-
1
MINISTERUL AFACERILOR INTERNE ACADEMIA DE POLIIE ALEXANDRU IOAN
CUZA
COALA DOCTORAL - DREPT
TEMA:
MODALITI JURIDICE DE ASIGURARE A RECUPERRII PREJUDICIULUI N FAZA
DE URMRIRE PENAL
-REZUMAT-
CONDUCTOR TIINIFIC: PROF. UNIV. DR. SUCEAV ION
DOCTORAND: NICULAE IOANA NICOLETA
- BUCURETI - 2013
-
2
CUPRINS:
LISTA DE ABREVIERI. INTRODUCERE. CAPITOLUL I: MSURILE
PROCESUALE. ASPECTE GENERALE. Seciunea 1. Noiune, caractere,
funcionalitate. Seciunea 2. Clasificarea msurilor procesuale.
Seciunea 3. Categorii de msuri procesuale.
3.1. Msurile preventive. 3.2 Msurile de ocrotire. 3.3. Msurile
de siguran. 3.4. Msurile asigurtorii. 3.5. Msuri de reparaie, n
natur.
Seciunea 4. Reglementarea msurilor procesuale n noul Cod de
procedur penal. Aspecte generale. CAPITOLUL II: ACIUNEA CIVIL N
PROCESUL PENAL Seciunea 1. Noiune, caractere, condiii de
exercitare.
1.1. Noiune. 1.2. Caracterele aciunii civile n procesul
penal.
1.2.1. Caracterul accesoriu. 1.2.2. Caracterul reparator. 1.2.3.
Caracterul disponibil al aciunii civile. 1.2.4. Aciunea civil nu
este individual.
1.3. Condiii de exercitare a aciunii civile n procesul penal.
1.3.1. Infraciunea trebuie s produc un prejudiciu (material sau
moral). 1.3.2. Existena unei legturi de cauzalitate ntre
infraciunea svrit i prejudiciul reclamat. 1.3.3. Prejudiciul
trebuie s fie cert. 1.3.4. Prejudiciul s nu fi fost reparat. 1.3.5.
S existe manifestare de voin din partea celui vtmat prin
infraciune, n legtur cu dezdunarea sa.
Seciunea 2. Elementele aciunii civile n procesul penal. 2.1.
Obiectul aciunii civile. 2.2. Subiecii aciunii civile.
Seciunea 3. Etapele aciunii civile n procesul penal. 3.1.
Dreptul de opiune n exercitarea aciunii civile. 3.2. Punerea n
micare a aciunii civile. 3.3. Exercitarea aciunii civile. 3.4.
Rezolvarea aciunii civile. 3.5. Raportul dintre aciunea penal i
aciunea civil.
Seciunea 4. Reglementarea aciunii civile n cadrul procesului
penal, n noul Cod de procedur penal. CAPITOLUL III: MSURILE
ASIGURTORII N PROCESUL PENAL Seciunea 1. Cadrul juridic actual.
Seciunea 2. Noiune i alte dispoziii comune privind msurile
asigurtorii.
2.1. Noiune. 2.2. Importan i funcionalitate. 2.3. Luarea
msurilor asigurtorii. 2.4. Dispoziii din legi speciale cu privire
la obligativitatea msurilor asigurtorii.
Seciunea 3. Scopul msurilor asigurtorii. 3.1. Repararea pagubei.
3.2. Confiscarea special.
3.2.1. Condiiile generale ale confiscrii speciale. 3.2.1.1.
Existena unei stri de pericol.
-
3
3.2.1.2. Svrirea unei fapte prevzute de legea penal sau a unei
infraciuni.
3.2.2. Categorii de bunuri care pot face obiectul confiscri
speciale. 3.2.3. Organele judiciare competente s dispun confiscarea
special.
3.3. Confiscarea extins. 3.3.1. Condiii de aplicare a confiscrii
extinse.
3.3.1.1. Condamnarea persoanei pentru svrirea unei infraciuni de
o anumit gravitate. 3.3.1.2. Svrirea infraciunilor enumerate
limitativ n art. 1182 alin. 1 C.pen. 3.3.1.3. Dobndirea de ctre
persoana condamnat a unor bunuri a cror valoare depete n mod vdit
veniturile obinute n mod licit. 3.3.1.4. Convingerea instanei c
bunurile supuse confiscrii extinse provin din activiti infracionale
de natura celor prevzute n art. 1182 alin. 1 C.pen. 3.3.1.5.
Existena unei stri de pericol.
3.3.2. Organele judiciare competente s dispun confiscarea
extins. 3.4. Pedeapsa amenzii.
Seciunea 4. Competena lurii msurilor asigurtorii. 4.1. Organele
judiciare competente s dispun msurile asigurtorii. 4.2. Actul prin
care se dispun msurile asigurtorii i meniunile acestuia.
Seciunea 5. Obiectul msurilor asigurtorii. 5.1. Bunuri care pot
face obiectul msurilor asigurtorii.
5.1.1. n vederea reparrii pagubei. 5.1.2. Pentru garantarea
executrii pedepsei amenzii. 5.1.3. n vederea confiscrii speciale.
5.1.4. n vederea confiscrii extinse.
5.2. Bunuri care nu pot face obiectul msurilor asigurtorii.
Seciunea 6. Condiii pentru luarea msurilor asigurtorii.
6.1. Situaia msurii asigurtorii luate n vederea reparrii
pagubei. 6.2. Situaia msurii asigurtorii luate pentru garantarea
executrii pedepsei
amenzii. 6.3. Situaia msurii asigurtorii luate n vederea
confiscrii speciale. 6.4. Situaia msurii asigurtorii luate n
vederea confiscrii extinse.
Seciunea 7. Durata msurilor asigurtorii. 7.1. Situaia emiterii
rechizitoriului de ctre procuror. 7.2. Situaia emiterii de ctre
procuror a unei soluii de netrimitere n judecat.
7.2.1. n vederea confiscrii speciale sau a confiscrii extinse.
7.2.2. n vederea garantrii executrii pedepsei amenzii. 7.2.3. n
vederea reparrii pagubei.
Seciunea 8. Organele care aduc la ndeplinire msurile
asigurtorii. Seciunea 9. Consideraii privind luarea msurilor
asigurtorii fa de persoana juridic. Seciunea 10. Reglementarea
msurilor asigurtorii n noul Cod de procedur penal. CAPITOLUL IV:
CATEGORII DE MSURI ASIGURTORII (SECHESTRU I FORMELE SALE). Seciunea
1. Scurte consideraii de ordin terminologic. Seciunea 2. Sechestrul
penal propriu-zis.
2.1. Procedura sechestrului. 2.1.1. Identificarea i evaluarea
bunurilor. 2.1.2. Realizarea sechestrului cu sau fr ridicarea
bunurilor mobile.
2.2. Procesul-verbal de sechestru. 2.2.1. Meniunile
procesului-verbal de sechestru. 2.2.2. Persoanele crora li se
nmneaz un exemplar de pe procesul-verbal de sechestru.
-
4
2.3. Problema ptrunderii n domiciliul nvinuitului/inculpatului
sau al prii responsabile civilmente n cadrul procedurii
sechestrului.
2.4. Problema existenei obligaiei organului care pune n aplicare
sechestrul de a anuna aprtorul nvinuitului/inculpatului sau al prii
responsabile civilmente. Seciunea 3. Inscripia ipotecar. Seciunea
4. Poprirea.
4.1. Etapele popririi. 4.2. Efectele ntiinrii popririi. 4.3.
Obiectul popririi.
Seciunea 5. Sechestrul i formele sale, n reglementarea noului
Cod de procedur penal. CAPITOLUL V: VALORIFICAREA BUNURILOR MOBILE
SECHESTRATE N CURSUL PROCESULUI PENAL, NAINTE DE PRONUNAREA UNEI
HOTRRI DEFINITIVE. Seciunea 1. Necesitatea unei reglementri n
materie. Seciunea 2. Cazuri speciale de valorificare a bunurilor
mobile sechestrate. Seciunea 3. Valorificarea bunurilor mobile
sechestrate n cursul urmririi penale. Seciunea 4. Valorificarea
bunurilor mobile sechestrate n timpul judecii. Seciunea 5.
Contestarea modului de valorificare a bunurilor mobile sechestrate.
CAPITOLUL VI: CONTESTAREA MSURILOR ASIGURTORII. Seciunea 1.
Obiectul contestrii msurilor asigurtorii.
1.1. Obiectul contestrii actului prin care s-a dispus msura
asigurtorie. 1.2. Obiectul contestrii modului de aducere la
ndeplinire a msurii asigurtorii. 1.3. Obiectul contestrii
procesului-verbal de sechestru.
Seciunea 2. Persoanele care pot contesta msurile asigurtorii.
Seciunea 3. Actul prin care se contest msurile asigurtorii.
Seciunea 4. Organele competente s soluioneze plngerea formulat
mpotriva msurilor asigurtorii i a modului de aducere la ndeplinire
a acestora. Seciunea 5. Contestarea msurilor asigurtorii, n
reglementarea noului Cod de procedur penal. CAPITOLUL VII: MSURI DE
REPARAIE N NATUR. Seciunea 1. Dispoziii comune.
1.1. Noiune, importan, funcionalitate. 1.2. Organele judiciare
competente s dispun msuri de reparaie, n natur.
Seciunea 2. Restituirea lucrurilor. 2.1. Noiune i condiii. 2.2.
Restituirea lucrurilor ridicate n cursul percheziiei.
Seciunea 3. Restabilirea situaiei anterioare svririi
infraciunii. Seciunea 4. Sechestrul penal propriu-zis i ridicarea
de obiecte n procesul penal. Examen comparativ.
4.1. Noiune, natur juridic, caractere. 4.2. Scop i condiie
prealabil. 4.3. Obiectul sechestrului penal i cel al ridicrii de
obiecte. 4.4. Organele competente s dispun msura. 4.5. Asemnri i
interferene ntre sechestrul penal propriu-zis i ridicarea de
obiecte. Seciunea 5. Reglementarea msurilor de reparaie n natur,
n dispoziiile noului Cod de procedur penal. CAPITOLUL VIII:
COOPERAREA INTERNAIONAL N MATERIA MSURILOR ASIGURTORII. Seciunea 1.
Reglementare intern. Seciunea 2. Instrumente internaionale de
cooperare n materia msurilor asigurtorii.
2.1. Consideraii introductive. 2.2. Convenii internaionale.
Seciunea 3. Oficii de recuperare a creanelor produse prin
infraciune.
-
5
3.1. Decizia 2007/845/JAI a Consiliului Europei. 3.2. Oficiul
Naional de prevenire a Criminalitii i Cooperare pentru
Recuperarea
Creanelor Provenite din Infraciuni. 3.3. Oficii de recuperare a
creanelor produse prin infraciuni, existente n alte state
membre ale Uniunii Europene. 3.3.1. Olanda. 3.3.2. Belgia.
3.3.3. Frana.
CAPITOLUL IX: DREPT COMPARAT. Seciunea 1. Reglementarea msurilor
asigurtorii dispuse n cursul procesului penal n legislaia italian.
Seciunea 2. Reglementarea msurilor asigurtorii dispuse n cursul
procesului penal n legislaia austriac. Seciunea 3. Reglementarea
msurilor asigurtorii dispuse n cursul procesului penal n legislaia
francez. Seciunea 4. Reglementarea msurilor asigurtorii dispuse n
cursul procesului penal n legislaia belgian. CAPITOLUL X: CONCLUZII
I PROPUNERI DE LEGE FERENDA.
-
6
Introducere. Recuperarea bunurilor i a prejudiciilor n general,
produse prin svrirea de
infraciuni are un rol important n economia judiciar deoarece
prin luarea unor msuri eficiente i n timp util se pot obine
consecine benefice att sub aspectul perturbrii activitii
infracionale, reducerii capacitii de a se realiza noi activiti
infracionale dar i sub aspectul ntririi ncrederii societii, n
general, cu privire la faptul c infracionalitatea nu poate scpa
controlului i este eradicat n mod eficient.
n ultimii ani cooperarea internaional s-a reflectat nu numai n
adoptarea unor Convenii sau Directive privind combaterea
infraciunilor grave, cum ar fi splarea banilor, criminalitatea
organizat, corupia sau terorismul ci i n crearea unor mecanisme
care s permit transmiterea rapid de informaii i luarea ct mai curnd
a msurilor necesare pentru blocarea efectiv a beneficiilor
infracionale.
De multe ori pentru a se realiza n mod real att satisfacerea
preteniilor civile ale persoanei vtmate prin svrirea infraciunii,
ct i lipsirea infractorului de produsul activitii sale infracionale
este util i chiar, n unele situaii absolut indispensabil ca n
paralel cu realizarea unei anchete penale s se realizeze i o
investigaie financiar de natur a identifica toate bunurile care pot
fi indisponibilizate prin aplicarea unui sechestru, pentru a evita
o eventual ulterioar insolvabilitate a infractorului (indiferent
dac este persoan fizic sau juridic).
Din acest considerent autoritile de aplicare a legislaiei penale
i procesual penale trebuie s acorde o atenie sporit urmririi,
identificrii, evalurii, ridicrii bunurilor n vederea lurii msurilor
asigurtorii nc din primele momente ale demarrii anchetei.
Plasarea activitii de reparare a prejudiciilor i recuperare a
produsului infraciunii pe un plan secund i nu la acelai nivel cu
activitatea de urmrire i prindere a persoanei care a svrit
infraciunea duce inevitabil la eecul acesteia deoarece i se acord
infractorului timpul necesar de a-i ascunde sub orice form
bunurile, dup ce a aflat c activitatea sa infracional a fost
descoperit.
De altfel integrarea unei investigaii financiare n cadrul
oricrei anchete penale ce vizeaz infraciuni productoare de
prejudicii este esenial.
Fr aplicarea msurilor asigurtorii orice investigaie financiar
rmne lipsit de finalitate dac nu se ia o msur de indisponibilizare
a bunurilor avute n vedere, prin care s se evite orice alt
nstrinare ulterioar a bunurilor i diminuare a patrimoniului
persoanei care a svrit infraciunea productoare de prejudicii.
Scopul principal al lucrrii const n abordarea exhaustiv a
materiei modalitilor legale de asigurare a recuperrii prejudiciului
nc din faza de urmrire penal, prin realizarea unei cercetri
tiinifice, complexe cu privire la identificarea, urmrirea i
sechestrarea bunurilor obinute din infraciuni n vederea
identificrii politicilor i msurilor necesar a fi luate att la nivel
naional ct i la nivel internaional n vederea realizrii unei
eficiente recuperri a produsului infracional dar i pentru
satisfacerea preteniilor civile ale persoanei vtmate, care din
pcate de multe ori este plasat pe plan secund.
CAPITOLUL I: MSURILE PROCESUALE. ASPECTE GENERALE. Seciunea 1.
Noiune, caractere, funcionalitate.
n literatura de specialitate, s-a apreciat c msurile procesual
penale sunt instituii de constrngere ce pot fi dispuse de organele
judiciare penale pentru buna desfurare a procesului penal i
asigurarea realizrii obiectului aciunilor exercitate n procesul
penal1.
Autorul acestei definiii a constatat, n mod just, c n situaii
speciale msurile procesuale au caracter de ocrotire a unor persoane
i nu de constrngere.
Msurile procesuale au un caracter facultativ, pentru c nu sunt
caracteristice oricrei cauze penale, iar facultatea de a lua sau nu
msuri procesual penale aparine n
1I. Neagu, Tratat de procedur penal. Partea general,
Ed.Universul Juridic, Bucureti, 2008, pag. 532.
-
7
exclusivitate procurorului n faza de urmrire penal i instanei de
judecat n faza de judecat.
Constituind o privare sau restrngere a libertilor i drepturilor
garantate prin legea noastr fundamental, msurile procesual penale
au un caracter de excepie, fapt pentru care ele trebuiesc expres
reglementate prin dispoziiile legale n vigoare la momentul lurii
acestor msuri.
Totodat, legea trebuie s stabileasc durata lor maxim, s prevad
posibilitatea revocrii lor i s reglementeze cazurile cnd acestea
nceteaz de drept. n consecin msurile procesuale au un caracter
provizoriu.
n literatura juridic de specialitate s-a artat c msurile
procesuale funcioneaz ca mijloace legale de prevenire sau nlturare
a unor mprejurri sau situaii de natur s pun n pericol eficienta
desfurare a procesului penal prin obstacolele, dificultile i
derulrile pe care le pot produce2.
Avnd n vedere natura juridic a msurilor procesual penale,
constnd n aceea c sunt msuri de constrngere ce pot fi luate pentru
a asigura desfurarea n bune condiii a procesului penal, pentru ca
persoanele ce au svrit fapte penale s fie trase la rspundere i s
suporte sanciunile legale, consecin a faptelor lor, msurile
procesual penale nu pot fi luate n afara procesului penal, deci
nici nainte de nceperea procesului penal (cnd nu este nceput
urmrirea penal) i nici dincolo de epuizarea activitii judiciare nu
se justific luarea unor asemenea msuri.
Seciunea 2. Clasificarea msurilor procesuale. Criteriul de
clasificare acceptat de toi autorii este acela al valorii
sociale
asupra cruia se ndreapt msurile procesual penale i acestea pot
fi personale sau reale3. Msurile cu caracter personal privesc
persoanele (reinerea, obligarea de a nu
prsi localitatea, etc.), iar cele cu caracter real privesc
bunurile anumitor persoane (sechestrul, inscripia ipotecar,
etc.)4.
Scopul urmrit a fost i el considerat un criteriu de clasificare
i n funcie de acesta msurile procesual penale pot fi msuri de
constrngere i msuri de ocrotire5.
Un alt criteriu de clasificare utilizat n literatura de
specialitate pentru clasificarea msurilor procesuale, este acela
referitor la natura acestora, msurile procesuale fiind msuri
preventive, msuri de ocrotire, msuri de siguran, msuri asigurtorii
i alte msuri de recuperare a pagubei6.
Msurile preventive reprezint msurile de constrngere cele mai
drastice deoarece limiteaz libertatea de circulaie sau priveaz de
libertate pe nvinuit sau inculpat persoan fizic.
Msurile de ocrotire sunt reglementate de dreptul civil i deriv
din msurile preventive deoarece aceste msuri procesuale se iau
pentru ocrotirea persoanelor aflate n grija celor arestai
preventiv7.
Msurile de siguran se pot lua fa de nvinuit sau inculpat care se
afl n vreuna dintre situaiile prevzute de art. 113 C.pen. sau art.
114 C.pen. (boal, intoxicare cronic prin alcool, stupefiante sau
alte asemenea substane) i au un dublu scop att de a feri societatea
de anumite pericole i de a le nltura ct i de a prentmpina svrirea
altor fapte prevzute de legea penal.
Msurile asigurtorii sunt msurile procesuale ce se iau asupra
bunurilor nvinuitului, inculpatului sau prii responsabile
civilmente n vederea confiscrii speciale,
2V.Dongoroz, S.Kahane, G.Antoniu, C-tin Bulai, N.Iliescu,
R.Stnoiu, Explicaii teoretice ale codului de procedur penal romn.
Partea general., vol.V, Ed.Academiei Romne i Ed.All Beck, Bucureti,
2003, pag. 308. 3N.Volonciu n op. cit, pag. 401 citeaz pe
Gr.Theodoru, Drept procesual penal romn, partea general, vol. II,
Iai, 1974, pag. 192. 4I.Neagu, Tratat de procedur penal, Ed.PRO,
Bucureti, 1997, pag. 313. 5I.Neagu, Tratat de procedur penal,
Ed.PRO, Bucureti, 1997, pag. 313. 6Vasile Pvleanu, Liliana Pvleanu,
lucrarea citat, pag. 65. 7Adrian St.Tulbure, Drept procesual penal.
Partea general, Centrul de Instruire i Consultan SIMBARTER, Sibiu,
1994, pag. 316.
-
8
a confiscrii extinse, a reparrii pagubei produse prin infraciune
i pentru garantarea executrii amenzii.
Seciunea 3. Categorii de msuri procesuale. Din dispoziiile art.
136 al. 1 C.pr.pen. rezult urmtoarele categorii de msuri
preventive: - reinerea; - obligarea de a nu prsi localitatea; -
obligarea de a nu prsi ara; - arestarea preventiv.
Prin dispoziiile art. 161 C.pr.pen. se instituie obligaia
organului judiciar de a ncunotiina autoritatea competent n vederea
lurii msurilor de ocrotire n cazurile n care msura reinerii sau a
arestrii preventive a fost luat fa de un nvinuit sau inculpat n a
crui ocrotire se afl un minor, o persoan pus sub interdicie, o
persoan creia i s-a instituit curatela, ori o persoan care datorit
vrstei, bolii sau altei cauze are nevoie de ajutor.
Totodat n dispoziiile alin. 5 al art. 162 C.pr.pen. se
reglementeaz i luarea msurilor de ocrotire, dac este cazul, atunci
cnd s-a dispus internarea medical.
Dintre msurile de siguran devin potrivit legii msuri
procesuale8: - obligarea la tratament medical; - internarea
medical.
Msurile asigurtorii reglementate n Codul de procedur penal sunt:
- sechestrul penal propriu-zis; - inscripia ipotecar; -
poprirea.
Pe lng msurile procesuale indicate anterior Codul de procedur
penal reglementeaz ca msuri procesuale de reparaie, n natur:
- restabilirea lucrurilor; - restabilirea situaiei
anterioare.
Seciunea 4. Reglementarea msurilor procesuale n noul cod de
procedur penal. Aspecte generale.
Modificri substaniale au survenit n reglementarea noului Cod de
procedur penal cu privire la organele judiciare competente s dispun
msurile procesuale dar i cu privire la categoriile de msuri
procesuale i condiiile n care se pot lua astfel de msuri.
S-a lrgit cercul persoanelor cu atribuii judiciare, astfel c au
fost inclui n cadrul organelor judiciare, alturi de instanele
judectoreti i organele de urmrire penal, att judectorul de drepturi
i liberti, ct i judectorul de camer preliminar, acetia avnd
competene i n dispunerea msurilor procesuale.
Referitor la categoriile de msuri procesuale, se constat spre
deosebire de actuala reglementare, c n noul Cod de procedur penal
msurile preventive au suferit modificri de fond.
Msurile preventive sunt reglementate n Capitolul I al Titlului V
al noului Cod de procedur penal i potrivit art. 202 alin. 4 din
N.C.pr.pen. msurile preventive sunt:
- reinerea; - controlul judiciar; - controlul judiciar pe
cauiune; - arestul la domiciliu; - arestarea preventiv. Se remarc
faptul c, n alin. 3 al art. 202 din N.C.pr.pen., ca noutate de
reglementare, este nscris n mod expres, principiul
proporionalitii potrivit cruia orice msur preventiv trebuie s fie
proporional cu gravitatea acuzaiei aduse persoanei fa
8Anastasiu Criu, Drept procesual penal. Ediie revizuit i
actualizat conform Legii nr. 202/2010, Ed.Hamangiu, Bucureti, 2011,
pag. 339. n acelai sens e i George Coca, op. cit, pag. 190.
-
9
de care se ia msura, dar i principiul necesitii lurii msurii
preventive pentru realizarea scopului urmrit.
CAPITOLUL II. ACIUNEA CIVIL N PROCESUL PENAL. Seciunea 1.
Noiune, caractere, condiii de exercitare. 1.1. Noiune. Acoperirea
prejudiciilor are ca temei legal dispoziiile art. 1357 din Codul
civil9
potrivit crora Cel care cauzeaz altuia un prejudiciu printr-o
fapt ilicit, svrit cu vinovie, este obligat s l repare dar i
dispoziiile art. 14 alin. 1 i 2 C.pr.pen. potrivit crora aciunea
civil are ca obiect tragerea la rspundere civil a inculpatului
precum i a prii responsabile civilmente i poate fi alturat aciunii
penale n procesul penal, prin constituirea persoanei vtmate ca
parte civil.
Aciunea civil n procesul penal trebuie s i aib izvorul n
infraciune ca i aciunea penal, astfel c n faa instanei penale pot
fi deduse pe calea aciunii civile doar raporturile juridice izvorte
din paguba produs prin infraciune10.
Doctrina juridic11 a definit aciunea civil n procesul penal ca
fiind instrumentul juridic prin intermediul cruia o persoan care a
suferit un prejudiciu prin infraciune solicit repararea acestuia n
cadrul procesului penal declanat ca urmare a constatrii infraciunii
respective.
Ca atare scopul aciunii civile n procesul penal este limitat la
repararea prejudiciului produs prii vtmate prin infraciune.
1.2. Caracterele aciunii civile n procesul penal. 1.2.1.
Caracterul accesoriu. Aciunea civil este alturat aciunii penale n
procesul penal ceea ce determin
caracterul accesoriu al acesteia. 1.2.2. Caracterul reparator.
Prin exercitarea aciunii civile n procesul penal se urmrete
repararea
prejudiciilor de natur civil (materiale sau morale) cauzate prii
vtmate prin infraciune.
1.2.3. Caracterul disponibil al aciunii civile. Aciunea civil
este guvernat de principiul disponibilitii din procesul civil
fiind
reglementat de normele procesuale i substaniale de drept civil.
Regula disponibilitii aciunii civile se menine i atunci cnd este
alturat
aciunii penale n procesul penal, n sensul c exercitarea ei se
realizeaz prin manifestarea de voin expres a prii vtmate de a se
constitui parte civil n procesul penal.
1.2.4. Aciunea civil nu este individual. Principiul personalitii
rspunderii penale imprim aciunii penale un caracter
individual. Spre deosebire de aceasta, aciunea civil nu are un
caracter individual, ea poate fi ndreptat i mpotriva altor persoane
dect cel care a svrit infraciunea.
1.3. Condiii de exercitare a aciunii civile n procesul penal.
Exercitarea aciunii civile n procesul penal necesit ndeplinirea
cumulativ a unor
condiii. 1.3.1. Infraciunea trebuie s produc un prejudiciu
(material sau moral). 1.3.2. Existena unei legturi de cauzalitate
ntre infraciunea svrit i
prejudiciul reclamat. 1.3.3. Prejudiciul trebuie s fie cert.
1.3.4. Prejudiciul s nu fi fost reparat. 1.3.5. S existe
manifestare de voin din partea celui vtmat prin
infraciune, n legtur cu dezdunarea sa. Seciunea 2. Elementele
aciunii civile n procesul penal. 2.1. Obiectul aciunii civile.
9 Legea nr. 287/2009 privind Codul civil, republicat n Monitorul
Oficial, Partea I, nr. 505/15.07.2011.
10N.Volonciu, op. cit., pag. 255. 11Anca-Lelia Lorincz, op.
cit., pag. 103.
-
10
Raportat la cele dou aspecte ale aciunii civile, substanial i
procesual, unii autori consider c, sub aspect substanial obiectul
aciunii civile l formeaz exercitarea dreptului de a reclama
reparaii prin mijlocirea organelor judiciare iar sub aspect
procesual aciunea civil are ca obiect tragerea la rspundere civil a
persoanei care a svrit fapta prevzut de legea penal (fptuitorul),
precum i a persoanei care rspunde civil de actele fptuitorului.
2.2. Subiecii aciunii civile. Avnd n vedere c temeiul de fapt al
aciunii civile exercitate n procesul penal
este fapta comis, infraciunea prin care s-a cauzat persoanei
vtmate un prejudiciu12, urmare creia s-a nscut un raport de
conflict civil, subiecii acestui raport de conflict civil, adic
inculpatul i persoana vtmat, sunt i subieci ai aciunii civile dar
cu poziii inversate13.
Astfel c inculpatul subiect activ al raportului de conflict este
subiect pasiv al aciunii civile iar partea vtmat subiect pasiv al
raportului de conflict devine subiect activ al aciunii civile prin
constituirea ca parte civil.
Seciunea 3. Etapele aciunii civile n procesul penal. Exercitarea
aciunii civile n cadrul procesului penal presupune parcurgerea a
trei
etape: punerea n micare a aciunii civile, exercitarea aciunii
civile i rezolvarea aciunii civile.
3.1. Dreptul de opiune n exercitarea aciunii civile. nainte de a
se face orice referire la etapele aciunii civile exercitate n
cadrul
Pentru a fi posibil exercitarea dreptului de opiune, trebuie s
existe ndeplinite simultan condiiile prevzute de lege pentru
folosirea celor dou ci prin care poate fi solicitat valorificarea
preteniilor civile14. n caz contrar nu mai poate fi vorba de
dreptul de opiune.
n consecin, pentru a exista dreptul de opiune trebuie s existe
un proces penal, aciunea penal pus n micare pentru svrirea
infraciunii ce a produs prejudiciul dar i posibilitatea exercitrii
aciunii civile.
n doctrin15 s-a artat c partea vtmat este mult mai avantajat de
exercitarea aciunii civile n procesul penal ntruct legiuitorul d
prii vtmate pe lng beneficiul celeritii justiiei represive i
scutirea de taxe de timbru i de citaiuni.
3.2. Punerea n micare a aciunii civile. Aciunea civil exercitat
n cadrul procesului penal se pune n micare, de regul,
prin constituirea persoanei vtmate ca parte civil. Ca o excepie
de la regula punerii n micare a aciunii civile prin constituirea
ca
parte civil n procesul penal a persoanei vtmate, n situaiile
prevzute de art. 17 C.pr.pen., cnd cel vtmat prin infraciune este o
persoan lipsit de capacitate de exerciiu sau cu capacitate de
exerciiu restrns, aciunea civil se pornete i din oficiu, chiar i
dup citirea actului de sesizare n faa instanei de judecat. Aspect
ce reiese din obligaia instanei de a se pronuna asupra reparrii
pagubei n cazul exercitrii din oficiu (art. 17 alin. 3
C.pr.pen.)16.
Odat cu punerea n micare a aciunii civile sau ulterior acestui
moment, se poate introduce n cauz i partea responsabil
civilmente.
3.3. Exercitarea aciunii civile. Partea civil exercit aciunea
civil n procesul penal, att prin propunerea i
administrarea probelor referitoare la preteniile sale civile, ct
i prin solicitarea expres de
12Anca-Lelia Lorincz, op. cit., pag. 104. 13V.Dongoroz,
S.Kahane, G.Antoniu, C-tin Bulai, N.Iliescu, R.Stnoiu, Explicaii
teoretice ale Codului de procedur penal romn. Partea general.,
vol.V, Ed.Academiei Romne i Ed.All Beck, Bucureti, 2003, pag. 75.
14Anastasiu Criu, op. cit., pag. 160. 15I.Tanoviceanu, op. cit.,
pag. 325. 16V.Dongoroz, S.Kahane, G.Antoniu, C-tin Bulai,
N.Iliescu, R.Stnoiu, Explicaii teoretice ale Codului de procedur
penal romn. Partea general., vol.V, Ed.Academiei Romne i Ed.All
Beck, Bucureti, 2003, pag. 79.
-
11
a fi obligai inculpatul i partea responsabil civilmente la
repararea pagubei pe care a suferit-o prin infraciune17.
3.4. Rezolvarea aciunii civile. Dup ce a fost pus n micare
aciunea civil n procesul penal i ulterior
exercitat n cadrul aceluiai proces, etapa final o reprezint
rezolvarea dat aciunii civile prin soluia dispus de instana de
judecat.
De regul atunci cnd aciunea civil a fost alturat aciunii penale
i mpreun au ajuns n faa instanei de judecat18, prin hotrrea
pronunat instana va soluiona ambele aciuni.
Cu toate acestea pot aprea situaii n care rezolvarea aciunii
civile n procesul penal ar putea ntrzia soluionarea aciunii
civile.
n astfel de cazuri, potrivit art. 347 C.pr.pen., instana poate
disjunge aciunea civil, ceea ce va determina soluionarea cu
celeritate a aciunii penale.
Din textul dispoziiilor art. 346 alin. 2, 3 i 4 C.pr.pen. ce
reglementeaz rezolvarea aciunii civile n procesul penal reiese c
instana de judecat are patru posibiliti19:
nu acord despgubiri civile; admite aciunea civil n tot sau n
parte; respinge aciunea civil ca lipsit de temei; nu soluioneaz
aciunea civil. 3.5. Raportul dintre aciunea penal i aciunea civil.
Problema raportului dintre aciunea penal i aciunea civil apare
atunci cnd cele
dou aciuni nu sunt exercitate concomitent n faa instanei penale,
i deci cadrul judiciar nu este unic.
Posibilitatea exercitrii separate a celor dou aciuni este
determinat de faptul c dei au amndou ca izvor infraciunea, au
obiecte diferite (tragerea la rspundere penal, respectiv tragerea
la rspundere civil) astfel c, spre deosebire de aciunea penal care
poate fi exercitat doar la instana penal, aciunea civil poate fi
exercitat n procesul penal dar i n faa unei instane civile20.
Prin exercitarea i soluionarea separat a aciunii penale i a
aciunii civile pot aprea trei situaii:
cnd aciunea penal este soluionat separat i naintea aciunii
civile; cnd aciunea civil este soluionat separat i naintea aciunii
penale; cnd cele dou aciuni sunt exercitate concomitent, dar
separat.
Astfel, n cazul n care aciunea penal este soluionat separat i
naintea aciunii civile, potrivit art. 22 alin. 1 C.pr.pen., hotrrea
definitiv a instanei penale are autoritate de lucru judecat n faa
instanei civile care judec aciunea civil, dar numai cu privire la
existena faptei, a persoanei care a svrit-o i a vinoviei
acesteia.
Doctrina21 a artat c legea limiteaz autoritatea de lucru judecat
cu privire la cele trei aspecte, nefiind admis ca ea s produc
efecte cu privire la orice mprejurare.
Cu toate acestea, instana civil trebuie s respecte i dispoziiile
din hotrrea penal dispuse potrivit art. 348 C.pr.pen. cu privire la
restituirea lucrului, desfiinarea total sau parial a unui nscris i
restabilirea situaiei anterioare svririi infraciunii.
n situaia n care aciunea civil este rezolvat separat i naintea
aciunii penale, potrivit art. 22 alin. 2 C.pr.pen. hotrrea
definitiv a instanei civile nu are autoritate de lucru judecat n
faa organelor de urmrire penal i a instanei penale n ceea ce
privete existena faptei penale, a persoanei care a svrit-o i a
vinoviei acesteia.
17Gr.Theodoru, op. cit., pag. 218. 18I.Neagu, Tratat de procedur
penal. Partea general. Ediia a II-a revzut i adugit, Ed.Universul
Juridic, Bucureti, 2010, pag. 342. 19Idem, pag. 204-205.
20Anca-Lelia Lorincz, op. cit., pag. 116. 21V.Dongoroz, S.Kahane,
G.Antoniu, C-tin Bulai, N.Iliescu, R.Stnoiu, Explicaii teoretice
ale codului de procedur penal romn. Partea general., vol.V, ediia a
II-a, Ed.Academiei Romne i Ed.All Beck, Bucureti, 2003, pag.
82.
-
12
n doctrin s-a artat c limitarea concord cu autoritatea pe care
trebuie s o aib judecata instanei penale asupra judecii instanei
civile privitoare la aceeai fapt22.
Atunci cnd ns, cele dou aciuni sunt exercitate concomitent, dar
separat, este necesar o disciplinare special deoarece exist
pericolul pronunrii unor hotrri judectoreti contradictorii23.
Aceasta fiind i situaia n care apare, cel mai acut, nevoia
reglementrii raportului dintre aciunea penal i aciunea civil.
ntr-o asemenea situaie n care cele dou aciuni sunt exercitate
concomitent dar la instane diferite (aciunea penal la instana penal
i aciunea civil la instana civil) trebuie stabilit o prioritate
legal.
Ca atare, prin dispoziiile art. 19 alin. 2 C.pr.pen. se prevede
c judecata n faa instanei civile se suspend pn la rezolvarea
definitiv a cauzei penale, aa-numita regul penalul ine n loc
civilul.
Seciunea 4. Reglementarea aciunii civile n cadrul procesului
penal, n noul Cod de procedur penal.
n capitolul II cu denumirea Aciunea civil al Titlului II
intitulat Aciunea penal i aciunea civil n procesul penal din noul
Cod de procedur penal se regsesc dispoziii privind reglementarea
exercitrii aciunii civile n cadrul procesului penal.
Se remarc faptul c cele mai multe modificri aduse actualei
reglementri a aciunii civile exercitate n procesul penal sunt de
natur a accelera soluionarea aciunii civile i implicit a procesului
penal, asigurndu-i astfel persoanei vtmate creia i s-a produs un
prejudiciu prin svrirea infraciunii, o mai eficient i rapid
satisfacere a preteniilor civile, punndu-i-se la dispoziie
instrumentele legale necesare realizrii acestui interes.
n situaia n care persoanei vtmate nu i se poate repara n natur
prejudiciul produs prin svrirea infraciunii, legiuitorul noului Cod
de procedur penal a introdus o dispoziie inovatoare pentru
legislaia noastr procesual penal, menit s asigure o despgubire
bneasc prioritar a persoanei vtmate.
Astfel, n art. 397 alin. 6 din N.C.pr.pen. se prevede c n cazul
n care este admis aciunea civil, instana dispune plata din cauiune
a despgubirilor acordate pentru repararea pagubelor produse prin
infraciune, n cazul n care, n cursul urmririi penale, al procedurii
de camer preliminar sau al judecii, fa de inculpat s-a luat msura
preventiv a controlului judiciar pe cauiune sau s-a dispus
nlocuirea unei alte msuri preventive cu msura preventiv a
controlului judiciar pe cauiune.
O schimbare nsemnat se remarc i n reglementarea raportului
dintre aciunea penal i aciunea civil n noul Cod de procedur penal
fa de actuala reglementare.
Dac n dispoziiile art. 19 alin. 2 C.pr.pen. se prevede
suspendarea judecii n faa instanei civile pn la rezolvarea
definitiv a cauzei, ca o expresie a regulii penalul ine n loc
civilul, fr a fi prevzut vreo condiionare, n noul Cod de procedur
penal aplicarea acestei reguli este limitat la o perioad
determinat, care nu poate fi mai mare de un an.
Astfel, n alin. 7 al art. 27 din N.C.pr.pen. se prevede c
judecata n faa instanei civile se suspend dup punerea n micare a
aciunii penale i pn la rezolvarea n prim instan a cauzei penale,
dar nu mai mult de un an.
Limitarea aplicrii regulii penalul ine n loc civilul denot grija
pe care legiuitorul noului Cod de procedur penal o arat fa de
persoana vtmat, acordndu-se prioritate despgubirii acesteia.
n scopul de a i se acorda persoanei vtmate toate ansele i
instrumentele legale necesare pentru repararea prejudiciului sunt i
prevederile art. 28 din N.C.pr.pen. referitoare la autoritatea
hotrrii penale n procesul civil i efectele hotrrii civile n
procesul penal.
22Idem. 23N.Volonciu, op. cit., pag. 286.
-
13
Spre deosebire de actuala reglementare, care prin dispoziiile
art. 22 alin. 1 C.pr.pen. limita autoritatea de lucru judecat a
hotrrii definitive a instanei penale n faa instanei civile care
judeca aciunea civil, la aspectele privitoare la existena faptei, a
persoanei care a svrit-o i a vinoviei acesteia, n dispoziiile art.
28 din N.C.pr.pen. limitarea este doar cu privire la existena
faptei i a persoanei care a svrit-o.
n plus, n art. 28 alin. 1 din N.C.pr.pen. se prevede c n caz de
achitare sau ncetare a procesului penal, instana civil nu este
legat n ceea ce privete existena prejudiciului ori a vinoviei
autorului faptei ilicite.
n schimb, n mod corect, reglementarea autoritii de lucru judecat
a hotrrii definitive a instanei civile n faa organelor judiciare
penale a rmas neschimbat fa de actuala reglementare (art. 22 alin.
2 C.pr.pen.).
n cazul ncheierii unui acord de vinovie, instituie neexistent n
actuala reglementare, potrivit art. 486 alin. 2 din N.C.pr.pen.,
hotrrea prin care s-a admis acordul de recunoatere a vinoviei nu
are autoritate de lucru judecat asupra ntinderii prejudiciului n
faa instanei civile.
CAPITOLUL III: MSURILE ASIGURTORII N PROCESUL PENAL. Seciunea 1.
Cadrul juridic actual. n seciunea II intitulat Msurile asigurtorii,
restituirea lucrurilor i
restabilirea situaiei anterioare svririi infraciunii din
capitolul II cu denumirea Alte msuri procesuale al Titlului IV
intitulat Msurile preventive i alte msuri procesuale din Partea
general a Codului de procedur penal, se regsesc dispoziii care
reglementeaz: msurile asigurtorii, organele care aduc la ndeplinire
msurile asigurtorii, procedura sechestrului, procesul-verbal de
sechestru i inscripia ipotecar, poprirea precum i procedura
contestrii msurilor asigurtorii.
Seciunea 2. Noiune i alte dispoziii comune privind msurile
asigurtorii. 2.1. Noiune. Msurile asigurtorii sunt msuri procesuale
cu caracter real, ce constau n
indisponibilizarea bunurilor mobile i imobile ale nvinuitului,
inculpatului sau ale prii responsabile civilmente, dar i a sumelor
datorate cu orice titlu acestora de ctre o ter persoan ori chiar de
cel pgubit, n vederea confiscrii speciale, a confiscrii extinse, a
reparrii pagubei produse prin infraciune, precum i pentru
garantarea executrii pedepsei amenzii.
2.2. Importan i funcionalitate. n doctrin s-a artat c msurile
asigurtorii i justific prezena n cadrul
msurilor procesuale, deoarece, pn la soluionarea definitiv a
cauzelor penale i rmnerea definitiv a hotrrii prin care a fost
admis aciunea civil, reparatorie sau prin care s-a pronunat
pedeapsa amenzii, inculpatul sau partea responsabil civilmente ar
putea s nstrineze bunurile pe care le are i s devin
insolvabili24.
2.3. Luarea msurilor asigurtorii. Ca regul general desprins din
modul de redactare a textului legal (art. 163
C.pr.pen.), n principiu, luarea msurilor asigurtorii este
facultativ, dispunerea acestora fiind lsat la aprecierea organului
competent n funcie de datele concrete ale fiecrei cauze penale,
indiferent de scopul msurilor.
Singurul caz reglementat de art. 163 C.pr.pen. cnd msurile
asigurtorii sunt obligatorii este cel prevzut n art. 163 alin. 3
lit. b C.pr.pen.
Astfel, potrivit art. 163 alin. 3 lit. b C.pr.pen. luarea
msurilor asigurtorii este obligatorie n cazul n care cel vtmat este
o persoan lipsit de capacitate de exerciiu sau cu capacitate de
exerciiu restrns. Aceasta este de altfel i singura situaie n care
aciunea civil se pornete i se exercit din oficiu (art. 17 alin. 1 -
3 C.pr.pen.).
2.4. Dispoziii din legi speciale cu privire la obligativitatea
msurilor asigurtorii.
24I.Neagu, Tratat de procedur penal. Partea general. Ediia a
II-a revzut i adugit, Ed.Universul Juridic, Bucureti, 2010, pag.
622.
-
14
Pe lng prevederile art. 163 alin. 6 lit. a C.pr.pen., dispoziii
cu privire la obligativitatea lurii msurilor asigurtorii sunt
incluse i n Legea nr. 78/2000 privind prevenirea, descoperirea i
sancionarea faptelor de corupie, n Legea nr. 656/2002 pentru
prevenirea i sancionarea splrii banilor, precum i pentru
instituirea unor msuri de prevenire i combatere a finanrii actelor
de terorism, dar i n Legea nr. 241/2005 pentru prevenirea i
combaterea evaziunii fiscale.
Se constat c argumentele juridice reinute n motivarea Deciziei
nr. 191/12.10.2000 a Curii Constituionale, privitoare la
respectarea dispoziiilor art. 42 alin.1 din Constituie, referitoare
la protejarea proprietii private n mod egal, sunt incidente i n
analiza eventualei neconformiti a dispoziiilor ce reglementeaz
obligativitatea lurii msurilor asigurtorii cu norma constituional,
ntruct n ipoteza svririi unei infraciuni prevzute de legile n
discuie, persoana vtmat creia i s-a cauzat o pagub, beneficiaz n
mod evident de un tratament privilegiat fa de persoanele
prejudiciate prin svrirea altor infraciuni, n cazul crora nu e
prevzut obligativitatea lurii msurilor asigurtorii.
n consecin titularul proprietii private pgubit prin svrirea
uneia dintre infraciunile pentru care luarea msurilor asigurtorii
este obligatorie prin lege este avantajat fa de ceilali titulari ai
dreptului de proprietate pgubii pin alte infraciuni, ceea ce
reprezint o ocrotire difereniat, discriminatorie a proprietii
private.
Totodat se constat c dei n dispoziiile legale anterior menionate
este prevzut obligativitatea lurii msurilor asigurtorii de ctre
organele judiciare competente, dispunerea acestor msuri este inutil
n situaia n care msura asigurtorie se ia pentru repararea pagubei
produse prin infraciune iar n cauz nu exist constituire de parte
civil.
Seciunea 3. Scopul msurilor asigurtorii. Msurile asigurtorii au
drept scop asigurarea executrii dispoziiilor privind latura
civil, respectiv repararea pagubei, dar i a laturii penale,
respectiv plata amenzii penale25. Totodat, atunci cnd msurile
asigurtorii se iau n vederea confiscrii speciale
sau a confiscrii extinse, acestea au drept scop asigurarea
executrii eventualei aplicri a acestor msuri de siguran.
3.1. Repararea pagubei. n cursul procesului penal, msurile
asiguratorii pot fi luate doar pentru a garanta
recuperarea prejudiciului material (patrimonial) cauzat prin
infraciune i niciodat pentru garantarea recuperrii prejudiciului
moral, pentru care, de asemenea, se poate exercita aciunea civil
(art. 14 al. 5 C.pr.pen.).
3.2. Confiscarea special. Prin art. I din Legea nr. 356/2006
pentru modificarea i completarea Codului de
procedur penal, precum i pentru modificarea altor legi, s-a
modificat textul art. 163 al. 1 C.pr.pen. i s-a introdus
posibilitatea ca sechestrul s poat fi dispus i n scopul de a se
asigura executarea eventualei confiscri.
3.2.1. Condiiile generale ale confiscrii speciale. 3.2.1.1.
Existena unei stri de pericol. 3.2.1.2. Svrirea unei fapte prevzute
de legea penal sau a unei infraciuni. 3.2.2. Categorii de bunuri
care pot fi obiectul confiscri speciale. Referitor la bunurile ce
pot forma obiectul confiscrii speciale, prin dispoziiile art.
118 C.pen. s-au stabilit cu exactitate categoriile de bunuri
supuse confiscrii speciale. 3.2.3. Organele judiciare competente s
dispun confiscarea special. Competena de a dispune confiscarea
special aparine instanei de judecat numai
n cazul n care este sesizat cu judecarea infraciunii respective.
n cazul n care s-a dispus scoaterea de sub urmrire penal sau
ncetarea urmririi penale, procurorul este competent n temeiul
dispoziiilor art. 245 al. 1 lit. b C.pr.pen. s dispun confiscarea
special.
3.3. Confiscarea extins.
25George Coca, op. cit, pag. 191.
-
15
Confiscarea extins a fost introdus n legislaia intern prin
dispoziiile art. I din Legea nr. 63/17.04.2012 pentru modificarea i
completarea Codului penal al Romniei i a Legii nr. 286/2009 privind
Codul penal.
3.3.1. Condiii de aplicare a confiscrii extinse. 3.3.1.1.
Condamnarea persoanei pentru svrirea unei infraciuni de o
anumit gravitate. 3.3.1.2. Svrirea infraciunilor enumerate
limitativ n art. 1182 alin. 1 C.pen. 3.3.1.3. Dobndirea de ctre
persoana condamnat a unor bunuri a cror
valoare depete n mod vdit veniturile obinute n mod licit.
3.3.1.4. Convingerea instanei c bunurile supuse confiscrii extinse
provin din
activiti infracionale de natura celor prevzute n art. 1182 alin.
1 C.pen. 3.3.1.5. Existena unei stri de pericol. 3.3.2. Organele
judiciare competente s dispun confiscarea extins. Spre deosebire de
msura de siguran a confiscrii speciale care poate fi dispus i
de procuror n cazurile n care se dispune o soluie de scoatere de
sub urmrire penal sau de ncetare a urmririi penale, n situaia
confiscrii extinse, msura poate fi dispus doar de instana de
judecat.
3.4. Pedeapsa amenzii. Potrivit art. 53 alin. 1 pct. 1 C.pen.
pedepsele principale sunt: deteniunea pe via,
nchisoarea de la 15 zile la 30 ani i amenda de la 100 lei la
50.000 lei. Amenda penal este definit n doctrin ca fiind o pedeaps
ce const ntr-o sum
de bani pe care condamnatul este obligat s o plteasc n contul
statului, iar caracterul coercitiv al acesteia rezult din micorarea
silit a patrimoniului condamnatului26.
Seciunea 4. Competena lurii msurilor asigurtorii. 4.1. Organele
judiciare competente s dispun msurile asigurtorii. Potrivit art.
163 alin. 1 C.pr.pen., msurile asigurtorii se iau n cursul
procesului
penal de procuror sau de instana de judecat. Ca atare singurele
organe judiciare competente s dispun cu privire la luarea
msurilor asigurtorii n cursul procesului penal sunt procurorul n
faza de urmrire penal i instana de judecat, n faza de judecat.
4.2. Actul prin care se dispun msurile asigurtorii i meniunile
acestuia. Msurile asigurtorii se pot lua n cursul urmririi penale
de procuror prin
ordonan (art. 164 alin. 1 C.pr.pen.) i n cursul judecii pot fi
dispuse de instana de judecat prin ncheiere (art. 164 alin. 2
C.pr.pen.).
Seciunea 5. Obiectul msurilor asigurtorii. Potrivit dispoziiilor
legale care reglementeaz msurile asigurtorii n procesul
penal (art. 163 i urmtoarele C.pr.pen.), pot forma obiectul
msurilor asigurtorii bunurile mobile i imobile ale nvinuitului,
inculpatului ori ale prii responsabile civilmente, precum i sumele
de bani datorate acestora, cu orice titlu, de ctre o a treia
persoan sau chiar de ctre cel pgubit.
5.1. Bunuri care pot face obiectul msurilor asigurtorii. innd
cont de scopul msurilor asigurtorii, obiectul acestora difer, dup
cum au
fost dispuse pentru asigurarea reparrii pagubei, n vederea
confiscrii speciale, a confiscrii extinse sau pentru garantarea
executrii pedepsei amenzii.
5.1.1. n vederea reparrii pagubei. Dispoziiile art. 163 al. 2
C.pr.pen. prevd c msurile asigurtorii n vederea
reparrii pagubei se pot lua asupra bunurilor nvinuitului,
inculpatului ori ale prii responsabile civilmente pn la concurena
valorii probabile a cauzei.
5.1.2. Pentru garantarea executrii pedepsei amenzii. Potrivit
dispoziiilor art. 163 alin. 3 C.pr.pen. msurile asigurtorii
pentru
garantarea executrii pedepsei amenzii se iau numai asupra
bunurilor nvinuitului sau inculpatului.
5.1.3. n vederea confiscrii speciale.
26Idem, pag. 23.
-
16
Msura asigurtorie luat n vederea confiscrii speciale poate avea
ca obiect bunurile nvinuitului sau ale inculpatului, datorit
caracterului personal al acestei sanciuni de drept penal.
Pn n prezent nici practica judiciar i nici doctrina nu au dat
vreo soluie cu privire la mprejurarea dac asupra bunurilor care pot
face obiectul confiscrii speciale n condiiile art. 118 C.pen. se
pot lua msuri asigurtorii n situaia n care n cauz este nceput
urmrirea penal cu privire la fapt (in rem) sau atunci cnd, dei este
nceput urmrirea penal cu privire la persoan (in personam) totui
confiscarea special vizeaz bunurile unei alte persoane care nu are
calitatea de nvinuit sau inculpat.
Avnd n vedere c n cazul confiscrii speciale, scopul lurii unei
msuri asigurtorii vizeaz tocmai asigurarea eventualei confiscri
speciale, este firesc ca msurile asigurtorii s poate fi luate i n
cele dou situaii anterior menionate.
Se remarc astfel o lacun n reglementarea msurilor asigurtorii
luate pentru garantarea eventualei confiscri speciale, deoarece nu
exist prevedere expres n acest sens.
Cu toate acestea se remarc faptul c nu se face nicio distincie
dup cum urmrirea penal este nceput in rem sau in personam.
5.1.4. n vederea confiscrii extinse. n ceea ce privete msura
asigurtorie luat n vederea confiscrii extinse,
prevzut de art. 1182 C.pen. aceasta poate avea ca obiect doar
bunurile nvinuitului sau inculpatului datorit caracterului personal
al acestei sanciuni de drept penal, dar i datorit mprejurrii c
msurile asiguratorii pot fi luate doar n cursul procesului penal,
iar dispoziiile art. 1182 C.pen. au n vedere bunurile persoanei
condamnate.
5.2. Bunuri care nu pot face obiectul msurilor asigurtorii.
Potrivit dispoziiilor art. 163 al. 4 C.pr.pen. nu pot fi
sechestrate bunuri care aparin
unei uniti dintre cele la care se refer art. 145 din Codul
penal, precum i cele exceptate de lege.
n consecin, bunurile care nu pot forma obiectul msurilor
asigurtorii sunt bunurile inalienabile, scoase din circuitul civil,
care nu pot forma obiectul actului juridic civil27.
Seciunea 6. Condiii pentru luarea msurilor asigurtorii. La
stabilirea condiiilor pentru luarea msurilor asigurtorii trebuie
avute n vedere
dispoziiile din Codul de procedur penal referitoare la msurile
asigurtorii, repararea pagubei, confiscarea special, confiscarea
extins i pedeapsa amenzii.
Aceste condiii trebuie ndeplinite cumulativ28 i difer n funcie
de scopul pentru care s-a luat msura asiguratorie.
6.1. Situaia msurii asigurtorii luate n vederea reparrii
pagubei. Cnd msura asiguratorie a fost dispus, la cererea prii
civile sau din oficiu, n
cursul procesului penal, n vederea reparrii pagubei produse prin
infraciune, din dispoziiile art. 163 alin. 1 i 2 C.pr.pen. rezult
urmtoarele condiii cumulative ce trebuie ndeplinite pentru luarea
msurii asigurtorii:
- s existe o pagub material; - paguba s fie produs prin
infraciune; - s existe un proces penal cu privire la infraciunea
care a produs
paguba; - s existe constituire de parte civil29.
6.2. Situaia msurii asigurtorii luate pentru garantarea
executrii pedepsei amenzii.
27Gheorghe Beleiu, Drept civil romn. Introducere n dreptul
civil. Subiectele dreptului civil, Casa de Editur i Pres ansa SRL,
Bucureti, 1992, pag. 91. 28George Coca, op. cit., pag. 191.
29Excepie n cazurile prevzute de art. 17 C.pr.pen. cnd aciunea
civil este exercitat din oficiu.
-
17
Pentru luarea msurii asigurtorii n vederea garantrii executrii
pedepsei amenzii nu trebuie ndeplinite aceleai condiii ca pentru
msura asigurtorie luat pentru garantarea reparrii pagubei, ci este
suficient30 ndeplinirea urmtoarelor condiii:
- s se fi svrit o infraciune pentru care legea prevede pedeapsa
amenzii; - s existe un proces penal cu privire la infraciunea
respectiv. n literatura de specialitate, unii autori31 consider c
procurorul sau instana de
judecat, n aplicarea msurii asigurtorii n vederea garantrii
executrii pedepsei amenzii, trebuie s constate c nvinuitul sau
inculpatul ncearc s se sustrag de la executarea unei eventuale
pedepse la amend penal.
6.3. Situaia msurii asigurtorii luate n vederea confiscrii
speciale. Pentru luarea msurii asigurtorii n vederea confiscrii
speciale trebuie ndeplinite
cumulativ att condiiile necesare pentru luarea confiscrii
speciale ct i cele pentru luarea msurii asigurtorii n vederea
confiscrii speciale.
Totodat trebuie avut n vedere c msurile asigurtorii se iau numai
n cadrul unui proces penal i deci trebuie s fie nceput urmrirea
penal.
Ca atare, condiiile ce trebuie ndeplinite pentru a se putea lua
msura asigurtorie n vederea confiscrii speciale sunt:
- existena unei stri de pericol cu privire la anumite bunuri
care au legtur cu svrirea unei infraciuni, ori a cror deinere este
interzis de lege; - s se fi svrit o infraciune care are legtur cu
bunuri fa de care exist o stare de pericol, ori a cror deinere este
interzis de lege; - s existe un proces penal cu privire la
infraciunea respectiv. 6.4. Situaia msurii asigurtorii luate n
vederea confiscrii extinse. Ca i n situaia msurilor asigurtorii
luate n vederea confiscrii speciale i n
aceast situaie trebuie ndeplinite cumulativ att condiiile pentru
luarea confiscrii extinse, ct i cele pentru dispunerea msurii
asigurtorii, adaptate mprejurrii c msura asigurtorie se ia nainte
de condamnare.
Condiiile de luare a msurii asigurtorii n vederea confiscrii
extinse sunt urmtoarele:
- s se fi svrit o infraciune dintre cele enumerate n art. 1182
C.pen., dac fapta este susceptibil s i procure nvinuitului sau
inculpatului un folos material i pedeapsa prevzut de lege este
nchisoarea de 5 ani sau mai mare; - dobndirea de ctre nvinuit sau
inculpat a unor bunuri, ntr-o perioad de 5 ani nainte i dac este
cazul, dup momentul svririi infraciunii, pn la data emiterii
actului de sesizare a instanei, a cror valoare depete n mod vdit
veniturile obinute de nvinuit sau inculpat n mod ilicit; - existena
unei stri de pericol cu privire la posibilitatea svririi unor noi
infraciuni; - existena unui proces penal cu privire la infraciunile
prevzute n art. 1182 alin. 1 C.pen. Seciunea 7. Durata msurilor
asigurtorii. Dei nu exist prevederi legale exprese cu privire la
durata msurilor asigurtorii,
innd seama de scopul acestora, msurile asigurtorii dureaz, de
regul, pn la soluionarea definitiv a cauzei32 sau pn la atingerea
scopului pentru care au fost dispuse.
Msurile asigurtorii pot fi ns revocate i nainte de soluionarea
definitiv a cauzei, dac au disprut temeiurile pentru care au fost
luate.
7.1. Situaia emiterii rechizitoriului de ctre procuror.
30N.Volonciu, op. cit, pag. 447. I. Doltu i D. Toma, Sechestrul
penal, inscripia ipotecar i poprire. Contestarea acestor msuri
asiguratorii, n Dreptul nr.1/2005, pag. 228. 31Gr. Theodoru, op.
cit, pag. 468. 32
Dac prima instan oblig la despgubiri, msura asiguratorie luat n
cursul urmririi penale trebuie meninut (Tribunalul Suprem, Secia
penal, decizia nr.1899/1988, R.R.D. nr. 9-12/1989, pag. 138) citat
de Grigore Theodoru, Tratat de drept procesual penal, Ed. Hamangiu,
Bucureti, 2007, pag. 470, nota subsolic 8.
-
18
n cazul n care procurorul, la finalizarea urmririi penale,
dispune trimiterea n judecat, prin rechizitoriu, trebuie s dispun i
cu privire la revocarea sau meninerea msurilor asigurtorii, ori dac
nu s-a luat o asemenea msur, o poate dispune33.
7.2. Situaia emiterii de ctre procuror a unei soluii de
netrimitere n judecat.
n cazul n care procurorul dispune la finalizarea urmririi
penale, o soluie de netrimitere n judecat, ncetarea urmririi penale
sau scoaterea de sub urmrire penal, msura asigurtorie luat nceteaz
la momente diferite n funcie de scopul pentru care a fost
dispus.
7.2.1. n vederea confiscrii speciale sau a confiscrii extinse
Pentru stabilirea duratei msurilor asigurtorii n aceast situaie,
trebuie avute n
vedere dispoziiile art. 245 alin. 1 lit. b C.pr.pen. care prevd
c prin ordonana de ncetare a urmririi penale34 se dispune totodat i
asupra confiscrii lucrurilor care potrivit art. 118 din Codul penal
sunt supuse confiscrii speciale i restituirii celorlalte.
7.2.2. n vederea garantrii executrii pedepsei amenzii. Msura
asigurtorie luat n vederea garantrii executrii pedepsei amenzii
nceteaz la data dispunerii ordonanei de ncetarea a urmririi
penale sau de scoatere de sub urmrire penal.
n acest sens sunt i dispoziiile art. 245 alin. 1 lit. a
C.pr.pen. care prevd c prin ordonana de ncetare a urmririi penale35
se dispune totodat i asupra revocrii msurilor asigurtorii luate n
vederea executrii pedepsei amenzii.
7.2.3. n vederea reparrii pagubei. Momentul ncetrii msurii
asigurtorii atunci cnd aceasta a fost luat n vederea
reparrii pagubei i la finalizarea urmririi penale procurorul
dispune o soluie de ncetarea a urmririi penale sau de scoatere de
sub urmrire penal este cu totul altul dect momentul la care nceteaz
msura asigurtorie atunci cnd aceasta a fost luat n vederea
confiscrii speciale, a confiscrii extinse ori pentru garantarea
executrii pedepsei amenzii.
Potrivit art. 245 alin. 1 lit. c C.pr.pen.36 prin ordonana de
ncetare a urmririi penale se dispune i asupra msurilor asigurtorii
privind reparaiile civile, iar n situaia n care s-a dispus
meninerea msurilor asigurtorii privind reparaiile civile, acestea
se consider desfiinate dac persoana vtmat nu introduce aciune n faa
instanei civile n termen de 30 zile de la comunicarea ncetrii
urmririi penale.
n consecin, atunci cnd procurorul dispune revocarea msurii
asigurtorii luate pentru repararea pagubei, prin ordonana de
ncetare a urmririi penale sau de scoatere de sub urmrire penal,
msura asigurtorie nceteaz la data emiterii ordonanei.
n schimb, n aceeai ipotez, cnd se dispune meninerea msurii
asigurtorii luate n vederea reparrii pagubei, aceasta nceteaz dac n
termen de 30 zile de la comunicarea soluiei de netrimitere n
judecat, partea vtmat nu introduce aciune n faa instanei
civile.
Dac ns persoana vtmat a formulat aciune n faa instanei civile, n
termenul de 30 zile, msura asigurtorie dureaz pn la soluionarea
definitiv a cauzei civile i punerea n executare a dispoziiilor
civile.
Seciunea 8. Organele care aduc la ndeplinire msurile
asigurtorii. Printre dispoziiile ce reglementeaz msurile
asigurtorii se regsesc i cele
referitoare la organele care aduc la ndeplinire msurile
asigurtorii n cursul procesului penal, astfel c n art. 164
C.pr.pen. se indic cine anume aduce la ndeplinire aceste msuri, n
funcie de faza n care se afl procesul penal.
33M.Udroiu, op. cit., pag. 231. A se vedea i dispoziiile art.
263 C.pr.pen. i art. 260 al. 1 lit. b C.pr.pen. 34n art. 249
C.pr.pen. care reglementeaz cazurile i procedura scoaterii de sub
urmrire penal, se prevede expres n alineatul 2 c dispoziiile art.
242-246 C.pr.pen. i art. 248 C.pr.pen. se aplic n mod corespunztor
i n procedura scoaterii de sub urmrire penal. 35Dispoziiile art.
242-246 C.pr.pen. i art. 248 C.pr.pen. se aplic n mod corespunztor
i n procedura scoaterii de sub urmrire penal. 36Dispoziia este
aplicabil i n cazul scoaterii de sub urmrire penal.
-
19
Primul alineat al art. 164 C.pr.pen. prevede ca regul general
pentru faza de urmrire penal c ordonana de luare a msurii
asigurtorii se aduce la ndeplinire de organul care a luat msura,
iar n al doilea alineat al aceluiai articol din C.pr.pen., se
prevede ca regul general pentru faza de judecat a procesului penal,
c ncheierea instanei de judecat prin care s-a dispus luarea msurii
asigurtorii se aduce la ndeplinire prin executorul judectoresc.
ns acestea nu sunt singurele organe ce pot aduce la ndeplinire
msurile asigurtorii, cercul persoanelor care pot realiza aceast
activitate fiind mai mare dect cel al persoanelor care pot dispune
luarea msurilor asigurtorii.
Seciunea 9. Consideraii privind luarea msurilor asigurtorii fa
de persoana juridic.
Rspunderea penal a persoanei juridice a fost introdus n Codul
penal n vigoare urmare modificrilor aduse prin Legea nr.
278/200637.
Art. 4796 C.pr.pen. prevede c, fa de persoana juridic se pot lua
msuri asigurtorii, n vederea asigurrii confiscrii speciale,
reparrii pagubei produse prin infraciune, precum i pentru
garantarea executrii pedepsei amenzii.
Se observ din modul de redactare a acestui text c legiuitorul nu
a prevzut o procedur special, aplicabil doar persoanei juridice n
situaia lurii msurilor asigurtorii, ci doar s-a limitat n a indica
scopul pentru care se pot lua asemenea msuri.
Seciunea 10. Reglementarea msurilor asigurtorii n noul Cod de
procedur penal.
n Titlul V al noului Cod de procedur penal, msurile asigurtorii
i gsesc reglementarea n capitolul III cu denumirea Msurile
asigurtorii, restituirea lucrurilor i restabilirea situaiei
anterioare svririi infraciunii.
Referitor la scopul msurilor asigurtorii se constat, ca element
de noutate, reglementarea unei noi situaii pentru care se pot lua
asemenea msuri.
Noul Cod de procedur penal spre deosebire de actuala
reglementare, prevede n art. 249 alin. 1 posibilitatea lurii
msurilor asigurtorii i pentru garantarea executrii cheltuielilor
judiciare.
Msurile asigurtorii n vederea reparrii pagubei sau pentru
garantarea executrii cheltuielilor judiciare, ntruct privesc
soluionarea laturii civile a procesului penal, potrivit art. 249
alin. 5 N.C.pr.pen., se pot lua doar asupra bunurilor suspectului,
inculpatului sau ale persoanei responsabile civilmente. Ca o
consecin a principiului proporionalitii i n aceast situaie se
prevede c msurile asigurtorii se iau pn la concurena valorii
probabile a pagubei sau a cheltuielilor judiciare.
n ceea ce privete bunurile asupra crora se poate institui
sechestru n vederea confiscrii speciale sau a confiscrii extinse,
noul Cod de procedur penal conine dispoziii exprese spre deosebire
de actuala reglementare care este lacunar sub acest aspect.
Astfel, n dispoziiile art. 249 alin. 4 N.C.pr.pen. se prevede c
atunci cnd msurile asigurtorii se iau n vederea confiscrii speciale
sau a confiscrii extinse se pot institui asupra bunurilor
suspectului sau inculpatului ori ale altor persoane n proprietatea
sau posesia crora se afl bunurile ce urmeaz a fi confiscate.
Cu toate c textul este unul generos, cuprinznd un spectru larg
de bunuri ce pot forma obiectul att al confiscrii speciale ct i al
confiscrii extinse, trebuie remarcat c n ceea ce privete
confiscarea extins aceasta poate fi luat ca msur de siguran doar
asupra bunurilor persoanei condamnate i ca atare, nici msurile
asigurtorii n vederea confiscrii extinse nu se pot institui asupra
bunurilor unei alte persoane.
n situaia lurii msurilor asigurtorii n vederea confiscrii
speciale, dei de asemenea nu este prevzut expres, acestea pot avea
ca obiect bunuri ce se afl n proprietatea sau posesia altor
persoane i care urmeaz a fi confiscate doar atunci cnd sunt
aplicabile dispoziiile art. 112 alin. 1 lit. b i c din N.C.pr.pen.
(bunuri care au fost
37Legea nr. 278/2006 pentru modificarea i completarea Codului
penal, precum i pentru modificarea i completarea altor legi,
publicat n Monitorul Oficial, Partea I, nr. 601/12.07.2006.
-
20
folosite, n orice mod, sau destinate a fi folosite la svrirea
unei fapte prevzute de legea penal, dac sunt ale fptuitorului sau
dac, aparinnd altei persoane, aceasta a cunoscut scopul folosirii
lor; bunurile folosite, imediat dup svrirea faptei, pentru a
asigura scparea fptuitorului sau pstrarea folosului ori a
produsului obinut, dac sunt ale fptuitorului sau dac, aparinnd
altei persoane, aceasta a cunoscut scopul folosirii lui).
n toate celelalte cazuri prevzute de art. 112 N.C.pr.pen. care
reglementeaz confiscarea special, msurile asigurtorii se pot lua
doar asupra bunurilor suspectului sau inculpatului.
Cu privire la bunurile care nu pot face obiectul msurilor
asigurtorii n dispoziiile art. 249 alin. 8 N.C.pr.pen. se prevede c
nu pot fi sechestrate bunuri care aparin unei autoriti sau
instituii publice ori unei alte persoane de drept public i nici
bunurile exceptate de lege.
Durata msurilor asigurtorii nu este reglementat expres nici n
noua reglementare a Codului de procedur penal dar lund n
considerare scopul acestora, msurile asigurtorii dureaz, de regul,
pn la soluionarea definitiv a cauzei sau pn la atingerea scopului
pentru care au fost luate.
Dispoziii asemntoare celor din actuala reglementare (art. 245
alin. 1 lit. c C.pr.pen.) referitoare la ncetarea de drept a
msurilor asigurtorii n situaia n care au fost luate n vederea
reparrii pagubei produse prin infraciune, dac persoana vtmat nu
introduce aciune n faa instanei civile n termen de 30 zile de la
comunicarea soluiei de neurmrire sau netrimitere n judecat sunt
prevzute n art. 315 alin. 2 lit. a N.C.pr.pen..
n acelai art. 315 alin. 2 lit. a N.C.pr.pen. se prevede c atunci
cnd se dispune clasarea, ordonana prin care se dispune clasarea
trebuie s cuprind meniuni i cu privire la ridicarea sau meninerea
msurilor asigurtorii.
Dispoziiile art. 315 alin. 2 lit. a N.C.pr.pen. sunt aplicabile
i n cazul n care se dispune renunarea la urmrire penal (art. 318
alin. 5 N.C.pr.pen.).
Se remarc totodat c spre deosebire de actuala reglementare n
reglementarea noului Cod de procedur penal nu mai este prevzut
dreptul procurorului de a dispune confiscarea lucrurilor care sunt
supuse confiscrii speciale, atunci cnd se dispune o soluie de
netrimitere n judecat, aa cum prevede art. 245 alin. 1 lit. b din
actualul Cod de procedur penal.
Potrivit art. 5491 din N.C.pr.pen. n cazul n care procurorul a
dispus clasarea sau renunarea la urmrire penal i sesizeaz
judectorul de camer preliminar n vederea lurii msurii de siguran a
confiscrii speciale sau pentru desfiinarea unui nscris, judectorul
de camer preliminar dispune sub acest aspect.
CAPITOLUL IV: CATEGORII DE MSURI ASIGURTORII (SECHESTRU I
FORMELE SALE).
Seciunea 1. Scurte consideraii de ordin terminologic. Din
analiza normelor ce reglementeaz procedura lurii msurilor
asigurtorii i a
aducerii la ndeplinire a acestora, rezult c legiuitorul a
prevzut norme distincte pentru instituirea sechestrului
propriu-zis, pentru luarea inscripiei ipotecare i pentru
poprire.
Trebuie precizat c poprirea i inscripia ipotecar sunt
considerate forme speciale ale sechestrului38.
Seciunea 2. Sechestrul penal propriu-zis. n practica parchetelor
i a instanelor de judecat, sechestrul penal propriu-zis este
msura asigurtorie cea mai frecvent ntlnit i const n
indisponibilizarea bunurilor mobile ale nvinuitului, inculpatului
sau ale prii responsabile civilmente n vederea confiscrii speciale,
a confiscrii extinse, a reparrii pagubei produse prin infraciune i
pentru garantarea executrii pedepsei amenzii.
2.1. Procedura sechestrului.
38 I. Neagu, Tratat de procedur penal, Ed. PRO, Bucureti, 1997,
pag. 354.
-
21
Procedura sechestrului ncepe cu luarea dispoziiei de
sechestrare39, prin ordonana procurorului n cursul urmririi penale
i prin ncheierea instanei n cursul judecii, fiind reglementat de
art. 165 C.pr.pen. i art. 166 C.pr.pen.
2.1.1. Identificarea i evaluarea bunurilor. Identificarea const
n individualizarea i enumerarea bunurilor cu indicarea exact
a caracteristicilor acestora cnd este vorba de bunuri certe40 i
n individualizare prin msurare, numrare, cntrire cu indicarea exact
a nsuirilor speciei sau categoriei din care fac parte cnd este
vorba de bunuri de gen.
Evaluarea bunurilor se realizeaz fie prin aprecierea proprie a
organului ce aplic sechestrul, fie pe baz de acte din care rezult
valoarea economic a bunurilor, putndu-se apela i la experi.
Bunurile vor fi evaluate la valoarea lor de circulaie41.
Pentru oricare dintre cele dou operaiuni, adic att pentru
identificare ct i pentru evaluare, organul care procedeaz la
aplicarea sechestrului poate apela n caz de necesitate la experi,
ntruct dispoziia legal ce-i acord aceast posibilitate nu face
distincie ntre identificare i evaluare.
2.1.2. Realizarea sechestrului cu sau fr ridicarea bunurilor
mobile. Sechestrul se poate realiza fie prin lsarea bunurilor
mobile n locul n care se afl,
fie prin ridicarea acestora i ncredinarea spre pstrare unei alte
persoane. n alin. 9 al art. 165 C.pr.pen. se prevede c atunci cnd
exist pericol de
nstrinare, celelalte bunuri mobile sechestrate vor fi puse sub
sigiliu42 sau ridicate, putndu-se numi un custode.
2.2. Procesul-verbal de sechestru. Procedura de punere n
aplicare a sechestrului propriu-zis se ncheie cu ntocmirea
de ctre organul care a pus n aplicare msura, a procesului-verbal
de sechestru n care se consemneaz toate actele efectuate.
2.2.1. Meniunile procesului-verbal de sechestru. Procesul-verbal
de sechestru trebuie s conin pe lng meniunile generale43 (art.
91 C.pr.pen.) i pe cele referitoare la sechestru, prevzute n
art. 166 C.pr.pen. 2.2.2. Persoanele crora li se nmneaz un exemplar
de pe procesul-verbal de
sechestru. Conform art. 166 alin. 2 C.pr.pen., un exemplar de pe
procesul-verbal se las
persoanei creia i s-a aplicat sechestrul, iar n lips, celor cu
care locuiete, administratorului, portarului ori celui care n mod
obinuit l nlocuiete.
2.3. Problema ptrunderii n domiciliul nvinuitului/inculpatului
sau al prii responsabile civilmente n cadrul procedurii
sechestrului.
n ceea ce privete ptrunderea n domiciliul nvinuitului,
inculpatului sau al prii responsabile civilmente pentru aducerea la
ndeplinire a sechestrului instituit asupra bunurilor mobile ale
acestora nu se impune o autorizare special din partea
judectorului.
Atunci cnd legiuitorul a considerat necesar ca ptrunderea n
domiciliul unei persoane s se fac n baza unei autorizaii emise de
judector, indiferent de acordul celui care folosete locuina pentru
a ptrunde n locuina sa alte persoane, a prevzut expres acest lucru
n cazul percheziiei, pentru a se evita eventuale abuzuri.
n doctrin44 s-a apreciat c, ntruct n multe cazuri, aplicarea
msurii asigurtorii implic n mod necesar i ptrunderea organului care
o aduce la ndeplinire, n locuina
39N.Volonciu, op. cit., pag. 444. 40De exemplu: un autoturism se
identific prin marc, model, an de fabricaie, culoare, serie motor,
serie asiu, etc., un hard disk se identific prin model i serie.
41Carmen Glc, Sechestrul asigurator i posibilitatea instituirii lui
pe parcursul procesului penal, Buletin Documentar nr.1/2004 al
P.N.A./D.N.A, publicat pe site-ul www.pna.ro.
42I. Neagu, Tratat de procedur penal. Partea general, Ed.
Universul Juridic, Bucureti, 2008, pag. 615, n nota subsolic nr. 2
consider c sigiliul ar putea fi definit ca o msur a autoritii prin
care se urmrete conservarea unei anumite situaii de fapt.
43Anca-Lelia Lorincz, op. cit., pag. 242. George Coca, op. cit.,
pag. 194. 44N.Cornea i Gr.Gr.Theodoru, lucrarea citat, pag. 44.
-
22
unei persoane mpotriva voinei acesteia sau chiar i n lipsa
acesteia (art. 165 - 166 C.pr.pen.) pentru a identifica i evalua
bunurile ori pentru a le ridica, atunci cnd este necesar, se impune
concluzia c legiuitorul ordinar a mputernicit organele investite cu
o asemenea atribuie, cu dreptul de a ptrunde n locuina celor cu
privire la care urmeaz s se aplice o msur asigurtorie, dispus n mod
legal.
2.4. Problema existenei obligaiei organului care pune n aplicare
sechestrul de a anuna aprtorul nvinuitului/inculpatului sau al prii
responsabile civilmente.
Cu privire la procedura de aplicare a sechestrului, n doctrin
s-a pus ntrebarea dac, fa de dispoziiile art. 172 C.pr.pen. privind
drepturile aprtorului, procurorul are obligaia de a-l ntiina pe
avocat cu privire la data i ora efecturii activitii de instituire a
sechestrului i s-a considerat c: Dincolo de interpretarea literar a
textului este evident c dac s-ar proceda la o astfel de ntiinare
prealabil s-ar crea posibilitatea ca nvinuitul/inculpatul s ascund
o parte din valorile sau bunurile care ar putea fi
indisponibilizate iar demersul organului de urmrire penal ar rmne
ineficient. Fa de aceste considerente i avnd n vedere dispoziiile
art. 53 alin.(1) din constituie apreciez c n aceste cazuri nu exist
obligaia ntiinrii avocatului45.
Seciunea 3. Inscripia ipotecar. Inscripia ipotecar este tot o
msur asigurtorie care reprezint forma special a
sechestrului aplicabil bunurilor imobile. Ca orice msur
asigurtorie, are drept consecin indisponibilizarea bunurilor
imobile n sensul c cel care le are n proprietate pierde dreptul
de a le nstrina, greva de sarcini sau chiar de a le folosi atunci
cnd se aplic sigilii46.
n literatura de specialitate47 s-a artat c prin instituirea
acestei msuri ce are drept consecin indisponibilizarea bunurilor
imobile practic se realizeaz scoaterea temporar din circuitul civil
a bunurilor sechestrate deoarece n cazul n care ar fi nstrinate, o
astfel de operaiune juridic este lovit de nulitate absolut ntruct
obiectul juridic nu este n circuitul civil.
Bunurile imobile care formeaz obiectul acestei msuri asigurtorii
pot fi proprietatea exclusiv a nvinuitului, inculpatului sau a prii
responsabile civilmente sau pot fi proprietate comun a soilor ori n
indiviziune cu alte persoane, iar n situaia executrii silite se va
avea n vedere cota parte ce revine persoanei asupra bunurilor creia
s-a aplicat msura asigurtorie48.
Seciunea 4. Poprirea. n cadrul procesului penal, poprirea este o
msur asigurtorie, form special a
sechestrului, utilizat pentru urmrirea sumelor de bani datorate
cu orice titlu nvinuitului, inculpatului sau prii responsabile
civilmente de ctre o a treia persoan ori de ctre cel pgubit49.
Msura este justificat de frecvena cazurilor n care nvinuitul,
inculpatul sau partea responsabil civilmente au statutul de
creditor50.
Poprirea se aplic sumelor de bani, datorate cu orice titlu51
celui ale crui bunuri au fost sechestrate.
Prin instituirea popririi se evit situaiile n care sumele de
bani datorate nvinuitului, inculpatului sau prii responsabile
civilmente s-ar putea ntoarce la acetia n loc s fie utilizate
pentru scopul pentru care s-a luat msura asigurtorie.
45Carmen Glc, Sechestrul asigurtor i posibilitatea instituirii
lui pe parcursul procesului penal, Buletin Documentar, nr. 1/2004
al P.N.A./D.N.A, publicat pe site-ul www.pna.ro. 46Sigilarea
imobilelor sechestrate este destul de rar ntlnit n practic. Ea
poate fi ns aplicat cnd exist pericolul distrugerii, chiar prin
demolare, atunci cnd este vorba de cldiri. 47Andreea Anghelof i
Adrian Lotrean, Incidene ale procesului penal n procedura
insolvenei, Revista de Insolven nr. 25/2008, pag. 3. 48A.Stoican,
Conflictul procedural dintre o msur asiguratorie i executarea
silit. Cu stricta referire la procedura imobiliar indirect, Revista
Romn de Executare Silit nr. 4/2009, pag. 136. 49Gheorghi Mateu, op.
cit, pag. 733. 50I.Neagu, Tratat de procedur penal, Ed.PRO,
Bucureti, 1997, pag. 355. 51Gr. Theodoru, op. cit., pag. 471.
-
23
4.1. Etapele popririi. n procesul penal, procedura popririi
cuprinde dou momente: Primul moment l constituie nfiinarea
popririi, care reprezint ordinul dat
terului, ca debitor al nvinuitului, inculpatului sau al prii
responsabile civilmente, s nu plteasc suma datorat i s o in la
dispoziia organului judiciar care a nfiinat poprirea52.
Al doilea moment este reprezentat de plata sumei care const n
consemnarea de ctre debitor (ter poprit) a sumei datorate
nvinuitului, inculpatului sau prii responsabile civilmente, dup
caz, la dispoziia organului care a dispus poprirea sau a organului
de executare, n termen de 5 zile de la scaden, cu predarea
recipisei organului legal n termen de 24 de ore de la
consemnare53.
4.2. Efectele ntiinrii popririi. Referitor la efectele ntiinrii
popririi luate n cursul procesului penal, sunt
incidente dispoziiile art. 783 din Codul de procedur civil. 4.3.
Obiectul popririi. n ceea ce privete obiectul popririi, acesta este
reprezentat de sumele de bani
datorate cu orice titlu nvinuitului, inculpatului sau prii
responsabile civilmente de ctre o a treia persoan ori chiar de cel
pgubit, aa cum se prevede n dispoziiile art. 167 C.pr.pen.
Seciunea 3. Sechestrul i formele sale, n reglementarea noului
Cod de procedur penal.
Printre reglementrile noului Cod de procedur penal referitoare
la msurile asigurtorii, se regsesc i dispoziii exprese att cu
privire la sechestru i formele de manifestare ale sechestrului ct i
cu privire la procedura sechestrului i procesul-verbal de
sechestru.
Din dispoziiile alin. 2 al art. 249 din N.C.pr.pen. reiese c
msurile asigurtorii ce se pot lua n cursul procesului penal constau
n indisponibilizarea bunurilor mobile sau imobile, prin instituirea
unui sechestru asupra acestora.
Procedura de punere n aplicare a sechestrului ncepe cu
identificarea i evaluarea bunurilor mobile sechestrate, iar n caz
de nevoie organul care procedeaz la aplicarea sechestrului poate
recurge, dac este cazul, la evaluatori sau experi (art. 252 alin. 1
N.C.pr.pen.).
Se remarc faptul c atunci cnd a reglementat procedura
sechestrului, legiuitorul noului Cod de procedur penal a lrgit
sfera persoanelor care pot s acorde sprijin organului care aplic
sechestrul, astfel c pe lng experi, se poate recurge dac este cazul
i la evaluatori.
Totodat, spre deosebire de actuala reglementare, care n privina
bunurilor perisabile sechestrate impunea cerina predrii acestora
unitilor comerciale cu capital majoritar de stat, potrivit
profilului activitii (art. 165 alin. 3 C.pr.pen.) n reglementarea
noului Cod de procedur penal, cu privire la aceleai bunuri se
prevede predarea lor ctre autoritile competente, potrivit
profilului de activitate.
O modificare semnificativ se regsete n reglementarea noului Cod
de procedur penal n ceea ce privete realizarea sechestrului cu sau
fr ridicarea bunurilor mobile.
Astfel, dac n actuala reglementare a Codului de procedur penal
se prevede c celelalte bunuri mobile sechestrate vor fi puse sub
sigiliu, ridicate, sau se poate numi un custode doar dac exist
pericolul nstrinrii bunurilor sechestrate (art. 165 alin. 9
C.pr.pen.), din reglementarea noului Cod de procedur penal reiese c
n toate cazurile, celelalte bunuri mobile sechestrate sunt puse sub
sigiliu, ridicate sau se poate numi un custode (art. 252 alin. 9
N.C.pr.pen.).
n consecin este exclus posibilitatea lsrii bunurilor mobile
sechestrate, nesigilate, n posesia celui fa de care s-a luat
msura.
52George Coca, op. cit., pag. 195. n acelai sens i Anca Lelia
Lorincz, op. cit, pag. 243. 53Idem.
-
24
Un element de noutate absolut l reprezint ns reglementarea n
noul Cod de procedur penal a obligaiei organului judiciar care a
dispus instituirea sechestrului de a cere organului competent
notarea ipotecar asupra bunurilor mobile sechestrate, anexnd copie
de pe ordonana sau ncheierea prin care s-a dispus sechestrul i un
exemplar de pe procesul-verbal de sechestru (art. 253 alin. 4, 5
N.C.pr.pen.).
Trebuie menionat c prin noul Cod Civil se unific reglementrile n
materia garaniilor reale mobiliare care sunt redenumite n ipoteci
mobiliare (inclusiv asupra conturilor i asupra creanelor) iar
noiunea de gaj este folosit pentru a defini doar garaniile
mobiliare cu deposedare (presupune remiterea material ctre creditor
a bunului mobil care face obiectul garaniei sau titlului de
valoare)54.
CAPITOLUL V: VALORIFICAREA BUNURILOR MOBILE SECHESTRATE N CURSUL
PROCESULUI PENAL, NAINTE DE
PRONUNAREA UNEI HOTRRI DEFINITIVE. Seciunea 1. Necesitatea unei
reglementri n materie. Apariia Legii nr. 28/201255 pentru
modificarea i completarea unor acte normative
n vederea mbuntirii activitii de valorificare a bunurilor
sechestrate sau, dup caz, intrate, potrivit legii, n proprietatea
privat a statului, a fost determinat printre altele i de realitile
practice cu care s-au confruntat organele judiciare n ultimii
ani.
Seciunea 2. Cazuri speciale de valorificare a bunurilor mobile
sechestrate. Dispoziiile art. 1681 C.pr.pen. introduse prin Legea
nr. 28/2012 reglementeaz
posibilitatea organului de urmrire penal sau a instanei de
judecat care a instituit sechestrul de a dispune, de ndat, n cursul
procesului penal, nainte de pronunarea unei hotrri definitive,
valorificarea bunurilor mobile sechestrate, la cererea
proprietarului bunurilor sau atunci cnd exist acordul acestuia.
Din coninutul reglementrii dispoziiilor art. 1681 alin. 1
C.pr.pen., reiese ca regul general valorificarea bunurilor
sechestrate cu consimmntul proprietarului bunurilor indiferent dac
valorificarea bunurilor sechestrate se realizeaz din iniiativa
acestuia sau la solicitarea organelor judiciare.
n doctrin s-a apreciat c nevoia de a obine consimmntul
proprietarului bunurilor sechestrate pentru a fi valorificate
decurge din nsi calitatea sa de proprietar i este justificat de
dreptul de dispoziie asupra bunului, pn n momentul soluionrii
definitive a procesului penal, avnd n vedere i prezumia de
nevinovie56.
Seciunea 3. Valorificarea bunurilor mobile sechestrate n cursul
urmririi penale.
n cazul valorificrii bunurilor sechestrate n cursul urmririi
penale, fr acordul proprietarului bunurilor, legiuitorul a prevzut
o procedur special reglementat de dispoziiile art. 1682 C.pr.pen.,
de natur s asigure respectarea tuturor drepturilor persoanelor
interesate.
Seciunea 4. Valorificarea bunurilor mobile sechestrate n timpul
judecii. Prevederile art. 1683 C.pr.pen. reglementeaz, n mod
distinct, o procedur de
valorificare a bunurilor mobile sechestrate, n faza de judecat a
procesului penal, caracterizat tot de urgen.
Astfel, dispoziiile art. 1683 C.pr.pen. prevd posibilitatea
instanei de judecat s dispun asupra valorificrii bunurilor mobile
sechestrate, n cursul judecii, din oficiu sau la cererea
procurorului, a uneia dintre pri sau a custodelui.
Seciunea 5. Contestarea modului de valorificare a bunurilor
mobile sechestrate.
54Viceniu Ramniceanu, Noul Cod Civil Regimul ipotecilor
mobiliare, publicat pe www.bnro.ro. 55Legea nr. 28/2012 pentru
modificarea i completarea unor acte normative n vederea mbuntirii
activitii de valorificare a bunurilor sechestrate sau, dup caz,
intrate potrivit legii, n proprietatea privat a statului, publicat
n Monitorul Oficial nr. 189/22.03.2012. 56Gheorghi Mateu, op. cit.,
pag. 734.
-
25
Art. 1684 C.pr.pen. introdus prin Legea nr. 28/2012,
reglementeaz procedura contestrii modului de aducere la ndeplinire
a ordonanei/ncheierii de valorificare a bunurilor sechestrate.
Astfel, potrivit art. 1684 C.pr.pen., mpotriva ordonanei sau,
dup caz, a ncheierii de valorificare a bunurilor mobile sechestrate
nvinuitul sau inculpatul, partea responsabil civilmente, custodele,
precum i orice alt persoan interesat pot formula, n cursul
procesului penal, plngere la instana competent s soluioneze cauza n
prim instan.
Termenul prevzut pentru formularea unei asemenea plngeri este de
15 zile de la ndeplinirea actului contestat.
CAPITOLUL VI: CONTESTAREA MSURILOR ASIGURTORII. Ca i n cazul
altor msuri procesuale i n situaia lurii msurilor asigurtorii
s-a
reglementat n mod expres posibilitatea contestrii acestora
pentru a se asigura dreptul la un proces echitabil, egalitatea de
arme i de anse a prilor n proces i implicit asigurarea exercitrii
optime a dreptului la aprare al oricrei persoane creia i-a fost
restrns un drept fundamental, respectiv dreptul de proprietate,
prin dispunerea de ctre organele competente a msurilor
asigurtorii.
Astfel, art. 168 din C.pr.pen., prevede posibilitatea
nvinuitului, inculpatului sau a prii responsabile civilmente,
precum i a oricrei alte persoane interesate de a se plnge
procurorului sau instanei de judecat, n orice faz a procesului
penal, n contra msurilor asigurtorii luate dar i mpotriva modului
de aducere la ndeplinire a acesteia.
n alin. 2 al art. 168 C.pr.pen. se menioneaz c hotrrea instanei
de judecat poate fi atacat separat cu recurs, care ns, nu suspend
executarea.
Dup soluionarea definitiv a procesului penal, se poate contesta
potrivit legii civile, dac nu s-a fcut plngere n timpul procesului
penal, doar modalitatea de aducere la ndeplinire a msurii
asigurtorii i nu se mai poate contesta luarea msurii asigurtorii
propriu-zise, aa cum rezult din alin. 3 al art. 168 C.pr.pen.
Seciunea 1. Obiectul contestrii msurilor asigurtorii. Att luarea
msurii asigurtorii ct i modul de aducere la ndeplinire a unei
asemenea msuri pot uneori s lezeze drepturile i interesele
legitime, fie ale nvinuitului, inculpatului, prii responsabile
civilmente, fie ale prii civile dar i ale unei tere persoane57.
Obiectul contestrii msurilor asigurtorii, n sensul de ce anume
poate fi contestat, l constituie att msura asigurtorie luat ct i
modul de aducere la ndeplinire a acesteia.
n consecin poate fi contestat att actul (ordonana procurorului
sau ncheierea instanei de judecat) prin care s-a dispus msura
procesual, ct i activitatea procesual prin care a fost adus la
ndeplinire msura asigurtorie.
1.1. Obiectul contestrii actului prin care s-a dispus msura
asigurtorie. Nerespectarea dispoziiilor legale cu privire la
bunurile asupra crora se pot lua
msurile asigurtorii, valoarea bunurilor asupra crora s-a luat
msura raportat la cuantumul prejudiciului creat i invocarea unui
drept real asupra unui bun fa de care s-a dispus o msur asigurtorie
pot fi cauze justificate att pentru contestarea actului prin care
s-a dispus msura asigurtorie, ct i a modului de aducere la
ndeplinire a acesteia.
Att nvinuitul, inculpatul, partea responsabil civilmente, ct i
orice persoan interesat pot contesta msurile asigurtorii sub orice
aspect pe care-l consider de natur a le leza vreun interes
legitim.
1.2. Obiectul contestrii modului de aducere la ndeplinire a
msurii asigurtorii.
Referitor la contestarea modului de aducere la ndeplinire a
msurii asigurtorii luate, aceasta poate privi att activitatea n
sine de punere n executare a msurii
57V.Dongoroz, S.Kahane, G.Antoniu, C-tin Bulai, N.Iliescu,
R.Stnoiu , Explicaii teoretice ale Codului de procedur penal romn.
Partea general., vol. V, Ed.Academiei Romne i Ed.All Beck,
Bucureti, 2003, pag. 341.
-
26
asiguratorii luate, ct i actul ncheiat cu acea ocazie, n care
este consemnat activitatea procesual desfurat, adic procesul-verbal
de sechestru.
1.3. Obiectul contestrii procesului-verbal de sechestru. n ceea
ce privete procesul-verbal de sechestru, ca act n care s-a
materializat/consemnat activitatea de aducere la ndeplinire a
msurii asigurtorii, acesta poate fi contestat sub aspectul oricreia
dintre meniunile pe care le conine, dar i sub aspectul nenscrierii
n acesta a obieciunilor formulate de persoanele prezente.
Seciunea 2. Persoanele care pot contesta msurile asigurtorii.
ntruct msurile asigurtorii pot fi luate asupra bunurilor
nvinuitului, inculpatului
i ale prii responsabile civilmente, acetia sunt i cei care au
interes s-i apere drepturile afectate prin indisponibilizarea
bunurilor i deci s conteste msura asigurtorie luat.
Pe lng nvinuit, inculpat i partea responsabil civilmente, n
dispoziiile art. 168 al. 1 C.pr.pen. se prevede expres i dreptul
oricrei alte persoane interesate de a se plnge contra msurii
asigurtorii, att procurorului, ct i instanei de judecat, n orice
faz a procesului penal.
Seciunea 3. Actul prin care se contest msurile asigurtorii. n
cursul procesului penal mpotriva msurilor asigurtorii se formuleaz
plngere
iar dup soluionarea definitiv a procesului penal n contra
acestor msuri se formuleaz contestaie.
Plngerea mpotriva msurilor asigurtorii luate n cursul procesului
penal, are o reglementare proprie, prevzut n art. 168 C.pr.pen.,
nefiind asimilat contestaiei contra executrii hotrrii penale, care
este reglementat prin dispoziiile art. 461 i urmtoarele
C.pr.pen.
Seciunea 4. Organele competente s soluioneze plngerea formulat
mpotriva msurilor asigurtorii i a modului de aducere la ndeplinire
a acestora.
Dispoziiile art. 168 alin. 1 C.pr.pen., reglementeaz pe lng
dreptul nvinuitului, inculpatului, prii responsabile civilmente i
al oricrei persoane interesate de a formula plngere mpotriva msurii
asiguratorii luate i a modului de aducere la ndeplinire a acesteia
i organele competente s soluioneze o astfel de plngere, respectiv
procurorul sau instana de judecat.
Prin decizia nr. LXXI (71) din 15.10.2007 a naltei Curi de
Casaie i Justiie Seciile Unite58 s-a admis recursul n interesul
legii declarat de procurorul general al Parchetului de pe lng nalta
Curte de Casaie i Justiie i s-a stabilit Competena de a soluiona
plngerea formulat n temeiul art. 168 din Codul de procedur penal
revine procurorului n cursul urmririi penale i, respectiv, instanei
de judecat n cursul judecii.
Trebuie menionat c dei art. 168 alin. 1 C.pr.pen., l indic pe
procuror ca fiind competent s soluioneze o astfel de plngere,
dispoziiile art. 168 alin. 1 C.pr.pen., trebuie n mod obligatoriu
coroborate cu dispoziiile art. 275 - 278 C.pr.pen., care
reglementeaz procedura plngerii mpotriva msurilor i actelor de
urmrire penal.
Cu privire la aplicabilitatea dispoziiilor art. 2781 C.pr.pen.,
Seciile Unite ale naltei Curi de Casaie i Justiie s-au pronunat fr
echivoc prin decizia n interesul legii nr. LVII (57)/24.09.200759
cnd au stabilit c plngerea ndreptat mpotriva msurilor luate sau a
actelor efectuate de procuror ori n baza dispoziiilor date de
acesta, altele dect rezoluiile sau ordonanele procurorului de
netrimitere n judecat, reglementate de art. 2781 al. 1 din Codul de
procedur penal, este inadmisibil.
Seciunea 5. Contestarea msurilor asigurtorii, n reglementarea
noului Cod de procedur penal.
58.C.C.J., Seciile Unite, dec. nr.LXXI (71)/15.10.2007, publicat
n Monitorul Oficial, Partea I, nr. 539/17.07.2008, dar i pe site-ul
www.scj.ro. 59.C.C.J., Seciile Unite, decizia n interesul legii nr.
LVII(57)/24.09.2007, publicat n Monitorul Oficial, Partea I, nr.
283/11.04.2008, dar i pe site-ul www.scj.ro.
-
27
n noul Cod de procedur penal, contestarea msurilor asigurtorii i
gsete reglementarea n dispoziiile art. 250.
Din analiza dispoziiilor art. 250 din N.C.pr.pen. se constat c
spre deosebire de actuala reglementare (art. 168 C.pr.pen) se
instituie o procedur de contestare a msurilor asigurtorii de natur
a asigura control judiciar.
Astfel, dac potrivit actualei reglementri a Codului de procedur
penal, msurile asigurtori