SỔ TAY HƯỚNG DẪN SỬ DỤNG PHẦN XÂY DỰNG CƠ BẢNphongxdcbtckt.yolasite.com/resources/SỔ TAY HƯỚNG DẪN SỬ... · Web view+ Cột Loại văn bản: Phải

NGÂN HÀNG NHÀ NƯỚC VIỆT NAMVỤ TÀI CHÍNH – KẾ TOÁN

SỔ TAY HƯỚNG DẪN SỬ DỤNG PHÂN HỆ NGÂN SÁCH (ERP_BG)

PHẦN XÂY DỰNG CƠ BẢN

PHÒNG QUẢN LÝ ĐẦU TƯ XÂY DỰNG CƠ BẢN

SỔ TAY HƯỚNG DẪN SỬ DỤNG CHO NGƯỜI DÙNGPHÂN HỆ QUẢN LÝ NGÂN SÁCH

PHẦN XÂY DỰNG CƠ BẢN

* Căn cứ Quyết định số 3003/QĐ-NHNN ngày 16/12/2010 của Thống đốc Ngân hàng Nhà nước Việt Nam về việc Ban hành quy định về quản lý và thực hiện dự án đầu tư xây dựng cơ bản trong hệ thống NHNN; Hằng năm, trước ngày 30 tháng 10, các đơn vị có nhu cầu đầu tư xây dựng cơ bản trong năm kế tiếp phải lập và gửi kế hoạch đầu tư xây dựng công trình về Vụ Tài chính - Kế toán để tổng hợp trình Thống đốc xem xét phê duyệt. Quá thời hạn trên, coi như đơn vị không có nhu cầu ghi danh mục kế hoạch đầu tư xây dựng công trình năm kế tiếp.

* Hình thức triển khai lập kế hoạch.i/ Trước đây (chưa có hệ thống)Hằng năm, trước ngày 30 tháng 10, các đơn vị NHNN phải gửi kế hoạch

đầu tư xây dựng bằng văn bản về Vụ Tài chính - Kế toán. Hồ sơ gồm: Tờ trình đề nghị kế hoạch đầu tư xây dựng công trình (báo cáo rõ nhu cầu phải đầu tư xây dựng công trình), hồ sơ khái toán và dự kiến vốn đầu tư công trình; Các thông tin cần thiết khác để tổng hợp, báo cáo trình Thống đốc xem xét phê duyệt kế hoạch đầu tư xây dựng công trình.

Căn cứ đề nghị của Chi nhánh, Vụ TCKT sẽ tổng hợp thành báo cáo kế hoạch đầu tư xây dựng công trình năm kế hoạch kế tiếp, trình Thống đốc xem xét phê duyệt. (việc tổng hợp mất rất nhiều thời gian do báo cáo đề xuất kế hoạch của đơn vị đôi lúc chưa đầy đủ các dữ liệu cần thiết để tổng hợp kế hoạch, phải trao đổi nhiều lần để thống nhất).

ii/ Hiện nay, triển khai trên hệ thống ERP.Hằng năm, trước ngày 30 tháng 10, các đơn vị NHNN thực hiện gửi kế

hoạch đầu tư xây dựng công trình về NHNN (Vụ Tài chính - Kế toán) bằng 02 hình thức song song:

- Tờ trình đề nghị kế hoạch đầu tư xây dựng công trình của năm kế tiếp, kèm các hồ sơ liên quan.

- Lập đề nghị kế hoạch đầu tư xây dựng công trình trên hệ thống ERP_BG tương ứng với biểu mẫu, nguồn vốn đề xuất sử dụng cho công trình đó; Đệ trình NHNN xem xét phê duyệt kế hoạch đầu tư xây dựng công trình. Kế hoạch đề nghị trên hệ thống phải được đính kèm tài liệu giải trình kế hoạch và khái toán vốn đầu tư xây dựng công trình (file mềm word và excel).

* Lưu ý: Đối với công trình (xây dựng mới) đề nghị ghi danh mục mới hoặc hoặc ghi chủ trương đầu tư: Đơn vị phải gửi kèm Quy hoạch Tổng mặt bằng khuôn viên trụ sở làm việc đã được phê duyệt. Trường hợp đơn vị chưa có quy hoạch tổng mặt bằng được duyệt, nếu cần thiết đơn vị có thể lập, trình kèm quy hoạch TMB để làm cơ sở quản lý cũng như nghiên cứu các dự án đầu tư xây

dựng công trình dự kiến trong tương lai (nếu có).* Năm Ngân sách (năm kế hoạch).Năm kế hoạch là năm sẽ hiển thị trên hệ thống để các đơn vị chọn khi lập

kế hoạch. Năm kế hoạch sẽ được mở từ ngày 01 tháng 11 của năm trước đến ngày 30 tháng 10 năm nay, để các đơn vị NHNN vào lập kế hoạch đầu tư xây dựng công trình cho năm kế tiếp. Sau ngày 30 tháng 10 hệ thống sẽ đóng năm kế hoạch và mở năm kế hoạch tiếp theo.

Ví dụ: Từ ngày 01/11/2015 đến ngày 30/10/2016, hệ thống sẽ mở năm ngân sách (năm kế hoạch) 2017. Trong giai đoạn này, các đơn vị sẽ nhìn thấy năm ngân sách 2017 trên hệ thống để lập kế hoạch đầu tư xây dựng công trình. Đến ngày 01/11/2016 hệ thống sẽ đóng năm ngân sách 2017 và mở năm ngân sách 2018. Khi đó các đơn vị sẽ không nhìn thấy năm ngân sách 2017 và không lập được kế hoạch đầu tư xây dựng năm 2017.

* LƯU Ý: Các đơn vị không có nhu cầu lập kế hoạch đầu tư xây dựng công trình trong năm kế tiếp, tuyệt đối không đăng nhập vào hệ thống và tạo kế hoạch đầu tư xây dựng công trình. Tránh ảnh hưởng tới việc tổng hợp báo cáo kế hoạch đầu tư xây dựng công trình của NHNN.

* Chế độ báo cáo: Định kỳ 06 tháng (trước 30/6) và cả năm (trước 30/10), các đơn vị NHNN

phải lập báo cáo 06 tháng và cả năm theo các biểu mẫu trên hệ thống để tổng hợp làm cơ sở theo dõi và lập kế hoạch đầu tư xây dựng công trình cho năm kế tiếp.

* Quản lý dự án: - Đối với các công trình đã thi công hoàn thành, chờ quyết toán; hoặc

đang thi công, Vụ Tài chính - Kế toán sẽ có văn bản hướng dẫn nhập dữ liệu của các đơn vị đối với từng công trình cụ thể.

- Đối với công trình mới được ghi kế hoạch, sau khi công trình được Thống đốc NHNN phê duyệt dự án hoặc Báo cáo kinh tế kỹ thuật đầu tư xây dựng công trình, đơn vị NHNN (Chi nhánh) bắt đầu thực hiện nhập đầy đủ các dữ liệu theo yêu cầu tại biểu quản lý dự án ĐTXD công trình theo tiến độ thực tế triển khai của dự án đó từ khâu chuẩn bị đầu tư đến khi công trình được phê duyệt quyết toán dự án hoàn thành.

Liên hệ hỗ trợ trong quá trình lập Kế hoạch; Báo cáo; Cập nhật dữ liệu trên hệ thống ERP_BG (phần XDCB):

+ Phòng Quản lý đầu tư XDCB (đ/c Ngô Quý An): 043.8268776; Di động: 0915059399.

+ Hỗ trợ qua Lync: Ngô Quý An ([email protected]).Tài liệu hướng dẫn tại trang web: http://phòngxâydựngcơbảnvụtckt.vnTrang web cung cấp đầy đủ các quy trình, hướng dẫn nghiệp vụ liên

quan đến quản lý đầu tư xây dựng cơ bản; các tài liệu tham khảo; Văn bản quy phạm pháp luật hiện hành của nhà nước về quản lý đầu tư xây dựng công trình.

MỤC LỤCMỤC LỤC CÁC BIỂU MẪU TRÊN HỆ THỐNG ERP......................................1PHẦN I. LẬP KẾ HOẠCH ĐẦU TƯ XÂY DỰNG CƠ BẢN............................1

1.1 LẬP KẾ HOẠCH NGUỒN VỐN ĐẦU TƯ XDCB................................11.1.1 Lập một dự án mới trên hệ thống.......................................................11.1.2 Lập kế hoạch đầu tư xây dựng công trình..........................................31.1.3 Xem Ngân sách (Kế hoạch) được NHNN phê duyệt.......................22

1.2 LẬP KẾ HOẠCH NGUỒN VỐN SỬA CHỮA LỚN...........................231.2.1 Lập một dự án mới trên hệ thống.....................................................231.2.2 Lập kế hoạch đầu tư xây dựng công trình sửa chữa lớn...................231.2.3 Xem Ngân sách (Kế hoạch) được NHNN phê duyệt.......................27

1.3 LẬP KẾ HOẠCH NGUỒN VỐN NSNN..............................................271.4 LẬP KẾ HOẠCH NGUỒN VỐN XỬ LÝ CƠ SỞ NHÀ ĐẤT.............281.5 QUẢN LÝ DỰ ÁN ĐẦU TƯ XÂY DỰNG CÔNG TRÌNH.................28

PHẦN II. LẬP BÁO CÁO TÌNH HÌNH THỰC HIỆN ĐẦU TƯ XÂY DỰNG CÔNG TRÌNH....................................................................................................36

2.1 LẬP BÁO CÁO TÌNH HÌNH THỰC HIỆN KẾ HOẠCH NGUỒN XÂY DỰNG CƠ BẢN (THEO KỲ BÁO CÁO)............................................36

2.1.1 Cấu trúc các mục trong biểu mẫu lập báo cáo tình hình thực hiện kế hoạch đầu tư xây dựng..................................................................................362.1.2 Nhập liệu báo cáo tình hình thực hiện kế hoạch vào hệ thống.........372.1.3 Phê duyệt Ngân sách (Báo cáo tình hình thực hiện kế hoạch).........42

2.2 LẬP BÁO CÁO TÌNH HÌNH THỰC HIỆN KẾ HOẠCH NGUỒN SỬA CHỮA LỚN (THEO KỲ BÁO CÁO).............................................................43

2.2.1 Cấu trúc các mục trong biểu mẫu lập báo cáo tình hình thực hiện kế hoạch (nguồn sửa chữa lớn).........................................................................432.2.2 Nhập liệu báo cáo tình hình thực hiện kế hoạch vào hệ thống (nguồn sửa chữa lớn)................................................................................................442.2.3 Phê duyệt Ngân sách (Báo cáo tình hình thực hiện kế hoạch).........48

2.3 LẬP BÁO CÁO TÌNH HÌNH THỰC HIỆN KẾ HOẠCH NGUỒN VỐN NSNN.....................................................................................................492.4 LẬP BÁO CÁO TÌNH HÌNH THỰC HIỆN KẾ HOẠCH NGUỒN VỐN XỬ LÝ CƠ SỞ NHÀ ĐẤT....................................................................492.5 LẬP BÁO CÁO TÌNH HÌNH THỰC HIỆN KẾ HOẠCH VỐN ĐẦU TƯ TRONG KỲ BÁO CÁO (06 tháng và cả năm).........................................49

2.5.1 Cấu trúc các mục trong biểu mẫu lập báo cáo tình hình thực hiện kế hoạch vốn đầu tư trong kỳ báo cáo...............................................................502.5.2 Nhập liệu báo cáo tình hình thực hiện kế hoạch vốn đầu tư trong kỳ báo cáo vào hệ thống....................................................................................502.5.3 Phê duyệt Ngân sách (Báo cáo tình hình thực hiện kế hoạch vốn theo kỳ báo cáo)...................................................................................................53

2.6 LẬP BÁO CÁO TÌNH HÌNH THỰC HIỆN GIÁM SÁT, ĐÁNH GIÁ ĐẦU TƯ CÁC DỰ ÁN SỬ DỤNG NGUỒN VỐN NSNN...........................53

2.6.1 Cấu trúc các mục trong biểu mẫu lập báo cáo tình hình thực hiện giám sát, đánh giá đầu tư các dự án sử dụng vốn Nhà nước........................542.6.2 Phê duyệt Ngân sách (Báo cáo tình hình thực hiện kế hoạch vốn theo kỳ báo cáo)...................................................................................................58

2.7 LẬP ĐIỀU CHỈNH KẾ HOẠCH ĐẦU TƯ XÂY DỰNG CÔNG TRÌNH.............................................................................................................58

2.7.1 Nhập dữ liệu điều chỉnh kế hoạch đầu tư xây dựng công trình........612.7.2 Phê duyệt Ngân sách (điều chỉnh kế hoạch đầu tư xây dựng công trình) 61

MỤC LỤC CÁC BIỂU MẪU TRÊN HỆ THỐNG ERP1. BG.XD.0101: Kế hoạch đầu tư xây dựng công trình sử dụng nguồn vốn

đầu tư XDCB của NHNN năm N.2. BG.XD.0102: Kế hoạch đầu tư xây dựng công trình sử dụng nguồn vốn

xử lý nhà, đất của NHNN năm N.3. BG.XD.0103: Kế hoạch danh mục công trình sửa chữa lớn năm N.4. BG.XD.0104: Kế hoạch đầu tư xây dựng công trình sử dụng vốn ngân

sách nhà nước năm N.5. XDCB_0201: Tình hình triển khai kế hoạch đầu tư xây dựng công trình

sử dụng vốn đầu tư xây dựng cơ bản của ngân hàng nhà nước năm N (kỳ 06 tháng đầu năm).

6. XDCB_0202: Tình hình triển khai kế hoạch đầu tư xây dựng công trình sử dụng vốn đầu tư xây dựng cơ bản của ngân hàng nhà nước năm N (cả năm).

7. BG.XD.0203: Tình hình triển khai kế hoạch đầu tư xây dựng công trình sử dụng vốn xử lý nhà, đất của ngân hàng nhà nước năm N (kỳ 06 tháng đầu năm).

8. BG.XD.0204: Tình hình triển khai kế hoạch đầu tư xây dựng công trình sử dụng vốn xử lý nhà, đất của ngân hàng nhà nước năm N.

9. BG.XD.0205: Tình hình triển khai kế hoạch đầu tư xây dựng công trình sửa chữa lớn của ngân hàng nhà nước năm N (kỳ 06 tháng đầu năm).

10. BG.XD.0206: Tình hình triển khai kế hoạch đầu tư xây dựng công trình sửa chữa lớn của ngân hàng nhà nước năm N.

11. BG.XD.0207: Tình hình thực hiện kế hoạch đầu tư phát triển nguồn NSNN (vốn trong nước) năm N và dự kiến kế hoạch năm N+1.

12. BG.XD.0208: Tình hình triển khai kế hoạch đầu tư xây dựng công trình sử dụng ngân sách nhà nước năm N (kỳ 06 tháng đầu năm).

13. BG.XD.0209: Tình hình triển khai kế hoạch đầu tư xây dựng công trình sử dụng ngân sách nhà nước năm N.

14. BG.XD.0501: Tình hình thực hiện kế hoạch vốn đầu tư trong kỳ báo cáo (Định kỳ 06 tháng và cả năm theo quy định thông tư số 22/2015/TT-BKHĐT ngày 18/12/2015).

15. BG.XD.0502: Tình hình thực hiện giám sát, đánh giá đầu tư các dự án sử dụng vốn nhà nước (Định kỳ 06 tháng và cả năm theo quy định thông tư số 22/2015/TT-BKHĐT ngày 18/12/2015).

Sổ tay hướng dẫn sử dụng phân hệ Ngân sách (ERP_BG)

PHẦN I. LẬP KẾ HOẠCH ĐẦU TƯ XÂY DỰNG CƠ BẢN1.1 LẬP KẾ HOẠCH NGUỒN VỐN ĐẦU TƯ XDCB

* Làm thế nào để lập được kế hoạch đầu tư xây dựng công trình?- Để lập được kế hoạch đầu tư xây dựng công trình năm kế tiếp, cần đảm

bảo các yếu tố sau:+ Yếu tố thứ 1: Năm ngân sách cần lập kế hoạch phải đang ở trạng thái

mở (Chi nhánh có thể nhìn thấy trên hệ thống).+ Yếu tố thứ 2:Biểu mẫu kế hoạch được phê duyệt và phát hành trên hệ

thống tương ứng nguồn vốn cần lập kế hoạch ngân sách.+ Yếu tố thứ 3: Dự án cần lập kế hoạch phải có tên và mã dự án trên hệ

thống.Trong 3 yêu tố này thì có 02 yếu tố là “Năm ngân sách” và “Biểu mẫu kế

hoạch” sẽ được NHNN ban hành trên hệ thống theo giai đoạn.Riêng yếu tố thứ 3, đối với các dự án mới (chưa có tên và mã trên hệ

thống) đơn vị phải thực hiện tạo mới dự án trên hệ thống (bằng quyền nhập liệu xây dựng cơ bản) để làm cơ sở để nhập dữ liệu cho kế hoạch.1.1.1 Lập một dự án mới trên hệ thống

Để tạo một dự án mới trên hệ thống phục vụ lập kế hoạch đầu tư xây dựng công trình (các dự án đề nghị ghi kế hoạch hoặc ghi chủ trương đầu tư), trên hệ thống chọn chức năng Quản lý dự án, chọn mở.

BG_Nhập liệu_XDCB> Quản lý dự án.

Xuất hiện bảng thông tin tìm kiếm, ở đây sẽ sử dụng nút Tạo mới để tạo mới dự án (nút tìm kiếm sử dụng để tìm kiếm các các dự án đã có trên hệ thống).

Sau khi nhấn nút Tạo mới sẽ xuất hiện cửa sổ Quản lý dự án xây dựng cơ

Phòng Xây dựng cơ bản – Vụ Tài chính Kế Toán 1


bản.

* Lưu ý: Tại bước tạo mới dự án trên hệ thống (để phục vụ công tác lập kế hoạch ngân sách cho năm kế tiếp) chỉ cần nhập các thông tin cơ bản sau:

+ Bước 1 (B1), nhập Tên dự án: (tên dự án đề nghị ghi kế hoạch hoặc chủ trương đầu tư).

+ Bước 2 (B2), nhập Nguồn vốn: (lựa chọn đúng nguồn vốn đề xuất để thực hiện công trình).

+ Bước 3 (B3), nhập Chủ đầu tư: (lựa chọn Chủ đầu tư là Chi nhánh hoặc NHNN theo phân cấp).

+ Bước 4 (B4), nhập Ngày hiệu lực: (chọn ngày khởi tạo dự án theo đúng định dạng của hệ thống).

Sau khi nhập đầy đủ 04 thông tin trên, nhấn nút lưu dự án, hệ thống sẽ tự sinh mã số dự án theo quy tắc (Mã đơn vị.Mã nguồn vốn.Số thự tự dự án).

* Các nội dung khác không được nhập dữ liệu. Sau khi công trình được duyệt Dự án hoặc BCKTKT với đầy đủ các thông tin cần thiết của công trình, lúc đó Chi nhánh bắt đầu nhập toàn bộ dữ liệu có liên quan đến công trình trong biểu Quản lý dự án (sẽ hướng dẫn nhập liệu cụ thể ở mục 2.8 CẬP NHẬT THÔNG TIN DỰ ÁN).



1.1.2 Lập kế hoạch đầu tư xây dựng công trìnhĐể lập kế hoạch đầu tư xây dựng cơ bản năm kế tiếp, sử dụng quyền nhập

liệu của Chi nhánh để thực hiện theo trình tự, như sau:Tại màn hình truy cập hệ thống chọn hạng mục Lập kế hoạch/báo cáo.

Xuất hiện bảng chọn năm ngân sách và mẫu dự toán.

- Năm ngân sách: Chọn năm cần lập ngân sách (hiển thị trên hệ thống), nếu không thấy năm ngân sách cần lập có 2 khả năng:

+ Năm ngân sách đã đóng do Chi nhánh vào hệ thống lập kế hoạch sau ngày 30/10.

+ Năm ngân sách đó chưa được NHNN mở trên hệ thống.- Mẫu dự toán: Chọn biểu mẫu cần thực hiện lập ngân sách (mã mẫu là

BG.XD.0101).Có 2 trường hợp xẩy ra:+ Kế hoạch đã được lập trước đó thì chọn nút Tìm kiếm.+ Kế hoạch chưa được tạo thì chọn nút Lập dự toán.



Sau khi chọn được năm ngân sách và mẫu dự toán phù hợp, xuất hiện mẫu lập kế hoạch đầu tư xây dựng cơ bản được NHNN ban hành (BG.XD.0101).

1.1.2.1 Cấu trúc các mục trong biểu mẫu lập ngân sách- Mục A. Công trình chuyển tiếp+ Công trình đã thi công xong (chờ quyết toán): Đây là mục có các công

trình đã thi công hoàn thành và nghiệm thu bàn giao đưa vào sử dụng, đã lập báo cáo quyết toán dự án hoàn thành trình NHNN xem xét phê duyệt.

+ Công trình đang triển khai thi công: Đây là mục có các công trình đang triển khai thi công chưa hoàn thành đưa vào sử dụng.

+ Công trình đã duyệt dự án: Đây là mục có các công trình đã được NHNN phê duyệt dự án hoặc BCKTKT (có quyết định) nhưng chưa triển khai thi công.

+ Công trình chuyển tiếp khác: Đây là mục có các công trình được ghi danh mục mới hoặc chủ trương đầu tư của năm trước nhưng chưa được phê duyệt dự án hoặc BCKTKT.

- Mục B. Công trình ghi danh mục mới: Đây là mục có các công trình đề nghị ghi kế hoạch đầu tư xây dựng năm kế hoạch (các công trình mới tạo dự án ở bước 1).

- Mục C. Công trình ghi chủ trương đầu tư: Đây là mục có các công trình đề nghị ghi chủ trương đầu tư năm kế hoạch (chưa thực hiện đầu tư trong năm kế hoạch năm tới).

- Mục D. Dự phòng: mục này Chi nhánh không được điền số liệu vào đây.



1.1.2.2 Nhập dữ liệu công trình (dự án) cho các mục trong lập ngân sách:Đối với các Chi nhánh đã có công trình đầu tư xây dựng cơ bản của

năm trước năm kế hoạch. Biểu mẫu lập dự toán kế hoạch được sử dụng dữ liệu từ báo cáo tình hình thực hiện của năm trước. Do vậy trước khi lập dự toán kế hoạch phải lập báo cáo tình hình thực hiện của năm trước.

Cách lập kế hoạch: BG_Nhập liệu_XDBC > Lập kế hoạch/ báo cáo.- Tại biểu lập ngân sách, nhấn nút Tạo lại ngân sách để hệ thống lấy lại

toàn bộ dữ liệu công trình đã có tại báo cáo tình hình thực hiện của năm trước.

Xuất hiện bảng Decision/ chọn có để thực hiện tạo lại ngân sách. Chờ hệ thống request yêu cầu.

Để xem yêu cầu đã được Request thanh công hay chưa, thực hiện các bước sau:

Bước 1: Trên thanh trạng thái chọn mục Xem; chọn tiếp mục Các yêu cầu.

Bước 2: Xuất hiện bảng tìm yêu cầu, chọn Tìm.

Bước 3: Xuất hiện bảng yêu cầu, tại bảng này có thể xem được toàn bộ các yêu cầu đã request trên hệ thống;



+ Các yêu cầu đã thực hiện thành công có trạng thái: Giai đoạn là Completed; Trạng thái là: Normal.

+ Các yêu cầu đang thực hiện chưa hoàn thành có trạng thái: Giai đoạn là running; Trạng thái là: Normal.

+ Các yêu cầu bị lỗi có trong thái có trạng thái: Giai đoạn là error; Trạng thái là: error.

Để kiểm tra nguyên nhân lỗi do đâu, chọn nút chuẩn đoán để tìm nguyên nhân lỗi và khắc phục.

Sau khi kiểm tra hệ thống Request thành công, chọn tên đơn vị, chọn nút tìm kiếm (biểu tượng đèn pin) để tìm kiếm lại mẫu kế hoạch đã được Request thành công.

Có 02 cách để nhập chi tiết chỉ tiêu cho các hạng mục, gồm: Nhập liệu trực tiếp và sử dụng chức năng import excel của hệ thống.

1.1.2.2.1Nhập liệu trực tiếp vào hệ thốngMỤC A. CÔNG TRÌNH CHUYỂN TIẾP:Chỉ tiêu 1.1 Công trình đã thi công xong, chờ quyết toán.- Chọn hạng mục Công trình đã thi công xong chờ quyết toán, nhấn nút

Chi tiết chỉ tiêu.



Xuất hiện bảng chi tiết chi tiêu, bao gồm toàn bộ các dự án do Chi nhánh quản lý (các dự án có hiệu lực trên hệ thống, bao gồm các dự án đã có và các dự án mới tạo ở bước trên). Lúc này chỉ các công trình có trong báo cáo tình hình thực hiện năm trước sẽ có đầy đủ dữ liệu tại các cột chỉ tiêu, như Chủ đầu tư, mã dự án, TMĐT… Các công trình khác sẽ không có dữ liệu.

- Thực hiện xóa các công trình không có trong hạng mục đã thi công xong chờ quyết toán, gồm các công trình không có trong danh mục đang chờ quyết toán và các công trình đã được quyết toán trong năm trước.

* Nếu Chi nhánh không có công trình nào hoàn thành và trình quyết toán trong năm kế hoạch thì thực hiện xóa toàn bộ các dự án trong hạng mục này (sử dụng chức năng xóa có dấu X mầu đỏ).

* Nếu Chi nhánh có công trình đang trình duyệt quyết toán mà chưa được NHNN phê duyệt (Vụ TCKT đang thẩm tra) thì giữ công trình đó và xóa toàn bộ các công trình còn lại.

* Nếu Chi nhánh có công trình đã được quyết toán trong báo cáo tình hình thực hiện của năm trước thì cũng xóa dự án này khỏi kế hoạch của năm nay.

* Nếu trong kỳ báo cáo tình hình năm trước có công trình tại hạng mục



đang thi công, đến thời điểm lập kế hoạch Chi nhánh đã thực hiện lập báo cáo quyết toán gửi NHNN phê duyệt thì thực hiện chuyển công trình đó từ hạng mục đang thi công về hạng mục Công trình đã thi công xong chờ quyết toán.

* Lưu ý: Việc chuyển công trình giữa các hạng mục với nhau chỉ áp dụng đối với mẫu lập dự toán ngân sách. Đối với các biểu báo cáo 6 tháng và báo cáo tình hình thực hiện năm thì không được chuyển các công trình giữa các hạng mục. (trong kế hoạch công trình thuộc hạng mục nào thì giữ nguyên ở hạng mục đó).

- Đối với các công trình báo cáo năm trước đang ở các mục: Đang thi công; Đã được duyệt BCKTKT; Công trình chuyển tiếp khác… nhưng đến ngày lập kế hoạch, công trình đã thi công hoàn thành đưa vào sử dụng và Chi nhánh đã lập báo cáo quyết toán dự án hoàn thành trình Thống đốc xem xét phê duyệt. Tuy nhiên, công trình vẫn đang được thẩm tra (chưa có quyết định phê duyệt quyết toán dự án hoàn thành) thì thực hiện chuyển công trình đó từ các mục khác về mục Công trình đã thi công xong (chờ quyết toán).

Cách chuyển như sau: Tại cột Chi tiết, chọn nút ba chấm (…), chọn công trình đã lập báo cáo quyết toán (trong list danh danh sách các dự án hiển thị trên hệ thống).

- Công trình mới chuyển đến mục này sẽ không có các dữ liệu như: Chủ đầu tư, mã dự án, TMĐT, tình hình cấp vốn thanh toán… , nguyên nhân do công trình mới chuyển đến chưa có gốc dữ liệu tại hạng mục này để hệ thống lấy dữ liệu. Do vậy, phải khai báo các chi tiết chỉ tiêu của công trình tại mục này để hệ thống ghi nhận.



Theo đó, phải nhập dữ liệu gốc của công trình trong hạng mục này bằng cách mở file báo cáo tình hình thực hiện của năm trước (vị trí đã lưu tại bước trên trước khi lập kế hoạch), thực hiện sao chép dữ liệu đã có của công trình tại báo cáo năm trước vào các cột tương ứng trong kế hoạch (Chủ đầu tư, TMĐT, tình hình cấp vốn…). Đặc biệt chú ý mã dự án của công trình nào phải trùng khớp với công trình đó.

- Nhập giá trị vốn đề nghị cấp cho công trình trong năm kế hoạch tiếp theo.

- Sau khi thực hiện điền đầy đủ các dữ liệu tại các cột ở các hạng mục, lưu lại và quay về màn hình lập ngân sách, để nhập dữ liệu cho các hạng mục khác.

Chỉ tiêu 1.2 Công trình đang triển khai thi công (thực hiện tương tự như mục 1.1).

- Chọn hạng mục Công trình đang thi công, nhấn nút Chi tiết chỉ tiêu.- Thực hiện xóa các công trình không có trong hạng mục này.- Tại cột Chi tiết, chọn công trình mới chuyển đến hạng mục này (nếu có),

nhập đầy đủ và chính xác các chi tiết chỉ tiêu của công trình (đã có trong báo cáo tình hình thực hiện năm trước).

- Nhập giá trị vốn đề nghị cấp cho công trình trong năm kế hoạch tiếp theo; Ghi nội dung tiến độ dự kiến thực hiện hoàn thành trong năm kế hoạch tiếp theo.

+ Đối với công trình mới chuyển đến thì phải nhập cả nội dung tiến độ đã thực hiện của năm trước theo đúng báo cáo tình hình thực hiện của năm trước.

+ Đối với công trình đã có thì hệ thống lấy tự động từ báo cáo tình hình thực hiện năm trước, chỉ phải nhập nội dung vốn đề nghị và tiến độ dự kiến.



- Sau khi thực hiện điền đầy đủ các dữ liệu tại các cột ở các hạng mục, lưu lại và quay về màn hình lập ngân sách, để nhập dữ liệu cho các hạng mục tiếp theo.

Chỉ tiêu 1.3 Công trình đã được duyệt Dự án/Báo cáo KTKT (thực hiện tương tự như mục 1.2).

Chỉ tiêu 1.4 Công trình chuyển tiếp khác (thực hiện tương tự như mục 1.2).

* Lưu ý chung: Tại Mục A Công trình chuyển tiếp, toàn bộ các chỉ tiêu chi tiết tại các cột

tương ứng với từng công trình sẽ được lấy dữ liệu tự động từ báo cáo tình hình thực hiện năm trước và dữ liệu nhập vào (tại bước trên). Chi nhánh chỉ phải nhập dữ liệu đề nghị cho kế hoạch năm tới gồm các cột sau:

+ Kế hoạch vốn năm N: Ghi số đề nghị cấp vốn cho công trình trong năm kế hoạch.

+ Dự kiến tiến độ năm N: Ghi tiến độ dự kiến thực hiện trong năm kế hoạch (yêu cầu đầy đủ, ngắn gọn).

MỤC B. CÔNG TRÌNH GHI DANH MỤC MỚI.Áp dụng đối với các Chi nhánh có nhu cầu đầu tư xây dựng công trình

trong năm kế hoạch kế tiếp. Cách nhập liệu áp dụng cho cả đơn vị đã có công trình trước đây và các Chi nhánh có công trình lần đầu đề nghị kế hoạch.

+ Đối với với các Chi nhánh đã có công trình triển khai thực hiện tại năm trước, thực hiện xong việc nhập dữ liệu các dự án tại Mục A. Công trình chuyển tiếp thì tiếp tục thực hiện bước này.

+ Đối với các Chi nhánh năm trước không có công trình (lần đầu lập kế hoạch), thực hiện như sau: Chọn các hạng mục tại Mục A. Công trình chuyển tiếp, nhấn chi tiết chỉ tiêu, tại đây thực hiện xóa toàn bộ công trình có trong danh sách hiển thị (đây là danh sách các công trình mới đề nghị ghi kế hoạch năm tới).



Sau khi xóa xong toàn bộ các công trình tại hạng mục Công trình chuyển tiếp thì nhấn nút lưu lại.

Lập kế hoạch cho công trình ghi danh mục mới, thực hiện các bước như sau:

Bước 1. Chọn hạng mục Công trình ghi danh mục mới, nhấn chi tiết chỉ tiêu.

Tại cột Chi tiết (chưa có công trình nào), nhấn nút (…) để hiện lên bảng danh sách dự án (bao gồm cả dự án đã triển khai từ năm trước và các dự án mới tạo tại mục I.1 ở trên), bảng thông báo này bao gồm tên dự án bên phải và mã số dự án bên trái. Lưu ý chọn đúng tên dự án đề nghị ghi kế hoạch năm tới, đồng thời ghi nhớ mã dự án để điền đúng vào cột mã số dự án.

Bước 2. Nhập dữ liệu, thông tin dự án cần ghi kế hoạch, điền đầy đủ các thông tin tại các cột tương ứng, cụ thể:

+ Chủ đầu tư: Chọn Chi nhánh hoặc NHNN theo phân cấp.+ Địa điểm xây dựng: theo thực tế Chi nhánh đề nghị+ Mã số dự án: điền đúng mã số dự án theo đúng tên công trình đề nghị

ghi danh mục mới.+ QĐ phê duyệt: bỏ trống (vì chưa có).



+ Tổng mức đầu tư được duyệt: Ghi số Tổng mức đầu tư đề nghị (dự kiến) sử dụng cho công trình.

+ Năng lực thiết kế: ghi nếu có số liệu cụ thể.+ Loại cấp công trình: Căn cứ theo quy định, Chi nhánh phải ghi loại cấp

công trình cho phù hợp quy mô đầu tư.+ Thời gian khởi công hoàn thành: Ghi thời gian dự kiến khởi công hoàn

thành công trình (theo năm).+ Vốn đã cấp tạm ứng: điền 0 do công trình mới chưa cấp vốn.+ Kế hoạch vốn năm N: ghi số đề nghị cấp vốn cho công trình trong năm

kế hoạch.+ Tiến độ thực hiện đến 31/12/N-1: bỏ trống do chưa thực hiện.+ Dự kiến tiến độ năm N: Ghi tiến độ dự kiến thực hiện trong năm kế

hoạch (yêu cầu đầy đủ, ngắn gọn).+ Ghi chú: nếu có.

Sau khi điền đầy đủ các thông tin của các dự án đề nghị ghi danh mục mới, lưu lại và quay trở lại màn hình lập ngân sách.

MỤC C. CÔNG TRÌNH GHI CHỦ TRƯƠNG ĐẦU TƯ.Áp dụng đối với các Chi nhánh có nhu cầu đầu tư xây dựng công trình

nhưng chưa đủ điều kiện để triển khai ngày trong năm kế hoạch tới thì ghi vào mục này.

Cách thức nhập dữ liệu tương tự như Công trình ghi danh mục mới.Mục D. DỰ PHÒNG (Chi nhánh không được điền dữ liệu vào mục này).* Sau khi nhập toàn bộ dữ liệu các công trình tại các hạng mục và nhấn

chỉ tiêu liên kết để tổng hợp kết quả kế hoạch ngân sách. Lưu ý: Chỉ tính chỉ tiêu liên kết 1 lần sau khi đã nhập đầy đủ các nội

dung vào các hạng mục tương ứng. Tránh trường hợp cứ nhập xong một chỉ tiêu lại ấn Request, các máy tính yếu có thể dẫn đến tình trạng treo máy.



Sau khi tính chỉ tiêu liên kết, thực hiện kiểm tra Request đã thành công hay chưa, có lỗi gì không để khắc phục sửa chữa.

Khi hệ thống Request thành công, chọn tên đơn vị, chọn nút tìm kiếm (biểu tượng đèn pin) để tìm kiếm lại mẫu kế hoạch đã được Request thành công.

Nếu không chọn tên đơn vị hệ thống sẽ báo lỗi thì chọn ok rồi chọn tên đơn vị, chọn tìm kiếm lại.

* Kiểm tra, rà soát lại kế hoạch đâu tư xây dựng công trình bằng chức năng In biểu mẫu để xuất kế hoạch ngân sách thành file excel, trình lãnh đạo xem xét trước khi phê duyệt kế hoạch ngân sách trên hệ thống.

Sau khi rà soát kế hoạch, cán bộ nhập liệu thực hiện đệ trình cấp trên phê duyệt kế hoạch ngân sách. Nhấn nút đệ trình phê duyệt để gửi kế hoạch lên lãnh đạo đơn vị xem xét phê duyệt gửi NHNN.

Sau khi kế hoạch ngân sách được gửi đi, dòng trạng thái xác nhận sẽ hiển thị là Chờ phê duyệt. Khi kế hoạch ở trạng thái chờ phê duyệt, quyền nhập liệu sẽ không thể thực hiện chỉnh sửa kế hoạch ngân sách được nữa.



1.1.2.2.2 Nhập liệu bằng cách sử dụng chức năng import excel của hệ thốngCác bước thực hiện, như sau:Bước 1: Công trình chuyển tiếp. - Chọn hạng mục Công trình tương ứng, nhấn nút Chi tiết chỉ tiêu.- Thực hiện xóa các công trình không có trong hạng mục này.- Tại cột Chi tiết, chọn công trình mới chuyển đến hạng mục này (nếu có),

chỉ cần chọn công trình mới chuyển đến và chưa cần nhập các nội dung tương ứng của công trình tại bước này.

Bước 2: Công trình ghi danh mục mới.- Chọn hạng mục Công trình ghi danh mục mới, nhấn nút chi tiết chỉ tiêu.Tại cột Chi tiết (chưa có công trình nào), nhấn nút (…) để hiện lên bảng

danh sách dự án (bao gồm cả dự án đã triển khai từ năm trước và các dự án mới tạo tại mục I.1 ở trên), bảng thông báo này bao gồm tên dự án bên phải và mã số dự án bên trái. Lưu ý chọn đúng tên dự án đề nghị ghi kế hoạch năm tới, đồng thời ghi nhớ mã dự án để điền đúng vào cột mã số dự án.

Sau khi thực hiện các bước này xong bước này, chưa cần nhập các nọi dung chi tiết chỉ tiêu của công trình, lưu lại và quay trở lại màn hình lập ngân sách.



Bước 3: Công trình ghi chủ trương đầu tư (nếu có).Áp dụng đối với các Chi nhánh có nhu cầu đầu tư xây dựng công trình

nhưng chưa đủ điều kiện để triển khai ngày trong năm kế hoạch tới thì ghi vào mục này.

Cách thức nhập dữ liệu tương tự như Công trình ghi danh mục mới.Bước 4: Sau khi nhập đầy đủ tên công trình/dự án vào các mục tương

ứng, nhấn nút In biểu mẫu để xuất file kế hoạch thành file excel để nhập các dự liệu của công trình.

* Lưu ý:+ File excel kế hoạch phải lưu tại vị trí dễ nhớ và phải với định dạng là

*.xlsx (bản office 2007 trở lên); tên file không bao gồm các ký tự đặc biệt như dấu chấm, dấu phẩy… Nếu không đúng định dạng, tên file có ký tự đặc biệt hệ thống sẽ không import file vào được.

+ File excel kế hoạch xuất ra có dạng: Các công trình đã có trong báo cáo thực hiện của năm trước sẽ có đầy đủ dữ liệu của các cột chỉ tiêu. Các dự án mới chuyển đến sẽ không có dữ liệu tại các cột chỉ tiêu.

+ Tiến hành nhập dữ liệu các cột chỉ tiêu của công trình tương ứng với các cột trong kế hoạch. Để đảm bảo chính xác các nội dung chỉ tiêu, có thể sử dụng báo cáo tình hình thực hiện của năm trước để nhập liệu.

+ Trong quá trình nhập dữ liệu biểu kế hoạch, tuyệt đối không thêm, bớt công trình hoặc chèn thêm dòng, cột vào (chỉ được điền dữ liệu vào các cột tương ứng) để đảm bảo đúng như file kế hoạch đã xuất ra từ hệ thống. Nếu phát hiện còn thiếu công trình ở hạng mục nào đó thì quay trở lại màn hình lập ngân sách, thêm công trình và in biểu mẫu (xuất lại file) để thực hiện nhập lại dữ liệu.

- Sau khi điền đầy đủ thông tin công trình tại các hạng mục thì lưu lại.- Quay trở về màn hình Lập ngân sách, nhấn nút Import excel, khi đó

xuất hiện bảng thống báo Decision yêu cầu chọn nút có hoặc không (chưa được chọn) thì chuyển về trình duyệt Web để chọn file cần tải lên.

Tại trình duyệt Web, nhấn nút chọn tập tin (chọn đúng tên file kế hoạch đã điền đầy đủ các thông tin vừa tạo), nhấn nút đệ trình để import vào hệ thống.



Sau đó quay trở về màn hình lập ngân sách, tại bảng thông báo Decision chọn Có, và chờ hệ thống import dữ liệu vào.

Sau khi hệ thống thông báo import thành công, nhấn nút tính chỉ tiêu liên kết.

Thực hiện kiểm tra Request đã thành công hay chưa, có lỗi gì không để khắc phục sửa chữa.


* Kiểm tra, rà soát lại kế hoạch đầu tư xây dựng công trình bằng chức năng In biểu mẫu để xuất kế hoạch ngân sách thành file excel, trình lãnh đạo xem xét trước khi phê duyệt kế hoạch ngân sách trên hệ thống.

1.1.2.3 Phê duyệt Ngân sách (Kế hoạch đầu tư xây dựng công trình)Chi nhánh sử dụng quyền phê duyệt trên hệ thống để vào kiểm tra kế



hoạch ngân sách đã được trình phê duyệt chưa. - Chọn Phê duyệt kế hoạch/báo cáo.- Chọn năm ngân sách (năm cần phê duyệt kế hoạch/báo cáo).- Chọn mẫu dự toán (mẫu kế hoạch/báo cáo cần phê duyệt).- Chọn tìm kiếm (nếu kế hoạch/báo cáo chưa đệ trình phê duyệt sẽ không

lên).

Khi kế hoạch ở trạng thái “Chờ phê duyệt”, kiểm tra rà soát lại kế hoạch trực tiếp trên hệ thống hoặc sử dụng chức năng In biểu mẫu để kiểm tra rà soát bằng file excel.

+ Nếu phát hiện có sai sót hoặc chưa phù hợp cần sửa lại thì sử dụng nút Từ chối để trả kế hoạch về cho cán bộ nhập liệu chỉnh sửa lại (có màn hình thông báo lý do từ chối để cán bộ nhập liệu biết sai ở đâu để chỉnh sửa lại). Trạng thái kế hoạch “Từ chối phê duyệt”.



+ Nếu kế hoạch ngân sách đã đáp ứng yêu cầu, attack file giải trình kế hoạch lên hệ thống rồi nhấn nút Phê duyệt để gửi kế hoạch ngân sách lên cấp trên (NHNN) để tổng hợp.

Sau khi kế hoạch được gửi lên cấp trên (NHNN) sẽ có trạng thái “Đã gửi cấp trên”, Chi nhánh không thể thực hiện chỉnh sửa kế hoạch được nữa.

1.1.2.4 Chức năng đính kèm file* Kế hoạch ngân sách phải được gửi kèm file giải trình (định dạng *.

Docx) bằng chức năng attack file trên hệ thống.- Attack file giải trình kèm theo kế hoạch lên hệ thống.- Trên màn hình lập ngân sách, lựa chọn nút attack (nút có hình kẹp

ghim), xuất hiện bảng đính kèm với 2 tab Chính và Nguồn.

+ Tại Tab Chính, cột thứ 2 (loại) dòng đầu tiên chọn dấu (…), nhập ký tự % vào ô tìm rồi nhấn nút tìm. chọn dòng có tiêu đề là DUTLDT.



+ Chuyển sang Tab Nguồn, chọn loại dữ liệu là File, xuất hiện bảng Decision chọn Yes và No (chưa chọn), quay về trình duyệt chọn file giải trình (docx) rồi nhấn nút đệ trình.



Quay trở lại bảng Decision chọn Yes, chờ hệ thống tải lên, lưu lại và tắt cửa sổ attack file.

Sau cùng nhấn nút gửi kế hoạch lên cấp trên NHNN để tổng hợp báo cáo (kế hoạch được gửi bao gồm biểu dự toán ngân sách đã lập và file giải trình kèm theo).

* Xem file đính kèm trên hệ thống:- Trên màn hình lập ngân sách, lựa chọn nút attack (nút có hình kẹp




* Xóa file đính kèm trên hệ thống:Chi nhánh đã attack file nhưng phát hiện sai sót (do đính kèm nhầm file)

hoặc muốn thay thế file đính kèm khác. Trường hợp này chi nhánh thực hiện xóa file đã đính kèm trước đó và thực hiện đính kèm lại file mới.

Các bước thực hiện xóa file đính kèm trên hệ thống:Bước 1: Tìm kiếm lại file đã được đính kèm trên hệ thống.- Trên màn hình lập ngân sách, lựa chọn nút attack (nút có hình kẹp


Bước 2: Thực hiện xóa file đã được đính kèm trên hệ thống.

Trên thanh trạng thái phía màn hình, lựa chọn nút xóa ( ), xuất hiện bảng Decision chọn Document and Attachment.



1.1.2.5 . Chức năng xóa kế hoạchChi nhánh đã tạo kế hoạch ngân sách năm kế tiếp trên hệ thống nhưng

thực tế không có nhu cầu đầu tư xây dựng trong năm kế hoạch này. Do vậy, Chi nhánh không phê duyệt gửi về NHNN để tổng hợp. Trong trường hợp này, NHNN sẽ không thực hiện được việc tổng hợp kế hoạch do hệ thống phát hiện có 1 hoặc một số Chi nhánh đã lập kế hoạch nhưng chưa phê duyệt gửi về NHNN.

Cách xử lý.Tại quyền nhập liệu của Chi nhánh, mở kế hoạch ngân sách đã tạo (trạng

thái hiển thị là đã lập), thực hiện xóa bảng kế hoạch ngân sách đã tạo. Trên thanh trạng thái phía màn hình, chọn Công cụ, chọn Xóa kế hoạch, nhấn nút lưu lại và thoát về màn hình chính.

* Lưu ý: Điều kiện để xóa được kế hoạch đã lập là: Trạng thái kế hoạch phải là đã lập (chưa đệ trình phê duyệt).

1.1.3 Xem Ngân sách (Kế hoạch) được NHNN phê duyệtSau khi NHNN phê duyệt kế hoạch bằng quyết định (bản giấy), đồng thời

phê duyệt trên hệ thống để các đơn vị NHNN (Chi nhánh) nhìn thấy số kế hoạch được phê duyệt cho đơn vị mình. Cách xem số kế hoạch được duyệt như sau:

BG_Nhập liệu_XDBC > Số kế hoạch được duyệt+ Năm ngân sách: Chọn năm cần xem số kế hoạch được duyệt.+ Mẫu dự toán: Chọn biểu mẫu xem số kế hoạch được duyệt.+ Loại dự toán: Tìm kiếm loại kế hoạch là lập lần đầu hay điều chỉnh.+ Lần lập dự toán: Chọn lần lập kế hoạch cho loại điều chỉnh (nếu có).



Sau khi tìm thấy biểu kế hoạch được duyệt, Chi nhánh sử dụng nút In biểu mẫu để xuất ra file excel để sử dụng.

* Lưu ý:- Chi nhánh không lập và đề nghị kế hoạch trên hệ thống sẽ không nhận

được thông báo số kế hoạch.- Trường hợp, Chi nhánh có đề nghị kế hoạch cho năm kế tiếp, Vụ Tài

chính - Kế toán vẫn tổng hợp báo cáo NHNN xem xét phê duyệt. Tuy nhiên, dự án đó không được Thống đốc NHNN chấp thuận ghi kế hoạch trong năm đó. Khi đó, trên hệ thống tại mục thông báo số kế hoạch, Chi nhánh vẫn nhận được biểu thông báo số kế hoạch nhưng toàn bộ các nội dung như: số cấp vốn kế hoạch và tiến độ giao năm đều không có dữ liệu, đồng thời cột ghi chú sẽ thông báo kế hoạch chưa được phê duyệt.

1.2 LẬP KẾ HOẠCH NGUỒN VỐN SỬA CHỮA LỚN

1.2.1 Lập một dự án mới trên hệ thốngBG_Nhập liệu_XDCB> Quản lý dự án.Tham chiếu mục Lập một dự án mới trên hệ thốngChọn nút tạo mới dự án. Tại bước tạo mới dự án trên hệ thống (để phục

vụ công tác lập kế hoạch ngân sách cho năm kế tiếp) chỉ cần nhập các thông tin cơ bản sau:

+ Tên dự án: (tên dự án đề nghị ghi kế hoạch hoặc chủ trương đầu tư).+ Nguồn vốn: (lựa chọn đúng nguồn vốn đề xuất để thực hiện công trình).+ Chủ đầu tư: (lựa chọn Chủ đầu tư là Chi nhánh hoặc NHNN theo phân

cấp).+ Ngày hiệu lực: (chọn ngày khởi tạo dự án theo đúng định dạng của hệ

thống).

1.2.2 Lập kế hoạch đầu tư xây dựng công trình sửa chữa lớnSử dụng quyền nhập liệu của Chi nhánh để thực hiện lập kế hoạch đầu tư

xây dựng công trình theo trình tự, như sau:



BG_Nhập liệu_XDCB> Lập kế hoạch/ báo cáo- Năm ngân sách: Chọn năm cần lập ngân sách (hiển thị trên hệ thống)- Mẫu dự toán: Chọn biểu mẫu cần thực hiện lập ngân sách (mã mẫu là

BG.XD.0103).- Nhấn nút tìm kiếm để tìm kế hoạch đã lập.- Nhấn nút Lập dự toán để lập kế hoạch cho năm kế tiếp.

1.2.2.1 Cấu trúc các mục trong biểu mẫu lập ngân sách- Mục A. Công trình chuyển tiếp: Đây là mục có các công trình đã được

ghi chủ trương đầu tư tại kế hoạch đầu tư xây dựng công trình nguốn vốn sửa chữa lớn năm trước, sẽ được chuyển vào mục này.

Cách nhập liệu tương tự như phần nhập liệu công trình chuyển tiếp nguồn vốn đầu tư XDCB, cụ thể:

+ Chọn mục: Công trình đã được phê duyệt BCKTKT.+ Nhấn nút Chi tiết chỉ tiêu để cập nhật các dự án đã được phê duyệt

BCKTKT năm trước.+ Xóa toàn bộ các dự án hệ thống đã tự động lấy vào mục này.+ Tại cột chi tiết, chọn nút 3 chấm (…) để chọn dự án đã được phê duyệt

BCKTKT năm trước.+ Điền đầy đủ các thông tin của dự án đã được phê duyệt vào các cột

tương ứng (dữ liệu phải trùng khớp với báo cáo tình hình triển khai thực hiện kế hoạch năm trước).

+ Chủ đầu tư: Ghi theo Báo cáo kinh tế kỹ thuật được duyệt.+ Địa điểm: Ghi theo Báo cáo kinh tế kỹ thuật được duyệt.+ Kế hoạch vốn đơn vị đề nghị: Ghi số vốn cần cấp cho dự án trong năm



kế hoạch.+ Dự kiến tiến độ: Ghi dự kiến tiến độ thực hiện của năm kế hoạch (thông

thường là phải hoàn thành quyết toán trong năm).+ Nội dung công việc: Ghi theo báo cáo tình hình thực hiện của năm

trước.Sau khi điền đầy đủ thông tin của công trình của hạng mục này. Lưu lại và

chuyển về màn hình lập kế hoạch để nhập dữ liệu cho các hạng mục tiếp theo.* Công trình đã được ghi chủ trương đầu tư (nếu có), thực hiện nhập dữ

liệu tương tự như trên.- Mục B. Công trình ghi danh mục mới:* Đối với công trình dự kiến khởi công trong năm kế hoạch.Bước 1. Chọn hạng mục Công trình khởi công trong năm N, nhấn chi tiết

chỉ tiêu.Tại cột Chi tiết (chưa có công trình nào), nhấn nút (…) để hiện lên bảng

danh sách dự án (bao gồm cả dự án đã triển khai từ năm trước và các dự án mới tạo tại mục 1.1.1, phần I ở trên), bảng thông báo này bao gồm tên dự án bên phải và mã số dự án bên trái. Chọn công trình cần ghi kế hoạch khởi công trong năm kế hoạch.


+ Chủ đầu tư: Chọn Chi nhánh hoặc NHNN theo phân cấp.+ Địa điểm xây dựng: theo thực tế Chi nhánh đề nghị+ Kế hoạch vốn đề nghị: Ghi số Tổng mức đầu tư đề nghị (dự kiến) sử



dụng cho công trình.+ Dự kiến tiến độ năm N: Ghi rõ kế hoạch dự kiến triển khai thi công

công trình trong năm kế hoạch.+ Nội dung công việc: Ghi nội dung đề nghị các hạng mục, công tác cần

cải tạo sửa chữa.

* Đối với công trình đề nghị ghi chủ trương đầu tư trong năm kế hoạch.

Đây là mục ghi các công trình đề nghị ghi chủ trương đầu tư trong năm kế hoạch để năm sau triển khai thi công.

Thực hiện nhập liệu tương tự như đối với công trình dự kiến thi công trong năm kế hoạch.

Bước 1. Chọn hạng mục công trình đề nghị ghi chủ trương đầu tư, nhấn chi tiết chỉ tiêu.

Tại cột Chi tiết (chưa có công trình nào), nhấn nút (…) để hiện lên bảng danh sách dự án (bao gồm cả dự án đã triển khai từ năm trước và các dự án mới tạo tại mục 1.1.1, phần I ở trên), bảng thông báo này bao gồm tên dự án bên phải và mã số dự án bên trái. Chọn công trình đề nghị ghi chủ trương đầu tư trong năm kế hoạch.


+ Chủ đầu tư: Chọn Chi nhánh hoặc NHNN theo phân cấp.+ Địa điểm xây dựng: theo thực tế Chi nhánh đề nghị+ Kế hoạch vốn đề nghị: Không đề nghị do công trình chỉ ghi chủ trương

đầu tư, không sử dụng nguồn kinh phí cải tạo sửa chữa của năm kế hoach.+ Dự kiến tiến độ năm N: Ghi rõ kế hoạch dự kiến triển khai đầu tư công

trình trong năm kế hoạch.+ Nội dung công việc: Ghi nội dung đề nghị các hạng mục, công tác cần

cải tạo sửa chữa.Sau khi nhập đầy đủ các chỉ tiêu trong biểu mẫu kế hoạch, quay trở về

màn hình lập kế hoạch, nhấn nút tính chỉ tiêu liên kết để tổng hợp số liệu chi tiết kế hoạch.






1.2.2.2 Phê duyệt Ngân sách (Kế hoạch đầu tư xây dựng công trình)Tham chiếu mục Phê duyệt Ngân sách (Kế hoạch đầu tư xây dựng công

trình)Chi nhánh sử dụng quyền phê duyệt trên hệ thống để vào kiểm tra kế

hoạch ngân sách đã được trình phê duyệt chưa. Nếu đã trình phê duyệt, kiểm tra rà soát lại kế hoạch trực tiếp trên hệ thống hoặc sử dụng chức năng In biểu mẫu để kiểm tra rà soát bằng file excel.

+ Nếu phát hiện có sai sót hoặc chưa phù hợp cần sửa lại thì sử dụng nút Từ chối để trả kế hoạch về cho cán bộ nhập liệu chỉnh sửa lại (có màn hình thông báo lý do từ chối để cán bộ nhập liệu biết sai ở đâu để chỉnh sửa lại).


Sau khi kế hoạch được gửi lên cấp trên (NHNN), Chi nhánh không thể thực hiện chỉnh sửa kế hoạch được nữa.

1.2.3 Xem Ngân sách (Kế hoạch) được NHNN phê duyệtTham chiếu mục Xem Ngân sách (Kế hoạch) được NHNN phê duyệtBG_Nhập liệu_XDCB > Số kế hoạch được duyệt+ Năm ngân sách: Chọn năm cần xem số kế hoạch được duyệt.+ Mẫu dự toán: Chọn biểu mẫu xem số kế hoạch được duyệt tương ứng

(BG.XD.0102).Sau khi tìm thấy biểu kế hoạch được duyệt, Chi nhánh sử dụng nút In biểu

mẫu để xuất ra file excel để sử dụng.

1.3 LẬP KẾ HOẠCH NGUỒN VỐN NSNNThực hiện tương tự như LẬP KẾ HOẠCH NGUỒN VỐN ĐẦU TƯ

XDCBĐối với các đơn vị không sử dụng hệ thống ERP (Học viện Ngân hàng,

Trường Đại học Ngân hàng TP. Hồ Chí Minh) sẽ sử dụng file templates (excel) được gửi kèm để đơn vị lập kế hoạch và báo cáo tình hình thực hiện kế hoạch, gủi file excel về Vụ Tài chính - Kế toán để tổng hợp (địa chỉ mail: [email protected]).



1.4 LẬP KẾ HOẠCH NGUỒN VỐN XỬ LÝ CƠ SỞ NHÀ ĐẤTThực hiện tương tự như lập kế hoạch nguồn vốn XDCB.Đối với các đơn vị không sử dụng hệ thống ERP (Học viện Ngân hàng,


1.5 QUẢN LÝ DỰ ÁN ĐẦU TƯ XÂY DỰNG CÔNG TRÌNHCán bộ được giao nhiệm vụ cập nhật tình hình triển khai thực hiện của dự

án lên hệ thống phải thường xuất cập nhật trạng thái và các dữ liệu liên quan của công trình vào các Tab trong bảng Quản lý dự án xây dựng cơ bản.

* Khi nào bắt đầu nhập dữ liệu cho biểu Quản lý dự án:Dự án được NHNN phê duyệt kế hoạch đầu tư, Công trình bắt đầu công

tác chuẩn bị đầu tư thì Đơn vị quản lý (Chi nhánh) phải nhập các dữ liệu có liên quan vào biểu Quản lý dự án.

Bằng quyền nhập liệu, chọn mục Quản lý dự án, xuất hiện cửa sổ tìm kiếm. Tại dòng Dự án, chọn dự án cần nhập dữ liệu trong danh sách dự án đã có trên hệ thống rồi nhấn nút tìm kiếm, xuất hiện cửa sổ Quản lý dự án Xây dựng cơ bản.

Cửa sổ Quản lý dự án gồm 3 khu vực chính:1. Khu vực phía trên, bên trái màn hình: đây là nơi hiển thị các thông tin

chung của dự án, Cán bộ nhập liệu phải điền đầy đủ các thông tin của dự án vào các trường dữ liệu cho phép nhập (trường mầu trắng), cụ thể:



+ Quyết định phê duyệt dự án/ BCKTKT: Ghi số quyết định được duyệt nếu có (chưa có thì bỏ trống)

+ Nội dung và quy mô đầu tư: Ghi ngắn gọn theo quyết định được duyệt.+ Thời gian thực hiện: Là thời gian thực hiện đầu tư xây dựng công trình

(ghi theo năm hoặc ghi số ngày thực hiện).+ Ngày đưa công trình vào sử dụng: Là ngày ký biên bản bàn giao công

trình vào sử dụng.+ Ngày bắt đầu: Là ngày khởi công công trình+ Ngày kết thúc: Là ngày được quyết toán dự án hoàn thành (theo quyết

định).+ Tổng mức đầu tư được duyệt: Ghi theo tổng mức được duyệt trong

quyết định phê duyệt dự án hoặc BCKTKT (không phải là TMĐT được duyệt trong kế hoạch).

+ Tổng mức đầu tư điều chỉnh (nếu có): là giá trị Tổng mức đầu tư sau khi điều chỉnh được duyệt (tự động ghi nhận theo số điều chỉnh nhập tại tab Văn bản pháp lý phía dưới).

2. Khu vực bên trên, phía phải: Đây là khu vực hiển thị các bước triển khai của dự án cần có sự phê duyệt của Chi nhánh và NHNN.

Phía trên cùng là dấu tích hiệu lực của phiên bản dự án (quản lý dự án có thể có nhiều phiên bản, phiên bản nào có dấu tích thì mới có hiệu lực).

* Đối với các dự án ghi danh mục mới nhưng không được NHNN phê duyệt trong kế hoạch, đơn vị thực hiện xóa dự án bằng nút xóa của hệ thống hoặc bỏ dấu tích tại hiệu lực để hủy hiệu lực dự án đó.

Hủy hiệu lực của dự án còn được áp dụng đối với các dự án đã quyết toán dự án hoàn thành. Việc xóa hoặc hủy hiệu lực dự án còn nhằm mục đích không cho phép dự án đó hiển thị trong danh sách chọn dự án tại các biểu kế hoạch và báo cáo (tránh trường hợp có quá nhiều dự án trong danh sách dễ gây nhầm lẫn).



Khu vực này được phân quyền phê duyệt, bên trái là quyền phê duyệt của Chi nhánh và bên phải là quyền phê duyệt của Vụ TCKT. (Chỉ có phần quyền phê duyệt của Chi nhánh mới thực hiện các lựa chọn ở khu vực này, quyền nhập liệu không sử dụng được các chức năng này).

Có 03 sự lựa chọn tại chức năng của Chi nhánh:+ Không thực hiện. (không cần sự phê duyệt của NHNN)+ Đang trình duyệt. (chờ NHNN phê duyệt mới chuyển sang bước sau)+ Đã được duyệt. (chuyển sang thực hiện bước tiếp theo)Tùy theo từng giai đoạn của dự án mà Chi nhánh sẽ lựa chọn các chức

năng tại giai đoạn cho phù hợp, cụ thể:+ Đối với các dự án lớn, đầu tư xây dựng trụ sở mới cần phải lập thông tin

quy hoạch, sau khi đã có thông tin quy hoạch trình NHNN phê duyệt thì Chi nhánh chọn là Đang trình duyệt.

+ Sau khi thông tin quy hoạch được NHNN phê duyệt, NHNN thông báo cho chi nhánh là Đã duyệt ở cột bên phải tương ứng với giai đoạn đó.

* Chỉ khi NHNN thông báo Đã duyệt đối với giai đoạn trên thì Chi nhánh mới được tích trạng thái vào giai đoạn tiếp theo. (nếu NHNN chưa thông báo đã duyệt vào giai đoạn lập quy hoạch thì Chi nhánh không thể chọn trạng thái cho giai đoạn lập phương án kiến trúc mặc dù thực tế đang triển khai).

+ Đối với các dự án không cần triển khai bước lập quy hoạch và phương án thiết kế kiến trúc thì Chi nhánh chọn trạng thái là Không thực hiện để chuyển xuống giai đoạn tiếp theo mà không cần có sự phê duyệt của NHNN.

Các giai đoạn khác như: Phê duyệt dự án/ BCKTKT; Thiết kế bản vẽ thi công và dự toán, Kế hoạch đấu thầu… thực hiện tương tự như trên.

3. Khu vực phía dưới là các tab để nhập các thông tin cần thiết liên quan đến dự án.

a. Tab Văn bản pháp lý: Đây là khu vực điền các văn bản pháp lý có liên quan của dự án từ khâu chuẩn bị đầu tư đến khi công trình được phê duyệt quyết toán dự án hoàn thành, như: Các Quyết định của NHNN và của Chi nhánh; Các văn bản có liên quan; Hợp đồng; Phụ lục hợp đồng…



* Lưu ý tại tab này: tại cột Giá trị điều chỉnh dự án, chỉ nhập số liệu vào cột này khi dự án được phê duyệt điều chỉnh tổng mức đầu tư của dự án. Giá trị điều chỉnh là giá trị tăng, giảm của tổng mức đầu tư.

+ Cột ghi chú: Nhập ghi chú văn bản phê duyệt nội dung gì.+ Cột Loại văn bản: Phải chọn loại văn bản tương ứng để đảm bảo khi

xuất ra báo cáo đúng loại văn bản như: Quyết định, Tờ trình, Hợp đồng, phụ lục hợp đồng, công văn, văn bản khác (biên bản phát sinh…).

b. Tab KH/tiến độ thực hiện: Đây là khu vực hiển thị thông tin tiến độ thực hiện thực tế của dự án theo từng giai đoạn cụ thể. Tab này được chia là 02 phần chính, cụ thể:

+ Phía bên phải là Kế hoạch dự án. Căn cứ vào kế hoạch tổng thể được giao theo kế hoạch NHNN phê duyệt, Chi nhánh thực hiện phân chia giai đoạn triển khai cụ thể từng giai đoạn cụ thể để triển khai.

Ví dụ: mã giai đoạn 01; tên giai đoạn: thi công móng công trình; thực hiện từ ngày đến ngày; diễn giải cụ thể giai đoạn đó thực hiện nhưng công việc gì.

+ Phía bên phải là Chi tiết tiến độ thực hiện tương ứng với các giai đoạn đã lập kế hoạch (phần bên trái), bao gồm ngày thực hiện từ ngày đến ngày, diễn giải thực hiện giai đoạn đó làm được những gì, chưa làm được gì, đánh giá so với kế hoạch đã lập, giải pháp đề xuất (nếu có).



c. Tab Kế hoạch lựa chọn nhà thầu: Sau khi Kế hoạch đấu thầu được duyệt (trong quyết định phê duyệt BCKTKT hoặc quyết định phê duyệt kế hoạch đấu thầu), Chi nhánh thực hiện nhập dữ liệu toàn bộ kế hoạch đấu thầu các gói thầu được duyệt vào Tab này.

d. Tab Kết quả lựa chọn nhà thầu: Tùy theo tiến độ thực hiện dự án, sau khi tổ chức lựa chọn nhà thầu các gói thầu, khi có quyết định phê duyệt kết quả đấu thầu từng gói thầu cụ thể, Chi nhánh điền đầy đủ các thông tin kết quả đấu thầu của gói thầu đó vào tab này.

e. Tab Chi phí đầu tư: Tab này được nhập dữ liệu khi công trình đã hoàn thành nghiệm thu đưa vào sử dụng, lập hồ sơ báo cáo quyết toán dự án hoàn thành trình NHNN xem xét phê duyệt thì Chi nhánh phải thực hiện điền các thông tin liên quan vào tab này đồng thời với việc gửi hồ sơ quyết toán về NHNN.

+ Cột Loại chi phí: Chọn 1 trong 7 loại chi phí, gồm: Chi phí giải phóng mặt bằng; Xây dựng; Thiết bị; Quản lý dự án; Tư vấn; Chi phí khác; Dự phòng.

+ Cột Nội dung chi phí: nhập nội dung chi phí tương ứng.



*Ví dụ: Loại chi phí Xây dựng được duyệt gồm có: Xây lắp nhà làm việc kiêm kho; Sân đường phụ trợ; Bể nước.

Khi đó cột loại loại cho phí sẽ có 03 dòng loại chi phí xây dựng tương ứng với 3 nội dung chi phí con là Xây lắp nhà làm việc kiêm kho; Sân đường phụ trợ và Bể nước.

+ Cột Theo quyết định đầu tư: Đây là mục nhập giá trị được duyệt theo Quyết định phê duyệt dự án hoặc báo cáo kinh tế kỹ thuật.

+ Cột dự toán được duyệt: Đây là mục nhập giá trị các nội dung chi phí được phê duyệt theo Quyết định phê duyệt thiết kế bản vẽ kỹ thuật thi công và dự toán.

* Đối với công trình được phê duyệt Báo cáo kinh tế kỹ thuật: Cột theo QĐ đầu tư và Cột dự toán được duyệt là bằng nhau.

* Đối với công trình Duyệt dự án: Giá trị 02 cột này có thể khác nhau do khi phê duyệt chi tiết thiết kế bản vẽ thi công và dự toán số liệu các nội dung chi phí có thể tăng hoặc giảm so với dự án được duyệt. Tuy nhiên Tổng mức đầu tư phải bằng nhau.

+ Cột Quyết toán A-B: là giá trị được xác nhận đề nghị quyết toán (có xác nhận của A, B và tư vấn giám sát)

+ Cột Kết quả kiểm toán (nếu có): Nếu công trình được kiểm toán độc lập hoặc kiểm toán nội bộ thì điền giá trị được kiểm toán sau cùng. Nếu công trình không kiểm toán thì để trống.

+ Cột Đề nghị quyết toán: Giá trị Chi nhánh đề nghị quyết toán: Bằng giá trị quyết toán A-B nếu công trình không kiểm toán; Bằng giá trị kiểm toán đối với công trình đã được kiểm toán.

f. Tab Cấp vốn, cho vay, thanh toán: Đây là khu vực hiển thị số lần cấp vốn của dự án từ lúc chuẩn bị đầu tư đến khi dự án được quyết toán. Sau khi được NHNN cấp vốn thanh toán hoặc tạm ứng, Chi nhánh phải nhập số liệu vào tab này để thực hiện theo dõi quản lý theo quy định, cụ thể:

- Phần bên trái, là khu vực Chi nhánh nhập dữ liệu nhận được cấp vốn thanh toán theo từng lần đề nghị từ NHNN.

Lưu ý: Cột Tổng số (tạm ứng thanh toán) phải bằng Cột Tổng số (đã thanh toán tạm ứng) tại Tab Thanh toán, công nợ.

- Phần bên phải, là khu vực NHNN nhập dữ liệu cấp vốn thanh toán theo



từng lần đề nghị của Chi nhánh để quản lý theo dõi. (Chi nhánh không phải nhập dữ liệu tại mục này).

g. Tab Tài sản ngắn hạn và tài sản dài hạn: Tab này được nhập dữ liệu khi công trình đã hoàn thành nghiệm thu đưa vào sử dụng, lập hồ sơ báo cáo quyết toán dự án hoàn thành trình NHNN xem xét phê duyệt thì Chi nhánh phải thực hiện điền các thông tin liên quan vào tab này đồng thời với việc gửi hồ sơ quyết toán về NHNN.

Tài sản dài hạn mới tăng: Thực hiện điền đầy đủ các thông tin có liên quan đến tài sản dài hạn mới tăng để quản lý, theo dõi theo quy định.

Tài sản ngắn hạn bàn giao: Thực hiện điền đầy đủ các thông tin có liên quan đến tài sản ngắn hạn bàn giao để quản lý, theo dõi theo quy định.

h. Tab Thanh toán công nợ: Đây là khu vực hiện thị tình hình thanh toán tạm ứng cho tất cả các nhà thầu và chi phí ban quản lý dự án công trình (được coi là một đơn vị nhận thanh toán) theo tiến độ của dự án.

Khi có phát sinh tạm ứng, thanh toán cho nhà thầu và chi phí Ban quản lý dự án thì Chi nhánh phải điền đầy đủ số liệu vào Tab này để quản lý theo dõi.

* Lưu ý: Tổng giá trị thanh toán tạm ứng (Tab thanh toán công nợ) phải bằng cột tổng số (phần số liệu thanh toán tạm ứng của đơn vị tại Tab Cấp vốn thanh toán tạm ứng).



* Câu hỏi: làm thế nào để lấy các dữ liệu đã nhập tại của sổ quản lý dự án để phục các công tác khác như kiểm tra, giám sát, báo cáo…

Hiện nay, hệ thống chưa hỗ trợ chức năng xuất hoặc in các dữ liệu trực tiếp trong của sổ Quản lý dự án, (muốn có các chức năng này cần phải xây dựng 1 form riêng cho việc quản lý dự án, việc này mất rất nhiều thời gian do vậy hiện nay chưa thể thực hiện được trong giai đoạn hiện tại). Vậy làm thế nào để lấy các dữ liệu đã nhập tại của sổ quản lý dự án để phục các công tác khác như kiểm tra, giám sát, báo cáo…

- PA1. chụp ảnh màn hình, cách này nhanh nhưng chỉ xuất ra được file ảnh không sử dụng được dữ liệu trong tab đó cho mục đích khác, thông tin hạn chế.

- PA2. sử dụng chức năng của hệ thống nhưng có thể chuyển dữ liệu về file word hoặc excel để sử dụng, cách thực hiện, như sau:

+ Chọn tab cần lấy dữ liệu.+ Phía góc trên, bên trái màn hình chọn tập tin, chọn chức năng Xuất.+ Xuất hiện cửa sổ lưu tập tin với định dạng file là *.tsv. chọn lưu file này

vào một vị trí dễ tìm.+ Sử dụng chương trình notepad để mở tập tin này.+ Chọn toàn bộ dữ liệu.+ Mở 1 file word hoặc excel mới, paste toàn bộ dữ liệu đã copy vào đây.Vậy là ta đã có 1 file excel có các dữ liệu cần thiết của tab đó để sử dụng

(cần định dạng, trang trí lại biểu số liệu cho hoàn thiện).* Hiện nay đang xây dựng tự động xuất các biểu mẫu báo cáo theo

Thông tư 09/2016/TT-BTC về quyết toán dự án hoàn thành lấy dữ liệu trực tiếp từ biểu Quản lý dự án xây dựng cơ bản. Do vậy, đề nghị Chi nhánh nhập đầy đủ thông tin của biểu Quản lý dự án xây dựng cơ bản để đảm bảo báo cáo xuất ra đúng theo Thông tư hướng dẫn quyết toán.



PHẦN II. LẬP BÁO CÁO TÌNH HÌNH THỰC HIỆN ĐẦU TƯ XÂY DỰNG CÔNG TRÌNH

2.1 LẬP BÁO CÁO TÌNH HÌNH THỰC HIỆN KẾ HOẠCH NGUỒN XÂY DỰNG CƠ BẢN (THEO KỲ BÁO CÁO)

Các bước thực hiện như sau: Trên màn hình hệ thống chọn mục lập kế hoạch/ báo cáo.

BG_Nhập liệu_XDCB> Lập kế hoạch/ báo cáo.- Năm ngân sách: Chọn năm cần lập ngân sách (hiển thị trên hệ thống).- Mẫu dự toán: Chọn biểu mẫu cần thực hiện lập báo cáo (mã mẫu là

XDCB_0201 Báo cáo tình hình thực hiện 06 tháng đầu năm; XDCB_0202 Báo cáo tình hình thực hiện năm kế hoạch).

- Nhấn nút tìm kiếm để tìm báo cáo đã lập.- Nhấn nút Lập dự toán để lập báo cáo tình hình thực hiện cho năm kế

hoạch.

2.1.1 Cấu trúc các mục trong biểu mẫu lập báo cáo tình hình thực hiện kế hoạch đầu tư xây dựngCấu trúc các mục của mẫu báo cáo tương ứng với mẫu kế hoạch của

nguồn vốn đó. Toàn bộ dữ liệu của công trình trong biểu mẫu kế hoạch được hệ thống lấy tự động qua biểu mẫu tình hình thực hiện.



Mẫu báo cáo tình hình triển khai kế hoạch sau khi Request thành công có dạng:

2.1.2 Nhập liệu báo cáo tình hình thực hiện kế hoạch vào hệ thốngMỤC A. CÔNG TRÌNH CHUYỂN TIẾP:Chỉ tiêu 1.1 Công trình đã thi công xong, chờ quyết toán.- Chọn hạng mục Công trình đã thi công xong chờ quyết toán, nhấn nút

Chi tiết chỉ tiêu.



- Xuất hiện bảng chi tiết chi tiêu, bao gồm toàn bộ các dự án do Chi nhánh quản lý (các dự án có hiệu lực trên hệ thống, bao gồm các dự án đã có và các dự án mới tạo ở bước trên).

Lúc này chỉ các công trình có trong Kế hoạch được duyệt đầu năm trên hệ thống sẽ có đầy đủ dữ liệu tại các cột chỉ tiêu, như Chủ đầu tư, mã dự án, TMĐT… Các công trình khác sẽ không có dữ liệu.

- Thực hiện xóa toàn bộ các công trình Kế hoạch được duyệt đầu năm không có trong hạng mục đã thi công xong chờ quyết toán. (các dự án không có số liệu).

- Thực hiện nhập số liệu báo cáo tình hình thực hiện kế hoạch theo kỳ báo cáo:

Bước 1. Nhập số liệu cấp vốn trong năm tính đến thời điểm lập báo cáo. * Lưu ý: Báo cáo tình hình thực hiện kỳ trước chỉ tính đến ngày 30/10, do

vậy số liệu cấp vốn kỳ này bao gồm toàn bộ vốn cấp của năm đến thời điểm lập báo cáo cộng với cấp vốn 02 tháng năm trước (tháng 11 và tháng 12) nếu có.

Bước 2. Nhập tiến độ thực hiện thi công công trình tính đến thời điểm



lập báo cáo.Bước 3. Nhập đánh giá tiến độ thực hiện được tại thời điểm báo cáo so

với tiến độ kế hoạch giao đầu năm.

Sau khi nhập đầy đủ dữ liệu báo cáo vào các cột chỉ tiêu tương ứng, lưu báo cáo và thoát về màn hình lập báo cáo để nhập dữ liệu cho các mục chỉ tiêu tiếp theo.

Chỉ tiêu 1.2 Công trình đang triển khai thi công.- Chọn hạng mục Công trình đang triển khai thi công, nhấn nút Chi tiết

chỉ tiêu.- Xuất hiện bảng chi tiết chi tiêu, bao gồm toàn bộ các dự án do Chi nhánh

quản lý. - Thực hiện xóa toàn bộ các công trình Kế hoạch được duyệt đầu năm

không có trong hạng mục đang triển khai thi công (công trình không có dữ liệu).- Thực hiện nhập đầy đủ dữ liệu báo cáo vào các cột chỉ tiêu tương ứng

theo kỳ báo cáo đối với các công trình có trong hạng mục này (có dự liệu từ kế hoạch đầu năm). Sau khi nhập đầy đủ thì lưu báo cáo và thoát về màn hình lập báo cáo để nhập dữ liệu cho các mục chỉ tiêu tiếp theo.

Chỉ tiêu 1.3 Công trình đã được duyệt Dự án/Báo cáo kinh tế - kỹ thuật.- Chọn hạng mục Công trình đã được duyệt Dự án/Báo cáo kinh tế - kỹ

thuật, nhấn nút Chi tiết chỉ tiêu.- Xuất hiện bảng chi tiết chi tiêu, bao gồm toàn bộ các dự án do Chi nhánh


không có trong hạng mục Công trình đã được duyệt Dự án/Báo cáo kinh tế - kỹ thuật (công trình không có dữ liệu).

- Thực hiện nhập đầy đủ dữ liệu báo cáo vào các cột chỉ tiêu tương ứng theo kỳ báo cáo đối với các công trình có trong hạng mục này (có dự liệu từ kế



hoạch đầu năm). Sau khi nhập đầy đủ thì lưu báo cáo và thoát về màn hình lập báo cáo để nhập dữ liệu cho các mục chỉ tiêu tiếp theo.

Chỉ tiêu 1.4 Công trình chuyển tiếp khác (Đã ghi danh mục, đang lập Dự án/BCKTKT).

- Chọn hạng mục Công trình chuyển tiếp khác (Đã ghi danh mục, đang lập Dự án/BCKTKT), nhấn nút Chi tiết chỉ tiêu.

- Xuất hiện bảng chi tiết chi tiêu, bao gồm toàn bộ các dự án do Chi nhánh quản lý.

- Thực hiện xóa toàn bộ các công trình Kế hoạch được duyệt đầu năm không có trong hạng mục Công trình chuyển tiếp khác (Đã ghi danh mục, đang lập Dự án/BCKTKT) (công trình không có dữ liệu).

- Thực hiện nhập đầy đủ dữ liệu báo cáo vào các cột chỉ tiêu tương ứng theo kỳ báo cáo đối với các công trình có trong hạng mục này (có dự liệu từ kế hoạch đầu năm). Sau khi nhập đầy đủ thì lưu báo cáo và thoát về màn hình lập báo cáo để nhập dữ liệu cho các mục chỉ tiêu tiếp theo.

MỤC B. CÔNG TRÌNH GHI DANH MỤC MỚI:- Chọn hạng mục Công trình ghi danh mục mới, nhấn nút Chi tiết chỉ tiêu.- Xuất hiện bảng chi tiết chi tiêu, bao gồm toàn bộ các dự án do Chi nhánh


không có trong hạng mục Công trình ghi danh mục mới (công trình không có dữ liệu).

Thực hiện nhập dữ liệu báo cáo đối với mục công trình ghi danh mục mới, cụ thể:

B1. Nhập số quyết định và ngày phê duyệt nếu dự án đã được phê duyệt trong kỳ báo cáo. Trường hợp chưa được phê duyệt thì giữ nguyên không nhập.

B2. Nhập giá trị Tổng mức đầu tư được duyệt theo Quyết định phê duyệt Báo cáo kinh tế kỹ thuật hoặc Dự án nếu dự án đó đã được phê duyệt trong kỳ báo cáo. Trường hợp chưa được phê duyệt thì giữ nguyên không nhập.

B3. Nhập năng lực thiết kế (tổng m2 sàn xây dựng) nếu có.



B4. Nhập loại, cấp công trình theo quyết định được duyệt nếu dự án đó đã được phê duyệt trong kỳ báo cáo. Trường hợp chưa được phê duyệt thì giữ nguyên không nhập.

B5. Nhập số liệu cấp vốn trong năm tính đến thời điểm lập báo cáo. B6. Nhập tiến độ thực hiện thi công công trình tính đến thời điểm lập báo

cáo.B7. Nhập đánh giá tiến độ thực hiện được tại thời điểm báo cáo so với

tiến độ kế hoạch giao đầu năm.Sau khi nhập đầy đủ dữ liệu báo cáo vào các cột chỉ tiêu tương ứng, lưu

báo cáo và thoát về màn hình lập báo cáo để nhập dữ liệu cho các mục chỉ tiêu tiếp theo.

MỤC C. CÔNG TRÌNH GHI CHỦ TRƯƠNG ĐẦU TƯ:Thực hiện các bước nhập dữ liệu tương tự như đối với công trình ghi danh

mục mới.* Lưu ý: Đối với các biểu báo cáo 6 tháng và báo cáo tình hình thực

hiện năm thì không được chuyển các công trình giữa các hạng mục. Công trình được ghi trong Kế hoạch đầu tư xây dựng công trình đầu năm thuộc hạng mục nào thì báo cáo tình hình thực hiện phải giữ nguyên ở hạng mục đó (không được chuyển công trình lên các hạng mục phía trên).

Sau khi nhập đầy đủ các chỉ tiêu trong biểu mẫu kế hoạch, quay trở về màn hình lập kế hoạch, nhấn nút tính chỉ tiêu liên kết để tổng hợp số liệu chi tiết kế hoạch.



* Kiểm tra, rà soát lại kế hoạch đâu tư xây dựng công trình bằng chức năng In biểu mẫu để xuất kế hoạch ngân sách thành file excel, trình lãnh đạo



xem xét trước khi phê duyệt kế hoạch ngân sách trên hệ thống.

2.1.3 Phê duyệt Ngân sách (Báo cáo tình hình thực hiện kế hoạch)Chi nhánh sử dụng quyền phê duyệt trên hệ thống để vào kiểm tra kế

hoạch ngân sách đã được trình phê duyệt chưa.BG_Phê duyệt_XDCB> Phê duyệt kế hoạch/ báo cáo - Chọn năm ngân sách (năm cần phê duyệt kế hoạch/báo cáo).- Chọn mẫu dự toán (mẫu kế hoạch/báo cáo cần phê duyệt).- Chọn tìm kiếm (nếu kế hoạch/báo cáo chưa đệ trình phê duyệt sẽ không

lên).

Chi nhánh sử dụng quyền phê duyệt trên hệ thống để vào kiểm tra báo cáo tình hình thực hiện kế hoạch (theo kỳ báo cáo) đã được trình phê duyệt chưa. Nếu đã trình phê duyệt, kiểm tra rà soát lại báo cáo trực tiếp trên hệ thống hoặc sử dụng chức năng In biểu mẫu để kiểm tra rà soát bằng file excel.

+ Nếu phát hiện có sai sót hoặc chưa phù hợp cần sửa lại thì sử dụng nút Từ chối để trả báo cáo về cho cán bộ nhập liệu chỉnh sửa lại (có màn hình thông báo lý do từ chối để cán bộ nhập liệu biết sai ở đâu để chỉnh sửa lại). Trạng thái của báo cáo “Từ chối phê duyệt”.

+ Nếu báo cáo tình hình thực hiện kế hoạch đã đáp ứng yêu cầu, Lãnh đạo đơn vị nhấn nút Phê duyệt để gửi kế báo cáo tình hình thực hiện kế hoạch lên



cấp trên (NHNN) để tổng hợp. Trạng thái của báo cáo “Đã gửi cấp trên”.Sau khi báo cáo tình hình thực hiện kế hoạch được gửi lên cấp trên

(NHNN), Chi nhánh không thể thực hiện chỉnh sửa kế hoạch được nữa.

2.2 LẬP BÁO CÁO TÌNH HÌNH THỰC HIỆN KẾ HOẠCH NGUỒN SỬA CHỮA LỚN (THEO KỲ BÁO CÁO)Các bước thực hiện như sau: Trên màn hình hệ thống chọn mục lập kế

hoạch/ báo cáo.BG_Nhập liệu_XDCB> Lập kế hoạch/ báo cáo.- Năm ngân sách: Chọn năm cần lập ngân sách (hiển thị trên hệ thống)- Mẫu dự toán: Chọn biểu mẫu cần thực hiện lập báo cáo (mã mẫu là

BG.XD.0205 Báo cáo tình hình thực hiện 06 tháng đầu năm; BG.XD.0206 Báo cáo tình hình thực hiện năm kế hoạch).

- Nhấn nút tìm kiếm để tìm báo cáo đã lập.- Nhấn nút Lập dự toán để lập báo cáo tình hình thực hiện cho năm kế

hoạch.

2.2.1 Cấu trúc các mục trong biểu mẫu lập báo cáo tình hình thực hiện kế hoạch (nguồn sửa chữa lớn)Cấu trúc các mục của mẫu báo cáo tương ứng với mẫu kế hoạch của

nguồn vốn đó. Toàn bộ dữ liệu của công trình trong biểu mẫu kế hoạch được hệ thống lấy tự động qua biểu mẫu tình hình thực hiện.



2.2.2 Nhập liệu báo cáo tình hình thực hiện kế hoạch vào hệ thống (nguồn sửa chữa lớn)MỤC A. CÔNG TRÌNH CHUYỂN TIẾP:Chỉ tiêu 1.1 Công trình đã được duyệt Dự án/Báo cáo kinh tế - kỹ thuật.- Chọn hạng mục Công trình đã được duyệt Dự án/Báo cáo kinh tế - kỹ

thuật, nhấn nút Chi tiết chỉ tiêu.

- Xuất hiện bảng chi tiết chi tiêu, bao gồm toàn bộ các dự án do Chi nhánh quản lý (các dự án có hiệu lực trên hệ thống, bao gồm các dự án đã có và các dự án mới tạo ở bước trên).

Lúc này chỉ các công trình có trong Kế hoạch được duyệt đầu năm trên hệ thống sẽ có đầy đủ dữ liệu tại các cột chỉ tiêu, như Chủ đầu tư, địa điểm xây dựng, nội dung công việc. Các công trình khác sẽ không có dữ liệu.

- Thực hiện xóa toàn bộ các công trình Kế hoạch được duyệt đầu năm không có trong hạng mục Công trình đã được duyệt Dự án/Báo cáo kinh tế - kỹ. (các dự án không có số liệu).



- Thực hiện nhập số liệu báo cáo tình hình thực hiện kế hoạch theo kỳ báo cáo:

Bước 1. Nhập số quyết định phê duyệt báo cáo kinh tế kỹ thuật nếu công trình đã được duyệt trong kỳ báo cáo. Trường hợp chưa được phê duyệt thì để trống (không điền).

Bước 2. Nhập số Tổng mức đầu tư được duyệt theo quyết định phê duyệt báo cáo kinh tế kỹ thuật nếu công trình đã được duyệt trong kỳ báo cáo. Trường hợp chưa được phê duyệt thì để trống (không điền).

Bước 3. Nhập tiến độ thực hiện thi công công trình theo thời điểm báo cáo.

Bước 4. Trường hợp công trình được phê duyệt quyết toán công trình trong kỳ báo cáo, đơn vị thực hiện điền đầy đủ số quyết định, ngày phê duyệt. Nếu chưa được quyết toán thì không phải nhập (để trống).

Bước 5. Nhập giá trị công trình được quyết toán. Nếu chưa được quyết toán thì không phải nhập (để trống).

Bước 6. Nhập đánh giá quá trình thực hiện thi công công trình so với kế



hoạch được giao.Sau khi nhập đầy đủ dữ liệu báo cáo vào các cột chỉ tiêu tương ứng, lưu


Chỉ tiêu 1.2 Công trình đã được ghi chủ trương đầu tư.- Chọn hạng mục Công trình đã được ghi chủ trương đầu tư, nhấn nút Chi

tiết chỉ tiêu.- Xuất hiện bảng chi tiết chi tiêu, bao gồm toàn bộ các dự án do Chi nhánh


không có trong hạng mục Công trình đã được ghi chủ trương đầu tư (công trình không có dữ liệu).

- Thực hiện nhập đầy đủ dữ liệu báo cáo vào các cột chỉ tiêu tương ứng theo kỳ báo cáo đối với các công trình có trong hạng mục này (có dự liệu từ kế hoạch đầu năm).






Bước 6. Nhập đánh giá quá trình thực hiện thi công công trình so với kế hoạch được giao.


MỤC B. CÔNG TRÌNH GHI DANH MỤC MỚI:Chỉ tiêu 1.1 Công trình khởi công trong năm N.- Chọn hạng mục Công trình khởi công trong năm N, nhấn nút Chi tiết chỉ

tiêu.- Xuất hiện bảng chi tiết chi tiêu, bao gồm toàn bộ các dự án do Chi nhánh




không có trong hạng mục Công trình khởi công trong năm N (công trình không có dữ liệu).









Chỉ tiêu 1.2 Công trình ghi chủ trương đầu tư năm N.- Chọn hạng mục Công trình ghi chủ trương đầu tư năm N, nhấn nút Chi

tiết chỉ tiêu.- Xuất hiện bảng chi tiết chi tiêu, bao gồm toàn bộ các dự án do Chi nhánh


không có trong hạng mục Công trình ghi chủ trương đầu tư năm N (công trình không có dữ liệu).



Bước 2. Nhập số Tổng mức đầu tư được duyệt theo quyết định phê duyệt



báo cáo kinh tế kỹ thuật nếu công trình đã được duyệt trong kỳ báo cáo. Trường hợp chưa được phê duyệt thì để trống (không điền).



Sau khi nhập đầy đủ các chỉ tiêu trong biểu mẫu báo cáo, quay trở về màn hình lập kế hoạch, nhấn nút tính chỉ tiêu liên kết để tổng hợp số liệu chi tiết kế hoạch.




2.2.3 Phê duyệt Ngân sách (Báo cáo tình hình thực hiện kế hoạch)Chi nhánh sử dụng quyền phê duyệt trên hệ thống để vào kiểm tra kế

hoạch ngân sách đã được trình phê duyệt chưa.BG_Phê duyệt_XDCB> Phê duyệt kế hoạch/ báo cáo - Chọn năm ngân sách (năm cần phê duyệt kế hoạch/báo cáo).- Chọn mẫu dự toán (mẫu kế hoạch/báo cáo cần phê duyệt).- Chọn tìm kiếm (nếu kế hoạch/báo cáo chưa đệ trình phê duyệt sẽ không

lên).Chi nhánh sử dụng quyền phê duyệt trên hệ thống để vào kiểm tra báo

cáo tình hình thực hiện kế hoạch (theo kỳ báo cáo) đã được trình phê duyệt chưa. Nếu đã trình phê duyệt, kiểm tra rà soát lại báo cáo trực tiếp trên hệ thống hoặc sử dụng chức năng In biểu mẫu để kiểm tra rà soát bằng file excel.


+ Nếu báo cáo tình hình thực hiện kế hoạch đã đáp ứng yêu cầu, Lãnh đạo đơn vị nhấn nút Phê duyệt để gửi kế báo cáo tình hình thực hiện kế hoạch lên cấp trên (NHNN) để tổng hợp. Trạng thái của báo cáo “Đã gửi cấp trên”.

Sau khi báo cáo tình hình thực hiện kế hoạch được gửi lên cấp trên (NHNN), Chi nhánh không thể thực hiện chỉnh sửa kế hoạch được nữa.



2.3 LẬP BÁO CÁO TÌNH HÌNH THỰC HIỆN KẾ HOẠCH NGUỒN VỐN NSNNThực hiện tương tự như lập báo cáo tình hình thực hiện kế hoạch nguồn

vốn XDCB.Đối với các đơn vị không sử dụng hệ thống ERP (Học viện Ngân hàng,


2.4 LẬP BÁO CÁO TÌNH HÌNH THỰC HIỆN KẾ HOẠCH NGUỒN VỐN XỬ LÝ CƠ SỞ NHÀ ĐẤTThực hiện tương tự như lập báo cáo tình hình thực hiện kế hoạch nguồn

vốn XDCB.Đối với các đơn vị không sử dụng hệ thống ERP (Học viện Ngân hàng,


2.5 LẬP BÁO CÁO TÌNH HÌNH THỰC HIỆN KẾ HOẠCH VỐN ĐẦU TƯ TRONG KỲ BÁO CÁO (06 tháng và cả năm)Các bước thực hiện như sau: Trên màn hình hệ thống chọn mục lập kế

hoạch/ báo cáo.BG_Nhập liệu_XDCB> Lập kế hoạch/ báo cáo.- Năm ngân sách: Chọn năm cần lập ngân sách (hiển thị trên hệ thống).- Mẫu dự toán: Chọn biểu mẫu cần thực hiện lập báo cáo (mã mẫu là

BG.XD.0501 báo cáo 06 tháng đầu năm; BG.XD.0501N báo cáo cả năm).- Nhấn nút tìm kiếm để tìm báo cáo đã lập.- Nhấn nút Lập dự toán để lập báo cáo cho kỳ báo cáo (06 tháng hoặc cả

năm).



2.5.1 Cấu trúc các mục trong biểu mẫu lập báo cáo tình hình thực hiện kế hoạch vốn đầu tư trong kỳ báo cáoCấu trúc của mẫu báo cáo tình hình thực hiện kế hoạch vốn đầu tư trong

kỳ báo cáo gồm các mục chính:- I. Dự án sử dụng vốn Nhà nước: Đây là mục áp dụng đối với các công

trình sử dụng nguồn vốn là vốn Ngân sách nhà nước (Trường đại học Ngân hàng TP. Hồ Chí Minh; Học Viện Ngân hàng; Ban quản lý dự án NH09…) sẽ thực hiện báo cáo tại mục này (các đơn vị trong hệ thống NHNN không sử dụng nguồn vốn này thì không phải báo cáo).

- II. Vốn nhà nước ngoài vốn đầu tư công: Đây là mục áp dụng đối với các công trình sử dụng nguồn vốn là: Vốn đầu tư xây dựng và mua sắm tài sản cố định của NHNN; Kinh phí bảo dưỡng và sửa chữa tài sản cố định của NHNN và vốn Xử lý nhà đất của NHNN.

Theo đó, các đơn vị có công trình đang thực hiện trong kỳ báo cáo phải thực hiện lập báo cáo tình hình thực hiện kế hoạch vốn đầu tư trong kỳ báo cáo theo định kỳ 06 tháng (trước 30 tháng 6) và cả năm (trước 31 tháng 12) của năm kế hoạch.

- Dự án đầu tư theo hình thức PPP: Không có do vậy các đơn vị không phải nhập báo cáo cho các mục này.

2.5.2 Nhập liệu báo cáo tình hình thực hiện kế hoạch vốn đầu tư trong kỳ báo cáo vào hệ thống* Lưu ý: Báo cáo tình hình thực hiện kỳ trước chỉ tính đến ngày 30/10, do

vậy số liệu cấp vốn kỳ này bao gồm toàn bộ vốn cấp của năm đến thời điểm lập báo cáo cộng với cấp vốn 02 tháng năm trước (tháng 11 và tháng 12) nếu có.

Đơn vị trong mẫu kế hoạch đầu tư xây dựng công trình năm N là: Triệu đồng.

Đơn vị tính trong mẫu báo cáo tình hình thực hiện kế hoạch vốn đầu tư trong kỳ báo cáo là: Tỷ đồng.

Do vậy khi lập báo cáo tình hình thực hiện kế hoạch vốn đầu tư trong kỳ báo cáo đơn vị phải thực hiện đổi đơn vị từ Triệu đồng thành Tỷ đồng để số liệu được chính xác.

- Chỉ tiêu I.2.1.1 Vốn Đầu tư xây dựng cơ bản và mua sắm tài sản của NHNN.

- Chọn hạng mục Vốn ĐTXDCB của NHNN, nhấn nút Chi tiết chỉ tiêu.



Bước 1. Chọn công trình cần lập báo cáo tình hình thực hiện kế hoạch vốn trong kỳ báo cáo.

Tại cột Chi tiết, nhấn nút ba chấm (…), xuất hiện bảng danh sách các dự án đơn vị đang quản lý (đối với đơn vị có 01 dự án thì dự án đó sẽ vào chi tiết luôn, không xuất hiện bảng chọn).

Bước 2. Nhập số kế hoạch vốn năm N. Số kế hoạch vốn năm N là số kế hoạch vốn NHNN giao năm N trong

quyết định phê duyệt (hoặc trên hệ thống); Thực hiện đổi đơn vị từ Triệu đồng thành Tỷ đồng trước khi nhập vào báo cáo.

Bước 3. Nhập tình hình thực hiện theo kế hoạch. - Cột Giá trị: Nhập giá trị thực hiện thi công công trình thực tế từ đầu năm

đến thời điểm lập báo cáo đã được nghiệm thu xác nhận (A-B xác nhận khối lượng thi công thực tế, làm cơ sở đề nghị thanh toán khối lượng) theo kỳ báo cáo (06 tháng đầu năm hoặc cả năm).

- Cột so với kế hoạch (%): tỷ lệ hoàn thành so với kế hoạch đầu năm, đơn vị không phải điền (hệ thống tự tính khi nhấn tính chỉ tiêu liên kết).

Bước 4. Nhập tình hình giải ngân theo kế hoạch. - Cột Giá trị: Nhập giá trị thanh toán cấp vốn thực tế từ đầu năm đến thời

điểm lập báo cáo (06 tháng đầu năm hoặc cả năm).- Cột so với kế hoạch (%): tỷ lệ hoàn thành so với kế hoạch đầu năm, đơn

vị không phải điền (hệ thống tự tính khi nhấn tính chỉ tiêu liên kết).Bước 5. Thất thoát, lãng phí được phát hiện (nếu có).Sau khi nhập đầy đủ dữ liệu báo cáo vào các cột chỉ tiêu tương ứng, lưu


- Chỉ tiêu I.2.1.2 Kinh phí bảo dưỡng và sửa chữa tài sản cố định của NHNN.



- Chọn hạng mục Kinh phí bảo dưỡng và sửa chữa tài sản cố định của NHNN, nhấn nút Chi tiết chỉ tiêu.

Bước 1. Chọn công trình cần lập báo cáo tình hình thực hiện kế hoạch vốn trong kỳ báo cáo.

Tại cột Chi tiết, nhấn nút ba chấm (…), xuất hiện bảng danh sách các dự án đơn vị đang quản lý (đối với đơn vị có 01 dự án thì dự án đó sẽ vào chi tiết luôn, không xuất hiện bảng chọn). Lưu ý chọn đúng công trình có mã nguồn vốn là: 003 (kính phí bảo dưỡng và sửa chữa TSCĐ của NHNN)

Bước 2. Nhập số kế hoạch vốn năm N. Số kế hoạch vốn năm N là số kế hoạch vốn NHNN giao năm N trong

quyết định phê duyệt (hoặc trên hệ thống); Thực hiện đổi đơn vị từ Triệu đồng thành Tỷ đồng trước khi nhập vào báo cáo.

Bước 3. Nhập tình hình thực hiện theo kế hoạch. - Cột Giá trị: Nhập giá trị thực hiện thi công công trình thực tế từ đầu năm

đến thời điểm lập báo cáo đã được nghiệm thu xác nhận (A-B xác nhận khối lượng thi công thực tế, làm cơ sở đề nghị thanh toán khối lượng) theo kỳ báo cáo (06 tháng đầu năm hoặc cả năm).

- Cột so với kế hoạch (%): tỷ lệ hoàn thành so với kế hoạch đầu năm, đơn vị không phải điền (hệ thống tự tính khi nhấn tính chỉ tiêu liên kết).

Bước 4. Nhập tình hình giải ngân theo kế hoạch. - Cột Giá trị: Nhập giá trị thanh toán cấp vốn thực tế từ đầu năm đến thời

điểm lập báo cáo (06 tháng đầu năm hoặc cả năm).- Cột so với kế hoạch (%): tỷ lệ hoàn thành so với kế hoạch đầu năm, đơn

vị không phải điền (hệ thống tự tính khi nhấn tính chỉ tiêu liên kết).Bước 5. Thất thoát, lãng phí được phát hiện (nếu có).Sau khi nhập đầy đủ dữ liệu báo cáo vào các cột chỉ tiêu tương ứng, lưu


- Chỉ tiêu I.2.1.3 Vốn Xử lý nhà đất của NHNN. Thực hiện tương tự như đối với nguồn vốn Đầu tư xây dựng cơ bản và

mua sắm tài sản của NHNN (nếu có).- Các chỉ tiêu khác tại mục I.2 Vốn nhà nước ngoài vốn đầu tư công nếu

không có cong trình thì không phải báo cáo.- Dự án đầu tư theo hình thức PPP và dự án sử dụng nguồn vốn khác

(áp dụng với Trường đại học Ngân hàng TP. Hồ Chí Minh; Học viện Ngân hàng và Ban quản lý dự án NH09) các đơn vị không phải báo cáo.

Sau khi nhập đầy đủ các chỉ tiêu trong biểu mẫu báo cáo, quay trở về màn hình lập báo cáo, nhấn nút tính chỉ tiêu liên kết để tổng hợp số liệu chi tiết báo



cáo.Thực hiện kiểm tra Request đã thành công hay chưa, có lỗi gì không để

khắc phục sửa chữa.Khi hệ thống Request thành công, chọn tên đơn vị, chọn nút tìm kiếm

(biểu tượng đèn pin) để tìm kiếm lại mẫu kế hoạch đã được Request thành công.* Kiểm tra, rà soát lại báo cáo bằng chức năng In biểu mẫu để xuất kế

hoạch ngân sách thành file excel, trình lãnh đạo xem xét trước khi phê duyệt kế hoạch ngân sách trên hệ thống.

2.5.3 Phê duyệt Ngân sách (Báo cáo tình hình thực hiện kế hoạch vốn theo kỳ báo cáo)Chi nhánh sử dụng quyền phê duyệt trên hệ thống để vào kiểm tra kế

hoạch ngân sách đã được trình phê duyệt chưa.BG_Phê duyệt_XDCB> Phê duyệt kế hoạch/ báo cáo.- Chọn năm ngân sách (năm cần phê duyệt kế hoạch/báo cáo).- Chọn mẫu dự toán (mẫu kế hoạch/báo cáo cần phê duyệt).- Chọn tìm kiếm (nếu kế hoạch/báo cáo chưa đệ trình phê duyệt sẽ không






2.6 LẬP BÁO CÁO TÌNH HÌNH THỰC HIỆN GIÁM SÁT, ĐÁNH GIÁ ĐẦU TƯ CÁC DỰ ÁN SỬ DỤNG NGUỒN VỐN NSNNCác bước thực hiện như sau: Trên màn hình hệ thống chọn mục lập kế

hoạch/ báo cáo.BG_Nhập liệu_XDCB> Lập kế hoạch/ báo cáo.- Năm ngân sách: Chọn năm cần lập ngân sách (hiển thị trên hệ thống)- Mẫu dự toán: Chọn biểu mẫu cần thực hiện lập báo cáo (mã mẫu là



BG.XD.0502) theo kỳ báo cáo 06 tháng đầu năm và báo cáo cả năm (sử dụng chung 01 biểu mẫu.

- Nhấn nút tìm kiếm để tìm báo cáo đã lập.- Nhấn nút Lập dự toán để lập báo cáo cho kỳ báo cáo (06 tháng hoặc cả

năm).

2.6.1 Cấu trúc các mục trong biểu mẫu lập báo cáo tình hình thực hiện giám sát, đánh giá đầu tư các dự án sử dụng vốn Nhà nướcCấu trúc của mẫu báo cáo tình hình thực hiện giám sát, đánh giá đầu tư

các dự án sử dụng vốn Nhà nước gồm các mục chính:- Các cột chỉ tiêu có liên quan đến nguồn vốn Ngân sách nhà nước, áp

dụng đối với các dự án của Trường đại học Ngân hàng TP. Hồ Chí Minh; Học viện Ngân hàng và Ban quản lý dự án NH09 phải nhập dữ liệu báo cáo (theo file template đính kèm).

- Cột chỉ tiêu Dự án sử dụng vốn Nhà nước ngoài vốn Đầu tư công (Vốn đầu tư xây dựng cơ bản và mua sắm tài sản cố định của NHNN và Kinh phí bảo dưỡng và sửa chữa tài sản cố định của NHNN) các đơn vị phải thực hiện báo cáo vào cột chỉ tiêu này.

Chỉ tiêu I. Chỉ tiêu chuẩn bị đầu tư: Các công trình trong giai đoạn chuẩn bị đầu tư thì báo cáo vào mục này.



- I.1 Chủ trương đầu tư:+ Số dự án có kế hoạch chuẩn bị chủ trương đầu tư trong kỳ: Nếu có dự

án thì điền số dự án chuẩn bị đề nghị ghi chủ trương đầu tư. Trường hợp không có dự án thì điền 0.

+ Số dự án được thẩm định chủ trương trong kỳ: Nếu có dự án được thẩm định chủ trương đầu tư thì điền số dự án được thẩm định. Trường hợp không có dự án thì điền 0.

+ Số dự án có quyết định chủ trương trong kỳ: Nếu đầu năm có 01 dự án được phê duyệt chủ trương đầu tư (trong kế hoạch đầu tư xây dựng công trình năm N) thì điền là 1. Trương hợp không có thì điền 0.

- I.2 Quyết định đầu tư:+ Số dự án có kế hoạch lập Báo cáo nghiên cứu khả thi trong kỳ: Điền số

dự án lập Báo cáo NCKT. Trương hợp không có thì điền 0.+ Số dự án được thẩm định trong kỳ: Điền số dự án được thẩm định Báo

cáo NCKT. Trương hợp không có thì điền 0.+ Số dự án có quyết định đầu tư trong kỳ: Điền số dự án được phê duyệt

Dự án hoặc Báo cáo kinh tế kỹ thuật. Trương hợp không có thì điền 0.Chỉ tiêu II. Thực hiện đầu tư- II.1 Số dự án thực hiện đầu tư trong kỳ:+ Số dự án chuyển tiếp: Điền số dự án được chuyển tiếp trong kỳ báo cáo

(các dự án trong kế hoạch đầu tư xây dựng công trình năm trước tại mục Công trình ghi danh mục mới và công trình ghi chủ trương đầu tư) chưa thực hiện khởi công công trình sẽ được ghi vào mục này.

+ Số dự án khởi công mới trong kỳ: Điền số dự án được chuyển tiếp trong kỳ báo cáo (các dự án trong kế hoạch đầu tư xây dựng công trình năm trước tại mục Công trình ghi danh mục mới và công trình ghi chủ trương đầu tư) đã khởi công xây dựng công trình sẽ được ghi vào mục này.

- II.2 Số dự án đã thực hiện báo cáo giám sát, đánh giá đầu tư theo quy định trong kỳ: Ghi tổng số dự án đã thực hiện báo cáo giám sát, đánh giá đầu tư trong kỳ báo cáo. Trường hợp không có thì điền 0.

- II.3 Số dự án đã thực hiện kiểm tra trong kỳ (do người có thẩm quyền Quyết định đầu tư và cơ quan quản lý NN thực hiện): Ghi tổng số dự án đã thực hiện kiểm tra trong kỳ báo cáo, do NHNN hoặc Kiểm toán nội bộ, Kiểm toán Nhà nước thực hiện kiểm tra, kiểm toán. Trường hợp không có thì điền 0.

- II.4 Số dự án đã thực hiện đánh giá trong kỳ: Ghi tổng số dự án đã thực hiện đánh giá đầu tư trong kỳ báo cáo. Trường hợp không có thì điền 0.

- II.5 Số dự án có vi phạm về thủ tục đầu tư được phát hiện trong kỳ:+ Không phù hợp với quy hoạch: Ghi số dự án được phê duyệt không phù

hợp về quy hoạch được phát hiện trong kỳ báo cáo. Nếu không có thì điền 0.



+ Phê duyệt không đúng thẩm quyền: Ghi số dự án được phê duyệt không đúng thẩm quyền được phát hiện trong kỳ báo cáo. Nếu không có thì điền 0.

+ Không thực hiện đầy đủ trình tự thẩm tra, thẩm định dự án: Ghi số dự án được phê duyệt không đầy đủ trình tự thẩm tra, thẩm định được phát hiện trong kỳ báo cáo. Nếu không có thì điền 0.

- II.6 Số dự án có vi phạm quy định về quản lý chất lượng được phát hiện trong kỳ (theo quy định về quản lý chất lượng hiện hành): Ghi số dự án có vi phạm về quản lý chất lượng công trình được phát hiện trong kỳ báo cáo. Nếu không có thì điền 0.

- II.7 Số dự án có thất thoát, lãng phí được phát hiện trong kỳ (sau khi thanh tra, kiểm tra, kiểm toán, quyết toán): Ghi số dự án có sảy ra thất thoát, lãng phí được phát hiện trong kỳ báo cáo. Nếu không có thì điền 0.

- II.8 Số dự án chậm tiến độ trong kỳ: Điền số dự án bị chậm tiến độ trong kỳ báo cáo vào một trong các mục dưới đây. Trường hợp không có dự án bị chậm thì điền 0.

+ Số dự án chậm tiến độ do thủ tục đầu tư;+ Số dự án chậm tiến độ do công tác giải phóng mặt bằng;+ Số dự án chậm tiến độ do năng lực của chủ đầu tư, ban quản lý dự án

và các nhà thầu;+ Số dự án chậm tiến độ do bố trí vốn không kịp thời;+ Số dự án chậm do các nguyên nhân khác.- II.9 Số dự án phải điều chỉnh trong kỳ: Điền số dự án phải thực hiện

điều chỉnh trong kỳ báo cáo vào một trong các mục dưới đây. Trường hợp không có dự án bị chậm thì điền 0.

+ Số dự án phải điều chỉnh mục tiêu, quy mô đầu tư;+ Số dự án phải điều chỉnh vốn đầu tư;+ Số dự án phải điều chỉnh tiến độ đầu tư;+ Số dự án phải điều chỉnh do các nguyên nhân khác.- II.10 Số dự án phải ngừng thực hiện vì các lý do khác nhau: Điền số

dự án phải dừng thực hiện đầu tư xây dựng công trình do các lý do khác nhau. Trường hợp không có dự án bị dừng thì điền 0.

- II.11 Số dự án thực hiện lựa chọn nhà thầu trong kỳ:II.11.a) Tổng số gói thầu đã tổ chức lựa chọn nhà thầu trong kỳ:+ Chỉ định thầu: Điền tổng số các gói thầu tổ chức chỉ định thầu theo quy

trình thông thường thực hiện trong kỳ báo cáo.+ Đấu thầu hạn chế: Điền tổng số các gói thầu tổ chức đấu thầu hạn chế

trong kỳ báo cáo (nếu có) thực hiện trong kỳ báo cáo.



+ Đấu thầu rộng rãi: Điền tổng số các gói thầu tổ chức đấu thầu rộng rãi (trong nước; quốc tế; bằng giấy; quan mạng) thực hiện trong kỳ báo cáo.

+ Hình thức khác: Điền tổng số các gói thầu tổ chức lựa chọn nhà thầu bằng hình thức khác (chào hàng cạnh tranh, tự thực hiện….) thực hiện trong kỳ báo cáo.

II.11.b) Tổng số gói thầu có vi phạm thủ tục đấu thầu được phát hiện trong kỳ:

+ Đấu thầu không đúng quy định: Điền tổng số các gói thầu tổ chức lựa chọn nhà thầu không đúng quy định của Luật đấu thầu được phát hiện trong kỳ báo cáo.

+ Ký hợp đồng không đúng quy định: Điền tổng số các gói thầu ký hợp đồng không đúng quy định của Nhà nước về hợp đồng được phát hiện trong kỳ báo cáo.

Chỉ tiêu III. Kết thúc đầu tư, bàn giao đưa vào sử dụng:- Số dự án kết thúc đầu tư trong kỳ: Điền số dự án đã hoàn thành đưa vào

sử dụng, đang lập hồ sơ quyết toán dự án hoàn thành. - Lũy kế số dự án đã kết thúc nhưng chưa được quyết toán: Điền số dự án

đã nộp hồ sơ quyết toán dự án hoàn thành (NHNN đang thẩm tra).- Số dự án được quyết toán trong kỳ: Điền số dự án đã được phê duyệt

quyết toán dự án hoàn thành trong kỳ báo cáo.- Tình hình khai thác vận hành:+ Số dự án đã đưa vào vận hành: Điền số dự án hoàn thành đưa vào khai

thác sử dụng.+ Số dự án đã đưa vào sử dụng có vấn đề về kỹ thuật, không có hiệu quả

(nếu có):+ Số dự án được đánh giá tác động trong kỳ (nếu có).Sau khi nhập đầy đủ các chỉ tiêu trong biểu mẫu báo cáo, quay trở về màn

hình lập báo cáo, nhấn nút tính chỉ tiêu liên kết để tổng hợp số liệu chi tiết báo cáo.



* Kiểm tra, rà soát lại báo cáo bằng chức năng In biểu mẫu để xuất kế hoạch ngân sách thành file excel, trình lãnh đạo xem xét trước khi phê duyệt kế hoạch ngân sách trên hệ thống.



2.6.2 Phê duyệt Ngân sách (Báo cáo tình hình thực hiện kế hoạch vốn theo kỳ báo cáo)Chi nhánh sử dụng quyền phê duyệt trên hệ thống để vào kiểm tra kế

hoạch ngân sách đã được trình phê duyệt chưa.BG_Phê duyệt_XDCB> Phê duyệt kế hoạch/ báo cáo.- Chọn năm ngân sách (năm cần phê duyệt kế hoạch/báo cáo).- Chọn mẫu dự toán (mẫu kế hoạch/báo cáo cần phê duyệt).- Chọn tìm kiếm (nếu kế hoạch/báo cáo chưa đệ trình phê duyệt sẽ không






2.7 LẬP ĐIỀU CHỈNH KẾ HOẠCH ĐẦU TƯ XÂY DỰNG CÔNG TRÌNH* Điều kiện để lập điều chỉnh kế hoạch đầu tư xây dựng công trình: - Công trình được điều chỉnh, bổ sung kế hoạch đầu tư xây dựng công

trình phải được Thống đốc NHNN chấp thuận về chủ trương mới được phép lập, đề nghị điều chỉnh bổ sung kế hoạch đầu tư xây dựng công trình.

- Năm ngân sách (năm kế hoạch) phải được mở trên hệ thống.- Mẫu dự toán (điều chỉnh kế hoạch) phải được phê duyệt trên hệ thống.* Trường hợp áp dụng điều chỉnh kế hoạch đầu tư xây dựng công

trình:- Điều chỉnh, bổ sung kế hoạch thông thường chỉ áp dụng đối với các

công trình cần bổ sung vào kế hoạch của năm đó (công trình ghi danh mục mới hoặc công trình ghi chủ trương đầu tư).

Các bước thực hiện lập điều chỉnh, bổ sung kế hoạch đầu tư xây dựng công trình, như sau: Trên màn hình hệ thống chọn mục lập kế hoạch/ báo cáo

BG_Nhập liệu_XDCB> Lập kế hoạch điều chỉnh.- Năm ngân sách: Chọn năm cần lập điều chỉnh kế hoạch (hiển thị trên hệ



thống).- Mẫu dự toán: Chọn biểu mẫu cần thực hiện lập điều chỉnh kế hoạch

(mã mẫu là BG.XD.0101 đối với nguồn vốn đầu tư xây dựng cơ bản và mua sắm tài sản cố định của NHNN; BG.XD.0103 đối với nguồn Kinh phí bảo dưỡng và sửa chữa tài sản cố định của NHNN).

- Chọn số lần điều chỉnh.- Nhấn nút tìm kiếm.- Nhấn nút Lập dự toán để lập điều chỉnh kế hoạch đầu tư xây dựng công

trình.

Sau khi chọn được năm ngân sách và mẫu dự toán phù hợp, xuất hiện mẫu lập điều chỉnh kế hoạch đầu tư xây dựng cơ bản được NHNN ban hành (sử dụng chung mẫu BG.XD.0101).



- Thực hiện kiểm tra Request đã thành công hay chưa, có lỗi gì không để khắc phục sửa chữa.


Biểu điều chỉnh kế hoạch sau khi Request thành công sẽ lấy được toàn bộ dữ liệu các công trình đã được phê duyệt kế hoạch đầu tư xây dựng công trình đầu năm sẽ được hệ thống lấy tự động sang.



2.7.1 Nhập dữ liệu điều chỉnh kế hoạch đầu tư xây dựng công trìnhBiểu điều chỉnh kế hoạch đầu tư xây dựng công trình chỉ bao gồm các

công trình đề nghị điều chỉnh hoặc bổ sung kế hoạch. Do vậy, đơn vị phải thực hiện xóa toàn bộ các công trình có trong các hạng mục không đề nghị điều chỉnh, bổ sung.

- Các bước thực hiện hiện xóa công trình trong các hạng mục thực hiện tương tự như phần lập kế hoạch, cụ thể:

Bước 1. Chọn tên chỉ tiêu cần xóa công trình, nhấn Chi tiết chỉ tiêu.Bước 2. Chọn tên công trình cần xóa, nhấn nút xóa trên thanh công cụ (

). Thực hiện tuần tự đối với các chỉ tiêu còn lại.* Đối với công trình cần điều chỉnh kế hoạch. Đơn vị nhập các chi tiết chỉ

tiêu cần điều chỉnh vào các cột tương ứng. Lưu ý nội dung nào không điều chỉnh thì giữ nguyên như kế hoạch được duyệt.

* Đối với công trình đề nghị bổ sung kế hoạch (ghi danh mục mới hoặc ghi chủ trương đầu tư). Đơn vị thực hiện như sau:

Bước 1. Tạo dự án mới trên hệ thống (dự án cần bổ sung kế hoạch) Tham khảo bước tạo dự án mới trên hệ thống (mục 1.1.1, phần I)

Bước 2. Chọn chỉ tiêu Công trình ghi danh mục mới hoặc Công trình ghi chủ trương đầu tư (theo nhu cầu đề nghị), nhấn Chi tiết chỉ tiêu.

Bước 3. Cột chi tiết chọn tên công trình đề nghị bổ sung kế hoạch.Bước 4. Thực hiện điền đầy đủ các thông tin của công trình vào các cột

chỉ tiêu tương ứng (Chủ đầu tư; Địa điểm xây dựng; Mã số dự án;…)Sau khi nhập đầy đủ các chỉ tiêu trong biểu mẫu điều chỉnh kế hoạch,

quay trở về màn hình lập kế hoạch, nhấn nút tính chỉ tiêu liên kết để tổng hợp số liệu chi tiết kế hoạch điều chỉnh.



* Kiểm tra, rà soát lại kế hoạch đâu tư xây dựng công trình bằng chức năng In biểu mẫu để xuất kế hoạch ngân sách thành file excel, trình lãnh đạo xem xét trước khi phê duyệt kế hoạch điều chỉnh trên hệ thống.

2.7.2 Phê duyệt Ngân sách (điều chỉnh kế hoạch đầu tư xây dựng công trình)Tham chiếu mục Phê duyệt Ngân sách (Kế hoạch đầu tư xây dựng công

trình)



Chi nhánh sử dụng quyền phê duyệt trên hệ thống để vào kiểm tra kế hoạch điều chỉnh đã được trình phê duyệt chưa. Nếu đã trình phê duyệt, kiểm tra rà soát lại kế hoạch trực tiếp trên hệ thống hoặc sử dụng chức năng In biểu mẫu để kiểm tra rà soát bằng file excel.

+ Nếu phát hiện có sai sót hoặc chưa phù hợp cần sửa lại thì sử dụng nút Từ chối để trả kế hoạch về cho cán bộ nhập liệu chỉnh sửa lại (có màn hình thông báo lý do từ chối để cán bộ nhập liệu biết sai ở đâu để chỉnh sửa lại).


Sau khi kế hoạch điều chỉnh được gửi lên cấp trên (NHNN), Chi nhánh không thể thực hiện chỉnh sửa kế hoạch được nữa.

2.8 CẬP NHẬT THÔNG TIN DỰ ÁNSau khi công trình được duyệt Dự án hoặc BCKTKT với đầy đủ các thông

tin cần thiết của công trình, lúc đó Chi nhánh bắt đầu nhập toàn bộ dữ liệu có liên quan đến công trình trong biểu Quản lý dự án.BG_Nhập liệu_XDCB> Quản lý dự án.

Xuất hiện bảng thông tin tìm kiếm, nhập điều kiện tìm kiếm theo mã dự án/ chủ đầu tư/ phiên bản/ trạng thái.

Sau khi nhập điều kiện tìm kiếm, ấn nút Tìm kiếm sễ xuất hiện cửa sổ Quản lý dự án xây dựng cơ bản.

2.8.1 Thông tin chung:



Cập nhật các thông tin chung của dự án khi có đủ thông tin.

1. Mã dự án: Hệ thống tự sinh theo quy tắc (Mã đơn vị.Mã nguồn vốn.Số thứ tự dự án).

2. Tên dự án: Tên dự án đề nghị ghi kế hoạch hoặc chủ trương đầu tư/ Tên dự án được phê duyệt trên BCKTKT.

3. Nguồn vốn: Nhập nguồn vốn (lựa chọn đúng nguồn vốn đề xuất để thực hiện công trình).Danh sách nguồn vốn hệ thống đang ghi nhận:- 001: Vốn đầu tư XDCB và mua sắm TSCĐ của NHNN.- 002: Vốn ngân sách nhà nước.- 003: Kinh phí sửa chữa bảo dưỡng TSCĐ của NHNN.- 004: Nguồn vốn xử lý nhà, đất của NHNN.- 005: Vốn khác.

4. Chủ đầu tư: Nhập chủ đầu tư (Cập nhật thông tin chủ đầu tư theo đúng Quyết định phê duyệt dự án/ BCKTKT).

5. Quyết định phê duyệt dự án/ BCKTKT: Nhập thông tin quyết định phê duyệt dự án/ BCKTKT.

6. Nội dung và quy mô đầu tư: Nhập tay nội dung và quy mô đầu tư của dự án.

7. Thời gian thực hiện: Nhập tay thời gian thực hiện dự kiến của dự án được phê duyệt.

8. Ngày đưa công trình vào sử dụng: Nhập tay ngày dự kiến đưa công trình vào sử dụng và cập nhật khi có thông tin chính xác về ngày đưa công trình vào sử dụng.

9. Ngày bắt đầu: Nhập tay ngày bắt đầu thực hiện dự án.10. Ngày kết thúc: Nhập tay ngày kết thúc dự án (khi có thông tin

chính thức về ngày kết thúc dự án).11. Tổng mức đầu tư được duyệt: Nhập tay tổng mức đầu tư được

duyệt của dự án theo Quyết định phê duyệt dự án/ BCKTKT.12. Đơn vị: Nhập tay loại tiền được sử dụng cho dự án.13. Tổng mức đầu tư điều chỉnh (nếu có): Hệ thống sẽ tự động tính



toán tổng mức đầu tư điều chỉnh (nếu có) = Tổng mức đầu tư được duyệt (+/-) giá trị thay đổi.

14. Giá trị thay đổi: Hệ thống tự động lấy theo trường giá trị dự án điều chỉnh (+/-) khi người dùng nhập ở Tab Văn bản pháp lý.

15. Sao chép phiên bản: Sao chép các thông tin của dự án và lưu thành một phiên bản mới. Mọi thông tin cập nhật và điều chỉnh sau này sẽ được lưu vào phiên bản mới.

16. Phiên bản: Hệ thống tự động sinh ra thực hiện sao chép phiên bản. Giá trị mặc định khi tạo mới dự án là 1.

17. Ngày hiệu lực: Nhập ngày hiệu lực (ngày khởi tạo dự án theo đúng định dạng của hệ thống).

18. Ngày hết hiệu lực: Hệ thống tự động cập nhật ngày hết hiệu lực sau khi thực hiện sao chép dự toán.

19. Đơn vị phê duyệt: Thể hiện trạng thái duyệt của từng bước của đơn vị. Tại từng bước, đơn vị cần cập nhật trạng thái cho từng bước. Danh sách các bước bao gồm:- Thông tin quy hoạch.- Phương án thiết kế kiến trúc công trình.- Phê duyệt phương án ĐTXDCB/ BCKTKT.- Phê duyệt thiết kế bản vẽ, kỹ thuật công trình, dự án.- Kế hoạch đấu thầu.- Quá trình triển khai.- Quyết toán.Tại mỗi bước đơn vị cần cập nhật một trong 3 trạng thái tùy theo

thẩm quyền của đơn vị đối với dự án đó.- Không thực hiện: Vụ TCKT không cần cập nhật trạng thái. Cho phép đơn vị cập nhật trạng thái cho bước tiếp theo.- Đang trình duyệt: Vụ TCKT cần cập nhật trạng thái thì đơn vị mới được cập nhật trạng thái cho bước tiếp theo.- Đã được duyệt: Vụ TCKT không cần cập nhật trạng thái. Cho phép đơn vị cập nhật trạng thái cho bước tiếp theo.

20.Vụ phê duyệt: Thể hiện trạng thái duyệt từng bước của Vụ TCKT. Danh sách các bước giống với đơn vị. Mỗi bước sẽ có 2 giá trị:

- Mặc định để null: Vụ TCKT không cần duyệt.- Đã phê duyệt: Khi đơn vị cập nhật trạng thái Đang trình duyệt, Vụ TCKT cập nhật trạng thái đã phê duyệt.

2.8.2 Tab Văn bản pháp lý:Thể hiện thông tin liên quan đến danh sách văn bản pháp lý của dự án.



Nội dung tab này là cơ sở để đưa lên báo cáo BG.XD.0602 - Danh mục các văn bản pháp lý, hợp đồng xây dựng.

1. STT: Nhập tay số thứ tự cho từng dòng.2. Tên văn bản: Nhập tay tên văn bản pháp lý được ban hành gắn với dự án.3. Ký hiệu: Nhập tay ký hiệu của văn bản pháp lý được ban hành gắn với dự

án.4. Ngày ban hành: Nhập tay ngày ban hành của văn bản pháp lý được gắn

với dự án (ngày ban hành theo đúng định dạng của hệ thống).5. Cơ quan ban hành: Nhập tay cơ quan ban hành của văn bản pháp lý gắn

với dự án.6. Tổng giá trị được duyệt: Nhập tay giá tổng giá trị được duyệt (nếu có)

theo từng văn bản pháp lý gắn với dự án.7. Giá trị dự án điều chỉnh (+/-): Nhập tay giá trị điều chỉnh của dự án

được ban hành theo từng văn bản gắn với dự án.8. Ghi chú: Nhập tay thông tin ghi chú cho từng văn bản gắn với dự án.9. Loại: Lựa chọn loại hình của từng văn bản.

Danh sách giá trị hệ thống đang ghi nhận:- 001: Quyết định.- 002: Công văn.- 003: Hợp đồng.- 004: Phụ lục hợp đồng.- 005: Tờ trình.- 006: Văn bản khác.



2.8.3 Tab KH/ Tiến độ thực hiện:Thể hiện thông tin liên quan đến kế hoạch/ tiến độ thực hiện theo từng giai đoạn của dự án.

1. Mã giai đoạn: Nhập tay mã của từng giai đoạn thực hiện dự án theo kế hoạch đã được phê duyệt.

2. Tên giai đoạn: Nhập tay tên tương ứng với từng mã giai đoạn đã nhập.3. Kế hoạch dự án - Từ ngày: Nhập tay ngày bắt đầu thực hiện giai đoạn

theo kế hoạch dự tính của dự án.4. Kế hoạch dự án - Đến ngày: Nhập tay ngày kết thúc giai đoạn theo kế

hoạch dự tính của dự án.5. Kế hoạch dự án – Diễn giải: Nhập tay diễn giải chi tiết thực hiện giai

đoạn theo kế hoạch dự tính của dự án.6. Chi tiết tiến độ thực hiện – Từ ngày: Nhập tay ngày bắt đầu thực hiện

giai đoạn thực tế của dự án.7. Chi tiết tiến độ thực hiện – Đến ngày: Nhập tay ngày kết thúc giai đoạn

thực tế của dự án.8. Chi tiết tiến độ thực hiện – Diễn giải thực hiện: Nhập tay diễn giải chi

tiết thực hiện giai đoạn thực tế của dự án.

2.8.4 Tab Kế hoạch lựa chọn nhà thầu:Thể hiện thông tin các gói thầu được phê duyệt trong kế hoạch lựa chọn nhà thầu của dự án.

1. STT: Nhập tay số thứ tự cho từng dòng.2. Tên gói thầu: Nhập tay tên của từng gói thầu đã được phê duyệt trong kế

hoạch lựa chọn nhà thầu của dự án.3. Giá gói thầu: Nhập tay giá trị của từng gói thầu đã được phê duyệt trong

kế hoạch lựa chọn nhà thầu của dự án.



4. Hình thức và phương thức lựa chọn thầu: Lựa chọn hình thức và phương thức lựa chọn thầu cho từng gói thầu đã được phê duyệt trong kế hoạch lựa chọn nhà thầu của dự án.Danh sách hình thức và phương thức lựa chọn thầu hệ thống đang ghi nhận:- 001: Đấu thầu rộng rãi.- 002: Đấu thầu hạn chế.- 003: Chỉ định thầu.- 004: Chào hàng cạnh tranh.- 005: Mua sắm trực tiếp.- 006: Tự thực hiện.- 007: Lựa chọn nhà thầu trong trường hợp đặc biệt.

5. Thời gian bắt đầu tổ chức lựa chọn thầu: Nhập tay thời gian bắt đầu tổ chức lựa chọn thầu cho từng gói thầu đã được phê duyệt trong kế hoạch lựa chọn nhà thầu của dự án.

6. Loại hợp đồng: Lựa chọn loại hợp đồng cho từng gói thầu đã được phê duyệt trong kế hoạch lựa chọn nhà thầu của dự án.Danh sách loại hợp đồng hệ thống đang ghi nhận:- 001: Hợp đồng trọn gói.- 002: Hợp đồng theo đơn giá cố định.- 003: Hợp đồng theo đơn giá điều chỉnh.- 004: Hợp đồng theo thời gian.- 005: Hợp đồng theo giá kết hợp.- 006: Hợp đồng theo tỷ lệ phần trăm.

7. Thời gian thực hiện hợp đồng: Nhập tay thời gian thực hiện hợp đồng cho từng gói thầu đã được phê duyệt trong kế hoạch lựa chọn nhà thầu của dự án.

2.8.5 Tab Kết quả lựa chọn nhà thầu:Thể hiện thông tin kết quả lựa chọn nhà thầu cho từng gói thầu.

1. STT: Nhập tay số thứ tự cho từng dòng.2. Tên gói thầu: Lựa chọn danh sách gói thầu đã có trong tab Kế hoạch lựa

chọn nhà thầu.



3. Tên nhà thầu trúng thầu: Nhập tay tên nhà thầu trúng thầu theo từng gói thầu đã chọn.

4. Giá trúng thầu: Nhập tay giá trúng thầu theo từng gói thầu đã chọn.5. Ngày ký hợp đồng: Nhập tay ngày ký hợp đồng theo từng gói gói thầu đã

chọn.6. Thời gian lựa chọn nhà thầu: Nhập tay thời gian lựa chọn nhà thầu theo

từng gói thầu đã chọn.7. Thời gian thực hiện hợp đồng: Nhập tay thời gian thực hiện hợp đồng

theo từng gói thầu đã chọn.8. Đánh giá: Nhập tay đánh giá tình hình thực hiện hợp đồng theo từng gói

thầu đã chọn.

2.8.6 Tab Chi phí đầu tư:Thể hiện thông tin chi phí đầu tư của dự án.Nội dung tab này là cơ sở để đưa lên báo cáo BG.XD.0604 - Chi phí đầu tư đề nghị quyết toán.

1. STT: Nhập tay số thứ tự cho từng dòng.2. Loại chi phí: Lựa chọn loại chi phí ghi nhận phù hợp.

Danh sách loại chi phí hệ thống đang ghi nhận:- 001: Bồi thường, hỗ trợ, TĐC.- 002: Xây dựng.- 003: Thiết bị.- 004: Quản lý dự án.- 005: Tư vấn.- 006: Chi phí khác.- 007: Dự phòng.

3. Nội dung chi phí: Nhập tay nội dung của các khoản chi phí phát sinh của dự án.

4. Theo QĐ đầu tư: Nhập tay giá trị của từng khoản chi phí được duyệt theo quyết định đầu tư.

5. Dự toán được duyệt: Nhập tay giá trị của từng khoản chi phí theo số dự toán được duyệt.



6. Quyết toán A-B: Nhập tay giá trị của từng khoản chi phí theo số quyết toán A-B chấp nhận.

7. Kết quả kiểm toán (nếu có): Nhập tay giá trị của từng khoản chi phí theo số kiểm toán (nếu có).

8. Đề nghị quyết toán: Nhập tay giá trị của từng khoản chi phí theo số chi nhánh đề nghị quyết toán.

9. Tăng/ giảm so với ĐT: Hệ thống tự động tính toán giá trị chênh lệch giữa Giá trị đề nghị quyết toán với Giá trị dự toán được duyệt.

2.8.7 Tab Cấp vốn thanh toán/ tạm ứng:Thể hiện thông tin tình hình cấp vốn, thanh toán và tạm ứng của đơn vị cấp vốn và chủ đầu tư theo tựng dự án.Nội dung tab này là cơ sở để đưa lên báo cáo:

- BG.XD.0603 - Bảng đối chiếu số liệu cấp vốn cho vay, thanh toán vốn.- BG.XD.0609 - Báo cáo tình hình cấp vốn năm.

1. Phần số liệu thanh toán/ Tạm ứng của đơn vị: Cho phép đơn vị nhập thông tin về tinh hình thanh toán và tạm ứng theo dự án.

- Tháng/ Năm: Chọn tháng/ Năm ghi nhận giá trị thanh toán/ tạm ứng của chi nhánh khi nhận được số cấp vốn của NHNN.

- Tổng số: Hệ thống tự động tính tổng giá trị thanh toán/ tạm ứng = Giá trị thanh toán KLTT + Tạm ứng.

- Giá trị thanh toán KLTT: Nhập tay giá trị thanh toán KLTT theo từng lần cấp vốn của NHNN.

- Tạm ứng: Nhập tay giá trị tạm ứng theo từng lần cấp vốn của NHNN.- Ghi chú: Nhập tay thông tin ghi chú thêm cho từng lần thanh toán

KLTT hay tạm ứng.2. Phần số liệu cấp vốn của NHNN



- Tháng/ Năm: Chọn tháng/ Năm ghi nhận giá trị thanh toán/ tạm ứng của NHNN khi cấp vốn cho chi nhánh theo từng dự án.

- Tổng số: Hệ thống tự động tính tổng giá trị thanh toán/ tạm ứng = Thanh toán khối lượng ĐVĐN + Tạm ứng đơn vị đề nghị

- Thanh toán khối lượng ĐVĐN: Nhập tay giá trị thanh toán khối lượng ĐVĐN theo từng lần cấp vốn.

- Tạm ứng đơn vị đề nghị: Nhập tay giá trị tạm ứng đơn vị đề nghị theo từng lần cấp vốn.

- Chênh lệch: Hệ thống tự động tính toán giá trị chênh lệch giữa số cấp vốn của Vụ TCKT và số thanh toán/ tạm ứng của đơn vị theo từng dòng tương ứng.

- Ghi chú: Nhập tay thông tin ghi chú thêm cho từng lần cấp vốn.

2.8.8 Tab Tài sản cố định dài hạn mới tăng:Thể hiện thông tin tài sản cố định dài hạn hình thành sau khi dự án kết thúc.Nội dung tab này là cơ sở để đưa lên báo cáo BG.XD.0605 - Báo cáo Tài sản dài hạn cố định mới tăng.

1. STT: Nhập tay số thứ tự cho từng dòng.2. Tên tài sản: Nhập tay tên của tài sản cố định hình thành sau dự án.3. Ký hiệu tài sản: Nhập tay ký hiệu của tài sản cố định hình thành sau dự

án.4. Đơn vị tính: Nhập tay đơn vị tính của tài sản cố định hình thành sau dự

án.5. Số lượng: Nhập tay số lượng tài sản cố định hình thành sau dự án.



6. Giá đơn vị: Nhập tay giá trị của một tài sản cố định hình thành sau dự án.7. Tổng nguyên giá: Hệ thống tự động tính toán theo công thức = giá đơn vị

* số lượng.8. Ngày đưa TSCĐ vào sử dụng: Nhập tay ngày đưa tài sản cố định hình

thành sau dự án vào sử dụng.9. Nguồn vốn: Lựa chọn nguồn vốn hình thành nên tài sản cố định.

Danh sách nguồn vốn hệ thống đang ghi nhận:- 001: Vốn đầu tư XDCB và mua sắm TSCĐ của NHNN.- 002: Vốn ngân sách nhà nước.- 003: Kinh phí sửa chữa bảo dưỡng TSCĐ của NHNN.- 004: Nguồn vốn xử lý nhà, đất của NHNN.- 005: Vốn khác.

10. Đơn vị tiếp nhận sử dụng: Nhập tay đơn vị tiếp nhận sử dụng tài sản cố định hình thành sau dự án.

2.8.9 Tab Tài sản ngắn hạn bàn giao:Thể hiện thông tin tài sản ngắn hạn bàn giao sau khi dự án kết thúc.Nội dung tab này là cơ sở để đưa lên báo cáo BG.XD.0606 - Báo cáo Tài sản ngắn hạn bàn giao.

1. STT: Nhập tay số thứ tự cho từng dòng.2. Danh mục: Nhập tay danh mục tài sản ngắn hạn ban giao sau dự án.3. Đơn vị tính: Nhập tay đơn vị tính của tài sản ngắn hạn bàn giao sau dự

án.4. Số lượng: Nhập tay số lượng tài sản ngắn hạn bàn giao sau dự án.5. Giá đơn vị: Nhập tay giá trị của một tài sản ngắn hạn bàn giao sau dự án.6. Giá trị: Hệ thống tự động tính toán theo công thức = giá đơn vị * số

lượng.7. Đơn vị tiếp nhận sử dụng: Nhập tay đơn vị tiếp nhận sử dụng tài sản cố

định hình thành sau dự án.

2.8.10 Tab Thanh toán, công nợ:Thể hiện thông tin chi tiết về tình hình thành toán và công nợ của dự án.



Nội dung tab này là cơ sở để đưa lên báo cáo BG.XD.0607 - Tình hình thanh toán công nợ của dự án.

2.9 LẬP BÁO CÁO


SỔ TAY HƯỚNG DẪN SỬ DỤNG PHẦN XÂY DỰNG CƠ BẢNphongxdcbtckt.yolasite.com/resources/SỔ TAY HƯỚNG DẪN SỬ... · Web view+ Cột Loại văn bản: Phải

Documents