PENYELARASAN SOP

PENYELARASAN SOP

SOP 03 : PEDOMAN MANAJEMEN RESIKO PENUGASAN

Professional Appraisers & Consultants

YANUAR BEY & REKAN

PENYE

LARASAN S

OP

SO

P 3

: PE

DO

MA

N M

AN

AJ E

ME

N R

ES

I KO

PE

NU

GA

SA

N

Professional Appraisers & Consultants

YANUAR BEY & REKAN

Bertujuan Untuk : Mengatur ketentuan tentang Pengelolaan Risiko yang berlaku pada pada UJP Yanuar Bey & Rekan

Ruang Lingkup : Ketentuan ini berlaku untuk seluruh penugasan yang diterima oleh Partner. 

SOP 3 : PEDOMAN MANAJEMEN RESIKO PENUGASAN, Continued

Professional Appraisers & Consultants

YANUAR BEY & REKAN

• adalah seluruh kejadian yang antara lain disebabkan ketidakcukupan dan atau tidak berjalannya suatu proses, baik karena kesalahan manusia atau kegagalan eksternal yang mempengaruhi proses kerja penilaian

Risiko

• adalah seluruh kejadian yang telah diidentifikasi akan memberikan risiko terhadap penilaian dan Partner.

Risk Event

• adalah strategi atau tindakan yang dilakukan oleh Partner terhadap setiap risk event yang mungkin terjadi.

Mitigasi

• adalah tambahan biaya yang dibebankan kepada Klien selain batas harga yang telah ditetapkan oleh asosiasi penilai untuk satu pekerjaan sebagai antisipasi terhadap risiko pekerjaan yang diberikan.

Risk Premium

• adalah prinsip pengelolaan proses kerja yang dilakukan minimal oleh 2 (dua) orang untuk mengurangi risiko pada proses kerja tersebut.

Dual Control

• adalah dampak dari risiko terhadap kinerja dari Partner termasuk didalamnya adalah dampak dalam bentuk kerugian dari sisi finansial, reputasi Partner, keselamatan dan lain-lain.

Konsekuensi

• adalah sering/tidaknya suatu kejadian dalam kurun waktu tertentu yang dinyatakan dalam besaran kuantitatif.

Frekuensi

DEFINISI

S O P 3 : P E D O M A N M A N A J E M E N R E S I K O P E N U G A S A N , C O N T I N U E DProfessional Appraisers & Consultants

YANUAR BEY & REKAN

KETENTUAN

Pengelolaan resiko berdasarkan proses kerja yang ada (process approach)

Evaluasi berkala setiap 1 tahun sekali

Mitigasi pengelolaan resiko dilakukan dalam beberapa pilihan antara lain : accept, avoid, transfer, reduce

Komitmen manajemen

terhadap rencana usaha

• Evaluasi 1 tahun sekali, oleh komite, sesuai dengan SOP kepastian mutu dan kebijakan etika

Pengendalian resiko

• Temuan yang dilaporkan oleh audit mutu harus tindak lanjuti oleh partner yang ditunjuk, kontrol terhadap pengendalian resiko suatu penugasan tersusun atas project manager dan partner. Tindakan disipliner harus di terapkan terhadap temuan penyelewengan, yang mengarah ke kriminal harus diteruskan kepada pihak yang berwajib

Identifikasi, pengukuran, pemantauan

resiko

• 5 point yang membahas tentang identifikasi resiko, metodologi yang digunakan dalam identifikasinya, pengukuran resiko berdasarkan frekuensi kejadian dan konsekuensinya, serta kriteria untuk konsekuensi dari resiko (tinggi, Medium, Rendah).

KETENTUAN, CONTINUED• SOP 3 : PEDOMAN MANAJEMEN RESIKO PENUGASAN, Continued

Professional Appraisers & Consultants

YANUAR BEY & REKAN

Pengumpulan data dan

pemantauan resiko

• Berdasarkan data historis atau kejadian yang sedang berlangsung, pencatatan kejadian harus dikelola dengan baik, review berkala terhadap faktor faktor penyebab timbulnya risiko operasional dan dampak kerugiannya

Beberapa ketentuan lain

• Pekerjaan resiko tinggi• Pengelolaan resiko penerimaan dan

penolakan klien• Pengelolaan resiko pada kepastian mutu dan

kebijakan etika• Pengendalian mutu penugasan• Pengendalian independensi• Pengelolaan resiko pada penilaian.

Kondisi tidak sepakat (Dispute)

• Menerangkan tentang kondisi dispute, terjadi di internal dan eksternal, langkah kerja utk mengatasinya.

KETENTUAN, CONTINUED• SOP 3 : PEDOMAN MANAJEMEN RESIKO PENUGASAN, Continued

Professional Appraisers & Consultants

YANUAR BEY & REKAN

SOP 3 : PEDOMAN MANAJEMEN RESIKO PENUGASAN, ContinuedProfessional Appraisers & Consultants

YANUAR BEY & REKAN

KEWENANGAN

SOP 3 : PEDOMAN MANAJEMEN RESIKO PENUGASAN, ContinuedProfessional Appraisers & Consultants

YANUAR BEY & REKAN

FLOW CHARTAda 5 flowchart dalam SOP Kepastian Mutu dan Kebijakan Etika ini

Identifikasi dan pencatatan resiko

Perencanaan mitigasi resiko

Evaluasi resiko

Penetapan fee

Kondisi dispute

SOP 3 : PEDOMAN MANAJEMEN RESIKO PENUGASAN, ContinuedProfessional Appraisers & Consultants

YANUAR BEY & REKAN

PROSEDUR

PROSES IDENTIFIKASI KLIEN

• Berisi penjelasan prosedur yang harus dilakukan, oleh personil dalam KJPP Y&R, termasuk petugas yang ditunjuk, dalam setiap tahapan sebagai berikut : • Tahap identifikasi dan pencatatan

resiko• Tahap perencanaan mitigasi resiko• Tahap evaluasi resiko• Tahap penetapan fee• Tahap kondisi dispute

S O P 3 : P E D O M A N M A N A J E M E N R E S I K O P E N U G A S A N , C O N T I N U E DProfessional Appraisers & Consultants

YANUAR BEY & REKAN

MEDIA / FORM YANG DIGUNAKAN

Risk management plan

SOP 3 : PEDOMAN MANAJEMEN RESIKO PENUGASAN, ContinuedProfessional Appraisers & Consultants

YANUAR BEY & REKAN

PENGAWASAN

• Secara periodik melakukan pemeriksaan terhadap Risk Management Plan, sesuai dengan Konsekuensi dan Frekuensi yang terjadi oleh Partner.

• Secara periodik memastikan Risk Management Plan telah berjalan sesuai dengan Rencana Usaha (Business Plan) yang telah ditetapkan.

• Secara periodik memastikan proses penerimaan Klien telah didokumentasikan dan telah disetujui oleh pejabat berwenang.

• Secara periodik memastikan persetujuan pejabat berwenang untuk kondisi dispute pada Y&R.

• Secara periodik memastikan telah dilakukan evaluasi dan assesment terhadap manajemen dari Klien sebelum menerima penugasan.

PENGAWASAN (CONTROL CHECK POINT) PADA PROSES INI ADALAH

SOP 3 : PEDOMAN MANAJEMEN RESIKO PENUGASAN, ContinuedProfessional Appraisers & Consultants

YANUAR BEY & REKAN

END OF SLIDE