Pleidooi Prof. Mr. A.J. van den Berg DE RUSSISCHE FEDERATIE TEGEN HULLEY ENTERPRISES LIMITED VETERAN PETROLEUM LIMITED YUKOS UNIVERSAL LIMITED RECHTBANK DEN HAAG, ZITTING D.D. 9 FEBRUARI 2016
Pleidooi
Prof. Mr. A.J. van den Berg
DE RUSSISCHE FEDERATIE
TEGEN
HULLEY ENTERPRISES LIMITED VETERAN PETROLEUM LIMITED
YUKOS UNIVERSAL LIMITED
RECHTBANK DEN HAAG, ZITTING D.D. 9 FEBRUARI 2016
Geen bevoegdheid op grond van artikel 45 lid 1 ECT
''Elke Ondertekenende Partij stemt ermee in dit Verdrag voorlopig toe te passen in
afwachting van de inwerkingtreding ( ... ) voor zover deze voorlopige toepassing niet strijdig is met haar constitutie, wetten of
voorschriften."
JURISDICTIE GROND 1: ARTIKEL 45 ECT RUSSISCHE FEDERATIE
Binnenlandse investeringen en malafide investeringen en
worden niet beschermd
JURISDICTIE GROND 2- Artikel 1 lid 6 en 7 ECT -
Appendix bij Interim Awards
Senlor ~ Prol<:elur
Ben;,fici3Jy
0;-.-n clh~ ol ~x--,~~...r..:car.,.,.. .-d Khodm\.o\4\ <••" !601 o<y ~.tJm(u(rQfll
!ó.MOS)"' Fm
'""""'"''"'>
p., ..... . ". .• Trt;a.« , .. """' n.
<.-r-•Y(C. tJ (j.,.··~y
()p.:n dM o(
b:ncfi~ •td.ud.Àng Khodorlo>~>~) (wnt_ll tn 10 IJS)
Nn1hn and lus
"'""
Yl KOS HOLOI"'C STIWC rURJ:, A fiER Û CTOBEn 20,2003
()p....-n dl~ OI t.\:Adt.:ll.ne'
IDC-ha••ta Oootoo>
Os- el• ol beOOlc"ll'k.c II'ICIW•; t .... +-00-e\
Os)t.-n (~ 0(
b.•tt~ ... "f"W:lolfk!'l: ............ llnldno
Open •'- "' llenctJ<>•n IJI("ti!Jtni
Ncw1•
APPENDIX
()pM cl•~ Cl(
h.:wl:fa.W'IC'i lll<lodrljt ~' .dr.~
l rr l rr l rr·r rr··r l:";:;:.J,-;,-1 ,..;·;:-~~·- 1...:·~::.::.~-1
DouboY
c .. n ... 1r.n.a. ,,.~
lh ~tftl huU«(•IlP:.l\ .1'11
~(( 11 C'M..,..,.y(("'tl t·l'M~)f( ~) c ... ,.li"'l c:-~ r.•- . .,
I -
.. . ...,. tNf,ltY
... a.:~.,. ç,."..,..".
~~-;"''"' :
._ _________ ....... _________ ....... _________ __. ____ -r ____ _JL_ _________ L_ ________ _J ______________________________ j
9.j", I
9•,.. 6.96".
I 7l'·
:~··
ot=-.-ncL'-~or
YIW» ""'4>1<>1 oos &lid ftw~~M:I'Ctt\fii6WX •
•
JURISDICTIE GROND 2: BINNENLANDSE+ MALAFIDE INVESTERINGEN RUSSISCHE FEDERATIE
Het Russische kasrondje
L"'€€ ··················· ... """ ························ ".~------ .
············· ··············e .. .. .. .. .. .. .. .. .. · ,, _ . ." .. / •••• •••• YUKOS OIL
-~ •• •••••• COMPANY .. . . . .. ..
YUKOS UNIVERSAL FEITELIJK AANGESTUURD
VANUIT MOSKOU DOOR OLIGARCHEN
L"'€€ .. / """ l ..
/ .. /
ccc . . i \ \ \
\ · . .. .. :::"
HULLEY ENTERPRISES VETERANPETROLEUM FEITELIJK AANGESTUURD
VANUIT MOSKOU DOOR OLIGARCHEN
ccc
JURISDICTIE GROND 2: BINNENLANDSE + MALAFIDE INVESTERINGEN RUSSISCHE FEDERATIE
Binnenlandse en/ of malafide investeringen worden niet beschermd
/
/ "l :
I , .. .;r
/ I i
f
\ \
\ \ \ \
/:::;,'\ ( lUl ) \,, ______ .$
Frauduleuze\\ verkrijging '•,, 1995/1996 '·,,,
,, ..........
'•, ,,_
--------------}
Yl 1\ClS :\1\'I•RSAI
lllll.l,l:\ f.:-IW.RPRISES
1 -
Hlf.llAC\ ~ PE'I ROIJTM
TRt,~r
"' VI.I'EilM\
P~.TROI.Ent
1
YUKOS OIL COMP ANY
RIT Vennootschapsfabriek
' ' ' '
!
I I ! I /--- ---\
f AA ) '-- ' >--. _____ _../ / Steeds
/ zeggenschap / / behouden
/_./'
/ " ......
/
••• .-- --~ BENEFICIARY k'/
--- SHAREHOLDING
RUSSISCHE
Geen bevoegdheid op grond van artikel 21lid 1 ECT
''Behalve als bepaald in dit artikel worden door geen enkele benaling van dit Verdrag rechten verleend of verplichtingen opgelegd
met betrekking tot belastingmaatregelen van de Verdragsluitende Partijen. In geval van
onverenigbaarheid van dit artikel met andere bepalingen van dit Verdrag heeft dit artikel,
wat de onverenigbaarheid betreft, de voorrang."
JURISDICTIE GROND 3: ARTIKEL 21lid 1 ECT RUSSISCHE FEDERATIE
OPDRACHT GROND 1- Artikel 21 lid 5 (b)(i) ECT -
Het Scheidsgerecht heeft nagelaten om het
onteigeningsgeschil voor te leggen aan de bevoegde
belastingautoriteiten
Schending voorleggingsverplichting, 21lid 5 (b)(i) ECT
''( ... ) bod i es called u pon to settie disput es ( ... ) shall make a referral to the relevant
Competent Tax Authorities."
''( ... ) dan leggen de instanties ( ... ), het geschil voor aan de bevoegde belasting autoriteiten".
OPDRACHT GROND 1: SCHENDING VOORLEGGINGSVERPLICHTING RUSSISCHE FEDERATIE
Schending voorleggingsverplichting
VERPLICHTE SITUATIE
-
-
Scheidsgerecht legt het geschil voor
Belastingautoriteiten geven advies
)
DAADWERKELIJKE Scheidsgerecht legt Belastingautoriteiten SITUATIE het geschil niet voor worden niet gevraagd
om advies
Partijen worden over dit advies gehoord
)
Partijen worden niet gehoord
)
)
Yukos Awards
Yukos Awards
OPDRACHT GROND 1: SCHENDING VOORLEGGINGSVERPLICHTING RUSSISCHE FEDERATIE
OPDRACHT GROND 2 - verrassingsbeslissing -
- eigen methode -- niet horen partijen -
Het Scheidsgerecht heeft zijn opdracht geschonden bij de
vaststelling van de omvang van de schade
De schadeberekening van het Scheidsgerecht
SCHADE vermogens
waarde + dividend
OPDRACHT GROND 2: SCHA.DEBEREKENING RUSSISCHE FEDERATIE
Introductie van "de assistent"
19 THE CHAIRMAN : Thank you, Mr Greig . I would like to bring to
20 the attention of the parties that I have asked one of my
21 colleagues in my office in Montreal to assist me in the
22 conduct of this case. Because, like all of us, I travel
23 a lot, if at any time I am unreachable, you could always
24 contact him . ( ... )
2
3
4
( .. . ) It
may come to pass that you wish to jfind out something with
respect to the tribunal that Brooks Daly might not be
5 aware of. Martin at my office in Montreal could be
6 reached and hopefully will have the answer for you.
1 roeeaural hearzng, 31 u1uuut r '005, p Q') 93
OPDRACHT GROND 3: OPDRACHT NIET PERSOONLIJK VERVULD RUSSISCHE FEDERATIE
De introductie van "de assistent"
•
••• uuu 1 ® ---- 3 -- •
SCHEIDSGERE~~;···· ········· ... D 1 ~ I
VALASEK
•
OPDRACHT GROND 3: OPDRACHT NIET PERSOONLIJK VERVULD RUSSISCHE FEDERATIE
De uren van "de assistent" ............................................................................................................................................................................................................................................................................................................................................................................................................................................................................
(2 (3) (4J (5) 1li.-al Wllllllf Unmin Unm Wllllllf 1li.-al Wllllllf Unm Wllllllf 111-11-2005 mo&,inel. 111-11-2005 1-1-2009 111-11-2005 f/m.P.-12- - f/m.P.-12- toteind toteind
2007 ttin8 20011 nuwu••her -dr.us••her
20o8
22 359 381 2625,2 3006,2 Fortier 215 275,5 490,5 1592,25 2082,75 Price 138,05 0 138,05 0 138,05 Poneet 48,5 300,5 349 1540 1889 (verving Price) Schwebel 411,85 152,75 564,6 1852,6 2417,2
OPDRACHT GROND 3: OPDRACHT NIET PERSOONLIJK VERVULD RUSSISCHE FEDERATIE
Arbiters hebben opdracht niet persoonlijk vervuld
- 3000
2625
- 2500
- 2000 1853
1592 1540 e 1500
e 1000
e 500
0
Valasek Fortier Price + Poneet • Uren vanaf 18 november 2005 tjm 31 december 2008
Schwebel
• Uren vanaf 1 januari 2009 tot eind
OPDRACHT GROND 3: OPDRACHT NIET PERSOONLIJK VERVULD RUSSISCHE FEDERATIE
Valasek als auteur
SectionIX 14-8% 95·2%
Section X 14,8% 95·2%
Section XII
o% 20% 40% 6o% 8o% 100%
• Scheidsgerecht • Valasek
Gemiddelde kans volgens dr. ebaski's model dat Valasek de auteur was van elk van de aan hem toegeschreven onderdelen van de Representatieve Hoofdstukken
OPDRACHT GROND 3: OPDRACHT NIET PERSOONLIJK VERVULD RUSSISCHE FEDERATIE