Page 1 of 52 PREZENTAREA MATERIALULUI DE URMĂRIRE PENALĂ §1. Noţiuni introductive 1.1 Prezentarea materialului de urmărire penală În sistemul codului român de procedură penală funcţiunea principală a activităţii procesuale din faza de urmărire penală fiind aceea de „strângere a probelor necesare cu privire la existenţa infracţiunii, la identificarea făptuitorului şi la stabilirea răspunderii acestuia ”, cum se arată în definirea art. 200 C.pr.pen., legiuitorul a socotit că este raţional şi util ca atunci când organul de control consideră că a strâns probele necesare, să verifice valoarea acestora prin aducerea lor la cunoştinţă învinuitului sau inculpatului. 1 Această instituţie, care beneficiază de o încărcătură majoră de garanţie procesuală 2 , reprezintă o serioasă confirmare a dreptului subiectiv la apărare şi totodată asigură o urmărire penală de calitate 3 . Cei doi subiecţi procesuali particulari, în urma cunoaşterii conţinutului dosarului de urmărire penală, pot da noi explicaţii, propune noi probe sau ridica noi obiecţii cu privire la caracterul complet şi legal al urmăririi; nefiind altceva decât materializarea unuia din principiile fundamentale 1 Vintilă Dongoroz, Kahane Siegfried, Antoniu George, Bulai Constantin, Iliescu Nicoleta, Rodica Stănoiu., Explicaţii teoretice ale Codului de procedură penală român, Ed. Academiei, Bucureşti, 1975., pag.168 2 Volonciu, Tratat de procedură penală. Partea generală, Editura Paideia, 1993. pag. 98. 3 Volonciu, Tratat de procedură penală. Partea generală, Editura Paideia, 1993. pag. 73.
This document is posted to help you gain knowledge. Please leave a comment to let me know what you think about it! Share it to your friends and learn new things together.
Transcript
Page 1 of 52
PREZENTAREA MATERIALULUI DE
URMĂRIRE PENALĂ
§1. Noţiuni introductive
1.1Prezentarea materialului de urmărire penală
În sistemul codului român de procedură penală funcţiunea
principală a activităţii procesuale din faza de urmărire penală
fiind aceea de „strângere a probelor necesare cu privire la existenţa infracţiunii, la
identificarea făptuitorului şi la stabilirea răspunderii acestuia”, cum se arată în
definirea art. 200 C.pr.pen., legiuitorul a socotit că este
raţional şi util ca atunci când organul de control consideră că a
strâns probele necesare, să verifice valoarea acestora prin
aducerea lor la cunoştinţă învinuitului sau inculpatului.1
Această instituţie, care beneficiază de o încărcătură majoră
de garanţie procesuală2, reprezintă o serioasă confirmare a
dreptului subiectiv la apărare şi totodată asigură o urmărire
penală de calitate3. Cei doi subiecţi procesuali particulari, în
urma cunoaşterii conţinutului dosarului de urmărire penală, pot da
noi explicaţii, propune noi probe sau ridica noi obiecţii cu
privire la caracterul complet şi legal al urmăririi; nefiind
altceva decât materializarea unuia din principiile fundamentale1 Vintilă Dongoroz, Kahane Siegfried, Antoniu George, Bulai Constantin, IliescuNicoleta, Rodica Stănoiu., Explicaţii teoretice ale Codului de procedură penală român, Ed. Academiei,Bucureşti, 1975., pag.1682 Volonciu, Tratat de procedură penală. Partea generală, Editura Paideia, 1993. pag. 98.3 Volonciu, Tratat de procedură penală. Partea generală, Editura Paideia, 1993. pag. 73.
Page 2 of 52
care stau la baza desfăşurării procesului penal şi anume dreptul la
apărare, consfinţit de Constituţie în art. 24 şi de Codul de procedură penală în
art. 6, în care se arată că dreptul la apărare este garantat
învinuitului, inculpatului şi celorlalte părţi în tot cursul
procesului penal, organele judiciare fiind obligate să asigure
acestora deplina exercitare a drepturilor procesuale în condiţiile
prevăzute de lege.
De asemenea, reglementările art. 6 alin. (1) şi alin. (4)
C.pr.pen. dau satisfacţie, în mare măsură, prevederilor de
principiu cuprinse în art. 6 parag. 3 din Convenţia Europeană a Drepturilor
Omului. Enumerarea cuprinsă în art. 6 parag. 3 cu privire la
prerogativele ce sunt acordate apărării nu este limitativă ci doar
exemplificativă, deoarece ea nu reprezintă decât o aplicaţie
particulară a principiului general al procesului echitabil formulat în
art. 6 parag. 1.
Rezultă că reglementarea materialului de urmărire penală are
la bază următoarele considerente4:
- învinuitul sau inculpatul, luând cunoştinţă de întregul
material probator strâns împotriva sa, îşi poate organiza apărarea
în mod eficient, în funcţie de datele existente în cauză; astfel se
urmăreşte ca învinuitului sau inculpatului să i se ofere
posibilitatea de a combate, încă din faza de urmărire penală,
învinuirea ce i se aduce;5
- se creează premisele unei activităţi de urmărire penală
temeinice, întrucât învinuitul sau inculpatul în cunoştinţă de
4 Carmen-Silvia Paraschiv, Mircea Damaschin, Procedura prezentării materialului de urmărire penală,Revista de Drept penal nr. 2/2000, pag. 60.5 Theodoru Grigore, Drept procesual penal. Partea specială, Ed. Cugetarea, Iaşi, 1998, pag. 114.
Page 3 of 52
cauză, are posibilitatea de a sesiza eventualele lipsuri ale
urmăririi penale, putând face completări şi propuneri în legătură
cu administrarea de noi probe.
Poziţiile contrare de pe care acţionează subiecţii raportului
juridic procesual penal, fiecare cu interesele lui, fie că sunt ele
legale, fie particulare, dau naştere la un conflict de drept în
care fiecare parte îşi exploatează propriile avantaje şi
interpretări.
Instituţia pregătirii materialului de urmărire penală vine ca
o garanţie a legalităţii procesului penal şi evident a primei faze
a acestuia, fiind definită în literatura de specialitate6 ca fiind
acea activitate desfăşurată de organele de urmărire penală, la
sfârşitul urmăririi penale, prin care probele administrate sunt
aduse la cunoştinţa învinuitului sau inculpatului, în vederea
cunoaşterii de către acesta a întregului material probator şi
pentru a i se da posibilitatea de a combate probele în acuzare prin
noi cereri sau declaraţii suplimentare.
Într-o opinie7, scopul prezentării materialului de urmărire
penală ar putea fi sintetizat în următoarele puncte:
- respectarea dreptului pe care legea îl conferă inculpatului
de a lua la cunoştinţă de întregul material probator al cauzei;
- garantarea dreptului la apărare pe toată durata procesului
penal;
6 Carmen-Silvia Paraschiv, Mircea Damaschin, Drept procesual penal. Partea specială, ediţiaa II-a, Editura Lumina Lex, Bucureşti, 2004 pag. 370.7 Bercheşan Vasile., Îndrumar complet de cercetare penală, Ed. Icar, pag. 385.
Page 4 of 52
- verificarea valorii probatorii, inclusiv a forţei probante a
probelor şi mijloacelor de probă administrate până în acel moment
în cauza instrumentală;
- completarea urmăririi penale cu noi probe şi, pe această
bază, evitarea posibilelor erori judiciare;
- soluţionarea temeinică şi legală a cauzei penale care
constituie obiectul investigării criminalistice.
Discutând şi despre importanţa prezentării materialului de
urmărire penală, la cele de mai sus ar putea fi adăugate:
- crearea condiţiilor pentru care inculpatul sau învinuitul să
poată solicita administrarea de noi probe în cauză ori să facă
declaraţii suplimentare, organul de urmărire penală dovedind şi cu
acest prilej rolul activ în desfăşurarea urmăririi penale;
- asigurarea premiselor pentru eventuala extindere a
cercetărilor pentru alte fapte şi alţi făptuitori, lucru posibil
prin administrarea noilor probe cerute de inculpat;
- transpunerea în practică a principiului celerităţii
procesului penal, în felul acesta evitându-se posibilitatea
tergiversării judecăţii, cu toate efectele ce decurg dintr-o astfel
de stare de lucruri;
- evitarea schimbării de soluţii, a restituirilor (fie de
către procuror, fie de către instanţa de judecată) pentru
completarea ori refacerea cercetărilor ori a achitării
inculpatului; aceasta înseamnă că trimiterea în judecată trebuie să
se facă numai după ce organul de cercetare penală a ajuns la
concluzia că a administrat toate probele posibile în cauză şi
propunerile sale sunt susţinute de probele existente la dosar.
Page 5 of 52
- nu în ultimul rând, importanţa prezentării materialului de
urmărire penală rezidă şi în aceea că oferă organului de urmărire
penală posibilitatea să aprecieze comportarea inculpatului sau
învinuitului pe toată durata desfăşurării urmăririi penale,
propunând, după caz, fie aplicarea circumstanţelor atenuante, fie a
celor agravante.
Textul legal ce reglementează într-un mod riguros această
activitate de urmărire penală îl constituie dispoziţiile părţii
speciale a Codului de procedură penală, mai precis, cele cuprinse în
Titlul 1, Capitolul 4, Secţiunea a 6-a, art. 250-254 şi art. 257.
1.2. Condiţiile preexistente pregătirii materialului de urmărire penală
Procedura prezentării materialului de urmărire penală implică
îndeplinirea unei serii de condiţii care orientează această
activitate spre un cadru specific de legalitate şi continuitate.
Întrunirea cumulativă a acestor condiţii reprezintă pe de o parte o
necesitate obiectivă în ceea ce priveşte activitatea judiciară
respectivă, iar pe de altă parte o garanţie a dreptului subiectului procesual
pasiv la un proces echitabil.
Condiţiile ce trebuie îndeplinite în materia procedurii
prezentării materialului de urmărire penală:
1. organul de cercetare penală sau procurorul să aprecieze că au fost efectuate
toate actele de urmărire necesare rezolvării cauzei;
Deşi în lege este menţionat doar organul de cercetare penală
drept competent a se pronunţa asupra actelor necesare, doctrina8 a
8 Neagu Ion, „Tratat de procedură penală”, Editura Pro, Bucureşti 1997, pag. 439.
Page 6 of 52
apreciat că aceste dispoziţii sunt aplicabile şi pentru procuror
atunci când urmărirea penală se efectuează în mod obligatoriu de
acesta. Codul de procedură penală prevede, în art. 209 alin. 3,
expres şi limitativ, infracţiunile pentru care urmărirea se efectuează în
mod obligatoriu de către procuror, printre care:
- infracţiuni contra siguranţei statului, infracţiuni contra vieţii, integrităţii
corporale şi sănătăţii (omorul, omorul calificat, omorul deosebit de grav, pruncuciderea,
determinarea sau înlesnirea sinuciderii), lipsirea de libertate în mod ilegal, tâlhăria în
formă agravată, pirateria, conflictul de interese, luarea de mită, darea de mită, traficul
de influenţă, purtare abuzivă, tortura, represiunea nedreaptă, infracţiuni contra păcii şi
omenirii, infracţiuni împotriva protecţiei muncii, infracţiuni săvârşite de senatori şi
deputaţi, de membri ai guvernului etc.
Cercetarea penală se consideră terminată în momentul în care
organele de cercetare penală apreciază că au efectuat toate
activităţile impuse de rezolvarea cauzei şi de normele metodologice
în vigoare.
În ceea ce priveşte infracţiunile date în competenţa
procurorului, terminarea urmăririi penale privită din prisma
condiţiei esenţiale de prezentare a materialului de urmărire penală
poate fi confundată cu instituţia terminării urmăririi penale care
constituie „terminarea activităţii de urmărire de către organele de cercetare
penală”9, când acestea înaintează referatul de terminare a urmăririi
penale şi trimit dosarul procurorului.
2. să fie posibil contactul organelor de urmărire penală cu învinuitul sau
inculpatul şi, mai mult decât atât, învinuitul/inculpatul să fie prezent pentru a
9 Nicolae Volonciu ,” Tratat de procedură penală”. Partea specială, vol. II, Editura Paideia,Bucureşti 1994.pag. 284.
Page 7 of 52
putea lua contact cu organul de urmărire penală, prezenţa acestuia
reprezentând o garanţie a respectării drepturilor acestuia.
În acest scop, organul de cercetare penală va dispune fie
aducerea învinuitului sau inculpatului, în cazul în care se află în
arest preventiv, fie chemarea acestuia, prin intermediul
instituţiei citării, în cazul în care învinuitului/inculpatul este
cercetat în stare de libertate.10
3. să existe suficient material probator în cauză, care să facă posibilă trimiterea
învinuitului/inculpatului în judecată.
Adevărul, în orice domeniu de activitate umană nu se relevă
spontan; el trebuie descoperit şi dovedit sub toate aspectele
sale.11
Conform art. 63 alin.(1) C.pr.pen. „constituie probă orice element de
fapt care serveşte la constatarea existenţei sau inexistenţei unei infracţiuni, la
identificarea persoanei care a săvârşit-o şi la cunoaşterea împrejurărilor necesare pentru
justa soluţionare a cauzei”.
Astfel, probele pot fi definite ca fiind elemente de fapt cu
relevanţa informativă asupra tuturor cauzelor laturii penale.12
Materialul probator, privit prin prisma activităţii de
urmărire penală reprezintă un summum de probe şi mijloace de probă
în legătură cu cauza, transpuse în piese ale dosarului de urmărire
penală care dovedesc sau infirmă acuzarea.
10Carmen-Silvia Paraschiv, Mircea Damaschin, Drept procesual penal. Partea specială, ediţia a II-a, Editura Lumina Lex, Bucureşti 2004.pag. 103.11 C. S. Paraschiv, M. Damaschin, A.L. Lorincz, Drept procesual penal, Editura Pro Transilvania Bucureşti, 2001. pag. 176.12 V. Dongoroz, S. Kahane, G. Antoniu, C. Bulai, N. Iliescu, R. Stănoiu , Explicaţii teoretice ale Codului de procedură penală român, Ed. Academiei, Bucureşti, 1975, pag. 168.
Page 8 of 52
Pentru a putea fi administrate într-o cauză penală, probele
trebuie:
- să fie admise de lege – admisibile;
- să aibă legătură cu soluţionarea cauzei – pertinente;
- să aibă un rol hotărâtor în soluţionarea cauzei – concludente;
- să fie necesară administrarea lor – utile.
Iar în privinţa mijloacelor de probă, acestea sunt limitativ
enumerate de legiuitor în art. 64 alin.(1) C.pr.pen.
Astfel mijloacele de probă prin care se constată elementele de fapt
ce pot servi ca probă sunt:
- declaraţia învinuitului/inculpatului;
- declaraţia părţii vătămate, părţii civile şi părţii
responsabile civilmente;
- declaraţia martorilor;
- înscrisurile;
- înregistrările audio sau video;
- fotografiile;
- mijloacele materiale de probă;
- constatările tehnico-ştiinţifice şi cele medico-legale;
- expertizele.
4. anterior modificării Codului de procedură penală se
impunea, drept condiţie preexistentă, necesitatea constatării existenţei unei
acţiuni penale puse în mişcare13; în cazul în care urmărirea se efectua
fără punerea în mişcare a acţiunii penale, organul de cercetare
penală nu prezenta materialul de urmărire penală învinuitului,
13 I. Neagu,” Drept procesual penal. Tratat,” Editura Global Lex, Bucureşti 2002., pag. 439.
Page 9 of 52
această activitate putând fi îndeplinită de procuror şi numai dacă
acesta considera necesar.
Condiţia nu mai este de actualitate odată cu modificările
aduse art. 257 C.pr.pen. care statuează că: „procurorul, primind dosarul,
îl cheamă pe învinuit şi îi prezintă materialul de urmărire penală potrivit art. 250 şi
următoarele care se aplică corespunzător”; modificare operată prin art. I,
pct. 161 din Legea 281/2003 privind modificarea şi completarea
Codului de procedură penală.
Modificarea astfel operată a fost considerată o garanţie în plus a respectării
drepturilor individului în cursul desfăşurării procesului penal.
Cu referire la condiţiile necesare prezentării materialului de
urmărire penală nu se poate vorbi de o părere unitară, doctrina
fiind împărţită în funcţie de propriile accepţiuni.
Astfel, unii autori14 consideră că pentru prezentarea
materialului de urmărire penală trebuie îndeplinite doar două
condiţii:
- să fie posibil contactul organului de cercetare penală cu
inculpatul15;
- cercetarea penală să fie terminată, cu concluzia că există
suficient material pentru trimiterea în judecată a inculpatului.
O altă părere16 prevede necesitatea existenţei tot a două
condiţii, dar de altă natură:
14 G. Theodoru, L. Moldovan, „Drept procesual penal”, Editura Didactică şiPedagogică,Bucureşti 1979, pag. 214.15 ibidem 75, --- sub rezerva faptului că la data elaborării respectivei lucrări –anul 1997-, Codul de procedură penală statua obligaţia de prezentare a materialului deurmărire penală doar faţă de inculpat.16 G. Mateuţ, „Procedură penală. Partea specială”, vol. I, Editura Lumina Lex, Bucureşti 1995,pag. 185.
Page 10 of 52
- organul de urmărire penală să ajungă la concluzia că au fost
administrate toate probele necesare pentru lămurirea cauzei sub
toate aspectele şi că nu mai sunt de efectuat acte de urmărire
penală.
- organul de urmărire penală să aprecieze că sunt îndeplinite
toate condiţiile legale pentru ca învinuitul/inculpatul să fie
trimis în judecată.
O a treia opinie17 exprimată în literatura de specialitate şi
pe care am preluat-o în prezenta lucrare prevede existenţa celor
trei condiţii mai înainte expuse.
1.3. Organele competente
În privinţa organului competent, prezentarea materialului de
urmărire penală se efectuează de:
- procuror, în două situaţii:
a) când acţiunea penală nu a fost pusă în mişcare. Concret, în ipoteza în
care urmărirea penală s-a desfăşurat fără ca acţiunea penală să fie
pusă în mişcare (făptuitorul, având calitatea procesuală de
învinuit) potrivit art. 256 şi 257 C. pr. pen., la terminarea
cercetării penale, organul de cercetare va înainta dosarul
procurorului împreună cu referatul de terminare a urmăririi penale
care la rândul lui va proceda la chemarea învinuitului şi la
prezentarea materialului de urmărire penală conform art. 250 şi
următoarele C.pr.pen.18
17 Ion Neagu, Tratat de procedură penală, Editura Pro, Bucureşti, 1997., pag. 439; în acelaşisens C.S. Paraschiv, M. Damaschin, Drept procesual penal. Partea specială, ediţia a II-a, Ed.Lumina Lex, Bucureşti 2004., pag. 103.18 C.S. Paraschiv, M. D.,”Drept procesual penal. Partea specială”, ediţia a II-a, Editura LuminaLex, Bucureşti 2004, pag. 102.
Page 11 of 52
b) când ne aflăm într-unul din cazurile reglementate expres de art. 209 alin.(3)
C.pr.pen.
Cum am arătat anterior, art. 209 C.pr.pen. reglementează
competenţa procurorului în faza urmăririi penale; iar la art. 3 se
prevede că urmărirea penală se efectuează, în mod obligatoriu, de către procuror în
cazurile infracţiunilor prevăzute …”, după care urmează o enumerare
limitativă a acestor infracţiuni.
Procurorul care instrumentează cauza, este competent să
prezinte materialul de urmărire penală în cazul unor infracţiuni ca:
- infracţiuni contra siguranţei statului, omorul, omorul calificat, omorul
deosebit de grav, pruncuciderea, determinarea sau înlesnirea sinuciderii, lipsirea de
libertate, sclavia, pirateria, tâlhăria agravată, luarea de mită, nerespectarea
regimului privind materialele nucleare, infracţiunea săvârşită cu intenţie care a avut ca
urmare moartea unei persoane, infracţiunea săvârşită de judecători de la judecătorii şi
tribunale, şi procurori de pe lângă acestea, infracţiuni rezultate ca urmare a încălcărilor
privind protecţia muncii etc.
- organul de cercetare penală, atunci când sunt întrunite
următoarele condiţii:
1) infracţiunea să fie de competenţa acestuia; cu alte cuvinte acesta să
fi fost cel care a efectuat cercetările în cauza respectivă.
În ceea ce priveşte competenţa, organele de cercetare penală
trebuie analizate în funcţie de tipul lor, ca organe de cercetare
ale poliţiei judiciare şi organe de cercetare penală speciale.
Organele de cercetare ale poliţiei judiciare ocupă un loc
important în categoria organelor de urmărire penală şi efectuează,
potrivit art. 207 C.pr.pen., cercetarea penală pentru orice
infracţiune care nu este dată în mod obligatoriu în competenţa
Page 12 of 52
altor organe de cercetare (procuror sau organe de cercetare penală
speciale). Ele au, aşadar, o competenţă generală, fiind organe de cercetare
de drept comun. 19
Ordonanţă de urgenţă nr. 30 din 25 aprilie 2007, privind
organizarea şi funcţionarea Ministerului Internelor şi Reformei
Administrative stipulează în art. 3 alin.(1) lit. b pct. 7 că
printre atribuţiile instituţiei se regăseşte şi desfăşurarea
activităţii pentru efectuarea cercetărilor în legătură cu
săvârşirea unor fapte prevăzute de legea penală. De asemenea, în
Legea nr. 218/2002 privind organizarea şi funcţionarea Poliţiei
Române, în art. 26 alin.(1) pct. 8, se menţionează faptul că
lucrătorii de poliţie desfăşoară, potrivit competenţei, activităţi
pentru constatarea faptelor penale, efectuând cercetări în legătură
cu acestea.
Pe lângă aceste organe de cercetare de drept comun –după cum au
fost catalogate de doctrină- întâlnim, corespunzător anumitor
domenii de activitate, şi organe de cercetare penală speciale.
Sediul materiei privind organele de cercetare penală speciale
îl reprezintă art. 208 C.pr.pen., care enumeră ca făcând parte din
aceeaşi categorie:
a) ofiţerii anume desemnaţi de către comandanţii unităţilor
militare corp aparte şi similare;
b) ofiţerii anume desemnaţi de către şefii comenduirilor de
garnizoană;
19 C. S. Paraschiv, M. Damaschin, „Drept procesual penal. Partea specială”, ediţia a II-a,Editura Lumina Lex, Bucureşti 2004., pag. 42.
Page 13 of 52
c) ofiţerii anume desemnaţi de către comandanţii centrelor
militare;
d) ofiţerii poliţiei de frontieră, anume desemnaţi pentru
infracţiunile de frontieră;
e) căpitanii porturilor.
Organele de cercetare penală speciale efectuează cercetarea
infracţiunilor specifice domeniului de activitate în care sunt
competenţi potrivit legilor în vigoare.
Următoarea condiţie ce trebuie îndeplinită pentru ca organul
de cercetare penală să fie competent în ceea ce priveşte
prezentarea materialului de cercetare penală este:
2) acţiunea penală să fi fost pusă în mişcare. Punerea în mişcare a
acţiunii penale determină schimbarea calităţii procesuale de
învinuit, în cea de inculpat; iar în ceea ce priveşte prezentarea
materialului de urmărire penală inculpatului în condiţiile
inexistenţei vreunei situaţii speciale (ex. inculpatul nu este găsit),
competent este organul de cercetare penală.
§2 Procedura prezentării materialului de urmărire penală
2.1. Obligaţiile organului de urmărire penală
În ceea ce priveşte prezentarea materialului de urmărire
penală, organului de urmărire penală îi revin o serie de obligaţii
care reprezintă garanţia respectării drepturilor subiectului
procesual pasiv şi a principiilor fundamentale ale procesului
penal.
Page 14 of 52
Astfel, potrivit art. 250 C. pr. pen., procedura prezentării
materialului de urmărire penală implică îndeplinirea următoarelor
obligaţii de către organul de urmărire penală:
- să pună în vedere învinuitului/inculpatului că are dreptul de a
lua cunoştinţă de materialul de urmărire penală, arătându-i şi
încadrarea juridică a faptei;
- de a-i asigura învinuitului/inculpatului posibilitatea de a lua
la cunoştinţă de conţinutul pieselor ce formează dosarul de
urmărire penală;
- de a-l întreba pe învinuit/inculpat, după ce a luat cunoştinţă
de materialul de urmărire penală dacă are de formulat cereri noi
sau dacă voieşte să facă declaraţii suplimentare;
- de a întocmi un proces-verbal în care va consemna, pe lângă
menţiunile de la art. 91 C.pr.pen., îndeplinirea obligaţiilor
prevăzute la art. 250 C.pr.pen. precum şi declaraţiile
suplimentare, cererile noi şi răspunsurile
învinuitului/inculpatului.
Legea prevede obligaţia întocmirii unui proces-verbal de
prezentare a materialului de urmărire penală pentru a se constata
din dosarul cauzei că organul de urmărire penală a prezentat
materialul de urmărire penală şi a respectat dispoziţiile legale
privind dreptul la apărare.20
Astfel, în temeiul art. 251 C.pr.pen., în acesta consemnează
declaraţiile, cererile şi răspunsurile învinuitului/inculpatului;
în felul acesta procesul-verbal se constituie într-o dovadă a
legalizării îndeplinirii obligaţiilor organului de urmărire penală.
20 I. Neagu, „Tratat de procedură penală”, Editura Pro, Bucureşti 1997, pag. 441.
Page 15 of 52
Legea nu cuprinde nici o altă prevedere referitoare la
conţinutul acestui proces-verbal, ceea ce înseamnă că sunt
aplicabile regulile comune, cuprinse în art. 91 C.pr.pen., el
constituind mijloc de probă.
Deşi legea nu prevede expres, în mod obligatoriu se va face
referire în cuprinsul procesului-verbal de prezentare a
materialului de urmărire penală şi cu privire la operaţiile
succesive efectuate de către organul de urmărire penală cu ocazia
prezentării materialului conform art. 250 lit. a, lit. b şi lit. c
C.pr.pen.
În fine, procesul-verbal se semnează pe fiecare pagină şi la
sfârşit de către cel care îl încheie, precum şi de către învinuit
sau inculpat. Dacă acesta din urmă este asistat de către apărător
procesul-verbal va fi semnat şi de către acesta.
Dacă vreuna dintre aceste persoane nu poate/refuză să semneze,
se face menţiune despre aceasta.
De asemenea, dacă în cauză sunt mai mulţi învinuiţi sau
inculpaţi, materialul de urmărire penală se prezintă individual,
încheindu-se câte un proces-verbal cu fiecare dintre ei.
Referitor la obligaţiile organului de urmărire penală în ceea
ce priveşte prezentarea materialului de urmărire penală, în
literatura de specialitate21 s-a considerat că simpla invocare a
unei vătămări aduse dreptului la apărare prin nerespectarea
dispoziţiilor art. 250 şi următoarele din Codul de procedură penală
de către organele de cercetare penală sau, după caz, de procuror
21 Daghie Viorel, Stanciu Livia, Nulitatea actului de sesizare a instanţei de judecată în cazul omisiuniipunerii în mişcare a acţiunii penale şi a nerespectării dispoziţiilor art. 250 C. pr. pen., Revista Dreptul nr.10/1999, pag. 97.
Page 16 of 52
este suficientă, în lipsa oricărei demonstraţii, pentru a determina
instanţa de judecată să constate nulitatea actului de sesizare.
Momentul prezentării materialului este crucial în stabilirea
valorii probatoriilor administrate, a indiciilor de vinovăţie, a
utilităţii administrării de noi probe, a prejudiciului, având
considerabile implicaţii în aflarea adevărului, care este de altfel
o regulă de bază a procesului penal aşa cum este el definit în art.
3 C.pr.pen.
2.2. Prezentarea materialului de urmărire penală învinuitului
2.2.1. Aspecte introductive
În urma săvârşirii infracţiunii se naşte un conflict.
Subiecţii principali ai acestuia sunt, pe de o parte societatea,
iar pe de altă parte, autorul infracţiunii.
Prin reacţia societăţii (statului), în vederea tragerii la
răspundere penală a celui ce a săvârşit infracţiunea, ia naştere
raportul juridic procesual penal, în care subiecţii principali sunt
statul (reprezentat prin organele sale competente) şi infractorul.22
Pe durata desfăşurării procesului penal, subiectul activ al
infracţiunii capătă diferite calităţi procesuale, fiecare având
propriile semnificaţii şi rezonanţe specifice în structura
conţinutului raportului juridic procesual penal. Fiecare calitate
procesuală nouă pe care o va primi infractorul pe parcursul
procesului penal atrage anumite obligaţii pe care cel chemat să
răspundă procesului penal le va suporta sau exercita în activitatea
procesuală.
22 Ion Neagu, Tratat de procedură penală, Editura Pro, Bucureşti, 1997, pag. 102.
Page 17 of 52
Infractorul, pe durata procesului penal va îmbrăca diverse
„haine juridice”23, fiecare arătând stadiul în care a ajuns procesul
penal; astfel acesta poate fi făptuitor, învinuit sau inculpat.
Făptuitorul, aşa cum rezultă şi din înţelesul literar al
cuvântului, sub aspect procesual, este acea persoană care a
săvârşit o faptă şi faţă de care se desfăşoară o activitate
procesuală, dar fără ca urmărirea penală să fie începută.24
Inculpatul, potrivit art. 23 C.pr.pen. „este persoana împotriva căreia s-
a pus în mişcare acţiunea penală, parte în procesul penal”.
Momentul iniţial sau limita iniţială a fazei de urmărire
penală şi totodată a procesului penal tipic este marcat de actul
prin care se dispune începerea urmăririi penale (rezoluţie, proces-
verbal, ordonanţă).
Declanşarea urmăririi penale se poate face in rem (doar asupra
faptei, când nu se cunoaşte făptuitorul) dar, cu atât mai mult, se
poate face şi in personam, caz în care persoana care a încălcat
legea penală, respectiv făptuitorul, capătă calitatea de învinuit.
Codul de procedură penală, în art. 229, vine şi precizează că
„persoana faţă de care se efectuează urmărirea penală se numeşte învinuit cât timp nu a
fost pusă în mişcare acţiunea penală împotriva sa”.
Învinuitul este subiect procesual particular, dar nu este parte în
proces.25 Cu toate acestea, în calitatea sa de subiect procesual,
învinuitul are drepturi dar şi obligaţii conferite de lege.
23 Idem, pag.10224 C.S. Paraschiv, M. Damaschin,”Drept procesual penal. Partea generală”, ediţia a II-a, EdituraLumina Lex, Bucureşti 2004, pag. 116.25 Idem, pag. 116.
Page 18 of 52
Învinuitul are dreptul să dea declaraţii, să dovedească lipsa
de temeinicie a probelor administrate, să aibă un apărător, etc.;
dar şi obligaţia de a suporta o serie de măsuri legale ca:
reţinerea, obligarea a nu părăsi localitatea, obligarea de a nu
părăsi ţara, măsurile de siguranţă şi cele asigurătorii etc.
Literatura de specialitate26 a abordat problema privind
posibilitatea renunţării la calitatea de învinuit. Una din
premisele legale de la care s-a pornit o reprezintă art. 228 alin.
(1) C.pr.pen., care precizează că urmărirea penală poate începe
numai dacă nu există nici un impediment privind punerea în mişcare
a acţiunii penale. Se conturează, în acest mod, întrebarea: de ce
nu ar trebui pusă în mişcare acţiunea penală dacă autorul este
cunoscut? - fapt coroborat cu lipsa din Codul de procedură penală a
vreunei precizări în legătură cu fundamentul probelor necesare
punerii în mişcare a acţiunii penale.
Un exemplu în acest sens ne este dat în doctrina de
specialitate.27 În acest sens, calitatea procesuală de învinuit nu se justifică în
cazul infracţiunilor flagrante şi a infracţiunilor de audienţă, când condiţiile manifeste în
care s-a săvârşit infracţiunea fac mai uşoară probaţiunea, excluzând aproape cu
desăvârşire posibilitatea unei erori judiciare.
Renunţarea la calitatea de învinuit în procesul penal ar avea,
o serie de consecinţe pozitive în ceea ce priveşte începerea
urmăririi penale, punerea în mişcare a acţiunii penale, rolul
procurorului privind supravegherea urmăririi penale şi însăşi
26 I. Neagu, Drept procesual penal. Tratat, Editura Global Lex, Bucureşti 2002, pag. 116.27 I. Neagu, „Tratat de procedură penală”, Editura Pro Bucureşti 1997, pag 104.
Page 19 of 52
simplificarea procesului penal, prin înlăturarea unor norme şi
instituţii procesuale.28
Începerea urmăririi penale, deci momentul din care făptuitorul
devine învinuit, se poate dispune de către procuror sau de către
organul de cercetare penală prin următoarele acte:
- rezoluţia de începere a urmăririi penale – prevăzută de art. 228 alin.
(1) C.pr.pen. în cazul sesizării prin plângere sau denunţ;
- ordonanţă – pentru soluţionarea conflictele de competenţa
organelor de cercetare penală;
- procesul-verbal de constatare a infracţiunii flagrante – prevăzut de art.
467 C.pr.pen.
Pe durata desfăşurării urmăririi penale împotriva sa,
învinuitul are, după cum am precizat, o serie de drepturi şi
obligaţii, drept garanţii procesuale, iar organele de urmărire
penală desfăşoară în legătură cu obiectul cauzei activităţi
specifice: luarea de declaraţii, dispunerea de constatări,
cercetări în legătură cu descoperirea probelor etc.
Dacă, în urma urmăririi penale nu s-a dispus încetarea,
scoaterea de sub urmărire penală, suspendarea acesteia sau punerea
în mişcare a acţiunii penale, iar cercetările efectuate conduc la
concluzia că există date suficiente ce încriminează pe învinuit,
procurorul (în baza referatului de terminare a urmăririi penale
anexat la dosarul cauzei şi după prezentarea materialului de
urmărire penală învinuitului) dă rechizitoriul prin care pune în
mişcare acţiunea penală şi totodată dispune trimiterea acestuia în
judecată.
28 Idem., pag. 105.
Page 20 of 52
2.2.2. Procedura aplicabilă
Referitor la procedura propriu-zisă de prezentare a
materialului de urmărire penală, potrivit art. 256 C.pr.pen., la
terminarea cercetării penale, organul de cercetare va înainta
dosarul procurorului, împreună cu referatul de terminare a
urmăririi penale. Cadrul legal este completat de art. 257 din
C.pr.pen. care precizează că: „procurorul, primind dosarul, îl cheamă pe
învinuit şi îi prezintă materialul de urmărire penală potrivit dispoziţiilor art. 250 şi
următoarele, care se aplică în mod corespunzător”.
Art. 257 C. pr. pen. este reprodus astfel cum a fost modificat
prin art. I pct. 161 din Legea 281/2003. Anterior acestei
modificări, articolul respectiv avea următorul conţinut: „procurorul
primind dosarul, dacă socoteşte necesar cheamă pe învinuit şi îi prezintă materialul de
urmărire penală potrivit dispoziţiei art. 250 şi următoarele, care se aplică în mod
corespunzător”.
Curtea Constituţională, a statuat că dispoziţia dacă socoteşte
necesar din conţinutul mai sus enunţatului articol este
neconstituţională29, ceea ce înseamnă că procurorul, privind
dosarul, are obligaţia, iar nu latitudinea, de a-l chema pe
învinuit spre a-i prezenta materialul de urmărire penală, chiar
dacă acesta i-a fost adus la cunoştinţă de organul de cercetare
penală.30
29 Decizia nr. 24/ 23.02.1999, definitivă şi obligatorie, publicată în Monitorul Oficialnr. 136/ 01.04.1999.30 S.C.Paraschiv, M. Damaschin, „Drept procesual penal. Partea specială”, ediţia a II-a, EdituraLumina Lex, Bucureşti 2004 pag. 102.
Page 21 of 52
O analiză aprofundată a vechiului text de lege, a evidenţiat
faptul că art. 257 C.pr.pen. (nemodificat) contravenea art. 24 din
Constituţia României, potrivit căruia „dreptul la apărare este garantat în tot
cursul procesului penal, părţile având dreptul de a fi asistate de un avocat, ales sau numit
din oficiu.”
Prin urmare, acordându-i procurorului latitudinea şi nu
obligaţia chemării învinuitului, ar însemna că trimiterea în
judecată, de altfel cel mai important moment al urmăririi penale,
s-ar putea realiza fără înştiinţarea învinuitului, acesta fiind
astfel într-un clar dezavantaj concretizat în:
- lipsa timpului necesar pentru pregătirea apărării;
- lipsa posibilităţii asistenţei avocatului;
- necunoaşterea soluţiilor date de procuror în textul materialului de urmărire
penală.
Prin crearea obligaţiei procurorului la prezentarea
materialului de urmărire penală în cauzele cu învinuiţi, legea a
eliminat posibilitatea săvârşirii unor abuzuri de către organul de
urmărire penală, prevederea „dacă socoteşte necesar” ducând la
ideea unei posibile vicieri a rezultatului urmăririi penale.
În lumina celor prezentate, şi parafrazând din literatura de
specialitate31, este neîndoielnic (nemina nocente) că prezentarea
materialului de urmărire penală este obligatorie şi nici un
învinuit
nu va fi deferit instanţei mai înainte de a fi îndeplinită această
activitate.
31 V. Dongoroz, S. Kahane, G. Antoniu, C. Bulai, N. Iliescu, R. Stănoiu, Explicaţii teoreticeale Codului de procedură penală român. Partea specială, vol. II, Editura Academiei,Bucureşti, 1976., pag. 66.
Page 22 of 52
Dacă procurorul aprecia că va dispune scoaterea de sub
urmărire penală sau încetarea urmăririi penale, atunci nu mai
trebuia să efectueze această activitate procesuală.
Conform dispoziţiilor art. 257 şi art. 250 C. pr. pen., deşi
prevede procedura prezentării materialului de urmărire penală
inculpatului, aceasta se aplică corespunzător şi în cazul
învinuitului; cu precizarea că, în cazul acestuia, indiferent dacă
dosarul a fost instrumentat de organul de cercetare penală iar
procurorul doar a supravegheat cauza sau, din contră, infracţiunea
a fost de competenţa procurorului, care în consecinţă a făcut
actele specifice, obligat să prezinte materialul de urmărire penală
învinuitului este procurorul.
Astfel, dacă au fost efectuate toate actele de urmărire
necesare, organul de cercetare penală întocmeşte referatul de
terminare a urmăririi penale şi trimite dosarul procurorului
competent, care, conform art. 261 C. pr. pen., în termenul cel mai
scurt, dar nu mai mult de 15 zile (după cum reiese din prevederile
art. 261 C. pr. pen.), dispune chemarea învinuitului, dacă acesta
este în stare de libertate sau aducerea lui în, cazul în care este
arestat preventiv şi desfăşoară următoarele activităţi:
a) îi pune în vedere că are dreptul de a lua la cunoştinţă de materialul de
urmărire penală, arătându-i şi încadrarea juridică a faptei săvârşite.
Învinuitul, în calitatea sa de subiect procesual, are dreptul
de a vedea faptic modul în care i-a fost prelucrată învinuirea din
punct de vedere al actelor întocmite, fiind în măsură să facă
observaţii şi să ridice obiecţii, a căror obiectivitate rămâne la
latitudinea organului de urmărire penală.
Page 23 of 52
b) îi asigură posibilitatea de a lua de îndată cunoştinţă de material.
Prezentarea materialului de urmărire penală se face prin
citirea acestuia de către învinuit, sau, dacă acesta nu ştie să
citească, prin citirea acestuia de către procuror. De asemenea, în
situaţia în care învinuitul nu cunoaşte limba română, i se va
traduce materialul de urmărire penală de către un interpret. Din
acest moment dosarul de urmărire penală nu mai are caracter secret
devenind accesibil învinuitului.
Învinuitul va studia dosarul filă cu filă, în mod nelimitat
sub aspect temporal, în tot acest răstimp procurorul, în vederea
asigurării deplinei securităţi a dosarului, asistă la studierea
dosarului, urmărind ca învinuitul să nu distrugă sau să sustragă
anumite piese, ori să modifice sau să înlocuiască anumite acte.32
O regulă esenţială a prezentării materialului de urmărire
penală este aceea că materialul se prezintă individual şi în
întregime, indiferent de numărul de învinuiţi existenţi în cauză.
De asemenea, dacă dosarul de urmărire penală conţine mai multe
volume, fiecare trebuie prezentat învinuitului.
La prezentarea materialului de urmărire penală învinuitului,
poate asista şi apărătorul acestuia; astfel, potrivit art. 172
alin.(1) C. pr. pen., apărătorul învinuitului sau inculpatului are
dreptul să asiste la efectuarea oricărui act de urmărire; pe de
altă parte, în materia apărătorului prezenţa acestuia este
obligatorie când ne aflăm în cazurile prevăzute de art. 171 alin.
(2) C.pr.pen., privind asistenţa juridică obligatorie.
32 S.C.Paraschiv, M. Damaschin, „Drept procesual penal. Partea specială”, ediţia a II-a, EdituraLumina Lex, Bucureşti 2004 pag. 105
Page 24 of 52
c) îl întrebă, după ce a luat la cunoştinţă de materialul de
urmărire penală, dacă are de formulat cereri noi sau dacă voieşte să facă declaraţii
suplimentare, şi va întocmi potrivit art. 251 C.pr.pen., proces-
verbal în care consemnează declaraţiile, cererile şi răspunsurile
învinuitului.
2.3. Prezentarea materialului de urmărire penală inculpatului
2.3.1. Aspecte introductive
Inculpatul constituie figura centrală, subiectul necesar şi
indispensabil al procesului penal, fără de care nu se poate
finaliza activitatea procesuală.33
Potrivit art. 23 C.pr.pen. „persoana împotriva căreia s-a pus în mişcare
acţiunea penală este parte în procesul penal şi se numeşte inculpat”.
Din conţinutul textului legal se desprinde faptul că între
învinuit şi inculpat există o diferenţă esenţială, şi anume aceea
că, spre deosebire de învinuit, inculpatul are calitatea de parte
în procesul penal, el fiind apreciat34 drept subiect pasiv al
acţiunii penale şi al acţiunii civile, dar cu funcţii procesuale
active în exercitarea contraacţiunii respective, putând îndeplini
acte procesuale prin care contribuie la dinamizarea activităţii
procesuale şi la aflarea adevărului asupra faptei ce i se impută.
Actele procesuale prin care se conferă unei persoane această
calitate sunt:
- ordonanţa de punere în mişcare a acţiunii penale;
33 Grigore Theodoru, „Drept procesual penal. Partea specială”, Editura Cugetarea, Iaşi 1998, pag.60.34 Apetrei Mihai., “Drept procesual penal”, Ed. Victor Bucureşti 2001, pag. 104.
Page 25 of 52
- rechizitoriul;
- declaraţia orală a procurorului în cadrul etapei judecăţii, în care
acesta, conform art. 336 alin.(1) C.pr.pen., poate cere extinderea
procesului penal atât în ceea ce priveşte faptele infracţionale noi
în sarcina inculpatului, dar şi în ceea ce priveşte alte persoane
care au, în mod direct sau indirect, legătură cu cauza dedusă
judecăţii. - ultima ipoteză fiind prevăzută de art.337 C.pr.pen.;
- încheierea instanţei de judecată, în condiţiile art. 336 alin.(2)
C.pr.pen. (când instanţa extinde procesul penal în condiţiile
prevăzute de alin.(1), în lipsa procurorului).
Calitatea de parte în proces îi conferă inculpatului drepturi
în plus faţă de învinuit, cum ar fi: - dreptul de a lua cunoştinţă
de dosarul cauzei pe tot timpul judecăţii;
- dreptul de a formula cereri, de a ridica excepţii şi de a
pune concluzii pe tot parcursul fazei de judecată;
- dreptul de a propune noi martori;
- dreptul de a propune noi probe;
- dreptul la apărător etc.
Precum şi obligaţii, ca de exemplu:
- să se prezinte personal în faţa organelor juridice ori de
câte ori este chemat;
- să suporte măsurile de constrângere procesuală dispuse
contra sa: preventive, asigurătorii, de siguranţă etc.
- să respecte ordinea şi solemnitatea şedinţei de judecată –
se impune precizarea că obligaţia există deopotrivă pentru toţi cei
care se înfăţişează înaintea unei instanţe de judecată, indiferent
Page 26 of 52
de situaţie, cu atât mai mult în situaţia în care au o calitatea
procesuală etc.
Stingerea acţiunii penale duce la pierderea calităţii de
inculpat. Dacă acţiunea penală se stinge ca urmare a atingerii
obiectului său, respectiv tragerea la răspundere penală a celui
vinovat, prin hotărârea instanţei de judecată, poziţia procesuală
de inculpat este înlocuită cu cea de condamnat.35
2.3.2. Procedura aplicabilă
Prezentarea materialului de urmărire penală inculpatului se
circumscrie în linii mari prezentării materialului de urmărire
penală învinuitului. Totuşi, o primă diferenţă ar fi aceea că, dacă
în cazul învinuitului, competent să prezinte materialul de urmărire
penală este numai procurorul, în cazul inculpatului această
menţiune nu este valabilă.
În cazul inculpatului, competent să prezinte materialul de
urmărire penală este organul de urmărire penală în a cărui sarcină
s-a aflat instrumentarea cazului astfel:
- în cazul unei infracţiuni care cade în sarcina organului de
cercetare penală, urmărirea penală desfăşurându-se cu acţiunea
penală pusă în mişcare (condiţie dealtfel esenţială, altfel nu am vorbi despre
inculpat), după completarea dosarului de urmărire penală şi înainte
de a întocmi referatul de terminare a urmăririi penale, organul de
cercetare penală prezintă inculpatului materialul de urmărire
penală, desfăşurând activităţile procedurale în acest caz;
35 C.S. Paraschiv, M. Damaschin,” Drept procesual penal. Partea generală”, ediţia a II-a, Ed.Lumina Lex Bucureşti 2004, pag.118.
Page 27 of 52
- în cazul unei infracţiuni care este dată de lege spre
soluţionare procurorului: identic cu cele prezentate mai sus,
acţiunea penală este în mişcare, dosarul de urmărire penală este
complet rezultând prezentarea materialului de urmărire penală în
condiţii legale de către acesta din urmă, care, la acest nivel, a
executat activităţile de urmărire personal.
Baza procedurală a prezentării materialului de urmărire penală
inculpatului o constituie art. 250 C.pr.pen., care prevede
condiţiile36 prezentării acestuia.
Deşi în conţinutul articolului nu se face referire la
procuror, în literatura de specialitate37 s-a apreciat că
dispoziţiile privitoare la procedura materialului de urmărire
penală se aplică în mod corespunzător şi procurorului, pe
considerentul că inculpatul trebuie să beneficieze de aceleaşi
drepturi, indiferent că fapta sa este de competenţa de cercetare a
organelor de cercetare ale poliţiei judiciare ori dată în
competenţa obligatorie a procurorului.
Art. 250 C. pr. pen. arată că, după punerea în mişcare a
acţiunii penale, sub condiţia esenţială a efectuării actelor de
urmărire penală, organul de cercetare penală sau, după caz,
procurorul, cheamă pe inculpat în faţa sa şi execută aceleaşi
operaţiuni ca în cazul învinuitului:
a) pune în vedere inculpatului că are dreptul de a lua cunoştinţă de materialul de
urmărire penală arătându-i încadrarea juridică a faptei săvârşite;
36 Condiţiile prevăzute la art. 250 C. pr. pen. au fost explicate la problemaanterioară: „Prezentarea materialului de urmărire penală învinuitului”.37 Dongoroz V., Noul Cod de procedură penală şi Codul de procedură penală anterior- Prezentare comparativă,Ed. Politică, Bucureşti, 1969, pag. 191.
Page 28 of 52
b) îi asigură posibilitatea de a lua de îndată cunoştinţa de material, prin citire
personală, prin citirea materialului de către organul de urmărire penală sau prin
asigurarea unui interpret. Din acel moment38, dosarul de urmărire penală
devine accesibil inculpatului;
c) îl întreabă, după ce a luat cunoştinţă de materialul de
urmărire penală, dacă are de formulat cereri noi sau dacă vrea să facă declaraţii
suplimentare.
Dacă inculpatul a formulat cereri noi în legătură cu urmărirea
penală, organul de urmărire penală la examinarea de îndată şi
dispune prin ordonanţă, admiterea sau respingerea lor.
În cazul în care inculpatul este un minor ce nu a împlinit 16
ani, citarea Serviciului de protecţie a victimelor şi reintegrare
socială a infractorilor de la domiciliul minorului, a părinţilor,
sau, după caz, a tutorelui, curatorului ori persoanei în îngrijirea
sau supravegherea căreia se află minorul este obligatorie la efectuarea
prezentării materialului de urmărire penală potrivit art. 481
alin.(2) C. pr. pen. (completat de alin.(3) al aceluiaşi articol
conform căreia neprezentarea persoanei legal citate la prezentarea
materialului de urmărire penală nu are ca efect împiedicarea
efectuării actului).
Prezentarea materialului de urmărire penală se face numai în prezenţa procurorului
sau a organului de cercetare penală, care îi asigură posibilitatea de a lua
de îndată cunoştinţă de lucrările din dosarul cauzei şi timpul
material necesar ca să le studieze39, evitându-se ca inculpatul să
sustragă sau să distrugă piese din dosar sau să recurgă la
38 Bercheşan V. „Îndrumar complet de cercetare penală”, Editura Icar 2001, pag. 387.39 I. Neagu,” Tratat de procedură penală”, Editura Pro Bucureşti 1997., pag. 439.
Page 29 of 52
modificări ori înlocuirea unor acte40. Acesta va studia filă cu filă
dosarul, chiar dacă acesta are mai multe volume.
O altă regulă foarte importantă este aceea că prezentarea
materialului de urmărire penală este individuală, chiar dacă există
mai mulţi inculpaţi; iar în caz de indivizibilitate, precum şi în
caz de conexitate, dacă s-a dispus disjungerea cauzei, prezentarea
materialului de urmărire penală se face tot separat.
Practica judiciară recomandă ca, în cazul dosarelor cu
conţinut voluminos, organul de cercetare penală să întocmească un
grafic cu durata prezentării materialului de urmărire penală, acest
grafic fiind semnat zilnic de către inculpat cât şi de organul de
cercetare penală. Sub aceeaşi raţiune, în vederea prevenirii
prelungirii nejustificate a prezentării materialului de urmărire
penală, organul de cercetare penală poate limita, în mod raţional,
perioada de timp în care se execută această activitate.
Prezentarea materialului de urmărire penală reprezintă o
obligaţie a organului de cercetare penală şi un drept al
inculpatului. Fiind un drept, acesta are libertatea între a uzita
de el sau nu, refuzul inculpatului de a-i fi prezentat materialul
de urmărire penală neconstituind o piedică pentru continuarea
procesului penal.
Pe de altă parte însă, dacă se constată că nu i-a fost
respectat acest drept, inculpatul are dreptul de a se adresa
instanţei de judecată spre a se putea realiza cadrul remedierii
acestei vicieri.
40 Bercheşan Vasile „Îndrumar complet de cercetare penală”, Editura Icar, 2001, pag. 388
Page 30 of 52
2.4. Situaţii speciale
Activităţile în cadrul fazei de urmărire penală se desfăşoară
succesiv şi ordonat, conform prevederilor legale.
Există însă cazuri când aceste activităţi nu decurg în
succesiunea lor logică, fie datorită modului unei intervenţii din
partea subiectului pasiv, fie datorită modului în care aceştia
reacţionează la conflictul de drept care este dedus soluţionării,
acţiuni sau inacţiuni care se interpun în derularea ordonată a
activităţilor impuse de lege.
2.4.1. Cereri noi sau declaraţii suplimentare făcute de învinuit sau
inculpat
Organul de urmărire penală are obligaţia, la sfârşitului
prezentării materialului de urmărire penală, de a-l întreba pe
inculpat dacă are de formulat cereri noi sau dacă doreşte să facă
declaraţii suplimentare. În ceea ce priveşte acest aspect, trebuie
menţionat că subiectul pasiv poate face cereri noi şi prin
intermediul avocatului.
Dacă inculpatul sau apărătorul acestuia au formulat cereri noi
în legătură cu urmărirea penală, organul de urmărire penală, în
baza art. 252 C.pr.pen., le examinează de îndată şi dispune prin
ordonanţă motivată, conform dispoziţiilor art. 203 alin. (2)
C.pr.pen., admiterea sau respingerea lor.
Prin aceeaşi ordonanţă, organul de urmărire penală dispune
completarea cercetării penale atunci când din declaraţiile sau din
răspunsurile inculpatului, altele decât cererile formulate de el,
cuprinsă în dispoziţiile art. 252 alin.(2) C.pr.pen.).
Necesitatea completării cercetării penale rezultă şi din
cererile şi susţinerile apărătorului care îl asistă pe învinuit sau
inculpat, acestea fiind considerate ca şi cum ar fi fost făcute
personal de către cel dintâi.
Are dreptul să dispună prin ordonanţă organul de urmărire
penală competent să prezinte materialul de urmărire penală; fie
organul de cercetare penală când vorbim despre inculpat iar
infracţiunea este de competenţa sa, fie procurorul, în cazul în
care acţiunea penală nu a fost pusă în mişcare în cursul urmăririi
penale împotriva învinuitului, sau în cazul în care infracţiunea
cercetată este dată prin lege în competenţa procurorului indiferent
dacă vorbim despre învinuit sau inculpat.
2.4.2. Prezentarea din nou a materialului de urmărire penală
Dacă după prezentarea materialului de urmărire penală, ca
urmare a declaraţiilor suplimentare sau a cererilor noi formulate,
organul de urmărire penală a efectuat noi acte de cercetare sau
dacă a constatat că trebuie schimbată încadrarea juridică a faptei,
trebuie să se procedeze din nou la prezentarea materialului de
urmărire penală41 conform art. 253 C. pr. pen.
Cu toate acestea,42 în situaţia în care la dosar s-a depus un
act nou după prezentare materialului de urmărire penală, nu este
necesară o nouă prezentare a materialului de urmărire penală faţă
41 Carmen-Silvia Paraschiv, Mircea Damaschin, “Procedura prezentării materialului de urmărirepenală”, Revista de Drept Penal nr. 2/2000, pag. 60.42 Ion Neagu, „Tratat de procedură penală”, Editura Pro Bucureşti 1997, pag. 441.
Page 32 of 52
de învinuiţii sau inculpaţii a căror situaţie nu este vizată prin
actul respectiv.
Deşi prezentare priveşte întreg materialul de urmărire penală,
cu ocazia noii prezentări se vor purta discuţii în special asupra
noilor elemente de probă adunate în cauză şi asupra noii schimbări
a încadrării în caz de schimbare a celei anterioare.43
Prezentarea din nou a materialului de urmărire penală pentru
situaţiile prevăzute de art. 253 C.pr.pen. are loc în aceleaşi
condiţii şi cu aceleaşi obligaţii ca la prezentarea anterioară, dar
se face numai dacă inculpatul urmează să fie trimis în judecată.
Dacă însă, organul de urmărire penală, după efectuarea noilor
acte de cercetare, constată existenţa vreunui caz de scoatere de
sub urmărire penală sau de încetare a urmăririi penale, conform
dispoziţiilor art. 243 C.pr.pen., respectiv art. 249 C.pr.pen., fie
va înainta dosarul procurorului împreună cu propuneri în cauză
(după caz: de încetare a urmăririi penale sau de scoatere de sub urmărire
penală), fie, dacă vorbim de procuror ca organ primar de
investigare, va dispune prin ordonanţă măsurile mai sus menţionate.
2.4.3. Cazuri de neprezentare a materialului de urmărire penală
Există cazuri în care organul de urmărire penală nu are
posibilitatea de a proceda la prezentarea materialului de urmărire
penală. Conform art. 254 alin.(1) C.pr.pen., există două cazuri de
neprezentare:
1. când învinuitul sau inculpatul este dispărut;
43 V. Dongoroz, S. Kahane, G. Antoniu, C. Bulai, N. Iliescu, R. Stănoiu, Explicaţii teoreticeale Codului de procedură penală român. Partea specială, vol. II, Editura Academiei,Bucureşti, 1976, pag. 56.
Page 33 of 52
2. când învinuitul sau inculpatul, în funcţie de situaţie, se sustrage de la
activităţile impuse de urmărirea penală.
În asemenea cazuri, la terminarea cercetării, în referatul
întocmit de organul de cercetare penală, potrivit dispoziţiilor
art. 259 C. pr. pen., se vor arăta împrejurările concrete din care
rezultă cauza care a împiedicat efectuarea prezentării materialului
de urmărire penală (una din cele două prevăzute la art. 254 alin.
(1) C.pr.pen.). În felul acesta44 se poate exercita un control
eficace cu privire la neîndeplinirea acestui important act
procesual.
Art. 259 C.pr.pen. prevede că referatul întocmit de organul de
cercetare penală trebuie să se limiteze la fapta care a format
obiectul punerii în mişcare a urmăririi penale, la persoana
inculpatului sau învinuitului şi la ultima încadrarea juridică a
faptei, referatul trebuind să cuprindă fapte reţinute în sarcina
învinuitului sau inculpatului precum şi probele administrate. Iar
când urmărirea penală priveşte mai multe fapte sau mai mulţi
inculpaţi, referatul trebuie să cuprindă menţiunile arătate în mai
sus cu privire la toate faptele şi la toţi inculpaţii şi, dacă este
cazul, trebuie să se arate pentru care fapte ori făptuitori s-a
încetat urmărirea, s-a dispus scoaterea de sub urmărire ori s-a
suspendat urmărirea penală.
Referatul întocmit conform dispoziţiilor de mai sus se
înaintează, împreună cu dosarul, procurorului care a supravegheat
cauza. Este posibil însă ca, până la înaintarea dosarului la
44 Idem, pag. 56.
Page 34 of 52
procuror, învinuitul sau inculpatul să se prezinte în faţa
organului de urmărire penală sau să fie prins şi ulterior adus.
În acest caz, organul de cercetare penală sau procurorul va
proceda la prezentarea materialului de urmărire penală în mod
normal conform art. 254 alin.(2) C.pr.pen. Dacă inculpatul se
prezintă ori este prins şi adus după înaintarea referatului de
terminare a urmăririi penale la procuror, prezentarea acestuia se
face de cel din urmă conform dispoziţiilor art. 261 alin.(2)
C.pr.pen.
În ceea ce priveşte referatul de terminare a urmăririi penale
pe care, la terminarea cercetării, organul de cercetare este
obligat să-l redacteze, legea nu instituie această obligaţie şi
procurorului.
Art. 254 alin.(1) C.pr.pen., care prevede cazurile de
neprezentare a materialului de urmărire penală, a fost modificat
prin Legea 281/2003.
Anterior modificării, exista prevederea potrivit căreia
întocmirea referatului de terminare a urmăririi penale era posibilă
fără a proceda mai întâi la prezentarea materialului de urmărire
penală şi în situaţia în care inculpatul nu locuia în ţară.
În prezent această dispoziţie a fost abrogată, legiuitorul
luând în considerare jurisprudenţa Curţii Constituţionale, care,
prin Decizia nr. 294/7.11.2002 publicată în Monitorul Oficial nr.
891/10.12.2002, a statuat că norma în discuţie contravenea art. 16
din Constituţia României, care consacră egalitatea în drepturi a
cetăţenilor, întrucât crea o discriminare între persoanele ce
locuiesc în ţară şi cele care locuiesc în străinătate sau se află
Page 35 of 52
temporar peste graniţele ţării, dar sunt cercetate în România
pentru săvârşirea unor infracţiuni, aceste din urmă neputând
beneficia de toate garanţiile procesuale prevăzute de legea română.
2.5. Rolul apărătorului în cadrul procedurii prezentării materialului
de urmărire penală
2.5.1. Noţiuni introductive
Printre drepturile fundamentale ale cetăţenilor, înscrise în
Constituţia României, se numără şi dreptul la apărare. Astfel, în
art. 24 pct. 2 se precizează că „în tot cursul procesului penal părţile au
dreptul să fie asistate de un avocat ales sau numit din oficiu”.
Considerată ca o activitate procesuală complexă, apărarea
impune ca, la eforturile persoanei ce luptă pentru apărarea
drepturilor şi intereselor sale, să se alăture şi participarea unui
apărător, care poate fi o persoană aleasă sau numită în procesul
penal, în scopul de a ajuta părţile să-şi apere interesele ocrotite
de lege.45
În capitolul 1 din Codul de procedură penală, intitulat „Scopul
şi Regulile de bază ale procesului penal”, se menţionează, la art. 6 alin.(1),
că „dreptul la apărare este garantat învinuitului, inculpatului şi celorlalte părţi în tot
cursul procesului penal”, iar alin.(3) al aceluiaşi articol completează
prin instituirea obligaţiei organelor judiciare de a încunoştinţa
pe învinuit sau inculpat despre fapta pentru care este învinuit,
45 Ion Neagu, Tratat de procedură penală, Editura Pro, Bucureşti, 1997, pag. 136.
Page 36 of 52
încadrarea juridică a acesteia şi de a-i asigura posibilitatea
pregătirii şi exercitării apărării.
Literatura de specialitate46 a definit apărarea, ca fiind
activitatea procesuală de necesitate publică, reflectată în drepturile procesuale ale părţilor
şi în obligaţiile organelor judiciare.
Apărătorul este, alături de organele judiciare şi părţi,
participant în cadrul procesului penal. Spre deosebire de organele
judiciare, care acţionează în numele statului şi în interesul
întregii societăţi, sau de părţi, care acţionează pentru realizarea
unor interese personale născute din infracţiune, apărătorul are în
cadrul procesului penal o poziţie aparte în sensul că el nu are în
cauză un interes direct şi nu acţionează în nume propriu, ci în
numele părţii pe care o apără.
De altfel, în altă ordine de idei, nici Codul de procedură
penală, în art. 23 şi art. 24, articole ce enumeră limitativ
părţile în procesul penal, nu încadrează apărătorul în această
categorie, faptul că apărătorul se situează pe poziţia procesuală a
părţii pe care o apără, putând de regulă exercita toate drepturile
acestei părţi, nefiind de natură a-i conferi această calitate.
Având în vedere faptul că procesul penal nu se poate desfăşura
decât în limitele prevederilor legale în materie, este evident că
şi apărarea nu poate fi realizată decât în cadrul acestor prevederi
şi de către un apărător cu pregătire juridică, respectiv un
avocat.47
46 Carmen-Silvia Paraschiv, Mircea Damaschin, Drept procesual penal. Partea generală, ediţia aII-a, Editura Lumina Lex, Bucureşti, 2004, pag. 12747 Idem. pag. 128.
Page 37 of 52
În vederea realizării rolului său, în principal a unei apărări
eficace şi solide, avocatul trebuie să posede o temeinică pregătire
juridică, o logică strânsă, conştiinciozitate în pregătirea
pledoariei şi nu în ultimul rând, o vastă cultură generală. 48
2.5.2. Asistenţa juridică
Alături de apărarea pe care şi-o poate face fiecare parte în
proces, există şi posibilitatea exercitării apărării cu ajutorul
unui avocat care poate să acorde celui interesat asistenţă
juridică.
Rezultă, deci, că asistenţa juridică49 este o componentă a
dreptului la apărare şi constă în faptul că apărătorul, prin
participarea sa în cadrul procesului penal, îndrumă, sprijină şi
lămureşte, sub toate aspectele procesuale, partea pe care o apără,
folosind în acest scop toate mijloacele legale.
Asistenţa juridică poate fi acordată numai de către avocaţi, şi
drept consecinţă directă, aceasta a mai fost denumită în literatura
de specialitate apărare tehnică.50
Asistenţa juridică poate fi:
- facultativă: cei interesaţi sunt lăsaţi să decidă dacă îşi
aleg sau nu un avocat care să le acorde asistenţă.
Constituie de altfel regula, deoarece dreptul la apărare,
conceput ca drept fundamental al persoanei, este exercitat de către
cel interesat în momentul în care acesta găseşte de cuviinţă.
48 Ion Neagu, Tratat de procedură penală, Editura Pro, Bucureşti, 1997. pag. 141.49 Carmen-Silvia Paraschiv, Mircea Damaschin, Drept procesual penal. Partea generală, ediţia aII-a, Editura Lumina Lex, Bucureşti, 2004, pag. 131.50 Ion Neagu, Tratat de procedură penală, Editura Pro, Bucureşti, 1997, pag. 142.
Page 38 of 52
- obligatorie: când legea o impune pentru învinuit sau inculpat;
dispoziţiile fiind consecinţa directă a concepţiei potrivit căreia
apărarea este instituţie de interes social, ce funcţionează nu
numai în interesul învinuitului sau inculpatului, ci şi în
interesul asigurării unei bune desfăşurări a procesului penal.
În acest sens, art. 171 alin.(2) si alin.(3) C.pr.pen. prevede
că „Asistenţa juridică este obligatorie când învinuitul sau inculpatul este minor, internat
într-un centru de reeducare sau într-un institut medical educativ, când este reţinut sau
arestat chiar în altă cauză, când faţă de acesta a fost dispusă măsura de siguranţă a
internării medicale sau obligarea la tratament medical chiar în altă cauză ori când
organul de urmărire penală sau instanţa apreciază că învinuitul ori inculpatul nu şi-ar
putea face singur apărarea, precum şi în alte cazuri prevăzute de lege.
În cursul judecăţii, asistenţa juridică este obligatorie şi în cauzele în care legea
prevede pentru infracţiunea săvârşită pedeapsa detenţiunii pe viaţă sau pedeapsa
închisorii de 5 ani sau mai mare.”
În materia urmăririi penale şi a actelor şi procedurilor pe
care aceasta le presupune, avocatul îşi are rolul lui potrivit în
baza art. 172 C.pr.pen. care prevede că, în cursul urmării penale,
apărătorul învinuitului sau inculpatului are dreptul să asiste la
efectuarea oricărui act de urmărire penală şi poate formula cereri
şi depune memorii.
Cu alte cuvinte, apărătorul învinuitului sau inculpatului are
dreptul să asiste la prezentarea materialului de urmărire penală,
care, în fond, reprezintă o activitate inclusă în sfera urmăririi
penale, iar prezenţa sa se concretizează prin studierea dosarului şi
formularea de cereri în interesul învinuitului sau inculpatului, fapt ce
presupune luarea obligatorie de contact între cei doi în situaţiile
Page 39 of 52
instituite de art. 172 alin.(1) C.pr.pen. sau facultativă în
celelalte cazuri, fără a se înţelege în cazul secund că organele de
urmărire penală se pot interpune între subiectul pasiv al
raportului dedus judecăţii şi opţiunea acestuia de a fi asistat.
Prezenţa apărătorului la efectuarea acestui act procesual
constituie o garanţie în plus în ceea ce priveşte asigurarea
dreptului la apărare al învinuitului sau, după caz, al
inculpatului.
Totodată,51 prezenţa apărătorului va fi deosebit de eficientă
deoarece, prin concluziile şi propunerile sale, va putea determina
reexaminarea şi completarea urmăririi penale, poate avea o reală
contribuţie la aflarea adevărului.
În materia învinuitului sau inculpatului care nu se află în
stare de arest, legea nu prevede obligativitatea prezenţei
avocatului în momentul prezentării materialului de urmărire penală.
Motivaţia se bazează pe teoria generală conform căreia fiecare
parte este liberă să decidă dacă doreşte sau nu să beneficieze de
serviciile unui avocat, care să-i acorde asistenţă.
În baza celor de mai sus, organul de cercetare penală sau
procurorul, după caz, procedează la prezentarea materialului de
urmărire penală, după prealabila chemare a învinuitului sau
inculpatului şi vor menţiona în cuprinsul procesului-verbal de
prezentare a materialului de urmărire penală situaţia existentă:
lipsa sau prezenţa avocatului (individualizat prin nume), motivaţia
51 V. Dongoroz, S. Kahane, G. Antoniu, C. Bulai, N. Iliescu, R. Stănoiu, Explicaţii teoreticeale Codului de procedură penală român. Partea specială, vol. II, Editura Academiei,Bucureşti 1976, pag. 54.
Page 40 of 52
oferită de învinuit sau inculpat în cazul în care nu sunt asistaţi
etc.
Pe de altă parte, în situaţia în care există un inculpat sau
învinuit arestat în cauză sau ne aflăm în vreunul din cazurile
prevăzute la art. 171 alin.(1) C.pr.pen. de asistenţă juridică
obligatorie, legea oferă dispoziţii precise în sensul că
prezentarea materialului de urmărire penală nu se poate face în
lipsa apărătorului sub sancţiunea nulităţii absolute.
Inculpaţii arestaţi care au interese contrare nu pot fi
asistaţi la prezentarea materialului de urmărire penală de către
acelaşi apărător. Motivaţia se bazează pe ideea că regula
apărătorului are un caracter unilateral, ea urmărind lămurirea
împrejurărilor care pledează în favoarea celui asistat, apreciindu-
se52 ca fiind greu de crezut că, în ipoteza în care sunt inculpaţi
cu interese contrare, acelaşi apărător poate să exercite apărarea
în bune condiţiuni în interesul ambilor şi, în consecinţă, o
asemenea manieră de efectuare a asistenţei juridice nu poate fi
acceptată la prezentarea materialului de urmărire penală. Dacă,
într-o asemenea situaţie, când inculpaţii sau învinuiţii arestaţi
au interese contrare şi asistenţa juridică a fost exercitată de
acelaşi apărător, vătămarea ce se produce nu este prezumată „juris et
de jure”, ci urmează a fi dovedită.
Pe de altă parte, tot în cazul asistenţei juridice
obligatorii, legea nu sancţionează prezenţa la
prezentarea materialului de urmărire penală, în cazul unui învinuit
sau inculpat aflaţi în stare de arest
52 Ion Neagu, Tratat de procedură penală, Editura Pro, Bucureşti, 1997, pag. 440.
Page 41 of 52
a unui avocat numit din oficiu, dacă apărătorul ales de învinuit
sau inculpat a lipsit.
2.6. Sancţiunea neprezentării materialului de urmărire penală
În principiu, sancţiunea neprezentării materialului de urmărire penală este
nulitatea relativă (în condiţiile art. 197 alin.(1) C.pr.pen.).
În mod excepţional ea este de natură să atragă sancţiunea
nulităţii absolute atunci când priveşte un inculpat aflat într-una
din situaţiile prevăzute de art. 171 alin.(2) C.pr.pen. privind
asistenţa juridică obligatorie.
Dacă instanţa constată nulitatea cauzată de nerespectarea
dispoziţiilor legale referitoare la prezentarea materialului de
urmărire penală, înseamnă că sunt îndeplinite condiţiile pentru
restituirea cauzei procurorului în vederea refacerii urmăririi
penale cu respectarea dispoziţiilor art. 250 şi următoarele din
Codul de procedură penală53
În ipoteza în care cu ocazia prezentării materialului de
urmărire penală organul de urmărire penală omite să se refere la
una din infracţiunile pentru care a fost pusă în mişcare acţiunea
penală şi pentru care inculpatul a fost trimis în judecată,
sancţiunea ce poate interveni este nulitatea absolută, dacă
inculpatului i s-a cauzat o vătămare care nu poate fi înlăturată pe
altă cale decât anularea actului.
53 Gheorghiţă Mateuţ, Procedură penală. Partea specială, vol. I, Editura Lumina Lex, Bucureşti,1995, pag. 187.
Page 42 of 52
În privinţa inculpaţilor care au interese contrarii, ei nu pot
fi asistaţi la prezentarea materialului de urmărire penală de către
acelaşi apărător.54 Nerespectarea acestei cerinţe nu se sancţionează
însă cu nulitatea absolută prevăzută de art. 197 alin.(2)
C.pr.pen., ci numai cu nulitate relativă, deoarece vătămarea ce s-a
produs nu se prezumă, ci trebuie demonstrată.
Nerespectarea dispoziţiilor legale referitoare la prezentarea
materialului de urmărire penală şi la întocmirea procesului-verbal
constatator nu este sancţionată de lege cu nulitatea absolută,
astfel că încălcarea prevederilor menţionate, care privesc