TALLER PRÁCTICO DE LA DEBIDA DILIGENCIA EN … práctico de la debida diligencia en...La vigente Ley Orgánica de Prevención, Detección y Erradicación del delito de Lavado de Activos

www.cursos.ipbf.edu.ec [email protected]

Quito. - Baquedano 222 y Reina Victoria, Edif. Araucaria 4to piso Telf.: 022551224 0996770466

Guayaquil. - Víctor Manuel Rendón

305 entre Córdova y Pedro Carbo

Telf.: 042563592 0996754922

“TALLER PRÁCTICO DE LA DEBIDA

DILIGENCIA EN PREVENCIÓN DE LAVADO

DE ACTIVOS Y DE GESTION DE REPORTES

ANTE EL ENTE DE CONTROL”

GUAYAQUIL: 22 DE FEBRERO 2019

16 HORAS

http://www.cursos.ipbf.edu.ec/

mailto:[email protected]

https://api.whatsapp.com/send?phone=593996770466






Telf.: 042563592 0996754922

“TALLER PRÁCTICO DE LA DEBIDA DILIGENCIA EN

PREVENCIÓN DE LAVADO DE ACTIVOS Y DE GESTION DE

REPORTES ANTE EL ENTE DE CONTROL”

La vigente Ley Orgánica de Prevención, Detección y Erradicación del delito de Lavado de Activos

y del Financiamiento de Delitos en el artículo 5 dispone que a más de las instituciones del sistema

financiero y de seguros, serán sujetos obligados a informar a la Unidad de Análisis Financiero y

Económico (UAFE) a través de la entrega de los reportes previstos en esta ley, de acuerdo a la

normativa que en cada caso se dicte, entre otros: las cooperativas, fundaciones y organismos no

gubernamentales; las personas naturales y jurídicas que se dediquen en forma habitual a la

comercialización de vehículos, embarcaciones, naves y aeronaves; las empresas dedicadas al

servicio de transferencia nacional o internacional de dinero o valores, transporte nacional e

internacional de encomiendas o paquetes postales, correos y correos paralelos, incluyendo sus

operadores, agentes y agencias; las agencias de turismo y operadores turísticos; las personas

naturales y jurídicas que se dediquen en forma habitual a la inversión e intermediación

inmobiliaria y a la construcción; hipódromos; los montes de piedad y las casas de empeño; los

negociadores de joyas, metales y piedras preciosas; los comerciantes de antigüedades y obras

de arte; los notarios; los promotores artísticos y organizadores de rifas; los registradores de la

propiedad y mercantiles.

Por su parte en el artículo 3 de dicho cuerpo legal, se describe a las operaciones o transacciones

económicas inusuales, injustificadas o sospechosas, como los movimientos económicos,

realizados por personas naturales o jurídicas, que no guarden correspondencia con el perfil

económico y financiero que éstas han mantenido en la entidad reportante y que no puedan

sustentarse, obligando en artículo e literal d) a dar aviso a la UAFE, constituyendo ésta la parte

esencial de los controles preventivos. Complementariamente, también se deberá reportar

mensualmente a la UAFE las operaciones y transacciones que superen el umbral de USD

10.000,00 en términos individuales o colectivos respecto a un cliente, conforme a los

procedimientos establecidos.

En este contexto, las normativas específicas de cada sector regulan las políticas, procedimientos

y los mecanismos para prevenir el lavado de activos que deben observar los sujetos obligados

regulados por los distintos organismos de control, entre los que tiene especial importancia la

gestión de la debida diligencia y en este contexto los reportes a la UAFE, por constituir el

elemento que protege del riesgo de lavado de activos a las instituciones.

Por otra parte, el Código Integral Penal, vigente desde agosto de 2014, a más de establecer

penas a quienes lavan activos y financian terroristas, extiende sanciones privativas de libertad a

los funcionarios de los sujetos obligados que incriminen falsamente por lavado de activos y

aquellos que omitan los controles y obligaciones previstas en la ley. La ley de lavado de activos

y su reglamento, así como las restantes normativas y resoluciones expedidas por los organismos









Telf.: 042563592 0996754922

de control y la UAFE prevén sanciones administrativas fuertes por la falta de aplicación de los

reportes de los sujetos obligados.

En este riguroso esquema, es necesario cumplir con las disposiciones legales y

consecuentemente disponer de funcionarios capacitados y competentes, que dominen la

aplicación de una debida diligencia a los clientes externos e internos, enfatizando la gestión de

reportes, minimizando el riesgo legal de incumplimiento en las instituciones y por lo tanto

garanticen la sostenibilidad de las actividades.

OBJETIVO GENERAL

Difundir a los participantes las metodologías, responsabilidades e implicaciones que establecen

las disposiciones legales y normativas respecto de la gestión de la debida diligencia y la gestión

de reportes a la UAFE, para detectar e informar sobre transacciones y operaciones inusuales e

injustificadas y sobre el umbral, minimizando el riesgo de incumplimiento y garantizando la

sostenibilidad del negocio.

OBJETIVOS ESPECÍFICOS

Transmitir a los integrantes de las instituciones de los sujetos obligados los conocimientos

teóricos y responsabilidades sobre prevención de lavado de activos para detectar y reportar transacciones y operaciones inusuales e injustificadas y sobre el umbral.

Ejercitar mediante casos prácticos la elaboración de reportes sobre transacciones y operaciones que superan el umbral y de aquellas inusuales e injustificadas conforme a los procedimientos establecidos.

Absolver inquietudes de los participantes.

DIRIGIDO

Propietarios y administradores de los sujetos obligados a reportar a la UAFE (instituciones financieras, compañías de seguros, inmobiliarias, constructoras, comercializadores de vehículos, fundaciones, etc)

Funcionarios de los sujetos obligados encargados de reportar a la UAFE

Auditores y funcionarios que efectúan control interno

Público en general que aspire a obtener una especialidad en temas de cumplimiento









Telf.: 042563592 0996754922

TEMARIO 16 HORAS

TALLER PRÁCTICO DE LA DEBIDA DILIGENCIA EN PREVENCIÓN DE LAVADO DE ACTIVOS Y DE GESTION DE REPORTES ANTE EL ENTE DE CONTROL

No. TEMARIO DURACIÓN

(Horas)

I REVISION CONCEPTUAL Y MARCO LEGAL GENERAL 1:00

1.1 Revisión conceptual

1.2 Competencias institucionales de control en lavado de activos

1.3 Antecedentes legales en prevención de lavado de activos y financiamiento al terrorismo

II LA DEBIDA DILIGENCIA Y LOS REPORTES 3:00

2.1 Información

2.2 Perfiles Financieros

2.3 Monitoreo

2.4 Reportes.

3 REPORTES ANTE LA UAFE -SISLAFT- 6:00

3.1 Tipos de reportes. Objetivos. Normativa. Riesgo Incumplimiento. Sanciones

3.2 Reporte de Operaciones y Transacciones Inusuales e Injustificadas – ROII

3.2.1 Información del reporte

3.2.2 Institución que reporta

3.2.3 Información de la persona relacionada con el ROII

3.2.4 Información de la Operación y/o Transacción Inusual e Injustificada

3.3 Reporte de Operaciones y Transacciones Económicas que Igualen o Superen el Umbral (RESU)

3.3.1 RESU mediante aplicativo UAFI

3.3.2 Reporte RESU a la UAFE a través de SISLAFT

3.3.3 Reporte RESU Registrados en Línea

4 EJERCICIO PRACTICO 6:00

Total 16 horas









Telf.: 042563592 0996754922

ABSTRACT DEL INSTRUCTOR

Luis Coronel Andrade quien es Economista de la PUCE, Consultor especialista en riesgos, ex

Subdirector de Prevención de Lavado de Activos de la Superintendencia de Bancos. Gestor de

la normativa vigente de prevención de lavado para las instituciones financieras y de seguros

controladas por la Superintendencia de Bancos y Superintendencia de Compañías,

respectivamente.

Fue representante al Consejo Nacional contra el Lavado de Activos CONCLA por parte del

Superintendente de Bancos y Seguros. Ex Delegado del Ecuador a las negociaciones con el

Grupo de Acción Financiera para Latinoamérica -GAFILAT-. Conferencista y articulista

internacional y nacional sobre materia de blanqueo de capitales. Consultor del Banco Mundial,

BID y Naciones Unidas.

El instructor implementó en su oportunidad, los procedimientos de auditoría en prevención de

lavado de activos y financiamiento de delitos, en el Manual Único de Supervisión de la

Superintendencia de Bancos, como parte del proceso GREC.

El instructor ha sido calificado y aprobado por la Unidad de Análisis Financiero y Económico para

la instrucción de varios talleres locales e internacionales y es calificado por la Secretaría Técnica

de Capacitación SETEC.









Telf.: 042563592 0996754922

INVERSIÓN:

$ 300,00 incluido IVA

HORARIO:

Viernes 22 y sábado 23 de febrero de 08h30 a 17h30 (dos días de clases)

LUGAR: Guayaquil, Instituto de Prácticas Bancarias y Financieras – Víctor M. Rendón

# 305 y General Córdova, frente a la Iglesia de La Merced.

INCLUYE: - Certificación de aprobación

- Material físico y virtual - Break (media mañana y media tarde)

SU PAGO PUEDE SER:

- En efectivo o en cheque - Tarjeta de Crédito

MAYOR INFORMACIÓN: Guayaquil: Wendy Armijos

Telf: (5934)2561-843 / (5934)2563-882 / (5934)2563-592

WhatsApp: 0996754922

[email protected] / [email protected]

¡PREGUNTE POR NUESTROS DESCUENTOS!








TALLER PRÁCTICO DE LA DEBIDA DILIGENCIA EN … práctico de la debida diligencia en...La vigente Ley Orgánica de Prevención, Detección y Erradicación del delito de Lavado de Activos

Documents