国家科技报告体系建设思考及 典型案例

国家科技报告体系建设思考及典型案例

曾建勋中国科学技术信息研究所

2013-10

1

温家宝总理在中国科协第八次全国代表大会上指出 , 欧美等国家都有系统的科技报告制度，把国家支持的科研活动产生的资料，包括研究目的、方法、过程、技术内容、中间数据以至经验教训，尽可能向公众开放共享。

钱学森等多位科学家呼吁建立我们自己的国家科技报告体系。

20 世纪 60 年代

2011 年 5月

刘延东国务委员在考察中国科学技术信息研究所强调指出，科技报告工作是基础性工作，我国在这方面与发达国家还有很大差距，我们也要加快建立科技报告制度。

2012 年 1月

2012 年 7月

2012 年 12月

全国科技创新大会提出建立统一的科技报告制度，已经明确了建立国家科技报告制度的目标和任务。

部务会决定 2013 年 起在国家科技计划中开展科技报告试点工作。

科技报告是按照标准化规范由国家采取一定的行政手段强制形成的特种文献，是国家重要的基础性战略资源。

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第一部分 什么是科技报告

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一

科技报告是指科技人员为了描述其从事的科研、设计、工程、试验和鉴定等活动的过程、进展和结果，按照规定的标准格式编写而成的特种文献。

专业性强，内容详尽，附有图表、数据、研究方法等信息，涉及或覆盖科研的全过程。

二 有严格的编写规范，但一般不经过同行专家评审和专业编辑人员审查。

三 出版周期不固定，不受篇幅限制，大部分不公开出版发行，为政府出版物。

四 不同的密级划分和使用范围限制。

科研人员依据科技报告中的描述，能够重现试验过程或了解科研结果。

一、科技报告的内涵与特点

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科技报告

利用已有科技报告

科研立项•需求分析 — 发布指南•选题策划 — 提交申报书•评审立项 — 签定合同书

研发实施

•专题技术报告•技术进展报告•最终技术报告•组织管理报告

转移转化

•市场检验与评估报告•工程 /生产报告

在科研立项阶段，科研人员将提交申报书和合同书等材料，它们属于科研档案，不纳入科技报告范畴。

在研发实施阶段，项目承担人员一般需要提交专题技术报告、技术进展报告、最终技术报告以及组织管理报告。

在转移转化阶段，项目承担人员需要提交市场检验与评估报告以及工程 / 生产报告。

产生新的科技报告

科技报告产生于科研活动过程中

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二科技报告的类型

对中信所收藏的美国政府科技报告进行初步统计： 专题技术报告约占 50.4%

最终技术报告约占 34%

技术进展报告约占 13.8%

组织管理报告约占 1.8%

技术类报告（占约 84.4%）的数量占绝对优势

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案例 专题技术报告 -试验报告

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国防实验报告：大亚湾核电站 2 号机组

1. 大亚湾核电站 2 号机组辐照监督管（U 管）冲击试验报告 2. 大亚湾核电站 2 号机组辐照监督管（U 管）拉伸试验报告 3. 大亚湾核电站 2 号机组辐照监督管（U 管）解体切割和试样保存报告 4. 大亚湾核电站 2 号机组辐照监督试验（U 管）综合报告 5. 大亚湾核电站 2 号机组辐照监督管（ V 管）冲击试验报告 6. 大亚湾核电站 2 号机组辐照监督管（ V 管）拉伸试验报告 7. 大亚湾核电站 2 号机组辐照监督管（ V 管）解体切割和试样保存报告 8. 大亚湾核电站 2 号机组辐照监督试验（ V 管）综合报告

25页11页12页16页23页18页14页25页

围绕一项研究任务，形成系列试验报告围绕一项研究任务，形成系列试验报告

案例 专题技术报告 -试验报告

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案例 专题技术报告 -分析报告

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案例 专题技术报告 -工程报告

10

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案例 专题报告 -评价报告

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国防系列专题报告：常规武器多弹重复爆炸破坏效应研究

围绕一项研究任务，形成系列专题报告围绕一项研究任务，形成系列专题报告

分报告一 美台常规武器发展动态及对我防护工程的威胁 24页 分报告二 常规钻地弹头侵彻机理研究 171页 分报告三 常规武器爆炸破坏规律研究 97页 分报告四 常规武器对坑道工事整体破坏作用研究 83页 分报告五 弹头钻入坑道后的内爆炸效应研究 72页 分报告六 常规弹头侵彻、爆炸内爆炸模拟实验材料汇总 93页

案例

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案例 技术进展报告 - 节点报告

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引言

燃料开发

2010 研究计划

反应堆分析

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案例 进展报告 - 时间节点报告

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美国莫霍钻探计划（ Mohole Project ，由美国自然科学基金会资助 1958-1966），是世界上第一个科学钻探计划。该项目在执行期间，产生了几十份科技报告，包括研究分析报告、技术进展报告、最终报告等，以下是其中的 7 份科技报告。

截止至 1964 年 10 月 15日的科技进展报告 131页莫霍平台下车体和舱壁之间的稳定性分析 229页莫霍钻台结构项目实施计划 212页截止至 1966 年 8 月 25日的莫霍钻台建设情况 138页第二阶段 A 期研究报告：船舶升沉补偿装置 136页第三卷C 阶段 A ：通信和导航研究报告 149页阶段 A 项目规划：发电厂及配电设备研究 122页

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案例 最终技术报告

上例科技报告共有 11卷，涉及总体设计、飞船推进、原材料等方面，内容详尽，第 1 卷是“概要与结论”，第 9 卷是“阿波罗项目实施计划”，长达614页。科技报告的系统研究，将对研制高级载人空间飞行系统具有重要意义。

“阿波罗计划—高级载人空间飞行系统的可行性研究”

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科技报告是科研档案的重要组成部分。由于没有科技报告制度约束，科研档案中关于技术内容的描述十分欠缺。科技报告是文献化的科研档案，将丰富科研档案的内容。

论文和专利都是科研项目的产出形式，其有专门的公开发行渠道，不纳入科技报告范畴。

学术论文是经同行评审的公开出版物，对内容的独创性有严格要求，幅受到限制，对研究方法、试验过程、中间结果等描述较为简单。

专利是科技活动中创新部分的提炼；科技报告中既包括成功的经验，也包括失败的教训；而只有成功的经验才可以申请专利；

科技报告中未发表的内容是对学术论文、专利的重要补充。

科学数据是在科学实验 /试验或测量过程中获得的原始数据记录，其本身不是科技报告。对科学数据经过归纳和分析，从中总结科学规律或结论之后，才能形成科技报告。科学数据是产生科技报告的基础素材。

三、科技报告与科研 档案、期刊论文、专利和科学数据的不同

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第二部分 为什么要建立科技报告制度

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1895 年，美国诞生了《美国政府出版物月报》，将政府各部门及相关研究机构编写的科技材料统一编目，并提供公开使用。 在随后的 40 年间，形成 1.6

万篇技术文件和研究报告，成为美国政府科技报告的雏型。所以，科技报告属于一种政府出版物。

一、科技报告制度溯源——美国科技报告制度

1915 年美国成立国家航空咨询委员会，后来又成立原子能机构、武装部队技术情报局等，从事相关部门的科技信息管理工作 。

二战期间美国 非常重视收集其他国家的军事科技情报。二战 胜利后美国从纳粹德国缴获大量的技术资料，并组织专门人员按照科技报告要求进行整理，这项工作推动了美国科技报告工作的全面展开。

1945 年美国签署第 9568号总统令成立国家技术信息出版局，标志着美国开始有组织地开展政府科技报告工作。

20 年后， 1964 年科技报告开始真正成为一种战略资源，全面支撑美国的科技领先。 也正是 1964 年当美国的科技报告形成规模，成为其战略资源之时，钱学森等功勋科学家提出了建立中国 GF 报告的建议。 20

美国的科技报告体系是世界上最为完善和全面的，目前每年产生 60 多万件科技报告，公开发行 6 万多份，占全世界科技报告总量的 80%左右，是支撑美国科技全面领先的重要基础。

一、科技报告制度溯源——美国科技报告制度

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三级法规制度体

联邦政策法规 各部门规章制度 项目承担单位规章制度

联邦政策法规包括《美国技术卓越法》、《联邦信息资源管理》、《科学技术报告：准备、描述和保存》、《联邦采办法规》等，明确规定联邦投资产生的各类科技报告的提交和共享等方面的要求，明确相关知识产权规定，明确国家技术情报服务局的职责和功能及其他相关部门的责任和义务。

在联邦法律法规的指导下，国防部、航空航天局、能源部、商务部等部门根据各自的需要和特点制定本部门的共享和管理政策和办法，如《国防部科技报告格式要求》、《 NASA 科学技术信息记录、审批和传播要求》、《能源信息法》等，明确相应部门科技报告的提交范围、方法、程序等，确保科技报告的安全管理和利用。

在上述两级制度的指导下，项目承担单位制定本单位科技报告工作的相关实施细则。

一、科技报告制度溯源——美国科技报告制度

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美国的科技报告工作对公开、涉限、涉密报告分开管理，确保科技报告的产生、提交和安全利用。

AD报告使用范围

AD报告使用范围

公开发行只允许向美国政府部门及其合同商发行只允许向美国政府部门发行只允许向国防部及其合同商发行只允许向国防部发行经上级单位审批使用出口控制技术数据

美国商务部下属的国家技术情报服务局（ NTIS）是美国国家级科技报告收藏和服务中心，负责 PB 报告以及公开和解密 AD 、 NASA 、 DE 报告的收藏与发行工作，每年发行 6 万多份公开科技报告。 联邦政府其他部门下属科技信息中心分别负责本系统产生报告的收集和发行工作，并将公开和解密的科技报告及时提交给NTIS 。

一、科技报告制度溯源——美国科技报告制度

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概况

1984 年原国防科工委开始探索建立国防科技报告体系， 90 年代进入制度化、规范化发展阶段， 2000 年我国国防科技报告体系纳入《中国人民解放军装备条例》管理，迄今共收集 13万多份科技报告。

中国国防科技信息中心是 GF 报告的集中收藏机构，国防系统科研单位通过其所属机构的科技信息中心递交科技报告。

中国国防科技信息中心（集中收藏机构）

中国国防科技信息中心（集中收藏机构）

中国船舶科技信息中心

核科技信息与经济研究院

中国航天工程咨询中心

中国航空科技信息中心

电子科技情报所

兵器工业科技情报所

下属科研单位下属

科研单位下属

科研单位下属

科研单位下属

科研单位下属

科研单位下属

科研单位下属

科研单位下属

科研单位下属

科研单位下属

科研单位下属

科研单位

二、我国国 防科技报告（GF 报告）工作

组织管理体

系

标准规范体

系

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组织与规范 国防系统颁布了相关的法规制度和标准规范，规定撰写呈缴要求及相关机构的职责 , 明确科技报告的相关经费统一纳入科研项目经费管理，科技报告必须经本单位的技术主管审查，在“科技报告审定表”签字确认。 航天部门定期评选“优秀科技报告”、“优秀科技报告工作者”和“先进单位”等，将优秀科技报告似同核心期刊论文对待。

日期 法规名称 颁布部门1995-12

中国国防科学技术报告管理规定 国防科工委

1995-12

中国国防科学技术报告密级、期限变更办法 国防科工委

1997-6 中国国防科学技术报告编写规则（GJB567A-97 ）

国防科工委

2000-12

中国人民解放军装备条例 总装备部

组织管理体

系

标准规范体

系

-“ 国防科技报告撰写模板 -“ 国防科技报告编写规则范例”

二、我国国 防科技报告（GF 报告）工作

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组织与规范

组织管理体

系

标准规范体

系 目前，国防科技报告工作还存在相关问题有待解决： 科技报告工作与科研管理过程脱节，导致收集不完整 保密与共享机制不健全，致使交流、使用非常不充分 目前，国防系统正在全面地修订相关管理办法和技术标准，以完善改进国防科技报告工作。

实行归口管理 :由国家下达的国防科研项目所产生的科技报告为 a 类报告，由国防科工委负责管理由国防工业各部门、总公司、工程物理研究所和军队有关单位下达的科研项目所产生的报告为 b 类报告分机密、秘密、内部、公开四级，不包 含绝密

二、我国国 防科技报告（GF 报告）工作

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科研项目是一种由政府出资购买的公共产品和服务，科技报告则是科研项目产出的主要表现形式。

列入政府采购制度统一管理

科研项目可以理解为政府依据国家创新发展需要，向社会购买的一种公共产品和服务。它不同于一般的产品与服务，需经过研究、试验或试制过程。除有形的产出外，主要以科技报告的形式提交和展现。

政府科技投入，应确立科技报告的产生和提交是出资人的权利，承担方的义务。从法律层面上为科技报告强制呈缴提供法理依据 。

如美国联邦采办条例（ FAR）明确规定： 凡承包由联邦政府拨款资助超过 25,000 美元的所有项目都应保留其非保密记录，所有研发合同承包商必须向联邦政府提交合格的科技报告（含该项目中形成的其他文献）。

三、科技报告的制度特 征

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政府科技资产包括 实物型资产，如仪器、设备、计算机硬件等 非实物型的无形资产，如计算机软件、科技成果、技术、著作权等。

通过对科技报告的持续积累和管理使用，可形成国家战略科技资源和国家知识宝库，成为国家的科技型无形资产。

科技报告作为公共的无形资产，具有产权。在保障公共利益的同时，需要适当保护项目承担方的知识产权或商业秘密，寻求撰写人与使用人之间的利益平衡点。建立归属清晰、产权明确、保护合理、流转顺畅的知识产权政策。促进科技报告工作良性发展。

如：美国《信息资源管理条例》要求把由政府资助大学、科研单位等非盈利机构科学研究产生的数据管理纳入科技基金管理合同。

科技报告是一种重要的科技型无形资产。国家科技报告数据库是国家科技综合实力的重要表现形式。 科技报告作为一种资产，是有知识产权的，可以转化，创造高附加值。必须处理好相关各方的利益平衡。

列入政府科技资产统一管理

三、科技报告的制度特 征

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科技报告的公共性要求科技报告必须通过法定形式和程序，向社会公开。

科技报告开放共享需要基于公共利益，明确科技报告公开的条件、程序、方式和时间，制定公民、组织获取和使用科技报告的规则。

如美国 “信息自由法”，《联邦信息资源管理政策》等都强制要求科技成果开放共享，对美国保持在全球科学创新和学术研究中的引领地位至关重要。

政府科技报告是公共投入形成的“公共产品”，要求向社会开放共享。科技报告中涉及国家利益及单位利益，要求必须有序、有条件、有范围地开展共享服务。

列入政府信息公开范畴

由此可见，政府部门应加强科技报告工作，将科技报告作为政府科技投入的主要产出形式来管理，应作为科技计划管理工作的重要内容。

三、科技报告的制度特 征

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科技报告持续积累所形成的国家基础性战略资源，既为科技管理部门提供决策信息支撑，又为科研人员提供创新信息保障，还能保证社会公众对政府科研投入产出的知情权。

对科技报告的综合分析，可以有效避免不同科研管理体系中的重复立项，减少财政资金浪费。在项目中期检查、结题验收阶段形成的科技报告则可对科技成果的真实性和创新性进行实时检验，有利于增加科研工作的透明度，利于杜绝虚假行为，建立科研诚信体系，防止学术腐败。

2

1

3

撰写科技报告是科研人员的基本功，利于规范科研活动及其管理过程。对科技报告完整保存和充分开发利用，可以提高后续研究的技术起点，提升科研效率和科研投入效益。

科技报告体系将为国家财政科技投入提供新的成果展示方式，积累形成社会科技资产，为社会公众提供了解、利用科技计划项目和成果的新渠道，有利于增强全社会对我国科技投入模式的理解和支持，有利于对科技创新活动进行精细化、规范化的管理。

科技管理部

门

科研人

员

社会公

众

科技报告工作是建立机构知识库的规则基础，国外百年老店很多都是通过科技报告来积累技术资产，推动技术进步的。

承担机

构4

四、科技报告制度的作用

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第三部分 如何建立我国的科技报告工作体系

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至今，除国防科技报告收集 13万份外，我国民口的科技报告管理比较零散和无序。

一方面政府层面对呈缴科技报告没有强制要求，科技报告工作未纳入科研管理程序，国家科技计划项目管理在科技报告的提交、管理、交流等方面没有明确要求。

一方面政府层面对呈缴科技报告没有强制要求，科技报告工作未纳入科研管理程序，国家科技计划项目管理在科技报告的提交、管理、交流等方面没有明确要求。

另一方面社会上缺乏对科技报告重要性的认识，科技报告的撰写、呈缴和交流利用没有成为科研人员的自觉行为。迄今为止，国家科技计划项目形成的大量科技成果仍处于分散、搁置、甚至流失的状态。

另一方面社会上缺乏对科技报告重要性的认识，科技报告的撰写、呈缴和交流利用没有成为科研人员的自觉行为。迄今为止，国家科技计划项目形成的大量科技成果仍处于分散、搁置、甚至流失的状态。

一、我国科技报告工作总体状况 问题

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科技报告类型 验收报告的种类 呈缴与共享现状

专题技术报告指调研报告、实验报告、分析研究报告、工程报告、试验报告、测试报告等各种报告

尚未纳入计划项目管理过程

技术进展报告 执行情况、年度进展情况等多数计划要求每年上报执行情况，但技术细节不够详尽，格式不完全统一，也没有实现共享

最终成果报告 成果验收报告、技术验收报告等 计划验收环节有要求，但格式不完全统一，没有对社会共享

组织管理报告 工作报告、项目组织情况报告等 验收报告中有相关要求，但格式不统一，没有实现共享

我国科技计划上交相关验收报告工作现状

目前，我国科技计划的过程管理及验收环节也要求提交年度进展报告、成果验收报告、财务报告等，但是这些报告与科技报告的要求还有一定的差距。1 、格式不标准，不适于交流，很多是组织管理内容与技术内容混在一起2 、技术内容描述注重结果，对技术过程描述不详尽、不具体、不深入 33

从验收报告改写科技报告案例中可以发现： 某计划“万米深井钻探装备研制”课题 目前的验收报告中有关技术内容侧重描述最终研究结果，缺少对过程、方法、数据等技术细节的详细论述和分析，没有对研究过程中实际经历的近百次探索实验数据予以体现。“对主要承载件材料先后进行近百次焊接工艺评定试验，最终确定了 12000

米钻机主要承载件的耐低温高强度钢的材料选取问题”

—对工艺评定试验的方法、过程、数据及相关分析等没有论述。

“对游吊系统等核心单元部件设备进行静载拉力试验”

—对试验的方法、过程和结果等没有论述。

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二、科技报告制度 框架体系

国家科技报告体系建设是一项庞大的系统工程，涉及政策法规、标准规范、组织管理以及资源共享等多个方面的内容。

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使科技报告制度成为科技计划管理的基本制度之一，将科技报告工作融入现有的科研管理过程。11

22 使科技报告制度成为规范科研活动及其过程的有效措施，提升科技报告的撰写能力和提交意识。

使科技报告制度成为科技知识资源积累的基本手段，将科技报告作为政府科技投入产出的重要表现形式。

33

44使科技报告制度成为科技资源公开共享的基本策略，科技报告成为政府信息公开的重要内容。

建设目标：到“十二五”末，建立统一的科技报告呈交、收藏、管理、共享体系，形成科学、合

理、规范、高效的科技报告管理模式和运行机制；到 2020 年，国家科技报告工作的政策法规环境基本形成，标准规范制度基本完善，组织管理架构基本建立，收藏共享服务基本实现，在全国范围内基本形成包括国防在内、覆盖中央和地方财政投入统一的科技报告体系。

制度建设目标

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在科技报告产生过程中出现多个利益主体，他们在其中扮演不同角色。

利益主体责任

科技报告形成的核心主体，既是科技报告撰写者，又是科技报告主要使用人。

科技报告形成的管理主体，接收、加工保存，推动交流共享。提供平台和技术支持。

科技报告形成的监督主体，科技报告作为政府公共财政投入的产出成果，理应接受社会公众的监督，提供共享服务，使其了解政府公共投入效果。

科技报告形成的组织主体，布置科技报告的撰写任务，强制呈缴科技报告。

科技报告形成的责任主体，制定科技报告年度计划，督促科技报告撰写、审查科技报告密级，提交科技报告。

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确定科技报告计划 在项目任务书中明确规定产生科技报告的最低数量、具体类型和最迟提交时间。 撰写科技报告 科研人员按任务书开展科研工作，按标准撰写不同类型的科技报告。 审查审核科技报告 课题承担单位对科技报告进行技术内容审核，确定保密级别、解密时间或者解密条件等；根据本单位申请专利、保护技术秘密的需要确定延迟公开发布的时限。

呈缴验收科技报告 将审查合格的科技报告（含电子版）送交计划管理部门或科技报告收藏单位，验收

合格后，出具科技报告收藏证明，作为项目申请验收、鉴定和申报成果奖励的必备证明文件之一。

共享交流科技报告 对科技报告按其确定的密级和服务范围，提供公众服务或特定授权服务。

科技报告形成过程需要经历计划 -撰写 -审查 -呈缴 -交流等五个阶段。

工作流程

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任务布置 在签订项目（课题）任务书时，根据项目（课题）的研究性质和资助强度，明确需提交的科技报告类型、时间和最低数量等，作为项目（课题）的考核指标，是通

过验收（结题）的必备条件之一。 管理方式

将科技报告工作融入科技计划项目的管理流程，科技报告与验收报告同时撰写，同一系统提交，尽量不增加科技人员负担。 在验收报告中增加科技报告，将原验收报告中的技术内容抽取出来，按科技报告编写规则撰写，独立成篇。着重从研究对象角度，论述各项研究任务的研究方法、过程和结果等详细技术内容。

管理方式（合同制）

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按照部务会确立的科技报告与验收报告同步撰写、同平台呈交的原则，制订科技报告统一模版。

注重与现有制度的有效衔接 新模版是对原有模版的继承、调整、优化和补充，不变更各计划验收流程和环节，不增加科研人员和管理人员负担，不另起炉灶。

注重服务于不同人员的需求 技术总结部分（科技报告）服务于科研人员，增加对技术内容和技术细节的描述， 提供交流共享； 任务完成情况和经费使用情况服务对象是科技管理人员， 重点体现课题成果、组织管理、经费使用等方面内容。

注重报告的规范性和可用性 以科技报告国家标准为依据，统一和规范报告的编写格式，特别是在技术总结部分中增加了辑要页、目录、参考文献、插图（表）等形式要件。

项目报告模板修改

40

模板组成：新的验收报告模板分为课题技术总结（科技报告）、课题任务完成

情况和课题经费使用情况三个部分。

第一部分

第一部分

第二部分

第二部分

第三部分

第三部分

“课题技术总结”（科技报告）：主要将原验收报告中的技术内容抽离出来，着重从研究对象角度，强化论述研发任务的研究方法、过程和结果等技术信息，并独立成篇，包括基本信息表、目录、插图清单、附表清单、正文、参考文献和附录等完整内容。

“课题任务完成情况”：结合原验收报告的要求，着重从项目组织实施角度，论述课题任务完成情况、知识产权产出和管理情况、实施效果、组织管理情况等，而对技术环节内容则进行了简化。

“课题经费使用情况”：基本维持原状。

项目报告模板修改

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863 验收报告模板（原版） 863 验收报告模板（新版）一、课题技术总结（科技报告）

原模板无由封面页、基本信息表、目录、插图清单、附表清单、正文、附录和参考文献构成。由原验收报告第 3 节的改写、补充和细化。

一、课题任务完成情况 二、 课题任务完成情况1. 课题任务书规定的任务、考核目标及主要技术与经济指标 不变

2. 对课题考核目标调整情况的说明 不变

3. 课题任务执行情况综述 课题任务完成情况概述4. 课题实施技术路线…… 不变6. 课题成果对相关研发工作……的作用等 不变

…… 不变二、经 费使用情况 三、经 费使用情况

项目报告模板修改

42

第四部分 如何撰写、管理和利用科技报告

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一、科技报告撰写

科技报告由课题负责人组织科研人员撰写。11

22

33

44

科技报告要按照相关标准格式撰写，内容应完整、真实、准确、易读。

要按照科学技术论文的体例来撰写，主要针对研究对象、研究过程、研究方法和研究结果等进行描述，而非针对本项目或本课题等。这与原有提交报告存在着最明显的差异。

要分章节，自拟章节标题，章节结构和标题应清晰明了，有系统性和逻辑性 。科技报告撰写主要针对科研人员或同行，而非管理者，要以第三人称撰写。

要依据研究对象特点和研究过程、阶段，就创新本身内容进行详细记录，所以不同类型科技报告其撰写有一定差异，如试验实验报告与研究分析报告就有一定的写作差异。

55

44

45

科技报告基本信息表

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科技报告正文组成

1.引言部分1.引言部分

3. 结论部分3. 结论部分

4.参考文献4.参考文献

5. 附录5. 附录

2.主体部分2.主体部分

主要描述研究背景和意义，前期研究基础，研究范围及目标，研究思路和方案等。 逐一论述课题任务书中规定的各项研究内容的研究方案、研究方法、研究过程、研究结果等信息。同时应提供必要的图、表、实验及观察数据等信息，并对使用到的关键装置、仪表仪器、材料原料等进行描述和说明。本领域的专业读者依据这些描述应能重复调查研究过程、评议研究结果。 可以阐述研究成果和研究发现，研究成果的作用、影响、应用前景，研究中的问题、经验和建议等。需要标注所引用的文献。 有补充、说明性文件、资料时使用。

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科技报告正文组成

1.引言部分1.引言部分

3. 结论部分3. 结论部分

4.参考文献4.参考文献

5. 附录5. 附录

2.主体部分2.主体部分

可以说明研究背景和意义，前期研究基础，研究范围及目标，研究思路和方案等。 逐一论述课题任务书中规定的各项研究内容的研究方案、研究方法、研究过程、研究结果等。同时应提供必要的图、表、实验及观察数据等信息。本领域的专业读者依据这些描述应能重复调查研究过程、评议研究结果。 可以阐述研究成果和研究发现，研究成果的作用、影响、应用前景，研究中的问题、经验和建议等。需要标注所引用的文献。 有补充、说明性文件、资料时使用。

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科技报告正文组成

1.引言部分1.引言部分

3. 结论部分3. 结论部分

4.参考文献4.参考文献

5. 附录5. 附录

2.主体部分2.主体部分

可以说明研究背景和意义，前期研究基础，研究范围及目标，研究思路和方案等。 逐一论述课题任务书中规定的各项研究内容的研究方案、研究方法、研究过程、研究结果等信息。同时应提供必要的图、表、实验及观察数据等信息，并对使用到的关键装置、仪表仪器、材料原料等进行描述和说明。本领域的专业读者依据这些描述应能重复调查研究过程、评议研究结果。 主要阐述研究成果和研究发现，研究成果的作用、影响、应用前景，研究中的问题、经验和建议等。需要标注所引用的文献。有补充、说明性文件、资料时使用。

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科技报告正文组成

1.引言部分1.引言部分

3. 结论部分3. 结论部分

4.参考文献4.参考文献

5. 附录5. 附录

2.主体部分2.主体部分

可以说明研究背景和意义，前期研究基础，研究范围及目标，研究思路和方案等。 逐一论述课题任务书中规定的各项研究内容的研究方案、研究方法、研究过程、研究结果等信息。同时应提供必要的图、表、实验及观察数据等信息，并对使用到的关键装置、仪表仪器、材料原料等进行描述和说明。本领域的专业读者依据这些描述应能重复调查研究过程、评议研究结果。 可以阐述研究成果和研究发现，研究成果的作用、影响、应用前景，研究中的问题、经验和建议等。需要标注所引用的文献。 有补充、说明性文件、资料时使用。

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科技报告正文组成

1.引言部分1.引言部分

3. 结论部分3. 结论部分

4.参考文献4.参考文献

5. 附录5. 附录

2.主体部分2.主体部分

可以说明研究背景和意义，前期研究基础，研究范围及目标，研究思路和方案等。 逐一论述课题任务书中规定的各项研究内容的研究方案、研究方法、研究过程、研究结果等信息。同时应提供必要的图、表、实验及观察数据等信息，并对使用到的关键装置、仪表仪器、材料原料等进行描述和说明。本领域的专业读者依据这些描述应能重复调查研究过程、评议研究结果。 可以阐述研究成果和研究发现，研究成果的作用、影响、应用前景，研究中的问题、经验和建议等。“课题技术总结”部分有引用文献时使用。 有补充、说明性文件、资料时使用。或将列成果清单

50

第一步 制作封面，填写基本信息表，编写文摘（由验收报告摘要改为科技报告摘要）

验收报告改写为最终报告（以 863 自验收报告为例）

第二步将 课题自验收报告第一部分“课题任务完成情况”中的课题任务合同规定的任务、考核目标及主要技术与经济指标等改写为科技报告引言部分。

第三步

第四步

将“课题任务执行情况综述”和“课题实施选择的技术路线和关键技术的科学性、先进性和创新性评述”等内容合并，从研究的角度，改写为主体部分 。

将课题成果作用和影响、应用转化情况、经济社会效益分析、存在的问题及相关建议等改写为科技报告结论部分。

科技报告改写案例

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从研究角度改写为引言部分

从研究角度改写为主体部分

合并简化作为结论部分

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科技报告虽不需要同行评议，但需要进行多级严格审查，审查主体有。

科技报告由课题负责人组织科研人员按照标准格式撰写，并进行内容把关 , 标注使用级别或提出密级建议 。非涉密项目（课题）产生的科技报告如涉及国家安全等相关内容，应进行脱密处理。

项目（课题）承担单位在呈交之前应对科技报告进行全面审查，包括格式审查、内容审查和密级审查。

项目管理部门审核科技报告内容是否覆盖课题任务内容；对涉密项目（课题）科技报告的密级和保密期限建议进行审核。 科技报告收藏部门对其格式进行审查，确认是否合格，对于不合格的科技报告，应退回呈交单位修改。

在科技报告共享过程中，将接受社会公众的监督，保证内容真实完整，对社会举报的科研不端行为将予以处理。

二、科技报告审查

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审查内容：格式审查、内容审查和密级审查

二、科技报告审查

在保证国家对核心技术资源的知情权和合理控制权的同时，保护项目承担者的合法权益。

格式审查 依据《科技报告编写规则》有关要求，检查必备要素的完备性，各数据项填写的准确性、完整性与一致性。是否按技术论文手法撰写。

格式审查 依据《科技报告编写规则》有关要求，检查必备要素的完备性，各数据项填写的准确性、完整性与一致性。是否按技术论文手法撰写。

内容审查从专业角度评判内容是否清晰、系统、完整、可读等。比如，对于试验报告，要审查是否包含试验条件、试验设备、试验数据及相应的结果分析等。

内容审查从专业角度评判内容是否清晰、系统、完整、可读等。比如，对于试验报告，要审查是否包含试验条件、试验设备、试验数据及相应的结果分析等。

密级审查 审查科技报告的密级设置是否合理，确保对科技报告中涉及的技术秘密、商业秘密、专利等知识产权信息进行标记和合理设定。

密级审查 审查科技报告的密级设置是否合理，确保对科技报告中涉及的技术秘密、商业秘密、专利等知识产权信息进行标记和合理设定。

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封面：科技报告必须具备封面，封面要素完整、准确，并使用全称。 名称： 报告名称应简明、明确，准确反映报告最主要的内容，不能使用“科技报告”等笼统的名称。 编号：报告编号正确，机构代码准确，顺序号不得缺失。 密级：保密等级标识正确，延期公开科技报告的延期期限不得缺失。 摘要：摘要应就研究工作的目的、方法、结果、结论等进行概括性介绍，特别是要把报告的新理论、新方法、新结果等最有价值的信息表述出来。 来源：计划名称、主管部门、项目（课题）名称、承担单位等信息填写完整准确。 目次：科技报告应有目次，目次包括章节编号、标题和页码，采用阿拉伯数字编号。图表清单 : 科技报告中插图和附表较多时，应分别编制插图清单和附表清单。清单应列出图表序号、图表标题和页码。

格式审查

内容审查

密级审查

科技报告质量审查方式

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正确的封面

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封面错误

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报告名称错误未写全称

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合格的报告摘要

研究意义

研究内容

研究方法

研究结果

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文摘错误举例

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合格的目次和图表清单

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目次错误

未用阿拉伯数字编号

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科技报告的引言部分、正文部分、结论部分齐全。 “引言”、“结论”可以作为章标题，“主体”、“正文”等措词不能作为章标题。建议文中不使用“本项目”、“本课题”、“项目（课题）组”等字眼，改用“本研究”或“本报告”等措辞。科技报告全文中应少涉及或不涉及组织管理方面的内容，不包含项目（课题）财务信息。引言部分可以“引言”为标题或另立更贴切的标题。引言主要介绍有关研究背景、目的、范围、意义、相关领域的前人工作情况、研究设想、方法、实验设计、预期结果等。国内外现状、研究内容、研究目标、技术指标、研究思路、技术路线、技术方案等内容可以也可以作为研究概述、总论等单独成章论述。

格式审查

内容审查

密级审查

内容审查要点

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主体部分应针对主要研究内容中各个技术点，自拟标题，按照

研究流程或技术点，分章节论述。

应完整描述项目研究工作的基本理论、研究假设、研究方法、

试验 / 实验方法、研究过程等，应对使用到的关键装置、仪表仪

器、原材料等进行描述和说明。结论部分可以“结论”或者“结论与建议”作为章标题。归纳

有关研究成果、研究发现、创新点，以及问题、经验和建议等内

容，可以评价研究成果的作用、影响，应用前景等。如果不能得

出结论，应进行必要的讨论。 科技报告中所有被引用的文献都要列入参考文献中。

格式审查

内容审查

密级审查

内容审查要点

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较好的引言研究现状

研究意义

研究方法

研究内容69

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正文错误

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未用阿拉伯数字编号

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规范的报告结论部分 研究结果

技术指标

应用前景

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研究结果

技术指标

应用前景

问题建议

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非涉密项目（课题）的科技报告原则上标注为“公开”级。如涉及国家安全和重大利益等相关内容，应进行脱密处理。

涉及技术诀窍以及尚未进行论文发表、专利申请等知识产权保护的科技报告可标注“延期公开”级，延期公开时限原则上为2-3年，最长不超过 5 年。对延期公开时限超过 5 年的，须说明理由并报科技部相关中心审核、业务司局批准。

涉密项目（课题）的科技报告按照国家相关保密规定，由承担单位提出密级和保密期限建议。科技部相关业务司局和中心应对涉密项目（课题）科技报告的密级和保密期限建议进行审核，及时做好定密工作。

格式审查

内容审查

密级审查

密级审查要点

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科技报告分为公开、内部、保密三种类型，分类提供服务。 使用范围为“公开”的科技报告全文，以及使用范围为“延期公开”的科技报告的摘要等元数据信息，将在科技报告共享服务平台上向全社会开放共享。用户通过实名注册获取全文服务。 对于使用范围为“延期公开”的科技报告，向授权的专家开放，进行受限查询使用。延期公开期满后按公开级科技报告管理使用。 对于保密科技报告，应保密法的法规，纳入国家保密信息管理体系，严格按照国家相关保密规定管理和使用，通过专门渠道服务。

五、科技报告共享

科技报告共享服务将采取“分级分类管理、受控受限使用”的方式进行。

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实行用户实名注册

科技报告用户实行实名注册制，用户注册时必须提供真实、准确、完整的用户姓名、工作单位、通信地址、联系方式、证件号码等 15项注册信息。系统管理人员将通过 Email与注册用户联系，验证其中 5 项信息，审核用户注册信息的真实性。

系统日志全程记录用户访问系统和浏览科技报告的使用行为，并对每篇用户下载的科技报告添加数字水印，随时检测用户使用行为，确实保护科技报告的知识产权和安全使用。

要求用户对参考的科技报告进行著录引用。

实名

注册

访问控制

科技报告共享系统

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用户分类管理：用户划分为公众用户、专业用户、管理人员用户、决策用户等。

可以免费查询浏览报告摘要信息1社会公众

经实名注册后可以在检索摘要信息基础上，免费在线浏览公开科技报告全文。需要全文保存的用户可以经申请，按 0.3元 / 页（最高不超过60元 / 篇）获取原文。科技报告作者将享有一定额度的免费服务。

专业人员

管理人员 可以免费享有批准范围内的检索、浏览、全文下载和统计分析服务。

将享有基于科技报告内容的技术情报研究、团队 / 机构评价、行业 / 领域深度分析等数据挖掘服务

决策人员

不同类别的用户对报告文摘和全文的浏览权限不同，对公开和延期公开报告全文的浏览权限不同，对报告全文的浏览、下载等权限不同。

科技报告共享系统

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专业人员需填写 15项必备信息，并上传身份证、护照等有效证件的复印件

通过电话 /email核实其中 5 项注册信息后，可在线浏览全文

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普通检索页面

可检索字段包括题名、作者、作者单位、科技报告类型、科技报告编号、关键词、摘要、计划名称、项目 / 课题名称、承担单位、计划领域等

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高级检索页面

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报告检索

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全文获取申请全文获取申请

经付费后可推送全文

PDF全文带有包含用户信息的水印

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报告导航

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管理人员可以按地区、单位、年代、负责人等进行相关统计

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系统首页还提供工作动态、通知公告、资料下载等服务功能

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2014 年

2013 年

2013

10 月

10月底实现 1000份科技报告在科技人员中进行试用。

2013

12 月

12月底完成总计 3000份科技报告的试用 12月底完成对管理人员的统计分析服务功能，开始对管理人员进行服务

2014

两会

明年两会前完成 1 万份科技报告，实现对全社会开放共享。

科技报告服务规划

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结语 科技报告体系建设是一项复杂的、实施难度巨大的长期性工作， 1945年美国政府开始成立科技报告出版局，进行科技报告体系建设和公开交流， 20年后的 1964年，美国政府科技报告已逐渐成为一种战略资源，是支撑美国科技全面领先的重要基础。 科技报告体系建设在管理层面上涉及到组织架构、政策以及制度等问题，在技术层面上涉及到科技报告的定义、标准规范、操作运行、社会意识、撰写能力等方面的问题。 为此，需要基层单位和广大科技人员共同努力，全面建成面向科研管理部门和公众的项目查新、信息检索利用、统计分析等需求，支持科技决策的信息保障服务体系。

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中国科学技术信息研究所

[email protected]

www.nstrs.cn

58882319