rrephcco - Traphaco · 1. Cong ty duoc phep lap kS hoach va tiSn hanh tftt ca cac heat d9ng kinh doanh dildang ky voi CO'quan dang ky kinh doanh va DiSu1~nay, philhop voi quy dinh

rrephcco"-----~~m~~-----

"'"..... .....

DIEULE •CONG TY CO PHAN TRAPHACO

HA.NQI, THANG 03 NAM 2016

~ ~l~

MUCLUC. .Trang

PHAN M6 DAu 4I DINH NGHIA cAc H - 0' .-. , . T UATNG TRONGDIEULI;: 4

Dieu 1. Dinh nghia 4II. TEN, HINH THVC, TR{) so, CHI NHANH, VAN PHONG DAI DIEN vA THaIH.}N HOAT DONG CVA CONG TY vA NGVOI DAI DIEN THEO PHAp LUAT CVACONGTY 5

Di~u 2. Ten, hinh tlurc, tru sa, chi nhanh, van phong dai dien va thoi han heat dong cuaCopg ty 5D'~ 3N "d'd'~ h ha 1 ~ , C~leu . giroi ?! ien t eo p ap uat cua ong ty 5

III. LINH vue KINH DOANH, PHAM VI KINH DOANH vA HOAT DONG CVACONGTY 6

Di~u 4. Linh vue kinh doanh cua Cong ty 6Di~u 5. Pham vi kinh doanh va heat dong : 7

IV .. ;, v6N,(DI~I-T L~E,~O \HA~, ~O D?N~sANG LAp 7Dieu 6. Von dieu I~, co phan, co dong sang I?p 7Di~u 7. Giay chimg nhan c6 phan 8Di~u 8. Chung chi chirng khoan khac 8Di~u 9. Chuyen nhuong c6 phan 9Di~u 10. Thu h6i c6 phan 9

V. CO cAu T6 CHVC, QUAN LY vA KIEM soxr 10Di~u 11. Co du t6 chirc quan If 10

VI. CO DONG vA DAI HOI DONG CO DONG 10Di~u 12. Quyen cua c6 dong 10Di~u 13. Nghia vu cua c6 dong 11Di~u 14. Dai ~(>id6ng c6 dong ; ; 11Dieu 15. Quyen va nhiern vu cua Dai hoi dong co dong 13Di~u 16. Cac d?i di~n duQ'cuy quy~n 14Di~u 17. Thay d6i cac quy~n 15Di~u 18. Tri~u t~p D?i h(>id6ng c6 dong, chuang trinh hQP, va thong bao hQPD?i h(>id6ng c6 dong 15Di~u 19. Cac di~u ki~n tiSn hanh hQPD?i h(>id6ng c6 dong 17Di~u 20. Th~ thuc tiSn hanh hQPva bi~u quYSt t?i D?i h(>id6ng c6 dong 17Di~u 21. Thong qua quySt dinh cua D?i h(>id6ng c6 dong 19Di~u 22. Th~m quy~n va th~ thuc I~y f kiSn c6 dong bfuIg van ban d~ thong qua quyStdinh cua Dai hoi d6ng c6 dong 20Di~u 23. Bien ban hQPD?i h(>id6ng c6 dong 21Di~u 24. Yeu du huy b6 quYStdinh cua D?i h(>id6ng c6 dong 22

VII. HOI DONG QUAN TRJ 22Di~u 25. Thanh phkn va nhi~m ky cua thanh vien H(>id6ng quan tri 22Di~u 26. Tieu chuk va di~u ki~n cua thanh vien H(>id6ng quan tri 23Di~u 27. Mi~n nhi~m, bili nhi~m va b6 sung thanh vien H(>id6ng quan tri 23Di~u 28. Quy~n h?I1va nhi~m Vl) cua H(>id6ng quan tri 24Di~u 29. Chu tich, Ph6 Chu tich H(>id6ng quan tri 26Di~u 30. Cac cu(>chQp cua H(>id6ng quan tri 27

VIII., TONq GIAM DOC, cAN BO QUAN LY KHAC vA THV KY CONG TY 30Dieu 31. To chuc b(>may quan If 30Di~u 32. Can b(>quan If 30Di~u 33. B6 nhi~m, mi~n nhi~m, nhi~m Vl) va quy~n h?n cua T6ng giam dbc 31

2

Dieu 34. Thu ~YCon& ty 32IX. BANKIEM SOAT 33

Dieu 35. Kiem scat vien 33Dieu 36. Ban kiern soat 34

X. NHleM V1)CVA THANH VIEN HOI DONG QUAN TRl, KIEM SOAT VIEN,TONG GIAMDOC vA CAN BO QUAN LY KHAc ······················35

Di~u 37. Trach nhiern can trong 35Di~u 38. Trach nhiem trung thuc va tranh cac xung dot v~ quyen loi 35I:'\'~ 39 T ich nhie ~ hie h' 'b~' h ' 36rrieu . rae iern ve t iet at va 01 t irong .

XI. QUYENDIEU TRA SO sxcn vA HO so CONG TY 37Di~u 40. Quyen di~u tra s6 sach va h6 sa ···..···································37

XII. CONGNHAN VIEN vA CONGDoAN ····················· 38Dieu 41. Cong nhan vien va cong dean 38

XIII. PHAN PHOI LOI NHUAN 38Di~u 42. C6 tire 38

XIV. TAl KHOANNGAN HANG, QUYmr TRCJ',NAM TAl CHlNH vA HeTHONG KE ToAN 39

Di~u 43. Tai khoan ngan hang ···.·· 39Di~u 44.Nam tai ehinh 39Di~u 45. Ch~ do k~toan 40

XV. BAo cAo THVONG NIEN, TRAcH NHleM CONG BO THONG TIN, THONGBAo RA CONG CHUNG 40

Dieu 46. Bao cao hang nam, sau thang va hang quy 40Di~u 47. Bao cao thuong nien 40

XVI. KIEM ToAN CONG TY ··· ·· 41Dieu 48. Ki~m toan 41

XVII. CON DAu 41Dieu 49. Con dftu 41

XVIII. CHAMmrr HOAT DONG vA THANH LY 41Di~u 50. Chftm dirt heat dong 41Di~u 51. Truong hop b~ t~e giira cac thanh vien HOi d6ng qufm tri va e6 dong 42Di~u 52. Thanh 1y 42

XIX. GIAI QUYET TRANH CHAp NOI BO ···..······················ 43Di~u 53. Gilii quy~t tranh ehftp noi bO 43

XX. , BO SlING vA sa A ~OI ~IEU Le ··· ··················· 43Dieu 54. Bo sung va sua doi Dieu 1~ 43

XXI. NGAY HI1;:ULl/C 44Di~u 55.Ngay hi~u 1Ve 44

3

PHANMODAu

DiSu I~ nay da duoc Dai hQi d6ng c6 dong Cong ty C6 phan Traphaco thong quangay 30 thang 03 nam 2016 thay thS cac ban tnroc day va co hieu hrc k6 tir ngayduoc Dai hQi d6ng c6 dong thong qua.

I. DINH NGHiA cAc THUAT NGff TRONG DIEU LE. . .Di~u 1.Dinh nghia1. Trong DiSu I~nay, nhirng thuat ngir diroi day se duoc hi6u nhu sau:

a. "Cong ty" Ia Cong ty C6 phan Traphaco.b. "C8 dong 16'n" la c6 dong so hiru true tiep hoac gian tiep nr 5% tro len

s6 c6 phieu co quyen bieu quyet cua Cong ty.c. "V8n di~u I~" la tcng gia tri rnenh gia c6 phan da ban cac loai va duoc

quy dinh tai DiSu 6 cua DiSu I~nay.d. "Luat Doanh nghi~p" co nghia Ia Luat Doanh nghiep s5

68/20I4/QH13 duoc Quoc hoi thong qua ngay 26 thang 11 nam 2014.e. "Lu~t Chung khoan" co nghia la Luat Chung khoan s6 7012006/QI-III

duQ'cQu6c hQi thong qua ngay 29 thang 06 nam 2006 va Lu?t s6 62120IOIQHI2sua d6i b6 sung mQt s6 diSu cua Lu?t Chung khoan s6 70120061QI-III duQ'cQu6c hQi thong qua ngay 24 thang 11 nam 2010.

f. "Ngay thanh I~p" Ia ngay Cong ty duQ'c c~p Gi~y chung nh?n dang kykinh doanh I~n d~u.

g. "Can be} quan If' la T6ng giam d6c, Pho T6ng giam d6c, K~ toantruong, va cac vi tri quan Iy khac trong Cong ty duQ'c HQi d6ng quan tri phcchu~n tuy tung thai diSm.

h. "NgU'(Yico lien quan" la ca nhan ho?c t6 chuc duQ'cquy dinh t?i khoan17 DiSu 4 Lu?t Doanh nghi~p va Khoan 34 DiSu 6 Lu?t Chung khmln.

i. "Thiri h~n ho~t de}ng" Ia thai h?n ho?t dQng cua Cong ty duQ'c quydinh t?i DiSu 2 cua DiSu I~ nay va thai gian gia h?n (n~u co) duQ'cD?i h9i d6ngc6 dong cua Cong ty thong qua b~ng nghi quySt.

j. "Vi~t Nam" Ia nuac CQng hoa Xa hQiChu nghla Vi~t Nam.2. Trong DiSu I~ nay, cac tham chiSu tai mQt ho?c mQt s6 quy dinh ho?c vanban khac se bao g6m ca nhfrng sua d6i ho?c van ban thay thS chung.3. Cac tieu dS (chuong, diSu cua DiSu I~ nay) dugc su d\mg nh~m thu?n ti~ncho vi~c hiSu nQi dung va khong anh huang tai nQi dung cua DiSu I~nay.4. Cac tu ho?c thu?t ngfr da duqc dinh nghla trong Lu?t Doanh nghi~p (neukhong mau thu~n vai chu thS ho?c ngfr canh) se co nghla tuong t\1'trong Di~u 19nay.

4

II. TEN, ntxu THUC, TRl) 8_0' CH~ NH~NH, VAN, PH6N~ D~IDI:¢N, THaI H~N HO~T DQNG CUA CONG TY VA NGUOI D~IDI:¢N THEO PHAp LU~T CVA CONG TY

Di~u 2. Ten, hinh tlnrc, tru sa, chi nhanh, van phong d~i di~n va thiri hanhoat dQng ella Cong ty1. Ten Cong ty

o Ten tieng Viet: Cong ty C6 phan Traphacoo Ten tieng Anh: Traphaeo Joint Stock Companyo Ten viet t~t: TRAPHACO

2. Cong ty C6 phan Traphaco la cong ty c6 phan c6 tir each phap nhan philhop voi phap lu~t hien hanh cua Viet Nam.3. Tru sa dang ky cua Cong ty C6 phan Traphaco la:

o Dia chi: 75 ph6 Yen Ninh, phuong Quan Thanh, quan BaDinh, thanh ph6 Ha N9i

o Dien thoai: (84-4)-37341797o Fax: (84-4)-36814910o E-mail:o Website:

[email protected]. vnhttp://www.traphaco.eom.vn

o Logo cua cong ty:

Traphaco<-"4. Cong ty c6 th~ thanh lap chi nhanh va van phong dai dien tai dia ban kinhdoanh d~ thuc hien cac muc tieu hoat dong ella Cong ty phil hop voi nghi quyetcua H9i dong quan tri va trong pham vi luat phap eho phep.5. Tnr khi ch~m dirt heat dong tnroc thai han thea khoan 2 Di~u 50 va Di~u51 Di~u l~ nay, thai h'ilnhO'iltd9ng ella Cong ty se b~t d~u tir ngay thanh l~p vala vo thai h'iln.Di~u 3. NgU'O'i d~i di~n theo phap lu~t ella Cong ty1. T6ng Giam d6c la nguai d'ilidi~n thea phap lu~t clla C6ng ty.2. Ngu6'i d'ili di~n thea phap lu~t Clla Cong ty la ea nhan d'ili di~n cho doanhnghi~p thvc hi~n cac quy~n va nghla V\lphat sinh tu giao dich Clladoanh nghi~p,d'ilidi~n cho doanh nghi~p v6'i tu cach nguyen dan, bi dan, nguai c6 quy~n lqiva nghla v\llien quan tru6'c Tr9ng tai, toa an va eac quy~n va nghla V\lkhac theaquy dinh cua phap lu~t.3. Quy~n va nghla V\l clla nguai d'ili di~n thea phap lu~t duqe thvc hi~n theaquy dinh t'ili Lu~t doanh nghi~p, Di~u l~ nay va Quy ch~ qui'm tr! do H9i d6ngquan tri ban hanh phil hqp vai cac quy dinh CllaDi~u l~ nay.

5

III. LiNH vue KINH DOANH, PH~M VI KINH DOANH vA HOATDONG eVA eONG TY .

Di~u 4. Linh vue kinh doanh ella Cong tyLinh vue kinh doanh cua Cong ty la:

STT Ten nganh Mii nganh1 San xuat thuoc, hoa duoc va duoc lieu 2100

Chi tiet: San xufit kinh doanh duoc pham, hoa chat va vat (Chinh)nr thiet bi y tS; San xuat duoc pham; ChS biSn diroc lieu;

2 Chung, tinh cfit va pha chS cac loai ruou manh 1101Chi tiSt: San xufit nrou

3 San xuat bia va mach nha umen bia 1103Chi tiSt: San xufit biaSan xuat do uong khong con, mroc khoang -~4 1104Chi tiet: San xufit mroc giai khat;

5 Ban buon d6 uong 4633Chi tiSt: buon ban nrou, bia, mroc giai khat (khong baog6m kinh doanh quan bar)

6 Hoat d{>ngchuyen men, khoa h9Cva cong nghe khac chua 7490dtroc phan vao dauChi tiSt: Tir vfin dich vu khoa h9C ky thuat, chuyen giaocong nghe trong linh vue y, dugc; Tu vfin san xufit dugcphAm,my phAm; Pha chS thudc theo dan;

------_--_-.7 San xuat thl,fcpham khac chua dugc phan vao dau 1079Chi tiSt: San xufit thl,fcphAm;

8 Ban buon thl,fcphAm 4632Chi tiSt: Buon ban thl,fcphAm;

~-9 San xuat my phAm, xa phong, chfit dy nxa, lam bong va 2023chS phAmv~ sinhChi tiSt: San xufit my phAm;

10 Ban buon do dung khac cho gia dinh 4649Chi tiSt: Buon ban my phAm;Kinh doanh dugc phAm;

~-11 Ban buon chuyen doanh khac chua dugc phan vao dau 4669Chi tiSt: Kinh doanh xufit nh?P khAu nguyen ph\l li~u lamthudc, cac san phAm thudc; Kinh doanh hoa chfit; Thu muadugc li~u;

-----12 Ban buon may moc, thiSt bi va phl,ltung may khac 4659Chi tiSt: Kinh doanh V?t tu thiSt bi y tS;

13 San xuat hoa ch~t co ban 2011Chi tiSt: San xufit hoa chfit (tru hoa ch~t Nha nuac cfim)

14 Trong cay gia vi, cay duQ'cli~u 0128Chi tiSt: Gieo tr6ng cay dugc li~u;

15 Ho~t d{>ngdich V\l h6 trg kinh doanh lillac con l~i chua 8299dugc phan vao dauChi tiSt: Xu~t nh?P khAu cac m~t hang Cong ty kinh

6

/~doanh;

16 San xuat thiSt bi, dung cu y te, nha khoa, chinh hinh va 3250

phuc h6i chirc nangChi tiSt: San xuat vat tu, thiSt bi y tS. (D6i voi cac nganhnghe kinh doanh co dieu kien, Doanh nghiep chi kinhdoanh khi co du diSu kien theo quy dinh cua phap luat)

Di~u 5. Pham vi kinh doanh va hoat dQng1. Cong ty duoc phep lap kS hoach va tiSn hanh tftt ca cac heat d9ng kinhdoanh dil dang ky voi CO'quan dang ky kinh doanh va DiSu 1~nay, phil hop voiquy dinh cua phap lu~t hien hanh va thuc hien cac bien phap thich hop dS datdiroc cac muc tieu cua Cong ty.2. Cong ty co thS tien hanh hoat dong kinh doanh trong cac linh Vl,ICkhacduoc phap luat cho phep va diroc Dai h9i dong c6 dong thong qua.

IV. VON DIEU L:¢, CO PHAN, CO DONG SANG L~PDi~u 6. VBn di~u l~, cB ph~n, cB dong sang l~p1. V6n di@u1~cua Cong ty la 246.764.330.000 d6ng (Hai tram b6n muO'i sauty, bay tram sau muO'ib6n tri~u, ba tram ba muO'inghin d6ng).

Tfmg s6 v6n diSu 1~cua Cong ty duqc chia thanh 24.676.433 (Hai muO'ib6n tri~u, sau tram bay muO'i sau nghin, b6n tram ba muO'iba) c6 ph~n vai m~nhgia la 10.060 d6ng (Muai nghin d6ng).2. Cong ty co thS thay d6i v6n diSu 1~khi duqc D;;tih9i d6ng c6 dong thongqua va phil hqr vai cac quy dinh cua phap lu~t. H9i d6ng quan tri chiu trachnhi~m sua d6i v6n diSu 1~cua Cong ty quy dinh t;;tikhoan 1 DiSu nay cho philhqr vai s6 v6n diSu 1~thl,IctS thay d6i thea Nghi quySt D;;tih9i d6ng c6 dong.3. Cac c6 ph~n cua Cong ty VaGngay thong qua DiSu 1~nay 1a c6 ph~n ph6thong. Cac quy@nva nghla V\l kem thea tung lo;;ti c6 ph~n duqc quy dinh t;;tiDiSu 12 va DiSu 13 DiSu 1~nay.4. Cong ty co thS phat hanh cac lo;;tic6 ph~n Uti dili khac sau khi co Sl,Ichftpthu~n cua D;;tih9i d6ng c6 dong va phil hqr vai cac quy dinh cua phap lu~t.5. C6 ph~n ph6 thong phai duqc uu tien chao ban cho cac c6 dong hi~n hfruthea ty 1~tuO'ng ung vai ty 1~sa hfru c6 ph~n ph6 thong cua h9 trong Cong ty,tru truang hqr D;;ti h9i d6ng c6 dong quy dinh khac. Cong ty phai thong baovi~c chao ban c6 ph~n, trong thong bao phai neu ro s6 c6 ph~n duqc chao ban vathai h;;tndang ky mua phil hqr (t6i thiSu hai muO'i (20) ngay kS tu ngay Cong tygui thong bao) dS c6 dong co thS dang ky mua. S6 c6 ph~n c6 dong khong dangky mua hSt se do H9i d6ng quan tri cua Cong ty quySt dinh. H9i d6ng qwin trico thS phan ph5i s5 c6 ph~n do cho c6 dong cua Cong ty ho~c cac d5i tm;mgkhac thea cac diSu ki~n va cach thuc ma H9i d6ng quan trt thfty la phil hqr,nhung khong duqc ban s6 c6 ph~n do thea cac diSu ki~n thu~n lqi han so vainhung diSu ki~n dil chao ban cho cac c6 dong hi~n hfru, tru truang hqr D;;tih9id6ng c6 dong co chftp thu~n khac ho~c trong trucmg hqr c6 ph~n duqc ban quaSa giao dich chung khoan thea phuang thuc dftu gia.

\

7

6. Cong ty co th~ mua c6 phan do chinh cong ty da phat hanh (k~ ca c6 phanuu dai hoan Iai) thea nhtrng each thirc dtroc quy dinh trong DiSu l~ nay va phapluat hien hanh, C6 ph~n pho thong do Cong ty mua lai la c6 phieu quy va Ho:dong quan tri co the chao ban thea nhirng each thirc phil hop voi quy dinh ellaDiSu l~ nay va Luat Chung khoan va cac quy dinh phap luat co lien quan khac.7. Cong ty co th~ phat hanh cac loai chimg khoan khac khi duoc Dai hoi dongc6 dong nhat tri thong qua bang van ban va phil hop voi quy dinh ella phap luatvS clnrng khoan va thi tnrong chung khoan.f)i~u7. Gi:iy chung nh~nc6 phfin

1. C6 dong sa hfru c6 ph~n chua hru ky cua Cong ty duqc c~p Gi~y chu'ngnh?n c6 ph~n tuong ung v6i s6 c6 ph~n va lo~i c6 ph~n sa hfiu.2. Gi~y chung nh?n c6 ph~n phai co d~u cua Cong ty va chfr ky cua d~i di¢nthea phap lu?t cua Cong ty thea cac quy dinh t~i Lu?t Doanh nghi~p. Gi~ychung nh?n c6 ph~n phai ghi r5 s6 luqng va lo~i c6 phi~u rna c6 dong n~m gifr,hQ va ten nguai n~m gifr (n~u la c6 phi~u ghi danh) va cac thong tin khac theaquy dinh t~i khofm 1DiSu 120 Lu?t Doanh nghi~p.3. Trong thai h~n muai Him (15) ngay k~ tu ngay nQp d~y du h6 sa d~ nghichuy~n quySn sa hfru c6 ph~n thea quy dinh cua Cong ty ho?c trong thai h~n haithang (ho?c thai h~n khac theo diSu khoan phat hanh quy dinh) k~ tiI ngay thanhtoan d~y du tiSn mua c6 ph~n thea nhu quy dinh t~i phuang an phat hanh c6phi~u cua Cong ty, nguai sa hfiu s6 c6 ph~n se duqc c~p Gi~y chung nh?n c6ph~n. Nguai sa hfru c6 ph~n khong phai tra cho cong ty chi phi in Gi~y chu'ngnh?n c6 ph~n ho?c b~t ky mQt khoan phi gi. TruOng hgp co sai sot trong nQidung va hinh thuc cua Gi~y chung nh?n c6 ph~n do cong ty phat hanh thi quySn,lqi ich va nghia V1,lcua nguai sa hfru no khong bi anh huang.4. TruOng hgp Gi~y chung nh?n c6 ph~n bi hong ho?c bi t~y xoa ho?c bi danhm~t, m~t c~p ho?c bi tieu huy, nguai sa hfiu c6 phi~u ghi danh do co th~ yeu e~uduqc c~p Gi~y chung nh?n c6 ph~n m6i sau khi th1,1'chi~n cac cong vi~c quydinh t~i khoan 3 DiSu 120 Lu?t Doanh nghi~p, dua ra b~ng chung vS vi~c so' hfi'uc6 ph~n va thanh toan mQi chi phi lien quan cho Cong ty thea quy dinh cua lI<')id6ng quan trio5. C6 dong Cong ty co trach nhi~m gifr Gi~y chung nh?n c6 ph~n c~n th?n,khong lam rach nat, hu hong, nhoe, rna va co trach nhi~m dQc l?p vS vi9C baoquan Gi~y chung nh?n c6 phi~u va Cong ty se khong chiu trach nhi~m trong mQitruang hgp Gi~y chUng nh?n c6 phi~u nay bi m~t c~p ho?c bi su d1,lngv6i m\lcdich lua dao.

6. HQi d6ng quan tri co thS ban hanh cac quy dinh vS Gi~y chung nh~n c6ph~n va vi~c chuySn nhuQ'llg c6 ph~n thea cac quy dinh CllaLu?t doanh nghi¢p,Lu?t chung khoan va thi truOng chUng khoan va DiSu l~ nay.f)i~u8. Chung chi chung khoan khac

Chung chi trai phi~u ho?c cac chUng chi chung khoan khac cua Cong ty(tru cac thu chao ban, cac chUng chi t~m tho'i va cac tai li~u tuang t1,1'),sc duqephat hanh co d~u va chfr ky m~u Clla d~i di~n thea phap Iu?t ella Cong ty, trtl'truOng hgp rna cac diSu khoan va diSu ki~n phat hanh quy dinh khac.

8

Di~u 9. Chuyen nhuong c8 ph~n1. T~t ca cac c6 phan dSu co thS duoc nr do chuyen nhuong trir khi DiSu l~nay va/hoac phap luat co quy dinh khac va cac quy dinh nay chi co hieu lire khiduoc neu r5 trong Gi:iy chirng nhan c6 phan nrong irng. C6 phieu dil niem ySt·tren S6"Giao dich Chung khoan va/hoac hru ky tren Trung tam hru ky clnrngkhoan thuc hien chuyen nhuong, han chS chuyen nhuong thea cac quy dinh cuaphap luat vS chirng khoan va thi tnrong chirng khoan va/hoac cua S6"Giao dichchirng khoan, Trung tam hru ky chimg khoan,2. C6 phan chua duoc thanh toan dfiy du khong duoc chuyen nhuong vahuong cac quyen loi lien quan nhir quyen nhan c6 tuc, quYSnnh~n c6 phiSu phathanh d6 tang v6n c6 phfin tu ngu6n v6n chu s6"hfru, quySn mua c6 phiSu m6ichao ban.Di~u 10. Thu hBi c8 ph~n1. TruOng hqp c6 dong khong thanh toan dfiy du va dung h~n d6i v6i c6 phfindang ky mua, HQi d6ng quan tIi thong bao va co quYSn yeu cfiu c6 dong dothanh toan s6 tiSn con l~i cling v6i Hli su~t tren khoan tiSn do va nhUng chi phiphat sinh do vi~c khong thanh toan dfiy du gay ra cho Cong ty.2. Thong bao thanh toan neu tren phai ghi r5 thai h~n thanh toan m6i (t6ithi6u la bay (07) ngay kS tu ngay gui thong bao), dia diSm thanh toan va thongbao phai ghi r5 truOng hqp khong thanh toan thea dung yeu cfiu, s6 c6 phfinchua thanh toan hSt se bi thu h6i.3. Truang hqp cac yeu cfiu trong thong bao neu tren khong duQ'c th\1"chi~n,HQi d6ng quan tri co quySn thu h6i s6 c6 phfin do. HQi d6ng quan tri co thS ch~pnh~n vi9C giao nQp cac c6 phfin bi thu h6i thea quy dinh t~i cac khoan 4, 5 va 6Di~u nay va trong cac truOng hqp khac dUQ'cquy dinh t~i DiSu l~ nay.4. C6 phfin bi thu h6i duQ'c coi la cac c6 phfin chua ban thea quy dinh t~ikhoan 4 DiSu 111 Lu~t Doanh nghi~p. HQi d6ng quan tri co thS tr\1"ctiSp ho~c uyquYSnban, tai phan ph6i ho~c giai quySt cho nguai dil s6"hfru c6 phfin bi thu h6iho~c cac d6i tUQ'ngkhac thea nhUng diSu ki9n va cach thuc rna HQi d6ng quantIi th~y la phli hQ'p.5. C6 dong n~m gill c6 phfin bi thu h6i se phai tu b6 tu cach c6 dong d6i v6inhfrng c6 phfin do, nhung v~n phai thanh toan t~t ca cac khoan tiSn co lien quancQng v6i ti~n Hlithea ty 19khong qua 10% mQt nam vao thai diSm thu h6i theaquySt dinh cua HQi d6ng quan tIi kS tu ngay thu h6i cho dSn ngay th\1"chi~nthanh toano C6 dong do phai chiu trach nhi9m vS cac khoan nQ'va nghia V\l taichinh khac cua cong ty tuang ung v6i ty l~ s6"hfru c6 phfin cua h9 t~i Cong tytrong thai gian n~m gifr s6 c6 phfin do. HQi d6ng quan tri co toan quySn quyStdinh vi~c cu5ng chS thanh toan toan bQ gia tri c6 phiSu vao thai diSm thu h6iho~c co th6 mi~n giam thanh toan m<)tphfin ho~c toan b<)s6 tiSn do.6. Thong bao thu h6i se duQ'c gui dSn nguai n~m gifr c6 phfin bi thu h6i theaphuang thuc dam bao dSn dia chi rna c6 dong dil dang ky tru6c thai di6m thuh6i. Trong m9i trucmg hqp ph:it sinh vi ly do khach quan d~n dSn vi9c thong baokhong duQ'cgui dSn c6 dong thi vi~c thu h6i se khong bi m~t hi~u l\1"c.

9

V. co cAu TO CHU'C, QUAN LYVA KlEM SOATDi~u 11. CO'c~u t6 chtrc quan Iy

Co c~u t6 chirc quan ly cua Cong ty bao gom:o Dai hQi d6ng c6 dong;o HQi d6ng quan tri;o T6ng Giam d6c;o Ban kiem scat.

VI. CO DONG vA D~I HOI DONG CO DONGDi~u 12. Quyen cua c6 dong

1. C6 dong la nguoi chu sa hfru Cong ty, co cac quyen va nghia vu tuong irngthea s6 c6 phan va IOc;J.ic6 phan rna ho sa htru. C6 dong chi chiu trach nhiern v6no va cac nghia vu tai san khac cua Cong ty trong pham vi s6 von da gop vanCong ty.

2. Nguoi nam giu c6 phan ph6 thong co cac quyen sau:a. Tham dir cac cuoc h9P Dai hoi d6ng c6 dong va thuc hien quyen bieu

quyet tnrc tiSp hoac thong qua dai dien duoc uy quyen hoac thuc hien bo phi~utir xa;

b. Nh~n c6 tuc vai muc thea quySt dinh cua Dc;J.ihQi d6ng c6 dong;c. TV do chuy~n nhUQ'llgc6 ph~n da duQ'cthanh toan d~y du thea quy dinh

cua Di~u l~ nay va phap lu~t hi~n hanh;d. DuQ'c uu tien mua c6 phiSu m6i chao ban tuang ung v6i ty l~ c6 ph~n

ph6 thong rna h9 sa hiiu;e. Xem xet, tra cuu va trich l\lc cac thong tin lien quan dSn c6 dong trong

Danh sach c6 dong co quy~n tharn dl,l'h9P, b6 phiSu tc;J.icUQch9P Uc;J.ihQi d6ngc6 dong va yeu c~u sua d6i cac thong tin khong chinh xac;

f. Xern xet, tra cuu, trich h,lCho?c sao ch\lp Ui~u l~ cong ty, s6 bien banh9P Dc;J.ihQi d6ng c6 dong va cac nghi quySt cua Dc;J.ihQi d6ng c6 dong;

g. Truang hQ'PCong ty giai th~, duQ'cnh~n illQtph~n tai san con l?i tuangung v6i s6 c6 ph~n gop v6n van cong ty sau khi Cong ty da thanh toan cho chunQ'va cac c6 dong n~m giu c6 ph~n IOc;J.ikhac thea quy dinh cua phap lu~t;

h. Yeu c~u Cong ty mua lc;J.ic6 ph~n cua h9 trong tru0'ng h9P quy dinh t?ikhoan 1 Di~u 129 Lu~t Doanh nghi~p;

i. Cac quy~n khac thea quy dinh cua f)i~u l~ nay va phap lu~t.3. C6 dong ho?c nhom c6 dong sa hfru tir 5% t6ng s6 c6 ph~n ph6 thong trongthai hc;J.nlien t\lCtir sau thang tra len co cac quy~n sau:

a. D~ cli cac ung vien HQi d6ng quan tri ho?c Ban ki~m soM thea quy dinhtuang ung tc;J.icac khoan 2 Di~u 25 va khoan 4 Di~u 35 Di~u l~ nay;

b. Yeu c~u HQi d6ng quan tri tri~u t~p h9P D?i hQi d6ng c6 dong thea cacquy dinh tc;J.ikhoan 3 Di~u 114 Lu~t Doanh nghi~p;

c. Xem xet va trich l\lC s6 bien ban va cac nghi quy~t cua HQi d6ng qwln

10

tri, bao cao tai chinh giira nam, hang nam va cac bao cao cua Ban kiem soat;d. Yeu c~u Ban kiSm soat kiSm tra tung v~n d~ cu thS lien quan dSn quan

ly, dieu hanh hoat dong cua cong ty khi xet thay d.n thiet. Yeu c~u phai thS hienbang van ban; phai co ho, ten, dia chi thuong tru, qu6c tich, so The can cuoccong dan, Giay chirng minh nhan dan, H<) chieu hoac chirng thuc ca nhan hopphap khac d6i voi c6 dong la ca nhan; ten, dia chi thuong tru, quoc tich, s6 quyetdinh thanh lap hoac s6 dang ky doanh nghiep d6i voi c6 dong la t6 chirc; s6hrong c6 phan va thai diem dang ky c6 ph~n cua tung c6 dong, t6ng s6 c6 ph~ncua ca nhom c6 dong va ty 1~ sa hfru trong t6ng s6 c6 ph~n cua cong ty; v~n d~c~n kiSm tra, m\lc dich kiSm tra;

e. Cac quy~n khac duqc quy dinh t~i f)i~u 1~nay.I)i~u 13. Nghia vI} ella eBdong

C6 dong co nghla V\lsau:1. Tuan thu f)i~u 1~Cong ty va ca.c quy chS quan 1yn<)ib<)cua Cong ty; ch~phanh quySt dinh cua f)~i h<)id6ng c6 dong, H<)id6ng quan tri;2. Tham gia cac cu<)c h9P f)~i h<)i d6ng c6 dong va thvc hi~n quy~n biSuquy~t trvc ti~p ho~c thong qua d~i di~n duqc uy quy~n ho~c thvc hi~n b6 phi~utu xa',3. Thanh toan ti~n mua c6 ph~n dffdang ky mua thea quy dinh;4. Cung c~p dia chi chinh xac khi dang ky mua c6 ph~n;5. I(hong duqc rut v6n c6 ph~n duai b~t ky hinh thuc nao, tru truang hqpduQ'ccong ty mua l~i ho~c nguai khac mua l~i c6 ph~n; [6. Bao v~ 1qi ich, tai san va gifr bi m~t ngh~ nghi~p v~ cac ho~t d<)ngcua Congty;7. Hoan thanh cac nghla V\l khac thea quy dinh cua f)i~u 1~nay va phap 1u~thi¢n hanh;8. chiu trach nhi~m ca nhan khi nhan danh cong ty duai m9i hinh thuc dSth\l'c hi¢n m<)ttrong cac hanh vi sau day:

a. Vi ph~m phap 1u~t;b. TiSn hanh kinh doanh va cac giao dich khac dS tu 1qi ho~c ph\lc V\l 1qi

ich cua t6 chuc, ca nhan khac;c. Thanh toan cac khoan nq chua dSn h~n truac nguy co tai chinh co thS

xay ra d6i vai cong ty.9. Thvc hi~n nghla V\lcong b6 thong tin thea quy dinh cua phap 1u~tv~ chUng

khoan.Di&u 14. D~i hQi d&ng eB dong1. f)~i h<)id6ng c6 dong g6m t~t ca c6 dong co quy~n biSu quy~t, la co quanco th~m quy~n cao nh~t cua Cong ty. Cu<)ch9P f)~i h<)i d6ng c6 dong thuangnien duqc t6 chuc m6i nam m<)t(01) l~n. f)~i h<)id6ng c6 dong phai h9P thuangnien trong thai h~n b6n (04) thang, kS tu ngay kSt thuc nam tai chinh. Cu<)ch9PD~i h<)i d6ng c6 dong thuang nien co thS gia h~n, nhung khong qua sau (06)thang, kS tu ngay k~t thuc nam tai chinh thea d~ nghi cua H<)id6ng qWin tri va

11

duoc slf chap thuan cua Co quan dang ky kinh doanh. Dia diem h9P Dai hoidong co dong phai a tren lanh th6 Viet Nam. Viec h9P Dai hQi d6ng c6 dongthirong nien khong duoc t6 chtrc diroi hinh thtrc l~y y kien c6 dong bang vanban.

2. HQi d6ng quan tri t6 chirc trieu t~p h9P Dai hQi d6ng c6 dong thuong nienva hra chon dia diem phil hop. Dai hoi d6ng c6 dong thuong nien quyet dinhnhfrng v~n dS thea quy dinh cua phap luat va DiSu 1~Cong ty, d?c biet thongqua cac bao cao tai chinh hang nam va d1,1'toan cho nam tai chinh ti~p theo. Cackiem toan vien dQCl~p diroc moi tham d1,1'Dai hQi d~ tir v~n cho viec thong quacac bao cao tai chinh hang nam. Ki~m toan vien ho?c d(:lidi~n cong ty ki~m toanphai duQ'cmai d1,1'h9P D(:lihQi d6ng c6 dong thuang nien d~ phat bi~u y kiSn v6cac v~n dS lien quan d~n Bao cao tai chinh nam trong truong hgp Bao cao ki~mtoan co cac khoan ngo(:litru tr9ng y~u.

3. HQi d6ng quan tri phai tri~u t~p h9P D(:lihQi d6ng c6 dong b~t thucmg trongcac truOng hgp sau:

a. HQi d6ng quan tri xet th~y c~n thi~t vi lQ'ifch cua Cong ty;b. Bang can d6i kS toan nam, cac bao cao sau (06) thang ho?c quy ho?c

bao cao ki~m toan cua nam tai chinh phan anh v6n chu sa hfiu dLlbi m~t mQtnua (1/2) so v6i s6 d~u ky;

c. Khi s6 thanh vien cua HQi d6ng quan tri, Ban ki~m soat con l(:liit hun s6thanh vien rna lu~t phap quy dinh ho?c bi giam qua mQt ph~n ba (1/3) so v6i s6quy dinh trong DiSu l~;

d. C6 dong ho?c nhom c6 dong quy dinh t(:likhoim 3 DiSu 12 DiSu 1~miyyeu c~u tri~u t~p h9P D(:lihQi d6ng c6 dong b~ng mQt van ban ki~n nghi. Vanban ki~n nghi tri~u t~p phai neu r5 ly do va m\lc dich cUQch9P, co du chfr ky cuacac c6 dong lien quan (van ban ki~n nghi co th~ l~p thanh nhiSu ban d~ co duchfr ky cua t~t ca cac c6 dong co lien quan);

e. Ban ki~m soat yeu c~u tri~u t~p cUQch9P n~u Ban ki~m soat co ly do tintuang r~ng cac thanh vien HQi d6ng qWln tri ho?c can bQ qwin ly vi ph(:lmnghiem tr9ng cac nghla V\l cua h9 thea DiSu 159 Lu~t Doanh nghi~p ho?c HQid6ng quan tri hanh dQng ho?c co y dinh hanh dQng ngoai ph(:lmvi quySn h(:l.ncuaminh;

f. Cac truOng hgp khac thea quy dinh cua phap lu~t va DiSu l~ cong ty.4. Tri~u t~p h9P D(:lihQi d6ng c6 dong b~t thuang

a. HQi d6ng quan tri phai tri~u t~p h9P D(:lihQi d6ng c6 dong trong tho'i lwnba muui (30) ngay k~ tu ngay s6 thanh vien HQi d6ng qwln tri con l(:linhu quydinh t(:l.idi~m c khoim 3 DiSu nay ho?c nh~n duQ'cyeu c~u quy dinh t(:lidi~m dva di~m e Khoan 3 DiSu nay;

b. Truang hgp HQi d6ng quan tri khong tri~u t~p h9P D(:lihQi d6ng c6 dongthea quy dinh t(:l.idi~m a khoan 4 DiSu nay, thi trong thai h(:lnba muui (30) ngayti~p theo, Ban kiSm soat phai thay th~ HQi d6ng quan tri tri~u t~p h9P D(:lihQid6ng c6 dong thea quy dinh Khoan 5 DiSu 136 Lu~t Doanh nghi~p;

c. Truang hgp Ban kiSm soat khong tri~u t~p h9P D(:lihQi d6ng c6 dong

12

thea quy dinh tai diem b khoan 4 DiSu nay, thi trong thai han ba muoi (30) ngaytiep theo, c6 dong, nhorn c6 dong co yeu c~u quy dinh tai diem d khoan 3 DiSunay co quyen thay thS HQi dong quan tri, Ban kiem soat trieu t~p hop Dai hQidong c6 dong thea quy dinh Khoan 6 DiSu 136 Lu~t Doanh nghiep; .

Trong tnrong hQ'P nay, c6 dong hoac nhom c6 dong trieu t~p hQP Dai hQid6ng c6 dong co thS dS nghi co quan dang ky kinh doanh giam sat viec trieu tap,tiSn hanh hop neu xet th:1y c~n thiet,

d. T:1t ca chi phi cho viec trieu t~p va tien hanh hQP Dai hQi d6ng c6 dongse duoc cong ty hoan lai, Chi phi nay khong bao g6m nhirng chi phi do c6 dongchi tieu khi tham dir hop Dai hQi dong c6 dong, kS ca chi phi an 6 va di lai.

DiBu 15. Quyen va nhi~m V\1 ella D~i hQi dang eB dong1. D~i hQi d6ng c6 dong thuang nien co quySn thao lu~n va thong qua:

a. Bao cao tai chinh kiSm toan hang nam;b. Bao eao cua Ban kiSm smit;c. Bao cao cua HQi d6ng quan tri;d. KS ho~ch phat triSn ng~n h~n va dai h~n cua Cong ty;e. Muc c6 tuc d6i v6i m6i c6 ph~n cua tUng lo~i;f. Cac v:1ndS khac thuQc th~m quySn.

2. D~i hQi d6ng c6 dong thuang nien va b:1tthuang thong qua quySt dinh vScac v:1ndS sau:

a. Thong qua dinh hu6ng phat triSn eua Cong ty;b. Thong qua cac bao eao tai chinh hang nlhn;c. Mue e6 tuc thanh toan hang nam cho m6i lo~i e6 ph~n phu hQ'Pv6i Lu~t

Doanh nghi~p;d. S6 lm;mg thanh vien cua HQi d6ng quan tIi;e. Lva chQn cong ty kiSm toan;f. B~u, bai miSn va thay thS thanh vien HQi d6ng quan tri va Ban kiSm soat

va phe chu~n vi~c HQi d6ng quan tri b6 nhi~m T6ng giam d6c;g. T6ng s6 tiSn thu lao cua cac thanh vien HQi d6ng quan tri, Ban kiSm

soat va Bao cao tiSn thu lao cua HQi d6ng qWlntri, Ban kiSm soat;h. B6 sung va sua d6i DiSu l~ Cong ty;i. Lo~i e6 phftn va s6 IUQ'ngc6 ph~n m6i se duQ'c phat hanh eho m6i lo~i

c6 ph~n va cac quySn IQ'ilien quan dSn lo~i c6 ph~n do;J. Chia, tach, hQ'Pnh:1t,sap nh~p ho~c chuySn d6i Cong ty;k. T6 chuc l~i va giai thS (thanh 1y)cong ty va chi dinh nguai thanh ly;1. Ki~m tra va xu 1y cac vi ph~m cua HQi d6ng quan tr! ho~c Ban ki~m

soat gay thi~t h<;licho Cong ty va cac c6 dong cua Cong ty;m. QuySt dinh dftu tu ho~c giao dich ban tai san Cong ty ho~c chi nhanh

ho~c giao dieh mua co gia tri tu 35% tr6 len t6ng gia tri tai san eua Cong ty vacac chi nhanh cua Cong ty dUQ'cghi trong bao cao tai chinh gftn nh:1t da dUQ'Cki~m toan;

.,'.,

13

n. Mua lai c6 phan da ban cua m6i loai, tnr tnrong hop quy dinh tai diem hkhoan 4 DiSu 28 DiSu l~ nay;

o. Vi~c Tong giam d6c d6ng thai lam Chu tich H9i d6ng quan tri;p. Cong ty hoac cac chi nhanh cua Cong ty ky k@thop dong voi nhlIng

ngtroi duoc quy dinh tai khoan 1 DiSu 162 Luat Doanh nghiep voi gia tri b~nghoac Ian han 20% t6ng gia tri ali san cua Cong ty va cac chi nhanh cua Cong tyduoc ghi trong bao cao tai chinh g~n nhat da duoc kiem toan;

q. Thay d6i ca c~u t6 chirc quan Iy Cong ty;r. Thay d6i nganh, nghe va linh VlJCkinh doanh;s. Cac v~n dS khac thea quy dinh cua DiSu I~ nay, cac quy che khac cua

Ccng ty va thea quy dinh Cllaphap lu?t.

3. C6 dong khong duqc tham gia b6 phi@utrong cac truang hqp sau day:a. Cac hqp d6ng quy dinh t?i khoan 2 DiSu nay khi c6 dong do ho?c ngu()'i

co lien quan t6i c6 dong do la m9t ben Cllahqp d6ng ho?c co lqi ich lien quand@nhqp d6ng;

b. Vi~c mua l?i c6 ph~n Cllac6 dong do ho?c cua nguai co lien quan t6i c6dong do tru truang hqp vi~c mua I?i c6 ph~n duqc thlJc hi~n theo ty l~ sa hO'uClla t~t ca cac c6 dong ho?c vi~c mua l?i duqc thlJc hi~n thong qua kh6p I~nhho?c chao mua cong khai tren Sa giao dich chung khoan.4. T~t ca cac nghi quy@tva cac v~n dS da duqc dua vao chuang trinh hQPphaiduqc dua ra thao lu?n va biSu quy@tt?i D?i h9i d6ng c6 dong.Di~u 16. Cac d~i di~n dIrgc iiy quy~n

1. Cac c6 dong co quySn tham dlJ hQPD?i h9i d6ng c6 dong thea lu?t phap cothS trlJc ti@ptham dlJ ho?c uy quySn cho d?i di~n clla minh tham dV.Truo'ng hqpco nhiSu han m9t nguai d?i di~n thea uy quySn duqc Cll thi phai xac dinh C\lth6s6 c6 ph~n va s6 phi@ub~u Cllam6i nguai d?i di~n. Truang hqp khong xac dinhs6 c6 ph~n C\l thS cua m6i nguai d?i di~n thi s6 c6 ph~n va s6 phiSu b~u dUQ'cchia dSu cho m6i nguai d?i di~n thea llYquySn.2. Vi~c uy quySn cho nguai d?i di~n dlJ hQP D?i h9i d6ng c6 dong phai l<:ipthanh van ban thea m~u clla cong ty va phai co chfr ky thea quy dinh sau day:

a. Truang hqp c6 dong ca nhan la nguai uy quySn thi phai co chfr ky Cllac6 dong do va nguai duqc uy quySn dVhQp;

b. Truang hqp nguai d?i di~n thea uy quySn Clla c6 dong la t6 ChLI'C13nguai uy quySn thi phili co chfr ky cua nguai d?i di~n theo uy quy~n, nguo'i d<;lidi~n thea phap lu?t Cllac6 dong va nguoi dugc uy quy~n dl,l'h9P;

c. Trong truang hqp c6 dong t6 chilc la nguoi llYquy~n thi phai co chi}' kyclla nguai d?i di~n thea phap lu?t Cllac6 dong va nguai duqc uy quySn d\l'hQP.

Nguai duqc uy quySn dlJ hQp D?i h9i d6ng c6 dong phai n9P van ban uyquySn tru6c khi van phong hQP.

3. Truang hqp lu?t su duqc c6 dong llYquy~n thay m?t cho c6 dong ky gi~ychi dinh nguai d?i di~n c6 dong tham dlJ h9P, vi~c chi dinh d?i di~n trongtruang hqp nay chi dugc coi la co hi~u IlJc nSu gi~y chi dinh d?i di~n duQ'c llY

14

quyen tham du h9P do luat sir ky duoc xuat trinh cling voi thu uy quyen cua c6dong cho luat sir (trong do ghi r5 luat sir duoc phep ky giiy uy quyen cho nguoikhac tham du h9P) hoac ban sao hQ'P l~ cua thu uy quyen nay (neu tnroc do viecuy quyen chua ducc dang ky voi Cong ty).4. Trir tnrong hop quy dinh tai khoan 3 DiSu nay, phieu biSu quyet cua nguoiduoc uy quyen du h9P trong pham vi duoc uy quyen v§.n co hieu lire khi thuocmot trong cac tnrong hQ'Psau day:

a. Nguoi uy quyen da chet, bi han chS nang hrc hanh vi dan S\Ihoac bi mitnang lire hanh vi dan S\I;

b. Nguoi uy quyen da huy bo viec chi dinh uy quyen;,c. Ngiroi uy quyen da huy b6 th~m quySn cua nguai th\Ic hi~n vi~c uy

quyen.DiSu khoan nay se khong ap d\mg trong truang hQ'PCong ty nh~n duQ'c

thong bao vS m<)ttrong cac S\I ki~n tren b6n muai tam (48) gia truac gia khaim?c cu<)ch9P D?i h<)id6ng c6 dong ho?c truac khi cu<)ch9P duQ'ctri~u t~p l?i.

Di~u 17. Thay dBi cae quy~n1. Vi~c thay d6i ho?c huy b6 cac quySn d?c bi~t g~n liSn vai mQt lo?i c6 ph§.nuu dai co hi~u 1\Ic khi dUQ'cc6 dong n~m giu it nhit 65% c6 ph§.n ph6 thongtham d\I h9P thong qua d6ng thai duQ'Cc6 dong n~m giu it nhit 75% quySn biSuquy~t cua 1o?i c6 ph§.nuu dai noi tren biSu quySt thong qua.2. Vi~c t6 chuc cu<)ch9P cua cac c6 dong n~m giu m<)t1o?i c6 ph§.nUti dai dSthong qua vi~c thay d6i quySn neu tren chi co gia tri khi co t6i thiSu hai (02) c6dong (ho?c d?i di~n duQ'c uy quySn cua h9) va n~m giU t6i thiSu m<)tph§.n ba( 1/3) gia tri m~nh gia cua cac c6 ph§.n lo?i do da phat hanh. Truang hQ'pkhongco du s6 d?i biSu nhu neu tren thi cu<)ch9P duQ'ct6 chuc l?i trong vong ba muai(30) ngay sau do va nhfrng nguai n~m giu c6 ph§.n thuQc lo?i do (khong ph\lthu<)c vao s6 1uqng nguai va s6 c6 ph§.n) co m?t tr\Ic tiSp ho?c thong qua d?idi~n duQ'cuy quySn dSu duQ'ccoi 1a du s6 1uQ'ngd?i biSu yeu c§.u.T?i cac cu<)ch9P cua c6 dong n~m giu c6 ph§.nUti dai neu tren, nhfrng nguai n~m giu c6 ph§.nthu<)c1o?i do c6 m?t tr\Ic tiSp ho?c qua nguai d~i di~n co thS yeu c§.ub6 phiSukin. M6i c6 ph§.n cling 1o?i c6 quySn biSu quySt ngang b&ng nhau t?i cac cu<)ch9P neu tren.3. Thu t\lCtiSn hanh cac cu<)ch9P rieng bi~t nhu v~y duQ'c th\Ic hi~n tuang t\Ivai cac quy dinh t?i DiSu 18, DiSu 19, DiSu 20, DiSu 21 DiSu 1~nay.4. Tru khi cac diSu khoan phat hanh c6 ph§.n quy dinh khac, cac quySn d?cbi~t g~n liSn vai cac 1o?i c6 ph~n co quySn Uti dai d6i vai m<)ts6 ho?c tit ca cacv§.ndS lien quan d~n chia se 1Q'inhu~n ho?c tai s~mcua Cong ty se khong bi thayd6i khi Cong ty phat hanh them cae c6 ph~n cling lo?i.Di~u 18. Tri~u t~p hQp D::}ihQi dAng cB dong, chlfO'ng trinh hQP, va thongbao hQp D::}ihQi dAng cB dong1. H<)id6ng quan tri tri~u t?P h9P D?i h<)id6ng c6 dong, ho?c D?i h<)id6ng c6dong duQ'c tri~u t?P h9P thea cae truang hQ'Pquy dinh t?i diSm b ho?c diSm ckhoim 4 DiSu 14 DiSu 1~nay.

:,J

15

2. Nguoi trieu t?P hQP Dai h9i d6ng c6 dong phai thirc hien nhfrng nhiern vusau day:

a. Chuan bi danh sach c6 dong du dieu kien tham gia va bi~u quyet taiCU9chQP Dai h9i d6ng c6 dong dua tren s6 dang ky c6 dong cua Cong ty. Danhsach c6 dong co quyen du hQP Dai h9i d6ng c6 dong diroc l?p cham nhat barmroi (30) ngay truce ngay b~t d~u tien hanh hQP Dai h9i d6ng c6 dong vakhong sam han nam (05) ngay truce ngay giri gi~y moi hQP Dai h9i d6ng c6dong;

b. Cung c~P thong tin va giai quyet khieu nai lien quan den danh sach c6dong;

c. Xac dinh thai gian va dia di~m t6 chirc dai hci;d. Thong bao va gui thong bao hQPDai h9i d6ng c6 dong cho dt ca cac c6

dong co quy~n dVhQP.

3. Thong bao hQPD~i h9i d6ng c6 dong dUQ'cgui cho t~t ca cac c6 dong trongDanh sach c6 dong co quy~n dVhQPch?m nh~t muai (l0) ngay truac ngay khaim~c hQP f)~i h9i d6ng c6 dong (tinh til' ngay ma thong bao dugc gU'i hoi;kchuy~n di m9t cach hgp l~, dugc tra cuac phi ho~c dUQ'cb6 vao hom thu) b~ngphuang thuc bilO dam den dia chi lien l~c cua c6 dong; d6ng thai cong b6 trcnphuang ti~n thong tin cua Uy ban chung khoan nha nuac, Sa giao dich chlmgkhoan va dang tren trang thong tin di~n tu cua Cong ty.4. Thong bao mai hQPphai dUQ'cgui kem thea cac tai li~u sau day;

a. Chuang trinh hQP, cac tai li~u su dl,mg trong CU9chQPva dv thao nghiquyet d6i vai tung v~n d~ trong chuang trinh hQP, bao g6m thong tin W~nquanden cac ung vien H9i d6ng quan trj va Ban ki~m soM (trong tnrang hgp da:xacdinh dugc truac cac ung vien);

b. M~u phieu bi~u quyet;c. M~u chi dinh d?i di~n thea uy quy~n dVhQP.Tai li~u hQP se dugc dang tai len trang thong tin di~n tu cua Cong ty, va

trong thong bao mai hQPphai ghi r5 nai, cach thuc tai tai li~u. Cong ty phai gl:ritai li~u hQPcho c6 dong neu c6 dong co yeu c~u b~ng van ban.5. C6 dong ho~c nhom c6 dong dugc d~ C?Pt~i Khoim 3 Di~u 12 Di~u 19nayco quy~n d~ xu~t cac v~n d~ dua vao chuang trinh hQP D~i h9i d6ng c6 dong.D~ xu~t phai dugc lam b~ng van ban va phai dugc gui cho Cong ty it nh~t ba(03) ngay lam vi~c truac ngay khai m~c hQPD~i h9i d6ng c6 dong. D~ xu~t phaibao g6m hQ va ten c6 dong, s6 lugng, lo?i c6 ph~n, thai gian nguai do n~m giu'c6 ph~n, va nQi dung d~ nghi dua vao chuong trinh hQP.

Nguai tri~u t?P hQPD?i h9i d6ng c6 dong phai ch~p nh?n va dua ki~n ngh!quy dinh t?i Khoim 5 Di~u nay vao dv kien chuang trinh va nQi dung cUQch9l)'tru truang hgp quy dinh t?i Khoan 6 Di~u nay. Kien nghi dugc chinh thtl'c b6sung vao chuang trinh va n9i dung cUQchQP neu dugc D?i hQi d6ng c6 dongch~p thu?n.

6. Nguai tri~u t?P hQPD?i h9i d6ng c6 dong co quy~n tir ch6i nhfrng d~ xu~tlien quan den Khoan 5 f)i~u nay trong cac truang hgp sau:

16

a. D~ xu§.t duoc giri dSn khong dung thai han hoac khong du, khong dungnci dung;

b. Vao thai diem d~ xuat, c6 dong hoac nhom c6 dong khong co du it nhat5% c6 phan pho thong trong thai gian lien tuc it nh§.t sau (06) thang theo quydinh tai Kh03n 3 Di~u 12 Di~u l~ nay;

c. V§.n d~ d~ xuat khong thuoc pham vi tham quyen cua D~i hQi d6ng c6dong ban bac va thong qua.7. HOi d6ng quan tri phai chuan bi dir thao nghi quyet cho tirng v§.n d@trongchuang trinh hQP·8. Truong hop t§.t ca c6 dong dai dien 100% sf>c6 phan co quyen bieu quyettrue tiSp tham dir hoac thong qua dai dien duoc uy quyen tai cuoc hQPDai hoidong c6 dong, nhtrng quyet dinh duoc Dai hoi d6ng c6 dong nhat tri thong quadSu dUQ'ccoi la hqp l~ kS ca trong truang hqp vi~c tri~u t~p hQPD~i hQi d6ng c6dong khong thea dung thu Wc ho~c noi dung biSu quySt khong co trong chuangtrinh.f)i~u 19. Cac di~u ki~n ti~n hanh hqp f)~i hQi dBng c8 dong1. Cuoc hQp D~i hOi d6ng c6 dong duQ'c tiSn hanh khi co sf>c6 dong dV hQpd~i di~n cho it nh§.t65% t6ng sf>c6 ph~n co quy@nbiSu quySt.2. Truang hqp khong co du sf>lUQ'ngd~i biSu c~n thiSt trong vong ba muai(30) phut kS til thai diSm §.ndtnh khai m~c d~i hQi, d~i hoi phai duQ'c tri~u t~phQp l~i trong vong ba muai (30) ngay kS til ngay dV dinh t6 chilc hQp D~i hoid6ng c6 dong l~n thil nh§.t.Cuoc hQpD~i hOi d6ng c6 dong tri~u t~p l~i chi duQ'ctiSn hanh khi co thanh vien tham dV la cac c6 dong va nhung d~i di~n duQ'cuyquy~n dv hQp d~i di~n cho it nh§.t 51% t6ng sf>c6 ph~n co quy@nbiSu quySt.3. Truang hqp d~i hoi l~n thil hai khong duQ'ctiSn hanh do khong co du sf>d~ibiSu c~n thiSt trong vong ba muai (30) phut kS til thai diSm §.ndtnh khai m~cd~i hQi, cuoc hQp D~i hoi d6ng c6 dong l~n thil ba co thS duQ'c tri~u t~p trongvong hai muai (20) ngay kS til ngay dV dtnh tiSn hanh d~i hOi l~n hai, va trongtruang hQ'pnay d~i hoi duQ'c tiSn hanh khong ph\l thuQc van sf>lUQ'ngc6 donghay d~i di~n uy quy@ntham dv va dUQ'eeoi la hqp l~.4. Theo d@nght Chu tQa, D~i hoi d6ng c6 dong co quy@nthay d6i chuangtrinh hQp da duQ'c gui kern thea thong bao mai hQp thea quy dtnh t~i khoan 3Di~u 18 DiSu l~ nay.f)i~u 20. Th~ thtfc ti~n hanh hqp va bi~u quy~t t~i f)~i hQi dBng c8 dong1. Vao ngay t6 chile hQpD~i hOi d6ng c6 dong, Cong ty phai thvc hi~n thu t\lCdang ky c6 dong va phai thvc hi~n vi~c dang ky eho dSn khi cac c6 dong coquySn dVhQp co m~t dang ky hSt.2. Khi tiSn h~mhdang ky c6 dong, Cong ty se c§.p cho tUng c6 dong ho~c d~idi~n duQ'c uy quy@nco quy~n biSu quySt mot the biSu quySt, tren do co ghi sf>dang ky, hQ va ten cua c6 dong, hQ va ten d~i di~n duQ'c uy quy~n va sf>phiSubiSu quySt cua c6 dong do. The biSu quySt co thS duQ'c rna hoa ho~c sf>hoa dSvi¢c biSu quySt va;ho~e kiSm phiSu co thS dUQ'cthvc hi~n tren ph~n m@mmaytinh ho~e phuang ti~n eong ngh~, k5' thu~t sf>.Vi~c biSu quySt se dUQ'etiSn hanh

,-,"

17

--.----------------------------------------

ngay sau khi cac bao cao va nci dung c§n Dai hOi thong qua da duoc trinh bayhoac thea chuang trinh, thS l~ bieu quyet da duoc Dai hoi d6ng c6 dong thongqua. KSt qua bieu quyet d6i voi tung v~n dS se duoc Chu toa thong bao ngaytnroc khi bS mac cuoc hop. Dai hoi dong c6 dong b§u mot hoac mot s6 nguoichju trach nhiem kiem phieu hoac giam sat kiem phieu thea dS nghi cua Chu toacuoc hop.

3. C6 dong hoac ngiroi duoc uy quyen du h9P dSn dir hop Dai hoi dong c6dong muon co quyen dang ky ngay va sau do co quyen tham gia va bieu quyetngay tai dai hoi. Chu toa khong co trach nhiern dung dai hoi dS cho c6 dong d~nmuon dang ky va hieu hrc cua cac dot bieu quyet da tiSn hanh truac khi c6 dongdSn muon tham dV se khong bi anh huang.4. Chu tich HOi d6ng quan tri chu tri cac cuoc h9P D(;lihOi d6ng c6 dong doHoi d6ng quan tri tri~u t?p. TruOng hQ'PChu tich Hoi d6ng quan tri v~ng m?tho?c t:;tmthai m~t kha nang lam vi~c thi Pho Chu tich Hoi d6ng quan tri ho?c lamot thanh vien khac do cac thanh vien con l(;lib§u lam chu t9a cuoc h9p. TruO'nghQ'Pkhong b§u duQ'cnguai lam chu t9a thi Truang Ban kiSm soat diSu khi~n d~D:;tihOi d6ng c6 dong b§u chu t9a cuoc h9P va nguai co s6 phiSu b§u cao nh~tlam chu t9a cuoc h9p. Truang hQ'Pb§u chu t9a, ten chu t9a duQ'c dS cu·va s6phiSu b§u cho chu t9a phai duQ'ccong b6.

Trong cac truOng hQ'Pkhac, nguai ky ten tri~u t?P h9P D(;lihoi d6ng c6dong diSu khiSn D:;tihoi d6ng c6 dong b§u chu t9a cuoc h9P va nguO'i co phi6ub§u cao nh~t duQ'CCll lam chu t9a cuoc h9p.5. Chu t9a cli mot ho?c mot s6 nguai lam thu ky cuoc h9p.6. Chuang trinh va noi dung h9P phai duQ'cD(;lihoi d6ng c6 dong thong quatrong phien khai m:;tc.Chuang trinh phai xac dinh r6 va chi tiSt thO·igian d6i vaitung v~n dS trong noi dung chuang trinh h9p.7. Chu t9a co quySn hoan h9P cuoc h9P D(;lihOi d6ng c6 dong ngay ca trongtruang hQ'Pda co du s6 c6 dong dang ky dv h9P thea quy dinh dSn mot tho·jdiSm khac va t(;limot dia diSm do chu t9a quySt dinh rna khong c§n l~y y ki6ncua D:;tihoi nSu nh?n th~y r~ng (a) clk thimh vien tham dv khong th~ co ch6ng6i thu?n ti~n a dia di~m t6 chuc D:;tihoi, (b) cac phuong ti~n thong tin t(;lidiadi~m h9P khong bao dam cho cac c6 dong dv h9P tham gia, thao lu?n va bi~uquySt, (c) co nguai dVh9P can tra, gay r6i tr?t tv, co nguy co lam cho cuoc h9Pkhong duQ'c tiSn hanh mot cach cong b~ng va hQ'Pphap. Ngoai ra, Chu t9a d(;lihoi co thS hoan D(;lihoi khi co sv nh~t tri ho?c yeu c§u cua D(;lihoi d6ng c6 dongda co du s6 IUQ'ngd:;tibiSu dVh9P c§n thiSt. Thai gian hoan t6i da khong qua ba(03) ngay k~ tu ngay dv dinh khai m<;lcd(;lihoi. D(;lihoi h9P I(;lise chi xem xetcac cong vi~c Ie ra da duQ'cgiai quySt hQ'Pphap t(;liD<;lihoi bi tri hoan truac do.8. Truang hQ'Pchu t9a hoan ho?c t:;tmdung cuoc h9P D(;lihOi d6ng c6 dongtrai vai quy dinh t(;likhoan 7 DiSu nay, D(;lihoi d6ng c6 dong b~u mQt nguo'ikhac trong s6 nhfrng thanh vien tham dv d~ thay thS chu t9a di~u hanh cUQch9Pcho dSn lilc kSt thilc va hi~u Ivc cac bi~u quySt t<;licUQch9P do khong bi anhhuang.

18

9. Chu toa co quyen thuc hien cac bien phap c~n thiet va hop 1y dS di~u khiencuoc hQP Dai hoi d6ng c6 dong mot each hop l~, co tr~t tv, dung thea chuang trinhdflduoc thong qua va phan anh duoc mong muon cua da sf, nguoi du hQP·10. HQi d6ng quan tri co thS yeu c~u cac c6 dong hoac dai dien duoc uy quyentham du hop Dai hQidong c6 dong chiu S\I kiern tra hoac cac bien phap an ninh rnaHQid6ng quan tri cho la thich hop. Truong hop co c6 dong hoac dai dien duoc uyquyen khong chiu tuan thu nhirng quy dinh v~ kiem tra hoac cac bien phap an ninhneu tren, HQi dong quan tri sau khi xem xet mot each cAntrong co thS tu chf,i ho~ctr\lc xu~t c6 dong ho~c d~i di~n noi tren tham gia D~i hQi.11. HQid6ng qufm tri, sau khi dflxem xet mQtcach cAntrQng, co thS tiSn hanh cacbi9n phap duqc HQid6ng quan tri cho 1athich hqp dS:

a. Di~u chinh sf, nguai co m~t t~i dia diSmchinh hQpD~i hQid6ng c6 dong;b. Bao dam an toan cho mQinguoi co m~t t~i dia diSm do;c. T~o di~u ki~n cho c6 dong tham dV(ho~c tiSp t\lCtham dV)d~i hQi.HQi d6ng qufm tri co toan quy~n thay d6i nhung bi~n phap neu tren va ap

d\lng t~t ca cac bi~n phap nSu HQi d6ng qmln tri th~y c~n thiSt. Cac bi~n phap apd\lng co thS la c~p gi~y VaGclm ho~c su d\lng nhung hlnh thuc Iva chQnkhac.12. Trong truong hqp t~i cUQchQpD~i hQid6ng c6 dong co ap d\1ngcac bi~n phapneu tren, HQid6ng quan tri khi xac dinh dia diSm d~i hQico thS:

a. Thong bao r~ng d~i hQi se duqc tiSn hanh t~i dia diSm ghi trong thong baova chu tQad~i hQi se co m~t t~i do ("Dia diSm chinh cua d~i hQi");

b. B6 tri, t6 chuc dS nhung c6 dong ho~c d~i di~n duqc uy quy~n khong dVhQpduqc thea Di~u khm'mnay ho~c nhung nguai mu6n tham gia 6 dia diSm khacv6i Dia di~m chinh cua d~i hQico thS d6ng thai tham dv d~i hQi.

Thong bao v~ vi~c t6 chuc d~i hQi khong e~n neu chi tiSt nhfrng bi~n phap t6chuc thea Di~u khoan nay.13. Trong Di~u l~ nay (tru khi hoan canh yeu c~u khac), mQi c6 dong se duqc coila tham gia d~i hQi6 Dia diSm chinh cua d~i hQi.Di~u 21. Thong qua quy~t dinh eua D~i hQi dAng eBdong1. Tru truang hqp quy dinh t~i Khoan 2 cua Di~u 21, cac quySt dinh cua D~i hQid6ng c6 dong v~ cac v~n d~ sau day se duqc thong qua khi co tu 65% tr6 len t6ngsf, phiSu b~u cua cac c6 dong co quy~n biSu quySt co m~t trvc tiSp ho~c thong quad~i di~n duqc uy quy~n co m~t t~i D~i h<)id6ng c6 dong.

a. Thong qua bao cao tai chinh hang nam;b. KS ho~ch ph:it triSn ng~n va dai h~n cua cong ty;c. Bfli mi~n va thay thS thanh vien HQid6ng quan tri va Ban kiSm soat va phe

chuAnvi~e HQid6ng quan tri b6 nhi~m T6ng giam d6c.2. Cac quySt dinh eua D~i hQi d6ng c6 dong lien quan dSn vi~c sua d6i va b6sung Di~u l~, 10~ic6 phiSu va s6 luqng c6 phiSu duqc chao ban, vi~c t6 chuc l~ihay giai thS doanh nghi~p, quySt dinh d~u tu, giao dieh mua, ban tai san Cong tyho~c cac chi nhanh thvc hi~n co gia tri tu 35% tr6 len t6ng gia tri tai san eua Congty tinh thea BilOca.o tai chinh g~n nh~t duqe kiSm toan duqc thong qua khi co tu75% tr6 len t6ng sf, phiSu b~u cae e6 dong co quy~n biSu quYStco m~t trvc tiSpho~c thong qua d~i di~n duqc uy quy~n co m~t t~i D~i hQi d6ng c6 dong (trongtruang hqp t6 chuc hQPtrvc tiSp) ho~c it nh~t 75% t6ng sf, phiSu b~u eua cac c6dong co quy~n biSu quySt ch~p thu~n (df,i v6i truang hqp l~y Y kiSn c6 dong b~ngvan ban).

II

\.<~

19

3. Viec biSu quyet b~u thanh vien HQi d6ng quan tri va Ban kiem soar phaithuc hien thea phuang thirc b~u d6n phieu, thea do m6i c6 dong co t6ng s6phieu bieu quyet tuong irng voi tong s6 c6 phan sa hiru nhan voi s6 thanh vicnduoc b~u cua HQi dong quan tri hoac Ban kiem soat va c6 dong co quyen donh@thoac mdt ph~n tong s6 phieu b~u cua minh cho mot hoac mot s6 ung cirvien. Nguoi trung ctr thanh vien HQi d6ng quan tri hoac KiSm soat vien duocxac dinh thea s6 phieu b~u tinh til cao xuong thap, b~t d~u til irng cir vien co s6phieu b~u cao nhat cho d@nkhi du s6 thanh vien quy dinh t?i f)i~u l~ cong ty.Truang hgp co til 02 ung cu vien tra len d?t cling s6 phi@u b~u nhu nhau chothanh vien cu6i cling cua HQi d6ng quan tri ho?c Ban kiSm soat thi se ti@nhanhb~u l?i trong s6 cac Ung cu vien co s6 phi@u b~u ngang nhau ho?c 19a chQn theatieu chi quy ch@b~u cu ho?c f)i~u l~ cong ty.Di~u 22. Thim quy~n va th~ thu'c liy y ki~n c&dong b~ng van ban d~ thongqua quy~t dinh cua D~i hQi dAng c&dong

Th~rn quySn va thS thuc l~y y ki@n c6 dong b~ng van ban dS thong quaquy@t dinh cua f)?i hQi d6ng c6 dong dugc thllc hi~n thea quy dinh sau day:1. HQi d6ng quan tri co quy~n l~y y ki@n c6 dong b~ng van ban dS thong quaquySt dinh cua f)?i hQi d6ng c6 dong b~t cu' luc nao n@uxet th~y c~n thi@tvi Igiich cua cong ty, bao g6m ca cac v~n d~ dugc neu t?i khOan 2 f)i~u 15 f)i~u l~ nay.2. HQi d6ng quan trj phai chu~n bi phi@u l~y y ki@n, dg thao nghi quy@t cuaf)?i hQi d6ng c6 dong va cac tai li~u giai trinh dg thao nghi quy@t. Phi@u I~y yki@n kern thea dg thao nghi quy@t va tai li~u giai trinh phai dUQ"cgui b~ngphuang thuc bao dam d@ndugc dia chi lien h~ cua tUng c6 dong. HQi d6ng quantri phai dam bao gui, cong b6 tai li~u cho cac c6 dong trong mQt thai gian hQ"pIydS xem xet biSu quy@t va phai gui it nh~t muai (10) ngay truac ngay h@th?nnh~n phi@u l~y y [email protected]~c l~p danh sach c6 dong gui phi@u l~y y ki@nthllc hi~nthea quy dinh t?i diSm a khoan 2 f)i~u 18 f)i~u l~ nay. Yeu c~u va cach thuc gU'iphi@u l~y y kiSn va tai li~u kern thea thgc hi~n thea quy dinh t?i khoan 3 vakhoan 4 f)iSu 18 f)i~u l~ nay.

3. Phi@u l~y y kiSn phai co cac nQi dung chu y@usau day:

a. Ten, dia chi tnl sa chinh, s6 va ngay c~p Gi~y chu'ng nh~n dang kydoanh nghi~p, nai dang ky kinh doanh cua cong ty;

b. M\lc dich l~y y kiSn;

c. HQ, ten, dia chi thuang tru, qu6c tich, s6 The can cuac cong dan, Gi~ychung minh nhan dan, HQ chi@uho?c chung thgc ca nhan hgp phap khac cua c6dong la ca nhan; ten, ma s6 doanh nghi~p ho?c s6 quy@t dinh thanh I~p, dia chitr\l sa chinh cua c6 dong la t6 chuc ho?c hQ, ten, dia chi thuang tril, qu6c tich, s6The can cuac cong dan, Gi~y chung minh nhan dan, HQ chi@u ho?c chUng thgcca nhan hgp phap khac cua d?i di~n thea uy quy~n cua c6 dong la t6 chuc; s6IUQ"ngc6 ph~n cua tUng lo?i va s6 phi@u biSu quy@t cua c6 dong;

d. V~n d~ c~n l~y y ki@ndS thong qua quy@t dinh;

e. Phuang an biSu quy@t bao g6m tan thanh, khong tan thanh va khong coy ki@n;

f. Thai h?n phai gui v~ cong ty phi@u l~y y ki@nda dUQ"ctra lai;20

g. I-IQ, ten, chir ky cua Chu tich HQi d6ng quan tri va nguai dai dien theo

phap luat cua cong ty.4. Phi~u l§.yy kien da duoc tra loi phai co chir ky cua c6 dong la ca nhan, cuanguoi dai dien thea uy quyen hoac ngiroi dai dien thea phap luat cua c6 dong la

t6 chirc.Phieu 1§.yy kien giri vS cong ty phai diroc dung trong phong bi dan kin va

khong ai duoc quyen rno truce khi kiem phieu. Cac phieu 1§.yy ki~n gui vS congty sau thai han da xac dinh tai noi dung phi~u 1§.yy kien hoac da bi mo dSukhong hop l~.5. HQi d6ng quan tri kiem phieu va l~p bien bim kiSm phi~u duoi sv chUngki~n cua Ban kiSm soat ho~c cua c6 dong khong n~m giu chuc V\l quan 1y congty. Bien ban kiSm phi~u phai co cac nQi dung chu y~u sau day:

a. Ten, dia chi tr\l sa chinh, s6 va ngay c§.p Gi§.y chung nh~n dang kydoanh nghi~p, nai dang ky kinh doanh;

b. M\lc dich va cac v§.ndS c~n 1§.yy ki~n dS thong qua quy~t dinh;c. S6 c6 dong voi t6ng s6 phi~u biSu quy~t da tham gia biSu quy~t, trong

do phan bi~t s6 phi~u biSu quy~t hqp l~ va s6 biSu quy~t khong hqp 1~,kem theaph\! l\lc danh sach c6 dong tham gia biSu quy~t;

d. T6ng s6 phi~u tan thanh, khong tan thanh va khong co y ki~n d6i voitung v§.ndS;

e. Cac quy~t dinh da duQ'cthong qua;f. HQ, ten, chu ky cua Chu tich HQi d6ng quan tri, nguai d~i di~n thea

phap lu~t cua cong ty va cua nguai giam sat kiSm phi~u, nguai kiSm phi~u.Cac thanh vien HQi d6ng quan tri, nguai kiSm phi~u va nguai giam sat

kiSm phi~u phai lien d6i chiu trach nhi~m vS tinh trung thvc, chinh xac cua bienban kiSm phi~u; lien d6i chiu trach nhi~m vS cac thi~t h~i phat sinh tu cac quy~tdinh dUQ'cthong qua do kiSm phi~u khong trung thvc, khong chinh xac.6. Bien bim kiSm phi~u va nghi quy~t da dUQ'cthong qua phai duQ'c cong b6tren trang thong tin di~n tu cua Cong ty trong thai h~n hai muai b6n (24) gia vath\fChi~n cong b6 thong tin thea qui dinh cua phap lu~t ap d\lng d6i voi cong tyd~i chung.7. Phi~u l§.yy ki~n da dUQ'ctra lai, bien ban kiSm phi~u, toan van nghi quy~tda duQ'c thong qua va tai li~u co lien quan gui kem thea phi~u l§.yy ki~n dSuphai duQ'c lUll giu t~i tr\l sa chinh cua cong ty.8. Quy~t dinh dUQ'cthong qua thea hinh thuc l§.yy ki~n c6 dong b&ngvan banco gia tri nhu quy~t dinh dUQ'cthong qua t~i cUQchQp f)~i hQi d6ng c6 dong.Quy~t dinh cua f)~i hQi d6ng c6 dong duQ'c thong qua n~u duQ'c s6 c6 dong d~idi~n it nh~t 75% t6ng s6 phiSu biSu quySt tan thanh.Di~u 23. Bien ban hqp D~i hQi dBng cB dong

Nguai chu tri cUQchQp f)~i hQi d6ng c6 dong chiu trach nhi~m t6 chuc lUlltrll' cac bien ban hQp f)~i hQi d6ng c6 dong. Bien ban hQp f)~i hQi d6ng c6 dongcling v6i cac quy~t dinh da duQ'c thong qua t~i cUQchQP f)~i hQi d6ng c6 dongphai duQ'c cong b6 tren trang thong tin di~n tu cua Cong ty trong thai h~n hai

21

)'.)"

.1

,.')~

rmroi b6n (24) gio kS tir ngay cuoc h9P D:;J.ihQi d6ng c6 dong k~t thuc, Bien banhop D:;J.ihoi d6ng c6 dong duoc coi la bang clnrng xac thirc v~ nhirng cong viecda diroc ti~n hanh tai cuoc h9P D:;J.ihoi dong c6 dong tnr khi co y ki~n phan d6iv~ noi dung bien ban duoc dua ra thea dung thu t\1Cquy dinh trong vong muoi(10) ngay kS tir khi giri bien ban. Bien ban phai duoc l~p bang tieng Viet, co chirky xac nhan cua Chu toa dai hQi va Thu ky, va duoc l~p thea quy dinh cua LuatDoanh nghiep va tai Di~u l~ nay. Cac ban ghi chep, bien ban, s6 chir ky cua cacc6 dong du h9P va van ban uy quyen tham du phai duoc hru gift tai tru sa chinhcua Cong ty.

Di~u 24. Yeu efiu huy hi}quy~t djnh ella D~i hQi d6ng eB dong1. Trong thai h:;J.nchin muO'i (90) ngay, kS tu ngay nh~n duqc bien ban h9PD:;J.ihQi d6ng c6 dong ho~c bien ban k~t qua kiSm phi~u l~y y ki~n D:;J.ih9i d6ngc6 dong, c6 dong, nhom c6 dong quy dinh t:;J.ikhoan 3 Di~u 12 DiSu l~ nay, coquySn yeu c~u Toa an ho~c Tr9ng tai xem xet, huy bo quy~t dinh ho?c lTIQtph~nnQi dung quy~t dinh cua D:;J.ihQi d6ng c6 dong trong cac truang hqp sau day:

a. Trinh t\1'va thu t\1Ctri~u t~p h9P D:;J.ihQi d6ng c6 dong khong th\1'c hi~ndung thea quy dinh cua Lu~t Doanh nghi~p va DiSu l~ cong ty, tru trucmg hqpquy dinh t:;J.ikhoan 8 DiSu 18 DiSu l~ nay;

b. Trinh t\1'va thu t\1c ra quy~t dinh va nQi dung quy~t dinh vi ph:;J.lTIphaplu~t ho?c Di~u l~ cong ty.

2. Truang hqp co c6 dong, nhom c6 dong yeu c~u Toa an ho?c Tr9ng tai huybo quy~t dinh cua D:;J.ihQi d6ng c6 dong thea quy dinh t:;J.ikhoan 1 DiSu nay, thicac quy~t dinh do v~n co hi~u l\1'c thi hanh cho d~n khi Toa an, Tr9ng tai coquy~t dinh khac, tru truang hqp ap d\1ng bi~n phap kh~n c~p t:;J.mthai thea quy6tdinh cua cO' quan co th~m quySn.

3. Truang hqp quySt dinh cua D:;J.ihQi d6ng c6 dong bi huy bo thea quySt dinhcua Toa an ho?c Tr9ng tai, nguai tri~u t~p cUQch9P D:;J.ih9i d6ng c6 dong co th6xem xet t6 chuc l:;J.icUQc h9P D:;J.ihQi d6ng c6 dong trong vong ba muO'i (30)ngay, kS tu ngay Toa an ho?c Tr9ng tai ra quySt dinh huy boo Trinh t\1'thu t\1c t6chuc l:;J.icUQc h9P D:;J.ihQi d6ng c6 dong th\1'c hi~n nhu t6 chuc d:;J.ihQi l~n d~uvai cac di~u ki~n quy dinh t:;J.iDi~u l~ nay va phap lu~t hi~n hanh.

VII. HOI DONG QuAN TRlDi~u 25. Thanh phfin va nhi~m ky ella thanh vi en HQi d6ng quan trj1. S6 luqng thanh vien HQi d6ng quan tri it nh~t la nam (05) nguai va nhi~unhlit Ia muai mQt (11) nguai. Nhi~m ky cua HQi d6ng quan tri Ifl nam (05) nam.Nhi~m ky cua thflnh vien HQi d6ng quan tri khong qua nam (05) nam; thanh vienHQi d6ng quan tri co thS duqc b~u I:;J.ivai s6 nhi~m ky khong h:;J.nch~. T6ng s6thanh vien HQi d6ng quan tri dQc l~p phai chi~m it nh~t mQt ph~n ba (1/3) t6ngs6 thanh vien HQi d6ng quan trio2. Cac c6 dong nAm gift c6 ph~n co quySn biSu quy~t trong thai h:;J.nlien t1,lCitnhftt sau (06) thang co quy~n gQP sa quy~n biSu quySt cua tUng nguai l:;J.iv6inhau dS dS cu cac ung vien HQi d6ng quan trio C6 dong ho?c nhom c6 dong n~lTIgift tu 5% d~n du6i 10% t6ng s6 c6 ph~n co quySn biSu quy~t duqc d~ cu mQt

22

(01) irng vien; tir 10% dSn duoi 25% duoc dS cir t6i da hai (02) (rug vien; nr25% dSn duoi 35% duoc dS cir t6i da ba (03) (rug vien; tir 35% dSn diroi 51%duoc dS cir t6i da bon (04) irng vien; tir 51% dSn duoi 65% diroc dS cir t6i danam (05) irng vien; tir 65% dSn duoi 75% duoc dS cir t6i da sau (06) img vien;nr 75% tro len duoc dS cir du s6 irng vien tuong irng voi s6 thanh vien HQi dcngquan tri c~n b~u.3. Truong hQ'Ps6 hrong cac irng vien HQi d6ng quan tri thong qua dS cir vairng cir v~n khong du s6 hrong c~n thiet, HQi d6ng quan tri dirong nhiem co thSdS cu them ung cu vien ho~c t6 chuc dS cu theo mQt ca chS do cong ty quy dinh.Ca chS dS cu hay cach thuc HQi d6ng quan tri duang nhi~m dS cu (rug cu vienHQid6ng quan tIi phai duQ'ccong b6 r5 rang va phai duQ'CD?i hQi d6ng c6 dongthong qua tru6c khi tiSn hanh dS cu.Di~u 26. TieD ehu§n va di~u ki~n eua thanh vien HQi dAng qmin triThanh vien HQi d6ng quan tri phai dap (rug cac tieu chu§.nva diSu ki~n sau day:

a. Co trinh dQh9C v~n, co nang lvc kinh doanh va t6 chuc quan ly doanhnghi~p.

b. Co suc khoe, ph§.m ch~t d?o duc t6t, trung thvc, liem khiSt va co hiSubiSt phap lu~t.

c. Thanh vien HQi d6ng quan td khong nh~t thiSt phai la nguai n~m gifrc6 ph~n cua Cong ty.Di~u 27. Mi~n nhi~m, bai nhi~m va bB sung thanh vien HQi dAng quan tri1. Thanh vien H<)id6ng qwin tri se khong can tu cach thimh vien HQi d6ngquan tIi trong cac truang hQ'Psau:

a. Thanh vien do khong du tieu chu§.n va diSu ki~n lam thanh vien HQid6ng quan tri theo quy dinh cua Lu~t Doanh nghi~p ho~c bi lu~t phap c~mkh6ng duQ'clam thanh vien HQi d6ng quan tIi;

b. Thanh vien do gui dan b&ng van ban xin tiT chuc dSn tr\1 s6 chinh cuaCong ty;

c. Thanh vien do bi r6i lo?n tam th~n va thanh vien khac cua HQi d6ngqwin tri co nhfrng b&ng chung chuyen mon ch(rug to nguai do khong can nang1\IChanh vi;

d. Thanh vien do v~ng m~t khong tham dV cac cUQch9P cua HQi d6ngquan tIi lien t\1Ctrong vong sau (06) thang, va trong thai gian mly H9i d6ng quimtd khong cho phep thanh vien do v~ng m~t va da phan quySt r&ng chuc V\1cuanguai nay bi bo tr6ng, triTtruang hQ'Pb~t kha khang;

e. Thanh vien do bi bai nhi~m theo quySt dinh cua D?i hQi d6ng c6 dong.2. H<)id6ng quan tri co thS b6 nhi~m thanh vien H<)id6ng quan tri m6i t?mthai dS thay thS ch6 tr6ng phat sinh. Vi~c b~u m6i thanh vien HQi d6ng quan trithay th~ phai duQ'c S\I ch~p thu~n cua D?i h9i c6 dong g~n nh~t sau do. N~uthanh vien m6i duQ'cD?i h9i d6ng c6 dong ch~p thu~n b~u, vi~c b6 nhi~m thanhvien m6i do se duQ'c coi la co hi~u lvc vao ngay duQ'c HQi d6ng quan tri b6nhi~m. Nhi~m ky cua thanh vien H<)id6ng quan tIi m6i duQ'Ctinh tiT ngay vi~c

,.1

r

23

b6 nhiern co hieu luc d~n ngay k~t thuc nhiem ky cua Hoi dong quan trio Trongtnrong hop thanh vien moi khong duoc Dai hoi dong c6 dong chap thuan bau,moi quyet dinh cua Hoi dong quan tri cho d~n tnroc thai di~m dien ra Dai hoid6ng c6 dong co sir tham gia bi~u quyet cua thanh vien Hoi d6ng quan tri thayth~ v~n duoc coi Ia co hieu hrc.3. Viec b6 nhiem cac thanh vien Hoi d6ng quan tri phai duoc thong bao thcocac quy dinh cua phap lu~t vS chirng khoan va thi tnrong clurng khoan,Di~u 28. Quy~n han va nhiem vu cua HQi dBng quan trj1. Hoat dong kinh doanh va cac cong vi~c cua Cong ty phai chiu sv quan Iyho~c chi d?o thvc hi~n cua H(>id6ng quan trio H(>id6ng quan tri la ca quan cod~y du quySn h?n d~ thvc hi~n t:it ca cac quySn nhan danh Cong ty tru nhfrngth~m quySn thu(>cvS D?i h(>id6ng c6 dong.2. H(>id6ng quan tri co trach nhi~m giam sat T6ng giam d6c va cac can b(>quan Iy khac.3. QuySn va nghia V\lcua H(>id6ng quan tri do lu~t phap, DiSu I~, cac quy ch6n(>ib(>cua Cong ty va quy~t dinh cua D?i h(>id6ng c6 dong quy dinh. C\l th6,H(>id6ng quan tri co nhUng quySn h?n va nhi~m V\lsau:

a. Quy~t dinh k~ ho?ch phM tri~n san xu:it kinh doanh va ngan sach hangnam;

b. Xac dinh cae m\lc tieu ho?t d(>ng tren ca sa cac m\lc tieu chi~n luQ'cduQ'cD?i h(>id6ng c6 dong thong qua;

C. B6 nhi~m va bili nhi~m cac can b(>qmin Iy cong ty thea dS nghi cuaT6ng giam d6c va quy~t dinh muc luang cua hQ;

d. DS xu:it ca c:iu t6 chuc quan Iy cua Cong ty;e. Giai quy~t cac khi~u n?i cua Cong ty d6i vai can b(>quim Iy cling nhu

quy~t dinh Iva chQn d?i di~n cua Cong ty d~ giai quy~t cac v:in dS lien quan t6icac thu t\lCphap Iy ch6ng I?i can b(>quan Iy do;

f. DS xu:it cac lo?i c6 phi~u co th~ phM hanh va t6ng s6 c6 phi~u phMhanhtheo tung lo?i;

g. DS xu:it vi~c phM hanh trai phi~u, trai phi~u chuy~n d6i thanh c6 phi~uva cac chung quySn cho phep nguai sa huu mua c6 phi~u thea muc gia dinhtruac' ,

h. Quy~t dinh gia chao ban trai phi~u, c6 phi~u va cac chung khoan chuy6nd6i',

i. B6 nhi~m, mi~n nhi~m, cach chile T6ng giam d&c, can b9 quim 11" hoiftcnguoi d?i di~n cua Cong ty khi H9i d6ng quan tri cho r~ng do la vi IQ'iich t6icao cua Cong ty. Vi~c bili nhi~m neu tren khong duQ'c trai vai cac quySn theahqp d6ng cua nhUng nguoi bi bili nhi~m (n~u co);

j. DS xu:it muc c6 tuc hang nam va xac dinh muc c6 tuc t?m ung; t6 chtrcvi~c chi tra c6 tuc;

k. DS xu:it vi~c t6 chuc l?i ho~c giai th~ Cong ty;1. Sua d6i muc v&n c6 ph~n t?i Khoan 2 DiSu 6 sau khi Cong ty hoan t:it

24

cac dqt thay d6i v6n diroc Dai h9i d6ng c6 dong thong qua thea dung quy dinhcua phap luat.4. Nhimg v§.nd~ sau day phai duoc H9i d6ng quan tri phe chuan:

a. Thanh lap chi nhanh hoac cac van phong dai dien cua Cong ty;b. Thanh lap cac cong ty con cua Cong ty;c. Trong pham vi quy dinh tai khoan 2 Di~u 149 Luat Doanh nghiep va trir

tnrong hQ'Pquy dinh tai khoan 3 Dieu 162 Luat Doanh nghiep phai do Dai hQidong c6 dong phe chuan, H9i d6ng quan tri tuy tung thai diem quyet dinh viecthuc hien, sua d6i va huy bo cac hQ'Pd6ng IOn cua Cong ty (bao g6m cac hQ'Pdong mua, ban, sap nhap, thau tom cong ty va lien doanh);

d. Chi dinh va bai nhiem nhirng nguoi duoc Cong ty uy nhiem la dai dienthuong rnai va Lu~t su cua Cong ty;

e. Vi~c yay nQ'va vi~c th\l'c hi~n cac khoan thS ch§.p,bao dam, bao lanh vab6i thUOngcua Cong ty;

f. Vi~c gop v6n, mua c6 ph~n cua nhfrng cong ty khac duQ'c thanh l~p aVi~t Nam hay nuac ngoai ho?c ban c6 ph~n, v6n gop ma Cong ty d~u tu tC;licacCong ty khac vai gia tri duai 35% t6ng gia tri tai san duQ'cghi trong bao cao taichinh g~n nh§.t cua cong ty;

g. Vi~c dinh gia cac tai san gop vao Cong ty khong phai b~ng ti~n lienquan dSn vi~c phat hanh c6 phiSu ho?c trai phiSu cua Cong ty, bao g6m yang,quy~n su d\lng d§.t,quy~n sa huu tri tu~, cong ngh~ va bi quySt cong ngh~ va cactai san duQ'cphep gop v6n khac phu hQ'Pvai quy dinh cua phap lu~t va Di~u l~;

h. Vi~c cong ty mua ho?c thu h6i khong qua 10% m6i lOC;lic6 ph~n daduQ'Cchao ban trong muai hai (12) thang;

i. Cac v§.nd~ kinh doanh ho?c giao dich ma HQi d6ng quySt dinh c~n phaico S\l'ch§.pthu~n trong phC;lmvi quy~n hC;lnva trach nhi~m cua minh;

j. QuySt dinh muc gia mua ho?c thu h6i c6 ph~n cua Cong ty. D6i vai c6ph~n ph6 thong, gia mua lC;likhong duQ'c cao han gia thi truOng tC;lithai diSmmua l(;li,tru truang hgp mua l(;lic6 ph~n cua tUng c6 dong tuO'ng ung vai ty l~ c6ph~n cua h9 trong Cong ty. D6i vai c6 ph~n lOC;likhac, gia mua lC;lido HQi d6ngquan tri quySt dinh ho?c gia khac do Cong ty va c6 dong th6a thu~n;

k. Cac quy~n va nhi~m V\lkhac thea quy dinh cua phap lu~t, Di~u l~ congty va Nghi quySt cua DC;lih9i d6ng c6 dong.5. H9i d6ng quan tri phai bao cao DC;lihQi d6ng c6 dong v~ hOC;ltdQng cuaminh, C\lthS la v~ vi~c giam sat cua H9i d6ng quan tri d6i vai T6ng giam d6c vanhung can b9 quan ly khac trong nam tai chinh. TruOng hQ'PHQi d6ng quan trikhong trinh bao cao cho DC;lih9i d6ng c6 dong, bao cao tai chinh hang nam cuaCong ty se bi coi 1akhong co gia tri va chua duQ'cH9i d6ng quan tri thong qua.6. Tru khi lu~t phap va Di~u 1~quy dinh khac, HQi d6ng quan tri co thS uyquy~n cho nhan vien c§.p duai va cac can b9 quan 1y dC;lidi~n xu 1y cong vi~cthay m?t cho Cong ty.7. Thanh vien H9i d6ng quan tri (khong tinh cac dC;lidi~n duQ'cuy quy~n thaythS) duQ'cnh~n thu lao cho cong vi~c cua minh duai tu cach 1a thanh vien H9i

25

'11;,.,

c

.).j

"';

dong quan trio T6ng rmrc thu lao cho H9i d6ng quan tri se do Dai hoi dong c6dong quyet dinh, Khoan thu lao nay se duoc chia cho cac thanh vien H9i dongquan tri thea thoa thuan trong H9i dong quan tri hoac chia d~u trong tnrong hopkhong thea thuan duoc.

8. T6ng sf> ti~n tra cho tirng thanh vien H9i d6ng quan tri bao g6m thu lao, chiphi, hoa hong, quyen mua c6 phan va cac loi ich khac duoc huang nr Cong ty,cong ty con, cong ty lien kSt cua Cong ty va cac cong ty khac rna thanh vien H9id6ng quan tri la dai dien phdn vf>ngop phai duoc cdng b6 chi tiSt trong bao caothirong nien cua Cong ty.9. Thanh vien HQi dong quan tri n~m gitr chirc Vl,1dj~u hanh (bao g6m ca chll'CVl,1Chu tich ho~c Pho Chu tich), ho~c thanh vien HQi d6ng quan tri lam vi~c t~icac tiSu ban cua HQi d6ng quan tri, ho~c thvc hi~n nhung cong vi~c khac 111athea quan diSm cua HQi d6ng quan tri la n~m ngoai ph~m vi nhi~m Vl,lthongthuOng cua mQt thanh vien HQi d6ng quan tri, co thS duqc tra them ti~n thu laodu6i d~ng mQt khoan ti~n cong tn.)fi goi thea tung l~n, luang, hoa h6ng, ph~ntram lqi nhu?n, ho~c du6i hinh thuc khac thea quySt dinh cua HQi d6ng quan trio10. Thanh vien HQi d6ng quan tri co quy~n duQ'cthanh toan t~t ca cac chi phi dil~i, an, a va cac khoan chi phi hQ'Ply khac ma h9 da:phai chi tra khi thvc hi¢ntrach nhi~m thanh vien HQi d6ng quan tri cua minh, bao g6m ca cac chi phi phatsinh trong vi~c t6i tham dv cac CU9Ch9P cua D~i hQi d6ng c6 dong, H9i d6ngquan tri, ho~c cac tiSu ban cua HQi d6ng quan trio11. Thanh vien HQi d6ng quan tri co quy~n yeu c~u T6ng giam d6c, Pho T6nggiam df>c,can bQ quan ly cac dan vi trong cong ty cung c~p cac thong tin, taili~u v~ tinh hinh tai chinh, ho~t dQng kinh doanh cua c6ng ty va cua cac dun vitrong cong ty. Nguai quan ly duqc yeu c~u phai cung c~p kip thai, d~y du vachinh xac cac thong tin, tai li~u thea yeu c~u cua thanh vien HQi d6ng quan triva dam bao cac quy dinh hi~n hanh v~ bao m?t thong tin cua Cong ty.Di~u 29. Chu ttch, Ph6 Chu ttch HQi d6ng quan tri1. HQi d6ng quan tri se Iva ch9n trong sf> cac thanh vien cua minh dS b~u Chiltich HQi d6ng quan trio Tru khi D~i hQi d6ng c6 dong co quySt dinh khac, Chiltich hQi d6ng quan tri se kh6ng kiem chuc T6ng giam df>ccua Cong ty. Chu tichHQi d6ng quan tri kiem nhi~m chuc T6ng giam d6c phai duqc phe chu~n hangnam t~i cUQCh9P f)~i hQi d6ng c6 dong.2. Chu tich HQi d6ng quan tri co trach nhi~m tri~u t?P va chu t9a cUQch9P D~ihQi d6ng c6 dong va cac cUQch9P cua HQi d6ng quan tri, d6ng thai co nhu'ngquy~n va trach nhi~m khac quy dinh t~i f)i~u 1~nay va Lu?t Doanh nghi~p. PhoChu tich co d.c quySn va nghTaVl,1nhU Chu tich trong truOng hQ'Pduqc Chu tichuy quy~n nhung chi trong truang hqp Chu tich da:thong bao cho HQi d6ng quantri r~ng minh v~ng m~t ho~c phai v~ng m~t vi nhung ly do b~t kha khang hoi;km~t kha nang thvc hi~n nhi~m Vl,1cua minh. Trong truang hqp neu tren Chil tichkhong chi dinh Pho Chli tich hanh dQng nhu V?y, cac thanh vien con l~i cua I-IQid6ng quan tri se chi dinh Pho Chu tich. Truang hQ'Pca Chu tich va Pho Chu ticht~m thai khong thS thvc hi~n nhi~m Vl,1cua h9 vi ly do nao do, HQi d6ng quan trico thS b6 nhi~m mQt nguai khac trong sf> h9 dS thvc hi~n nhi~m Vl,1cua Chil tich

26

thea nguyen t~c da s6 qua ban.3. Chu tich HQi d6ng quan tri phai co trach nhiem dam bao viec HQi dongquan tri gui bao cao tai chinh hang nam, bao cao hoat dong cua cong ty, bao caokiem toan va bao cao kiem tra cua HQi d6ng quan tri cho cac c6 dong tai cuochop Dai hoi dong c6 dong.4. Truong hop ca Chu tich va Pho Chu tich HQi d6ng quan tri tir chirc hoac bibai mien, HQi dong quan tri phai b~u ngiroi thay th@trong thai han rmroi (10)ngay, kS tir ngay tir chirc hoac bi bili mien.Di~u 30. Cac eUQe hop ella HQi dAng quan tr]1. Truong hop HQi dong quan tri b~u Chu tich thi cuoc hQP d~u tien cuanhi~m ky HQi d6ng quan tri dS b~u Chu tich va ra cac quy@tdinh khac thuQcth~m quySn phai dugc ti@nhanh trong thai h~n bay (07) ngay lam vi~c, kS tungay k@tthuc b~u cu HQi d6ng quan tri nhi~m ky do. CU9ChQP nay do thanhvien co s6 phi@ub~u cao nh~t tri~u t~p. Truang hgp co nhiSu han mQt (01) thanhvien co s6 phi@ub~u cao nh~t va ngang nhau thi cac thanh vien b~u thea nguyent~c da s6 mQt (01) nguai trong s6 hQtri~u t~p hQpHQi d6ng quan trio2. Cac cUQchQp thuang kyoChu tich HQi d6ng quan tri phai tri~u t~p cac cUQchQpHQi d6ng quan tr1, l~p chuang trinh nghi S\l',xac dinh thai gian va dia diSmhQP.Chu tich co thS tri~u t~p hQp b~t ky khi nao th~y c~n thi@t,nhung it nh~t lam6i quy phai hQpmQt (01) l~n.3. Cac cUQchQp b~t thuang. Chu tich phai tri~u t~p hQp HQi d6ng quan tri,khong dugc tri hoiln n@ukhong co ly do chinh dang, khi mQt trong s6 cac d6itugng du6i day dS nghi b~ng van ban trinh bay m\lc dich cUQchQp va cac v~n dSc~n ban:

a. T6ng giam d6c ho~c it nh~t nam (05) can bQquan ly;b. it nh~t hai (02) thanh vien HQi d6ng quan tri;C. Chu tich HQi d6ng quan tri;d. Da s6 thanh vien Ban kiSm soM;e. it nh~t 01 thanh vien HQi d6ng quan tri dQCl~p.

4. Cac cUQchQp HQi d6ng quan tri neu t~i Khoan 3 DiSu nay phai dugc ti@nhanh trong thai h~n bay (07) ngay lam vi~c, k~ tu ngay nh~n dugc dS xu~t hQp.Truang hgp Chu tich HQi d6ng quan tri khong ch~p nh~n tri~u t~p hQp thea dSnghi thi Chu tich phai chiu trach nhi~m vS nhung thi~t h~i xay ra d6i v6i Congty; nhung nguai dS nghi t6 chuc cUQchQp co quySn thay th@HQi d6ng quan tritri~u t~p hQPHQi d6ng quan trio5. Truang hgp co yeu c~u cua kiSm toan vien dQc l~p, Chu tich HQi d6ng quantri phai tri~u t~p hQpHQi d6ng quan tri dS ban vS bao cao ki~m toan va tinh hinhCong ty.6. Chu tich HQi d6ng quan tri ho~c nguai tri~u t~p gui thong bao mai hQp vacac tai li~u kern thea d@ncac Ki~m soM vien nhu d6i v6i cac thanh vien HQid6ng quan trio Ki~m soM vien co quySn d\l' cac cUQchQP cua HQi d6ng quan tri;co quySn thao lu~n nhung khong dugc bi~u [email protected]. Dta di~m hQP. Cac cUQchQp HQi d6ng quan tri se dugc ti@nhanh a dia chi

27

~I

,,.1

.·.1;

da: dang ky cua Cong ty hcac nhfrng dia chi khac (]Viet Nam hoac (]nucc ngoaithea quyet dinh cua Chu tich Hoi d6ng quan tri va duoc su nhat tri cua Hoi dongquan trio8. Thong bao va chuang trinh hQP. Thong baa hQP Hoi d6ng quan tri phaiduoc giri tnroc cho cac thanh vien HQi d6ng quan tri cham nh~t nam (05) ngaylam viec tnroc ngay t6 chirc hQP, cac thanh vien Hoi d6ng quan tri co th~ tir choithong bao moi hQP bang van ban va viec tir choi nay co th~ co hieu 19c h6i t6.Thong bao hQPHoi d6ng quan tri phai duoc lam bang van ban tieng Viet va phaixac dinh cu th~ chuang trinh, thai gian, dia diem hQP, kern thea nhirng tai li~uc~n thiet vS nhung v~n dS se duQ'c ban b?c va bi~u quy€t t?i cu(>chQp va cacphi€u b~u cho nhung thanh vien H(>id6ng quan tri khong th~ dg hQP.

Thong bao mai hQP duQ'cgui b~ng buu di~n, fax, thu di~n tu ho~c phuO'ngti~n khac, nhung phai bao dam d€n duQ'c dia chi cua ttmg thanh vien HQi d6ngquan tri duQ'cdang ky t?i cong ty.9. Cac cu(>chQP cua H(>id6ng quan tri l~n thu nh~t chi duQ'c ti€n hanh khi coit nh~t ba ph~n tu (3/4) s6 thanh vien H(>id6ng quan tri co rn~t tn!c tiSp ho~cthong qua nguai d?i di~n (nguai duQ'cuy quySn).

Truang hQ'Pkhong du s6 thanh vien dg hQP thea quy dinh, cUQchQPphaidUQ'ctri~u t?P l?i trong thai h?n bay (07) ngay k~ tu ngay dv dinh hQp l~n thunh~t. Cu(>chQP tri~u t?P l?i duQ'c tiSn hanh nSu co han rn(>tnua (112) s6 thanhvien H(>id6ng quan tri dv hQp.10. BiSu quy€t:

a. Thanh vien H(>id6ng quan tri duQ'ccoi la tharn dv va bi~u quy€t t?i cu(>chQp trong truang hQ'P:Tharn dg va bi~u quy€t trvc tiSp t?i cu(>chQP; uy quy6ncho nguai khac d€n dV hQp n€u duQ'cda s6 thanh vien H(>id6ng quan tri con l?ich~p thu?n; tharn dv va biSu quy€t thong qua h(>inghi trvc tuYSnho~c hinh thil'ctuO'ng tv khac thea khoan 13 DiSu nay; gui phi€u bi~u quy€t d€n cu(>chQp thongqua thu, fax, thu di~n tU.

b. Tru quy dinh t?i diSrn c khoan 10 DiSu nay, rn6i thanh vien H(>id6ngquan tri ho~c nguai duQ'cuy quySn trvc ti€p co rn~t v&i tu cach ca nhan t?i cu(>chQp H(>i d6ng quan tri se co rnQt (01) phiSu biSu quySt; Truang hQ'PgU'iphi~ubiSu quy€t d€n cu(>chQP thong qua thu, phi€u bi~u quy€t phai dVng trong phongbi kin va phai duQ'c chuySn d€n Chu tich H(>id6ng quan tri ch?m nh~t m(>t(01)gia tru&c khi khai rn?c. PhiSu biSu quy€t chi duQ'Crna truac sv chung kiSn cuat~t ca nhung nguai dVhQP.

c. Thanh vien H(>id6ng quan tri khong duQ'c biSu quy€t vS cac hQ'pd6ng,cac giao dich ho~c d~ xu~t rna thanh vien do ho~c nguo'i lien quan tai thanh viendo co IQ'iich va IQ'ifch do mau thu~n ho~c co thS mau thu~n vai IQ'iich cua Congty. M(>tthanh vien H(>id6ng quan tri se khong duQ'c tinh VaGs6 IUQ'ngd?i bi6ut6i thiSu c~n thi€t co rn~t dS co thS t6 chuc rn(>tcUQchQP H(>id6ng quan tri v~nhfrng quy€t dinh rna thanh vien do khong co quy~n biSu quy€t.

d. Theo quy dinh t?i diSrn e khoan 10 DiSu nay, khi co v~n dS phM sinhtrong mQt cu(>c hQp cua H(>i d6ng quan tri lien quan d€n muc dQ IQ'iich cuathanh vien H(>i d6ng quan tri ho~c lien quan d€n quy~n biSu quySt m(>tthanh

28

vien 111anhirng van d~ do khong duoc giai quyet bang S\I tu nguyen tir bo quyenbieu quyet cua thanh vien HQi d6ng quan tri do, nhimg v~n d~ phat sinh do sedU<,JCchuyen toi chu toa cuoc hop va phan quyet cua chu toa lien quan dSn t~t cacac thanh vien HQi d6ng quan tri khac se co gia tri la quyet dinh cuoi cung, trirtnrong hop tinh ch~t hoac pham vi loi ich cua thanh vien HQi dong quan tri lienquan chua diroc cong b6 111Qteach thich dang.

e. Thanh vien HQi d6ng quan tri huang loi tir mot hop dang duoc quy dinhtai diem a va diem b khoan 4 Dieu 38 cua f)i~u l~ nay se duoc coi la co loi ichdang kS trong hop d6ng do.11. Cong khai lqi ich. Thanh vien HQi d6ng quan tri tr\Ic tiSp ho~c gian tiSpduqc huang lqi tu mQt hqp d6ng ho~c giao dich da duqc ky kSt ho~c dang d\IkiSn ky kSt v6i Cong ty va biSt la minh co lqi ich trong do, se phai cong khaiban ch~t, nQi dung cua quy~n lqi do trong cUQchQp ma HQi d6ng quan tri Iandau tien xem xet v~n d~ ky kSt hqp d6ng ho~c giao dich nay. Ho~c thanh viennay co thS cong khai di~u do tc;ticUQchQp dau tien cua HQi d6ng quan tri duqc t6chuc sau khi thanh vien nay biSt r~ng minh co lqi ich ho~c se co lqi ich tronggiao dich ho~c hqp d6ng lien quan.12. BiSu quySt da s6. HQi d6ng quan tri thong qua cac nghi quySt va ra quyStdinh b~ng cach tuan theo y kiSn tan thanh cua da s6 thanh vien HQi d6ng quantd co m~t (tren 50%), tru truang hqp quy dinh t~i diSm c khoan 3 va khoan 7Di~u 33 Di~u l~ nay. Truong hqp s6 phiSu tan thanh va phan d6i ngang b~ngnhau, la phiSu cua Chu tich se la la phiSu quySt dinh.13. HQP tren di~n thoc;tiho~c cac hinh thuc khac. CUQchQp cua HQi d6ng quantd co thS t6 chuc theo hinh thuc nghi S\Igifra cac thanh vien cua HQi d6ng quantri khi t~t ca ho~c mQt s6 thanh vien dang a nhilng dia diSm khac nhau v6i di~uki~n la m6i thanh vien tham gia hQp d~u co thS:

a. Nghe tung thanh vien HQi d6ng quan tri khac cling tham gia phM biSutrong cUQchQp;

b. NSu mu6n, nguai do co thS phat biSu v6i t~t ca cac thanh vien tham d\Ikhac mQt cach d6ng thai.

Vi~c trao d6i gifra cac thanh vien co thS th\Ic hi~n mQt cach tf\Ic tiSp quadi~n thoc;tiho~c b~ng phuong ti~n lien lc;tcthong tin khac (kS ca vi~c su d\lngphuong ti~n nay diSn ra vao thai diSm thong qua f)i~u l~ hay sau nay) ho~c lakSt hqp t~t ca nhfrng phuong thuc nay. Theo Di~u l~ nay, thanh vien HQi d6ngquan tri tham gia cUQChQp nhu v~y duqc coi la "co m~t" tc;ticUQchQp do. DiadiSm cUQchQp duqc t6 chuc theo quy dinh nay la dia diSm ma nhom thanh vienI-IQid6ng quan td dong nh~t t~p hqp lc;ti,ho~c nSu khong co mQt nhom nhu v~y,la dia diS111ma Chu to~ cUQchQphi~n di~n.

Cac quySt dinh duqc thong qua trong mQt cUQchQp qua di~n thoc;tiduqc t6chilc va tiSn hanh mQt cach hqp thilc se co hi~u l\Ic ngay khi kSt thuc cUQchQpnhung phai dm;rc kh&ng dinh b~ng cac chfr ky trong bien ban cua t~t ca thanhvien HQi d6ng quan tri tham d\I cUQChQpnay.14. Nghi quySt theo hinh thuc l~y y kiSn b~ng van ban duqc thong qua tren cosa y kiSn tan thanh cua da s6 thanh vien HQi d6ng quan tri co quy~n biSu quySt.

29

\,

Nghi quyet nay co hieu hrc va gia tri nhtr nghi quyet diroc cac thanh vien H0id6ng quan tri thong qua tai cuoc h9P duoc trieu t?P va t6 chirc thea thong I~.15. Chu tich H0i d6ng quan tri co trach nhiem chuyen bien ban h9P H0i dongquan tri cho cac thanh vien va bien ban do la bang chirng xac thuc v~ cong viceda duoc tiSn hanh trong cac cuoc h9P do tnr khi co y kien phan d6i v~ n0i dungbien ban trong thai han muoi (l0) ngay k~ tir khi chuyen di. Bien ban h9P H0id6ng quan tri duoc l?p bang tieng Viet va phai co chtr ky cua t~t ca cac thanhvien H0i d6ng quan tri tham du cuoc h9P hoac Bien ban diroc l?p thanh nhi~uban va m6i bien ban co chfr ky cua it nh~t m0t (01) thanh vien H0i d6ng quan tr!(d6i vai truang hgp l~y Y kiSn H0i d6ng quan tri b~ng van ban).16. Cac ti~u ban cua H0i d6ng quan trio H0i d6ng quan tri co th~ thanh l?p vauy quy~n hanh d0ng cho cac ti~u ban trvc thu0c. Thanh vien cua ti~u ban co th6g6m m0t ho?c nhi~u thanh vien cua H0i d6ng quan tri va m0t ho?c nhi~u thanhvien ben ngoai thea quySt dinh cua H0i d6ng quan trioTrong qua trinh thvc hi~nquy~n hc;tndugc uy thac, cac ti~u ban phai tuan thu cac quy dinh ma H0i d6ngquan tri d~ ra. Cac quy dinh nay co th~ di~u chinh ho?c cho phep kSt nc;tpthemnhfrng nguai khong phai la thanh vien H0i d6ng qufm tri vao cac ti~u ban neutren va cho phep nguai do dugc quy~n bi~u quySt vai tu cach thanh vien cuati~u ban nhung (a) phai dam bao s6 lugng thanh vien ben ngoai it han m0t nu·at6ng s6 thanh vien cua ti~u ban va (b) nghi quySt cua cac ti~u ban chi co hi~u It,rckhi co da s6 thanh vien tham dv va bi~u quySt tc;tiphien h9P cua ti~u ban Iathanh vien H0i d6ng quan trio Truang hgp Cong ty khong thanh l?p ti~u ban thiH0i d6ng quan tri cu thanh vien d0c l?p H0i d6ng quan tri phl,l trach rieng v6v~n d~ luang thuOng, nhan sv, va v~n d~ khac thea quySt dinh cua H0i d6ngquan trio

17. Gia tri phap ly cua hanh d0ng. Cac hanh d0ng thvc thi quySt dinh cua H0id6ng quan tri, ho?c cua ti~u ban trvc thu0c H0i d6ng quan tri, ho?c cua nguo·i cotu cach thanh vien ti~u ban H0i d6ng quan tri se dugc coi la co gia tri phap I;' 1<6ca trong trong truang hgp vi~c b~u, chi dinh thanh vien cua ti~u ban ho?c H0id6ng quan tri co th~ co sai sot.

VIII. TONG GrAM DOC, CAN BO QUAN LY KHAc vA THU KYCONGTY

Di~u 31. TB chu'c bQ may quan IfCong ty se ban hanh m0t h~ th6ng quan 1;' ma thea do b0 may quan 1;' sc

chiu trach nhi~m va n~m duai sv lanh dc;tocua H0i d6ng quan trio Cong ty com0t (01) T6ng giam d6c, m0t s6 Pho T6ng giam d6c va m0t (01) KS toan trucmgdo H0i d6ng quan tri b6 nhi~m. Vi~c b6 nhi~m, mi~n nhi~m, bai nhi~m cac chtl"Cdanh neu tren phai thvc hi~n b~ng nghi quySt H0i d6ng quan tri dugc thong quam0t cach hgp thuc.Di~u 32. Can bQ quan If1. Theo d~ nghi cua T6ng giam d6c va dugc sv ch~p thu?n cua H0i d6ng quantr1,Cong ty dugc su dl,lngs6 lugng va loc;tican b0 quan 1;' c~n thiSt ho?c phil h9Pvai ca c~u va thong 1~quan ly cong ty do H0i d6ng quan tri d~ xu~t tuy tung

30

thai diem. Can b<)quan ly phai c6 sir mftn can cftn thiSt dS cac hoat dong va t6chirc cua Cong ty dat duoc cac muc tieu dS ra.2. Mire luang, tiSn thu lao, loi ich va cac diSu khoan khac trong hop d6ng laodong d6i voi T6ng giam d6c se do Hoi d6ng quan tri quyet dinh va hop d6ng voinhirng can b<)quan ly khac se do Hoi d6ng quan tri quyet dinh sau khi thamkhao y kiSn cua Tong giam d6c.Di~u 33. B6 nhiem, mi~n nhiem, nhiem vu va quy~n han ella T6ng giam dBe1. B6 nhiem. Hoi d6ng quan tri se b6 nhiem mot thanh vien trong Hoi d6ngquan tri hoac met nguoi khac lam T6ng giam d6c va se ky hgp d6ng quy dinhmuc luang, thli lao, 19i ich va cac diSu khoan khac lien quan dSn vi~c tuySnd\lng. Thong tin vS muc luang, trg c~p, quySn lqi cua T6ng giam d6c phai dugcbao cao trong cu9c hQP D~i h<)id6ng c6 dong thuang nien va dugc neu trongbao cao thuang nien cua Cong ty.2. T6ng giam d6c la nguai diSu hanh cong vi~c kinh doanh h~ng ngay cua congty, chiu S\fgiam sat cua H<)id6ng quan tri, chiu trach nhi~m truac H<)id6ng quantri va truac phap lu~t vS vi~c th\fc hi~n cac quySn va nghia V\l dugc giao.3. Tieu chu~n va diSu ki~n cua T6ng giam d6c:

a. C6 du nang l\fc hanh vi dan S\f va khong thu<)c d6i tugng khong dugcquan ly doanh nghi~p thea quy dinh t~i khoan 2 DiSu 18 Lu~t Doanh nghi~p;

b. C6 trinh d9 quan ly kinh doanh thu<)c cac nganh kinh tS k5' thu~t, c6 itnh~t bay (07) nam cong tac trong nganh nghS kinh doanh cua Cong ty, c6 dukiSn thuc va kinh nghi~m quan ly Cong ty, hiSu biSt phap lu~t.

c. T6ng giam d6c c6 thS la nguai lao d<)ng t~i Cong ty ho~c thue ngoai,nhung truac hSt chQn va b6 nhi~m trong c6 dong va phai dugc it nh~t hai phftnba (2/3) thanh vien H<)id6ng quan tri nh~t tri tan thanh. Trong truang hgp thueT6ng giam d6c thi Chu tich H<)id6ng quan tri thay m~t H<)id6ng quan tri tr\fctiSp ky hgp d6ng thue T6ng giam d6c.4. Nhi~m kyo Theo khoan 1 DiSu 29 cua DiSu l~ nay, T6ng giam d6c c6 thSkiem nhi~m chuc V\lChu tich H9i d6ng quan tri nSu dugc phe chu~n hang namt~i cu<)chQpD~i h<)id6ng c6 dong thuang nien. Nhi~m ky cua T6ng giam d6c la05 (nam) nam tru khi H<)id6ng quan tri c6 quy dinh khac va c6 thS dugc tai b6nhi~m. Vi~c b6 nhi~m co thS hSt hi~u l\fc din cu van cac quy dinh t~i hgp d6nglao d9ng.5. QuySn h~n va nhi~m V\l.T6ng giam d6c c6 nhfrng quySn h~n va trach nhi~m sau:

a. Th\fc hi~n cac nghi quySt cua H9i d6ng quan tri va f)~i h<)i d6ng c6dong, kS ho~ch kinh doanh va kS ho~ch dftu tu cua Cong ty dii duqc H<)id6ngquan tri va f)~i hQi d6ng c6 dong thong qua;

b. Di@uhanh va quySt dinh t~t ca cac v~n dS lien quan dSn ho~t d9ng kinhdoanh h~ng ngay cua Cong ty rna khong cftn phai c6 nghi quySt cua HQi d6ngquan tri tru cac v~n dS thuQc th~m quySn cua H<)id6ng quan tri va f)~i h<)id6ngc6 dong; Thay m~t Cong ty ky kSt cac hgp d6ng dS triSn khai cac ho~t d9ng kinhdoanh, bao g6m cac hQp d6ng ph\lC V\lho~t d9ng kinh doanh thuang nh~t, cac

31

-----------

hQ'Pd6ng, giao dich da duoc D(;1ihQi dong c6 dong, HQi d6ng quan tri phe dUY9t,cac hQ'Pd6ng, giao dich khac thuoc tham quyen cua T6ng giam d6c thea quydinh cua phap luat va DiSu I~ Cong ty; T6 chirc va dieu hanh hoat dong san xuatkinh doanh thirong nhat cua Cong ty thea nhtrng thong 19quan Iy t6t nhat;

c. KiSn nghi s6 hrong va cac 10(;1ican bQ quan ly rna cong ty c~n thue d6HQi d6ng quan tri b6 nhiem hoac mi~n nhiem khi c~n thiet nham ap dung cachoat dong cling nhu cac co c~u quan Iy t6t do HQi d6ng quan tri dS xu~t, va tuv~n dS HQi d6ng quan tri quyet dinh rmrc luang, thu lao, cac Iqi ich va cac di~ukhoan khac cua hQ'Pd6ng lao dQng cua can bQquan Iy;

d. Tham khao y kiSn cua HQi d6ng quan tri dS quySt dinh s6 luqng nguc)'ilao dQng, mirc luang, trq d.p, Iqi ich, vi~c b6 nhi~m, mi~n nhi~m va cac di~ukhoan khac lien quan dSn hQ'Pd6ng lao dQng cua hQ;

e. Vao ngay 31 thang 10 hang nam, T6ng giam d6c phai trinh HQi d6ngquan tri phe chu~n kS hO(;1chkinh doanh chi tiSt cho nam tai chinh tiSp thea trenca sa dap irng cac yeu c~u cua ngan sach phil hQ'Pcling nhu kS hO(;1chtai chinhnam;

f. Thvc thi kS hO(;1chkinh doanh hang nam duqc D(;1ihQi d6ng c6 dong vaHQi d6ng quan tri thong qua;

g. DS xu~t nhung bi~n phap nang cao hO(;1tdQng va quan Iy cua Cong ty;h. Chu~n bi cac ban dv toan dai h(;1n,hang nam va hang thang cua Cong ty

(sau day gQi la ban dv toan) ph1,lCV1,l hO(;1tdQng quan Iy dai h(;1n,hang nam vahang thang cua Cong ty thea kS hO(;1chkinh doanh. Ban dv toan hang nam (baog6m ca ban can d6i kS toan, bao cao hO(;1tdQng san xu~t kinh doanh va bao caoluu chuySn tiSn t~ dv kiSn) cho tung nam tai chinh se phai duqc trinh dS HQid6ng quan tri thong qua va phai bao g6m nhung thong tin quy dinh t(;1icac quychS cua Cong ty;

i. Thvc hi~n t~t ca d.c hO(;1tdQng khac thea quy dinh cua DiSu 19nay vacac quy chS cua Cong ty, cac nghi quySt cua HQi d6ng quan tri, hQP d6ng laodQng cua T6ng giam d6c va phap lu~t.6. Bao cao len HQi d6ng quan tri va cac c6 dong: T6ng giam d6c chiu trachnhi~m truac HQi d6ng quan tri va D(;1ihQi d6ng c6 dong vS vi~c thvc hi~n nhi9mv1,lva quySn h(;1nduqc giao va phai bao cao cac ca quan nay khi duqc yeu c~u.7. Bai nhi~m. HQi d6ng quan tri co thS bai nhi~m T6ng giam d6c khi co tll' haiph~n ba (2/3) thanh vien HQi d6ng quan tri tra len biSu quySt tan thanh (trongtrucmg hQ'Pnay khong tinh biSu quySt cua T6ng giam d6c) va b6 nhi9m mQtT6ng giam d6c mcri thay thS. T6ng giam d6c bi bai nhi9m co quySn phim d6ivi9Cbai nhi9m nay t(;1icUQchQpD(;1ihQi d6ng c6 dong tiSp thea g~n nh~t.Di~u 34. Thu ky Cong ty1. HQi d6ng quan tri se chi dinh mQt (01) ho~c nhiSu nguai lam Thu ky Congty vai nhi9m ky va nhfrng diSu khoan thea quySt dinh cua HQi d6ng quan trioHQid6ng quan tri co thS bai nhi9m Thu ky Cong ty Iffiic~n nhung Iffiong trai v6i cac 'quy dinh phap lu~t hi~n hanh vS lao dQng. HQi d6ng quan tri cung co thS b6nhi9m mQt hay nhiSu Trq ly Thu ky Cong ty tily tUng tho'i diSm. Thu ky Cong typhai la nguai co hiSu biSt vS phap lu~t, khong duqc d6ng tho'i lam vi9Ccho cong

32

ty kiem toan dang thuc hien kiem toan cac bao cao tai chinh cua Cong ty.2. Vai tro va nhiem vu cua Thir ky Cong ty bao gam:

a. Chuan bi cac cuoc hop cua HQi dang quan tri, Ban kiem soat va Dai hQidang c6 dong thea yeu c~u cua Chu tich HQi dang quan tri hoac Ban kiem soat;

b. Lam bien ban cac cuoc hop;c. Tir v~n v~ thu tuc cua cac cuoc hQP;d. Tham du cac cuoc hop;e. Dam bao cac nghi quyet cua HQi dang quan tri phil hop voi phap luat;f. Cung c~p cac thong tin tai chinh, ban sao bien ban hQPHQi dang quan

tri va cac thong tin khac cho thanh vien cua HQi dang quan tri va Ban kiem scat.3. Thu ky Cong ty co trach nhiem bao mat thong tin thea cac quy dinh cuaphap lu~t va Di~u 1~cong ty.

IX. BAN KIEM SoATDi~u 35. Ki~m smlt vien1. S6 lugng KiSm soat vien trong Ban kiSm soat phai co tu ba (03) dSn nam(05) thanh vien. Cac KiSm soat vien do D<;lihQi dang c6 dong b6 nhi~m, miSnnhi~m, bili nhi~m. Nhi~m ky clla KiSm soat vien khong qua nam (05) nam va cothS dugc b~u l<;liv6i s6 nhi~m ky khong h<;lnchS.2. Tieu chu~n l\1achQnKiSm soat vien:

a. Co nang l\1c.hanh vi dan S\1d~y du va khong thuQc d6i tuqng bi c~mquan ly va thanh l~p doanh nghi~p thea quy dinh cua Lu~t doanh nghi~p va phaplu~t co lien quan;

b. Ban kiSm soat phai co h01lmQtnua s6 thanh vien thuemg tm 0Vi~t Nam;c. KiSm soat vien phai la kiSm toan vien ho~c kS toan vien;d. KiSm soat vien khong phai la nguai trong bQ ph~n kS toan, tai chinh

cua Cong ty va khong phai la thanh vien hay nhan vien clla cong ty kiSm toandQc l~p dang th\1c hi~n kiSm toan cac bao cao tai chinh cua Cong ty;

e. Khong dugc gift cac chuc V\l quan ly Cong ty; khong nh~t thiSt phai lac6 dong ho~c nguai lao dQng trong Cong ty;

f. KiSm soat vien khong phai la vg ho~c chang, cha de, cha nuoi, my de,my nuoi, con de, con nuoi, anh rUQt,chi rUQt,em rUQtClla thanh vien HQi dangquan tr1, T6ng giam d6c va nguai quan ly khac; nguai dang bi truy cUu trachnhi~m hinh S\1ho~c dang phai ch~p nh~n hinh ph<;lttu ho~c bi Toa an tuac quy~nh~mhngh~ vi ph<;lmcac tQi buon l~u, lam hang gia, kinh doanh trai phep, tr6nthuS, lila d6i khach hang va cac tQikhac thea quy dinh cua phap lu~t.3. Ban kiSm soat b~u mQt thanh vien trong s6 hQ lam Truang Ban kiSm soatthea nguyen t~c da s6. Truong Ban kiSm soat phai la kiSm toan vien ho~c kStoan vien chuyen nghi~p va lam vi~c chuyen trach t<;liC6ng ty. Truong ban kiSmsoat co cac quy@nva trach nhi~m sau:

a. Tri~u t~p cUQchQp Ban kiSm soat va hO<;ltdQng vai tu cach la Truongban kiSm soat;

33

b. Yeu c~u Cong ty cung c~p cac thong tin lien quan dSbao cao Ban kiem soat;c. Lap va ky bao cao cua Ban kiem soat sau khi da tham khao y kien cua

HQi d6ng quan tri dS trinh len Dai hQi d6ng c6 dong.4. Cac c6 dong co quyen gQPs6 phieu bieu quyet cua tung ngtroi lai voi nhaudS dS cir cac img vien Ban kiem soat. C6 dong hoac nh6m c6 dong nam giir ur5% d~n duoi 10% tong s6 c6 phan co quyen biSu quyet duoc dS ctr mot (01) lingvien; tir 10% dSn duoi 30% diroc dS cir t6i da hai (02) ling vien; nr 30% denduoi 40% diroc dS cir t6i da ba (03) ling vien; nr 40% d~n diroi 50% duoc dS ctrt6i da b6n (04) ling vien; tll 50% tra len dugc dS cu du s6 ung vien tuO'ng lingvai s6 thanh vien Ban kiSm soat c~n b~u.

5. Truang hgp s6 luqng cac ling vien Ban kiSm soat thong qua dS cu va lmgcu vfrn khong du s6 lugng c~n thi~t, Ban kiSm soM dUO'llgnhi~m c6 thS dS cuthem ung cu vien ho~c t6 chuc dS cu thea cO'ch~ do Cong ty quy dinh. CO'ch6dS cu nay phai dugc cong b6 r5 rang va phai dugc D?i hQi d6ng c6 dong thongqua truac khi ti~n hanh dS cu.

6. KiSm soM vien khong con tu cach thanh vien trong cac truang hgp sau:a. Thanh vien d6 khong con du tieu chu~n va diSu ki~n lam KiSm soMvien

thea quy dinh t?i khoan 2 DiSu nay;b. Thanh vien d6 bi phap lu~t c~m lam KiSm soM vien;c. Thanh vien d6 tll chuc b~ng mQt van ban thong bao dugc gui d~n tn,! sO­

chinh cho Cong ty;

d. Thanh vien d6 bi r6i loan tam th~n va cac thanh vien khac cua Ban kiSmsoM c6 nhung b~ng chu~g chuyen mon chung to nguai d6 khong con nang h,l'chanh vi;

e. Thanh vien d6 v~ng m~t khong tham d1,1'cac cUQch9P cua Ban kiSm soMlien wc trong vong sau thang lien tl,lc, va trong thai gian nay Ban kiSm soMkhong cho phep thanh vien d6 v~ng m~t va da: phan quy~t r~ng chll'CVl,lcuanguai nay bi bo tr6ng, trll truang hgp b~t kha khang;

f. Thanh vien d6 bi ba:i nhi~m thanh vien Ban kiSm soM thea quy~t dinhcua D?i hQi d6ng c6 dong.Di~u 36. Ban ki~m smit

1. Ban kiSm soM se c6 quySn h?n va trach nhi~m thea quy dinh t?i DiSu 165cua Lu~t Doanh nghi~p va DiSu l~ nay, chu y~u la nhfrng quySn h?n va tnichnhi~m sau day:

a. DS xu~t 11,1'ach9n cong ty kiSm toan dQCl~p, muc phi kiSm toan va m9iv~n dS lien quan d~n S1,1'rut lui hay ba:inhi~m cua cong ty kiSm toan dQc l~p;

b. Thao lu~n vai kiSm toan vien dQCl~p vS tinh ch~t va ph?m vi kiSm toantruac khi b~t d~u vi~c kiSm toan;

c. Xin y ki~n tu v~n chuyen nghi~p dQc l~p ho~c tu v~n vS phap ly va dambao S\f tham gia cua nhfrng chuyen gia ben ngoai Cong ty vai kinh nghi~m trinhdQchuyen mon phil hgp van cong vi~c cua cong ty n~u th~y c~n thi~t;

d. KiSm tra cac bao cao tai chinh hang nam, sau thang va hang quy truackhi d~ trinh HQi d6ng quan tri;

34

e. Thao luan v~ nhirng van d~ kho lilian va t6n tai phat hien tir cac kSt quakiem toan gifra ky hoac cU6i ky cling nhu moi v~n d~ rna kiSrn toan vien dQc l~pmu6n ban bac;

f. Xem xet thir quan ly cua kiern toan vien dQc lap va y kiSn phan h6i cuaban quan ly cong ty;

g. Xem xet bao cao cua cong ty v~ cac h~ thong kiem soat noi bQtruce khiHQi dong quan tri chap thuan;

h. Xem xet nhtrng kSt qua di~u tra nQibo va y kien phan h6i cua ban quan ly.2. Thanh vien cua HQi d6ng quan tri, Tong giam d6c va can bQ quan ly phaicung c~p t~t ca cac thong tin va tai li~u lien quan dSn hO';1tdQng clla Cong tythea yeu c~u clla Ban kiSm so8.1.Thu ky Cong ty phai bao dam dng toan bQbansao chl,lp cac thong tin tai chinh, cac thong tin khac cung c~p cho cac thanh vienHQi d6ng quan tri va ban sao cac bien ban hQp HQi d6ng quan tri se phai duQ'ccung c~p cho Ban kiSrn so8.1VaGcling thai diSm va thea phuong thuc nhu d6iv6i cung c~p cho thanh vien HQi d6ng quan trio3. Sau khi da tharn khao y kiSn clla HQi d6ng quan tri, Ban kiSm so8.1co thSban hanh cac quy dinh v~ cac cUQchQp clla Ban kiSm soat va cach thuc hO';1tdQng cua Ban kiSm so8.1.Ban kiSm soat phai hQp t6i thiSu hai (02) l~n mQt namva s6 luQ'ng thanh vien tham gia cac cUQchQp it nh~t la hai ph~n ba (2/3) s6KiSm soat vien.4. Tbng muc thli lao cho cac thanh vien Ban kiSm so8.1se do D';1ihQi d6ng cbdong quySt dinh va duQ'ccong b6 trong bao cao thuang nien clla Cong ty. KiSmsoat vien cling se duQ'c thanh toan cac khoan chi phi di l';1i,khach s';1nva cac chiphi phat sinh mQt cach hQ'Ply lilii h9 tham gia cac cUQchQp clla Ban kiSm soatho~c lien quan dSn hO';1tdQng kinh doanh cua Cong ty.

x. NHI:¢M Vl) CVA THANH VlEN HOI DONG QUA.N TRI, KIEMSOAT VIEN, TONG GIAM DOC vA CAN BO QUA.NLY KHAc

ni~u 37. Tnlch nhi~m c§n trQngThanh vien HQi d6ng quan trt, KiSm soat vien, Tbng giam d6c va can bQ

quan ly duQ'c uy thac co trach nhi~m th\IC hi~n cac nhi~m Vl,lClla minh, kS canhung nhi~m Vl,lv6i tu cach thanh vien cac tiSu ban CllaHQi d6ng quan tri, mQtcach trung th\ICva thea phuong thuc rna hQtin la vi lqi ich cao nh~t clla Cong tyva v6i mQtmuc dQc~n trQng rna mQt nguai th~n trQng thuang co khi dam nhi~mvi tri tuang duang va trong hoan canh tuong tv·ni~u 38. Trach nhi~m trung th1!Cva tranh cac xung dQt v~ quy~n lQ'i1. Thanh vien HQi d6ng quan trt, KiSm soat vien, Tbng giam d6c va can bQquan ly khong duqc phep su dl,lngnhfrng co hQi kinh doanh co thS mang l~i lqiich cho Cong ty vi ml,lc dich ca nhan; d6ng thai khong duQ'c su dl,lng nhungthong tin co duqc nha chuc Vl,lcua minh dS tu lqi ca nhan hay dS phl,lcVl,llQ'iichcua tb chuc ho~c ca nhan khac.2. Thanh vien HQi d6ng quan tri, KiSm soat vien, Tbng giarn d6c va can bQquan ly co nghla Vl,lthong bao cho HQi d6ng quan tri va Ban kiSm soat t~t ca cac

11!

35

loi ich co th~ gay xung dQt voi Ioi ich cua Cong ty rna ho co th~ duoc huongthong qua cac phap nhan kinh tS, cac giao dich hoac ca nhan khac, bao gom cacac giao dich gifra cong ty, cong ty con, cong ty bi nam quyen kiern soat voichinh thanh vien do hoac voi nhfrng ngiroi co lien quan toi thanh vien do.3. Cong ty khong duoc phep d.p cac khoan vay, bao lanh, hoac tin dung chocac thanh vien HQi d6ng quan tri, Ki~m scat vien, T6ng giam doc, can bQquan1;' va nhfrng nguoi co lien quan toi cac thanh vien neu tren hoac phap nhan rnanhfrng nguoi nay co cac loi ich tai chinh, tnr khi Dai hQi dong c6 dong co quyetdinh khac.

4. HQ'pd6ng hoac giao dich giua Cong ty v6i mQt ho~c nhi@uthanh vien I-IQid6ng quan tri, Ki~m soat vien, T6ng giam d6c, can bQqWln Iy khac, ho~c nhungnguai lien quan dSn h<;>ho~c cong ty, d6i tac, hi~p hQi, ho~c t6 chilc ma mQtho~c nhi@uthanh vien HQi d6ng quan tri, Ki~m soat vien, T6ng giam d6c, can bQquan 1;' khac ho~c nhung nguo'i lien quan dSn h<;>1£1thanh vien, ho~c co lienquan Iqi ich tai chinh, se khong bi vo hi~u hoa vi nhung m6i quan h~ vua neu,ho~c vi thanh vien HQi d6ng qucln tri do ho~c can bQ quan Iy do co m~t ho~ctham gia van cUQch<;>plien quan ho~c vao HQi d6ng quan tri hay ti~u ban da chophep thl!c hi~n hqp d6ng ho~c giao dich, ho~c vi nhung phiSu b~u clla h<;>clingduqc tinh khi bi~u quySt vS ml,lcdich do, nSu:

a. D6i v6i hQ'p d6ng co gia tri tu du6i 20% t6ng gia tri tai san du<;>'cghitrong bao cao tai chinh g~n nh~t, nhfrng ySu t6 quan tr<;>ngvS h<;>pd6ng ho~cgiao dich cling nhu cac m6i quan h~ va Iqi fch Clla can bQ quan Iy ho~c thanhvien HQi d6ng quan tri da duqc bao cao cho HQi d6ng quan tri ho~c ti~u ban lienquan. D6ng thai, HQi d6ng quim tri ho~c ti~u ban do da cho phep thl!c hi~n hqpd6ng ho~c giao dich do mQt cach trung thl!c b~ng da s6 phiSu tan thanh Cllanhfrng thanh vien HQi d6ng khong co Iqi ich lien quan; ho~c

b. D6i v6i nhfrng hQ'pd6ng co gia tri 100 hon 20% clla t6ng gia tri tai sanduqc ghi trong bao cao tai chfnh g~n nh~t, nhling ySu t6 quan tr<;>ngv@h<;>pd6ngho~c giao dich nay cling nhu m6i quan h~ va Iqi ich Clla can bQ quan Iy ho~cthanh vien HQi d6ng quan tri da duqc cong b6 cho cac c6 dong khong co Iqi ichlien quan co qUYSnbi~u quySt vS v~n dS do, va nhfrng c6 dong do da bo phiSutan thanh hQ'pd6ng ho~c giao dich nay;

c. HQ'p d6ng ho~c giao dich do duqc mQt t6 chilc tu v~n dQc l~.pcho lacong b~ng va hQ'p Iy xet tren m<;>iphuong di~n lien quan dSn cac c6 dong cllacong ty van thai di~m giao dich ho~c hQ'pd6ng nay duqc HQi d6ng quan tri ho~cmQt ti~u ban trl!c thuQc HQi d6ng quan tri hay cac c6 dong cho phep thl,l'chi~n,thong qua ho~c phe chu§.n.

Thanh vien HQi d6ng quan tri, Ki~m soat vien, T6ng giam d6c, can bQqWlnIy khac hay nguai co lien quan Cllah<;>khong duqc su dl,lng cac thong tin chuaduqc phep cong b6 Clla Cong ty ho~c tiSt IQcho nguai khac d~ thl,l'chi~n cacgiao dich co lien quan.Di~u 39. Trach nhi~m v~ thi~t h~i va b&i thU'{rng1. Trach nhi~m vS thi~t h~i: Thanh vien HQi d6ng quan tri, Ki~m soat vien,T6ng giam d6c va can bQ quan 1;' vi ph~m nghTaVl,lhanh dQng mQt cach trung

36

thuc, khong hoan thanh nghia VI,!cua minh voi Sl,Id.n trong, mfin can va nanghrc chuyen mon se phai chiu trach nhiem vS nhirng thiet hai do hanh vi vi phamcua minh gay ra.2. Cong ty b6i thuong eho nhirng nguoi d8:, dang hoac co thS tro thanh motben lien quan trong cac vu khi€u nai, kien, khoi t6 (bao g6m cac vu viec dan Sl,I,hanh chinh va khong phai la cac vu kien do Cong ty la nguoi khoi kien) n€unguoi do d8:hoac dang la thanh vien H9i d6ng quan tri, can b9 quan ly, nhanvien hoac la dai dien ducc Cong ty uy quyen hoac ngiroi do d8:hoac dang lamthea yeu e~u cua Cong ty voi nr each thanh vien H9i dong quan tri, can b9 quanly, nhan vien ho?e d~i di~n thea uy quySn eua Cong ty v6i diSu ki~n nguai do d8:hanh d9ng trung thl,Ic, c~n trQng, mfin can vi 1qi ich ho?c khong ch6ng l~i 1qi icheao nh~t eua Cong ty, tren ca sa tuan thu 1u~tphap va khong co b&ngchung xacnh~n r&ng nguai do d8: vi ph~m nhung trach nhi~m cua minh. Khi thl,Ic hi~nchuc nang, nhi~m V\l ho?c thl,Ic thi cac cong vi~c thea uy quySn cua Cong ty,thanh vien H9i d6ng quan tri, thanh vien Ban kiSm soat, can b9 quan ly, nhanvien ho?c la d~i di~n thea uy quySn cua Cong ty duqc Cong ty b6i thuemg khitra thanh m9t ben lien quan trong cac V\lkhi€u nc;ti,ki~n, khai t6 (trir cac V\lki~ndo Cong ty la nguai Id1ai ki~n) trong cac twang hqp sau:

a. D8:hanh d9ng trung thl,Ic, c~n trQng, mfin can vi lqi 1ch va khong mfLUthufin vai 19i 1ch cua Cong ty;

b. Tuan thu 1u~t phap va khong co b&ng chung xac nh~n d8:khong thl,Ichi9n trach nhi~m cua n1inh.3. Chi phi b6i thuemg bao g6m cac chi phi phat sinh (kS ca phi thue 1u~t su),chi phi phan quy€t, cac khoan tiSn ph~t, cac 1d1oanphai thanh toan ph<it sinhtrong thl,Ic t€ ho?c dugc coi 1a muc hqp 1y khi giai quySt nhfrng V\l vi~c naytrong khuon kh6 1u~tphap cho phep. Cong ty co thS mua bao hiSm cho nhungnguai do d~ tranh nhung trach nhi~m b6i thuang neu tren.

XI. QDYEN DIED TRA s6 SACH vA HO sa CONG TYDi~u 40. Quy~n di~u tra sA sach va hB sO'1. C6 dong ho?c nhom c6 dong dS c~p trong khoan 2 DiSu 25 va khoan 4 DiSu35Error! Reference source not found. DiSu 1~nay co quySn trl,Ic ti€p ho?c qua lu~tsu ho?c nguai dugc uy quySn, gui van ban yeu c~u duqc kiSm tra trong gia lamvi~c va t~i dia diSm kinh doanh ehinh cua cong ty danh sach c6 dong, cac bienban hQp cua D~i h9i d6ng c6 dong va sao ch\lp ho?c trich h,!ccac h6 sa do. Yeue~u ki~m tra do phia 1u~t su d~i di~n ho?c d~i di~n duqc uy quySn khac cua c6dong phai kem thea gi~y uy quYSn cua c6 dong rna nguai do d~i di~n ho?c m9tban sao cong chung cua gi~y uy quySn nay.2. Thanh vien H9i d6ng quan tri, KiSm soat vien, T6ng giam d6c va can b9quan 1ykhac co quySn kiSm tra s6 dang ky c6 dong cua Cong ty, danh saeh c6dong va nhung s6 sach va h6 sa Id1ac eua Cong ty vi nhung m\lc dich lien quanto'i ehue V\lcua minh v6i diSu ki~n cac thong tin nay phai dugc bao m~t.3. C6ng ty se phai luu DiSu l~ nay va nhung ban sua d6i b6 sung DiSu 1~,Gi~y eh(mg nh~n dang ky doanh nghi~p, cac quy ch€, cac tai 1i~u chUng minh

37

. - ------------------

~Iquyen sa hiru tai san, bien ban hQPDai hQi d6ng c6 dong va HQi d6ng quan tri,cac bao cao cua Ban kiem soat, bao cao tai chinh hang nam, s6 sach k~ toan vab~t cir gi~y ta nao khac thea quy dinh cua phap Iuat tai tru sa chinh hoac mot noikhac voi diSu kien la cac c6 dong va ca quan dang ky kinh doanh duoc thongbao vS dia diem luu tru cac gi~y ta nay.4. c6 dong co quyen duoc Cong ty c~p mot ban DiSu l~ cong ty mien phi.Truong hop cong ty co trang thong tin di~n nr rieng, DiSu l~ nay phai duoc congb6 tren trang thong tin dien nr do.

XII. CONG NIlAN VIEN vA CONG DoANDi~u 41. CODg nhfin vien va CODgGOaD

T6ng giam d6c phai l~p k~ hoach dS HQi d6ng quan tri thong qua cac v~ndS lien quan d~n vi~c tuySn dVng lao dQng, bUQcthoi vi~c, luang b6ng, bao hiSmxff hQi, phuc IQ'i,khen thuang va ky lu~t d6i v6i can bQ quan ly va nguai laodQng cling nhu nhung m6i quan h~ cua Cong ty v6i cac t6 chuc cong doan dU'Q'ccong nh~n thea cac chu~n mvc, thong l~ va chinh sach quan ly t6t nh~t, nhfingthong l~ va chinh sach quy dinh t?i DiSu l~ nay, cac quy ch~ cua Cong ty va quydinh phap lu~t hi~n hanh.

XIII. PHAN PHOI LQI NHU~NDi~u 42. Cc3 tu'c1. Theo quy~t dinh cua D?i hQi d6ng c6 dong va thea quy dinh cua phap lu~t,c6 tuc tra cho c6 ph§.n ph6 thong se duQ'c cong b6 va chi tra can cu' vao s6 19'inhu~n rang dff thvc hi~n va khoan chi tra c6 tuc dU'Q'ctrich tir ngu6n lQ'inhu~ngiu l?i cua Cong ty, nhung khong duQ'c vuqt qua muc do HQi d6ng quan tri d~xu~t sau khi dff duQ'c sv thong qua cua D?i hQi d6ng c6 dong. Cong ty chi dUQ'ctra c6 tuc cua c6 ph§.nph6 thong khi co du cac diSu ki~n sau day:

a. Cong ty dff hoan thanh nghla vv thu~ va cac nghla Vl,l tai chinh khacthea quy dinh cua phap lu~t;

b. Dff trich l~p cac quy cong ty va bu d~p du 16tru6c do thea quy dinh cuaphap lu~t va DiSu l~ cong ty;

c. Ngay sau lffii tra h~t s6 c6 tuc dff dinh, cong ty v~n bao dam thanh toandu cac lffioan nQ'va nghla Vl,l tai san lffiac d~n h?n.2. Theo quy dinh cua Lu~t Doanh nghi~p, HQi d6ng quan tri co thS quy~t dinhthanh toan c6 tuc giua ky n~u xet th~y vi~c chi tra nay phu hQP v6i kha nangsinh lai cua cong ty.3. Cong ty khong tra lffi cho khoan tiSn tra c6 tuc hay khoan tiSn chi tra lienquan t6i mQt lo?i c6 phi~u.4. HQi d6ng quan tri co thS dS nghi D?i hQi d6ng c6 dong thong qua vic;cthanh toan toan bQho~c mQt ph§.n c6 tirc b~ng c6 phi~u va HQi d6ng quan tri laca quan thvc thi quy~t dinh nay.5. Truang hqp c6 tuc hay nhung khoan tiSn lffiac lien quan t6i mQt lo?i c6phi~u duQ'c chi tra b~ng tiSn m~t, Cong ty se phai chi tra b~ng tiSn d6ng Vic;t

38

Nam va co thS thanh toan bang sec hoac lenh tra tiSn giri qua buu di~n toi diachi da dang ky cua c6 dong thu huang va tnrong hop co rui ro phat sinh (tir diachi da dang ky cua c6 dong) thi c6 dong do phai chiu, Ngoai ra, cac khoan tientra c6 nrc hoac cac khoan tien khac duoc chi tra bang tien mat lien quan toi mot10(;1ic6 phieu co thS diroc chi tra bang chuyen khoan ngan hang khi Cong ty daco thong tin chi tiSt vS ngan hang cua c6 dong nham cho phep Cong ty thirc hienduoc viec chuyen khoan true tiSp vao tai khoan ngan hang cua c6 dong. Truonghop Cong ty da chuyen khoan thea dung cac thong tin chi tiSt vS ngan hang doc6 dong cung cap rna c6 dong do khong nhan duQ'c tiSn, Cong ty khong phaichiu trach nhi~m vS khoan tiSn Cong ty chuySn cho c6 dong th\1 huang. Vi~cthanh toan c6 tuc d6i v6i cac c6 phiSu niem ySt t(;1iSo' giao dich chUng khoan coth~ duQ'c tiSn hanh thong qua cong ty chung khoan ho~c Trung tam lUll kychung khoan Vi~t Nam.6. Truong hgp co Sl,l'ch~p thu~n cua D(;1ih9i d6ng c6 dong, H9i d6ng quan trico thS quySt dinh va thong bao r&ng nhfrng nguoi So' hfru c6 phfin ph6 thongduQ'c nh~n c6 tuc b&ng cac c6 phfin ph6 thong thay cho c6 tuc b&ng tiSn m~t.Cac c6 phfin b6 sung dS tra c6 tuc nay duQ'Cghi la nhfrng c6 phfin da thanh toandfiy du tiSn mua tren co So' gia tri cua cac c6 phfin tra c6 tuc phai tuang duang, , ,v6i so tien m~t tra co tuc.7. Can cu Lu~t Doanh nghi~p, H9i d6ng quan tri co thS thong qua nghi quyStquy dinh m9t ngay C\1th~ d~ ch6t danh sach c6 dong. Can cu thea ngay do,nhfrng nguoi dang ky v6i tu cach c6 dong ho~c nguoi So' hfru cac chung khoankhac duQ'cquySn nh~n c6 tuc, 1aisu~t, phan ph6i 1Q'inhu~n, nh~n c6 phiSu, nh~nthong bao ho~c tai 1i~ukhac.8. Cac v~n dS khac lien quan dSn phan ph6i 1Q'inhu~n duQ'cthl,l'chi~n thea quydinh cua phap 1u~t.

XIV. TAl KHoAN NGAN HANG, QUY DU TRU, NAM TAl CHiNH vAHt THONG KE ToAN .

Di~u 43. Tai kho3n ngan hang1. Cong ty se ma tai khoan t(;1icac ngan hang Vi~t Nam ho~c t(;1icac nganhang nu6c ngoai duQ'cphep hO(;1td9ng t(;1iVi~t Nam.2. Theo Sl,l'ch~p thu~n tru6c cua co quan co th~m quySn, trong truOng hgp cfinthiSt, Cong ty co th~ ma tai khoan ngan hang a nu6c ngoai thea cac quy dinhcua phap 1u~t.3. Cong ty se tiSn hanh t~t ca cac khoan thanh toan va giao dich kS toan thongqua cac tai khoan tiSn Vi~t Nam ho~c ngo(;1it~ t(;1icac ngan hang ma Cong ty matai khoan.Di~u 44. Nam tai chinh

Nam tai chinh cua Cong ty b~t dfiu tu ngay dfiu tien cua thang M9t (01)hang nam va kSt thuc vao ngay thu 31 cua thang 12 cung nam. Nam tai chinhdfiu tien b~t dfiu tu ngay c~p Gi~y chung nh~n dang ky kinh doanh (ho~c gi~yphep kinh doanh d6i v6i nhfrng nganh, nghS kinh doanh co diSu ki~n) va kStthuc vao ngay thu 31 cua thang 12 ngay sau ngay c~p Gi~y chung nh~n dang ky

39

__. kinh doanh (giay phep kinh doanh) do.Di~u 45. Ch~ dQ k~ toan1. H~ thong kS toan Cong ty sir dung la H~ thong KS toan Vi~t Nam (VAS)hoac h~ thong kS toan khac diroc B<)Tai chinh chap thuan,2. Cong ty l~p s6 sach kS toan bang tieng Viet, Cong ty se hru gift h6 so k6toan thea loai hinh cua cac hoat dong kinh doanh rna Cong ty tham gia. Nhirngh6 So' nay phai chinh xac, c~p nhat, co he thong va phai du dS chirng minh vagiai trinh cac giao dich cua Cong ty.3. Cong ty sir dung d6ng Viet Nam lam dan vi tiSn t~ dung trong kS toano

xv. BAo cAo THUONG NIEN, TRAcH NHIJtM CONG BO THONGTIN, THONG BAo RA CONG CHUNG

Di~u 46. Bao cao hang nam, sau thang va hang quy1. Cong ty phai l~p ban bao cao tai chinh hang nam thea quy dinh cua phapIuat cfing nhir cac quy dinh cua Uy ban ChUng khoan Nha nuo-c va bao cao phaiduqc kiSm toan thea quy dinh t~i DiSu 48 DiSu 1~nay, va trong thai h~n chinmuai (90) ngay kS til khi kSt thuc m6i nam tai chinh, phai n<)pbao cao tai chfnhhang nam da: duqc D~i h<)id6ng c6 dong thong qua cho Co' quan thuS co th~mquySn, Uy ban ChUng khoan Nha nuo-c, Sa giao dich Chung khoan va cO'quandang ky kinh doanh.2. Bao cao tai chinh nam phai bao g6m bao cao kSt qua ho~t d<)ngsan xu~tkinh doanh phan anh m<)tcach trung thlJCva khach quan tinh hinh vS la:iva 16cua Cong ty trong nam tai chinh va bang din d6i kS toan phan anh m<)t cachtrung thvc va khach quan tinh hinh cac ho~t d<)ngcua Cong ty cho dSn thai diSmI~p bao ca~, bao cao luu chuySn tiSn t~ va thuySt minh bao cao tai chinh. Truo'nghgp Cong ty la m<)tcong ty mtt, ngoai bao cao tai chinh nam con phai bao g6mbang can d6i kS toan hgp nh~t vS tinh hinh ho~t d<)ngcua Cong ty va cac cong tycon van cu6i m6i nam tai chinh.3. Cong ty phai l~p va cong b6 cac bao cao sau thang va hang quy thea cacquy dinh cua Uy ban Chung khoan Nha nuo-c, Sa giao dich chung khoan va n<)pcho cac Co' quan khac thea quy dinh cua Lu~t Doanh nghi~p.4. Cac bao cao tai chinh duqc kiSm toan (bao g6m y kiSn cua kiSm toan vien),bao cao sau thang va quy cua cong ty phai duqc cong b6 tren trang thong tindi~n tU cua Cong ty.5. Cac t6 chuc, ca nhan quan tam dSu duqc quySn kiSm tra ho?c sao ch\1pbanbao cao tai chinh himg nam da:duqc kiSm toan, bao cao sau thang va hang quytrong gia lam vi~c cua Cong ty, t~i tr\1 sa chinh cua Cong ty va phai tra m<)tmuephi hqp ly eho vi~c sao eh\1p.Di~u 47. Bao cao thU'ftng nienCong ty phai I~p va cong b6 Bao cao thuang nien thea cac quy dinh eua phaplu~t vS chUng khoan va thi truang chUng khoan.

40

XVI. KIEM TOA.N CONG TY

Di~u 48. Ki~m toan1. . Dai hQi dong c6 dong thuong nien chi dinh mot cong ty kiem toan dQc l~phoac thong qua danh sach cac cong ty kiSm toan dQc lap, hoat dQng hop phap taiViet Nam va diroc Uy ban Chung khoan Nha mroc chap thuan kiSm toan chocac cong ty niem ySt, va uy quyen cho HQi d6ng quan tri quyet dinh lira chonmot trong s6 cac dan vi nay, tiSn hanh cac heat dong kiSm toan Cong ty chonam tai chinh tiep theo dua tren nhirng diSu khoan va diSu kien thoa thuan voiHQi d6ng quan trio f)6i voi nam tai chinh d~u tien, HQi d6ng quan tri se chi dinhmot cong ty kiern toan dS tiSn hanh cac ho~t dQng kiSm toan Cong ty sau khiduQ'cc~p Gi~y chUng nh~n dang ky doanh nghi~p.

2. Cong ty se phai chu~n bi va gui bao cao tai chinh hang nam cho cong tykiSm toan dQc l~p sau khi kSt thuc nam tai chinh.

3. Cong ty kiSm toan dQc l~p kiSm tra, xac nh~n va bao cao vS bao cao taichinh hang nam cho biSt cac khoan thu chi cua Cong ty, l~p bao cao kiSm toanva trinh bao cao do cho HQi d6ng qwin tri trong vong hai (02) thang kS tu ngaykSt thuc nam tai chinh.

4. MQt bim sao cua bao cao kiSm toan se phai duQ'cgui dinh kem v6i m6i banbao cao kS toan hang nam cua Cong ty.

5. KiSm toan vien thvc hi~n vi~c kiSm toan Cong ty se duQ'c phep tham dVm9i cUQch9P f)~i hQi d6ng c6 dong va duQ'c quySn nh~n cac thong bao va cacthong tin khac lien quan dSn cUQch9P f)~i hQi d6ng c6 dong ma cac c6 dongduQ'cquySn nh~n va duQ'cphat biSu y kiSn t~i d~i hQi vS cac v~n dS co lien quandSn kiSm toano

XVII. CON DAD

Di~u 49. Con dfiu1. HQi d6ng quan tf! quySt dinh s6 lUQ'ng,hinh thuc, nQi dung va mfiu con d~uchinh thuc cua Cong ty, chi nhanh, van phong d~i di~n va con d~u duQ'c kh~c,dang ky theo quy dinh cua Lu~t Doanh nghi~p.

2. HQi d6ng quan tri, T6ng giam d6c su d\lng va quan ly con d~u thea quydinh cua phap lu~t hi~n hanh.

,)

XVIII. CHAM DUT HO~ T DQNG vA THANH LYJ)i~u 50. Ch~m dIft ho~t dQng

1. Cong ty co thS bi giai thS ho~c ch~m dfu ho~t dQng trong nhung trucmg hQ'Psau:

a. Theo quySt dinh cua f)~i hQi d6ng c6 dong;b. Toa an tuyen b6 Cong ty pha san thea quy dinh cua phap lu~t hi~n

hanh;41

c. Cac tnrong hop khac do phap luat quy dinh,

2. Viec giai thS Cong ty tnroc thai han (kS ca thai han da gia han) do Dai hoidong c6 dong quyet dinh, HQi dong quan tri thirc hien. Quyet dinh giai thS nayphai thong bao hay xin chap thuan cua co quan co thamquyen (neu b~t bUQc)thea quy dinh,

Di~u 51. Trurrng hop b~ tic gifra cac thanh vien HQi d8ng quan tr] va c6dong

Tnr khi DiSu 1~nay co quy dinh khac, cac c6 dong nam gifr mot mra s6 c6phieu dang hru hanh co quyen biSu quyet trong b~u cir thanh vien HQi dongquan tri co quyen d~ dan khieu nai toi toa dS yeu c~u giai thS thea mot hay mot,so cac can cir sau:1. Cac thanh vien HQi d6ng quan tri khong th6ng nh~t trong quan 1ycac congvi~c cua Cong ty d~n d~n tinh trl;lngkhong dl;ltduQ'c sf> phi~u c~n thi~t thea quydinh dS HQi d6ng quan tri hOl;ltdQng.2. Cac c6 dong khong th6ng nh~t nen khong thS dl;ltduQ'c s6 phi~u c~n thi~ttheo quy dinh dS ti~n hanh b~u thanh vien HQi d6ng quan trio

3. Co sl,fb~t d6ng trong nQi bQva hai ho?c nhiSu phe canh c6 dong bi chia rckhi~n cho vi~c giai thS se 1aphuang an co 1Q'ihan ca cho toan thS c6 dong.

Di~u 52. Thanh ly1. T6i thiSu sau (06) thang truac khi k~t thuc thai hl;lnhOl;ltdQng cua Cong tyho?c sau khi co mQt quySt dinh giai thS Cong ty, HQi d6ng quan tri phai thanhl~p Ban thanh 1yg6m 03 (ba) thanh vien, trong do hai (02) thanh vien do Dl;lihQid6ng c6 dong chi dinh va mQt thanh vien do HQi d6ng quan tri chi dinh til mQtcong ty kiSm toan dQCl~p. Ban thanh 1y se chu~n bi cac quy ch~ hOl;ltdQng cuaminh. Cac thanh vien cua Ban thanh 1yco thS duQ'c llJa chQn trong s6 nhan vienCong ty ho?c chuyen gia dQc l~p. T~t ca cac chi phi lien quan d~n thanh ly seduQ'cCong ty uu tien thanh toan truac cac khoan nQ'khac cua Cong ty.

2. Ban thanh 1y co trach nhi~m bao cao cho ca quan dang ky kinh doanh vSngay thanh l~p va ngay b~t d~u hOl;ltdQng. KS til thai diSm do, Ban thanh 1y scthay m?t Cong ty trong t~t ca cac cong vi~c lien quan d~n thanh ly Cong ty tru6'cToa an va cac ca quan hanh chinh.

3. TiSn thu duQ'ctil vi~c thanh 1yse duQ'cthanh toan thea thu tlJ sau:

a. Cac chi phi thanh ly;

b. TiSn luang va chi phi bao hiSm cho cong nhan vien;

c. Thu~ va cac khoan nQP co tinh ch~t thu~ rna Cong ty phai tra cho NhanuO'c-,

d. Cac khoan yay (n~u co);

e. Cac khoan nQ'khac cua Cong ty;

42

f. S6 du con lai sau khi da thanh toan t~t ca cac khoan no til' muc (a) dSn(e) tren day se duoc phan chia cho cac c6 dong. Cac c6 phan Uti dai se Uti tienthanh toan tnroc,

XIX. GIAI QUYET TRANH CHAp N(H BQDi~u 53. Giiii quyet tranh chip ni)i bi)1. Truong hQ'Pphat sinh tranh chap hay khieu nai co lien quan toi hoat dongcua Cong ty hay toi quyen cua cac c6 dong phat sinh tir DiSu l~ hay tir b~t cirquyen hoac nghia vu do Luat Doanh nghiep hay cac luat khac hoac cac quy dinhhanh chinh quy dinh, giira:

a. C6 dong voi Cong ty; hoac

b. C6 dong voi H9i d6ng quan tri, Ban kiSm soat, T6ng giam d6c hay canb9 quan ly khac.

Cac ben lien quan se c6 g~ng giai quyet tranh chap do thong qua thuongluong va hoa giai. Tnr tnrong hQ'Ptranh chap lien quan toi H9i d6ng quan trihay Chu tich H9i d6ng quan tri, Chu tich H9i d6ng quan tri se chu tri vi~c giaiquySt tranh ch~p va se yeu c~u tung ben trinh bay cac ySu t6 th\l'c tiSn lien quandSn tranh ch~p trong vong muoi Him (15) ngay lam vi~c kS tu ngay tranh ch~pphat sinh. Truong hQ'Ptranh ch~p lien quan t6i H9i d6ng quan tri hay Chu tichH9i d6ng quan trL b~t cli ben nao cung co thS yeu c~u Ban kiSm soat chi dinhm9t chuyen gia d9c l~p dS hanh d9ng v6i tu cach la tn;mg tai cho qua trinh giaiquySt tranh ch~p.2. Truong hQ'Pkhong d~t duQ'cquySt dinh hoa giai trong vong sau (06) tu~n tukhi b~t d~u qua trinh hoa giai ho~c nSu quySt dinh cua trung gian hoa giai khongduQ'ccac ben ch~p nh~n, b~t cli ben nao cung co thS dua tranh ch~p do ra Tr9ngtai ho~c Toa an nhan dan co th~m quySn.

3. Cac ben se t\l' chiu chi phi cua minh co lien quan t6i thu 1\lc thuang lUQ'llgva hoa giai. Cac chi phi cua Toa an se do Toa phan quySt ben nao phai chiu.

XX. BO SUNG vA sirA DOl DIEU L~

Di~u 54. B&sung va sua d&iDi~u l~

1. Vi~c b6 sung, sua d6i DiSu l~ nay phai duQ'cD~i h9i d6ng c6 dong xem xetquySt dinh.2. Trong truong hQ'Pco nhfrng quy dinh cua phap lu~t co lien quan dSn ho~td9ng cua Cong ty chua duQ'c dS c~p trong bim DiSu l~ mlY ho~c trong truanghQ'Pco nhung quy dinh m6i cua phap lu~t khac v6i nhfrng diSu khoan trongDiSu l~ nay thi nhung quy dinh cua phap lu~t do duang nhien dUQ'cap d\mg vadi6u chinh ho~t d9ng cua C6ng ty.

43

XXI. NGAY HI:E:ULVCI)i~u 55. Ngay hi~u 11}'c1. Ban di@ul~ nay g6m 21 chuang, 55 dieu, diroc Dai hoi dong c6 dong Congty C6 phan Traphaco nh~t tri thong quangay 30 thang 03 nam 2016 tai Ha NQi,va cling ch~p thuan hieu hrc toan van cua Dieu l~ nay.2. Di@ul~ diroc l~p thanh muoi (10) ban g6c, co gia tri nhir nhau duoc hru trirtai TI'\l sa Cong ty va sao gtri cho cac Co quan co tham quyen khi co yeu c~u.3. Di@u1~nay la duy nh~t va chinh thirc cua Cong ty.4. Cac ban sao hoac trich luc Di@ul~ Cong ty phai co chir ky cua Chu tich HQid6ng quan tri hoac t6i thieu mot phan hai (112) tong s6 thanh vien HQi d6ngquan tri hoac cua nguoi dai dien thea phap luat moi co gia trio

44