This document is posted to help you gain knowledge. Please leave a comment to let me know what you think about it! Share it to your friends and learn new things together.
1.1 10 June 2008 Second versionReference to File “Summary of Changes on Version 1.1”Remark: All changes from version 1.0 to version 1.1 are in blue font.
Yes
1.2 11 September
2008
Third versionReference to File “Summary of Changes on Version 1.2”Remark: All changes from version 1.1 to version 1.2 are in blue font.
Yes
1.3 4 August 2009 Fourth versionReference to File “Summary of Changes on Version 1.3”Remark: All changes from version 1.2 to version 1.3 are in blue font.
Yes
2.0 31 July 2014 Fifth versionReference to File “Summary of Changes on Version 2.0”Remark: All changes from version 1.3 to version 2.0 are in blue font.
2.1 18 August 2014 Sixth versionReference to File “Summary of Changes on Version 2.1”Remark: All changes from version 2.0 to version 2.1 are in red font.
Yes
สารบญ
หนา1. Data File : Overview of Portfolio and Derivative Investment Abroad (DF_OPI).........................................................................................1-1
2. Data File : Movement of Portfolio Investment Abroad (DF_MPI)...............................................................................................................2-1
3. Data File : Outstanding of Portfolio Investment Abroad (DF_PIA).............................................................................................................3-1
4. Data File : Foreign Currency Deposit (DF_FCD)........................................................................................................................................ 4-1
5. Data File : Return on Portfolio and Derivative Investment Abroad (DF_RPI).............................................................................................5-1
6. Data File : Hedging of Portfolio and Derivative Investment Abroad (DF_HPI)...........................................................................................6-1
8. Data File : Equity Securities Registry (DF_ESR)....................................................................................................................................... 8-1
9. Data File : Foreign Fund Registry (DF_FFR).............................................................................................................................................. 9-1
10. Data File : Issuer Registry (DF_ISR)....................................................................................................................................................... 10-1
11. Appendix A : รายละเอยดการรายงานรหสมาตรฐานของผทำาธรกรรม..........................................................................................................................11-1
Data Set Date วนทของชดขอมล ใหระบวนสดทายของเดอน ซงอาจจะตรงกบวนหยด โดย Data Type = Char(10) ใชป ค.ศ. โดยจะมรปแบบเปน yyyy-mm-dd เชน วนท 31 ตลาคม 2557 รปแบบทตองรายงานคอ 2014-10-31 (Appendix A ของ Data File Document : Data Type)
วนทตองเปนวนสนเดอนตามปปฏทน
ชดขอมลการลงทนในตราสารในตางประเทศและอนพนธ คมอการจดทำาชดขอมลฝายสถตและขอสนเทศ หนา 1 Data File Manual V. 2.1
บทบาทหนาทของผรายงานขอมล โดยใหระบบทบาทหนาทของผรายงานขอมล เชน กรณเปนการลงทน เพอตนเองและเปนผรายงานเอง ใหเลอก Provider Role and Responsibility เปน เพอตนเอง ลงทนเอง (Investment for Oneself – By Oneself) เปนตน(Classification Name : Provider Role and Responsibility)
ตรวจสอบกบรหสใน Provider Role and Responsibility
End Investor Id รหสของผเปนเจาของเงนลงทนทลงทนในตราสารในตางประเทศและอนพนธโดยใชเลขทแสดงตนของบคคล/นตบคคล/องคกร เชน 0105550053771 (เลขทจดทะเบยนนตบคคล (เฉพาะทจดทะเบยนกบกระทรวงพาณชย)) เปนตน หรอรหสของกองทนทลงทนในตราสารในตางประเทศและอนพนธโดยใชเลขทแสดงตนของกองทน เชน 023/2547 (รหสทออกโดย ก.ล.ต.) หรอ 4102031597 (เลขประจำาตวผเสยภาษอากร) เปนตน
ตองระบคาเมอ Provider Role and Responsibility มคาเปน1. "0703600004" เพอลกคา ลงทนผาน – Broker 2. "0703600005" เพอลกคา บล– ./บลจ. บรหาร
End Investor Unique Id Type
ประเภทของรหสผเปนเจาของเงนลงทนทลงทนในตราสารในตางประเทศและอนพนธเพอแจงใหทราบวารหสผเปนเจาของเงนลงทนทรายงานเขามาเปนรหสประเภทใด เชน เลขทจดทะเบยนนตบคคล (เฉพาะทจดทะเบยนกบกระทรวงพาณชย)ใหรายงานดวยรหส 324004 เปนตน หรอประเภทของรหสกองทนทลงทนในตราสารในตางประเทศและอนพนธเพอแจงใหทราบวารหสกองทนทรายงานเขามาเปนรหสประเภทใด เชน รหสทออกโดย ก.ล.ต. ใหรายงานดวยรหส 324013 หรอเลขประจำาตวผเสยภาษอากรใหรายงานดวยรหส 324003 เปนตน(Classification Name : Unique Id Type)
ตองระบคาเมอ Provider Role and Responsibility มคาเปน1. "0703600004" เพอลกคา ลงทนผาน – Broker 2. "0703600005" เพอลกคา บล– ./บลจ. บรหาร ถา End Investor Id Unique Type มคาตองตรวจสอบกบรหสใน Unique Id Type
End Investor Name ชอผเปนเจาของเงนลงทน ทลงทนในตราสารในตางประเทศและอนพนธ หรอชอกองทนทลงทนในตราสารในตางประเทศและอนพนธ (ชอเตม ภาษาไทย)
ตองระบคาเมอ Provider Role and Responsibility มคาเปน1. "0703600004" เพอลกคา ลงทนผาน – Broker 2. "0703600005" เพอลกคา บล– ./บลจ. บรหาร
End Investor Type ประเภทของผเปนเจาของเงนลงทน ในกรณบทบาทหนาทของผรายงานขอมลเปนเพอตนเอง บล./บลจ.
ตองระบคาเมอ Provider Role and Responsibility มคาเปน1. "0703600003" กรณเพอตนเอง บล– ./บลจ. บรหาร
ชดขอมลการลงทนในตราสารในตางประเทศและอนพนธ คมอการจดทำาชดขอมลฝายสถตและขอสนเทศ หนา 2 Data File Manual V. 2.1
บรหาร และเพอลกคา บล./บลจ.บรหาร ใหระบ End Investor Type(Classification Name : End Investor Type)
2. "0703600005" เพอลกคา บล– ./บลจ. บรหาร ตรวจสอบกบรหสใน End Investor Type
Fund Id รหสของกองทนทลงทนในตราสารในตางประเทศและอนพนธโดยใชเลขทแสดงตนของกองทน เชน 023/2547 (รหสทออกโดย ก.ล.ต.) หรอ 4102031597 (เลขประจำาตวผเสยภาษอากร) เปนตน
ตองระบคาเมอ Provider Role and Responsibility มคาเปน"0703600003" กรณเพอตนเอง บล– ./บลจ. บรหารFund Id และ Fund Unique Id Type และ Fund Name ถามคาตองมคาทง 3 Data Elements ถาไมมคาตองไมมคาทง 3 Data Elements
Fund Unique Id Type ประเภทของรหสกองทนทลงทนในตราสารในตางประเทศและอนพนธเพอแจงใหทราบวารหสกองทนทรายงานเขามาเปนรหสประเภทใด เชน รหสทออกโดย ก.ล.ต. ใหรายงานดวยรหส 324013 หรอเลขประจำาตวผเสยภาษอากรใหรายงานดวยรหส 324003 เปนตน(Classification Name : Unique Id Type)
1. Validation Rule เหมอนกบ Fund Id2. ถา Fund Unique Id Type มคา ตองตรวจสอบกบรหสใน
Unique Id Type
Fund Name ชอกองทนทลงทนในตราสารในตางประเทศและอนพนธ (ชอเตม ภาษาไทย) Validation Rule เหมอนกบ Fund Id
Term of Mutual Fund อายโครงการของกองทนตามหนงสอชชวน (จำานวนหนวยเปนวน) เฉพาะกองทนประเภท Term Fund โดยใหใสอายจรงของกองทนเปนจำานวนเตมมหนวยเปนวน เชน กองทนประเภท 3 เดอน ใสจำานวนเตมเทากบ 90 วน
ตองระบคาเมอ Fund Type มคาเปน "0703900001" และ ตองมคามากกวาศนย
Net Asset Value มลคาทรพยสนสทธ (บาท) กรณเปนสกลเงนทมใชสกลเงนบาท ใหใชอตราแลกเปลยนตามทกำาหนดไวในโครงการในการคำานวณ แบงตามประเภทผลงทน ดงน
อตรารอยละของมลคาทรพยสนสทธ หรอมลคารวมเงนลงทนทลงทนในตราสารในตางประเทศและอนพนธเทยบกบ Net Asset Value กรณเปนสกลเงนทมใชสกลเงนบาท ใหใชอตราแลกเปลยนตามทกำาหนดไวในโครงการในการคำานวณ
ตองมคามากกวาหรอเทากบศนย
Percentage of NAV of Foreign Investment Policy
อตรารอยละของนโยบายการลงทนในตราสารในตางประเทศและอนพนธ เทยบกบ Net Asset Value
ตองมคามากกวาหรอเทากบศนย
ชดขอมลการลงทนในตราสารในตางประเทศและอนพนธ คมอการจดทำาชดขอมลฝายสถตและขอสนเทศ หนา 4 Data File Manual V. 2.1
2. Data File : Movement of Portfolio Investment Abroad (DF_MPI)
คำาอธบาย
Data File ชด Movement of Portfolio Investment Abroad (DF_MPI) ขอมลการซอขายหลกทรพยในตางประเทศ (ตาม Value Date1) โดยแสดงเปนจำานวนเงนตามสกลเงนเดม ในราคาทซอ/ไดมาซงหลกทรพย รวมคาใชจายในการไดมาซงหลกทรพย
Data Set Date วนทของชดขอมล ใหระบวนสดทายของเดอน ซงอาจจะตรงกบวนหยด โดย Data Type = Char(10) ใชป ค.ศ. โดยจะมรปแบบเปน yyyy-mm-dd เชน วนท 31 ตลาคม 2557 รปแบบทตองรายงานคอ 2014-10-31(Appendix A ของ Data File Document : Data Type)
วนทตองเปนวนสนเดอนตามปปฏทน
Provider Role and Responsibility
บทบาทหนาทของผรายงานขอมล โดยใหระบบทบาทหนาทของผรายงานขอมล เชน กรณเปนการลงทน เพอตนเองและเปนผรายงานเอง ใหเลอก Provider Role and Responsibility เปน เพอตนเอง ลงทนเอง (Investment for Oneself – By Oneself) เปนตน(Classification Name : Provider Role and Responsibility)
ตรวจสอบกบรหสใน Provider Role and Responsibility
End Investor Id รหสของผเปนเจาของเงนลงทนทลงทนในตราสารในตางประเทศและอนพนธโดยใชเลขทแสดงตนของบคคล/นตบคคล/องคกร เชน 0105550053771 (เลขทจดทะเบยนนตบคคล (เฉพาะทจดทะเบยนกบกระทรวงพาณชย)) เปนตน หรอรหสของกองทนทลงทนในตราสารในตางประเทศและอนพนธโดยใชเลขทแสดงตนของกองทน เชน 023/2547 (รหสทออกโดย ก.ล.ต.) หรอ 4102031597 (เลขประจำาตวผเสยภาษอากร) เปนตน
ตองระบคาเมอ Provider Role and Responsibility มคาเปน1. "0703600004" เพอลกคา ลงทนผาน – Broker 2. "0703600005" เพอลกคา บล– ./บลจ. บรหาร
End Investor Unique Id Type
ประเภทของรหสผเปนเจาของเงนลงทนทลงทนในตราสารในตางประเทศและอนพนธเพอแจงใหทราบวารหสผเปนเจาของเงนลงทนทรายงานเขามาเปนรหสประเภทใด เชน เลขทจดทะเบยนนตบคคล (เฉพาะทจดทะเบยนกบกระทรวงพาณชย)ใหรายงานดวยรหส 324004 เปนตน หรอประเภทของรหสกองทนทลงทนในตราสารในตางประเทศและอนพนธเพอแจงใหทราบวารหสกองทนทรายงานเขามาเปนรหสประเภทใด เชน รหสทออกโดย ก.ล.ต. ใหรายงานดวยรหส 324013 หรอเลขประจำาตวผเสยภาษอากรใหรายงานดวยรหส 324003 เปนตน(Classification Name : Unique Id Type)
ตองระบคาเมอ Provider Role and Responsibility มคาเปน1. "0703600004" เพอลกคา ลงทนผาน – Broker 2. "0703600005" เพอลกคา บล– ./บลจ. บรหาร ถา End Investor Id Unique Type มคาตองตรวจสอบกบรหสใน Unique Id Type
ชดขอมลการลงทนในตราสารในตางประเทศและอนพนธ คมอการจดทำาชดขอมลฝายสถตและขอสนเทศ หนา 2 Data File Manual V. 2.1
End Investor Name ชอผเปนเจาของเงนลงทน ทลงทนในตราสารในตางประเทศและอนพนธ หรอชอกองทนทลงทนในตราสารในตางประเทศและอนพนธ (ชอเตม ภาษาไทย)
ตองระบคาเมอ Provider Role and Responsibility มคาเปน1. "0703600004" เพอลกคา ลงทนผาน – Broker 2. "0703600005" เพอลกคา บล– ./บลจ. บรหาร
End Investor Type ประเภทของผเปนเจาของเงนลงทน ในกรณบทบาทหนาทของผรายงานขอมลเปนเพอตนเอง บล./บลจ.บรหาร และเพอลกคา บล./บลจ.บรหาร ใหระบ End Investor Type(Classification Name : End Investor Type)
ตองระบคาเมอ Provider Role and Responsibility มคาเปน1. "0703600003" กรณเพอตนเอง บล– ./บลจ. บรหาร2. "0703600005" เพอลกคา บล– ./บลจ. บรหาร ตรวจสอบกบรหสใน End Investor Type
Fund Id รหสของกองทนทลงทนในตราสารในตางประเทศและอนพนธโดยใชเลขทแสดงตนของกองทน เชน 023/2547 (รหสทออกโดย ก.ล.ต.) หรอ 4102031597 (เลขประจำาตวผเสยภาษอากร) เปนตน
ตองระบคาเมอ Provider Role and Responsibility มคาเปน"0703600003" กรณเพอตนเอง บล– ./บลจ. บรหารFund Id และ Fund Unique Id Type และ Fund Name ถามคาตองมคาทง 3 Data Elements ถาไมมคาตองไมมคาทง 3 Data Elements
Fund Unique Id Type ประเภทของรหสกองทนทลงทนในตราสารในตางประเทศและอนพนธเพอแจงใหทราบวารหสกองทนทรายงานเขามาเปนรหสประเภทใด เชน รหสทออกโดย ก.ล.ต. ใหรายงานดวยรหส 324013 หรอเลขประจำาตวผเสยภาษอากรใหรายงานดวยรหส 324003 เปนตน(Classification Name : Unique Id Type)
1. Validation Rule เหมอนกบ Fund Id2. ถา Fund Unique Id Type มคา ตองตรวจสอบกบรหสใน Unique Id Type
Fund Name ชอกองทนทลงทนในตราสารในตางประเทศและอนพนธ (ชอเตม ภาษาไทย) Validation Rule เหมอนกบ Fund IdFund Management Company/Broker Company
Data Set Date วนทของชดขอมล ใหระบวนสดทายของเดอน ซงอาจจะตรงกบวนหยด โดย Data Type = Char(10) ใชป ค.ศ. โดยจะมรปแบบเปน yyyy-mm-dd เชน วนท 31 ตลาคม 2557 รปแบบทตองรายงานคอ 2014-10-31(Appendix A ของ Data File Document : Data Type)
วนทตองเปนวนสนเดอนตามปปฏทน
Provider Role and Responsibility
บทบาทหนาทของผรายงานขอมล โดยใหระบบทบาทหนาทของผรายงานขอมล เชน กรณเปนการลงทน เพอตนเองและเปนผรายงานเอง ใหเลอก Provider Role and Responsibility เปน เพอตนเอง ลงทนเอง (Investment for Oneself – By Oneself) เปนตน(Classification Name : Provider Role and Responsibility)
ตรวจสอบกบรหสใน Provider Role and Responsibility
End Investor Id รหสของผเปนเจาของเงนลงทนทลงทนในตราสารในตางประเทศและอนพนธโดยใชเลขทแสดงตนของบคคล/นตบคคล/องคกร เชน 0105550053771 (เลขทจดทะเบยนนตบคคล (เฉพาะทจดทะเบยนกบกระทรวงพาณชย)) เปนตน หรอรหสของกองทนทลงทนในตราสารในตางประเทศและอนพนธโดยใชเลขทแสดงตนของกองทน เชน 023/2547 (รหสทออกโดย ก.ล.ต.) หรอ 4102031597 (เลขประจำาตวผเสยภาษอากร) เปนตน
ตองระบคาเมอ Provider Role and Responsibility มคาเปน1. "0703600004" เพอลกคา ลงทนผาน – Broker 2. "0703600005" เพอลกคา บล– ./บลจ. บรหาร
End Investor Unique Id Type
ประเภทของรหสผเปนเจาของเงนลงทนทลงทนในตราสารในตางประเทศและอนพนธเพอแจงใหทราบวารหสผเปนเจาของเงนลงทนทรายงานเขามาเปนรหสประเภทใด เชน เลขทจดทะเบยนนตบคคล (เฉพาะทจดทะเบยนกบกระทรวงพาณชย)ใหรายงานดวยรหส 324004 เปนตน หรอประเภทของรหสกองทนทลงทนในตราสารในตางประเทศและอนพนธเพอแจงใหทราบวารหสกองทนทรายงานเขามาเปนรหสประเภทใด เชน รหสทออกโดย ก.ล.ต. ใหรายงานดวยรหส 324013 หรอเลขประจำาตวผเสยภาษอากรใหรายงานดวยรหส 324003 เปนตน(Classification Name : Unique Id Type)
ตองระบคาเมอ Provider Role and Responsibility มคาเปน1. "0703600004" เพอลกคา ลงทนผาน – Broker 2. "0703600005" เพอลกคา บล– ./บลจ. บรหาร ถา End Investor Id Unique Type มคาตองตรวจสอบกบรหสใน Unique Id Type
End Investor Name ชอผเปนเจาของเงนลงทน ทลงทนในตราสารในตางประเทศและอนพนธ หรอ ตองระบคาเมอ Provider Role and Responsibility มคาเปน
ชดขอมลการลงทนในตราสารในตางประเทศและอนพนธ คมอการจดทำาชดขอมลฝายสถตและขอสนเทศ หนา 2 Data File Manual V. 2.1
มงเสรมสรางสภาพแวดลอมทางเศรษฐกจการเงนทมเสถยรภาพและมพฒนาการอยางยงยนและทวถง DF_ PIA
End Investor Type ประเภทของผเปนเจาของเงนลงทน ในกรณบทบาทหนาทของผรายงานขอมลเปนเพอตนเอง บล./บลจ.บรหาร และเพอลกคา บล./บลจ.บรหาร ใหระบ End Investor Type(Classification Name : End Investor Type)
ตองระบคาเมอ Provider Role and Responsibility มคาเปน1. "0703600003" กรณเพอตนเอง บล– ./บลจ. บรหาร2. "0703600005" เพอลกคา บล– ./บลจ. บรหาร ตรวจสอบกบรหสใน End Investor Type
Fund Id รหสของกองทนทลงทนในตราสารในตางประเทศและอนพนธโดยใชเลขทแสดงตนของกองทน เชน 023/2547 (รหสทออกโดย ก.ล.ต.) หรอ 4102031597 (เลขประจำาตวผเสยภาษอากร) เปนตน
ตองระบคาเมอ Provider Role and Responsibility มคาเปน"0703600003" กรณเพอตนเอง บล– ./บลจ. บรหารFund Id และ Fund Unique Id Type และ Fund Name ถามคาตองมคาทง 3 Data Elements ถาไมมคาตองไมมคาทง 3 Data Elements
Fund Unique Id Type ประเภทของรหสกองทนทลงทนในตราสารในตางประเทศและอนพนธเพอแจงใหทราบวารหสกองทนทรายงานเขามาเปนรหสประเภทใด เชน รหสทออกโดย ก.ล.ต. ใหรายงานดวยรหส 324013 หรอเลขประจำาตวผเสยภาษอากรใหรายงานดวยรหส 324003 เปนตน(Classification Name : Unique Id Type)
1. Validation Rule เหมอนกบ Fund Id2. ถา Fund Unique Id Type มคา ตองตรวจสอบกบรหสใน Unique Id Type
Fund Name ชอกองทนทลงทนในตราสารในตางประเทศและอนพนธ (ชอเตม ภาษาไทย) Validation Rule เหมอนกบ Fund IdFund Management Company/Broker Company
ตองระบคาเมอ Provider Role and Responsibility มคาเปน1. "0703600002" กรณเพอตนเอง ลงทนผาน – Broker 2. "0703600003" กรณเพอตนเอง บล– ./บลจ. บรหาร
Asset Type ประเภทสนทรพย ตรวจสอบกบรหสใน Asset Typeชดขอมลการลงทนในตราสารในตางประเทศและอนพนธ คมอการจดทำาชดขอมลฝายสถตและขอสนเทศ หนา 3 Data File Manual V. 2.1
มงเสรมสรางสภาพแวดลอมทางเศรษฐกจการเงนทมเสถยรภาพและมพฒนาการอยางยงยนและทวถง DF_ PIA
Data Element (Field) คำาอธบาย Validation Rule
(Classification Name : Asset Type)Securities Code รหสตราสารการเงน ตองระบคาเมอ Asset Type มคาเปน Securities "0703200001"Securities Identification Type
ประเภทรหสตราสารการเงน โดยใหระบรหสของประเภทตราสารการเงน ตอไปน ISIN Code, CUSIP, SEDOL, Other Code (Classification Name : Securities Identification Type)
ตองระบคาเมอ Asset Type มคาเปน Securities "0703200001"ตรวจสอบกบรหสใน Securities Identification Type
Currency Id รหสสกลเงนทใชในการชำาระราคาหลกทรพย เชน USD EUR JPY(Classification : Currency Id)
Data Set Date วนทของชดขอมล ใหระบวนสดทายของเดอน ซงอาจจะตรงกบวนหยด โดย Data Type = Char(10) ใชป ค.ศ. โดยจะมรปแบบเปน yyyy-mm-dd เชน วนท 31 ตลาคม 2557 รปแบบทตองรายงานคอ 2014-10-31(Appendix A ของ Data File Document : Data Type)
วนทตองเปนวนสนเดอนตามปปฏทน
Provider Role and Responsibility
บทบาทหนาทของผรายงานขอมล โดยใหระบบทบาทหนาทของผรายงานขอมล เชน กรณเปนการลงทน เพอตนเองและเปนผรายงานเอง ใหเลอก Provider Role and Responsibility เปน เพอตนเอง ลงทนเอง (Investment for Oneself – By Oneself) เปนตน(Classification Name : Provider Role and Responsibility)
ตรวจสอบกบรหสใน Provider Role and Responsibility
End Investor Id รหสของผเปนเจาของเงนลงทนทลงทนในตราสารในตางประเทศและอนพนธโดยใชเลขทแสดงตนของบคคล/นตบคคล/องคกร เชน 0105550053771 (เลขทจดทะเบยนนตบคคล (เฉพาะทจดทะเบยนกบกระทรวงพาณชย)) เปนตน หรอรหสของกองทนทลงทนในตราสารในตางประเทศและอนพนธโดยใชเลขทแสดงตนของกองทน เชน 023/2547 (รหสทออกโดย ก.ล.ต.) หรอ 4102031597 (เลขประจำาตวผเสยภาษอากร) เปนตน
ตองระบคาเมอ Provider Role and Responsibility มคาเปน1. "0703600004" เพอลกคา ลงทนผาน – Broker 2. "0703600005" เพอลกคา บล– ./บลจ. บรหาร
End Investor Unique Id Type
ประเภทของรหสผเปนเจาของเงนลงทนทลงทนในตราสารในตางประเทศและอนพนธเพอแจงใหทราบวารหสผเปนเจาของเงนลงทนทรายงานเขามาเปนรหสประเภทใด เชน เลขทจดทะเบยนนตบคคล (เฉพาะทจดทะเบยนกบกระทรวงพาณชย)ใหรายงานดวยรหส 324004 เปนตน หรอประเภทของรหสกองทนทลงทนในตราสารในตางประเทศและอนพนธเพอแจงใหทราบวารหสกองทนทรายงานเขามาเปนรหสประเภทใด เชน รหสทออกโดย ก.ล.ต. ใหรายงานดวยรหส 324013 หรอเลขประจำาตวผเสยภาษอากรใหรายงานดวยรหส 324003 เปนตน(Classification Name : Unique Id Type)
ตองระบคาเมอ Provider Role and Responsibility มคาเปน1. "0703600004" เพอลกคา ลงทนผาน – Broker 2. "0703600005" เพอลกคา บล– ./บลจ. บรหาร ถา End Investor Id Unique Type มคาตองตรวจสอบกบรหสใน Unique Id Type
End Investor Name ชอผเปนเจาของเงนลงทน ทลงทนในตราสารในตางประเทศและอนพนธ หรอชอกองทนทลงทนในตราสารในตางประเทศและอนพนธ (ชอเตม ภาษาไทย)
ตองระบคาเมอ Provider Role and Responsibility มคาเปน1. "0703600004" เพอลกคา ลงทนผาน – Broker 2. "0703600005" เพอลกคา บล– ./บลจ. บรหาร
ชดขอมลการลงทนในตราสารในตางประเทศและอนพนธ คมอการจดทำาชดขอมลฝายสถตและขอสนเทศ หนา 3 Data File Manual V. 2.1
End Investor Type ประเภทของผเปนเจาของเงนลงทน ในกรณบทบาทหนาทของผรายงานขอมลเปนเพอตนเอง บล./บลจ.บรหาร และเพอลกคา บล./บลจ.บรหาร ใหระบ End Investor Type(Classification Name : End Investor Type)
ตองระบคาเมอ Provider Role and Responsibility มคาเปน1. "0703600003" กรณเพอตนเอง บล– ./บลจ. บรหาร2. "0703600005" เพอลกคา บล– ./บลจ. บรหาร ตรวจสอบกบรหสใน End Investor Type
Fund Id รหสของกองทนทลงทนในตราสารในตางประเทศและอนพนธโดยใชเลขทแสดงตนของกองทน เชน 023/2547 (รหสทออกโดย ก.ล.ต.) หรอ 4102031597 (เลขประจำาตวผเสยภาษอากร) เปนตน
ตองระบคาเมอ Provider Role and Responsibility มคาเปน"0703600003" กรณเพอตนเอง บล– ./บลจ. บรหารFund Id และ Fund Unique Id Type และ Fund Name ถามคาตองมคาทง 3 Data Elements ถาไมมคาตองไมมคาทง 3 Data Elements
Fund Unique Id Type ประเภทของรหสกองทนทลงทนในตราสารในตางประเทศและอนพนธเพอแจงใหทราบวารหสกองทนทรายงานเขามาเปนรหสประเภทใด เชน รหสทออกโดย ก.ล.ต. ใหรายงานดวยรหส 324013 หรอเลขประจำาตวผเสยภาษอากรใหรายงานดวยรหส 324003 เปนตน(Classification Name : Unique Id Type)
1. Validation Rule เหมอนกบ Fund Id2. ถา Fund Unique Id Type มคา ตองตรวจสอบกบรหสใน Unique Id Type
Fund Name ชอกองทนทลงทนในตราสารในตางประเทศและอนพนธ (ชอเตม ภาษาไทย) Validation Rule เหมอนกบ Fund Id
Data Element (Field) คำาอธบาย Validation RuleData Set Date วนทของชดขอมล ใหระบวนสดทายของเดอน ซงอาจจะตรงกบวนหยด โดย Data
Type = Char(10) ใชป ค.ศ. โดยจะมรปแบบเปน yyyy-mm-dd เชน วนท 31 ตลาคม 2557 รปแบบทตองรายงานคอ 2014-10-31(Appendix A ของ Data File Document : Data Type)
วนทตองเปนวนสนเดอนตามปปฏทน
Provider Role and Responsibility
บทบาทหนาทของผรายงานขอมล โดยใหระบบทบาทหนาทของผรายงานขอมล เชน กรณเปนการลงทน เพอตนเองและเปนผรายงานเอง ใหเลอก Provider Role and Responsibility เปน เพอตนเอง ลงทนเอง (Investment for Oneself – By Oneself) เปนตน(Classification Name : Provider Role and Responsibility)
ตรวจสอบกบรหสใน Provider Role and Responsibility
End Investor Id รหสของผเปนเจาของเงนลงทนทลงทนในตราสารในตางประเทศและอนพนธโดยใชเลขทแสดงตนของบคคล/นตบคคล/องคกร เชน 0105550053771 (เลขทจดทะเบยนนตบคคล (เฉพาะทจดทะเบยนกบกระทรวงพาณชย)) เปนตน หรอรหสของกองทนทลงทนในตราสารในตางประเทศและอนพนธโดยใชเลขทแสดงตนของกองทน เชน 023/2547 (รหสทออกโดย ก.ล.ต.) หรอ 4102031597 (เลขประจำาตวผเสยภาษอากร) เปนตน
ตองระบคาเมอ Provider Role and Responsibility มคาเปน1. "0703600004" เพอลกคา ลงทนผาน – Broker 2. "0703600005" เพอลกคา บล– ./บลจ. บรหาร
End Investor Unique Id Type
ประเภทของรหสผเปนเจาของเงนลงทนทลงทนในตราสารในตางประเทศและอนพนธเพอแจงใหทราบวารหสผเปนเจาของเงนลงทนทรายงานเขามาเปนรหสประเภทใด เชน เลขทจดทะเบยนนตบคคล (เฉพาะทจดทะเบยนกบกระทรวงพาณชย)ใหรายงานดวยรหส 324004 เปนตน หรอประเภทของรหสกองทนทลงทนในตราสารในตางประเทศและอนพนธเพอแจงใหทราบวารหสกองทนทรายงานเขามาเปนรหสประเภทใด เชน รหสทออกโดย ก.ล.ต. ใหรายงานดวยรหส 324013 หรอเลขประจำาตวผเสยภาษอากรใหรายงานดวยรหส 324003 เปนตน(Classification Name : Unique Id Type)
ตองระบคาเมอ Provider Role and Responsibility มคาเปน1. "0703600004" เพอลกคา ลงทนผาน – Broker 2. "0703600005" เพอลกคา บล– ./บลจ. บรหาร ถา End Investor Id Unique Type มคาตองตรวจสอบกบรหสใน Unique Id Type
End Investor Name ชอผเปนเจาของเงนลงทน ทลงทนในตราสารในตางประเทศและอนพนธ หรอชอกองทนทลงทนในตราสารในตางประเทศและอนพนธ (ชอเตม ภาษาไทย)
ตองระบคาเมอ Provider Role and Responsibility มคาเปน1. "0703600004" เพอลกคา ลงทนผาน – Broker 2. "0703600005" เพอลกคา บล– ./บลจ. บรหาร
End Investor Type ประเภทของผเปนเจาของเงนลงทน ตองระบคาเมอ Provider Role and Responsibility มคาเปนชดขอมลการลงทนในตราสารในตางประเทศและอนพนธ คมอการจดทำาชดขอมลฝายสถตและขอสนเทศ หนา 2 Data File Manual V. 2.1
ในกรณบทบาทหนาทของผรายงานขอมลเปนเพอตนเอง บล./บลจ.บรหาร และเพอลกคา บล./บลจ.บรหาร ใหระบ End Investor Type(Classification Name : End Investor Type)
1. "0703600003" กรณเพอตนเอง บล– ./บลจ. บรหาร2. "0703600005" เพอลกคา บล– ./บลจ. บรหาร ตรวจสอบกบรหสใน End Investor Type
Fund Id รหสของกองทนทลงทนในตราสารในตางประเทศและอนพนธโดยใชเลขทแสดงตนของกองทน เชน 023/2547 (รหสทออกโดย ก.ล.ต.) หรอ 4102031597 (เลขประจำาตวผเสยภาษอากร) เปนตน
ตองระบคาเมอ Provider Role and Responsibility มคาเปน"0703600003" กรณเพอตนเอง บล– ./บลจ. บรหารFund Id และ Fund Unique Id Type และ Fund Name ถามคาตองมคาทง 3 Data Elements ถาไมมคาตองไมมคาทง 3 Data Elements
Fund Unique Id Type ประเภทของรหสกองทนทลงทนในตราสารในตางประเทศและอนพนธเพอแจงใหทราบวารหสกองทนทรายงานเขามาเปนรหสประเภทใด เชน รหสทออกโดย ก.ล.ต. ใหรายงานดวยรหส 324013 หรอเลขประจำาตวผเสยภาษอากรใหรายงานดวยรหส 324003 เปนตน(Classification Name : Unique Id Type)
1. Validation Rule เหมอนกบ Fund Id2. ถา Fund Unique Id Type มคา ตองตรวจสอบกบรหสใน Unique Id Type
Fund Name ชอกองทนทลงทนในตราสารในตางประเทศและอนพนธ (ชอเตม ภาษาไทย) Validation Rule เหมอนกบ Fund IdFund Management Company/Broker Company
ตองระบคาเมอ Provider Role and Responsibility มคาเปน1. "0703600002" กรณเพอตนเอง ลงทนผาน – Broker 2. "0703600003" กรณเพอตนเอง บล– ./บลจ. บรหาร
Country Id 1. กรณผลตอบแทนจากการลงทนใหรายงานรหสประเทศของผออกหลกทรพย2. กรณผลตอบแทนทเกดจากบญชเงนฝากเงนตราตางประเทศใหรายงานรหสประเทศของสถาบนการเงนทเปนผรบฝากเงน(Classification : Country Id)
ตรวจสอบกบรหสใน Country Id
ชดขอมลการลงทนในตราสารในตางประเทศและอนพนธ คมอการจดทำาชดขอมลฝายสถตและขอสนเทศ หนา 3 Data File Manual V. 2.1
Data Set Date วนทของชดขอมล ใหระบวนสดทายของเดอน ซงอาจจะตรงกบวนหยด โดย Data Type = Char(10) ใชป ค.ศ. โดยจะมรปแบบเปน yyyy-mm-dd เชน วนท 31 ตลาคม 2557 รปแบบทตองรายงานคอ 2014-10-31
วนทตองเปนวนสนเดอนตามปปฏทน
4 เรมใชกบขอมลงวดเดอนสงหาคม 2552 เปนตนไปชดขอมลการลงทนในตราสารในตางประเทศและอนพนธ คมอการจดทำาชดขอมลฝายสถตและขอสนเทศ หนา 1 Data File Manual V. 2.1
บทบาทหนาทของผรายงานขอมล โดยใหระบบทบาทหนาทของผรายงานขอมล เชน กรณเปนการลงทน เพอตนเองและเปนผรายงานเอง ใหเลอก Provider Role and Responsibility เปน เพอตนเอง ลงทนเอง (Investment for Oneself – By Oneself) เปนตน(Classification Name : Provider Role and Responsibility)
ตรวจสอบกบรหสใน Provider Role and Responsibility
End Investor Id รหสของผเปนเจาของเงนลงทนทลงทนในตราสารในตางประเทศและอนพนธโดยใชเลขทแสดงตนของบคคล/นตบคคล/องคกร เชน 0105550053771 (เลขทจดทะเบยนนตบคคล (เฉพาะทจดทะเบยนกบกระทรวงพาณชย)) เปนตน หรอรหสของกองทนทลงทนในตราสารในตางประเทศและอนพนธโดยใชเลขทแสดงตนของกองทน เชน 023/2547 (รหสทออกโดย ก.ล.ต.) หรอ 4102031597 (เลขประจำาตวผเสยภาษอากร) เปนตน
ตองระบคาเมอ Provider Role and Responsibility มคาเปน1. "0703600004" เพอลกคา ลงทนผาน – Broker 2. "0703600005" เพอลกคา บล– ./บลจ. บรหาร
End Investor Unique Id Type
ประเภทของรหสผเปนเจาของเงนลงทนทลงทนในตราสารในตางประเทศและอนพนธเพอแจงใหทราบวารหสผเปนเจาของเงนลงทนทรายงานเขามาเปนรหสประเภทใด เชน เลขทจดทะเบยนนตบคคล (เฉพาะทจดทะเบยนกบกระทรวงพาณชย)ใหรายงานดวยรหส 324004 เปนตน หรอประเภทของรหสกองทนทลงทนในตราสารในตางประเทศและอนพนธเพอแจงใหทราบวารหสกองทนทรายงานเขามาเปนรหสประเภทใด เชน รหสทออกโดย ก.ล.ต. ใหรายงานดวยรหส 324013 หรอเลขประจำาตวผเสยภาษอากรใหรายงานดวยรหส 324003 เปนตน(Classification Name : Unique Id Type)
ตองระบคาเมอ Provider Role and Responsibility มคาเปน1. "0703600004" เพอลกคา ลงทนผาน – Broker 2. "0703600005" เพอลกคา บล– ./บลจ. บรหาร ถา End Investor Id Unique Type มคาตองตรวจสอบกบรหสใน Unique Id Type
End Investor Name ชอผเปนเจาของเงนลงทน ทลงทนในตราสารในตางประเทศและอนพนธ หรอชอกองทนทลงทนในตราสารในตางประเทศและอนพนธ (ชอเตม ภาษาไทย)
ตองระบคาเมอ Provider Role and Responsibility มคาเปน1. "0703600004" เพอลกคา ลงทนผาน – Broker 2. "0703600005" เพอลกคา บล– ./บลจ. บรหาร
End Investor Type ประเภทของผเปนเจาของเงนลงทน ตองระบคาเมอ Provider Role and Responsibility มคาเปน
ชดขอมลการลงทนในตราสารในตางประเทศและอนพนธ คมอการจดทำาชดขอมลฝายสถตและขอสนเทศ หนา 2 Data File Manual V. 2.1
ในกรณบทบาทหนาทของผรายงานขอมลเปนเพอตนเอง บล./บลจ.บรหาร และเพอลกคา บล./บลจ.บรหาร ใหระบ End Investor Type(Classification Name : End Investor Type)
1. "0703600003" กรณเพอตนเอง บล– ./บลจ. บรหาร2. "0703600005" เพอลกคา บล– ./บลจ. บรหาร ตรวจสอบกบรหสใน End Investor Type
Fund Id รหสของกองทนทลงทนในตราสารในตางประเทศและอนพนธโดยใชเลขทแสดงตนของกองทน เชน 023/2547 (รหสทออกโดย ก.ล.ต.) หรอ 4102031597 (เลขประจำาตวผเสยภาษอากร) เปนตน
ตองระบคาเมอ Provider Role and Responsibility มคาเปน"0703600003" กรณเพอตนเอง บล– ./บลจ. บรหารFund Id และ Fund Unique Id Type และ Fund Name ถามคาตองมคาทง 3 Data Elements ถาไมมคาตองไมมคาทง 3 Data Elements
Fund Unique Id Type ประเภทของรหสกองทนทลงทนในตราสารในตางประเทศและอนพนธเพอแจงใหทราบวารหสกองทนทรายงานเขามาเปนรหสประเภทใด เชน รหสทออกโดย ก.ล.ต. ใหรายงานดวยรหส 324013 หรอเลขประจำาตวผเสยภาษอากรใหรายงานดวยรหส 324003 เปนตน(Classification Name : Unique Id Type)
1. Validation Rule เหมอนกบ Fund Id2. ถา Fund Unique Id Type มคา ตองตรวจสอบกบรหสใน Unique Id Type
Fund Name ชอกองทนทลงทนในตราสารในตางประเทศและอนพนธ (ชอเตม ภาษาไทย) Validation Rule เหมอนกบ Fund IdFund Management Company/Broker Company
Data Set Date วนทของชดขอมล ใหระบวนสดทายของเดอน ซงอาจจะตรงกบวนหยด โดย Data Type = Char(10) ใชป ค.ศ. โดยจะมรปแบบเปน yyyy-mm-dd เชน วนท 31 ตลาคม 2557 รปแบบทตองรายงานคอ 2014-10-31(Appendix A ของ Data File Document : Data Type)
วนทตองเปนวนสนเดอนตามปปฏทน
Securities Code * รหสตราสารการเงน
ชดขอมลการลงทนในตราสารในตางประเทศและอนพนธ คมอการจดทำาชดขอมลฝายสถตและขอสนเทศ หนา 6 Data File Manual V. 2.1
ประเภทรหสตราสารการเงน โดยใหระบรหสของประเภทตราสารการเงน เชน ISIN Code, Other Code (Classification Name : Securities Identification Type)
ตรวจสอบกบรหสใน Securities Identification Type
Financial Market Instrument Type
รหสประเภทตราสารการเงน โดยใหระบรหสของประเภทตราสารการเงน เชน Bond, Debenture, Treasury Bill, Bill of Exchange, Other Debt Securities(Classification Name : Financial Market Instrument Type)
ตรวจสอบกบรหสใน Financial Market Instrument Type โดยมคาทเปนไปได ดงน "0503700007" Bond"0503700008" Debenture"0503700009" Treasury Bill"0503700010" Bill of Exchange"0503700011" Promissory Note"0503700012" Negotiable Certificate of Deposit (NCD)"0503700014" Trust certificate"0503700013" Other Debt Securities
Debt Securities Name ชอตราสารหน (องกฤษ)Issuer Id รหสของผออกตราสาร รหสนตบคคลไทยหรอตางประเทศทเปนผออก
Issuer Unique Id Type ประเภทของรหสมาตรฐานทใชเพอแจงใหทราบวารหสผออกตราสารทรายงานเขามาเปนรหสประเภทใด เชน 324010 Oversea Juristic Id (Classification Name : Unique Id Type)
ตรวจสอบกบรหสใน Unique Id Type
Currency Id รหสสกลเงนของราคาทตราไวของหลกทรพย เชน USD EUR JPY(Classification Name : Currency Id)
ตรวจสอบกบรหสใน Currency Id
Country Id of Registration
ประเทศทจดทะเบยนหลกทรพย(Classification Name : Country Id)
ตรวจสอบกบรหสใน Country Id
Issue Date วนทออกตราสารหนPerpetual Bond Flag ตราสารหนไมกำาหนดวนครบอายตราสาร โดยจะไมมการไถถอนคนจนกวา
บรษทจะเลกกจการ และจะมการจายดอกเบยอยางตอเนองไปเรอยๆ ตามทกำาหนดไว มคณสมบตเปน Perpetual Bond = ‘1’ ไมมคณสมบตเปน Perpetual Bond = ‘0’
ตองมคาเปน ‘0’ หรอ ‘1’ เทานน
ชดขอมลการลงทนในตราสารในตางประเทศและอนพนธ คมอการจดทำาชดขอมลฝายสถตและขอสนเทศ หนา 7 Data File Manual V. 2.1
Data Set Date วนทของชดขอมล ใหระบวนสดทายของเดอน ซงอาจจะตรงกบวนหยด โดย Data Type = Char(10) ใชป ค.ศ. โดยจะมรปแบบเปน yyyy-mm-dd เชน วนท 31 ตลาคม 2557 รปแบบทตองรายงานคอ 2014-10-31(Appendix A ของ Data File Document : Data Type)
วนทตองเปนวนสนเดอนตามปปฏทน
Securities Code * รหสตราสารการเงน
ชดขอมลการลงทนในตราสารในตางประเทศและอนพนธ คมอการจดทำาชดขอมลฝายสถตและขอสนเทศ หนา 1 Data File Manual V. 2.1
ประเภทรหสตราสารการเงน โดยใหระบรหสของประเภทตราสารการเงน เชน ISIN Code, Other Code (Classification Name : Securities Identification Type)
ตรวจสอบกบรหสใน Securities Identification Type
Financial Market Instrument Type
รหสประเภทตราสารการเงน โดยใหระบรหสของประเภทตราสารการเงน เชน Common Stock, Other Equity Securities (Classification Name : Financial Market Instrument Type)
ตรวจสอบกบรหสใน Financial Market Instrument Type โดยมคาทเปนไปได ดงน "0503700002" Common Stock"0503700003" Preferred Stock"0503700004" Other Equity Securities
Equity Securities Name
ชอตราสารทน (องกฤษ)
Issuer Id รหสของผออกตราสาร โดยใชเลขทแสดงตนของบคคล/นตบคคล/องคกร Issuer Unique Id Type ประเภทรหสของผออกตราสาร
(Classification : Unique Id Type)ตรวจสอบกบรหสใน Unique Id Type
Currency Id รหสอางองสกลเงน(Classification : Currency Id)
ตรวจสอบกบรหสใน Currency Id
Country Id of Registration
ประเทศทจดทะเบยนหลกทรพย(Classification : Country Id)
Data Set Date วนทของชดขอมล ใหระบวนสดทายของเดอน ซงอาจจะตรงกบวนหยด โดย Data Type = Char(10) ใชป ค.ศ. โดยจะมรปแบบเปน yyyy-mm-dd เชน วนท 31 ตลาคม 2557 รปแบบทตองรายงานคอ 2014-10-31(Appendix A ของ Data File Document : Data Type)
วนทตองเปนวนสนเดอนตามปปฏทน
Securities Code * รหสตราสารการเงน
ชดขอมลการลงทนในตราสารในตางประเทศและอนพนธ คมอการจดทำาชดขอมลฝายสถตและขอสนเทศ หนา 1 Data File Manual V. 2.1
Data Set Date วนทของชดขอมล ใหระบวนสดทายของเดอน ซงอาจจะตรงกบวนหยด โดย Data Type = Char(10) ใชป ค.ศ. โดยจะมรปแบบเปน yyyy-mm-dd เชน วนท 31 ตลาคม 2557 รปแบบทตองรายงานคอ 2014-10-31(Appendix A ของ Data File Document : Data Type)
Issuer Unique Id Type/Asset Management Unique Id Type
ประเภทของรหสมาตรฐานทใชเพอแจงใหทราบวารหสผออกตราสาร หรอผจดการกองทนทรายงานเขามาเปนรหสประเภทใด เชน 324008 Swift Code ,324010 Oversea Juristic Id (Classification Name : Unique Id Type)
ตรวจสอบกบรหสใน Unique Id Type
Name ชอบรษทผออกตราสารCountry of Issuer รหสประเทศของผออกตราสาร
(Classification Name : Country Id)ตรวจสอบกบรหสใน Country Id
Business Sector of Issuer
ประเภทธรกจของผออกตราสาร(Classification Name : Business Sector)
ตรวจสอบกบรหสใน Business Sector
ชดขอมลการลงทนในตราสารในตางประเทศและอนพนธ คมอการจดทำาชดขอมลฝายสถตและขอสนเทศ หนา 2 Data File Manual V. 2.1
มงเสรมสรางสภาพแวดลอมทางเศรษฐกจการเงนทมเสถยรภาพ Appendix A และมพฒนาการอยางยงยนและทวถง
11. Appendix A : รายละเอยดการรายงานรหสมาตรฐานของผทำาธรกรรม