SNI ISO 37001 : 2016 Sistem Manajemen Anti Penyuapan PT Pertamina Geothermal Energy
SNI ISO 37001 : 2016
Sistem Manajemen Anti PenyuapanP T P e r t a m i n a G e o t h e r m a l E n e r g y
( 1 ) Pemenuhan Peraturan
Perundangan
Wujud kepatuhan terhadap peraturan perundangan
( 2 ) Organisasi dalam
Manajemen Anti
Membantu
Pengelolaan
Penyuapan
Membantu Organisasi untuk menciptakan sistem
yang mampu
pendeteksian, dan
melakukan pencegahan,
respon terhadap tindak
penyuapan melalui 6 prinsip SMAP dan PDCA
( 3 ) Otomasi Bisnis
Mewujudkan tatanan organisasi yang bersiftat
otomatis bergantung pada sistem yang telah
didevelop
( 4) Branding dan Trust
Branding dan membangun
kepercayaan pada stakeholder
TUJUAN DAN MANFAAT PENERAPAN ISO 37001:2016
Top Level
Commitment
Komitmen pimpinan
organisasi sebagai
role model dan
personil terdepan
dalam implementasi
sistem manajemen
Due
Diligence
Kaji secara lebih
mendalam proses-
proses yang
memiliki tingkat
risiko lebih
Proportional
Procedure
Kebijakan dan
Prosedur yang
praktikal, dapat diakses
dengan mudah, efektif
dan dikomunikasikan
dengan jelas
Communication
Komunikasi kepada
pihak internal dan
eksternal yang
efektif
Monitoring dan
Review
Review dan monitoring
secara berkala untuk
mengetahui
keefektifan sistem
manajemen yang
diterapkan
Risk
Assessment
Aware terhadap risiko
yang muncul terkait
penyuapan pada
organisasi serta
mampu melakukan
mitigasi dengan baik
19
Bribery Act 2010: Guideline of the UK Ministry of Justice
6 PRINSIP PENERAPAN ISO 37001:2016
StrukturPersyaratan ISO 37001
PENYUAPAN
di sektor publik, swasta
dan nirlaba
oleh organisasi
oleh personel yang bertindak atas nama organisasi atau
untuk keuntungannya
oleh rekan bisnis dari sebuah organisasi yang bertindakatas
nama organisasi atau untuk keuntungannya
Ruang Lingkup Penyuapan ISO 37001
9. EvaluasiKinerja
1. Pemantauan, pengukuran, analisis &evaluasi
2. Audit internal1. Tinjauan Top Manajemen2. Tinjauan Dewan Pengarah9.4 Tinjauan FKAP
PLAN DO CHECK ACT
4. Konteks Organisasi
1. Organisasi &konteksnya2. Kebutuhan & harapan pemangkukepentingan3. Lingkup SMAP4. SMAP5. Penilaian risiko penyuapan
5.Kepemimpinan
1. Kepemimpinan &komitmen2. Kebijakan anti penyuapan3. Peran, tanggung jawab & wewenang organisasi
6.Perencanaan
1. Tindakan yang ditujukan pada risiko & peluang2. Sasaran anti penyuapan & perencanaan untuk
mencapainya
7.Dukungan
1. Sumber daya2. Kompetensi3. Kepedulian &pelatihan4. Komunikasi5. Informasi terdokumentasi
8.Operasi
1. Perencanaan & pengendalian operasi
2. Uji tuntas3. Pengendalian keuangan4. Pengendalian non-keuangan5. Pengendalian anti penyuapan6. Komitmen anti penyuapan7. Hadiah, kemurahan hati,
sumbangan & keuntungan serupa8. Mengelola ketidakcukupan
pengendalian anti penyuapan9. Meningkatkan kepedulian10. Investigasi & penanganan
penyuapan
10.Peningkatan
1. Ketidakses
uaian &
tindakan
korektif
2. Peningkatan
berkelanjutan
Alur pelaksanaan Sistem ManajemenAnti Penyuapan
PLAN DO CHECK ACT
Mendokumentasikan seluruhprosesSMAP
Identifikasi isu danstakeholders
Melaksanakan IntegrityDue Diligence ke
Mitra
Membuat
kontrak/perikatan dengan
klausul Anti Penyuapan
Menjalankan pengendalian
keuangan dannon-
keuangan berdasarkan
BPM
Melaksanakan
sosialisasi terkait
SMAP keMitra
Mendukung
pelaksanaanTinjauan
Manajemen
Menerapkan perbaikanMendukung proses
Audit InternalSMAP
Melaksanakan Bribery Risk Assessment (BRA)
Menentukansasaran
penerapanSMAP
Merencanakansosialisasi
terkait SMAP keMitra
Kebijakan dan Peraturan SMAP
Surat Perintah Direktur Utama PT PGE tentang timimplementasi sistem
manajemen anti penyuapanISO 37001:2016 No. Prin-
037/PGE000/2020-S0
Pedoman Gratifikasi, Penolakan, Penerimaan, Pemberian Hadiah/ Cinderamata dan Hiburan
(Entertainment) PGE No. A-015/PGE000/2018-S9 tanggal 12 Juli 2018
Traktat Kebijakan Sistem Manajemen Anti Penyuapan PT Pertamina Geothermal Energy
Pedoman Konflik Kepentingan/Conflict of Interest (CoI) No. 003/M00000/2017-S0 Revisi
ke-0 tanggal 16 Agustus 2017.
Pedoman Kewajiban Penyampaian LaporanHarta Kekayaan Penyelenggara Negara
(LHKPN) No. 007/M00000/2017-S0 tanggal 30 November 2017
Pedoman Pelaksanaan Compliance Due Diligence No. A-038/PGE000/2020-S9
TKO Pelaksanaan Audit Internal GIMS
No. B-002/PGE114/2020-S9
TKO Pelaksanaan Tinjauan Manajemen
No.B-003/PGE114/2020-S9
Geothermal Integrated Management System (GIMS) No. G-
001/PGE000/2020-S9 Rev 01
Ketahui Pengelolaan Risiko Penyuapan
PemahamanRisiko
Penyuapan
PahamiKontrol
Eksisting
Laksanakan
MitigasiEvaluasi
Mendokumentasikan seluruh proses Pengelolaan Risiko Penyuapan
Ketahui Risiko Penyuapan Ketahui Kebijakan, Prosedur &
SOP yang berlaku.
PatuhiKebijakan, Prosedur&
SOP yangberlaku.
Evaluasi EfektifasPelaksanaan
Kebijakan , Prosedur & SOP
yang berlaku.
Pahami penyebab &
dampaknya
Pahami indikasi/ gejala
risiko penyuapan (Red
Flag)
Ketahui mitigasiyang
sudahdirencanakan
Laksanakan mitigasi
pencegahan &
pendeteksian
Evaluasipelaksanaan
mitigasi
Evaluasi pengelolaan
risiko penyuapan
Perbaikanyang
berkelanjutan
Prinsip 4 NOs
NO BRIBERYMenolak/ hindari suap menyuap dan pemerasan
NO KICKBACKMenolak/hindari komisi, tanda terima kasih baik dalam bentuk uang
dan dalam bentuk lainnya
NO LUXURIOUS HOSPITALITYMenolak/ hindari penyambutan dan jamuanyang berlebihan
NO GIFTMenolak/hindari hadiah atau gratifikasi yang bertentangan dengan
peraturandan ketentuan yang berlaku
Kapan Perlu Berkonsultasi ?
Konsultasi
dengan
UPG
Konsultasi
dengan
Fungsi KepatuhanAnti Penyuapan
(FKAP)
Sebelum
memberihadiah
dan jamuan di luar
ketentuan Perusahaan Sebelum
memberianything of
value ke
Pejabat
Publik
atau SMAP
Memiliki
pertanyaan
terkaitpenyuapan
Laporkan Gratifikasi
http://portal.pge.pertamina.com/sites/gcg/SitePages/Penerimaan.aspx
Hadiah/cindera mata/gratifikasi dan entertainment dapat diberikan/diterima dengan memperhatikan kepentingan
terbaik Perseroan dan sesuai dengan kebijakan internal Perseroan. Untuk itu:
1. Insan Perseroan tidak diperbolehkan untuk menerima dan/atau memberikan hadiah/cindera mata/gratifikasi
dalam bentuk apapun yang bertujuan untuk mempengaruhi pengambilan keputusan yang melanggar
ketentuan yang ada.
2. Insan Perseroan yang menerima hadiah/cindera mata/gratifikasi karena hubungan bisnis, maka
hadiah/cindera mata/gratifikasi tersebut menjadi milik Perseroan, kecuali benda-benda promosi yang
mencantumkan logo/nama perusahaan pemberi.
3. Perseroan dapat memberikan hadiah/cindera mata/gratifikasi yang wajar atas beban Perseroan dengan
syarat:
1) menunjang kepentingan Perseroan, dan
2) tidak dimaksudkan untuk menyuap, dan
3) telah dianggarkan oleh Perseroan, dan
4) apabila hadiah/cindera mata berupa benda maka harus mencantumkan logo/nama Perseroan.
4. Insan Perseroan dapat menerima entertainment berupa jamuan makan yang dilakukan di tempat yang tidak
menimbulkan citra negatif. dan terkait dengan kepentingan Perseroan.
5. Insan Perseroan dapat memberikan entertainment berupa jamuan makan atas beban Perseroan dengan biaya
yang wajar dalam kaitannya dengan kegiatan Perseroan.
6. Semua biaya yang dikeluarkan untuk memberikan hadiah/cindera mata, gratifikasi atau entertainment harus
diotorisasi pejabat yang berwenang dan dipertanggungjawabkan.
Formulir penerimaan/pemberian gratifikasi diisi oleh seluruh Direksi dan seluruh pekerja:
1. Setiap terjadi penerimaan/pemberian gratifikasi.
2. Triwulanan apabila tidak ada penerimaan/pemberian gratifikasi, yaitu formulir diisi selambatnya pada tanggal
10 bulan pertama dari triwulan berikutnya.
Laporkan Gratifikasi
https://pge.pertamina.com/governance/wbs
Alur Pelaporan Whistleblowing System di PGE