CONG TY CO PHAN S6: J1 /CDL.2020 Ph\1 h_1c s6 05 C<)NG HOA xA H<)I CHU NGHiA NAM B(>c - Tt! do - phuc Tp .H6 Chi Minh, ngay 4J thimg OJ niim 2020 BAO cAo TINH HINH QUAN TRJ CONG TY NIEM YET NAM 2019 Kinh giri: - Uy Ban Chll'ng Khmin Nha Nu6'c - SO' Giao Djch Ch1fng Khoan TP.HB Chi Minh Ten cong ty niem y€1: Cong Ty C6 Ca Dia chi tn,1 sa chinh: 364 C('>ng Hoa, Phu6ng 13 , Tan Binh, Tp.H6 Chi Minh, Nam 84-28-38100017 -Fax: 84-28-38100337 Email: ree@reecorp.com .vn -Website: www.reecorp.com V6n 3.100.588.410.000 d6ng Ma chung khoan: REE ----- ff:../1 . {}\\'. f., , I. d(>ng cua h(>i dBng cB dong: \;t< u\ ' Thong tin cu<?c h9p Nghi, dinh cua h9i d6ng c6 ,dong C?ao ,g6m ca cac Nghi quyet cua h9i dong co dong duqc thong qua du6i hinh thuc l§.y y kien bang van ban): STT SB Nghj djnh Ngay N(>i dung Thong qua cac bao cao va ta trinh 1 02/2019/DHDCD-NQ 29/03/2019 h9i d6ng c6 dong thuang nien tai kh6a 2018 t6 chuc ngay 29 thang 03 nam 2019. II. H(>i dBng quan trj: 1. Thong tin thanh vien H9i d6ng quan tri (HDQT): Ngay diu SB buBi Lydo I khong con Ia hQp khong STT Thanh vien HDQT Chuc v1,1 tham d1,1· thanh vien HDQT tham dl)' HDQT tham dl)' hQp hQp I Ba Thi Chu tich 29/03/2018 04 100% Mai Thanh Mr. David 2 Alexander Ph6 Chu tich 29/ 03 /2018 04 100% Newbigging .. Ong NgQc Thanh vien 29/03/2018 04 100% .) Thai Binh 4 Ong D(lng H6ng Thanh vien 29/ 03 /2018 04 100% Tan 5 Ong Stephen Thanh vien 29/ 03 /2019 03 100% B6 tu Patrick Gore 29/03/2019 -Trang I -
10
Embed
sa · 2020. 1. 13. · 2. Ho~t d9ng giam sat cua HDQT d6i v&i Ban Giam d6c: Can cu v
This document is posted to help you gain knowledge. Please leave a comment to let me know what you think about it! Share it to your friends and learn new things together.
Transcript
CONG TY CO PHAN CODI~NL~NH
S6: J1 ~ /CDL.2020
Ph\1 h_1c s6 05
C<)NG HOA xA H<)I CHU NGHiA VI~T NAM B(>c l~p - Tt! do - H~nh phuc
Tp.H6 Chi Minh, ngay 4J thimg OJ niim 2020
BAO cAo TINH HINH QUAN TRJ CONG TY NIEM YET NAM 2019
Kinh giri: - Uy Ban Chll'ng Khmin Nha Nu6'c
- SO' Giao Djch Ch1fng Khoan TP.HB Chi Minh
Ten cong ty niem y€1: Cong Ty C6 Ph~n Ca Di~n L~nh Dia chi tn,1 sa chinh: 364 C('>ng Hoa, Phu6ng 13 , Qu~n Tan Binh, Tp.H6 Chi Minh, Vi~t Nam
Thong tin v~ ~ac cu<?c h9p v~ Nghi, quy~t/Quy~t dinh cua D~i h9i d6ng c6 ,dong C?ao ,g6m ca ~-:~'?~ cac Nghi quyet cua D~i h9i dong co dong duqc thong qua du6i hinh thuc l§.y y kien bang van ~ ban) :
STT SB Nghj quy~t/Quy~t djnh Ngay N(>i dung
Thong qua cac bao cao va ta trinh t~i D~i 1 02/2019/DHDCD-NQ 29/03/2019 h9i d6ng c6 dong thuang nien tai kh6a
2018 t6 chuc ngay 29 thang 03 nam 2019.
II. H(>i dBng quan trj:
1. Thong tin v~ thanh vien H9i d6ng quan tri (HDQT):
Ngay b~t diu SB buBi Lydo
I khong con Ia hQp Tyl~
khong STT Thanh vien HDQT Chuc v1,1 tham d1,1·
thanh vien HDQT tham dl)'
HDQT tham dl)' hQp
hQp
I Ba Nguy~n Thi
Chu tich 29/03/2018 04 100% Mai Thanh
Mr. David 2 Alexander Ph6 Chu tich 29/03/2018 04 100%
Newbigging
.. Ong Nguy~n NgQc Thanh vien 29/03/2018 04 100% .)
Thai Binh
4 Ong D(lng H6ng
Thanh vien 29/03/2018 04 100% Tan
5 Ong Stephen
Thanh vien 29/03/2019 03 100% B6 nhi~m tu
Patrick Gore 29/03/2019
-Trang I -
2. Ho~t d9ng giam sat cua HDQT d6i v&i Ban Giam d6c:
Can cu v<'w quy~n h~n va nhi~m Vl,l duqc giao, niim 2019 HDQT va T6ng Giam d6c da tri~n khai tht,.rc hi~n cac nhi~m v1,1 sau: • Tuan thu cac guy dinh phap lu?t hi~n hanh lien quan d~n quan tri cong ty va cong b6 thOng
tin, bao g6m: o Lu?t Doanh nghi~p ;
o Lu?t Chung khoan va Lu?t Chung kh6a sua a6i b6 sung; o Nghi dinh 71/20 17/ND-CP ngay 06/06/2017 hu&ng d~n v~ QuC:m tri Cong ty ; o Thong tu 195/2017/TT-BTC ngay 22/09/2017 hu&ng d~n Nghi dinh 71/2017/ND-CP v€
Quan tri Cong ty; o Thong tu 155/2015/TT-BTC ngay 06110/2015 hu&ng d~n cong b6 thong tin tren thi
truemg chung khoan. • C1,1 th~ h6a cac guy dinh cua phap lu?t trong ho~t d9ng cua Nh6m Cong ty t~i cac van ban
n9i b9 nhu: o Di~u 1~ Cong ty (sua d6i b6 sung l~n thu 11 ngay 29/03/2019) o Quy ch~ N9i b9 v~ Qmin tri Cong ty ban hanh ngay 29/03/2018.
• Tuan thu cac guy dinh phap lu?t v€ qm'm tri cong ty va thl,l'C hi~n cong b6 thong tin d~y du, dung h~n v~ tinh hinh ho:;tt d9ng san xu~t kinh doanh cho c6 dong, ca quan quan ly va cac ben lien quan dl,l'a tren ca sa minh b:;tch, chinh xac va kip thai
• Quan ly va v?n hanh theo nhfrng thong 1~ quan tri t6t nh~t, nang cao ch~t luqng quan tri theo chu~n qu6c t~ thong qua vi~c ap d1,1ng cac tieu chi trong guy t~c quan tri cong ty cua T6 chuc Hqp tac va Phat tri~n kinh t~ (OECD) va The di~m Quan tri Cong ty ASEAN.
• Cac thanh vien HDQT khong di€u hanh va d9c l?p dam nhi~m vai tro cua Ti~u ban luang thuang va Ti~u ban Ki~m toan N9i b9 thu9c HDQT va t6 chuc cac bu6i hQp rieng nhflm gia tang tinh d9c l?p va dam bao d9 tin c?y trong cac n9i dung rna Ti~u ban nay ph1,1 trach.
• Thl,l'c hi~n chuang trinh phong ch6ng tham nhling, gia tang tinh minh b:;tch trong ll,l'a chQn nha cung cip va nha th~u.
• Phat tri~n kenh thong tin, t:;to thu?n lqi cho cac ben lien quan ti~p c?n thong tin da cong b6 nhu dang tai tren trang thong tin di~n tu cua So Giao dich Chtrng khoan Tp.Hfl Chi Minh (HOSE), Uy ban Chtrng khoan Nha nu&c (SSC) va tren trang thong tin di~n tu chinh thuc cua Cong ty t:;ti dia chi: www.reecorp.com.
3. Ho:;tt d9ng cua cac Ti~u ban thu9c H9i dflng quan tri:
• Cac Ti~u ban cua HDQT ho:;tt d9ng theo trach nhi~m va nhi~m Vl,l duqc guy dinh trong 8i€u 1~ va Quy ch~ N9i b9 v€ Quan tri Cong ty. Cac Ti ~u ban cua HDQT chu~n bi cac n9i dung lam vi~c cua Ti~u ban va hQp cling v&i cac CUQC hQp cua H9i dflng Quan tri.
• Ti~u ban chi~n luqc: xay dl,l'ng chi~n luqc va dinh hu&ng ho:;tt d9ng kinh doanh. • Ti~u ban Luang thuang: chiu trach nhi~m xay diJllg chinh sach thu lao cho thanh vien
HDQT, d€ xu~t chinh sach khen thu6ng Ban Giam d6c di€u hanh, can b9 cong nhan vien chu ch6t vatu v~ cho HDQT trong vi~c ho:;tch dinh chinh sach ti€n luang cua Nh6m Cong ty, phat hanh c6 phi~u thuang, c6 phi~u theo chuang trinh liJa chQn (ESOP) cho can b9 cong nhan vien chu ch6t.
• Ti~u ban Ki~m toan n9i b9: c6 trach nhi~m thuemg xuyen danh gia tinh hinh tai chinh cua Nh6m Cong ty va thi~t l?p cac chuc nang ki~m soat n9i b9 d~ dam bao hqp ly vi~c thl,l'c hi~n ca.c ml,lC tieu cua Cong ty v~ hi~u ll,l'c, hi~u qua ho:;tt d9ng, d9 tin c?y trong bao cao tai chinh, tuan thu phap lu?t lien quan. Cac thanh vien HDQT khong di~u hanh va d9c l?p dam nhi~m vai tro cua Ti~u ban luang thuang va Ti~u ban Ki~m toan N9i b9 thu9c HDQT va t6 chuc cac bu6i hQp rieng nhflm gia tang tinh d9c l?p va dam bao d9 tin c?y trong cac n9i dung rna Ti~u ban nay ph1,1 trach.
4. Cac Nghi quy~t/Quy~t dinh ct1a H9i dflng quan tri:
Ngay N{)i dung
-Trang 2-
i
1 02/20 19/QD-HDQT 22/01 /2019 Thong qua va trien khai phuong <'m phat hanh Tnii phi~u Ngay dang ky cuoi cling de to chuc D~i h9i
2 03/2019/QD-HDQT-REE 11102/2019 d6ng c6 dong thuang nien nam tai kh6a 2018 va tni c6 tuc t~ Ung nam 20 18
3 04/2019/BB-HDQT 19/02/2019 Bien bim hQp HDQT thuemg ky Qui 4/2018
4 06/20 19/QD-HDQT 24/04/2019 Quyet d!nh Bo nhi~m nhan sv Tieu ban Kiem toan N9i b9
5 07/2019/BB-HDQT 03/05/2019 Bien ban hQp HDQT thuemg ky Qui 112019
6 08/2019/QD-HDQT-REE 17/05/2019 Chao mua cong khai co phieu Cong ty Co phcln Cap thoat nu6c Khanh Hoa
7 09/20 19/QD-HDQT 22/05/2019 Mi~n nhi~m thanh vien Tieu ban Kiem toan N9i b9
8 10/20 19/QD-HDQT 22/05/2019 Bo nhi~m thay the thanh vien Tieu ban Kiem toan N9i b9
9 13/2019/BB-HDQT 30/07/2019 Bien ban hQp HDQT thuemg ky Qui 212019 10 16/2019/BB-HDQT 30/10/2019 Bien ban hQp HDQT thuemg ky Qui 3/2019
11 184/CDL.l9 18111 /2019 Nghi quyet HDQT ve vi~c cham dm dv an dau tu Transorient Pte. Ltd. t~i Singapore
III.Diw tl;}o v~ quan trj cong ty: Cac kh6a dao t~o v~ quan tri cong ty rna cac thanh vien HDQT, Giam dflc (T6ng Giam dflc) di~u hanh, cac can b9 quan ly khac va Thu ky cong ty da tham gia theo quy dinh v~ quan tri cong ty:
STT Kh6a hQc Noi dao tl;}o Thirii~\ Quy~t to an thu~ 20 18 va kinh nghi~m nh~n di~n va
. \ ': 'J~
l CFO 2210 ~~~u ~~~} ~;~ 1.: quan ly rui ro trong vi~c tri~n khai H6a dan di~n tu · ' "· r..~ · ·>Li
2 H9i nghi qu6c t~ v~ nang luqng tai t~o VN nam 2019 Terrapinn 3 -4/04/)Hl:ci';./' ··- .. --~ . ._.~.~~ ~\_~"~ .
Chuang trinh Chuyen sau v~ Uy ban Ki~m toan . !..!_;~~~:, :l'·+""
3 (GEP _ACMP3)
VIOD 20-21/06/2019
IV. Danh sach v~ ngu(ri c6 lien quan cua cong ty niem y~t theo quy djnh tl;li khoan 34 I>i~u 6 Lu~t Chu·ng khoan va giao djch cua nguoi c6 lien quan cua cong ty vO'i chinh Cong ty:
1. Danh sach v~ nguai c6 lien quan cua cong ty: Vui long xem file dinh kern.
2. Giao dich gifra cong ty v6i nguai c6 lien quan cua cong ty; ho~c gifra cong ty v6i c6 dong 16n, nguai n9i b{>, nguai c6 lien quan cua nguai n9i b9 : Khong c6
3. Giao dich gifra nguai n9i b9 cong ty niem y~t, nguai c6 lien quan cua nguai n9i b9 v6i cong ty con, cong ty do cong ty niem y~t n~m quy~n ki~m soat: Khong c6
4.1 . Giao dich gifra cong ty v6i cong ty rna thanh vien HDQT, thanh vien Ban Ki~m soat, Giam dflc (T6ng Giam dflc) di~u hanh da va dang Ia thanh vien sang l~p ho~c thanh vien HDQT, Giam dflc (T6ng Giam dflc) di~u hanh trong thai gian ba (03) nam tn'r l~i day (tinh t~i thai di~m l~p b:io cao ): Khong c6
4.2. Giao dich gifra cong ty v6i cong ty rna nguai c6 lien quan cua thanh vien HDQT, thanh vien Ban Ki~m soat, Giam dflc (T6ng Giam dflc) di~u hanh la thanh vien HDQT, Giam dflc (T6ng Giam dflc) di~u hanh: Khong c6
-Trang 3-
l)hu luc s•1 l).S . . .
4.3. C:ic giao d!ch khac cua cong ty (nSu c6) c6 th~ mang l~i lqi ich v~t chftt ho~c phi v~t chftt -t d6i v6i thanh vien HBQT, thanh vien Ban Ki~m soat, Giam d6c (T6ng Giam d6c) di~u hanh: Khong c6
VI. Giao djch cB phi~u ciia nguOi n()i bQ va nguO'i lien quan ciia nguO'i n()i b():
1. Danh sach nguai n9i b9 va nguai c6 lien quan cua nguai n9i b9 : Vui long xem file dinh kern.
2. Giao d!ch cua nguai n(>i b(> va nguai c6 lien quan d6i v6i c6 phiSu cua cong ty niem ySt:
s6 co phi€u si:i' hfru s6 c6 phi€u si:i' hfru Lydo NguOi Quan h~ dh ky giao dich cu6i ky giao dich tang, giam
TT th\fC hi~n v&i ngm'ri s6 s6
(mua, ban, giao djch n{)ib{)
cA phi€u Ty I~ ., J. Ty I~ chuy~n dBi,
co phieu thui:i'ng ... )
Platinum Victory Pte. To chfrc c6
I lien quan d~n 77.128.203 24,88% 89.940.045 29,01 % Mua c6 ph~n Ltd
TVHDQT
VII. Cac vin d~ dn luu y khac: Khong co
-Trang 4-
M§u CBTT/SGDHCM-05 (Ban himh kem theo QuySt dinh s6 340/QD-SG DI--ICM ngay 19 thang 08 nam 2016 cua TGD SGDC K T PHCM v~ Q uy chS Cong b6 thong tin t? i SGDCK TPHCM)
CONG TY CO PHAN
CODI~NL~NH
s6: DJ tcDL.202o
C<)NG HOA xA H<)I CHU NGHiA VI~T NAM
Dqc l~p - Tl! do - H~nh phuc
Tp. H6 Chi Minh, ngay J.3 thang '()1 niim 2020
DANH SA.CH NGU(H N(>I B(> VA NHUNG NGUOI CO LIEN QUAN
Kinh giH: SO' Giao Djch Chtlng Khoan TP.HB Chi Minh
2. NSu Nguo·i n9i b9 Ia nguo·i d~i di~n v6n cho t6 ch(rc khac lam thanh vien HDQT, Ban T6ng giam d6c, Ban kiSm soat cua cong ty, thi ghi ro thong tin lien quan cua t6 ch(rc va nguo·i d~i di~n sa hCi'u vfln d6.
3. Dfli v6i cong ty ch(mg khoan thanh vien, chi cung dp thong tin cua Nguoi duqc uy quySn cong b6 thong tin va nguo·i c6 lien quan cua Nguoi duqc uy quySn cong b6 thong tin .
II- Danh sach nhii·ng nguc'ri co lien quan ciia ngu·c'ri n{)i b{):
TT Ten ca nhan
ITA chu·c
H(H DONG QUAN TRJ
sa tai khoan
giao djch
(n~u co)
Chu·c VI} 1
Mfli
quan h~
Dja chi
Lo~i hlnh ID
(CMNDIHQ sam
Ngay
chi~ul Gifty ~ cap
DKDN)
SLCP Di~n SLCP
Noidp dt~i di~n thot~i
Quae tjch ca nhan siY hii·u va so· hii'U (n~u co) Fax
Chi
chu
······-···-------- ·-·--···---------- -··--·--·-····--··--····-- .............................. . ····-·-·-·-·····---·· ·-·····--······--·····-·-·· ··--·-···-·--·---···,.------·····------,-·--------1 Nguy~n Thj Mai Thanh Chii tjch Vi~t Nam
3.6 Jem ima Gore Con gai Anh Qu6c _, -·--·----·-··--·----·-.. --.. ··-·----· ....................... _______ , _________ , _____ -----·----j-----1------ --·------1---.. -----·-------------·- _,, _______ ·-·
4.7 Nguy€n Thanh Mai Con gai Vi~t Nam _____ , __________ ,,_,_,,_, _____ -·-----·-·-----·-· -----·- .. ·--·-------------·1·------l-----l-------+----l---·--+ -----l-----l-----l·--
5 D~ng Hfing Tan Thanh vien VietNam ·--· --- -·--· .. ·-·--·----· ......... ,___ f---------·-------------l-------l--------·1-------l------l------l------l-----!--:._ ___ ·-----
2.2 Huynh Thai Dtrang Con Vi~t Nam f---· ----------·---r---------·-----l------l--------------·l--------l-------l---·------l------~------ll------l··--·-ll------r---
2 .. 3 Huynh Thi Thai Sinh Con VietNam 1--- -·----'---------------1--.. ---.. --·----~------ t-----·-·--------·---·-·----.............................. +·-·-................... ______ + -------1-----·---- -----------·-··----1----t----+ ---t