University Funding: constraints and challenges from the perspective of a European university EDULINK-AUDIS Meeting University of Leuven June 4-6, 2008.

University Funding: constraints and challenges from the

perspective of a European university

EDULINK-AUDIS Meeting

University of Leuven

June 4-6, 2008

Bart Hendrickx, International Office, University of Leuven

University of Leuven

Currently • Largest university in Belgium

• 3 core missions:- Scientific research: research-intensive

and comprehensive university

- Academic education: innovative, Bologna reform

- Service to society

• International orientation

Students

• Students: 33,601 (3/12/2007)12 % international students: 4,054

33 % international students in Master-after-

Master and PhD programmes

• Degree students: 30,610 Bachelor 53 %

Initial Master 24 %

Master-after-Master 8 %

Academic Teacher Training 2.5 %

Doctoral Programmes 11 %

Other 1.5 %

• Another 40 000 students study in institutions associated with the University

2007-2008

Financiering van de universiteit : knelpunten en uitdagingen

Total revenue all sources: 587 million Euro (fiscal 2006)

4

nationale en

internationale

OVER -

HEDEN

PRIVÉ

391 miljoen €

73 %

142 miljoen €

27 %

Basisfinanciering van de overheid :

•Werking

•Studentenvoorzieningen

•Onroerende Investeringen

Onderzoek - overheden

239 miljoen € 45 %

152 miljoen € 29 %

46 miljoen € 9 %

ONDERZOEK 199 miljoen € 37 %

Eigen financieringsbronnen en bestemd patrimonium

96 miljoen € 18 %

Onderzoek - privé

milj

oen

euro

587

-

PRIVÉ165 M€

28 %

Basisfinanciering van de overheid :

•Werking (art. 130 : 215 M€; art 136 : 12,4 M€; DGIS : 1,4 M€)

•Studentenvoorzieningen (4,9 M€)

•Onroerende Investeringen (10,0 M€)

Onderzoek - overheden

260 M€ 44 %

153 M€ 26 %

58 M€ 10 %

ONDERZOEK 211 miljoen € 36 %

Eigen financieringsbronnen en bestemd patrimonium

107 M€ 18 %

Onderzoek - privé

0

Nationale 401 M€ 68%

Internationale 21 M€ 4 %

OVER

HEDEN

422 M€

72 % Doorstortingen aan derden : 9 M€ 1,5 %

BOF 44 M€

AOF 167 M€

Vordering vakantiegeld (16,2 M€ )•

nationale en

internationale

OVER -

HEDEN

PRIVÉ

391 miljoen €

73 %

142 miljoen €

27 %

Basisfinanciering van de overheid :

•Werking

•Studentenvoorzieningen

•Onroerende Investeringen

Onderzoek -

239 miljoen € 45 %

152 miljoen € 29 %

46 miljoen € 9 %

ONDERZOEK 199 miljoen € 37 %

Eigen financieringsbronnen en bestemd patrimonium

96 miljoen € 18 %

Onderzoek - privé

mill

ion

euro

587

-

Private Funds165 M€

28 %

Base Public Funding :

•Operational Budget : 228.8 M Euro

•Student Facilities 4.9 M € (managed by Student Council)

•Investment in Real Estate:*Employee Allowance Fund: 16.2ME

10.0 M €

Public Funds

260 M€ 44 %

153 M€ 26 %

58 M€ 10 %

Research: 211 million € 36 % > competitive

Own Sources and Designated Property Revenue

107 M€ 18 %

Private Funds

0

Flemish and Federal Gov’s

401 M€ 68%

International (EU) 21 M€ 4 %

Public Funds

Total:422M€

72 % Transfers to 3rd parties 9 M€ 1,5 %

SRF 44 M€ > lump sum

GRF 167 M€ > project driven

Revenues by source

• Revenues from public sources: 77% (4% International Organ.)

• Revenues from private sources: 16%

• Revenues from royalties, patents ands overhead: 7%

• Investment income: 4%

• Real estate income (university housing): 1%

• Tuition and examination fees: 2%• Other: 2%

Flemish Higher Education Financing Decree

• Until 2007 only parameter to allocate base public funding:– number of students

• Since 2008, all universities are weighed using two parameters:

– Education > 55%

– Research > 45%

Education Parameter

• Number of generation students (first registration)• Number of obtained credits at university• Diploma bonus Before: large number of students but significant drop out rate New Goal: higher succes / retention ratio without loss of quality Quality safeguard: independent accredidation and visitation comm.

Weighing of credits according to standardized cost of education:

( using education burden units (EBU))

- Human Sciences: 1 EBU

- Engineering: 2.5 EBU

- Medicine: 3.5 EBU

Research Parameter

• Number of PhD’s: 40%

• Publications and Citations: 30%

• Number of BA & MA students in Association 26%

• Gender Parameter 4%

Main challenges

• Financial situation of university basically sound• Increasing tension because of growing discrepancy

between base public funding and research funds• University victim of its own success in obtaining research

funds• Operational funds needed for support and infrastructure

have not followed same line as research funds (even indexation not fully accounted for over last 10 years)

• Overhead on (especially public) research funds and private service contracts is way too low

Financiering van de universiteit : knelpunten en uitdagingen

REVENUESIncrease since 1992 (=100)

194

260

292

359

381

131

142

210

50

100

150

200

250

300

350

400

92 93 94 95 96 97 98 99 00 01 02 03 04 05 06

Own Sources

Research

Base Public Funding

Total

100

10

Financiering van de universiteit : knelpunten en uitdagingen

REVENUES

Evolution in pro rated moneystreams (2+3)/1

1,31

0,50

0

0,2

0,4

0,6

0,8

1

1,2

1,4

1992

1993

1994

1995

1996

1997

1998

1999

2000

2001

2002

2003

2004

2005

2006

verh

oudi

ng

Noot : verhouding 2006 is exclusief vordering vakantiegeld om de reeks coherent te houden11

Solutions and linked challenges

• Increased BPF not in the cards• In short term: significant increase in overhead (on public

and private research and other contracts) > no easy sell in university

• In long term: move towards Full Costing- Full accounting (pre-assessment) of time and infrastructure use- EU FP7 already set for FC as of 2010- FC concept is very hard sell in university because of expected

increase in cost of research and added administrative burden

Financiering van de universiteit : knelpunten en uitdagingen

Samenvatting uit nota voor de VRWB, preambule 1. Het onevenwicht tussen de verschillende geldstromen neemt toe Voorbeeld K.U.Leuven, verhouding 1e tot 2e+3e geldstroom:

- 2004: 48/52 - 2005: 46/54 - 2006: 44/56

Deze situatie leidt tot een onhoudbare evenwichtsoefening omdat alle vaste omkadering en infrastructuur uit deze eerste geldstroom moeten komen. Op de overhead na, wordt de 2e en 3e geldstroom feitelijk aan marginale kost gefinancierd. De sterke groei van beide geldstromen ten opzichte van de basisfinanciering, veroorzaakt een steeds toenemende spanning inzake investeringsbehoeften, vaste omkadering, gebouweninfrastructuur e.d. Ter illustratie, tussen 1992 en 2006 zijn de middelen voor de 2e en 3e geldstroom met 300% of meer toegenomen, terwijl de toename van de eerste geldstroom (toch de basisfinanciering van de instellingen) met amper 30% is toegenomen. Zoals gezegd volstaat de groei van de overhead lang niet om de structuurkosten die de 2e en 3e geldstroommiddelen met zich meebrengen te dekken. Wanneer we kijken naar de K.U.Leuven, dan bedraagt de gemiddelde overhead op 2e en 3e geldstroom om en bij de 5%. Dit volstaat absoluut niet om een minimale dienstverlening en infrastructuurondersteuning te garanderen voor de activiteiten die deze beide geldstromen genereren. Interne berekeningen tonen aan dat de overhead op 2e en 3e geldstroom in de buurt van de 30% zou moeten bedragen om die ondersteuning te kunnen garanderen. Contacten met ETH Zürich en EPFL Lausanne tonen aan dat men daar momenteel evolueert naar een overhead van 40% op onderzoekscontracten (vergelijkbaar met onze 2e geldstroom) en 60% op dienstverleningscontracten (vergelijkbaar met onze 3e geldstroom).

13

Financiering van de universiteit : knelpunten en uitdagingen

Samenvatting uit nota voor de VRWB, pre-ambule

2. De onderindexering van de basisfinanciering neemt dramatische proporties aan Naast het zopas geschetste onevenwicht, dient nog de onderindexering te worden vermeld. Tussen 1995 en 2006 bedraagt de reële kost van de indexering op de basisfinanciering 20.5% (1995 = 100 2006 = 120.5). De Vlaamse overheid heeft echter slechts 75% van die indexevolutie daadwerkelijk ingevuld (1995 = 100 2006 = 115.3). Op die manier heeft een dramatische erosie van de basisfinanciering plaatsgevonden, die de problemen vermeld onder 1. nog extra verzwaart en bezwaart. Voor gans Vlaanderen kan men stellen, bij extrapolatie, dat de onderindexering in het ganse hoger onderwijs een cumulatieve erosie van de basisfinanciering ten belope van meer dan 300 MEUR heeft veroorzaakt over de geschetste tijdsperiode.

14

Financiering van de universiteit : knelpunten en uitdagingen

Samenvatting uit nota voor de VRWB, pre-ambule

3. De structurele onbalans tussen institutionele financiering enerzijds en projectfinanciering anderzijds De Vlaamse overheid hanteert in wezen twee basiskaders voor de financiering van haar Hoger Onderwijs. Enerzijds is er het institutioneel kader zoals door Onderwijs gehanteerd, gestoeld op de basisfinanciering, en met duidelijke kaders en normen voor personeelsbezetting, benoemingen, investeringen, … Denken we daarbij aan de 70% en de 80% regels voor wat het personeelskader betreft. Anderzijds is er het kader dat gegroeid is vanuit Wetenschap & Innovatie en dat naast een sterke absolute groei van middelen, gekenmerkt wordt door een financieringskader dat in hoofdzaak hetzij mandaatgebonden hetzij projectgebonden is. Deze verschillen in invalshoek versterken en bespoedigen op structurele wijze het financieel onevenwicht besproken sub 1.

15