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SANCIONES IMPUESTAS INSTITUCIONES DE FIANZAS
Denominación
Fecha deInfracción
Tipo deSanción
Monto
PreceptoInfringido
Conducta
ACE Fianzas Monterrey, S.A. 03/12/12 Multa por $200,157.72 Art. 67 LFIF Presentación extemporánea deinformación de reafianzamiento
ACE Fianzas Monterrey, S.A. 31/12/12 Multa por $209,553.46 Art. 67 LFIF Presentación extemporánea deinformación de reafianzamiento
Afianzadora Aserta, S.A. de C.V., Grupo FinancieroAserta (antes Afianzadora Aserta , S.A. de C.V.)
20/10/05 Multa por $20,170.80 Art. 67 LFIF Incorrecta presentación de informaciónestadística
Afianzadora Aserta, S.A. de C.V., Grupo FinancieroAserta (antes Afianzadora Aserta , S.A. de C.V.)
31/07/06 Multa por $11,464.17 Art. 59 LFIF Faltante en la cobertura de inversión dereservas técnicas
Afianzadora Aserta, S.A. de C.V., Grupo FinancieroAserta (antes Afianzadora Aserta , S.A. de C.V.)
06/08/07 Multa por $31,151.12 Art. 67 LFIF Presentación extemporánea deinformación estadística
Afianzadora Aserta, S.A. de C.V., Grupo FinancieroAserta (antes Afianzadora Aserta , S.A. de C.V.)
08/11/07 Multa por $10,114.00 Art. 67 LFIF Incorrecta presentación de informaciónestadística
Afianzadora Aserta, S.A. de C.V., Grupo FinancieroAserta (antes Afianzadora Aserta , S.A. de C.V.)
30/01/08 Multa por $22,929.24 Art. 67 LFIF Incorrecta presentación de informaciónfinanciera
Afianzadora Aserta, S.A. de C.V., Grupo FinancieroAserta (antes Afianzadora Aserta , S.A. de C.V.)
27/08/08 Amonestación Art. 67 LFIF Incorrecta presentación de informaciónestadística
Afianzadora Aserta, S.A. de C.V., Grupo FinancieroAserta (antes Afianzadora Aserta , S.A. de C.V.)
15/12/08 Multa por $10,518.00 Art. 67 LFIF Incorrecta presentación de informaciónestadística
Afianzadora Aserta, S.A. de C.V., Grupo FinancieroAserta (antes Afianzadora Aserta , S.A. de C.V.)
30/01/09 Multa por $12,768.40 Art. 67 LFIF Incorrecta presentación de informaciónestadística
Afianzadora Aserta, S.A. de C.V., Grupo FinancieroAserta (antes Afianzadora Aserta , S.A. de C.V., antesFianzas Probursa, S.A. de C.V., Grupo Financiero BBVProbursa)
31/03/02 Amonestación Art. 15-II LFIF Faltante en la cobertura de capitalmínimo pagado
Afianzadora Aserta, S.A. de C.V., Grupo FinancieroAserta (antes Afianzadora Aserta , S.A. de C.V., antesFianzas Probursa, S.A. de C.V., Grupo Financiero BBVProbursa)
30/06/02 Amonestación Art. 15-II LFIF Faltante en la cobertura de capitalmínimo pagado
Afianzadora Aserta, S.A. de C.V., Grupo FinancieroAserta (antes Afianzadora Aserta , S.A. de C.V., antesFianzas Probursa, S.A. de C.V., Grupo Financiero BBVProbursa)
22/07/02 Multa por $17,070.75 Art. 67 LFIF Incorrecta presentación de informaciónestadística
Denominación
Fecha deInfracción
Tipo deSanción
Monto
PreceptoInfringido
Conducta
Afianzadora Aserta, S.A. de C.V., Grupo FinancieroAserta (antes Afianzadora Aserta , S.A. de C.V., antesFianzas Probursa, S.A. de C.V., Grupo Financiero BBVProbursa)
29/07/02 Amonestación Art. 67 LFIF Incorrecta presentación de informaciónfinanciera
Afianzadora Aserta, S.A. de C.V., Grupo FinancieroAserta (antes Afianzadora Aserta , S.A. de C.V., antesFianzas Probursa, S.A. de C.V., Grupo Financiero BBVProbursa)
30/07/02 Amonestación Art. 59 LFIF Faltante en la cobertura de inversión dereservas técnicas
Afianzadora Aserta, S.A. de C.V., Grupo FinancieroAserta (antes Afianzadora Aserta , S.A. de C.V., antesFianzas Probursa, S.A. de C.V., Grupo Financiero BBVProbursa)
31/07/02 Amonestación Art. 59 LFIF Faltante en la cobertura de inversión dereservas técnicas
Afianzadora Aserta, S.A. de C.V., Grupo FinancieroAserta (antes Afianzadora Aserta , S.A. de C.V., antesFianzas Probursa, S.A. de C.V., Grupo Financiero BBVProbursa)
31/07/02 Amonestación Art. 59 LFIF Faltante en la cobertura de inversión dereservas técnicas
Afianzadora Aserta, S.A. de C.V., Grupo FinancieroAserta (antes Afianzadora Aserta , S.A. de C.V., antesFianzas Probursa, S.A. de C.V., Grupo Financiero BBVProbursa)
31/07/02 Amonestación Art. 59 LFIF Faltante en la cobertura de inversión dereservas técnicas
Afianzadora Aserta, S.A. de C.V., Grupo FinancieroAserta (antes Afianzadora Aserta , S.A. de C.V., antesFianzas Probursa, S.A. de C.V., Grupo Financiero BBVProbursa)
31/08/02 Amonestación Art. 59 LFIF Faltante en la cobertura de inversión dereservas técnicas
Afianzadora Aserta, S.A. de C.V., Grupo FinancieroAserta (antes Afianzadora Aserta , S.A. de C.V., antesFianzas Probursa, S.A. de C.V., Grupo Financiero BBVProbursa)
31/08/02 Amonestación Art. 59 LFIF Faltante en la cobertura de inversión dereservas técnicas
Denominación
Fecha deInfracción
Tipo deSanción
Monto
PreceptoInfringido
Conducta
Afianzadora Aserta, S.A. de C.V., Grupo FinancieroAserta (antes Afianzadora Aserta , S.A. de C.V., antesFianzas Probursa, S.A. de C.V., Grupo Financiero BBVProbursa)
31/08/02 Amonestación Art. 59 LFIF Faltante en la cobertura de inversión dereservas técnicas
Afianzadora Aserta, S.A. de C.V., Grupo FinancieroAserta (antes Afianzadora Aserta , S.A. de C.V., antesFianzas Probursa, S.A. de C.V., Grupo Financiero BBVProbursa)
30/09/02 Amonestación Art. 15-II LFIF Faltante en la cobertura de capitalmínimo pagado
Afianzadora Aserta, S.A. de C.V., Grupo FinancieroAserta (antes Afianzadora Aserta , S.A. de C.V., antesFianzas Probursa, S.A. de C.V., Grupo Financiero BBVProbursa)
30/09/02 Amonestación Art. 59 LFIF Faltante en la cobertura de inversión dereservas técnicas
Afianzadora Aserta, S.A. de C.V., Grupo FinancieroAserta (antes Afianzadora Aserta , S.A. de C.V., antesFianzas Probursa, S.A. de C.V., Grupo Financiero BBVProbursa)
30/09/02 Amonestación Art. 59 LFIF Faltante en la cobertura de inversión dereservas técnicas
Afianzadora Aserta, S.A. de C.V., Grupo FinancieroAserta (antes Afianzadora Aserta , S.A. de C.V., antesFianzas Probursa, S.A. de C.V., Grupo Financiero BBVProbursa)
30/09/02 Amonestación Art. 59 LFIF Faltante en la cobertura de inversión dereservas técnicas
Afianzadora Aserta, S.A. de C.V., Grupo FinancieroAserta (antes Afianzadora Aserta , S.A. de C.V., antesFianzas Probursa, S.A. de C.V., Grupo Financiero BBVProbursa)
30/09/02 Amonestación Arts. 18 y 40LFIF
Faltante en la cobertura delrequerimiento mínimo de capital base deoperaciones
Afianzadora Aserta, S.A. de C.V., Grupo FinancieroAserta (antes Afianzadora Aserta , S.A. de C.V., antesFianzas Probursa, S.A. de C.V., Grupo Financiero BBVProbursa)
15/10/02 Multa por $17,070.75 Art. 67 LFIF Incorrecta presentación de informaciónestadística
Denominación
Fecha deInfracción
Tipo deSanción
Monto
PreceptoInfringido
Conducta
Afianzadora Aserta, S.A. de C.V., Grupo FinancieroAserta (antes Afianzadora Aserta , S.A. de C.V., antesFianzas Probursa, S.A. de C.V., Grupo Financiero BBVProbursa)
31/10/02 Amonestación Art. 59 LFIF Faltante en la cobertura de inversión dereservas técnicas
Afianzadora Aserta, S.A. de C.V., Grupo FinancieroAserta (antes Afianzadora Aserta , S.A. de C.V., antesFianzas Probursa, S.A. de C.V., Grupo Financiero BBVProbursa)
31/10/02 Amonestación Art. 59 LFIF Faltante en la cobertura de inversión dereservas técnicas
Afianzadora Aserta, S.A. de C.V., Grupo FinancieroAserta (antes Afianzadora Aserta , S.A. de C.V., antesFianzas Probursa, S.A. de C.V., Grupo Financiero BBVProbursa)
30/11/02 Amonestación Art. 59 LFIF Faltante en la cobertura de inversión dereservas técnicas
Afianzadora Aserta, S.A. de C.V., Grupo FinancieroAserta (antes Afianzadora Aserta , S.A. de C.V., antesFianzas Probursa, S.A. de C.V., Grupo Financiero BBVProbursa)
30/11/02 Amonestación Art. 59 LFIF Faltante en la cobertura de inversión dereservas técnicas
Afianzadora Aserta, S.A. de C.V., Grupo FinancieroAserta (antes Afianzadora Aserta , S.A. de C.V., antesFianzas Probursa, S.A. de C.V., Grupo Financiero BBVProbursa)
31/12/02 Amonestación Art. 15-II LFIF Faltante en la cobertura de capitalmínimo pagado
Afianzadora Aserta, S.A. de C.V., Grupo FinancieroAserta (antes Afianzadora Aserta , S.A. de C.V., antesFianzas Probursa, S.A. de C.V., Grupo Financiero BBVProbursa)
31/12/02 Amonestación Art. 59 LFIF Faltante en la cobertura de inversión dereservas técnicas
Afianzadora Aserta, S.A. de C.V., Grupo FinancieroAserta (antes Afianzadora Aserta , S.A. de C.V., antesFianzas Probursa, S.A. de C.V., Grupo Financiero BBVProbursa)
31/12/02 Amonestación Art. 59 LFIF Faltante en la cobertura de inversión dereservas técnicas
Denominación
Fecha deInfracción
Tipo deSanción
Monto
PreceptoInfringido
Conducta
Afianzadora Aserta, S.A. de C.V., Grupo FinancieroAserta (antes Afianzadora Aserta , S.A. de C.V., antesFianzas Probursa, S.A. de C.V., Grupo Financiero BBVProbursa)
31/12/02 Amonestación Arts. 18 y 40LFIF
Faltante en la cobertura delrequerimiento mínimo de capital base deoperaciones
Afianzadora Aserta, S.A. de C.V., Grupo FinancieroAserta (antes Afianzadora Aserta , S.A. de C.V., antesFianzas Probursa, S.A. de C.V., Grupo Financiero BBVProbursa)
31/01/03 Amonestación Art. 59 LFIF Faltante en la cobertura de inversión dereservas técnicas
Afianzadora Aserta, S.A. de C.V., Grupo FinancieroAserta (antes Afianzadora Aserta , S.A. de C.V., antesFianzas Probursa, S.A. de C.V., Grupo Financiero BBVProbursa)
31/01/03 Amonestación Art. 59 LFIF Faltante en la cobertura de inversión dereservas técnicas
Afianzadora Aserta, S.A. de C.V., Grupo FinancieroAserta (antes Afianzadora Aserta , S.A. de C.V., antesFianzas Probursa, S.A. de C.V., Grupo Financiero BBVProbursa)
28/02/03 Amonestación Art. 59 LFIF Faltante en la cobertura de inversión dereservas técnicas
Afianzadora Aserta, S.A. de C.V., Grupo FinancieroAserta (antes Afianzadora Aserta , S.A. de C.V., antesFianzas Probursa, S.A. de C.V., Grupo Financiero BBVProbursa)
28/02/03 Amonestación Art. 59 LFIF Faltante en la cobertura de inversión dereservas técnicas
Afianzadora Aserta, S.A. de C.V., Grupo FinancieroAserta (antes Afianzadora Aserta , S.A. de C.V., antesFianzas Probursa, S.A. de C.V., Grupo Financiero BBVProbursa)
28/02/03 Amonestación Art. 59 LFIF Faltante en la cobertura de inversión dereservas técnicas
Afianzadora Aserta, S.A. de C.V., Grupo FinancieroAserta (antes Afianzadora Aserta , S.A. de C.V., antesFianzas Probursa, S.A. de C.V., Grupo Financiero BBVProbursa)
31/03/03 Amonestación Art. 15-II LFIF Faltante en la cobertura de capitalmínimo pagado
Denominación
Fecha deInfracción
Tipo deSanción
Monto
PreceptoInfringido
Conducta
Afianzadora Aserta, S.A. de C.V., Grupo FinancieroAserta (antes Afianzadora Aserta , S.A. de C.V., antesFianzas Probursa, S.A. de C.V., Grupo Financiero BBVProbursa)
31/03/03 Amonestación Art. 59 LFIF Faltante en la cobertura de inversión dereservas técnicas
Afianzadora Aserta, S.A. de C.V., Grupo FinancieroAserta (antes Afianzadora Aserta , S.A. de C.V., antesFianzas Probursa, S.A. de C.V., Grupo Financiero BBVProbursa)
31/03/03 Amonestación Art. 59 LFIF Faltante en la cobertura de inversión dereservas técnicas
Afianzadora Aserta, S.A. de C.V., Grupo FinancieroAserta (antes Afianzadora Aserta , S.A. de C.V., antesFianzas Probursa, S.A. de C.V., Grupo Financiero BBVProbursa)
31/03/03 Amonestación Arts. 18 y 40LFIF
Faltante en la cobertura delrequerimiento mínimo de capital base deoperaciones
Afianzadora Aserta, S.A. de C.V., Grupo FinancieroAserta (antes Afianzadora Aserta , S.A. de C.V., antesFianzas Probursa, S.A. de C.V., Grupo Financiero BBVProbursa)
30/04/03 Amonestación Art. 59 LFIF Faltante en la cobertura de inversión dereservas técnicas
Afianzadora Aserta, S.A. de C.V., Grupo FinancieroAserta (antes Afianzadora Aserta , S.A. de C.V., antesFianzas Probursa, S.A. de C.V., Grupo Financiero BBVProbursa)
31/05/03 Amonestación Art. 59 LFIF Faltante en la cobertura de inversión dereservas técnicas
Afianzadora Aserta, S.A. de C.V., Grupo FinancieroAserta (antes Afianzadora Aserta , S.A. de C.V., antesFianzas Probursa, S.A. de C.V., Grupo Financiero BBVProbursa)
30/06/03 Amonestación Art. 15-II LFIF Faltante en la cobertura de capitalmínimo pagado
Afianzadora Aserta, S.A. de C.V., Grupo FinancieroAserta (antes Afianzadora Aserta , S.A. de C.V., antesFianzas Probursa, S.A. de C.V., Grupo Financiero BBVProbursa)
30/06/03 Amonestación Art. 59 LFIF Faltante en la cobertura de inversión dereservas técnicas
Denominación
Fecha deInfracción
Tipo deSanción
Monto
PreceptoInfringido
Conducta
Afianzadora Aserta, S.A. de C.V., Grupo FinancieroAserta (antes Afianzadora Aserta , S.A. de C.V., antesFianzas Probursa, S.A. de C.V., Grupo Financiero BBVProbursa)
30/06/03 Amonestación Art. 59 LFIF Faltante en la cobertura de inversión dereservas técnicas
Afianzadora Aserta, S.A. de C.V., Grupo FinancieroAserta (antes Afianzadora Aserta , S.A. de C.V., antesFianzas Probursa, S.A. de C.V., Grupo Financiero BBVProbursa)
30/06/03 Amonestación Art. 59 LFIF Faltante en la cobertura de inversión dereservas técnicas
Afianzadora Aserta, S.A. de C.V., Grupo FinancieroAserta (antes Afianzadora Aserta , S.A. de C.V., antesFianzas Probursa, S.A. de C.V., Grupo Financiero BBVProbursa)
30/06/03 Amonestación Arts. 18 y 40LFIF
Faltante en la cobertura delrequerimiento mínimo de capital base deoperaciones
Afianzadora Aserta, S.A. de C.V., Grupo FinancieroAserta (antes Afianzadora Aserta , S.A. de C.V., antesFianzas Probursa, S.A. de C.V., Grupo Financiero BBVProbursa)
31/08/03 Amonestación Art. 59 LFIF Faltante en la cobertura de inversión dereservas técnicas
Afianzadora Aserta, S.A. de C.V., Grupo FinancieroAserta (antes Afianzadora Aserta , S.A. de C.V., antesFianzas Probursa, S.A. de C.V., Grupo Financiero BBVProbursa)
31/08/03 Amonestación Art. 59 LFIF Faltante en la cobertura de inversión dereservas técnicas
Afianzadora Aserta, S.A. de C.V., Grupo FinancieroAserta (antes Afianzadora Aserta , S.A. de C.V., antesFianzas Probursa, S.A. de C.V., Grupo Financiero BBVProbursa)
30/09/03 Amonestación Art. 15-II LFIF Faltante en la cobertura de capitalmínimo pagado
Afianzadora Aserta, S.A. de C.V., Grupo FinancieroAserta (antes Afianzadora Aserta , S.A. de C.V., antesFianzas Probursa, S.A. de C.V., Grupo Financiero BBVProbursa)
30/09/03 Amonestación Art. 59 LFIF Faltante en la cobertura de inversión dereservas técnicas
Denominación
Fecha deInfracción
Tipo deSanción
Monto
PreceptoInfringido
Conducta
Afianzadora Aserta, S.A. de C.V., Grupo FinancieroAserta (antes Afianzadora Aserta , S.A. de C.V., antesFianzas Probursa, S.A. de C.V., Grupo Financiero BBVProbursa)
30/09/03 Amonestación Art. 59 LFIF Faltante en la cobertura de inversión dereservas técnicas
Afianzadora Aserta, S.A. de C.V., Grupo FinancieroAserta (antes Afianzadora Aserta , S.A. de C.V., antesFianzas Probursa, S.A. de C.V., Grupo Financiero BBVProbursa)
30/09/03 Amonestación Arts. 18 y 40LFIF
Faltante en la cobertura delrequerimiento mínimo de capital base deoperaciones
Afianzadora Aserta, S.A. de C.V., Grupo FinancieroAserta (antes Afianzadora Aserta , S.A. de C.V., antesFianzas Probursa, S.A. de C.V., Grupo Financiero BBVProbursa)
31/10/03 Amonestación Art. 59 LFIF Faltante en la cobertura de inversión dereservas técnicas
Afianzadora Aserta, S.A. de C.V., Grupo FinancieroAserta (antes Afianzadora Aserta , S.A. de C.V., antesFianzas Probursa, S.A. de C.V., Grupo Financiero BBVProbursa)
31/10/03 Amonestación Art. 59 LFIF Faltante en la cobertura de inversión dereservas técnicas
Afianzadora Aserta, S.A. de C.V., Grupo FinancieroAserta (antes Afianzadora Aserta , S.A. de C.V., antesFianzas Probursa, S.A. de C.V., Grupo Financiero BBVProbursa)
30/11/03 Amonestación Art. 59 LFIF Faltante en la cobertura de inversión dereservas técnicas
Afianzadora Aserta, S.A. de C.V., Grupo FinancieroAserta (antes Afianzadora Aserta , S.A. de C.V., antesFianzas Probursa, S.A. de C.V., Grupo Financiero BBVProbursa)
31/12/03 Amonestación Art. 15-II LFIF Faltante en la cobertura de capitalmínimo pagado
Afianzadora Aserta, S.A. de C.V., Grupo FinancieroAserta (antes Afianzadora Aserta , S.A. de C.V., antesFianzas Probursa, S.A. de C.V., Grupo Financiero BBVProbursa)
31/12/03 Amonestación Art. 59 LFIF Faltante en la cobertura de inversión dereservas técnicas
Denominación
Fecha deInfracción
Tipo deSanción
Monto
PreceptoInfringido
Conducta
Afianzadora Aserta, S.A. de C.V., Grupo FinancieroAserta (antes Afianzadora Aserta , S.A. de C.V., antesFianzas Probursa, S.A. de C.V., Grupo Financiero BBVProbursa)
31/12/03 Amonestación Arts. 18 y 40LFIF
Faltante en la cobertura delrequerimiento mínimo de capital base deoperaciones
Afianzadora Aserta, S.A. de C.V., Grupo FinancieroAserta (antes Afianzadora Aserta , S.A. de C.V., antesFianzas Probursa, S.A. de C.V., Grupo Financiero BBVProbursa)
31/01/04 Amonestación Art. 59 LFIF Faltante en la cobertura de inversión dereservas técnicas
Afianzadora Aserta, S.A. de C.V., Grupo FinancieroAserta (antes Afianzadora Aserta , S.A. de C.V., antesFianzas Probursa, S.A. de C.V., Grupo Financiero BBVProbursa)
31/01/04 Amonestación Art. 59 LFIF Faltante en la cobertura de inversión dereservas técnicas
Afianzadora Aserta, S.A. de C.V., Grupo FinancieroAserta (antes Afianzadora Aserta , S.A. de C.V., antesFianzas Probursa, S.A. de C.V., Grupo Financiero BBVProbursa)
31/01/04 Amonestación Art. 59 LFIF Faltante en la cobertura de inversión dereservas técnicas
Afianzadora Aserta, S.A. de C.V., Grupo FinancieroAserta (antes Afianzadora Aserta , S.A. de C.V., antesFianzas Probursa, S.A. de C.V., Grupo Financiero BBVProbursa)
29/02/04 Amonestación Art. 59 LFIF Faltante en la cobertura de inversión dereservas técnicas
Afianzadora Aserta, S.A. de C.V., Grupo FinancieroAserta (antes Afianzadora Aserta , S.A. de C.V., antesFianzas Probursa, S.A. de C.V., Grupo Financiero BBVProbursa)
29/02/04 Amonestación Art. 59 LFIF Faltante en la cobertura de inversión dereservas técnicas
Afianzadora Aserta, S.A. de C.V., Grupo FinancieroAserta (antes Afianzadora Aserta , S.A. de C.V., antesFianzas Probursa, S.A. de C.V., Grupo Financiero BBVProbursa)
31/03/04 Amonestación Art. 15-II LFIF Faltante en la cobertura de capitalmínimo pagado
Denominación
Fecha deInfracción
Tipo deSanción
Monto
PreceptoInfringido
Conducta
Afianzadora Aserta, S.A. de C.V., Grupo FinancieroAserta (antes Afianzadora Aserta , S.A. de C.V., antesFianzas Probursa, S.A. de C.V., Grupo Financiero BBVProbursa)
31/03/04 Amonestación Art. 59 LFIF Faltante en la cobertura de inversión dereservas técnicas
Afianzadora Aserta, S.A. de C.V., Grupo FinancieroAserta (antes Afianzadora Aserta , S.A. de C.V., antesFianzas Probursa, S.A. de C.V., Grupo Financiero BBVProbursa)
31/03/04 Amonestación Arts. 18 y 40LFIF
Faltante en la cobertura delrequerimiento mínimo de capital base deoperaciones
Afianzadora Aserta, S.A. de C.V., Grupo FinancieroAserta (antes Afianzadora Aserta , S.A. de C.V., antesFianzas Probursa, S.A. de C.V., Grupo Financiero BBVProbursa)
19/10/04 Multa por $19,498.44 Art. 67 LFIF Incorrecta presentación de informaciónfinanciera
Afianzadora Aserta, S.A. de C.V., Grupo FinancieroAserta (antes Afianzadora Aserta , S.A. de C.V., antesFianzas Probursa, S.A. de C.V., Grupo Financiero BBVProbursa)
30/06/05 Multa por $15,777.00 Art. 64 LFIF Desapego al Catálogo de Cuentas
Afianzadora Aserta, S.A. de C.V., Grupo FinancieroAserta (antes Afianzadora Aserta , S.A. de C.V., antesFianzas Probursa, S.A. de C.V., Grupo Financiero BBVProbursa)
30/01/06 Multa por $11,340.11 Art. 67 LFIF Incorrecta presentación de informaciónestadística
Afianzadora Aserta, S.A. de C.V., Grupo FinancieroAserta (antes Afianzadora Aserta , S.A. de C.V., antesFianzas Probursa, S.A. de C.V., Grupo Financiero BBVProbursa)
16/02/06 Multa por $44,338.37 Art. 67 LFIF Presentación extemporánea deinformación de reaseguro
Afianzadora Aserta, S.A. de C.V., Grupo FinancieroAserta (antes Afianzadora Aserta , S.A. de C.V., antesFianzas Probursa, S.A. de C.V., Grupo Financiero BBVProbursa)
20/04/06 Multa por $9,734.00 Art. 67 LFIF Incorrecta presentación de informaciónestadística
Denominación
Fecha deInfracción
Tipo deSanción
Monto
PreceptoInfringido
Conducta
Afianzadora Aserta, S.A. de C.V., Grupo FinancieroAserta (antes Afianzadora Aserta , S.A. de C.V., antesFianzas Probursa, S.A. de C.V., Grupo Financiero BBVProbursa)
20/04/07 Multa por $21,593.39 Art. 67 LFIF Incorrecta presentación de informaciónestadística
Afianzadora Aserta, S.A. de C.V., Grupo FinancieroAserta (antes Afianzadora Aserta , S.A. de C.V., antesFianzas Probursa, S.A. de C.V., Grupo Financiero BBVProbursa)
31/12/08 Multa por $154,299.06 Art. 63 LFIF Deficiencias de control contable
Afianzadora Aserta, S.A. de C.V., Grupo FinancieroAserta (antes Afianzadora Aserta , S.A. de C.V., antesFianzas Probursa, S.A. de C.V., Grupo Financiero BBVProbursa)
03/03/10 Amonestación Art. 59 LFIF Faltante en la cobertura de inversión dereservas técnicas
Afianzadora Aserta, S.A. de C.V., Grupo FinancieroAserta (antes Fianzas Probursa, S.A. de C.V., GrupoFinanciero BBV Probursa)
14/12/07 Multa por $21,593.39 Art. 67 LFIF Incorrecta presentación de informaciónestadística
Afianzadora Fiducia, S.A. de C.V. 30/01/02 Multa por $8,430.00 Art. 67 LFIF Incorrecta presentación de informaciónestadística
Afianzadora Fiducia, S.A. de C.V. 30/06/02 Multa por $34,885.92 Art. 15-II LFIF Faltante en la cobertura de capitalmínimo pagado
Afianzadora Fiducia, S.A. de C.V. 04/02/03 Multa por $8,730.00 Arts. 67 y 112LFIF
Presentación extemporánea deinformación de operaciones relevantes
Afianzadora Fiducia, S.A. de C.V. 04/03/03 Multa por $8,730.00 Art. 67 LFIF Presentación extemporánea deinformación financiera
Afianzadora Fiducia, S.A. de C.V. 31/12/11 Multa por $170,008.44 Art. 63 LFIF Deficiencias de control contableAfianzadora Fiducia, S.A. de C.V. 31/12/11 Multa por $125,322.90 Art. 63 LFIF Registro contable equivocadoAfianzadora Fiducia, S.A. de C.V. 31/12/11 Multa por $57,427.20 Art. 64 LFIF Desapego al Catálogo de CuentasAfianzadora Fiducia, S.A. de C.V. 12/02/13 Multa por $12,952.00 Art. 67 LFIF Incorrecta presentación de información
estadísticaAfianzadora Fiducia, S.A. de C.V. (antes HartfordFianzas, S.A. de C.V.)
23/04/02 Multa por $8,430.00 Art. 67 LFIF Presentación extemporánea deinformación actuarial
Afianzadora Insurgentes, S.A. de C.V., GrupoFinanciero Aserta
11/02/03 Multa por $24,836.85 Art. 95 Bis-IXLFIF
No cumplir dentro de los plazos legales elpago de indeminizacion por mora
Afianzadora Insurgentes, S.A. de C.V., GrupoFinanciero Aserta
01/08/03 Multa por $24,880.50 Art. 95 Bis-IXLFIF
No cumplir dentro de los plazos legales elpago de indeminizacion por mora
Afianzadora Insurgentes, S.A. de C.V., GrupoFinanciero Aserta
01/08/07 Multa por $16,586.96 Art. 64,primerpárrafoLRSIC
Conductas irregulares que cometan lasinstituciones de fianzas en relación a lainformación que proporcionan lassocidades de información crediticia
Afianzadora Insurgentes, S.A. de C.V., GrupoFinanciero Aserta
30/11/07 Multa por $25,285.00 Art. 95 Bis-IXLFIF
No cumplir dentro de los plazos legales elpago de indeminizacion por mora
Afianzadora Insurgentes, S.A. de C.V., GrupoFinanciero Aserta
30/11/07 Multa por $25,285.00 Art. 95 Bis-IXLFIF
No cumplir dentro de los plazos legales elpago de indeminizacion por mora
Afianzadora Insurgentes, S.A. de C.V., GrupoFinanciero Aserta
30/11/07 Multa por $25,285.00 Art. 95 Bis-IXLFIF
No cumplir dentro de los plazos legales elpago de indeminizacion por mora
Afianzadora Insurgentes, S.A. de C.V., GrupoFinanciero Aserta
30/11/07 Multa por $25,285.00 Art. 95 Bis-IXLFIF
No cumplir dentro de los plazos legales elpago de indeminizacion por mora
Afianzadora Insurgentes, S.A. de C.V., GrupoFinanciero Aserta
30/11/07 Multa por $25,285.00 Art. 95 Bis-IXLFIF
No cumplir dentro de los plazos legales elpago de indeminizacion por mora
Afianzadora Insurgentes, S.A. de C.V., GrupoFinanciero Aserta
30/11/07 Multa por $25,285.00 Art. 95 Bis-IXLFIF
No cumplir dentro de los plazos legales elpago de indeminizacion por mora
Afianzadora Insurgentes, S.A. de C.V., GrupoFinanciero Aserta
30/11/07 Multa por $25,285.00 Art. 95 Bis-IXLFIF
No cumplir dentro de los plazos legales elpago de indeminizacion por mora
Denominación
Fecha deInfracción
Tipo deSanción
Monto
PreceptoInfringido
Conducta
Afianzadora Insurgentes, S.A. de C.V., GrupoFinanciero Aserta
30/11/07 Multa por $28,976.61 Art. 95 Bis-IXLFIF
No cumplir dentro de los plazos legales elpago de indeminizacion por mora
Afianzadora Insurgentes, S.A. de C.V., GrupoFinanciero Aserta
30/11/07 Multa por $28,976.61 Art. 95 Bis-IXLFIF
No cumplir dentro de los plazos legales elpago de indeminizacion por mora
Afianzadora Insurgentes, S.A. de C.V., GrupoFinanciero Aserta
30/11/07 Multa por $29,027.18 Art. 95 Bis-IXLFIF
No cumplir dentro de los plazos legales elpago de indeminizacion por mora
Afianzadora Insurgentes, S.A. de C.V., GrupoFinanciero Aserta
30/11/07 Multa por $27,813.50 Art. 95 Bis-IXLFIF
No cumplir dentro de los plazos legales elpago de indeminizacion por mora
Afianzadora Insurgentes, S.A. de C.V., GrupoFinanciero Aserta
30/11/07 Multa por $25,285.00 Art. 95 Bis-IXLFIF
No cumplir dentro de los plazos legales elpago de indeminizacion por mora
Afianzadora Insurgentes, S.A. de C.V., GrupoFinanciero Aserta
30/11/07 Multa por $25,285.00 Art. 95 Bis-IXLFIF
No cumplir dentro de los plazos legales elpago de indeminizacion por mora
Afianzadora Insurgentes, S.A. de C.V., GrupoFinanciero Aserta
23/01/08 Multa por $20,089.38 Arts. 28 y 30LRSIC
No contar con autorización expresa declientes para solicitar información sobrelos mismos
Afianzadora Insurgentes, S.A. de C.V., GrupoFinanciero Aserta
Afianzadora Sofimex, S.A. 31/12/10 Multa por $39,819.78 Art. 64 LFIF Desapego al Catálogo de CuentasAfianzadora Sofimex, S.A. 02/08/11 Arts. 32 y 67
LFIFMulta por$198,482.76
Presentación extemporánea deinformación de reaseguro
Afianzadora Sofimex, S.A. 02/08/11 Art. 67 LFIF Multa por$29,920.80
Incorrecta presentación de informaciónde reaseguro
Afianzadora Sofimex, S.A. 30/09/11 Multa por $11,964.00 Art. 64 LFIF Realizar los pagos de las primas dereaseguro de manera extemporánea alos reaseguradores participantes
CESCE Fianzas México, S.A. de C.V. 20/09/10 Multa por $18,387.20 Art. 64 LFIF Desapego al Catálogo de Cuentas
Denominación
Fecha deInfracción
Tipo deSanción
Monto
PreceptoInfringido
Conducta
CESCE Fianzas México, S.A. de C.V. 22/07/13 Multa por $82,245.20 Arts. 17 y 67LFIF
Incorrecta presentación de informaciónde reaseguro
Chubb de México, Compañía Afianzadora, S.A. de C.V. 22/10/02 Multa por $18,672.45 Art. 67 LFIF Incorrecta presentación de informaciónestadística
Chubb de México, Compañía Afianzadora, S.A. de C.V. 30/01/04 Multa por $9,048.00 Art. 67 LFIF Incorrecta presentación de informaciónestadística
Chubb de México, Compañía Afianzadora, S.A. de C.V. 20/07/04 Multa por $17,507.88 Art. 67 LFIF Incorrecta presentación de informaciónfinanciera
Chubb de México, Compañía Afianzadora, S.A. de C.V. 21/04/05 Amonestación Art. 67 LFIF Incorrecta presentación de informaciónestadística
Chubb de México, Compañía Afianzadora, S.A. de C.V. 27/04/06 Multa por $21,804.16 Art. 67 LFIF Incorrecta presentación de informaciónfinanciera
Chubb de México, Compañía Afianzadora, S.A. de C.V. 14/07/06 Amonestación Art. 67 LFIF Incorrecta presentación de informaciónestadística
Chubb de México, Compañía Afianzadora, S.A. de C.V. 20/10/06 Multa por $9,734.00 Art. 67 LFIF Incorrecta presentación de informaciónestadística
Chubb de México, Compañía Afianzadora, S.A. de C.V. 09/07/07 Multa por $52,795.08 Art. 67 LFIF Presentación extemporánea deinformación financiera
Chubb de México, Compañía Afianzadora, S.A. de C.V. 22/10/07 Multa por $10,114.00 Art. 67 LFIF Incorrecta presentación de informaciónestadística
Chubb de México, Compañía Afianzadora, S.A. de C.V. 21/02/08 Multa por $53,957.34 Art. 67 LFIF Presentación extemporánea deinformación de reaseguro
Chubb de México, Compañía Afianzadora, S.A. de C.V. 21/04/08 Multa por $10,518.00 Art. 67 LFIF Incorrecta presentación de informaciónestadística
Chubb de México, Compañía Afianzadora, S.A. de C.V. 30/06/08 Multa por $5,574.54 Art. 64,primerpárrafoLRSIC
Conductas irregulares que cometan lasinstituciones de fianzas en relación a lainformación que proporcionan lassocidades de información crediticia
Chubb de México, Compañía Afianzadora, S.A. de C.V. 17/02/09 Multa por $10,960.00 Art. 67 LFIF Omitir la entrega de información dereaseguro
Denominación
Fecha deInfracción
Tipo deSanción
Monto
PreceptoInfringido
Conducta
Chubb de México, Compañía Afianzadora, S.A. de C.V. 22/09/09 Multa por $67,787.60 Art. 67 LFIF Presentación extemporánea deinformación de reafianzamiento
Chubb de México, Compañía Afianzadora, S.A. de C.V. 15/02/10 Amonestación Art. 67 LFIF Incorrecta presentación de informaciónestadística
Chubb de México, Compañía Afianzadora, S.A. de C.V. 09/02/11 Amonestación Art. 67 LFIF Incorrecta presentación de informaciónestadística
Chubb de México, Compañía Afianzadora, S.A. de C.V. 09/02/12 Multa por $14,522.89 Art. 67 LFIF Incorrecta presentación de informaciónestadística
Chubb de México, Compañía Afianzadora, S.A. de C.V. 22/05/12 Multa por $12,466.00 Art. 67 LFIF Celebración de sesión del Consejo deAdministración sin presencia delContralor Normativo
Chubb de México, Compañía Afianzadora, S.A. de C.V. 24/10/12 Amonestación Art. 67 LFIF Presentación extemporánea del aviso dedesignación de nombramientos deconsejeros, contralor normativo,comisario y director general y defuncionarios que ocupen dos jerarquíasinferiores a este último
21/02/12 Multa por $12,466.00 Art. 67 LFIF Incorrecta presentación de informaciónestadística
Fianzas Asecam, S.A. 31/12/04 Multa por $13,572.00 Art. 64 LFIF Desapego al Catálogo de CuentasFianzas Asecam, S.A. 05/05/10 Multa por $69,354.22 Art. 67 LFIF Presentación extemporánea de
información estadísticaFianzas Asecam, S.A. 12/09/11 Multa por $180,895.68 Art. 110 LFIF Presentación extemporánea de
información de reaseguroFianzas Asecam, S.A. 04/12/12 Multa por $187,862.62 Art. 110 LFIF Presentación extemporánea de
Fianzas Atlas, S.A. 30/01/02 Multa por $25,880.10 Art. 67 LFIF Incorrecta presentación de informaciónestadística
Fianzas Atlas, S.A. 02/03/02 Multa por $53,109.00 Art. 67 LFIF Omitir la entrega de informaciónfinanciera
Fianzas Atlas, S.A. 30/06/02 Multa por $48,177.45 Art. 34 LFIF Operar con reafianzadoras no inscritasen el Registro
Fianzas Atlas, S.A. 22/07/02 Multa por $22,170.90 Art. 67 LFIF Incorrecta presentación de informaciónestadística
Denominación
Fecha deInfracción
Tipo deSanción
Monto
PreceptoInfringido
Conducta
Fianzas Atlas, S.A. 18/10/02 Multa por $25,880.10 Art. 67 LFIF Incorrecta presentación de informaciónestadística
Fianzas Atlas, S.A. 01/12/02 Multa por $68,283.00 Art. 86 LFIF Desapego a nota técnicaFianzas Atlas, S.A. 31/12/02 Multa por $8,767.20 Art. 46 LFIF Desviación en la constitución de reservas
técnicasFianzas Atlas, S.A. 30/06/03 Multa por $13,014.77 Art. 59 LFIF Faltante en la cobertura de inversión de
Fianzas Atlas, S.A. 20/07/06 Multa por $89,818.80 Art. 67 LFIF Incorrecta presentación de informaciónestadística
Denominación
Fecha deInfracción
Tipo deSanción
Monto
PreceptoInfringido
Conducta
Fianzas Atlas, S.A. 20/10/06 Multa por $9,734.00 Art. 67 LFIF Incorrecta presentación de informaciónestadística
Fianzas Atlas, S.A. 23/01/07 Multa por $5,815.55 Art. 64,primerpárrafoLRSIC
Conductas irregulares que cometan lasinstituciones de fianzas en relación a lainformación que proporcionan lassocidades de información crediticia
Fianzas Atlas, S.A. 29/01/07 Multa por $10,114.00 Art. 67 LFIF Incorrecta presentación de informaciónestadística
Fianzas Atlas, S.A. 20/04/07 Multa por $27,307.80 Art. 67 LFIF Incorrecta presentación de informaciónfinanciera
Fianzas Atlas, S.A. 20/07/07 Multa por $10,114.00 Art. 67 LFIF Incorrecta presentación de informaciónestadística
Fianzas Atlas, S.A. 25/01/08 Multa por $29,502.99 Art. 67 LFIF Incorrecta presentación de informaciónfinanciera
Fianzas Atlas, S.A. 29/01/08 Multa por $12,253.47 Art. 67 LFIF Incorrecta presentación de informaciónestadística
Fianzas Atlas, S.A. 01/04/08 Multa por $171,390.81 Art. 67 LFIF Presentación extemporánea deinformación de reaseguro
Fianzas Atlas, S.A. 18/04/08 Multa por $29,502.99 Art. 67 LFIF Incorrecta presentación de informaciónestadística
Fianzas Atlas, S.A. 17/07/08 Multa por $10,518.00 Art. 67 LFIF Incorrecta presentación de informaciónestadística
Fianzas Atlas, S.A. 20/10/08 Multa por $12,253.47 Art. 67 LFIF Incorrecta presentación de informaciónestadística
Fianzas Atlas, S.A. 01/12/08 Multa por $171,390.81 Art. 32 LFIF Realizar los pagos de las primas dereaseguro de manera extemporánea alos reaseguradores participantes
Fianzas Atlas, S.A. 20/04/09 Multa por $10,960.00 Art. 67 LFIF Incorrecta presentación de informaciónestadística
Fianzas Atlas, S.A. 20/07/09 Multa por $12,768.40 Art. 67 LFIF Incorrecta presentación de informaciónestadística
Denominación
Fecha deInfracción
Tipo deSanción
Monto
PreceptoInfringido
Conducta
Fianzas Atlas, S.A. 16/10/09 Multa por $10,960.00 Art. 67 LFIF Incorrecta presentación de informaciónestadística
Fianzas Atlas, S.A. 28/01/10 Multa por $32,579.82 Art. 67 LFIF Incorrecta presentación de informaciónde reaseguro
Fianzas Atlas, S.A. 28/01/10 Multa por $11,492.00 Art. 67 LFIF Incorrecta presentación de informaciónestadística
Fianzas Atlas, S.A. 02/02/10 Multa por $32,407.44 Art. 67 LFIF Incorrecta presentación de informaciónfinanciera
Fianzas Atlas, S.A. 03/03/10 Multa por $11,492.00 Art. 67 LFIF Incorrecta presentación de informaciónestadística
Fianzas Atlas, S.A. 07/05/10 Multa por $11,492.00 Art. 67 LFIF Incorrecta presentación de informaciónestadística
Fianzas Atlas, S.A. 20/07/10 Multa por $13,388.18 Art. 67 LFIF Incorrecta presentación de informaciónestadística
Fianzas Dorama, S.A. 02/05/11 Multa por $315,071.94 Art. 67 LFIF Presentación extemporánea deinformación financiera
Fianzas Dorama, S.A. 09/02/12 Multa por $12,466.00 Art. 67 LFIF Incorrecta presentación de informaciónestadística
Fianzas Dorama, S.A. (antes AXA Fianzas, S.A.) 19/02/10 Amonestación Art. 67 LFIF Incorrecta presentación de informaciónestadística
Fianzas Dorama, S.A. (antes AXA Fianzas, S.A.) 19/02/10 Multa por $10,960.00 Art. 67 LFIF Incorrecta presentación de informaciónestadística
Fianzas Dorama, S.A. (antes AXA Fianzas, S.A., antesING Fianzas, S.A.)
26/01/07 Multa por $25,740.13 Art. 67 LFIF Incorrecta presentación de informaciónfinanciera
Fianzas Dorama, S.A. (antes AXA Fianzas, S.A., antesING Fianzas, S.A.)
20/04/07 Multa por $10,114.00 Art. 67 LFIF Incorrecta presentación de informaciónestadística
Fianzas Dorama, S.A. (antes AXA Fianzas, S.A., antesING Fianzas, S.A.)
20/07/07 Amonestación Art. 67 LFIF Incorrecta presentación de informaciónestadística
Fianzas Dorama, S.A. (antes AXA Fianzas, S.A., antesING Fianzas, S.A., antes Fianzas Comercial América,S.A.)
22/04/02 Multa por $23,140.35 Art. 67 LFIF Incorrecta presentación de informaciónestadística
Fianzas Dorama, S.A. (antes AXA Fianzas, S.A., antesING Fianzas, S.A., antes Fianzas Comercial América,S.A.)
22/07/02 Multa por $26,976.00 Art. 67 LFIF Incorrecta presentación de informaciónestadística
Fianzas Dorama, S.A. (antes AXA Fianzas, S.A., antesING Fianzas, S.A., antes Fianzas Comercial América,S.A.)
22/10/02 Multa por $30,853.80 Art. 67 LFIF Incorrecta presentación de informaciónestadística
Fianzas Dorama, S.A. (antes AXA Fianzas, S.A., antesING Fianzas, S.A., antes Fianzas Comercial América,S.A.)
29/01/03 Multa por $22,567.05 Art. 67 LFIF Incorrecta presentación de informaciónfinanciera
Denominación
Fecha deInfracción
Tipo deSanción
Monto
PreceptoInfringido
Conducta
Fianzas Dorama, S.A. (antes AXA Fianzas, S.A., antesING Fianzas, S.A., antes Fianzas Comercial América,S.A.)
26/09/03 Multa por $8,730.00 Art. 67 LFIF Presentación extemporánea deinformación de reaseguro
Fianzas Dorama, S.A. (antes AXA Fianzas, S.A., antesING Fianzas, S.A., antes Fianzas Comercial América,S.A.)
20/04/04 Multa por $23,389.08 Art. 67 LFIF Incorrecta presentación de informaciónestadística
Fianzas Dorama, S.A. (antes AXA Fianzas, S.A., antesING Fianzas, S.A., antes Fianzas Comercial América,S.A.)
20/04/04 Multa por $20,765.16 Art. 67 LFIF Incorrecta presentación de informaciónfinanciera
Fianzas Dorama, S.A. (antes AXA Fianzas, S.A., antesING Fianzas, S.A., antes Fianzas Comercial América,S.A.)
20/06/04 Multa por $9,048.00 Art. 67 LFIF Incorrecta presentación de informaciónestadística
Fianzas Dorama, S.A. (antes AXA Fianzas, S.A., antesING Fianzas, S.A., antes Fianzas Comercial América,S.A.)
20/07/04 Multa por $24,248.64 Art. 67 LFIF Incorrecta presentación de informaciónfinanciera
Fianzas Dorama, S.A. (antes AXA Fianzas, S.A., antesING Fianzas, S.A., antes Fianzas Comercial América,S.A.)
13/08/04 Multa por $22,710.48 Art. 67 LFIF Incorrecta presentación de informaciónactuarial
Fianzas Dorama, S.A. (antes AXA Fianzas, S.A., antesING Fianzas, S.A., antes Fianzas Comercial América,S.A.)
20/07/05 Multa por $9,360.00 Art. 67 LFIF Incorrecta presentación de informaciónestadística
Fianzas Dorama, S.A. (antes AXA Fianzas, S.A., antesING Fianzas, S.A., antes Fianzas Comercial América,S.A.)
21/10/05 Multa por $63,648.00 Art. 67 LFIF Incorrecta presentación de informaciónfinanciera
Fianzas Dorama, S.A. (antes AXA Fianzas, S.A., antesING Fianzas, S.A., antes Fianzas Comercial América,S.A.)
01/11/05 Multa por $11,138.40 Art. 67 LFIF Presentación extemporánea deinformación financiera
Fianzas Dorama, S.A. (antes AXA Fianzas, S.A., antesING Fianzas, S.A., antes Fianzas Comercial América,S.A.)
31/12/05 Multa por $93,178.80 Art. 46 LFIF Desviación en la constitución de reservastécnicas
Denominación
Fecha deInfracción
Tipo deSanción
Monto
PreceptoInfringido
Conducta
Fianzas Dorama, S.A. (antes AXA Fianzas, S.A., antesING Fianzas, S.A., antes Fianzas Comercial América,S.A.)
31/12/05 Multa por $165,718.80 Art. 86 LFIF Desapego a nota técnica
Fianzas Dorama, S.A. (antes AXA Fianzas, S.A., antesING Fianzas, S.A., antes Fianzas Comercial América,S.A.)
31/12/05 Multa por $104,036.40 Art. 86 LFIF Uso de nota técnica no registrada
Fianzas Dorama, S.A. (antes AXA Fianzas, S.A., antesING Fianzas, S.A., antes Fianzas Comercial América,S.A.)
31/01/06 Multa por $11,913.04 Arts. 17 y 33LFIF
Exceder límite máximo de retenciónlegal
Fianzas Dorama, S.A. (antes AXA Fianzas, S.A., antesING Fianzas, S.A., antes Fianzas Comercial América,S.A.)
21/03/06 Amonestación Art. 67 LFIF Presentación extemporánea deinformación de reaseguro
Fianzas Guardiana Inbursa, S.A., Grupo FinancieroInbursa
19/04/02 Multa por $24,404.85 Art. 67 LFIF Incorrecta presentación de informaciónestadística
Fianzas Guardiana Inbursa, S.A., Grupo FinancieroInbursa
19/07/02 Multa por $24,404.85 Art. 67 LFIF Incorrecta presentación de informaciónestadística
Fianzas Guardiana Inbursa, S.A., Grupo FinancieroInbursa
04/03/03 Multa por $66,653.55 Art. 65 LFIF Publicación extemporánea del BalanceGeneral
Fianzas Guardiana Inbursa, S.A., Grupo FinancieroInbursa
31/12/04 Multa por $9,360.00 Art. 67 LFIF Incorrecta presentación de informaciónestadística
Fianzas Guardiana Inbursa, S.A., Grupo FinancieroInbursa
20/07/05 Multa por $9,360.00 Art. 67 LFIF Incorrecta presentación de informaciónestadística
Fianzas Guardiana Inbursa, S.A., Grupo FinancieroInbursa
20/10/05 Multa por $9,360.00 Art. 67 LFIF Incorrecta presentación de informaciónestadística
Fianzas Guardiana Inbursa, S.A., Grupo FinancieroInbursa
10/07/06 Multa por $18,494.60 Art. 67 LFIF Presentación extemporánea deinformación financiera
Fianzas Guardiana Inbursa, S.A., Grupo FinancieroInbursa
21/10/06 Multa por $29,737.37 Art. 67 LFIF Incorrecta presentación de informaciónfinanciera
Fianzas Guardiana Inbursa, S.A., Grupo FinancieroInbursa
30/01/07 Multa por $10,114.00 Art. 67 LFIF Incorrecta presentación de informaciónestadística
Denominación
Fecha deInfracción
Tipo deSanción
Monto
PreceptoInfringido
Conducta
Fianzas Guardiana Inbursa, S.A., Grupo FinancieroInbursa
09/03/07 Multa por $15,474.42 Art. 65 LFIF Publicación extemporánea del BalanceGeneral
Fianzas Guardiana Inbursa, S.A., Grupo FinancieroInbursa
21/04/07 Multa por $32,567.08 Art. 67 LFIF Incorrecta presentación de informaciónestadística
Fianzas Guardiana Inbursa, S.A., Grupo FinancieroInbursa
22/10/07 Multa por $18,494.60 Art. 67 LFIF Incorrecta presentación de informaciónestadística
Fianzas Guardiana Inbursa, S.A., Grupo FinancieroInbursa
18/07/08 Amonestación Art. 67 LFIF Incorrecta presentación de informaciónestadística
Fianzas Guardiana Inbursa, S.A., Grupo FinancieroInbursa
20/10/08 Amonestación Art. 67 LFIF Incorrecta presentación de informaciónestadística
Fianzas Guardiana Inbursa, S.A., Grupo FinancieroInbursa
31/12/08 Amonestación Art. 64 LFIF Desapego al Catálogo de Cuentas
Fianzas Guardiana Inbursa, S.A., Grupo FinancieroInbursa
30/01/09 Multa por $10,960.00 Art. 67 LFIF Incorrecta presentación de informaciónestadística
Fianzas Guardiana Inbursa, S.A., Grupo FinancieroInbursa
20/04/09 Multa por $10,960.00 Art. 67 LFIF Incorrecta presentación de informaciónestadística
Fianzas Guardiana Inbursa, S.A., Grupo FinancieroInbursa
20/07/09 Multa por $10,960.00 Art. 67 LFIF Incorrecta presentación de informaciónestadística
Fianzas Guardiana Inbursa, S.A., Grupo FinancieroInbursa
23/02/10 Multa por $150,775.04 Art. 67 LFIF Presentación extemporánea deinformación estadística
Fianzas Guardiana Inbursa, S.A., Grupo FinancieroInbursa
06/04/10 Multa por $11,492.00 Art. 67 LFIF Incorrecta presentación de informaciónestadística
Fianzas Guardiana Inbursa, S.A., Grupo FinancieroInbursa
20/04/10 Multa por $11,492.00 Art. 67 LFIF Incorrecta presentación de informaciónestadística
Fianzas Guardiana Inbursa, S.A., Grupo FinancieroInbursa
31/12/10 Multa por $36,602.02 Art. 67 LFIF Incorrecta presentación de informaciónfinanciera
Fianzas Guardiana Inbursa, S.A., Grupo FinancieroInbursa
31/12/10 Multa por $39,417.56 Art. 64 LFIF Desapego al Catálogo de Cuentas
Fianzas Guardiana Inbursa, S.A., Grupo FinancieroInbursa
09/02/11 Multa por $12,466.00 Art. 67 LFIF Incorrecta presentación de informaciónestadística
Denominación
Fecha deInfracción
Tipo deSanción
Monto
PreceptoInfringido
Conducta
Fianzas Guardiana Inbursa, S.A., Grupo FinancieroInbursa
18/02/11 Amonestación Art. 67 LFIF Incorrecta presentación de informaciónestadística
Fianzas Guardiana Inbursa, S.A., Grupo FinancieroInbursa
03/03/11 Multa por $41,096.34 Art. 65 LFIF Incorrecta presentación de informaciónfinanciera
Fianzas Guardiana Inbursa, S.A., Grupo FinancieroInbursa
21/07/11 Multa por $11,964.00 Art. 67 LFIF Presentación extemporánea deinformación financiera
Fianzas Guardiana Inbursa, S.A., Grupo FinancieroInbursa
20/10/11 Multa por $45,048.64 Art. 67 LFIF Incorrecta presentación de informaciónfinanciera
Fianzas Guardiana Inbursa, S.A., Grupo FinancieroInbursa
31/12/11 Multa por $193,237.98 Art. 67 LFIF Presentación extemporánea deinformación financiera
Fianzas Guardiana Inbursa, S.A., Grupo FinancieroInbursa
31/12/12 Multa por $206,199.54 Art. 110 LFIF Presentación extemporánea deinformación de reafianzamiento
Fianzas Guardiana Inbursa, S.A., Grupo FinancieroInbursa
11/02/13 Amonestación Art. 67 LFIF Incorrecta presentación de informaciónestadística
Mapfre Fianzas, S.A. 31/12/06 Multa por $0.04 Art. 59 LFIF Faltante en la cobertura de inversión dereservas técnicas
Mapfre Fianzas, S.A. 20/04/07 Multa por $10,114.00 Art. 67 LFIF Incorrecta presentación de informaciónestadística
Mapfre Fianzas, S.A. 20/07/07 Multa por $10,114.00 Art. 67 LFIF Incorrecta presentación de informaciónestadística
Mapfre Fianzas, S.A. 19/10/07 Multa por $10,114.00 Art. 67 LFIF Incorrecta presentación de informaciónestadística
Mapfre Fianzas, S.A. 01/01/08 Multa por $10,518.00 Art. 67 LFIF Presentación extemporánea deinformación de reaseguro
Mapfre Fianzas, S.A. 21/07/08 Multa por $10,518.00 Art. 67 LFIF Incorrecta presentación de informaciónestadística
Mapfre Fianzas, S.A. 27/10/08 Multa por $12,253.47 Art. 67 LFIF Incorrecta presentación de informaciónestadística
Mapfre Fianzas, S.A. 31/12/08 Amonestación Art. 18 LFIF Incorrecta determinación delrequerimiento mínimo de capital base deoperaciones
Denominación
Fecha deInfracción
Tipo deSanción
Monto
PreceptoInfringido
Conducta
Mapfre Fianzas, S.A. 31/12/08 Multa por $10,114.00 Art. 32 LFIF Realizar los pagos de las primas dereaseguro de manera extemporánea alos reaseguradores participantes
Mapfre Fianzas, S.A. 31/12/08 Multa por $12,591.93 Arts. 46, 47 y49 LFIF
Desviación en la constitución de reservastécnicas
Mapfre Fianzas, S.A. 30/01/09 Multa por $14,631.60 Art. 67 LFIF Incorrecta presentación de informaciónestadística
Mapfre Fianzas, S.A. 28/04/09 Multa por $10,960.00 Art. 67 LFIF Incorrecta presentación de informaciónestadística
Mapfre Fianzas, S.A. 28/05/09 Multa por $160,618.80 Art. 67 LFIF Presentación extemporánea deinformación financiera
Mapfre Fianzas, S.A. 16/10/09 Multa por $25,153.20 Art. 67 LFIF Incorrecta presentación de informaciónestadística
Mapfre Fianzas, S.A. 27/01/10 Multa por $15,341.82 Art. 67 LFIF Incorrecta presentación de informaciónestadística
Mapfre Fianzas, S.A. 19/04/10 Amonestación Arts. 67 y 112LFIF
Presentación extemporánea deInformación de operaciones relevantes
Mapfre Fianzas, S.A. 20/04/10 Multa por $22,351.94 Art. 67 LFIF Incorrecta presentación de informaciónde reaseguro
Mapfre Fianzas, S.A. 20/07/10 Multa por $22,351.94 Art. 67 LFIF Incorrecta presentación de informaciónde reaseguro
Mapfre Fianzas, S.A. 13/10/10 Multa por $22,351.94 Art. 67 LFIF Incorrecta presentación de informaciónde reaseguro