RAPPORT D’AUDIT INTERNE D’UNE COMPOSANTE FE 007 A COMPOSANTE AUDITEE : DATE DE L’AUDIT : COMPOSITION DE L’EQUIPE D’AUDIT : OBJECTIF(S) DE L’AUDIT : Evaluer le niveau de conformité d’application du système qualité selon la norme ISO 9001:2000 0 20 40 60 80 100 GLOBAL P révoir -organisation A cccueil R éaliser-analyser la dem ande R éaliser -gestion des com pétences R éaliser-la prestation V érifier Agir A ptitude des collaborateurs N iveau de m aturité en % Non maîtrise Maîtrise POINT SENSIBLE POINT SENSIBLE POINT FORT POINT FORT PISTE DE PROGRES PISTE DE PROGRES • Maturité CONSTAT QUANTITATIF CONSTAT QUANTITATIF CONCLUSIONS GENERALES CONCLUSIONS GENERALES ECARTS POINTS SENSIBLES PISTES DE PROGRES Non audité Non audité
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RAPPORT DAUDIT INTERNE DUNE COMPOSANTE FE 007 A COMPOSANTE AUDITEE :DATE DE LAUDIT : COMPOSITION DE LEQUIPE DAUDIT : OBJECTIF(S) DE LAUDIT : Evaluer le.
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RAPPORT D’AUDIT INTERNE D’UNE COMPOSANTE
FE 007 A
COMPOSANTE AUDITEE : DATE DE L’AUDIT :
COMPOSITION DE L’EQUIPE D’AUDIT :
OBJECTIF(S) DE L’AUDIT : Evaluer le niveau de conformité d’application du système qualité selon la norme ISO 9001:2000
0 20 40 60 80 100
GLOBAL
Prévoir - organisation
Acccueil
Réaliser-analyser la demande
Réaliser - gestion des compétences
Réaliser-la prestation
Vérifier
Agir
Aptitude des collaborateurs
Niveau de maturité en %
Non maîtrise Maîtrise POINT SENSIBLEPOINT SENSIBLE
POINT FORTPOINT FORT
PISTE DE PROGRESPISTE DE PROGRES
•
Maturité
CONSTAT QUANTITATIFCONSTAT QUANTITATIF CONCLUSIONS GENERALESCONCLUSIONS GENERALES
ECARTS
POINTS SENSIBLES
PISTES DE PROGRES
Non audité
Non audité
RAPPORT D’AUDIT INTERNE FE 007 A
Règles de cotation SAMI : point fort = 10 points / piste d’amélioration = 8 points / point sensible = 4 points / écart = 0 points
Écart : Non respect d’une exigence prescrite (par le système, le référentiel ISO, la réglementation) qui génère un risque majeur (juridique, économique, notoriété …)
Point sensible : Non respect d’une exigence prescrite (par le système, le référentiel ISO, la réglementation) qui génère un risque potentiel (juridique, économique, notoriété …)
MODE DE TRAITEMENT => ACTION CORRECTRICE & CORRECTIVEMODE DE TRAITEMENT => ACTION CORRECTRICE & CORRECTIVE
MODE DE TRAITEMENT => ACTION PREVENTIVEMODE DE TRAITEMENT => ACTION PREVENTIVE
Piste d’amélioration : Maîtrise de l’activité audité, cependant les règles pratiques actuelles peuvent être optimisées dans le but d’accroître l’efficacité voir l’efficience du système.
MODE DE TRAITEMENT => ACTION D’AMELIORATIONMODE DE TRAITEMENT => ACTION D’AMELIORATION
Point fort : Maîtrise de l’activité audité, les règles pratiques sont optimisées en terme ressources
TABLEAU DE BORD DE SUIVI DES ACTIONS SUITE A L’AUDIT
Type d’actions
Constat d’audit Nature des actions correctrices
Causes Nature des actions correctives Responsable Résultats obtenus
Action corrective
Action corrective
Action corrective
Action corrective
Action corrective
Action corrective
Action corrective
Action corrective
RAPPORT D’AUDIT INTERNE FE 007 A
TABLEAU DE BORD DE SUIVI DES ACTIONS SUITE A L’AUDIT
Type d’actions
Constat d’audit Risques
encourus
Causes Nature des actions Responsable Résultats obtenus
Action préventive
Action préventive
Action préventive
Action préventive
Action préventive
Action préventive
Action préventive
Action préventive
RAPPORT D’AUDIT INTERNE FE 007 A
TABLEAU DE BORD DE SUIVI DES ACTIONS SUITE A L’AUDITType d’actions Constat d’audit Risques
encourus
Causes Nature des actions Responsable Résultats obtenus
Action d’amélioration
Action d’amélioration
RAPPORT D’AUDIT INTERNE FE 007 A
RAPPORT D’AUDIT INTERNE FE 007 A
SCENARIO DE L’AUDIT D’UNE COMPOSANTESCENARIO DE L’AUDIT D’UNE COMPOSANTE
PREVOIR
Responsable et assistant(e)s pédagogique
Organisation de la composante Organisation de la qualité au sein de
la composante Gestion de la documentation qualité
REALISER
Déroulement de la prestation
Contact ClientContractualisation
Suivi de la formationDiplôme
Conduite d’activités Tenue des dossiers
apprentis / entreprises
VERIFIER
AGIR
gestion des remontées d’informations Suivi Réclamations
Amélioration continue
Thèmes auditésThèmes audités
§ du référentiel
QUESTIONNEMENT CONSTAT D’AUDIT COTATION
S
10
A
8
M
4
I
0
AUDIT DU SYSTEME / PHASE : PREVOIR
5.1 Comment sont planifiées les relations entre la composante et le CFA IURC?
(convention CFA IURC – Université / composante universitaire)
5 Comment est organisé la composante – Qui Fait Quoi au sein de la composante?
(vérifiez que l’ensemble du personnel est situé sur l’organigramme de la composante
à partir de l’organigramme)
5. Comment les orientations générales et les objectifs qualité du CFAIURC vous ont-ils été communiqués?
(réunion pédagogique CFA – sensibilisation à la qualité)
5.3 Quelles sont les orientations qualité du CFA –IURC.
(Politique et objectifs qualité)
5.3 Comment le personnel a-t-il connaissance du niveau de performances qualité de la composante ? (affichage du tableau de bord – réunion qualité …)
6.1 Quelles sont les ressources – moyens (humains, matériels, organisationnels) mises en œuvre , par le CFAIURC qui contribuent à l’atteinte des objectifs qualité ?
(organigramme, plan de formation du personnel)
4.2
5.5.3
Comment vous assurez vous que les documents qualité en votre possession sont au bon niveau ?
(vérifier auprès de la personne de la conformité des documents qualité en vigueur, indice de révision, mode d’approbation, facilité d’accès , accessibilité à la base documentaire…)
4.2 Quelles sont les règles de conservation des documents ?
(Procédure de gestion des enregistrements, conservation / matrices inclues dans les processus)
RAPPORT D’AUDIT INTERNE FE 007 A
§ du référentiel
QUESTIONNEMENT CONSTAT D’AUDIT COTATION
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AUDIT DU SYSTEME / PHASE : REALISER – METTRE A DISPOSITION LES RESSOURCES
6.1 Comment montez-vous les budgets?
Maquette pédagogique des formations
Historique comptable
PR 012-1 Procédure d’élaboration du budget
Comment sont établis les comptes financiers?
Maquette pédagogique des formations
Historique comptable
PR 012-1 Procédure d’élaboration du budget
6.3
7.4
Comment sont gérés les investissements matériels?
Devis
Demande de mise à disposition de matériel
Demande d’investissement
Liste des demandes d’investissement
Convention de mise à disposition – Autocollant CFAIURC
PR 012-3 Procédure de demande d’investissement
6.3 Comment sont gérés la maintenance et la réparation des matériels mis à dispositionPR 012-3 Procédure de demande d’investissement
6.4 Quelles sont les logiciels et applications informatiques à votre disposition
Apogée – Intranet CFA IURC – Pack Office
RAPPORT D’AUDIT INTERNE FE 007 A
§ du référentiel
QUESTIONNEMENT CONSTAT D’AUDIT COTATION
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AUDIT DU SYSTEME / PHASE : REALISER – ANALYSE DE LA DEMANDE - CONTRACTUALISATION
7.2 Comment enregistrer vous la demande initiale du client ?
Apprentis
DP 013 – Recrutement des apprentis
Pré-inscription sur les site régionaux universitaire
Dossier de candidature
Comment enregistrez-vous la demande initiale du client ?
Entreprises
DP 013 – Prospection des entreprises
Comment communiquez-vous auprès des entreprises et des futurs apprentis
DP 013 – Recrutement des apprentis et prospection des entreprises