xA cHOstatic2.vietstock.vn/data/OTC/2013/BCTHQT/VN/6T/LPB_Baocaoquantri_6T... · toan dien cac hoat dQng quan ly Tai san No - Tai san Co, phap ch~, quan ly rui ro, xir ly rui ro,

Phu luc s5 IIIBAo cAo TINH HlNH QUAN TRJ CONG TV

(Ban hanh kem theo Thong tu s6 52/2012/IT-BTC ngay 05 thdng 04 nam 2012 cua B9 Tai chlnhhuong ddn v~ viec Cong b6 thong tin tren thi truong chung khodn)

NGAN HANG BUU f)I~N LIEN VI~T

-*-s6 :~?i5 12013IBC-CTHDQT

CONG HoA xA HO! cHO NGHlA V!$T NAMDQc l~p - TV do - Hanh phuc

----** *---Hdu Giang, ngay ..1./6. thdng ..f. ndm 2013

BA.O C~~OTiNH HiNH QUAN Till CONG TY(Bao can tu ngay 0110112013d~n ngay 30/06/2013)

)

Kinh gifi: Uy ban Clnmg khoan Nha nu<Yc

Ten cong ty dai chung: Ngan hang TMCP Buu dien Lien Vi~t.

Dia chi tru sa chinh: se 32 Nguyen Cong Tnr, Phirong I, Thanh ph6 Vi Thanh, Tinh Hau, Giang, Viet Nam.

Di~n thoai: 0711.3581727 Fax: 0711.3581737

Email: [email protected]

V6n diSu l~: 6.460.000.000.000 d6ng.

Ma chirng khoan (neu eo):

I. Hoat dQng ciia HQ'idAng quan tr] (Tir ngay 0110112013d~n ngay 30/06/2013):

1. Cac cUQchop HQi dAng quan tr] (HDQT):

Stt Thanh vien HDQT Chtrc vt.I S5 bu8i hop Ty l~Ly do khfmg

tham dV tham dtJ/Ghi chu

1 DU011gCong Minh Chu tich HDQT 4 100%

Pho Chu tich,

2 Nguyen Dire Hirong 4 100%thirong tnrc HDQT ,

3 Nguyen DircCir Pho cne tich 4 100%HDQT

4 Pham Anh Tu~n Thanh vien HDQT 4 100%

5 Nguyen Van Huynh Thanh vien HDQT 4 100%

6 Le H6ng Phong Thanh vien HDQT 4 100%

7 Nguyen Dinh Thang Thanh vien HDQT 4 100%

8 D6 Thi Nhien Thanh vien HDQT 2 100% K~ tu ngay

1110

Stt Thimh vieD HBQT ChlfCV\ls6 buai hop

Ty l~Ly do khong

tham dl}' tham du/Gh! chii

dQcl~p 28/03/2013, BaD6 Thi Nhienduoc bftu lam

I Thanh vien HDQTdQc l~p cua N ganhang BUll dienLien Vi~t va b~tdftu tham gia hQPHDQT tu phienhQP thir nh~t cuanhiem ky Il, ngay

j28/03/2013.

Ghi chu:

Ngay 02/07/2012, Ong Trftn Viet Trung eo Gi~y uy quyen cho Ong Duong Cong Minh-

Chu tich HDQT Ngan hang Btru dien Lien Vi~t biSu quyet toan bQ cac v~n d~ dn I~y y

ki6n cua Thanh vien HDQT tu ngay 02/07/2013 cho d6n khi eo Gi~y d~ nghi khac cua Ong

Trftn Vi~t Trung. Vi vay, Ong Trftn Vi~t Trung khong tham du Phien hQP HDQT trong

khoang thoi gian uy quyen.

KS tu ngay 28/03/2013, Ong Tdn Vi~t Trung khong la Thanh vien HQi d6ng Quan tri cuaNgan hang Biru di~n Lien Viet.

KS tu ngay 28/03/2013:+ Ong Nguyen Dire Huong dtroc bftu lam PM Chu tich thirong tnrc HDQT;

+ Ong Nguyen Dire Cir diroc bftu lam Pho Chu tich HDQT;

+ Ong Nguyen Dinh Th~ng diroc bftu lam Thanh vien HDQT.

2. Hoat dQng giam sat ciia HQi dAng Quan tr] d6i vOi Tang Giam d6c:

HQi d6ng Quan tri thirc hien nghiem tuc va sat sao viec giam sat hoat dQng cua T6ng Giam

d6c theo dung quy dinh cua Phap luat, Di~u l~ Ngan hang va Quy ch6 Quan tri va Di~u;

hanh Ngan hang.

3. Hoat dQng ~ua cac ti~u ban thuQc HQi dAng Quan tr]:

Tfnh d6n thoi diem ngay 30106/2013, Ngan hang eo ba Uy ban true thuoc HQi d6ng Quan

trj la: Uy ban Chien hroc, Cong nghe, Kinh doanh va D6i ngoai; Uy ban Nhan S\T, Tin dung

va Quan ly chi phi; Uy ban ALCO, Phap chS, Quan Iy rui ro va Phong, chong nra ti~n.

Uy ban Chi~n 1U'Q'c,Cong ngh~, Kinh doanh va D6i ngoai: heat dQng theo Quy che

t6 chtrc va heat dQng cua Uy ban Chien hroc, Cong nghe, Kinh doanh va D6i ngoai do

HQi d6ng Quan tri ban hanh. Uy ban eo trach nhiem cao nh~t trong viec tham rmru cho

HQi d6ng Quan tri, giup HQi d6ng Quan tri quan ly, giam sat viec thirc hien cac chu

2/10

tnrong, chlnh sach, quy ch~, quy dinh cua Ngan hang vS cong tac chien hroc, cong

nghe, kinh doanh va d6i ngoai. Uy ban thuc hien tham quyen phe duyet, quyet dinh cac

vfin dS lien quan d~n heat dQng chien hroc, cong nghe, kinh doanh va d6i ngoai cua

Ngan hang trong pham vi thftm quyen duce HQi dbng Quan tri giao.

Uy ban Nhan S1!, Tin dung va Quan Iy chi phi: hoat dQng theo Quy ch~ t6 chirc va

heat dQng cua Uy ban Nhan sir, Tin dung va Quan ly chi phi do HQi dbng Quan tri ban

hanh, Uy ban eo trach nhiem cao nhfit trong viec tham rrnru cho HQi dbng Quan trio

giup HQi dbng Quan tri quan ly, giam sat viec thuc hien cac chu tnrong, chinh sach,

. quy che, quy dinh cua Ngan hang vS cong tac nhan str, tin dung va quan ly chi phi. Uy

ban thuc hien tham quyen phe duyet, quyet dinh cac vfin dS vS nhan sir, tin dung va chi

phi trong pham vi tham quyen diroc HQi dbng Quan tri giao.J

Uy ban ALCO, Phap ch~, Quan Iy rui ro va Phong, ch6ng rua ti~n: hoat dQng theo

Quy ch~ tb chirc va heat dQng cua Uy ban ALCO, Phap ch~, Quan ly rui ro va Phong,

chong nra tiSn do HQi dbng Quan tri ban hanh. Uy ban eo trach nhiem cao nhat trong

viec tham rmru cho HQi dbng Quan tri, giup HQi dbng Quan tri quan ly va giam sat

toan dien cac hoat dQng quan ly Tai san No - Tai san Co, phap ch~, quan ly rui ro, xir

ly rui ro, xir ly ne va cong tac phong, chong nra tien trong heat dQng kinh doanh cua

Ngan hang. Uy ban thirc hien tham quyen phe duyet, quyet dinh cac vfin dS vS quan ly

Tai san No - Tai san Co, phap ch~, quan ly rui ~a, xir ly rui ro, xir ly no va phong,

chong nra tiSn trong pham vi tham quyen diroc HQi dbng Quan tri giao.

Cac Ngh] quy~t ciia HQi d6ng Quan tr] (Tir ngay 0110112013 d~n ngay 30/06/2013):11.Stt se Nghi quy~t Ngay NQi dung

09/2013/NQ-HDQT 08/0112013 T~ irng c6 tire dot 3 nam 2012 cho cac cb dongNgan hang TMCP Btru di~n Lien Viet

2 10/20 13/NQ-HDQT 08/0112013 Tb chirc Dai hoi dbng cb dong thuong nien nam2013

3 7812013/NQ-HDQT

4 79Aa/2013/NQ-HDQT

25/0212013 DS Cll' danh sach nhan Sll' du kien b~u vao HQidbng Quan tri, Ban Ki~m soat cua Ngan hang BUlldi~n Lien Viet nhiem ky II (2013-2018)

25/02/2013 Thay dbi s6 hrong thanh vien dtr ki~n duce b~uvao HDQT cua Ngan hang Biru di~n Lien Vietnhiern ky II (2013-2018)

5 79a/2013/NQ-HDQT 04/0312013 Nghi quyet thanh l~p Ngan hang TMCP BUll di~nLien Viet - Chi nhanh Ha Giang

6 9912013/NQ-HDQT 11/03/2013 Tarn irng cb tire dot 1 nam 2013 cho cac cb dongNgan hang TMCP Btru di~n Lien Vi~t

3/10

Stt S6 Ngh] quy~t Ngay NQidung

7 11012013/NQ-HDQT 14/03/2013 Nh~t tri d~ cir b6 sung 01 nhan SI,!' du di~u kien, tieuchuan vao danh sach nhan SI,!' du ki~n d~ thuc hiencac thu tuc b~u vao HQi d6ng Quan tri nhiem ky II(2013 - 2018) tai Dai hQid6ng c6 dong thuong nien

I nam 2013

8 148/2013/NQ-HDQT 28/0312013 Nghi quyet HQi d6ng Quan tri nhiern ky II phienhop thir nh~t

9 162/2013/NQ-HDQT 05/04/2013 Nghi quyet HQi d6ng Quan tri nhiem ky II phienhop thir 2

j

4/10

Ill. Thay d8i danh sach v~ ngU'oi eo lien quan ciia cong ty d~i chung theo quy djnh t~i khoan 34 Di~u 6 Lu~t Clurng khoan (Tjr ngay0110112013 d~n ngay 30/06/2013):

Chtrc V\I Ngaycfip Not cap ThOi di~m ThOi di~m

TT Ten t6 clnrc/ca nhan t:;aicong ty saCMNDI CMNDI CMNDI Dia chib~t dh la khong con la Ly do

(n~u co) DKKD DKKD DKKDngtrOi eo ngtrOi colien quan lien quan

1. Tr~n Vi~t Trung Thanh vien 011666460 0611112000 HaN9i Can h9 E2505, toa 28/03/2013HBQT nha Dong, khu

Golden Westlake,151 Ph6 Th1,lyKhue, PhuongTh1,lY Khue, Quann.y H6, Ha N9i.

1.1. Tr~n Van Ki~m B6,

(ca mat)

Vu ThVY AnKS tu ngay1.2. My 28/03/2013,

(ca mAt) Ong Tr~n1.3. Le Thi Tuyet Mai Vg 011454302 07/0111998 HaN9i Can h9 E2505, toa 28/0312013 Vi~t Trung

nha Dong, khu khong con laThanh vien

lA. Tr~n Vi~t Hung Con ruot 012425054 17/08/2007 HaN9i Golden Westlake, 28/03/2013 HBQT cua. 151 Ph6 ThVY Ngan hang

Trk Vi~t LinhKhue, Phuang TMCP Buu1.5. Con ruot 012847671 14/03/2006 HaN9i ThVY Khue, Quan 28/03/2013 dien LienTay H6, Ha N9i.

,Vi~t.

1.6. Tr~n Hang Van Chi ruot H 28103 15/07/1974 B9 Ngoai Phong 2202, ffing 28/03/2013.~- giao 22, toa nha 25,

Ling H~, PhuangLing H~, QuanB6mr Ba Ha Noi.

1.7. Tr~n Vi~t Dung Em rU9t 025374770 02110/2010 H6 Chi. 10/11 Yen Th~, 28/03/2013Minh P.2, Quan Tan

Binh, TP. Hi> ChiMinh.

5110

Ngaydp N . ~ Thm di~m Thm di~mChrrc vuS6CMNDI

01 capb~t dAu la khong con laTT Ten ta chirc/ca nhan t~i cfmg ty CMNDI CMNDI Dja chi ngufri co ngum co Ly do

(n€u eo) DKKD DKKD DKKD lien quan lien quan1.8. Cong ty cB phAn DAu Ong Tran 0100640074 22/1011994 S6 TAng 4, s6 8 Trang 28/0312013

tu Taj Chinh BAt Vi~t Trung KH&DT Thi, Phirong HangdQng san Togi la TBng HaNQi Trong, Quan Hoan

Giam d6c Ki~m, Ha NQi.

1.9. Cong ty A phAn Ong Tran 0105906169 31105/2012 S6 TAng 5, so 109 28/03/2013coDich vu n~n di dQng Vi~t Trung KH&DT TrAn Hung Dao,Vi~t Nam (Tnroc day la cno tich HaNQi Hoan Kiem, Hala Cong ty cB phAn HDQT NQi.Vi Vi~t)

2. D6 Thi Nhien Thanh vien 023741487 10/0711999 H6Chi llA TrAn Ngoc 28/03/2013 , K~ tu ngayHDQT Minh Di~n, Phuong Thao 28/0312013,dQcl?p Di~n, QU?n 2, TP. Ba D6 Thj

H6 Chi Minh Nhien dirocD6 Kh~c Nguyen B6 bAu lam2.1

Thanh vien(dii mAt) HDQT d9C

2.2 D6 Thi Hu~ M~ l~p cua(Dii mAt) Ngan hang

Nguyen Th~ Blnh Chong Buu di~n2.3 024179106 03/12/2003 llA TrAn Ngoc 28/03/2013 Lien Vi~t.Di~n, Phuong ThaoDi~n, QU?n 2, TP.

~ H6 Chi Minh '---2.4 Nguyen Th6 Nam Con rUQt 024687833 01/03/2007 Quan 2, TP H6 Chi 28/0312013

Minh

2.5 Nguyen Thi Phuoug Con rUQt 024024168 05106/2002 Singapore 28/03/2013Dung

2.6 D6 Thi Hi~n Chi rUQt 090066024 20103/2010 Thai Nguyen 28/0312013

2.7 D6 Kh~c Am Em rUQt 145436096 04/04/2007 Hung Yen 28/03/2013

6110 ¥J-C\\~\ ::::.~.g..~ I c;; I1

, ," Noi d ThOi di~m Thiri di~mChirc V\l" Ngay cap P b~t d" l' kbf 'F

TT Ten ta chjrc/ca nhfin tal cong ty So CMNDI CMNDI CMNDI Dja chi a ,a.u ,a ong, ~o~ a Ly do(" ') DKKD DKKD ngum co ngum eoneu eo DKKD I'A I.Aren quan ten quan

2.8 D6 Thi Lanh Em ruQt 291025048 30108/2007 TP. H6 Chi Minh 28/03/2013

2.9 D6 Thi Tan Em ruQt 145342439 2510512006 Hung Yen 28/03/2013

2.10 D6Kh~cYen Em ruot 011477753 09104/2007 HaNQi 28/03/2013

2.11 D6ThjToan Em ruot 145392438 08/06/2011 Hung Yen 28/03/2013

2.12 D6 Thi Khanh Em ruQt 023819619 01102/2005 TP. H6 Chi Minh 28/0312013

3. Nguyen Thj Lan Anh Thanh vien 011820211 02/07/2009 Ha NQi Tb 11, Phuong Yen 28/03/2013 KS tu ngayBKS khong Hoa, Quan cAu ,28/0312013,

chuyen Giay, Ha NQi. Ba Nguyentrach Thj Lan

~------~--------~Anh duac3.1. TrAn VG (Nguyen B6 011850186 28/0312013 bAu la~

Van Nhan) TMnh vien

3.2. D6 Thi Nhun Me 010021303 28/03/2013 BKS A khong. g . chuyen

3.3. DuO'ngThanh B~c Ch6ng 011543669 28/0312013 trach cuaNgan hang

3.4. DuO'ngThuy Dung Con ruQt 012503726 28/0312013 Buu di~n

3.5. Nguyen Hoa Binh Anh rUQt 025459018 11 10 M, dirong 28/0312013 Lien Vi~t.Quang Trung, Qu~n

'- ~, Go Vftp, TP. H6Chi Minh.

3.6. Nguyen Thj Yen Chj ruct 011761084 34 A TrAn Phli Ha 28/0312013PhUO'l1g NQi.

3.7. Nguyen Thj Tuyet Em ruQt 023011444 10 Yen Th~, Quan 28/03/2013Lan Tan Binh, TP. H6

Chi Minh.

7/10 !?t\\~\ .c:q> - =Q' •.•> / J<> JJ

'/ ; "',' ,

..

Thm di~mChirc vu ' "S6'C'M~D/

.". " ',;, ,',

Noi !!§p ThOi di~m,NgaycaP;

b~tdAula ',khorig con la,TT TentB ch'u:c/ca 'nhan t~icong iy ~1='i"CMNDf., "', Dja chlngumco LY,do"

(n~u eo) ',' 'DKKD ;, DKKDngum co.

..',",< ",'", , .lien.quan ' lien quan.' .. i ,>" -. ; "", "

"

4. Nguyen Thj Lien Thanh vien 020004397 27112/2011 H6Chi s6 20, Dirong Le 28/0312013BKS Minh Cong Ki6u, Phuong

Nguyen Thai Binh,Quan 1, TP. H6 ChiMinh.

4.1. Nguyen Van Bach Ba 28/03/2013(Ba mat) KS tu ngay

4.2. Trlin Thi Don My 28/0312013 28/0312013;(D~[ m~t) Ba Nguyen

4.3. Nguyen NgQc Thanh Chong 28/0312013 Thi Lien(Da mat)

•..kh6ng con la

4.4. Nguyen Thi Phuong Con l'uQt 024617994 03/04/2007 H6Chi se 20, Duang Le 28/03/2013 Thanh vien

Dung Minh C6ng KiSu, Phuong Ban Ki~m

Nguyen Thai Binh, soat cua

Quan 1,TP. H6 Chi Ngan hang

Minh. TMCP Buu

4.5. Nguyen Thi Lua 28/0312013 di~n LienChi rui)t 150298027 04/09/1978 Thai Binh Vi~t.

4.6. Nguyen Thi Ba Em ruot 150298027 14/09/1978 Thai Binh 28/0312013

4.7. Nguy~n Hong Tu Em ruot 300029986 0510611978 Long An 28/03/2013"

~ "-.'

4.8. Nguyen Thi Nam Em ruot 150370489 07/10/1978 Thai Binh 28/03/2013

4.9. Nguyen VanSau Em ruot 301131483 24/04/2000 Long An 28/0312013

~

8/10\\'c:.,~ ;;;~ /.'<> /1

IV. Giao djch ciia cA dong nQi bQ va ngU'01 lien quan (Tir ngay 0110112013 d~n ngay30/06/2013):

1. Giao djch cA phieu:

se c6 phi~u SO' hfru se c6 phieu SO' hfruLy do tang,

Ngutri thuc Quan h~ vOi t6dflu kY

cu6i kY (30/06/2013)giarn (mua,

(0110112013) ban,Stt hi~n giao dong ni}i b'i} chuy~n

dich se cl> Ty I~ se cb Tyl~ d6i,phieu (%) phieu (%) thuong ...)

Em ruot cua OngNGUYEN Nguyen Duc

1 KHAc Huong - Ph6 chu137.250 0,021 150 0,00002 BanBANG tich thirong tn,rc

HDQT. /

Ong Duong Cong !

CONG TYco PHA.N Minh la CM tich

2 CHUNGHDQT.

KHOAN Ong Nguyen Van 136.600 0,021 120.700 0,019 Ban

LIEN VIl;:T Huynh la Thanhvien HDQT.

VG TH!Vg cua Ong

3 KIM Nguyen Van

HOANG Huynh - Thanh 10.443.400 1,617 9.098.250 1,408 Banvien HDQT.Chi ruet cua Ba

NGUYEN Nguysn Th! Lan4 TH! YEN Anh - Thanh vien 47.300 0,007 7.992 0,001 Mua, Ban

PHlfONG BKS khong chuyentrach,

NGUYEN Chong cua Ba

5 QUaC Nguyen Thi G~m -PhO Tl>ng Giam 550 0,0001 59.263 0,009 MuaTRUNG D&c.

2. Cac giao djch khac:

se cA phieu SO'hfru se cA phi~ SO'hfru Ly do tang,N gU'01 th ,!C cA dong noi d~u ky cu6ikY giam (mua,. .

(0110112013) (30/06/2013) ban,chuy~nStt hi~n giao bQ/co dongdjch IOn se cl> Tyl~ Tyl~ dAi,

phieu (%)se cl> phieu

(%) thu·O'ng...)

1 NGUYEN PhO CM tich 9.161.520 1,418 9.446.520 1,462 MuaDUCCU HDQT

NGUYENThanh vien2 DlNH 2.022.335 0,313 2.247.115 0,348 Mua

THANG HDQT

9/10

NGUYENVAN HUYNH Mua

.-. '::

Stt.Ngti;Qi tht!C

hi~n giao"'dic.h,

Thanh vjgnHDQi3 0,6924,468.335 4.520.835 0,700

NGUYEN. Ph6 T6ng

~~~ THANH Giam a6c Mu a, Ban4 0,006 35.814 0,00635.814

v.

10110