Quy chế quản lý Cổ đông Cảng Sài Gòn

coxc rY co pHAx cANG sAr GoNSO 3 Nguy6n fat fhanh, Phudrn g l2,Qufln 4, TP.HCM, Viet Nam

DiQn thopi: (08) 3940.1030 - Fax: (08) 3940.0168

ON?Since 1863

QUY CHE QUAN Lf co uoxCAi-lz\\

CONG TY CO PHAN CANG SAI GON(Ban hdnh kdm theo Quyet dinh sii:1}9/QE-CSG ngdy 27/t t/2015 cua

HOi aAng qudn tri C6ng ty CO phdn Cang Sdi Gdn)

Thanh ph6 HO Chi Minh, th6ng lll2}t5(Lnu hdnh n|i b0)

I

MUC LUCaa

CHI.IONG I. NHING QUY DINH CHUNG

DIEU I. GIAI THICH THUAT NGU

DIEU 2. PHAM VI AP DUNG

prcu r. ,oi rueNc AP DUNG

prpu +. MUC oicnorpu s. NauvpN rAc rHuc HrEN

cnUoNG II. euY cHr euAN t Y co oONc s

MUC r. THU TUC cnuvpN NHUqNc cO pHAN s

orsu o. BQ Ho so cHUvpN NHUSNG co PHAN s

pmu z. THU TUC CHUyeN NHUQNG 6

orcu e. THor orpu xAC EINH euvpN Lor cuA co oONc Dor vor co pHAN

cuuvpN NHUQNG 7

MUC 2. THU TUC cAp LAI, oOt GrAy cHr.l^NG NHAN so HrJu co pHAN 8

orpu q. THU TUC cAp LAr/Dor crAv cHLNc NHAN so uUu co pHAN Br

RACH NAT, GHI SAI 8

prsu ro. THU TUC cAp LAr crAy cHr-lNG NHAN so HCru co pHAN Br uAr 8

I

1

2

2

3

J

!

I

(

CHTTONG III. umu TTToAN CHUNG

OTPU T I. OIPU KHOAN CHLTNG

olpu rz. cAC uAu ercu stJ Dr.rNG TRoNG euy cup

CHTIONG IV. TNACH NHIBM THI HANH

OMU T+. TRACH NHIPU THI HANH

orpu rs. urEu Luc THr HANH

10

l0

l0

1l

1l

11

euY cHE euAN r.f co oONccua,. cONc rY co ruAN cANc sAr coN

(Ban hdnh kdm theo Quy€t dinh so: 189/QD-CSG ngdy 27/1 t/2015cilo H\i aing qudn tri C6ng ty CO phdn Cang Sdi Gdn)

Cdn cir:

- Lu4t Chimg khoan s6lOtZO06/QHl I ngdy 291612006 vd c6c vdn bAn stra d6i, bO sung;

- Luflt Doanh nghiQp sO OglZOl4lQHl3 dusc Qu6c hQi thdng qua ngay 2611112014 vic6c vdn ban ph6p luflt kh6c c6 li6n quan;

- Di€u le tO chtc vi ho4t clQng COng ty CO phan Cing Sai Gdn ngay 281912015;

- Ve circ vdn ban ph6p luQt c6 li6n quan.

Quy ch6 quin ly c6 a6ng Cdng ty CO phAn Cing Siri Gdn (Sau d6y ggi tit la"Quy ch6")

niy cI6 dugc th6ng qua theo Quy6t ctinh s6: 189/QE-CSG ngay 27llll2}l5 cira HQi ddng

quin tri COng ty C6 phdn Cing Sdi Gon.

CHIIONG I. NHUNC QUY DINH CHUNG

DIEU 1. GIAI THICH THUAT NGU

"BOn Chuy0n Nhuqng" lir t6 chtc, c6 nhdn hiQn dang ld c6 d6ng ctra C6ng ty C6 phAn Cing

Sdi Gon c6 nhu cAu chuyOn nhugng cO phAn cho BOn NhQn Chuy6n Nhugng;

'oB0n Nhfn Chuy6n Nhugnrg" li t6 chric, c6 nh6n co thiS dang ld c6 d6ng ho{c kh6ng ph6i In

c0 cl6ng cria C0ng ty vi c6 nhu cAu dugc nhQn chuytin nhuqng cd phdn tu B€n Chuytin

Nhuqng;

ooBan Gi6m tISc VietinBankSc" ld Gi6m d6c/Pho Gi6m d6c C6ng ty C6 phAn Chrmg kho6n

Ngdn hang C0ng Thuong Vigt Nam - Chi nhAnh Thanh ph6 HO Chi Minh.

"C6ng ty" la Cdng ty Cd phAn Cing Sai Gon;

"C6 d6ng" la tO chuc, c6 nhdn (trong nudc vi ngoii nuoc) hiEn dang so hiru cO phdn cua

COng ty CO phen Cang Sdi Gdn;

"Didu lQ/Di6u tQ Cdng ty" dugc hi6u ln Di6u le tO chric vd ho4t clQng C6ng ty Cd phAn Cing

Sii Gdn;

"f)orn vi dugc riy quydn quf,n ly cd ddng" ld C6ng ty C0 phAn Chung khoan Ngdn hdng

C6ng Thucrng Viet Nam - Chi nh6nh Thanh pnO UO Chi Minh;

I

'oGiao dich chuy6n nhugnrg" ld giao dich chuy6n nhugng cO phdn gifra B6n Nhan ChuyiSn

Nhuqng vd BOn Chuy0n Nhugng;

"Gi6y chrimg nh$n sO hiru cO phAn" ld Gi6y chimg nhfn s0 hiru cd phAn do C6ng ty C6

phdn Cang Sai Gdn c6p cho c6c c6 ddng cua COng ty;

"Gi6y hgn" ld vdn bin do VietinBankSc c6p cho BCn Chuy6n Nhuqng valho{c B€n NhQn

Chuytin Nhuqng d0 x6c nhfln viQc VietinBankSc dd nhQn dt HO so chuy6n nhugng cO phAn;

"GiOi h4n chuy6n nhug,ng" le gi6i han cho ph6p c6c t6 chirc, c6 nhdn dugc quyAn so hiru cd

phan cfra COng ty C6 phan Cang Sdi Gon, dugc quy dinh tai Di0u lQ Cdng ty vd c6c quy dinh

c6 li6n quan ctra Ph6p lu4t.

"Ki6m so6t" le Ph6 Truong phdng/Tru&ng phong I(e toan - Luu ky;

"Quy ch6" dugc hi6u ld Quy ch6 quin ly cO d6ng C6ng ty CO phAn Cing Sdi Gon;

"T6ng gi6m d6c" la TOng gi6m d6c C6ng ty CO ph6n Cing Sii Gon.

"VietinBankSc" ld t6n vitit tat cria C6ng ty C0 phdn Chtmg kho6n Ng6n hang C6ng Thucrng

Viet Nam - Chi nh6nh Thanh phO HO Chf Minh.

l,

DIEU 2. PH4,M VI AP DUNG

Quy chi5 niy dugc ban hanh nh6m dua ra c6c quy dinh chung ve v6n di: chuyiSn nhuo,ng cO

phen, trinh tF thir tpc chuyiSn nhugng cO phen tu c6 ddng niy sang cho t6 chtc, c6 nh6n kh6c

c6 th6 li c6 d6ng ctra COng ty hopc kh6ng phii li cO ddng cira Cdng ty.

DIEU 3. D6I TI.TONG AP OUNC

I ) t6t ca c6c c6 cl6ng cua C6ng ty hien dang so hiru cO phdn ph6 th6ng, tU do chuytin

nhugng do C6ng ty C0 phAn Cing Sdi Gon ph6t henh.

2) C6c c6 d6ng thuQc clOi tuqng bi han chti chuytin nhugng theo Di0u lQ COng ty valho {c cdc

quy dinh ph6p lu4t hiQn hdnh khdng thuQc dOi tuqngdp dUng ctra Quy chti ndy.

3) T0 chric, c6 nhdn (trong vd ngodi nu6c) tham gia chuyiSn nhuqng c6 phAn, xin didu chinh

c6c th6ng tin tr6n Gi6y chimg nhan s0 hiru c6 phAn.

I)

I\1

\

2

4) Cdng ty C6 phAn Cing Sdi Gdn;

5) TO chric dugc COng ty C0 phan Cang Sdi Gon uy quy6n trong viQc thgc hiEn c6c thfi tgc

chuyiSn nhuqng cO phAn C6ng ty Cd phAn Cing Sdi Gon ld Cdng ty CO phAn Chring khorln

Ngf,n hhng Cdng Thuong Viet Nam - Chi nh6nh Thhnh pn6 Ud Chf Minh. Ngi dung chi

ti€:t c6c c6ng viQc bao g6m: (i) Viec titip nhQn hd scv ddng k;f chuyl5n nhugng cO phAn, (ii)

ViQc x6c nh4n vdo B0 h6 so chuy6n nhugng c6 phAn, (iii) Ky t6n - dong d6u x6c nh4n vdo

Gi6y chimg nhfln so hiru c6 ph6n cho c6 d6ng mdi ho{c c6 d6ng cfr chuyOn nhuqng mQt

ptrArVntrfln chuy€n nhugng th6m theo Quy ch6 niy, (iv) Cap nhflt giao dich chuy6n nhugng

vio danh s6ch c6 d6ng.

DIEU 4. MUC OiCHa

1) NhAm tao didiu kien thu4n lgi cho c6c cO ct6ng ctra C6ng ty trong viQc chuy6n nhugng c6t I l ., t A . ,i A ..A , .A a a , , 'phen vd girip cho C6ng ty thufn tiQn trong viQc quin ly cdc c6 d6ng mQt c6ch hiEu qui trong

qu6 trinh Cdng ty hoin tdt cdc thu tgc cl6ng kf luu ky chtmg kho6n l6n dAu vi ctang k;i giao

dich t4i san giao dich chimg khoan chua ni6m y6t (UpCOIrt);

2) Quy dinh trinh tg c6c bu6c c6ng viQc di5 thUc hiqn nghiQp vs qudn lf c6 d6ng;

3) X6c clinh tr6ch nhiQm, quy6n hqn cria cdc cdnhdn, bQ phAn, dcrn vi co liOn quan trong qu6

trinh quan lf cd d6ng, quin l! viQc chuy6n nhugng cd ph6n.

DIEU 5. NGUYBN TAC THUC HIEN

l) fdtcac6c c6 phAn cria C6ng ty C0 phAn Cing Sdi Gon dAu duqc tg do chuy6n nhuqng tru

c6c c6 phan thuQc clOi tuqng bi han ch6 chuy6n nhuqng theo quy ctfnh tai Ei€u lQ COng ty,

Nghi quyet ctu D4i hQi d6ng cO cl6ng/HQi cl0ng quin tri C6ng ty ho{c bi han chti chuyi5n

nhugng theo quy clinh ph6p luat hiQn henh hopc theo c6c cam k6t bdng vdn bin gita cd d6ng

vdi C6ngty.

2) ViQc c6p lai Gi6y chimg nh4n so hiru c6 phAn phni dugc thuc hiQn theo c6c thir tpc, hd so

dugc quy dinh tAi Quy ch6 nay vd c6c quy dfnh cua ph6p lu4t co li6n quan.

3) ViQc x6c nh4n chuy6n nhugng c6 phAn do Ban Gi6m d6c VietinBankSc thgc hien (theo uy

quy6n cta COng ty C6 ph6n Cing Sii Gon). Thdi diOm hoan t6t viQc chuyiSn nhugng la thoi

di6m dugc Ban Gi6m ddc VietinBanksc x6c nhan.

4) ViQc chuy6n nhugnB cO phAn sau khi cO phii5u cira C6ng ty duqc ddng kf giao dich tr6n hQ

th6ng UPCOM hoflc dugc ni6m ytit se dugc thgc hiQn theo c6c quy dinh cira ph6p luat v0

,+,/

C\1,\

J

chimg kho6n.

5) C6 d6ng co nhu cAu chuy6n nhuqng c6 phAn phni tryc tii5p di5n (c6c) <lia tti6m ti6p nhan hd

so d€ ldm thti tpc chuy6n nhugng cO ph6n theo th6ng b6o cria C6ng ty valho{c VietinBankSc.

6) Mgi hd so, tni Heu liOn quan ct6n viec chuyiSn nhugng c6 phdn dugc nQp cho VietinBankSc,

ph6i dugc luu trft dAy ctir vd dfng theo ciic quy dinh cria VietinBankSc vdr quy dinh/y6u cAu

cira Cdng ty C6 phan C6ng Sii Gon (ntiu co).

s

,l

)

4

cHUoNG rr. euY cHE euAN lf co uONc

MUC 1. THU TUC cnuvrN NUIIQNG co puAN

orBu 6.Be HO so cnuvrN NnUglvc co pnAN

l) "GiAy chftng nh$n sO hfru cO phin" do COng ty C6 phAn Cdng Sii Gon d5 c6p cho BOn

Chuy6n Nhugng 1i6n quan diSn s6 c6 phAn dugc chuytln nhuqng trong giao dich chuy6n

nhugng cd phdn;

2) Hai (02) bdn gdc Gi6y dd nghi ki6m Hgp tldng chuy6n nhuqng cO phAn (Mdu sA t).

Trong Gi6y tl6i nghi kiOm Hgp tl6ng chuy6n nhuqng c6 phfln phii co du chfr kf cua c6c

b6n trong giao dich chuy6n nhugng. B€n Chuy6n Nhuqng phai trgc tiep kj Gi6y dd nghi ki6m

Hqrp ctdng chuy6n nhugng c6 ph6n ho{c uy quydn cho b6n thri 3 thpc hien;

3) Giay to chimg minh tu c6ch ph6p ly cua c6c BOn (BCn Chuy€n Nhugng vd BOn NhQn

Chuy6n Nhugrrg) trong Giao dich chuy6n nhugng:

Truimg hgp li ci nhfln: 0l ban sao Chimg minh nhdn dan de luu h0 so sau khi dA d6i

chii5u voi ban g6c vi Gi6y uy q.ry6n (Lflp theo Mdu sA Z Quy ch6 nny) c6 x6c nhfln cua

chinh quyAn dfa phuong ho{c c6ng chimg trong truong hgp c6 d6ng uy quy6n cho c6

nhdn kh6c thpc hien viQc chuytin nhugng c6 phAn.

Luu y: Truong hqp c6 nhdn ld nguoi nudc ngodi thi Gi6y uy quy0n phii c6 x6c nh4n cua

co quan co thAm quydn nudc so t4i vi dugc hgp ph6p hoa l6nh sg.

Trudrng hgp l}t tO chfc: 01 bAn sao y hqp l9 Giay chimg nhQn clang ki kinh doanh/Gi6y

ph6p thanh lap; 0l ban sao y hqp le Quy6t dinh UO nniem Ngudi clai diEn theo ph6p luat

ctra C6ng ty; 0l Ben sao y hqp lQ (de luu h6 so) Chtmg minh nhdn ddn cria nguoi d4i

dipn theo ph6p luft cua C6ng ty.

Trudng hqrp T6 chuc uy quyOn cho nhdn vi6n thpc hiQn viqc chuy6n nhugng cO phAn thi

ph6i c6: 01 Bin g6c Giay uy quy6n phii co d6u vd chir k;f cua Nguoi clAi diQn theo Ph6p

luat (Lpp theo Mdu sA Z Quy ch6 nay) lGi6y gioi thiQu cho nh6n vi6n thgc hiqn c6c thu

tpc chuyiSn nhugng; 01 Bdn sao Chrmg minh nhdn ddn cua nguoi dugc uy quy€n (cl0 luu

hO so) sau khi da d6i chii5u voi BAn g6c.

Luu y: Ntiu T6 chtlc uy quy6n ld tO chric nudc ngoii thi Gi6y uy quyAn phii c6 x6c nhfln

ctta co quan c6 thAm quyd, hoflc dugc hgp ph6p h6a ldnh sg.

1a

).

(

(2

il

,

5

DIEU 7. THU TUC CHUYEN NHUqI{G

NOI DUNG

Khi co nhu nhugng, C6c BOn co tr6ch nhiem di5n Phong to6n - Luu

ky cfra Cdng ty CO phan Chtmg khoan Ngdn haog Cdng Thucmg Viet Nam - Chi

nhAnh Thanh phO UO Chi Minh (Dia chi: Sd 49 T6n fn6t D4m, Quan l, Thinh ph6

HO Chi Minh) OC Um thri tpc chuyiSn nhugmg cd ph6n.

Nhdn vi6n php trSch sau khi nh0n dti, hgrp 19 B0 h str ch nhugmg

(clusc quy clinh tai Di6u 6 Quy chi5 nny), thgc hiQn:

+ Ki6m tra tinh hqp ph6p cua BOn Chuy€n Nhugng, BCn Nhan Chuy0n Nhuqng

th6ng qua c6c eiey td chimg minh tu c6ch ph6p lf dugc quy dinh t4i Khodn 3

Di6u 6 Quy ch6 ndy vd Gi6y chimg nhpn so hiru cO phAn cira B€n ChuyiSn

Nhuqng do C0ng ty C6 phdn Cing Sdi Gdn c6p.

+ OOi chitiu c6c th6ng tin ctra BOn ChuyiSn Nhugng vd s6 c6 phAn dugc BCn

Chuyi5n Nhugng dy kitin chuy,Sn nhugng v6i Danh s6ch cO d6ng cria COng ty de

dam b6o r6ng s0 c6 phen niy thuQc <lOi tugng dugc phdp chuyiSn nhugng.

C3 so ch nhugng hqp 19, Nhdn vi€n phg tr6ch sC thu phi

chuytin nhugng c6 phAn vd Thu6 thu nh4p c6 nh6n tu BCn Chuytin Nhugng.

Trong dr6:

Phi chuy6n nhug,ng cd phin sE duqc tinh theo COng thrfrc sau:

Phi chuy,5n nhuqng cO phdn : 0r3o/o x Sd lugng c6 phAn dugc chuy6n nhugng x

Gi6 chuyiSn nhuqng ctra mQt cO phAn dugc ghi tr6n Hgp d6ng chuy6n nhugng c6tl

pnan.

Luu y: Phi chuy6n nhuqng cO phAn md BOn Chuy6n Nhuqng phni thanh to6n

kh6ng dugc th6p hcrn 50.000 tldng vd t6i da kh6ng dugc cao hon 2.000.000 tldng.

Thu6 thu nhfp c6 nh0n duqc tinh theo Cdng thrfrc sau:

Thu0 thu nhap c6 nhdn : 0,1 "/o x SO lucrng cO phAn dugc chuyiSn nhugng x Gi6

chuy6n nhugng ctra mQt cd phAn dugc ghi tr€n Hqp d6ng chuy6n nhugng c6tl

pnan.

b0

)(

)r

)r

\t

-

6

BI.IOC

BTIOC

nuoc z

1

Luu y: Phi,i

co th6 sC dugc thay

cl6i tuy theo c6c quy dinh cua Ph6p luflt vi Bi6u phi dich vp cua VietinBankSc.

L0p "G hgn" (Theo clinh kdm Quy ch6 ndy ) gui cho (c6c) B0n.

l. Thuc hien (c6c) nhugng tr€n l)?

cd d6ng/Danh s6ch cO d6ng. Sau d6, Nhdn vi6n phg tr6ch trinh Ki6m so6t ,

ki6m tra, k;i x6c nhfln vto hd so chuytin nhuqng.

2. Ti6n hanh in mdi Gi6V cht'mg nhfln so htu cd phAn cho B6n Nhan Chuy6n

Nhugng vi BOn Chuy6n Nhugng (trong truong hgp cO dOng chuy6n

nhugmg kh6ng h6t s6 lugng scr hiru).

Lttu !,: Ngdy ciip Giriy chung nhqn so hiru c6 phdn ld ngdy VietinBanksc xdc

nhqn tr\n Gidy dA nghi kiAm Hqp d6ng chuydn nhuqng cO phdn.

Sau khi dugc Ki so6t ph6 duyQt, Nhdn vi€n php tr6ch co tr6ch nhiQm trinh Ban

Gi6m tl6c VietinBankSc kf t6n vi dong d6u hqp lQ vdo Giay chimg nh?n so hiruI rl

co pnan.

Sau chflm 07 ngay lam viQc, Kh6ch hang xudt trinh gi6y to chimg minh tu

c6ch hqp l9 vd Gi6y hgn iI€ nhan Giay chimg nhan s0 hiru cO phAn. Sau khi cO

d6ng dA nhan Gi6y chimg nhan so hiru cO ph6n mdi, VietinbankSc c6 tr6ch nhiQm

htiy Gi6y chimg nhfln cfl.

Lwu f:

Trong trucrng hqrp BCn Chuy6n Nhuqng ldr6ng the dtin try s0 VietinBankSc dO ti6n hanh thir

tgc chuyi5n nhugng thi co th6 lnm Gi6y Uy Quydn cho nguoi khic (Chi dugc uy quydn vO nQp

H6 so chuyiSn nhugng vi Nh4n Gi6y chfug nhfln so hfru cO phAn) co x6c nh4n cua Uy ban

nhan ddn phudrrg, xd ho{c eiey gi6i thiQu do Nguoi tlai dien theo ph6p luat (<t6i vdi truong

hgrp Bdn ChuyiSn Nhugng ld mQt ph6p nhdn) ky t6n, dong d6u. BOn dugc uy quy6n kh6ng

dugc phdp uy quyen lpi cho b€n thri ba.

EIEU 8. THoI DIEM X.,q,C DINH QUYEN Lgr CUA CO DoNG DoI VOr CO PHAN

CHUYEN NHTIONG

BCn Nhan Chuy0n Nhugng chinh thric tr0 thanh chu so hiru sd c6 phdn chuy6n nhuqmg (vi duong

nhi6n t0 thanh c6 d6ng cria C6ng ty C6 phan Cang Sii Gon - n6u tru6c do chua phai ld c6 ct6ng)

te tu thcyi cli0m VietinBankSc kf xdc nhQn tr6n h6 so chuy6n nhugng.

=)l

llnu

r.

7

nUdc IBIIOC 5

7B

C6

nhugng va

MUC 2. TH0 TUC cAp LAr, o6l GIAY cHtNc NHAN sd UUU co PHAN

DrEU g. ruu rUC cAp LAvDor GrAy cHr.NG NudN so UUU co puAN

n1 nAcu NAt, cHI sAI

NOI DUNG

Khi cl6ng c6 nhu lai chimg nhfln sd hiru vl chimg

nh?n so hiru cd phdn b! r6ch n6t, ghi sai th6ng tin, Cd d6ng gui Ban gdc Gi6y

chimg nhAn s0 hiru c6 phAn cdn d6i vd lap "Gi6y tld nghi cdp I3i Gi6y chring

nh$n sO hi?u cO phAn" (Mdu sO 6) tai Phdng KC to6n - Luu kf VietinBankSc.

Khi di, cO dOng can xu6t trinh cdc gidy to chimg minh tu c6ch ph6p lf hqrp le.

NhAn vi6n php tr6ch tra y chimg nhfln so hiru cac

th6ng tin tr6n Gi6y chimg nhqn so hiru cO phAn vO c6 ddng, s6 c6 phAn vdi Danh

s6ch cd d6ng/Dt liQu hQ th0ng. NOu hcv,p lq, NhAn viOn php tr6ch thu phi theo quy

dinh (50.000 VND), d6ng thdi lflp "Gi6y hgn" vd gui cho Cd ddng.

Trong thoi h4n i da kh6ng qu6 03 (ba) ngay ldm viQc te ttr ngay nhflni"i

h6 so ddy

dt - hqp 19, Nhdn vi0n php tr6ch tiiSn hanh in Gi6y chimg nhfln so hiru cO phAn

m6i trinh cin bg Ki6m so6t rd so6t x6c nhQn r6i trinh Ban Gi6m ddc

VietinBankSc kf t6n, d6ng d6u x6c nhQn.

Cham sau 07 ngay ldm viQc, Kh6ch hang trinh c6c gi td chimg minh

tu c6ch ph6p ly hqp le vd Gi6y hgn d0 nhQn lai Gi6y chimg nh?n so hiru cO phAn.

chimg nhfln so hiru cfi bi thu (trong trulng hqp t6ch, nhflp, ho{c

d6i sO rSch n6t, sai th6ng tin...) s€ bi cat bo mQt phdn o goc tr6n, b€n phii vd

dong d6u "Htry" tru6c khi clugc cdp Gi6y chimg nhpn so hiru cO phAn mdi.

Luu f: Gi5'y chimg nhQn so hiru c6 phAn cfi phii dugc luu trfi, qu6n l;i tai Phong

Kti Toan - Luu k;i theo quy ilinh nQi b0 cria VietinBankSc vir theo y6u cAu (niSu

c6) cua COng ty C6 phAn Cing Sdi Gon.

DrEU 10. THU TUC CAp LAr crAy CHr.Nc NHAN SO HUU C6 pUAN BI ruAr

Trucrng hgp Chrmg nhAn s0 hfru d6ng li6n h0 ngay voi

B0 phan tciS toan - Lw ky cua VietinBankSc d6 lam thri tpc b6o m6t Ci6y chimg

nhAn s& hiru c6 phan. C6 d6ng phni khai b6o viQc m6t Ci6y chrmg nhAn ss hiru cO

phan vio "Gi6y b6o mdt Ci6y chring nh$n sfi hiru cd phAn" theo mdu dugc quy

)

T

I

P

bi

BUOC

BIIOC I 1

BTIOC 2

BTIOC 3

nUdc l

BUOC 5

NOI DUNGa

1

8

BTJOC 2

nrl0c a

BTIOC 3

dinh ftong Quy ndy 4)

Lnu !,: COng ty CO phdn Cdng Sdi Gdn![/ietinBtrnksc: sd kh6ng chiu trdch nhi€m vi

btit c* diiu gi xay ,a ndu CA dAng thing bdo kh6ng kip thdi vd vtQc GiAy chthng nhQn

7 r- i , )so hth,t cd phdn c*a c6 ddng bi mdt

Cdn cir vdo th6ng b6o cua cd d6ng, VietinBankSc re kie- tru tinh x6c thgc cria

viQc so hiru c6 phdn cira c6 il6ng vd c6 thiS sE tii5n hanh th6ng b6o tr6n c6c th6ng

tin d4i chring valho{c Website (VietinBankSc vd C6ng ty Cd phan Cdng Sai Gon)

valhoflc b6ng c6c hinh thirc th6ng b6o kh6c vO viQc cd d6ng bi mAt Gi6y chimg

nhfln so hiru c6 phdn.

Sau thdi hAn 15 (murri llm) ngay te ttr ngey th6ng b6o, n6u kh6ng r*rfln du-o. c b6t

crl khitiu kien ndo ho{c y ki6n ndo kh6c, VietinBankSc sE xem xdt quyiSt dinh c6p

lai Gi6y chimg nhfln so hiru c6 phAn m6i cho CO d6ng.

Luu y: Gi6y chimg nhQn so hiru c6 phAn dugc c6p lai theo m5 sii mdi Ae trann

truong hqp t6n t4i toi 02 Gi6y chung nhpn so hiru cO phAn cung luu hdnh. Ke ttngey hi5t h4n th6ng b6o v6 viQc mAt Ci6y chimg nh?n so hiru cO phAn, Gi6y chimg

nhfln scy hiru c6 phdn cfi sE ducrng nhi€n kh6ng con gi6 trf luu henh.

Nhan vi0n php tr6ch--i

nhan h6 so, tra vlr thu phi, thcri lQp "G v

=1

t(

)

il

l=

hgn" vi gui cho c6 ct6ng.

Phi dich vg li 100.000 VItID/lin cfp sO mrl,i.

Nhan vi6n php tr6ch c6n cir viro c6c th6ng tin trong hQ dr [gds quin ly

cO d6ng/Danh s6ch cd d6ng de thUc hien c6c thu tpc c6p moi Gi6y chimg nhan ss

hiru cO phdn cho c6 d6ng bi m6t Gi6y chimg nhfln so hfru cO phAn. C6c budc c6ng

viQc dugc thyc hiQn tuong tu nhu c6c Buoc 3,4 Di6u 9 Quy ch6 nay.

9

CHIJONG III. DIEU KHOAN CHUNG

DIEU u. DIEU KHoAN cnuNc

t. Ci6y chimg nhfn so hiru c0 phAn ph6i c6 chir klf vd con d6u cua T6ng gi6m c16c C6ng ty C6

phAn Cang SAi Gdrr/ho{c chf ky vd con d6u VietinBankSc, ngiry th6ng c6p, vir dAy du c6c

th6ng tin li6n quan diSn c6 d6ng, sO luqng cd phAn, to4i c6 phdn.

2. Truong hqp, c6c c6 d6ng cria COng ty CO phdn CAng Sai Gon c6 nhu cAu thay d6i c6c

th6ng tin c6 nhdn, c6c cO d6ng c6 tr6ch nhiem lfp "Gi6y y6u cAu thay a6i thdng tin cd

d6ng" (Mdu sO 6) vd gui tr.uc ti6p <l6n b0 phfln KiS to6n - Luu \f VietinBankSc.

3. CO d6ng hoflc nguoi duo. c uy quy6n dtin nhfln Gi6y chimg nhAn s0 hiru cO phdn cAn ki€m

tra l4i c6c thdng tin tr6n Gi6y Chtmg nhfln so hiru cd phAn trudc khi ky nhfln vdo sO giao nh?n

cta VietinBankSc. Mqi sai s6t xiy ra sau thoi ili6m niy, C6ng ty CO phAn Cdng Sai

Gdn/VietinBankSc se hodn todn kh6ng chiu tr6ch nhiQm.

4. Trudrng hqp c6p lai Gi6y chimg nhfln so hiru c6 phAn bi m6t, cd d6ng phii tr6 th6m chi phi

thOng b6o v€ viQc m6t Gi6y chimg nhfln so hiru c6 phAn tr6n c6c phuong tiQn th6ng tin (n6u

c6) truoc khi c6p l4i s0.

5. C6c b6n li6n quan c6 tr6ch nhiqm dgc vd tu6n thu quy dinh vA ttrtr tpc chuytin nhuqng c6

phan, c6p lpi vi c6p mdi Gi6y chimg nh?n so hiru cd phAn.

DrEU 12. CLC VIAU BrEU STIOUNG TRONG QUy CHE

TGn m us

Gi nghi ki6m Hqrp

uyq

a

.r

H

a

t,

al(

hqn

b6o chfmg nhQn so hiruii

c6 ph6n

y6u thay th6ng tin il6ng

;iiMdu s6 4

nghi lai chimg nh+n so hiru

5

6

STT

I

2

J

4

5

6

l0

nhugng cO phdn

CHUONG IV. TNACU NHIEM THI HANH

otBu 14. TRAcH NHIEM THI uANn

C6ng ty C6 phAn Cing Sai Gon, C6ng ty CO phAn Chrmg kho6n Ng6n hdng COng Thucrng

Viet Nam - Chi nh6nh Thanh ph6 HO Chi Minh; ctrc cO d6ng cua Cdng ty Cd ph6n Cang Sni

Gdn; c6c t6 chhclcd nh6n tham gia giao dich chuyiSn nhugng cd phAn c6 tr6ch nhiQm thgc

hiQn dfng Quy ch6 ndy;

Khi c6 nhirng quy dinh mdi cta Ph6p luBt vO chuy6n nhuqmg c6 phdn khic voi nhimg nQi

dung dugc quy clinh trong Quy chi5 ndy thi nhimg quy dinh d6 duong nhi6n dugc 6p dpng, sau

d6 Hgi cl6ng quin tri C6ng ty CO phAn Cang Sdi Gon sE b6 sung, sua d6i quy ch6 cho phu

hqrp.

DrEU ls. HrBU LIIC THr UANn

1. Quy chi5 ndy co hiQu lUc thi hdnh te ttr ngay dugc HQi cl6ng quin tri C6ng ty CO phdn Cing

Sii Gon quy6t dinh ban hinh.

2. Sau khi COng ty CO phdn Cing Sdi Gon ch6t danh s6ch dC thgc hiqn viQc <ldng kf, luu kfchimg khoan t4p trung, viQc chuy6n nhugng c6 phAn duong nhi6n sC dugc thgc hien theo c6c

quy ctinh vO chimg kho6n mi kh6ng phii th6ng qua Cdng ty C0 ph6n Cing Sdi Gon vd

9

.I

A

i(

)

VietinBankSc.*lryG QUAN TRI

CH

In Cuilng

coHC rv^?

CO PHA2

GN

ll

+Utj*

Utdu sA Ot: GiAy di ngh! kiAm Hgp ctilng chuyhn nhwgng cd phfrn

CQNG HOA XA HgI CHU NGHIA VIET NAMEQcrgp-:i:$::ynphric '

GIAYDE NGHI KITM HgP OONC CHUYTN NHITqNG CO PHANt^zl?\a'

CONG TY CO PHAN CANG SAI GON

Kfnh gfri: COng ty CO phdn Cing Sdi Gon

CTCP Chring kho6n Ngdn hdng Cdng Thuong Viet Nam - CN TPHCM

ntN cHUYEN NHTJ9NG (n0N A)

T0n tO chirclchnhdn: ......M4 cO d6ng: ...........

SO CVTND/GCNEKKD

TOn cria ngudi clai dipn ph6p luat (n6u la tO chric)

I.

Ir.

Dia chi li6n h€:

EiQn tho4i: Co quan:. . .. . ..NhA riOng: Di dQng:

HiEn dang scv hiru cd phAn cua C6ng ty C6 phdn Cing Sdi Gon, m6nh gi6:

10.000d/c6 phAn, tucrng tmg t6ng mQnh gi6

NTN NHAN CHUYEN NHUqNG (BEN B)

T6n t0 chirclcdnhdn: ......Ma cd ddng (ntiu co): ............

SO CVN{D/GCNDKKD Ngdyc6p:....1 ....1 ... NoicAp:

TOn cria ngudi clai dien ph6p luat (ntiu le td chric)

),.\

f\

I.t

Eia chi li€n h6:

Dien tho4i: Co quan:..... ..Nha riOng: .... Di clQng

Hien clang so hiru (n6u co): ...... .. c0 phAn cira C6ng ty C6 phAn Cing Sdi Gdn,

menh gi6: 10.000d/c6 ph6n, tuong img tdng mQnh gi6

III. THONG TIN VT CLq.O DICH

G TINi

VE GIAO DICH

dugc chu nhugngc6 phAn.

Bdng chir:

....c0 phdn.

d6ng/c6 phan.

cO phdn.

Gi6 chuy6n nhu$g cria mQt c6 phAn

TOng gi6 tri giao dich

Bdng chtr

t2

Iv cAM KET cua HAI stNBOn A vi BOn B hi€u ring Cdng ty C6 phdn Cing Sai Gdn/ C6ng ty C6 phAn Chtmg

kho6n Ngdn hdng C6ng Thuong Viet Nam Chi nh6nh Thanh ph6 HO Chi Minh

("VietinBankSc") chi c6 tr6ch nhiQm: (l) EAng ky lai nhfrng thay d6i ph6t sinh tu viQc

chuy6n nhuqng c6 phdn vio SO ddng ky cd d6ng/dt liQu cua C6ng ty vi (\ Cdplcti6u

chinh Gi6y chimg nh?n so hiru c6 phin cho c5c b6n trong giao dich chuy6n nhugng. C6ng

ty C6 phan Cang Sii Gon sE kh6ng giii quyi5t U6t cri c6c tranh ch6p ndo ph6t sinh li6n-A ' \ a ' \

quan d6n giao dich chuyOn nhuqng c6 phdn dugc tt€ cflp trong Gi6y <16 nghi ki6m Hqrp

tl6ng chuy6n nhuqmg cd ph6n niy.

BCn A vd BOn B ctrng cam tet cniu hoan toan tr6ch nhiQm ve tinh trung thgc, chinh x6c

ctra c6c thdng tin dugc k€ khai trong GiAy cl6 nghi ki6m Hgrp d6ng chuyiSn nhugng c6. I )

' . ,

o , iphdn niy vd vC tinh hqrp ph6p cira viQc chuy6n nhuqng nay. Trong trucrng hqp c6 bdt cti

tranh ch6p ndo ph6t sinh tu viQc chuy6n nhugng cO phAn ndy, BOn A vi B€n B sE tU gi6i

quyiSt tranh ch6p vi cam t<tit mrOng khiCu npi, khii5u kiQn COng ty CO phAn Cing Sai

Gdn/VietinBankSc.

BOn nh4n chuy6n nhugng sE dugc hucmg c6c quy,in lqi vd nghia vU hgp ph6p tuong irng,.

^ A t I ' , ,r a. a . a , r a. r.a r i . 'voi sO c6 phdn dugc chuyOn nhugmg theo quy dinh cua ph6p luflt hiQn henh vd Di6u lQ cua

Cdng ty C6 phen Cang Sii Gon te ttr thoi di6m Ban Gi6m tt6c Cdng ty C6 phAn Chtmg

khoan Ngdn hang C0ng Thucmg ViEt Nam - Chi nh6nh Thenh ptrO HO Chi Minh xic nhQn

vir dong d6u vio Gi6y d0 nghi ki6m Hqrp d6ng chuy6n nhugng cd phAn.

C6c b€n tham gia chuytin nhugng cO phAn chiu tr6ch nhiEm nQp thuti vd c6c nghia vp tdi

chinh c6 li6n quan diSn khodn thu nhflp ph6t sinh tu viQc chuy6n nhugng theo quy tlinh

ph6p luat.

Phi chuy6n nhuqng cO phAn ld

\t,

{I

'J

I+

NPN NHAN CHUYEN NHTIONG(Ki,vd ghi rd hp t€n)

do BOn chuy6n nhugng c6 phAn chfu.

gEN CHUYEN NHUqNG(K!,vd ghi rd ho ftn)

Ngdy .../ ...1

XAC NHAN CUA vIETINBANKSC' TP. HO Chi Minh,ngdy ... thdng ... ndm 20..

PHONG KE TOAN - LUU KV

NHAN VIEN KIEM SOAT VIEN BAN GIAM DOC

l3

adu sA 2: Gifry fiy quyin

CQNG HOA XA HQI CHU NGHIA VIET NAMDQc Iflp - Tg do - H4nh phfc

TP. HO Chf Minh, ngdy ... thdng ... ndm 20..

crAv uY QUYEN

Kinh gfri: C6ng ty CO phAn Cing Sdi Gon

CTCP Chung Kho6n Ngdn hang C6ng Thuong Viet Nam - CN TPHCM

r. nnN ov quvrN (BtN A)

TOn c6 nhar/t6 chirc

ciey CMND/I{Q chiOu/EKKD s6,IA

.ngay cap

Noi c6p: \,.

T

\

Dia chi

Eien tho4i liOn hE:..

H9 vi t6n ngudi clai dien (dOi vOi t6 chuc):............

Gi6y CMND/HQ chi6u s6.I

ngay cap

Noi c6p:

rr. nBN DrIqc uv quvEN (BEN B)

TOn c6 nhdn:

Dia chi

EiQn thopi li6n hQ:..

DIEU 1. NQI DUNG UY QUYBN

BCn A uy quy6n cho BOn B thUc hiEn c6c c6ng viQc sau ddy:

EItU 2. THor HAN UY QUYEN

fe ttr ngAy ... thdng ... ndm dOn ngdy .... th6ng n6m

DIEU 3: NGHIA VU CUA CAC gEN

Bdn A vd BOn B chiutr6ch nhiQm trudc ph6p luAt vC nht'ng loi cam doan sau ddy:

t4

1. BOn A c6ng nhAn cta hi€u 16 quydin, nghia vu vi lqi ich hqp ph6p ctra minh vi hpu qui

ph6p ly cua viQc uy quy6n cta minh cho BCn B. BOn A chiu trdch nhiQm trudc ph6p

luQt v€ mgi cam ktit do BOn B nhan danh BOn A thUc hiEn trong pham vi dugc uyl^quy6n n6u tr6n.

2. B6n B c6 tr6ch nhiQm ph6i thdng b6o dd:t drt vd kip thdi cho BOn A v6 ktit qui thgc

hiQn c6c c6ng viQc md B€n B nhan danh BOn A thgc hiQn trong phAm vi dugc iryl^quy6n n6u tr6n.

3. ViEc kf k0t Giay uy quy6n ndy li hoin todrn tg nguyQn, kh6ng bi lua AOi noAc 6p buQc.

4. Thyc hien dirng vd clAy clir t6t ch cdc thoa thufln ctd ghi trong Gi6y uy quydn niy.

DrEU 4: DrEU XUOAN HrEU LUC

l. Hai b6n dE tU clqc Gi6y uy quydn, clA hi6u vd d6ng y til ci citc di6u kho6n ghi trong

Gi6y uy quyAn vir k;i vdo Gi6y uy quy6n niy.

2. Gi6y uy quy6n ndy co hiQu lyc tu ngay hai b€n k;f .

fP. HO Chi Minh, ngdy ...... thdng ...... ndm 2015

ntx uY eUYEN (BEN A) ntx NHAN uY euYtx 1rrN r)

xAc NHAN cuA cHiNH erryEN DIA pr{rIoNc/co euAN c6Nc crr(Nc

ngdy ... thdng ... ndm 20...)

\(

$

l5

Adu sd 3: Giiiy hgn

GIAY HENVi viQc chuydn nhuqng c6 ph,fin ,rio CAng ry CO phdn Cdng Sdi Gdn

C6ng ty C6 phan Chimg khoan NgAn hang C6ng Thucmg ViQt Nam - Chi nhtuh Thanh ph6

HO Chi Minh ("VietinBankSc") da nh?n dir bO hO so chuytin nhugmg c6 phAn cira gita vd

boi:

rTN CHUYBN G NBN NHAN CHUYBN NHTIqNG (BBN B)a

mA lA tt- len oay cuI- TOn ddy du:

. 56 CMND/DKKD - 56 CMND/DKKD

Noi c6p

- SO clien thopi li6n he:.. - SO dien tho4i li6n he

Danh mqc cfc hd str COng ty dA nhfn:

s5 uan

Ban g6c Giey chimg nhfn so hiru cd phAn

Gi6y uy quy6n (ni5u c6)

Hd str cria BGn Nh$n Chuy6n Nhugng

Ban Photo/Sao y CMND/HQ chi6u/GDKKD

Bin g6c Gi6y chimg nhpn so hiru c6 phAn

tr

)

lI

C6ng ty. s€ gui tri Gi6y chimg nhfln so hiru cd phAn" sau .... ngey lim viQc tc6 ttr ngey nhQn

dir b0 hO so tr6n.

Luu y: Khi d6n nhfln Gi6y chimg nhpn so hiru c6 ph6n, c6 d6ng cdn ph6i mang theo gi6y tochimg minh tu c6ch ph6p ly hqp le (CMND, H9 chi6u, GDKKD, Uy quy6n) vd gi6y hgn niy.

NHAN vIEN PHU TnAcH KIEM SoAT

TT Lo4i gi6y tir Efl nhfn

I Hd so cria BOn Chuy6n Nhug,ng

I Ban Photo/Sao y CMND/HQ chiCu/GEKKD

2

3

II

I

2

3 Giay uy quy0n (n6u co)

III Bin g6c Gi6y dA nghi ki6m Hqp tldng chuy6n

nhugrng c6 phAn

l6

- Ngdy cAp:

Ttr

trtr

Adu sd l: Giiiy bdo mlit SiAy chfing nhQn sO htru cO phdn

CSNG HOA XA HQI CHU NGHIA VIET NAMEQc lQp - Tg do - Hpnh phric

crAv BAo uAr crAy cHrfNG NHAN sOHUU cO rHANcONc TY cO PHAN cANG sAr coN

Kinh gfri: C6ng ty CO phAn C6ng Sdi GonCTCP Chimg Kho6n Ngdn hdng COng Thuong Viet Nam - CN TPHCM

Hg tOn

SO CN0ID:. . . ...Ngdy c6p: . . .Noi c6p

SO cO phAn s0 htu (Bing cht

Loai c6 phAn:

SO SO chimg nhfln cd d6ng

Dia chi li6n hO

SO Oien tho4i

Ly do m6t sO

Tdi ldm don ndy <10 nghi Cdng ty cdp lAi Gi6y chftng nhfn s& hiru cd phfln mdi cho

t6i. TOi xin cam ktit c6c th6ng tin tr€n ld hodn todn dung sy thpt vd hodn todn chiu

tr6ch nhiQm trudc ph6p lu4t v€ tinh chinh x6c cria viEc khai b6o tr6n

NGUOILAMDON(K!,, ghi rd h9 ftn)

\I(I'l

/

t7

)

Udu sA S: Giiiy iti nghi thay AAi nAng fin

CQNG HOA XA Ugr CHU NGHIA VrET NAMDQc lflp - Tg do - H4nh phric

GIAY ynu CAU THAY DOI THONG TIN CO o6NC

Kinh gfri: COng ty Cd phAn Cing Sdi GonCTCP Chrmg Khodn Ngdn hdng COng Thuong Viet Nam - CN TPHCM

TCn c6 ctdng (CHU IN HOA): ...Y \ I -^Li cO ctOng cria COng ty Cd phdn Cing Sii Gdn.

SO CUUD/DKKD Ngdy cdp:. .....Noi cdp:.

Dia chi

Md c6 d6ng:. ..56 lugng cd phAn sd hiru: ...... cd phAn.

Nguoi dai dien (ctia tO ch&c):

so ctrrttVtD/DKKD Ngny c6p: . ..... Noi c6p: .

Ed ngh! C6ng ty cip nhflt nhiing thay O6i ttrOng tin vd c6 ddng nhu sau:

Th6ng tin di ilnng kf( Thdng tin cfr)

'-'i

di6uThdng tin nghi chinhlt

(Th6ng tin mcri)

Chfr k),

Thdng tin kh6c:

Lf do chinh

T6i cam doan nhfrng th6ng tin tr€n ld chfnh x6c vA hodn todn ihing sU thflt. N6u co gi sai sot t6i

xin hoirn todrn chlu tr6ch nhiQm tru6c ph6p luat.

Thdnh phi AO Cni Minh, ngdy..... thdng..... ndm 2015NGTIoI LAM DON(ki ud ghi rd hp ftn)

PHAN xAc NHAN CUA vIETINBANKSc

Nhfin vi6n phu trrich Ki6m so6t vi0n BAN GIAM DoC

NQi dung thay tl6i

SO CUND/ Hq chi6u/EKKD:

Ngiy c6p: Noi c6p:

Dla chi:

DiQn thopi:

Email:

t8

Adu sA O: Gidy iti nghi cdp lgi Giiiy chftng nhQn sO hicu cO phfrn

CQNG HOAXA HQI CHU NGHIA VIET NAMDQc l$p - Tq do - H4nh phric

GIAYDE NGHI CAp LAI GIAY CHT]^NG NHAN S6HUU CO PHAN

Kfnh gfri: C0ng ty C6 phAn C6ng Sdi GdnCTCP Chtng Kho6n Ngdn hdng COng Thuong Viet Nam - CN TPHCM

TOn c6 tt6ng (IN HOA): ... .. Me cO d6ng

Nguoi dai dien theo Ph6p luQt (ntiu ta tO chric):

SO CVnqD/EKKD: . ..... ... . . ...c6p ngiy: ....Noi c6p:

Dia chi thucmg tnlDKKD...

Eia chi li0n

Dien thopi .Email

Do*

SO Chtug nhfln so hiru cO phdn cria t6i/C6ng ty cua tdi dA bit ......

Nay t6i lem dcrn niy <IA nghi VietinBankSc c6p lAi Gi6y chrfrng nh$n s0 hiru cd phAn cho t6ivdi c6c thOng tin chi titit nhu tr6n.

HiEn dang so hiru hgrp ph6p .....c6 ph6n cira C6ng ty C0 ph6n Cing Sdi Gon. TOi dadugc c6p 56 Chtmg nhqrr so hiru cd phAn theo sO ..

Hd so kim theo:- S6 CNSUCP b6n g6c (n6u cdn-trulng hqp sO nhde, hong...);

- Chung tir nQp phi cdp lai s6.

. ngdy ..., thdng ...,. ndm......Ngucri lirm don

(Ky, d6ng diiu ghi rd he ftn)

19

' I.Ihau n6t, thOng tin tr6n Gi6y chung nh4n so hilu c6 phAn khOng d[ng...