PROCESO Código FORMATO Versión 31 de diciembre de 2017 INTERNAS EXTERNAS ENFOQUE ACCIÓN RESPONSABLE PRODUCTO FECHA INICIO FECHA TERMINACIÓN Falta de Planeación para la estimación de los bienes a adquirir por parte de la Subdirección de Gestión de Operaciones. Incumplimiento de obligaciones contractuales por parte del Proveedor. * FRENTE A LA PROBABILIDAD Levantar el inventario de existencias frente a los insumos de oficina por dependencias. Coordinador Grupo Administración Recursos Físicos Inventario de existencias de insumos de oficina por dependencia. No aplica No aplica No se cuenta con los recursos necesarios para la adquisición de los bienes. Mala calidad de los bienes adquiridos. Recursos necesarios comprometidos oportunamente para la adquisición de recursos físicos. Redistribuir las existencias de los insumos de oficina para suplir las necesidades. Coordinador Grupo Administración Recursos Físicos Insumos de oficina redistribuidos (inventario por oficina actualizado). No aplica No aplica Errores en la solicitud de insumos de papelería, artículos de oficina e insumos de impresión por parte de las dependencias. Errores de la distribución del suministro al interior del Ministerio. Aplicativo solicitado al proveedor para la programación y aprobación de pedidos. Aplicar pólizas de cumplimiento al proveedor. Coordinador Grupo Administración Recursos Físicos Insumos de oficina recibidos y sanciones de acuerdo con el contrato. No aplica No aplica Personal capacitado designado para realizar las solicitudes del pedido. Campañas de divulgación a todos los funcionarios sobre la programación de los pedidos. Controles y seguimiento a la ejecución de los contratos de bienes y recursos físicos que se estén ejecutando y lo requieran. Pólizas de cumplimiento por parte de los proveedores. Asignación errada de los documentos para el pago de los servicios tercerizados, por parte del servidor publico que los recibe para iniciar el trámite. * FRENTE A LA PROBABILIDAD Imprimir a partir del archivo digital de los documentos para pago, y adjuntarlo nuevamente al radicado en Gestión Documental. Coordinador Grupo de Servicios de Apoyo Logístico Documentos para pago impresos. No aplica No aplica Pérdida de documentos para el pago de los servicios tercerizados. Sistema de Gestion Documental ORFEO. Se informa la perdida de documentos al Subdirector Administrativo y a la Coordinadora Grupo Administración Documental, para que se tomen acciones al respecto. Coordinador Grupo de Servicios de Apoyo Logístico Memorando. No aplica No aplica Perdida de información del pago por caída del sistema. Archivo Digital de los documentos para pago. * FRENTE AL IMPACTO Documentos para pago nuevamente impresos a partir del archivo digitalizado. Comunicado a Subdirección Administrativa. Los Servidores Públicos y Contratistas no reportan oportunamente los traslados y eventualidades. Entes externos donan equipos de los convenios que no son informados por los Supervisores o Interventores. * FRENTE A LA PROBABILIDAD Implementar la realización de campañas de comunicaciones para la autogestión de los inventarios asignados a cada funcionario. Coordinador de Grupo de Recursos Físicos Manual ABIM01, actualizado con el tema de Planes de campaña de autogestión publicaciones. 17/11/2017 28/04/2018 Los Servidores Públicos y Contratistas desconocen que se debe reportar los traslados o siniestros (manejo de bienes). La Entidad terceriza el mantenimiento donde se reemplazan partes que no son informadas por los Supervisores o Interventores. Sistema de inventarios de activos y bodega (Act&bo). Verificar que la totalidad de bienes en servicios tengan el número de placa asignada por el sistema de inventarios. Coordinador de Grupo de Recursos Físicos Total de bienes paqueteados en el Ministerio. 01/02/2017 28/12/2018 Ingreso y retiro de Servidores Públicos y contratistas sin notificación oportuna. Formato ABIF06 Traslado de Bienes, diligenciado asignando o traslado de bienes en servicio. Falta de compromiso por parte de los Servidores Públicos y Contratistas frente a los bienes a cargo. Placa para Identificar los bienes en servicio asignado por el sistema de inventarios Act&bo. El Sistema utilizado de identificación de los bienes no es el más adecuado. Bienes en servicio asociados al número de cédula de los Servidores Públicos y Contratistas que los tienen a cargo, (serie, descripción del elemento y valor). Errores durante la identificación y descripción del bien. Pruebas aleatorias de inventarios en las dependencias. Ausencia de Actos Administrativos internos que reglamenten la responsabilidad frente a la custodia, uso y entrega de los bienes en servicio. * FRENTE AL IMPACTO Comunicaciones enviadas a Ex-Servidores Públicos, Ex- Contratistas y Supervisores de Contratos en caso de inconsistencias en los bienes que tenia a cargo. Inventario actualizado a través de pruebas aleatorias en caso de desactualización. Reporte a la Oficina de Control Interno Disciplinario en los casos que se evidencie la pérdida del bien y no sea posible su recuperación. Póliza de todo riesgos daños materiales en caso de conocer un siniestro. Lineamientos de las responsabilidades de Servidor Público designado como Director o Jefe de dependencia. Gestión de procesos ABIC01 Administración de Bienes e Insumos Gestión de procesos ABIC01 Administración de Bienes e Insumos Riesgo operativo Incumplimiento de compromisos para el pago al prestador de servicio tercerizado Alta Baja Asumir Gestión de procesos ABIC01 Administración de Bienes e Insumos Riesgo operativo Inexactitud de la información reportada en el sistema de inventarios de bienes en servicio Alta Moderada Reducir Mejoramiento de Control Contingencia FECHA DE REGISTRO VALORACIÓN DESPUÉS DE CONTROLES OPCIÓN DE TRATAMIENTO Riesgo operativo Incumplimiento de compromisos para el suministro oportuno de insumos de oficina Alta Baja Asumir Contingencia ASIF11 2 ADMINISTRACIÓN DEL SISTEMA INTEGRADO DE GESTIÓN INSTITUCIONAL Mapa de Riesgos Institucional RIESGO CAUSAS ANÁLISIS DEL RIESGO CONTROLES ACCIONES FRENTE AL RIESGO ENFOQUE DEL RIESGO CLASE DE RIESGO PROCESO 1 Fecha de versión: 23 de noviembre de 2017
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PROCESO Código ADMINISTRACIÓN DEL SISTEMA … · Verificar que la totalidad de tarjetas kardex coincida con lo reportado en el Sistema de Act&bo. Coordinador Grupo Administración
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PROCESO Código
FORMATO Versión
31 de diciembre de 2017
INTERNAS EXTERNAS ENFOQUE ACCIÓN RESPONSABLE PRODUCTO FECHA INICIOFECHA
TERMINACIÓN
Falta de Planeación para la estimación de los bienes a
adquirir por parte de la Subdirección de Gestión de
Operaciones.
Incumplimiento de obligaciones
contractuales por parte del Proveedor.* FRENTE A LA PROBABILIDAD
Levantar el inventario de existencias frente a
los insumos de oficina por dependencias.
Coordinador Grupo Administración
Recursos Físicos
Inventario de existencias
de insumos de oficina por
dependencia.
No aplica No aplica
No se cuenta con los recursos necesarios para la
adquisición de los bienes.Mala calidad de los bienes adquiridos.
Recursos necesarios comprometidos oportunamente para la
adquisición de recursos físicos.
Redistribuir las existencias de los insumos de
oficina para suplir las necesidades.
Coordinador Grupo Administración
Recursos Físicos
Insumos de oficina
redistribuidos (inventario
por oficina actualizado).
No aplica No aplica
Errores en la solicitud de insumos de papelería,
artículos de oficina e insumos de impresión por parte
de las dependencias.
Errores de la distribución del suministro al
interior del Ministerio.
Aplicativo solicitado al proveedor para la programación y
aprobación de pedidos.Aplicar pólizas de cumplimiento al proveedor.
Coordinador Grupo Administración
Recursos Físicos
Insumos de oficina
recibidos y sanciones de
acuerdo con el contrato.
No aplica No aplica
Personal capacitado designado para realizar las solicitudes del
pedido.
Campañas de divulgación a todos los funcionarios sobre la
programación de los pedidos.
Controles y seguimiento a la ejecución de los contratos de
bienes y recursos físicos que se estén ejecutando y lo
requieran.
* FRENTE AL IMPACTO
Pólizas de cumplimiento por parte de los proveedores.
Asignación errada de los documentos para el pago de
los servicios tercerizados, por parte del servidor
publico que los recibe para iniciar el trámite.
* FRENTE A LA PROBABILIDAD
Imprimir a partir del archivo digital de los
documentos para pago, y adjuntarlo
nuevamente al radicado en Gestión
Documental.
Coordinador Grupo de Servicios de
Apoyo Logístico
Documentos para pago
impresos.No aplica No aplica
Pérdida de documentos para el pago de los servicios
tercerizados.Sistema de Gestion Documental ORFEO.
Se informa la perdida de documentos al
Subdirector Administrativo y a la
Coordinadora Grupo Administración
Documental, para que se tomen acciones al
respecto.
Coordinador Grupo de Servicios de
Apoyo LogísticoMemorando. No aplica No aplica
Perdida de información del pago por caída del sistema. Archivo Digital de los documentos para pago.
* FRENTE AL IMPACTO
Documentos para pago nuevamente impresos a partir del
archivo digitalizado.
Comunicado a Subdirección Administrativa.
Los Servidores Públicos y Contratistas no reportan
oportunamente los traslados y eventualidades.
Entes externos donan equipos de los
convenios que no son informados por los
Supervisores o Interventores.
* FRENTE A LA PROBABILIDAD
Implementar la realización de campañas de
comunicaciones para la autogestión de los
inventarios asignados a cada funcionario.
Coordinador de Grupo de Recursos
Físicos
Manual ABIM01,
actualizado con el tema de
Planes de campaña de
autogestión y
publicaciones.
17/11/2017 28/04/2018
Los Servidores Públicos y Contratistas desconocen
que se debe reportar los traslados o siniestros (manejo
de bienes).
La Entidad terceriza el mantenimiento
donde se reemplazan partes que no son
informadas por los Supervisores o
Interventores.
Sistema de inventarios de activos y bodega (Act&bo).
Verificar que la totalidad de bienes en
servicios tengan el número de placa asignada
por el sistema de inventarios.
Coordinador de Grupo de Recursos
Físicos
Total de bienes
paqueteados en el
Ministerio.
01/02/2017 28/12/2018
Ingreso y retiro de Servidores Públicos y contratistas
sin notificación oportuna.
Formato ABIF06 Traslado de Bienes, diligenciado asignando o
traslado de bienes en servicio.
Falta de compromiso por parte de los Servidores
Públicos y Contratistas frente a los bienes a cargo.
Placa para Identificar los bienes en servicio asignado por el
sistema de inventarios Act&bo.
El Sistema utilizado de identificación de los bienes no
es el más adecuado.
Bienes en servicio asociados al número de cédula de los
Servidores Públicos y Contratistas que los tienen a cargo,
(serie, descripción del elemento y valor).
Errores durante la identificación y descripción del bien. Pruebas aleatorias de inventarios en las dependencias.
Ausencia de Actos Administrativos internos que
reglamenten la responsabilidad frente a la custodia, uso
y entrega de los bienes en servicio.
* FRENTE AL IMPACTO
Comunicaciones enviadas a Ex-Servidores Públicos, Ex-
Contratistas y Supervisores de Contratos en caso de
inconsistencias en los bienes que tenia a cargo.
Inventario actualizado a través de pruebas aleatorias en caso
de desactualización.
Reporte a la Oficina de Control Interno Disciplinario en los
casos que se evidencie la pérdida del bien y no sea posible su
recuperación.
Póliza de todo riesgos daños materiales en caso de conocer un
siniestro.
Lineamientos de las responsabilidades de Servidor Público
designado como Director o Jefe de dependencia.
Gestión de procesosABIC01 Administración de
Bienes e Insumos
Gestión de procesosABIC01 Administración de
Bienes e InsumosRiesgo operativo
Incumplimiento de
compromisos
para el pago al
prestador de servicio
tercerizado
Alta Baja Asumir
Gestión de procesosABIC01 Administración de
Bienes e InsumosRiesgo operativo Inexactitud
de la información
reportada en el
sistema de inventarios
de bienes en servicio
Alta Moderada ReducirMejoramiento de
Control
Contingencia
FECHA DE REGISTRO
VALORACIÓN
DESPUÉS DE
CONTROLES
OPCIÓN DE
TRATAMIENTO
Riesgo operativoIncumplimiento de
compromisos
para el suministro
oportuno de insumos
de oficina
Alta Baja Asumir Contingencia
ASIF11
2
ADMINISTRACIÓN DEL SISTEMA INTEGRADO DE GESTIÓN INSTITUCIONAL
Mapa de Riesgos Institucional
RIESGO
CAUSAS
ANÁLISIS DEL
RIESGOCONTROLES
ACCIONES FRENTE AL RIESGO
ENFOQUE DEL RIESGO CLASE DE RIESGOPROCESO
1 Fecha de versión: 23 de noviembre de 2017
INTERNAS EXTERNAS ENFOQUE ACCIÓN RESPONSABLE PRODUCTO FECHA INICIOFECHA
TERMINACIÓN
Gestión de procesosABIC01 Administración de
Bienes e Insumos
VALORACIÓN
DESPUÉS DE
CONTROLES
OPCIÓN DE
TRATAMIENTO
Riesgo operativoIncumplimiento de
compromisos
para el suministro
oportuno de insumos
de oficina
Alta Baja Asumir Contingencia
RIESGO
CAUSAS
ANÁLISIS DEL
RIESGOCONTROLES
ACCIONES FRENTE AL RIESGO
ENFOQUE DEL RIESGO CLASE DE RIESGOPROCESO
Errores durante en el recibo y entrega de
medicamentos, biológicos e insumos en salud pública
por parte de los operarios de bodega.
Las Direcciones Territoriales o Entes
adscritos no informan oportunamente
cualquier diferencia presentada en las
entregas.
* FRENTE A LA PROBABILIDAD
Verificar que la totalidad de tarjetas kardex
coincida con lo reportado en el Sistema de
Act&bo.
Coordinador Grupo Administración
Recursos Físicos
Sistema de Act&bo
actualizado contra tarjetas
kardex.
No aplica No aplica
Los operarios de bodega no informan oportunamente
las diferencias presentadas en las cantidades de los
elementos.
Falta de coordinación entre los
proveedores y los Supervisores de los
contratos para la recepción.
Sistema de inventarios de activos y bodega (Act&bo).
Verificar que los despachos hacia las
secretarias departamentales de salud estén
de acuerdo las solicitudes.
Coordinador Grupo Administración
Recursos Físicos y Administración de
insumos
Informe de despachos vs
solicitudes.No aplica No aplica
Ingreso de elementos no reportados al Ministerio.Bienes en bodega reportados para las dependencias que
adquieran los saldos con corte mensual.
Informar a Control Interno Disciplinario la
inconsistencia.
Grupo Administración Recursos
Físicos
Informe de inconsistencia
de bienes en bodega.No aplica No aplica
Falta de Coordinación entre los Supervisores de
compra y la Subdirección de Operaciones para la
recepción de los elementos adquiridos por el Ministerio.
Bienes en bodega Identificados mediante tarjetas kardex y
registros de sus ingresos y salidas.
Pruebas aleatorias mensuales de los bienes almacenados en la
bodega.
Levantamiento de inventario físico realizado anualmente de
todos los elementos almacenados en la bodega de propiedad
del Ministerio.
* FRENTE AL IMPACTO
Comunicaciones enviadas a los Supervisores de contratos de
Compra y Jefes de las respectivas dependencias sobre los
saldos y rotación de inventarios.
Inventario actualizado a través de pruebas aleatorias.
Reporte a la Oficina de Control Interno Disciplinario en los
casos que se evidencie la pérdida del bien y no sea posible su
recuperación.
Póliza de todo riesgo daños materiales en caso de conocer un
siniestro.
La elaboración del cronograma de actividades no se
realiza de manera conjunta con las dependencias y los
sistemas que integran el SIG.
Modificación de las normas técnicas,
requisitos y directrices que inciden en los
sistemas de gestión, alterando
sustancialmente la planificación y ejecución.
* FRENTE A LA PROBABILIDAD
Ajustar el cronograma definiendo nuevas
fechas de realización de acuerdo con las
eventualidades presentadas.
Coordinador del Grupo de Desarrollo
Organizacional
Cronograma de
actividades para el diseño
e implementación del
Sistema Integrado de
Gestión, ajustado.
No aplica No aplica
La Alta Dirección del Ministerio no participa en la
definición de las actividades.
Eventos de carácter externo que modifican
la estructura organizacional del Ministerio y
el Sistema, afectando el alcance e
integridad.
Cronograma de actividades para la implementación y
mantenimiento del Sistema Integrado de Gestión.
Identificar los inconvenientes que no permiten
cumplir los compromisos y presentar nuevas
fechas y compromisos durante el próximo
Subcomité Integrado de Gestión.
Coordinador del Grupo de Desarrollo
Organizacional
Acta del Subcomité
Integrado de Gestión.No aplica No aplica
Recursos insuficientes para la realización de las
actividades.
Cambios de las metas del Gobierno en
materia de Gestión.
Subcomité Integrado de Gestión de la Oficina Asesora de
Planeación y Estudios Sectoriales para realizar seguimiento.
No se establece adecuadamente el alcance de las
actividades del Sistema Integrado de Gestión durante la
vigencia.
Proyecto de inversión con recursos para la implementación,
mantenimiento y sostenibilidad del SIG, con el alcance del
Grupo de Desarrollo Organizacional. Así mismo, otros recursos
existentes en otras dependencias que apoyan los temas a
desarrollar.
Falta de cultura de autocontrol, organizacional y de
mejora continua para la definición y aplicación de las
actividades.
Equipo de Facilitadores del Ministerio capacitado o
sensibilizado para apoyar la realización de las actividades del
cronograma en cada una de sus dependencias.
Desconocimiento de los requisitos asociados a los
sistemas de gestión.
Metodologías definidas para la implementación del sistema a
través de procedimientos, especialmente en los procesos
ASIC01 Administración del Sistema Integrado de Gestión
Institucional y MACC01 Mejora Continua.
Desconocimiento de los beneficios con la
implementación del sistema.* FRENTE AL IMPACTO
No se tienen en cuenta o no se realizan evaluaciones y
seguimientos a las actividades.
Cronograma ajustado, teniendo en cuenta los avances y
contratiempos presentados.
Falta de coordinación entre los lideres de los sistemas,
en cuanto al desarrollo de actividades conjuntas.
Acciones preventivas, correctivas y de mejora (definidas) que
permitan mejorar la situación existente.
Incongruencia en la definición y ejecución de las
actividades, frente a otro tipo de planes de carácter
administrativo.
Auditorías internas y externas de calidad y de gestión que
permiten detectar oportunidades de mejora, basados en los
hallazgos identificados.
Comité Institucional de Desarrollo Administrativo, para realizar
seguimiento y tomar decisiones frente a los avances y
situaciones presentadas en el marco de los sistemas de
gestión.
Comité Institucional de Coordinación de Control Interno, para
realizar seguimiento y tomar decisiones frente a los avances y
situaciones presentadas en el marco del sistema de control
interno.
Falta de conocimiento técnico en los temas misionales
del Ministerio.
Cambios frecuentes o ambigüedades de la
normatividad, relacionadas con las
funciones de control interno.
* FRENTE A LA PROBABILIDAD Corregir y socializar el informe. Profesionales de la OCI Informe corregido. No aplica No aplica
Debilidad en la aplicación de pruebas, procedimientos y
técnicas de auditoría.
Capacitación al equipo de la Oficina de Control Interno en
temas técnicos y misionales del Ministerio.
Desconocimiento o interpretación errónea del marco
normativo de la organización y del sistema de control
interno.
Documentación del proceso CEVC01 Control y Evaluación de la
Gestión.
Inoportunidad por parte de las áreas en el suministro de
la información y documentación, que constituyen
insumos para la elaboración de los informes.
Proyecto de acto administrativo estableciendo fechas de
entrega y/o publicación de información que constituya insumo
para la elaboración de informes.
Debilidad en el proceso de validación de la información
por parte de la jefatura de la Oficina de Control Interno.Plan Operativo de la Oficina de Control Interno.
Visto bueno frente a la revisión de los informes por parte de la
jefatura de la Oficina.
* FRENTE AL IMPACTO
Asumir las sanciones.
Corregir y socializar el informe.
Gestión de procesosCEVC01 Control y
Evaluación de la GestiónRiesgo operativo Inexactitud
en el contenido de los
informes a cargo de la
Oficina Control Interno
Alta Baja Asumir Contingencia
Gestión de procesosABIC01 Administración de
Bienes e InsumosRiesgo operativo Inexactitud
de las cantidades
físicas en bodega
contra el sistema de
inventarios
Alta Baja Asumir Contingencia
Gestión de procesos
ASIC01 Administración del
Sistema Integrado de
Gestión Institucional
Riesgo estratégicoIncumplimiento de
compromisos
para la ejecución de
las actividades
relacionadas con la
implementación y
mantenimiento del
Sistema Integrado de
Gestión
Alta Baja Asumir Contingencia
2 Fecha de versión: 23 de noviembre de 2017
INTERNAS EXTERNAS ENFOQUE ACCIÓN RESPONSABLE PRODUCTO FECHA INICIOFECHA
TERMINACIÓN
Gestión de procesosABIC01 Administración de
Bienes e Insumos
VALORACIÓN
DESPUÉS DE
CONTROLES
OPCIÓN DE
TRATAMIENTO
Riesgo operativoIncumplimiento de
compromisos
para el suministro
oportuno de insumos
de oficina
Alta Baja Asumir Contingencia
RIESGO
CAUSAS
ANÁLISIS DEL
RIESGOCONTROLES
ACCIONES FRENTE AL RIESGO
ENFOQUE DEL RIESGO CLASE DE RIESGOPROCESO
Exigencias adicionales a las funciones y actividades
previstas.
Modificaciones normativas de manera
constante.* FRENTE A LA PROBABILIDAD Remitir informe extemporáneo.
Servidor público de la OCI encargado
del tema de la ejecución.Informe extemporáneo. No aplica No aplica
Falta de personal para cumplir con todos los
compromisos a cargo de la Oficina Control Interno.
Cantidad de normas relacionadas con un
mismo tema.
Seguimiento al plan operativo de la Oficina de Control Interno,
reprogramando actividades según imprevistos que se
presenten.
Informes o auditorías adicionales a las previstas, por
solicitudes extraordinarias o hallazgos de organismos
de control o normatividad nueva.
Diversidad de informes establecidos sobre
un mismo tema para diferentes organismos
de control.
Consultar páginas web de los entes externos reguladores de
política y entidades de control, para verificar posibles cambios.
Falta de oportunidad en la remisión, publicación y/o
socialización por parte de los responsables, de la
información insumo para la elaboración de los informes
de evaluación y seguimiento.
Fallas tecnológicas en las plataformas de
los entes externos receptores de los
informes.
Reiterar solicitudes de información insumo para la elaboración
de los diferentes informes de Ley a los responsables
funcionales.
Desconocimiento de modificaciones normativas.Verificar periódicamente la publicación y/o envió del informe en
las fechas de ley.
Fallas tecnológicas en las plataformas internas para la
remisión de los informes.
Falta de robustez en el proceso de planeación de
actividades de la Oficina de Control Interno.* FRENTE AL IMPACTO
Asumir sanciones.
Remitir el informe extemporáneo.
Errónea interpretación del acto administrativo que
ampara un sistema de información misional por parte
del usuario funcional, que genera un mal requerimiento.
Cambios en la normatividad que puedan
afectar la normal ejecución del proyecto.* FRENTE A LA PROBABILIDAD
Solicitar el Centro de Datos Externo detener
el proceso asociado al software del sistema
de información misional.
Profesional asignado para la
Temática de Infraestructura y
Seguridad de la OTIC
Sistema de información
misional detenido.No aplica No aplica
Falta de conocimiento específico de lo que se quiere,
por parte de las dependencias.
Reunión de definición del alcance de la solicitud de desarrollo o
actualización del software, entre el solicitante y la Oficina de
TIC.
Analizar el tipo de error generado teniendo en
cuenta los requisitos del usuario funcional, y
definir la solución a aplicar.
Profesional asignado para la
Temática de Desarrollo de la OTIC
Jefe de dependencia o delegado, que
lidera funcionalmente el sistema de
información
Revisión de las causas y
posibles soluciones,
evidenciado en listado de
asistencia.
No aplica No aplica
Falta de disponibilidad o cambios del personal de las
partes interesadas, en la construcción colectiva para el
sistema de información.
Seguimiento periódico a la ejecución del plan de trabajo con el
usuario funcional o líderes de las dependencias del Ministerio,
para conocer los avances por actividades especificas.
Realizar los ajustes requeridos al sistema de
información misional, que pueden ser
catalogados como incidencias o
mantenimientos.
Profesional asignado para la
Temática de Desarrollo de la OTIC
Sistema de información
misional ajustado.No aplica No aplica
Errores en la definición del alcance y/o especificación
de requerimientos.
Requerimientos funcionales y no funcionales definidos con el
área funcional.
Desarrollar pruebas para verificar que la
solución opera satisfactoriamente.
Profesional asignado para la
Temática de Desarrollo de la OTIC
Jefe de dependencia o delegado, que
lidera funcionalmente el sistema de
información
Correo electrónico
evidenciando la realización
de pruebas y su correcta
aprobación.
No aplica No aplica
Inapropiada reducción de los tiempos en fases criticas
del proyecto como definición de especificaciones,
desarrollo y pruebas.
Fábrica de software (expertos en desarrollo de software) para
los desarrollos de los Sistemas que presentan alto nivel de
complejidad, usando metodologías de probada validez.
Falta de verificación de los datos contenidos en la
respuesta por parte de quien firma la comunicación.
Actividad de Impresión en el Sistema de Gestión Documental
SGD.
Fallas en la entrega por parte del operador contratado
para la distribución de la correspondencia.Envío de correspondencia por correo electrónico certificado.
* FRENTE AL IMPACTO
Devolver el documento a la dependencia productora en físico.
Gestión de procesosGDOC01 Gestión
DocumentalRiesgo operativo Inexactitud
al enviar
comunicaciones
externas
Extrema Moderada ReducirMejoramiento de
Control
AsumirCorrupción Riesgo operativo
EvitarMejoramiento de
Control
Extrema Baja Contingencia
Uso indebido de
información
privilegiada
durante la generación
de cruces o extracción
de información de las
bases de datos de los
sistemas de
información misionales
CVSC01 Ciclo de Vida y
Reingeniería de Sistemas
de Información
Gestión de procesos
GCMC01 Gestión de las
Comunicaciones Públicas y
Estratégicas
Riesgo de imagen Inexactitud
al divulgar información
imprecisa, inoportuna
o inconveniente a
través de los medios
de comunicación
oficiales de la entidad
Extrema Moderada
4 Fecha de versión: 23 de noviembre de 2017
INTERNAS EXTERNAS ENFOQUE ACCIÓN RESPONSABLE PRODUCTO FECHA INICIOFECHA
TERMINACIÓN
Gestión de procesosABIC01 Administración de
Bienes e Insumos
VALORACIÓN
DESPUÉS DE
CONTROLES
OPCIÓN DE
TRATAMIENTO
Riesgo operativoIncumplimiento de
compromisos
para el suministro
oportuno de insumos
de oficina
Alta Baja Asumir Contingencia
RIESGO
CAUSAS
ANÁLISIS DEL
RIESGOCONTROLES
ACCIONES FRENTE AL RIESGO
ENFOQUE DEL RIESGO CLASE DE RIESGOPROCESO
Mala digitación de los datos del documento de entrada.Catástrofes medioambientales (terremoto,
inundación etc.).* FRENTE A LA PROBABILIDAD
Actualizar el procedimiento GDOP02
Administración de Correspondencia,
incluyendo los controles de probabilidad e
impacto no documentados.
- Actividad de recepción de documentos en el
Sistema de Gestión Documental SGD.
- Reconstrucción del documento.
Coordinadora Grupo Administración
DocumentalProcedimiento actualizado No aplica No aplica
No se validan los documentos al momento de
digitalizar.
Sustracción del documento antes de ser
digitalizado.
Actividad de recepción de documentos en el Sistema de
Gestión Documental SGD.
Ubicación errada de los documentos en los casilleros.
Falta de sensibilización a los funcionarios responsables
de la radicación.
Incendio accidental o provocado en las instalaciones
del Ministerio o donde se éste ejecutando esta labor.
* FRENTE AL IMPACTO
Reconstrucción del documento.
Descuido por parte de la dependencia que solicita el
documento.* FRENTE A LA PROBABILIDAD
Actualizar el procedimiento incluyendo el
control de reconstrucción de la información en
el marco de la norma archivística.
Coordinador Grupo de ArchivoInventario documental
actualizado01/11/2017 30/12/2018
Extracción parcial del documento de los expedientes.Modulo de archivo central en el Sistema de Gestión Documental
SGD.
* FRENTE AL IMPACTO
Reconstrucción de la información en el marco de la norma
archivística.
Gestión de procesosGDOC01 Gestión
DocumentalRiesgo de cumplimiento Incumplimiento legal
al perder
documentación desde
la radicación hasta la
disposición a la
dependencia
Alta Baja Asumir Contingencia
Gestión de procesosGDOC01 Gestión
DocumentalRiesgo operativo Incumplimiento legal
al extraviar
documentos que se
solicitan en préstamo
Extrema Moderada EvitarMejoramiento de
Control
5 Fecha de versión: 23 de noviembre de 2017
INTERNAS EXTERNAS ENFOQUE ACCIÓN RESPONSABLE PRODUCTO FECHA INICIOFECHA
TERMINACIÓN
Gestión de procesosABIC01 Administración de
Bienes e Insumos
VALORACIÓN
DESPUÉS DE
CONTROLES
OPCIÓN DE
TRATAMIENTO
Riesgo operativoIncumplimiento de
compromisos
para el suministro
oportuno de insumos
de oficina
Alta Baja Asumir Contingencia
RIESGO
CAUSAS
ANÁLISIS DEL
RIESGOCONTROLES
ACCIONES FRENTE AL RIESGO
ENFOQUE DEL RIESGO CLASE DE RIESGOPROCESO
Entrega de información de tipo financiero inoportuna. Mal funcionamiento del SIIF. * FRENTE A LA PROBABILIDADSolicitud de plazo para la presentación de la
información requerida.
Coordinador Grupo de Contabilidad /
Subdirector Financiero
Director UAE - Fondo Nacional de
Estupefacientes
Oficio a la CGN. No aplica No aplica
Fallas en los medios electrónicos.Verificar que si se presentan inconsistencias en el
balance trimestral.Presentar los estados financieros a la CGN.
Coordinador Grupo de Contabilidad /
Subdirector Financiero
Director UAE - Fondo Nacional de
Estupefacientes
Estados financieros
enviados a través del chip.No aplica No aplica
* FRENTE AL IMPACTO
Proceso GYPC01 Gestión y Prevención de Asuntos
Disciplinarios.
Solicitud inoportuna de PAC por parte de las
dependencias.
Inoportunidad en la asignación del PAC por
parte del MHCP.* FRENTE A LA PROBABILIDAD
Correo electrónico solicitando la radicación
de cuentas pendientes e informando el tiempo
disponible para ello.
Coordinador Grupo de Tesorería
Director UAE - Fondo Nacional de
Estupefacientes
Correo electrónico. No aplica No aplica
Presentación de cuentas con errores y demora en la
corrección de los mismos.Fallas en la herramienta SIIF Nación. Circular anual expedida por el Secretario General.
Pagar las cuentas que se encontraban
pendientes.
Coordinador Grupo de Tesorería
Director UAE - Fondo Nacional de
Estupefacientes
Pago realizado. No aplica No aplica
Acumulación de pagos de los contratistas de varios
meses.Comprobar la solicitud establecida ante la aprobación del rubro.
No se generen las obligaciones. Resolución 2133 de 2014.
Pérdidas de documentos posterior a su radicación.Seguimiento realizado por el supervisor a la ejecución financiera
de los contratos.
Sensibilización al personal del MSPS mediante el aumento de
tips en SaludNet para que se cumplan los tiempos establecidos
en la presentación del PAC y la presentación de las cuentas de
cobro.
* FRENTE AL IMPACTO
Solicitar nuevamente los recursos.
Incumplimiento por parte de las dependencias sobre la
obligación oportuna de reporte de información y
soporte de los ingresos o reintegros al Grupo de
Tesorería.
* FRENTE A LA PROBABILIDAD Conciliar los reintegros e ingresos.
Coordinador de Tesorería
Director UAE - Fondo Nacional de
Estupefacientes
Partidas conciliadas. No aplica No aplica
Validar que las solicitudes de devolución se hayan consignado
efectivamente a DTN.
Verificar y clasificar la cuenta, concepto, código rentístico.
Circular 3 de 2015.
Conciliación de cuentas reciprocas con la Dirección General del
Tesoro Nacional.
* FRENTE AL IMPACTO
Identificar los ingresos o reintegros para realizar la imputación
correspondiente.
Gestión de procesos GFIC01 Gestión Financiera Riesgo de cumplimiento Incumplimiento legal
al no pagar
oportunamente las
obligaciones con
recursos de inversión
Alta Baja Asumir Contingencia
Gestión de procesos GFIC01 Gestión Financiera Riesgo financieroIncumplimiento de
compromisos
para la identificación
de los ingresos
consignados en la
DTN a favor del
Ministerio
Extrema Baja Asumir Contingencia
Gestión de procesos GFIC01 Gestión Financiera Riesgo financiero Incumplimiento legal
al no presentar los
Estados Financieros
en las fechas
estipuladas o
presentarlos de forma
extemporánea
Extrema Baja Asumir Contingencia
7 Fecha de versión: 23 de noviembre de 2017
INTERNAS EXTERNAS ENFOQUE ACCIÓN RESPONSABLE PRODUCTO FECHA INICIOFECHA
TERMINACIÓN
Gestión de procesosABIC01 Administración de
Bienes e Insumos
VALORACIÓN
DESPUÉS DE
CONTROLES
OPCIÓN DE
TRATAMIENTO
Riesgo operativoIncumplimiento de
compromisos
para el suministro
oportuno de insumos
de oficina
Alta Baja Asumir Contingencia
RIESGO
CAUSAS
ANÁLISIS DEL
RIESGOCONTROLES
ACCIONES FRENTE AL RIESGO
ENFOQUE DEL RIESGO CLASE DE RIESGOPROCESO
Mal diligenciamiento del formato establecido para la
solicitud del CDP.* FRENTE A LA PROBABILIDAD
Solicitar a la dependencia el diligenciamiento
del formato GFIF01 Solicitud certificado de
disponibilidad presupuestal, corrigiendo lo
que estaba errado.
Coordinador Grupo Presupuesto
Director UAE - Fondo Nacional de
Estupefacientes
Memorando. No aplica No aplica
Falta de control por parte de las Dependencias sobre
los saldos. Verificar rubros y competencia.
Expedir el CDP nuevamente según el
Procedimiento GFI-P03 Expedición de
Certificado Disponibilidad Presupuestal.
Coordinador Grupo Presupuesto
Director UAE - Fondo Nacional de
Estupefacientes}
CDP expedido en SIIF. No aplica No aplica
Revisar que corresponda con lo solicitado.
* FRENTE AL IMPACTO
Solicitar a las dependencias el diligenciamiento nuevamente del
formato GFI-F01 Solicitud Certificado de Disponibilidad
Presupuestal.
Creación de perfiles en el Aplicativo de SIIF sin
cumplimiento de los requisitos establecidos.* FRENTE A LA PROBABILIDAD
Informar a la Oficina de Control Interno
Disciplinario el hecho presentado mediante el
envío de un memorando.
Subdirector Financiero
Director UAE - Fondo Nacional de
Estupefacientes
Memorando. No aplica No aplica
Uso indebido del token. Aplicativo SIIF (operación).
Firma Digital.
Control sobre el bloqueo de perfiles que no corresponden.
Monitoreo al reporte mensual de usuarios activos.
* FRENTE AL IMPACTO
Proceso GYPC01 Gestión y Prevención de Asuntos
Disciplinarios.
Gestión de procesos GFIC01 Gestión Financiera Riesgo financiero Inexactituden la imputación
instrumentales, tecnológicos para la Planeación Integral en
Salud (PASE, ASIS, Caracterización de la población afiliada.
Realizar asistencia técnica a las entidades
territoriales de manera periódica, oportuna y a
demanda, para subsanar el incumplimiento de
compromisos.
Director de Epidemiología y
Demografía
Informes consolidados de
asistencia técnica para la
planeación integral en
salud.
No aplica No aplica
Demoras y complejidad en los procesos
administrativos contractuales.
La dificultad en la accesibilidad geográfica
por parte de los responsables para recibir
asistencia técnica para la planeación
integral en salud.
Convenios administrativos con otras entidades de carácter
nacional, para la obtención de información.
Recorte presupuestal que ponen en desventaja el
proceso de Planeación Integral en Salud (ASIS,
Caracterización, Planeación Territorial en Salud,
coordinación intersectorial).
Incumplimiento por parte del personal en la
aplicación de los lineamientos técnicos y
metodológicos para la elaboración del
ASIS.
Modelo actual de asistencia técnica unificado para el proceso
de planeación integral en salud.
Actualización continua de información en SISPRO lo
que afecta las consultas realizadas, para la
construcción de los ASIS, caracterización de la
población afiliada, proceso de monitoreo y evaluación
de la planeación integral en salud.
Falta de reconocimiento del ASIS como un
instrumentos para la toma de decisiones,
por parte del gobernante.
Listas de chequeo que verifican la adherencia a la Guía
Metodológica en los Documentos ASIS.
Ausencia de alguna información en SISPRO.
Sobrecarga de las responsabilidades
asignadas a los profesionales
responsables de hacer el ASIS en las
Entidades Territoriales.
Sistema SISPRO con información estadística de manera
oportuna para la planeación integral en salud (solicitud).
Falta de oportunidad en la capacidad de respuesta
frente a requerimientos de desarrollos en sistemas de
información.
Alta rotación del personal que elabora el
ASIS en las entidades territoriales.* FRENTE AL IMPACTO
Poca capacidad de la plataforma que soporta a
SISPRO para albergar la información resultante de la
planeación territorial en salud.
Intereses de los mandatarios de turno
diferentes al horizonte del Plan.
Publicar Fe de Erratas y de errores en caso de imprecisiones
en los documentos publicados.
Falta de capacidad de respuesta frente a
requerimientos de desarrollos en sistemas de
información ocasionados por escasez de talento
humano.
Alteraciones de orden público y Desastres
naturales.
Desactualización de los lineamientos metodológicos,
instrumentales y tecnológicos para la planeación
integral en salud.
Falta de disposición de recursos
financieros en los territorios para apoyar la
comunicación, mercadeo y movilización
social de los actores involucrados.
Desconocimiento del proceso PSP Planeación,
Monitoreo y Evaluación de Resultados en Salud
Pública y el procedimiento PSPP03 Gestión del
conocimiento y fuentes de información por parte de las
otros dependencias dentro del MSPS.
Demora en el establecimiento de
compromisos y cumplimiento por parte de
las instituciones que generan y gestionan la
información relevante.
* FRENTE A LA PROBABILIDADRealizar monitoreo y documentación del
mejoramiento en el flujo de información.
Director de Epidemiologia y
Demografía
Informes y documentos
técnicos.No aplica No aplica
Mediana estandarización en el flujo de datos e
información.
Recorte presupuestal que afecta el
desarrollo al interior del MSPS.
Seguimiento de los tiempos de respuesta frente a las
solicitudes de información.
Recorte presupuestal que impide el desarrollo de
nuevos procesos.
Desactualización de las herramientas
informáticas.
Disposición de bases de datos, informes y publicaciones de
estudios y encuestas poblacionales del Ministerio.
Insuficiente personal para responder al volumen de
requerimientos actuales.
Inadecuado funcionamiento de las
herramientas informáticas.Catalogo de indicadores.
Demoras y complejidad en los procesos
administrativos contractuales.
Capacitaciones sobre el uso de información a todos los actores
del sistema.
* FRENTE AL IMPACTO
Envío de información describiendo los motivos de la no
oportunidad.
Gestión de procesos Riesgo de cumplimientoIncumplimiento de
compromisos
de las obligaciones
pactadas en el
Contrato de Fiducia
Mercantil
Baja Baja Asumir Contingencia
PELC01 Patrimonios
Autónomos y Entidades
Liquidadas
Gestión de procesos Riesgo de cumplimientoIncumplimiento de
compromisos
en la Planeación
Integral de Salud
Pública
Alta Baja Asumir Contingencia
PSPC01 Planeación,
Monitoreo y Evaluación de
Resultados en Salud
Pública
Gestión de procesos Riesgo de cumplimientoIncumplimiento de
compromisos
en la respuesta
oportuna a
requerimientos de
información
relacionada con la
gestión del
conocimiento y
fuentes de información
Alta Baja Asumir Contingencia
PSPC01 Planeación,
Monitoreo y Evaluación de
Resultados en Salud
Pública
20 Fecha de versión: 23 de noviembre de 2017
INTERNAS EXTERNAS ENFOQUE ACCIÓN RESPONSABLE PRODUCTO FECHA INICIOFECHA
TERMINACIÓN
Gestión de procesosABIC01 Administración de
Bienes e Insumos
VALORACIÓN
DESPUÉS DE
CONTROLES
OPCIÓN DE
TRATAMIENTO
Riesgo operativoIncumplimiento de
compromisos
para el suministro
oportuno de insumos
de oficina
Alta Baja Asumir Contingencia
RIESGO
CAUSAS
ANÁLISIS DEL
RIESGOCONTROLES
ACCIONES FRENTE AL RIESGO
ENFOQUE DEL RIESGO CLASE DE RIESGOPROCESO
Personal insuficiente para el desarrollo de las fases
propuestas.
La red de tecnología dada a las entidades
territoriales tiene interrupciones en la
dedicación a los procesos de Vigilancia por
cambio de la destinación por parte de la
entidad.
* FRENTE A LA PROBABILIDAD
Solicitud de información directamente a los
puntos focales en las direcciones
departamentales y distritales y otros actores
que intervienen en el Sistema de Vigilancia en
salud pública.
Coordinador del grupo de vigilancia
en salud pública
Informes, correos,
boletines.No aplica No aplica
Demoras y complejidad en los procesos
administrativos contractuales.
Falta desarrollar nuevos procesos que
involucran nuevos actores de acuerdo a
sus funciones y competencias lo que
impide un adecuado abordaje intersectorial
de los eventos.
Procedimiento PSPP02 Procedimiento Vigilancia en salud
publica.Búsqueda en otras fuentes de información.
Personal del grupo de vigilancia en
salud pública
Informes, correos,
boletines.No aplica No aplica
Recorte presupuestal que impide el desarrollo de
nuevos procesos y nuevos equipos en Vigilancia.
Falta de tecnologías eficientes que
permitan el análisis masivo de información
en corto tiempo para garantizar la
oportunidad.
Seguimiento a la disposición y entrega oportuna de la
información de Vigilancia en salud pública.
Falta de oportunidad en la respuesta frente a
requerimientos de desarrollos en sistemas de
información.
Falta de oportunidad en la llegada de
información externa al Ministerio debido a
procesos y herramientas de información
obsoletos o no integrados por parte del
INVIMA y el INS.
Funcionalidad del Grupo de Vigilancia en salud pública.
El comportamiento de los fenómenos
naturales que puedan superar la capacidad
de respuesta.
Acceso al cubo de SIVIGILA en SISPRO por parte de los
funcionarios del Grupo de Vigilancia en salud pública.
* FRENTE AL IMPACTO
Solicitud de información directamente a los puntos focales en
las direcciones departamentales y distritales y otros actores
que intervienen en el Sistema de Vigilancia en salud pública.
Búsqueda en otras fuentes de información.
Existencia de información incorrecta o incompleta para
la verificación de los servicios de oncología o de
unidades funcionales.
Desistimiento de los prestadores respecto
a la habilitación del nuevo servicio
oncológico o unidad funcional de atención
integral de cáncer, aún después de haber
sido notificada la visita.
* FRENTE A LA PROBABILIDADHacer una lista de chequeo previa a la
programación de las visitas.
Responsable de la programación de
visitas en la Director de Prestación de
Servicios y Atención Primaria
Matriz con programación
de visitas.No aplica No aplica
Campos de información sin diligenciar en el Registro
Especial de Prestadores de Servicios de Salud.
Registro de información incorrecta en el
REPS, por parte de los prestadores.
Asistencia técnica a las Direcciones Territoriales
Departamentales y Distritales para que entreguen información
correcta a los prestadores y al Ministerio de Salud y Protección
Social.
Brindar asistencia técnica a las DTS.
Equipo de habilitación en la Director
de Prestación de Servicios y Atención
Primaria
Lista de asistencia de la
asistencia técnica
brindada.
No aplica No aplica
Asistencia técnica insuficiente a los prestadores por
parte de las Direcciones Territoriales Departamentales
y Distritales sobre el proceso de autoevaluación.
Guía para la Habilitación de Servicios Oncológicos-PSSG01.
REPS con documentos soporte de la novedad de apertura
registrada por la Dirección Territorial de Salud.
REPS con inscripción del servicio en el reporte de novedades
de servicios oncológicos.
Informe de resultados de la verificación convalidado en mesa de
evaluación.
* FRENTE AL IMPACTO
Asistencia Técnica de las Direcciones Territoriales
Departamentales y Distritales dirigida a los prestadores de su
jurisdicción.
Cronograma de visitas de verificación de servicios oncológicos
y de unidades funcionales de atención integral de cáncer
ajustado.
Falta de claridad y rigurosidad en la revisión de la
evidencia normativa, técnica o científica vigente,
relacionada con los ítems de la metodología del
procedimiento para actualizar las normas de
habilitación de servicios de salud, organizaciones
funcionales y redes integrales de prestadores de
servicios de salud.
Falta de socialización de la propuesta de
actualización de las normas de habilitación
con todos los actores implicados.
* FRENTE A LA PROBABILIDADRevisión integral de la modificación a
cambios generados frente a la misma.
Responsable de cada tema del
equipo de habilitación en la Dirección
de Prestación de Servicios y Atención
Primaria
Norma modificada. No aplica No aplica
Error en la interpretación de la información relacionada
con la evidencia normativa, técnica o científica de los
ítems de la metodología del procedimiento para
actualizar las normas de habilitación de servicios de
salud, organizaciones funcionales y redes integrales de
prestadores de servicios de salud.
No tener en cuenta los cambios en la
tecnología biomédica (discontinuidad de
equipamiento o generación de equipos de
tecnología avanzada).
Consolidar la base de datos "Gestión de actualización de las
normas de habilitación” con el registro de observaciones y
propuestas recibidas.
Fallas en la depuración de las observaciones recibidas
de los diferentes actores para la actualización de las
normas de habilitación de servicios de salud,
organizaciones funcionales y redes integrales de
prestadores de servicios de salud.
Socializar la propuesta de actualización de la norma de
habilitación con las dependencias del Ministerio de Salud y
Protección Social y otros actores.
Lista de chequeo que soporta la gestión de los temas
priorizados de acuerdo con la metodología establecida.
* FRENTE AL IMPACTO
Ajustar la propuesta de actualización de la norma de
habilitación.
Gestión de procesos Riesgo de cumplimientoIncumplimiento de
compromisos
en la disposición y
entrega oportuna de
la información
relacionada con la
vigilancia en salud
pública
Alta Baja Asumir Contingencia
PSPC01 Planeación,
Monitoreo y Evaluación de
Resultados en Salud
Pública
Gestión de procesos Riesgo operativo Decisiones erróneas
en la programación y
realización de la visita
previa de verificación
del nuevo servicio de
oncología y unidades
funcionales para la
atención integral del
cáncer
Extrema Baja Asumir Contingencia
PSSC01 Gestión de la
Prestación de Servicios de
Salud
Gestión de procesos Riesgo operativo Inexactitud
al revisar los temas
priorizados con la
metodología de
análisis del
procedimiento
PSSP01 " Gestión
para actualizar las
normas de habilitación
de servicios de salud,
organizaciones
funcionales y redes
integrales de
prestadores de
servicios de salud" .
Extrema Baja Asumir Contingencia
PSSC01 Gestión de la
Prestación de Servicios de
Salud
21 Fecha de versión: 23 de noviembre de 2017
INTERNAS EXTERNAS ENFOQUE ACCIÓN RESPONSABLE PRODUCTO FECHA INICIOFECHA
TERMINACIÓN
Gestión de procesosABIC01 Administración de
Bienes e Insumos
VALORACIÓN
DESPUÉS DE
CONTROLES
OPCIÓN DE
TRATAMIENTO
Riesgo operativoIncumplimiento de
compromisos
para el suministro
oportuno de insumos
de oficina
Alta Baja Asumir Contingencia
RIESGO
CAUSAS
ANÁLISIS DEL
RIESGOCONTROLES
ACCIONES FRENTE AL RIESGO
ENFOQUE DEL RIESGO CLASE DE RIESGOPROCESO
No disponer de procedimientos para la actualización de
GPC aprobados y divulgados.
Cambios normativos, técnicos y
metodológicos.* FRENTE A LA PROBABILIDAD
Gestionar con el supervisor la convocatoria
del grupo verificador de la GPC que busque la
participación de todas las dependencias
misionales para concertar con el GDG el
ajuste.
Jefe Oficina de Calidad Correo electrónico. No aplica No aplica
Debilidad en la articulación de procesos del Ministerio. Realizar convocatoria a las reuniones de desarrollo de las GPC.Consolidar de los comentarios generados por
los participantes del grupo verificador.Jefe Oficina de Calidad Acta. No aplica No aplica
Desconocimiento del proceso y procedimientos
documentados para el desarrollo de las guías.
Guía metodológica para elaboración de guías de práctica
clínica para el Sistema General de Seguridad Social
Colombiano documentada, aprobada y publicada.
Enviar correo electrónico al supervisor del
contrato, generando alerta de las
dependencias que tengan pendiente la
respuesta.
Jefe Oficina de Calidad Correo electrónico. No aplica No aplica
No contar con la activa participación de las áreas
técnicas involucradas en el desarrollo de las guías.
Procedimiento para el desarrollo de guías, aprobados y
publicados PSSP05 Gestión guías de práctica clínica.
No convocar la totalidad de actores en el desarrollo de
las guías.
* FRENTE AL IMPACTO
Efectuar revisión de la guía desarrollada por parte de pares
externos y por el grupo verificador de la GPC para determinar
si es necesario realizar ajustes antes de su publicación.
Insuficiencia de personal idóneo, capacitado y con
experiencia para el proceso de solicitud, recepción,
consolidación y análisis de información para realizar la
ejecución de los recursos asignados de inversión y
funcionamiento.
Investigaciones y sanciones legales y
disciplinarias.* FRENTE A LA PROBABILIDAD
Informar a la oficina de control interno
disciplinario, los hechos ocurridos que dieron
lugar a la materialización del riesgo.
Jefe Oficina de Gestión Territorial,
Emergencias y Desastres
Comunicación y o
notificación a la oficina de
control interno disciplinario.
No aplica No aplica
Falta de herramientas tecnológicas que permitan
realizar el proceso de solicitud, recepción y
consolidación de la información para realizar la
ejecución de los recursos asignados de inversión y
funcionamiento.
Detrimento económico.Anteproyecto de los recursos de inversión y funcionamiento
para la asignación de recursos a la Oficina de Gestión
territorial, Emergencias y Desastres.
Verificar las solicitudes para la ejecución de
los recursos asignados de inversión y
funcionamiento a la Oficina de Gestión
territorial, Emergencias y Desastres.
Jefe Oficina de Gestión Territorial,
Emergencias y DesastresDocumento con hallazgos. No aplica No aplica
Falta de planeación para la ejecución de los recursos
asignados de inversión y funcionamiento.
Plan de acción que contiene la programación de la ejecución de
los recursos asignados por inversión y funcionamiento.
Verificar la recepción para la ejecución de los
recursos asignados de inversión y
funcionamiento a la Oficina de Gestión
territorial, Emergencias y Desastres.
Jefe Oficina de Gestión Territorial,
Emergencias y DesastresDocumento con hallazgos. No aplica No aplica
Realización de seguimientos a través del Subcomité Integrado
de Gestión Resolución 2624 de 2013.
Verificar la consolidación y análisis de
información para la ejecución de los recursos
asignados de inversión y funcionamiento a la
Oficina de Gestión territorial, Emergencias y
Desastres.
Jefe Oficina de Gestión Territorial,
Emergencias y DesastresDocumento con hallazgos. No aplica No aplica
Contratación de personal idónea antes del incidente
presentado.
Verificar que se hayan tomado las acciones
disciplinarias respectivas por la situación
encontrada.
Jefe Oficina de Gestión Territorial,
Emergencias y Desastres
Comunicación y o
notificación a la oficina de
control interno disciplinario.
No aplica No aplica
* FRENTE AL IMPACTO
Informar los hechos ocurridos a la Oficina de Control Interno
Disciplinario.
Desconocimiento o incumplimiento de los requisitos
contemplados en el Procedimiento SIMP01 Ingreso de
Aplicaciones Misionales al Centro de Datos Externo.
Cambios en la normatividad que afectan la
ejecución presupuestal requerida para la
operación en el Ministerio.
* FRENTE A LA PROBABILIDAD
Contactar al área funcional solicitante para
analizar las causas del no ingreso del sistema
de información misional al Centro de Datos
Externo, y la definición de posibles
alternativas de solución.
Profesional asignado para la
Temática de Infraestructura Y
seguridad
Jefe de dependencia o delegado, que
lidera funcionalmente el sistema de
información
Listado de asistencia a
reuniones diligenciado, con
alternativas de solución.
No aplica No aplica
Falta de conocimiento en el proceso de contratación de
los acuerdos marco de precios para los sistemas de
información misionales.
Demora o falta de recursos tecnológicos
del proveedor para realizar el
acondicionamiento y entrega de los
servidores en los que se instala el sistema
de información.
Seguimiento a través de reuniones con las direcciones
misionales del MSPS, para evaluar las propuestas de sistemas
de información a ser desarrollados o adquiridos, y definir los
presupuestos de inversión.
Solicitar la adición de orden de compra de
servicios de acuerdo marco de precios de
centro de datos, para atender el ingreso del
sistema de información misional al Centro de
Datos Externo.
Profesional asignado a la Temática
de Infraestructura y Seguridad de la
Oficina de TIC.
Supervisor del Contrato.
Jefe de la Oficina de TIC.
Memorando a Secretaría
General con solicitud de la
adición de orden de
compra de servicios de
acuerdo marco de precios
de centro de datos, para
atender el ingreso del
sistema de información
misional al Centro de
Datos Externo.
No aplica No aplica
No contar con recursos: presupuestales, personas,
documentos, destinados para la administración del
sistema.
Parámetros de cumplimiento para la recepción de software
misional, elaborado por terceros o donado, a través del
Formato SIMF01 Definición de Línea Base Infraestructura para
Recepción Aplicativos OTIC.
Ingresar el sistema de información misional al
Centro de Datos Externo una vez aprobada la
adición de orden de compra de servicios de
acuerdo marco de precios de centro de
datos, por parte del Comité de Contratación o
Grupo de Gestión Liquidación y Ejecución de
Contratos, según el monto.
Profesional asignado a la Temática
de Infraestructura y Seguridad de la
Oficina de TIC.
Supervisor del Contrato.
Jefe de la Oficina de TIC.
Sistema de información
misional en el Centro de
Datos Externo
No aplica No aplica
Desconocimiento de los requisitos de configuración
requeridos por el sistema de información para su
disposición, por parte de quien realiza la solicitud.
Validaciones y pruebas de aceptación del sistema operativo y
motor de base de datos que será ingresado al Centro de Datos
Externo.
Reunión de definición del alcance de la solicitud para ingresar
un aplicativo al Centro de Datos Externo, entre los usuarios
funcionales y el responsable de la OTIC para definir el alcance
de los servicios a solicitar.
Procedimiento SIMP01 Ingreso de Aplicaciones Misionales al
Centro de Datos Externo, y sus políticas de operación.
* FRENTE AL IMPACTO
Reprogramar el ingreso del sistema de información al centro de
computo.
Gestión de procesos Riesgo operativo Decisiones erróneas
en el desarrollo de las
Guías de Práctica
Clínica
Extrema Baja Asumir Contingencia
PSSC01 Gestión de la
Prestación de Servicios de
Salud
Gestión de procesos Riesgo operativoIncumplimiento de
compromisos
en el ingreso de un
sistema de
información misional al
Centro de Datos
Externo
Extrema Baja Asumir Contingencia
Corrupción Riesgo de imagen
Decisiones
ajustadas a
intereses propios o
de terceros
en el desarrollo de las
actividades de
solicitud, recepción,
consolidación y
análisis de
información, para la
ejecución de los
recursos asignados
de inversión y
funcionamiento a la
Oficina de Gestión
territorial,
Emergencias y
Desastres.
Alta Baja Asumir Contingencia
PSSC01 Gestión de la
Prestación de Servicios de
Salud
SIMC01 Administración de
Sistemas de Información
22 Fecha de versión: 23 de noviembre de 2017
INTERNAS EXTERNAS ENFOQUE ACCIÓN RESPONSABLE PRODUCTO FECHA INICIOFECHA
TERMINACIÓN
Gestión de procesosABIC01 Administración de
Bienes e Insumos
VALORACIÓN
DESPUÉS DE
CONTROLES
OPCIÓN DE
TRATAMIENTO
Riesgo operativoIncumplimiento de
compromisos
para el suministro
oportuno de insumos
de oficina
Alta Baja Asumir Contingencia
RIESGO
CAUSAS
ANÁLISIS DEL
RIESGOCONTROLES
ACCIONES FRENTE AL RIESGO
ENFOQUE DEL RIESGO CLASE DE RIESGOPROCESO
No se cumplen los niveles de servicio acordados en el
contrato del proveedor del Centro de Datos Externo.
Daños en la infraestructura asignada a los
sistemas de información.* FRENTE A LA PROBABILIDAD
Informar al Centro de Datos Externo de la
indisponibilidad de las aplicaciones, enviando
la evidencia correspondiente, para que tome
las medidas que permitan contar con la
disponibilidad del servicio de acuerdo con los
niveles de servicio.
Supervisor y/o Profesional asignado
a la Temática de Infraestructura y
Seguridad de la Oficina de TIC
Correo electrónico con la
descripción y la evidencia
de la situación presentada.
No aplica No aplica
Bajo seguimiento y retroalimentación a los servicios
ofrecidos por el proveedor del Centro de Datos
Externo.
Posible ataques cibernéticos a los
sistemas de información misionales.
Consola para monitorear tanto las operaciones diarias
realizadas en los sistemas de información misionales, así como
la disponibilidad de los sistemas de información por parte del
personal encargado.
Realizar seguimiento a las acciones
realizadas por el Centro de Datos Externo
durante el proceso de verificación del evento
reportado y diagnóstico al interior de la
entidad.
Profesional asignado a la Temática
de Infraestructura y Seguridad de la
Oficina de TIC.
Documento con
información del evento y la
solución determinada.
No aplica No aplica
Carencia de elementos en el Centro de Datos Externo
que garanticen la disponibilidad del servicio para el
sistema de información, en caso de presentarse
eventos indeseados.
Indisponibilidad en los servicios de
conectividad adquiridos por el Ministerio en
el acuerdo marco de precios.
Subcomités Integrados de Gestión en la Oficina de TIC, para
realizar seguimiento a la disponibilidad de los sistemas de
información misionales.
Solicitar al Centro de Datos Externo la
implementación de la solución determinada
frente a la infraestructura tecnológica,
teniendo en cuenta los protocolos
establecidos y realizando seguimiento a su
funcionamiento.
Supervisor y/o Profesional asignado
a la Temática de Infraestructura y
Seguridad de la Oficina de TIC
Solución implementada de
acuerdo con los
protocolos establecidos
(sistema de información en
operación).
No aplica No aplica
Generación de actos administrativos simultáneos que
usan los servicios del Centro de Datos Externo, sin
contar con una planeación tanto en tiempo como de
recursos.
Cláusula de Acuerdos de Niveles de Servicio en el contrato del
proveedor del Centro de Datos Externo, especificando en los
sistemas de información misionales los requerimientos propios.
No disponibilidad o renovación tardía del contrato del
proveedor del Centro de Datos Externo en el que se
encuentran instalados los sistemas de información
misionales.
Servidores dispuestos por el Centro de Datos Externo, con
aplicaciones misionales criticas distribuidas.
Parches aplicados sobre los servidores del Centro de Datos
Externo, en los que operan los sistemas de información
misionales.
Cambio de proveedor involucrando un proceso de
migración.
* FRENTE AL IMPACTO
Descuentos por no cumplimiento en los servicios contratados en
el acuerdo marco de precios del Centro de Datos Externo.
Notificación al proveedor de servicios del Centro de Datos
Externo solicitando el cumplimiento de los ANS.
Comunicación escrita a Colombia Compra Eficiente en caso que
sea reiterativa la indisponibilidad de los servicios contratados en
el acuerdo marco de precios del centro de datos externo.
La asignación del perfil del usuario de bases de datos
se realiza a criterio del líder funcional de la aplicación.Intereses económicos de agentes privados. * FRENTE A LA PROBABILIDAD
Incluir una política de operación en el
Procedimiento SIMP03 Gestión de
Solicitudes de Infraestructura y Seguridad
para los Sistemas de Información Misionales,
dejando explicito los criterios que se deben
tener en cuenta para asignación de los
perfiles de acceso a las bases de datos de
los sistemas de información misionales.
Jefe de la Oficina de TIC
Procedimiento SIMP03
Gestión de Solicitudes de
Infraestructura y Seguridad
para los Sistemas de
Información Misionales,
actualizado.
19/02/2018 28/02/2018
No se realiza seguimientos al uso de las cuentas
asociadas a las bases de datos, para su depuración en
caso de no uso.
Solicitud para la asignación de los perfiles de acceso a las
bases de datos de los sistemas misionales (formato del Centro
de Datos Externo) con aprobación del Líder del Sistema de
Información al interior de la OTIC.
Divulgar al personal de la Temática de
Infraestructura y Seguridad de la OTIC y los
usuarios del servicio el Procedimiento
SIMP03 Gestión de Solicitudes de
Infraestructura y Seguridad para los Sistemas
de Información Misionales, actualizado con la
nueva política.
Jefe de la Oficina de TIC
Divulgación realizada al
personal de la Temática de
Infraestructura y Seguridad
de la OTIC y usuarios del
servicio, en lo relacionado
con el Procedimiento
SIMP03 Gestión de
Solicitudes de
Infraestructura y Seguridad
para los Sistemas de
Información Misionales,
actualizado.
01/03/2018 09/03/2018
Desconocimiento del Código de Ética del Ministerio. Código de Ética del Ministerio.
Inexistencia de políticas de seguridad de la información.Lista de chequeo para la selección idónea del personal
(certificaciones de contratistas) que apoya las actividades del
análisis de fuentes para el Sistema de Gestión de Datos.
Inexistencia de controles asociados a la asignación de
perfiles de usuario para acceder a la información.Acuerdo de Confidencialidad establecido para el Ministerio.
Vulnerabilidad en la administración de la infraestructura
tecnológica contratada a través del acuerdo marco de
precios para el sistema de información.
Políticas de Seguridad de la Información establecidas.
* FRENTE AL IMPACTO
Pólizas establecidas en el acuerdo marco de precios para el
proveedor de Centro de Datos Externo.
Reportar a la Oficina de Control Interno Disciplinario el hecho
presentado.
Baja preparación o desconocimiento de herramientas y
fuentes de información.
Recorte presupuestal o recursos
insuficientes.* FRENTE A LA PROBABILIDAD
Analizar los elementos que incidieron en la
inexactitud de los lineamientos para la
transversalización del enfoque diferencial.
Coordinadores y Jefe de la Oficina de
Promoción SocialActa de reunión. No aplica No aplica
Falta de compromiso institucional por parte de los
actores institucionales que intervienen en el proceso.Contradicción en las normas legales.
Mecanismos de participación social durante la elaboración de
los lineamientos para la transversalización del enfoque
diferencial (consultas y concertación con grupos étnicos,
consejo nacional de discapacidad, mesas nacionales y
departamentales de victimas).
Informar a los actores involucrados la
necesidad de realizar ajustes a los
lineamientos.
Coordinadores y Profesionales de la
Oficina de Promoción SocialComunicación escrita. No aplica No aplica
Insuficiencia de personal en términos cuantitativos al
interior de la Oficina de Promoción Social.
Desconocimiento de las competencias de
la Oficina, de otras entidades del sector
salud por parte de la comunidad, y por
parte de las entidades territoriales y de
otras instancias de gobierno; así como
desconocimiento de cómo funciona el
SGSSS por parte de otras instancias de
gobierno.
Cubos de información poblacional en SISPRO.
Ajustar los lineamientos de acuerdo con el
análisis realizado y preparar propuesta de
lineamiento ajustado.
Coordinadores y Profesionales de la
Oficina de Promoción Social
Propuesta de lineamiento
ajustado.No aplica No aplica
Débil conocimiento del flujo de trabajo y las
responsabilidades en áreas temáticas y la Oficina en su
conjunto.
Dispersión y fragmentación de las políticas
públicas.
Seguimiento a la gestión de cada coordinación de la Oficina de
Promoción Social a través de reuniones.
Concertar la propuesta de lineamiento
ajustado con las dependencias y actores
involucrados.
Coordinadores y Profesionales de la
Oficina de Promoción Social
Documento de lineamiento
ajustado según
concertación.
No aplica No aplica
No se dispone de herramientas y fuentes de
información, en particular las provenientes de otras
áreas.
Insuficiencia de información por parte de
productores externos.
Verificación de la propuesta de lineamientos para la
transversalización del enfoque diferencial, por parte de la
Dirección Jurídica, Dirección de Promoción Social, Dirección de
Prestación de Servicios y de Atención Primaria, entre otras.
Emitir acto administrativo dando alcance al
anterior lineamiento.
Jefe de la Oficina de Promoción
Social
Acto administrativo con
alcance a los lineamientos.No aplica No aplica
Falta de concertación con los actores internos y
externos involucrados.
Dispersión de las poblaciones o cambio en
las prioridades de la atención por factores
contextuales (ejemplo: conflicto armado,
paros, ubicación geográfica y poblacional,
desastres naturales).
Convenios para intercambio de información (ejemplo: DPS, Min.
Educación, UARIV).
Informar a los involucrados el ajustes de los
lineamientos según el acto administrativo
emitido.
Coordinadores y Profesionales de la
Oficina de Promoción SocialComunicación escrita. No aplica No aplica
Recorte presupuestal al interior de la Entidad.
Dificultad para acceder a los sistemas de
información y tecnológicos por parte de la
población.
* FRENTE AL IMPACTO
Inexistencia de información sistematizada.Inadecuadas presiones por parte de grupos
interesados.
Acto administrativo que da alcance, precisa o ajusta los
lineamientos.
Carencia de revisión o validación a los lineamientos
para la transversalización del enfoque diferencial, por
parte de las dependencias involucradas en el Ministerio
o de la misma Oficina de Promoción Social.
Escenarios de rendición de cuentas para analizar la
implementación de los lineamientos y concertar los ajustes a
que haya lugar en los lineamientos.
Desconocimiento de las competencias de la Oficina
por parte de otras dependencias, y de las poblaciones
con las cuales se trabaja incluyendo sus derechos
individuales y colectivos.
Controles de órganos externos (político, jurídico y órganos de
control).
Corrupción Riesgo operativo
Decisiones
ajustadas a
intereses propios o
de terceros
en la asignación de
los perfiles de acceso
a las bases de datos
de los sistemas de
información misionales
Extrema Moderada EvitarMejoramiento de
Control
Gestión de procesos Riesgo de tecnologíaIncumplimiento de
compromisos
al no disponer de los
sistemas de
información misionales
Extrema Baja Asumir ContingenciaSIMC01 Administración de
Sistemas de Información
SIMC01 Administración de
Sistemas de Información
Gestión de procesos Riesgo operativo Inexactitud
en la elaboración de
los lineamientos para
la transversalización
del enfoque diferencial
Alta Baja Asumir ContingenciaTEDC01 Transversalización
del Enfoque Diferencial
23 Fecha de versión: 23 de noviembre de 2017
INTERNAS EXTERNAS ENFOQUE ACCIÓN RESPONSABLE PRODUCTO FECHA INICIOFECHA
TERMINACIÓN
Gestión de procesosABIC01 Administración de
Bienes e Insumos
VALORACIÓN
DESPUÉS DE
CONTROLES
OPCIÓN DE
TRATAMIENTO
Riesgo operativoIncumplimiento de
compromisos
para el suministro
oportuno de insumos
de oficina
Alta Baja Asumir Contingencia
RIESGO
CAUSAS
ANÁLISIS DEL
RIESGOCONTROLES
ACCIONES FRENTE AL RIESGO
ENFOQUE DEL RIESGO CLASE DE RIESGOPROCESO
Fallas de forma o de fondo en el proceso
administrativo.
Ausencia de recursos financieros para el
desarrollo del Convenio Interadministrativo
MSPS/ICETEX.
* FRENTE A LA PROBABILIDAD
Realizar chequeos cruzados de las bases de
datos propias para el desarrollo del convenio
compartidas entre MSPS e ICETEX.
Profesional del Grupo de Gestión de
la Información
Bases de datos
conciliadas.No aplica No aplica
Imprecisión en la proyección de necesidades para la
adjudicación de becas crédito en salud.
Fallas en la difusión de la convocatoria en
los medios dispuestos por el ICETEX para
convocar y recibir documentación soporte.
Formulación y seguimiento de proyectos de inversión pública,
institucionales o de cooperación internacional,
Responsabilidades a cargo de la DDTHS dentro del
procedimiento DESP05.
Solicitar periódicamente información sobre el
desarrollo financiero del Fondo.
Profesional del Grupo de Gestión de
la Información
Estados de cuenta e
Información financiera del
Fondo.
No aplica No aplica
Daño o pérdida en la información soporte del convenio
por fallas en las aplicaciones informáticas utilizadas
para la administración de los datos y la información.
Información soporte del convenio
incompleta por fallos en la transmisión
desde la plataforma de ICETEX.
Chequeos cruzados de las bases de datos propias para el
desarrollo del convenio compartidas entre MSPS e ICETEX.
Cambios en las políticas para la
priorización del presupuesto nacional que
no incluya asignación de recursos al
convenio interadministrativo.
Gestión estratégica con la rama legislativa para la garantía de
la priorización de presupuesto para la financiación del convenio
interadministrativo 056 de 1995.
* FRENTE AL IMPACTO
Gestionar posibilidades de financiación: Interna desde otros
proyectos de Inversión, externa desde otras entidades del
sector.
Error en el análisis previo de la investigación a realizar
y en la elaboración de los insumos para el diseño de la
metodología.
Recortes presupuestales y directivas
presidenciales.* FRENTE A LA PROBABILIDAD
Presentar al Comité de Gestión y
Desempeño los temas que se propone
evaluar durante la vigencia.
Jefe Oficina Asesora de Planeación y
Estudios sectorialesAgenda aprobada. 01/01/2018 30/04/2018
Personal no idóneo para realizar el estudio o la
investigación.
No disponibilidad de tiempo por parte de
los entes territoriales o actores que
participan en una investigación.
Pruebas pilotos de los instrumentos a aplicar en las
investigaciones.
Actualizar el Procedimiento DESP04
Elaboración de Estudios e Investigaciones
Institucionales o Sectoriales, incorporando la
información contenida en el documento
DESM01 Manual del Sistema de Estudios
Sectoriales y Evaluación de Políticas
Públicas en Salud, y generar un nuevo Manual
que incluyan las metodologías e instrumentos
para el desarrollo de estudios y evaluaciones.
Coordinador Grupo Estudios
Sectoriales y evaluación de política
pública
Procedimiento actualizado. 01/01/2018 30/04/2018
Bases de datos con información errónea.Las personas entrevistadas o encuestadas
no responden con veracidad.
Revisar los productos entregados de los estudios externos y
participar en reuniones de retroalimentación con el equipo
evaluador.
Incluir en el procedimiento DESP04
Elaboración de Estudios e Investigaciones
Institucionales o Sectoriales, la actividad de
acompañamiento técnico durante el
desarrollo de la evaluación, de las
dependencias misionales involucradas en la
misma.
Dependencias misionales
Registro (compromisos en
los listados de asistencia
y/o memoria de la
discusión ) que contiene
los aportes realizados
durante el desarrollo de la
evaluación.
01/01/2018 30/12/2018
Evaluar la calidad técnica de los productos entregados en el
estudio externo, verificando que su contenido se ajuste a lo
establecido en el contrato.
* FRENTE AL IMPACTO
Pólizas de cumplimiento establecidas en los contratos de los
productos pactados.
Fe de errores sobre los resultados del estudio y/o la evaluación
publicados.
Personal insuficiente para la gestión de relaciones
internacionales.
Falta de recursos que impiden la
participación de los servidores públicos en
eventos internacionales.
* FRENTE A LA PROBABILIDAD
Enviar documentos de instrucciones e
insumos a la Cancillería para representar la
posición del sector cuando aplique.
Coordinador Grupo de Cooperación y
Relaciones InternacionalesDocumento enviado. No aplica No aplica
Inoportunidad de respuesta por parte de las
dependencias.
Falta de recursos que impiden la
participación de los servidores públicos en
eventos internacionales.
Base de datos de comisiones a exterior.Solicitar participación a través de medios
virtuales.
Coordinador Grupo de Cooperación y
Relaciones InternacionalesActa de reunión virtual. No aplica No aplica
Envío inoportuno de la invitación y agenda
por parte de organismos internacionales.
Seguimiento a las solicitudes realizadas a las áreas técnicas
del MSPS.
Enviar nota de excusa al organismo
anunciando que no se participará en el evento
internacional.
Coordinador Grupo de Cooperación y
Relaciones InternacionalesNota enviada. No aplica No aplica
No autorización de la comisión de servicios
al exterior por parte de Presidencia.
Solicitud de la información a organismos internacionales, a
través de correo electrónico y llamadas telefónicas.
Documentos de instrucciones e insumos enviados a los
organismos internacionales y la Cancillería.
* FRENTE AL IMPACTO
Documentos de instrucciones e insumos enviados a la
Cancillería para representar la posición del sector cuando
aplique.
Solicitud de participación virtual.
Nota de excusa enviada al organismo anunciando que no se
participará en el evento internacional.
Gestión de procesos Riesgo de cumplimientoIncumplimiento de
compromisos
en la adjudicación de
Becas Crédito Alta Baja Asumir Contingencia
THSC01 Desarrollo del
Talento Humano en Salud
Gestión de procesos Riesgo operativoIncumplimiento de
compromisos
en los tiempos de
respuesta para
garantizar la
participación en los
espacios
internacionales
priorizados
Extrema Baja Asumir Contingencia
Gestión de procesos Riesgo operativo Decisiones erróneas
el diseño y aplicación
de la metodología
para cada una de las
investigaciones
Extrema Moderada EvitarMejoramiento de
Control
DESC01 Direccionamiento
Estratégico
DESC01 Direccionamiento
Estratégico
24 Fecha de versión: 23 de noviembre de 2017
INTERNAS EXTERNAS ENFOQUE ACCIÓN RESPONSABLE PRODUCTO FECHA INICIOFECHA
TERMINACIÓN
Gestión de procesosABIC01 Administración de
Bienes e Insumos
VALORACIÓN
DESPUÉS DE
CONTROLES
OPCIÓN DE
TRATAMIENTO
Riesgo operativoIncumplimiento de
compromisos
para el suministro
oportuno de insumos
de oficina
Alta Baja Asumir Contingencia
RIESGO
CAUSAS
ANÁLISIS DEL
RIESGOCONTROLES
ACCIONES FRENTE AL RIESGO
ENFOQUE DEL RIESGO CLASE DE RIESGOPROCESO
Falta de personal técnico idóneo dentro de las
dependencias del MSPS, para la formulación y gestión
de las iniciativas o convenios de cooperación.
Falta de recursos que permitan la
cofinanciación de los convenios de
cooperación internacional.
* FRENTE A LA PROBABILIDADFinalizar la actualización del Manual de
Cooperación Internacional del MSPS.
Coordinador Grupo de Cooperación y
Relaciones Internacionales
Manual de Cooperación
actualizado.No aplica No aplica
Ausencia de directrices para realizar la planificación de
los Convenios Internacionales.Capacitaciones con APC-Colombia.
Publicar, socializar y realizar seguimiento a la
implementación del manual de cooperación
internacional.
Coordinador Grupo de Cooperación y
Relaciones Internacionales
Soporte de la publicación,
actas de las
socializaciones e
implementaciones del
manual de cooperación.
No aplica No aplica
Ausencia de participación de la Oficina Asesora de
Planeación en la formulación de iniciativas de
cooperación.
Circular de lineamientos de cooperación internacional.Invitar a la Oficina Asesora de Planeación a
las formulaciones de proyectos y/o convenios
Coordinador Grupo de Cooperación y
Relaciones Internacionales
Correos electrónicos con
convocatoria.No aplica No aplica
Visto bueno a los estudios previos de convenios de cooperación
para verificar el cumplimiento de requisitos.
* FRENTE AL IMPACTO
Evaluar convenios de cooperación internacional.
Manual de Gestión de Convenios de Cooperación Internacional.