SBÍRKA ZÁKONŮ · 2 days ago · Ročník 2010 SBÍRKA ZÁKONŮ ČESKÁ REPUBLIKA Částka 111 Rozeslána dne 5. listopadu 2010 Cena Kč35,– O B S A H: 301. Vyhláška, kterou

Ročník 2010

SBÍRKA ZÁKONŮČESKÁ REPUBLIKA

Částka 111 Rozeslána dne 5. listopadu 2010 Cena Kč 35,–

O B S A H :

301. Vyhláška, kterou se zrušuje vyhláška Ministerstva financí č. 85/1997 Sb., o nájemném z bytů pořízených v družstevní bytovévýstavbě a úhradě za plnění poskytovaná s užíváním těchto bytů

302. Vyhláška o předkládání výkazů a dalších informací penzijními fondy České národní bance pro účely dohledu

303. Vyhláška o podrobnější úpravě některých pravidel při poskytování investičních služeb

304. Nález Ústavního soudu ze dne 7. září 2010 ve věci návrhu na zrušení části § 2 odst. 2 a části § 2 odst. 3 obecně závaznévyhlášky města Jeseník č. 1/2008 o zákazu konzumace alkoholických nápojů na veřejném prostranství

305. Sdě lení Ministerstva vnitra o vyhlášení dodatečných voleb do zastupitelstev obcí

301

VYHLÁŠKA

ze dne 21. října 2010,

kterou se zrušuje vyhláška Ministerstva financí č. 85/1997 Sb., o nájemném z bytůpořízených v družstevní bytové výstavbě a úhradě za plnění poskytovaná s užíváním těchto bytů

Ministerstvo financí stanoví podle § 2 odst. 2 zá-kona č. 265/1991 Sb., o působnosti orgánů České repu-bliky v oblasti cen, ve znění zákona č. 135/1994 Sb.a zákona č. 151/1997 Sb.:

§ 1

Vyhláška č. 85/1997 Sb., o nájemném z bytů poří-

zených v družstevní bytové výstavbě a úhradě za plněníposkytovaná s užíváním těchto bytů, se zrušuje.

§ 2

Tato vyhláška nabývá účinnosti dnem 1. ledna2011.

Ministr:

Ing. Kalousek v. r.

Sbírka zákonů č. 301 / 2010Strana 4250 Částka 111

302

VYHLÁŠKA

ze dne 13. října 2010

o předkládání výkazů a dalších informací penzijními fondyČeské národní bance pro účely dohledu

Česká národní banka stanoví podle § 41 odst. 4zákona č. 6/1993 Sb., o České národní bance, ve zněnízákona č. 57/2006 Sb.:

§ 1

Předmět úpravy

Tato vyhláška stanoví obsah, formu, lhůty, způsobsestavování výkazů a způsob předkládání dalších infor-mací penzijním fondem (dále jen „vykazující subjekt“)České národní bance pro účely dohledu.

§ 2

Vymezení pojmů

Pro účely této vyhlášky se rozumía) výkazem strukturovaný soubor údajů, které mají

věcné a formální vazby,b) datovým souborem seskupení údajů s předem

definovanými datovými strukturami, které jsouinformačním systémem metodicky popsány, pře-dávány a zpracovávány jako celek,

c) zabezpečovací značkou údaje v elektronické podo-bě, které jsou připojeny k datové zprávě a kterésplňují tyto požadavky:1. jsou jednoznačně spojené s označující osobou

a umožňují její identifikaci prostřednictvím vy-daného certifikátu,

2. byly vytvořeny a připojeny k datové zprávěpomocí prostředků pro vytváření bezpečnost-ních značek, které označující osoba můžeudržet pod svou výhradní kontrolou, a

3. jsou k datové zprávě, ke které se vztahují, při-pojeny takovým způsobem, že je možné zjistitjakoukoli následnou změnu dat,

d) kontaktní osobou osoba nebo osoby, které jmé-nem vykazujícího subjektu předkládají výkazyČeské národní bance.

§ 3

Přehled předkládaných výkazů

Vykazující subjekt sestavuje:

a) k poslednímu dni kalendářního měsíce a předkládádo 15 kalendářních dnů po skončení kalendářníhoměsíce, k němuž se vztahují, tyto výkazy:

1. PEF (ČNB) 10-12 „Měsíční rozvaha penzijníhofondu“,

2. PEF (ČNB) 20-12 „Měsíční výkaz ziskua ztráty penzijního fondu“ a

3. PEF (ČNB) 34-12 „Hlášení o stavu portfoliapenzijního fondu“,

b) k poslednímu dni kalendářního čtvrtletí a před-kládá do 30 kalendářních dnů po skončení kalen-dářního čtvrtletí, k němuž se vztahují, tyto vý-kazy:

1. PEF (ČNB) 50-04 „Hlášení o organizačnístruktuře penzijního fondu“ a

2. PEF (ČNB) 31-04 „Specifikace přijatých a vy-placených prostředků“.

§ 4

Společná ustanovení pro sestavování výkazů

(1) Obsah výkazů podle § 3 je uveden v přílozek této vyhlášce. Výkazy se sestavují podle stavu kekonci období, k němuž se vztahují, pokud není v pří-loze uvedeno jinak.

(2) Vykazující subjekt postupuje při sestavovánípředkládaných výkazů přiměřeně k jejich povaze v sou-ladu s právními předpisy upravujícími vedení účetnictvía sestavování účetní závěrky1) nebo s mezinárodnímiúčetními standardy upravenými právem Evropskéunie2).

Sbírka zákonů č. 302 / 2010Částka 111 Strana 4251

1) § 19 odst. 9 zákona č. 563/1991 Sb., o účetnictví, ve znění pozdějších předpisů.2) Článek 2 nařízení Evropského parlamentu a Rady (ES) č. 1606/2002 ze dne 19. července 2002 o uplatňování mezinárodních

účetních standardů.

(3) Vykazující subjekt přepočítává údaje vyjád-řené v cizí měně, pokud je to požadováno, na údajevyjádřené v české měně kursem devizového trhu vy-hlášeným Českou národní bankou a platným ke dnisestavení výkazu. Měny, které nejsou obsaženy v kur-sech devizového trhu vyhlášených Českou národníbankou, se přepočítávají oficiálním středním kursemcentrální banky příslušné země, popřípadě aktuálnímkursem mezibankovního trhu k americkému dolarunebo euru.

(4) Vykazující subjekt oceňuje aktiva a pasiva po-dle stavu ke dni sestavení výkazu.

§ 5

Další informace předkládané České národní bance

(1) Vykazující subjekt předkládá České národníbance výroční zprávu3) v elektronické podobě stano-vené právním předpisem o digitalizaci obchodního rej-stříku4), a to nejpozději do konce 7. měsíce po skončeníobdobí, k němuž se vztahuje. Výroční zpráva v elektro-nické podobě podepsaná zaručeným elektronickýmpodpisem5) založeným na kvalifikovaném certifikátuvydaném akreditovaným poskytovatelem certifikačníchslužeb je předkládána na adresu elektronické podatelnyČeské národní banky nebo prostřednictvím veřejné da-tové sítě do datové schránky6).

(2) Pokud velikost datové zprávy neumožňuje za-sílání elektronickou poštou ani prostřednictvím datovéschránky, zašle vykazující subjekt výroční zprávu po-dle odstavce 1 v elektronické podobě na technickémnosiči dat na adresu České národní banky.

§ 6

Způsob a forma předkládání výkazů

(1) Vykazující subjekt zasílá České národní bancevýkazy podle § 3 v elektronické podobě jako datovézprávy a ve struktuře a formě datových souborů, kteréjsou dostupné prostřednictvím

a) programové aplikace České národní banky pro

sběr dat od nebankovních subjektů (SDNS), kteráje dostupná způsobem umožňujícím dálkový pří-stup,

b) vlastní programové aplikace vykazujícího subjektuumožňující elektronickou výměnu informací(EDI/EDIFACT), nebo

c) vlastní programové aplikace vykazujícího subjektupoužívající pro předání výkazu webové službyČeské národní banky pro sběr dat (SDNS-WS).

(2) Datové zprávy zasílané prostřednictvím pro-gramových aplikací uvedených v odstavci 1 písm. a)a c) podepíše kontaktní osoba zaručeným elektronic-kým podpisem založeným na kvalifikovaném certifi-kátu vydaném akreditovaným poskytovatelem certifi-kačních služeb.

(3) Datové zprávy zasílané prostřednictvím pro-gramové aplikace uvedené v odstavci 1 písm. b) opatřívykazující subjekt zabezpečovací značkou založenouna certifikátu vydaném Českou národní bankou.

§ 7

Opravy a změny ve výkazech

(1) Je-li po předložení výkazů České národníbance zjištěna chyba nebo provedena změna v údajíchvýkazu, předloží vykazující subjekt výkaz s uprave-nými údaji České národní bance opětovně bez zbyteč-ného odkladu. Pokud oprava ovlivní údaje i v jinýchvýkazech nebo výkazy k dalším časovým obdobím,opraví vykazující subjekt též všechny tyto navazujícívýkazy.

(2) Pokud dojde ve výkazu sestaveném k posled-nímu dni kalendářního roku ke změně vykazovanéhoúdaje na základě ověření účetní závěrky auditorem, vy-kazující subjekt předloží výkaz opětovně s opravenýmiúdaji, nejpozději do 15 dnů po auditu účetní závěrky.Pokud oprava ovlivní údaje v jiném výkazu nebo vý-kazech k dalším časovým obdobím, opraví vykazujícísubjekt též všechny tyto navazující výkazy.


3) Zákon č. 563/1991 Sb., ve znění pozdějších předpisů.Vyhláška č. 501/2002 Sb., kterou se provádějí některá ustanovení zákona č. 563/1991 Sb., o účetnictví, ve znění pozdějšíchpředpisů, pro účetní jednotky, které jsou bankami a jinými finančními institucemi, ve znění pozdějších předpisů.

4) § 2 vyhlášky č. 562/2006 Sb., kterou se stanoví způsob převedení listin do elektronické podoby, způsob nakládání s pře-vedenými listinami a obligatorní elektronická podoba listin (vyhláška o digitalizaci obchodního rejstříku).

5) § 2 písm. b) zákona č. 227/2000 Sb., o elektronickém podpisu a o změně některých dalších zákonů (zákon o elektronickémpodpisu), ve znění pozdějších předpisů.

6) Zákon č. 300/2008 Sb., o elektronických úkonech a autorizované konverzi dokumentů, ve znění pozdějších předpisů.

(3) Opravené výkazy vykazující subjekt předložíve lhůtě podle odstavců 1 a 2 České národní bancezpůsobem stanoveným v § 6 společně s informací o ob-sahu a důvodu opravy.

§ 8

Zajištění organizačních předpokladůpro předkládání výkazů

(1) Vykazující subjekt, který sestavuje a předkládávýkazy České národní bance pomocí aplikace uvedenév § 6 odst. 1 písm. a) nebo c), sdělí České národníbance

a) jména a příjmení kontaktních osob,

b) adresu pracoviště, telefonní číslo a adresu elektro-nické pošty těchto osob,

c) číslo kvalifikovaného certifikátu, včetně názvu

a identifikačního čísla osoby poskytovatele certifi-kačních služeb, který jej vydal.

(2) Vykazující subjekt informuje Českou národníbanku bez zbytečného odkladu o změnách údajů uve-dených v odstavci 1.

§ 9

Zrušovací ustanovení

Vyhláška č. 93/2007 Sb., o informační povinnostipenzijního fondu pro účely dohledu České národníbanky se zrušuje.

§ 10

Účinnost


Guvernér:

Ing. Singer, Ph.D., v. r.


Příloha k vyhlášce č. 302/2010 Sb.


303

VYHLÁŠKA


o podrobnější úpravě některých pravidel při poskytování investičních služeb

Česká národní banka stanoví podle § 199 odst. 2zákona č. 256/2004 Sb., o podnikání na kapitálovémtrhu, ve znění pozdějších předpisů, (dále jen „zákon“)k provedení § 12f písm. a), § 12f písm. c), § 15 odst. 5,§ 15a odst. 3, § 15d odst. 4, § 15h odst. 4, § 15i odst. 5,§ 15l odst. 6, § 15o odst. 2, § 15q odst. 2, § 15r odst. 3,§ 17 odst. 4 a § 32 odst. 8 písm. a) a c) zákona:

ČÁST PRVNÍ

OBECNÁ USTANOVENÍ

§ 1

(1) Tato vyhláška zapracovává příslušné předpisyEvropské unie1) a podrobněji upravuje

a) pravidla činnosti při poskytování investičních slu-žeb podle § 12f písm. a), § 12f písm. c), § 15odst. 5 a § 17 odst. 4 zákona,

b) pravidla jednání se zákazníky při poskytování in-vestičních služeb podle § 15a odst. 3, § 15d odst. 4,§ 15h odst. 4, § 15i odst. 5, § 15l odst. 6, § 15oodst. 2, § 15q odst. 2 a § 15r odst. 3 zákona.

(2) Tato vyhláška dále podrobněji upravuje ně-která pravidla činnosti a jednání se zákazníky investič-ního zprostředkovatele při poskytování investičníchslužeb podle § 32 odst. 8 písm. a) a c) zákona.

(3) Vyhláška se vztahuje na

a) obchodníka s cennými papíry a

b) investičního zprostředkovatele v rozsahu podle§ 32.

§ 2

(1) Obchodník s cennými papíry a investičnízprostředkovatel v rozsahu podle § 32 upraví vnitřnímpředpisem pravidla a postupy uvedené v této vyhlášce.

(2) Povinnosti ve vztahu k zákazníkovi stanovenév § 10 až 27 plní obchodník s cennými papíry také vevztahu k potenciálnímu zákazníkovi s výjimkou povin-ností stanovených v § 18 a § 24 odst. 1.

§ 3

Pro účely této vyhlášky se rozumí

a) identifikačním údajem investičního nástroje ozna-čení podle mezinárodního systému číslování proidentifikaci cenných papírů (ISIN), pokud bylopřiděleno, jinak název nástroje nebo popis znakůsmlouvy, jejímž předmětem je derivát, nebo ale-spoň název této smlouvy a datum jejího uzavření a

b) obchodem spočívajícím ve financování cennýchpapírů obchod spočívající ve financování cennýchpapírů podle přímo použitelného předpisu Evrop-ské unie, kterým se provádí směrnice Evropskéhoparlamentu a Rady upravující trhy finančních ná-strojů2).


1) Směrnice Evropského parlamentu a Rady 2004/39/ES ze dne 21. dubna 2004 o trzích finančních nástrojů, o změně směrniceRady 85/611/EHS a 93/6/EHS a směrnice Evropského parlamentu a Rady 2000/12/ES a o zrušení směrnice Rady 93/22//EHS, ve znění směrnic Evropského parlamentu a Rady 2006/31/ES, 2007/44/ES a 2008/10/ES.Směrnice Komise 2006/73/ES ze dne 10. srpna 2006, kterou se provádí směrnice Evropského parlamentu a Rady 2004/39//ES, pokud jde o organizační požadavky a provozní podmínky investičních podniků a o vymezení pojmů pro účelyzmíněné směrnice.Směrnice Evropského parlamentu a Rady 2003/6/ES ze dne 28. ledna 2003 o obchodování zasvěcených osob a manipulacis trhem (zneužívání trhu).Nařízení Komise (ES) č. 1287/2006 ze dne 10. srpna 2006, kterým se provádí směrnice Evropského parlamentu a Rady2004/39/ES, pokud jde o evidenční povinnosti investičních podniků, hlášení obchodů, transparentnost trhu, přijímánífinančních nástrojů k obchodování a o vymezení pojmů pro účely zmíněné směrnice.

2) Čl. 2 odst. 10 nařízení Komise (ES) č. 1287/2006.

ČÁST DRUHÁ

PRAVIDLA ČINNOSTI PŘI POSKYTOVÁNÍINVESTIČNÍCH SLUŽEB

HLAVA I

OCHRANA MAJETKU ZÁKAZNÍKA

§ 4

Účetní postupy[K § 12f písm. c) bodu 3 zákona]

Účetní postupy obchodníka s cennými papíryvždy upravují způsob účtování o peněžních prostřed-cích a investičních nástrojích zákazníků. Systém účetníevidence musí zachycovat

a) obchody s investičními nástroji uzavřené pro zá-kazníky odděleně od obchodů s investičními ná-stroji uzavřenými na vlastní účet obchodníka s cen-nými papíry,

b) stav peněžních prostředků a investičních nástrojůjednotlivých zákazníků, se kterými obchodníks cennými papíry může nakládat, a

c) pohledávky a závazky obchodníka s cennými pa-píry související s poskytováním investičních služebvůči jednotlivým zákazníkům.

§ 5

Evidence majetku zákazníka[K § 12f písm. c) bodu 4 zákona]

(1) Obchodník s cennými papíry v systému svévnitřní evidence zajišťuje soustavnou a jednoznačnouidentifikaci investičních nástrojů a peněžních pro-středků každého zákazníka tak, že může kdykoliv od-lišit aktiva držená pro jednoho zákazníka od aktivdržených pro ostatní zákazníky a od svých vlastníchaktiv. Vnitřní evidence obsahuje rovněž záznamyo tom, na jakém účtu u třetí osoby jsou jednotlivé in-vestiční nástroje a peněžní prostředky každého zákaz-níka vedeny.

(2) Obchodník s cennými papíry

a) zajišťuje kontrolu shody dat ve vnitřní evidenci seskutečným stavem peněžních prostředků a inves-tičních nástrojů zákazníka držených třetí osoboua postup odstranění zjištěných nesrovnalostí (dálejen „rekonciliace“) nejméně jednou za měsíc,

b) má povinnost provádět rekonciliaci

1. na základě dokladu poskytnutého třetí osobou,

2. průkazným a zdokumentovaným způsobem, zekterého vyplývá průběh a výsledek rekonci-liace,

c) stanoví pravidla pro kontrolu plnění povinnostív souvislosti s rekonciliací a četnost a způsob re-konciliace.

(3) Obchodník s cennými papíry dále zavedeúčinná organizační opatření, která povedou k minimali-zaci rizika ztráty nebo znehodnocení majetku zákaz-níka nebo práv spojených s tímto majetkem v důsledkuzneužití majetku zákazníka, podvodu, špatné správy,nedostatečné evidence nebo nedbalosti.

(4) Pokud se majetek zákazníka nachází ve státě,jehož právní předpisy neumožňují splnění požadavkůpodle odstavce 1, obchodník s cennými papíry přijmetaková opatření, která se co nejvíce přiblíží požadav-kům podle odstavce 1.

§ 6

Ukládání investičních nástrojů zákazníka[K § 12f písm. c) bodu 1 zákona]

(1) Obchodník s cennými papíry může uložit in-vestiční nástroje zákazníka na účtu u třetí osoby, pokud

a) v rámci své povinnosti jednat s odbornou péčívezme v úvahu zkušenosti této osoby, její pověstna finančním trhu a právní požadavky a tržnízvyklosti, kterými se nakládání s investičními ná-stroji zákazníka u třetí osoby řídí a které by mohlynepříznivě ovlivnit práva zákazníka; mezi takovápráva patří i informace o všech poplatcích spoje-ných s uložením investičních nástrojů,

b) uložení investičních nástrojů zákazníka ve třetímstátě podléhá regulaci a dohledu, s výjimkou pří-padu, kdy

1. povaha investičních nástrojů nebo investičníchslužeb spojených s těmito investičními nástrojivyžaduje, aby byly uloženy u osoby ve státě,kde uložení investičních nástrojů nepodléhá re-gulaci a dohledu, nebo

2. profesionální zákazník3) písemně požádá ob-chodníka s cennými papíry, aby jeho investičnínástroje uložil u osoby v daném státě,


3) § 2a odst. 1 a 2 a § 2b odst. 1 zákona č. 256/2004 Sb., o podnikání na kapitálovém trhu, ve znění pozdějších předpisů.

c) zabezpečí oddělení investičních nástrojů zákazníkav evidencích třetí osoby od investičních nástrojůobchodníka s cennými papíry a osoby, u které jsouuloženy, pomocí jmenovitě určených účtů nebojiným srovnatelným způsobem.

(2) Obchodník s cennými papíry ověřuje splněnístanovených požadavků pro ukládání investičních ná-strojů zákazníka na účtu u třetí osoby při výběru třetíosoby, při sjednání služeb a v průběhu jejich poskyto-vání.

§ 7

Ukládání peněžních prostředků zákazníka

[K § 12f písm. c) bodu 1 zákona]

(1) Obchodník s cennými papíry ukládá peněžníprostředky zákazníka pouze u

a) centrální banky,

b) úvěrové instituce se sídlem v členském státěEvropské unie,

c) banky s povolením k činnosti v jiném než v člen-ském státě Evropské unie, nebo

d) fondu peněžního trhu, který podléhá dohledunebo má povolení k činnosti členského státuEvropské unie a

1. jeho hlavním cílem je uchování čisté hodnotyaktiv v paritě (bez výnosů), nebo ve výši inves-tice zvýšené o výnosy,

2. v souladu s cílem podle bodu 1 investuje výluč-ně do nástrojů peněžního trhu se splatností ne-bo zbytkovou splatností nepřesahující 397 dnůs váženou průměrnou splatností 60 dnů nebos pravidelně upravovaným výnosem konzi-stentně s touto splatností a s váženou průměr-nou splatností nejvýše 60 dnů, kterým ratin-gová agentura, která pravidelně a profesionálněpřiděluje úvěrové ratingy fondům peněžníhotrhu a je způsobilou ratingovou agenturou4),přidělila nejvyšší možný úvěrový rating. Pod-mínka nejvyššího možného úvěrového ratingumusí být splněna u každé ratingové agentury,která danému nástroji peněžního trhu úvěrovýrating přidělila. Cíle podle bodu 1 lze dosáh-nout rovněž doplňkovým investováním dovkladů u úvěrových institucí,

3. zajišťuje likviditu vypořádáním téhož nebo ná-sledujícího dne.

(2) Peněžními prostředky zákazníka podle od-stavce 1 nejsou vklady přijaté v souvislosti s činnostíbanky, která je rovněž obchodníkem s cennými papíry.

(3) Pokud obchodník s cennými papíry ukládá pe-něžní prostředky zákazníka u osoby uvedené v od-stavci 1 písm. b) až d), postupuje obezřetně a s odbor-nou péčí a vezme v úvahu zkušenosti této osoby, jejípověst na finančním trhu a právní požadavky a tržnízvyklosti, kterými se nakládání s peněžními prostředkyzákazníka u třetí osoby řídí a mohly by nepříznivěovlivnit práva zákazníka. Splnění předpokladů podlevěty první obchodník s cennými papíry ověřuje při vý-běru třetí osoby, při sjednání služeb a v průběhu jejichposkytování.

(4) Obchodník s cennými papíry zabezpečí, abypeněžní prostředky zákazníka a obchodníka s cennýmipapíry byly vedeny na oddělených účtech.

(5) Obchodník s cennými papíry uloží peněžníprostředky zákazníka do fondu peněžního trhu podleodstavce 1 písm. d), jen pokud s tím zákazník souhlasí.

§ 8

Používání investičních nástrojů zákazníka


(1) Obchodník s cennými papíry může použít in-vestiční nástroje zákazníka k obchodu na vlastní účetnebo na účet jiného zákazníka, pokud zákazník předema výslovně souhlasil s použitím investičních nástrojů zapřesně stanovených podmínek. Zákazník, který neníprofesionálním zákazníkem (dále jen „neprofesionálnízákazník“), musí svůj souhlas udělit písemně nebo ji-ným rovnocenným způsobem. Takový souhlas musíbýt uveden na samostatné listině a v případě elektronic-kého kontaktu samostatnou datovou zprávou.

(2) Obchodník s cennými papíry může dále použítinvestiční nástroje zákazníka na účtu zákazníků vede-ném třetí osobou k obchodu na vlastní účet nebo naúčet jiného zákazníka za podmínek uvedených v před-chozím odstavci, pouze pokud

a) každý zákazník, jehož investiční nástroje jsou ve-deny na účtu zákazníků, udělil předem souhlaszpůsobem uvedeným v odstavci 1, nebo


4) Čl. 81 odst. 1 směrnice Evropského parlamentu a Rady 2006/48/ES ze dne 14. června 2006 o přístupu k činnosti úvěrovýchinstitucí a o jejím výkonu (přepracované znění), ve znění směrnice Evropského parlamentu a Rady 2009/111/ES.

b) má systémy a kontrolní mechanismy, které zajiš-ťují, že takto mohou být použity jen investiční ná-stroje zákazníků, kteří udělili předem svůj souhlaszpůsobem uvedeným v odstavci 1.

(3) Za účelem řádného přiřazení ztráty z obchodůpodle odstavce 1 obsahuje evidence obchodníka s cen-nými papíry údaje o

a) každém zákazníkovi, s jehož souhlasem byly pou-žity investiční nástroje, a

b) počtu použitých investičních nástrojů patřícíchkaždému zákazníkovi, s jehož souhlasem bylypoužity investiční nástroje.

(4) Obchodník s cennými papíry zpřístupní ne-profesionálnímu zákazníkovi svá pravidla nebo zásadypro použití investičních nástrojů zákazníka k obcho-dům na vlastní účet nebo na účet jiného zákazníka a pra-vidla nebo zásady pro poskytování souhlasu způsobemuvedeným v odstavci 1.

§ 9

Zpráva auditora


(1) Zpráva o přiměřenosti opatření přijatých zaúčelem ochrany majetku zákazníka podle § 12e odst. 3zákona se předkládá

a) v případě roční informace do 4 měsíců po skončenípříslušného účetního období, nebo

b) bez zbytečného odkladu po zjištění nedostatků přivypracování zprávy podle písmene a) nebo po zjiš-tění nedostatků kdykoliv v průběhu roku.

(2) Zpráva podle odstavce 1 písm. a) obsahujezhodnocení funkčnosti a efektivnosti opatření přijatýchza účelem ochrany majetku zákazníka a identifikaci za-vedených mechanismů kontroly, zejména:

a) informace o věcném a časovém rozsahu oblastíověřovaných externím auditorem5) nebo auditor-skou společností,

b) zhodnocení souladu účetních zásad a postupůúčtování o peněžních prostředcích a investičníchnástrojích zákazníka s právními předpisy,

c) zhodnocení shody vedení majetku zákazníka v sy-stému vnitřní evidence s právními předpisy,

d) hodnocení, zda obchodník s cennými papíry pro-vádí rekonciliaci zákaznického majetku přiměřeněčasto, průkazným způsobem a v souladu s práv-ními předpisy a svým vnitřním předpisem,

e) ověření správnosti systémového a funkčního na-stavení procesu rekonciliace veškerého zákaznic-kého majetku, prováděné obchodníkem s cennýmipapíry, a ověření výsledků nejméně jedné rekonci-liace veškerého zákaznického majetku v každémměsíci v průběhu kalendářního roku, za který sezpráva zpracovává,

f) výsledek ověření souladu ukládání investičních ná-strojů a peněžních prostředků u třetích osobs právními předpisy,

g) výsledek ověření souladu použití investičních ná-strojů stanovených právními předpisy a vnitřnímpředpisem obchodníka s cennými papíry,

h) další důležité informace, které se týkají ochranymajetku zákazníka obchodníkem s cennými pa-píry.

(3) V případě, že byly ve zprávě podle odstavce 1písm. a) zjištěny nedostatky, zajistí obchodník s cen-nými papíry, aby externí auditor5) nebo auditorskáspolečnost uvedla specifikaci chybějících mechanismůvnitřní kontroly a vyhodnocení závažnosti jednotli-vých nedostatků.

(4) Zpráva podle odstavce 1 písm. b) obsahuje po-pis zjištěných nedostatků. Obchodník s cennými pa-píry zajistí, aby externí auditor5) nebo auditorská spo-lečnost uvedla specifikaci chybějících mechanismůvnitřní kontroly a vyhodnocení závažnosti jednotli-vých nedostatků.

(5) Zpráva podle odstavce 1 je předkládána v elek-tronické podobě se zaručeným elektronickým podpi-sem6) ve formě datové zprávy do datové schránky Čes-ké národní banky nebo na adresu elektronické poda-telny, případně v listinné podobě na adresu České ná-rodní banky, s jednoznačným označením informačnípovinnosti.


5) § 12e odst. 3 zákona č. 256/2004 Sb., ve znění pozdějších předpisů.6) § 11 zákona č. 227/2000 Sb., o elektronickém podpisu a o změně některých dalších zákonů (zákon o elektronickém

podpisu), ve znění zákona č. 440/2004 Sb.

HLAVA II

OSOBNÍ OBCHODY,STŘET ZÁJMŮ A POBÍDKA

§ 10

Pravidla pro uzavírání osobních obchodů

[K § 12f písm. a) a § 12b odst. 1 písm. a) zákona]

(1) K ochraně vnitřních informací podle § 124 zá-kona a předcházení střetu zájmů mezi osobami uvede-nými v § 11 odst. 1 obchodník s cennými papíry

a) zjišťuje osoby se zvláštním vztahem k obchodní-kovi s cennými papíry podle § 2 odst. 1 písm. c)zákona, které

1. vykonávají činnosti, které mohou být zdrojemstřetu zájmů,

2. získaly nebo mohou získat vnitřní informaci,nebo

3. mají přístup k jiným důvěrným informacímo zákaznících nebo jejich obchodech,

b) přijme opatření zabraňující osobě podle písmene a)uzavřít osobní obchod podle § 2 odst. 1 písm. k)zákona, pokud by při tom

1. mohla využít vnitřní nebo jiné důvěrné infor-mace nebo by mohlo dojít k jejich neoprávně-nému uveřejnění, nebo

2. mohlo dojít k porušení jiné povinnosti obchod-níka s cennými papíry stanovené zákonem,

c) zabezpečí, aby osoba podle písmene a) nenabádalanebo nevyzývala jiného k obchodu mimo rámecplnění svých pracovních povinností, pokud by

1. sama nebyla oprávněna osobní obchod uzavřítpodle písmene b),

2. se osobní obchod týkal osoby uvedené v § 14odst. 1 písm. a),

3. při tomto obchodu mohly být využity informa-ce o nevypořádaném pokynu zákazníka,

d) přijme opatření zabraňující každé osobě se zvlášt-ním vztahem k obchodníkovi s cennými papíry,aby nad rámec běžného plnění svých pracovníchpovinností poskytla jiné osobě informace nebo ná-zory, pokud ví nebo by za obvyklých okolnostíměla vědět, že tato osoba může

1. poskytnuté informace využít k uzavření osob-ního obchodu podle písmene b) nebo písme-ne c) bodu 1 nebo 2, nebo

2. další osobu navést nebo vyzvat k uzavření ob-chodu uvedeného v bodu 1,

e) zabezpečí informování osob se zvláštním vztahemk obchodníkovi s cennými papíry o omezeních vevztahu k jejich osobním obchodům,

f) zajišťuje, aby mu osoby uvedené v písmenu a)oznamovaly osobní obchod bez zbytečného od-kladu. V případě, že jde o osobu, jejímž prostřed-nictvím obchodník s cennými papíry vykonává svéčinnosti, vyžaduje, aby tato osoba vedla evidenciosobních obchodů uzavřených osobou se zvlášt-ním vztahem k obchodníkovi s cennými papírya na vyžádání poskytla bez zbytečného odkladututo evidenci obchodníkovi s cennými papíry,

g) vede evidenci

1. oznámených nebo jinak zjištěných osobníchobchodů podle písmene f),

2. případných povolení nebo zákazů osobních ob-chodů.

(2) Pravidla podle odstavce 1 se nevztahují naosobní obchody

a) uskutečněné při obhospodařování majetku osobyse zvláštním vztahem k obchodníkovi s cennýmipapíry, pokud mezi obchodníkem s cennými pa-píry a osobou se zvláštním vztahem k němu ne-proběhla předchozí komunikace o obchodu,

b) s cennými papíry standardního fondu nebo jinéhofondu kolektivního investování, který investuje nasrovnatelném principu rozložení rizika a podléhádohledu v členském státě Evropské unie, ledaže seosoba se zvláštním vztahem k obchodníkovi s cen-nými papíry podílí na obhospodařování nebosprávě takového fondu.

§ 11

Zjišťování a řízení střetu zájmů[K § 12f písm. a) a § 12 písm. b) zákona]

(1) Při poskytování investičních služeb obchodníks cennými papíry zjišťuje a řídí střety zájmů mezi ním,včetně jeho vedoucích osob, vázaných zástupců a za-městnanců nebo vedoucích osob, vázaných zástupcůosoby, která ovládá obchodníka s cennými papíry, jeovládána obchodníkem s cennými papíry nebo ovlá-dané stejnou osobou jako obchodník s cennými papíry,a jeho zákazníky nebo potenciálními zákazníky nebojeho zákazníky nebo potenciálními zákazníky navzá-jem v souvislosti s poskytováním investičních služeb.

(2) Pokud je obchodník s cennými papíry členem


podnikatelského seskupení, zjišťuje a řídí střety zájmův souladu s odstavcem 1 rovněž s ohledem na všechnypředvídatelné okolnosti, které mohou vyvolat střet zá-jmů v důsledku struktury podnikatelského seskupenía předmětu podnikání jeho členů.

(3) Pokud ani přes opatření přijatá podle od-stavce 1 nelze spolehlivě zamezit nepříznivému vlivustřetu zájmů na zájmy zákazníka, sdělí obchodník s cen-nými papíry před poskytnutím investiční služby zákaz-níkovi informace o povaze nebo zdroji střetu zájmů.

(4) Obchodník s cennými papíry poskytne zákaz-níkovi informace podle odstavce 3 na trvalém nosičiinformací podle § 15e zákona způsobem a v rozsahu,který zohlední povahu zákazníka a umožní mu řádněvzít v úvahu střet zájmů související s investiční službounebo další podnikatelskou činností obchodníka s cen-nými papíry podle § 6a zákona.

§ 12

Zjišťování střetu zájmů

[K § 12f písm. a) a § 12 písm. b) zákona]

(1) Při zjišťování a posuzování střetu zájmů v sou-vislosti s poskytováním služeb obchodník s cennýmipapíry vezme v úvahu, zda on sám, osoba podle § 11odst. 1 nebo osoba se zvláštním vztahem k obchodní-kovi s cennými papíry

a) může získat finanční prospěch nebo se vyhnoutfinanční ztrátě na úkor zákazníka,

b) má odlišný zájem na výsledku služby poskytovanézákazníkovi nebo na výsledku obchodu provádě-ného jménem zákazníka od zájmu tohoto zákaz-níka,

c) má motivaci upřednostnit zájem zákazníka předzájmy jiného zákazníka,

d) podniká ve stejném oboru jako zákazník,

e) dostává nebo dostane od jiné osoby, než je zákaz-ník, pobídku (§ 15 odst. 3 zákona) v souvislosti seslužbou zákazníkovi a tato pobídka nepředstavujeobvyklou úplatu za poskytovanou službu.

(2) Obchodník s cennými papíry dále vždy

a) zjišťuje okolnosti, které ve vztahu ke konkrétnímslužbám a činnostem, které poskytuje on nebo jináosoba jednající jeho jménem, mohou vést ke střetuzájmů, který představuje podstatné nebezpečí po-škození zájmů zákazníka (dále jen „podstatný střetzájmů“),

b) zvláště upřesní závazné postupy a opatření k řízenípodstatných střetů zájmů,

c) vede aktuální evidenci poskytnutých investičníchslužeb, ze kterých vznikl nebo může vzniknoutpodstatný střet zájmů.

§ 13

Řízení podstatného střetu zájmů


(1) Obchodník s cennými papíry zabezpečí, abyosoby se zvláštním vztahem k obchodníkovi s cennýmipapíry, které se podílejí na výkonu služeb, se kterými jespojen podstatný střet zájmů, vykonávaly svou činnosts takovou mírou nezávislosti, která je přiměřená cha-rakteru, rozsahu a složitosti činností obchodníka s cen-nými papíry a podnikatelského seskupení, do kteréhopatří, a závažnosti nebezpečí poškození zájmů zákaz-níků.

(2) Postupy pro řízení podstatného střetu zájmů,které povedou k zabezpečení nezávislosti podle od-stavce 1, podle okolností konkrétní situace zahrnují

a) účinné postupy k zamezení nebo kontrole výměnyinformací mezi osobami se zvláštním vztahemk obchodníkovi s cennými papíry, pokud je s in-formacemi spojeno nebezpečí střetu zájmů a pokudby výměna informací mohla poškodit zájmy zákaz-níka,

b) nezávislou kontrolu osob se zvláštním vztahemk obchodníkovi s cennými papíry, které se podílejína provádění služeb pro zákazníky, jejichž zájmy,nebo zájmy osob, pro které vykonávají činnost,mohou být ve vzájemném střetu,

c) zamezení jakékoliv přímé vazby mezi odměnouosoby se zvláštním vztahem k obchodníkovi s cen-nými papíry převážně vykonávající určitou činnosta odměnou či příjmy jiné osoby se zvláštním vzta-hem k obchodníkovi vykonávající činnost odliš-nou, pokud ve vztahu těchto činností může vznik-nout střet zájmů,

d) taková opatření, která zabraňují možnosti vykoná-vání neoprávněného nebo nedůvodného vlivu nazpůsob, kterým osoba se zvláštním vztahem k ob-chodníkovi s cennými papíry zabezpečuje prová-dění investičních služeb,

e) opatření, která zamezí osobě se zvláštním vztahemk obchodníkovi s cennými papíry, aby se podílelana poskytování investiční služby, pokud by při-tom mohlo dojít k ohrožení řádného řízení střetu


zájmů, nebo zajistí kontrolu této činnosti tak, abyk ohrožení řádného řízení střetu zájmů nedochá-zelo,

f) další vhodná opatření, pokud opatření přijatá po-dle písmen a) až e) nezajišťují potřebnou míru ne-závislosti podle odstavce 1.

§ 14

Řízení střetu zájmů v souvislostis analýzami investičních příležitostí


(1) Obchodník s cennými papíry, který provádíanalýzy investičních příležitostí, přijme opatření, která

a) zamezí osobám, které v souvislosti s výkonemsvého zaměstnání, povolání nebo funkce vytvářejívěcný obsah analýzy investičních příležitostí, pro-vádět osobní obchody podle § 2 odst. 1 písm. k)zákona nebo se podílet na poskytování investič-ních služeb podle § 4 odst. 2 písm. a) až d) a g)zákona s investičními nástroji, kterých se týká ana-lýza investičních příležitostí, nebo se souvisejícímiinvestičními nástroji, pokud by se tak dělo v časovénebo věcné souvislosti s analýzou investičních pří-ležitostí, jejíž výsledky nelze snadno odvodit z ve-řejně dostupných informací a jejíž adresáti neměliadekvátní příležitost zohlednit ji při svém investič-ním rozhodování; to neplatí, pokud

1. tak činí v dobré víře z pozice tvůrce trhu,

2. to je obvyklé v rámci činnosti tvůrce trhu, nebo

3. tak činí při provádění nevyžádaného pokynuzákazníka,

b) zamezí osobám uvedeným v písmenu a) provádětosobní obchody uvedené v písmenu a) v rozporus platným doporučením, ledaže jde o výjimečnéokolnosti a s osobním obchodem vyslovil souhlasorganizační útvar zabezpečující průběžnou kon-trolu dodržování právních povinností a povinnostíplynoucích z vnitřních předpisů obchodníka s cen-nými papíry (compliance),

c) zamezí přijetí pobídky od osoby, která má zájemna předmětu analýzy investičních příležitostí, a toi osobami uvedenými v písmenu a),

d) zamezí přislíbit emitentovi příznivý výsledek ana-lýzy investičních příležitostí a znemožní takovýpříslib osobám uvedeným v písmenu a),

e) zamezí, aby emitent, osoba se zvláštním vztahemk obchodníkovi s cennými papíry a další osobaneuvedená v písmenu a) posuzovali návrh analýzy

investičních příležitostí, ledaže jde o ověřování do-držování právních povinností emitenta v případěanalýzy investičních příležitostí, která obsahuje in-vestiční doporučení nebo cílovou cenu.

(2) Pravidla podle odstavce 1 obchodník s cen-nými papíry nemusí dodržet, pokud jde o šíření ana-lýzy investičních příležitostí, kterou vytvořila jináosoba pro veřejnost nebo pro zákazníky, pokud ob-chodník s cennými papíry

a) nepatří do stejného podnikatelského seskupeníjako osoba, která analýzu investiční příležitosti vy-tvořila,

b) podstatně analýzu investiční příležitosti nemění,

c) nevyvolá dojem, že jde o analýzu investiční pří-ležitosti, kterou sám vytvořil,

d) ověří, že osoba, která analýzu investiční příleži-tosti vytvořila, podléhá srovnatelným požadav-kům, pokud jde o tvorbu a předcházení střetu záj-mů v souvislosti s analýzou investiční příležitosti.

(3) Souvisejícím investičním nástrojem podle od-stavce 1 písm. a) se rozumí investiční nástroj, jehožcena podstatně ovlivňuje nebo určuje cenu investičníhonástroje, kterého se analýza investiční příležitosti týká.

§ 15

Přípustnost pobídky

(K § 15 odst. 5 zákona)

(1) Pobídka je v mezích § 15 odst. 1 a 3 zákonapřípustná, pokud

a) je hrazena zákazníkem, za zákazníka nebo je vy-plácena zákazníkovi,

b) je hrazena třetí straně či pro třetí stranu nebo po-skytována třetí stranou či za třetí stranu a

1. zákazník byl před poskytnutím hlavní nebo do-plňkové investiční služby jasně, srozumitelněa úplně informován o existenci a povaze po-bídky a výši nebo hodnotě pobídky nebo způ-sobu jejího výpočtu, pokud ji nelze zjistitpředem,

2. pobídka přispívá ke zlepšení kvality poskyto-vané služby a

3. pobídka není v rozporu s povinností obchod-níka s cennými papíry jednat v nejlepším zájmuzákazníka.

(2) Přípustná je pobídka, která umožní poskyto-vání investičních služeb nebo která je pro tento účelnutná, a jejíž povaha není v rozporu s povinností ob-


chodníka s cennými papíry jednat kvalifikovaně, čestněa spravedlivě a v nejlepším zájmu zákazníka.

(3) Obchodník s cennými papíry může údaje po-dle odstavce 1 písm. b) bodu 1 poskytnout v podoběsouhrnného popisu hlavních podmínek pobídky, na žá-dost zákazníka však vždy sdělí též podrobnosti.

HLAVA III

POŘIZOVÁNÍ A UCHOVÁVÁNÍ ZÁZNAMŮ

[K § 12f písm. a), § 12b odst. 2 písm. a)a § 17 odst. 4 zákona]

§ 16

Za účelem uchovávání záznamů komunikace se zá-kazníkem v souvislosti s poskytováním investičníchslužeb podle § 4 odst. 2 písm. a) až e) zákona obchod-ník s cennými papíry

a) používá a provozuje zařízení pro komunikaciv případě, že ke komunikaci se zákazníkem do-chází prostředky komunikace na dálku,

1. prostřednictvím konkrétně určených zařízenípro komunikaci včetně konkrétně určené tele-fonní linky a adresy pro elektronickou komu-nikaci,

2. pořizuje a uchovává záznamy komunikace nazařízení pro komunikaci a uchovává je v pů-vodní podobě,

3. má možnost pořídit úplný autentický výstupkomunikace z těchto zařízení,

b) zachytí písemně nebo jiným průkazným způso-bem údaje podle písmene c), pokud ke komunikacise zákazníkem dochází jinak než způsobem podlepísmene a),

c) zajistí, aby záznam podle písmene a) bodu 2 ob-sahoval alespoň

1. datum a čas komunikace,

2. identifikaci stran komunikace, pokud je do-stupná, a

3. obsah komunikace,

d) zabezpečuje správu zařízení pro komunikaci podlepísmene a) pouze určeným správcem,

e) zabezpečuje nezměnitelnost záznamu komunikacepodle písmene a).

ČÁST TŘETÍ

PRAVIDLA JEDNÁNÍ SE ZÁKAZNÍKY

HLAVA I

INFORMOVÁNÍ ZÁKAZNÍKA

§ 17

Komunikace se zákazníky

(K § 15a odst. 3 zákona)

(1) Pokud informace poskytovaná obchodníkems cennými papíry neprofesionálnímu zákazníkovi srov-nává investiční služby, investiční nástroje nebo osobyposkytující investiční služby, srovnání musí

a) být účelné, přesné a vyvážené,

b) obsahovat informaci o zdroji informací, které bylypro srovnání použity, a

c) popsat nejdůležitější skutečnosti a předpoklady,z nichž srovnání vychází.

(2) Pokud informace poskytovaná obchodníkems cennými papíry neprofesionálnímu zákazníkovi za-hrnuje údaje o výkonnosti investičního nástroje, finanč-ního indexu nebo investiční služby v minulosti,

a) nesmí být takový údaj nejvýraznějším prvkem sdě-lení,

b) musí tato informace zahrnovat vhodné údaje o vý-konnosti nejméně za pět bezprostředně předchá-zejících let; není-li takových údajů, uvedou seúdaje za celé období, kdy byl investiční nástrojnabízen, kdy byl zaveden finanční index či posky-tována investiční služba; informace musí vycházetz údajů shromážděných za dvanáct bezprostředněpo sobě jdoucích kalendářních měsíců,

c) v informaci musí být zřetelně uvedeno referenčníobdobí a zdroj informací,

d) informace musí obsahovat výrazné upozornění, žese použité údaje týkají minulosti a že výkonnostv minulosti není spolehlivým ukazatelem budou-cích výnosů,

e) musí být uvedena zahraniční měna, včetně sdělení,že výnos může kolísat v důsledku výkyvů měno-vého kurzu, ledaže údaje sdělované zákazníkovineobsahují hodnoty vyjádřené v jiné měně, než jeměna státu, kde má zákazník sídlo nebo bydliště, a

f) informace musí obsahovat údaje o vlivu provizí,odměn a dalších poplatků, ledaže údaje sdělovanézákazníkovi nejsou založeny na hrubé výkonnosti.


(3) Pokud informace poskytovaná obchodníkems cennými papíry neprofesionálnímu zákazníkovi ob-sahuje simulaci minulého výkonu nebo na ni odkazuje,

a) musí taková simulace vycházet ze skutečné minulévýkonnosti

1. podkladového finančního indexu nebo investič-ního nástroje, nebo

2. stejného finančního indexu nebo investičníhonástroje,

b) informace musí splňovat podmínky odstavce 2písm. a) až c), e) a f) a

c) informace musí obsahovat výrazné upozornění, žese dané údaje týkají simulované výkonnosti v mi-nulosti a že výkonnost v minulosti není spolehli-vým ukazatelem budoucí výkonnosti.

(4) Pokud se informace poskytovaná obchodní-kem s cennými papíry neprofesionálnímu zákazníkovitýká budoucí výkonnosti,

a) nesmí vycházet ze simulované výkonnosti v minu-losti ani na ni nesmí odkazovat,

b) musí vycházet z rozumných předpokladů podlo-žených objektivními údaji,

c) jedná-li se o hrubý výhled výkonnosti, musí za-hrnovat vliv provizí, odměn a dalších poplatků a

d) musí obsahovat výrazné upozornění, že očekávanávýkonnost není spolehlivým ukazatelem budoucívýkonnosti.

(5) Pokud informace poskytovaná obchodníkems cennými papíry neprofesionálnímu zákazníkovi ob-sahuje údaje o zdanění, musí obsahovat výslovné upo-zornění, že zdanění závisí na osobních poměrech zá-kazníka a může se měnit.

(6) Informace poskytované obchodníkem s cen-nými papíry neprofesionálnímu zákazníkovi obsahujív případě investiční služby podle § 4 odst. 2 písm. d)zákona přiměřeně okolnostem

a) údaj o způsobu ocenění a frekvenci oceňování in-vestičních nástrojů, které jsou součástí obhospoda-řovaného majetku zákazníka,

b) informace o podmínkách, za nichž může obchod-ník s cennými papíry pověřit obhospodařovánímmajetku zákazníka nebo jeho části třetí osobu,

c) informaci o ukazatelích (benchmark), s nimiž budevýkonnost obhospodařovaného majetku zákaz-níka srovnávána,

d) informaci o druzích investičních nástrojů, kterémohou být součástí obhospodařovaného majetku

zákazníka, a druzích obchodů, které mohou býts takovými investičními nástroji uskutečněny,včetně případných limitů týkajících se takovýchobchodů a investičních nástrojů, a

e) informaci o investičních cílech, o míře rizika, kteráse bude odrážet ve výkonu práva volného uváženíobhospodařovatele, jakož i veškerých konkrétníchomezeních volné úvahy obhospodařovatele.

§ 18

Informace o zařazení zákazníka

(K § 15d odst. 4 zákona)

Informace o skutečnostech obsažených v § 2a až2d zákona podle § 15d odst. 1 písm. h) zákona posky-tované obchodníkem s cennými papíry zákazníkovi ob-sahují

a) údaj o zařazení zákazníka jako profesionálníhonebo neprofesionálního zákazníka a

b) poučení o právu požádat o změnu zařazenía o omezeních ochrany zákazníka, která s tím sou-visejí.

Informace o investičních službách a nástrojích(K § 15d odst. 4 zákona)

§ 19

(1) Informace o investičních službách, nástrojícha souvisejících rizicích podle § 15d odst. 1 písm. b) ažd) a f) zákona poskytované obchodníkem s cennýmipapíry zákazníkovi obsahují, pokud to povaha věci ne-vylučuje, údaje o

a) povaze a vlastnostech investičního nástroje,

b) rizicích spojených s investičním nástrojem, včetněvysvětlení pákového efektu a rizika ztráty celé in-vestice; mohou-li rizika spojená s investičním ná-strojem složeným ze dvou a více investičních ná-strojů nebo jiných složek být pravděpodobně vyš-ší než rizika spojená s jeho jednotlivými složkami,také odpovídající popis složek daného investičníhonástroje a toho, jak jejich vzájemné působení zvy-šuje rizika spojená s daným investičním nástrojem,

c) kolísavosti cen investičních nástrojů a případnýchomezeních dostupnosti trhu, na kterém lze s těmitoinvestičními nástroji obchodovat,

d) závazcích zákazníka spojených s investičním ná-strojem nebo vzniklých v souvislosti s nakládáníms takovým investičním nástrojem, včetně možnýchdalších závazků,


e) požadavcích spojených s obchodováním na úvěrnebo obdobným způsobem obchodování, kterése týkají daného investičního nástroje,

f) existenci a podmínkách všech zástavních nebo ji-ných obdobných práv, která obchodník s cennýmipapíry má nebo může mít ve vztahu k investičnímnástrojům nebo peněžním prostředkům zákaz-níka, či o jeho případném právu na zápočet, kterémá ve vztahu k těmto investičním nástrojům nebopeněžním prostředkům,

g) případném zástavním nebo jiném obdobném právudepozitáře, schovatele, opatrovatele nebo osobyv obdobném postavení k investičním nástrojůmnebo peněžním prostředkům zákazníka a

h) případném ručení třetí osoby včetně údajů o ruči-teli.

(2) Informace podle odstavce 1 poskytuje ob-chodník s cennými papíry přiměřeně povaze a vlastno-stem investičního nástroje a zařazení a znalostem zá-kazníka a v takovém rozsahu, aby zákazníkovi umožnilučinit podložené investiční rozhodnutí.

(3) Z informace poskytnuté neprofesionálnímuzákazníkovi nesmí vyplývat, že orgán dohledu podpo-ruje nebo schvaluje produkty nebo služby obchodníkas cennými papíry.

§ 20

(1) Informace o obchodníkovi s cennými papírya investičních službách podle § 15d odst. 1 písm. a)a b) zákona poskytované obchodníkem s cennými pa-píry neprofesionálnímu zákazníkovi obsahují přimě-řeně okolnostem také

a) kontaktní údaje potřebné pro zajištění funkční ko-munikace se zákazníkem,

b) informaci o jazyce nebo jazycích, ve kterých můžezákazník s obchodníkem s cennými papíry komu-nikovat a ve kterých od něj bude dostávat infor-mace,

c) informaci o způsobu komunikace mezi obchodní-kem s cennými papíry a zákazníkem, včetně způ-sobu zadávání pokynů, pokud k nim má docházet,a povinných minimálních náležitostech pokynů,

d) informaci o povolení nebo registraci k poskytováníinvestičních služeb, včetně názvu a sídla orgánu,který povolení vydal,

e) informaci o skutečnosti, že obchodník s cennýmipapíry jedná prostřednictvím vázaného zástupce,

včetně uvedení státu, ve kterém je zástupce regis-trován,

f) informaci o povaze, četnosti a termínech zasíláníinformací o poskytovaných službách a

g) popis pravidel pro případ střetu zájmů; tuto infor-maci lze případně poskytnout v souhrnné podobě;na žádost zákazníka však obchodník s cennýmipapíry sdělí další podrobnosti o těchto pravidlech,případně zákazníka informuje, kde se může s pra-vidly seznámit.

(2) Informace o nákladech a poplatcích podle§ 15d odst. 1 písm. e) zákona poskytované obchodní-kem s cennými papíry neprofesionálnímu zákazníkoviobsahují přiměřeně okolnostem alespoň

a) celkovou cenu, kterou zákazník zaplatí v souvislos-ti s investičním nástrojem nebo investiční službou,včetně souvisejících odměn, provizí, poplatků, vý-loh a všech daní placených prostřednictvím ob-chodníka s cennými papíry rozepsanou tak, že jev každém případě zřejmé, kolik činí provize; po-kud nelze přesnou cenu vyčíslit, uvede obchodníks cennými papíry alespoň základ, ze kterého secelková cena vypočítá, aby si ji zákazník mohlověřit,

b) měnu, ve které má být cena nebo její část hrazena,včetně směnných kurzů a souvisejících nákladů,

c) upozornění na možnost, že v souvislosti s investič-ní službou nebo s obchody spojenými s investič-ním nástrojem mohou vzniknout zákazníkovi dalšínáklady, včetně daní, které neplatí obchodníks cennými papíry a ani je neúčtuje zákazníkovi, a

d) platební podmínky či údaje o jiném plnění.

(3) Pokud obchodník s cennými papíry nakládás majetkem zákazníka, informace o režimu ochranymajetku podle § 15d odst. 1 písm. f) zákona určené ne-profesionálnímu zákazníkovi obsahují

a) je-li to na místě, také údaje o opatřeních na ochra-nu majetku zákazníků a systému odškodnění zá-kazníků a systému pojištění vkladů, která se týkajímajetku zákazníka; tyto informace postačí v obec-né rovině,

b) upozornění, že investiční nástroje nebo peněžníprostředky zákazníka mohou být v držení třetíosoby jménem obchodníka s cennými papíry, po-učení o odpovědnosti obchodníka s cennými pa-píry za úkony třetí osoby a důsledcích platebníneschopnosti třetí osoby pro zákazníka,

c) upozornění, že investiční nástroje zákazníků jsou


u třetí osoby vedeny souhrnně na účtu zákazníků,pokud jsou takto vedeny, s výrazným poučenímo rizicích, která z toho vyplývají,

d) upozornění, že investiční nástroje nemohou býtv majetku třetí osoby, u níž jsou vedeny, identifi-kovatelné a rozlišitelné od majetku této třetí oso-by, plyne-li to ze zahraniční právní úpravy; s vý-razným poučením o rizicích, která z toho vyplý-vají, a

e) informace o povinnostech obchodníka s cennýmipapíry ve vztahu k použití investičních nástrojů,které jsou součástí majetku zákazníka, obchodní-kem s cennými papíry pro účely obchodu spočí-vajícího ve financování investičních nástrojů, k ob-chodu na vlastní účet nebo na účet jiného zákaz-níka a poučení zákazníka o souvisejících rizicích.

(4) Obchodník s cennými papíry poskytne nepro-fesionálnímu zákazníkovi údaje o svých pravidlech proprovádění pokynů podle § 15d odst. 1 písm. i) zákonaobsahující

a) popis relativní důležitosti, kterou obchodník s cen-nými papíry v souladu s kritérii uvedenými v § 15lodst. 1 zákona připisuje faktorům podle § 15lodst. 1 písm. a) až h) zákona, nebo popis postupu,kterým obchodník s cennými papíry určuje rela-tivní důležitost těchto faktorů,

b) seznam převodních míst, která obchodník s cen-nými papíry využívá, včetně podmínek, za kterýchmůže být pokyn zákazníka proveden mimo regu-lovaný trh nebo mnohostranný obchodní systém,a

c) výrazné upozornění, že výslovný pokyn zákaz-níka může obchodníkovi s cennými papíry bránitv provedení pokynu podle pravidel provádění po-kynů za nejlepších podmínek.

Informace o pokynech a stavu majetku zákazníka(K § 15q odst. 2 a § 15r odst. 3 zákona)

§ 21

(1) Informace o provedeném pokynu poskytovanáobchodníkem s cennými papíry neprofesionálnímu zá-kazníkovi obsahuje, pokud to povaha věci nevylučuje,

a) údaje7) o obchodníkovi s cennými papíry,

b) identifikaci zákazníka,

c) datum provedení pokynu,

d) čas provedení pokynu,

e) typ pokynu,

f) identifikační údaje místa provedení pokynu,

g) identifikační údaje investičního nástroje,

h) směr obchodu (nákup nebo prodej),

i) charakter pokynu, pokud nejde o pokyn k nákupunebo prodeji,

j) množství,

k) jednotkovou cenu,

l) celkovou cenu,

m) celkovou výši provizí a účtovaných výloh; na po-žádání zákazníka obchodník s cennými papíryprovize a účtované výlohy rozepíše na jednotlivépoložky,

n) informace o povinnostech zákazníka týkajících sevypořádání obchodu, včetně lhůty pro zaplacenínebo dodání, a informace o účtu, v rozsahu po-třebném pro vypořádání, pokud nebyly informaceo účtu sděleny zákazníkovi dříve, a

o) informaci, že se jedná o případ, kdy protistranouobchodu byl sám obchodník s cennými papíryprovádějící pokyn, osoba s ním propojená nebojeho jiný zákazník, ledaže šlo o obchod v systémus anonymním obchodováním.

(2) Pokud je pokyn prováděn po částech, obchod-ník s cennými papíry může neprofesionálnímu zákazní-kovi sdělit namísto jednotkové ceny cenu jednotlivétranše nebo průměrnou cenu; na žádost zákazníka sdělívždy cenu jednotlivých tranší.

(3) Obchodník s cennými papíry může neprofe-sionálnímu zákazníkovi poskytnout informace uvedenév odstavci 1 pomocí standardizovaných kódů, pokudzákazníkovi vysvětlí význam těchto kódů.

§ 22

(1) Informacemi o stavu peněžních prostředkůa investičních nástrojů, které jsou majetkem zákaz-níka8) podle § 15r odst. 1 zákona, poskytovanými ob-chodníkem s cennými papíry zákazníkovi, jsou


7) § 2 odst. 1 písm. j) zákona č. 256/2004 Sb., ve znění pozdějších předpisů.8) § 2 odst. 1 písm. h) zákona č. 256/2004 Sb., ve znění pozdějších předpisů.

a) identifikační údaj investičního nástroje nebo ozna-čení peněžních prostředků,

b) množství a cena investičních nástrojů nebo stavpeněžních prostředků,

c) rozsah, v jakém je majetek zákazníka použit k ob-chodům spočívajícím ve financovaní investičníchnástrojů, a

d) podíl případného výnosu získaného zákazníkemv souvislosti s použitím majetku nebo jeho částik obchodům spočívajícím ve financování investič-ních nástrojů a základ, ze kterého výnos naběhl.

(2) Obchodník s cennými papíry může při posky-tování informace vztahující se k výnosu z nevypořáda-ného obchodu podle odstavce 1 zvolit, zda ve výpisuuvede ve vztahu k údajům podle písmen a) a b) údajek datu uzavření obchodu, nebo k datu vypořádání. Ob-chodník s cennými papíry nesmí v jednom výpisu pou-žít oba způsoby určení rozhodného dne.

§ 23

(1) Informace o stavu majetku v rámci poskyto-vání investiční služby obhospodařování majetku zákaz-níka podle § 4 odst. 2 písm. d) zákona poskytovanéobchodníkem s cennými papíry neprofesionálnímu zá-kazníkovi obsahují

a) údaje7) o obchodníkovi s cennými papíry,

b) číslo nebo jiné označení účtu zákazníka,

c) složení a ocenění portfolia, zahrnující identifikačníúdaje jednotlivých investičních nástrojů v portfo-liu, jejich tržní hodnotu anebo reálnou hodnotu,pokud není tržní hodnota k dispozici, peněžní zů-statky na začátku a na konci vykazovaného obdobía údaje o výkonnosti portfolia během vykazova-ného období,

d) celkovou výši poplatků a dalších účtovanýchpoložek vzniklých během vykazovaného obdobís rozpisem alespoň celkových poplatků za ob-hospodařování a celkových nákladů spojenýchs prováděním obchodů účtovaných zákazníkovi;na žádost obchodník s cennými papíry poskytnezákazníkovi podrobný rozpis,

e) srovnání skutečné výkonnosti portfolia za vykazo-vané období a referenční výkonnosti,

f) výši dividend, úroků a jiných úhrad přijatých vevykazovaném období v souvislosti s obhospodařo-váním portfolia,

g) údaje o úkonech emitenta zakládajících práva

v souvislosti s investičními nástroji v majetku zá-kazníka a

h) údaje uvedené v § 21 odst. 1 písm. c) až l) ke kaž-dému provedenému obchodu.

(2) Pokud se neprofesionální zákazník dohodnes obchodníkem s cennými papíry na poskytování údajůpo každém provedeném obchodu, poskytuje obchod-ník s cennými papíry zákazníkovi informace podle§ 21.

(3) Obchodník s cennými papíry informuje ne-profesionálního zákazníka o možnosti podat žádostpodle § 26 odst. 1 písm. b).

HLAVA II

LHŮTY PRO POSKYTOVÁNÍINFORMACÍ ZÁKAZNÍKŮM

§ 24

Lhůty pro informaceo investičních službách a nástrojích

(K § 15d odst. 4 zákona)

(1) Informace podle § 15g věty první zákona a po-dle § 19 odst. 1 písm. e) až g) poskytne obchodníks cennými papíry profesionálnímu zákazníkovi v dosta-tečném časovém předstihu před poskytnutím investičníslužby.

(2) Informace podle § 15d odst. 1 písm. a) až f)zákona a podle § 17 odst. 6, § 19 odst. 1 a § 20 po-skytne obchodník s cennými papíry neprofesionálnímuzákazníkovi v dostatečném časovém předstihu před po-skytnutím investiční služby.

(3) Informace o obsahu závazkového vztahu po-dle § 15d odst. 1 písm. g) zákona a informace podle§ 20 odst. 1 a 3 písm. a) vztahující se k závazku ply-noucímu ze smlouvy týkající se požadované investičníslužby poskytne obchodník s cennými papíry nepro-fesionálnímu zákazníkovi v dostatečném časovém před-stihu před uzavřením takové smlouvy.

(4) Obchodník s cennými papíry může poskyt-nout informace podle odstavců 2 a 3 okamžitě po za-hájení poskytování investiční služby podle odstavce 2nebo okamžitě poté, co je neprofesionální zákazník vá-zán smlouvou podle odstavce 3, pokud

a) nemohl dodržet lhůtu podle odstavce 2, protožesmlouva byla uzavřena na dálku na žádost nepro-fesionálního zákazníka a s použitím prostředků


komunikace na dálku, které neumožňují poskyt-nout informace v souladu s odstavci 2 a 3, nebo

b) se použije § 54b odst. 10 občanského zákoníku;povinnosti podle § 54b občanského zákoníku tímnejsou dotčeny. Obchodník s cennými papíry sepřitom považuje za dodavatele podle § 52 odst. 2občanského zákoníku a neprofesionální zákazníkza spotřebitele podle § 52 odst. 3 občanského zá-koníku.

Lhůty pro informaceo pokynech a stavu majetku zákazníka

(K § 15q odst. 2 a § 15r odst. 3 zákona)

§ 25

(1) Informace o provedení pokynu podle § 15qodst. 1 zákona poskytne obchodník s cennými papíryzákazníkovi bez zbytečného odkladu po provedení po-kynu, pokud tato vyhláška nestanoví jinak.

(2) Pokud se pokyn týká dluhových cenných pa-pírů financujících smlouvu o hypotečním úvěru, infor-muje obchodník s cennými papíry zákazníka nejpoz-ději jeden měsíc po provedení pokynu, v takovém pří-padě sdělí zákazníkovi i podmínky hypotečního úvěru.

(3) Obchodník s cennými papíry informuje zá-kazníka o stavu neprovedeného pokynu bez zbyteč-ného odkladu po obdržení žádosti zákazníka.

(4) Obchodník s cennými papíry zašle neprofesio-nálnímu zákazníkovi informace o provedeném pokynupodle § 21 nejpozději

a) následující obchodní den po provedení pokynu,

b) následující obchodní den po doručení potvrzeníod třetí osoby, pokud odeslání informace závisína potvrzení třetí osoby, nebo

c) jednou za šest měsíců, pokud se pokyny týkajícenných papírů kolektivního investování a pokudse provádějí pravidelně.

(5) Pokud v souladu se smlouvou s neprofesionál-ním zákazníkem mohou z obchodů na účet zákazníkavyplynout potenciální mimořádné závazky, zejménapři obchodování s využitím pákového efektu, je ob-chodník s cennými papíry povinen informovat zákaz-níka o ztrátách, které přesáhly předem dohodnutý li-mit, bez zbytečného odkladu, nejpozději však do konce

a) obchodního dne, ve kterém byl limit překročen,nebo

b) následujícího obchodního dne, pokud byl limitpřekročen v neobchodní den.

(6) Obchodník s cennými papíry poskytne infor-mace o stavu majetku zákazníka podle § 22 odst. 1 nej-méně jednou za kalendářní rok.

§ 26

(1) Informace o stavu majetku podle § 23 odst. 1poskytuje obchodník s cennými papíry neprofesionál-nímu zákazníkovi alespoň jednou za

a) měsíc, pokud smlouva se zákazníkem umožňujeobchodníkovi s cennými papíry obhospodařovatportfolio i způsobem, který využívá pákový efekt,

b) tři měsíce, pokud o to požádá zákazník,

c) dvanáct měsíců, pokud si zákazník vyžádal podá-vání informací o provedených obchodech prokaždý obchod zvlášť a pokud předmětem obchodunejsou deriváty, nebo

d) šest měsíců v ostatních případech.

(2) Informace o stavu majetku podle § 23 odst. 2poskytuje obchodník s cennými papíry neprofesionál-nímu zákazníkovi nejpozději

a) následující obchodní den po provedení pokynu,nebo

b) následující obchodní den po doručení potvrzeníod třetí osoby, pokud odeslání informace závisína potvrzení třetí osoby.

HLAVA III

INFORMACE VYŽADOVANÉ OD ZÁKAZNÍKA(K § 15h odst. 4 a § 15i odst. 5 zákona)

§ 27

(1) Obsahem informací o odborných znalostecha zkušenostech v oblasti investic, které obchodník s cen-nými papíry zjišťuje při poskytování investiční službyod zákazníka podle § 15h odst. 1 písm. a) a b) a § 15iodst. 1 zákona, pokud tyto informace nemůže zjistitsám, jsou přiměřeně poskytované investiční službě ale-spoň údaje o

a) odborných znalostech zákazníka v oblasti investic,zejména o znalostech služeb, investičních nástrojůa obchodů,

b) vzdělání a povolání nebo dřívějším povolání zá-kazníka, pokud se vztahuje k obchodům s investič-ními nástroji, a

c) předchozích zkušenostech zákazníka v oblasti in-


vestic, zejména o délce, frekvenci, rozsahu a povazeobchodování.

(2) Obsahem informací o finančním zázemí zá-kazníka, které obchodník s cennými papíry zjišťujepodle § 15h odst. 1 písm. c) zákona, jsou přiměřeněposkytované investiční službě alespoň údaje o

a) zdroji a výši pravidelných příjmů,

b) výši majetku včetně likvidních aktiv, investic a ne-movitostí a

c) finančních závazcích plněných v pravidelnýchsplátkách.

(3) Obsahem informací o investičních cílech zá-kazníka, které obchodník s cennými papíry zjišťujepodle § 15h odst. 1 písm. d) zákona, jsou přiměřeněposkytované investiční službě alespoň údaje o

a) době, po kterou hodlá zákazník investiční nástrojedržet,

b) toleranci a preferencích ve vztahu k rizikům a

c) účelu investice.

HLAVA IV

PROVÁDĚNÍ POKYNŮ(K § 15l odst. 6 zákona)

§ 28

Souhlas zákazníka

Obchodník s cennými papíry je povinen získatpředchozí

a) souhlas zákazníka s pravidly provádění pokynů a

b) výslovný souhlas s prováděním pokynů mimo re-gulovaný trh nebo mnohostranný obchodní sy-stém.

§ 29

Obsah pravidel pro provádění pokynů,jejich sledování a přezkoumání

(1) Pravidla pro provádění pokynů ve vztahuk jednotlivým typům investičních nástrojů obsahují

a) informace o převodních místech, kde obchodníks cennými papíry provádí pokyny, a faktory, kteréovlivnily volbu převodního místa, a

b) označení osoby, které obchodník s cennými pa-píry předává pokyny, nebo osoby, jejímž pro-střednictvím obchodník s cennými papíry pokynyprovádí.

(2) Pokud existuje více srovnatelných míst k pro-vedení pokynu, pravidla pro provádění pokynů za úče-lem posouzení a porovnání výsledků pro zákazníka,které by dosáhl provedením pokynu v každém z pře-vodních míst uvedených v zásadách provádění pokynů,které je schopno pokyn splnit, mohou vzít v potazpouze vlastní provize a náklady obchodníka s cennýmipapíry na provedení pokynu v jednotlivých převodníchmístech.

(3) Obchodník s cennými papíry průběžně vy-hodnocuje účinnost pravidel pro provádění pokynů,zejména kvalitu provedení pokynů ze strany třetí oso-by, a zjištěné nedostatky odstraňuje bez zbytečnéhoodkladu.

(4) Přezkoumání pravidel pro provádění pokynůprovádí obchodník s cennými papíry vždy neprodleněpo významné změně ovlivňující schopnost dosáhnoutprovedením pokynu nejlepší možný výsledek pro zá-kazníka, nejméně však jednou ročně.

§ 30

Relativní důležitost faktorů

Pokud obchodník s cennými papíry provádí po-kyn neprofesionálního zákazníka, provedení pokynuza nejlepších podmínek se určí z hlediska celkovéhoplnění, které se skládá z ceny investičního nástroje a ná-kladů spojených s provedením pokynu, kam patří i veš-keré výlohy zákazníka přímo související s provedenímpokynu, včetně poplatků převodním místům, poplatkůza zúčtování a případných dalších poplatků placenýchtřetím osobám, které se účastní na provedení pokynu.

HLAVA V

SDRUŽOVÁNÍ POKYNŮ A OBCHODŮ[K § 12f písm. a), § 12b odst. 1 písm. b)

a § 15o odst. 2 zákona]

§ 31

(1) Obchodník s cennými papíry stanoví pravidlapro rozdělení plnění a závazků ze sdruženého pokynua obchodu, která musí být spravedlivá a dostatečněpřesná a která v souladu s požadavky odstavců 2, 3a 4 musí upravovat postupy pro

a) informování zákazníků o sdružování pokynů a ob-chodů a možných nepříznivých důsledcích sdru-žování,

b) rozvržení plnění a závazků ze sdruženého pokynua obchodu včetně


1. pravidel pro určení vlivu objemu obchodua jeho ceny na rozdělení plnění a závazků z pro-vedeného sdruženého pokynu,

2. pravidel rozvržení v případě dílčího provedenípokynu.

(2) Obchodník s cennými papíry je oprávněn pro-vést pokyn zákazníka společně s obchodem na vlastníúčet nebo s pokynem jiného zákazníka, jestliže

a) není pravděpodobné, že sdružení pokynů budepro zákazníky, jejichž pokyny mají být sdruženy,méně výhodné než jejich samostatné provedení,

b) zákazník, jehož pokyn má být sdružen, byl infor-mován, že sdružení tohoto pokynu pro něj můžebýt méně výhodné než jeho samostatné provedení,pokud taková situace může nastat,

c) rozvržení plnění a závazků z provedeného sdruže-ného pokynu se uskuteční v souladu s pravidlypodle tohoto paragrafu a

d) rozvržení plnění a závazků ze sdruženého pokynunepoškodí žádného zákazníka.

(3) Pokud byl sdružený pokyn zákazníka a ob-chod na vlastní účet proveden pouze částečně, obchod-ník s cennými papíry přizná plnění a odpovídající zá-vazky ze sdruženého pokynu přednostně zákazníkovi,ledaže jsou splněny podmínky podle odstavce 4.

(4) Pokud je obchodník s cennými papíry schopendoložit, že sdružený pokyn se uskutečnil za výhodněj-ších podmínek, než jakých by pravděpodobně dosáhlu jednotlivých pokynů, nebo by se neuskutečnil vůbec,může rozdělit plnění a závazky ze sdruženého pokynupoměrně.

(5) Obchodník s cennými papíry nemusí zpřístup-nit ostatním účastníkům trhu informace uvedenév § 15o odst. 1 písm. e) zákona, jestliže

a) zákazník požaduje výslovně, aby obchodník s cen-nými papíry limitní pokyn nezpřístupnil ostatnímúčastníkům trhu, nebo

b) limitní pokyn má, ve srovnání s obvyklým tržnímobjemem, velký rozsah, stanovený přímo použi-telným předpisem Evropské unie, kterým se pro-vádí směrnice Evropského parlamentu a Radyupravující trhy finančních nástrojů9).

ČÁST ČTVRTÁ

INVESTIČNÍ ZPROSTŘEDKOVATEL[K § 32 odst. 8 písm. a) a c) zákona]

§ 32

(1) K zabezpečení dodržování pravidel činnostipři poskytování investičních služeb se na investičníhozprostředkovatele vztahují

a) obdobně postupy pro zjišťování a řízení střetu záj-mů podle § 11 až 14, pokud jde o zájmy osobpodle § 32 odst. 4 písm. c) zákona, a

b) přiměřeně pravidla pro pořizování a uchovávánízáznamů podle § 16.

(2) K zabezpečení dodržování pravidel jednání sezákazníky se na investičního zprostředkovatele

a) vztahují obdobně pravidla pro přípustnost po-bídky podle § 15,

b) vztahují přiměřeně1. pravidla o informování zákazníka podle § 19,

2. další požadavky na informování neprofesionál-ního zákazníka podle § 17 odst. 1 až 5 a § 20odst. 1 a 2,

3. pravidla pro informace vyžadované od zákaz-níka podle § 27,

c) vztahuje pravidlo, že informace sdělované inves-tičním zprostředkovatelem neprofesionálnímu zá-kazníkovi obsahují vždy údaje o osobě7), kterépředává pokyny.

ČÁST PÁTÁ

ZÁVĚREČNÁ USTANOVENÍ

§ 33

Zrušovací ustanovení

Vyhláška č. 237/2008 Sb., o podrobnostech někte-rých pravidel při poskytování investičních služeb, sezrušuje.

§ 34

Účinnost


Guvernér:

Ing. Singer, Ph.D., v. r.


9) Čl. 20 nařízení Komise (ES) č. 1287/2006.

304


305

SDĚLENÍ

Ministerstva vnitra


o vyhlášení dodatečných voleb do zastupitelstev obcí

Ministr vnitra podle § 54 odst. 3 zákona č. 491/2001 Sb., o volbách do zastupitelstev obcí a o změněněkterých zákonů, ve znění pozdějších předpisů, vyhlašuje na den 5. února 2011 dodatečné volby do zastupi-telstev obcí:

obec okres kraj

KOVANEC Mladá Boleslav Středočeský

LIBENICE Kolín Středočeský

ŘITONICE Mladá Boleslav Středočeský

ZLOSYŇ Mělník Středočeský

DRAŽOVICE Klatovy Plzeňský

MYSLINKA Plzeň-sever Plzeňský

NEZDICE Plzeň-jih Plzeňský

ZHOŘ Tachov Plzeňský

PRAMENY Cheb Karlovarský

PODBOŘANSKÝ ROHOVEC Louny Ústecký

BOHATICE Česká Lípa Liberecký

BOROVNICE Rychnov nad Kněžnou Královéhradecký

CHLENY Rychnov nad Kněžnou Královéhradecký

CHOTEČ Pardubice Pardubický

BRUMOV Brno-venkov Jihomoravský

HORNÍ KOUNICE Znojmo Jihomoravský

JEZERNICE Přerov Olomoucký

SOBÍŠKY Přerov Olomoucký

Ministr:

Mgr. John v. r.


Sbírka zákonů 2010

Vydává a tiskne: Tiskárna Ministerstva vnitra, p. o., Bartůňkova 4, pošt. schr. 10, 149 01 Praha 415, telefon: 272 927 011, fax: 974 887 395 – Redakce:Ministerstvo vnitra, nám. Hrdinů 1634/3, pošt. schr. 155/SB, 140 21 Praha 4, telefon: 974 817 287, fax: 974 816 871 – Administrace: písemnéobjednávky předplatného, změny adres a počtu odebíraných výtisků – MORAVIAPRESS, a. s., U Póny 3061, 690 02 Břeclav, fax: 519 321 417,e-mail: [email protected]. Objednávky ve Slovenské republice přijímá a titul distribuuje Magnet-Press Slovakia, s. r. o., Teslova 12,821 02 Bratislava, tel.: 00421 2 44 45 46 28, fax: 00421 2 44 45 46 27. Roční předplatné se stanovuje za dodávku kompletního ročníku včetně rejstříkuz předcházejícího roku a je od předplatitelů vybíráno formou záloh ve výši oznámené ve Sbírce zákonů. Závěrečné vyúčtování se provádí po dodáníkompletního ročníku na základě počtu skutečně vydaných částek (první záloha na rok 2010 činí 6 000,– Kč) – Vychází podle potřeby – Distribuce:MORAVIAPRESS, a. s., U Póny 3061, 690 02 Břeclav, celoroční předplatné – 516 205 176, 516 205 175, objednávky jednotlivých částek (dobírky) –516 205 175, objednávky-knihkupci – 516 205 175, faxové objednávky – 519 321 417, e-mail – [email protected], zelená linka – 800 100 314.Internetová prodejna: www.sbirkyzakonu.cz – Drobný prodej – Benešov: Oldřich HAAGER, Masarykovo nám. 231; Brno: Ing. Jiří Hrazdil,Vranovská 16, SEVT, a. s., Česká 14; České Budějovice: SEVT, a. s., Česká 3, tel.: 387 319 045; Cheb: EFREX, s. r. o., Karlova 31; Chomutov:DDD Knihkupectví – Antikvariát, Ruská 85; Kadaň: Knihařství – Přibíková, J. Švermy 14; Kladno: eL VaN, Ke Stadionu 1953, tel.: 312 248 323;Klatovy: Krameriovo knihkupectví, nám. Míru 169; Liberec: Podještědské knihkupectví, Moskevská 28; Litoměřice: Jaroslav Tvrdík, Štursova 10, tel.:416 732 135, fax: 416 734 875; Most: Knihkupectví „U Knihomila“, Ing. Romana Kopková, Moskevská 1999; Olomouc: ANAG, spol. s r. o., Deniso-va č. 2, Zdeněk Chumchal – Knihkupectví Tycho, Ostružnická 3; Ostrava: LIBREX, Nádražní 14, Profesio, Hollarova 14, SEVT, a. s., Denisova 1;Otrokovice: Ing. Kučeřík, Jungmannova 1165; Pardubice: LEJHANEC, s. r. o., třída Míru 65; Plzeň: Typos, tiskařské závody s. r. o., Úslavská 2,EDICUM, Bačická 15, Technické normy, Na Roudné 5, Vydavatelství a naklad. Aleš Čeněk, nám. Českých bratří 8; Praha 1: NEOLUXOR,Na Poříčí 25, LINDE Praha, a. s., Opletalova 35, NEOLUXOR s. r. o., Václavské nám. 41; Praha 4: SEVT, a. s., Jihlavská 405; Praha 6: PPP –Staňková Isabela, Puškinovo nám. 17, PERIODIKA, Komornická 6; Praha 8: Specializovaná prodejna Sbírky zákonů, Sokolovská 35, tel.: 224 813 548;Praha 9: Abonentní tiskový servis-Ing. Urban, Jablonecká 362, po – pá 7 – 12 hod., tel.: 286 888 382, e-mail: [email protected], DOVOZTISKU SUWECO CZ, Klečákova 347; Praha 10: BMSS START, s. r. o., Vinohradská 190, MONITOR CZ, s. r. o., Třebohostická 5, tel.: 283 872 605;Přerov: Odborné knihkupectví, Bartošova 9, Jana Honková-YAHO-i-centrum, Komenského 38; Sokolov: KAMA, Kalousek Milan, K. H. Borov-ského 22, tel./fax: 352 605 959; Tábor: Milada Šimonová – EMU, Zavadilská 786; Teplice: Knihkupectví L& N, Kapelní 4; Ústí nad Labem: PNS Grossos. r. o., Havířská 327, tel.: 475 259 032, fax: 475 259 029, Kartoon, s. r. o., Solvayova 1597/3, Vazby a doplňování Sbírek zákonů včetně dopravyzdarma, tel.+fax: 475 501 773, www.kartoon.cz, e-mail: [email protected]; Zábřeh: Mgr. Ivana Patková, Žižkova 45; Žatec: Simona Novotná,Brázda-prodejna u pivovaru, Žižkovo nám. 76, Jindřich Procházka, Bezděkov 89 – Vazby Sbírek, tel.: 415 712 904. Distribuční podmínky před-platného: jednotlivé částky jsou expedovány neprodleně po dodání z tiskárny. Objednávky nového předplatného jsou vyřizovány do 15 dnů a pravi-delné dodávky jsou zahajovány od nejbližší částky po ověření úhrady předplatného nebo jeho zálohy. Částky vyšlé v době od zaevidování před-platného do jeho úhrady jsou doposílány jednorázově. Změny adres a počtu odebíraných výtisků jsou prováděny do 15 dnů. Reklamace: informace natel. čísle 516 205 175. V písemném styku vždy uvádějte IČO (právnická osoba), rodné číslo (fyzická osoba). Podávání novinových zásilek povolenoČeskou poštou, s. p., Odštěpný závod Jižní Morava Ředitelství v Brně č. j. P/2-4463/95 ze dne 8. 11. 1995.

Strana 4272 Částka 111

8591449 111010

10

ISSN 1211-1244

SBÍRKA ZÁKONŮ · 2 days ago · Ročník 2010 SBÍRKA ZÁKONŮ ČESKÁ REPUBLIKA Částka 111 Rozeslána dne 5. listopadu 2010 Cena Kč35,– O B S A H: 301. Vyhláška, kterou

Documents