TALLER 4
Informe de Auditora
REVISIN DOCUMENTAL DE UN PROCESOEl taller se orientar a
presentar los resultados de una auditora llevada a cabo, segn la
lista de chequeo y el proceso seleccionado del taller TRES
Seleccione el mismo proceso sobre el cual, en el taller 3
desarroll la lista de chequeo Aplique esta lista de chequeo en su
empresa o lugar de estudio, de tal manera que le permita obtener
datos de conformidades y no conformidades.
En el caso de que no trabaje ni estudie, seleccione una empresa
de un pariente cercano donde usted pueda realizar el proceso de
auditora, puesto que lo importante es que se haga el ejercicio
real.
Una vez desarrolla la auditora, presente lo siguiente:
1. Diligenciamiento de matriz de la revisin documental durante
la realizacin de la auditora.
Segn el proceso auditado, coloque en la matriz el listado de
documentos que usted como auditor revis con sus respectivas
observaciones.
Recuerde que la documentacin revisada debe ser propia del
proceso seleccionado y del Sistema de Gestin de Calidad.
PROCESO:___Asistencial Consulta Externa____
NDocumento revisadoObservaciones del documento
1Manual de CalidadConforme, copia digital en cada punto de red
de la IPS
2Informe Oficina Atencion al Usuario (Quejas, peticiones,
reclamos)Conforme, cumple con protocolos de analisis mediante
diagrama de pareto y tiempos de respuesta establecidos por ley
3Revision Hojas de Vida Medicos Consulta Externa Horario MaanaNo
conforme, falta certificados de actualizacion en Soporte Vital
Basico y Avanzado en 8 de 15 Hojas Evaluadas. No hay soporte de
solicitud de cumplimiento de requisitos
4Protocolos: Reporte Enfermedades de Interes en Salud
PublicaFalta implementacion de reporte sistematizado
5Informe Auditoria Historias clinicasNo conforme, existen
falencias en la consignacion de la interpretacion de examenes
clinicos y reporte de acciones adversos a medicamentos por parte de
los profesionales. Indicadores de gestion actualizados a fecha de
corte de la auditoria.
6Guia de Manejo: Hipertension Arterial y Diabetes
MellitusConforme actualizacion guias Ministerio Proteccion Social y
Resolucion 412/2000
2. Hallazgos de auditora:
Segn la lista de chequeo que usted aplic en la auditora Y la
tabla anterior de los documentos verificados, coloque todos los
hallazgos, incluyendo las conformidades.
Fecha: 11/08/14Auditor(es): Andres Cardenas
Proceso Asistencial Consulta externaAuditado(s): Paola
Ramirez
NEvidencia de auditoraCriterios de la auditora (norma
ISO9001:08)Hallazgos de la auditoraCNCMNCm
1Manual de Calidad4.2.2, 5.3, 5.4.2Acceso a todo el personal de
la institucionX
2Informe Oficina Atencion al Usuario (Quejas, peticiones,
reclamos)4.2.4, 5.5.3, 7.2.3, 8.2.1Existen tiempos de respuesta
adecuados y analisis de causas para el planteamiento de acciones
correctivasX
3Revision Hojas de Vida Medicos Consulta Externa Horario
Maana4.2.4. 6.2.2, 7.3.1, 7.3.3Carpetas sin soporte de
formacionX
4Protocolos: Reporte Enfermedades de Interes en Salud
Publica4.2.3, 5.5.3, 7.1Actualizado con Implementacion incompleta
X
5Informe Auditoria Historias clinicas4.2.4, 5.5.3, 7.1, 8.2.3No
existe adherencia al protocolo de diligenciamiento de historia
clinica X
6Guia de Manejo: Hipertension Arterial y Diabetes Mellitus4.2.3,
5.5.3, 7.1ActualizadoX
C: Conformidad NCM: No Conformidad Mayor NCm: No Conformidad
Menor
3. Informe de AuditoraSegn la tabla anterior, que recopila los
hallazgos de la auditora, diligencie el siguiente formato de
informe de auditora, redactando correctamente los hallazgos1.
INFORMACIN BASICA AUDITORIA
Fecha de informe: 17/08/14
Sistema auditado: Calidad S&SO Ambiental
Seguridad de la informacin
Fecha de auditora: 11/08/14
Duracin: 4 das (Cuntas horas, das)
Auditor lder:Jess Medelln
Auditores:Andrs Crdenas
No. Total de procesos auditados: 1 (uno) Asistencial Consulta
Externa
2. OBJETIVO DE LA AUDITORA
Verificar el grado de implementacin de las acciones de
mejoramiento de la calidad de la atencin en salud en el rea de
Consulta Externa de la IPS Corvesalud Restrepo frente al Estndar de
Acreditacin de Atencin al Cliente Asistencial Anexo tcnico No. 1
Resolucin 1445 de 2006 y las disposiciones Planificadas por la
entidad en el Manual de Calidad.
3. ALCANCE DE LA AUDITORA
rea de Consulta Externa de la IPS Corvesalud Restrepo durante el
periodo Enero- Junio 2014.
Lugar donde se realizaron las actividades de auditora:Sala de
Juntas y Oficina coordinacin IPS Restrepo Corvesalud
Persona entrevistada y cargo:Paola Ramrez, Coordinadora IPS
Corvesalud Restrepo
4. CRITERIOS DE LA AUDITORA
- Ministerio proteccin social Resolucin 1445 de 2006, Anexo
Tcnico No. 1.- Modelo de Procesos del Macro proceso de Servicios de
la IPS Corvesalud.- Modelo de Gestin de los Servicios de la IPS
Corvesalud.- Direccionamiento Estratgico Unidad de Servicios de
Salud (USS).- Plan de Calidad de los Subproceso de Servicios de
Salud de la IPS Corvesalud.- Estructura de Control de Gestin USS.-
Balance Scorecard de la IPS Corvesalud sede Restrepo-
Caracterizacin del Proceso Asistencial Consulta Externa- Plan de
mejoramiento de la Calidad del proceso Asistencial Consulta
Externa- Indicadores del Proceso
5. HALLAZGOS DE LA AUDITORIA
Proceso Asistencial Consulta Externa
Aspectos positivos:
- Existi completa colaboracin por parte de la coordinadora y
personal de la IPS.- No hubo restriccin en la verificacin de la
documentacin.- La coordinadora y el personal de atencin al usuario
cuentan con capacitacin y conocimiento de sistemas de gestin de
calidad.- En el personal de la IPS existe el compromiso por la
implementacin del sistema de gestin de calidad, existe un programa
de capacitacin para el personal medico para fortalecer el
conocimiento en el sistema implementado por la IPS.
Oportunidades de mejora:
- Implementar un sistema de evaluacin de adherencia a guas de
practica clnica y protocolos de manejo que permitan la unificacin
del proceso dentro del personal asistencial.- Establecer una reunin
peridica con el comit de usuarios de la IPS para identificar avance
en la implementacin de acciones correctivas respecto a la
atencin.
No conformidades:
1. No conformidades mayores: Falta certificados de actualizacin
en Soporte Vital Bsico y Avanzado en 8 de 15 Hojas de vida
Evaluadas. No hay soporte de solicitud de cumplimiento de
requisitos Existen falencias en la consignacin de la interpretacin
de exmenes clnicos y reporte de acciones adversos a medicamentos
por parte de los profesionales.2. No conformidades menores: Falta
implementacin de reporte sistematizado del protocolo de reporte de
enfermedades de inters en salud publica.3. Conformidades: Existe
acceso y conocimiento del manual de calidad en toda la institucin
Existe seguimiento a la satisfaccin del usuario, as como sistema de
anlisis de causa que permite identificar las acciones correctivas o
preventivas Existe evidencia de actualizacin de los protocolos y
guas de manejo para la prestacin de la atencin Existe registro de
los resultados por medio de instrumentos de auditoria a historias
clnicas e indicadores de gestin.
6. CONCLUSIONES DE LA AUDITORIA
El proceso de auditoria se llevo acabo dentro de los periodos
establecidos, se pudo verificar la implementacin, la documentacin y
el grado de conocimiento del personal acerca de los procesos y
procedimientos establecidos por la institucin dentro del sistema de
gestin de calidad.Aun existe resistencia por parte del personal
medico a la adherencia a las guas y protocolos de manejo
establecidos por la institucin para las enfermedades mas
prevalentes.
INFORME DEL PROCESO DE AUDITORIA
De manera general no se encontraron obstculos en la ejecucin de
la auditoria.Es importante el fortalecimiento del programa de
capacitacin al personal asistencial para garantizar la adherencia a
los protocolos establecidos por la institucin.Debe existir una
adecuada interaccin con el comit de usuarios que permita el
fortalecimiento del rea de atencin al usuario.Examinar la
posibilidad de definir un encargado de gestin documental de manera
que se garantice la actualizacin de los documentos y su
disponibilidad en las distintas reas de la IPS.
Firma Auditor: Andrs Crdenas V.CC. 1046789009
Anexos (relacionarlos):
Conclusiones de aprendizaje
Finalmente, escriba las conclusiones del aprendizaje que obtuvo
tras el desarrollo de esta actividad.
Es esencial para un adecuado desarrollo de la auditoria la
planificacion que incluya el desarrollo de herramientas como listas
de verificacion, asi mismo, contar con la colaboracion por parte
del auditado de manera que se respete el cronograma de las
actividades.Las no conformides mayores pueden ser causales de la no
renovacion de la acreditacion por lo cual es importante recalcar
durante el proceso de auditoria de sus hallazgo, asi como el
analisis de causas y la construccion de las acciones preventivas y
correctivas necesarias.
Enve un archivo de texto con la actividad resuelta al instructor
a travs de la plataforma, en el enlace Actividades / Actividades
unidad 4 / Actividad Realizacin del informe y procedimiento de
auditora.
No olvide realizar la actividad interactiva, el aporte al foro
temtico, la evaluacin de la unidad y la actividad de refuerzo en
los enlaces disponibles en el botn Actividades / Actividades unidad
4.
Recuerde que es importante la lectura previa del material de
estudio y tambin la consulta de los documentos de apoyo de esta
unidad que estn disponibles en el botn del men principal del
programa: Documentos de apoyo / Documentos complementarios /
Documentos complementarios unidad 4.