Persediaan dan Perancangan Pengesahan tindakan Pembetulan menjalankan audit dalam.pdf · Kriteria Audit Dalam 3. Skop Audit 4. Kaedah Pelaksanaan Audit 5. Jadual Pelaksanaan Audit

1. Persediaan dan Perancangan2. Pelaksanaan Audit Dalam3. Pelaporan Hasil Audit4. Pengesahan tindakan

Pembetulan

1. Objektif Audit Dalam2. Kriteria Audit Dalam3. Skop Audit4. Kaedah Pelaksanaan Audit5. Jadual Pelaksanaan Audit Dalam6. Aktiviti / Proses yang hendk diaudit7. Hal-hal lain

Menyediakan jadual audit yangmengandungi tarikh , masa & juruaudityang akan menjalankan audit

Memaklumkan tarikh audit kepadaauditee

Menyediakan senarai semak audit dalam

Menentukan tahap keakuran dengan kriteriaaudit

Menilai keupayaan dalam mematuhi keperluan2perundangan, peraturan atau terma-termaperjanjian yang sedang berkuatkuasa

Menilai sejauh mana keberkesanan bagimematuhi objektif MSISO 9001:2008 PengurusanHarta Benda

Mengenalpasti ruang untuk penambahbaikan

1. Temubual dengan kakitangan serta individulain yang berkaitan

2. Pemerhatian ke atas aktiviti sertapersekitaran premis

3. Kajian ke atas dokumen dan rekod (e.gpolisi, standards, prosedur,arahan,lesen,speksifikasi,lukisan, kontrak,minitmesyuarat, laporan audit, rekod programpemantauan , maklum balas pengguna,laporan pihak ketiga, laman web,pangkalan data)

1. Tujuan mesyuarat2. Perkenalkan juruaudit kepada auditee3. Mengesahkan skop dan objektif audit4. Mendapatkan persetujuan mengenai

hal pentadbiran (e.g. bilik untuk menelitidokumen)

5. Memaklumkan ketakakuran yang akandilaporkan

6. Memaklumkan mesyuarat Penutup

Beri perhatian :1. Tindakan yang dilakukan oleh auditee

selaras dengan dokumen yangdisediakan

2. Mengenalpasti ketakakuran yang wujud3. Merekodkan ketakakuran dan

pemerhatian

1. Mengadakan mesyuarat penutup denganauditee sebelum menamatkan audit dalam

2. Tujuan Mesyuarat :3. Memaklumkan penemuan ketakakuran /

pemerhatian termasukketakakuran/pemerhatian berulang

4. Mendapatkan persetujuan auditeemengenai penemuan ketakakuran /pemerhatian

1. Laporan Ketakakuran /Pemerhatian(termasuk senarai semak & nota audit)dan

2. Laporan Audit Dalam (format)Nyatakan : Amalan terbaik Penemuan – NCR (klausa & penemuan),

OFI Pelaksanaan tindakan pencegahan

1. Memastikan tindakan pembetulan danpencegahan telah dilaksanakandengan kadar segera

2. Pasukan Audit Dalam hendaklahmengesahkan tindakan pembetulansebelum pelaksanaan Audit Pensijilan