Presentacion auditoria p iii

DA-CA1.07.01

Proceso sistemático, independiente y

documentado para obtener evidencia de la

auditoría y evaluarlas de manera objetiva con

el fin de determinar el grado en que se

cumplen los criterios establecidos.

La auditoría no es sinónimo de inspección o de

supervisión.

DA-CA1.07.02

Sistema de Calidad

Auditor de Calidad Cliente.

Auditado

Observación

Evidencia Objetiva

No Conformidad

DA-CA1.07.03

Primera parte

Segunda parte

Tercera parte

Cliente Auditor Auditado

Certificador

DA-CA1.07.04

Auditoría

Suficiencia

Cumplimiento

Producto

Proyecto

Proceso

Interna Externa

Técnica Gerencial

Seguimiento

DA-CA1.07.05

Unidades

organizacionales Líneas de proceso

Integral

SE DEFINE POR:

DA-CA1.07.06

Preparación de la

Auditoría

Realización de la

Auditoría

Informe de la

Auditoría

Acciones

Correctivas

Registros

DA-CA1.07.07

Plan de Auditoría

Selección y

Asignación del

Grupo Auditor

Documentos

de Trabajo

DA-CA1.07.08

Responsabilidades

Documento

Referencia

Objetivos

Alcance

Miembros del

Equipo Auditor

Fecha y Lugar

Programa de

Reuniones

Requisito de

Confidencialidad

Fecha de

Presentación del

Informe Duración

DA-CA1.07.09

REUNIÓN DE APERTURA

EJECUCIÓN

REUNIÓN DE CIERRE

E

T

A

P

A

S

DA-CA1.07.010

Presentar el

equipo

Revisar alcance y

objetivos

Indicar los

métodos

Establecer los

conductos de

comunicación

Confirmar la logística

(recursos y facilidades)

Confirmar hora y fecha

(reunión de cierre) Aclarar dudas

Auditor Líder

DA-CA1.07.011

Elaborar el Informe de Auditoría

Efectuar Reuniones con

Auditores

Recolectar Evidencias

Documentar las

Observaciones

DA-CA1.07.012

Entrevista

Muestreo

Comprobación

Listas de Verificación

Seguimiento

Técnicas de

Verificación

DA-CA1.07.013

Improvisadas Inesperadas

De requisito

Que sugieren

respuesta

Ingenuas

PREGUNTAS

DA-CA1.07.014

Sí encuentra una

desviación, tome

muestras adicionales

para comprobar.

Seleccione muestras de

diferentes pasos del

proceso.

Escoja varias

muestras del archivo.

Solicite una

lista, un índice.

No pida

documentos

típicos.

Revisar 3 a

7 registros.

DA-CA1.07.015

PRINCIPIO

MEDIO

FINAL

DA-CA1.07.016

...hasta los documentos

asociados o de referencia

Desde un

documento...

De los procedimientos a los reportes, y

viceversa.

DA-CA1.07.017

Control de

Proceso

Secuencia de operaciones.

Firmas.

Documentos vs especificaciones.

Revisión de

Documentos y

Registros

Cada paso se efectúa como se describe.

Registros diligenciados.

Documentos actualizados.

Correcciones a mano o borrones.

DA-CA1.07.018

PREGUNTAS

PREPARADAS

Procesos.

Respuesta “si”

signifique cumplimiento.

Respuesta “no”

signifique no

cumplimiento.

Incluyan las

características a

ser evaluadas.

Requisitos.

Producto.

DA-CA1.07.019

No personalizar la entrevista

Mayor objetividad

Mejor administración del tiempo

Uniformidad al proceso

DA-CA1.07.020

* Presentar los hallazgos.

* Aclarar malos entendidos.

* Conclusiones con respecto a la efectividad.

* Permitir al auditado presentar

evidencias adicionales

DA-CA1.07.021

Distribución Cliente y Auditado.

Reporte de no

conformidades

La documentación

relacionada. Firma de auditores.

Solicitud de acciones

correctivas y tiempo de

implantación.

Logro de objetivos.

Análisis de cumplimiento

frente a la norma.

CONTENIDO

DA-CA1.07.022

CARACTERÍSTICA

S

Real y objetivo. Breve, claro y

sencillo.

Reportar las

desviaciones al

S.G.C.

Evitar juicios personales,

comentarios no relevantes, y

personalizar.

No reportar las causas de las

desviaciones, ni la acción

correctiva a implantar.

No reportar hechos que no

fueron comprobados.

DA-CA1.07.023

VERIFICAR

La implementación de la

acción correctiva.

La efectividad de la

acción correctiva.

Informar los resultados al cliente y al auditado.

DA-CA1.07.024

Programas de Auditoría.

Listas de Verificación Utilizadas.

Informes de Auditoría.

Solicitudes de Acciones Correctivas.

Seguimiento de las Acciones Correctivas.

DA-CA1.07.025

Objetivo

Paciente

Diplomático

Trabajador

Interesado

Capacitado

Analítico

Honesto

Cortés

Integro

Buen Receptor

Sin Temor a ser el tipo malo

DA-CA1.07.026

No comentar los hallazgos con

otras compañías u organizaciones

No dar

sugerencias Evitar

conjeturas

Identificar las evidencias objetivas

DA-CA1.07.027

• Sea objetivo y racional en todas sus actuaciones.

• Sea discreto, mantenga la confidencialidad.

• Cumpla las normas y disposiciones de seguridad de la organización.

• Realice la auditoría con objetividad en el sitio en que se ejecutan las actividades.

• Mantenga el control de la auditoría y compruebe toda información personalmente.

DA-CA1.07.028

• Permita que su interlocutor se exprese.

• Concéntrese, evite que su atención se desvíe.

• No se considere demasiado bueno como para no aprender de los demás, cada auditoría es una experiencia nueva.

• Asegurese de conocer plenamente los hechos y de obtener evidencias objetivas, antes de emitir cualquier juicio.

• Exponga los hechos ajustándose a la realidad sin herir susceptibilidades o crear conflictos.

DA-CA1.07.029

• Evitar sorpresas en el informe final.

• Sortear las interferencias con la auditoría.

• Concentrarse en los pocos vitales y no en los

muchos triviales.

• Evitar conflictos personales.

• Utilizar la persuasión.

• No tener responsabilidad en el área auditada.

• Tener neutralidad u objetividad.