UNIVERSIDAD REGIONAL AUTÓNOMA DE LOS ANDES “UNIANDES” FACULTAD DE DIRECCIÓN DE EMPRESAS Portada CARRERA DE ADMINISTRACIÓN DE EMPRESAS Y NEGOCIOS PROYECTO DE INVESTIGACIÓN PREVIO A LA OBTENCIÓN DEL TÍTULO DE INGENIERA EN EMPRESAS Y ADMINISTRACIÓN DE NEGOCIOS. TEMA: SISTEMA DE EVALUACIÓN DE DESEMPEÑO Y PRODUCTIVIDAD LABORAL PARA BANCO FINCA, AGENCIA STD DE LA CIUDAD DE SANTO DOMINGO, 2016. AUTORA: GUERRERO HINOJOZA LAURA VERÓNICA ASESORA:ING. MOREIRA ROSALES LOURDES VIVIANA, MBA. SANTO DOMINGO – ECUADOR 2017
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UNIVERSIDAD REGIONAL AUTÓNOMA DE LOS ANDES “UNIANDES”dspace.uniandes.edu.ec/bitstream/123456789/5966/1/TUSDADM01… · DERECHOS DE AUTOR Yo, Laura Verónica Guerrero Hinojoza,
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UNIVERSIDAD REGIONAL AUTÓNOMA DE LOS ANDES
“UNIANDES”
FACULTAD DE DIRECCIÓN DE EMPRESAS
Portada
CARRERA DE ADMINISTRACIÓN DE EMPRESAS Y NEGOCIOS
PROYECTO DE INVESTIGACIÓN PREVIO A LA OBTENCIÓN DEL
TÍTULO DE INGENIERA EN EMPRESAS Y ADMINISTRACIÓN
DE NEGOCIOS.
TEMA:
SISTEMA DE EVALUACIÓN DE DESEMPEÑO Y PRODUCTIVIDAD
LABORAL PARA BANCO FINCA, AGENCIA STD DE LA CIUDAD
En la actualidad la ARH se debe ejecutar en un ambiente innovador tanto que las
organizaciones se han tornado más competitivas, y que cada vez dependa más de la
motivación y el buen desempeño de sus colaboradores, convirtiéndolos en personal
comprometido y quede caracterizado como una ventaja diferenciadora para la
organización.
10
1.2.2.2 Talento Humano<
“Administrar el talento humano se convierte cada día en algo indispensable para el éxito de
las organizaciones. Tener personas no significa necesariamente tener talentos. ¿Cuál es la
diferencia entre tener personas y tener talentos?; un talento es siempre un tipo especial de
personas. Y no siempre toda persona es un talento. Para ser talento, la persona debe poseer
algún diferencial competitivo que lo valore” (CHIAVENATO, 2009, pág. 49).
Actualmente se puede determinar cuatro aspectos principales para la competencia
individual:
Conocimiento: Resultado de aprender a aprender
Habilidad: Aplicar el conocimiento para resolver problemas o situaciones
Juicio: análisis de la situación, aspectos críticos para evaluar el escenario.
Actitud: Saber hacer que ocurra, actitud emprendedora que permite alcanzar y superar
metas planteadas.
1.2.2.3 Capital Humano
“El concepto de talento humano conduce necesariamente al de capital humano, el
patrimonio invaluable que una organización puede reunir para alcanzar la competitividad y
el éxito. El capital humano está compuesto por dos aspectos principales
Talentos: Dotados de conocimientos, habilidades y competencias que son reforzados,
actualizados y recompensados de forma constante. Sin embargo no se puede abordar el
talento de forma aislada como un sistema cerrado. Solo o llega lejos, pues debe existir
y coexistir en un contexto que le permita libertad, autonomía y cobertura para poder
expandirse.
Contexto: Es el ambiente interno adecuado para que los talentos florezcan y crezcan.
Sin él, los talentos se marchitan o mueren. El contexto se determina por aspectos como:
a) Arquitectura organizacional, coordinación de personas y flujos de procesos y de
las actividades de manera integral.
b) Cultura organizacional: Democrática y participativa que inspire confianza,
compromiso satisfacción, espíritu de equipo” (CHIAVENATO, 2009, pág. 53).
11
Los talentos en las personas pueden desarrollarse y expandirse a través del tratamiento en
las competencias tanto individuales como organizacionales, coadyuvan al individuo en el
empoderamiento de las funciones desempeñadas.
1.2.3 Evaluación de Desempeño
“La evaluación de desempeño, o evaluación del rendimiento, o evaluación de la actuación,
o perfomance appraisal, o evaluación del desempeño por competencias laborales, es el
proceso o actividad clave de la Gerencia de Recursos Humanos consiste en un
procedimiento que pretende valorar, de la forma más sistemática y objetiva posible, el
rendimiento o desempeño de los empleado en la organización. Por supuesto, la evaluación
del desempeño por competencias significa un estadio superior de la evaluación del
desempeño” (CUESTA SANTOS, 2010, pág. 319).
“La evaluación de desempeño es el proceso de revisar la actividad productiva anterior con
el objetivo de evaluar qué tanto contribuyeron los individuos a que se alcanzaran los
objetivos del sistema administrativos” (CHIAVENATO, 2009, pág. 243).
Considerando las definiciones de los dos autores se puede decir que la Evaluación de
Desempeño es un proceso sistemático enfocado a medir el rendimiento de los
colaboradores, a través de esta herramienta se evidencia también competencias
individuales que aportan para establecer medios y programas que permitirán mejorar
continuamente el desempeño humano. Contribuye también a identificar problemas de
comunicación, el acoplamiento de la persona en el entorno, y similares.
1.2.3.1 Objetivo de la evaluación de desempeño
“La evaluación del desempeño funciona como un insumo para el inventario de habilidades,
con el fin de construir el banco de talentos y la planificación de los recursos humanos.
Constituye la base de información para el reclutamiento y la selección, porque señala las
características y las actitudes adecuadas de los nuevos trabajadores que serán contratados
en el futuro por el resultado final de sus unidades de negocios” (CHIAVENATO, 2009,
pág. 244).
12
1.2.3.2 Datos Generales del Sistema de Evaluación de Desempeño
Tabla 1 Datos Generales del Sistema de Evaluación de Desempeño
Datos Generales – Sistema de Evaluación de Desempeño
DIAGNÓSTICO
FODA: Es una metodología de estudio de la
situación de una organización, analizando sus
características internas y externas
Factores Base: Comprende las características
principales del talento humano de la organización,
comprenden su género, estado civil, edad, etc.
Productividad: La relación entre los recursos
utilizados y los resultados obtenidos (o producción).
COMPETENCIAS
La competencia es un repertorio de
comportamientos capaces de integrar, movilizar y
transferir conocimientos, habilidades, juicios y
actitudes que agregan valor económico para la
organización y valor social para la persona.
Las competencias organizacionales, son
competencias distintivas que toda organización debe
construir y poseer para mantener su ventaja
competitiva sobre las demás.
Misión: Representa la razón de ser de una
organización. Significa el fi n o el motivo por el que
fue creada y para el que debe servir. Una definición
de la misión de la organización debe dar respuesta a
13
MISIÓN Y
VISIÓN
tres preguntas básicas: ¿Quiénes somos? ¿Qué
hacemos? y ¿por qué lo hacemos?
Visión: Es la imagen que la organización tiene de sí
misma y de su futuro. Es el acto de verse a sí misma
proyectada en el tiempo y en el espacio.
PERFIL DE
CARGOS POR
COMPETENCIA
El perfil por competencias está formado por las
habilidades y conocimientos que se requieren para
desempeñar un puesto de trabajo, así como los
comportamientos y actitudes que tienen las personas
con el mayor desempeño dentro de sus puestos de
trabajo.
Fuente: La Investigación
Elaborador por: Verónica Guerrero H.
1.2.3.3 Modelo de Evaluación de Desempeño
Para el desarrollo de la presente investigación se basará en el modelo del Autor Armando
Cuesta, realizando unos ajusten que apliquen a la realidad de la organización; se
esquematiza de la siguiente forma:
1.2.3.3.1 Fase I, Preparación
Consiste en la fase inicial donde se determinan los parámetros a los que se sujetará el
proceso de evaluación de desempeño de la organización.
14
Ilustración 2: Preparación
Fuente: La Investigación
Elaborador por: Verónica Guerrero H.
1.2.3.3.2 Fase II, Diseño del Sistema
En esta fase se determina el esquema de la evaluación, en el que incluye también las
instrucciones a seguir para el desarrollo del proceso y los formularios a utilizarse.
Definición de politicas de recursosHumanos: Las políticas de RecursosHumanos es una guía orientada para ejecutaracciones administrativa enfocada hacia loscolaboradores de la organización.
Elaboración de los perfiles de cargo porcompetencias laborales: Los perfiles de cargopor competencias, comprende la descripción delos requerimientos de cada puesto de trabajo enfunción a las competencias laborales.
Determinación de los parámetros a evaluar ylos indicadores de eficiencia: Los parámetros aevaluar pueden darse los siguientes calidad,gestión del puesto, dominio técnico, cooperación,compromiso con la misión, flexibilidad, etc.
Los indicadores de eficiencia, miden el nivel deejecución.
Determinación de los evaluadores y periodos detiempo: Los evaluadores son los responsablesdirectos de la ejecución, puede ser el gerente ojefe inmediato o una comisión asignada.
15
Ilustración 3: Diseño del Sistema
Fuente: La Investigación
Elaborador por: Verónica Guerrero H.
Diseño del sistema de evaluación:
Método de evaluación 360º: “Consiste enregistrar el juicio evaluativo de distintaspersonas relacionadas con el evaluado ydesde distintos ángulos. Registrar el juiciode subordinados, de jefes, de iguales uhomólogos (clientes internos) y de clientesexternos caracteriza este método, que seha ilustrado anteriormente” (CUESTASANTOS, 2010, pág. 156)
Instrucciones para la aplicación de la evaluación :
Puntos que deberán tomar en consideración para el desarrollo satisfactorio de la Evaluación de Desempeño
Descripción de la Puntación (Valoración y significado) :
Escala de calificación que se aplica en la evaluación de Desempeño y el significado de cada uno de ellos
Formulario de Evaluación de desempeño por cargos:
desarollo del formato para Evaluación de Desempeño por competencias para los colaboradores de Banco Finca S.A.
16
1.2.3.3.3 Fase III, Control y evaluación del desempeño
Ilustración 4 Control y evaluación del desempeño
Fuente: La Investigación
Elaborador por: Verónica Guerrero H.
1.2.4 Productividad Laboral
“La productividad del trabajo es el indicador sumario que caracteriza la eficiencia del
trabajo vivo, expresa la correlación entre los volúmenes de producción y los gastos de
trabajo, considerando la calidad requerida y los niveles medios de habilidad e intensidad de
trabajo existente en la sociedad”. (CUESTA SANTOS, 2010, pág. 226).
“La productividad Laboral, es un factor trascendental para establecer incentivos
económicos por el logro de mayores niveles de producción, por cuanto más produce más
debe ganar ya sea en forma individual y/o grupal” (AYALA VILLEGAS, 2010, pág. 159).
“El criterio más sencillo para evaluar la eficiencia de un proceso, organización o sistema es
Control y registro sobre el desempeño:
Mediante este proceso se determina las acciones a seguir de acuerdo a los resltados obtenidos en la evaluación; tomando en consideración los rangos determinados en la gráfica propuesta.
Seguimiento y control de la evaluación:
Proceso que permite dar continuidad al sistema de evaluación estableciendo áreas críticas, acciones de mejoramiento, tiempos de respuesta; y el cumplimiento total o parcial del mencionado seguimiento.
Retroalimentación:
Proceso que permite la sociailizacion del proceso de forma clara y oportuna las políticas, condiciones y resultados datos en la organización. Tanto individuales como de la agencia.
17
la productividad, que se define como la relación entre los recursos utilizados y los
resultados obtenidos (o producción).Todo sistema tiene un índice de productividad, que es
la cantidad de productos/servicios que ofrece cada unidad de recursos. Por ejemplo: la
cantidad de alumnos por profesor, la cantidad de personas atendidas por hora, o la cantidad
de productos ofrecidos por empleado” (AMARU MAXIMIANO, 2009, pág. 136)
La productividad Laboral fundamenta la forma efectiva con la que se lleva los recursos de
la organización, es decir cuan óptimo es la relación entre los resultados obtenidos y los
recursos utilizados.
1.2.4.1 Factores que influyen en la productividad Laboral
De acuerdo a autores como Maslow exponen que el ser humano se encuentra atado a una
serie de necesidades que le permite afrontar diferentes situaciones en la vida cotidiana,
mismas que contribuyen en alguna forma con la productividad de un trabajador. Estas
necesidades básicas del ser humano se encuentran descritas en la Pirámide de Maslow:
Fisiología, seguridad, social, estima y autorrealización.
El ser humano por naturaleza trabaja para sobrevivir y suplir sus necesidades básicas, pero
a su vez tiene un sentido por sobresalir y adquirir cada vez más una mejor posición no solo
laborar sino personal, lo cual hace que los factores anteriormente expuestos sean objetivos
de alcance para cualquier individuo.
Los trabajadores muestran por lo general un buen desempeño a fin de cubrir necesidades
de reconocimiento y tener una autosuperación, sin embargo cuando un trabajador no
alcanza las metas planteadas su productividad se ve afectada y su factor motivacional
puede quedarse a la deriva.
1.2.5 Importancia de la Productividad Laboral en Instituciones Financieras
Los Bancos son instituciones Financieras cuyo objetivo principal es la Intermediación
Financiera, proceso mediante el cual captan dinero mediante productos pasivos (depósitos
a la vista y/o a plazo), y los colocan en el medio a través de productos activos según las
18
necesidades de los solicitantes, para ser recuperados a través de cuotas establecidas por las
Instituciones Financieras.
La productividad Laboral está definida como el aumento o disminución del rendimiento
en función del trabajo necesario para el producto final. Dado este concepto y para que
pueda fluir con normalidad la intermediación financiera, podemos establecer la
importancia de promover el desarrollo y fortalecimiento de la productividad, tomando en
cuenta que la productividad mejora a través de la innovación de áreas como tecnología,
organización, recursos humanos, relaciones laborales, condiciones de trabajo, calidad,
entre las más relevantes.
La importancia radica en mantener un equilibrio en estas áreas para generar resultados
aceptables en las Inst. Financieras, considerando que juega un papel fundamental el riesgo
operacional; que se define como aquel que puede provocar pérdidas debido a errores
humanos, procesos internos inadecuados o defectuosos, fallos en los sistemas y como
consecuencia de acontecimientos externos; esto involucra a todos departamentos de las
Inst. Financieras.
1.2.6 La motivación
“La motivación en el trabajo es un estado psicológico de disposición, interés o voluntad de
perseguir o realizar una tarea o meta. Decir que una persona está motivada en el trabajo
significa decir que presenta una disposición favorable o positiva para efectuar el trabajo.
La palabra motivación se deriva del latín motivus, movere, que significa mover” (AMARU
MAXIMIANO, 2009, pág. 301).
De acuerdo a Antonio Amaru Maximiano, la motivación consiste en el acto mediante el
cual el recurso humano se encuentra incentivado, estimulado por alguna razón especifica.
El comportamiento humano siempre está motivado. Siempre hay un motor en
funcionamiento que lo mueve. La motivación es el resultado de una interacción de motivos
complejos sean estos internos (necesidades, aptitudes, valores y otros) o externos
(estímulos o incentivos del ambiente).
19
1.2.6.1 Factores que afectan la motivación
“La estimulación al trabajo o compensación laboral no siempre comparte la motivación
positiva en los empleados, pero el profesional o directivo que la ejerza debe tratar de
alcanzar siempre la motivación en la compensación, principalmente alcanzar la motivación
positiva y de carácter intrínseco.
Atender y desarrollar en las personas las motivaciones intrínsecas de logro o
autorrealización es de especial importancia en el alto desempeño, en la excelencia laboral
de las personas y sus organizaciones laborales. El modo participativo del establecimiento
de objetivos estratégicos de la institución, buscando congruencias con los objetivos o
aspiraciones del empleado, es relevante en el desempeño exitoso en esta contemporaneidad
de extrema competitividad” (CUESTA SANTOS, 2010, pág. 384).
Los factores motivacionales están ligados también a las necesidades de reconocimiento y
autorrealización, lo afirma Maslow en el estudio de la Pirámide de su mismo nombre.
“El trabajo y la situación de trabajo también crean necesidades, en vez de satisfacerlas. Los
trabajadores comienzan entonces a reclamar que éstas sean atendidas, lo que constituye
una forma de comportamiento motivado por necesidades o carencias. Por ejemplo: trabajar
en lugares que ponen en riesgo la vida intensifica la necesidad de seguridad” (AMARU
MAXIMIANO, 2009, pág. 304).
Toda necesidad implica satisfacción / insatisfacción, constituyendo un ciclo como el que
El perfil de cargo por competencia consiste en la definición de habilidades y
conocimientos que se requiere para desempeñar determinados cargos, estas competencias
son tanto organizacionales como especificas del cargo, y estas se vinculan a las estrategias
y cultura de la organización, hay que ratificar que el Banco no cuenta con Perfil de Cargo
por Competencias, y estas son totalmente indispensables para elaborar la evaluación de
desempeño, por lo que se propone el siguiente:
Jefe de Agencia
Supervisor de Operaciones
Asistente de Operaciones
Cajero Asesor de Servicio al
Cliente
Ejecutivo de Inversiones
Gestor de Recuperación
Supervisor de Negocios
Asesor de Negocios
45
BANCO FINCA S.A.
MANUAL DE EVALUACIÓN AL DESEMPEÑO
CÓDIGO: BF-MD-000 FECHA: Pág. 1 de
PERFIL
DE
CARGOS
POR
COMPETENCIA
ELABORADO: VERONICA GUERRERO REVISADO: APROBADO:
46
BANCO FINCA S.A.
PERFIL DE CARGO POR
COMPETENCIAS
Elaborado:
DD MM AA
Revisado: No. de Página
Aprobado:
DENOMINACIÓN DEL CARGO:
JEFE DE AGENCIA
NIVEL JERÁRQUICO: JEFATURA Jef. Inmed.:Jef Regional
MISIÓN DEL CARGO: Vigilar, supervisar, controlar y apoyar el cumplimiento de las funciones asignadas al personal a su cargo para el logro de metas asignadas a la agencia.
Subordinados directos: As. de Neg.; Inversiones Gestores de cobranza Personal operativos
Relaciones de trabajo: Clientes internos, externos; Entidades de control.
COMPETENCIAS DEL CARGO CONDUCTA OBSERVABLE
1
Enfoque al cliente
orientación a resultados
Demuestra dominio absoluto de los manuales, políticas, reglamentos y productos que
posee el Banco.
Da solución a los requerimientos del cliente.
Muestra calidez y confianza en relación Cliente – Banco – Cliente.
2
Gestión del
Conocimiento
Muestra hábitos de lectura de boletines financieros
Procura capacitarse continuamente
Aporta temas actuales financieros para diálogos en reuniones.
3
Life Balance (Equilibrio vida personal - Laboral)
Demuestra una capacidad para solventar inconvenientes personales y laborales de forma
planificada.
Mantiene un equilibrio entre su trabajo y su vida personal
Tiene gran capacidad para demostrar su productividad, mejorar su motivación y lograr un
equilibrio entre la vida, valores y objetivos personales y profesionales.
4
Adaptabilidad
al cambio
Demuestra capacidad para asumir retos que generen cambios, con actitud positiva.
Observa las situaciones objetivamente, validando puntos de vista de otros, utilizando
dicha información de manera selectiva para modificar sólo en ocasiones su forma de
actuar.
Colabora entusiastamente en proyectos de mejora.
5
Trabajo en equipo
Demuestra entusiasmo y aporta nuevos conocimientos al equipo.
Muestras ayuda y comprensión para con sus compañeros.
Empoderamiento de valores organizacionales.
6
Compromiso
Mantiene un sentido de pertenencia al Banco a través del empoderamiento de sus
funciones.
Sus valores personales se identifican con los del Banco.
Muestra capacidad para transmitir motivación. Conoce la misión, visión y objetivos del
Banco
7
Eficiencia / Productividad
Muestra capacidad para realizar o cumplir adecuadamente una función
Cumple con las actividades optimizando recursos
Demuestra calidad y precisión en el trabajo
ELABORADO: VERÓNICA GUERRERO REVISADO: APROBADO:
47
BANCO FINCA S.A.
PERFIL DE CARGO POR
COMPETENCIAS
Elaborado:
DD MM AA
Revisado: No. de Página
Aprobado:
REQUISITOS O EXIGENCIAS DEL CARGO
FORMACIÓN MÍNIMA
NECESARIA
Graduado en Ingeniería en las carreras de Administración de
Empresas, Auditoria o Contador Público o Finanzas.
EXPERIENCIA PREVIA Mínimo 2 años en puestos similares
CONOCIMIENTOS ESPECÍFICOS NIVEL
BAJO MEDIO ALTO
a) Computación y manejo de paq. Informáticos X
b) Administración de personal X
c) Conocimiento de crédito X
d) Elaboración de presupuesto X
e) Destreza en venta X
CUALIDADES Y HABILIDADES
a) Liderazgo X
b) Trabajo en equipo X
c) Toma de decisiones X
d) Capacidad de análisis X
e) Trabajo bajo presión X
f) Destrezas de comunicación y negociación X
g) Manejo de conflictos X
h) Perseverancia X
i) Compromiso con la organización X
FUNCIONES ESPECÍFICAS DEL CARGO
1 Supervisar al personal operativo y de negocios.
2 Informar al personal de la agencia los cambios y actualizaciones que se efectúen.
3 Planificar y organizar equipos de trabajo para la promoción de los productos del Banco.
4 Monitorear el cumplimiento de manuales, políticas y reglamento establecidos por el Banco.
5 Velar e incentivar un clima laboral adecuado para la agencia.
6 Participar de las actividades planificadas, acompañamiento al trabajo de campo.
7 Supervisar aleatoriamente expedientes de crédito presentados por los asesores.
8 Monitorear de forma diaria de los resultados de la agencia, cartera, pares, provisiones, etc.
9 Aprobar créditos de acuerdo al nivel de autorización.
10 Vigilar la atención al cliente interno y externo.
11 Arquear de forma sorpresiva caja, bóveda, caja chica.
12 Promover e incentivar el trabajo en equipo.
ELABORADO: VERÓNICA GUERRERO REVISADO: APROBADO:
48
BANCO FINCA S.A.
PERFIL DE CARGO POR
COMPETENCIAS
Elaborado:
DD MM AA
Revisado: No. de Página
Aprobado:
DENOMINACIÓN DEL CARGO: SUPERVISOR OPERATIVO
DEPARTAMENTO OPERACIONES Jef. Inmed.:Jef. Agencia
MISIÓN DEL CARGO: Vigilar, supervisar y controlar el cumplimiento de los manuales, procesos y
reglamentos que tiene el Banco, así como actuar como soporte para todos los procesos operativos.
Subordinados
directos: Asist. Operaciones Aux. Operaciones As. al cliente, Cajero
Demuestra dominio absoluto de los manuales, políticas, reglamentos y
productos que posee el Banco.
Da solución a los requerimientos del cliente.
Muestra calidez y confianza en relación Cliente – Banco – Cliente.
2
Gestión del
Conocimiento
Muestra hábitos de lectura de boletines financieros
Procura capacitarse continuamente
Aporta temas actuales financieros para diálogos en reuniones.
3
Life Balance
(Equilibrio vida
personal - Laboral)
Demuestra una capacidad para solventar inconvenientes personales y
laborales de forma planificada.
Mantiene un equilibrio entre su trabajo y su vida personal
Tiene gran capacidad para demostrar su productividad, mejorar su
motivación y lograr un equilibrio entre la vida, valores y objetivos
personales y profesionales.
4
Adaptabilidad
al cambio
Demuestra capacidad para asumir retos que generen cambios, con actitud
positiva.
Observa las situaciones objetivamente, validando puntos de vista de otros,
utilizando dicha información de manera selectiva para modificar sólo en
ocasiones su forma de actuar.
Colabora entusiastamente en proyectos de mejora.
5
Trabajo en equipo
Demuestra entusiasmo y aporta nuevos conocimientos al equipo.
Muestras ayuda y comprensión para con sus compañeros.
Empoderamiento de valores organizacionales.
6
Compromiso
Mantiene un sentido de pertenencia al Banco a través del empoderamiento de
sus funciones.
Sus valores personales se identifican con los del Banco.
Muestra capacidad para transmitir motivación. Conoce la misión, visión y
objetivos del Banco
7
Eficiencia /
Productividad
Muestra capacidad para realizar o cumplir adecuadamente una función
Cumple con las actividades optimizando recursos
Demuestra calidad y precisión en el trabajo
ELABORADO: VERÓNICA GUERRERO REVISADO: APROBADO:
49
BANCO FINCA S.A.
PERFIL DE CARGO POR
COMPETENCIAS
Elaborado:
DD MM AA
Revisado: No. de Página
Aprobado:
REQUISITOS O EXIGENCIAS DEL CARGO
FORMACIÓN MÍNIMA
NECESARIA
Graduado en Ingeniería en las carreras de Administración de
Empresas, Contador Público, Finanzas.
EXPERIENCIA PREVIA Mínimo 2 años en puestos similares
CONOCIMIENTOS ESPECÍFICOS NIVEL
BAJO MEDIO ALTO
a) Computación y manejo de paq. Informáticos X
b) Administración de personal X
c) Conocimientos contables X
d) Conocimiento de créditos X
CUALIDADES Y HABILIDADES
a) Liderazgo X
b) Disposición para trabajar en equipo X
c) Capacidad para la toma de decisiones X
d) Orientación a resultados de calidad X
e) Capacidad de trabajo bajo presión X
f) Destrezas de comunicación X
g) Manejo de conflictos X
h) Alto grado de compromiso Institucional X
FUNCIONES ESPECÍFICAS DEL CARGO
1 Supervisar al personal a su cargo y sus funciones 13 Gestionar que se cumplan los montos asegurados
tanto en ventanilla como en bóveda
2 Controlar el buen funcionamiento del servidor y cámaras de seguridad de forma diaria
14 Gestionar el traslado de valores de bóveda / Bcos; Bcos / Bóveda
3 Supervisar que se cumpla adecuadamente la apertura y
cierre de la agencia 15 Realizar arqueos sorpresivos de caja, caja chica.
4 Supervisar que las instalaciones de la agencia estén en
buen estado 16 Arquear y custodiar formas numeradas.
5 Supervisar el mantenimiento programado de los equipos 17 Revisar y gestionar depósito y acreditación de cheques
6 Gestionar y supervisar requerimientos de proveeduría,
compras, entre otros, dentro de plazos establecidos. 18 Coordinar y gestionar llamadas preventivas
7 Llevar un inventario y efectuar el arqueo de proveeduría 19 Aprobar e imprimir de tramites de crédito
8 Revisar y coordinar el pago a proveedores (de acuerdo al
nivel de autorización) 20 Revisar documentos legales y desembolso de éstas.
9 Realizar cuadro de horas extras 21 Revisar documentos legales fase 2
10 Realizar planificación de efectivo con el Jefe de Agencias 22 Descarga y aplicación de remesas de otros Bancos.
11 Cumplir y hacer cumplir normas vigentes. 23 Archivar expedientes de crédito
12 Aperturar, cerrar y arquear bóveda.
ELABORADO: VERÓNICA GUERRERO REVISADO: APROBADO:
50
BANCO FINCA S.A.
PERFIL DE CARGO POR
COMPETENCIAS
Elaborado:
DD MM AA
Revisado: No. de Página
Aprobado:
DENOMINACIÓN DEL CARGO: ASISTENTE DE OPERATIVO
DEPARTAMENTO OPERACIONES Jef. Inmediat.: Sup. Operat
MISIÓN DEL CARGO: Asistir, ejecutar, registrar y controlar los procesos operativos del Banco.
Subordinados
directos: NA NA NA
Relaciones externas: Clientes Internos y Externos; Proveedores
COMPETENCIAS
DEL CARGO CONDUCTA OBSERVABLE
1
Enfoque al cliente
orientación a resultados
Demuestra dominio absoluto de los manuales, políticas, reglamentos y
productos que posee el Banco.
Da solución a los requerimientos del cliente.
Muestra calidez y confianza en relación Cliente – Banco – Cliente.
2
Gestión del
Conocimiento
Muestra hábitos de lectura de boletines financieros
Procura capacitarse continuamente
Aporta temas actuales financieros para diálogos en reuniones.
3
Life Balance
(Equilibrio vida
personal - Laboral)
Demuestra una capacidad para solventar inconvenientes personales y
laborales de forma planificada.
Mantiene un equilibrio entre su trabajo y su vida personal
Tiene gran capacidad para demostrar su productividad, mejorar su
motivación y lograr un equilibrio entre la vida, valores y objetivos
personales y profesionales.
4
Adaptabilidad
al cambio
Demuestra capacidad para asumir retos que generen cambios, con actitud
positiva.
Observa las situaciones objetivamente, validando puntos de vista de otros,
utilizando dicha información de manera selectiva para modificar sólo en
ocasiones su forma de actuar.
Colabora entusiastamente en proyectos de mejora.
5
Trabajo en equipo
Demuestra entusiasmo y aporta nuevos conocimientos al equipo.
Muestras ayuda y comprensión para con sus compañeros.
Empoderamiento de valores organizacionales.
6
Compromiso
Mantiene un sentido de pertenencia al Banco a través del empoderamiento de
sus funciones.
Sus valores personales se identifican con los del Banco.
Muestra capacidad para transmitir motivación. Conoce la misión, visión y
objetivos del Banco
7
Eficiencia /
Productividad
Muestra capacidad para realizar o cumplir adecuadamente una función
Muestra cumplimiento de las funciones en los tiempos establecidos y determinados.
Aporta al cuidado y manejo adecuado de los recursos
ELABORADO: VERÓNICA GUERRERO REVISADO: APROBADO:
51
BANCO FINCA S.A.
PERFIL DE CARGO POR
COMPETENCIAS
Elaborado:
DD MM AA
Revisado: No. de Página
Aprobado:
REQUISITOS O EXIGENCIAS DEL CARGO
FORMACIÓN MÍNIMA
NECESARIA 2 años en las Carreras de Administración, Finanzas y Afines
EXPERIENCIA PREVIA Mínimo 1 año en puestos similares
CONOCIMIENTOS ESPECÍFICOS NIVEL
BAJO MEDIO ALTO
a) Computación y manejo de paq. Informáticos X
b) Administración de personal X
c) Conocimientos contables X
d) Conocimiento de créditos X
CUALIDADES Y HABILIDADES
a) Comunicación oral X
b) Comunicación escrita X
c) Trabajo bajo presión X
d) Orientación a resultados de calidad X
e) Adaptabilidad X
f) Resolución de problemas X
g) Orientación al cliente X
h) Trabajo en equipo X
FUNCIONES ESPECÍFICAS DEL CARGO
1 Manejo de caja Chica
2 Realizar órdenes de pago a proveedores
3 Aprobar e imprimir de tramites de crédito
4 Manejo de archivo legal
5 Entrega de pagarés cancelados
6 Creación y renovación de DPFs
7 Desembolso de créditos
8 Escaneo de documentos de crédito
9 Back up de balcón de servicio
10 Envío y recepción de valija
11 Apoyo gestión llamadas de cobranza
ELABORADO: VERÓNICA GUERRERO REVISADO: APROBADO:
52
BANCO FINCA S.A.
PERFIL DE CARGO POR
COMPETENCIAS
Elaborado:
DD MM AA
Revisado: No. de Página
Aprobado:
DENOMINACIÓN DEL CARGO: ASESOR AL CLIENTE
DEPARTAMENTO OPERACIONES Jef. Inmediat.: Sup. Operat.
MISIÓN DEL CARGO: Proporcionar información de productos y servicios financieros a los clientes,
gestionando la adquisición de los mismos.
Subordinados directos: NA NA NA
Relaciones de trabaj: Clientes Internos y Externos.
COMPETENCIAS
DEL CARGO CONDUCTA OBSERVABLE
1
Enfoque al cliente
orientación a resultados
Demuestra dominio absoluto de los manuales, políticas, reglamentos y
productos que posee el Banco.
Da solución a los requerimientos del cliente.
Muestra calidez y confianza en relación Cliente – Banco – Cliente.
2
Gestión del
Conocimiento
Muestra hábitos de lectura de boletines financieros
Procura capacitarse continuamente
Aporta temas actuales financieros para diálogos en reuniones.
3
Life Balance
(Equilibrio vida
personal - Laboral)
Demuestra una capacidad para solventar inconvenientes personales y
laborales de forma planificada.
Mantiene un equilibrio entre su trabajo y su vida personal
Tiene gran capacidad para demostrar su productividad, mejorar su
motivación y lograr un equilibrio entre la vida, valores y objetivos
personales y profesionales.
4
Adaptabilidad
al cambio
Demuestra capacidad para asumir retos que generen cambios, con actitud
positiva.
Observa las situaciones objetivamente, validando puntos de vista de otros,
utilizando dicha información de manera selectiva para modificar sólo en
ocasiones su forma de actuar.
Colabora entusiastamente en proyectos de mejora.
5
Trabajo en equipo
Demuestra entusiasmo y aporta nuevos conocimientos al equipo.
Muestras ayuda y comprensión para con sus compañeros.
Empoderamiento de valores organizacionales.
6
Compromiso
Mantiene un sentido de pertenencia al Banco a través del empoderamiento de
sus funciones.
Sus valores personales se identifican con los del Banco.
Muestra capacidad para transmitir motivación. Conoce la misión, visión y
objetivos del Banco
7
Eficiencia /
Productividad
Muestra cumplimiento de las funciones en los tiempos establecidos y determinados.
Demuestra capacidad para satisfacer las necesidades del cliente de una forma oportuna y con
calidad.
Aporta al cuidado y manejo adecuado de los recursos
ELABORADO: VERÓNICA GUERRERO REVISADO: APROBADO:
53
BANCO FINCA S.A.
PERFIL DE CARGO POR
COMPETENCIAS
Elaborado:
DD MM AA
Revisado: No. de Página
Aprobado:
REQUISITOS O EXIGENCIAS DEL CARGO
FORMACIÓN MÍNIMA
NECESARIA 2 años en las Carreras de Administración, Finanzas o Afines
EXPERIENCIA PREVIA Mínimo 1 año en puestos similares
CONOCIMIENTOS ESPECÍFICOS NIVEL
BAJO MEDIO ALTO
a) Computación y manejo de paq. Informáticos X
b) Técnicas de servicio al cliente X
c) Destrezas de comunicación X
d) Conocimiento de créditos X
CUALIDADES Y HABILIDADES
a) Comunicación oral X
b) Comunicación escrita X
c) Trabajo bajo presión X
d) Orientación a resultados de calidad X
e) Adaptabilidad X
f) Resolución de problemas X
g) Orientación al cliente X
h) Trabajo en equipo X
FUNCIONES ESPECÍFICAS DEL CARGO
1 Atención al cliente interno y externo de forma personal y
telefónica
2 Proporcionar información de productos activos y pasivos
3 Apertura de cuentas de ahorro
4 Escaneo de firmas
5 Receptar y atender solicitudes de servicios bancarios
6 Emisión de certificados
7 Actualización de datos de clientes
8 Consulta de información previa (Buró de crédito)
9 Recepción de documentos para tramite de seguros
10 Recepción de quejas y reclamos
11 Gestión de llamadas de cobranza
12 Servicios Bancarios (Cierre de ctas, anulaciones,
bloqueos, transferencias)
ELABORADO: VERÓNICA GUERRERO REVISADO: APROBADO:
54
BANCO FINCA S.A.
PERFIL DE CARGO POR
COMPETENCIAS
Elaborado:
DD MM AA
Revisado: No. de Página
Aprobado:
DENOMINACIÓN DEL CARGO: CAJERO
DEPARTAMENTO OPERACIONES Jef. Inmediat.: Sup. Operat
MISIÓN DEL CARGO: Proporcionar una atención personaliza a los clientes, garantizando la efectividad de
las transacciones de caja.
Subordinados directos: NA NA NA
Relaciones de trabajo: Internos: Colaboradores de trabajo Externos: Clientes del Banco
COMPETENCIAS
DEL CARGO CONDUCTA OBSERVABLE
1
Enfoque al cliente
orientación a resultados
Demuestra dominio absoluto de los manuales, políticas, reglamentos y
productos que posee el Banco.
Da solución a los requerimientos del cliente.
Muestra calidez y confianza en relación Cliente – Banco – Cliente.
2
Gestión del
Conocimiento
Muestra hábitos de lectura de boletines financieros
Procura capacitarse continuamente
Aporta temas actuales financieros para diálogos en reuniones.
3
Life Balance
(Equilibrio vida
personal - Laboral)
Demuestra una capacidad para solventar inconvenientes personales y
laborales de forma planificada.
Mantiene un equilibrio entre su trabajo y su vida personal
Tiene gran capacidad para demostrar su productividad, mejorar su
motivación y lograr un equilibrio entre la vida, valores y objetivos
personales y profesionales.
4
Adaptabilidad
al cambio
Demuestra capacidad para asumir retos que generen cambios, con actitud
positiva.
Observa las situaciones objetivamente, validando puntos de vista de otros,
utilizando dicha información de manera selectiva para modificar sólo en
ocasiones su forma de actuar.
Colabora entusiastamente en proyectos de mejora.
5
Trabajo en equipo
Demuestra entusiasmo y aporta nuevos conocimientos al equipo.
Muestras ayuda y comprensión para con sus compañeros.
Empoderamiento de valores organizacionales.
6
Compromiso
Mantiene un sentido de pertenencia al Banco a través del empoderamiento de
sus funciones.
Sus valores personales se identifican con los del Banco.
Muestra capacidad para transmitir motivación. Conoce la misión, visión y
objetivos del Banco
7
Eficiencia /
Productividad
Muestra cumplimiento de las funciones en los tiempos establecidos y determinados.
Demuestra capacidad para satisfacer las necesidades del cliente de una forma oportuna y con
calidad.
Aporta al cuidado y manejo adecuado de los recursos
ELABORADO: VERÓNICA GUERRERO REVISADO: APROBADO:
55
BANCO FINCA S.A.
PERFIL DE CARGO POR
COMPETENCIAS
Elaborado:
DD MM AA
Revisado: No. de Página
Aprobado:
REQUISITOS O EXIGENCIAS DEL CARGO
FORMACIÓN MÍNIMA
NECESARIA 1 año en las Carreras de Administración, Finanzas o Afines
EXPERIENCIA PREVIA Mínimo 2 meses en puestos similares
CONOCIMIENTOS ESPECÍFICOS NIVEL
BAJO MEDIO ALTO
a) Computación y manejo de paq. Informáticos X
b) Técnicas de Servicio al cliente X
c) Destrezas de comunicación X
d) Detección de especies falsificadas X
e) Conocimiento de créditos X
CUALIDADES Y HABILIDADES
a) Comunicación oral X
b) Destreza matemática X
c) Trabajo bajo presión X
d) Orientación al servicio X
e) Adaptabilidad X
f) Manejo de tiempo X
g) Trabajo en equipo X
FUNCIONES ESPECÍFICAS DEL CARGO
1 Atención al cliente interno y externo 13 Realizar llamadas de cobranza
2 Personalización y entrega de libretas de ahorro 14 Efectuar transferencias internas entre cuentas
3 Realizar el cierre de cuenta
4 Efectuar depósitos de ahorros
5 Efectuar retiro de ahorros
6 Efectuar aplicaciones de pago a cartera de crédito
7 Mantener en orden los documentos de respaldo
8 Realizar el cierre y cuadre de caja
9 Registrar todas las transacciones realizadas por caja de
acuerdo a los procedimientos establecidos
10 Verificar, cuadrar y custodiar los valores a su cargo
11 Registrar ingreso y salida del área de caja
12 Gestionar actualización de datos de clientes
ELABORADO: VERÓNICA GUERRERO REVISADO: APROBADO:
56
BANCO FINCA S.A.
PERFIL DE CARGO POR
COMPETENCIAS
Elaborado:
DD MM AA
Revisado: No. de Página
Aprobado:
DENOMINACIÓN DEL CARGO: GESTOR DE COBRANZA
DEPARTAMENTO NEGOCIOS Jef. Inmediat.: Jefe de Ag.
MISIÓN DEL CARGO: Gestionar la recuperación de la cartera asignada.
Subordinados directos: NA NA NA
Relaciones externas: Clientes en estado de morosidad
COMPETENCIAS
DEL CARGO CONDUCTA OBSERVABLE
1
Enfoque al cliente
orientación a resultados
Demuestra dominio absoluto de los manuales, políticas, reglamentos y
productos que posee el Banco.
Da solución a los requerimientos del cliente.
Muestra calidez y confianza en relación Cliente – Banco – Cliente.
2
Gestión del
Conocimiento
Muestra hábitos de lectura de boletines financieros
Procura capacitarse continuamente
Aporta temas actuales financieros para diálogos en reuniones.
3
Life Balance
(Equilibrio vida
personal - Laboral)
Demuestra una capacidad para solventar inconvenientes personales y
laborales de forma planificada.
Mantiene un equilibrio entre su trabajo y su vida personal
Tiene gran capacidad para demostrar su productividad, mejorar su
motivación y lograr un equilibrio entre la vida, valores y objetivos
personales y profesionales.
4
Adaptabilidad
al cambio
Demuestra capacidad para asumir retos que generen cambios, con actitud
positiva.
Observa las situaciones objetivamente, validando puntos de vista de otros,
utilizando dicha información de manera selectiva para modificar sólo en
ocasiones su forma de actuar.
Colabora entusiastamente en proyectos de mejora.
5
Trabajo en equipo
Demuestra entusiasmo y aporta nuevos conocimientos al equipo.
Muestras ayuda y comprensión para con sus compañeros.
Empoderamiento de valores organizacionales.
6
Compromiso
Mantiene un sentido de pertenencia al Banco a través del empoderamiento de
sus funciones.
Sus valores personales se identifican con los del Banco.
Muestra capacidad para transmitir motivación. Conoce la misión, visión y
objetivos del Banco
7
Eficiencia /
Productividad
Muestra cumplimiento de las funciones en los tiempos establecidos y determinados.
Demuestra capacidad para satisfacer necesidades del cliente de una forma oportuna y con calidad.
Aporta al cuidado y manejo adecuado de los recursos
Cumple con las actividades optimizando recursos
Demuestra calidad y precisión en el trabajo
ELABORADO: VERÓNICA GUERRERO REVISADO: APROBADO:
57
BANCO FINCA S.A.
PERFIL DE CARGO POR
COMPETENCIAS
Elaborado:
DD MM AA
Revisado: No. de Página
Aprobado:
REQUISITOS O EXIGENCIAS DEL CARGO
FORMACIÓN MÍNIMA
NECESARIA
Cursando el tercer año en las Carreras de Administración, Finanzas,
Derecho o afines.
EXPERIENCIA PREVIA Mínimo 1 año en puestos similares
CONOCIMIENTOS ESPECÍFICOS NIVEL
BAJO MEDIO ALTO
a) Computación y manejo de paq. Informáticos X
b) Destrezas de negociación X
c) Destrezas de comunicación X
d) Conocimiento de créditos X
CUALIDADES Y HABILIDADES
a) Comunicación oral X
b) Comunicación escrita X
c) Trabajo bajo presión X
d) Orientación a resultados de calidad X
e) Adaptabilidad X
f) Resolución de problemas X
g) Orientación al cliente X
h) Trabajo en equipo X
i) Razonamiento lógico X
j) Razonamiento Analítico X
FUNCIONES ESPECÍFICAS DEL CARGO
1 Imprimir reporte de mora diario
2 Gestionar compromisos de pago
3 Gestionar telefónicamente el pago de cuotas atrasadas
4 Visitar a clientes no ubicables telefónicamente
5 Elaborar una ruta de visita a clientes
6 Reporte diario de las gestiones realizadas
7 Hacer comité de mora con su Jefe Inmediato
8 Emitir y apoyar gestiones de cobranza a clientes específicos
9 Apoyar la gestión de cobranza a sus compañeros
10 Llevar un control del manejo de recibos manuales
11 Notificar y entregar recibos no utilizados
12 Gestionar reestructuraciones de crédito a clientes específicos.
ELABORADO: VERÓNICA GUERRERO REVISADO: APROBADO:
58
BANCO FINCA S.A.
PERFIL DE CARGO POR
COMPETENCIAS
Elaborado:
DD MM AA
Revisado: No. de Página
Aprobado:
DENOMINACIÓN DEL CARGO: SUPERVISOR DE NEGOCIOS
DEPARTAMENTO NEGOCIOS Jef. Inmediat.: Jef. Agencia.
MISIÓN DEL CARGO: Dar seguimiento al equipo a su cargo enfocándose al logro de las metas planteadas
por la Institución dentro de los parámetros reales y conseguibles, haciendo cumplir la metodología de los
productos.
Subordinados directos: NA NA NA
Relaciones: Clientes Internos y Externos.
COMPETENCIAS
DEL CARGO CONDUCTA OBSERVABLE
1
Enfoque al cliente
orientación a resultados
Demuestra dominio absoluto de los manuales, políticas, reglamentos y
productos que posee el Banco.
Da solución a los requerimientos del cliente.
Muestra calidez y confianza en relación Cliente – Banco – Cliente.
2
Gestión del
Conocimiento
Muestra hábitos de lectura de boletines financieros
Procura capacitarse continuamente
Aporta temas actuales financieros para diálogos en reuniones.
3
Life Balance
(Equilibrio vida
personal - Laboral)
Demuestra una capacidad para solventar inconvenientes personales y
laborales de forma planificada.
Mantiene un equilibrio entre su trabajo y su vida personal
Tiene gran capacidad para demostrar su productividad, mejorar su
motivación y lograr un equilibrio entre la vida, valores y objetivos
personales y profesionales.
4
Adaptabilidad
al cambio
Demuestra capacidad para asumir retos que generen cambios, con actitud
positiva.
Observa las situaciones objetivamente, validando puntos de vista de otros,
utilizando dicha información de manera selectiva para modificar sólo en
ocasiones su forma de actuar.
Colabora entusiastamente en proyectos de mejora.
5
Trabajo en equipo
Demuestra entusiasmo y aporta nuevos conocimientos al equipo.
Muestras ayuda y comprensión para con sus compañeros.
Empoderamiento de valores organizacionales.
6
Compromiso
Mantiene un sentido de pertenencia al Banco a través del empoderamiento de
sus funciones.
Sus valores personales se identifican con los del Banco.
Muestra capacidad para transmitir motivación. Conoce la misión, visión y
objetivos del Banco
7
Eficiencia /
Productividad
Muestra capacidad para realizar o cumplir adecuadamente una función
Cumple con las actividades optimizando recursos
Demuestra calidad y precisión en el trabajo
ELABORADO: VERONICA GUERRERO REVISADO: APROBADO:
59
BANCO FINCA S.A.
PERFIL DE CARGO POR
COMPETENCIAS
Elaborado:
DD MM AA
Revisado: No. de Página
Aprobado:
REQUISITOS O EXIGENCIAS DEL CARGO
FORMACIÓN MÍNIMA
NECESARIA Graduado de la carrera de Administración, Finanzas o Afines
EXPERIENCIA PREVIA Mínimo 2 años en puestos similares
CONOCIMIENTOS ESPECÍFICOS NIVEL
BAJO MEDIO ALTO
a) Computación y manejo de paq. Informáticos X
b) Manejo de personal X
c) Matemática financiera X
d) Técnicas de venta intangibles X
e) Conocimiento del sector microempresario X
d) Conocimiento de créditos X
CUALIDADES Y HABILIDADES
a) Comunicación oral X
b) Comunicación escrita X
c) Trabajo bajo presión X
d) Orientación a resultados de calidad X
e) Empatía y capacidad de liderazgo X
f) Resolución de problemas X
g) Trabajo en equipo X
FUNCIONES ESPECÍFICAS DEL CARGO
1 Dar seguimiento al desempeño del personal a su cargo 13 Capacitar al personal a su cargo en metodologías
cambiantes
2 Planificar las tareas de los Asesores de Negocios 14 Participar y colaborar en cualquier actividad que el Banco disponga.
3 Evaluar los resultados del día
4 Realizar comités de crédito
5 Verificación aleatoria de los créditos por colocarse
6 Verificación aleatoria de los créditos colocados
7 Efectuar comités de mora con los asesores de negocios
8 Dar seguimiento de mora en campo
9 Evaluar metas semanales tanto de colocación como de
riesgo de cartera
10 Planificar zonas de promoción
11 Planificar colocación y desembolsos de crédito
12 Planificación de gestión de mora
ELABORADO: VERÓNICA GUERRERO REVISADO: APROBADO:
60
BANCO FINCA S.A.
PERFIL DE CARGO POR
COMPETENCIAS
Elaborado:
DD MM AA
Revisado: No. de Página
Aprobado:
DENOMINACIÓN DEL CARGO: ASESOR DE NEGOCIOS DE CRÉDITO INDIVIDUAL
DEPARTAMENTO NEGOCIOS Jef. Inmediat.: Supervisor de
Negocios
MISIÓN DEL CARGO: Satisfacer las necesidades integrales (depósitos, créditos y servicios bancarios), de sus
clientes a través de un eficiente asesoramiento financiero que garantice la relación con el cliente a largo plazo y
el cumplimiento de los objetivos de la agencia.
Subordinados directos: NA NA NA
Relaciones de trabaj: Internas: Todas las áreas Externas: Clientes, audi. Externa, entes
reguladores
COMPETENCIAS
DEL CARGO CONDUCTA OBSERVABLE
1
Enfoque al cliente
orientación a resultados
Demuestra dominio absoluto de los manuales, políticas, reglamentos y productos que posee el
Banco.
Da solución a los requerimientos del cliente.
Muestra calidez y confianza en relación Cliente – Banco – Cliente.
2
Gestión del
Conocimiento
Muestra hábitos de lectura de boletines financieros
Procura capacitarse continuamente
Aporta temas actuales financieros para diálogos en reuniones.
3
Life Balance
(Equilibrio vida
personal - Laboral)
Demuestra una capacidad para solventar inconvenientes personales y laborales de forma
planificada.
Mantiene un equilibrio entre su trabajo y su vida personal
Tiene gran capacidad para demostrar su productividad, mejorar su motivación y lograr un
equilibrio entre la vida, valores y objetivos personales y profesionales.
4
Adaptabilidad
al cambio
Demuestra capacidad para asumir retos que generen cambios, con actitud positiva.
Observa las situaciones objetivamente, validando puntos de vista de otros, utilizando dicha
información de manera selectiva para modificar sólo en ocasiones su forma de actuar.
Colabora entusiastamente en proyectos de mejora.
5
Trabajo en equipo
Demuestra entusiasmo y aporta nuevos conocimientos al equipo.
Muestras ayuda y comprensión para con sus compañeros.
Empoderamiento de valores organizacionales.
6
Compromiso
Mantiene un sentido de pertenencia al Banco a través del empoderamiento de sus funciones.
Sus valores personales se identifican con los del Banco.
Muestra capacidad para transmitir motivación. Conoce la misión, visión y objetivos del Banco
7
Eficiencia /
Productividad
Muestra cumplimiento de las funciones en los tiempos establecidos y determinados.
Demuestra capacidad para satisfacer necesidades del cliente de una forma oportuna y con calidad.
Aporta al cuidado y manejo adecuado de los recursos
Cumple con las actividades optimizando recursos
Demuestra calidad y precisión en el trabajo
ELABORADO: VERÓNICA GUERRERO REVISADO: APROBADO:
61
BANCO FINCA S.A.
PERFIL DE CARGO POR
COMPETENCIAS
Elaborado:
DD MM AA
Revisado: No. de Página
Aprobado:
REQUISITOS O EXIGENCIAS DEL CARGO
FORMACIÓN MÍNIMA NECESARIA Cursando últimos niveles de Administración, Finanzas o Afines.
EXPERIENCIA PREVIA Mínimo 2 años en puestos similares
CONOCIMIENTOS ESPECÍFICOS NIVEL
BAJO MEDIO ALTO
a) Computación y manejo de paq. Informáticos X
b) Manejo de personal X
c) Matemática financiera X
d) Técnicas de venta intangibles X
e) Conocimiento del sector microempresario X
d) Conocimiento de créditos X
CUALIDADES Y HABILIDADES
a) Comunicación oral X
b) Comunicación escrita X
c) Trabajo bajo presión X
d) Orientación a resultados de calidad X
e) Creatividad para proponer soluciones X
f) Capacidad de negociación X
g) Capacidad para resolver de problemas X
h) Trabajo en equipo X
FUNCIONES ESPECÍFICAS DEL CARGO
1 Administrar documentación de cliente 12 Anticiparse a las cancelaciones de DPF’s y créditos de la semana actual
y la siguiente semana.
2 Realizar promoción de clientes nuevos 13 Realizar la planificación de sus visitas de negocios para la siguiente
semana.
3 Realizar una indagación previa del cliente antes del
otorgamiento de crédito 14
Monitorear la evolución de crecimiento de su cartera: créditos,
depósitos y DPF’s.
4 Negociar con el cliente las condiciones posibles del
crédito 15
Realizar la planificación de sus visitas de negocios para el siguiente
mes.
5
Realizar la verificación domiciliaria, verificar y valorizar
las garantías si aplican según las políticas de crédito de la
institución
16 Monitorear la evolución de crecimiento de su cartera: créditos,
depósitos y DPF’s
6 Sustentar la recomendación crediticia para el cliente ante
el nivel de aprobación correspondiente. 17
Identificar los clientes que cuyos negocios tienen estacionalidad el
siguiente mes para visitar con anticipación.
7 Participar como facilitador en los créditos ya otorgados. 18 Participar y colaborar en cualquier otra actividad relacionada según sea
solicitado por el (Jefe Inmediato)
8 Desarrollar de forma ordenada y metódica gestiones de
seguimiento preventivo de clientes. 19
Negociar compromisos de pago, de manera verbal con clientes
morosos.
9 Tramitar en forma personalizada la apertura de cuentas de
depósitos. 20
Elaborar informe para Supervisor acerca de las gestiones de promoción,
potenciales clientes, cierres durante el mes, recuperación realizada, y
cancelaciones inmediatamente después de hacerlas
10
Captar depósitos de personas naturales y jurídicas a
través de ejecutar la estrategia de pasivos,
mantenimiento una cartera sana y diversificada de
depósitos y otros servicios financieros.
21
Entregar notificaciones a deudor y garante, mantener al tanto de las
negociaciones realizadas con el deudor al garante, en el caso de
créditos individuales y a todos los miembros, en caso de Bancos
Comunales
11 Planificar los cierres de negocios (desembolsos de crédito
y captaciones para cuentas de ahorros y DPF’s)
ELABORADO: VERÓNICA GUERRERO REVISADO: APROBADO:
62
BANCO FINCA S.A.
PERFIL DE CARGO POR
COMPETENCIAS
Elaborado:
DD MM AA
Revisado: No. de Página
Aprobado:
DENOMINACIÓN DEL CARGO: ASESOR DE NEGOCIOS DE BANCA COMUNAL
DEPARTAMENTO NEGOCIOS Jef. Inmediat.: Super. de Negoc.
MISIÓN DEL CARGO: Satisfacer las necesidades integrales (depósitos, créditos y servicios bancarios), de sus
clientes a través de un eficiente asesoramiento financiero que garantice la relación con el cliente a largo plazo y
el cumplimiento de los objetivos de la agencia.
Subordinados directos: NA NA NA
Relaciones de trabaj: Internas: Todas las áreas Externas: Clientes, audi. Externa, entes
reguladores
COMPETENCIAS
DEL CARGO CONDUCTA OBSERVABLE
1
Enfoque al cliente
orientación a resultados
Demuestra dominio absoluto de los manuales, políticas, reglamentos y productos que posee el Banco.
Da solución a los requerimientos del cliente.
Muestra calidez y confianza en relación Cliente – Banco – Cliente.
2
Gestión del
Conocimiento
Muestra hábitos de lectura de boletines financieros
Procura capacitarse continuamente
Aporta temas actuales financieros para diálogos en reuniones.
3
Life Balance
(Equilibrio vida
personal - Laboral)
Demuestra una capacidad para solventar inconvenientes personales y laborales de forma
planificada.
Mantiene un equilibrio entre su trabajo y su vida personal
Tiene gran capacidad para demostrar su productividad, mejorar su motivación y lograr un
equilibrio entre la vida, valores y objetivos personales y profesionales.
4
Adaptabilidad
al cambio
Demuestra capacidad para asumir retos que generen cambios, con actitud positiva.
Observa las situaciones objetivamente, validando puntos de vista de otros, utilizando dicha
información de manera selectiva para modificar sólo en ocasiones su forma de actuar.
Colabora entusiastamente en proyectos de mejora.
5
Trabajo en equipo
Demuestra entusiasmo y aporta nuevos conocimientos al equipo.
Muestras ayuda y comprensión para con sus compañeros.
Empoderamiento de valores organizacionales.
6
Compromiso
Mantiene un sentido de pertenencia al Banco a través del empoderamiento de sus funciones.
Sus valores personales se identifican con los del Banco.
Muestra capacidad para transmitir motivación. Conoce la misión, visión y objetivos del
Banco
7
Eficiencia /
Productividad
Muestra cumplimiento de las funciones en los tiempos establecidos y determinados.
Demuestra capacidad para satisfacer necesidades del cliente de una forma oportuna y con
calidad.
Aporta al cuidado y manejo adecuado de los recursos
Cumple con las actividades optimizando recursos
Demuestra calidad y precisión en el trabajo
ELABORADO: VERÓNICA GUERRERO REVISADO: APROBADO:
63
BANCO FINCA S.A.
PERFIL DE CARGO POR
COMPETENCIAS
Elaborado:
DD MM AA
Revisado: No. de Página
Aprobado:
REQUISITOS O EXIGENCIAS DEL CARGO
FORMACIÓN MÍNIMA NECESARIA Cursando los últimos niveles de las carreras de Administración, Finanzas o Afines.
EXPERIENCIA PREVIA Mínimo 2 años en puestos similares
CONOCIMIENTOS ESPECÍFICOS NIVEL
BAJO MEDIO ALTO
a) Computación y manejo de paq. Informáticos X
b) Manejo de personal X
c) Matemática financiera X
d) Técnicas de venta intangibles X
e) Conocimiento del sector microempresario X
d) Conocimiento de créditos X
CUALIDADES Y HABILIDADES
a) Comunicación oral X
b) Comunicación escrita X
c) Trabajo bajo presión X
d) Orientación a resultados de calidad X
e) Creatividad para proponer soluciones X
f) Capacidad de negociación X
g) Capacidad para resolver de problemas X
h) Trabajo en equipo X
FUNCIONES ESPECÍFICAS DEL CARGO
1 Administrar documentación de cliente 13 Realizar la planificación de sus visitas de negocios para la
siguiente semana.
2 Efectuar formación de Bancos Comunales 14 Monitorear la evolución de crecimiento de su cartera:
créditos, depósitos y DPF’s.
3 Realizar una indagación previa del cliente antes del otorgamiento
de crédito 15
Realizar la planificación de sus visitas de negocios para el
siguiente mes.
4 Negociar con el cliente las condiciones posibles del crédito 16 Monitorear la evolución de crecimiento de su cartera:
créditos, depósitos y DPF’s
5 Realizar la verificación domiciliaria, verificar y valorizar las
garantías si aplican según las políticas de crédito de la institución 17
Identificar los clientes que cuyos negocios tienen
estacionalidad el siguiente mes para visitar con anticipación.
6 Sustentar la recomendación crediticia para el cliente ante el nivel de
aprobación correspondiente. 18
Participar y colaborar en cualquier otra actividad relacionada
según sea solicitado por el (Jefe Inmediato)
7 Participar como facilitador en las reuniones de seguimiento de los
Bancos Comunales a su cargo 19
Entregar notificaciones a deudor y garante, mantener al tanto de las negociaciones realizadas con el deudor
al garante, en el caso de créditos individuales y a todos los miembros, en caso de Bancos Comunales
8 Desarrollar de forma ordenada y metódica gestiones de seguimiento
preventivo de clientes. 20
Elaborar informe para Supervisor acerca de las
gestiones de promoción, potenciales clientes, cierres
durante el mes, recuperación realizada, y cancelaciones inmediatamente después de hacerlas
9 Negociar compromisos de pago, de manera verbal con clientes
morosos. 21
Tramitar en forma personalizada la apertura de
cuentas de depósitos.
10
Captar depósitos de personas naturales y jurídicas a través de
ejecutar la estrategia de pasivos, mantenimiento una cartera sana y
diversificada de depósitos y otros servicios financieros.
11 Planificar los cierres de negocios (desembolsos de crédito y
captaciones para cuentas de ahorros y DPF’s)
12 Anticiparse a las cancelaciones de DPF’s y créditos de la semana
actual y la siguiente semana.
ELABORADO: VERÓNICA GUERRERO REVISADO: APROBADO:
64
BANCO FINCA S.A.
PERFIL DE CARGO POR
COMPETENCIAS
Elaborado:
DD MM AA
Revisado: No. de Página
Aprobado:
DENOMINACION DEL CARGO: EJECUTIVO DE INVERSIONES
DEPARTAMENTO NEGOCIOS Jef. Inmediat.: Jef. Agencia
MISION DEL CARGO: Ejecutar los planes de captación, mantenimiento de depósitos y otros servicios
financieros, así como promocionar otros productos y servicios pasivos que el Banco ofrece a sus clientes.
Subordinados directos: NA NA NA
Relaciones de trabaj:
Internas: Personal operativo y de
negocios de agencias, Departamento de
Mkt.
Externas: Clientes, audi. Externa, entes
reguladores
COMPETENCIAS
DEL CARGO CONDUCTA OBSERVABLE
1
Enfoque al cliente
orientación a resultados
Demuestra dominio absoluto de los manuales, políticas, reglamentos y productos que
posee el Banco.
Da solución a los requerimientos del cliente.
Muestra calidez y confianza en relación Cliente – Banco – Cliente.
2
Gestión del
Conocimiento
Muestra hábitos de lectura de boletines financieros
Procura capacitarse continuamente
Aporta temas actuales financieros para diálogos en reuniones.
3
Life Balance
(Equilibrio vida
personal - Laboral)
Demuestra una capacidad para solventar inconvenientes personales y laborales de
forma planificada.
Mantiene un equilibrio entre su trabajo y su vida personal
Tiene gran capacidad para demostrar su productividad, mejorar su motivación y lograr
un equilibrio entre la vida, valores y objetivos personales y profesionales.
4
Adaptabilidad
al cambio
Demuestra capacidad para asumir retos que generen cambios, con actitud positiva.
Observa las situaciones objetivamente, validando puntos de vista de otros, utilizando dicha información de manera selectiva para modificar sólo en ocasiones su forma de
actuar.
Colabora entusiastamente en proyectos de mejora.
5
Trabajo en equipo
Demuestra entusiasmo y aporta nuevos conocimientos al equipo.
Muestras ayuda y comprensión para con sus compañeros.
Empoderamiento de valores organizacionales.
6
Compromiso
Mantiene un sentido de pertenencia al Banco a través del empoderamiento de sus funciones.
Sus valores personales se identifican con los del Banco.
Muestra capacidad para transmitir motivación. Conoce la misión, visión y objetivos
del Banco
7
Eficiencia /
Productividad
Muestra cumplimiento de las funciones en los tiempos establecidos y determinados.
Demuestra capacidad para satisfacer necesidades del cliente de una forma oportuna y
con calidad.
Aporta al cuidado y manejo adecuado de los recursos
Cumple con las actividades optimizando recursos
Demuestra calidad y precisión en el trabajo
ELABORADO: VERÓNICA GUERRERO REVISADO: APROBADO:
65
BANCO FINCA S.A.
PERFIL DE CARGO POR
COMPETENCIAS
Elaborado:
DD MM AA
Revisado: No. de Página
Aprobado:
REQUISITOS O EXIGENCIAS DEL CARGO
FORMACIÓN MÍNIMA
NECESARIA
Cursando los últimos niveles de las carreras de Administración,
Finanzas o Afines.
EXPERIENCIA PREVIA Mínimo 2 años en puestos similares
CONOCIMIENTOS ESPECÍFICOS NIVEL
BAJO MEDIO ALTO
a) Computación y manejo de paq. Informáticos X
b) Conocimientos contables y financieros X
d) Técnicas de venta intangibles X
e) Conocimiento del sector microempresario X
d) Conocimiento de créditos X
CUALIDADES Y HABILIDADES
a) Comunicación oral X
b) Comunicación escrita X
c) Trabajo bajo presión X
d) Orientación a resultados de calidad X
e) Creatividad para proponer soluciones X
f) Capacidad de negociación X
g) Capacidad para resolver de problemas X
h) Trabajo en equipo X
FUNCIONES ESPECIFICAS DEL CARGO
1 Cumplir con las metas establecidas de captación y
renovación de depósitos 10
Dar apoyo a las Agencias en la promoción de
operaciones pasivas.
2 Realizar visitas a clientes que estén por vencerse sus
depósitos a plazo fijo a efecto de su renovación. 11
Atender requerimientos de información solicitados
por áreas de control interno y otros organismos de control.
3
Elaborar el plan semanal de visitas a clientes, conforme
al programa de visitas por zonas, aprobado por el Jefe del
Departamento de Captación de Depósitos. 12 Análisis de propuestas de mejora
4 Elaborar el plan diario de actividades. 13
5 Tramitar en forma personalizada la apertura de cuentas de
depósitos. 14
6 Atender la resolución de problemas de clientes de depósito 15
7 Dar seguimiento a los planes de captación y venta de
productos y/o servicios pasivos. 16
8 Realizar visitas a clientes para la promoción, captación y renovación de cuentas de depósitos
17
9 Dar mantenimiento de la cartera de clientes 18
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MANUAL DE EVALUACIÓN DE DESEMPEÑO
CÓDIGO: BF-MD-000 FECHA: Pág. 1 de
Manual
de
Evaluación
de
Desempeño
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MANUAL DE EVALUACIÓN DE DESEMPEÑO
CÓDIGO: BF-MD-000 FECHA: Pág. 1 de
INTRODUCCIÓN
El presente Manual de Evaluación al Desempeño tiene como principal objetivo servir de guía y de
consulta para las personas involucradas en el proceso de evaluación. En el presente manual se
presentará las competencias organizacionales y personales a evaluarse en torno al Sistema de
Evaluación de Desempeño propuesto.
El Sistema de Evaluación de Desempeño, constituye una herramienta de gran importancia para la
organización y para el colaborador; crea una relación entre los involucrados, que genera un
retroalimentación en diversos aspectos, cuyo único propósito es la medición al desempeño y
establecer áreas de mejora sin el afán de que la herramienta se torne sustento para sanciones o
similares.
ALCANCE
El presente Manual de Evaluación al desempeño contempla a todos los colaboradores de Banco
Finca S.A. Agencia Santo Domingo, entendiéndose personal operativo y de negocios.
RESPONSABLES
Los responsables de aplicar el presente manual de desempeño serán los Jefes Inmediatos de cada
área principalmente, considerando también a su entorno, es decir a los clientes internos/externos,
en vista que la propuesta está enfocada a la Evaluación de desempeño por el método de 360
grados.
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I. Desarrollo del Sistema de Evaluación de desempeño para Banco Finca S.A.
A continuación se presenta las fases a desarrollarse para el diseño del Sistema de Evaluación de
Desempeño propuesto para Banco Finca S.A., basado en el libro Gestión de Talento Humano y
del conocimiento, del autor Armando Cuesta.
i. Fase I, preparación
Se detalla a continuación la base para desarrollar y ejecutar el Sistema de Evaluación de
Desempeño propuesto.
Políticas y Recursos Humanos para el Sistema de Evaluación de desempeño
Las políticas de Recursos Humanos a emplearse en el Sistema de Evaluación de Desempeño a
plantear en la organización, corresponde a los siguientes:
Comunicación adecuada del proceso de Evaluación de Desempeño a través de los diferentes
medios, como correo, carteleras y similares.
Participación de todo el personal de Banco Finca Agencia Santo Domingo.
Control y seguimiento en el cumplimiento de todo el proceso de evaluación de desempeño.
Se elaborará un informe individual y general de los resultados obtenidos en la evaluación,
mismos que también se dará a conocer al personal evaluado.
En caso que el personal se encuentra en desacuerdo el empleado podrá apelar a la decisión
previa la presentación y justificación objetiva, en un plazo no mayor a 24 Horas.
Se desarrollaran planes de acción, determinando fechas de cumplimiento sobre las áreas a
mejorar que dé como resultado el proceso de evaluación.
Los planes de acción serán sujetos a seguimiento, tanto a puntos destacados de
mejoramiento como a fechas topes de cumplimiento.
Se realizará una comparación con la última evaluación de desempeño efectuada, en los casos
que aplique.
ELABORADO: VERÓNICA GUERRERO REVISADO: APROBADO:
69
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MANUAL DE EVALUACIÓN DE DESEMPEÑO
CÓDIGO: BF-MD-000 FECHA: Pág. 1 de
ii. Parámetros a evaluar
Los parámetros considerados a evaluar en el sistema propuesto se detallan a continuación con su
respectiva explicación:
Competencias:
Enfoque al cliente orientación a resultados; Se estable confianza Cliente – Banco –
Cliente, determinando que la confianza “inicia conmigo” transparentando información a
través de una comunicación clara y oportuna demostrando los tres saberes: saber, saber hacer
y saber ser. Evidenciando la calidad humana de nuestros colaboradores, calidez y sensibilidad
por comprender a nuestros clientes.
Gestión del Conocimiento; Capacidad para reunir, emplear y compartir los conocimientos y
experiencias. Tener amplio conocimiento de su área de trabajo y del entorno Bancario,
demostrando dominio en los temas.
Life Balance (Equilibrio vida personal - Laboral); Capacidad para manejar de forma
sensata los inconvenientes que se lleven en el ámbito personal y laboral, sin que estos afecten
objetivos personales e institucionales.
Adaptabilidad al cambio; Capacidad para adaptarse y amoldarse a los cambios efectuados
por la organización de forma inmediata. Hace referencia a la capacidad de modificar la propia
conducta para alcanzar determinados objetivos manteniendo el buen desempeño.
Trabajo en equipo; Capacidad demostrada a través de una actitud positiva, entusiasta,
colaboradora y creativa; manifestando su ímpetu por participar con el equipo de trabajo
aportando importantes ideas de mejora validados en el conocimiento, garantizando el respeto
entre los integrantes del equipo, visionando un objetivo en común.
Compromiso; Identificación con ideas, valores, objetivos, misión, visión y estrategias de la
Organización. Una persona comprometida es quien cumple con sus obligaciones dando un
valor agregado a su trabajo, aportando significativamente a la organización al grado de
sorprender a su entorno. Es la base para producir cualquier tipo de cambio.
Eficiencia: Capacidad que tiene el individuo para lograrlos objetivos planteados con el
mínimo de recursos, logrando de esta forma una optimización. La eficiencia es la base para
lograr la productividad organizacional.
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iii. Indicadores a evaluar
De acuerdo a la competencia planteada “eficiencia”, se determinan los siguientes indicadores de
gestión a evaluar:
CARGO
FUNCIÓN DEL CARGO
ASOCIADA A LA
COMPETENCIA
INDICADORES
FÓRMULA DE CÁLCULO
META A
ALCAN
ZAR
UNID. DE
MEDIDA
MEDIO DE
VERIFICA
CIÓN
Jefe de
agencia
Negociar y autorizar
acuerdos de pagos
Cumplir con la meta
propuesta para su
plaza de trabajo
Eficacia en la
Actividad.
𝐴𝑐𝑡. 𝑟𝑒𝑎𝑙𝑖𝑧𝑎𝑑𝑎𝑠
𝐴𝑐𝑡. 𝑝𝑟𝑜𝑔𝑟𝑎𝑚𝑎𝑑𝑎𝑠∗ 100
𝑚𝑒𝑡𝑎 𝑐𝑢𝑚𝑝𝑙𝑖𝑑𝑎
𝑚𝑒𝑡𝑎 𝑝𝑟𝑜𝑝𝑢𝑒𝑠𝑡𝑎∗ 100
100% Porcent. Reporte
del
sistema
Supervisor
de
operaciones
Supervisar la gestión
operativa y
administrativa de la
plataforma de
servicios
Nivel de
Satisfacción de
clientes.
Eficacia n a
actividad.
𝐶𝑙𝑖𝑒𝑛𝑡𝑒𝑠 𝑠𝑎𝑡𝑖𝑠𝑓𝑒𝑐ℎ𝑜𝑠
𝑐𝑙𝑖𝑒𝑛𝑡𝑒𝑠 𝑎𝑡𝑒𝑛𝑑𝑖𝑑𝑜𝑠∗ 100
𝐴𝑐𝑡𝑖𝑣𝑖𝑑𝑎𝑑𝑒𝑠 𝑟𝑒𝑎𝑙𝑖𝑧𝑎𝑑𝑎𝑠
𝐴𝑐𝑡.𝑟𝑒𝑞𝑢𝑒𝑟𝑖𝑑𝑎𝑑 𝑜 𝑝𝑟𝑜𝑔𝑟𝑎𝑚𝑎𝑑𝑎𝑠.*100
100% Porcent. Reporte
del
sistema
Asistente
de
Operativo
Atender
requerimientos
y brindar
información
sobre la gestión del
área
a clientes internos y
externos
Eficacia en la
actividad.
Satisfacción de
clientes.
𝑅𝑒𝑞𝑢𝑒𝑟𝑖𝑚𝑖𝑒𝑛𝑡𝑜𝑠 𝑎𝑡𝑒𝑛𝑑𝑖𝑑𝑜𝑠
𝑅𝑒𝑞𝑢𝑒𝑟𝑖𝑚𝑖𝑒𝑛𝑡𝑜𝑠 𝑠𝑜𝑙𝑖𝑐𝑖𝑡𝑎𝑑𝑜𝑠∗ 100
𝐶𝑙𝑖𝑒𝑛𝑡𝑒𝑠 𝑠𝑎𝑡𝑖𝑠𝑓𝑒𝑐ℎ𝑜𝑠
𝐶𝑙𝑖𝑒𝑛𝑡𝑒𝑠 𝑎𝑡𝑒𝑛𝑑𝑖𝑑𝑜𝑠∗ 100
100% Porcent. Reporte
del
sistema
Cajero
Atender a los
clientes en procesos
vinculados al puesto
Nivel de
satisfacción del
cliente
𝐶𝑙𝑖𝑒𝑛𝑡𝑒𝑠 𝑠𝑎𝑡𝑖𝑠𝑓𝑒𝑐ℎ𝑜𝑠
𝐶𝑙𝑖𝑒𝑛𝑡𝑒𝑠 𝑎𝑡𝑒𝑛𝑑𝑖𝑑𝑜𝑠∗ 100
100% Porcent. Reporte
del
sistema
Asesor
al
Cliente
Atender a los
clientes en procesos
vinculados al puesto
Nivel de
Satisfacción de
clientes.
𝐶𝑙𝑖𝑒𝑛𝑡𝑒𝑠 𝑠𝑎𝑡𝑖𝑠𝑓𝑒𝑐ℎ𝑜𝑠
𝐶𝑙𝑖𝑒𝑛𝑡𝑒𝑠 𝑎𝑡𝑒𝑛𝑑𝑖𝑑𝑜𝑠∗ 100
100% Porcent. Reporte
del
sistema
Gestor de
cobranza
Negociar y autorizar
acuerdos de pagos
Cumplir con la meta
propuesta para su
plaza de trabajo
Eficacia en la
Actividad.
𝐴𝑐𝑡𝑖𝑣𝑖𝑑𝑎𝑑𝑒𝑠 𝑟𝑒𝑎𝑙𝑖𝑧𝑎𝑑𝑎𝑠
𝐴𝑐𝑡.𝑟𝑒𝑞𝑢𝑒𝑟𝑖𝑑𝑎𝑠 𝑜 𝑝𝑟𝑜𝑔𝑟𝑎𝑚𝑎𝑑𝑎𝑠.*100
𝑚𝑒𝑡𝑎 𝑐𝑢𝑚𝑝𝑙𝑖𝑑𝑎
𝑚𝑒𝑡𝑎 𝑝𝑟𝑜𝑝𝑢𝑒𝑠𝑡𝑎∗ 100
100% Porcent. Reporte
del
sistema
Supervisor
de negocios
Planificar colocación
y desembolsos de
crédito
Eficacia en la
Actividad.
𝐴𝑐𝑡𝑖𝑣𝑖𝑑𝑎𝑑𝑒𝑠 𝑟𝑒𝑎𝑙𝑖𝑧𝑎𝑑𝑎𝑠
𝐴𝑐𝑡.𝑟𝑒𝑞𝑢𝑒𝑟𝑖𝑑𝑎𝑠 𝑜 𝑝𝑟𝑜𝑔𝑟𝑎𝑚𝑎𝑑𝑎𝑠.*100
100% Porcent. Reporte
del
sistema
Asesor de
negocios
Atender a los
clientes en procesos
vinculados al puesto,
Administrar
documentación de
cliente
Cumplir con la meta
propuesta para su
plaza de trabajo
Nivel de
satisfacción del
cliente
𝐶𝑙𝑖𝑒𝑛𝑡𝑒𝑠 𝑠𝑎𝑡𝑖𝑠𝑓𝑒𝑐ℎ𝑜𝑠
𝐶𝑙𝑖𝑒𝑛𝑡𝑒𝑠 𝑎𝑡𝑒𝑛𝑑𝑖𝑑𝑜𝑠∗ 100
𝑚𝑒𝑡𝑎 𝑐𝑢𝑚𝑝𝑙𝑖𝑑𝑎
𝑚𝑒𝑡𝑎 𝑝𝑟𝑜𝑝𝑢𝑒𝑠𝑡𝑎∗ 100
100% Porcent. Reporte
del
sistema
Ejecutivo
de
inversiones
Atender a los
clientes en procesos
vinculados al puesto,
Administrar
documentación de
cliente
Nivel de
satisfacción del
cliente
𝐶𝑙𝑖𝑒𝑛𝑡𝑒𝑠 𝑠𝑎𝑡𝑖𝑠𝑓𝑒𝑐ℎ𝑜𝑠
𝐶𝑙𝑖𝑒𝑛𝑡𝑒𝑠 𝑎𝑡𝑒𝑛𝑑𝑖𝑑𝑜𝑠∗ 100
𝑚𝑒𝑡𝑎 𝑐𝑢𝑚𝑝𝑙𝑖𝑑𝑎
𝑚𝑒𝑡𝑎 𝑝𝑟𝑜𝑝𝑢𝑒𝑠𝑡𝑎∗ 100
100% Porcent. Reporte
del
sistema
iv. Periodos de tiempo a evaluar
La Evaluación de desempeño se desarrollará de forma semestral, es decir una vez cada seis meses,
o en caso de personal nuevo se efectuará a los tres meses de cumplir su ingreso.
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v. Determinación de evaluadores
A continuación se establece los responsables para la ejecución de las evaluaciones de desempeño:
EVALUACIÓN
CARGOS
HETERO-
EVALUACIÓN
COEVALUACIÓN
EV. DE
DEPENDIENTE
AUTOEVALUACIÓN
Jefe de
Agencia
Jefe
Regional
Supervisor de
Negocios
Asesor de
Servicio al
Cliente
Jefe de
Agencia
Supervisor de
Negocios
Jefe de
Agencia
Supervisor de
Operaciones
Asesor de
Negocios
Supervisor de
Negocios
Supervisor de
Operaciones
Jefe de
Agencia
Supervisor de
Negocios
Asistente de
Operaciones
Supervisor de
Operaciones
Ejecutivo de
Inversiones
Jefe de
Agencia
Supervisor de
Operaciones
Asesor de
Negocios
Ejecutivo de
Inversiones
Gestor de
Recuperación
Jefe de
Agencia
Supervisor de
Negocios
Asesor de
Negocios
Gestor de
Recuperación
Asesores de
Negocios
Supervisor de
Negocios
Asesor de
Negocios
Cajero
Asesores de
Negocios
Asistente de
Operaciones
Supervisor de
Operaciones
Asesor de Servicio
al cliente
Asesor de
Negocios
Asistente de
Operaciones
Cajero
Supervisor de
Operaciones
Asesor de Servicio al
cliente
Asesor de
Negocios
Cajero
Asesor de Servicio
al cliente
Supervisor de
Operaciones
Cajero
Asesor de
Negocios
Asesor de
Servicio al
cliente
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II. Fase II Diseño del Sistema
a) Sistema de Evaluación de desempeño
El método a aplicarse en el Sistema de Evaluación de Desempeño propuesto corresponde a la
evaluación de 360 grados que determina la importancia de obtener feedback sobre el desempeño
de una persona desde diversos puntos, además del jefe inmediato. Por ejemplo, incluye la opinión
de compañeros, subordinados si se es jefe, clientes internos y externos con los que se tiene un trato
frecuente, e incluso con proveedores, además de la autoevaluación.
Este sistema de evaluación 360 grados, aportará una visión del entorno en el que se desarrolla el
individuo, disminuyendo la subjetividad y/o arbitraje que podría centrarse en un solo responsable.
Uno de los puntos importantes de la Evaluación de Desempeño, es quienes desarrollan estas
evaluaciones; como se menciona líneas arriba, será efectuada por el Jefe inmediato, clientes
internos, externos, y la autoevaluación, estos responsables se conoce bajo los siguientes términos:
Heteroevaluación: Es la evaluación que realiza una persona sobre otra respecto de su
Autoevaluación: Se apega a la autoconciencia del colaborador, enriquecedora en el sentido
de generar una autocrítica para fomentar la mejora en el área determinada. (Mismo
Colaborador)
Coevaluación: Es el proceso de valoración conjunta, en este caso aplicará quien esté a su
mismo nivel jerárquico.
Evaluación de dependiente: Aquella que se lleva a cabo por un colaborador del equipo de
trabajo. (Subordinados/Dependientes)
Por lo expuesto se presenta a continuación las instrucciones y el formato para la evaluación.
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b) Instrucciones para la aplicación de la evaluación
A continuación se detallan los puntos que deberán tomar en consideración para el desarrollo
satisfactorio de la Evaluación de Desempeño.
Revisar detenidamente la denominación de cada competencia y los grados de
cumplimiento.
Marque con una X el casillero que indique el desempeño real del evaluado siendo objetivo
en la respuesta.
Una vez terminado entregar en sobre cerrado al inmediato superior del personal evaluado.
Al finalizar las evaluaciones se debe consolidar resultado de éstas, mediante un formato,
en el que evidenciará los puntos denominados fortalezas y aquellos en los que se deberá
mejorar.
Al concluir el resultado de las evaluaciones, se imprimirá y debe ser firmada
obligatoriamente por el evaluador y el evaluado.
Se desarrollará también un consolidado de las áreas a mejorar por agencia, es decir que se
tendrá un resultado global en el que evidenciará las competencias con un alto
cumplimiento y aquellas en las que se necesitará una retroalimentación y demás estrategias
para mejora.
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MANUAL DE EVALUACIÓN DE DESEMPEÑO
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c) Descripción de la Puntación (Valoración y significado)
Se describe a continuación la escala de calificación que se aplicará en la evaluación de
Desempeño y el significado de cada uno de ellos:
1: Incumple totalmente las funciones asignadas, no se apega a objetivos organizacionales
ni personales
2: El cumplimiento de las funciones es parcial, necesita frecuentemente de supervisión
para el cumplimiento de estas
3: Cumple la función encomendada apegándose a los objetivos organizacionales, pero
necesita de cualquier tipo de motivación
4: Muestra sus capacidades determinantes y apegadas al cumplimiento de sus funciones
5: Demuestra activamente el cumplimiento de la función excediendo las expectativas del
cargo, siempre mantenimiento claro los objetivos organizacionales y personales
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MANUAL DE EVALUACIÓN DE DESEMPEÑO
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d) Formulario de Evaluación de desempeño por cargos.
A continuación se muestra el formato para Evaluación de Desempeño por competencias
propuesta para los colaboradores de Banco Finca S.A.
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FORMULARIO DE EVALUACIÓN DE DESEMPEÑO CODIGO ED-BF-JA-001
FECHA
DATOS INFORMATIVOS NOMBRES DEL EVALUADO
CARGO DEL EVALUADO JEFE DE AGENCIA
NOMBRE DE QUIÉN EVALUA
CARGO DE QUIÉN EVALUA
Periodo de Evaluación: 1er Semestre 2do Semestre
La presente evaluación tiene como único objetivo conocer y mejorar la productividad laboral sin el propósito de influir en algún tipo de sanción.
EVALUACIÓN DE COMPETENCIAS
Nº COMPETENCIAS
DEL CARGO
CONDUCTA OBSERVABLE 1 2 3 4 5
1
Enfoque al cliente
orientación a resultados
Demuestra dominio absoluto de los manuales, políticas,
reglamentos y productos que posee el Banco.
Da solución a los requerimientos del cliente.
Muestra calidez y confianza en relación Cliente – Banco –
Cliente.
2
Gestión del
Conocimiento
Muestra hábitos de lectura de boletines financieros
Procura capacitarse continuamente
Aporta temas actuales financieros para diálogos en reuniones.
3
Life Balance (Equilibrio
vida personal - Laboral)
Demuestra una capacidad para solventar inconvenientes
personales y laborales de forma planificada.
Mantiene un equilibrio entre su trabajo y su vida personal
Tiene gran capacidad para demostrar su productividad, mejorar
su motivación y lograr un equilibrio entre la vida, valores y
objetivos personales y profesionales.
4
Adaptabilidad
al cambio
Demuestra capacidad para asumir retos que generen cambios,
con actitud positiva.
Observa las situaciones objetivamente, validando puntos de vista
de otros, utilizando dicha información de manera selectiva para
modificar sólo en ocasiones su forma de actuar.
Colabora entusiastamente en proyectos de mejora.
5
Trabajo en equipo
Demuestra entusiasmo y aporta nuevos conocimientos al equipo.
Muestras ayuda y comprensión para con sus compañeros.
Empoderamiento de valores organizacionales.
6
Compromiso
Mantiene un sentido de pertenencia al Banco a través del
empoderamiento de sus funciones.
Sus valores personales se identifican con los del Banco.
Muestra capacidad para transmitir motivación. Conoce la
misión, visión y objetivos del Banco
7
Eficiencia / Productividad
Monitorear el cumplimiento de manuales, políticas y
reglamentos establecidos por el Banco.
Cumple con la meta establecida para su plaza de trabajo
Capacidad para negociar acuerdos de pago
TOTAL
Máxima Calificación: 105 puntos Calf: General
SIGNIFICADO DE LA PUNTUACIÓN
1 Incumple totalmente las funciones asignadas, no se apega a objetivos organizacionales ni personales
2 El cumplimiento de las funciones es parcial, necesita frecuentemente de supervisión para el cumplimiento de estas
3 Cumple la función encomendada apegándose a los objetivos organizacionales, pero necesita de cualquier tipo de
motivación
4 Muestra sus capacidades determinantes y apegadas al cumplimiento de sus funciones
5 Demuestra activamente el cumplimiento de la función excediendo las expectativas del cargo, siempre mantenimiento
claro los objetivos organizacionales y personales.
ELABORADO: VERÓNICA GUERRERO REVISADO: APROBADO:
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MANUAL DE EVALUACIÓN DE DESEMPEÑO
CÓDIGO: BF-MD-000 FECHA: Pág. 1 de
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FORMULARIO DE EVALUACIÓN DE DESEMPEÑO CODIGO ED-BF-SP-001
FECHA
DATOS INFORMATIVOS NOMBRES DEL EVALUADO
CARGO DEL EVALUADO SUPERVISOR DE OPERACIONES
NOMBRE DE QUIÉN EVALUA
CARGO DE QUIÉN EVALUA
Periodo de Evaluación: 1er Semestre 2do Semestre
La presente evaluación tiene como único objetivo conocer y mejorar la productividad laboral sin el propósito de influir en algún tipo de sanción.
EVALUACIÓN DE COMPETENCIAS
Nº COMPETENCIAS
DEL CARGO
CONDUCTA OBSERVABLE 1 2 3 4 5
1
Enfoque al cliente
orientación a resultados
Demuestra dominio absoluto de los manuales, políticas,
reglamentos y productos que posee el Banco.
Da solución a los requerimientos del cliente.
Muestra calidez y confianza en relación Cliente – Banco –
Cliente.
2
Gestión del
Conocimiento
Muestra hábitos de lectura de boletines financieros
Procura capacitarse continuamente
Aporta temas actuales financieros para diálogos en reuniones.
3
Life Balance (Equilibrio
vida personal - Laboral)
Demuestra una capacidad para solventar inconvenientes
personales y laborales de forma planificada.
Mantiene un equilibrio entre su trabajo y su vida personal
Tiene gran capacidad para demostrar su productividad, mejorar
su motivación y lograr un equilibrio entre la vida, valores y
objetivos personales y profesionales.
4
Adaptabilidad
al cambio
Demuestra capacidad para asumir retos que generen cambios,
con actitud positiva.
Observa las situaciones objetivamente, validando puntos de vista
de otros, utilizando dicha información de manera selectiva para
modificar sólo en ocasiones su forma de actuar.
Colabora entusiastamente en proyectos de mejora.
5
Trabajo en equipo
Demuestra entusiasmo y aporta nuevos conocimientos al equipo.
Muestras ayuda y comprensión para con sus compañeros.
Empoderamiento de valores organizacionales.
6
Compromiso
Mantiene un sentido de pertenencia al Banco a través del
empoderamiento de sus funciones.
Sus valores personales se identifican con los del Banco.
Muestra capacidad para transmitir motivación. Conoce la
misión, visión y objetivos del Banco
7
Eficiencia / Productividad
Monitorear el cumplimiento de manuales, políticas y
reglamentos establecidos por el Banco.
Cumple con las actividades optimizando recursos
Demuestra capacidad para supervisar gestiones operativas y
administrativas del cargo
TOTAL
Máxima Calificación: 105 puntos Calf: General
SIGNIFICADO DE LA PUNTUACIÓN
1 Incumple totalmente las funciones asignadas, no se apega a objetivos organizacionales ni personales
2 El cumplimiento de las funciones es parcial, necesita frecuentemente de supervisión para el cumplimiento de estas
3 Cumple la función encomendada apegándose a los objetivos organizacionales, pero necesita de cualquier tipo de
motivación
4 Muestra sus capacidades determinantes y apegadas al cumplimiento de sus funciones
5 Demuestra activamente el cumplimiento de la función excediendo las expectativas del cargo, siempre mantenimiento
claro los objetivos organizacionales y personales.
ELABORADO: VERONICA GUERRERO REVISADO: APROBADO:
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CÓDIGO: BF-MD-000 FECHA: Pág. 1 de
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FORMULARIO DE EVALUACIÓN DE DESEMPEÑO CODIGO ED-BF-SP-001
FECHA
DATOS INFORMATIVOS NOMBRES DEL EVALUADO
CARGO DEL EVALUADO ASISTENTE DE OPERACIONES
NOMBRE DE QUIÉN EVALUA
CARGO DE QUIÉN EVALUA
Periodo de Evaluación: 1er Semestre 2do Semestre
La presente evaluación tiene como único objetivo conocer y mejorar la productividad laboral sin el propósito de influir en algún tipo de sanción.
EVALUACIÓN DE COMPETENCIAS
Nº COMPETENCIAS
DEL CARGO
CONDUCTA OBSERVABLE 1 2 3 4 5
1
Enfoque al cliente
orientación a resultados
Demuestra dominio absoluto de los manuales, políticas,
reglamentos y productos que posee el Banco.
Da solución a los requerimientos del cliente.
Muestra calidez y confianza en relación Cliente – Banco –
Cliente.
2
Gestión del
Conocimiento
Muestra hábitos de lectura de boletines financieros
Procura capacitarse continuamente
Aporta temas actuales financieros para diálogos en
reuniones.
3
Life Balance (Equilibrio
vida personal - Laboral)
Demuestra una capacidad para solventar inconvenientes
personales y laborales de forma planificada.
Mantiene un equilibrio entre su trabajo y su vida personal
Tiene gran capacidad para demostrar su productividad,
mejorar su motivación y lograr un equilibrio entre la vida,
valores y objetivos personales y profesionales.
4
Adaptabilidad
al cambio
Demuestra capacidad para asumir retos que generen cambios,
con actitud positiva.
Observa las situaciones objetivamente, validando puntos de
vista de otros, utilizando dicha información de manera
selectiva para modificar sólo en ocasiones su forma de
actuar.
Colabora entusiastamente en proyectos de mejora.
5
Trabajo en equipo
Demuestra entusiasmo y aporta nuevos conocimientos al
equipo.
Muestras ayuda y comprensión para con sus compañeros.
Empoderamiento de valores organizacionales.
6
Compromiso
Mantiene un sentido de pertenencia al Banco a través del
empoderamiento de sus funciones.
Sus valores personales se identifican con los del Banco.
Muestra capacidad para transmitir motivación. Conoce la
misión, visión y objetivos del Banco
7
Eficiencia / Productividad
Aporta al cuidado y manejo adecuado de los recursos
Muestra cumplimiento de las funciones en los tiempos
establecidos y determinados.
Demuestra capacidad para atender requerimientos y brindar
información sobre el área
TOTAL
Máxima Calificación: 105 puntos Calf: General
SIGNIFICADO DE LA PUNTUACIÓN
1 Incumple totalmente las funciones asignadas, no se apega a objetivos organizacionales ni personales
2 El cumplimiento de las funciones es parcial, necesita frecuentemente de supervisión para el cumplimiento de estas
3 Cumple la función encomendada apegándose a los objetivos organizacionales, pero necesita de cualquier tipo de
motivación
4 Muestra sus capacidades determinantes y apegadas al cumplimiento de sus funciones
5 Demuestra activamente el cumplimiento de la función excediendo las expectativas del cargo, siempre mantenimiento
claro los objetivos organizacionales y personales.
ELABORADO: VERÓNICA GUERRERO REVISADO: APROBADO:
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CÓDIGO: BF-MD-000 FECHA: Pág. 1 de
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FORMULARIO DE EVALUACIÓN DE DESEMPEÑO CODIGO ED-BF-SP-001
FECHA
DATOS INFORMATIVOS NOMBRES DEL EVALUADO
CARGO DEL EVALUADO ASESOR DE SERVICIO AL CLIENTE
NOMBRE DE QUIÉN EVALUA
CARGO DE QUIÉN EVALUA
Periodo de Evaluación: 1er Semestre 2do Semestre
La presente evaluación tiene como único objetivo conocer y mejorar la productividad laboral sin el propósito de influir en algún tipo de sanción.
EVALUACIÓN DE COMPETENCIAS
Nº COMPETENCIAS
DEL CARGO
CONDUCTA OBSERVABLE 1 2 3 4 5
1
Enfoque al cliente
orientación a resultados
Demuestra dominio absoluto de los manuales, políticas,
reglamentos y productos que posee el Banco.
Da solución a los requerimientos del cliente.
Muestra calidez y confianza en relación Cliente – Banco –
Cliente.
2
Gestión del
Conocimiento
Muestra hábitos de lectura de boletines financieros
Procura capacitarse continuamente
Aporta temas actuales financieros para diálogos en
reuniones.
3
Life Balance (Equilibrio
vida personal - Laboral)
Demuestra una capacidad para solventar inconvenientes
personales y laborales de forma planificada.
Mantiene un equilibrio entre su trabajo y su vida personal
Tiene gran capacidad para demostrar su productividad,
mejorar su motivación y lograr un equilibrio entre la vida,
valores y objetivos personales y profesionales.
4
Adaptabilidad
al cambio
Demuestra capacidad para asumir retos que generen cambios,
con actitud positiva.
Observa las situaciones objetivamente, validando puntos de
vista de otros, utilizando dicha información de manera
selectiva para modificar sólo en ocasiones su forma de
actuar.
Colabora entusiastamente en proyectos de mejora.
5
Trabajo en equipo
Demuestra entusiasmo y aporta nuevos conocimientos al
equipo.
Muestras ayuda y comprensión para con sus compañeros.
Empoderamiento de valores organizacionales.
6
Compromiso
Mantiene un sentido de pertenencia al Banco a través del
empoderamiento de sus funciones.
Sus valores personales se identifican con los del Banco.
Muestra capacidad para transmitir motivación. Conoce la
misión, visión y objetivos del Banco
7
Eficiencia / Productividad
Cumple las metas establecidas para su plaza de trabajo
Demuestra capacidad para satisfacer las necesidades del
cliente de una forma oportuna y con calidad.
Demuestra capacidad para atender a los clientes en los
procesos vinculados al área
TOTAL
Máxima Calificación: 105 puntos Calf: General
SIGNIFICADO DE LA PUNTUACIÓN
1 Incumple totalmente las funciones asignadas, no se apega a objetivos organizacionales ni personales
2 El cumplimiento de las funciones es parcial, necesita frecuentemente de supervisión para el cumplimiento de estas
3 Cumple la función encomendada apegándose a los objetivos organizacionales, pero necesita de cualquier tipo de
motivación
4 Muestra sus capacidades determinantes y apegadas al cumplimiento de sus funciones
5 Demuestra activamente el cumplimiento de la función excediendo las expectativas del cargo, siempre mantenimiento
claro los objetivos organizacionales y personales.
ELABORADO: VERONICA GUERRERO REVISADO: APROBADO:
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CÓDIGO: BF-MD-000 FECHA: Pág. 1 de
BANCO FINCA S.A.
FORMULARIO DE EVALUACIÓN DE DESEMPEÑO CODIGO ED-BF-SP-001
FECHA
DATOS INFORMATIVOS NOMBRES DEL EVALUADO
CARGO DEL EVALUADO CAJERO
NOMBRE DE QUIÉN EVALUA
CARGO DE QUIÉN EVALUA
Periodo de Evaluación: 1er Semestre 2do Semestre
La presente evaluación tiene como único objetivo conocer y mejorar la productividad laboral sin el propósito de influir en algún tipo de sanción.
EVALUACIÓN DE COMPETENCIAS
Nº COMPETENCIAS
DEL CARGO
CONDUCTA OBSERVABLE 1 2 3 4 5
1
Enfoque al cliente
orientación a resultados
Demuestra dominio absoluto de los manuales, políticas,
reglamentos y productos que posee el Banco.
Da solución a los requerimientos del cliente.
Muestra calidez y confianza en relación Cliente – Banco –
Cliente.
2
Gestión del
Conocimiento
Muestra hábitos de lectura de boletines financieros
Procura capacitarse continuamente
Aporta temas actuales financieros para diálogos en
reuniones.
3
Life Balance (Equilibrio
vida personal - Laboral)
Demuestra una capacidad para solventar inconvenientes
personales y laborales de forma planificada.
Mantiene un equilibrio entre su trabajo y su vida personal
Tiene gran capacidad para demostrar su productividad,
mejorar su motivación y lograr un equilibrio entre la vida,
valores y objetivos personales y profesionales.
4
Adaptabilidad
al cambio
Demuestra capacidad para asumir retos que generen cambios,
con actitud positiva.
Observa las situaciones objetivamente, validando puntos de
vista de otros, utilizando dicha información de manera
selectiva para modificar sólo en ocasiones su forma de
actuar.
Colabora entusiastamente en proyectos de mejora.
5
Trabajo en equipo
Demuestra entusiasmo y aporta nuevos conocimientos al
equipo.
Muestras ayuda y comprensión para con sus compañeros.
Empoderamiento de valores organizacionales.
6
Compromiso
Mantiene un sentido de pertenencia al Banco a través del
empoderamiento de sus funciones.
Sus valores personales se identifican con los del Banco.
Muestra capacidad para transmitir motivación. Conoce la
misión, visión y objetivos del Banco
7
Eficiencia / Productividad
Aporta al cuidado y manejo adecuado de los recursos
Demuestra capacidad para satisfacer las necesidades del
cliente de una forma oportuna y con calidad.
Demuestra capacidad de atender a los clientes vinculados con
las funciones del cargo
TOTAL
Máxima Calificación: 105 puntos Calf: General
SIGNIFICADO DE LA PUNTUACIÓN
1 Incumple totalmente las funciones asignadas, no se apega a objetivos organizacionales ni personales
2 El cumplimiento de las funciones es parcial, necesita frecuentemente de supervisión para el cumplimiento de estas
3 Cumple la función encomendada apegándose a los objetivos organizacionales, pero necesita de cualquier tipo de
motivación
4 Muestra sus capacidades determinantes y apegadas al cumplimiento de sus funciones
5 Demuestra activamente el cumplimiento de la función excediendo las expectativas del cargo, siempre mantenimiento
claro los objetivos organizacionales y personales.
ELABORADO: VERÓNICA GUERRERO REVISADO: APROBADO:
80
BANCO FINCA S.A.
MANUAL DE EVALUACIÓN DE DESEMPEÑO
CÓDIGO: BF-MD-000 FECHA: Pág. 1 de
BANCO FINCA S.A.
FORMULARIO DE EVALUACIÓN DE DESEMPEÑO CODIGO ED-BF-SP-001
FECHA
DATOS INFORMATIVOS NOMBRES DEL EVALUADO
CARGO DEL EVALUADO GESTOR DE COBRANZA
NOMBRE DE QUIÉN EVALUA
CARGO DE QUIÉN EVALUA
Periodo de Evaluación: 1er Semestre 2do Semestre
La presente evaluación tiene como único objetivo conocer y mejorar la productividad laboral sin el propósito de influir en algún tipo de sanción.
EVALUACIÓN DE COMPETENCIAS
Nº COMPETENCIAS
DEL CARGO
CONDUCTA OBSERVABLE 1 2 3 4 5
1
Enfoque al cliente
orientación a resultados
Demuestra dominio absoluto de los manuales, políticas,
reglamentos y productos que posee el Banco.
Da solución a los requerimientos del cliente.
Muestra calidez y confianza en relación Cliente – Banco –
Cliente.
2
Gestión del
Conocimiento
Muestra hábitos de lectura de boletines financieros
Procura capacitarse continuamente
Aporta temas actuales financieros para diálogos en reuniones.
3
Life Balance
(Equilibrio vida personal -
Laboral)
Demuestra una capacidad para solventar inconvenientes
personales y laborales de forma planificada.
Mantiene un equilibrio entre su trabajo y su vida personal
Tiene gran capacidad para demostrar su productividad, mejorar
su motivación y lograr un equilibrio entre la vida, valores y
objetivos personales y profesionales.
4
Adaptabilidad
al cambio
Demuestra capacidad para asumir retos que generen cambios,
con actitud positiva.
Observa las situaciones objetivamente, validando puntos de
vista de otros, utilizando dicha información de manera selectiva
para modificar sólo en ocasiones su forma de actuar.
Colabora entusiastamente en proyectos de mejora.
5
Trabajo en equipo
Demuestra entusiasmo y aporta nuevos conocimientos al equipo.
Muestras ayuda y comprensión para con sus compañeros.
Empoderamiento de valores organizacionales.
6
Compromiso
Mantiene un sentido de pertenencia al Banco a través del
empoderamiento de sus funciones.
Sus valores personales se identifican con los del Banco.
Muestra capacidad para transmitir motivación. Conoce la
misión, visión y objetivos del Banco
7
Eficiencia / Productividad
Muestra cumplimiento de las funciones en los tiempos
establecidos y determinados.
Demuestra capacidad para satisfacer necesidades del cliente de
una forma oportuna y con calidad.
Cumple con las metas propuestas para su plaza de trabajo
Cumple con las actividades optimizando recursos
Demuestra capacidad de negociación
TOTAL
Máxima Calificación: 115 puntos Calf: General
SIGNIFICADO DE LA PUNTUACIÓN
1 Incumple totalmente las funciones asignadas, no se apega a objetivos organizacionales ni personales
2 El cumplimiento de las funciones es parcial, necesita frecuentemente de supervisión para el cumplimiento de estas
3 Cumple la función encomendada apegándose a los objetivos organizacionales, pero necesita de cualquier tipo de
motivación
4 Muestra sus capacidades determinantes y apegadas al cumplimiento de sus funciones
5 Demuestra activamente el cumplimiento de la función excediendo las expectativas del cargo, siempre mantenimiento claro los objetivos organizacionales y personales.
ELABORADO: VERÓNICA GUERRERO REVISADO: APROBADO:
81
BANCO FINCA S.A.
MANUAL DE EVALUACIÓN DE DESEMPEÑO
CÓDIGO: BF-MD-000 FECHA: Pág. 1 de
BANCO FINCA S.A.
FORMULARIO DE EVALUACIÓN DE DESEMPEÑO CODIGO ED-BF-SP-001
FECHA
DATOS INFORMATIVOS NOMBRES DEL EVALUADO
CARGO DEL EVALUADO SUPERVISOR DE NEGOCIOS
NOMBRE DE QUIÉN EVALUA
CARGO DE QUIÉN EVALUA
Periodo de Evaluación: 1er Semestre 2do Semestre
La presente evaluación tiene como único objetivo conocer y mejorar la productividad laboral sin el propósito de influir en algún tipo de sanción.
EVALUACIÓN DE COMPETENCIAS
Nº COMPETENCIAS
DEL CARGO
CONDUCTA OBSERVABLE 1 2 3 4 5
1
Enfoque al cliente
orientación a resultados
Demuestra dominio absoluto de los manuales, políticas,
reglamentos y productos que posee el Banco.
Da solución a los requerimientos del cliente.
Muestra calidez y confianza en relación Cliente – Banco –
Cliente.
2
Gestión del
Conocimiento
Muestra hábitos de lectura de boletines financieros
Procura capacitarse continuamente
Aporta temas actuales financieros para diálogos en
reuniones.
3
Life Balance
(Equilibrio vida personal -
Laboral)
Demuestra una capacidad para solventar inconvenientes
personales y laborales de forma planificada.
Mantiene un equilibrio entre su trabajo y su vida personal
Tiene gran capacidad para demostrar su productividad,
mejorar su motivación y lograr un equilibrio entre la vida,
valores y objetivos personales y profesionales.
4
Adaptabilidad
al cambio
Demuestra capacidad para asumir retos que generen cambios,
con actitud positiva.
Observa las situaciones objetivamente, validando puntos de
vista de otros, utilizando dicha información de manera
selectiva para modificar sólo en ocasiones su forma de
actuar.
Colabora entusiastamente en proyectos de mejora.
5
Trabajo en equipo
Demuestra entusiasmo y aporta nuevos conocimientos al
equipo.
Muestras ayuda y comprensión para con sus compañeros.
Empoderamiento de valores organizacionales.
6
Compromiso
Mantiene un sentido de pertenencia al Banco a través del
empoderamiento de sus funciones.
Sus valores personales se identifican con los del Banco.
Muestra capacidad para transmitir motivación. Conoce la
misión, visión y objetivos del Banco
7
Eficiencia / Productividad
Monitorear el cumplimiento de manuales, políticas y
reglamentos establecidos por el Banco.
Cumple las metas para su plaza de trabajo
Demuestra capacidad para planificar el proceso de
colocación de crédito
TOTAL
Máxima Calificación: 105 puntos Calf: General
SIGNIFICADO DE LA PUNTUACIÓN
1 Incumple totalmente las funciones asignadas, no se apega a objetivos organizacionales ni personales
2 El cumplimiento de las funciones es parcial, necesita frecuentemente de supervisión para el cumplimiento de estas
3 Cumple la función encomendada apegándose a los objetivos organizacionales, pero necesita de cualquier tipo de
motivación
4 Muestra sus capacidades determinantes y apegadas al cumplimiento de sus funciones
5 Demuestra activamente el cumplimiento de la función excediendo las expectativas del cargo, siempre mantenimiento claro los objetivos organizacionales y personales.
ELABORADO: VERÓNICA GUERRERO REVISADO: APROBADO:
82
BANCO FINCA S.A.
MANUAL DE EVALUACIÓN DE DESEMPEÑO
CÓDIGO: BF-MD-000 FECHA: Pág. 1 de
BANCO FINCA S.A.
FORMULARIO DE EVALUACIÓN DE DESEMPEÑO CODIGO ED-BF-SP-001
FECHA
DATOS INFORMATIVOS NOMBRES DEL EVALUADO
CARGO DEL EVALUADO ASESOR DE NEGOCIOS
NOMBRE DE QUIÉN EVALUA
CARGO DE QUIÉN EVALUA
Periodo de Evaluación: 1er Semestre 2do Semestre
La presente evaluación tiene como único objetivo conocer y mejorar la productividad laboral sin el propósito de influir en algún tipo de sanción.
EVALUACIÓN DE COMPETENCIAS
Nº COMPETENCIAS
DEL CARGO
CONDUCTA OBSERVABLE 1 2 3 4 5
1
Enfoque al cliente
orientación a resultados
Demuestra dominio absoluto de los manuales, políticas,
reglamentos y productos que posee el Banco.
Da solución a los requerimientos del cliente.
Muestra calidez y confianza en relación Cliente – Banco –
Cliente.
2
Gestión del
Conocimiento
Muestra hábitos de lectura de boletines financieros
Procura capacitarse continuamente
Aporta temas actuales financieros para diálogos en reuniones.
3
Life Balance (Equilibrio
vida personal - Laboral)
Demuestra una capacidad para solventar inconvenientes
personales y laborales de forma planificada.
Mantiene un equilibrio entre su trabajo y su vida personal
Tiene gran capacidad para demostrar su productividad, mejorar
su motivación y lograr un equilibrio entre la vida, valores y
objetivos personales y profesionales.
4
Adaptabilidad
al cambio
Demuestra capacidad para asumir retos que generen cambios,
con actitud positiva.
Observa las situaciones objetivamente, validando puntos de
vista de otros, utilizando dicha información de manera selectiva
para modificar sólo en ocasiones su forma de actuar.
Colabora entusiastamente en proyectos de mejora.
5
Trabajo en equipo
Demuestra entusiasmo y aporta nuevos conocimientos al equipo.
Muestras ayuda y comprensión para con sus compañeros.
Empoderamiento de valores organizacionales.
6
Compromiso
Mantiene un sentido de pertenencia al Banco a través del
empoderamiento de sus funciones.
Sus valores personales se identifican con los del Banco.
Muestra capacidad para transmitir motivación. Conoce la
misión, visión y objetivos del Banco
7
Eficiencia / Productividad
Muestra cumplimiento de las funciones en los tiempos
establecidos y determinados.
Demuestra capacidad para satisfacer necesidades del cliente de
una forma oportuna y con calidad.
Cumple con las metas establecidas para su plaza de trabajo
Cumple con las actividades optimizando recursos
Demuestra capacidad de atención a los clientes con los procesos
vinculados al puesto
TOTAL
Máxima Calificación: 115 puntos Calf: General
SIGNIFICADO DE LA PUNTUACIÓN
1 Incumple totalmente las funciones asignadas, no se apega a objetivos organizacionales ni personales
2 El cumplimiento de las funciones es parcial, necesita frecuentemente de supervisión para el cumplimiento de estas
3 Cumple la función encomendada apegándose a los objetivos organizacionales, pero necesita de cualquier tipo de
motivación
4 Muestra sus capacidades determinantes y apegadas al cumplimiento de sus funciones
5 Demuestra activamente el cumplimiento de la función excediendo las expectativas del cargo, siempre mantenimiento claro los objetivos organizacionales y personales.
ELABORADO: VERÓNICA GUERRERO REVISADO: APROBADO:
83
BANCO FINCA S.A.
MANUAL DE EVALUACIÓN DE DESEMPEÑO
CÓDIGO: BF-MD-000 FECHA: Pág. 1 de
BANCO FINCA S.A.
FORMULARIO DE EVALUACIÓN DE DESEMPEÑO CODIGO ED-BF-SP-001
FECHA
DATOS INFORMATIVOS NOMBRES DEL EVALUADO
CARGO DEL EVALUADO EJECUTIVO DE INVERSIONES
NOMBRE DE QUIÉN EVALUA
CARGO DE QUIEN EVALUA
Periodo de Evaluación: 1er Semestre 2do Semestre
La presente evaluación tiene como único objetivo conocer y mejorar la productividad laboral sin el propósito de influir en algún tipo de sanción.
EVALUACIÓN DE COMPETENCIAS
Nº COMPETENCIAS
DEL CARGO
CONDUCTA OBSERVABLE 1 2 3 4 5
1
Enfoque al cliente
orientación a resultados
Demuestra dominio absoluto de los manuales, políticas,
reglamentos y productos que posee el Banco.
Da solución a los requerimientos del cliente.
Muestra calidez y confianza en relación Cliente – Banco –
Cliente.
2
Gestión del
Conocimiento
Muestra hábitos de lectura de boletines financieros
Procura capacitarse continuamente
Aporta temas actuales financieros para diálogos en reuniones.
3
Life Balance (Equilibrio
vida personal - Laboral)
Demuestra una capacidad para solventar inconvenientes
personales y laborales de forma planificada.
Mantiene un equilibrio entre su trabajo y su vida personal
Tiene gran capacidad para demostrar su productividad, mejorar
su motivación y lograr un equilibrio entre la vida, valores y
objetivos personales y profesionales.
4
Adaptabilidad
al cambio
Demuestra capacidad para asumir retos que generen cambios,
con actitud positiva.
Observa las situaciones objetivamente, validando puntos de
vista de otros, utilizando dicha información de manera selectiva
para modificar sólo en ocasiones su forma de actuar.
Colabora entusiastamente en proyectos de mejora.
5
Trabajo en equipo
Demuestra entusiasmo y aporta nuevos conocimientos al equipo.
Muestras ayuda y comprensión para con sus compañeros.
Empoderamiento de valores organizacionales.
6
Compromiso
Mantiene un sentido de pertenencia al Banco a través del
empoderamiento de sus funciones.
Sus valores personales se identifican con los del Banco.
Muestra capacidad para transmitir motivación. Conoce la
misión, visión y objetivos del Banco
7
Eficiencia / Productividad
Muestra cumplimiento de las funciones en los tiempos
establecidos y determinados.
Demuestra capacidad para satisfacer necesidades del cliente de
una forma oportuna y con calidad.
Cumple con las metas establecidas para su plaza de trabajo
Cumple con las actividades optimizando recursos
Demuestra capacidad de atención a los clientes a los procesos
vinculados al puesto.
TOTAL
Máxima Calificación: 115 puntos Calf: General
SIGNIFICADO DE LA PUNTUACIÓN
1 Incumple totalmente las funciones asignadas, no se apega a objetivos organizacionales ni personales
2 El cumplimiento de las funciones es parcial, necesita frecuentemente de supervisión para el cumplimiento de estas
3 Cumple la función encomendada apegándose a los objetivos organizacionales, pero necesita de cualquier tipo de
motivación
4 Muestra sus capacidades determinantes y apegadas al cumplimiento de sus funciones
5 Demuestra activamente el cumplimiento de la función excediendo las expectativas del cargo, siempre mantenimiento claro los objetivos organizacionales y personales.
ELABORADO: VERÓNICA GUERRERO REVISADO: APROBADO:
84
BANCO FINCA S.A.
MANUAL DE EVALUACIÓN DE DESEMPEÑO
CÓDIGO: BF-MD-000 FECHA: Pág. 1 de
e) Formulario Consolidación de calificaciones por colaborador y por competencia.
A continuación se presenta el formulario propuesto que se aplicará para la consolidación de
calificaciones por colaborador, es decir en este constaran las calificaciones de los evaluadores así
como un promedio general y final del mismo.
FORMULARIO DE CONSOLIDACIÓN DE CALIFICACIONES
POR COLABORADOR Y POR COMPETENCIA
CODIGO FCC-CC-001 FECHA
NOMBRE DEL EVALUADO
COMPETENCIA
HETERO-
EVALUACIÓN
COEVALUACIÓN
EV.
DEPENDIENTE
AUTOEV.
CALIF.
GENERAL
Enfoque al cliente,
orientado a resultados
Gestión del
conocimiento
Life Balance
Adaptabilidad al
cambio
Trabajo en Equipo
Compromiso
Solución de
problemas
Liderazgo
Eficiencia
Comentario General de la Evaluación:
Comentarios del Evaluado:
Responsable Talento Humano Firma del Evaluado
ELABORADO: VERONICA GUERRERO REVISADO: APROBADO:
85
BANCO FINCA S.A.
MANUAL DE EVALUACIÓN DE DESEMPEÑO
CÓDIGO: BF-MD-000 FECHA: Pág. 1 de
f) Formulario Consolidación de calificaciones por Agencia y por competencia.
El formulario de consolidación de calificaciones por agencia y por competencia, estará destinado
a la recolección de calificaciones mostrando el resultado generalizado de la agencia con las
recomendaciones del caso.
FORMULARIO DE CONSOLIDACIÓN DE CALIFICACIONES POR
COMPETENCIA DE LA AGENCIA
CODIGO FCCCA-001 FECHA
RESPONSABLE AGENCIA
COMPETENCIA
RESULTADO
RECOMENDACIÓN
Enfoque al cliente, orientado a
resultados
Gestión del conocimiento
Life Balance
Adaptabilidad al cambio
Trabajo en Equipo
Compromiso
Solución de problemas
Liderazgo
Eficiencia / Productividad
Recomendaciones Generales:
Responsable Talento Humano Responsable de Agencia
ELABORADO: VERONICA GUERRERO REVISADO: APROBADO:
86
BANCO FINCA S.A.
MANUAL DE EVALUACIÓN DE DESEMPEÑO
CÓDIGO: BF-MD-000 FECHA: Pág. 1 de
III. Fase III. Control y evaluación de desempeño
a) Determinación de acciones a seguir de acuerdo a resultados de evaluación
Se presenta las acciones a seguir en relación al resultado de la calificaciones, de
acuerdo al siguiente rango establecido, el mismo que se ha determinado en base las
competencias organizacionales y a los requerimientos de la organización:
RANGO DESCRIPCION ACCIONES A SEGUIR PLAN DE MEJORA TIEMPO DE
EJECUCION
0 – 30%
Los resultados obtenidos en la
evaluación de desempeño son
totalmente inaceptables, no se
apega a las competencias
organizacionales ni especificas
del puesto; requiere se tome
acciones de forma inmediata así
como en los casos que aplique se
implemente de forma inmediata
los planes de Mejora
Amonestación escrita
con copia al
expediente del
colaborador
Aplicación y
seguimiento inmediato
a plan de mejora.
Inducción filosofía
organizacional
Determinación de los tres
aspectos críticos donde se
obtuvo menor puntaje. (Anexo
Formulario Plan de
Mejoramiento)
Seguimiento y verificación del
cumplimiento a las áreas de
mejora (Anexo Seguimiento
Plan de Acción)
Plazo no mayor
a 30 días
31 – 50%
Los resultados obtenidos en la
Evaluación de desempeño se
encuentran por debajo de los
parámetros aceptables, y requiere
de aplicación de planes de mejora
de forma inmediata.
Amonestación verbal
Aplicación y
seguimiento inmediato
a plan de mejora.
Inducción filosofía
organizacional
Determinación de los tres
aspectos críticos donde se
obtuvo menor puntaje. (Anexo
Formulario Plan de
Mejoramiento)
Seguimiento y verificación del
cumplimiento a las áreas de
mejora (Anexo Seguimiento
Plan de Acción)
Plazo no mayor
a 30 días
51 – 70%
Los resultados obtenidos en la
evaluación se encuentran por
encima de los parámetros
aceptables, pero requiere de
atención en ciertas competencias
para que pueda desarrollar
eficientemente sus funciones.
Aplicación y
seguimiento de Plan
de mejora
Determinación de los dos
aspectos críticos donde se
obtuvo menor puntaje. (Anexo
Formulario Plan de
Mejoramiento)
Seguimiento y verificación del
cumplimiento a las áreas de
mejora (Anexo Seguimiento
Plan de Acción)
Plazo no mayor
a 60 días
71 – 80%
Los resultados obtenidos son
satisfactorios, determina que se
encuentra apegado a las
competencias organizacionales y
personales, lo que demuestra un
desempeño totalmente aceptable
con visiones de mejora.
Aplicación y
seguimiento de Plan
de mejora
Determinación de los dos
aspectos críticos donde se
obtuvo menor puntaje. (Anexo
Formulario Plan de
Mejoramiento)
Seguimiento y verificación del
cumplimiento a las áreas de
mejora (Anexo Seguimiento
Plan de Acción)
Hasta la
siguiente
evaluación de
desempeño
90 – 100%
Los resultados obtenidos son
totalmente satisfactorios y
exceden las expectativos de cargo
Premiación, carta de
felicitación para
colaborador del año
Análisis de la cultura
personal y profesional
del individuo para
retroalimentación con
el equipo
NA
Inmediato
ELABORADO: VERONICA GUERRERO REVISADO: APROBADO:
87
BANCO FINCA S.A.
MANUAL DE EVALUACIÓN DE DESEMPEÑO
CÓDIGO: BF-MD-000 FECHA: Pág. 1 de
b) Formularios de Seguimiento y control de la Evaluación la Desempeño
Para el seguimiento y control de la Evaluación de Desempeño, se ha establecido dos formatos
que permitirán llevar en una forma ordenada con responsables y fechas de cumplimiento, el Plan
de mejoramiento a las áreas que den como resultado la calificación final del colaborador.
Cabe indicar que el responsable de este seguimiento será el Jefe Inmediato y se reportará al
departamento de Recursos Humanos para archivo en el expediente del colaborador.
a. Plan de mejoramiento por colaborador
Formulario que permitirá describir de una forma ordenada las áreas críticas resultado de la
evaluación y las acciones de mejoramiento que se pacten entre las dos partes.
b. Seguimiento y verificación del Plan de mejoramiento
Formulario que permitirá el seguimiento específico a las acciones de mejoramiento
pactadas entre las dos partes. Es muy importante en vista que en este se determinará el
cumplimiento total o parcial del mismo.
ELABORADO: VERONICA GUERRERO REVISADO: APROBADO:
88
BANCO FINCA S.A.
MANUAL DE EVALUACIÓN DE DESEMPEÑO
CÓDIGO: BF-MD-000 FECHA: Pág. 1 de
Formulario Plan de mejoramiento
PLAN DE MEJORAMIENTO POR COLABORADOR CÓDIGO PMC-001 FECHA XX-XX-XX
NOMBRES COMPLETOS
CARGO
NOMBRE JEFE INMEDIATO
CARGO JEFE INMEDIATO
Aspectos
críticos (3)
Función del cargo
asociado a los aspectos
críticos
Breve descripción del
comportamiento del
colaborador y la situación
a mejorar
Recursos
utilizados
Acciones de
mejoramiento
pactadas
Fecha de
revisión
Observaciones
Para constancia y aceptación firman las partes involucradas Colaborador:
Jefe Inmediato:
ELABORADO: VERÓNICA GUERRERO REVISADO: APROBADO:
89
BANCO FINCA S.A.
MANUAL DE EVALUACIÓN DE DESEMPEÑO
CÓDIGO: BF-MD-000 FECHA: Pág. 1 de
Formulario Seguimiento y verificación de cumplimiento de Plan de Mejoramiento
SEGUIMIENTO Y VERIFICACIÓN DEL
PLAN DE MEJORAMIENTO
CÓDIGO FCC-CC-001 FECHA XX-XX-XX
NOMBRE DEL COLABORADOR
Acciones de
mejoramiento
pactadas
Beneficios de las
acciones de
mejoramiento
pactadas
Soporte del cumplimiento
de las acciones de
mejoramiento
CUMPLIMIENTO Fecha de
seguimiento
SI
NO
PARCIAL
Observaciones:
Para constancia y aceptación firman las partes involucradas
Colaborador
Jefe Inmediato
ELABOPRADO: VERONICA GUERRERO REVISADO: APROBADO:
90
BANCO FINCA S.A.
MANUAL DE EVALUACIÓN DE DESEMPEÑO
CÓDIGO: BF-MD-000 FECHA: Pág. 1 de
c) Retroalimentación del Sistema de Evaluación de Desempeño
Una vez ejecutado el proceso del Sistema de Evaluación de Desempeño se desarrollará una
retroalimentación con los colaboradores de la agencia, donde se expondrá las calificaciones
generales por plazas de trabajo, así como también la calificación como agencia; resaltando las
competencias donde se haya obtenido mayor puntaje y sea expuestas como fortalezas tanto
personales como del equipo de trabajo.
Se expondrá los resultados obtenidos a través de los formatos propuestos de una forma clara,
oportuna y consecuente, se exteriorizará también los planes de acción sobre las áreas de mejora
áreas de mejora, arrojadas a través de la evaluación con las respectivas fechas de cumplimiento.
PROCESO DETALLES
PREPARACIÓN
Se explicará con claridad que el propósito de utilizar este
proceso de retroalimentación de 360 grados es para coadyuvar
con el desarrollo de los individuos que colaboran en la
organización.
ELABORACIÓN Y
APROBACIÓN DEL
FORMATO
Se expondrá que para la elaboración de los formularios se
considera principalmente las competencias organizacionales, a
más de estas se incluirán dos competencias de acuerdo al puesto
de trabajo.
Competencias validadas por el área de talento Humano y los
Jefes departamentales a través de un comité; en donde a más de
la estructura y elaboración se aprobará con el Gerente de
Recursos Humanos y la G.G.
CONTROL Y
SEGUIMIENTO DE
LA EVALUACIÓN
DE DESEMPEÑO
El control y seguimiento está desarrollado principalmente a
través de los resultados que arroje la evaluación, ya que en base
a estos se gestiona los planes de acción.
ELABORADO: VERONICA GUERRERO REVISADO: APROBADO:
91
3.4.9. Presupuesto de aplicación de la propuesta
A continuación se detalla el valor de la inversión aproximada necesaria para la ejecución de la propuesta:
DETALLE
UNID COST
UNIT.
COST.
TOTAL
Materiales de apoyo
Lápices
Carpetas
Resma de hojas
Impresiones y fotocopias
Marcadores
20
20
12
390
5
0,65
0,50
3,50
0,10
2,35
13,00
10,00
42,00
39,00
11,75
Insumos – Coffe Brake
Brake para personal y capacita.
21
3,75
73,50
Imprevistos 10% 18,93
TOTAL 208,18
3.4.10. Cronograma de Actividades
Meses
Acciones de implementación del Sistema de Evaluación de Desempeño
JUNIO JULIO AGOSTO
1 2 3 4 1 2 3 4 1 2 3 4
Preparación
Definición de políticas de recursos humanos X
Elaboración de los perfiles de cargo por competencias laborales X X
Determinación de los parámetros a evaluar y los indicadores de eficiencia X X
Determinación de los evaluadores y periodos de tiempos a evaluar X X
Diseño del Sistema X X
Sociabilización del Sistema de Evaluación de desempeño X X
Ejecución de la Evaluación de desempeño X
Tabulación de Resultados X
Retroalimentación X
Aplicación de las áreas de mejora X X
92
3.5.Conclusiones parciales del capítulo
La presente propuesta se ha desarrollado a través del estudio y análisis de la información
obtenida, la misma que ha sido tratada de forma meticulosa respaldándose en la parte
teórica en capítulos anteriores, determinando de esta manera el Sistema de evaluación de
desempeño más adecuado para la aplicación en la organización; ha sido adoptado al
expuesto por el Autor Armando Cuesta en su libro Gestión de Talento Humano y del
Conocimiento.
Así mismo, el método seleccionado para la evaluación ha sido identificado a través de un
estudio actual de la forma de evaluar en la organización, teniendo estas razones subjetivas
en sus resultados, dando la propuesta a utilizar el método de 360° grados para tomar en
consideración el aporte que pueda brindar jefes inmediatos, clientes internos, externos y la
autoevaluación.
Las evaluaciones de desempeño se realizarán semestralmente los responsables de la
ejecución y seguimientos será el Jefe de Agencia.
3.6.Validación de la Propuesta
La investigación será revisada por los lectores de tesis con el fin de certificar esta
propuesta de tesis que está encaminada a mejorar la productividad Laboral de Banco Finca
S.A.
Del mismo modo la propuesta será aprobada por los miembros del tribunal designados por
la gerencia de investigación, quienes de acuerdo a sus conocimientos y experiencia
adquirida están en la capacidad de resolver si el trabajo de investigación es viable o no.
93
4. CONCLUSIONES Y RECOMENDACIONES
4.1.Conclusiones
Una conclusión evidente es que el recurso humano es el factor clave y decisivo de la
organización, se deben implementar políticas bien definidas de evaluación de
desempeño para detectar las fallas que se encuentren en la organización y poder
adoptar medidas preventivas y/o correctivas, con el propósito de lograr cambios que
beneficien a la organización y al colaborador.
El grado de beneficio que proporcione el Sistema de Evaluación de Desempeño,
dependerá de la calidad del método aplicado, así como del control y seguimiento
oportuno que se efectúe al resultado de las evaluaciones.
La productividad Laboral es el resultado de un trabajo efectivo que incluso puede
incrementar la rentabilidad de la empresa, contar con un Sistema de Evaluación bien
definido que proporcione información clara, concisa, oportuna y objetiva se verá
desarrollada como herramienta y estrategia para mantener la productividad del
colaborador.
4.2.Recomendaciones
El sistema de Evaluación de Desempeño debe convertirse en una política de la
organización, donde los involucrados del proceso deben acogerse a los resultados y
acciones a seguir con el propósito de reflejarse la mejora en la misma.
Se recomienda la implementación de calificadores de servicio al cliente, mismos que
proporcionaran reportes convincentes que aportan objetivamente al desarrollo de
indicadores de eficiencia.
Se recomienda la implementación del Sistema de Evaluación de Desempeño y
productividad Laboral en Banco Finca S.A., que contribuirá al crecimiento y desarrollo
sostenible del rendimiento de los colaboradores.
BIBLIOGRAFÍA
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proceso administrativo. México: Pearson .
AYALA VILLEGAS, S. (2010). Administración de Recursos Humanos. México: Pearson.
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Interamericana.
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CUESTA SANTOS, A. (2010). Gesitón del Talento Humano y del Conocimiento. Bogotá -
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HERNÁNDEZ, S., & RODRÍGUEZ , G. (2012). ADMINISTRACIÓN, Teoría, procesos,
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MUNCH, L., & GARCIA, Martinez, J. (2012). Fundamentos de Administración. México: