;' -. _. _. _. _. _. _. -T~~~OAN-~i~G ~A'u- ~~~'T-~~~_. _. _. -~. -. _. -. _._~ CONG TV CO pHAN XNK PETROLIMEX I PETROLIMEX QUYCHE NQI BQ VE QUAN TRJ -. -. -. Tp.H6 Chi Minh, thang 04 nam 2018 L._._._._._._._._._._._._._._._._._._._._._._._._._._._._'
Welcome message from author
This document is posted to help you gain knowledge. Please leave a comment to let me know what you think about it! Share it to your friends and learn new things together.
Transcript
;' -. _. _. _. _. _. _. -T~~~OAN-~i~G~A'u-~~~'T-~~~_. _. _. -~. -. _. -. _._~
CONG TV CO pHAN XNK PETROLIMEX I
PETROLIMEX
QUYCHE
NQI BQ VE QUAN TRJ
-.
-.
-.
Tp.H6 Chi Minh, thang 04 nam 2018L._._._._._._._._._._._._._._._._._._._._._._._._._._._._'
QUY CHB NOI sO VB QUAN TR!
Ml)C Ll)C .
PETROLIM~X
TrangCHUdNG 1. QUY DTNH CHUNG 4
Dieu 1 Nghi'a V\l va ph?m vi dieu chinh 4Dieu 2 Giai thich thu?t ngfr 4
CHU'dNG II: TRINH TlJ, THU TVC 5VE TRIeU TAp vA BlED QurtTTAl DAI H(n DONG CO DONG
Dieu 3 Thong baa ve vi~c chat danh sach cO dong co quyen 5tham d\l' D?i hQi d6ng c6 dong
Dieu4 Thong baa tri~u t?P D?i hQi dong co dong. 5Dieu 5 Cach thuc dang ky tham d\l' D?i hQi dong co Gong. 6Dieu 6 Cach thuc bo phieu bieu quyettrang D?i hQi dong co 6
dong.Dieu 7 Cach thuc kiem phieu. 6DiSu 8 Thong baa ket qua kiem phieu 7Dieu 9 Cach thuc ph an doi quyet dinh cua D?i hQi dong co 8
dongDiSu 10 L?p bien ban h9P D?i hQi dong co dong. 8Dieu 11 Cong bo Nghi quySt D?i hQi dong co dong. 9Dieu 12 Vi~c D?i hQi dong co dong thong qua Nghi 9
quySt b~ng hinh thuc l~y y kiSn p~ng van ban.CHUdNG III. THANH VI EN HOI DONG 11
QUANTRTDieu 13 Tieu chuan thanh vien HQi dong quan trio 11Dieu 14 Cach thuc co dong, nhom co dong ung cu, de cu 12
nguai vaa vi tri thanh vien HQi d6ng quan triDieu 15 Cac truang hgpmi€n nhi~m, bai nhi~m thanh 12
vien HQi d6ng quan tri.Dieu 16 Thong baa ve bau, mi€n nhi~m, bai nhi~m 13
thanh vien HQi d6ng quan trioDieu 17 Cach thuc gi6i thi~u ung vien thanh vien HQi 13
d6ng quan trioCHU'dNG IV: HOP HOI DONG QUAN TRl 13
Dieu 18 Thong baa h9P HQi dong quan tri. 13Dieu 19 Dieu ki~n t6 chuc h9P H9i dong quan trio 14Dieu 20 Cach thuc bieu quyet. 14Dieu 21 Cach thuc thong qua nghj quyet cua HQi dong 14
quan trioDieu 22 Ghi bien ban h9P HQi dong quan tri. 15Dieu 23 Thong baa Bien ban h9P HQi dong quan trio 15
Trang 1/25
QUY CHE NOI sO VE QUAN TR! PCTROLI ••••. X
CHUONG v: THANH VIEN BAN KIEM SOAT 15Dieu 24 Tieu ehufm Kiem smit vien. 16Dieu 25 Caeh thue eo dong, nhom eo dong tmg eu, de 16
eu nguai vao vi tri Ki~m soat vien theo quy dinh ellaphap lu~t va DiSu l~ eong ty
Dieu 26 Caetruanghgp miSn nhi~m, bai nhi~m Kiem 16soat vien.
Dieu 27 Thong bao ve bau, mien nhi~m, bai nhi~m 16Ki~m soat vien.
CHUONG VI: CAC TIEU BAN THUOC HOI 17DONG QUAN TRJ
Dieu 28 Cae tieu ban thuoe Hoi dong qwin trio 17.. .Dieu 29 Nguyen Hieho~t dQng ella eae tieu ban. 17
CHUONG VII: NGUOI DIEU HANH 17DOANH NGHIBp
Dieu 30 Cae tieu ehuan ellanguai dieu hanh doanh nghi~p. 17Dieu 31 Tong giam doe 17Dieu 32 Vi~e bo nhi~mnguai dieu hanh doanh nghi~p khae. 19Dieu 33 Ky hgp dong lao dQngv6inguai dieu hanh doanh 19
nghi~p.Dieu 34 Caetwang hgp miSn nhi~mnguai dieu hanh 19
doanh nghi~p.Dieu 35 Thong bao bo nhi~m, miSn nhi~mnguai dieu 19
hanh doanh nghi~p.CHU'ONG VIII: PHOI HOP HOAT DONG GIO'A 19HOI DONG QUAN TRJ, BAN KlEM soAT VA
TONG GIAM DOCDieu 36 Nguyen Hielam vi~c 19Dieu 37 Phoi hgp ho~t dQng ella HQi dong quim tri 19Dieu 38 Phoi hgp ho~t dQngella Ban kiem soat. 20Dieu 39 Phoi hgp ho~t dong ella Tong giam doe. 21
CHUONG IX DANH GIA HOAT DONG, 22KHEN THU'ONG VA KY LuAT
Dieu 40 Danh gia ho~t dQng. 22Dieu 41 Khenthuang 22DiSu 42 Ky lu?t 22
CHUONG IX: NGUdI PH1) TRACH QUAN 22TRJCONGTY
Dieu 43 Tieu ehuan ella Nguai phVtraeh quim tri eong ty. 22Dieu 44 Vi~e bo nhi~m Nguai phV traeh quim tri eong ty. 22Dieu 45 Caetruanghgp miSn nhi~mNgual pht,t traeh qu.:m 23
trj eong ty.
TrWI)!, 2/25
QUY CHI::NO) sO vI:: QUAN TR!PItTHOLIMIr.X
Dieu 46
ieu 47ieu 48
Dieu 51
Thong baa bo nhi~m, mi~n nhi~m Nguai ph\! trachuan trj con t .
CHlfONG X:NGAN NGUA XUNG DOT LOI iCH
Trach nhi~m din tn;m .Trach nhi~m trung thl,l'c va tranh cac xung
d<)tv~ u ~n 19i.Trach nhi~m ve thi~t h?i va boi thuan .
CHlfONG XI: SUA DOl QUY CHE NOI BOQUAN TRJ CONG TY.
Suadoi ve quy che n<)ib<)ve quan trj cong ty.
23
23
2323
2425
25
Trang 3/25
QUY CHE NOI sO VE QUAN TR! "'CTROLIMIlX
QUY CHE NOI BOVE QUA.NTRI CONG TY CUA
CONG TY CO PHA.N XUAT NH~P KHAu PETROLIMEX(Ban hanh kem thea Nghi quyits6: 2-1/--1 /2018/NQ-fJHfJCfJ ngay18 thang 4 nam 2018
eua fJt;li hr;i d6nge6d6ng C6ng tye6pluin xudt nh(Ip kluiu Petralimex)
CHUaNG I.
QUY DJNH CHUNG
Di~u 1: nghia vI}va ph~m vi di~u ehinh
1. Quy chS nQi bQ v~ qufm tri cong ty c6 ph~n xu~t nh~p kh~u Petrolimexdugc xay dlJI1g din cu theo cac van bfm phap 1u~t sau:
- Lu~t doanh nghi~p s6 68/2014/QHI3 ngay 26 thang 11 nam 2014;- Lu~t chung khoan s6 70/2006/QHI2 ngay 29 thang 6 nam 2006 va s6
62/201 O/QH 12 sua d6i, b6 sung mQt s6 di~u cua Lu~t chUng khoan s670/2006/QH 12;
- Thong tu 155/2015/TT-BTC ngay 06 thang 10 nam 2015 huang d~n congb6 thong tin tren thj truOng chUng khoan Vi~t Nam;
- Nghj djnh s6 71/20 17/ND-CP ngay 06 thang 06 nam 2017huang d~n qwlntrj cong ty ap dl;lng d6i vai cong ty d?i chung;
- Thong tu 95/2017/TT-BTC ngay 22 thang 09 nam 2017 huang d~n mQt s6di~u cua Nghj djnh 71/2017 ngay 06 thang 06 nam' 2017 huang d~n v~ quan trjcong ty ap dl;lng vai cong ty d?i chung;
- £)i~u I~ t6 chuc va hoat dQng cua cong ty c6 phfin xufrt nh~p kh~uPetrolimex.
2. Quy chS nay quy djnh nhfrng nguyen t~cca ban v~ quan trj cong ty dS baov~ quy~n va 19i fchhgp phap cua c6 dong, thiSt I~p nhfrng chu~n mvc v~ hanh vi,d?o duc ngh~ nghi~p cua cac thanh vien HQi d6ng quan tri, Ban T6ng giam d6c,Ban kiSm soat va can bQ quan11', di~u hanh cua Cong ty c6 phfin xufrt nh~p kh~uPetrolimex.
Di~u 2: Giai thleh thu~t ngu'
1. Nhfrng tu ngfr du6i daydugc hiSu nhu sau:
a. "Quan trj cong ty" la h~ th6ng cac quy t~c dS dam bao cho cong tydugcdjnh huang di~u hanh vadugc kiSm soat mQt cach co hi~u qua vi quy~n Igi cua c6dong va nhfrng nguai lien quan dSn cong ty. Cac nguyen t~c quan trj cong ty baog6m: dam bao m<)tca cfru quan trj hqp 11'; dam bao quySn Iqi cua c6 dong va nhUngnguai co lien quan; d6ixu cong b~ng gifra cac c6 dong; dam bao vai tro cua nhfrngnguai co quy~n Iqi lien quan dSn cong ty; minh b?ch trong ho?t dQng cua cong ty;dam bao hi~u qua ho?t dQng cua HQi d6ng quan trj va Ban kiSm soat;
Trang 4/25
QUY CHE NOI sO VE QUAN TR!"IETROl.l M ax
b. "Cong ty niem y~t" Ia cong ty c6 ph~n dugc ch~p thu?n niem y~t c6 phi~ut<;liSo' Giao dich ChUng khoan tren lfulh th6 Vi~t Nam;
c. "Nguai co lien guan" Ia ca nhan, t6 chuc dugc guy dinh trong Khoan178i~u 4 Lu?t doanh nghi~p, Khoan 34 8i~u 6 cua Lu?t Chung khoan;
d. "C6 dong Ian" Ia c6 dong dugc guy dinh t?i Khoan 9 8iSu 6 Lu?t chungkhoan;
e. "Nguai guan Iy doanh nghi~p" Ia Chu tich HQi dong guan tri, thanh vienHQi d6ng guan tr1, T6ng giam d6c va cac ca nhan giu chuc danh guan Iy khac cuaCong ty theo khoang 18 8i~u 4 Lu?t doanh nghi~p va cac guy dinhC\l thS t<;lif)i~ul~ Cong ty;
f. "Nguai d!~u hanh doanh nghi~p" la T6ng gi~m d6c, K~ toantru&n~ ho?cTruang phong Ke toan tai chinh va nhung nguai dieu hanh khac theo guyet dinhcua HQi d6ng guan tri trenca So' d~ xu~t cua T6ng giam d6c;
g. "Thanh vien HQi d6ng guan tri dQC l?p" la thanh vien dugc guy dinh t<;liKhoan 2 f)i~u 151 Lu?t doanh nghi~p;
h. "Thanh vien HQi d6ng guan tri khong di~u hanh" thanh vien HQi d6ngguan tri nhung khong phai la T6ng giam d6c, Pho t6ng giam d6c, K~ toantruang vanhfrng nguai di~u hanh khac theo guy dinh phap Iu?t va Di~u I~ Cong ty;
i. "Nguai ph\l trach guan trj cong ty"la nguai co trach nhi~m va guySn h?ndugc guy dinh t<;liDi~u 18 Nghi dinh 71/2017 /ND-CP;
2. Trong Quy ch~ nay, cac tham chi~u tai mQt ho?c mQt s6 diSu khoan ho?cvan ban phap lu?t se bao g6m ca nhfrng sua d6i b6 sung ho?c van ban thay th~ cacvan ban do.
CHUaNG II: .
TRINH TV, THU TVC VE TRI:E:UT~P
vA BIEU QUYET T~I D~I HOI DONG CO DONG.
Di~u 3: Thong bao v~ vi~c chat danh sach c8 dong co quy~n tham dl}.D~ih".dA Ad"<)1 ong co ong.
Cong ty phai cong b6 thong tin vS vi~c l?p danh sach c6 dong co guy~n thamdlJ h9P D<;lihQi d6ng c6 dong t6i thiSu hai muai(20) ngay tnrac ngay dang ky cu6icung theo cac guy dinh t?i Di~u l~ cong ty va cac guy dinh cua Lu?t chung khoanap d\lng cho cac cong ty niem y~t.
Di~u 4: Thong bao tri~u t~p D~i hQi dBng c8 dong.
Thong bao h9P D<;lihQi d6ng c6 dong dugc gui cho t~t ca cac c6 dong b~ngphuang thuc bao dam, d6ng thai cong b6 tren trang thong tin di~n tu cua Cong tyva tTy ban chung khoan Nhanuac, So' giao dich chung khoan. Nguai tri~u t?P h9P8<;li hQi d6ng c6 dong phai gui thong bao mai h9P d~n t~t ca cac c6 dong trongDanh sach c6 dong co guy~n dlJ h9P ch?m nh~t muai lam(15) ngay truac ngay khai
Trang 5/25
"\
j..,
QUY (HE NOI sO VE QUAN TR!P'I:TftOL.IMIlX
nwc cUQc h9P 8?i hQi d6ng c6 dong (tinhtu ngay rna thong baadugc gui ha~cchuy~n di mQt cach hgp l~,dugc tra cuac phi ho~c dugc b6 VaGhom thu). Chuangtrinh h9P 8?i hQi d6ng c6 dong, cac tai li~u lien quan d~n cac v~n d~ sedugc bi~uquy~t t?i d?i hQidugc gui cho cac c6 dong ho~c/va dang tren trang thong tin di~n tucua Cong ty. Trong truang hgp tai li~u khongdugc gui kern thong bao h9P 8?i hQid6ng c6 dong, thong bao mai h9P phai neu r5duangd~n d~n toan bQ tai li~u h9P d~cac c6 dong co th~ ti~p c?n, bao g6m:
a. Chuang trinh h9P, cac tai li~u su dl,mg trong cUQch9P;
b. Danh sach va thong tin chi ti~t cua cac lmg vien trongtruang hgp b~uthanh vien HQi d6ng quan tri, Ki~m soat vien;
c. Phi~u bi~u quy~t;
d. M~u chi dinh d?i di~n theo uy quy~n dl,l'h9P;
e. DI,l'thao nghi quy~t d6i vaitung v~n d~ trong chuang trinh h9p.
f)i~u 5: Cach thu'c dang ky thamd1}' f)~i h(>idang c8 dong.
Truac khi khai m?c cUQc h9P, Cong ty phai ti~n hanh thut\lC dang ky c6dong va phai thl,l'c hi~n vi~c dang ky cho d~n khi cac cl, dong co quy~n dl,l'h9P com~t dang ky h~t.
f)i~u 6: Cach thu'c bo phi~u bi~u quy~t trong f)~i h(>idang c8 dong.
1. Khi ti~n hanh dang ky cl, dong, Cong ty c~p chotung cl, dong ho~c d?idi~n dugc uy quy~n co quy~n bi~u quy~t mQt the bi~u quy~t, tren do ghi s6 dang ky,h? va ten cua ~l, dong, ~9 va ten d51idi~n,dugc uy quy~n va s6 phi~~ bi~u quy~t cu~co dong do. Co dong tien hanh bieu quyet cac van de t?i 8?i hQi bang cachgia thebi~u quy~t khi Chu t9a 8?i hQi d~ ngh, cac cl, dong bi~u quy~t tan thanh, khong tanthanh, hay y ki~n khac.
2. Cach thuc b6 phi~u b~u thanh vien HQi d6ng quan trj va Ban ki~m soat:
Vi~c bi~u quy~t b~u thanh vien HQi d6ng qwin tri va Ban ki~m soat phai thl,l'chi~n theo phuong thuc b~u d6n phi~u, theo do m6i c.l, dong co tl,ng s6 phi~u bi~uquy~t tuang ung vai tl,ng s6 cl, ph~nsa huu nhan vai s6 thanh viendugc b~u cuaHQi d6ng qwin tr, ho~c Ban ki~m soat va cl, dong co quy~n d6n h~t ho~c mQt ph~ntl,ng s6 phi~u b~u cua minh cho mQt ho~c mQt s6 ung cu vien.
3. Cl, dong ho?c d?i di~n dugc uy quyen dSn sau khi cUQch9P da khai m?c coquyen dang ky ngay va sau do co quyen tham gia va bi~u quySt t?i d?i hQi ngay saukhi dang ky. Chu t9a khong co trach nhi~m dung d?i hQi d~ cho cl, dong dSn mUQndang ky va hi~u 19c cua nhfrng nQi dung da dugc bi~u quySttruac do khong thaydl,i.
f)i~u 7: Cach thu'c ki~m phi~u.
I.8?i hQi phe chu~n nhfrng nguai chiu trach nhi~m ki~m phi~u ho~c giam satki~m phi~u thea d~ nghi cua Chu t9a.sf> thanh vien cua Ban ki~m phi~u do 8?i hQi
Trang 6/25
QUY CHE NO! sO VE QUAN TRjPlETftOLIMIlX
d6ng c6 dong quy~t dinh din Clr dS nghi cua Chu tQa cu<)c hQp nhU11gkhong ithanba (3) nguoi.
2. Khi ti~n h~mh bi~u quy~t t~i d~i h<)i, s6 the tan thanh nghi quy~t duqc thutruac, s6 the phan d6i nghi quy~t duqc thu sau, cu6i cung d~m t6ng s6 phi~u tanthanh hay phan d6i d~ quy~t dinh. T6ng s6 phi~u tan thanh, phan d6i, b6 phi~u tr~ngho~c khong hqp l~ theo tUng v~n dS duqc Chu tQa thong bao ngay sau khi ti~n hanhbi~u quy~t v~n dS do.
3. Truong hqp b~u thanh vien H<)i d6ng quan tri, Ban ki~m soat:
a. Ban ki~m phi~u ti~n hanh ki~m tra thung phi~utruac sv chung ki~n cuacac c6 dong;
b. Vi~c b6 phi~u duqc b~t d~u khi vi~c phat phi~u b~u Clr hoan t~t va k~t thuckhi c6 dong cu6i cung b6 phi~u b~u vao thung;
c. Vi~c ki~m phi~u phai duqc ti~n hanh ngay sau khi vi~c b6 phi~u k~t thuc;
d. K~t qua ki~m phi~u phai duqc l?p thanh van ban va duqc Truong ban kiSmphi~u cong b6truac D~i h<)i;
e. Nguoi hung cu thanh vien H<)i d6ng quan tri ho~c Ki~m soat vien duqcxac, din~ theo s6 phi~u b~u tinh til c~o xu6ng th~p, b~t d~u til lr?g cu vien co s6phieu bau cao nhat cho den khi du so thanh vien quy dinh t~i Dieu l~ nay. Truonghqp co til 02 trn,g cu vientra len d~t cun~ s6 phi~u b~u n~u nhau c~o thanh vien,cu6icung cua H<)i dong quan tri ho~c Ban kiem soat thi se tien hanh bau l~i trong so cactrng Clr vien co s6 phi~u b~u ngang nhau ho~c Iva chQn theo tieu chi quy dinh trongquy ch~ b~u cu ho?c theo DiSu l~ Cong ty.
BoA 8 Th" b' kAt ? k°;:' hOAleu: ong ao e qua lern p leuo
1. D6i vai cac v~n dS biSu quy~t b~ng the bi~u quy~t: t6ng s6 phi~u tanthanh, phan d6i, b6 phi~u tr~ng ho~c khong hqp l~ theo tUng v~n dS duqc Chu tQathong bao ngay khi ti~n hanh bi~u quy~t v~n dS do, C\l th~:
Cac quy~t dinh cua D~i h<)! d6n~ c6 ,don~ vS cac v~r: dS sau day s~ du?,cthong qua khi co til 51% tra len tong so phieu bau cua cac co dong co quyen bieuquy~t co m?t trvc ti~p ho~c thong qua d~i di~n duqc uy quySn co m?t t~i cu<)c hQpD~i h<)id6ng c6 dong:
a. Thong qua bao cao tai chinh nam;
b. K~ ho~ch ph at tri~n ng~n va dai h~n cua Cong ty;
c. MiSn nhi~m, ba:i nhi~m va thay th~ thanh vien H<)i d6ng quan tri, Ban kiSmsoat va bao cao vi~c H<)i d6ng quan tri b6 nhi~m T6ng giam d6c;
d. Va cac v~n dS khac.
Trang 7/25
QUY CHENOl sO VE QUAN TRj 'PCTROLIMlr.X
Cac quy~t djnh clla D~i h<)i d6ng c6 dong lien quan d~n vi~c sua d6i va b6sung Di~u I~, lo~ti c6 phi~u va s6 IUQ'ngc6 phi~u duQ'c chao ban, vi~c t6 chuc I~i haygiai th~ doanh nghi~p, giao djch mua, ban tai san Cong ty ho~c cae chi nhanh thvchi~n co gia trj tu 35% tra len t6ng gia trj tai san cua Cong ty tinh theo Bao cao taichir;h ky g~n nJ:~t duQ'c ki~m, toa~ duQ'c ,thong qua khi ~otu 65% tra len t6ng s6phieu bau cac co dong co quyen bieu quyet co m~t trvc tiep ho~c thong qua d~i di~nduQ'c uy quy~n co m~t t~i cu<)c hQp D~i h<)id6ng c6 dong.
2. D6i vai b~u thanh vien H<)i d6ng quan tri va Ban ki~m soat: k~t qua ki~mphi~u phai duQ'c I?p thanh van ban va duQ'c Truang ban ki~m phi~u cong b6truacD~i h<)i.Nguai trung cu thanh vien H<)i d6ng quan trj ho~c Ki~m soat vien duQ'Cxac, din~ theo s6 phi~u b~u tinhtu c~o xu6ng th~p, b~t d~utu upg cu vien co s6phieu bau cao nhat cho den khi du so thanh vien quy djnh t~i Dieu I~ nay.TruanghQ'p co tu 02 un,g cu vien tra len d~t Clll1~s6 phi~u b~u t0u nhau c~o thanh vien,cuf>icung cua H<)i dong quan trj ho~c Ban kiem soat thi se tien hanh bau I?i trong so cacung cu vien co s6 phi~u b~u ngang nhau ho~c Iva chQn theo tieu chi quy djnh trongquy ch~ b~u cu ho~c theo Di~u I~Cong ty.
Di~u 9: each thu'c phan dAiquy~t dinh cua D~i hQi dAng c8 dong.
1. C6 dong bi~u quy~t phan d6i phan df>inghi quy~t v~ vi~c t6 chuc I~i congty ho~c thay d6i quy~n, nghTaVl,l clla c6 dong quy djnh t~i Di~u I~ Cong ty co quy~nyeu c~u cong ty mua l~i c6 ph~n clla minh. Yeu c~u phai b~ng van ban, trong doneu r5 ten, dia chi cua c6 dong, s6 IUQ'ngc6 ph~n tu'ng lo~i, giadV dinh ban, Iy doyeu c~u Cong ty mua I?i. Yeu c~u phaigai d~n Cong ty trong thai h?n muai(10)ngay, k~tu ngay D?i h<)id6ng c6 dong thong qua nghi quy~t v~ cac v~n d~ quy dinht?i khoan nay.
2. Cong ty phai mua I?i c6 ph~n theo yeu cfru clla c6 dong quy dinh t?iKhoan 1 Di~u nay vai gia thi trucmg ho?c gia duQ'c tinh theo nguyen t~c quy dinht~i Di~u l~ Cong ty trong thai h?n chin mU?,i(90) ngay, k~tu ngal' nh?n ,duQ'c ye~cau. Truang hgp khong thoa thu?n duQ'c ve gia thi cac ben co the yeu cau m<)t tochuc th~m dinh gia chuyen nghi~p djnh gia. Cong ty giai thi~u it nh~t ba (3) t6 chucth~m dinh gia chuyen nghi~p d~ c6 dong Iva chQn va Iva chQn do la quy~t dinh cu6icung.
Di~u 10: L~p bien ban hQpD~i hQi dAng c8 dong.
1. Cu<)c hQp D?i h<)i d6ng c6 dong phai duQ'c ghi bien ban va co th~ ghi amho~c ghi va luu gifrduai hinh thuc di~n tu khac. Bien ban phai duQ'c I?p b~ng ti~ngVi~t, co th~ I?p them b~ng ti~ng Anh va co cac n<)idung chll y~u sau day:
a. Ten, dja chi tfl,lSo' chinh, rna sf>doanh nghi~p;
b. Thai gian va dja di~m hQp D?i h<)id6ng c6 dong;
c. Chuang trinh hQp va n<)idung cu<)c hQp;
d. HQ, ten chll tQa va thu ky;
TranR 8/25
QUY CHE NO! 80 VE QUAN TR!"CTROLI ••••. X
tmg;
e. Tom t~t diSn biSn cUQc h9P va cac y kiSn phat bi~u t~i cUQc h9P D~i hQid6ng c6 dong vStung v~n dS trong chuang trinh h9P;
f. S& c6 dong va t6ng s& phiSu bi~u guySt cua cac c6 dong dlJ h9P, pht) It)cdanh sach dang ky c6 dong, d~i di~n c6 dong dlJ h9P v6i s&c6 ph~n va s& phiSu b~utuang tmg;
g. T6ng s& phiSu bi~u guySt d&i v6itUng v~n dS bi~u guySt, trong do ghi r6phuang thuc bi~u guySt, t6ng s& phiSuhqp l~, khong hqp l~, tan thanh, khong tanthanh va khong co y kiSn; tyl~ tuang tmg tren t6ng s& phiSu biSu guySt cua c6dong dlJ h9P;
h. Cac v~n dS da: duqc thong qua va ty l~ phiSu bi~u quySt thong quatuang
i. Chfr ky cua chu t9a va thu kyo
Bien bim duqc l~p b~ng tiSng Vi~t va tiSng Anh dSu co hi~u IlJc phap ly nhunhau. TruOnghqp co SlJkhac nhau vS nQi dung bien bim tiSng Vi~t va tiSng Anh thinQi dung trong bien ban tiSng Vi~t co hi~u IlJc ap dt)ng.
2. Bien ban h9P D~i hQi d6ng c6 dong phai duqc l~p xong va thong qua tru6ckhi kSt thuc cUQch9p. Chu t9a va thu ky cUQch9P phiii chiu trach nhi~m lien d6i vStinh trung thlJc, chinh xac cua nQi dung bien ban.
3. Bien ban h9P D~i hQi d6ng c6 dong phai duqc cong b& tren trang thong tindi~n ti'r cua Cong ty trong thai h~n hai muai b&n(24) gia k~ tu ngay kSt thuc cUQch9p.
4. Bien ban h9P D~i hQi d6ng c6 dong duqc coi la b~ngchUng xac thlJc vSnhfrng cong vi~c da: duqc tiSn hanh t~i cUQch9P D~i hQi d6ng c6 dongtru khi co ykiSn phan d&i vS nQi dung bien ban duqc dua ra theo dung thu tt)c guy dinh trongvang muai (10) ngay k~tu khi gi'ri bien bim.
5. Bien ban D~i hQi d6ng c6 dong, pht) It)c danh sach c6 dong dangIcy thamdlJ h9P kern chfr ky cua c6 dong, van ban uy quySn tharn dlJ h9P va tai li~u cs lienguan phai duqc luu gifr t~i trt)sa chinh cua Cong ty.
f)i~u 11: Cong bB Nghj quy~t f)~i h(>idAng c8 dong.
Nghi quySt D~i hQi dong c6 dong phai duqc cong b& thong tin theo quy dinhcua DiSu l~ Cong ty va cac quy dinh cua Lu~t chtmg khoan.
f)i~u 12: Vi~c f)~i h(>i dAng c8 dong thong qua Nghj quy~t b~ng hlnhthu'c lfi y y ki~n b~ng van ban.
1. HQi dang guan trj co guySn l~y y kiSn c6 dong b~ng van ban d~ thong quaguySt dinh cua D~i hQi d6ng c6 dong khi xet th~y c~n thiSt vi lqi ich cua Cong ty.
2. HQi d6ng guan tri phai chu~n bi phiSu l~y y kiSn, dlJ thao nghi guySt D~ihQi d6ng c6 dong va cac tai li~u giai trinh dlJ thao nghj quySt. HQi d6ng quan trjphai dam bao gi'ri, cong b& tai li~u cho cac c6 dong trong mQt thai gian hqp ly d~
Trmw o/?)'
.J
.\
.I1
QUY CHE NO' 80 VB QUAN TR! PI[TROLIMI:X
xen; xe! bi~u q!-ly~tva p~ai gui it nhatmuai lam (15) ngay tnrac ngay h~t h~n nh?nphieu Hiy y kien. Yeu cau va cachthuc gui phi~u lay y ki~n va tai li~u kem theoduQ'c thlJc hi~n theo quy djnh t~i khoan 3 DiSu18 DiSu l~ nay.
3. Phi~u lay y ki~n phai co cac nQi dung chu y~u sau day:
a. Ten, dja chi tf\lsa chinh, ma s6 doanh nghi~p; b.Ml,lc dich lay y ki~n;
c. HQ, ten, dja chi thuang tru, qu6c tich, s6 The cancuac cong dan, GiaychUng rninh nhan dan, HQ chi~u ho~c chUng thlJc ca nhan hQ'P phap khac cua c6dong la ca nhan; ten, ma s6 doanh nghi~p ho~c s6 quy~t djnh thanh l?p, dja chi trl,lsa chinh cua c6 dong la t6 chuc ho~c hQ, ten, dja chithuang tm, qu6c tjch, s6 Thecan cuac cong dan, Giay chung minh nhan dan, HQ chi~u ho~c chung thlJcCel nhanhQ'Pphap khac cua d~i di~n theo uy quySn cua c6 dong la t6 chuc;sf:> lugng c6 ph~ncua tUng lo~i va s6 phi~u bi~u quy~t cua c6 dong;
d. van dS c~n lfry y ki~n d~ thong qua quy~t djnh;
, ~. Phuong a~bi~,u guy~t ~ao g6m tan thanh, khong tan thanh va khong co ykien doi vai tung van de lay y kien;
f. Thai h~n phai gui vS Cong ty phi~u lfry y ki~n da duQ'c tra lai;
g. HQ, ten, chfr ky cua Chu tjch HQi d6ng quan trj vanguai d~i di~n theophap lu?t cua Cong ty.
4. Phi~u lfry y ki~n da duQ'c tn1lai phai co chfr ky cua c6 dong la ca nhan,ho~c nguai d~i di~n theo phap lu?t cua c6 dong la t6chuc ho~c ca nhan, nguai d~idi~n theo phap lu?t cua t6 chuc duQ'c uy quySn.
5. Phi~u lfry y ki~n co th~ duQ'c gui vS Cong ty theo cac hinh thuc sau:
a. Gui thu: Phi~u lfry y ki~n gui vS Cong ty phai duQ'c dlJilg trong phong bidan kin va khong ai duQ'c quySn rnatruac khi ki~m phi~u;
b. Gui fax ho~c thu di~n tu: Phi~u lay y ki~n gui vS Cong ty qua fax ho~c thudi~n tu phai duQ'c gifr bi rn?t d~n thai di~m ki~m phi~u.
Cac phi~u lfry y ki~n Cong ty nh?n duQ'c sau thai h?n da xac djnh t~i nQi dungphi~u lfry y ki~n ho~c da bjma trong truang hQ'p gui thu ho~c duQ'c cong b6truact~ai diS~ kiSrn phiSu trong ~ruang hQ'Pgui ~ax, thu di~n tu la kh?ng hQ',Pl~. PhiSulay y kien khong duQ'c gui ve duQ'c coi la phieu khong tharn gia bieu quyet.
6. HQi d6ng quan trj ki~m phiSu va l?p bien ban kiSm phiSu duai SlJ chUngki~n cua Ban ki~rn soat ho~c cua c6 dong khong phai languai diSu hanh doanhnghi~p. Bien ban ki~m phi~u phai co cac nQi dung chu y~u sau day:
a. Ten, dja chi trl,lsachinh, ma s6 doanh nghi~p;
b. M\lc dich va cac vfrn dS c~n lfry y kiSn dS thong qua nghj quySt;
Tran.f!. 10/25
QUY CHB NOI sO VB QUAN TR!pnROLI ••••.x
c. sf>,c6 d,ong y6i t6n,g sf>phiSu bi~u quySt d~ tham gia bi~u quySt, trong dophan bi~t so 'phieu ~ieu quyet hqp l~ va so bieu quyet khong hqp l~ va phuong thucgui phieu bieu quyet, kern theo ph\) l\)c danh sach c6 dong tham gia bi~u quySt;
, ,d. T6ng sf>phiSu tan thanh, khong tan thanh va khong co y kiSn df>i v6itungvan de;
e. Cac v~n d~ da:dugc thong qua;
f. HQ, ten, chfr ky cua Chu tjch HQi dang quc'm tri, nguai d?i di~n theo phaplu~t cua Cong ty, nguai ki~m phiSu va nguai giam sat ki~m phiSu.
, Cac thanh vien HQi dang quc'm tri" nguai ki~m phiSU va nguai giam sat ki~mphieu phai lien d6i chju trach nhi~m ve tinh trung th\Tc, chinh xac cua bien banki~m phiSu; lien d6i chiu trach nhi~mv~ cac thi~t h?i phat sinhtu cac quySt djnhdugc thong qua do ki~m phiSu khong trung th\Tc, khong chinh xac.
7. Bien ban ki~m phiSu phai duqc dang tai tren trang thong tin di~ntu cuaCong ty trong vang hai muai tu(24) gia, k~ tu thai di~m kSt thuc ki~m phiSu.
8. PhiSu l~y y kiSn dil duqc tra lai, bien ban ki~m phiSu, nghj quySt dil dugcthong qua va tai li~u co lien quan gui kern theo phiSu l~y y kiSn d~u phai dugc luugifr t?i tr\) sa chinh clm Cong ty.
Nghi 9uy~t dugc thong qua th~o hinht~uc l~'y y. kiSt; c6 dong ?~ng .van bc'l?phai dugc so co dong d?i di~n it nhat 51% tong so co phan co quyen bieu quyetch~p thu~n va co gia trj nhu nghi quySt dugc thong qua t?i cUQc hQp £>?i hQi dangc6 dong.
CHUONG III. THANH vrEN HOI DONG QUAN TRJ
Di~u 13: Tieu chufin thanh vien H{>idBng quan trio
Thanh vien HQi dang quan tri phai co cac tieu chu~n va diSu ki~n sau day:
1. Co nang l\Tc hanh vi dan S\Td~y du, khong thuQc df>ituqng khong duqcquan ly doanh nghi~p theo quy djnh t?i khoan 2 £>i~u 18 cua Lu~t Doanh nghi~p.
2. Co trinh dQ chuyen man, kinh nghi~m trong quan ly kinh doanh cua Congty va khong nh~t thiSt phc'li la c6 dong cua Cong ty.
3. Thanh vien HQi dang quan tri Cong ty co th~ dang thai la thanh vien HQidang quan trj cua cong ty khac.
Di~u 14: Cach thu'c c8 dong, nhom c8 dong u'ngCil', d~ CII' ngu'o'i vao vi trithanh vi en H{>idBng quan trio
1. Cac c6 dong n~m gifr c6 ph~n ph6 thong trong thai h?n lien t\)C it nh~t sau(06) thang co quy~n gQP sf>quy~n bi~u quySt d~ d~Clr cac u'ng vien HQi dang quantrj. C6 dong ho~c nhom c6 dong n~m gifrtu 5% dSn du6i 10% t6ng sf>c6 ph~n co
Trang 11/25
-tJ•
QUY CHENO! 80 VE QUAN TRj PlETROL'MlEX
quy~n biSu quy~t dugc d~ Clr mQt (01) lmg vien; tu 10% d~n dll'oi 30% dugc d~ Clrt6i da hai (02) ung vien; tu 30% d~n duoi 40% dugcd~Cll't6i da ba (03) ung vien;tu 40% d~n duoi 50% dugc d~ Clr t6i da b6n (04) ung vien; tu 500/0 d~n duoi 60%dugc d~ Clr t6i da nam (05) ung vien; tu 60% d~n duoi 70% dugc d~ Clr t6i da sau(06) Ung vien; tu 70% d~n 80% dugc d~ Clr t6i da bay (07) ung vien; va tu 80% d~nduoi 90% dugc d~ Clr t6i da tam (08)ung vien.
_ 2. Truang h9'p s6 lugn~ Ung,vien HQ! d6ng quan tri thong qua d~ Clr,va ,UngClr van khong du so lugng can thiet, HQi dong quan trj duong nhi~m co the de Clrthem Ung Clr vien ha?c t6 chuc d~ Clr thea co ch~ dll'gc Cong ty quy dinh t:;tiQuych~ nQi bQ v~ quim tri cong ty. Thu tl,lCHQi ,d6ng quan trj duang nhi~m gio! thi~l!Ung vien HQi dong quim tri phai dug~ cong bo1'5 rang va phai dugc D:;ti hQi dong codong thong qua truoc khi tien hanh de Clr thea quy dinh phap Iu?t.
f)i~u 15: Cae tru'o'ng h<,>"pmi~n nhi~m, bai nhi~m thanh vien HQi dBngquan trio
Thanh vien HQi d6ng quan tri khong con tu c~ch thanh vien HQi d6ng quantri trang cac truang hgp sau:
a. Thanh vien do khong du tu cach lam thanh vien HQi d6ng quan trj thea quydinh cua Lu?t Daanh nghi~p ha?c bi Iu?t phap c~m khong dugc lam thanh vien HQid6ng quan tri;
b. Thanh vien do giri dan b~ng van bim xin tu chuc d~n trl,l sa chinh cuaCong ty;
c. Thanh vien do bi r6i la:;tn tam th~n va thanh vien khac cua HQi d6ng quantrj co nhfrng b~ngchung chuyen man chUng to nguai do khong con nang hJc hanhVI;
d. Thanh vien do v~ng m?t khong tham d\I cac cUQc hQp cua HQi d6ng quimtrj lien tl,lCtrong vong sau thang, va trongthai gian nay HQi d6ng quan tri khongcha phep thanh vien do v~ng m?t va da: phan quy~t r~ng chuc Vl,lcua nguai nay bibo tr6ng;
e. Thanh vien do bi cach chuc thanh vien HQi d6ng quim tri thea quy~t dinhcua D:;tihQi d6ng c6 dong.
f.Thanh vien do d:;ti di~n cha phap nhan, khi phap nhan khong con tu cachphap nhan, ha?c thoi Clr 1a d:;tidi~n cha phap nhan do.
g. Cung c~p thong tin ca nhan sai khi giri cha Cong ty voi tll' cach 1aUng vienHQi d6ng qmln trj;
h. Cac truang hgp khac thea quy dinh cua phap 1u?t va DiSu 1~nay.
HQi d6ng quan trj ra nghi quy~t v~ vi~c khong con tu cach thanh vien hQid6ng quan tri va thong baa cha c6 dong thea quy dinh v~ cong b6 thong tin cuaCong ty.
Trang 12/25
QUY CHE NO! 80 VE QUAN TR!PI:TROLIMI:X
Di~u 16: Thong bao v~ b~u, mi~n nhi~m, bili nhi~m thanh vien H{>i dAngquan trio
Thong baa vS b~u, miSn nhi~m, ba:i nhi~m thanh vien HQi d6ng quan trj theaquy djnh t?i DiSu I~ Cong ty.
Di~u 17: each thu'c gio'i thi~u u'ng vien thanh' vien H{>idAng quan trio
Truang hqp da: xac djnh dugctruac ung vien, thong tin lien quan d~n cac ungvien HQi d6ng quan trl dugc dua vaa tai li~u hQp D?i hQi d6ng c6 dong va cong b6t6i thiSu muai (10) ngay truac ngay khai m?c cUQchQp D?i hQi d6ng c6 dong trentrang thong tin di~n tu cua Cong ty dS c6 dong co thS tim hiSu vS cac trng vien naytruac khi b6 phi~u. (rng vien HQi d6ng quan trj phai co cam k~t b~ng van ban vStinh trung thvc, chinh xac va hgpIy cua cac thong tin ca nhan dugc cong b6 va phaicam k~t thvc hi~n nhi~mV\l mQt cach trung thvc n~u dugc b~u lam thanh vien HQid6ng quan trio Thong tin lien quan d~n ung vien HQi d6ng quan trj dugc cong b6baa g6m cac nQi dung t6i thiSu sau day:
a. HQ ten, ngay, thang, nam sinh;
b. Trinh dQ hQc v~n;
C. Trinh dQ chuyen mon;
d. Qua trinh cong tac;
e. Cac cong ty rna ung vien dang n~m gifr chucV\l thanh vien HQi d6ng quantrl va cac chuc danh quanIy khac;
f. Baa caa danh gia vS dong gop cua ung vien cha Cong ty, trang truang hqpung vien do hi~n dang la thanh vien HQi d6ng quan trl cua Cong ty;
g. Cac 19i ich co lien quan tai Cong ty (n~u co);
h. HQ, ten cua c6 dong ha?c nhom c6 dong dS cu ung vien do (n~u co); i.Cac thong tin khac (n~u co).
CHUaNG IV: HQP HQI DONG QUAN TRJ
Di~u 18: Thong bao hQp H{>idAng quan trio .
Thong baa hQp HQi d6ng quan trj phai dugc gui cha cac thanh vien HQi d6ngquan trj va cac KiSm saat vien it nh~t nam (05) ngay lam vi~ctruac ngay hQp.Thanh vien HQi d6ng quan trj co thS tir ch6i thong baa mai hQp b~ng van ban, vi~ctir ch6i nay co thS dugc thay d6i ha?c huy b6 b~ng van ban cua thanh vien HQi d6ngquan trj do. Thong baa hQp HQi d6ng quan trj phai dugc lam b~ng van ban ti~ngVi~t va phai thong baa d~y du thai gian, dja diSm hQp,chuang trinh, nQi dung cacv~n dS thaa lu~n, kern thea tai li~u c~n thi~t vS nhfrng v~n dSdugc thaa lu~n va biSuquy~t t?i cUQchQp va phi~u biSu quy~t cua thanh vien.
Tramr 1117,
QUY CHENOI 80 VE QUAN TRj PI:TROLIMIlX
Thong bao mai h<;>pd~gc gui b~ng thu, fax, thu di~n tu ho~c phuang ti~nkhac, nhung phai .bao dam den duQ'c dia chi lien l~c clla tung thanh vien HQi d6ngquan tri va cac Kiem soat vien dugc dang ky t~i Cong ty.
f)i~u 19: f)i~u ki~n tA chu'c hQp HQi dAng quan trio
Cac cUQCh<;>pclla HQi d6ng quan tri duQ'CtiSn hanh khi co it nh~t ba ph~n tu(3/4) t6ng s6 thanh vien HQi d6ng quan tri co m~t tn,rc tiSp ho~c thong qua nguaid~i di~n (nguai dugc llY quy~n) nSu duQ'c da s6 thanh vien HQi d6ng quan tri ch~pthu?n.
TruOng hgp khong dll s6 thanh viendv h<;>ptheo quy dinh, cUQc h<;>pphaidugc tri~u t?P l~n thu hai trong thai h~n bay (07) ngay kS tu ngay dl,l'dinh h<;>pl~nthu nh~t. CUQch<;>ptri~u t?P l~n thu hai duQ'c tiSn hanh nSu cohanm(>tmIa (1/2) s6thanh vien H9i d6ng quan tri dl,l'h<;>p.
f)i~u 20: Cach thu'c bi~u quy~t.
1. Tru quy dinh t~i diSm b khoan 11 Di~u 33 Di~u l~ Cong ty, m6i thanh vienH9i d6ng quan tri ho?c nguai dugc uy quy~n theo quy dinh t<;likhoan 8 Di~u 33 clla£)i~u l~ Cong ty tn,rc tiSp co m?t v6'i tu cach ca nhan t~i CU9Ch<;>pH9i d6ng quan trico mQt (01) phiSu biSu quySt;
2. Thanh vien HQi d6ng qu~m tri khong dugc biSu quySt v~ cac hgp d6ng, cacgiao dich ho~c d~ xu~t ma thanh vien do ho~c nguoi lien quan t6'i thanh vien do co19i ich va 19i ich do mau thu~n ho~c co thS mau thu~n v6'i 19i ich clla Cong ty.Thanh vien HQi d6ng quan tri khong duQ'c tinh van ty.l~ thanh vien t6i thiSu co m~tdS co thS t6 c~uc c~Qc h<;>pHQi d6ng quan tri v~ nhfrng quySt dinh ma thanh vien dokhong co quyen bieu quyet;
3. Theo quy dinh t<;lidiSm d khoanIIDi~u 30 Di~u l~ Cong ty, khi co v~n d~phat sinh t~i CU9Ch<;>plien quan dSn 19i ich ho?c quy~n biSu quySt clla thanh vienHQi d6ng quan tri ma thanh vien do khong tI! nguy~n tu b6 quy~n biSu quySt, phanquySt clla chll t<;>ala quySt dinh cu6i cung, trutruang hgp tinh ch~t ho~c ph~m vi 19iich clla thanh vien H9i d6ng quan tri lien quan chua dugc cong b6 d~y du;
4. Thanh vien H9i d6ng quan trihuang 19i tu m9t hgp d6ng dugc quy dinh t~idiSm a va diSm b khoan 5 £)i~u 44 Di~u l~ Cong ty dugc coi la co 19i ich dang kStrong hgp d6ng do;
5. Ki~m soat vien co quy~n dl,l' cU9c h<;>pH9i d6ng quan tri, co quy~n thaolu?n nhung khong dugc bi~u quySt.
f)i~u 21: Cach thu'c thong qua nghi quy~t cii~ HQi dAng quan trio
o I.H9i d6ng quan tri thong qua cac quySt dinh va ra nghi oquyS~trenca sa daso thanh vien H9i dong qu~m tri dt! h<;>ptan thanh. Truong hqp so phieu tan thanh vaphan d6i ngang b~ng nhau, phiSu bi~u quySt cua Chu tich H9i d6ng quan tri laphiSu quySt dinh.
Trtll1£ 14/25
QUY CHE NO' sO VE QUAN TR!P'KTROL'M&X
2. Nghi quySt theo hinh thuc l~y '1 kiSn b~ng van ban dugc thong qua tren cosa '1 kiSn tan thanh cua da s6 thanh vien HQi d6ng quan tri co quy~n bi~u quySt.Nghi quySt nay co hi~u hJc va gia trinhu nghi quySt dugc thong qua t?i cUQchQp.
Di~u 22: Ghi bien ban hQp HQi dAng quan trio
1.Cac cUQc hQp cua HQi d6ng quan tri phai dugc ghi bien bfm va co th~ ghiam, ghi va luu gifr duai hinh thuc di~ntu khac. Bien ban phai l?p b~ng tiSng Vi~tva co th~ l?p them b~ng tiSngnuac ngoai, co cac nQi dung chu ySu sau:
a. Ten, dia chi tr\! sa chinh, rna s6 doanh nghi~pb. M\!c dich, chuang trinh va nQi dung h9P;c. Thai gian, dia di~m hQp
d. H9, ten tung thanh vien dlJ h9P ho~c nguai dugc uy quy~n dlJ h9P, h9, tencac thanh vien khong dlJ hQp, 1'1do;
e. Cac v~n d~ dugc thao lu?n va bi~u quySt t?i cUQc h9P;f.Tom t~t phat bi~u '1 kiSn cua tUng thanh vien dlJ hQp theo trinh tlJ diSn biSn
cua cUQch9P;
g. KSt qua bi~u guySt trong do ghi r5 nhfrng thanh vien tan thanh, khong tanthanh va khon& co ~ kien;
h. Cac van de da dugc thong qua;i. H9, ten, chfr k'1 cua Chu t9a va nguai ghi bien ban.
Chu t?O va nguai ghi bien ban phai chiu trach nhi~m vS tinh trung thlJc vatinh chinh xac cua nQi dung bien ban hQp HQi d6ng quim trio
2. Bien ban h9P HQi d6ng quan tri va tai li~u su d\!ng trong cUQc hQp phaidugc luu gifr t?i tf\! chinh cua Cong ty.
3. Bien ban I?p b~ng tiSng Vi~t va tiSngnuac ngoai co hi~u IlJc ngang nhau.Truang hgp co SlJ khac nhau v~ nQi dung bien ban tiSng Vi~t va tiSng nu6c ngoaithi nQi dung trong bien ban tiSng Vi~t co hi~u hJc ap d'\!ng.
Di~u 23: Thong bao Bien ban hQpHQi dAng quan trio
Chu tich HQi d6ng quan tri co trach nhi~m gui bien ban hQp HQi d6ng quantri t6i cac thanh vien va bien ban do Ia b~ng chung xac thlJc v~ cong vi~c da dugctiSn hanh trong cUQc hQp tn] khi coy kiSn phan d6i vS nQi dung bien bim trong thaih?n muai (10) ngay k~ tu ngay gul. Bien ban h9P HQi d6ng quantri dugc I?p b~ngtiSng Vi~t va co th~ I?p b~ng tiSng Anh. Bien ban phai co chfr k'1 cua chu t9a vanguai ghi bien ban.
CHUaNG v: THANH VIEN BAN KIEM SOAT
Di~u 24: Tieu chufin Ki~m 80M vien.
I . Ki~m soat vien phai dap ung cac tieu chu~n va diSu ki~n theo quy dinh t?ikhoan 1 £)i~u 164 Lu?t doanh nghi~p, £)i~u l~ cong ty va khong thuQc cac truanghgp sau:
Trang 15/25
QUY CHE NOI sO VE QUAN TR! PCTROLIMIEX
a) Lam vi~c trong bQ ph~n k~ toan, tai chinh clla cong ty;
b) La thanh vien hay nhan vien Clla cong ty ki~m toan dQc I~p thvc hi~n ki~mtoan cac bao cao tai chinh clla cong ty trong ba (03) nam li~n tnrac do.
2. TruOng ban ki~m soat phai la ki~m toan vi'en ho~c k~ toan vien chuyennghi~p va phai lam vi~c chuyen trach t~i Cong ty
? Di~u 25: Cach thu'c c8 dong, nhom c8 dong u'ngCU', d~ cu. ngu'o'i vao vi triKiem soat vien theo quy dinh cua phap Iu~t va Di~u I~ cong ty;
1. Vi~c ung cu, d~ cu thanh vien Ban ki~m soat dugc thvc hi~ntuang tv vi~cung cu d~ cu thanh vien HQi d6ng quan trj dugc quy dinh t~i quy ch~ nay.
2. Tru~g hqp s~ luqn~ cac ung. vien Ban ki~m soat thong gu~ d~ cu va lIngcu khong du so Iuqllg Call thiet, Ban kiem soat duang nhi~m co the de cu them lIngvien ho~c t6 chuc d~ Clr theo co chS quy dinh t~i £)i~u I~ cong ty va Quy chS nQi bQv~ quan trj cong ty. Co chS Ban ki~m soat duang nhi~m d~ cu lIng vien Ban ki~msoat phai dugc cong b6 ro rang va phai dugc £)~i hQi d6ng c6 dong thong quatruackhi tiSn hanh d~ cu.
Di~u 26: Cac tru'o'ng hQ'p mi~n nhi~m, bili nhi~m Ki~m soat vien.
1. Ki~m soat vien bi mi~n nhi~m trong cac truang hqp sau:
a. Khong con du tieu chu~n va di~u ki~n lam Ki~m soat vien theo quy dinh
t~i Lu~t doanh nghi~p;
b. KhOng thvc hi~n quy~n va nghTa vI,!cua minh trong sau(06) thang lien tl,!c,
tn! truang hqp bfrt kha khang;
c. Co dan til chuc va dugc chfrp thu~n;
d. Cac truang hgp khac theo quy dinh cua phap lu~t, £)i~u I~ nay.
2. Ki~m soat vien bi bffi nhi~m trong cac truanghgp sau:
a. Khong hoan thanh nhi~m vI,!,cong vi~c dugc ph an cong;
b. Vi ph~m nghiem tr9ng ho~c vi ph~m nhi~u l:ln nghTa vI,! cua Ki~m soatvien quy dinh cua Lu~t doanh nghi~p va £)i~u l~ cong ty;
c. Theo quySt dinh cua £)~i hQi d6ng c6 dong;
d. Cac truang hqp khac theo quy dinh cua phap lu~t, £)i~u l~ nay.
Di~u 27: Thong bao v~ bfiu, mi~n nhi~m, biii nhi~m Ki~m soat vien.
Thong bao v~ b:lu, mi~n nhi~m, bffi nhi~m thanh vien Ban ki~m soat theo quy
dinh tc;ti£)i~u l~ Cong ty.
CHUONG VI: cAc TUtU BAN THUOC HOI DONG QUA.N TR!
Di~u 28: Cac ti~u ban thuQc HQi dang quan trio
T/"{JIH' 11)/)'i
QUY CHB NOI sO VB QUAN TR!"CTROLIMIlX
I. HQi d6ng, qu~m tri co th~ thanh l?p ti~u ban tn,rc thuQc d~ phl,l tnlch vSchinh ,sach phat trien, ~han SlJ,luang thuang,ki~m toan nQi bQ. S6 lugng thanh vienclla ti~u ban do HQi dong quar: tri quy~t dinh, nhung nen co it nh~t ba(03) nguaibao gam thanh vien clla HQi dong quan tri va thanh vien ben ngoai. Cac thanh viendQc l?p HQi d6ng quan trj!thanh vien HQi d6ng quan tri khong diSu hanh nen chi~mda s6 trong ti~u ban va mQt trong s6 cac thanh vien nay duqc b6 nhi~m lamTruangti~u ban theo quy~t dinh cua HQi d6ng quan trio Ho?t dQng Clla ti~u ban phai tuanthll theo quy dinh Clla HQi d6ng quan trioNghi quy~t Clla ti~u ban chi co hi~u IlJc khico da s6 thanh vien tham dlJ va bi~u quy~t thong qu~ t?i cUQc hQp Clla ti~u ban lathanh vien HQi d6ng quan trio
2. Trong thai gian HQi d6ng quan tri chua thanh l?p cac ti~u ban, H(>i d6ngquan tri cong ty Clr nguai phl,l tnich rieng vStung van dS nhu ki~m toan, luangthuang, nhan SlJ d~ he;trq ho?t dQng clla HQi d6ng quan trio Trong do, nguai phl,ltrach rieng vS ki~m toan phai languai co ehuyen man vS k~ toan va khong phai languai lam vi~e trong bQ ph?n k~ toan tai ehinh clla cong ty.
Di~u 29: Nguyen t~c ho~t dQng cua cac ti~u ban:
Vi~e thlJc thi quy~t dinh clla HQi d6ng quan tri, ho~c clla ti~u ban trlJc thuQcHQi d6ng quan tri, ho?c clla nguai cotu cach thanh vien ti~u ban HQi d6ng quan triphai phu hqp vai cac quy dinh phap lu?t hi~n hanh va quy dinh t?i DiSu l~ cong ty.
CHU'ONG VII: NGUilI DIEU HA.NH DOANH NGHIJtp
Di~u 30: Cac tieu chuAn cua ngu'(ri di~u hanh doanh nghi~p.
1. Tieu chu~n clla nguai diSu hanh doanh nghi~p phu hqp vai DiSu l~ Congty va Lu~t doanh nghi~p.
2. H~ th6ng quan ly clla Cong ty phai dam bao bQ may quan ly chiu trachnhi~m truac HQi d6ng quan tri va chiu SlJ giam sat, chi d?o Clla HQi d6ng quan tritrong eong vi~c kinh doanh hang ngay cua Cong ty. Cong ty co T6ng giam d6c, cacPho t6ng ~iam d6c, K~ to~ntruang ~a cac chuc danh quan ly khac do HQi d6ngquan tri bo nhi~m. Vi~c bo nhi~m mien nhi~m, ba:i nhi~m cac chuc danh neu trenphai duqe thong qua b~ng nghi quy~t HQi d6ng quan trio
3. Nguai diSu hanh doanh nghi~p phai co trach nhi~m m~n can d~ he; trq congty d?t duqc cae ml,lc tieu dS ra trong ho?t dQng va t6 chuc.
D.>. 31 TA ., dl..leu : ong glam oc:
1. HQi d6ng quan tri b6 nhi~m mQt (01) thanh vien HQi d6ng quan tri ho?cmQt nguai khac lam T6ng giam d6c; ky hqp d6ng trong do quy dinh thu lao, tiSnluang va lqi ich khac. Thu lao, tiSn luang va lqi ich khac clla T6ng giam d6e phaiduqe bao cao t?i D?i hQi d6ng c6 dongthuang nien, duqc th~ hi~n thanh ml,le riengtrong Bao cao tai chinh nam vaduqc neu trong Bao cao thuang nien ella Cong ty.
Trang 17/25
QUY CHE NOI sO VE QUAN TRj tl'ET"OLIMltx
2. Nhi~m ky cua T6ng giam d6c khong qua nam (05) nam va co th~ duqc, taib6 nhiem. Viec b6 nhiem co th~ hSt hi~u h,rc can cu vao cac quy dinh t~i hqp donglao dQ~g. T6~g giam d6c khong phai la nguai ma phap lu~tt c~m gifr chuc V\l nay vaphai dap ung cac tieu chu~n, di~u ki~n theo quy djnh cua phap lu~t va £)i~u l~ congty.
3. T6ng giam d6c co cac quy~n va nghTa V\l sau:
a. ThlJc hi~n cac nghj quySt clla HQi d6ng qu~m tfj va £)~i hQi d6ng c6 dong,kS ho~ch kinh doanh va kS ho~ch d~u tu Clla Cong ty da: duqc HQi d6ng quan tr! va£)~i hQi d6ng c6 dong thong qua;
b. QuySt djnh cac v~n d~ ma khong d.n phai co quySt dinh clla HQi d6ngquan tr!, bao g6m vi~c thay m~t Cong ty ky kSt cac hqp d6ng tai chinh va thuongm~i, t6 chuc va di~u hanh ho~t dQng kinh doanh hang ngay Clla Cong ty theo nhfrngthong l~ qwin ly t6t nh~t;
c. KiSn nghi vai HQi d6ng quan tri v~ phuong an co c~u t6 chuc, quy chSquan Iy nQibQ Clla Cong ty;
d. T6 chuc thlJc hi~n kS ho~ch kinh doanh va phuong an d~utu clla Cong ty;
e. B6 nhi~m, mi~n nhi~m, ba:i nhi~m cac chuc danh quan ly trong Cong ty,tn! cac chuc danh thuQc th~m quy~n Clla HQi d6ng quan tri;
f. QuySt dinh ti~n luong, quy~n lqi khac d6i vai nguai lao dQng tfong Cong ty,can bQ thuQc th~m quy~n b6 nhi~m cua T6ng giam d6c;
g. Tuy~n dVng lao dQng;
h. KiSn nghi phuong an tra c6 tuc ho~c xu Iy16 trong kinh doanh;.i. £)~ xu~t nhfrng bi~n phap nang cao ho~t dQng va quan Iy Clla Cong ty;
j. KiSn nghj s& luqng va nguai di~u hanh doanh nghi~p ma Cong ty c~n tuy~nd\lng d~ HQi d6ng quan tri b6 nhi~m ho~c mi~n nhi~m theo quy chS nQibQ va kiSnnghi thu lao, ti~n luong va Iqi Ich khac d6i vai nguai di~u hanh doanh nghi~p d~HQi d6ng quan tfj quySt djnh;
k. Tham khao y kiSn clla HQi d6ng quan tri d~ quySt dinh s6 luqng nguai laodQng, vi~c b6 nhi~m, mi~n nhi~m, muc luong,trq c~p, Iqi ich, va cac di~u khoankhac lien quan dSn hqp d6ng lao dQng clla h9;
1.Chu~n bi cac ban dlJ toan dai h~n, hang nam va hang quy cua Cong ty (sauday g9i la ban dlJ toan) ph\lC V\l ho~t dQng qwin Iy dai h~n, hang nam va hang quycua Cong ty theo kS ho~ch kinh doanh. Ban dlJ toan hang nam cho tung nam taichinh phai duqc trinh d~ HQi d6ng quan tri thong qua va phai bao g6m nhfrng thongtin quy dinh t?i cac quy chS Clla Cong ty;
m. Quy~n va nghTa V\l khac theo quy dinh clla phap lu~t, £)i~u I~ nay, cac quychS nQibQ clla Cong ty, cac nghi quySt cua HQi d6ng quan trj, hqp d6ng lao dQngky vai Cong ty.
Tral1~ 18/25
QUY CHE NOI sO VE QUAN TR!~IlTROLJMI:X
. 4. T?ng giam d6c chju trach nhi~mtruac HQi d6ng gWln trj va D(;li hQi d6ngcf; dong ve vi~c thvc ~i~n nhi~m Vl,lva guy~n h(;lndugc giao va phai bao cao cacdip nay khi dugc yeu diu.
5. HQi d6ng guan trj co th~ miSn nhi~m T6ng giam d6c khi da s6 thanh vienH9i d6ng guan tTj co guy~n bi~u guySt dV h<;>ptan thanh va b6 nhi~m T6ng giamdoc mai thay the.
Di~u 32: Vi~e b8 nhi~m ngU'()'idi~u himh doanh nghi~p khae.
. Theo d~ nghj c~a T6ng giam d6,Cvadugc sv ch~p ,thu?n cua HQi d6n~ gufmtq, Cong tydugc tuyen dl,lng nguai dieu hanh khac vai so lugng va tieu chuan phuhgp vai co c~u va guy chS guan Iy cua Cong ty do HQi d6ng guan trj guy djnh.
Di~u 33: Ky hQ'pdBng lao dqng vo'i ngu'()'i di~u hanh doallh Ilghi~p.
Cong ty ky hgp d6ng lao dQng vai nguai di~u hanh doanh nghi~p theo guydjnh cua phap lu?t lao dQng va Di~u l~ Cong ty.
Di~u 34: Cae trU'o'ng hQ'pmi~n nhi~m ngu'o'i e;ti~uhanh doanh nghi~p.
Nguai di~u hanh doanh nghi~p bj miSm nhi~m trong cac truang hgpdugcguy djnh t(;liDi~u I~ Cong ty va hgp d6ng lao dQng da: kY.
Di~u 35: Thong bao b8 nhi~m, mi~n nhi~m ngu'o'i di~u hanh doanhnghi~p.
Thong bao v~ vi~c b6 nhi~m, miSn nhi~m, ba:i nhi~mnguai di~u hanh doanhnghi~p thvc hi~n theo guy djnh t(;liDi~u I~ Cong ty va guy djnh phap lu?t.
CHUaNG VIII: PHOI H<}P HO~ T DONG GIfJ'A
H<)I DONG QUAN TRl, BAN KIEM SOAT vA TONG GIAM DOC
Di~u 36: Nguyen t~e lam vi~e:
Thanh vien HQ d6ng gufm trj, Thanh vien Ban ki~m soat, T6ng giam d6c phaitv chju trach nhi~m trong gua trinh thvc hi~n nhi~m Vl,ldugc giao va phai nghiemtuc ph6i hgp hO(;ltdQng d~ bao v~ guy~n Igi hgp phap cua c6 dong, phat tri~n congty. T~t ca cac thanh vi en d~u co guy~n bao luu y kiSn th6ng nh~t ho~c khong th6ngnh~t d6i vai mQt nQi dung va co trach nhi~m giai trinh v~ vi~c do khi co yeu cAu.
Di~u 37: Ph8i hQ'phOl;}tdqng ella Hqi dBng quan trj
1. D6i vai Ban ki~m soat:a. Chuang trinh, nQi dung cac cUQch<;>pHQi d6ng guan tri phaidugc gai dSn
thanh vien Ban ki~msoM cung thai gian gai tai cac thanh vien HQi d6ng guan triob. Cac Nghj guySt cua HQi d6ng guan trjdugc gai dSn Ban ki~m soat d6ng
thai vai thai di~m gai dSn T6ng giam d6c trong vong bay(7) ngay k~ til ngay xacI?p.
2. D6i vai T6ng giam d6c:
Trang 19/25
.1
-1...
QUY CHE NO! sO VE QUAN TR! "~TROL.IMI:X
a. D6i vai cong tac t6 chuc CUQchQp D?i hQi d6ng c6 dong thuemg nien, H,Qid6ng qwin trj phai thong bao cho T6ng giam d6c v~ vi~c ph6i hgp, Slr d"mg nguonhfC it nh~t la b6n muai lam (45) ngay.
b. Cac v~n d~ ma HQi d6ng quan trj phai phe duy~t theo d~ xu~t clla T6nggiam d6c theo quy djnh t?i Di~u I~ cong ty, HQi d6ng quan trj phai phan h6i trongyang bay (7) ngay ho~c mQt thai h?n khac do cac ben thoa thu~n.
c. Trong truang hgp c~n, thiSt, vi nhfrng m~c .dich I~en quan dSn n~i~m V\lclla minh, cac thanh vien HQi dong quan trj co quyen yeu diu Tong giam doc cungc~p cac thong tin v~ ho?t dQng Clla Cong ty nhung phaidugc SI! d6ng Y Clla Chlltj~h HQi d6ng guan trj. Yeu c~u phaidugc I~p thanh van ban va gai cho T6ng giamdoc truac it nhat 24gia.
d. HQi d6ng quan trj co trach nhi~m phan h6i nhfrng nQi dung, kiSn nghj v~Di~u I~, quy chS nQi bQ quan trj Cong ty,ca c~u t6 chuc va s6 lugngnguai di~uhanh trong thai h?n15 ngay.
e. Trong truang hgp cUQchQp HQi d6ng quan trj co mai thanh vien ban ki~msoat thi HQi d6ng quan trj co trach nhi~m gai thong bao mai hQp, nQi dung chu~n bi(nSu co) truac it nh~t nam (5) ngay.
Di~u 38: Ph8i hQ'p ho~t d(>ngeua Ban ki~m 8oat.
1. D6i vai vi~c tiSp c~n thong tin va tai li~u clla Cong ty, Ban ki~m soat conghla V\l neu r5 Iy do trong van ban yeu c~u cung c~p va dam bao tlnh bao m~ttu>,~t d6i thong tin thu dugc trong q?a trinh giam sat ho~t dQng ,clla Cong ty., Vi~ctiet IQ thong tin nay chi khi co yeu cau cllaca quan co tham quyen va co SlJ dong yclla D?i hQi d6ng c6 dong.
2. D6i vai bQ may qu~m Iy Cong ty: Ban ki~m soat co chuc nang ki~m tra,giam sat, C\l th~ nhu sau:
a. Thanh vien Ban ki~m soat co quy~n yeu c~u T6ng giam d6c va ngmJi di~uhanh khac t?O di~u ki~n tiSp c~n h6sa, tai Ii~u lien quan dSn ho?t dQng kinh doanhclla Cong ty t?i tfl,lSo' cfnh ho~c nai lUll trfr h6sa.
b. D6i vai ho?t dQn~ clla T6n.g giam d6c, can cu vao bao c~o ho?t dQngthuemg ky va nhfmg yeu cau cung cap thong tin ca bi~t clla Ban kiem soat, Banki~m 50at co quy~n d~ nghj HQi d6ng quan tri xem xet I?i cac quySt djnh clla T6nggiam d6c. Trong trucmg hgp co d~u hi~u vi ph?m phap lu~t, Di~u I~ Cong ty va coth~ gay thi~t h?i Ian v~ v~t ch~t, uy tin clla Cong ty, Ban ki~m soat co quy~n gaithong bao dSn T6ng giam d6c nh~m m\lc dich yeu c~u dUng ngay vi~c thlJc hi~nquySt djnh do.
c. D6i vai thong tin v~ quan Iy di~u hanh ho?t dQng kinh doanh va bao caotinh hinh kinh doanh, bao cao tai chinh, van ban yeu c~u clla Ban ki~m soat phaidugc gai dS!1Cong tytruac ba (3) n~ay lam vi~c. .
d. Doi vai vi~c Slr d\lng tu van dQc I~p ben ngoai, Ban kiem soat phai thongtin v~ ph?m vi, gia trj va cac nQi dung tr9ng ySu khac trong vang ba (3) ngay lamvi~c.
Trall~ 20/25
QUY CHB NOI sO VB QUAN TR!PCTMOL.IMIr.X
, 3. D6i vai ~9i d6ng qmin tri:Ban kiSm smit co vai tro giam sat, ph6i hqp, tuvan va thong tin day du, kip thai, chinh xac, Cl;lthSnhu sau:
a. Thuang xuyen thong baa vai H9i d6ng quan tri vS kSt qua ha?t d9ng(k}1ong dai ho:n1 qui), tham khaa y kiSn h9i d6ng quan tritruac khi trinh baa caa,ket lu?n va kien nghi len D?i h9i d6ng c6 dong.
b. Khi kiSm tra, giam sat nSu phat hi~n Vl;lvi~c dang di~n ra lam thi~t h?i dSntai san cua Cong ty thi thanh vien Ban kiSm saat kiSn nghi bi~n phap giai quySt vabaa caa xin y kiSn chi d?a kip thai cua Truang ban kiSm saat. Truong hqp khongco bi~n phap diSu chinh naa t6than, thi Truang ban kiSm saat ban b?c vai H9id6ng quan tri giai quySt sau do co trach nhi~m baa caa len D?i h9i d6ng c6 dong.
c. Cac CU9CkiSm tra dinh ky, d9t xu~t cua Ban kiSm saat phai co kSt lu?nbfulg van ban gai dSn H9i d6ng quan tri dS co them cO'sa giup H9i d6ng quan tritrong cong tac quan ly Cong ty. Tuy theamuc d9 va kSt qua cua CU9CkiSm tra tren,Ban kiSm saat c~n phai ban b?c th6ng nh~t vai H9i d6ng quan trj, T6ng giam d6ctruac khi baa caa len D?i h9i d6ng c6 dong. Truong hqp khong th6ng nh~t quandiSm thi duqc quySn bao luu y kiSn ghi vaa bien ban vaTruang ban kiSm soat cotrach nhi~m bao cao len D?i h9i d6ng c6 dong g~n nh~t.
d. D6i vai cac kiSn nghi sua d6i, bo sung, cai tiSn cO' c~u t6chuc quan ly,diSu hanh thi Ban kiSm soat phai gai van ban cung tai li~u lien quan truac it nh~tmuai lam (15) ngay lam vi~c so vai ngay dv dinh nh?nduqc phan h6i.
e. D6i vai vi~c thfrm tra bao caa tai chinhduqc kiSm toan, Ban kiSm soatphai phan h6i y kiSn b~ng van ban trong vong bay(7) ngay.
D'A 39 hA'h h dA? TA ., dAleu : p 01 \l'p o~t ong cua ong glam oc.
1. D6i vai H9i d6ng quan trioa. T6ng giam d6c co quySn quySt dinh cac bi~n phap vugt thfrm quySn cua
minh trong cac truang hqp kh:1n c~p nhu thien tai, hoa ho?n, dich h9a, ... nhungphai bao cao b~ng van ban cho H9i d6ng quan tri trong thai giansamnh~t co thS vachiu trach nhi~m truac H9i d6ng quan tri va D?i h9i d6ng c6 dong vS cac quyStdinh do.
, b. T6ng ~iam d6c co quy~n tu ch6i thi ~anh va bao l~ cac y,kiSn cua minhdoi vai cac quyet dinh cua H9i dong quan tri neu nh?n dinh rang quyet dinh nay traiphap lu?t ho?c gay t6n h?i dSn quySn lqi cua c6 dong. Trong truang hqp nay T6nggiam d6c phao co bao cao ngay vai H9i d6ng quan tri va Ban kiSm soat b~ng vanban.
c. Truac khi thvc hi~n nhi~m Vl;lc~n phai co sv phe chufrn cua H9i d6ngquan tri duqc quy dinh t?i DiSu l~ Cong ty, T6ng giam d6c gaita trinh dSn H9id6ng quan tritruac ba (3) ngay.
d. T6ng giam d6c chiu trach nhi~mtruac H9i a6ng quan tri va D?i h9i d6ngc6 dong vS vi~c thvc hi~n nhi~m Vl;lva quySn h?nduqc giao va phai bao cao cacc~p nay khi co yeu c~u.
2. D6i vai Ban kiSm saat: T6ng giam d6c co trach nhi~m tiSp thu cac y kiSngop y, phan h6i va ph6i hqp trong cong taco
Trang 21/25
.'>...
QUY CHE NOI sO VE QUAN TRj P&TMOLIM"X
CHU'ONG IX DANA GIA HO~ T DONG,
KHEN THU'ONG vA KY LU~T
Di~u 40: Danh gia ho~t d<)ng.
HQi d6ng quim trj 0 tnich nhi~m xaydVng cac tieu chu~n danh gia ho~t dQngcho t~t ca cac d6ituqng la thanh vien HQi d6ng quan trj, Ban ki~m soat va T6nggiam d6c.
Di~u 41: Khen thu'o'ng:
HQi d6ng quan trj co trach nhi~m xaydVng h~ th6ng khen thuemg. Vi~c khenthuang duqc thvchi~n dva tren k~t qua danh gia h00t dQng hang nam clla Cong ty.86i tuqng, hinh thuc khen thuang, muckhen thuang, ...do HQi d6ng quan trj quy~tdjnh.
Di~u 42: Ky Iu~t:
HQi d6ng quan trj co trach nh~m xay dVng h~ th6ng ky lu~t dva tren tinh ch~tva muc dQ cua vi~c vi ph?m va dincu theo quy djnh phap lu~t.
CHU'ONG IX: NGU'C)'JPHl) TRAcR QUAN TR! CONG TY
Di~u 43: Tieu chufin cua Ngu'iri phI} trach quan trj cong ty.
a. Co hi~u bi~t v~ phap lu~t;
b. Khong duqc d6ng thai lam vi~c cho cong ty ki~m toan dQc I~p dangthvchi~n ki~m toan cac bao cao tai chinh cua Cong ty;
c. Cac tieu chu~n khac theo quy djnh clla phap lu~t, 8i~u I~ nay va quy~t dinhclla HQi d6ng quan trio
Di~u 44: Vi~c b&nhi~m Ngu'iri phI} trach qua'n trj cong ty.
HQi d6ng quan tri chi dinh it nh~t mQt (01) nguai lam Nguai phl,l trach quantri cong ty d~ hE>trq ho~t dQng quan tri cong tyduqc ti~n hanh mQt cach co hi~uqua. Nhi~m ky Clla Nguai phl,l trach quan tri cong ty do HQi d6ng quim tri quy~tdjnh, t6i da la naill (05) nam.
Di~u 45: Cac tru'o'ng hq'p mi~n nhi~m Ngu'o'i phI} trach quan trj cong ty.
HQi d6ng quan tri co th~ bffi nhi~m Nguai phl,l trach quan tri cong ty khi c~nnhung khong trai v6i cac quy dinh phap lu~t hi~n hanh v~ lao dQng. HQi d6ng quantri co th~ b6 nhi~m Trq Iy Nguai phl,l trach quan tri cong ty tuy tu'ng thai diSm.
Di~u 46: Thong bao b8 nhi~m, mi~n nhi~m Ngu'o'i phI} trach quan trjcong ty.
Thong bao v~ vi~c b6 nhi~m, mi~n nhi~m, bffi .nhi~m nguai nguai phl,l trachquan tri Cong ty theo quy dinh t~i 8i~u I~ Cong ty va quy djnh Lu~t chu'ng khoan.
Trang 22/25
QUY CHE NOI 80 VE QUAN TR!PIETROI.IMII.X
CHU'ONG X: NGAN NGU A XUNG DOT LQ'I iCH
Di~u 47: Trach nhi~m c~n trQng.
Thanh vien H9i d6ng quim tri, Ki~m smit vien, T6ng giam d6c va nguai diSuhanh khac co trach nhi~m thlfc hi~n cac nhi~~V\l Clla minh, k~ ca nhfrng nhi~mV\lv6'i tu cach thanh vien cac tieu ban Clla H9i dong quan tri, m9t cach trung th,!c, c~ntn;mg vi 19i ich Clla Cong ty.
Di~u 48: Trach nhi~m trung thl}'C va tranh cac xung dQt v~ quy~n IQ'i.
, 1,Thanh vien H9i d6ng quan tri, Ki~m soat vien, T6ng giam d6c va nguaidieu hanh khac phai cong khai cac 19i fch co lien quan theo quy dinh t~i DiSu159Lu~t doanh nghi~p va cac quy djnh phap lu~t khac.
2. Thanh vien H9i d6ng quan tri, Ki~m soat vien, T6ng giam d5c va nguaidiSu hanh khac khong dugc phepSlr d\lng nhung ca h9i kinh doanh co th~ mang l~i19i fch cho Cong ty vim\lc dfch ca nhan; d6ng thai khong dugcSlr d\lng nhungthong tin co dugc nha chuc V\l clla minh d~ tu 19i ca nhan hay d~ ph\lc V\l 19i fchclla t6 chuc ho~c ca nhan khac.
3. Thanh vien H9i d6ng qwin tri, KiSm soat vien, T6ng giam d6c vanguaidiSu hanh khac co nghTa V\l thong bao cho H9i d6ng quan tri t~t ca cac 19i fch co th~gay xung d9t v6'i 19i fch clla Cong ty ma hQ co th~ dugc huemg thong qua cac phapnhan kinh tS, cac giao djch ho~c ca nhan khac.
4. Tru truang hgp D~i h9i d6ng c6 dong co quySt djnh khac, Cong ty khongdugc c~p cac khoan yay ho~c bao Uinh cho cac thanh vien H9i d6ng quan trj, Ki~msoat vien, T6ng giam d5c, nguai diSu hanh khac va cac ca nhan, t6 chuc co lienquan t6'i cac thanh vien neu tren ho~c phap nhan ma nhfi'ng nguai nay co cac 19i ichtai chfnh tm truang hgp cong ty d~i chung va t6 chuc co lien quan t&i thanh viennay la cae cong ty trong cung t~p doan ho~c cac cong ty ho~t d9ng theo nhom congty, bao g6m cong ty mv - cong ty con, t~p doan kinh tS va phap lu~t chuyen nganhco quy dinh khac.
5. Hgp d6ng ho~c giao djch giua Cong ty v6'i m9t ho~c nhiSu thanh vien H9id6ng quan trj, Ki~m soat vien, T6ng giam d5c, ngtiai diSu hanh khac va cac canhan, t6 chuc co lien quan dSn hQ ho~c cong ty, d5i tac, hi~p h9i, ho~c t6 chuc mathanh vien H9i d6ng quan tri, Ki~m soat vien, T6ng giam d5c, nguai diSu hanhkhac ho~c nhfrng nguai lien quan dSn hQ la thanh vien, ho~c co lien quan 19i fch taichfnh khong bi vo hi~u hoa trong cactruang hgp sau day:
a. D5i v&i hgp d6ng co gia trj nh6 han ho~c b~ng hai muai ph~n tram (20%)t6ng gia tri tai s~n dugc ghi trong bao cao tai chfnh ~~n nh~t, nhung n9i dung quantrQng clla hgp dong ho~c giao djch cung nhu cac moi quan h~ va 19i fch clla thanhvien H9i d6ng quan tri, Ki~m soat vi en, T6ng giam d5c, nguai diSu hanh khac da:dugc bao cao t6'i H9i d6ng quan trj. D6ng thai, H9i d6ng quan trj da: cho phep th,!c
Tran~ 23/25
..,'1
'.~
QUY CHE NO) sO VE QUAN TR! "ETROL'MIlX
hi~n hgp d6ng ho~c giao dich d6 mQt cach trung thl,l'c b~ng da s6 phi~u tan thanhcua nhfrng thanh vien HQi d6ng qWln trj khong c6 Iqi ich lien quan;
b. 86i v6i nhfrng hqp d6ng c6 gia tri 16n hcm hai muO'i ph~n tram (20%) t6nggia trj tai san duqc ghi trong bao cao tai chinh g~n nh~t, nhfrng nQi dung quan trQngcua hgp d6ng ho~c giao dich nay cling nhu m6i quan h~ va Iqi ich cua thanh vienHQi d6ng quan trj, KiSm soat vien, T6ng giam a6c, nguai di~u hanh khac da duqccong b6 cho cac c6 dong khong co Iqi ich lien quan c6 quy~n biSu quy~t v~ v~n d~d6, va nhfrng c6 dong d6 aa thong qua hgp d6ng ho~c giao djch nay;
c. Hgp d6ng ho~c giao djch d6 duqc mQt t6 ch(rc tu v~n dQc I?p cho la congb~ng va h9'p ly xet tren mQi phuO'n& di~n lien quan d~n ,cac c6 dong cua Cong tyvao thai diem giao djch ho~c hgp dong nay duqc HQi dong quan trj ho~c 8~i hQid6ng c6 dong thong qua.
Thanh vien HQi d6ng quan tri, KiSm soM vien, T6ng giam d6c, nguai di~uhanh khac va cac t6 chuc, ca nhan c6 lien quan t6i cac thanh vien neu tren khongduqc Slr d\lI1g cac thong tin chua auQ'c phep cong b6 cua Cong ty ho~c ti~t IQ chonguai khac dS thlJc hi~n cac giao djch c6 lien quan.
f)i~u 49: Trach ohi~m v~ thi~t h~i va bBi thU'frog.
1. Thanh vien HQi d6ng quan tri, KiSm soat vien, T6ng giam d6c va nguaiai~u hanh khac vi p1wm nghTa Vl,l,trach nhi~m trung thlJc va c~n trQng, khong hoanthanh nghTa V1,1cua minh v6i SlJ m~n can va nang IlJc chuyen mon phai chju trachnhi~m v~ nhfrng thi~t h~i do himh vi vi ph~m cua minh gay ra.
2. Cong ty b6i thuang cho nhfrng nguai da, d~ng ho~c c6 thStra thanh mQtben lien quan trong cac V1,1khi~u n~i, ki~n, khai t6 (bao g6m cac V1,1vi~c dan SlJ,hanh chinh va khong phai la cac V1,1ki~n do Cong ty la nguai khai ki~n) n~u nguaid6 da ho~c dang la thanh vien HQi d6ng quan trj, KiSm soM vien, T6ng giam d6c,nguai di~u hanh khac, nhan vien ho~c la d~i di~n duQ'c Cong ty uy quy~n ho~cn~uai d6 da ho~c dang l,am theo yeu c~u cua Cong ty v6i tu cach thanh vien HQidon~ quan trj, nguai die!1 hanh doanh nghi~p, nhan vien ho~c d~i ?di~n theo ~yquyen cua Cong ty v6i dieu ki~n nguai d6 da hanh dQng trung thlJc, can trQng, mancan vi lQ'i ich ho~c khong mau thu~n v6i IQ'iich cua Cong ty, tren cO'So' tuan thu lu?tphap va khong co b~ng chUng xac nh?n r~ng nguai d6 da vi ph~m nhfrng trachnhi~m cua minh.
3. Khi thlJc hi~n chuc nang, nhi~m V1,1ho~c thlJc thi cac cong vi~c theo uyquy~n cua Cong ty, thanh vien HQi d6ng quan trj, KiSm soM vien, nguai di~u hanhkhac, nhan vien ho~c la d~i di~n theo uy quy~n cua Cong ty duqc Cong ty b6ithuangkhi tra thanh mQt ben lien quan trong cac vl,lkhi~u n~i, ki~n, khai t6 (tru cacV1,1ki~n do Cong ty la nguai khai ki~n) trong cactruang hQ'p sau:
a. Da hanh dQng trung thlJc, c~n trQng, m~n can vi IQ'i ich va khong mauthu~n v6i lQ'i ich cua Cong ty;
Trang 24/25
QUY CHE NOI 80 VE QUAN TR! PIETROL.'MII:X
b. Tuan thu lu~t phap va khong co b~ngchUng xac nh~n dff khong thvc hi~ntrach nhi~m cua minh.
4. Chi phi b6i thuemg bao g6m cac chi phi phM sinh (k~ ca phi thue lu~t su),chi ph! phan quy~t, cac khoan tiSn ph~t, cac !<h0an phai thanh toan phat sinh tron~thvc te ho~c dugc coi la hgp ly khi giai quyet nhfrng V\l vi~c nay trong khuon kholu~t phap cho phep. Cong ty co th~ mua bao hi~m cho nhfrng nguai nay d~ tranhnhfrng trach nhi~m b6i thuemg neu tren.
CHUaNG XI: sirA DOl QUY CHE NOI BOQUAN TRJ CONG TY.
D'A 50 S? dA' A hI. ". b" A ? t'" tyleu : u'a 01ve quy c e DQI Qve quaD r! CODg •
1. Vi~c sua d6i, b6 sung Quy ch~ nQi bQ vS quan trj Cong ty se do HQid6ng quan trj xem xet va ki~n nghi D~i hQi d6ng c6 dong phe duy~t.
2. Trong truemg hgp nhfrng quy dinh phap lu~t co lien quan d~n ho~tdQng cua cong ty chua dugc dS c~p trong ban quy ch~ nQi bQ vS quan trj Congty ho~c trong truemg hgp co nhfrng quy dinh m6'i khac v6'i nhfrng diSu khoantrong Quy ch~ nQi bQ vS quan trj Cong ty nay thi nhfrng quy djnh m6'i do duangnhien dugc ap d\lng va dieu chinh ho~t dQng cua Cong ty.
TM. HOI DONG QuAN TRJ
CONG TY CP XNK PETROLIMEX
CHU TJCH
Trang 25/25
Related Documents
