No.Dok : F-SPM-02-05-02 Edisi / Rev : 01/00 Tgl. Berlaku : 10-03-2020 Halaman : 1 dari 1 TEMUAN AUDIT KATEGORI TEMUAN KETERANGAN NO Standart/ Klausul Kesiapan/ Pemahaman Belum dapat menunjukkan bukti telah menyusun kebutuhan sarana dan prasarana Minor Close 1 Klausul 6 ISO 9001:2015 Auditee telah siap dan memahami data dukung audit sesuai standar/ klausul 2 Standar 3 AMI Auditee telah siap dan memahami data dukung audit sesuai standar/ klausul 3 Klausul 7 ISO 9001:2015 Auditee telah siap dan memahami data dukung audit sesuai standar/ klausul 4 Klausul 8 ISO 9001:2015 Auditee telah siap dan memahami data dukung audit sesuai standar/ klausul 5 Klausul 10 ISO 9001:2015 Auditee telah siap dan memahami data dukung audit sesuai standar/ klausul Jadwal dan pelaksanaan pemakaian praktek oleh taruna saling bentrok atau tumpang tindih Minor Close 1 Klausul 6 ISO 9001:2015 Auditee telah siap dan memahami data dukung audit sesuai standar/ klausul 2 Klausul 7 ISO 9001:2015 Auditee telah siap dan memahami data dukung audit sesuai standar/ klausul 3 Klausul 8 ISO 9001:2015 Auditee telah siap dan memahami data dukung audit sesuai standar/ klausul 4 Klausul 10 ISO 9001:2015 Auditee telah siap dan memahami data dukung audit sesuai standar/ klausul NO TGL PENDAMPING AN AUDITEE TIM 1 POLITEKNIK PENERBANGAN SURABAYA FORMULIR HASIL PENDAMPINGAN PERSIAPAN AUDIT A. TEMUAN AUDIT TAHUN SEBELUMNYA B. KELENGKAPAN PERSIAPAN AUDIT 1 11 Mei 2020 Unit TIDM 2 7 Mei 2020 Unit Lab Bahasa
34
Embed
TGL A. TEMUAN AUDIT TAHUN SEBELUMNYA KATEGORI …...SOP Pemusnahan barang sitaan perlu direview kembali judul dan isinya, berkaitan penanganan dan masa retensi penyimpanan barang sitaan
This document is posted to help you gain knowledge. Please leave a comment to let me know what you think about it! Share it to your friends and learn new things together.
Transcript
No.Dok : F-SPM-02-05-02
Edisi / Rev : 01/00
Tgl. Berlaku : 10-03-2020
Halaman : 1 dari 1
TEMUAN AUDIT KATEGORI
TEMUANKETERANGAN NO Standart/ Klausul Kesiapan/ Pemahaman
Belum dapat menunjukkan bukti telah
menyusun kebutuhan sarana dan
prasarana
Minor Close 1 Klausul 6 ISO 9001:2015 Auditee telah siap dan memahami data
dukung audit sesuai standar/ klausul
2 Standar 3 AMI Auditee telah siap dan memahami data
dukung audit sesuai standar/ klausul
3 Klausul 7 ISO 9001:2015 Auditee telah siap dan memahami data
dukung audit sesuai standar/ klausul
4 Klausul 8 ISO 9001:2015 Auditee telah siap dan memahami data
dukung audit sesuai standar/ klausul
5 Klausul 10 ISO 9001:2015 Auditee telah siap dan memahami data
dukung audit sesuai standar/ klausul
Jadwal dan pelaksanaan pemakaian
praktek oleh taruna saling bentrok atau
tumpang tindih
Minor Close 1 Klausul 6 ISO 9001:2015 Auditee telah siap dan memahami data
dukung audit sesuai standar/ klausul
2 Klausul 7 ISO 9001:2015 Auditee telah siap dan memahami data
dukung audit sesuai standar/ klausul
3 Klausul 8 ISO 9001:2015 Auditee telah siap dan memahami data
dukung audit sesuai standar/ klausul
4 Klausul 10 ISO 9001:2015 Auditee telah siap dan memahami data
dukung audit sesuai standar/ klausul
NO
TGL
PENDAMPING
AN
AUDITEE
TIM 1
POLITEKNIK PENERBANGAN SURABAYA
FORMULIR
HASIL PENDAMPINGAN PERSIAPAN AUDIT
A. TEMUAN AUDIT TAHUN SEBELUMNYA B. KELENGKAPAN PERSIAPAN AUDIT
1 11 Mei 2020 Unit TIDM
2 7 Mei 2020 Unit Lab
Bahasa
5 Standar C.6.4.d AMI Auditee telah siap dan memahami data
dukung audit sesuai standar/ klausul
Belum ada instruksi kerja alat Obs Close 1 Klausul 6 ISO 9001:2015 Auditee telah siap dan memahami data
dukung audit sesuai standar/ klausul
Pelaksanaan SOP Penggunaan Lab Praktek
belum maksimal
Minor Close 2 Standar 6 AMI (Tabel 5a.LKPS) Auditee telah siap dan memahami data
dukung audit sesuai standar/ klausul
Pelaksanaan SOP Perbaikan Alat belum
maksimal (Lab.Navigasi dan Lab
aerodinamik rusak)
Minor Close 3 Klausul 7 ISO 9001:2015 Auditee telah siap dan memahami data
dukung audit sesuai standar/ klausul
4 Klausul 8 ISO 9001:2015 Auditee telah siap dan memahami data
dukung audit sesuai standar/ klausul
5 Klausul 10 ISO 9001:2015 Auditee telah siap dan memahami data
dukung audit sesuai standar/ klausul
Sesuai Peraturan Menristekdikti Nomor 9
Tahun 2018 tentang Akreditasi Jurnal
ilmiah, maka seluruh kaeya ilmiah/tugas
akhir yang dipublikasikan wajib dimuat
dalam Repositori Institusi
Minor Close 1 Klausul 6 ISO 9001:2015 Auditee telah siap dan memahami data
dukung audit sesuai standar/ klausul
2 Standar 6 AMI (C.6.4.h) Auditee telah siap dan memahami data
dukung audit sesuai standar/ klausul
3 Klausul 7 ISO 9001:2015 Auditee telah siap dan memahami data
dukung audit sesuai standar/ klausul
4 Klausul 8 ISO 9001:2015 Auditee telah siap dan memahami data
dukung audit sesuai standar/ klausul
5 Klausul 10 ISO 9001:2015 Auditee telah siap dan memahami data
dukung audit sesuai standar/ klausul
2 7 Mei 2020 Unit Lab
Bahasa
3 6 Mei 2020 Unit Lab SIM
4 12 Mei 2020 Unit
Perpustakaan
Sasaran mutu 2019 belum dibuat Minor Close 1 Klausul 6 ISO 9001:2015
(Perencanaan) Auditee telah siap dan memahami data
dukung audit sesuai standar/ klausul
Laporan sasaran mutu 2018 belum dibuat Minor Close 2 Klausul 6 ISO 9001:2015 (A.
Kondisi Eksternal) Auditee telah siap dan memahami data
dukung audit sesuai standar/ klausul
SOP Pemusnahan barang sitaan perlu
direview kembali judul dan isinya,
berkaitan penanganan dan masa retensi
penyimpanan barang sitaan yang dapat
menimbulkan resiko
kehilangan/kerusakan
Obs Close 3 Klausul 4 ISO 9001:2015 (Konteks
Organisasi)
Auditee telah siap dan memahami data
dukung audit sesuai standar/ klausul
Perbaikan judul SOP komplain agar
terdapat kejelasan maksud dan tujuan
SOP dibuat
Obs Close 4 Klausul 5 ISO 9001:2015
(Kepemimpinan)
Auditee telah siap dan memahami data
dukung audit sesuai standar/ klausul
5 Klausul 9 ISO 9001:2015 (Evaluasi
Performa)
Auditee telah siap dan memahami data
dukung audit sesuai standar/ klausul
6 Klausul 7 ISO 9001:2015
(Pendukung)
Auditee telah siap dan memahami data
dukung audit sesuai standar/ klausul
7 Klausul 8 ISO 9001:2015
(Operasional)
Auditee telah siap dan memahami data
dukung audit sesuai standar/ klausul
8 Klausul 10 ISO 9001:2015
(Peningkatan)
Auditee telah siap dan memahami data
dukung audit sesuai standar/ klausul
Dokumen Mutu SPMI belum lengkap Minor Close 1 Klausul 6 ISO 9001:2015
(Perencanaan)
Auditee telah siap dan memahami data
dukung audit sesuai standar/ klausul
SOP menggunakan Ms. Office yang tidak
sesuai (*dgn PM 50 Tahun 2017)
Obs Close 2 Klausul 6 ISO 9001:2015 (A.
Kondisi Eksternal)
Auditee telah siap dan memahami data
dukung audit sesuai standar/ klausul
5 11 Mei 2020 Pusbangkar
6 6 Mei 2020 SPM
TIM 2
Tindak lanjut hasil review SOP belum
sesuai target waktu
Obs Close 3 Klausul 4 ISO 9001:2015 (Konteks
Organisasi)
Auditee telah siap dan memahami data
dukung audit sesuai standar/ klausul
4 Klausul 5 ISO 9001:2015
(Kepemimpinan)
Auditee telah siap dan memahami data
dukung audit sesuai standar/ klausul
5 Klausul 5 ISO 9001:2015
(Kepemimpinan)C.2.7.
Penjaminan Mutu
Auditee telah siap dan memahami data
dukung audit sesuai standar/ klausul
6 Klausul 5 ISO 9001:2015
(Kepemimpinan)C.2.8. Kepuasan
Pemangku Kepentingan
Auditee telah siap dan memahami data
dukung audit sesuai standar/ klausul
7 Klausul 9 ISO 9001:2015 (Evaluasi
Performa)
Auditee telah siap dan memahami data
dukung audit sesuai standar/ klausul
8 Klausul 7 ISO 9001:2015
(Pendukung)
Auditee telah siap dan memahami data
dukung audit sesuai standar/ klausul
9 Klausul 8 ISO 9001:2015
(Operasional)
Auditee telah siap dan memahami data
dukung audit sesuai standar/ klausul
10 Standard 6 (Pendidikan/C.6.4.i)
Kepuasan Mahasiswa)
Auditee telah siap dan memahami data
dukung audit sesuai standar/ klausul
11 Standar 9 (C.9.4.a) Luaran
Dharma Pendidikan)Tingkat
kepuasan pengguna lulusan
Auditee telah siap dan memahami data
dukung audit sesuai standar/ klausul
12 Klausul 10 ISO 9001:2015
(Peningkatan)
Auditee telah siap dan memahami data
dukung audit sesuai standar/ klausul
Belum lengkapnya SOP pemenuhan
borang di prodi D3 TBL
Obsv Close 1 Klausul 6 ISO 9001:2015 Auditee telah siap dan memahami data
dukung audit sesuai standar/ klausul
6 6 Mei 2020 SPM
7 12 Mei 2020 Prodi TBL
Belum terdapatnya pedoman pembuatan
visi misi di prodi D3 TBL
Minor Open 2 Standard 1 Auditee telah siap dan memahami data
dukung audit sesuai standar/ klausul
Belum terdapat dokumen mutu SPMI di
prdi D3 TBL
Minor Close 3 Klausul 5 ISO 9001:2015 Auditee telah siap dan memahami data
dukung audit sesuai standar/ klausul
4 Klausul 7 ISO 9001:2015 Auditee telah siap dan memahami data
dukung audit sesuai standar/ klausul
5 Standard 4 Auditee telah siap dan memahami data
dukung audit sesuai standar/ klausul
6 Klausul 8 ISO 9001:2015 Auditee telah siap dan memahami data
dukung audit sesuai standar/ klausul
7 Standard 6 Auditee telah siap dan memahami data
dukung audit sesuai standar/ klausul
8 Standar 9 Auditee telah siap dan memahami data
dukung audit sesuai standar/ klausul
9 Klausul 10 ISO 9001:2015 Auditee telah siap dan memahami data
dukung audit sesuai standar/ klausul
SOP Penerbitan Majalah Altius tidak
dilaksanakan karena dilaksanakan unit
lain
Obsv Close 1 Klausul 6 ISO 9001:2015 Auditee telah siap dan memahami data
dukung audit sesuai standar/ klausul
Bagan Alur SOP Penelitian tidak lengkap
dan tidak sesuai standar
Obsv Close 2 Klausul 5 ISO 9001:2015 Auditee telah siap dan memahami data
dukung audit sesuai standar/ klausul
3 Klausul 7 ISO 9001:2015 Auditee telah siap dan memahami data
dukung audit sesuai standar/ klausul
7 12 Mei 2020 Prodi TBL
8 8 Mei 2020 PPM
4 Standar 4 Auditee telah siap dan memahami data
dukung audit sesuai standar/ klausul
5 Klausul 8 ISO 9001:2015 Auditee telah siap dan memahami data
dukung audit sesuai standar/ klausul
6 Standard 5 Auditee telah siap dan memahami data
dukung audit sesuai standar/ klausul
7 Standard 6 Auditee telah siap dan memahami data
dukung audit sesuai standar/ klausul
8 Standard 7 Auditee telah siap dan memahami data
dukung audit sesuai standar/ klausul
9 Standard 8 Auditee telah siap dan memahami data
dukung audit sesuai standar/ klausul
10 Standard 9 Auditee telah siap dan memahami data
dukung audit sesuai standar/ klausul
11 Klausul 10 ISO 9001:2015 Auditee telah siap dan memahami data
dukung audit sesuai standar/ klausul
Perlu dilaksanakan pembinaan
penyusunan tools/instrument evaluasi
pengasuh
Obsv Open 1 Klausul 6 ISO 9001:2015 Auditee telah siap dan memahami data
dukung audit sesuai standar/ klausul,
telah menyampaikan data dukung,
akan dilakukan verifikasi data.
8 8 Mei 2020 PPM
9 6 Mei 2020 DIREKTUR
TIM 3
2 Klausul 4 ISO 9001:2015 Auditee telah siap dan memahami data
dukung audit sesuai standar/ klausul,
telah menyampaikan data dukung,
akan dilakukan verifikasi data.
3 Klausul 5 ISO 9001:2015 Auditee telah siap dan memahami data
dukung audit sesuai standar/ klausul,
telah menyampaikan data dukung,
akan dilakukan verifikasi data.
4 Klausul 7 ISO 9001:2015 Auditee telah siap dan memahami data
dukung audit sesuai standar/ klausul,
telah menyampaikan data dukung,
akan dilakukan verifikasi data.
5 Klausul 8 ISO 9001:2015 Auditee telah siap dan memahami data
dukung audit sesuai standar/ klausul,
telah menyampaikan data dukung,
akan dilakukan verifikasi data.
6 Klausul 10 ISO 9001:2015 Auditee telah siap dan memahami data
dukung audit sesuai standar/ klausul,
telah menyampaikan data dukung,
akan dilakukan verifikasi data.
Kebijakan pengelolaan data alumni
melalui teknologi informasi perlu disusun
untuk mempercepat
penyelesaian data base alumni
Minor Open. Belum
melampirkan
dokumen
penunjang
yang dimaksud.
1 Klausul 6 ISO 9001:2015 Auditee telah siap dan memahami data
dukung audit sesuai standar/ klausul,
belum mengumpulkan data dukung
berupa dokumen penunjang sampai
dengan proses pendampingan selesai.
Bagian
Administrasi,
Akademik dan
Ketarunaan
9 6 Mei 2020 DIREKTUR
10 8 Mei 2020
2 Standard 3 Auditee telah siap dan memahami data
dukung audit sesuai standar/ klausul,
belum mengumpulkan data dukung
berupa dokumen penunjang sampai
dengan proses pendampingan selesai.
3 Klausul 7 ISO 9001:2015 Auditee telah siap dan memahami data
dukung audit sesuai standar/ klausul,
belum mengumpulkan data dukung
berupa dokumen penunjang sampai
dengan proses pendampingan selesai.
4 Standard 4 Auditee telah siap dan memahami data
dukung audit sesuai standar/ klausul,
belum mengumpulkan data dukung
berupa dokumen penunjang sampai
dengan proses pendampingan selesai.
5 Klausul 8 ISO 9001:2015 Auditee telah siap dan memahami data
dukung audit sesuai standar/ klausul,
belum mengumpulkan data dukung
berupa dokumen penunjang sampai
dengan proses pendampingan selesai.
6 Standard 6 Auditee telah siap dan memahami data
dukung audit sesuai standar/ klausul,
belum mengumpulkan data dukung
berupa dokumen penunjang sampai
dengan proses pendampingan selesai.
Bagian
Administrasi,
Akademik dan
Ketarunaan
10 8 Mei 2020
7 Standar 9 Auditee telah siap dan memahami data
dukung audit sesuai standar/ klausul,
belum mengumpulkan data dukung
berupa dokumen penunjang sampai
dengan proses pendampingan selesai.
8 Klausul 10 ISO 9001:2015 Auditee telah siap dan memahami data
dukung audit sesuai standar/ klausul,
belum mengumpulkan data dukung
berupa dokumen penunjang sampai
dengan proses pendampingan selesai.
Jadwal program dan pelaksanaan kerja
(time
table) serta penanggungjawab kegiatan
belum dibuat
Minor Open. Belum
melampirkan
dokumen
penunjang
yang dimaksud.
1 Klausul 6 ISO 9001:2015
Auditee telah siap dan memahami data
dukung audit sesuai standar/ klausul,
belum mengumpulkan data dukung
berupa dokumen penunjang sampai
dengan proses pendampingan selesai.
Perlu penunjukan personal sebagai super
admin siakad untuk implementasi siakad
Minor Open. Belum
melampirkan
dokumen
penunjang
yang dimaksud.
2 Klausul 7 ISO 9001:2015
Auditee telah siap dan memahami data
dukung audit sesuai standar/ klausul,
belum mengumpulkan data dukung
berupa dokumen penunjang sampai
dengan proses pendampingan selesai.
Terdapat kendala transkrip nilai dan cetak
ijazah dari siakad
Minor Open. Belum
melampirkan
dokumen
penunjang
yang dimaksud.
3 Standard 4
Auditee telah siap dan memahami data
dukung audit sesuai standar/ klausul,
belum mengumpulkan data dukung
berupa dokumen penunjang sampai
dengan proses pendampingan selesai.
Bagian
Administrasi,
Akademik dan
Ketarunaan
11 11 Mei 2020 Subag.
Administrasi
Akademik
10 8 Mei 2020
4 Klausul 8 ISO 9001:2015
Auditee telah siap dan memahami data
dukung audit sesuai standar/ klausul,
belum mengumpulkan data dukung
berupa dokumen penunjang sampai
dengan proses pendampingan selesai.
5 Standard 6
Auditee telah siap dan memahami data
dukung audit sesuai standar/ klausul,
belum mengumpulkan data dukung
berupa dokumen penunjang sampai
dengan proses pendampingan selesai.
6 Standar 9
Auditee telah siap dan memahami data
dukung audit sesuai standar/ klausul,
belum mengumpulkan data dukung
berupa dokumen penunjang sampai
dengan proses pendampingan selesai.
7 Klausul 10 ISO 9001:2015
Auditee telah siap dan memahami data
dukung audit sesuai standar/ klausul,
belum mengumpulkan data dukung
berupa dokumen penunjang sampai
dengan proses pendampingan selesai.
Kebijakan pengelolaan data alumni
melalui
teknologi informasi perlu disusun untuk
mempercepat
penyelesaian data base alumni
Minor Open. Belum
melampirkan
dokumen
penunjang
yang dimaksud.
1 Klausul 6 ISO 9001:2015
Auditee telah siap dan memahami data
dukung audit sesuai standar/ klausul,
telah menyampaikan data dukung,
akan dilakukan verifikasi data.
11 11 Mei 2020 Subag.
Administrasi
Akademik
12 12 Mei 2020 Subag.
Administrasi
Ketarunaan
dan Alumni
Jadwal program dan pelaksanaan kerja
(time
table) serta penanggungjawab kegiatan
belum dibuat
Minor Open. Belum
melampirkan
dokumen
penunjang
yang dimaksud.
2 Klausul 7 ISO 9001:2015
Auditee telah siap dan memahami data
dukung audit sesuai standar/ klausul,
telah menyampaikan data dukung,
akan dilakukan verifikasi data.
3 Klausul 8 ISO 9001:2015Auditee telah siap dan memahami data
dukung audit sesuai standar/ klausul,
telah menyampaikan data dukung,
akan dilakukan verifikasi data.
4 Standard 6Auditee telah siap dan memahami data
dukung audit sesuai standar/ klausul,
telah menyampaikan data dukung,
akan dilakukan verifikasi data.
5 Standar 9Auditee telah siap dan memahami data
dukung audit sesuai standar/ klausul,
telah menyampaikan data dukung,
akan dilakukan verifikasi data.
6 Klausul 10 ISO 9001:2015Auditee telah siap dan memahami data
dukung audit sesuai standar/ klausul,
telah menyampaikan data dukung,
akan dilakukan verifikasi data.
13 6 Mei 2020 Prodi D3. KP Belum terdapatnya Pedoman Pembuatan
Visi Misi di Prodi
Minor Open ditahun
2019, saat ini
sedang proses
review
pedoman.
1 Klausul dan Standart yang
diperuntukkan untuk Prodi KP
sudah dipenuhi untuk persiapan
Audit
Dengan kesiapan yang baik, tinggal
verifikasi data saat auditnya
TIM 4
12 12 Mei 2020 Subag.
Administrasi
Ketarunaan
dan Alumni
14 8 Mei 2020 Prodi D3. MTU Belum terdapatnya Pedoman Pembuatan
Visi Misi di Prodi
Minor Open ditahun
2019, saat ini
sedang proses
review
pedoman.
1 Klausul dan Standart yang
diperuntukkan untuk Prodi MTU
sudah dipenuhi untuk persiapan
Audit dalam link excel dan belum
melampirkan data dukung
Dengan kesiapan yang baik, tinggal
melampirkan data dukung dan
verifikasi data saat auditnya
15 11 Mei 2020 LSP Belum ada evaluasi assesor Minor open di tahun
2019, saat ini
sdh dilakukan
evaluasi
sehingga close
1 Klausul 1 terkait SM, PSM,
MSM,dan IRP sdh dibuat
Akan ditindak lanjuti pada klausul yang
lainnya
16 12 Mei 2020 DIV PUK - - - 1 Klausul 1 dan Standart terait
Kerjama dengan Pendidikan,
Penelitian dan PKM sudan
disampaikan
Dengan kesiapan yang baik, tinggal
verifikasi data saat auditnya
17 6 Mei 2020 Prodi TNU Belum terdapatnya pedoman pembuatan
visi misi di Prodi D3 TNU
Minor Open. Proses
finalisasi
pedoman
1 Standar AMI Kelengkapan untuk Standar AMI telah
dipersiapkan
2 Klausul 6,7,8,10 ISO Standar Klausul ISO telah dilengkapi
3 Instrumen Audit Intrument Audit telah diisi dengan
kelengkapan
data dukung hardcopy beberapa masih
ada di kantor
18 8 Mei 2020 Prodi TLB Belum terdapatnya pedoman pembuatan
visi misi di Prodi D3 TLB
Minor Open. Proses
finalisasi
pedoman
1 Standar AMI Kelengkapan untuk Standar AMI telah
dipersiapkan
TIM 5
2 Klausul 6,7,8,10 ISO Standar Klausul ISO telah dilengkapi
3 Instrumen Audit Intrument Audit telah diisi dengan
kelengkapan
data dukung hardcopy beberapa masih
ada di kantor
19 11 Mei 2020 Prodi LLU Belum terdapatnya pedoman pembuatan
visi misi di Prodi D3 LLU
Minor Open. Proses
finalisasi
pedoman
1 Standar AMI Kelengkapan untuk Standar AMI telah
dipersiapkan
2 Klausul 6,7,8,10 ISO Standar Klausul ISO telah dilengkapi
3 Instrumen Audit Intrument Audit telah diisi dengan
kelengkapan
data dukung hardcopy beberapa masih
di kantor
20 12 Mei 2020 Prodi TPU Belum terdapatnya pedoman pembuatan
visi misi di Prodi D3 TPU
Minor Open. Proses
finalisasi
pedoman
1 Standar AMI Kelengkapan Standard AMI sedang
dipersiapkan
2 Klausul 6,7,8,10 ISO Klausul 6,7,8,10 ISO sedang