yang dikelolaoleh Manajer Investasi, yang diisi secara lengkap, ditandatangani dan diajukan olehPemegang Unit Penyertaan kepada Manajer Investasi atau Agen Penjual Efek ReksaDana yang ditunjuk oleh Manajer Investasi (jika ada). Formulir Pengalihan Investasi/switching form dapat juga berbentuk formulir elektronik menggunakan sistemelektronik yang disediakan oleh Manajer Investasi atau melalui Agen Penjual EfekReksa Dana yang ditunjuk oleh Manajer Investasi (jika ada) di bawah koordinasiManajer Investasi dengan memperhatikan ketentuan peraturan perundang-undangan yang berlaku mengenai informasi dan transaksi elektronik.
1.11.1.11.1.11.1.11.1.11. FORMULIR PENJUALAN KEMBALI UNIT PENYERTAAN/FORMULIR PENJUALAN KEMBALI UNIT PENYERTAAN/FORMULIR PENJUALAN KEMBALI UNIT PENYERTAAN/FORMULIR PENJUALAN KEMBALI UNIT PENYERTAAN/FORMULIR PENJUALAN KEMBALI UNIT PENYERTAAN/REDEMPTION FORMREDEMPTION FORMREDEMPTION FORMREDEMPTION FORMREDEMPTION FORMFormulir Penjualan Kembali Unit Penyertaan/Redemption Form adalah formulir yangditerbitkan oleh Manajer Investasi dan dipakai oleh Pemegang Unit Penyertaanuntuk menjual kembali Unit Penyertaan yang dimilikinya yang diisi secara lengkap,ditandatangani dan diajukan oleh Pemegang Unit Penyertaan kepada ManajerInvestasi atau melalui Agen Penjual Efek Reksa Dana yang ditunjuk oleh Manajer
4
Investasi (jika ada). Formulir Penjualan Kembali Unit Penyertaan/redemption formdapat juga berbentuk formulir elektronik menggunakan sistem elektronik yangdisediakan oleh Manajer Investasi atau melalui Agen Penjual Efek Reksa Dana yangditunjuk oleh Manajer Investasi (jika ada) di bawah koordinasi Manajer Investasidengan memperhatikan ketentuan peraturan perundang-undangan yang berlakumengenai informasi dan transaksi elektronik.
1.12.1.12.1.12.1.12.1.12. FORMULIR PROFIL CALON PEMEGANG UNIT PENYERTAANFORMULIR PROFIL CALON PEMEGANG UNIT PENYERTAANFORMULIR PROFIL CALON PEMEGANG UNIT PENYERTAANFORMULIR PROFIL CALON PEMEGANG UNIT PENYERTAANFORMULIR PROFIL CALON PEMEGANG UNIT PENYERTAANFormulir Profil Calon Pemegang Unit Penyertaan adalah formulir yang diterbitkanoleh Manajer Investasi dan disyaratkan untuk diisi secara lengkap danditandatangani oleh calon Pemegang Unit Penyertaan sebagaimana diharuskanoleh Peraturan BAPEPAM Nomor IV.D.2 tentang Profil Pemodal Reksa Dana,merupakan Lampiran Keputusan Ketua BAPEPAM Nomor Kep-20/PM/2004tanggal 29 April 2004, yang berisikan data dan informasi mengenai profil risikocalon Pemegang Unit Penyertaan FWD ASSET SECTORAL EQUITY FUND sebelummelakukan pembelian Unit Penyertaan FWD ASSET SECTORAL EQUITY FUNDyang pertama kali (pembelian awal) di Manajer Investasi atau melalui Agen PenjualEfek Reksa Dana yang ditunjuk oleh Manajer Investasi (jika ada).
1.13.1.13.1.13.1.13.1.13. HARI BURSAHARI BURSAHARI BURSAHARI BURSAHARI BURSAHari Bursa adalah setiap hari diselenggarakannya perdagangan efek di Bursa EfekIndonesia, yaitu hari Senin sampai dengan hari Jumat, kecuali hari tersebutmerupakan hari libur nasional atau dinyatakan sebagai hari libur oleh Bursa EfekIndonesia.
1.14.1.14.1.14.1.14.1.14. HARI KALENDERHARI KALENDERHARI KALENDERHARI KALENDERHARI KALENDERHari Kalender adalah setiap hari dalam 1 (satu) tahun sesuai dengan kalendergregorius tanpa kecuali termasuk hari Sabtu, hari Minggu dan hari libur nasionalyang ditetapkan sewaktu-waktu oleh pemerintah dan Hari Kerja biasa yang karenasuatu keadaan tertentu ditetapkan oleh pemerintah sebagai bukan Hari Kerja.
1.15.1.15.1.15.1.15.1.15. HARI KERJAHARI KERJAHARI KERJAHARI KERJAHARI KERJAHari Kerja adalah hari Senin sampai dengan hari Jumat, kecuali hari libur nasionalyang ditetapkan oleh Pemerintah Republik Indonesia.
1.16.1.16.1.16.1.16.1.16. KETENTUAN KERAHASIAAN DAN KEAMANAN DATA DAN/ATAUKETENTUAN KERAHASIAAN DAN KEAMANAN DATA DAN/ATAUKETENTUAN KERAHASIAAN DAN KEAMANAN DATA DAN/ATAUKETENTUAN KERAHASIAAN DAN KEAMANAN DATA DAN/ATAUKETENTUAN KERAHASIAAN DAN KEAMANAN DATA DAN/ATAUINFORMASI PRIBADI KONSUMENINFORMASI PRIBADI KONSUMENINFORMASI PRIBADI KONSUMENINFORMASI PRIBADI KONSUMENINFORMASI PRIBADI KONSUMENKetentuan Kerahasiaan Dan Keamanan Data Dan/Atau Informasi Pribadi Konsumenadalah ketentuan-ketentuan mengenai kerahasiaan dan keamanan data dan/atauinformasi pribadi konsumen sebagaimana diatur dalam POJK TentangPerlindungan Konsumen dan Surat Edaran Otoritas Jasa Keuangan Nomor:14/SEOJK.07/2014 tanggal 20 Agustus 2014 tentang Kerahasiaan Dan KeamananData Dan/Atau Informasi Pribadi Konsumen, beserta penjelasannya, danperubahan-perubahannya dan penggantinya yang mungkin ada dikemudian hari.
5
1.17.1.17.1.17.1.17.1.17. KONTRAK INVESTASI KOLEKTIFKONTRAK INVESTASI KOLEKTIFKONTRAK INVESTASI KOLEKTIFKONTRAK INVESTASI KOLEKTIFKONTRAK INVESTASI KOLEKTIFKontrak Investasi Kolektif adalah kontrak antara Manajer Investasi dan BankKustodian yang mengikat Pemegang Unit Penyertaan, dimana Manajer Investasidiberi wewenang untuk mengelola portofolio investasi kolektif dan Bank Kustodiandiberi wewenang untuk melaksanakan penitipan kolektif. Reksa Dana berbentukKIK menghimpun dana dengan menerbitkan Unit Penyertaan kepada masyarakatpemodal dan selanjutnya dana tersebut diinvestasikan pada berbagai jenis Efekyang diperdagangkan di pasar modal dan di pasar uang.
1.18.1.18.1.18.1.18.1.18. LAPORAN BULANANLAPORAN BULANANLAPORAN BULANANLAPORAN BULANANLAPORAN BULANANLaporan Bulanan adalah laporan FWD ASSET SECTORAL EQUITY FUND yang akanditerbitkan dan disampaikan oleh Bank Kustodian kepada Pemegang UnitPenyertaan selambat-lambatnya pada hari ke-12 (kedua belas) bulan berikut yangmemuat sekurang-kurangnya (a) nama, alamat, judul rekening, dan Nomorrekening dari Pemegang Unit Penyertaan, (b) Nilai Aktiva Bersih per UnitPenyertaan pada akhir bulan, (c) Jumlah Unit Penyertaan yang dimiliki olehPemegang Unit Penyertaan, (d) Total nilai Unit Penyertaan yang dimiliki olehPemegang Unit Penyertaan, (e) tanggal setiap pembagian uang tunai (jika ada), (f)rincian dari portofolio yang dimiliki dan (g) Informasi mengenai ada atau tidakmutasi (pembelian dan/atau penjualan kembali dan/atau pengalihan investasi) atasUnit Penyertaan yang dimiliki oleh Pemegang Unit Penyertaan pada bulansebelumnya. Apabila pada bulan sebelumnya terdapat mutasi (pembelian dan/ataupenjualan kembali dan/ atau pengalihan investasi) atas jumlah Unit Penyertaan yangdimiliki oleh Pemegang Unit Penyertaan, maka Laporan Bulanan akan memuattambahan informasi mengenai (a) jumlah Unit Penyertaan yang dimiliki pada awalperiode, (b) tanggal, Nilai Aktiva Bersih dan jumlah Unit Penyertaan yang dibeli ataudijual kembali (dilunasi) pada setiap transaksi selama periode dan (c) rincian statuspajak dari penghasilan yang diperoleh Pemegang Unit Penyertaan selama periodetertentu dengan tetap memperhatikan kategori penghasilan dan beban (jika ada)sebagaimana dimaksud dalam peraturan mengenai laporan Reksa Dana. Pada saatProspektus ini diterbitkan peraturan mengenai laporan Reksa Dana yang berlakuadalah Peraturan BAPEPAM Nomor X.D.1 yang merupakan Lampiran KeputusanKetua BAPEPAM Nomor Kep-06/PM/2004 tanggal 09-02-2004 (sembilan Februaridua ribu empat) tentang Laporan Reksa Dana (“Peraturan BAPEPAM Nomor X.D.1”)beserta penjelasannya, dan perubahan-perubahannya serta penggantinya yangmungkin ada dikemudian hari.Laporan Bulanan FWD ASSET SECTORAL EQUITY FUND kepada pemegang UnitPenyertaan sebagaimana dimaksud di atas dapat dilakukan melalui:a. Media elektronik, jika telah memperoleh persetujuan dari Pemegang Unit
Penyertaan FWD ASSET SECTORAL EQUITY FUND; dan/ataub. Jasa pengiriman, antara lain kurir dan/atau pos.Pengiriman sebagaimana dimaksud butir a di atas dilakukan denganmemperhatikan ketentuan peraturan perundang-undangan yang berlaku mengenaiinformasi dan transaksi elektronik. Pengiriman dokumen melalui sarana elektroniktersebut dapat dilakukan setelah terdapat kesepakatan antara Manajer Investasidan Bank Kustodian.
6
1.19.1.19.1.19.1.19.1.19. LPHE (LEMBAGA PENILAIAN HARGA EFEK)LPHE (LEMBAGA PENILAIAN HARGA EFEK)LPHE (LEMBAGA PENILAIAN HARGA EFEK)LPHE (LEMBAGA PENILAIAN HARGA EFEK)LPHE (LEMBAGA PENILAIAN HARGA EFEK)Pihak yang telah memperoleh izin usaha dari OJK untuk melakukan penilaian hargaEfek dalam rangka menetapkan harga pasar wajar, sebagaimana dimaksud dalamPeraturan Nomor V.C.3 tentang Lembaga Penilaian Harga Efek.
1.20.1.20.1.20.1.20.1.20. MANAJER INVESTASIMANAJER INVESTASIMANAJER INVESTASIMANAJER INVESTASIMANAJER INVESTASIManajer Investasi adalah Pihak yang kegiatan usahanya mengelola PortofolioEfek untuk para nasabahnya atau mengelola portofolio investasi kolektif untuksekelompok nasabah. Dalam hal ini Manajer Investasi adalah PT FWD AssetManagement.
1.21.1.21.1.21.1.21.1.21. METODE PENGHITUNGAN NILAI AKTIVA BERSIH (NAB)METODE PENGHITUNGAN NILAI AKTIVA BERSIH (NAB)METODE PENGHITUNGAN NILAI AKTIVA BERSIH (NAB)METODE PENGHITUNGAN NILAI AKTIVA BERSIH (NAB)METODE PENGHITUNGAN NILAI AKTIVA BERSIH (NAB)Metode Penghitungan NAB adalah metode yang digunakan dalam menghitungNilai Aktiva Bersih Reksa Dana sesuai dengan Peraturan BAPEPAM & LK No.IV.C.2.tentang Nilai Pasar Wajar Dari Efek Dalam Portofolio Reksa Dana, yang merupakanLampiran Keputusan Ketua BAPEPAM & LK Nomor KEP-367/BL/2012 tanggal 9 Juli2012 (Peraturan BAPEPAM & LK No.IV.C.2) serta peraturan pelaksanaan lainnyayang terkait seperti Surat Edaran OJK.
1.22.1.22.1.22.1.22.1.22. NASABAHNASABAHNASABAHNASABAHNASABAHNasabah adalah pihak yang menggunakan jasa Penyedia Jasa Keuangansebagaimana dimaksud dalam POJK Tentang Penerapan Program Anti PencucianUang dan Pencegahan Pendanaan Terorisme di Sektor Jasa Keuangan DalamProspektus ini istilah Nasabah sesuai konteksnya berarti calon Pemegang UnitPenyertaan dan Pemegang Unit Penyertaan.
1.23.1.23.1.23.1.23.1.23. NILAI AKTIVA BERSIH (NAB)NILAI AKTIVA BERSIH (NAB)NILAI AKTIVA BERSIH (NAB)NILAI AKTIVA BERSIH (NAB)NILAI AKTIVA BERSIH (NAB)NAB adalah nilai pasar yang wajar dari suatu Efek dan kekayaan lain dari Reksa Danadikurangi seluruh kewajibannya.NAB Reksa Dana dihitung dan diumumkan setiap Hari Bursa oleh Bank Kustodian.
1.24.1.24.1.24.1.24.1.24. NILAI PASAR WAJARNILAI PASAR WAJARNILAI PASAR WAJARNILAI PASAR WAJARNILAI PASAR WAJARNilai Pasar Wajar adalah nilai yang dapat diperoleh dari transaksi Efek yangdilakukan antar para pihak yang bebas bukan karena paksaan atau likuidasi.Namun, nilai pasar wajar dapat berbeda dengan harga pasar apabila transaksi atasEfek tersebut tidak aktif atau tidak ditransaksikan dalam kurun waktu tertentu.Penghitungan Nilai Pasar Wajar dari suatu Efek dalam portofolio Reksa Dana harusdilakukan sesuai dengan Peraturan BAPEPAM dan LK Nomor IV.C.2.
1.25.1.25.1.25.1.25.1.25. OTORITAS JASA KEUANGAN (“OJK”)OTORITAS JASA KEUANGAN (“OJK”)OTORITAS JASA KEUANGAN (“OJK”)OTORITAS JASA KEUANGAN (“OJK”)OTORITAS JASA KEUANGAN (“OJK”)OJK adalah lembaga yang independen dan bebas dari campur tangan pihak lain,yang mempunyai fungsi, tugas, dan wewenang pengaturan, pengawasan,pemeriksaan, dan penyidikan sebagaimana dimaksud dalam Undang-Undang OJK.
7
1.26.1.26.1.26.1.26.1.26. PEMEGANG UNIT PENYERTAANPEMEGANG UNIT PENYERTAANPEMEGANG UNIT PENYERTAANPEMEGANG UNIT PENYERTAANPEMEGANG UNIT PENYERTAANPemegang Unit Penyertaan adalah pihak-pihak yang membeli dan memiliki UnitPenyertaan dalam FWD ASSET SECTORAL EQUITY FUND.
1.27.1.27.1.27.1.27.1.27. PENAWARAN UMUMPENAWARAN UMUMPENAWARAN UMUMPENAWARAN UMUMPENAWARAN UMUMPenawaran Umum adalah kegiatan penawaran Unit Penyertaan FWD ASSETSECTORAL EQUITY FUND yang dilakukan oleh Manajer Investasi untuk menjualUnit Penyertaan kepada Masyarakat berdasarkan tata cara yang diatur dalamUndang-Undang Pasar Modal beserta peraturan pelaksanaannya dan KontrakInvestasi Kolektif.
1.28.1.28.1.28.1.28.1.28. PENYEDIA JASA KEUANGAN DI SEKTOR PASAR MODALPENYEDIA JASA KEUANGAN DI SEKTOR PASAR MODALPENYEDIA JASA KEUANGAN DI SEKTOR PASAR MODALPENYEDIA JASA KEUANGAN DI SEKTOR PASAR MODALPENYEDIA JASA KEUANGAN DI SEKTOR PASAR MODALPenyedia Jasa Keuangan di Sektor Pasar Modal adalah Perusahaan Efek yangmelakukan kegiatan usaha sebagai Penjamin Emisi Efek, Perantara Pedagang Efek,dan/atau Manajer Investasi, serta Bank Umum yang menjalankan fungsi Kustodian.Dalam Prospektus ini istilah Penyedia Jasa Keuangan di Sektor Pasar Modal sesuaikonteksnya berarti Manajer Investasi dan Bank Kustodian.
1.29.1.29.1.29.1.29.1.29. PERNYATAAN PENDAFTARANPERNYATAAN PENDAFTARANPERNYATAAN PENDAFTARANPERNYATAAN PENDAFTARANPERNYATAAN PENDAFTARANPernyataan Pendaftaran adalah dokumen yang wajib disampaikan oleh ManajerInvestasi kepada OJK dalam rangka Penawaran Umum Reksa Dana BerbentukKontrak Investasi Kolektif yang ditetapkan dalam Undang-undang Pasar Modal danPeraturan Otoritas Jasa Keuangan Nomor 23/POJK.04/2016 tanggal 13 Juni 2016tentang Reksa Dana Berbentuk Kontrak Investasi Kolektif.
1.30.1.30.1.30.1.30.1.30. POJK TENTANG PERLINDUNGAN KONSUMENPOJK TENTANG PERLINDUNGAN KONSUMENPOJK TENTANG PERLINDUNGAN KONSUMENPOJK TENTANG PERLINDUNGAN KONSUMENPOJK TENTANG PERLINDUNGAN KONSUMENPOJK Tentang Perlindungan Konsumen adalah Peraturan Otoritas Jasa KeuanganNomor 1/POJK.07/2013 tanggal 26 Juli 2013 tentang Perlindungan KonsumenSektor Jasa Keuangan, beserta penjelasannya, dan perubahan-perubahannya danpenggantinya yang mungkin ada dikemudian hari.
1.31.1.31.1.31.1.31.1.31. POJK TENTANG PENERAPAN PROGRAM ANTI PENCUCIANPOJK TENTANG PENERAPAN PROGRAM ANTI PENCUCIANPOJK TENTANG PENERAPAN PROGRAM ANTI PENCUCIANPOJK TENTANG PENERAPAN PROGRAM ANTI PENCUCIANPOJK TENTANG PENERAPAN PROGRAM ANTI PENCUCIANUANG DAN PENCEGAHAN PENDANAAN TERORISME DI SEKTORUANG DAN PENCEGAHAN PENDANAAN TERORISME DI SEKTORUANG DAN PENCEGAHAN PENDANAAN TERORISME DI SEKTORUANG DAN PENCEGAHAN PENDANAAN TERORISME DI SEKTORUANG DAN PENCEGAHAN PENDANAAN TERORISME DI SEKTORJASA KEUANGANJASA KEUANGANJASA KEUANGANJASA KEUANGANJASA KEUANGANPOJK Tentang Penerapan Program Anti Pencucian Uang dan PencegahanPendanaan Terorisme di Sektor Jasa Keuangan adalah Peraturan Otoritas JasaKeuangan Nomor 12/POJK.01/2017 tanggal 21 Maret 2017 tentang PenerapanProgram Anti Pencucian Uang dan Pencegahan Pendanaan Terorisme di SektorJasa Keuangan beserta penjelasannya, dan dan Surat Edaran Otoritas JasaKeuangan Nomor 47/SEOJK.04/2017 tanggal 6 September 2017 tentangPenerapan Program Anti Pencucian Uang dan Pencegahan Pendanaan Terorismedi Sektor Pasar Modal serta perubahan-perubahannya dan penggantinya yangmungkin ada di kemudian hari.
8
1.32.1.32.1.32.1.32.1.32. POJK TENTANG REKSA DANA BERBENTUK KONTRAK INVESTASIPOJK TENTANG REKSA DANA BERBENTUK KONTRAK INVESTASIPOJK TENTANG REKSA DANA BERBENTUK KONTRAK INVESTASIPOJK TENTANG REKSA DANA BERBENTUK KONTRAK INVESTASIPOJK TENTANG REKSA DANA BERBENTUK KONTRAK INVESTASIKOLEKTIFKOLEKTIFKOLEKTIFKOLEKTIFKOLEKTIFPOJK Tentang Reksa Dana Berbentuk Kontrak Investasi Kolektif adalah PeraturanOtoritas Jasa Keuangan Nomor 23/POJK.04/2016 tanggal 13 Juni 2016 tentangReksa Dana Berbentuk Kontrak Investasi Kolektif dan perubahan-perubahannyadan penggantiannya yang mungkin ada di kemudian hari.
1.33.1.33.1.33.1.33.1.33. PORTOFOLIO EFEKPORTOFOLIO EFEKPORTOFOLIO EFEKPORTOFOLIO EFEKPORTOFOLIO EFEKPortofolio Efek adalah kumpulan Efek yang merupakan kekayaan FWD ASSETSECTORAL EQUITY FUND.
1.34.1.34.1.34.1.34.1.34. PROGRAM APU DAN PPT DI SEKTOR JASA KEUANGANPROGRAM APU DAN PPT DI SEKTOR JASA KEUANGANPROGRAM APU DAN PPT DI SEKTOR JASA KEUANGANPROGRAM APU DAN PPT DI SEKTOR JASA KEUANGANPROGRAM APU DAN PPT DI SEKTOR JASA KEUANGANProgram APU dan PPT Di Sektor Jasa Keuangan adalah upaya pencegahan danpemberantasan tindak pidana Pencucian Uang dan Pendanaan Terorismesebagaimana dimaksud didalam POJK Tentang Penerapan Program Anti PencucianUang dan Pencegahan Pendanaan Terorisme di Sektor Jasa Keuangan.
1.35.1.35.1.35.1.35.1.35. PROSPEKTUSPROSPEKTUSPROSPEKTUSPROSPEKTUSPROSPEKTUSProspektus adalah setiap pernyataan yang dicetak atau informasi tertulis yangdigunakan untuk Penawaran Umum Reksa Dana dengan tujuan pemodal membeliUnit Penyertaan Reksa Dana, kecuali pernyataan atau informasi yang berdasarkanperaturan OJK yang dinyatakan bukan sebagai Prospektus.
1.36.1.36.1.36.1.36.1.36. REKSA DANAREKSA DANAREKSA DANAREKSA DANAREKSA DANAReksa Dana adalah wadah yang dipergunakan untuk menghimpun dana darimasyarakat pemodal untuk selanjutnya diinvestasikan dalam Portofolio Efek olehManajer Investasi. Sesuai Undang-undang Pasar Modal, Reksa Dana dapatberbentuk: (i) Perseroan Tertutup atau Terbuka; atau (ii) Kontrak Investasi Kolektif.Bentuk hukum Reksa Dana yang ditawarkan dalam Prospektus ini adalah KontrakInvestasi Kolektif.
1.37.1.37.1.37.1.37.1.37. SEOJK TENTANG PELAYANAN DAN PENYELESAIANSEOJK TENTANG PELAYANAN DAN PENYELESAIANSEOJK TENTANG PELAYANAN DAN PENYELESAIANSEOJK TENTANG PELAYANAN DAN PENYELESAIANSEOJK TENTANG PELAYANAN DAN PENYELESAIANPENGADUAN KONSUMEN PADA PELAKU USAHA JASAPENGADUAN KONSUMEN PADA PELAKU USAHA JASAPENGADUAN KONSUMEN PADA PELAKU USAHA JASAPENGADUAN KONSUMEN PADA PELAKU USAHA JASAPENGADUAN KONSUMEN PADA PELAKU USAHA JASAKEUANGANKEUANGANKEUANGANKEUANGANKEUANGANSEOJK Tentang Pelayanan Dan Penyelesaian Pengaduan Konsumen Pada Pelaku UsahaJasa Keuangan adalah Surat Edaran Otoritas Jasa Keuangan nomor 2/SEOJK.07/2014tanggal 14 Februari 2014 tentang Pelayanan dan Penyelesaian PengaduanKonsumen Pada Pelaku Usaha Jasa Keuangan, beserta penjelasannya, danperubahan-perubahannya dan penggantinya yang mungkin ada di kemudian hari.
1.38.1.38.1.38.1.38.1.38. SURAT KONFIRMASI TRANSAKSI UNIT PENYERTAANSURAT KONFIRMASI TRANSAKSI UNIT PENYERTAANSURAT KONFIRMASI TRANSAKSI UNIT PENYERTAANSURAT KONFIRMASI TRANSAKSI UNIT PENYERTAANSURAT KONFIRMASI TRANSAKSI UNIT PENYERTAANSurat Konfirmasi Transaksi Unit Penyertaan adalah surat konfirmasi yangmengkonfirmasikan pelaksanaan perintah pembelian dan/atau penjualan kembaliUnit Penyertaan dan/atau pengalihan investasi oleh Pemegang Unit Penyertaan dan
9
menunjukkan jumlah Unit Penyertaan yang dimiliki oleh Pemegang Unit Penyertaandan berlaku sebagai bukti kepemilikan Unit Penyertaan FWD ASSET SECTORALEQUITY FUND. Surat Konfirmasi Transaksi Unit Penyertaan diterbitkan oleh BankKustodian dan akan dikirimkan ke Pemegang Unit Penyertaan dalam waktu palinglambat 7 (tujuh) Hari Bursa setelah:(i) aplikasi pembelian Unit Penyertaan FWD ASSET SECTORAL EQUITY FUND
dari calon Pemegang Unit Penyertaan telah lengkap dan diterima dengan baikoleh Manajer Investasi atau Agen Penjual Efek Reksa Dana yang ditunjuk olehManajer Investasi (jika ada) dan pembayaran diterima dengan baik oleh BankKustodian (in good fund and in complete application);
(ii) aplikasi penjualan kembali Unit Penyertaan FWD ASSET SECTORAL EQUITYFUND dari Pemegang Unit Penyertaan telah lengkap dan diterima dengan baik(in complete application) oleh Manajer Investasi atau Agen Penjual Efek ReksaDana yang ditunjuk oleh Manajer Investasi (jika ada); dan
(iii) aplikasi pengalihan investasi dari Pemegang Unit Penyertaan telah lengkap danditerima dengan baik (in complete application) oleh Manajer Investasi atauAgen Penjual Efek Reksa Dana yang ditunjuk oleh Manajer Investasi (jika ada).
Surat Konfirmasi Transaksi Unit Penyertaan merupakan surat atau bukti konfirmasitertulis kepemilikan Unit Penyertaan. Penyampaian surat atau bukti konfirmasitertulis kepemilikan Unit Penyertaan FWD ASSET SECTORAL EQUITY FUNDkepada pemegang Unit Penyertaan sebagaimana dimaksud di atas dapat dilakukanmelalui:a. Media elektronik, jika telah memperoleh persetujuan dari FWD ASSET
SECTORAL EQUITY FUND; dan/ataub. Jasa pengiriman, antara lain kurir dan/atau pos.Pengiriman sebagaimana dimaksud butir a di atas dilakukan denganmemperhatikan ketentuan peraturan perundang - undangan yang berlakumengenai informasi dan transaksi elektronik. Pengiriman dokumen melalui saranaelektronik tersebut dapat dilakukan setelah terdapat kesepakatan antara ManajerInvestasi dan Bank Kustodian.
1.39.1.39.1.39.1.39.1.39. UNDANG-UNDANG PASAR MODALUNDANG-UNDANG PASAR MODALUNDANG-UNDANG PASAR MODALUNDANG-UNDANG PASAR MODALUNDANG-UNDANG PASAR MODALUndang-undang Pasar Modal adalah Undang-undang Republik Indonesia Nomor8 tahun 1995 tentang Pasar Modal tanggal 10 November 1995.
1.40.1.40.1.40.1.40.1.40. UNIT PENYERTAANUNIT PENYERTAANUNIT PENYERTAANUNIT PENYERTAANUNIT PENYERTAANUnit Penyertaan adalah satuan ukuran yang menunjukkan bagian kepentingansetiap pihak dalam portofolio investasi kolektif.
10
2.1.2.1.2.1.2.1.2.1. PEMBENTUKAN REKSA DANAPEMBENTUKAN REKSA DANAPEMBENTUKAN REKSA DANAPEMBENTUKAN REKSA DANAPEMBENTUKAN REKSA DANAFWD ASSET SECTORAL EQUITY FUND adalah Reksa Dana yang berbentukKontrak Investasi Kolektif berdasarkan Undang-Undang Pasar Modal, yangtermaktub dalam akta-akta yang telah ditandatangani antara Manajer Investasi danBank Kustodian, sebagai berikut:- KONTRAK INVESTASI KOLEKTIF REKSA DANA FIRST STATE INDOEQUITY
SECTORAL FUND No.27, tanggal 09 Desember 2004;- ADDENDUM KONTRAK INVESTASI KOLEKTIF REKSA DANA FIRST STATE
INDOEQUITY SECTORAL FUND No.12, tanggal 07 April 2005;keduanya dibuat dihadapan Ny. Poerbaningsih Adi Warsito, SH. Notaris diJakarta
- ADDENDUM I KONTRAK INVESTASI KOLEKTIF REKSA DANA FIRST STATEINDOEQUITY SECTORAL FUND No.6, tanggal 05 Juni 2007;
- ADDENDUM II KONTRAK INVESTASI KOLEKTIF REKSA DANA FIRST STATEINDOEQUITY SECTORAL FUND No.14, tanggal 24 Oktober 2007;
- ADDENDUM III KONTRAK INVESTASI KOLEKTIF REKSA DANA FIRST STATEINDOEQUITY SECTORAL FUND No.19, tanggal 18 Desember 2008;
- ADDENDUM IV KONTRAK INVESTASI KOLEKTIF REKSA DANA FIRST STATEINDOEQUITY SECTORAL FUND No.8, tanggal 18 Mei 2009;keempatnya dibuat dihadapan Sri Hastuti, Sarjana Hukum, Notaris di Jakarta;
- ADDENDUM V KONTRAK INVESTASI KOLEKTIF REKSA DANA FIRST STATEINDOEQUITY SECTORAL FUND No.11, tanggal 03 April 2014;
- ADDENDUM VI KONTRAK INVESTASI KOLEKTIF REKSA DANA FIRST STATEINDOEQUITY SECTORAL FUND No.54, tanggal 22 September 2015;
- ADDENDUM VII KONTRAK INVESTASI KOLEKTIF REKSA DANA FIRST STATEINDOEQUITY SECTORAL FUND No.36, tanggal 09 April 2018;
- ADDENDUM VIII KONTRAK INVESTASI KOLEKTIF REKSA DANA FIRSTSTATE INDOEQUITY SECTORAL FUND No.22, tanggal 10 Desember 2018;keempatnya dibuat dihadapan Leolin Jayayanti, Sarjana Hukum, Notaris diJakarta;
- ADDENDUM IX KONTRAK INVESTASI KOLEKTIF REKSA DANA FIRST STATEINDOEQUITY SECTORAL FUND No.26, tanggal 10 Juli 2020;dibuat dihadapan Leolin Jayayanti, Sarjana Hukum, Notaris di Jakarta, antaraPT FWD Asset Management sebagai Manajer Investasi dan Deutsche Bank AG,cabang Jakarta sebagai Bank Kustodian.
FWD ASSET SECTORAL EQUITY FUND telah mendapat surat pernyataan Efektifdari OJK sesuai dengan Surat Keputusan Ketua OJK No. S-3843/PM/2004 tanggal24 Desember 2004.
2.2.2.2.2.2.2.2.2.2. PENAWARAN UMUMPENAWARAN UMUMPENAWARAN UMUMPENAWARAN UMUMPENAWARAN UMUMPT FWD Asset Management selaku Manajer Investasi melakukan PenawaranUmum atas Unit Penyertaan FWD ASSET SECTORAL EQUITY FUND secara terusmenerus sampai dengan 1.000.000.000 (satu milyar) Unit Penyertaan. Manajer
BAB IIBAB IIBAB IIBAB IIBAB II INFORMASI MENGENAI FWD ASSET SECTORAL EQUITYINFORMASI MENGENAI FWD ASSET SECTORAL EQUITYINFORMASI MENGENAI FWD ASSET SECTORAL EQUITYINFORMASI MENGENAI FWD ASSET SECTORAL EQUITYINFORMASI MENGENAI FWD ASSET SECTORAL EQUITYFUNDFUNDFUNDFUNDFUND
11
Investasi dapat menambah jumlah Unit Penyertaan setelah mendapat persetujuanterlebih dahulu dari Bapepam.Setiap Unit Penyertaan FWD ASSET SECTORAL EQUITY FUND ditawarkan denganharga sama dengan Nilai Aktiva Bersih awal yaitu sebesar Rp 1.000,- (seribu Rupiah)per Unit Penyertaan pada hari pertama penawaran. Selanjutnya harga pembeliansetiap Unit Penyertaan FWD ASSET SECTORAL EQUITY FUND ditetapkanberdasarkan Nilai Aktiva Bersih FWD ASSET SECTORAL EQUITY FUND pada akhirHari Bursa yang bersangkutan.
2.3.2.3.2.3.2.3.2.3. PENGELOLA INVESTASIPENGELOLA INVESTASIPENGELOLA INVESTASIPENGELOLA INVESTASIPENGELOLA INVESTASIPT FWD Asset Management sebagai Manajer Investasi didukung oleh tenagaprofesional yang terdiri dari Komite Investasi dan Tim Pengelola Investasi.
a.a.a.a.a. Komite InvestasiKomite InvestasiKomite InvestasiKomite InvestasiKomite InvestasiKomite Investasi akan mengarahkan dan mengawasi Tim Pengelola Investasidalam menjalankan kebijakan dan strategi investasi sehari-hari sesuai dengantujuan investasi. Anggota Komite Investasi terdiri dari:Ketua Komite : Hazrina Ratna DewiAnggota : Handityo
Hazrina Ratna DewiHazrina Ratna DewiHazrina Ratna DewiHazrina Ratna DewiHazrina Ratna DewiBertanggung jawab dalam pengarahan dan pengawasan investasi yang dilakukanoleh Tim Pengelola Investasi. Hazrina Ratna Dewi telah bekerja di industrikeuangan sejak tahun 1992 dan sebelum bergabung dengan PT FWD Asset Manage-ment menjabat sebagai Direktur di PT Mahanusa Investment Management.Memiliki sertifikat Wakil Manajer Investasi dari Bapepam-LK sesuai denganKeputusan Ketua Bapepam-LK No. KEP-124/PM/IP/WMI/1997 tertanggal12 September 1997 dengan izin perpanjangan No. Kep-745/PM.211/PJ-WMI/2018tanggal 14 Desember 2018. Memperoleh gelar Master of Business Administrationdari University of Denver, Colorado, Amerika Serikat pada tahun 1996.
HandityoHandityoHandityoHandityoHandityoMemiliki izin Wakil Manajer Investasi dari otoritas Pasar Modal berdasarkanKeputusan Ketua BAPEPAM dan LK No. KEP-47/BL/WMI/2007 tanggal 5 April2007 yang telah diperpanjang berdasarkan Keputusan Dewan KomisionerOJK No. KEP-476/PM.211/PJ-WMI/2018 tanggal 28 November 2018.Mengawali karir di Standard Chartered Bank pada tahun 1990 sebagai ClientServices Officer, sebelum menjabat sebagai Director of Finance and OperationPT FWD Asset Management, yang bersangkutan menangani bidangkepatuhan dan manajemen risiko. Memperoleh gelar MBA dengan konsentrasibidang finance dari San Diego State University, San Diego, Amerika Serikatpada tahun 1999.
12
b.b.b.b.b. Tim Pengelola InvestasiTim Pengelola InvestasiTim Pengelola InvestasiTim Pengelola InvestasiTim Pengelola InvestasiTim Pengelola Investasi bertugas sebagai pelaksana harian atas kebijaksanaan,strategi, dan eksekusi investasi yang telah diformulasikan bersama denganKomite Investasi. Anggota Tim Pengelola Investasi terdiri dari:- Eli Djurfanto- Laurentia Amica Darmawan- Guntur Prasetyo- Andrew Lazaro- Yudha Gautama
Keterangan singkat masing-masing anggota Tim Pengelola Investasi adalahsebagai berikut:
Eli DjurfantoEli DjurfantoEli DjurfantoEli DjurfantoEli DjurfantoSebagai Head of Investments, Eli bertanggung jawab sebagai koordinator danfasilitator bagi tim Equity dan Fixed Income. Eli telah bekerja di industri keuangansejak tahun 1997 dan sebelum bergabung dengan PT FWD Asset Managementtelah menduduki berbagai posisi yaitu sebagai Head of Fixed Income diPT Manulife Aset Manajemen Indonesia, Head of Portfolio Management di PTABN AMRO Manajemen Investasi dan Head of Product and Investment Advisorydi ABN AMRO Private Clients.Saat ini Eli memiliki sertifikat Wakil Manajer Investasi dari Bapepam-LK sesuaidengan Keputusan Ketua Bapepam-LK No. KEP-79/PM/IP/WMI/1999 tanggal28 Desember 1999 dengan izin perpanjangan No. Kep-283/PM.211/PJ-WMI/2018tanggal 5 November 2018. Eli Memperoleh gelar Master of Business in Financedari University of Technology, Sydney di tahun 1998 dan Sarjana Ekonomi dariUniversitas Katolik Atma Jaya, Jakarta di tahun 1992.
Laurentia Amica DarmawanLaurentia Amica DarmawanLaurentia Amica DarmawanLaurentia Amica DarmawanLaurentia Amica DarmawanSebagai Head of Equity, bertanggung jawab untuk manajemen portofolio dananalisa efek-efek saham, khususnya untuk sektor perbankan, otomotif dankonglomerats. Sebelum bergabung dengan PT FWD Asset Management, Amicatelah bekerja sebagai analis data keuangan untuk PT Reuters Services Indo-nesia. Memulai karirnya di Investamatic Holdings Pte Ltd, Singapura, dan telahbekerja di industri keuangan sejak tahun 2002. Memiliki sertifikat WakilManajer Investasi dari Bapepam-LK sesuai dengan Keputusan Ketua Bapepam-LKNo. KEP-07/BL/WMI/2009 tertanggal 19 Februari 2009 dengan izinperpanjangan No. Kep-717/PM.211/PJ-WMI/2018 tanggal 14 December 2018.Memperoleh gelar Bachellor of Arts, Majoring in Economics & Statistic dariNational University of Singapore pada tahun 2002.
Guntur PrasetyoGuntur PrasetyoGuntur PrasetyoGuntur PrasetyoGuntur PrasetyoSebagai Investment Manager, Guntur bertanggung jawab untuk manajemenportofolio sejak Oktober 2016 dan analisa efek-efek saham, khususnya untuksektor infrastruktur dan telekomunikasi. Guntur telah bergabung dengan
13
perusahaan sejak 2008. Sebelum bergabung dengan PT FWD Asset Manage-ment, Guntur bekerja sebagai money market and foreign exchange dealeruntuk PT Bank Artha Graha Internasional Tbk. Memiliki sertifikat Wakil ManajerInvestasi dari Bapepam-LK sesuai dengan Keputusan Ketua Bapepam-LKNo. KEP-09/BL/WMI/2009 tertanggal 13 Maret 2009 dengan izinperpanjangan No. KEP- 721/PM.211/PJ-WMI/2018 dated 14 December 2018.Memperoleh gelar Sarjana Ekonomi (Manajemen Keuangan) dari UniversitasPadjadjaran, Bandung pada tahun 2001.
Andrew LazaroAndrew LazaroAndrew LazaroAndrew LazaroAndrew LazaroSebagai Research Analyst, bertanggung jawab atas analisa efek-efek saham,khususnya untuk sektor konsumer. Andrew telah bergabung denganperusahaan sejak 2016. Sebelum bergabung dengan PT FWD Asset Manage-ment, Andrew telah bekerja sebagai equity trader di PT UBS Indonesia.Memulai karirnya di pasar modal pada Samuel Sekuritas sebagai institutionalequity sales. Memperoleh gelar Bachelor of Science di bidang Ekonomi dariSanta Clara University pada tahun 2011, dengan spesialisasi padaEkonometrika. Memiliki izin Wakil Manajer Investasi dari otoritas Pasar Modalberdasarkan Keputusan Dewan Komisaris OJK No. KEP-12/PM.211/WMI/2017tertanggal 10 Januari 2017.
Yudha GautamaYudha GautamaYudha GautamaYudha GautamaYudha GautamaSebagai Research Analyst, bertanggung jawab atas analisa efek-efek saham,khususnya untuk sektor energi, pertambangan, agroindustry, properti dansaham-saham berkapitalisasi pasar kecil. Yudha telah bergabung denganperusahaan sejak 2019. Sebelum bergabung dengan PT FWD Asset Manage-ment, Yudha telah bekerja sebagai analis ekuitas di PT Danareksa Sekuritas.Memulai karirnya di pasar modal di PT Mandiri Sekuritas sebagai analis ekuitassejak 2014. Memperoleh gelar Master of Science in Finance dari University ofIllinois at Urbana-Champaign pada tahun 2013 dan Bachelor of Management,dengan spesialisasi Accounting pada tahun 2010. Memiliki izin Wakil ManajerInvestasi dari otoritas Pasar Modal berdasarkan Keputusan Dewan KomisarisOJK No. KEP-135/PM.211/WMI/2019 tertanggal 5 Juli 2019 dan memeganglisensi agen broker No. KEP-7/PM.212/WPPE/2018 tertanggal 18 Januari 2018.
14
3.1.3.1.3.1.3.1.3.1. KETERANGAN SINGKAT TENTANG MANAJER INVESTASIKETERANGAN SINGKAT TENTANG MANAJER INVESTASIKETERANGAN SINGKAT TENTANG MANAJER INVESTASIKETERANGAN SINGKAT TENTANG MANAJER INVESTASIKETERANGAN SINGKAT TENTANG MANAJER INVESTASIPT FWD Asset Management (“FWD Asset Management”), dahulu PT First StateInvestments Indonesia berkedudukan di Jakarta, didirikan dengan Akta PendirianPT First State Investments Indonesia No. 75 tanggal 24 September 2003 yangdibuat dihadapan Ny. Rini Yulianti, SH., pengganti dari Ny. Poerbaningsih AdiWarsito, SH., notaris di Jakarta yang telah memperoleh pengesahan dariMenteri Kehakiman dan Hak Asasi Manusia R.I. dengan KeputusannyaNo. C-24532.HT.01.01.TH.2003 tanggal 15 Oktober 2003 dan telah didaftarkandalam Daftar Perusahaan di Kantor Pendaftaran Perusahaan Kodya Jakarta Selatandibawah No. 037/BH 09.03/I/2004 tanggal 7 Januari 2004 serta diumumkan dalamBerita Negara Republik Indonesia No. 7 tanggal 23 Januari 2004, Tambahan No.897.Anggaran dasar FWD Asset Management mengalami perubahan dalam rangkapenyesuaian dengan Undang-undang No. 40 Tahun 2007 tentang PerseroanTerbatas sebagaimana dimuat dalam Akta No. 18 tanggal 11 September 2008,dibuat dihadapan Poerbaningsih Adi Warsito, SH., notaris di Jakarta, yang telahmemperoleh persetujuan dari Menteri Hukum dan Hak Asasi Manusia R.I. denganKeputusannya Nomor AHU-78334.AH.01.02 Tahun 2008 tanggal 27 Oktober 2008dan telah didaftarkan dalam Daftar Perseroan Nomor AHU-010186.AH.01.09. Tahun2008 tanggal 27 Oktober 2008 serta telah diumumkan dalam Berita Negara R.I. No.11 tanggal 6 Februari 2009, Tambahan No. 3664.Anggaran dasar FWD Asset Management terakhir diubah dalam rangka perubahannama perusahaan yang sebelumnya bernama PT First State InvestmentsIndonesia menjadi PT FWD Aset Management sebagaimana dimuat dalam AktaNomor 23 tanggal 4 Juni 2020 dibuat di hadapan Mala Mukti, S.H., LL.M.,notaris di Jakarta, yang telah memperoleh persetujuan dari Kementerian Hukumdan Hak Asasi Manusia Republik Indonesia, berdasarkan Surat KeputusanNo. AHU-0038589.AH.01.02.TAHUN 2020 tanggal 4 Juni 2020 dan penerimaanpemberitahuan dari Kementerian Hukum dan Hak Asasi Manusia Republik Indo-nesia, berdasarkan Surat No. AHU-AH.01.03-0235951 tanggal 4 Juni 2020.FWD Asset Management terdaftar dan diawasi oleh Otoritas Jasa Keuangan (OJK)dan memperoleh izin usaha dari OJK sebagai Manajer Investasi berdasarkan SuratKeputusan Ketua BAPEPAM tertanggal 24 Desember 2003 No. KEP-12/PM/MI/2003dan telah beroperasi sejak 2004. FWD Asset Management dijalankan oleh paraprofesional yang memiliki pengalaman luas di industri pengelolaan dana Indonesia.Sejak memulai kegiatannya di Februari 2004, saat ini FWD Asset Managementtelah mengelola lebih dari Rp 2.913 triliun (per Juni 2020) di reksa dana maupundiscretionary portfolio (kontrak pengelolaan dana).Struktur kepemilikan FWD Asset Management:· 99.93% PT FWD Insurance Indonesia· 0.07% PT FWD Life Indonesia
BAB IIIBAB IIIBAB IIIBAB IIIBAB III MANAJER INVESTASIMANAJER INVESTASIMANAJER INVESTASIMANAJER INVESTASIMANAJER INVESTASI
15
Susunan Anggota Direksi dan Dewan Komisaris Manajer Investasi:Susunan Anggota Direksi dan Dewan Komisaris Manajer Investasi:Susunan Anggota Direksi dan Dewan Komisaris Manajer Investasi:Susunan Anggota Direksi dan Dewan Komisaris Manajer Investasi:Susunan Anggota Direksi dan Dewan Komisaris Manajer Investasi:Susunan anggota Direksi dan Dewan Komisaris FWD Asset Management pada saatProspektus ini diterbitkan adalah sebagai berikut:
DireksiDireksiDireksiDireksiDireksiPresiden Direktur : Hazrina Ratna DewiDirektur : HandityoDirektur : Eli Djurfanto
Dewan KomisarisDewan KomisarisDewan KomisarisDewan KomisarisDewan KomisarisKomisaris Independen : Teuku Radja Sjahnan
3.2.3.2.3.2.3.2.3.2. PENGALAMAN MANAJER INVESTASIPENGALAMAN MANAJER INVESTASIPENGALAMAN MANAJER INVESTASIPENGALAMAN MANAJER INVESTASIPENGALAMAN MANAJER INVESTASIFWD Asset Management untuk pertama kalinya mulai mengelola dana nasabahsebesar Rp 10 miliar pada bulan Februari 2004, dan secara bertahap mulai dikenaldan mendapat kepercayaan nasabah untuk jasa manajemen investasi danpenasehat investasi, sehingga sampai akhir bulan Juni 2020 telah mengelola danalebih dari Rp 2.913 triliun.Selama beroperasi secara efektif sejak tahun 2003 FWD Asset Management telahmendapatkan berbagai pernghargaan. Berikut ini adalah daftar penghargaan yangditerima oleh FWD Asset Management dalam 10 tahun terakhir, yaitu:1. Reksa Dana First State IndoEquity Dividend Yield Fund, Best Mutual Fund 2012
- Equity Fund for 5-year performance category, asset IDR 25-100 billion dariThe Investor Magazine, tahun 2012.
2. Reksa Dana First State IndoEquity Peka Fund, Best of the Best Award 2012 -Co-Winner of Most Innovative Product - Indonesia dari Asia Asset Manage-ment, tahun 2013.
3. Reksa Dana First State Indonesian Balanced Fund, Best Mutual Fund Awards2014 - Balanced Fund Conservative Type for 3-year performance category dariThe Investor Magazine - Infovesta, tahun 2014.
4. Reksa Dana First State IndoEquity Value Select Fund, Best Perform in EquityMutual Fund Award 2017 dari Harian Warta Ekonomi, tahun 2017.
3.3. PIHAK YANG TERAFILIASI DENGAN MANAJER INVESTASI3.3. PIHAK YANG TERAFILIASI DENGAN MANAJER INVESTASI3.3. PIHAK YANG TERAFILIASI DENGAN MANAJER INVESTASI3.3. PIHAK YANG TERAFILIASI DENGAN MANAJER INVESTASI3.3. PIHAK YANG TERAFILIASI DENGAN MANAJER INVESTASIPihak atau perusahaan yang terafiliasi dengan Manajer Investasi adalah PT FWDInsurance Indonesia (d/h PT Commonwealth Life)
16
4.1.4.1.4.1.4.1.4.1. KETERANGAN SINGKAT TENTANG BANK KUSTODIANKETERANGAN SINGKAT TENTANG BANK KUSTODIANKETERANGAN SINGKAT TENTANG BANK KUSTODIANKETERANGAN SINGKAT TENTANG BANK KUSTODIANKETERANGAN SINGKAT TENTANG BANK KUSTODIANDeutsche Bank A.G. didirikan berdasarkan hukum dan peraturan perundang-undangan Negara Republik Federal Jerman, berkedudukan dan berkantor pusatdi Frankfurt am Main, Republik Federal Jerman. Berdiri pada tahun 1870, dewasaini Deutsche Bank A.G. telah berkembang menjadi salah satu institusi keuangandi dunia yang menyediakan pelayanan jasa perbankan kelas satu dengan cakupanyang luas dan terpadu.Di Indonesia, Deutsche Bank A.G. memiliki 1 kantor cabang di Jakarta. Jumlahkeseluruhan karyawan di Indonesia mencapai 211 karyawan di mana kurang lebih84 orang diantaranya adalah karyawan yang berpengalaman di bawah departemenkustodian.Deutsche Bank A.G. Cabang Jakarta telah memiliki persetujuan sebagai Kustodiandi bidang pasar modal berdasarkan Surat Keputusan Ketua Badan Pengawas PasarModal Nomor Kep-07/PM/1994 tanggal 19 Januari 1994 dan oleh karenanyaDeutsche Bank A.G., Cabang Jakarta terdaftar dan diawasi oleh OJK.
4.2.4.2.4.2.4.2.4.2. PENGALAMAN BANK KUSTODIANPENGALAMAN BANK KUSTODIANPENGALAMAN BANK KUSTODIANPENGALAMAN BANK KUSTODIANPENGALAMAN BANK KUSTODIANDeutsche Bank A.G. Cabang Jakarta telah memberikan pelayanan jasa kustodiansejak tahun 1994 dan fund administration services yaitu jasa administrasi dankustodian dana sejak tahun 1996.Deutsche Bank A.G. Cabang Jakarta merupakan bank kustodian pertama yangmemberikan jasa fund administration services untuk produk Reksa Dana pertamayang diluncurkan pada tahun 1996, yaitu Reksa Dana tertutup. Untuk selanjutnya,Deutsche Bank A.G. Cabang Jakarta menjadi pionir dan secara konsisten terusmemberikan layanan fund administration services untuk produk Reksa Dana danproduk lainnya untuk pasar domestik antara lain produk asuransi (unit linked fund),dana pensiun, discretionary fund, Syariah fund dan sebagainya.Dukungan penuh yang diberikan Deutsche Bank A.G. Cabang Jakarta kepadanasabahnya di masa krisis keuangan yang menimpa pasar modal di Indonesia dannegara lainnya di Asia pada tahun 1997 menghasilkan kepercayaan penuh dari paranasabahnya sampai dengan saat ini. Hal ini terbukti dengan secara konsisten tampilsebagai pemimpin pasar fund adminstration services di Indonesia berdasarkan totalNilai Aktiva Bersih Reksa Dana yang diadministrasikan.Deutsche Bank A.G. Cabang Jakarta memiliki nasabah jasa kustodian dari dalamdan luar negeri dari seperti kustodian global, bank, manajer investasi, asuransi,Reksa Dana, dana pensiun, bank investasi, broker-dealer, perusahaan dan lainsebagainya.
4.3.4.3.4.3.4.3.4.3. PIHAK YANG TERAFILIASI DENGAN BANK KUSTODIANPIHAK YANG TERAFILIASI DENGAN BANK KUSTODIANPIHAK YANG TERAFILIASI DENGAN BANK KUSTODIANPIHAK YANG TERAFILIASI DENGAN BANK KUSTODIANPIHAK YANG TERAFILIASI DENGAN BANK KUSTODIANPihak yang terafiliasi dengan Bank Kustodian di Indonesia adalah PT DeutscheSecurities Indonesia dan PT Deutsche Verdhana Indonesia.
BAB IVBAB IVBAB IVBAB IVBAB IV BANK KUSTODIANBANK KUSTODIANBANK KUSTODIANBANK KUSTODIANBANK KUSTODIAN
17
Dengan memperhatikan peraturan perundangan yang berlaku, dan ketentuan-ketentuanlain dalam Kontrak Investasi Kolektif FWD ASSET SECTORAL EQUITY FUND, makaTujuan Investasi, Kebijakan Investasi, Pembatasan Investasi, dan Kebijakan PembagianHasil Investasi FWD ASSET SECTORAL EQUITY FUND adalah sebagai berikut:
5.1.5.1.5.1.5.1.5.1. TUJUAN INVESTASITUJUAN INVESTASITUJUAN INVESTASITUJUAN INVESTASITUJUAN INVESTASITujuan investasi FWD ASSET SECTORAL EQUITY FUND adalah memanfaatkanpeluang investasi yang ada di pasar modal melalui Efek bersifat ekuitas, Efekbersifat utang dan Instrumen Pasar Uang untuk jangka waktu menengah-panjang.
5.2.5.2.5.2.5.2.5.2. KEBIJAKAN INVESTASIKEBIJAKAN INVESTASIKEBIJAKAN INVESTASIKEBIJAKAN INVESTASIKEBIJAKAN INVESTASIDengan memperhatikan perundangan yang berlaku dan ketentuan-ketentuan laindalam Kontrak Investasi Kolektif, Manajer Investasi akan menginvestasikan danaFWD ASSET SECTORAL EQUITY FUND dengan target komposisi investasi sebagaiberikut:- minimum 80% (delapan puluh persen) dan maksimum 100% (seratus persen)
pada Efek bersifat ekuitas yaitu saham yang telah dijual dalam PenawaranUmum dan atau dicatatkan di Bursa Efek;
- minimum 0% (nol persen) dan maksimum 20% (dua puluh persen) pada Efekbersifat utang, yaitu Surat Utang Negara dan atau Obligasi yang telah dijualdalam Penawaran Umum dan atau dicatatkan di Bursa Efek;
- minimum 0% (nol persen) dan maksimum 20% (dua puluh persen) padainstrumen pasar uang yang mempunyai jatuh tempo kurang dari 1 (satu) tahunyaitu Surat Utang Negara dan surat utang lainnya yang mempunyai jatuh tempokurang dari 1 (satu) tahun dan diterbitkan berdasarkan peraturan perundang-undangan yang berlaku di Indonesia.
FWD ASSET SECTORAL EQUITY FUND dapat mengadakan perjanjian pembeliankembali (REPO) sehubungan dengan penyelesaian transaksi Efek tersebut di atas.FWD ASSET SECTORAL EQUITY FUND dapat melakukan investasi pada Efekbersifat ekuitas dan Efek bersifat utang yang telah dijual dalam Penawaran Umumdan atau dicatatkan di Bursa Efek Luar Negeri sesuai dengan peraturan perundang-undangan yang berlaku di Indonesia.Pembobotan efek akan disesuaikan berdasarkan sektor yang paling menarik untuksatu kwartal kedepan, dan dapat disesuaikan kembali pada kwartal berikutnya,untuk mendapatkan suatu tingkat pengembalian yang optimal.Manajer Investasi akan selalu menyesuaikan kebijakan investasi tersebut di atasdengan Peraturan OJK yang berlaku dan kebijakan-kebijakan yang dikeluarkanoleh OJK.
5.3.5.3.5.3.5.3.5.3. PEMBATASAN INVESTASIPEMBATASAN INVESTASIPEMBATASAN INVESTASIPEMBATASAN INVESTASIPEMBATASAN INVESTASISesuai dengan POJK Nomor 23/POJK.04/2016 Tentang Reksa Dana BerbentukKontrak Investasi Kolektif, dalam melaksanakan pengelolaan FWD ASSET
BAB VBAB VBAB VBAB VBAB V TUJUAN INVESTASI, KEBIJAKAN INVESTASI DANTUJUAN INVESTASI, KEBIJAKAN INVESTASI DANTUJUAN INVESTASI, KEBIJAKAN INVESTASI DANTUJUAN INVESTASI, KEBIJAKAN INVESTASI DANTUJUAN INVESTASI, KEBIJAKAN INVESTASI DANKEBIJAKAN PEMBAGIAN HASIL INVESTASIKEBIJAKAN PEMBAGIAN HASIL INVESTASIKEBIJAKAN PEMBAGIAN HASIL INVESTASIKEBIJAKAN PEMBAGIAN HASIL INVESTASIKEBIJAKAN PEMBAGIAN HASIL INVESTASI
18
SECTORAL EQUITY FUND, Manajer Investasi dilarang melakukan tindakan yangdapat menyebabkan FWD ASSET SECTORAL EQUITY FUND:(i) memiliki Efek yang diperdagangkan di Bursa Efek luar negeri yang informasinya
tidak dapat diakses dari Indonesia melalui media massa atau fasilitas internet;(ii) memiliki Efek yang diterbitkan oleh satu perusahaan berbadan hukum Indonesia
atau berbadan hukum asing yang diperdagangkan di Bursa Efek luar negerilebih dari 5% (lima persen) dari modal disetor perusahaan dimaksud atau lebihdari 10% (sepuluh persen) dari Nilai Aktiva Bersih FWD ASSET SECTORAL EQUITYFUND pada setiap saat;
(iii) memiliki Efek bersifat Ekuitas yang diterbitkan oleh perusahaan yang telahmencatatkan Efeknya pada Bursa Efek di Indonesia lebih dari 5% (lima persen)dari modal disetor perusahaan dimaksud;
(iv) memiliki Efek yang diterbitkan oleh satu Pihak lebih dari 10% (sepuluh persen)dari Nilai Aktiva Bersih FWD ASSET SECTORAL EQUITY FUND pada setiapsaat. Efek dimaksud termasuk surat berharga yang diterbitkan oleh bank.Larangan dimaksud tidak berlaku bagi:a. Sertifikat Bank Indonesia;b. Efek yang diterbitkan oleh Pemerintah Republik Indonesia; dan/atauc. Efek yang diterbitkan oleh lembaga keuangan internasional dimana
Pemerintah Republik Indonesia menjadi salah satu anggotanya;(v) melakukan transaksi lindung nilai atas pembelian Efek yang diperdagangkan
di Bursa Efek luar negeri lebih besar dari nilai Efek yang dibeli;(vi) memiliki Efek Beragun Aset lebih dari 10% (sepuluh persen) dari Nilai Aktiva
Bersih FWD ASSET SECTORAL EQUITY FUND, dengan ketentuan bahwamasing-masing Efek Beragun Aset tidak lebih dari 5% (lima persen) dari NilaiAktiva Bersih FWD ASSET SECTORAL EQUITY FUND;
(vii) memiliki Efek yang tidak ditawarkan melalui Penawaran Umum dan/atau tidakdicatatkan pada Bursa Efek di Indonesia, kecuali:a. Efek yang sudah mendapat peringkat dari Perusahaan Pemeringkat Efek;b. Efek pasar uang, yaitu Efek bersifat utang dengan jatuh tempo kurang dari
1 (satu) tahun; danc. Efek yang diterbitkan oleh Pemerintah Indonesia dan/atau lembaga
keuangan internasional dimana Pemerintah Republik Indonesia menjadisalah satu anggotanya;
(viii) memiliki Portofolio Efek berupa Efek yang diterbitkan oleh pihak yangterafiliasi dengan Manajer Investasi lebih dari 20% (dua puluh persen) dari NilaiAktiva Bersih FWD ASSET SECTORAL EQUITY FUND, kecuali hubunganAfiliasi yang terjadi karena kepemilikan atau penyertaan modal pemerintah;
(ix) memiliki Efek yang diterbitkan oleh Pemegang Unit Penyertaan dan/atau pihakterafiliasi dari Pemegang Unit Penyertaan berdasarkan komitmen yang telahdisepakati oleh Manajer Investasi dengan Pemegang Unit Penyertaan dan/ataupihak terafiliasi dari Pemegang Unit Penyertaan;
(x) terlibat dalam kegiatan selain dari investasi, investasi kembali atauperdagangan Efek;
19
(xi) terlibat dalam penjualan Efek yang belum dimiliki (short sale);(xii) terlibat dalam Transaksi Margin;(xiii)melakukan penerbitan obligasi atau sekuritas kredit;(xiv)terlibat dalam berbagai bentuk pinjaman, kecuali pinjaman jangka pendek yang
berkaitan dengan penyelesaian transaksi dan pinjaman tersebut tidak lebih dari10% (sepuluh persen) dari nilai portofolio FWD ASSET SECTORAL EQUITYFUND pada saat pembelian;
(xv) membeli Efek yang sedang ditawarkan dalam Penawaran Umum, jika:a. Penjamin Emisi Efek dari Penawaran Umum tersebut merupakan satu
kesatuan badan hukum dengan Manajer Investasi; ataub. Penjamin Emisi Efek dari Penawaran Umum dimaksud merupakan Pihak
terafiliasi dari Manajer Investasi, kecuali hubungan Afiliasi tersebut terjadikarena kepemilikan atau penyertaan modal Pemerintah;
(xvi)terlibat dalam transaksi bersama atau kontrak bagi hasil dengan ManajerInvestasi atau Afiliasinya;
(xvii)membeli Efek Beragun Aset yang sedang ditawarkan dalam Penawaran Umum,jika:a. Kontrak Investasi Kolektif Efek Beragun Aset tersebut dan Kontrak
Investasi Kolektif FWD ASSET SECTORAL EQUITY FUND dikelola olehManajer Investasi yang sama;
b. Penawaran Umum tersebut dilakukan oleh Pihak terafiliasi dari ManajerInvestasi, kecuali hubungan afiliasi tersebut terjadi karena kepemilikanatau penyertaan modal Pemerintah; dan/atau
c. Manajer Investasi FWD ASSET SECTORAL EQUITY FUND terafiliasidengan Kreditur Awal Efek Beragun Aset, kecuali hubungan afiliasitersebut terjadi karena kepemilikan atau penyertaan modal Pemerintah.
(xviii)membeli Efek Beragun Aset yang tidak ditawarkan melalui Penawaran Umumdan tidak diperingkat oleh perusahaan Pemeringkat Efek; dan
(xix)terlibat dalam transaksi penjualan Efek dengan janji membeli kembali danpembelian Efek dengan janji menjual kembali.
Pembatasan investasi tersebut di atas didasarkan pada peraturan yang berlaku saatProspektus ini dibuat yang mana dapat berubah sewaktu-waktu sesuai perubahanatau penambahan atas peraturan atau adanya kebijakan yang ditetapkan olehPemerintah di bidang pasar modal termasuk surat persetujuan Otoritas JasaKeuangan (OJK) berkaitan dengan pengelolaan Reksa Dana Berbentuk KontrakInvestasi Kolektif.Dalam hal Manajer Investasi bermaksud membeli Efek yang diperdagangkan diBursa Efek luar negeri, pelaksanaan pembelian Efek tersebut baru dapatdilaksanakan setelah tercapainya kesepakatan mengenai tata cara pembelian,penjualan, penyimpanan, pencatatan dan hal-hal lain sehubungan denganpembelian Efek tersebut antara Manajer Investasi dan Bank Kustodian.
20
5.4.5.4.5.4.5.4.5.4. KEBIJAKAN PEMBAGIAN HASIL INVESTASIKEBIJAKAN PEMBAGIAN HASIL INVESTASIKEBIJAKAN PEMBAGIAN HASIL INVESTASIKEBIJAKAN PEMBAGIAN HASIL INVESTASIKEBIJAKAN PEMBAGIAN HASIL INVESTASISetiap hasil investasi yang diperoleh FWD ASSET SECTORAL EQUITY FUND daridana yang diinvestasikan, sesuai dengan kebijakan Manajer Investasi (jika ada),akan dibukukan ke dalam FWD ASSET SECTORAL EQUITY FUND sehingga akanmeningkatkan Nilai Aktiva Bersih FWD ASSET SECTORAL EQUITY FUND.Dengan tetap memperhatikan pencapaian tujuan investasi jangka panjangFWD ASSET SECTORAL EQUITY FUND, Manajer Investasi memiliki kewenanganuntuk membagikan atau tidak membagikan hasil investasi yang telah dibukukanke dalam FWD ASSET SECTORAL EQUITY FUND tersebut di atas, sertamenentukan besarnya hasil investasi yang akan dibagikan kepada Pemegang UnitPenyertaan.Dalam hal Manajer Investasi memutuskan untuk membagikan hasil investasi,pembagian hasil investasi akan dilakukan secara serentak kepada seluruhPemegang Unit Penyertaan dalam bentuk tunai yang besarnya proporsionalberdasarkan kepemilikan Unit Penyertaan dari setiap Pemegang Unit Penyertaan.Apabila jumlah pembagian hasil investasi tidak dapat menutupi biayapemindahbukuan/ transfer ke rekening yang terdaftar atas nama Pemegang UnitPenyertaan, maka hasil investasi tidak dibagikan secara tunai melainkandiinvestasikan kembali ke dalam Unit Penyertaan yang bersangkutan.Pembagian hasil investasi secara tunai tersebut di atas, akan menyebabkan NilaiAktiva Bersih per Unit Penyertaan menjadi terkoreksi.Pembayaran pembagian hasil investasi dalam bentuk tunai tersebut akan dilakukanmelalui pemindahbukuan/transfer dalam mata uang Rupiah ke rekening yangterdaftar atas nama Pemegang Unit Penyertaan sesegera mungkin paling lambat7 (tujuh) Hari Bursa sejak tanggal dilakukannya pembagian hasil investasi. Semuabiaya bank termasuk biaya pemindahbukuan/transfer sehubungan denganpembayaran pembagian hasil investasi berupa uang tunai tersebut (jika ada)menjadi beban Pemegang Unit Penyertaan.
21
Metode penghitungan nilai pasar wajar Efek dalam portofolio FWD ASSET SECTORALEQUITY FUND yang digunakan oleh Manajer Investasi adalah sesuai dengan PeraturanBAPEPAM dan LK Nomor IV.C.2.Peraturan BAPEPAM dan LK Nomor IV.C.2 dan Peraturan BAPEPAM dan LK Nomor IV.B.1,memuat antara lain ketentuan sebagai berikut:
1. Nilai Pasar Wajar dari Efek dalam portofolio Reksa Dana wajib dihitung dandisampaikan oleh Manajer Investasi kepada Bank Kustodian paling lambat pukul17.00 WIB (tujuh belas Waktu Indonesia Barat) setiap Hari Bursa, dengan ketentuansebagai berikut:a. Penghitungan Nilai Pasar Wajar dari Efek yang aktif diperdagangkan di Bursa
Efek menggunakan informasi harga perdagangan terakhir atas Efek tersebutdi Bursa Efek;
b. Penghitungan Nilai Pasar Wajar dari:1) Efek yang diperdagangkan di luar Bursa Efek (over the counter);2) Efek yang tidak aktif diperdagangkan di Bursa Efek;3) Efek yang diperdagangkan dalam denominasi mata uang asing;4) Instrumen pasar uang dalam negeri, sebagaimana dimaksud dalam
Peraturan Nomor IV.B.1 tentang Pedoman Pengelolaan Reksa DanaBerbentuk Kontrak Investasi Kolektif;
5) Efek lain yang transaksinya wajib dilaporkan kepada Penerima LaporanTransaksi Efek sebagaimana dimaksud dalam Peraturan Nomor X.M.3tentang Penerima Laporan Transaksi Efek;
6) Efek lain yang berdasarkan Keputusan BAPEPAM dan LK dapat menjadiPortofolio Efek Reksa Dana; dan/atau
7) Efek dari perusahaan yang dinyatakan pailit atau kemungkinan besar akanpailit, atau gagal membayar pokok utang atau bunga dari Efek tersebut,menggunakan harga pasar wajar yang ditetapkan oleh LPHE sebagai hargaacuan bagi Manajer Investasi.
c. Dalam hal harga perdagangan terakhir Efek di Bursa Efek tidak mencerminkanNilai Pasar Wajar pada saat itu, penghitungan Nilai Pasar Wajar dari Efektersebut menggunakan harga pasar wajar yang ditetapkan oleh LPHE sebagaiharga acuan bagi Manajer Investasi.
d. Dalam hal LPHE tidak mengeluarkan harga pasar wajar terhadap Efeksebagaimana dimaksud dalam angka 2 huruf b butir 1) sampai dengan butir 6),dan angka 2 huruf c dari Peraturan BAPEPAM dan LK No. IV.C.2 ini, ManajerInvestasi wajib menentukan Nilai Pasar Wajar dari Efek dengan itikad baik danpenuh tanggung jawab berdasarkan metode yang menggunakan asaskonservatif dan diterapkan secara konsisten, dengan mempertimbangkanantara lain:1) harga perdagangan sebelumnya;2) harga perbandingan Efek sejenis; dan/atau3) kondisi fundamental dari penerbit Efek.
e. Dalam hal LPHE tidak mengeluarkan harga pasar wajar terhadap Efek dariperusahaan yang dinyatakan pailit atau kemungkinan besar akan pailit, atau
BAB VIBAB VIBAB VIBAB VIBAB VI METODE PENGHITUNGAN NILAI PASAR WAJAR DARI EFEKMETODE PENGHITUNGAN NILAI PASAR WAJAR DARI EFEKMETODE PENGHITUNGAN NILAI PASAR WAJAR DARI EFEKMETODE PENGHITUNGAN NILAI PASAR WAJAR DARI EFEKMETODE PENGHITUNGAN NILAI PASAR WAJAR DARI EFEKDALAM PORTOFOLIO FWD ASSET SECTORAL EQUITY FUNDDALAM PORTOFOLIO FWD ASSET SECTORAL EQUITY FUNDDALAM PORTOFOLIO FWD ASSET SECTORAL EQUITY FUNDDALAM PORTOFOLIO FWD ASSET SECTORAL EQUITY FUNDDALAM PORTOFOLIO FWD ASSET SECTORAL EQUITY FUND
22
gagal membayar pokok utang atau bunga dari Efek tersebut, sebagaimanadimaksud pada angka 2 huruf b butir 7) dari Peraturan BAPEPAM dan LKNo. IV.C.2 ini, Manajer Investasi wajib menghitung Nilai Pasar Wajar dari Efekdengan itikad baik dan penuh tanggung jawab berdasarkan metode yangmenggunakan asas konservatif dan diterapkan secara konsisten denganmempertimbangkan:1) harga perdagangan terakhir Efek tersebut;2) kecenderungan harga Efek tersebut;3) tingkat bunga umum sejak perdagangan terakhir (jika berupa Efek Bersifat
Utang);4) informasi material yang diumumkan mengenai Efek tersebut sejak
perdagangan terakhir;5) perkiraan rasio pendapatan harga (price earning ratio), dibandingkan
dengan rasio pendapatan harga untuk Efek sejenis (jika berupa saham);6) tingkat bunga pasar dari Efek sejenis pada saat tahun berjalan dengan
peringkat kredit sejenis (jika berupa Efek Bersifat Utang); dan7) harga pasar terakhir dari Efek yang mendasari (jika berupa derivatif atas
Efek).f. Dalam hal Manajer Investasi menganggap bahwa harga pasar wajar yang
ditetapkan LPHE tidak mencerminkan Nilai Pasar Wajar dari Efek dalamportofolio Reksa Dana yang wajib dibubarkan karena:1) diperintahkan oleh OJK sesuai peraturan perundang-undangan di bidang
Pasar Modal; dan/atau2) total Nilai Aktiva Bersih kurang dari Rp. 10.000.000.000,00 (sepuluh miliar
rupiah) selama 120 (seratus dua puluh) Hari Bursa secara berturut-turut.Manajer Investasi dapat menghitung sendiri Nilai Pasar Wajar dari Efektersebut dengan itikad baik dan penuh tanggung jawab berdasarkan metodeyang menggunakan asas konservatif dan diterapkan secara konsisten.
g. Nilai Pasar Wajar dari Efek dalam portofolio Reksa Dana yang diperdagangkandalam denominasi mata uang yang berbeda dengan denominasi mata uangReksa Dana tersebut, wajib dihitung dengan menggunakan kurs tengah BankIndonesia.
2. Penghitungan Nilai Aktiva Bersih Reksa Dana, wajib menggunakan Nilai PasarWajar dari Efek yang ditentukan oleh Manajer Investasi.
3. Nilai Aktiva Bersih per saham atau Unit Penyertaan dihitung berdasarkan NilaiAktiva Bersih pada akhir Hari Bursa yang bersangkutan, setelah penyelesaianpembukuan Reksa Dana dilaksanakan, tetapi tanpa memperhitungkan peningkatanatau penurunan kekayaan Reksa Dana karena permohonan pembelian dan/ataupelunasan yang diterima oleh Bank Kustodian pada hari yang sama.
*) LPHE (Lembaga Penilaian Harga Efek) adalah Pihak yang telah memperoleh izin usahadari OJK untuk melakukan penilaian harga Efek dalam rangka menetapkan hargapasar wajar, sebagaimana dimaksud dalam Peraturan Nomor V.C.3 yang merupakanLampiran Keputusan Ketua BAPEPAM dan LK Nomor Kep-183/BL/2009 tanggal30 Juni 2009 tentang Lembaga Penilaian Harga Efek.
23
Manajer Investasi dan Bank Kustodian akan memenuhi ketentuan dalam PeraturanBAPEPAM dan LK Nomor IV.C.2 tersebut di atas, dengan tetap memperhatikan peraturan,kebijakan dan persetujuan OJK yang mungkin dikeluarkan atau diperoleh kemudiansetelah dibuatnya Prospektus ini.
24
BAB VIIBAB VIIBAB VIIBAB VIIBAB VII PERPAJAKANPERPAJAKANPERPAJAKANPERPAJAKANPERPAJAKAN
Berdasarkan Peraturan Perpajakan yang berlaku hingga Prospektus ini dibuat, penerapanPajak Penghasilan (PPh) atas pendapatan Reksa Dana yang berbentuk Kontrak InvestasiKolektif, adalah sebagai berikut:
* Berdasarkan Peraturan Pemerintah R.I. No. 100 Tahun 2013 (PP No. 100 Tahun 2013) besarPajak Penghasilan (PPh) atas bunga dan/atau diskonto dari Obligasi yang diterima WajibPajak Reksa Dana yang terdaftar pada OJK adalah:(i) 5% (lima persen) untuk tahun 2014 sampai dengan tahun 2020; dan(ii) 10% (sepuluh persen) untuk tahun 2021 dan seterusnya.Informasi perpajakan tersebut di atas dibuat oleh Manajer Investasi berdasarkanpengetahuan dan pengertian dari Manajer Investasi atas peraturan perpajakan yang adasampai dengan Prospektus ini dibuat. Apabila di kemudian hari terdapat perubahan atauperbedaan interpretasi atas peraturan perpajakan yang berlaku, maka Manajer Investasiakan menyesuaikan informasi perpajakan di atas.Bagi warga asing disarankan untuk berkonsultasi dengan penasihat perpajakan mengenaiperlakuan pajak investasi sebelum membeli Unit Penyertaan FWD ASSET SECTORALEQUITY FUND.Dalam hal terdapat pajak yang harus dibayar oleh calon Pemegang Unit Penyertaan sesuaiperaturan perundang-undangan di bidang perpajakan yang berlaku, pemberitahuankepada calon Pemegang Unit Penyertaan tentang pajak yang harus dibayar tersebut akandilakukan dengan mengirimkan surat tercatat kepada calon Pemegang Unit Penyertaan
UraianUraianUraianUraianUraian
a. Pembagian uang tunai (dividen)
b. Bunga Obligasi
c. Capital gain/Diskonto Obligasi
d. Bunga Deposito dan DiskontoSertifikat Bank Indonesia
e. Capital Gain Saham di Bursa
f. Commercial Paper dan SuratUtang lainnya
Perlakuan PPhPerlakuan PPhPerlakuan PPhPerlakuan PPhPerlakuan PPh
PPh tarif umum
PPh Final*
PPh Final*
PPh Final (20%)
PPh Final (0,1%)
PPh tarif umum
Dasar HukumDasar HukumDasar HukumDasar HukumDasar Hukum
Pasal 4 (1) huruf g dan Pasal 23UU PPhPasal 4 (2) dan Pasal 17 (7) UUPPh dan Pasal I angka 1 dan 2PP No. 100 Tahun 2013Pasal 4 (2) dan Pasal 17 (7) UUPPh dan Pasal I angka 1 dan 2PP No. 100 Tahun 2013Pasal 4 (2) huruf a UU PPh,Pasal 2 PP Nomor 131 tahun2000 dan Pasal 3 KeputusanMenteri Keuangan R.I. Nomor51/KMK.04/2001Pasal 4 (2) huruf c UU PPh danPasal 1 (1) PP Nomor 41 Tahun1994 jo. Pasal 1 PP Nomor 14Tahun 1997Pasal 4 (1) UU PPh
25
segera setelah Manajer Investasi mengetahui adanya pajak tersebut yang harus dibayaroleh calon Pemegang Unit Penyertaan.Kewajiban mengenai pajak yang harus dibayar oleh Pemegang Unit Penyertaanmerupakan kewajiban pribadi dari Pemegang Unit Penyertaan.
26
BAB VIIIBAB VIIIBAB VIIIBAB VIIIBAB VIII FAKTOR-FAKTOR RISIKO UTAMAFAKTOR-FAKTOR RISIKO UTAMAFAKTOR-FAKTOR RISIKO UTAMAFAKTOR-FAKTOR RISIKO UTAMAFAKTOR-FAKTOR RISIKO UTAMA
8.1.8.1.8.1.8.1.8.1. RISIKO BERKURANGNYA NILAI UNIT PENYERTAANRISIKO BERKURANGNYA NILAI UNIT PENYERTAANRISIKO BERKURANGNYA NILAI UNIT PENYERTAANRISIKO BERKURANGNYA NILAI UNIT PENYERTAANRISIKO BERKURANGNYA NILAI UNIT PENYERTAANRisiko tersebut dapat terjadi akibat fluktuasi harga dalam portfolio FWD ASSETSECTORAL EQUITY FUND:1. Efek Bersifat Ekuitas
Dapat berfluktuasi mengikuti perkembangan pasar modal Indonesia padaumumnya (systematic risk), disamping itu kinerja masing-masing perusahaandapat mengakibatkan fluktuasi harga saham (non-systematic risk).
2. Efek Bersifat UtangSecara umum harga Efek bersifat Utang akan naik pada saat tingkat bungacenderung turun, dan sebaliknya harganya akan turun pada saat tingkat bungacenderung naik.
3. Instrumen Pasar UangInstrumen Pasar Uang dengan tingkat kualitas kredit rendah mempunyai risikoperubahan harga yang tinggi, dan dapat menurun tajam dalam kondisi ekonomiyang kurang kondusif.
8.2.8.2.8.2.8.2.8.2. RISIKO KREDITRISIKO KREDITRISIKO KREDITRISIKO KREDITRISIKO KREDITRisiko kredit timbul jika penerbit Efek bersifat ekuitas, Efek bersifat Utang,Instrumen Pasar Uang tidak mampu memenuhi kewajibannya (default). Hal ini akanmempengaruhi hasil investasi FWD ASSET SECTORAL EQUITY FUND.
8.3.8.3.8.3.8.3.8.3. RISIKO PERUBAHAN KONDISI EKONOMI DAN POLITIKRISIKO PERUBAHAN KONDISI EKONOMI DAN POLITIKRISIKO PERUBAHAN KONDISI EKONOMI DAN POLITIKRISIKO PERUBAHAN KONDISI EKONOMI DAN POLITIKRISIKO PERUBAHAN KONDISI EKONOMI DAN POLITIKPerubahan kondisi ekonomi di luar negeri sangat mempengaruhi kondisiperekonomian di Indonesia karena Indonesia menganut sistem perekonomianterbuka. Demikian pula halnya dengan perubahan kondisi dan stabilitas politikdalam negeri. Selain itu, perubahan kondisi ekonomi dan politik di Indonesia jugamempengaruhi kinerja perusahaan-perusahaan, baik yang tercatat pada bursa efekmaupun perusahaan yang menerbitkan instrumen pasar uang, yang pada akhirnyamempengaruhi nilai saham maupun efek bersifat utang yang diterbitkanperusahaan tersebut.
8.4.8.4.8.4.8.4.8.4. RISIKO LIKUIDITASRISIKO LIKUIDITASRISIKO LIKUIDITASRISIKO LIKUIDITASRISIKO LIKUIDITASRisiko Likuiditas mungkin timbul jika Manajer Investasi tidak dapat dengan segeramenyediakan fasilitas untuk melunasi Penjualan Kembali Unit Penyertaan yangdimiliki Pemegang Unit Penyertaan sebagai akibat dari namun tidak terbatas padakondisi :1. Bursa Efek tempat sebagian besar Efek dalam portfolio FWD ASSET
SECTORAL EQUITY FUND diperdagangkan ditutup;2. Perdagangan sebagian besar Efek portfolio FWD ASSET SECTORAL EQUITY
FUND di Bursa Efek dihentikan; dan3. Keadaan kahar (force majeur);
27
8.5.8.5.8.5.8.5.8.5. RISIKO PEMBUBARAN DAN LIKUIDASIRISIKO PEMBUBARAN DAN LIKUIDASIRISIKO PEMBUBARAN DAN LIKUIDASIRISIKO PEMBUBARAN DAN LIKUIDASIRISIKO PEMBUBARAN DAN LIKUIDASIDalam hal (i) diperintahkan oleh OJK; dan (ii) Nilai Aktiva Bersih FWD ASSETSECTORAL EQUITY FUND menjadi kurang dari Rp 10.000.000.000,- (sepuluh miliarRupiah) selama 120 (seratus dua puluh) Hari Bursa berturut-turut, maka sesuai denganketentuan Pasal 45 huruf c dan d POJK Tentang Reksa Dana Berbentuk KIK sertaPasal 24.1 butir (ii) dan (iii) dari Kontrak Investasi Kolektif FWD ASSET SECTORALEQUITY FUND, Manajer Investasi akan melakukan pembubaran dan likuidasi,sehingga hal ini akan mempengaruhi proteksi dan hasil investasi FWD ASSETSECTORAL EQUITY FUND.
8.6.8.6.8.6.8.6.8.6. RISIKO PERUBAHAN PERATURAN DAN PERPAJAKANRISIKO PERUBAHAN PERATURAN DAN PERPAJAKANRISIKO PERUBAHAN PERATURAN DAN PERPAJAKANRISIKO PERUBAHAN PERATURAN DAN PERPAJAKANRISIKO PERUBAHAN PERATURAN DAN PERPAJAKANPenerapan peraturan perundang-undangan atau hukum yang berlaku yang tidakkondusif terhadap pengelolaan FWD ASSET SECTORAL EQUITY FUND, khususnyatermasuk namun tidak terbatas pada peraturan perpajakan mengenai pembukuanFWD ASSET SECTORAL EQUITY FUND dalam mata uang Rupiah dan perubahanperaturan perundang-undangan atau hukum termasuk namun tidak terbatas padapenerapan pajak pada surat berharga yang terjadi setelah penerbitan Reksa Danadapat mengakibatkan tingkat pengembalian yang tidak optimal.
Dalam hal terjadi faktor-faktor risiko seperti tersebut diatas, maka Manajer Investasi dapatmelakukan tindakan-tindakan yang diperlukan untuk mengurangi risiko kerugian yanglebih besar yang mungkin terjadi.
28
BAB IXBAB IXBAB IXBAB IXBAB IX MANFAAT INVESTASIMANFAAT INVESTASIMANFAAT INVESTASIMANFAAT INVESTASIMANFAAT INVESTASI
9.1.9.1.9.1.9.1.9.1. PENGELOLAAN SECARA PROFESIONALPENGELOLAAN SECARA PROFESIONALPENGELOLAAN SECARA PROFESIONALPENGELOLAAN SECARA PROFESIONALPENGELOLAAN SECARA PROFESIONALFWD ASSET SECTORAL EQUITY FUND dikelola oleh PT FWD Asset Managementyang bertindak sebagai manajer investasi yang terdaftar dan berpengalamansehingga pengelolaan investasi Reksa Dana secara sistematis dan profesionaldalam hal mikro dan makro ekonomi, pemilihan kelas aset, instrumen, mitrakerja,penentuan jangka waktu penempatan, tujuan investasi, diversifikasi investasi sertaadministrasinya.
9.2.9.2.9.2.9.2.9.2. DIVERSIFIKASI INVESTASIDIVERSIFIKASI INVESTASIDIVERSIFIKASI INVESTASIDIVERSIFIKASI INVESTASIDIVERSIFIKASI INVESTASIInvestor menempatkan dananya di FWD ASSET SECTORAL EQUITY FUND yangmerupakan kumpulan dana dari banyak investor sehingga dapat mendapatkanmanfaat diversifikasi yang optimal. Diversifikasi investasi FWD ASSET SECTORALEQUITY FUND adalah penyebaran investasi dengan tujuan untuk mengurangi risikoinvestasi dan menggunakan kesempatan untuk memperoleh hasil investasi yangmenguntungkan.
9.3.9.3.9.3.9.3.9.3. LIKUIDITASLIKUIDITASLIKUIDITASLIKUIDITASLIKUIDITASLikuiditas FWD ASSET SECTORAL EQUITY FUND terjamin karena setiappemegang Unit Penyertaan FWD ASSET SECTORAL EQUITY FUND dapatmencairkan kembali investasinya setiap saat. Hak pencairan yang ditawarkan inimemberikan keleluasaan bagi pemegang Unit Penyertaan untuk mengaturkebutuhan keuangannya, atau untuk menghentikan investasinya di FWD ASSETSECTORAL EQUITY FUND.
9.4.9.4.9.4.9.4.9.4. KEMUDAHAN INVESTASIKEMUDAHAN INVESTASIKEMUDAHAN INVESTASIKEMUDAHAN INVESTASIKEMUDAHAN INVESTASIFWD ASSET SECTORAL EQUITY FUND menawarkan banyak kemudahan, karenainvestor diberikan pilihan investasi dengan strategi yang beragam, serta ditunjangoleh berbagai layanan pengelolaan investasi yang professional. Layanan-layanantersebut antara lain pemberian informasi tentang portfolio investor, kemudahantransaksi baik secara langsung maupun melalui sarana telekomunikasi, sistemadministrasi yang teratur, analisa portfolio FWD ASSET SECTORAL EQUITY FUNDdan analisa emiten.
9.5.9.5.9.5.9.5.9.5. FLEKSIBILITAS INVESTASIFLEKSIBILITAS INVESTASIFLEKSIBILITAS INVESTASIFLEKSIBILITAS INVESTASIFLEKSIBILITAS INVESTASIPemegang Unit Penyertaan diberikan keleluasaan untuk menanamkan uangnya kedalam suatu portfolio, dan kemudian keluar dari portfolio tersebut untukmenginvestasikan uangnya dalam portfolio yang lain, yang dipandang lebih sesuaidengan tujuan dan sasaran investasinya. Keleluasaan ini tidak dapat diperolehdalam investasi langsung di Pasar Modal, karena pemegang Unit Penyertaan harusmenjual portfolionya terlebih dahulu, untuk kemudian melakukan investasi dalamportfolio yang diinginkan. Proses tersebut mungkin tidak bisa dijalankan dengancepat, terutama dalam kondisi Pasar Modal yang tidak likuid.
29
9.6.9.6.9.6.9.6.9.6. TRANSPARANSITRANSPARANSITRANSPARANSITRANSPARANSITRANSPARANSIFWD ASSET SECTORAL EQUITY FUND ditawarkan melalui Penawaran Umum(public offering) sehingga harus sesuai dengan peraturan yang ditetapkan oleh OJKsebagai badan pengawas di pasar modal dan semua produknya di Indonesia. FWDASSET SECTORAL EQUITY FUND memberikan informasi yang transparan kepadapublik mengenai komposisi aset dan instrumen portfolio investasi, risiko yangdihadapi, biaya-biaya yang timbul. Selain itu untuk proses pembukuan dilakukanoleh pihak independen selain Manajer Investasi yaitu Bank Kustodian dan wajibuntuk diperiksa oleh Akuntan Publik yang terdaftar di OJK.
30
Dengan tunduk pada syarat-syarat sesuai tertulis dalam Kontrak Investasi Kolektif, setiappemegang Unit Penyertaan FWD ASSET SECTORAL EQUITY FUND mempunyai hak-haksebagai berikut:
10.1.10.1.10.1.10.1.10.1. HAK MEMPEROLEH PEMBAGIAN HASIL INVESTASI SESUAIHAK MEMPEROLEH PEMBAGIAN HASIL INVESTASI SESUAIHAK MEMPEROLEH PEMBAGIAN HASIL INVESTASI SESUAIHAK MEMPEROLEH PEMBAGIAN HASIL INVESTASI SESUAIHAK MEMPEROLEH PEMBAGIAN HASIL INVESTASI SESUAIDENGAN KEBIJAKAN PEMBAGIAN HASIL INVESTASIDENGAN KEBIJAKAN PEMBAGIAN HASIL INVESTASIDENGAN KEBIJAKAN PEMBAGIAN HASIL INVESTASIDENGAN KEBIJAKAN PEMBAGIAN HASIL INVESTASIDENGAN KEBIJAKAN PEMBAGIAN HASIL INVESTASIFWD ASSET SECTORAL EQUITY FUND akan membagikan hasil bersih investasikepada pemegang Unit Penyertaan, secara proporsional, sesuai dengan KebijakanPembagian Hasil Investasi yang ditetapkan.
10.2.10.2.10.2.10.2.10.2. HAK MENJUAL KEMBALI (PELUNASAN) DAN/ATAUHAK MENJUAL KEMBALI (PELUNASAN) DAN/ATAUHAK MENJUAL KEMBALI (PELUNASAN) DAN/ATAUHAK MENJUAL KEMBALI (PELUNASAN) DAN/ATAUHAK MENJUAL KEMBALI (PELUNASAN) DAN/ATAUMENGALIHKAN SEBAGIAN ATAU SELURUH UNIT PENYERTAANMENGALIHKAN SEBAGIAN ATAU SELURUH UNIT PENYERTAANMENGALIHKAN SEBAGIAN ATAU SELURUH UNIT PENYERTAANMENGALIHKAN SEBAGIAN ATAU SELURUH UNIT PENYERTAANMENGALIHKAN SEBAGIAN ATAU SELURUH UNIT PENYERTAANFWD ASSET SECTORAL EQUITY FUNDFWD ASSET SECTORAL EQUITY FUNDFWD ASSET SECTORAL EQUITY FUNDFWD ASSET SECTORAL EQUITY FUNDFWD ASSET SECTORAL EQUITY FUNDPemegang Unit Penyertaan berhak menjual kembali sebagian atau seluruh UnitPenyertaannya yang dimilikinya dalam FWD ASSET SECTORAL EQUITY FUNDkepada Manajer Investasi dan Manajer Investasi wajib membeli kembali UnitPenyertaan tersebut sesuai dengan Nilai Aktiva Bersih per Unit Penyertaan padaHari Bursa yang bersangkutan. dengan memperhatikan Bab XVIII Prospektus.
10.3.10.3.10.3.10.3.10.3. HAK MENDAPATKAN BUKTI PENYERTAAN DALAM FWD ASSETHAK MENDAPATKAN BUKTI PENYERTAAN DALAM FWD ASSETHAK MENDAPATKAN BUKTI PENYERTAAN DALAM FWD ASSETHAK MENDAPATKAN BUKTI PENYERTAAN DALAM FWD ASSETHAK MENDAPATKAN BUKTI PENYERTAAN DALAM FWD ASSETSECTORAL EQUITY FUND YAITU SURAT KONFIRMASISECTORAL EQUITY FUND YAITU SURAT KONFIRMASISECTORAL EQUITY FUND YAITU SURAT KONFIRMASISECTORAL EQUITY FUND YAITU SURAT KONFIRMASISECTORAL EQUITY FUND YAITU SURAT KONFIRMASITRANSAKSI UNIT PENYERTAAN FWD ASSET SECTORAL EQUITYTRANSAKSI UNIT PENYERTAAN FWD ASSET SECTORAL EQUITYTRANSAKSI UNIT PENYERTAAN FWD ASSET SECTORAL EQUITYTRANSAKSI UNIT PENYERTAAN FWD ASSET SECTORAL EQUITYTRANSAKSI UNIT PENYERTAAN FWD ASSET SECTORAL EQUITYFUNDFUNDFUNDFUNDFUNDBukti penyertaan dalam FWD ASSET SECTORAL EQUITY FUND adalah SuratKonfirmasi Transaksi Unit Penyertaan. Atas setiap transaksi yang dilakukan(Pembelian, Pengalihan dan Penjualan Kembali), pemegang Unit Penyertaan akanmenerima Surat Konfirmasi Transaksi Unit Penyertaan selambat-lambatnya 7 (tujuh)Hari Bursa setelah transaksi.
10.4.10.4.10.4.10.4.10.4. HAK MEMPEROLEH INFORMASI NILAI AKTIVA BERSIH HARIANHAK MEMPEROLEH INFORMASI NILAI AKTIVA BERSIH HARIANHAK MEMPEROLEH INFORMASI NILAI AKTIVA BERSIH HARIANHAK MEMPEROLEH INFORMASI NILAI AKTIVA BERSIH HARIANHAK MEMPEROLEH INFORMASI NILAI AKTIVA BERSIH HARIANPER UNIT PENYERTAAN DAN KINERJA FWD ASSET SECTORALPER UNIT PENYERTAAN DAN KINERJA FWD ASSET SECTORALPER UNIT PENYERTAAN DAN KINERJA FWD ASSET SECTORALPER UNIT PENYERTAAN DAN KINERJA FWD ASSET SECTORALPER UNIT PENYERTAAN DAN KINERJA FWD ASSET SECTORALEQUITY FUNDEQUITY FUNDEQUITY FUNDEQUITY FUNDEQUITY FUNDPemegang Unit Penyertaan berhak mendapatkan informasi tentang Nilai AktivaBersih harian per Unit Penyertaan pada setiap Hari Bursa. Nilai Aktiva Bersih akandihitung oleh Bank Kustodian pada saat akhir Hari Bursa dan akan diumumkansecara luas melalui surat kabar yang mempunyai peredaran nasional pada HariBursa berikutnya.
10.5.10.5.10.5.10.5.10.5. HAK MEMPEROLEH LAPORAN-LAPORAN SEBAGAIMANAHAK MEMPEROLEH LAPORAN-LAPORAN SEBAGAIMANAHAK MEMPEROLEH LAPORAN-LAPORAN SEBAGAIMANAHAK MEMPEROLEH LAPORAN-LAPORAN SEBAGAIMANAHAK MEMPEROLEH LAPORAN-LAPORAN SEBAGAIMANADIMAKSUD DALAM PERATURAN BAPEPAM NO. X.D.1. YANGDIMAKSUD DALAM PERATURAN BAPEPAM NO. X.D.1. YANGDIMAKSUD DALAM PERATURAN BAPEPAM NO. X.D.1. YANGDIMAKSUD DALAM PERATURAN BAPEPAM NO. X.D.1. YANGDIMAKSUD DALAM PERATURAN BAPEPAM NO. X.D.1. YANGMERUPAKAN LAMPIRAN KEPUTUSAN KETUA BAPEPAM NOMORMERUPAKAN LAMPIRAN KEPUTUSAN KETUA BAPEPAM NOMORMERUPAKAN LAMPIRAN KEPUTUSAN KETUA BAPEPAM NOMORMERUPAKAN LAMPIRAN KEPUTUSAN KETUA BAPEPAM NOMORMERUPAKAN LAMPIRAN KEPUTUSAN KETUA BAPEPAM NOMORKEP-06/PM/2004 TANGGAL 9 PEBRUARI 2004 TENTANGKEP-06/PM/2004 TANGGAL 9 PEBRUARI 2004 TENTANGKEP-06/PM/2004 TANGGAL 9 PEBRUARI 2004 TENTANGKEP-06/PM/2004 TANGGAL 9 PEBRUARI 2004 TENTANGKEP-06/PM/2004 TANGGAL 9 PEBRUARI 2004 TENTANGLAPORAN REKSA DANALAPORAN REKSA DANALAPORAN REKSA DANALAPORAN REKSA DANALAPORAN REKSA DANA
BAB XBAB XBAB XBAB XBAB X HAK-HAK PEMEGANG UNIT PENYERTAANHAK-HAK PEMEGANG UNIT PENYERTAANHAK-HAK PEMEGANG UNIT PENYERTAANHAK-HAK PEMEGANG UNIT PENYERTAANHAK-HAK PEMEGANG UNIT PENYERTAAN
31
10.6.10.6.10.6.10.6.10.6. HAK MEMPEROLEH BAGIAN ATAS HASIL LIKUIDASI SECARAHAK MEMPEROLEH BAGIAN ATAS HASIL LIKUIDASI SECARAHAK MEMPEROLEH BAGIAN ATAS HASIL LIKUIDASI SECARAHAK MEMPEROLEH BAGIAN ATAS HASIL LIKUIDASI SECARAHAK MEMPEROLEH BAGIAN ATAS HASIL LIKUIDASI SECARAPROPOSIONAL SESUAI DENGAN KEPEMILIKAN UNITPROPOSIONAL SESUAI DENGAN KEPEMILIKAN UNITPROPOSIONAL SESUAI DENGAN KEPEMILIKAN UNITPROPOSIONAL SESUAI DENGAN KEPEMILIKAN UNITPROPOSIONAL SESUAI DENGAN KEPEMILIKAN UNITPENYERTAAN DALAM HAL FWD ASSET SECTORAL EQUITY FUNDPENYERTAAN DALAM HAL FWD ASSET SECTORAL EQUITY FUNDPENYERTAAN DALAM HAL FWD ASSET SECTORAL EQUITY FUNDPENYERTAAN DALAM HAL FWD ASSET SECTORAL EQUITY FUNDPENYERTAAN DALAM HAL FWD ASSET SECTORAL EQUITY FUNDDIBUBARKAN DAN DILIKUIDASIDIBUBARKAN DAN DILIKUIDASIDIBUBARKAN DAN DILIKUIDASIDIBUBARKAN DAN DILIKUIDASIDIBUBARKAN DAN DILIKUIDASIDalam hal FWD ASSET SECTORAL EQUITY FUND dibubarkan dan dilikuidasi,pemegang Unit Penyertaan berhak memperoleh bagian atas hasil likuidasi secaraproporsional sesuai dengan kepemilikan Unit Penyertaan.
32
Dalam pengelolaan FWD ASSET SECTORAL EQUITY FUND terdapat biaya-biaya yangharus dikeluarkan oleh FWD ASSET SECTORAL EQUITY FUND, Manajer Investasi maupunPemegang Unit Penyertaan. Perincian biaya-biaya dan alokasinya adalah sebagai berikut:
11.1.11.1.11.1.11.1.11.1. BIAYA YANG MENJADI BEBAN FWD ASSET SECTORAL EQUITYBIAYA YANG MENJADI BEBAN FWD ASSET SECTORAL EQUITYBIAYA YANG MENJADI BEBAN FWD ASSET SECTORAL EQUITYBIAYA YANG MENJADI BEBAN FWD ASSET SECTORAL EQUITYBIAYA YANG MENJADI BEBAN FWD ASSET SECTORAL EQUITYFUNDFUNDFUNDFUNDFUND1. Imbalan jasa Manajer Investasi yang dihitung secara harian dari Nilai Aktiva
Bersih FWD ASSET SECTORAL EQUITY FUND berdasarkan 365 hari per tahunatau 366 hari per tahun dan dibayarkan setiap bulan;
2. Imbalan jasa Bank Kustodian yang dihitung secara harian dari Nilai Aktiva BersihFWD ASSET SECTORAL EQUITY FUND berdasarkan 365 hari per tahun atau366 hari per tahun dan dibayarkan setiap bulan;
3. Biaya transaksi Efek dan registrasi Efek;4. Biaya pembaharuan Prospektus yaitu biaya pencetakan dan distribusi
pembaharuan Prospektus termasuk laporan keuangan tahunan kepadapemegang Unit Penyertaan setelah FWD ASSET SECTORAL EQUITY FUNDdinyatakan efektif oleh OJK;
5. Biaya pemasangan berita/pemberitahuan di surat kabar mengenai rencanaperubahan dan perubahan Kontrak Investasi Kolektif dan/atau Prospektus (jikaada) setelah FWD ASSET SECTORAL EQUITY FUND dinyatakan efektif olehOJK;
6. Biaya pencetakan dan distribusi Surat Konfirmasi Transaksi Unit Penyertaanke pemodal setelah FWD ASSET SECTORAL EQUITY FUND dinyatakan efektifoleh OJK;
7. Biaya-biaya atas jasa auditor yang memeriksa laporan keuangan tahunansetelah pernyataan pendaftaran FWD ASSET SECTORAL EQUITY FUNDmenjadi efektif;
8. Biaya pencetakan dan distribusi Laporan Bulanan setelah FWD ASSETSECTORAL EQUITY FUND dinyatakan efektif oleh OJK;
9. Biaya-biaya dan pengeluaran berkenaan dengan penggunaan sistempengelolaan investasi terpadu sebagaimana ditetapkan oleh penyedia sistempengelolaan investasi terpadu dari waktu ke waktu;
9. Biaya asuransi (jika ada); dan10. Pengeluaran pajak yang berkenaan dengan pembayaran imbalan jasa dan
biaya-biaya di atas.
11.2.11.2.11.2.11.2.11.2. BIAYA YANG MENJADI BEBAN MANAJER INVESTASIBIAYA YANG MENJADI BEBAN MANAJER INVESTASIBIAYA YANG MENJADI BEBAN MANAJER INVESTASIBIAYA YANG MENJADI BEBAN MANAJER INVESTASIBIAYA YANG MENJADI BEBAN MANAJER INVESTASI1. Biaya persiapan pembentukan FWD ASSET SECTORAL EQUITY FUND yaitu
biaya pembuatan Kontrak Investasi Kolektif, Prospektus Awal (termasukdistribusi Prospektus Awal) dan penerbitan dokumen-dokumen yangdiperlukan termasuk imbalan jasa Akuntan, Konsultan Hukum dan Notaris;
2. Biaya administrasi pengelolaan portofolio FWD ASSET SECTORAL EQUITYFUND yaitu biaya telepon, faksimili, fotokopi dan transportasi;
3. Biaya pemasaran termasuk biaya pencetakan brosur, biaya promosi dan iklandari FWD ASSET SECTORAL EQUITY FUND;
BAB XIBAB XIBAB XIBAB XIBAB XI IMBALAN JASA DAN ALOKASI BIAYAIMBALAN JASA DAN ALOKASI BIAYAIMBALAN JASA DAN ALOKASI BIAYAIMBALAN JASA DAN ALOKASI BIAYAIMBALAN JASA DAN ALOKASI BIAYA
33
4. Biaya pencetakan dan distribusi Formulir Profil Pemodal, Formulir PemesananPembelian Unit Penyertaan, Formulir Penjualan Kembali Unit Penyertaan danFormulir Pengalihan Unit Penyertaan;
5. Biaya pencetakan Surat Konfirmasi Transaksi Unit Penyertaan setelah FWD ASSETSECTORAL EQUITY FUND dinyatakan efektif oleh OJK;
6. Biaya pengumuman di surat kabar harian berbahasa Indonesia yangberperedaran nasional mengenai laporan penghimpunan dana kelolaanFWD ASSET SECTORAL EQUITY FUND paling lambat 30 (tiga puluh) Hari Bursasetelah Pernyataan Pendaftaran FWD ASSET SECTORAL EQUITY FUNDmenjadi efektif; dan
7. Imbalan jasa Konsultan Hukum, Akuntan, Notaris dan beban lainnya kepadapihak ketiga berkenaan dengan pembubaran FWD ASSET SECTORAL EQUITYFUND dan likuidasi atas kekayaannya.
11.3.11.3.11.3.11.3.11.3. BIAYA YANG MENJADI BEBAN PEMEGANG UNIT PENYERTAANBIAYA YANG MENJADI BEBAN PEMEGANG UNIT PENYERTAANBIAYA YANG MENJADI BEBAN PEMEGANG UNIT PENYERTAANBIAYA YANG MENJADI BEBAN PEMEGANG UNIT PENYERTAANBIAYA YANG MENJADI BEBAN PEMEGANG UNIT PENYERTAAN1. Biaya pembelian Unit Penyertaan yang dikenakan dari nilai pembelian pada
saat calon pemegang Unit Penyertaan melakukan pembelian Unit PenyertaanFWD ASSET SECTORAL EQUITY FUND. Biaya pembelian merupakanpendapatan bagi Manajer Investasi dan/atau Agen Penjual Efek Reksa Danayang ditunjuk oleh Manajer Investasi.
2. Biaya penjualan kembali Unit Penyertaan yang dikenakan dari nilai penjualankembali pada saat pemegang Unit Penyertaan menjual kembali UnitPenyertaan yang dimilikinya dalam FWD ASSET SECTORAL EQUITY FUND.Biaya penjualan kembali merupakan pendapatan bagi Manajer Investasi dan/atau Agen Penjual Efek Reksa Dana yang ditunjuk oleh Manajer Investasi.
3. Biaya pengalihan investasi (switching fee) sebesar maksimum 2% (dua persen)yang dihitung dari nilai pengalihan investasi dan dikenakan pada saatPemegang Unit Penyertaan mengalihkan investasi yang dimilikinya dalam FWDASSET SECTORAL EQUITY FUND ke Reksa Dana lain yang dikelola olehManajer Investasi (terkecuali Reksa Dana berdenominasi USD). Biaya ini akanmerupakan pendapatan bagi Manajer Investasi dan/atau Agen Penjual EfekReksa Dana yang ditunjuk Manajer Investasi yang ditunjuk oleh ManajerInvestasi (jika ada).
4. Biaya transfer bank atau pemindahbukuan sehubungan dengan pembelian UnitPenyertaan oleh pemegang Unit Penyertaan, pengembalian sisa uangpembelian Unit Penyertaan yang ditolak, hasil pencairan seluruh UnitPenyertaan dalam hal kepemilikan Unit Penyertaan di bawah saldo minimumdan pembayaran hasil penjualan kembali Unit Penyertaan ke rekeningpemegang Unit Penyertaan (jika ada).
5. Pajak-pajak yang berkenaan dengan pemegang Unit Penyertaan (jika ada).
11.4. Biaya Konsultan Hukum, biaya Notaris dan/atau biaya Akuntan setelah FWD ASSETSECTORAL EQUITY FUND menjadi efektif menjadi beban Manajer Investasi, BankKustodian dan/atau FWD ASSET SECTORAL EQUITY FUND sesuai dengan pihakyang memperoleh manfaat atau yang melakukan kesalahan sehingga diperlukanjasa profesi dimaksud.
34
JENISJENISJENISJENISJENIS
Dibebankan kepada FWD ASSETSECTORAL EQUITY FUND:
a. Imbalan Jasa Manajer Investasi
b. Imbalan Jasa Bank Kustodian
c. Biaya-biaya yang dikenakan olehpenyedia jasa sistem pengelolaaninvestasi terpadu untukpendaftaran dan penggunaansistem terkait serta sistem dan/atauinstrumen penunjang lainnya yangdiwajibkan oleh peraturanperundang-undangan dan/ataukebijakan OJK (jika ada).
Dibebankan kepada Pemegang UnitPenyertaan:
a. Biaya Pembelian
b. Biaya Penjualan Kembali
c. Biaya Pengalihan
d. Biaya bank
e. Pajak-pajak yang berkenaandengan Pemegang Unit Penyertaan.
(%)
Maks. 3% p.a.
Maks 0,25% p.a.
Maks. 2%
Maks. 2%
Maks. 2%
jika ada
jika ada
KETERANGANKETERANGANKETERANGANKETERANGANKETERANGAN
dihitung secara harian dari NilaiAktiva Bersih Harian FWD ASSETSECTORAL EQUITY FUNDberdasarkan 365 (tiga ratus enampuluh lima) hari per tahun atau 366(tiga ratus enam puluh enam) hariper tahun untuk tahun kabisat dandibayarkan setiap bulan.
dari nilai pembelian
dari nilai penjualan kembali
dari nilai pengalihan
Biaya–biaya di atas belum termasuk pengenaan pajak sesuai peraturan perundang-undangan yang berlaku di bidang perpajakan.
11.5.11.5.11.5.11.5.11.5. ALOKASI BIAYAALOKASI BIAYAALOKASI BIAYAALOKASI BIAYAALOKASI BIAYA
35
12.1.12.1.12.1.12.1.12.1. HAL-HAL YANG MENYEBABKAN FWD ASSET SECTORAL EQUITYHAL-HAL YANG MENYEBABKAN FWD ASSET SECTORAL EQUITYHAL-HAL YANG MENYEBABKAN FWD ASSET SECTORAL EQUITYHAL-HAL YANG MENYEBABKAN FWD ASSET SECTORAL EQUITYHAL-HAL YANG MENYEBABKAN FWD ASSET SECTORAL EQUITYFUND WAJIB DIBUBARKANFUND WAJIB DIBUBARKANFUND WAJIB DIBUBARKANFUND WAJIB DIBUBARKANFUND WAJIB DIBUBARKANFWD ASSET SECTORAL EQUITY FUND wajib dibubarkan, apabila terjadi salah satudari hal-hal sebagai berikut:a. jika dalam jangka waktu 120 (seratus dua puluh) Hari Bursa, FWD ASSET
SECTORAL EQUITY FUND yang Pernyataan Pendaftarannya telah menjadiefektif memiliki dana kelolaan kurang dari Rp 10.000.000.000,00 (sepuluhmiliar Rupiah);
b. diperintahkan oleh OJK sesuai dengan peraturan perundang-undangan dibidang Pasar Modal;
c. total Nilai Aktiva Bersih FWD ASSET SECTORAL EQUITY FUND kurang dariRp 10.000.000.000,- (sepuluh miliar Rupiah) selama 120 (seratus dua puluh)Hari Bursa berturut-turut; dan/atau
d. Manajer Investasi dan Bank Kustodian telah sepakat untuk membubarkanFWD ASSET SECTORAL EQUITY FUND.
12.2.12.2.12.2.12.2.12.2. PROSES PEMBUBARAN DAN LIKUIDASI FWD ASSET SECTORALPROSES PEMBUBARAN DAN LIKUIDASI FWD ASSET SECTORALPROSES PEMBUBARAN DAN LIKUIDASI FWD ASSET SECTORALPROSES PEMBUBARAN DAN LIKUIDASI FWD ASSET SECTORALPROSES PEMBUBARAN DAN LIKUIDASI FWD ASSET SECTORALEQUITY FUNDEQUITY FUNDEQUITY FUNDEQUITY FUNDEQUITY FUNDDalam hal FWD ASSET SECTORAL EQUITY FUND wajib dibubarkan karena kondisisebagaimana dimaksud dalam butir 12.1.1 di atas, maka Manajer Investasi wajib:1. Menyampaikan laporan kondisi tersebut kepada OJK dan mengumumkan
rencana pembubaran, likuidasi, dan pembagian hasil likuidasi FWD ASSETSECTORAL EQUITY FUND kepada para pemegang Unit Penyertaan palingkurang dalam 1 (satu) surat kabar harian berbahasa Indonesia yangberperedaran nasional, paling lambat 2 (dua) Hari Bursa sejak tidakterpenuhinya kondisi dimaksud;
2. Menginstruksikan kapada Bank Kustodian untuk membayarkan dana hasillikuidasi yang menjadi hak pemegang Unit Penyertaan dengan ketentuanbahwa perhitungannya dilakukan secara proporsional dari Nilai Aktiva Bersihpada saat pembubaran namun tidak boleh lebih kecil dari Nilai Aktiva Bersih awal(harga par) dan dana tersebut diterima pemegang Unit Penyertaan palinglambat 7 (tujuh) Hari Bursa sejak tidak dipenuhinya kondisi dimaksud; dan
3. Membubarkan FWD ASSET SECTORAL EQUITY FUND dalam jangka waktupaling lambat 10 (sepuluh) Hari Bursa sejak FWD ASSET SECTORAL EQUITYFUND dibubarkan.
Dalam hal FWD ASSET SECTORAL EQUITY FUND wajib dibubarkan karena kondisisebagaimana dimaksud dalam butir 12.1.2 di atas, maka Manajer Investasi wajib:1. Mengumumkan pembubaran, likuidasi, dan rencana pembagian hasil likuidasi
FWD ASSET SECTORAL EQUITY FUND paling kurang dalam 1 (satu) suratkabar harian berbahasa Indonesia yang berperedaran nasional paling lambat2 (dua) Hari Bursa sejak diperintahkan OJK, dan pada hari yang samamemberitahukan secara tertulis kepada Bank Kustodian untuk menghentikanperhitungan Nilai Aktiva Bersih FWD ASSET SECTORAL EQUITY FUND;
2. Menginstruksikan kepada Bank Kustodian untuk membayarkan dana hasillikuidasi yang menjadi hak pemegang Unit Penyertaan dengan ketentuan
BAB XIIBAB XIIBAB XIIBAB XIIBAB XII PEMBUBARAN DAN LIKUIDASIPEMBUBARAN DAN LIKUIDASIPEMBUBARAN DAN LIKUIDASIPEMBUBARAN DAN LIKUIDASIPEMBUBARAN DAN LIKUIDASI
36
bahwa perhitungannya dilakukan secara proporsional dari Nilai Aktiva Bersihpada saat pembubaran dan dana tersebut diterima pemegang Unit Penyertaanpaling lambat 7 (tujuh) Hari Bursa sejak diperintahkan pembubaran FWD ASSETSECTORAL EQUITY FUND oleh OJK; dan
3. Menyampaikan laporan hasil pembubaran, likuidasi, dan pembagian hasillikuidasi FWD ASSET SECTORAL EQUITY FUND kepada OJK paling lambat 2(dua) bulan sejak diperintahkan pembubaran FWD ASSET SECTORAL EQUITYFUND oleh OJK dengan dilengkapi pendapat dari Konsultan Hukum danAkuntan, serta Akta Pembubaran dan Likuidasi FWD ASSET SECTORAL EQUITYFUND dari Notaris.
Dalam hal FWD ASSET SECTORAL EQUITY FUND wajib dibubarkan karena kondisisebagaimana dimaksud dalam butir 12.1.3 di atas, maka Manajer Investasi wajib:1. Menyampaikan laporan kondisi tersebut kepada OJK dengan dilengkapi kondisi
keuangan terakhir FWD ASSET SECTORAL EQUITY FUND dan mengumumkankepada para pemegang Unit Penyertaan rencana pembubaran, likuidasi, danpembagian hasil likuidasi FWD ASSET SECTORAL EQUITY FUND paling kurangdalam 1 (satu) surat kabar harian berbahasa Indonesia yang berperedarannasional, dalam jangka waktu paling lambat 2 (dua) Hari Bursa sejak tidakterpenuhinya kondisi dimaksud serta pada hari yang sama memberitahukansecara tertulis kepada Bank Kustodian untuk menghentikan perhitungan NilaiAktiva Bersih FWD ASSET SECTORAL EQUITY FUND;
2. Menginstruksikan kepada Bank Kustodian untuk membayarkan dana hasillikuidasi yang menjadi hak pemegang Unit Penyertaan dengan ketentuanbahwa perhitungannya dilakukan secara proporsional dari Nilai Aktiva Bersihpada saat likuidasi selesai dilakukan dan dana tersebut diterima pemegang UnitPenyertaan paling lambat 7 (tujuh) Hari Bursa sejak likuidasi selesai dilakukan;dan
3. Menyampaikan laporan hasil pembubaran, likuidasi, dan pembagian hasillikuidasi FWD ASSET SECTORAL EQUITY FUND kepada OJK paling lambat 2(dua) bulan Hari Bursa sejak dibubarkan dengan dilengkapi pendapat dariKonsultan Hukum dan Akuntan, serta Akta Pembubaran dan Likuidasi FWDASSET SECTORAL EQUITY FUND dari Notaris.
Dalam hal FWD ASSET SECTORAL EQUITY FUND wajib dibubarkan karena kondisisebagaimana dimaksud dalam butir 12.1.4 di atas, maka Manajer Investasi wajib:1. Menyampaikan kepada OJK dalam jangka waktu paling lambat 2 (dua) Hari
Bursa sejak terjadinya kesepakatan pembubaran FWD ASSET SECTORALEQUITY FUND oleh Manajer Investasi dan Bank Kustodian denganmelampirkan:a. kesepakatan pembubaran dan likuidasi FWD ASSET SECTORAL EQUITY
FUND antara Manajer Investasi dan Bank Kustodian;b. alasan pembubaran; danc. kondisi keuangan terakhir;dan pada hari yang sama mengumumkan rencana pembubaran, likuidasi, danpembagian hasil likuidasi FWD ASSET SECTORAL EQUITY FUND kepada parapemegang Unit Penyertaan paling kurang dalam 1 (satu) surat kabar harian
37
berbahasa Indonesia yang berperedaran nasional serta memberitahukansecara tertulis kepada Bank Kustodian untuk menghentikan perhitungan NilaiAktiva Bersih FWD ASSET SECTORAL EQUITY FUND;
2. Menginstruksikan kepada Bank Kustodian untuk membayarkan dana hasillikuidasi yang menjadi hak pemegang Unit Penyertaan dengan ketentuanbahwa perhitungannya dilakukan secara proporsional dari Nilai Aktiva Bersihpada saat likuidasi selesai dilakukan dan dana tersebut diterima pemegang UnitPenyertaan paling lambat 7 (tujuh) Hari Bursa sejak likuidasi selesai dilakukan;dan
3. Menyampaikan laporan hasil pembubaran, likuidasi, dan pembagian hasillikuidasi FWD ASSET SECTORAL EQUITY FUND kepada OJK paling lambat 2(dua) bulan Hari Bursa sejak dibubarkan dengan dilengkapi pendapat dariKonsultan Hukum dan Akuntan, serta Akta Pembubaran dan Likuidasi FWDASSET SECTORAL EQUITY FUND dari Notaris.
12.3.12.3.12.3.12.3.12.3. Setelah dilakukannya pengumuman rencana pembubaran, likuidasi dan pembagianhasil likuidasi FWD ASSET SECTORAL EQUITY FUND, maka pemegang UnitPenyertaan tidak dapat melakukan penjualan kembali (pelunasan).
12.4.12.4.12.4.12.4.12.4. PEMBAGIAN HASIL LIKUIDASIPEMBAGIAN HASIL LIKUIDASIPEMBAGIAN HASIL LIKUIDASIPEMBAGIAN HASIL LIKUIDASIPEMBAGIAN HASIL LIKUIDASIManajer Investasi wajib memastikan bahwa hasil dari likuidasi FWD ASSETSECTORAL EQUITY FUND harus dibagi secara proporsional menurut komposisijumlah Unit Penyertaan yang dimiliki oleh masing-masing pemegang UnitPenyertaan.Dalam hal masih terdapat dana hasil likuidasi yang belum diambil oleh pemegangUnit Penyertaan setelah tanggal pembagian hasil likuidasi kepada pemegang UnitPenyertaan yang ditetapkan oleh Manajer Investasi, maka :1. Jika Bank Kustodian telah memberitahukan dana tersebut pemegang Unit
Penyertaan sebanyak 3 (tiga) kali dalam tenggang waktu masing-masing 2 (dua)minggu serta telah mengumumkannya dalam surat kabar harian yangberperadaran nasional, maka dana tersebut wajib disimpan dalam rekeninggiro di Bank Kustodian untuk kepentingan pemegang Unit Penyertaan dalamjangka waktu 30 (tiga puluh) tahun;
2. Setiap biaya yang timbul atas penyimpanan dana tersebut akan dibebankankepada rekening giro tersebut; dan
3. Apabila dalam jangka waktu 30 (tiga puluh) tahun tidak diambil oleh pemegangUnit Penyertaan, maka dana tersebut wajib diserahkan oleh Bank Kustodiankepada Pemerintah Indonesia untuk keperluan pengembangan industri PasarModal.
12.5.12.5.12.5.12.5.12.5. Dalam hal FWD ASSET SECTORAL EQUITY FUND dibubarkan dan dilikuidasi, makabeban biaya pembubaran dan likuidasi FWD ASSET SECTORAL EQUITY FUNDtermasuk biaya Konsultan Hukum, Akuntan dan beban lain kepada pihak ketigamenjadi tanggung jawab dan wajib dibayar Manajer Investasi kepada pihak-pihakyang bersangkutan.
38
BAB XIIIBAB XIIIBAB XIIIBAB XIIIBAB XIII PENDAPAT AKUNTAN TENTANG LAPORAN KEUANGANPENDAPAT AKUNTAN TENTANG LAPORAN KEUANGANPENDAPAT AKUNTAN TENTANG LAPORAN KEUANGANPENDAPAT AKUNTAN TENTANG LAPORAN KEUANGANPENDAPAT AKUNTAN TENTANG LAPORAN KEUANGAN
Halaman ini sengaja dikosongkan
39
40 41
42 43
44 45
46 47
48 49
50 51
52 53
54 55
56 57
58 59
60 61
62 63
64 65
66 67
68 69
70 71
72 73
74 75
76 77
78 79
80
14.1.14.1.14.1.14.1.14.1. Skema Pembelian Unit Penyertaan Tanpa Melalui Agen Penjual EfekSkema Pembelian Unit Penyertaan Tanpa Melalui Agen Penjual EfekSkema Pembelian Unit Penyertaan Tanpa Melalui Agen Penjual EfekSkema Pembelian Unit Penyertaan Tanpa Melalui Agen Penjual EfekSkema Pembelian Unit Penyertaan Tanpa Melalui Agen Penjual EfekReksa Dana Yang Ditunjuk Oleh Manajer InvestasiReksa Dana Yang Ditunjuk Oleh Manajer InvestasiReksa Dana Yang Ditunjuk Oleh Manajer InvestasiReksa Dana Yang Ditunjuk Oleh Manajer InvestasiReksa Dana Yang Ditunjuk Oleh Manajer Investasi
14.2.14.2.14.2.14.2.14.2. Skema Penjualan Kembali Unit Penyertaan Tanpa Melalui AgenSkema Penjualan Kembali Unit Penyertaan Tanpa Melalui AgenSkema Penjualan Kembali Unit Penyertaan Tanpa Melalui AgenSkema Penjualan Kembali Unit Penyertaan Tanpa Melalui AgenSkema Penjualan Kembali Unit Penyertaan Tanpa Melalui AgenPenjual Efek Reksa Dana Yang Ditunjuk Oleh Manajer InvestasiPenjual Efek Reksa Dana Yang Ditunjuk Oleh Manajer InvestasiPenjual Efek Reksa Dana Yang Ditunjuk Oleh Manajer InvestasiPenjual Efek Reksa Dana Yang Ditunjuk Oleh Manajer InvestasiPenjual Efek Reksa Dana Yang Ditunjuk Oleh Manajer Investasi
14.3.14.3.14.3.14.3.14.3. Skema Pengalihan Investasi Tanpa Melalui Agen Penjual Efek ReksaSkema Pengalihan Investasi Tanpa Melalui Agen Penjual Efek ReksaSkema Pengalihan Investasi Tanpa Melalui Agen Penjual Efek ReksaSkema Pengalihan Investasi Tanpa Melalui Agen Penjual Efek ReksaSkema Pengalihan Investasi Tanpa Melalui Agen Penjual Efek ReksaDana Yang Ditunjuk Oleh Manajer InvestasiDana Yang Ditunjuk Oleh Manajer InvestasiDana Yang Ditunjuk Oleh Manajer InvestasiDana Yang Ditunjuk Oleh Manajer InvestasiDana Yang Ditunjuk Oleh Manajer Investasi
14.4.14.4.14.4.14.4.14.4. Skema Pembelian Unit Penyertaan Melalui Agen Penjual Efek ReksaSkema Pembelian Unit Penyertaan Melalui Agen Penjual Efek ReksaSkema Pembelian Unit Penyertaan Melalui Agen Penjual Efek ReksaSkema Pembelian Unit Penyertaan Melalui Agen Penjual Efek ReksaSkema Pembelian Unit Penyertaan Melalui Agen Penjual Efek ReksaDana Yang Ditunjuk Oleh Manajer InvestasiDana Yang Ditunjuk Oleh Manajer InvestasiDana Yang Ditunjuk Oleh Manajer InvestasiDana Yang Ditunjuk Oleh Manajer InvestasiDana Yang Ditunjuk Oleh Manajer Investasi
BAB XIVBAB XIVBAB XIVBAB XIVBAB XIV SKEMA PEMBELIAN, PENJUALAN KEMBALI (PELUNASAN) DANSKEMA PEMBELIAN, PENJUALAN KEMBALI (PELUNASAN) DANSKEMA PEMBELIAN, PENJUALAN KEMBALI (PELUNASAN) DANSKEMA PEMBELIAN, PENJUALAN KEMBALI (PELUNASAN) DANSKEMA PEMBELIAN, PENJUALAN KEMBALI (PELUNASAN) DANPENGALIHAN UNIT PENYERTAAN FWD ASSET SECTORAL EQUITY FUNDPENGALIHAN UNIT PENYERTAAN FWD ASSET SECTORAL EQUITY FUNDPENGALIHAN UNIT PENYERTAAN FWD ASSET SECTORAL EQUITY FUNDPENGALIHAN UNIT PENYERTAAN FWD ASSET SECTORAL EQUITY FUNDPENGALIHAN UNIT PENYERTAAN FWD ASSET SECTORAL EQUITY FUND
81
14.5.14.5.14.5.14.5.14.5. Skema Penjualan Kembali Unit Penyertaan Melalui Agen PenjualSkema Penjualan Kembali Unit Penyertaan Melalui Agen PenjualSkema Penjualan Kembali Unit Penyertaan Melalui Agen PenjualSkema Penjualan Kembali Unit Penyertaan Melalui Agen PenjualSkema Penjualan Kembali Unit Penyertaan Melalui Agen PenjualEfek Reksa Dana Yang Ditunjuk Oleh Manajer InvestasiEfek Reksa Dana Yang Ditunjuk Oleh Manajer InvestasiEfek Reksa Dana Yang Ditunjuk Oleh Manajer InvestasiEfek Reksa Dana Yang Ditunjuk Oleh Manajer InvestasiEfek Reksa Dana Yang Ditunjuk Oleh Manajer Investasi
14.6.14.6.14.6.14.6.14.6. Skema Pengalihan Investasi Melalui Agen Penjual Efek Reksa DanaSkema Pengalihan Investasi Melalui Agen Penjual Efek Reksa DanaSkema Pengalihan Investasi Melalui Agen Penjual Efek Reksa DanaSkema Pengalihan Investasi Melalui Agen Penjual Efek Reksa DanaSkema Pengalihan Investasi Melalui Agen Penjual Efek Reksa DanaYang Ditunjuk Oleh Manajer InvestasiYang Ditunjuk Oleh Manajer InvestasiYang Ditunjuk Oleh Manajer InvestasiYang Ditunjuk Oleh Manajer InvestasiYang Ditunjuk Oleh Manajer Investasi
82
15.1.15.1.15.1.15.1.15.1. TATA CARA PEMBELIAN UNIT PENYERTAANTATA CARA PEMBELIAN UNIT PENYERTAANTATA CARA PEMBELIAN UNIT PENYERTAANTATA CARA PEMBELIAN UNIT PENYERTAANTATA CARA PEMBELIAN UNIT PENYERTAANPara pemodal yang inginmembeli Unit Penyertaan FWD ASSET SECTORAL EQUITYFUND harus mengisi dan menandatangani formulir profil pemodal sebagaimanadisyaratkan dalam Peraturan BAPEPAM Nomor: IV.D.2, yang merupakan LampiranKeputusan Ketua BAPEPAM Nomor Kep-20/PM/2004 tanggal 29-04-2004 (duapuluh sembilan April dua ribu empat) tentang Profil Pemodal Reksa Dana, formulirpemesanan pembelian Unit Penyertaan yang dapat diperoleh dari Manajer Investasiatau dari Agen Penjual Efek Reksa Dana serta perwakilan Manajer Investasi padabank lain yang ditunjuk oleh Manajer Investasi, dilengkapi dengan buktipembayaran dan foto kopi bukti jati diri (KTP untuk perorangan lokal/Paspor untukperorangan asing dan anggaran dasar, NPWP serta KTP/Paspor pejabat yangberwenang untuk badan hukum) dandokumen-dokumen pendukung lainnya sesuaidengan Prinsip Mengenal Nasabah Oleh Penyedia Jasa Keuangan di Sektor PasarModal sebagaimana diatur dalam Peraturan OJK Nomor 22/POJK.04/2014(peraturan OJK Nomor 22) yang disampaikan kepada Manajer Investasi secaralangsung atau melalui Agen Penjual Efek Reksa Dana yang ditunjuk oleh ManajerInvestasi.Dokumen atau formulir pembelian Unit Penyertaan untuk pembelian selanjutnyadapat berupa dokumen fisik maupun dokumen elektronik dengan memperhatikanketentuan peraturan perundang-undangan yang berlaku mengenai informasi dantransaksi elektronik. Untuk mempermudah proses permohonan pembelian UnitPenyertaan, Manajer Investasi dapat memproses permohonan pembelian UnitPenyertaan yang dikirim oleh Pemegang Unit Penyertaan melalui media elektroniksecara online pada website Manajer Investasi dan/atau website Agen Penjual EfekReksa Dana dengan dilengkapi dengan bukti pembayaran.Dalam hal terdapat keyakinan adanya pelanggaran ketentuan sebagaimana diaturdalam Peraturan OJK Nomor 22 tersebut, Manajer Investasi atau Agen Penjual EfekReksa Dana yang ditunjuk oleh Manajer Investasi wajib menolak pesananpembelian Unit Penyertaan dari calon Pemegang Unit Penyertaan.Pembelian Unit Penyertaan oleh pemodal tersebut harus dilakukan sesuai denganketentuan-ketentuan serta persyaratan yang tercantum dalam prospektus dandalam formulir pemesanan pembelian Unit Penyertaan.Pembelian Unit Penyertaan oleh pemodal yang dilakukan menyimpang dariketentuan-ketentuan dan persyaratan tersebut di atas tidak akan dilayani.
15.2.15.2.15.2.15.2.15.2. BATAS MINIMUM PEMBELIAN UNIT PENYERTAANBATAS MINIMUM PEMBELIAN UNIT PENYERTAANBATAS MINIMUM PEMBELIAN UNIT PENYERTAANBATAS MINIMUM PEMBELIAN UNIT PENYERTAANBATAS MINIMUM PEMBELIAN UNIT PENYERTAANPenjualan awal dan selanjutnya Unit Penyertaan FWD ASSET SECTORAL EQUITYFUND ditetapkan dengan jumlah minimal Rp 1.000.000 (satu juta rupiah). Apabilapenjualan tersebut dilakukan untuk tujuan program investasi secara berkala dan/atau dilakukan melalui sistem transaksi elektronik, yang disetujui oleh ManajerInvestasi dan melalui AgenPenjual Efek Reksa Dana yang telah ditunjuk, makajumlah minimal dapat lebih rendah dari ketentuan di atas.
BAB XVBAB XVBAB XVBAB XVBAB XV PERSYARATAN DAN TATA CARA PEMBELIAN UNITPERSYARATAN DAN TATA CARA PEMBELIAN UNITPERSYARATAN DAN TATA CARA PEMBELIAN UNITPERSYARATAN DAN TATA CARA PEMBELIAN UNITPERSYARATAN DAN TATA CARA PEMBELIAN UNITPENYERTAANPENYERTAANPENYERTAANPENYERTAANPENYERTAAN
83
15.3.15.3.15.3.15.3.15.3. HARGA PEMBELIAN UNIT PENYERTAANHARGA PEMBELIAN UNIT PENYERTAANHARGA PEMBELIAN UNIT PENYERTAANHARGA PEMBELIAN UNIT PENYERTAANHARGA PEMBELIAN UNIT PENYERTAANSetiap Unit Penyertaan FWD ASSET SECTORAL EQUITY FUND ditawarkan denganharga sama dengan Nilai Aktiva Bersih awal yaitu sebesar Rp. 1.000,- (seribu rupiah)pada hari pertama penawaran. Selanjutnya harga pembelian setiap UnitPenyertaan FWD ASSET SECTORAL EQUITY FUND ditetapkan berdasarkanNilai Aktiva Bersih FWD ASSET SECTORAL EQUITY FUND pada akhir Hari Bursayang bersangkutan.
15.4.15.4.15.4.15.4.15.4. PEMROSESAN PEMBELIAN UNIT PENYERTAANPEMROSESAN PEMBELIAN UNIT PENYERTAANPEMROSESAN PEMBELIAN UNIT PENYERTAANPEMROSESAN PEMBELIAN UNIT PENYERTAANPEMROSESAN PEMBELIAN UNIT PENYERTAANFormulir pemesanan pembelian Unit Penyertaan beserta bukti pembayaran danfoto kopi bukti jati diri yang diterima secara lengkap dan disetujui oleh ManajerInvestasi atau Agen Penjual Efek Reksa Dana yang ditunjuk oleh Manajer Investasisampai dengan pukul 13.00 (tiga belas) Waktu Indonesia Barat dan pembayaranuntuk pembelian tersebut diterima dengan baik (in good fund) oleh Bank Kustodiandi akun FWD ASSET SECTORAL EQUITY FUND pada hari penjualan, akan diprosesoleh Bank Kustodian berdasarkan Nilai Aktiva Bersih FWD ASSET SECTORALEQUITY FUND pada akhir hari bursa yang sama.Formulir pemesanan pembelian Unit Penyertaan beserta bukti pembayaran danfoto kopi bukti jati diri yang diterima secara lengkap dan disetujui oleh ManajerInvestasi atau Agen Penjual Efek Reksa Dana yang ditunjuk oleh Manajer Investasisetelah pukul 13.00 (tiga belas) Waktu Indonesia Barat dan pembayaran untukpembelian tersebut diterima dengan baik (in good fund) oleh Bank Kustodian palinglambat pada hari berikutnya, akan diproses oleh Bank Kustodian berdasarkan NilaiAktiva Bersih FWD ASSET SECTORAL EQUITY FUND pada akhir hari bursaberikutnya.Berkaitan dengan hal tersebut, Manajer Investasi wajib mengirimkan instruksitransaksi pembelian Unit Penyertaan tersebut kepada Bank Kustodian melaluisistem pengelolaan investasi terpadu sesuai dengan batas waktu yang telahditetapkan oleh penyedia sistem pengelolaan investasi terpadu.
15.5.15.5.15.5.15.5.15.5. SYARAT PEMBAYARANSYARAT PEMBAYARANSYARAT PEMBAYARANSYARAT PEMBAYARANSYARAT PEMBAYARANPembayaran pembelian Unit Penyertaan FWD ASSET SECTORAL EQUITY FUNDdilakukan dengan cara pemindahbukuan atau transfer dalam mata uang Rupiah darirekening pemodal yang berada pada Bank yang ditunjuk Manajer Investasi kedalam rekening FWD ASSET SECTORAL EQUITY FUND sebagai berikut:Bank : Deutsche Bank AG, cabang JakartaDeutsche Bank AG, cabang JakartaDeutsche Bank AG, cabang JakartaDeutsche Bank AG, cabang JakartaDeutsche Bank AG, cabang JakartaRekening : FWD ASSET SECTORAL EQUITY FUNDFWD ASSET SECTORAL EQUITY FUNDFWD ASSET SECTORAL EQUITY FUNDFWD ASSET SECTORAL EQUITY FUNDFWD ASSET SECTORAL EQUITY FUNDNo. Rekening : 009-8566-009009-8566-009009-8566-009009-8566-009009-8566-009Biaya pemindahbukuan atau transfer tersebut di atas, bila ada, menjadi tanggungjawab pemodal.
84
15.6.15.6.15.6.15.6.15.6. PERSETUJUAN PERMOHONAN PEMBELIAN UNIT PENYERTAAN,PERSETUJUAN PERMOHONAN PEMBELIAN UNIT PENYERTAAN,PERSETUJUAN PERMOHONAN PEMBELIAN UNIT PENYERTAAN,PERSETUJUAN PERMOHONAN PEMBELIAN UNIT PENYERTAAN,PERSETUJUAN PERMOHONAN PEMBELIAN UNIT PENYERTAAN,BUKTI KONFIRMASI ATAS PERINTAH PEMBELIAN UNITBUKTI KONFIRMASI ATAS PERINTAH PEMBELIAN UNITBUKTI KONFIRMASI ATAS PERINTAH PEMBELIAN UNITBUKTI KONFIRMASI ATAS PERINTAH PEMBELIAN UNITBUKTI KONFIRMASI ATAS PERINTAH PEMBELIAN UNITPENYERTAAN DAN SURAT KONFIRMASI TRANSAKSI UNITPENYERTAAN DAN SURAT KONFIRMASI TRANSAKSI UNITPENYERTAAN DAN SURAT KONFIRMASI TRANSAKSI UNITPENYERTAAN DAN SURAT KONFIRMASI TRANSAKSI UNITPENYERTAAN DAN SURAT KONFIRMASI TRANSAKSI UNITPENYERTAANPENYERTAANPENYERTAANPENYERTAANPENYERTAANManajer Investasi dan Bank Kustodian berhak menerima atau menolak pembelianUnit Penyertaan secara keseluruhan atau sebagian. Bagi pembelian Unit Penyertaanyang ditolak seluruhnya atau sebagian, dana pembelian atau sisanya akandikembalikan oleh Manajer Investasi atas nama pemesan Unit Penyertaan tanpabunga dengan pemindahbukuan atau transfer ke rekening yang ditunjuk olehpemesan Unit Penyertaan.Manajer Investasi atau Bank Kustodian atau Agen Penjual Efek Reksa Dana yangditunjuk oleh Manajer Investasi wajib mengirimkan bukti konfirmasi atas perintahpembelian Unit Penyertaan dari Pemegang Unit Penyertaan dalam waktu palinglambat 1 (satu) Hari Kerja setelah diterimanya perintah tersebut dengan ketentuanseluruh pembayaran telah diterima dan Formulir Pemesanan Pembelian UnitPenyertaan dari Pemegang Unit Penyertaan telah lengkap dan diterima dengan baik(in good fund and in complete application).Bank Kustodian akan menerbitkan Surat Konfirmasi Transaksi Unit Penyertaan yangmenyatakan jumlah Unit Penyertaan yang dibeli dan dimiliki serta Nilai Aktiva Bersihsetiap Unit Penyertaan pada saat Unit Penyertaan dibeli paling lambat 7 (tujuh) HariBursa setelah pembayaran dan aplikasi pembelian Unit Penyertaan FWD ASSETSECTORAL EQUITY FUND dari Pemegang Unit Penyertaan diterima dengan baik(in good fund and in complete application) oleh Bank Kustodian.
85
16.1.16.1.16.1.16.1.16.1. TATA CARA PENJUALAN KEMBALI (PELUNASAN) UNITTATA CARA PENJUALAN KEMBALI (PELUNASAN) UNITTATA CARA PENJUALAN KEMBALI (PELUNASAN) UNITTATA CARA PENJUALAN KEMBALI (PELUNASAN) UNITTATA CARA PENJUALAN KEMBALI (PELUNASAN) UNITPENYERTAANPENYERTAANPENYERTAANPENYERTAANPENYERTAANPenjualan kembali Unit Penyertaan oleh Pemegang Unit Penyertaan dilakukandengan menyampaikan permohonan atau mengisi formulir penjualan kembali UnitPenyertaan FWD ASSET SECTORAL EQUITY FUND dilengkapi dengan foto kopibukti jati diri Pemegang Unit Penyertaan yang sesuai dengan bukti jati diri pada saatpembelian Unit Penyertaan oleh Pemegang Unit Penyertaan yang ditujukan kepadaManajer Investasi secara langsung atau melalui Agen Penjual Efek Reksa Dana yangditunjuk oleh Manajer Investasi atau dikirimkan melalui pos tercatat.Penjualan kembali oleh Pemegang Unit Penyertaan tersebut harus dilakukan sesuaidengan ketentuan-ketentuan serta persyaratan-persyaratan yang tercantum dalamProspektus dan dalam formulir penjualan kembali Unit Penyertaan. Penjualankembali oleh Pemegang Unit Penyertaan yang dilakukan menyimpang dariketentuan-ketentuan dan persyaratan-persyaratan tersebut di atas tidak akandilayani.Dokumen atau formulir penjualan kembali Unit Penyertaan dapat berupa dokumenfisik maupun dokumen elektronik dengan memperhatikan ketentuan peraturanperundang-undangan yang berlaku mengenai informasi dan transaksi elektronik.Untuk mempermudah proses permohonan penjualan kembali Unit Penyertaan,Manajer Investasi dapat memproses permohonan penjualan kembali UnitPenyertaan yang dikirim oleh Pemegang Unit Penyertaan melalui website ManajerInvestasi dan/atau website Agen Penjual Efek Reksa Dana.
16.2.16.2.16.2.16.2.16.2. SALDO MINIMUM KEPEMILIKAN UNIT PENYERTAANSALDO MINIMUM KEPEMILIKAN UNIT PENYERTAANSALDO MINIMUM KEPEMILIKAN UNIT PENYERTAANSALDO MINIMUM KEPEMILIKAN UNIT PENYERTAANSALDO MINIMUM KEPEMILIKAN UNIT PENYERTAANSaldo minimum kepemilikan Unit Penyertaan FWD ASSET SECTORAL EQUITY FUNDyang harus dipertahankan oleh pemegang Unit Penyertaan adalah Rp 1.000.000 (satujuta rupiah) atau 1.000 (seribu) Unit Penyertaan. Apabila saldo kepemilikan UnitPenyertaan FWD ASSET SECTORAL EQUITY FUND yang tersisa kurang dari saldominimum kepemilikan Unit Penyertaan sesuai dengan yang dipersyaratkan selama90 (sembilan puluh) hari berturut-turut, maka Manajer Investasi berhak menutuprekening pemegang Unit Penyertaan yang bersangkutan, mencairkan seluruh UnitPenyertaan yang tersisa milik pemegang Unit Penyertaan tersebut danmengembalikan dana hasil pencairan tersebut sesuai dengan Nilai Aktiva Bersih perUnit Penyertaan pada akhir Hari Bursa ditutupnya rekening tersebut denganpemindahbukuan atau ditransfer langsung ke rekening yang ditunjuk oleh pemegangUnit Penyertaan yang bersangkutan.
16.3.16.3.16.3.16.3.16.3. BATAS MAKSIMUM PENJUALAN KEMBALI UNIT PENYERTAANBATAS MAKSIMUM PENJUALAN KEMBALI UNIT PENYERTAANBATAS MAKSIMUM PENJUALAN KEMBALI UNIT PENYERTAANBATAS MAKSIMUM PENJUALAN KEMBALI UNIT PENYERTAANBATAS MAKSIMUM PENJUALAN KEMBALI UNIT PENYERTAANManajer Investasi berhak membatasi jumlah penjualan kembali Unit PenyertaanFWD ASSET SECTORAL EQUITY FUND dalam 1 (satu) Hari Bursa sampai dengan20% (dua puluh per seratus) dari total Nilai Aktiva Bersih FWD ASSET SECTORALEQUITY FUND pada hari penjualan kembali. Apabila Manajer Investasi menerimaatau menyimpan permohonan penjualan kembali Unit Penyertaan dalam 1 (satu)Hari Bursa lebih dari 20% (dua puluh per seratus) dari total Nilai Aktiva Bersih FWDASSET SECTORAL EQUITY FUND yang diterbitkan pada Hari Bursa yang
BAB XVIBAB XVIBAB XVIBAB XVIBAB XVI PERSYARATAN DAN TATA CARA PENJUALANPERSYARATAN DAN TATA CARA PENJUALANPERSYARATAN DAN TATA CARA PENJUALANPERSYARATAN DAN TATA CARA PENJUALANPERSYARATAN DAN TATA CARA PENJUALANKEMBALI (PELUNASAN) UNIT PENYERTAANKEMBALI (PELUNASAN) UNIT PENYERTAANKEMBALI (PELUNASAN) UNIT PENYERTAANKEMBALI (PELUNASAN) UNIT PENYERTAANKEMBALI (PELUNASAN) UNIT PENYERTAAN
86
bersangkutan, maka kelebihan permohonan penjualan kembali tersebut akandiproses dan dibukukan serta dianggap sebagai permohonan penjualan kembalipada Hari Bursa berikutnya yang ditentukan berdasarkan metode FIFO (first in firstout).Sesuai dengan Peraturan Bapepam No.IV.B.1, Manajer Investasi dapatmenginstruksikan kepada Bank Kustodian dan Agen Penjual yang ditunjuk olehManajer Investasi untuk melakukan penolakan pembelian kembali, dengankewajiban Manajer Investasi untuk memberitahukan kepada BAPEPAM danpemegang Unit Penyertaan, apabila terjadi hal-hal sebagai berikut:a. Bursa Efek dimana sebagian besar portofolio Efek FWD ASSET SECTORAL
EQUITY FUND diperdagangkan ditutup;b. Perdagangan Efek atas sebagian besar portofolio Efek FWD ASSET SECTORAL
EQUITY FUND di Bursa Efek dihentikan;c. Keadaan darurat dimana BAPEPAM menghentikan kegiatan perdagangan
Bursa Efek untuk jangka waktu tertentu.
16.4.16.4.16.4.16.4.16.4. PEMBAYARAN PENJUALAN KEMBALI UNIT PENYERTAANPEMBAYARAN PENJUALAN KEMBALI UNIT PENYERTAANPEMBAYARAN PENJUALAN KEMBALI UNIT PENYERTAANPEMBAYARAN PENJUALAN KEMBALI UNIT PENYERTAANPEMBAYARAN PENJUALAN KEMBALI UNIT PENYERTAANPembayaran atas penjualan kembali Unit Penyertaan akan dilakukan denganpemindahbukuan/transfer dalam mata uang Rupiah ke rekening yang terdaftar atasnama Pemegang Unit Penyertaan. Biaya pemindahbukuan/transfer, jika ada,merupakan beban dari Pemegang Unit Penyertaan. Pembayaran tersebut dilakukansesegera mungkin, paling lambat 7 (tujuh) Hari Bursa sejak Formulir PenjualanKembali Unit Penyertaan dari Pemegang Unit Penyertaan yang telah lengkap sesuaidengan ketentuan-ketentuan serta persyaratan-persyaratan yang tercantum dalamKontrak Investasi Kolektif FWD ASSET SECTORAL EQUITY FUND, prospektus dandalam Formulir Penjualan Kembali Unit Penyertaan, dan diterima dengan baik(in complete application) oleh Manajer Investasi atau atau Agen Penjual Efek ReksaDana yang ditunjuk oleh Manajer Investasi (jika ada).
16.5.16.5.16.5.16.5.16.5. BIAYA PENJUALAN KEMBALI UNIT PENYERTAANBIAYA PENJUALAN KEMBALI UNIT PENYERTAANBIAYA PENJUALAN KEMBALI UNIT PENYERTAANBIAYA PENJUALAN KEMBALI UNIT PENYERTAANBIAYA PENJUALAN KEMBALI UNIT PENYERTAANUntuk penjualan kembali Unit Penyertaan FWD ASSET SECTORAL EQUITY FUND,pemegang Unit Penyertaan akan dibebankan biaya penjualan kembali UnitPenyertaan (redemption fee) adalah sebesar maksimum 2% (dua persen) dari NilaiAktiva Bersih atas jumlah Unit Penyertaan yang dijual kembali oleh pemegang UnitPenyertaan.
16.6.16.6.16.6.16.6.16.6. HARGA PENJUALAN KEMBALI UNIT PENYERTAANHARGA PENJUALAN KEMBALI UNIT PENYERTAANHARGA PENJUALAN KEMBALI UNIT PENYERTAANHARGA PENJUALAN KEMBALI UNIT PENYERTAANHARGA PENJUALAN KEMBALI UNIT PENYERTAANHarga penjualan kembali setiap Unit Penyertaan FWD ASSET SECTORAL EQUITYFUND adalah harga setiap Unit Penyertaan pada Hari Bursa yang ditentukanberdasarkan Nilai Aktiva Bersih FWD ASSET SECTORAL EQUITY FUND pada akhirHari Bursa tersebut.
16.7.16.7.16.7.16.7.16.7. PEMROSESAN PENJUALAN KEMBALI UNIT PENYERTAANPEMROSESAN PENJUALAN KEMBALI UNIT PENYERTAANPEMROSESAN PENJUALAN KEMBALI UNIT PENYERTAANPEMROSESAN PENJUALAN KEMBALI UNIT PENYERTAANPEMROSESAN PENJUALAN KEMBALI UNIT PENYERTAANFormulir penjualan kembali Unit Penyertaan yang diterima secara lengkap olehManajer Investasi atau Agen Penjual Efek Reksa Dana yang ditunjuk oleh Manajer
87
Investasi sampai dengan pukul 13.00 (tiga belas) Waktu Indonesia Barat, akandiproses oleh Bank Kustodian berdasarkan Nilai Aktiva Bersih FWD ASSETSECTORAL EQUITY FUND pada akhir bursa yang sama.Formulir penjualan kembali Unit Penyertaan yang diterima secara lengkap olehManajer Investasi atau Agen Penjual Efek Reksa Dana yang ditunjuk oleh ManajerInvestasi setelah pukul 13.00 (tiga belas) Waktu Indonesia Barat, akan diproses olehBank Kustodian berdasarkan Nilai Aktiva Bersih FWD ASSET SECTORAL EQUITYFUND pada akhir hari bursa berikutnya.Berkaitan dengan hal tersebut, Manajer Investasi wajib mengirimkan instruksitransaksi penjualan kembali Unit Penyertaan tersebut kepada Bank Kustodianmelalui sistem pengelolaan investasi terpadu sesuai dengan batas waktu yang telahditetapkan oleh penyedia sistem pengelolaan investasi terpadu.
88
BAB XVIIBAB XVIIBAB XVIIBAB XVIIBAB XVII PERSYARATAN DAN TATA CARA PENGALIHAN UNITPERSYARATAN DAN TATA CARA PENGALIHAN UNITPERSYARATAN DAN TATA CARA PENGALIHAN UNITPERSYARATAN DAN TATA CARA PENGALIHAN UNITPERSYARATAN DAN TATA CARA PENGALIHAN UNITPENYERTAANPENYERTAANPENYERTAANPENYERTAANPENYERTAAN
17.1.17.1.17.1.17.1.17.1. PENGALIHAN UNIT PENYERTAANPENGALIHAN UNIT PENYERTAANPENGALIHAN UNIT PENYERTAANPENGALIHAN UNIT PENYERTAANPENGALIHAN UNIT PENYERTAANPemegang Unit Penyertaan dapat mengalihkan sebagian atau seluruh investasinyadari dalam FWD ASSET SECTORAL EQUITY FUND ke Reksa Dana lain yang dikelolaoleh Manajer Investasi (terkecuali Reksa Dana berdenominasi USD) demikiansebaliknya sesuai dengan syarat dan ketentuan yang tercantum dalam KontrakInvestasi Kolektif dan Prospektus Reksa Dana yang bersangkutan.
17.2.17.2.17.2.17.2.17.2. TATA CARA PENGALIHAN UNIT PENYERTAANTATA CARA PENGALIHAN UNIT PENYERTAANTATA CARA PENGALIHAN UNIT PENYERTAANTATA CARA PENGALIHAN UNIT PENYERTAANTATA CARA PENGALIHAN UNIT PENYERTAANPengalihan investasi dilakukan dengan mengisi dan menyampaikan formulirpengalihan Unit Penyertaan kepada Manajer Investasi atau melalui Agen PenjualEfek Reksa Dana yang ditunjuk oleh Manajer Investasi, dengan menyebutkan namaPemegang Unit Penyertaan, nama Reksa Dana, nomor akun Pemegang UnitPenyertaan dan nilai investasi yang akan dialihkan.Dokumen atau formulir pengalihan Unit Penyertaan dapat berupa dokumen fisikmaupun dokumen elektronik dengan memperhatikan ketentuan peraturanperundang-undangan yang berlakumengenai informasi dan transaksi elektronik.Untuk mempermudah proses permohonan pengalihan Unit Penyertaan, ManajerInvestasi dapatmemproses permohonan pengalihan Unit Penyertaan yangdikirimoleh Pemegang Unit Penyertaan melalui website Manajer Investasi dan/atauwebsite Agen Penjual Efek Reksa Dana.
17.3.17.3.17.3.17.3.17.3. BIAYA PENGALIHANBIAYA PENGALIHANBIAYA PENGALIHANBIAYA PENGALIHANBIAYA PENGALIHANUntuk pengalihan Unit Penyertaan FWD ASSET SECTORAL EQUITY FUND,pemegang Unit Penyertaan akan dibebankan biaya sebesar maksimum 2% (duapersen) dari nilai transaksi yang dikenakan pada saat pemegang Unit Penyertaanmengalihkan Unit Penyertaan FWD ASSET SECTORAL EQUITY FUND yangdimilikinya ke Reksa Dana lainnya (kecuali Reksa Dana berdenominasi USD) yangdikelola oleh Manajer Investasi.
17.4.17.4.17.4.17.4.17.4. PEMROSESAN PENGALIHAN UNIT PENYERTAANPEMROSESAN PENGALIHAN UNIT PENYERTAANPEMROSESAN PENGALIHAN UNIT PENYERTAANPEMROSESAN PENGALIHAN UNIT PENYERTAANPEMROSESAN PENGALIHAN UNIT PENYERTAANPengalihan investasi dari FWD ASSET SECTORAL EQUITY FUND ke Reksa Danalainnya diproses oleh Manajer Investasi dengan melakukan pembelian kembali UnitPenyertaan FWD ASSET SECTORAL EQUITY FUND yang dimiliki oleh PemegangUnit Penyertaan dan melakukan penjualan Unit Penyertaan Reksa Dana lainnyatersebut yang diinginkan oleh Pemegang Unit Penyertaan. Pengalihan investasi dariReksa Dana lainnya ke FWD ASSET SECTORAL EQUITY FUND diproses olehManajer Investasi dengan melakukan pembelian kembali Unit Penyertaan ReksaDana lainnya tersebut yang dimiliki oleh Pemegang Unit Penyertaan dan melakukanpenjualan Unit Penyertaan FWD ASSET SECTORAL EQUITY FUND yang diinginkanoleh Pemegang Unit Penyertaan.Diterima atau tidaknya permohonan Pengalihan Unit Penyertaan sangat tergantungdari ada atau tidaknya Unit Penyertaan Reksa Dana yang dituju.Formulir pengalihan Unit Penyertaan yang diterima oleh Manajer Investasi atauAgen Penjual Efek Reksa Dana yang ditunjuk oleh Manajer Investasi sampai denganpukul 13.00 (tiga belas) Waktu Indonesia Barat, akan diproses oleh Bank Kustodian
89
berdasarkan Nilai Aktiva Bersih Reksa Dana yang bersangkutan pada akhir HariBursa yang sama.Formulir pengalihan Unit Penyertaan yang diterima oleh Manajer Investasi atauAgen Penjual Efek Reksa Dana yang ditunjuk oleh Manajer Investasi setelah pukul13.00 (tiga belas) Waktu Indonesia Barat, akan diproses oleh Bank Kustodianberdasarkan Nilai Aktiva Bersih Reksa Dana yang bersangkutan pada akhir haribursa berikutnya.Berkaitan dengan hal tersebut, Manajer Investasi wajib mengirimkan instruksitransaksi pengalihan investasi Unit Penyertaan tersebut kepada Bank Kustodianmelalui sistem pengelolaan investasi terpadu sesuai dengan batas waktu yang telahditetapkan oleh penyedia sistem pengelolaan investasi terpadu.Dana investasi Pemegang Unit Penyertaan yang permohonan Pengalihan UnitPenyertaannya telah diterima oleh Manajer Investasi akan dipindahbukukan olehBank Kustodian ke dalam akun Reksa Dana yang dituju, sesegera mungkin palinglambat 7 (tujuh) Hari Bursa terhitung sejak tanggal permohonan Pengalihan UnitPenyertaan disetujui oleh Manajer Investasi.
17.5.17.5.17.5.17.5.17.5. BATASAN MINIMUM PENGALIHAN UNIT PENYERTAANBATASAN MINIMUM PENGALIHAN UNIT PENYERTAANBATASAN MINIMUM PENGALIHAN UNIT PENYERTAANBATASAN MINIMUM PENGALIHAN UNIT PENYERTAANBATASAN MINIMUM PENGALIHAN UNIT PENYERTAANPengalihan investasi sebagaimana diatur dalam pasal 15.1. minimum sejumlahRp 1.000.000 (satu juta rupiah) atau 1.000 (seribu) Unit Penyertaan. Saldo minimumkepemilikan Unit Penyertaan FWD ASSET SECTORAL EQUITY FUND yang harusdipertahankan oleh pemegang Unit Penyertaan adalah Rp 1.000.000 (satu juta rupiah)atau 1.000 (seribu) Unit Penyertaan. Apabila jumlah kepemilikan Unit PenyertaanFWD ASSET SECTORAL EQUITY FUND yang tersisa kurang dari saldo minimumkepemilikan Unit Penyertaan sesuai dengan yang dipersyaratkan, maka ManajerInvestasi berhak menutup rekening pemegang Unit Penyertaan yang bersangkutan,mencairkan seluruh Unit Penyertaan yang tersisa milik pemegang Unit Penyertaantersebut dan mengembalikan dana hasil pencairan tersebut sesuai dengan NilaiAktiva Bersih per Unit Penyertaan pada akhir Hari Bursa ditutupnya rekeningtersebut dengan pemindahbukuan atau ditransfer langsung ke rekening yangditunjuk oleh pemegang Unit Penyertaan yang bersangkutan.
17.6.17.6.17.6.17.6.17.6. BUKTI KONFIRMASI ATAS PERINTAH PENGALIHAN INVESTASIBUKTI KONFIRMASI ATAS PERINTAH PENGALIHAN INVESTASIBUKTI KONFIRMASI ATAS PERINTAH PENGALIHAN INVESTASIBUKTI KONFIRMASI ATAS PERINTAH PENGALIHAN INVESTASIBUKTI KONFIRMASI ATAS PERINTAH PENGALIHAN INVESTASIDAN SURAT KONFIRMASI TRANSAKSI UNIT PENYERTAANDAN SURAT KONFIRMASI TRANSAKSI UNIT PENYERTAANDAN SURAT KONFIRMASI TRANSAKSI UNIT PENYERTAANDAN SURAT KONFIRMASI TRANSAKSI UNIT PENYERTAANDAN SURAT KONFIRMASI TRANSAKSI UNIT PENYERTAANManajer Investasi atau Bank Kustodian atau Agen Penjual Efek Reksa Dana yangditunjuk oleh Manajer Investasi wajib mengirimkan bukti konfirmasi atas perintahpengalihan investasi dari Pemegang Unit Penyertaan dalam waktu paling lambat1 (satu) Hari Kerja setelah diterimanya perintah tersebut dengan ketentuan FormulirPengalihan Unit Penyertaan dari Pemegang Unit Penyertaan telah lengkap danditerima dengan baik (in complete application).Bank Kustodian akan menerbitkan Surat Konfirmasi Transaksi Unit Penyertaan yangmenyatakan antara lain jumlah investasi yang dialihkan dan dimiliki serta NilaiAktiva Bersih setiap Unit Penyertaan pada saat investasi dialihkan paling lambat 7(tujuh) Hari Bursa setelah aplikasi pengalihan investasi FWD ASSET SECTORALEQUITY FUND dari Pemegang Unit Penyertaan diterima dengan baik (in completeapplication) oleh Bank Kustodian.
90
BAB XVIIIBAB XVIIIBAB XVIIIBAB XVIIIBAB XVIII PENGALIHAN KEPEMILIKAN UNIT PENYERTAANPENGALIHAN KEPEMILIKAN UNIT PENYERTAANPENGALIHAN KEPEMILIKAN UNIT PENYERTAANPENGALIHAN KEPEMILIKAN UNIT PENYERTAANPENGALIHAN KEPEMILIKAN UNIT PENYERTAAN
18.1.18.1.18.1.18.1.18.1. Pengalihan Kepemilikan Unit PenyertaanPengalihan Kepemilikan Unit PenyertaanPengalihan Kepemilikan Unit PenyertaanPengalihan Kepemilikan Unit PenyertaanPengalihan Kepemilikan Unit PenyertaanKepemilikan Unit Penyertaan FWD ASSET SECTORAL EQUITY FUND hanya dapatberalih atau dialihkan oleh pemegang Unit Penyertaan kepada Pihak lain tanpamelalui mekanisme penjualan, pembelian kembali atau pelunasan dalam rangka:a. Pewarisan; ataub. Hibah.
18.2.18.2.18.2.18.2.18.2. Prosedur Pengalihan Kepemilikan Unit PenyertaanProsedur Pengalihan Kepemilikan Unit PenyertaanProsedur Pengalihan Kepemilikan Unit PenyertaanProsedur Pengalihan Kepemilikan Unit PenyertaanProsedur Pengalihan Kepemilikan Unit PenyertaanPengalihan kepemilikan Unit Penyertaan FWD ASSET SECTORAL EQUITY FUNDwajib diberitahukan oleh ahli waris, pemberi hibah, atau penerima hibah kepadaManajer Investasi atau Agen Penjual Efek Reksa Dana yang ditunjuk oleh ManajerInvestasi (jika ada) dengan bukti pendukung sesuai dengan peraturan perundang-undangan untuk selanjutnya diadministrasikan di Bank Kustodian.Pengalihan kepemilikan Unit Penyertaan FWD ASSET SECTORAL EQUITY FUNDsebagaimana dimaksud pada butir 18.1 di atas harus dilakukan sesuai denganperaturan perundang-undangan yang berlaku dalam bidang pewarisan dan/atauhibah.Manajer Investasi pengelola FWD ASSET SECTORAL EQUITY FUND atau AgenPenjual Efek Reksa Dana yang ditunjuk oleh Manajer Investasi (jika ada) wajibmenerapkan Program APU dan PPT di Sektor Jasa Keuangan terhadap pihak yangmenerima pengalihan kepemilikan Unit Penyertaan dalam rangka pewarisan dan/atau hibah sebagaimana dimaksud pada butir 18.1 di atas.
91
BAB XIXBAB XIXBAB XIXBAB XIXBAB XIX PENYELESAIAN PENGADUAN PEMEGANG UNITPENYELESAIAN PENGADUAN PEMEGANG UNITPENYELESAIAN PENGADUAN PEMEGANG UNITPENYELESAIAN PENGADUAN PEMEGANG UNITPENYELESAIAN PENGADUAN PEMEGANG UNITPENYERTAANPENYERTAANPENYERTAANPENYERTAANPENYERTAAN
19.1.19.1.19.1.19.1.19.1. PengaduanPengaduanPengaduanPengaduanPengaduani. Pengaduan oleh Pemegang Unit Penyertaan disampaikan kepada Manajer
Investasi, yang wajib diselesaikan oleh Manajer Investasi dengan mekanismesebagaimana dimaksud dalam angka 19.2. di bawah.
ii. Dalam hal pengaduan tersebut berkaitan dengan fungsi Bank Kustodian, makaManajer Investasi akan menyampaikannya kepada Bank Kustodian, dan BankKustodian wajib menyelesaikan pengaduan dengan mekanisme sebagaimanadimaksud dalam angka 19.2. di bawah.
19.2.19.2.19.2.19.2.19.2. Mekanisme Penyelesaian PengaduanMekanisme Penyelesaian PengaduanMekanisme Penyelesaian PengaduanMekanisme Penyelesaian PengaduanMekanisme Penyelesaian Pengaduani. Dengan tunduk pada ketentuan angka 19.1 di atas, manajer Investasi dan/atau
Bank Kustodian akan melayani dan menyelesaikan adanya pengaduanPemegang Unit Penyertaan. Penyelesaian pengaduan yang dilakukan olehBank Kustodian wajib ditembuskan kepada Manajer Investasi.
ii. Manajer Investasi dan/atau Bank Kustodian akan segera menindaklanjuti danmenyelesaikan pengaduan Pemegang Unit Penyertaan paling lambat 20 (duapuluh) hari kerja setelah tanggal penerimaan pengaduan.
iii. Manajer Investasi dan/atau Bank Kustodian dapat memperpanjang jangkawaktu sebagaimana dimaksud dalam butir ii di atas sesuai dengan syarat danketentuan yang diatur dalam SEOJK Tentang Pelayanan dan PenyelesaianPengaduan Konsumen Pada Pelaku Usaha Jasa Keuangan.
iv. Perpanjangan jangka waktu penyelesaian pengaduan sebagaimana dimaksudpada butir iii di atas akan diberitahukan secara tertulis kepada Pemegang UnitPenyertaan yang mengajukan pengaduan sebelum jangka waktu sebagaimanadimaksud pada butir ii berakhir.
v. Manajer Investasi menyediakan informasi mengenai status pengaduanPemegang Unit Penyertaan melalui berbagai sarana komunikasi yangdisediakan oleh Manajer Investasi antara lain melalui surat, email atau telepon.
19.3.19.3.19.3.19.3.19.3. Penyelesaian PengaduanPenyelesaian PengaduanPenyelesaian PengaduanPenyelesaian PengaduanPenyelesaian PengaduanManajer Investasi dan/atau Bank Kustodian dapat melakukan penyelesaianpengaduan sesuai dengan ketentuan internal yang mengacu pada ketentuan-ketentuan sebagaimana diatur dalam SEOJK Tentang Pelayanan dan PenyelesaianPengaduan Konsumen Pada Pelaku Usaha Jasa Keuangan.Dalam hal tidak tercapai kesepakatan penyelesaian Pengaduan sebagaimanadimaksud di atas, Pemegang Unit Penyertaan dan Manajer Investasi dan/atau BankKustodian wajib melakukan Penyelesaian Sengketa sebagaimana diatur lebih lanjutpada Bab XX (Penyelesaian Sengketa).
92
BAB XXBAB XXBAB XXBAB XXBAB XX PENYELESAIAN SENGKETAPENYELESAIAN SENGKETAPENYELESAIAN SENGKETAPENYELESAIAN SENGKETAPENYELESAIAN SENGKETA
Dalam hal tidak tercapai kesepakatan penyelesaian Pengaduan sebagaimana dimaksuddalam Bab XIX Prospektus, Pemegang Unit Penyertaan dan Manajer Investasi dan/atauBank Kustodian akan melakukan Penyelesaian Sengketa melalui Badan Arbitrase PasarModal Indonesia (“BAPMI”) dengan menggunakan Peraturan dan Acara BAPMI dantunduk pada Undang-Undang Nomor 30 Tahun 1999 (seribu sembilan ratus sembilan puluhsembilan) tentang Arbitrase dan Alternatif Penyelesaian Sengketa, berikut semuaperubahannya serta ketentuan dalam Kontrak Investasi Kolektif FWD ASSET SECTORALEQUITY FUND, dengan tata cara sebagai berikut:a. Proses Arbitrase diselenggarakan di Jakarta, Indonesia dan dalam bahasa Indonesia;b. Arbiter yang akan melaksanakan proses Arbitrase berbentuk Majelis Arbitrase yang
terdiri dari 3 (tiga) orang Arbiter, dimana sekurang kurangnya 1 (satu) orang Arbitertersebut merupakan konsultan hukum yang telah terdaftar di OJK selaku profesipenunjang pasar modal;
c. Penunjukan Arbiter dilaksanakan selambat-lambatnya dalam waktu 30 (tiga puluh)hari kalender sejak tidak tercapainya kesepakatan penyelesaian pengaduan dimanamasing-masing pihak yang berselisih harus menunjuk seorang Arbiter;
d. Selambat-lambatnya dalam waktu 14 (empat belas) hari kalender sejak penunjukankedua Arbiter oleh masing-masing pihak yang berselisih, kedua Arbiter yangditunjuk pihak yang berselisih tersebut wajib menunjuk dan memilih Arbiter ketigayang akan bertindak sebagai Ketua Majelis Arbitrase;
e. Apabila tidak tercapai kesepakatan dalam menunjuk Arbiter ketiga tersebut, makapemilihan dan penunjukkan Arbiter tersebut akan diserahkan kepada Ketua BAPMIsesuai dengan Peraturan dan Acara BAPMI;
f. Putusan Majelis Arbitrase bersifat final, mengikat dan mempunyai kekuatan hukumtetap bagi para pihak yang berselisih dan wajib dilaksanakan oleh para pihak. Parapihak yang berselisih setuju dan berjanji untuk tidak menggugat atau membatalkanputusan Majelis Arbitrase BAPMI tersebut di pengadilan manapun juga;
g. Untuk melaksanakan putusan Majelis Arbitrase BAPMI, para pihak yang berselisihsepakat untuk memilih domisili (tempat kedudukan hukum) yang tetap dan tidakberubah di Kantor Kepaniteraan Pengadilan Negeri Jakarta Pusat di Jakarta;
h. Semua biaya yang timbul sehubungan dengan proses Arbitrase akan ditanggungoleh masing-masing pihak yang berselisih, kecuali Majelis Arbitrase berpendapatlain; dan
i. Semua hak dan kewajiban para pihak yang berselisih akan terus berlaku selamaberlangsungnya proses Arbitrase tersebut.
93
BAB XXIBAB XXIBAB XXIBAB XXIBAB XXI INFORMASI MENGENAI PENYEBARLUASAN PROSPEKTUS, FORMULIR PEMESANANINFORMASI MENGENAI PENYEBARLUASAN PROSPEKTUS, FORMULIR PEMESANANINFORMASI MENGENAI PENYEBARLUASAN PROSPEKTUS, FORMULIR PEMESANANINFORMASI MENGENAI PENYEBARLUASAN PROSPEKTUS, FORMULIR PEMESANANINFORMASI MENGENAI PENYEBARLUASAN PROSPEKTUS, FORMULIR PEMESANANPEMBELIAN UNIT PENYERTAAN DAN FORMULIR PENJUALAN KEMBALI UNIT PENYERTAANPEMBELIAN UNIT PENYERTAAN DAN FORMULIR PENJUALAN KEMBALI UNIT PENYERTAANPEMBELIAN UNIT PENYERTAAN DAN FORMULIR PENJUALAN KEMBALI UNIT PENYERTAANPEMBELIAN UNIT PENYERTAAN DAN FORMULIR PENJUALAN KEMBALI UNIT PENYERTAANPEMBELIAN UNIT PENYERTAAN DAN FORMULIR PENJUALAN KEMBALI UNIT PENYERTAAN
21.1. Informasi, Prospektus, Formulir Pembukaan Rekening, Formulir Profil CalonPemegang Unit Penyertaan dan Formulir Pemesanan Pembelian Unit PenyertaanFWD ASSET SECTORAL EQUITY FUND (jika ada) dapat diperoleh di kantorManajer Investasi serta Agen-Agen Penjual Efek Reksa Dana yang ditunjuk olehManajer Investasi. Hubungi Manajer Investasi untuk keterangan lebih lanjut.
21.2. Untuk menghindari keterlambatan dalam pengiriman laporan tahunan FWD ASSETSECTORAL EQUITY FUND serta informasi lainnya mengenai investasi, pemegangUnit Penyertaan diharapkan untuk memberitahu secepatnya mengenai perubahanalamat kepada Manajer Investasi atau Agen Penjual dimana Pemegang UnitPenyertaan melakukan pembelian Unit Penyertaan.
MANAJER INVESTASIMANAJER INVESTASIMANAJER INVESTASIMANAJER INVESTASIMANAJER INVESTASI
PT FWD Asset ManagementPT FWD Asset ManagementPT FWD Asset ManagementPT FWD Asset ManagementPT FWD Asset ManagementGedung Artha Graha, Lantai 29
Sudirman Central Business DistrictJl. Jend. Sudirman Kav. 52-53
Jakarta 12190Telepon : +62 21 2935 3300Faksimili : +62 21 2935 3388
BANK KUSTODIANBANK KUSTODIANBANK KUSTODIANBANK KUSTODIANBANK KUSTODIAN
Deutsche Bank AG, Kantor Cabang JakartaDeutsche Bank AG, Kantor Cabang JakartaDeutsche Bank AG, Kantor Cabang JakartaDeutsche Bank AG, Kantor Cabang JakartaDeutsche Bank AG, Kantor Cabang JakartaDeutsche Bank BuildingJl. Imam Bonjol No. 80
Jakarta 10310Telepon : +62 21 3193 1092Faksimili : +62 21 3193 5252
AGEN PENJUAL EFEK REKSA DANA YANG DITUNJUK OLEHAGEN PENJUAL EFEK REKSA DANA YANG DITUNJUK OLEHAGEN PENJUAL EFEK REKSA DANA YANG DITUNJUK OLEHAGEN PENJUAL EFEK REKSA DANA YANG DITUNJUK OLEHAGEN PENJUAL EFEK REKSA DANA YANG DITUNJUK OLEH
MANAJER INVESTASIMANAJER INVESTASIMANAJER INVESTASIMANAJER INVESTASIMANAJER INVESTASI
Related Documents
