PROCEDIMIENTO DE RESPONSABILIDAD ADMINISTRATIVA, RESPECTO DE FALTAS GRAVES MAG. MANUEL LUCERO ESPINOSA CIUDAD DE MÉXICO, 25 DE ABRIL DE 2017 1
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PROCEDIMIENTO DE RESPONSABILIDAD
ADMINISTRATIVA, RESPECTO DE FALTAS GRAVES
MAG. MANUEL LUCERO ESPINOSA C I U D A D D E M É X I C O , 2 5 D E A B R I L D E 2 0 1 7
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LA JURISDICCIONALIZACIÓN DEL DERECHO DICIPLINARIO
Alejandro Nieto, menciona que la doctrina moderna, a fin delograrqueelderechodisciplinarioseaplenamenteaplicadosinque se haga selec9vamente y que se aplique sin pretextos ocomounarepresiónpolí9ca,daunasoluciónsimpleatravésdeloquesehadadoenllamar“lajurisdiccionalizacióndelderechodisciplinario”,laquesegúnelautorcitadohallegadoaconstruirla meta imprescindible de toda reforma sobre el derechodisciplinario
PROBLEMASCAPITALESDELDERECHODISCIPLINARIO
RAP,63sep9embre-diciembre1970
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LA JURISDICCIONALIZACIÓN DEL DERECHO DICIPLINARIO
El propio Alejandro Nieto, señala que Duguit en 1908, yamencionaba que exisYa una marcada tendencia de que elderechodisciplinarioseacercaraprogresivamentealarepresiónpenal, cues9ón que él consideraba que no era imposible, entanto que el derecho penal y el derecho disciplinario 9enen elmismo carácter y reposan sobre el mismo fundamento y quecuando el derecho disciplinario haya evolucionadoplenamenteseejercerájurisdiccionalmente
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LA JURISDICCIONALIZACIÓN DEL DERECHO DICIPLINARIO
LAJURISDICCIONLAIZACIÓNDELDERECHODISCIPLINARIOCONSISTE EN EL OTORGAMIENTO DE LA FACULTADSANCIONADORAAÓRGANOSJURISDICCIONALES
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LA JURISDICCIÓN CONTENCIOSA ADMINISTRATIVA
REFORMACONSTITUCIONAL
SNA
TRIBUNALFEDERALDEJUSTICIA
ADMINISTRATIVA
TRIBUNALESDEJUSTICIA
ADMINISTRATIVADELOSESTADOS
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LA JURISDICCIÓN CONTENCIOSA ADMINISTRATIVA
• AUTONOMÍACONSTITUCIONAL• CONTENCIOSOADMINISTRATIVO• CONTENCIOSOSANCIONADOR
TRIBUNALFEDERALDEJUSTICIA
ADMINISTRATIVA
• AUTONOMÍACONSTITUCIONAL• CONTENCIOSOADMINISTRATIVO• CONTENCIOSOSANCIONADOR
TRIBUNALDEJUSTICA
ADMINISTRATIVADELESTADO
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LA JURISDICCIÓN CONTENCIOSA ADMINISTRATIVA
CONTENCIOSOSANCIONADOR
SANCIONESDISCIPLINARIAS,A
SERVIDORESPÚBLICOSPORFALTASGRAVES
SANCIONESDISCIPLINARIASAPARTICULARES,VICULADOSCONFALTASGRAVES
RESPONSABILIDADESRESARCITORIASY
SANCIONESPECUNIARIAS,QUEDERIVENDEDAÑOPATRIMONIAL
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FALTAS GRAVES FALTASGRAVESDESERVIDORESPÚBLICOS FALTASGRAVESDEPARTICULARES
1. Cohecho;2. Peculado;3. Desvíoderecursospúblicos;4. U9lizaciónindebidadeinformación;5. Abusodefunciones;6. Actuaciónbajoconflictodeintereses;7. Contrataciónindebida;8. Enriquecimientoocultou
ocultamientodeconflictodeintereses;
9. Tráficodeinfluencias;10. Encubrimiento;11. Desacato,y12. Obstruccióndejus9cia.
1. Soborno;2. Par9cipaciónilícitaen
procedimientosadministra9vos;3. Tráficodeinfluencias;4. U9lizacióndeinformaciónfalsa;5. Obstruccióndefacultades;6. Colusióndepar9culares;7. Usoindebidoderecursospúblicos,y8. Contrataciónindebida.
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SANCIONES SANCIONESSERVIDORESPÚBLICOS
I.Suspensióndelempleocargoocomisión;II.Des9tucióndelempleo,cargoocomisión:III.Sancióneconómica,yIV. Inhabilitación temporalparadesempeñarempleos, cargoso comisiones en el servicio público y para par9cipar enadquisiciones,arrendamientos,serviciouobraspúblicas.
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SANCIONESPARTICULARESPERSONASFÍSICAS
a) Sanción económica que podrá alcanzar hasta dos tantos de losbeneficios obtenidos o, en caso de no haberlos obtenido, por elequivalentealacan9daddecienhastacientocincuentamilveceselvalordiariodelaUnidaddeMedidayActualización;b) Inhabilitación temporal para par9cipar en adquisiciones,arrendamientos, servicios u obras públicas, según corresponda, porunperiodoquenoserámenordetresmesesnimayordeochoaños;c)IndemnizaciónporlosdañosyperjuiciosocasionadosalaHaciendaPública federal, local o municipal, o al patrimonio de los entespúblicos.
SANCIONES
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SANCIONES
SANCIONESPARTICULARESPERSONASMORALES
a) Sanción económica que podrá alcanzar hasta dos tantos de los beneficios obtenidos, en caso de no haberlos obtenido, por el equivalente a la cantidad de mil hasta un millón quinientas mil veces el valor diario de la Unidad de Medición y Actualización;
b) Inhabilitación temporal para participar en adquisiciones, arrendamientos, servicios u obras públicas, por un periodo que no será menor de tres meses ni mayor de diez años;
c) La suspensión de actividades, por un periodo que no será menor de tres meses ni mayor de tres años, la cual consistirá en detener, diferir o privar temporalmente a los particulares de sus actividades comerciales, económicas, contractuales o de negocios por estar vinculados a faltas administrativas graves;
d) Disolución de la sociedad respectiva, la cual consistirá en la pérdida de la capacidad legal de una persona moral, para el cumplimiento del fin por el que fue creada por orden jurisdiccional y como consecuencia de la comisión, vinculación, participación y relación con una Falta administrativa grave;
c) Indemnización por los daños y perjuicios ocasionados a la Hacienda Pública Federal, local o municipal, o al patrimonio de los entes públicos.
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PROCESO DISCIPLINARIO
ÓRGANOINVESTIGADOR
PROCEDIMIENTODEINVESTIGACIÓN
ÓRGANOSUBSTANCIADOR
PROCEDIMIENTOSUBSTANCIADORLa admisión del informe depresunta responsabilidadadministra9va y hasta laconclusión de la audienciainicial
ÓRGANORESOLUTOR(TFJA)
PROCEDIMIENTORESOLUTOR
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PROCEDIMIENTO DE INVESTIGACIÓN
OFICIO
DENUNCIA
DERIVADODEAUDITORIAS,INTERNASOEXTERNAS
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PRINCIPIOS RECTORES DEL PROCEDIMIENTO DE RESPONSABILIDAES
PRINCIPIOSENLAINVESTIGACIÓN
PRINCIPIOSENLASUBTANCIACIÓN
PRINCIPIOSENLASENTENCIA
Ø LEGALIDADØ IMPARCIALIDADØ OBJETIVIDADØ CONGRUENCIAØ VERDADMATERIALØ RESPETOALOSDERECHOS
MANOS
Ø LEGALIDADØ PRESUNCIÓNDEINOCENCIAØ IMPARCIALIDADØ OBJETIVIDADØ CONGRUENCIAØ EXHAUSTIVIDADØ VERDADMATERIALØ RESPETO A LOS DERECHOS
HUMANOS
Ø LEGALIDADØ MÁXIMAPUBLICIDADØ RESPETOALOS
DERECHOSHUMANOSØ VERDADMATERIALØ RAZONABILIDADØ PROPORCIONALIDADØ PRESUNCIÓNDE
INOCENCIAØ TIPICIDADØ DEBIDOPROCESO
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Principiosquerigeneldesempeñodelserviciopúblico:
Disciplina,legalidad,
ObjeGvidad,profesionalismo,
honradez,lealtad,
imparcialidad,integridad,
rendicióndecuentas,eficaciayeficiencia
LEY GENERAL DE RESPONSABILIDADES ADMINISTRATIVAS
Ø El ejercicio del poder público debe ajustarse a las normas que
lo rigen
Ø Toda actuación que rebase o incumpla el mandato legal debe ser corregida
ElsomeGmientodelEstadoalordenamientojurídicoimplicaque:
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LEGALIDAD
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LegalidadadministraGva
NormaGvidadjurídica
JerarquíaadministraGva
Igualdadjurídica
razonabilidad
Controljurisdiccional
Toda la acGvidad administraGva debeencontrarsiempresussustentoennormasjurídicas, cualquiera que fuera su fuente:consGtución,legislación,reglamento,etc.
NingunanormaoactoadministraGvopodrácontravenirlasnormassuperiores
LaAdministraciónnopuedeactuardesigualmenteconcediendoprerrogaGvas
oprivilegiosaunosonegandoarbitrariamentederechosaotros
Todo acto de la Administración debemanifestarserazonablemente,esdecirquese encuentre su jusGficación en preceptoslegales,hechos,conductasycircunstanciasquelocausen
Todos los actos administraGvosdeben serimpugnables
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PRESUNCIÓNDEINOCENCIA
TODAPERSONAESINOCENTEHASTAQUENOSELEDEMUESTRELOCONTRARIO
DERECHODENODECLARARCONTRADESIMISMO
ELJUZGADORDEBEADQUIRIRLACONVICCIÓN«MÁSALLADETODA DUDA RAZONABLE» DE QUE EL PRESUNTORESPONSABLEESCULPABLEDELAFALTAQUESELEIMPUTA
ArYculo135.Todapersonaseñaladacomoresponsabledeunafalta administra9va 9ene derecho a que se presuma suinocenciahastaquenosedemuestre,másalláde todadudarazonable,suculpabilidad.
IMPARCIALIDAD
IMPLICA QUE EL ÓRGANO NO DEBE TOMAR PARTIDO,INCLINAR LA BALANZA O BENEFICIAR A ALGUNA DE LASPARTESLOS ÓRGANOS PÚBLICOS EN SU ACTUACIÓN NO DEBENOTORGAREXCEPCIONESOPRIVILEGIOSQUEEXCLUYAAUNOSDE LO QUE EN IGUALDAD DE CONDICIONES SE COCEDE AOTROS.ES DECIR NO PUEDE OTORGAR PRIVILEGIOS A UNOS YNEGARSELOSAOTROSRECUSACIÓN
OBJETIVIDAD
SE RELACIONA CON EL PRINCIPIO DE IMPARCIALIDAD, YA QUE ELÓRGANO PÚBLICO, POR CONDUCTO DEL FUNCIONARIO PÚBLICO, ALINTERPRETAR Y/O APLICAR UNA NORMA, O EJERCER UNA POTESTAD,DEBE REALIZAR UNA VALORACIÓN DEL SUPUESTO CONCRETO ALMARGENDECUALQUIERSUBJETIVIDADOCONSIDERACIÓNPERSONAL.SE ANULA EL INTERÉS PROPIO Y PARTICULAR EN ARAS DE ACATAR LAESTRICTAVOLUNTADDELANORMAYDELINTERÉSGENERALSETRATADELANEUTRALIDAD
LAOBJETIVIDADSIGNIFICA“PERTENECIENTEORELATIVOALOBJETOENSÍYNOANUESTROMODODEPENSAROSENTIR”DICCIONARIODELAREALACADEMIAESPAÑOLA
IMPLICA UNA ACTUACIÓN DESINTERESADA; ESTO ES, AL MARGEN DECONSIDERACIONESOPREFERENCIASPERSONALES
CONGRUENCIA
Correlación entre lo planteado por las partes
y lo resuelto por el juzgador, con la debida
correspondencia entre los distintos
elementos que integran el fallo.
EXHAUSTIVIDAD
una sentencia es exhaustiva, en la
medida que haya tratado todas y cada una
de las cuestiones planteadas por las partes,
sin dejar de considerar ninguna. Cipriano Gómez Lara
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VERDADMATERIALCONSISTEENQUEELÓRGANOADMINISTRATIVOVERIFIQUE
PLENAMENTELOSHECHOSQUESIRVENDEMOTIVOPARASUSDECISIONES,PARALOCUALDEBERÁDEADOPTARTODAS
LASMEDIDASPROBATORIASNECESARIASYAUTORIZADASPORLALEY,AUN
CUANDONOHAYANSIDOPROPUESTASPORLOSADMINISTRADOS
NOPUEDEYNODEBEASUMIRCOMOCIERTOYVERDADEROTODOLOQUE
DERIVADELPROCEDIMIENTOADMINISTRATIVO
PRESUNCIÓNDELEGALIDAD
PRESUNCIÓNDEVERACIDADOPRINCIPIODEBUENAFE
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RESPETOALOSDERECHOSHUMANOS
PRINCIPIO
DERECHO
OBLIGACIÓN
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PARTESENELPROCEDIMIENTODERESPONSABILIDADESADMINISTRATIVAS
I. LAAUTORIDADINVESTIGADORA;II. EL SERVIDOR PÚBLICO SEÑALADO COMO PRESUNTO RESPONSABLE DE LA FALTAADMINISTRATIVAGRAVEONOGRAVE;III. ELPARTICULAR,SEAPERSONAFÍSICAOMORAL,SEÑALADOCOMOPRESUNTORESPONSABLEENLACOMISIÓNDEFALTASDEPARTICULARES,YIV. LOSTERCEROS,QUESONTODOSAQUELLOSAQUIENESPUEDAAFECTARLARESOLUCIÓNQUESE DICTE EN EL PROCEDIMIENTO DE RESPONSABILIDAD ADMINISTRATIVA, INCLUIDO ELDENUNCIANTE.ART.116
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ELINFORMEDEPRESUNTARESPONSABILIDADADMINISTRATIVA
EL INSTRUMENTO EN EL QUE LAS AUTORIDADESI NVE S T IGADORAS DE SCR I B EN LOS HECHOSRELACIONADOS CON ALGUNA DE LAS FALTASSEÑALADAS EN LA PRESENTE LEY, EXPONIENDO DEFORMA DOCUMENTADA CON LAS PRUEBAS YFUNDAMENTOS, LOS MOTIVOS Y PRESUNTARESPONSABILIDAD DEL SERVIDOR PÚBLICO O DE UNPART I CULAR EN LA COMI S IÓN DE FA L TASADMINISTRATIVAS;
ART.2,XVIII
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CONTENIDODELINFORMEDEPRESUNTARESPONSABILIDADADMINISTRATIVA
I. ElnombredelaAutoridadinves9gadora;II. EldomiciliodelaAutoridadinves9gadoraparaoíryrecibirno9ficaciones;III. El nombre o nombres de los funcionarios que podrán imponerse de losautos del expediente de responsabilidad administra9va por parte de laAutoridad inves9gadora, precisando el alcance que tendrá la autorizaciónotorgada;IV. Elnombreydomiciliodelservidorpúblicoaquienseseñalecomopresuntoresponsable, así comoel Entepúblico al que se encuentre adscrito y el cargoque ahí desempeñe. En caso de que los presuntos responsables seanpar9culares,sedeberáseñalarsunombreorazónsocial,asícomoeldomiciliodondepodránseremplazados;
ART.194
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CONTENIDODELINFORMEDEPRESUNTARESPONSABILIDADADMINISTRATIVA
V. LanarraciónlógicaycronológicadeloshechosquedieronlugaralacomisióndelapresuntaFaltaadministra9va;VI. Lainfracciónqueseimputaalseñaladocomopresuntoresponsable,señalandoconclaridadlasrazonesporlasqueseconsideraquehacome9dolafalta;VII. Las pruebas que se ofrecerán en el procedimiento de responsabilidadadministra9va, para acreditar la comisión de la Falta administra9va, y laresponsabilidad que se atribuye al señalado como presunto responsable,debiéndose exhibir las pruebas documentales queobren en su poder, o bien,aquellasque,noestándolo,seacrediteconelacusederecibocorrespondientedebidamentesellado,quelassolicitóconladebidaoportunidad;VIII.Lasolicituddemedidascautelares,deserelcaso,yIX. FirmaautógrafadeAutoridadinves9gadora.
ART.194
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TRAMITEANTEAUTORIDADSUBSTANCIADORA
AUTORIDADINVESTIGADORA
INFORMEDEPRESUNTA
RESPONSABILIDAD
AUTORIDADSUBSTANCIADOR
AADMITEINFORMETRESDÍAHÁBILES
ORDENAEMPLAZARAPRESUNTO
RESPONSABLEAAUDIENCIAINICIALYCITAALASDEMÁSPARTES(72HORASDE
ANTICIPACIÓN)
NOADMITEINFORME,YREQUIEREQUESESUBSANENLAS
DEFICIENCIAS,PLAZODE3DÍAS
NOSUBSANASETENDRÁPORNOPRESENTADO
AUDIENCIAENTREEL
EMPLAZAMIENTOYLAAUDIENCIAMEDIARÁUNPLAZONOMENORA10NIMAYORA15DÍASHÁBILES
P.R.RINDESUDECLARACIÓNYOFRECEPRUEBAS
TERCEROSRINDENSU
DECLARACIÓNYOFRECENPRUEBAS
CIERRALAAUDIENCIA
DENTRODELOS3DÍASSIGUIENTRES,REMITEATRIBUNALLOSAUTOS
ORIGINALESDELEXPEDIENTEYNOTIFICAALASPARTESLAFECHADELENVÍO,INDICANDOEL
DOMICILIODELTRIBUNAL
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TRIBUNALVERIFICAQUELAFALTA,DESCRITAENELINFORMEDEPRESUNTA
RESPONSABILIDADADMINISTRATIVASEA
GRAVE
DENOSERLO,EMITIRARESOLUCIÓNFUNDADAYMOTIVADA,YENVIARA
EXPEDIENTEAAUTORIDADSUBSTANCIADORAPARAQUE
CONTINUEELPROCEDIMIENTO
DEADVERTIRQUELOSHECHOSDESCRITOSPORLAAUTORIDADINVESTIGADORA,ENELIPRACORRESPONDEAUNAFALTAGRAVEDIVERSA,LEORDENARÁQUEHAGALARECLASIFICACIÓN,DENTRODELPLAZODE3DÍAS
SILAAUTORIDADINVESTIGADORASENIEGAALARECLASIFICACIÓN,SELOHARASABERALTRIBUNALYÉSTE
CONTINUARÁCONELPROCEDIMIENTODERESPONSABILIDADADMINISTRATIVA
UNAVEZQUEELTRIBUNALHAYADECIDIDOQUEEL
ASUNTOESDESUCOMPETENCIA,DEBERÁ
NOTIFICARPERSONALMENTEALASPARTESLARECEPCIÓN
DELEXPEDIENTE
UNAVEZQUECONSTEENAUTOSQUELASPARTESHANQUEDADONOTIFICADAS,DICTARÁDENTRO
DELOS15DÍASHÁBILESSIGUIENTESELACUERDODEADMISIÓNDEPRUEBASYLOSPROCEDIMIENTOSPARASU
DESAHOGO
CONCLUIDOELDESHAOGODELASPRUEBASYNOEXISTIENDODILIGENCIASPENDIENTESPARA
MEJORPROVEEROMÁSPRUEVASQUEDESHAOGAR,SECITARAAALEGATOSPORUNTÉRMINODECINCODÍAS
HÁBILES
VENCIDOELPLAZODEALEGATOS,DEOFICIOSEDECLARARÁ
CERRADOLAINSTRUCCIÓNYSECITARÁALASPARTESPARAOIRLARESOLUCIÓNQUECORRESPONDE,LACUALSEDICTARÁENUNPLAZO
DE30DÍAS
NOTIFICACIÓNDELARESOLUCIÓNPERSONALMENTEALPRESUNTO
RESPONSABLEALDENUNCIANTE,PARASU
CONOCIMIENTOELJEFEOTITULARDELADEPENDENCIAOENTIDAD,PARAEFECTOSDESUEJECUCIÓN
PLAZO10DÍAS
PROCEDIMIENTODERESPONSABILIDADADMINISTRATIVAANTETRIBUNALES
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LASMEDIDASDEAPREMIOCONSTITUYENINSTRUMENTOSJURÍDICOS A TRAVÉSDE LOS CUALES EL JUZGADORO LAAUTORIDAD EN EL PROCEDIMIENTO ADMINISTRATIVOPUEDEN HACER CUMPLIR COACTIVAMENTE SUSREQUERIMIENTOSODETERMINACIONES,ESDECIRTIENENCOMO FINALIDAD FUNDAMENTAL CONSTREÑIR A UNAPERSONA A QUE ACATE LAS DEC I S IONES ODETERMINACIONESDELAAUTORIDAD
MEDIDASDEAPREMIO
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ArYculo120.Lasautoridadessubstanciadorasoresolutoras,podránhacer uso de los siguientesmedios de apremio para hacer cumplirsusdeterminaciones:I. Multa de cien a ciento cincuenta veces el valor diario de laUnidad de Medida y Actualización, la cual podrá duplicarse otriplicarse en cada ocasión, hasta alcanzar dos mil veces el valordiariodelaUnidaddeMedidayActualización,encasoderenuenciaalcumplimientodelmandatorespec9vo;II. Arrestohastaportreintayseishoras,yIII. Solicitar el auxilio de la fuerza pública de cualquier orden degobierno,losquedeberándeatenderdeinmediatoelrequerimientodelaautoridad.
MEDIDASDEAPREMIO
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MEDIDASCAUTELARES
SON AQUELLAS QUE SE DICTAN CON EL OBJETIVO DEASEGURARLAEFICACIADELARESOLUCIÓNQUEPUDIERARECAER EN EL PROCEDIMIENTO ADMINISTRATIVO, ENTRAMITE.
“PARA EVITAR QUE EL PROCEDIMIENTO SANCIONADORQUEDE SIN MATERIA, Y EL DESVÍO DE RECURSOSOBTENIDOSDEMANERAILEGAL”Art.38incisoA),fracciónIII,LOTFJA
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Artículo 123. Las autoridades investigadoras podrán solicitar a la autoridad substanciadora o resolutora, que decrete aquellas medidas cautelares que:
I. Eviten el ocultamiento o destrucción de pruebas; II. Impidan la continuación de los efectos perjudiciales de la presunta
falta administrativa; III. Eviten la obstaculización del adecuado desarrollo del procedimiento de
responsabilidad administrativa; IV. Eviten un daño irreparable a la Hacienda Pública Federal, o de las
entidades federativas, municipios, alcaldías, o al patrimonio de los entes públicos.
No se podrán decretar medidas cautelares en los casos en que se cause un
perjuicio al interés social o se contravengan disposiciones de orden público.
MEDIDASCAUTELARES
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Artículo 124. Podrán ser decretadas como medidas cautelares las siguientes: I. Suspensión temporal del servidor público señalado como presuntamente
responsable del empleo, cargo o comisión que desempeñe. Dicha suspensión no prejuzgará ni será indicio de la responsabilidad que se le impute, lo cual se hará constar en la resolución en la que se decrete. Mientras dure la suspensión temporal se deberán decretar, al mismo tiempo, las medidas necesarias que le garanticen al presunto responsable mantener su mínimo vital y de sus dependientes económicos; así como aquellas que impidan que se le presente públicamente como responsable de la comisión de la falta que se le imputa. En el supuesto de que el servidor público suspendido temporalmente no resultare responsable de los actos que se le imputan, la dependencia o entidad donde preste sus servicios lo restituirán en el goce de sus derechos y le cubrirán las percepciones que debió recibir durante el tiempo en que se halló suspendido;
II. Exhibición de documentos originales relacionados directamente con la presunta
Falta administrativa;
MEDIDASCAUTELARES
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III. Apercibimiento de multa de cien y hasta ciento cincuenta Unidades de Medida y
Actualización, para conminar a los presuntos responsables y testigos, a presentarse el día y hora que se señalen para el desahogo de pruebas a su cargo, así como para señalar un domicilio para practicar cualquier notificación personal relacionada con la substanciación y resolución del procedimiento de responsabilidad administrativa;
IV. Embargo precautorio de bienes; aseguramiento o intervención precautoria de
negociaciones. Al respecto será aplicable de forma supletoria el Código Fiscal de la Federación o las que, en su caso, en esta misma materia, sean aplicables en el ámbito de las entidades federativas, y
V. Las que sean necesarias para evitar un daño irreparable a la Hacienda Pública
Federal, o de las entidades federativas, municipios, alcaldías, o al patrimonio de los entes públicos, para lo cual las autoridades resolutoras del asunto, podrán solicitar el auxilio y colaboración de cualquier autoridad del país.
MEDIDASCAUTELARES
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PRUEBAS
CARGADELAPRUEBA
• AUTORIDADESINVESTIGADORAS• LOSPRESUNTOSRESPONSABLESNOTIENENQUEPROBARSUINOCENCIA.NOESTÁN OBLIGADOS A CONFESAR SU RESPONSABILIDAD. SU SILENCIO NOIMPLICARECONOCERSUCULPA
OFRECIMIENTO
• ANTELAAUTORIDADSUBSTANCIADORA• AUDIENCIAINICIAL
ADMISIÓN
• TRIBUNALESDEJUSTICIAADMINISTRATIVA• CUANDOCONSTEENAUTOSQUELASPARTESHANQUEDADONOTIFICADASDE LARADICACIÓNDEL EXPEDIENTE,DENTRODE LOS15DÍAS SIGUIENTES,DICTARA EL ACUERDO DE ADMISIÓN DE PRUEBAS Y ORDENARÁ LASDILIGENCIASNECESARIASPARASUPREPARACIÓNYDESAHOGO
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PRUEBATESTIMONIAL
TESTIGO
• TODOAQUÉLQUETENGACONOCIMIENTODELOSHECHOSQUELASPARTESDEBANPROBAR
• SINLIMITE.TRIBUNALPUEDEREDUCIRSESUNÚMERO
PRESENTACIÓN
• LAPARTEOFERENTE• EXCEPTOLOSQUENOPUEDAPRESENTAR• LOSMAYORES DE EDAD Y LOS ENFERMOS, CUANDO NO PUEDANPRESENTARSE
PREGUNTAS
• SEFORMULARANVERBALMENTEYDIRECTA,PORLASPARTESOAUTORIZADOS
• EXCEPTOFUNCIONARIOSPÚBLICOS
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v LOS REPRESENTANTES DE ELECCIÓN POPULAR
v LOS MINISTROS, MAGISTRADOS Y JUECES DEL PODER JUDICIAL DE LA FEDERACIÓN
v LOS CONSEJEROS DEL CONSEJO DE LA JUDICATURA FEDERAL
v LOS SERVIDORES PÚBLICOS QUE SEAN RATIFICADOS O NOMBRADOS CON LA INTERVENCIÓN DE CUALQUIERA DE LAS CÁMARAS DEL CONGRESO DE LA UNIÓN O LOS CONGRESOS LOCALES
v LOS SECRETARIOS DE DESPACHO DEL PODER EJECUTIVO FEDERAL Y LOS EQUIVALENTES EN LAS ENTIDADES FEDERATIVAS
SERVIDORESPÚBLICOSEXCEPTUADOSDERENDIRSUTESTIMONIO
MEDIANTECOMPARECENCIA
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v LOS TITULARES DE LOS ORGANISMOS A LOS QUE LA CONSTITUCIÓN
POLÍTICA DE LOS ESTADOS UNIDOS MEXICANOS OTORGUE AUTONOMÍA
v LOS MAGISTRADOS Y JUECES DE LOS TRIBUNALES DE JUSTICIA DE LAS ENTIDADES FEDERATIVAS
v LOS CONSEJEROS DE LOS CONSEJOS DE LA JUDICATURA O SUS EQUIVALENTES DE LAS ENTIDADES FEDERATIVAS
v Y LOS TITULARES DE LOS ÓRGANOS A LOS QUE LAS CONSTITUCIONES LOCALES LES OTORGUEN AUTONOMÍA
RENDIRÁN SU DECLARACIÓN POR OFICIO, PARA LO CUAL LES SERÁN ENVIADAS POR ESCRITO LAS PREGUNTAS Y REPREGUNTAS CORRESPONDIENTES. ART. 148
SERVIDORESPÚBLICOSEXCEPTUADOSDERENDIRSUTESTIMONIO
MEDIANTECOMPARECENCIA
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DESAHOGODELAPRUEBATESTIMONIAL
TOMADEPROTESTADECONDUCIRSECONVERDADYAPERCIBIMIENTODE
PENAS
LOSTESTIGOSSERÁNINTERROGADOSPOR
SEPARADO
ELOFERENTESERÁELPRIMEROENPREGUNTAR
LASPREGUNTASATESTIGOSSEFORMULARÁNDIRECTAYVERBALMENTE,
ELTRIBUNALPODRAPREGUNTARLIBREMENTE
LASPREGUNTASYREPREGUNTASDEBENREFERIRSEALAFALTA
ADMINISTRATIVAYALOSHECHOSQUELESCONSTEN
DEBENEXPRESARSEENFORMACLARA,NOSERINSIDIOSASNICONTENER
LARESPUESTA
CUANDOELTESTIGODESCONOSCAELIDIOMAESPAÑOL,SENOMBRARA
PERITOTRADUCTOR
SELEVANTARAACTA,LAFIRMARÁNLOSQUEHAYANINTERVENIDO
LOSTESTIGOSSERÁNTACHADOSENVÍA
INCIDENTAL
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PRUEBADOCUMENTAL
CONCEPTO
SON PRUEBAS DOCUMENTALES TODAS AQUELLAS EN LA QUE CONSTEINFORMACIÓN DE MANERA ESCRITA, VISUAL O AUDITIVA, SIN IMPORTAR ELMATERIAL,FORMATOODISPOSITIVOENLAQUEESTÉPLASMADAOCONSIGNADA.LA AUTORIDAD RESOLUTORA DEL ASUNTO PODRÁ SOLICITAR A LAS PARTES QUEAPORTENLOS INSTRUMENTOSTECNOLÓGICOSNECESARIOSPARALAAPRECIACIÓNDELOSDOCUMENTOSOFRECIDOSCUANDOÉSTOSNOESTÉNASUDISPOSICIÓN.EN CASO DE QUE LAS PARTES NO CUENTEN CON TALES INSTRUMENTOS, DICHAAUTORIDAD PODRÁ SOLICITAR LA COLABORACIÓN DEL MINISTERIO PÚBLICOFEDERALDELASPROCURADURÍASDEJUSTICIAODELASENTIDADESFEDERATIVAS,OBIEN, DE LAS INSTITUCIONES PÚBLICAS DE EDUCACIÓN SUPERIOR, PARA QUE LEPERMITAN EL ACCESO AL INSTRUMENTAL TECNOLÓGICO NECESARIO PARA LAAPRECIACIÓNDELASPRUEBASDOCUMENTALES.
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• AQUELLOS QUE SEANEXPEDIDOS POR LOSSERVIDORES PÚBLICOSENELEJERCICIODESUSFUNCIONES.
DOCUMENTOSPÚBLICOS
• SONDOCUMENTOSPRIVADOSLOSQUENOCUMPLANCONLACONDICIÓNANTERIOR.
DOCUMENTOSPRIVADOS
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LOS DOCUMENTOS QUE CONSTEN EN UN IDIOMAEXTRANJERO O EN CUALQUIER LENGUA O DIALECTO,DEBERÁN SER TRADUCIDOS EN IDIOMA ESPAÑOLCASTELLANO. PARA TAL EFECTO, LA AUTORIDADRESOLUTORADELASUNTOSOLICITARÁSUTRADUCCIÓNPORMEDIO DE UN PERITO DESIGNADO POR ELLA MISMA. LASOBJECIONESQUEPRESENTENLASPARTESALATRADUCCIÓNSETRAMITARÁNYRESOLVERÁNENLAVÍAINCIDENTAL.
TRADUCCIÓNDEDOCUMENTOS
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COTEJODEDOCUMENTOS
PODRÁPEDIRSEELCOTEJODE:
Ø FIRMAS,Ø LETRASOØ HUELLASDIGITALES,
SIEMPRE QUE SE NIEGUE O SE PONGA EN DUDA LA AUTENTICIDAD DE UNDOCUMENTOPÚBLICOOPRIVADO.LA PERSONA QUE SOLICITE EL COTEJO SEÑALARÁ EL DOCUMENTO ODOCUMENTOS INDUBITADOSPARAHACERELCOTEJO,OBIEN, PEDIRÁA LAAUTORIDAD RESOLUTORA QUE CITE AL AUTOR DE LA FIRMA, LETRAS OHUELLA DIGITAL, PARA QUE EN SU PRESENCIA ESTAMPE AQUELLASNECESARIASPARAELCOTEJO.
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DOCUMENTOSINDUBITABLESDECOTEJO
I. LOS DOCUMENTOS QUE LAS PARTES RECONOZCAN COMO TALES, DE COMÚNACUERDO;II. LOSDOCUMENTOSPRIVADOSCUYALETRAOFIRMAHAYASIDORECONOCIDAANTELAAUTORIDADRESOLUTORADELASUNTO,PORAQUÉLAQUIENSEATRIBUYALADUDOSA;III. LOSDOCUMENTOSCUYALETRA,FIRMAOHUELLADIGITALHAYASIDODECLARADAENLAVÍAJUDICIALCOMOPROPIADEAQUÉLAQUIENSEATRIBUYALADUDOSA,SALVOQUEDICHADECLARACIÓNSEHAYAHECHOENREBELDÍA,YIV. LASLETRAS,FIRMASOHUELLASDIGITALESQUEHAYASIDOPUESTASENPRESENCIADELA AUTORIDAD RESOLUTORA EN ACTUACIONES PROPIAS DEL PROCEDIMIENTO DERESPONSABILIDAD, POR LA PARTE CUYA FIRMA, LETRA O HUELLA DIGITAL SE TRATE DECOMPROBAR.LAAUTORIDADSUBSTANCIADORAORESOLUTORAPODRÁSOLICITARLACOLABORACIÓNDEL MINISTERIO PÚBLICO FEDERAL O DE LAS ENTIDADES FEDERATIVAS, PARADETERMINAR LA AUTENTICIDAD DE CUALQUIER DOCUMENTO QUE SEA CUESTIONADOPORLASPARTES.
47
PRUEBAPERICIAL
CUANDOPARACONOCERLAVERDADDELOSHECHOS,SEANECESARIOCONTARCONLOSCONOCIMIENTOSESPECIALESEN:
CIENCIA
ARTE
TÉCNICA
OFICIO
INDUSTRIA
PROFESIÓN
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PRUEBAPERICIAL
PERITOSTITULADOS
C ON T Í T U L O E N L ACIENCIA, ARTE, TÉCNICA,OFICIO, INDUSTRIA OPROFESIÓN, RESPECTO DEL O S H E C H O SC O N T R O V E R T I D O S ,CUANDO LA LEY EXIJADICHOTÍTULO
PERITOSENTENDIDOS
S O N A Q U E L L O S Q U EDESARROLLAN ACTIVIDADESPRÁCTICASDEUNAMANERAC O T I D I A N A Y Q U EA D Q U I E R E NC O N O C I M I E N T O SEMPÍRICOS.LAAUTORIDADRESOLUTORAA S U J U I C I O L O SAUTORIZARÁ
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DESAHOGODELAPRUEBAPERICIAL
L A S P A R T E SOFRECENSUPRUEBAS E Ñ A L A D O L AMATERIA SOBRE LAQUE VERSARA LAPERICIAL
ELTRIBUNALADMITEYREQUIEREALOFERENTEPARAQUEPRESENTEASUPERITO,ELDÍAYHORAQUEELESEÑALE,PARAQUEACEPTEYPROTESTEDESEMPEÑARSUCARGO,DENOPRESENTARLOSETENDRÁPOROFRECIDALAPRUEBA
ENDICHOACUERDO , SEDARAVISTA A LAS DEMÁS PARTES,POR EL TÉRMINO DE 3 DÍAS,PARA QUE ADICIONEN ELCUESTIONARIO Y PROPONGANASUPERITOACEPTADO Y PROTESTADO EL
CARGO POR EL PERITO, ELT R I B U N A L F I J A R APRUDENTEMENTE UN PLAZOP A R A Q U E E L P E R I T OPRESENTE SU DICTAMEN, DENO HACERLO LA PRUEBA SEDECLARARADESIERTA
PRESENTADOSLOSDICTÁMENES,EL
TRIBUNALCONVOCARÁALOSPERITOSAUN
AUDIENCIA,ENDONDELASPARTESYELLAMISMA,PODRÁNSOLICITARLESLASEXPLICACIONESPERTINENTES
DECONSIDERARPERTINENTEEL
TRIBUNALPEDIRÁALM.P.,DESIGNEPERITOS
TERCEROS
50
CONSISTEENELEXAMENOCOMPROBACIÓNDEPERSONAS,COSAS,OBJETOS,LUGARESOHECHOSQUENOREQUIERENCONOCIMIENTOS
ESPECIALES
APETICIÓNDEPARTEO
DEOFICIO
ANTESDEADMITIRLAPRUEBALARESOLUTORADARAVISTAALASDEMÁSPARTES,PARAQUEMANIFIESTENLOQUEASUDERECHOCONVENGAY,EN
SUCASO,ADICIONENLAMATERIADEINSPECCIÓN
PARAELDESAHOGODELAPRUEBA,LARESOLUTORACITARÁALASPARTESENELLUGARDONDESELLEVARÁACABOESTA,QUIENESPODRÁNHACER
LASOBSERVACIONESQUEESTIMENOPORTUNAS
DETALDILIGENCIASELEVANTARÁACTA,QUESERÁFIRMADAPORQUIENESENELLAHAYANINTERVENIDO.DENOQUERERLOHACEROESTAIMPEDIDAS
PARAELLO,ASÍSEASENTARA.
PRUEBADEINSPECCIÓN
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HECHOSNOTORIOS
QUEDAN EXCLUIDOS DEL OBJETO DE LA PRUEBA LOS SIGUIENTES: A) LOS HECHOS CONFESADOS POR LAS PARTES; B) LOS HECHOS NOTORIOS, Y C) LOS HECHOS QUE TIENEN A SU FAVOR UNA PRESUNCIÓN
ArYculo138.Loshechosnotoriosnoseránobjetodeprueba,pudiendolaautoridadqueresuelvaelasuntoreferirseaellosauncuandolaspartesnoloshubierenmencionado.
HECHOSNOTORIOS.—ESNOTORIO LOQUE ES PÚBLICO Y SABIDODE TODOSO ELHECHOCUYOCONOCIMIENTOFORMAPARTEDELACULTURANORMALPROPIADEUNDETERMINADOCÍRCULOSOCIALENELTIEMPOENQUEOCURRELADECISIÓN.
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DERECHOEXTRANJERO
EL DERECHO EXTRANJERO PODRÁ SER OBJETO DEPRUEBA EN CUANTO SU EXISTENCIA, VALIDEZ,CONTENIDO Y ALCANCE, PARA LO CUAL LASAUTORIDADES RESOLUTORAS DEL ASUNTO PODRÁNVALERSE DE INFORMES QUE SE SOLICITEN PORCONDUCTO DE LA SECRETARÍA DE RELACIONESEXTERIORES,SINPERJUICIODELASPRUEBASQUEALRESPECTOPUEDANOFRECERLASPARTES.
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DILIGENCIASPARAMEJORPROVEER
LAS AUTORIDADES RESOLUTORAS DEL ASUNTO PODRÁNORDENAR LAREALIZACIÓN DE DILIGENCIAS PARA MEJOR PROVEER, SIN QUE PORELLO SE ENTIENDA ABIERTA DE NUEVO LA INVESTIGACIÓN,DISPONIENDOLAPRÁCTICAOAMPLIACIÓNDECUALQUIERDILIGENCIAPROBATORIA, SIEMPRE QUE RESULTE PERTINENTE PARA ELCONOCIMIENTO DE LOS HECHOS RELACIONADOS CON LA EXISTENCIADE LA FALTA ADMINISTRATIVA Y LA RESPONSABILIDAD DE QUIEN LAHUBIERACOMETIDO.CONLASPRUEBASQUESEALLEGUENALPROCEDIMIENTODERIVADASDE DILIGENCIAS PARAMEJOR PROVEER SE DARÁ VISTA A LAS PARTESPORELTÉRMINODETRESDÍASPARAQUEMANIFIESTENLOQUEASUDERECHO CONVENGA, PUDIENDO SER OBJETADAS EN CUANTO A SUALCANCEYVALORPROBATORIOENLAVÍAINCIDENTAL.
54
IMPROCEDNCIADELPROCEDIMIENTOØ CUANDOLAFALTAADMINISTRATIVAHAYAPRESCRITO
Ø CUANDO LOS HECHOS O LAS CONDUCTAS MATERIA DEL PROCEDIMIENTO NOFUERAN DE COMPETENCIA DE LAS AUTORIDADES SUBSTANCIADORAS ORESOLUTORAS DEL ASUNTO. EN ESTE CASO,MEDIANTE OFICIO, EL ASUNTO SEDEBERÁ HACER DEL CONOCIMIENTO A LA AUTORIDAD QUE SE ESTIMECOMPETENTE;
Ø CUANDO LAS FALTAS ADMINISTRATIVAS QUE SE IMPUTEN AL PRESUNTO
RESPONSABLE YA HUBIERAN SIDO OBJETO DE UNA RESOLUCIÓN QUE HAYACAUSADO EJECUTORIA PRONUNCIADA POR LAS AUTORIDADES RESOLUTORASDELASUNTO,SIEMPREQUEELSEÑALADOCOMOPRESUNTORESPONSABLESEAELMISMOENAMBOSCASOS;
Ø CUANDO DE LOS HECHOS QUE SE REFIERAN EN EL INFORME DE PRESUNTA
RESPONSABILIDADADMINISTRATIVA,NOSEADVIERTALACOMISIÓNDEFALTASADMINISTRATIVAS,Y
Ø CUANDOSEOMITAACOMPAÑARELINFORMEDEPRESUNTARESPONSABILIDAD
ADMINISTRATIVA.
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SOBRESEIMIENTO
Ø CUANDOSEACTUALICEOSOBREVENGACUALQUIERADELASCAUSASDEIMPROCEDENCIAPREVISTASENESTALEY;
Ø CUANDO POR VIRTUD DE UNA REFORMA LEGISLATIVA, LA FALTAADMINISTRATIVAQUESEIMPUTAALPRESUNTORESPONSABLEHAYAQUEDADODEROGADA,O
Ø CUANDO EL SEÑALADO COMO PRESUNTO RESPONSABLE MUERADURANTE E L PROCED IM IENTO DE RESPONSAB I L IDADADMINISTRATIVA.
CUANDO LAS PARTES TENGANCONOCIMIENTODE ALGUNA CAUSADESOBRESEIMIENTO,LACOMUNICARÁNDE INMEDIATOALAAUTORIDADSUBSTANCIADORA O RESOLUTORA, SEGÚN CORRESPONDA, Y DE SERPOSIBLE,ACOMPAÑARÁNLASCONSTANCIASQUELAACREDITEN.
CONTENIDO DE LA SENTENCIA
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I. Lugar,fechayAutoridadresolutoracorrespondiente;II. Losmo9vosyfundamentosquesostenganlacompetenciadelaAutoridadresolutora;III. Losantecedentesdelcaso;IV. Lafijaciónclarayprecisadeloshechoscontrover9dosporlaspartes;V. Lavaloracióndelaspruebasadmi9dasydesahogadas;VI. Lasconsideracioneslógicojurídicasquesirvendesustentoparalaemisióndelaresolución.EnelcasodequesehayanocasionadodañosyperjuiciosalaHacienda Pública Federal, local o municipal o al patrimonio de los entespúblicos, se deberá señalar la existencia de la relación de causalidad entre laconductacalificadacomoFaltaadministra9vagraveoFaltadepar9cularesylalesión producida; la valoración del daño o perjuicio causado; así como ladeterminación del monto de la indemnización, explicitando los criteriosu9lizadosparasucuan9ficación;
CONTENIDO DE LA SENTENCIA
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VII.Elrela9voalaexistenciaoinexistenciadeloshechosquelaleyseñalecomoFaltaadministra9vagraveoFaltadepar9cularesy,ensucaso,laresponsabilidadplenadelservidorpúblicoopar9cularvinculadocondichasfaltas.Cuandoderivadodelconocimientodelasunto,laAutoridadresolutoraadviertalaprobablecomisióndeFaltasadministra9vas,imputablesaotrauotraspersonas,podráordenarensufalloquelasautoridadesinves9gadorasinicienlainves9gacióncorrespondiente;VIII.Ladeterminacióndelasanciónparaelservidorpúblicoquehayasidodeclaradoplenamenteresponsableopar9cularvinculadoenlacomisióndelaFaltaadministra9vagrave;IX. LaexistenciaoinexistenciaqueentérminosdeestaLeycons9tuyenFaltasadministra9vas,yX. Lospuntosresolu9vos,dondedeberáprecisarselaformaenquedeberácumplirselaresolución.
MEDIOS DE DEFENSA
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ACTOIMPUGNADO RECURSO LEGITIMADO PLAZO AUTORIDAD
ADMITANDESECHENTENGANPORNOPRESENTADOELINFORMEDEPRESUNTARESPONSABILIDADADMINISTRATIVA,LACONTESTACIÓNOALGUNAPRUEBA;DECRETENONIEGENELSOBRESEIMIENTO;ADNITANORECHACENLAINTERVENCIÓNDEUNTERCERO
RECLAMACIÓN LASPARTES CINCODÍASHÁBILESSIGUIENTESAAQUÉLENQUESURTAEFECTOSLANOTIFICACIÓNDELACTORECURRIDO
SALARESPECTIVA
MEDIOS DE DEFENSA
59
ACTOIMPUGNADO RECURSO LEGITIMADO PLAZO AUTORIDAD
RESOLUCIÓNESQUEIMPONGANSANCIONESLASQUEDETERMINENQUENOEXISTERESPONSABILIDADADMINISTRATIVA
APELACIÓN LOSRESPONSABLESLOSTERCEROS
QUINCEDÍASHÁBILESSIGUIENTESAAQUÉLENQUESURTAEFECTOSLANOTIFICACIÓNDELACTORECURRIDO
SALARESPECTIVA
MEDIOS DE DEFENSA
60
ACTOIMPUGNADO RECURSO LEGITIMADO PLAZO AUTORIDAD
RESOLUCIÓNESDEFINITIVAS
REVISIÓN SECRETARÍADELAFUNCIÓNPÚBLICAORGANOSINTERNOSDECONTROLAUDITORÍASUPERIORDELAFEDERACIÓN
DIEZDÍASHÁBILESSIGUIENTESAAQUÉLENQUESURTAEFECTOSLANOTIFICACIÓNDELACTORECURRIDO
SALARESPECTIVA
61
CUMPLIMIENTO DE SENTENCIA
SERVIDORESPÚBLICOS
DESTITUCIÓNSUSPENSIÓN
INHABILITACIÓN
INDEMNIZACIÓN
SANCIÓNECONÓMICA
SUPERIORJERARQUICOY
SECRETARIA
EN10DIASINFORMARANDELCUMPLIMIENTO
SAT
INFORMARACUANDOSEHAYAEFECTUADOEL
PAGO
62
CUMPLIMIENTO DE SENTENCIA
PARTICULAR
INHABILITACIÓN
INDEMNIZCIÓN
SANCIÓNECONÓMICA
DIRECTORDOF
ASICOMALOSDIRECTORESDELOS
PERIODICOSOFICIALESDELOSESTADOS
SAT
63
CUMPLIMIENTO DE SENTENCIA
PARTICULARPERSONAMORAL
SUSPENSIÓNDEACTIVIDADES
DISOLUCIÓNDELASOCIEDAD
SECRETARÍADEECONOMÍASAT
SEINSCRIBIRAENELREGISTROPÚBLICODELAPROPIEDAD
SEPUBLICARAENELDOFYENUNODELOSDIARIOSDEMAYOR
CIRCULACIÓN
LOSRESPONSABLESPROCEDERANCONFORMEALOPREVISTOENLALEYGENERALDESOCIEDADESMERCANTILESENMATERIADEDISOLUCIÓNYLIQUIDACIÓNDESOCIEDADESOCONFORMELO
DISPONGANLOSCODIGOSCIVILES,SEGÚNELCASO
CUMPLIMIENTO DE SENTENCIA ABSOLUTORIA
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SINQUESEANECESARIOQUEMEDIEPETICIÓNDEPARTEYSINDEMORAALGUNA,GIRARÁOFICIO POR ELQUECOMUNICARÁLA SENTENCIA RESPECTIVA ASÍ COMO LOS PUNTOSRESOLUTIVOSDEÉSTAPARASUCUMPLIMIENTO.ENLOSCASOSENQUEHAYADECRETADOLASUSPENSIÓNDELSERVIDOR PÚBLICO EN SU EMPLEO, CARGO O COMISIÓN,ORDENARÁLARESTITUCIÓNINMEDIATADELMISMO.
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