QD vv ban hanh Quy che noi bo - hdbank.com.vn · Quydn vd tr6ch nhiem tham gia c6c cuQc hAp DHDCD vd thqc ... tidn hanh hpp vi bidu ... ' Khoen I Digu s Nshi dinh 7l /2017ND-CP hudng

HDBanK Di. chi: 15 Bb Nguyar rhi Mitro *",, .*" n"na O,, ,r.JiL"l ilr'lm: (E:$ 62 9r5 9l6/Fr! (848) 52 9 15 9oryrl.D6ite w.hdllOi d6nckomrn(om lat lql l(h <oo nh6!

sil: .01.../2ot7eD-DHDCDTP. ni Chi Uinh, ngdy .JA fiuing .JL. ndn 2017

Diau 3. Thanh viCn HOi ddng Quan t , Ban Tong Girim d6c, clic Don vi vd crin bQ nhAn vi€n

QUYET DINHV/v ban hdnh Quy chd nQi bQ vd quan tri ngdn hiing cta

Ngrin hAng TMCP Phal rrien Tp.H6 Chi Minh

DAI Hqr DONG cO DONG NGAN HANc rrucp rru(r rrutN TI.HO cHi MrNH- Ludt Doqnh Nshi1p s6 68/201 4/QH t 3 nsay 26/ /2014;- Ludt Ch ng Khodh s6 70/2006/eHlt ngdy 29/06/2006 vd Ludt Sta diji, Bii sung nft sii

dieu cia Ludt Chir gKhodnsi62 20I0QHt2 ngdy24tIIt20t0:- Cdn at Nghi ilinh 7l/2.017/ND-CP ngdy 06/6/2017 cia Chihh phi hudng dtin vi qudn rri

Ng,in hdng dp dltng ili5i vdi Ngdn hdig dqi ch ng;- Th6ng tu 95/2017/TI-BTC ngay 22/09/2017 cia Bf Tdi chinh hudng ddn mfi sd diiu cia

Nghi dinh 71/20l7ND-CP hgay 06/6/2017:- Cdn ct Diiu lQ Ngdn hdng TMC? phdt tridn Thiuh phtj Hi Chi Minh (HDBank):- Cdn ct Phiiiu in i hin cd dOng thing qua Quy chii nfi bS vi quan tri Ngdn hdng cia

HDBank:- Xir nhu ciu thtlc td.

QUYTTDII\IHDiiu l. Ban hioh kdm theo Quy6t dinh ndy .Quy ch6 nQi bQ vd quan tri ngAn hang cta Ngan

heng TMCP Phat triCn Tp.Hd Chi Minh (HDBanI)".

Di6u 2. Quy6t diDh niny c6 hiQu luc k6 tt ngdy kj.

tron toan hC th6ng ADBank c6 tr6ch nhiem thi hanh Quy6t dinh ney

Nti nhan:- RKS, KINB (di bil!;- Nht Diiu 3 (da thvx hiei:- Ltu YT/PPOYPLD/q,,| MlS.

OI DdNG CO DONGHDQT

L THI BANC TAM

HDBanK?Quy chi nQi bQ i qwnn ti NgAn hd g cia HDBank

QUY CH6NQi bQ vi quin tri Ng6n hirog cta

Ngin hirng TMCP ph6t tri6n Tp.Hd Chi Minh( Ban hanh kem rheo Quy€r dini s6 ...01...20 t 7/eD-DHDCD nge) .t.Q. . 1j..,20 t 7

cua Dai h6i d6ng c6 d6ne HDBank)

CHIIONG IQUY DINH CHUNG

Di6u l. * nghla vi phlm vi ili6u chinh1. Quy chii nQi bO vd quan tri Ng6n hang cta Ng5n hang TMCP Phdt tridn Tp. Hi, Chi

Minh dugc xey dvng nhtun dam beo cho Ngdn hdng duqc di6u hdnh vd ki€m sodt theonhilng nguyCn tic quy tlinh ph6p lu6t vd quan tri NgAn hdng, bio vQ quyin vd tqi ichhqp ph6p crla C6 D6ng vd Ngan hang, giam thi6u rui ro cho Ngan hdng.

2. Quy ch6 ndy c6 pharn vi didu chinh cho toar bO hQ th6ng HDBank va toa,n bq CoDong cua HDBank.

Didu 2. Giii thich ttr ngir vt vi6t titl. Trong Quy ch6 nay. nh[ng thu.6t ngt duoi ddy dugc hi€u nhLr sau:

a. "Ngin hing" c6 nghia IA Ngen hing TMCP Ph{t tri6n TP, Hd Chi Minh;b. "DHDCD" co nghia ld Dai HQi Ddng C6 D6ng cia Ngdn harngi

c. "IIDQT" c6 ngtria le HOi ddng qu6n td cta Ngin hang;

d. "BKS" c6 ngtria ld Ban Kirim so6t cua Ng6n hang;

e. "TCD" c6 nghia ln Tong Ci6m d6c cna Ngan hangl

f. "Bao TCD" co nghia le T6ng Cirtn d6c { TGD') vd cdc Pho Tdng Cirtn d6c(..PTGD");

g. "Ngudi DiAu hAnh Ngin hing" bao gdm T6ng gi6m d6c, c6c Ph6 Tdng girimdtic, K6 toren truong, Gi6m tt6c chi nhenh ve cdc chuc danh ruong duong theo quytfinh 'ai DiAu lQ cua Ngan hang;

h. "Nguli Quin Lj Ngen hhg" bao gdm Cht tich vd thanh vion HQi ddng quan tri,Tr5ng girlm di5c vd c6c chrlc danh quan lj khric theo Didu lQ ndy quy dinh;

i. "Nguli C6 Li6n Quan" lA t6 chuc, cri nh6n c6 quan he t4!c ti6p hoQc gian ti6pvqi t6 chfc, c6 nhan kh6c thuoc mot trong c6c trudng hqp quy dinl rei Kloan 28DiAu 4 Luflt Cr4c td chric tin d1ng, khoan 17 Diau 4 Luat Doanh nghiQp vd khoan34 Didu 6 Lu{t chtrng khodnt

j. "Diiu LQ" ld Didu lC ho+t dQng hiQr hanh cta HDBank, darg duqc 6p dung.

2. Trong Quy chiS ndy c6c tham chi6u tdi mQt ho{c mQt sii di6u khoan ho{c vin ban phripIuat sC bao gdm ca nhtng sua di5i, b6 sung holc vdn ban thay thii c6c van b6n d6. Cricthuat ngfi dugc viiit hoa nhrmg khdng duoc tlinh nghia t4i Quy ch6 ndy c6 nghia nhu

I

oi(\

Ma s6 tni lieu: QC.QL,ryPC.o3 Lih ban hinh: 0l Trang 1/17

HDBankYQq' chd nQi bQ vi qudn td NgAn hdhg ctio HDBank

tluqc quy .linh t?i Didu LQ.

Di6u 3. C{c nguy6n tiic quin tri co bin cta Ngln hlngQuy ch6 ndy tluqc xdy d\mg tren co s& nhftng nguy€n tic quin tri cq ban sau d6y:

1. Tu6n thi cric quy dinh c6 li€n quan cria Ph6p ludt vA Didu l9 HDBank;

2. Dim bdo co chii qunn tri, diAu hdnh ngdn hang hiQu qud vd hu6ng tdi chudn mgc qui5c

tii;

3. T6n hQng va dem bdo c6c quyln lqi hqp ph6p cua caa c6 d6ng;

4. D6i xt cdng biDg gita c6c c6 d6ng;

5. Ngin ngira xung <lQt lqi Ich;

6. Dem bao vai trd cia nhang nguoi c6 quyBn lqi li€n quan d6n HDBark;

7. C6ng khai, minh bach trong ho4t d$ng cua HDBank.

CHUONG IIC6 D6NG vA DAI HOI DdNG CO D6NG

Didu 4. Quydn vir nghia vq cia C6 DOng

l. C6 D6ng c6 diy dt c6c quytin, nghia \'! theo quy dinh cia Luat To chrlc tin dung,LuQt Doanl NghiQp, Ludt Chung Khor,,n, Didu 22 vd Didu 23 Didu LQ, ngoiri ra cric CdD6ng c6 c6c quydn sau:

a. Quydn tg do chuy6n nhuqng C6 Phan de duo. c thanh to6n dAy dt, tru mdt sr5

truong hqp bi h?n ch6 chuy6n nhuqng theo quy dinh cta ph6p luat, DiAu Le va c6cnghi quy6t cua DHDCD;

b. Quydn duo.c d6i xu c6ng bang. M6i C6 Phan ctu ctng mQt lo4i diu tgo cho CdD6ng sd hiru c6c quyiin, nghia W vd lqi ich ngang nhau. Trudng hqp Ngan hangc6 c6c lo4i Cr5 Phiin LIu D6i, c6c quydn vd nghia vu gin liin voi c6c lo?i C6 PhAnl-Iu Dii phdi dusc c6ng b6 diy dt cho C6 D6ng vd phai dusc DHDCD th6ng qua!

c. Quyin dugc ri6p can diy du th6ng tin dinl ki ve th6ng tin b6t thudng ra hoatdQng cta Ngan hang do Ngdn hdng c6ng b6 theo quy dinh.

d. Quydn vd tr6ch nhiem tham gia c6c cuQc hAp DHDCD vd thqc hi(n quyin biduquyi5t trgc tiiSp ho{c th6ng qua Dai Dien Theo Uy Quydn ho{c thgc hiQn bd phi6utt xa (ni!u c6 6p dlmg);

e. Quydn dugc uu tiCn mua C6 Phan md chao b6n tuong llng voi bi l€ so huu C6Phan trong Ngan hang.

2. Crl D6ng c6 quydn bio vQ c6c quydn lqi hqp ph6p cua minh. Trong trudng hqp c6cnghi quy6t cua DHDCD, c6c nghi quyilt cta HDQT vi ph4m ph6p luit, DiAu L6, ho{cvi ph4m nhang quydn lqi co ban. trgng y6u cia Cd Ddng ho{c Ngan hang, C6 D6ngc6 quyAn dd ngh! hty ho{c dinh chi quy6t din} d6 theo quy dinh cira Lu{t Doaah

Ma s6 tdi lieu: QC.QL/PPC.03 LAn ban hinh: 0l Tt^iE2/1'7

GHDBankQuy chd nQi bQ vi qudn triNgAn hdng cia HDBonk

Nchiep.

3. C6 D6ng Ldn kn6ng <luqc lqi dung uu th6 cua rntnh gay t6n hei <l6n c6c quyAn vi lqiich cua Ng6n hdng va cua cAc Cd DOng kt6c. Cd D6ng Ldn c6 nghia vg c6ng b6thong tin theo quy dinh cua ph6p lu,at vA Di..u Le.

Di6u 5. CuQc hgp DHDCD thutng ni6n, bdt thutmg vir liy j ki6n C6 D6ng bing vnnbin

l. Ngan heng tiiin hlnh trinh tU, thrl tuc trieu t6p hgp, tidn hanh hpp vi bidu quy6t t4iDHDCD theo quy tlinh qi Didu nAy vA Didu LQ.

a- Th6ng b6o vA viQc ch6t danh sach Cd Ddng c6 quyin tham dg hgp DHDCD;

b. Thdng b6o triQu tfp hgp, chuong trinh hgp vd thdng b6o hgp DHDCD;

c. Cdch thrtc dlng ki tham du hap DHDCD;

d. Thiltlrtc tiiin henh hgp vd bi6u quyilt t4i cuQc hgp DHDCD (c6ch thuc bo phi6u.c6ch thr?c kilm phi6u, th6ng b6o k6t quA ki6m phi6u);

e. Cdcb thric phAn d6i Nghi quy6t criu ottOCorf. L{p Bi€n ban hqp DHDCD;

g. c6ng b6 Nghi quy6t DHDCD m cdng chung;

h. C6c v6n de khdc.

2. Danh s6ch C6 D6ng c6 quydn tham du hop DHDCD <luqc lap kl6ng som hqn ndm(05) ngey ruoc ngay gui eidy mdi hap DHDCD. Ngen hang cong b6 th6ng tin vi,ie" fap a-h .e"f, C6 bOng

"O quyin ttta. ds hgp DHDCD t6i thi6u 20 ngivr tru6c

rydy dnng ki cu6i ctng tlen phuong tien thOng tin cua Sd Giao dich chung kho6nThAnh ph6 Hd Chi Minh vd tr€n website cua Ng6n hang.

3. Thong b6o hgp DHDCD dugc gui cho t6t cd c6c Ci5 D6ng trong danh siich C6 D6ngc6 quydn tham dy hQp DHDCD ddng thoi cdng b6 tr€n phuong tiQn th6ng tin cta SdGiao dich chfog khoAn Thinh ph6 Hd chi Minh vA utu website cta Ng6n hdng.Th6ng b6o hgp DHDCE phei duqc gui it nh6t mudi (10) ngiy Lnm ViQc'? .

Chuong ttnh hap DHDCD, c6c tdi liQu li€n quan diln cdc v{n dd sc dugc bidu quy6tt4i DHDCD duqc gui cho cic C6 D6ng trong danh s6ch Cd D6ng co quydn tham duhqp DHDCE vd,4rof;c ding tren Website cta Ngdn hdng. Trong truqng hqp tdi li$ukh6ng dugc gui kCm th6ng b6o hQp EHECD, thory beo moi hqp phrii n€u 16 dia chiWebsite dd c6c C6 D6ng c6 thd ti6p c{n.

4. CAch thirc <llng ki tham dy hqp DHDCD:

a. C6 D6ng c6 th6 x5c nhfln vi$c tham dU hgp DHDCD theo crich thr?c sau: gui giiyxec nhan tham dF hap DHDCD d6n Ngdn hang, xric nhin voi nguqi duo. c ghi tenthay m{t Ngen hang tirip nh{n xfc nh4n tham dlt hqp DHDCD tr€n th6ng b6o mcri

hqp qua diQn thoqi, thu dien tu ho{c fax nhu duo. c neu qi th6ng b6o mdi hqpi

<.7m

\

Me s6 tni lieu: QC.QL/PPC.03 LAn ban hanh: 01 Trang 3/17

' Khoen I Digu s Nshi dinh 7l /2017ND-CP hudng dAn vd quan tricong ty 6p dl'ng diii v6i c6ng ry dai ch0ng

'? ICrctu I Diau 139 LuAt Doanh nghiep

HDBAnKQuy chi nQi bQ vi quitr ti Ngdn hdng cia HDBan*

b. N6u C6 D6ng khdng th6 tham d\r hap DHDCD tht c6 the iy quyAn cho tlai di€ncria minh tham dg hgp DHDCD theo quy dinh cria EiAu Le. Viec Uy quyln chongudi <lgi diQn tham dg cuQc hgp DHDCD phei tap thenh van bdn theo m6u ctaNgan hang ddng tren Website cta Ng6n hAng ho{c dugc dlnh kdm th6ng b6o mdihqp. Ngudi dugc ty quydn d\t ho.p DHDCD phai nQp van brlur ty quyin @An g6c)cho Ngan hang tru6c khi vdo phdng hap;

c. Vio ngiy td chuc hgp DHDCD, Ngan hang phiii lhuc hien thn ttlc ding ki C6D6ng cho c6c C6 D6ng c6 quyAn du hap c6 m{ti

d. Cii DOng disn tham du hqp DHDCD muQn co quyAn ddng ki ngay vd sau dd c6quyAn tham gia vA bi6u quy6t tai ottoco. cht tQa klong c6 tr6ch nhiem dungcuQc hqp dd cho Cd D6ng d6n muQn ddng kj'vri hifu lgc cta cric tlgt bi6u quy6t dati6n hanh tru6c khi C6 D6ng d6n muQn tham dU khdng bi dnh hudng.

5. Th6 thric bi6u quyiit th6ng qua c6c nQi dung cta cuQc hQp:

a. Khi ti6n hrimh ddng ky C6 D6ng. Ngan hAng cip cho nmg Cd D6ng, Dai DiCnTheo 0y Quy6n ho{c ngudi dugc u! quydn du hgp, tuy trmg trudng hqp, c6 quyAnbi6u quy6t mQt the bi6u quy6t tr6n dO co ghi s6 dnng ky, ha vA ten cua C,i D6ng,hs vd t€n dqi diQn duqc u! quyAn vd s6 phi6u bi6u quy5t cria Cd D6ng d6. Tit ceC6 D6ng de lnm tht tuc dang kl tham du dugc quyan tham gia ph6t bi6u j ki6n vnbi,iu quyiit cac vdn di trong n$i dung chuong tdnh DHDCD;

b. Eai h$i bAu nhtrng ngudi chiu trdch nhi€m ki6m phi6u ho{c gi6m s6t kilm phii5utheo da nghi cua Chri tqa. 56 thdnh vi€n cta ban ki6m phi6u do D4i hQi ddng c6d6ng quy6t dinh cdn cu dd nghi cua Cht tqa cuQc hgp;

c. Cdch thrtc bi6u quytit ctic v6n dA tqi cu6c hap DHDCD:

ViQc bi6u quy6t cdc vin dd tai cuoc hqp DHDCD se duqc rhuc hien theo hinh thfcsau day:

(i) Bi6u quyiit theo hinh thric b6 phi6u.

C6c nQi dung bi6u quyitt duo. c ghi trong the bi6u quy6t se duqc C6 D6ng, DaiDiQn Theo Uy Quy6n holc ngudi dusc u! quy6n dU hgp cia C6 D6ng biluquy6t Uang viQc lga chgn phuong An t6n thdnh ho{c kh6ng tiir thanh ho{ckh6ng c6 j kiiln vio ttmg nQi dung cin liy f kiiin.

(ii) C6ch thr?c ki6m phi6u:

Khi ti5n hAnh bidu quy6t qi cuQc hgp DHDCD, s6 th0 uin thAnh dugcthu,&i6m trudc, s6 th€ kh6ng tdn thanh duqc thu&i6m sau. Cui5i cung d6mt6ng s6 phiiiu biiiu quyiit t6o thnnh hay kh6ng t6n thnnh tl6 quy6t <tinh;

(iii) Th6ng beo kdt qui kidm phi6u:

Kiit qu,n ki6m phi6u tung vdn dd tAm viqc ctu DHDCD duqc trudng ban ki6mphiilu b6o cho Cht tga cugc hqpNguoi didu hAnh bi6u quy6t thuQc Dodn chritga dQc t?i cuoc hap.

d. M€c bi6u quy6t biu thAnh vi€n HDQ! thanh vi6n BKS tluqc thgc hien theophuong thirc bAu ddn phi6u. Trong trudng hqp, Ngan heng bAu thlnh vien HDQT,

Ma s6 tni li6u: QC.QL/PPC.03 Lin ban hAnh: 01 Trang4lll

HDBankiQuy chl nQi bQ vl qudn fii NgAn hdng cia HDBank

Ix(,dPITIHa

Ma si5 tdi lieu: QC.QL/PPC.03 Lan ban henl: 0l Tftng 5/17

BKS theo phuong thric bdu ddn phi6u, viQc biu duqc thyc hiQn theo nguy€n ricnhu sau:

(i) M5i C6 DODg c6 t6ng s5 phi6u bi6u quy6t tuong img voi t6ng sii Cd r in sohtu nh6n (x) vdi si5 thdnh vi€n du. c bAu cua HDQT ho+c BKS. Cd Ddne coquydn ddo hiit tiing s6 phi6u biu cua mln} cho mQr (Ol) hoac mQt s6 tng ctvi6n;

(ii) Ngudi trung crl thanh vi€n HDQT hoic thanh vi6n BKS duqc xAc dinh theos6 phi6u biu tini tu cao xu6ng th6p. bit diu ru rmg cu vidn c6 s5 phi6u b6ucao nh6t cho diin khi dt st5 thanh vi€n cdn bdu. Trudng hqp c6 tt hai (02) rmgct vi6r trd len dqt ctng s5 phi6u biu nhu nhau cho thanh vi€n cin biu cu6icung, DHDCD s€ ti6n hdnlr biu d6p trong sd cdc ung cu vien c6 st5 phi6u bduogang nhau hoac quyi5t dinh llra chgn theo tieu chi quy dinh tqi quy ch6 biiucu duqc DI{DCD phe duyet theo r(rng rhdi kj (n6u c6).

6. Cdch thric phdn d6i quy6t dinh cta DHDCD: Cd ddng bidu quydr phan d6i nghi quydrvii vi$c t6 chric lai Ngdn hang ho{c thay ddi quy6n, nghia vq cta c6 dong quy dinh taiDiiu lQ Ngan hang c6 quyin y6u ciu Ngdn hdng mua l4i

"d phin

"uu minlr. Yiu criu

phAi bing vAn bdn. trong do ndu rd len. dia chi cua c6 ddng. sd luqng cr5 phan rungloAi. gi6 dV dinh ben. li do yCu ciu Ngan hi,ng mua l4i. Y€u ciu phai du.c gt-ri d6nNgAn hang trong thoi $n 10 ngdy, k6 tir ngey Eai hoi ddng cd dong thdng qua nghiquy5t vi cac v6n di quy dinh tai khodn niry.

7. Ldp bi€n ban ho.p EHECD: Bi€n bin ho.p DHDCD phai th6 hiQn 16 cric nQi dung quydinh tei Didu l€ vd di6n bi6n cua cuoc h9p DHDCD. Bi€n bin hqp Dqi hoi d6ne cdd6ng phai dugc c6ng bi5 th6ng tin tren Website cia Ngan harg trong thoi han haimuoi bdn (24) giq hofc gui cho rit cdL c6c cO d6ng trong thoi han muoi l6m (15) ngdy,k6 ttr ngdy bii mac cu6c hgp; viQc grii bi€n bAn kiiim phiiiu c6 th6 thay th6 bang viecd5ng lai ldn Website cua Ngdn hang.

8. C6ng b6 Nghi quy6t onoco: Ngtri quyilt cua DHDCD phdi duqc th6ng bao d6n C6Dong c6 quldn dg hop DHDCD trong thqi han 15 ngay. kd rt ngdl ng}i quy6r duqcth6ng qua; Ng6n hang thgc hi$n gui nghi quy6t UA"g viQc dAng tai l6n Website criaNgdn hang.

9. HDQT ho4c nguoi triQu tQp hop DHDCD s6p x6p chuong trinh rlghi srl cta DHDCDm$t c6ch hqp li. br5 tri thoi gian hqp li de rhao lu4n vir bidu quy6r nmg vdn d6 rrongchuong trinh ho.p DHDCD.

10. Ki6m todn vidn ho4c dqi dien C6ng ry kidm rodn cO rhd duqc moi du hqp DHDCD diph6t bi6u j kitin t4i DHDCD vd c6c v6n dA ki6m torin.

11. Nhim tdng cudng hiQu qua cr.la cec cuQc hgp DHDCD, Ngdn hang ci5 grng tdi Oa

trong vi6c 6p dgng cric cdng nghQ th6ng tin hien dai di: C6 DOng c6 rh6 tham gia vAocec cuoc hQp DHDCD.

12. Hang nam, Ngdn hang phai t6 chric hgp DHDCD thuong niCn. Viec hAp EHDCDthudng ni€n kh6ng dugc t6 chuc duoi hinh thric 6y y ki6n Cd DOng bing vdn ban.

13. Cric nguy€n t6c, trinh qr, thir tuc l6y j ki6n C6 D6ng bang van b6n d6 th6ng qua quy€t

HDBANK.Qur chi tt1i bO i qudn t4 NgAn hd,tg citd HDBank

dinh cria DHDCD duo. c quy dinh t4i Diau Le.

Didu 6. Brio c6o hogt iiQng cia HDQT vi BKS td cuoc hop DHDCD thuhg nien

1. 860 c6o hoal dong cria HDQT:3

86o c6o hoet dQng crla HDQT trinh DHDCD thudng ni€n theo quy dlnh t4i tliim c

khodn 2 Didu 136 Luat Doanh NghiQp vd Di6u LQ, ngodi ra phAi dAm bio c6 c6c nQi

dung sau:

a. Tht 1ao, chi phi hoat dQng vd c6c lqi ich kt6c cua HDQT vd tLng thanh vi6nHDQT theo quy dinh t4i khoan 3 Didu 158 LuAt Doanh Nghiep va DiAu Le;

b. Tiing k6t c6c cu$c hap cua HDQT ve c6c quy6t ainl c,U gOQr;

c. K6t qun tl6nh gi6 cua thanh vi€n HDQT <loc hp vA hoat dong cua HDQT (n6u c6);

d. Ho4t dQng cta c6c ty ban thuQc HDQT (n6u c6);

e. Kiit qun girim srit di5i vqi r6ng Gi6rn diic;

i Kilt qua girim s6t di5i vdi Nguoi Didu hinh kluic;

g. Cac k6 hoach trong tuong lai.

2. Brio crio hoqt dQng cria BKSa

86o crlo hoqt dQng cta BKS trinh DHDCD thuong ni€n theo quy tlinh t4i di6m di6m dkhoan 2 Eiau 136 Luit Doanh NghiQp, ngodi ra phii dim b6o c6 c5c nQi dung sau:

a. Thr) lao, chi phi ho4t tlQng vd cac lqi ich kh6c crla BKS ve timg Ki6m soat viCntheo quy dinh t4i L'hoan 3 Dilu 167 Lu4l Doanh Nghiep vd Didu LQ;

b. Tiing k6t c6c cuQc hgp cira BKS vd c6c k6t tu{n, ki6n nghi cia BKS;

c. Ktit qui girim s6t tinh hinh ho4t tlQng vd Ai chinh cua NgAn hang;

d. K6t qua gi6m s6t d6i voi HDQT, TGD vi c6c Ngudi Didu hdnh khdc;

e. riit qua drinh gi6 qr phSi hqp hopt dQng gita BKS v6i HDQT, TGD vA c6c C6D6ng

CHIIONG IIIcAC QUY DINH LITX QUIN OIN TTQI D6NG QUAN TRI

Didu 7. LIng c,fr, tI6 cir, bAu, mi6n nhiQm vh bii nhiQm thirnh viGtr HDQTl. Th6ns tin li€n quan d6n c6c img vi6n HDQT (trong trudng hqp d6 x6c dlnh dugc

truoc cdc ring vienl dugc cang b6 t6i thi,iu mudi (10) ngdy.trudc ngdy khai macDHECD tICn Website ctaNgAn hang d6 C6 D6ng c6 th6 tim hi6u v6 c6c img vi€n niytruqc khi b6 phii5u. Th6ng tin li€n quan di5n cdc ri,ng vi€n HDQT duo. c cdng bd t6ith,eu bao gom:

r Di.ju 9 Nghi dinh 7l /2017ND-CP4 Diau I0 Nshidinn 7ll20l7ND-CP

Ma s6 teri liCur QC.QL/PPC.O3 Ldn ban hinh: 01 Tftr,B 6ll7

HDBankQuy chi n{i bQ vi quin t4 NgA hing cid HDBa *

a- HA tCn, rydy thAng ndm sinh;

b. Trlnh d$ chuydn mdn;

c. Qu6 tinh c6ng tic;d. T€n c6c Ng6n hdng mi img vi€n tlang nim git chric vu thatrh vi€n Hgi ddng quan

tri vA c6c chtc darlh Qu.in ly khic; vA

e. C6c lgi ich c6 li6n quan tdi Ngar hAng (n6u c6).

2. Cic vh dA kh6c lien quan diln viQc rmg cu, di ct, bAu, mi6n nhi(m vir bni nhiQmtbnnh vi6n [DQT, gdm c6c nQi dung chinh sau:

a. TiCu chuin thanh vier HDQT: chi d6t t?i di6m a khoAn 3 Eidu 35 Didu LQ;

b. C6ch thtc c6 dOng, nh6m ci5 ddng fmg ct, dd ct ngudi vrio vi 1ri thanh vien HOittdng qurin tri cua theo quy dinh cua ph6p luft vA Didu lQ cdng ty, chi ti6t tai didma khoAn I EiAu 22 Ei6u LQ;

c. C6ch thtc bAu thanh vi6n HDQT: chi tiiit tai IGoAn 7 Didu 28 DiAu LQ;

d. Cdc Eudng hgp mi€n nhiQm, bai nhi€m thioh vi€n HDQT: chi tiiit tei diam akhodn I Didu 39 Didu L€;

e. ThOry b6o vd bAu, mi€n nhiQm, bai nhiQm thanh vi€n HDQT: chi ti6t tai di6m akhoen I Didu 39 Didu LQ;

f. C6ch thric gioi thiQu Lmg vidn thinh vidn HOi ddng qu.in triphai thda didu kidn tadi6m a khodn I DiAu 22 Dilu Li.

3. Tdnh tU vd tht tuc t6 chuc hQp HDQT duqc chi tii t tai DiAu 49 Didu LQ, gdm cdc nQidung chlnh sau:

a. Th6ng b6o hgp HQi ddng qudn t4 @dm chuong trinh hgp. thoi gian. dia didm, c6ctAi liQu liOn quan vA chc phi6u bAu cho nhirng thanh vi6n HQi ddng quan tri kh6ngth6 d[ hap);

b. DiAu kiQn t6 chric hgp HOi d6ng quan tri;c. C6ch thrtc bi6u quy6t;

d. CAch thirc th6ng qua nghi quy6r cua HQi ddng qunn trir

e. Ghi bi€n b6n hep HOi ddng qu6n tri;f. ThOng b6o nghi quyiit HQi ddng qu.in tri.

4. C6c rhg vi6n HDQT co cam k6t bing vln ben vd tinh trung thgc, chlnh x6c vi hqp licta cdc th6ng tin cri nhAn dugc c6ng br5 vA phAi cam k6t thuc hien nhiCm w mot cAchtlung thyc, trung thAnh, cdn trqng vd vt lgi ich cao nhAt cua Ngan hdng ni5u dugc bAuldm thAnh vi6n HDQT.

5. C6 DOng hoflc nh6m C6 <l6ng nim giU C6 Phan c6 quydn biiiu quyiit trong thdi h4nli€n tgc it nh6t s6u (6) ttxing tinh d6n thdi di6m chtir danh s6ch C6 Ddng du hap c6quyAn dA cri aic tng vien HDQT. ViQc dd cri tng vi€n HDQT mA c6c Cd D6ng c6quyln dA ct phni tu6n tht cdc quy dinh cta phdp luer vn Didu LQ.

)0,

Ai6lliiTirct

Ma s6 tai lieu: QC.QL/PPC.o3 Lin ban hinh: 0l Tftng1/ 17

HDBanKQuy chi nQi hQ i qudn t4 NgAn hd,rg cia HDBan*

Ma s6 tdi lieur QC.QL/PPC.0l Lin ban hdnhr 0l Trurlg8/17

6. Trudng hqp s6 luqng c6c tng vi€n HDQT th6ng qua d6 ct vd trng ct vin kh6ng dt siiluqng cAn thiilt, HOQT tluong nhiQm c6 thd dd cir th€m (c6c) ring vi6n ho{c t6 chri,c ddcli theo quy dlnh tgi Diau Le. Co ch6 HDQT duong nhiQm dd ct img vi€n HDQT ph6iduqc c6ng b6 16 rAng trudc khi DHDCD bi6u quy6t bAu thdnh vi6n HDQT theo quydinh cia phrip lu{t.

DiAu 8. Tu cdch thlnh vi6n HDQTl. Thdnh vi€n HDQT ln nhrng ngudi khdng thuoc d6i tuqng ma ph6p lu4t vA Didu Le

cdm hm tUnrr vi€n HDQT. Thanh vi€n HDQT c6 thii kh6ng phii IA Cd D6ng ctaNg6n hdng;

2. Chu tich HDQT kh6ng tluo. c ki€m nhiQm chric danh T6ng girim d6c;

3. Thanh vi€n HQi ddng qu,in tri kh6ng duqc d6ng thdi lA thdnh vi6n HQi tfdng qudn tritai qu6 05 c6ng ty kh6c.

DiAu 9. Thinh phAn HDQTl. 36 luqng thanh vi€n HDQT it nhit ld nam (5) nguoi vd kh6ng nhiiu hon muoi mQt

(l l) ngudi. Co c6u HDQT can dem bao sU cen diii gita c6c thinh vien c6 ki6n thtc vakinh nghiQm vd ph6p luat, tdi chinh vd linh vqc hoat dQng kinh doanh cta Ngdn hdngvd c6 xdt y6u t6 vd gi6i.

2. Co cdu thanh viOn HDQT cAn rtam bno sv cen diii gitu cec thanh vien di6u hdnh vdcric thAnh vi6n tlQc lip, trong d6 t6i thidu mQt phAn hai (l/2) t6ng s6 thdnh vi€n HDeTphAi ld ld thanh viCn d6c l@p vA thdnh vi6n kh6ng phai lA ngudi didu hdnh Ngan hAng.

3. HDQT phni tri€u t4p hop DHDCD dd bAu b6 stmg thanh vi€n HDQT trong truong hqpsau d6y:

a. 56 thdnh vi6n HDQT bi giem qu6 mor phAn ba (1/3) so v6i s6 ttrAntr vien fOqtholc kh6ng di s6 thAnh vien HDQT t6i thi6u theo quy dinh t?i Dilu Ia. Tnrdnghqp ndy, HDQT phai trieu tap hep DHDCD trong thdi han 30 ngdy, kii tt ngAy s6thimh vi€n b! ginm qud mot phAn ba (1/3);

b. 56 lugng thanh vi€n HDQT tlgc lAp ginm ve kh6ng bao dam t, lC rheo quy dinh taikhoan 1 Diau 62 cta LqAt Cec Td Ch&c Tin Dung.

c. Trong cec trudng hgp khrlc, tqi cuQc hgp gin ntr5t, OUOCO tAu rhAnh vi€n HDeTmdi thay th6 thenh vi6n HDQT di bi mi6n nhiQm, bli nhiQm.

Didu 10. Quyin cfla thioh viOtr HDQTThanh viCn HDQT c6 diy ili c6c quydn theo quy dinh cUa Luet t6 chuc tin dUng. LuatDoanh Nghi€p, cric vln bAn ph6p luat li6n quan vd Didu LQ, d{c biQt ld quy}n dugc cungc6p cdc th6ng tin, tii lieu va tinh htnh tai chinh, hoat <tgng kinh doanh cua Ng6n hnng vAcia c6c don vi tong Ngan hang.

DiAu 11. Tr{ch nhiQm vl nghl& v$ ct8 thtnh vi6n HDQTTnich nhiQm va nghia vu cua thAnh viCn HDQT iluqc quy diDh t?i Kho6n 2 Diiu 46Diiu LQ, ngodi ra c6c thenh vien HDQT c6 tr6ch nhi6m ve nghia l1l sau:

HDBankiQuy chd n\i bO vA qudn ti NgAn hdng cia HDBank

l. TuAn thri tliy di hich nhiQm vd nghia qr theo quy dinh cta Luat Doanh Nghiep, cricYln bin ph6p luat liCn quan.

2. Thyc hipn c6c nhi+m w cia minh mQt c6ch trung th1rc, cAn trgng vi quydn lgi cao nhdtcua C6 Ddng vi cta Ng6n hang.

3. Tham drr dAy dt cric cuQc hgp cta HDQT (tru ly do bdt khrL kl6ng hoic c6ng t6c) vic6 f ki6n 16 rang vd cric v6n dd duqc dua ra thrio lufln.

4. 86o c6o kip thdi vd ildy dri HDQT cdc khoen tht lao md h9 nhan dugc tri c6c C6ng tycon, Cdng ty li6n ktlt vd cric t6 chuc khric md h9 ld nguoi d+i diQn phAn viln g6p ctaNgen hang.

5. C6c thanh vier HDQT ve Ngudi Cd Li€n Quan khi thqc hiQn giao dich C6 phi6u criaNgdn hdng phai b6o c6o Uy ban Chtng khodn Nhd nudc, Sd Giao dich ch(mg khorinThanh ph6 Hd Chi Minh vd thuc hiQn cdng b6 th6ng tin vE viec giao dich ndy theoquy dinh cua plxlp lu$t.

Eidu 12. Trrich uhiQm vir nghia vg cta HDQTTr6ch nhiQm va nghia vu cta HDQT dugc quy dinh rai Didu 45 Didu LQ, ngodi raHDQT c6 tr6ch nhiQm vd ngbia r1r sau:

l. HEQT phai tu,an tht dAy dtr tr6ch nhiQm vd nghia qr theo quy dinh cua Lud-t cric Tdchtc tin dung, LuAt Doanh NghiQp, cic vdn bAn ph6p luft li€n quan vd Didu LQ.

2. HDQT chiu brich nhiem trudc cdc Cd Ddng vi hoqt tlQng cia Ngan hring.

3. HDQT chlu tr6ch nhiQm di.tn bdo hoat tlQng cua Ngan hang tudn tht c6c quy tlinh cuaphdp lu4t, Didu L0, d5i xu bi.h ding d6i voi tit cd C6 D6ng va r6n trang lqi ich hqpphdp cia nguoi c6 quydn lqi li€n quan ddn Ngan hdng.

4. HDQT x6y dung cec quy .l!nh vd trinh tU, tht tlc da ct, fmg ct, bdu, miEn nhifm vib6i nhiQm ThAnh vi€n HDQT vd trinh t1r, tht tuc t6 chfc hqp HDQT g6m c6c nQi dungchir y6u sau:

a. Trinh tg vd tht tUc tli cir, rmg cu, biu. miEn nhiim vn bai nhi6m Thanh vi6nHDQT theo quy dinh cua ptIip 1u4t, DiAu 14 vd c6c nghi quy6t DHDCD:

(i) Tieu chuin Thanh vi€n HDQT;

(ii) C6ch thrfc dd ct rguqi vA [,ng ct vdo vi trl Thdnh vi€n HDQT cua Cd Ddng,nh6m C6 D6ng rheo quy dinh cua phdp Iuril. vA Didu L(;

(iii) C6ch thrtc bdu Thdnh vi6n HDQT;

(iv) Cdc trudng hqp mi6n nhiQm hay bAi nhiQm Thad vi6n HDQT;(v) rh6ng b6o vi bdu, miEn nhiQm, bni nhiQm Thanh vi6n HDQT.

b. Trtnh tU, thu tUc ti5 chrlc hqp HEQT:(i) Th6ng b6o hqp HDQT (gdm chuong trbh hgp, thoi gian, dia didm, cric tni

leu ICn quan vd c6c phi6u bi6u quy6t cho nhimg Thinh vien HDQT kh6ngth6 du hap);

{,H

AITIHIlirHt

Ma s6 tdi lieu: QC.QL/PPC.03 Lin ban hanh: 0 I 'l rang 9/ I7

HDBanKQuy chi nQi bA i qudn ti Ngan hlng cito HDBartk

(ii) DiAu kien t6 chrtc ho. P HDQT;

(iii) C6ch thric bi6u quy6t;

(iv) C6ch thtc th6ng qua Nghi quy6t cta HDQT;

(v) chi bi6n ben hap HDQT:

(vi) Th6ng brio Quyilt dinh cta HEQT.

5. IIDQT x6y dung c6c quy tlinh vd trinh tu, tht tuc lga chgn, b6 nhi€m, rni6n nhiQm

T6ng Gi6m <liic vd quy trinh, thrf tua ph6i hgp ho4t dQng gfta HDQT vdi BKS viTGD vi c6c Ngudi diAu hdnh kh6c (Ban TGD), gdm c6c nQi dung chlnh sau tl6y:

a. Tdnh qr, tht tuc tua chqn, b6 nhi6m, mi6n nhiQm Tdng Gi6m d6c tnuQc thAmquydn cia HDQT theo quy dinh tai Diau LC:

(i) C6c ti6u chudn d6 lua chqn T6ng Gi6m d6c;

(ii) ViCc b6 nhiem Tdng Gi6m ttric:

(iii) Kj hqp ddng lao tlQng voi Tring Gi6m di5c;

(iv) C6c trudng hqp mi6n fiQm T6ng Gidm rt6c;

(v) Thdng b6o b6 nhiftn, mi6n nhigm T6ng Gi{m d6c.

b. Quy trinh, tht tllc ph6i hqp hoat dong gina HDQT, BKS vd Ban TGD:

(D Thi tuc, tr.tnh tu trieu tap, th6ng beo mdi h9p, ghi bi6n ben, th6ng brio kiit qudho. p gita HDQT, BKS vd Ban TGD;

(ii) ThOng b6o Quy6t dinh cta HDQT aho Ban TGD vd BKS;

(iii) C6c trudng hqp Ban TGD vi BKS da nehi trieu tAp hap IDQT vi nhing v6nrfE cAn xin j ki6n IIDQTT

(iv) 860 c6o cria Ban TGD vdi IIDQT vA viQc thgc hiQn nhiQm q vd quydn h4ndugc giao;

(v) Ki6m diSm vi€c thyc hiQn nghi quy6t vi c6c v6n dA uf qufn kh6c cia HDQTd6i voi Ban TcD;

(vi) C6c v6n da Ban TGD phAi b6o cdo, cung cdp th6ng tin vA cdch thtc th6ng b6ocho HDQT vd BKS;

(vii) Ph6i hqp hoat tlong ki6m so6t, dilu hanh, giem sat gita c6c ThAnh vi€nHDQT, Thanh vi6n BTGD vA Thdnh vi6n BKS theo c6c nhiftn qr cp th6 ctac6c Thfurh vi€n ndu trdn.

6. HDQT c6 tl6ch nhiem xay dung co ch6 danh gi6 hoat dong, khen thudng vd ki luatd6i vdi Thnnh vien HDQT, Thinh vicr Ban TGD vn c6c Cdn B$ Qunn Lj kh6c.

7. HDQT c6 tr6ch nhiem b6o c6o hoat dong cta HDQT tai DHECD theo quy dinh taiDiBu 6.1 Quy ch6 ndy.

Didu 13. Cu0c hqp HDQT1. HDQT ptr,ii t6 chrtc hqp it Dh6t m6i quf 01 Dn theo trinh qr duqc quy dinh tai Didu

Lin ban hdnh: 0l Trang l0/17Me s6 tei lieu: QC.QL/PPC.o3

HDBanKQuy chd aQi bQ vi qada ,i NgAn hing cia HDBank

L€. Viic t6 chtc cuQc hgp HDQT, chu@g triDh h9p vd c6c tii liQu li€n quan dugcthong bAo Eudc cho c6c thdnh viCn HDQT theo thoi han quy dinh cua ph6p lt\at viDiAu LQ.

2. Bier bdn hAp HEQT phdi <luqc lip chi tiiit vA 16 &iLn8, chU tqa cuQc hgp vd nguoi ghibi6r bdn phAi ki len vdo bi€n bAn cuQc hqp. Bi€n bdn hgp I-IDQT phai duqc luu gittheo quy dinh cua phdp luit vd Diiu Le.

3. HAng nAm, HDQT y6u cdu thinh vi6n HDQT dQc Ep c6 b6o c6o danh gi6 va hoardQng cua HDQT vd b6o c6o dinh gi6 ndy c6 thii duqc c6ng M tai cuQc hAp DHDCDthudng ni€n.

Ditu 14, CIc try bao thuoc HDQTl. HDQT c6 the thdnh hp c6c ty ban h6 trq hoat tlgng cua HDQT. Theo Khodn 2 Diiu

50 Didu Li, HDQT phdi rhAnh l{p c6c Uy ban dd thyc hifn nhifm vg. quydn hqn ctaminh, trory d6 phei c6 02 Uy ban ld: Uy ban qunn If rui ro vd 0y ban nhdn nr. HQiddng qunn tri quy dinh nhiQm 41 quydn fun cua hai Uy ban nAy theo hudng ddn ctaNgAn hAng NhA nudc Viet Nam tei Khoan 6 DiAu 43 Lu{t C6c t6 ch&c tln dung.

2. HEQT b6 nhiem 01 (mQt) thnnh vi€n IIEQT <lQc l{p hm cht dch ty ban nh,en slr, uyban luong thudng (n6u c6). Viec thanh lAp c6c tiy ban phdi dugc sg chdp thu{n ctaDHDCD.

3. Tlong trudng hgp khdng thrimh l6p c6c ty ban nhdn sg, ty ban luong thuong, HDQTc6 th6 phan c6ng thanh vien HDQT doc lap gitp HDQT trong c6c hoet dong nhan s!t,luong thudng.

4. ViQc thAnh lQp vd ho4t <tQng cta cic riy ban thu0c HQi itdng qu.in tri (niiu co1, g6m cricnQi dung chlnh sau <l6y:

a. C6c ty ban thuQc HOi ddng qu.rLn tri;b. Co cAu cua c6c ty ban;

c. TiCu chuAn thanh vi€n cia ty ban, cht tich ty ban;

d. ViQc thAnh gp ny ban;

e. Tr6ch nhiQm cta c6c ty ban vd timg thanh vi6n.

Diiu 15. Nguti ph$ trdch quin tri Ngin hing1. HDQT phAd b6 Dhiem it nhAt 0l ryudi lam c6c nhiem w cria ngudi phu tr6ch quAn td

Ngan hAng ({Nguoi Ph{ Trlch Quin Tri Ngin hing"). Ngudi PhU Tr6ch Quan TriNg6n hAng c6 th6 kiem nhiem ldm thu ki cta Ngan h}ng theo quy dinh tei khoan 5Di6u 152 Lu$t Doanh NghiQp.

2. Ngudi Phu Tr6ch QuAn Tri Ngan hnng phai ld nguoi c6 hi6u bi6t vd ph6p tuat, khOngduqc ddng thdi lem viec cho Cdng ly kidm toan dQc lfp dang thgc hiQn kiEm ro6n ctcb6o cdo tii chinh cia Ngan hang.

3. QuyAn vd nghia vu cta Nguoi Phu Tr6ch Qr.r.iLn Tri NgAn haLng duqc quy dinh taiKhoAn 3 Di6u 50 Didu L€, ngoai ra Nguoi Phg Trdch Qudn Tri Ngdn hang c6 cric

)a

iNi0IEHirti

c

Me s6 tni lieu: QC.QL,?PC.o3 Len ban hinh: 0l Trang I l/17

HDBank'Qu1 chd nfi hfi vi qudn ti NgAn hd,tg cio HDBonk

quydn vd nghia vg sau:

a. Tu vdn HDQT trong viQc t6 chric hqp DHDCD theo quy dlnh vA c6c c6ng vifo lienquan gifa Ngan heng vi C,5 D6ng;

b. Chudn bi c6c cuQc hap HDQT, BKS vd DHDCD theo y€u ciu cua HDQT ho&BKS;

c. Tu vCn vi rht tgc cta c6c cuQc hopl

d. Tham dlt c6c cuQc hqp;

e. Tu vdn tht tuc hp cdc Quy6t dinh cua HDQT pht hqp v&i quy dinh cua lu6t ph6p;

f. Cung c6p cdc th6ng dn Ai chinlL bin sao bi6n bdn hqp HDQT vA cec th6ng tirkh6c cho thAnh vi€n HDQT vd BKS;

g. Gi6m s6t vA b6o cAo HDQT vA ho+t dODg c6ng b6 th6ng tin cuaNgdn hAng;

h. BAo mflt thOng tin theo c6c quy dlnh cria ph6p luflt vd DiAu LQ;

i. C6c quyln vd nghia 4r kh6c theo quy dinh cira ph6p lu{t vd DiAu LQ.

CEI-IONG IVBAN KIIM SOAT VA TTTAMT ITTX SIN KITM SOAT

Didu 16. Thinh vi6n Ban Ki6m sodt

1. 56 luqng Thenh vien Ban Ki6m so6t it nhdt le 03 ngudi vA nhidu nh6t lA 05 ngudi.ThAnh vi€n Ban Kidm soat co th6 kh6ng phai le c6 DOng cua NgAn hAng.

2. Thinh vi6n Ban Ki6m so6t pl6i dAp ung c6c tieu chudn vn didu kiQn theo quy <linh

tai khoAn I Diau 164 LuaJ Doanh Nghiqp, Diiu Lf vd kh6ng thuoc c6c tnrdng hqpsau:

a. Lam viQc trong bO phfn k6 torin, tii chinh cua Ng6n hAng;

b. LA thAnh vi6n hay nhdn vi6n cta C6ng ty kiam to6n tl$c l{p thgc hiQn ki6m torin

c6c b6o c6o tai chinh cia Ng6n hang trong 03 nnm lidn trudc tt6.

3. Trudng BKS phei le k6 to6n vien ho{c ki€m to6n vi€n chuy€n nghiep vA phdi llm viecchuyefl tr6ch tei NgAn hAng.

4. C6c vAn de khdc liCn quan diin viQc img cu, dA crl, biu, mi6n nhiQm vA bli nhiQmThdnh vi€n Ban Ki6m so6t, gdm cic n$i dung chinh sau:

a. c6ch thr?c C6 Dong, nh6m C6 Dong fmg cir, dd ct ngudi vdo vi tri ThAnh vienBan Ki6m so6t cta theo quy dinh cua ph6p luflt vd Di6u lQ c6ng ty: chi ti6t tai di6ma kionn I DiAu 22 Didu L4;

b. c{ch thtc bAu ThAnh vi€n Ban Ki6m so6t: chi d6t tai Khoen 7 Didu 28 DiEu LQ;

c. Cdc trudng hqD mi6n nhiQm, bei nhi€m Thdnh vi€n Ban Ki6m sodt: chi ti6t taididm a khoin I Diiu 39 DiBu L4;

d. Th6ng b6o vd bdu, mi6n nhiQm, bni nhiQm Thinh vi6n Ban Ki6m sodt: chi ti6t t4i

Me s5 tAi lieu: QC.QI"/PPC.03 Lin ban hanh: 0l TftitE 12/17

IHDBanKQuy chi nQi bQ vi qudn tri NgAn hdng cis HDBonk

didm khoAn I EiAu 39 Didu LQ.

Didu 17. Quyln vi nghla v1r ctr Thinh vi6n Ban Ki6m so{t, BKSI . Quydn vA nghria vg cua ThAnh vi6n Ban Kidm sodr

a. ThAnh vi€n Bal Ki6m soet co cric quydn theo quy dinh cua Luat Doanh NghiQp,phAp ludt li€n quan vd Diiu L9, trong d6 c6 quy6n tiiip cdn c.ic th6ng tin vi tai lieuti6n quan d6n ttnh hinh hoet dQng cua Ngan hang. Thanh vi€n HDQT, TGD vd crlcNgudi Eidu hnnh kh6c c6 trAch nhiQm cung c6p cric thdng rin k1p thdi ve dAy dutheo y€u cAu cua Thinh vi€n Ban Kidm so6t.

b. Thdnh vi€n Ban Ki6m sorit c6 tr6ch nhiem tuan tht c6c quy dinh cria phdp luat,Di6u LQ vd d4o dtc nghd nghigp tong th[c hiQn cric quydn vd nghia vg dugc giao.

2. Quydn vA nghia qr cua BKS

Quy6n vd nghia vp cua BKS duqc quy dinh tai tai Diiu 165 LuAt Doanh Nghiep vdKhonn 2 DiAu 46 Didu LC, ngoai ra BKS c6 cric quyAn vd nghia vq sau:

a. DA xuiLt vd ki6n nghi DHECD phe chuAn t6 chrlc ki6rn toAn tlQc lNp thgc hiQn kidmto6n b6o a6o tdi chinh cta Ngan hang;

b. Chiu tr6ch nhiem trudc C6 O6ng vd hoat dOry gi6m s6t cua mtnh;

c. Gidm s6t tinh hinh tei chinh NgAn hang, tinh hqp phAp tong cdc ho?t dong cUathanh viCn HDQT, TC,D, Cdn BO Quin Li k16c, su phiii hqp hoat dong gita BKSv6i HEQT, TGD vA C6 D6ng;

d. Tludng hqp ph6t hiQn hdnh vi vi pham phdp lu"it ho{c vi ph4m Diau le cia thenhvi€n HDQT, TGD vi Crin B0 Qrlen Li ktic, phai th6ng brio bang ven ban voiHEQT tong vdng 48 gid, y6u ciu nguoi co hanh vi vi ph4m chdm dit vi ph4m virc6 giAi phdp khic phpc h6u qu.i;

€. 860 c{io tei DHDCE theo quy <linh tai Didu 6.2 Quy ch6 ndy.

Ditu lE. Cu$c hgp cira BKSCuQc hgp cua BKS <lugc quy ttlnh t4i Di,iu 59 EiAu Lf. ngoai ra BKS ruan tht cec quydinh sau:

l' BKS hgp <linh k! It nhAt m6i qui mot lan vd c6 th6 dugc triQu gp hQp bit thudng diklp thdi giAi quy6t nhtng c6ng viec dot xuAt, s6 luqng thAnh vi6n tham dy hgp it nhAtlA ba phan tu (3/4) s6 Kidm sorit vien. Bi€n bAn hqp BKS duqc lflp chi ti6t vA ro rang.Thu ky vd c6c Ki6m so6t vi€n tham dg hqp phAi ki ten vao c6c bi€n bdn cuQc hgp.CAc biCn ban hgp cta BKS phni duqc luu git nhtur x6c dinh tr6ch nhiem cta ttngKi6m so6t vi6n.

2. BKS c6 quyAn yOu cAu thAnh vi€n HDQT, Ban TGD vA dai diQn C6ng ry kidm todndoc np tham dU vd tIA ldi c6c v6n dA ma c6c Thanh vi€n Ban Kirim so6t quan tam.

CIIT,ONG VI

\HJ

I

,

Me s6 tti lieu: QC.QL/PPC.03 Lin ban hdnh: 01 Ti8E.E 13ll7

HDBanKQuy chd nAi bA vi qunn 4 NgAn hdng cia HDBan*

NGAN NCI,A XUNG DOT LgI iCH VA

GIAO DICH VdI CAC BEN C6 QUYIN LOI LTT,N QUAN DIN NGAN HANC

DiAu 19. Trlch nhiQm trung thtc vl tr{nh cic xung ttQt vd quyAD lqi ctr clc thinh vi6nHDQT' BKS' Ban TGD vi Cin B0 Quttr L, khtc.

l. Thlnh vien HDQT, Thnnh vi€n Ban Ki6m so6t, Ban TGD vd C6n BQ Quen Li khricphdi c6ng khai cric lgi ich li€n quan theo quy dinh cua Luat Doanh NghiQp vA c6c vdnbAn ph6p lu6t lien quan.

2. Thinh vi6n HDQT, Thdnh vi6n Ban Ki6m soAt, Ban TGD, Cen B0 Quan Li kh6c vanhtng Ngudi C6 Li€n Quan cta c6c c6 nh6n nay kh6ng duqc st dUng nhfrng th6ng tinc6 dugc nhd chuc qr cua minh d6 tu lqi c6 nhdn hay d6 phgc w lqi Ich cta t6 chtcho{c cri nh6n kh6c.

3. Thinh vi€n HDQT, Thanh vien Ban Kidm so6t, Ban TGD vA Cdn B0 QuAn Ll kh6c c6nghia qr th6ng b6o cho HDQT, BKS vd c6c giao dich gita Ng6n hAng, C6ng ty con,COng ty ao Ngen lang nim quyAn ki6m so6t tr6n 50% trd l6n v6n dilu lQ v6i chlnh c6

nhan d6 ho{c vdi nhtng Ngudi C6 Li6n Quan cta cd nh6n d6 theo quy dinh cta ph6pluat. D6i voi cdc giao dich cria c6c diii tuqng nou hen do DHDCD ho{c HDQT chAp

thuan, Ng6n heng ph4i thgc hiQn c6ng b6 th6ng tin vA cdc nghi quy6t/quv6t dinh ndv

theo quy ttinh cua ph6p luflt chfmg kho6n vi c6ng b6 th6ng tin.

4. ThAnh vi6n HDQT kh6ng dugc bi6u quy6t di5i vdi giao dich mang ld lqi lch cho thanhvi€n d6 ho{c Ngudi C6 Li6n Quan cua thanh vien d6 theo quy dinh cta LuAt DoanhNehiQp ve DiAu L0.

5. Thdnh vi6n HDQT, Thanh vi€n Ban Ki6m sorit, Ban TGD, Cen B0 QuAn Ly kh6c venhfng Ngudi C6 Li6n Quan cua cric c6 Dhan ndy kt6ng tlugc st dung cAc th6ng tinchua duqc ph6p c6ng b6 cua NgAn hang ho& tiiit lO cho ngudi ki6c ttd thyc hiQn cricgiao dlch c6 li€n quan.

DiAu 20. Giao dich vfi Nguli C6 Li6n Quaal. Khi ti6n hAnh giao dich vdi Ngutri C6 Li€n Quan, Ngen hdng phAi ky k6t hqp adng

bing vtrn ban theo nguy€n tic binh ding. tu nguyqn.

2. NgAn hdng 6p dgng cric biQn phrip cdh thiiit d6 ngan ngira nhtng Ngudi C6 Li€n Quancan thiQp veo ho?t d$ng cua Ngan hang vd g6y ti5n h4i cho lqi ich cta Ngan hnngth6ng qua viQc kirim so6t c6c giao diclL mua btu, giii ce hang h6a vA dich vg cta NgAnhdng.

3. Ng6n hAng 6p dung c6c biQn ph6p cir thi6t d6 ngan ngita C6 D6ng vA nht'ng NguoiC6 Li6n Quan ti6n hanh c6c giao dlch lAm th6t thoat v6n, tdi san ho{c c6c ngudn lgckh6c cta Ngao hang.

Di6u 21. Giao dich v&i c6 D6n& Cfn BO Quin Lf vt Nguli C6 Li€n Quan cto cdc it6ituqllg nly

l. NgAn hAng ttugc cung c6p c6c khoiur vay ho{c bAo lnnh cho C6 D6ng h c6 nhan, t6chuc va Ngudi C6 LiCn Quan cua C6 D6ng d6 ld ce nhan, t6 chr?c, khi d6p rmg c6c

Me s6 tai lieu: QC.QUPPC.o3 LAn ban hinh: 0l Trang l4l11

aHDBankQuy chi nQi bQ vi qudn ti NsAn hd g cna HDBan*

itidu kiQn cdp tu dUng theo quy dinh cua NgAn hAng Nhi nu6c vd cric didu kiQn, gioih44 c6c hgn chd theo quy dinb Lu{t c6c Td chuc tin dgng.

2. Ng6n hdng kh6ng duqc cdp cric khodn vay ho{c bAo Enh cho Thdnh vi0n HQi d6ngquin tri, thanh vien Ban ki6m so6t, T6ng gi6m d6c, Ph6 T6ng gi6m dtic vA c6c chricdanh tuong duqng cua NgAn hdng, ph6p nh6n lA c6 d6ng c6 ngudi dei diQn phin v6ng6p lA lh&h vieD HOi ddng qurm tri, thAnh vi€n Ban kiem soAt cua t6 cbuc tin dgng ldcdng ty c6 ph}q Cha" m9, vg, chdng, con cua thanh vi€n HOi ddng quan td, thimh vi€nBan ki6m so6t, T6ng gi6m d6c, Ph6 T6ng gi6m d6c vd c6c chtc danh tuong duong.

3. Tri trudng hqp Dei hQi ddng c6 d6ng co quy6r dinh khdc, giao dich gita Ng6n hdngvdi cdc d6i nrgng sau duqc thuc hien theo quf dinh tai Didu Li:a. Thdnh vi€n HDQT, thanh vi€n BKS, TGD, C6n B0 Quan Lf kh6c vd Ngudi C6

Li6n Quan cria c{c diii tugng nAy;

b. Cd DOng, D4i DiQn Theo Uy Quydn cua C6 odng sa htu trCn l0% tdng s5 CoPhAn ph6 th6ng cUa Ng6n hang vd Nguoi C6 Li6n Quan cia hO;

c. Doanh nghiep c6 li6n quan diln cAc d6i n"rqng quy dinh t4i khonn 2 Didu 159 Lu{tDoanh NghiQp.

4. HDQT ch6p thuin c6c hqp ddng, giao dich gina Ng6n hang vdi cdc d6i tugng quydinh tgi Khorur 3 Didu nay c6 gi6 tri beng ho{c nho hon 2002" tdng giri rri tni san ghiECn b6o cdo tai chinh gan nhdt.

CHIIONG !'IIBAo cAo vA CONG BO rHoNG TrNs

' Chuong vI Nghi dinh 7ll2Ol7ND-CP

\o

Me s6 tei [Cu: QC.QL/PPC.o3 Ltn ban henh: Ol Trang lSll'7

Di6u 22. Nghla vg c6ng b6 th6trg tinl. Ng6n heng c6 nghia vq c6ng bi5 thdng tin theo quy dinh cta phrip lu6,t. Th6ng tin vd

cdch thrtc c6ng bi5 th6ng tir dugc thyc hiQn theo quy tllnh cta ph6p lu$t vd Diiu L0.

2. ViOc cdng b6 thOng tin dugc thgc hiQn tr€n Website cua Ngan hAng vA c6c phuqngtien c6ng b6 th6ng tin theo quy dinh cta plxip luot. Ng6n ngil trong c6ng b6 th6ng tinc6n rd rAng. d6 hi€u vd trdnh g5y hi€u lim cho C6 D6ng vd nhd d.iu nr.

Didu 23. COng b6 th6ng tin vi m6 hlnh t6 chfc quin lJ Ng6n hing1. Ng6n hdng phAi b6o c6o Uy ban Chung kho6n Nhd nudc, Sd giao dich chung

khorio Thdnh ph6 Hd Chi Minh vd c6ng bd th6ng rin vi md hinh rd chuc qudn lf vihoqt d$ng NgAn hang theo quy dinh t4i Diiu l14 Luar DoaDh Nghifp.

2. Trong trudng hqp Ngan hang thay d6i mO hinh hoet dong, Ng6n hang phdLi brio crio 0yban Chrmg k}loeD Nhe nudc. Sd giao dich chimg khoan Thlnh ph6 Hti Chi Minh vacdng b6 th6ng titr trong vdng 24 gid k.i ru khi DHDCD co quyrit dlnh thay ddi m6hinh.

('HDBankQa1 chi nQi bf vl qudn tri NgAn hiry cia HDBonk

Diau 24. C6ng b6 th6ng tin vi qutn tri Ngon hlng1. Ngan hang phei cdng b6 th6ng tin vd tinh hinh quan tri Ng6n hang tei c6c k, DHDCD

thudng ni€n vd trong b6o c6o thudng nien cria Ng6n hdng theo quy dinh cua phdp luftchimg kho{n vA cdng b6 th6ng tin.

2. Ng6n h,ing c6 nghia vu b6o c6o dinh k! 06 thing vA c6ng bri th6ng tin vB tinh hinhquan trlNgAn hang theo quy ttlnh cua ph6p lt4tt chtrng kto6n vd c6ng b6 th6ng tin.

Dilu 25. C6ng b6 th6ng tin vt thu nh$p cia Ban TGDTiin luong cta Ban TGD vA Cdn B0 QuAn Lf khric phai duqc thd hiQn thdnh mgc ri6ngtrong b6o c6o tii chinh hAng nrm cua Ngan hang vA phAi b6o c6o DHDCD t4i cuQc hqpthudng ni6n.

Diiu 26. Trich nhiem vA blo c6o vi c6ng b6 th6ng tin cta thinh vi€n HDQT, tb}nhvian Ban Ki6m so{i. Bstr TGD

Ngoai cric tnich nhiQm theo quy dinh qi Didu 19 Quy ch6 ndy, thenh vien HDQT, thenhvi€o Ban Ki6m so6t, Ban TGD c6 tr6ch nhiQm b6o c6o HDQT, BKS trong c6c rudnghgp sau:

l. Cdc giao dich gitla Ng6n hdng vdi Cdng ty trong d6 cdc thAnh vi€n n6u tr&t lA rhAnhvi€n s6ng lfp ho{c ld thdnh vi6n HDQT, Ban TGD trong thdi gian 03 nem gan nhAttruoc thdi di6m giao dich;

2. CjLc g;ao dlch gita NgAn hang vdi C6ng ty tlong d6 Ngudi C6 Li€n Quan cua c6cthinh viCn nCu tdn le thinh vi€n HDQT. Ban TCD ho{c c6 d6ng ldn.

Dilu 27. T6 chtc c6ng b5 th6ng tin1. Ngan herg phai xay dung vd ban hAnh Quy ch6 vA c6ng b6 tn6ng tin cta Ngen heng

theo quy dinh lai Luit Ch(mg khorin vi c6c van bdn hudng din.

2. Ngdn hang phAi c6 it nh6t mot Dhan vi€n phg tnich c6ng tic c6ng b6 thdng tin. Nhanvi€n c6ng b6 th6ng tir cta Ngen hang c6 tr6ch nhiem sau:

a. C6ng b5 c6c th6ng tin cua Ngan hdng vrfi c6ng chriurg ddu tu theo quy dinh cuaph6p luat vA Diau LC;

b. C6ng khai t6n, si5 dien thoai lAm vigc dd C6 D6ng lien he.

CHTIONG VIIIQUY DINH Vt DANH GIA HANG NAM HOAT DONG KHEN THTIdNG, K! LUAT

DOr vdr rHANH vrtN rDer, BKs vA BAN TONG GIAM DOc

Didu 28. Quy ttinh va ddnh gi{ khen thurng, ki luAt ddi vri thinh vi6n IIDQT, BKS viBan TGD

l. Cen cu veo nQi quy cta NgAn hang, quy dinh vi k}en thuong ve ki luat ctu Nganhang vd cen cu theo k6t quA danh gi6 cna hQi ddng khen thudng. ki luat ctu Neanhdng. Ngan hang sE tiiln hanh khen thlrdng dinh k, ho{c dQt xuat cho t{p rh6 vd c6

Ma s6 tdi lieu: QC.QL/PPC.03 t-in ban hdnh: 0l Trang | 6/ l7

YHDBanKQuy chi nQi bQ vi qunn 4 NgA,, hdng cia HDBa,rk

nh6n thaoh vi6r HDQT, thanh vi€n Ban Kiiim sorit, Bar TGD ve cric cri.n bO quar likh6c c6 thdnh tich hong c6ng tic quAn lf.

2. Khi plxit sinh cac sg viQc sai ph4m, vi pham noi quy cta Ngan hang, tiry theo mr.ic al6

vi ph4m cta ttng cii nhAn, h$i ddng khen thuong ki lt4t cua Ngan hd'ng xem x€t hinhthuc ki luAt vd ban ha*r quydt ai* ti tuAt.

CHTIONG IXDIEU KHOAN THI HiNH

Didu 29. Didu khoin thi hinh

TNT.D H0I DONG CO D6NGDONG QUAN TRI

Lt rHI BiNc rAM

l. Quy Ch6 ndy gdm 9 chuong, 29 Diiu, do DHDCD th6ng qua vd c6 hieu luc ki hJ

ngny kj.2. HDOT ctns T6ns Girtun d6c tri6n khai thr,rc hiQn, ban hdnh c6c vIn briLn quy d!nh,

h"Aie ain iu th6.-cac biBu mAu cln thi6r ttreo n$i dung cua Quy ch6 nay. cAp nhal ciicthay iOi cua ph6p tulr dd sua d6i. bd sung tuong ung nQi dung Quy.ch6.niy cho phthqp vdi tinh lnnh thuc tri, cric quy dinh cria Ng6n hang Nhd nudc ViCt Nam' Uy Banchuns kho6n Nha nuoc ViQt Nam vtcta PhAp lu{t. Trudng hqp c6 sg m6u thuln giiraqry a'iot "* Quy ch6 vir quy dinh cta ph6p h\at tuong ring, quy dinh cta phap luattuong tng se duqc uu tien 6P dung.

3. Vi€c sta d6i, brir sung Quy chii ndy do HQi d6ng QuAo q quy6t dinh'

4. ThAnh vi6n HOi ddng Quan tri, T6ng Ciatn ddc, Ph6 Tdng Gi6m d6c'.Girim d6c cric

n5iffrung tamnruing ptrong ngtriip vu tai Hoi sd. cric Dqn vi Kinh doanh tr€n toinhe th6ne- ;an th6 c,l^ 60 *a" ,len HoBank vA crlc phdp nhan, c6 nhan c6 licn quan

d6n hoqidQng c6ng bt, th6ng tin cua HDBank co tmch nhiim thqc hien Quy che na+/y'

:NGAil IIING

lacii

HdcHi

PHAT

Ma s6 di lieu: QC.QL/PPC.03 Lin ban hanh: O1 TrcnAl7l17

)