ORDIN_664_20MAI_2015

8/19/2019 ORDIN_664_20MAI_2015

1/46

  ORDIN Nr. 664 din 14 mai 2012 privind autorizarea şi/sau înregistrarea entităţilor care desf ăşoar ă  activităţi deschimb valutar pe teritoriul României, altele decât cele care fac obiectulsupravegherii Băncii Naţionale a României

Text în vigoare începând cu data de 20 mai 2015 REALIZATOR: COMPANIA DE INFORMATIC  Ă  NEAM Ţ  

Text actualizat prin produsul informatic legislativ LEX EXPERT în baza actelornormative modificatoare, publicate în Monitorul Oficial al României, Partea I,

 până la 19 mai 2015.

 Act de baz ă #B: Ordinul ministrului finan ţ elor publice nr. 664/2012

 Acte modificatoare #M1: Ordinul ministrului finan ţ elor publice nr. 1330/2012 #M2: Ordinul ministrului finan ţ elor publice nr. 1659/2012 #M3: Ordinul ministrului finan ţ elor publice nr. 86/2014 #M4: Ordinul ministrului finan ţ elor publice nr. 564/2015

 Modificările  şi complet ările efectuate prin actele normative enumerate mai sus sunt scrise cu font italic. În fa ţ a fiecărei modificări sau complet ări este indicatactul normativ care a efectuat modificarea sau completarea respectivă , în forma#M1 , #M2 etc. 

#B În baza prevederilor art. 16^1 alin. (4) din Legea nr. 656/2002 pentru prevenirea

şi sancţionarea spălării banilor, precum şi pentru instituirea unor măsuri de prevenire şi combatere a finanţării actelor de terorism, cu modificările şicompletările ulterioare,

în temeiul prevederilor art. 10  alin. (4) din Hotărârea Guvernului nr. 34/2009 privind organizarea şi funcţionarea Ministerului Finanţelor Publice, cu modificările

şi completările ulterioare,

viceprim-ministrul, ministrul finanţelor publice, emite următorul ordin:

8/19/2019 ORDIN_664_20MAI_2015

2/46

  ART. 1Se aprobă Regulamentul de organizare şi funcţionare a Comisiei de autorizare a

activităţii de schimb valutar, denumită în continuare Comisie, prevăzut în anexa nr.1.

ART. 2Se aprobă  criteriile referitoare la autorizarea şi/sau înregistrarea entităţilor care

desf ăşoar ă activităţi de schimb valutar pe teritoriul României, prevăzute în anexanr. 2.

ART. 3Se aprobă  documentele necesare pentru obţinerea autorizaţiei de schimb

valutar/codului statistic aferent punctului de schimb valutar, prevăzute în anexa nr.3.#M3 

 ART. 4 *** Abrogat  

#B ART. 5Modelul autorizaţiei pentru entităţile care desf ăşoar ă activităţi de schimb valutar

 pe teritoriul României este prevăzut în anexa nr. 5.ART. 6Modelul scrisorii de atribuire a codului statistic unic pentru fiecare punct de

schimb valutar al entităţilor care desf ăşoar ă activităţi de schimb valutar pe teritoriulRomâniei este prevăzut în anexa nr. 6.

ART. 7*)  Modelul declara ţ iei notariale pe propria r ă spundere privind îndeplinirea

condi ţ iilor de func ţ ionalitate a spa ţ iului este prevăzut în anexa nr. 7.#CIN 

*)  Art. 7  a fost modificat conform art. I  pct. 2 din Ordinul ministrului finan ţ elor publice nr. 86/2014 ( #M3 ). 

#M2 ART. 7^1 

 Modelul declara ţ iei notariale pe propria r ă spundere este prevă zut în anexa nr.8. 

#M4 ART. 7^2  Procedura pentru solicitarea certificatului de atestare fiscal ă este prevă zut ă  în

anexa nr. 9. #M4 

ART. 8  Anexele nr. 1 - 9 fac parte integrant ă din prezentul ordin. 

8/19/2019 ORDIN_664_20MAI_2015

3/46

#B ART. 9Prezentul ordin intr ă  în vigoare la data publicării în Monitorul Oficial al

României, Partea I.

#CIN  NOTE: 1.  Reproducem mai jos prevederile art. II   din Ordinul ministrului finan ţ elor

 publice nr. 86/2014 ( #M3 ). #M3 

"ART. II(1) Cererile pentru ob ţ inerea autoriza ţ iilor de schimb valutar  şi/sau

înregistrarea punctului de schimb valutar, cu documenta ţ ia complet ă   şinesolu ţ ionate, depuse la direc ţ ia de specialitate din cadrul Ministerului Finan ţ elor

 Publice până la data intr ării în vigoare a prezentului ordin, se solu ţ ionează potrivit prevederilor anterioare intr ării în vigoare a prezentului ordin.

(2) Cererile care se depun la direc ţ ia de specialitate din cadrul Ministerului Finan ţ elor Publice începând cu data intr ării în vigoare a prezentului ordin, precum  şi cererile depuse anterior la direc ţ ia de specialitate din cadrul Ministerului Finan ţ elor Publice, cu documenta ţ ia incomplet ă , se solu ţ ionează  potrivit prevederilor prezentului ordin."  

#CIN 2.  Reproducem mai jos prevederile art. II   din Ordinul ministrului finan ţ elor

 publice nr. 564/2015 ( #M4 ). #M4 

"ART. II Începând cu data intr ării în vigoare a prezentului ordin, cererile pentru

ob ţ inerea autoriza ţ iilor de schimb valutar  şi/sau înregistrarea punctului de schimbvalutar depuse la direc ţ ia de specialitate din cadrul Ministerului Finan ţ elor

 Publice, aflate în curs de analiză , se solu ţ ionează  potrivit Ordinului  viceprim-ministrului, ministrul finan ţ elor publice, nr. 664/2012 privind autorizarea  şi/sauînregistrarea entit ăţ ilor care desf ăşoar ă activit ăţ i de schimb valutar pe teritoriul

 României, altele decât cele care fac obiectul supravegherii Băncii Na ţ ionale a României, cu modificările şi complet ările ulterioare."  

8/19/2019 ORDIN_664_20MAI_2015

4/46

#B ANEXA 1 

REGULAMENTde organizare şi funcţionare a Comisiei de autorizare a activităţii de schimb valutar

I. Prevederi generaleART. 1Autorizarea şi/sau înregistrarea entităţilor care desf ăşoar ă  activităţi de schimb

valutar pe teritoriul României, denumite în continuare entităţi şi prevăzute la art. 2 din anexa nr. 2  la ordin, se realizează  prin intermediul Comisiei de autorizare aactivităţii de schimb valutar, denumită  în continuare Comisie, structur ă interministerială  care îşi desf ăşoar ă  activitatea la sediul Ministerului FinanţelorPublice.

ART. 2Activitatea curentă  a Comisiei se realizează  prin intermediul direcţiei despecialitate cu atribuţii în domeniul de reglementare specific din cadrulMinisterului Finanţelor Publice, denumită în continuare direcţie de specialitate.

ART. 3(1) Comisia îşi desf ăşoar ă activitatea şi poate lua hotărâri în prezenţa a cel puţin

5 dintre membrii săi.(2) Deciziile Comisiei sunt obligatorii pentru toate entităţile care desf ăşoar ă 

activităţi de schimb valutar pe teritoriul României, altele decât cele care facobiectul supravegherii Băncii Naţionale a României.

II. Organizarea şedinţelor de lucru ale ComisieiART. 4 (1) Comisia se întruneşte, de regulă, de două ori pe lună pentru analiza situaţiilor

care impun luarea unei decizii.#M4 

(1^1) Datele în care au loc şedin ţ ele Comisiei se afi şează pe pagina de internet a Ministerului Finan ţ elor Publice, după  fiecare  şedin ţă  a Comisiei, pentru lunaurmătoare. 

#B (2) Comisia va fi convocată  de preşedintele sau vicepreşedintele acesteia,inclusiv la propunerea direcţiei de specialitate din cadrul Ministerului FinanţelorPublice.#M4 

ART. 5 

8/19/2019 ORDIN_664_20MAI_2015

5/46

  (1) Direc ţ ia de specialitate va pune la dispozi ţ ia membrilor Comisiei, cu cel pu ţ in două zile lucr ătoare înaintea  şedin ţ ei, ordinea de zi, documenta ţ iile aferente şi nota de prezentare, ordinea de zi fiind afi şat ă  şi pe pagina de internet a Ministerului Finan ţ elor Publice, cu respectarea termenului prevă zut mai sus.

(1^1) Pe ordinea de zi se înscriu numai solicit ările cu documenta ţ ii complete,care au fost depuse la registratura Ministerului Finan ţ elor Publice, cu cel pu ţ in 10

 zile lucr ătoare înainte de data şedin ţ ei Comisiei. #B 

(2) Documentaţia constă, în principal, în:a) solicitări în vederea autorizării şi/sau înregistr ării, susţinute de actele necesare;

 b) sesizările primite de la organele cu atribuţii de control;c) sesizări din partea entităţilor sau de la alţi operatori economici etc.ART. 6(1) Întreaga documentaţie va fi prezentată în plenul Comisiei.

(2) Fiecare documentaţie va fi prezentată  printr-o notă  care va cuprinde propunerea de soluţionare formulată  de direcţia de specialitate care asigur ă secretariatul Comisiei şi va fi semnată  de către directorul acesteia sau deînlocuitorul său, după caz.

ART. 7 (1) Comisia va analiza fiecare documentaţie în baza notei menţionate la art. 6 

alin. (2), cu respectarea prevederilor prezentului regulament şi a legislaţiei învigoare.#M4 

(2) Direc ţ ia de specialitate sau Comisia au dreptul de a solicita orice altedocumente, declara ţ ii sau informa ţ ii atât de la entit ăţ i, cât  şi de la al  ţ i operatorieconomici sau alte institu ţ ii ale statului. În aceste situa ţ ii, Comisia amână luareaoricărei decizii până  la primirea documentelor, declara ţ iilor sau informa ţ iilor

 solicitate. #B 

(3) Comisia va respinge orice solicitare de autorizare şi/sau înregistrare însituaţia în care nu sunt întrunite elementele de admitere a acesteia.

ART. 8(1) Deciziile vor fi luate de către Comisie cu votul majorităţii simple din numărul

de membri prezenţi şi vor fi validate prin semnarea de către toţi membrii prezenţi a procesului-verbal în care sunt menţionate acestea.(2) Deciziile se semnează  de către preşedintele sau de către vicepreşedintele

Comisiei.(3) Membrii Comisiei nu r ăspund civil sau penal, după  caz, dacă  instanţele

 judecătoreşti constată  îndeplinirea ori omisiunea îndeplinirii de către aceştia cu

8/19/2019 ORDIN_664_20MAI_2015

6/46

 bună-credinţă şi f ăr ă neglijenţă a oricărui act sau fapt în legătur ă cu exercitarea, încondiţiile legii, a atribuţiilor ce revin Comisiei.

ART. 9(1) Secretariatul Comisiei este asigurat prin direcţia de specialitate, care va

consemna într-un registru de procese-verbale aspectele analizate şi toate deciziileadoptate în cadrul şedinţei.

(2) La lucr ările Comisiei poate fi invitat, după  caz, şi câte un reprezentant din partea Gărzii Financiare, a direcţiilor/direcţiilor generale din cadrul MinisteruluiFinanţelor Publice sau Agenţiei Naţionale de Administrare Fiscală, a MinisteruluiAdministraţiei şi Internelor, altor autorităţi ale statului, punctele de vedereexprimate de aceşti reprezentanţi în cadrul lucr ărilor Comisiei având caracterconsultativ.

(3) Reprezentanţii asociaţiilor profesionale sau patronatelor în domeniu pot fiinvitaţi să  participe la analiza cazurilor supuse dezbaterilor Comisiei, dar nu vor

 participa la luarea deciziei de către membrii Comisiei.

III. Deciziile ComisieiART. 10(1) Deciziile Comisiei sunt acte administrative emise numai în formă scrisă.(2) Deciziile cuprind următoarele elemente:a) denumirea Comisiei;

 b) data la care a fost emisă decizia;c) datele de identificare ale entităţii care face obiectul prezentului ordin;d) obiectul actului administrativ;e) motivele de fapt;f) temeiul de drept;g) numele şi semnătura preşedintelui sau vicepreşedintelui Comisiei, după caz;h) ştampila Comisiei;i) posibilitatea de a fi contestată, calea de atac şi termenul în care aceasta poate fi

exercitată; j) data de la care produce efecte.(3) Deciziile Comisiei pot fi sub formă de: autorizaţie, scrisoare de atribuire a

codului statistic unic pentru fiecare punct de schimb valutar, decizie de

anulare/revocare/respingere/suspendare, decizie de soluţionare a plângerii prealabile şi altele.ART. 11(1) Decizia trebuie comunicată entităţii căreia îi este destinată.(2) Comunicarea deciziei se realizează prin una dintre următoarele modalităţi:a) prin prezentarea reprezentantului legal al entităţii sau al persoanei

împuternicite de către acesta, după caz, la sediul direcţiei de specialitate şi primirea

8/19/2019 ORDIN_664_20MAI_2015

7/46

actului administrativ de către acesta sub semnătur ă, data comunicării fiind dataridicării sub semnătur ă a actului;

 b) prin remiterea, sub semnătur ă, a actului administrativ prin unităţilesubordonate Ministerului Finanţelor Publice - Agenţia Naţională  de AdministrareFiscală, după caz, data comunicării fiind data remiterii sub semnătur ă a actului;

c) prin poştă, la domiciliul fiscal al entităţii sau al persoanei împuternicite decătre aceasta, după caz, cu scrisoare recomandată cu confirmare de primire, precumşi prin alte mijloace, cum sunt fax, e-mail, dacă  se asigur ă  transmiterea textuluiactului administrativ şi confirmarea primirii acestuia şi dacă  entitatea a solicitatexpres acest lucru, data comunicării fiind data confirmării primirii actuluiadministrativ;

d) în cazul în care comunicarea deciziei nu a fost posibilă potrivit dispoziţiilor prevăzute la alin. (2) lit. a) - c), se va recurge la comunicarea prin publicitate, prinafişarea la sediul autorităţii fiscale apar ţinând Agenţiei Naţionale de Administrare

Fiscală  responsabilă  cu administrarea din punct de vedere fiscal a entităţii sau a persoanei împuternicite de către aceasta, după caz, a unei copii a deciziei emise penumele acesteia. Decizia se consider ă comunicată în termen de 15 de zile de la dataafişării.

(3) În cazul în care comunicarea potrivit alin. (2) lit. a) şi b) se face de cătrestructurile centrale sau teritoriale ale Gărzii Financiare, acestea privesc deciziile deanulare, revocare sau suspendare ale Comisiei.

ART. 12Deciziile de anulare/revocare/respingere/suspendare produc efecte din momentul

în care sunt comunicate entităţii sau persoanei împuternicite de către aceasta, după caz, sau de la o dată ulterioar ă expres menţionată în actul administrativ comunicat,

 potrivit legii.ART. 13Lipsa unuia dintre elementele deciziei referitoare la calitatea persoanei care

semnează  actul administrativ, numele şi prenumele ori denumirea entităţii, aobiectului actului administrativ sau a semnăturii preşedintelui sau vicepreşedinteluiComisiei atrage nulitatea acesteia. Nulitatea se constată de instanţa judecătorească de contencios administrativ în condiţiile legii.

ART. 14

Comisia poate îndrepta erorile materiale din decizie, din oficiu sau la cerereaentităţii sau a persoanei împuternicite de către aceasta, după caz. Decizia corectată se comunică entităţii sau persoanei împuternicite de către aceasta, după caz, potrivitlegii.

ART. 15

8/19/2019 ORDIN_664_20MAI_2015

8/46

  (1) Împotriva deciziei Comisiei se poate formula plângere prealabilă în condiţiileart. 7  din Legea contenciosului administrativ nr. 554/2004, cu modificările şicompletările ulterioare.

(2) Plângerea prealabilă  formulată  împotriva deciziei Comisiei, în condiţiile prezentului ordin, este calea administrativă de atac prin care se solicită autorităţii publice emitente anularea/revocarea deciziei.

ART. 16(1) Deciziile Comisiei sunt definitive şi produc efecte juridice de la datele

 prevăzute la art. 12 din prezentul regulament sau art. 4 alin. (2) din anexa nr. 2 laordin, după caz.

(2) În situaţia în care entitatea căreia îi este adresată sau persoana împuternicită de către aceasta, după caz, contestă decizia de suspendare, revocare ori anulare aautorizaţiei sau orice altă decizie emisă de Comisie, efectul deciziei nu se suspendă de drept până  la soluţionarea contestaţiei de către Comisie în cadrul procedurii

 prealabile prevăzute în legislaţia în domeniu.ART. 17(1) Plângerea prealabilă se formulează în scris şi va cuprinde:a) datele de identificare ale contestatorului;

 b) obiectul plângerii prealabile;c) motivele de fapt şi de drept;d) dovezile pe care se întemeiază;e) semnătura contestatorului sau a împuternicitului acestuia, precum şi ştampila

în cazul persoanelor juridice. Dovada calităţii de împuternicit al contestatorului, persoană fizică sau juridică, se face potrivit legii.

(2) Plângerea prealabilă  se depune la registratura generală  a MinisteruluiFinanţelor Publice, în termenele prevăzute la art. 7  din Legea nr. 554/2004, cumodificările şi completările ulterioare.

ART. 18Plângerea prealabilă poate fi retrasă de contestator până la soluţionarea acesteia.

Comisia îi va comunica contestatorului decizia prin care se ia act de renunţarea la plângerea prealabilă.

ART. 19(1) În soluţionarea plângerii prealabile, Comisia se pronunţă prin decizie.

(2) Decizia emisă  în soluţionarea plângerii prealabile este definitivă  în sistemulcăilor administrative de atac.ART. 20(1) Decizia de soluţionare a plângerii prealabile se emite în formă  scrisă  şi va

cuprinde: preambulul, considerentele şi dispozitivul.

8/19/2019 ORDIN_664_20MAI_2015

9/46

  (2) Preambulul cuprinde: denumirea Comisiei, numele şi prenumele saudenumirea contestatorului, domiciliul fiscal al acestuia, numărul de înregistrare a

 plângerii prealabile la direcţia de specialitate şi obiectul cauzei.(3) Considerentele cuprind motivele de fapt şi de drept care au format

convingerea Comisiei în emiterea deciziei.(4) Dispozitivul cuprinde soluţia pronunţată, calea de atac şi termenul în care

aceasta poate fi exercitată.(5) Decizia se semnează  de către preşedintele sau vicepreşedintele Comisiei,

după caz.ART. 21(1) În soluţionarea plângerii prealabile, Comisia va verifica motivele de fapt şi de

drept care au stat la baza emiterii deciziei atacate. Analiza plângerii prealabile seface în raport cu susţinerile formulate de contestator, cu dispoziţiile legale invocatede acesta şi cu documentele existente la dosarul cauzei. Soluţionarea plângerii

 prealabile se face în limitele sesizării.(2) Comisia, pentru lămurirea cauzei, poate solicita punctul de vedere aldirecţiilor de specialitate din Ministerul Finanţelor Publice sau al altor instituţii şiautorităţi.

(3) Prin soluţionarea plângerii prealabile nu se poate crea o situaţie mai greacontestatorului în propria cale de atac.

(4) Contestatorul sau împuterniciţii acestuia pot să  depună  probe noi însusţinerea cauzei.

(5) Comisia se va pronunţa mai întâi asupra excepţiilor de procedur ă  şi asupracelor de fond, iar, când se constată că acestea sunt întemeiate, nu se va mai procedala analiza pe fond a cauzei.

ART. 22(1) Prin decizie, plângerea prealabilă va putea fi admisă, în totalitate sau în parte,

ori respinsă.(2) În cazul admiterii plângerii prealabile se decide, după caz, anularea totală sau

 par ţială a actului atacat.(3) Dacă  se constată  neîndeplinirea unei condiţii procedurale la învestirea

Comisiei cu soluţionarea plângerii prealabile, aceasta va fi respinsă  f ăr ă  a se proceda la analiza pe fond a cauzei.

(4) Plângerea prealabilă nu poate fi respinsă dacă poartă o denumire greşită.ART. 23(1) Decizia privind soluţionarea plângerii prealabile se comunică contestatorului

în formă scrisă în condiţiile prevăzute la art. 11.(2) Deciziile emise în soluţionarea plângerilor prealabile pot fi atacate la instanţa

 judecătorească de contencios administrativ competentă, conform art. 8 din Legeanr. 554/2004, cu modificările şi completările ulterioare.

8/19/2019 ORDIN_664_20MAI_2015

10/46

 ANEXA 2 

CRITERIILEreferitoare la autorizarea şi/sau înregistrarea entităţilor care desf ăşoar ă activităţi deschimb valutar pe teritoriul României

PARTEA IDispoziţii generale

CAPITOLUL IDefiniţii

ART. 1

În înţelesul prezentului ordin, se folosesc următoarele definiţii:1. prin procesul de autorizare şi atribuire a codurilor statistice de către MinisterulFinanţelor Publice se înţelege:

a) emiterea autorizaţiei pentru activităţi de schimb valutar desf ăşurate deentităţile prevăzute la art. 2;

 b) atribuirea codului statistic în baza căruia entităţile prevăzute la art. 2  potefectua activităţi de schimb valutar pe teritoriul României;

2. prin înregistrare se înţelege atribuirea unui cod statistic unic pentru fiecare punct de schimb valutar. Scrisoarea de atribuire a codului statistic reprezintă autorizaţie pentru punctele de schimb valutar;

3. prin autorizaţie se înţelege documentul nominal în baza căruia entităţile prevăzute la art. 2  au dreptul să  desf ăşoare în mod direct activităţi de schimbvalutar;

4. prin punct de schimb valutar se înţelege locaţia unde se desf ăşoar ă  efectivactivităţi de schimb valutar.

CAPITOLUL IIEntităţi care pot fi autorizate şi/sau înregistrate să desf ăşoare activităţi de schimb

valutar

ART. 2(1) Activităţile de schimb valutar pentru persoane fizice pe teritoriul României

 pot fi efectuate cu îndeplinirea condiţiilor legale aplicabile numai de următoarelecategorii de entităţi:

a) case de schimb valutar, organizate ca persoane juridice conform Legii nr.31/1990 privind societăţile comerciale, republicată, cu modificările şi completările

8/19/2019 ORDIN_664_20MAI_2015

11/46

ulterioare, având ca principal obiect de activitate activităţile de schimb valutar pentru persoane fizice cod CAEN 6612 - Activităţi de intermediere a tranzacţiilorfinanciare - activităţi ale birourilor de schimb valutar. Activităţile secundare nu potfi altele decât cele incluse în cod CAEN 6619 - Activităţi auxiliare intermedierilorfinanciare, exclusiv activităţi de asigur ări şi coduri de pensii - remiterea de bani.

 b) persoane juridice şi alte entităţi care beneficiază de prevederi legale exprese şiau stipulate activităţile de schimb valutar pentru persoane fizice în acteleconstitutive care le reglementează înfiinţarea şi funcţionarea;

c) entităţi care deţin în administrare structuri de primire turistice cu funcţiuni decazare turistică  şi au în obiectul de activitate operaţiuni de cumpărare de valute(cotate şi necotate) sub formă de numerar şi substitute de numerar;

(2) Entităţile prevăzute la lit. b) pot efectua operaţiuni de schimb valutar, alteledecât cele pentru persoane fizice.

(3) Entităţile care intenţionează  să  desf ăşoare activităţi de schimb valutar după 

intrarea în vigoare a prezentului ordin trebuie să obţină autorizaţie anterior începeriiactivităţii de schimb valutar în conformitate cu prevederile prezentului ordin.ART. 3De la data intr ării în vigoare a prezentului ordin se interzice efectuarea activităţii

de schimb valutar prin intermediul automatelor de schimb valutar de către entităţile prevăzute la art. 2.

ART. 4(1) Comisia de autorizare a activităţii de schimb valutar, denumită în continuare

Comisie, poate acorda dreptul de organizare şi desf ăşurare a activităţii de schimbvalutar în condiţiile prezentului ordin, pe bază de autorizaţie.

(2) Autorizaţia şi scrisoarea de atribuire a codului statistic sunt valabile de la dataacordării şi se emit pentru entităţile prevăzute la art. 2. Prin data acordării seînţelege data de întâi a lunii următoare celei în care s-a analizat şi s-a avizatfavorabil documentaţia depusă de entitatea care solicită autorizarea/înregistrarea.

(3) Pentru entităţile prevăzute la art. 2  alin. (1) lit. b), Comisia va acorda unsingur cod statistic pentru întreaga activitate de schimb valutar desf ăşurată  deentitatea în cauză.

CAPITOLUL III

Condiţii privind autorizarea entităţilor care desf ăşoar ă  activităţi de schimbvalutar

ART. 5 (1) Pentru a solicita autorizarea, în înţelesul prezentului ordin, entităţile

 prevăzute la art. 2 trebuie să îndeplinească următoarele condiţii:a) în cazul entităţilor prevăzute la art. 2 alin. (1) lit. a):

8/19/2019 ORDIN_664_20MAI_2015

12/46

  a.1. existenţa ca obiect principal de activitate a schimbului valutar pentru persoane fizice cod CAEN 6612 - Activităţi de intermediere a tranzacţiilorfinanciare - activităţi ale birourilor de schimb valutar. Activităţile secundare nu potfi altele decât cele incluse în cod CAEN 6619 - Activităţi auxiliare intermedierilorfinanciare, exclusiv activităţi de asigur ări şi coduri de pensii - remiterea de bani;#M2 

a.2. existen ţ a de disponibilit ăţ i băne şti în moned ă na ţ ional ă  şi/sau valute cotateîn echivalent de minimum 75.000 euro atât la înfiin ţ are, cât  şi pe parcursuldesf ăşur ării activit ăţ ii de schimb valutar. Dovada se face printr-un extras de contbancar în original, eliberat cu cel mult 5 zile lucr ătoare înainte de data depunerii

 solicit ării de autorizare. La stabilirea nivelului disponibilit ăţ ilor băne şti înechivalent euro vor fi utilizate cursurile de schimb ale pie ţ ei valutare comunicatede Banca Na ţ ional ă  a României în fiecare zi de joi. Acest curs de schimb seutilizează  pe toat ă  durata să pt ămânii următoare pentru stabilirea nivelului

disponibilit ăţ ilor băne şti în echivalent euro în cursul acelei să pt ămâni. #B 

 b) în cazul entităţilor prevăzute la art. 2 alin. (1) lit. b): b.1. existenţa activităţii de schimb valutar ca obiect de activitate în actul

constitutiv care le reglementează  înfiinţarea şi funcţionarea sau în cel care lereglementează  funcţionarea, după  caz, în vigoare la data depunerii cererii.Apartenenţa la această  categorie se face prin menţionarea actelor normative princare beneficiază  de prevederi legale exprese, precum şi prin depunerea dedocumente care dovedesc acest fapt, eliberate de autorităţile competente;

 b.2. existenţa unui regulament care să prevadă următoarele: b.2.1. categoriile de activităţi de schimb valutar, mecanismul de desf ăşurare al

acestora, precum şi documentele care stau la baza efectuării unor astfel deactivităţi;

 b.2.2. relaţiile cu clienţii, în special cele cu privire la modalităţile de comunicare,confirmare şi decontare a operaţiunilor;

 b.2.3. criteriile şi procedurile interne privind măsurile de identificare a clienţilor, păstrarea evidenţelor secundare şi a referinţelor de identificare ale clienţilor, precum şi raportarea operaţiunilor potrivit dispoziţiilor Legii nr. 656/2002 pentru prevenirea şi sancţionarea spălării banilor, precum şi pentru instituirea unor măsuri

de prevenire şi combatere a finanţării actelor de terorism, cu modificările şicompletările ulterioare; b.2.4. elementele de identificare a operaţiunii de schimb valutar, potrivit

necesităţilor de control şi raportare; b.2.5. scopul cumpăr ării/vânzării de valută  (inclusiv documentele justificative

anexate, dacă este cazul) - numai în legătur ă cu activităţile conform obiectului de

8/19/2019 ORDIN_664_20MAI_2015

13/46

activitate stabilit prin actele normative care le reglementează  înfiinţarea şifuncţionarea, precum şi prin actele constitutive;

 b.2.6. sistemul de evidenţă contabilă a operaţiunilor; b.2.7. desf ăşurarea operaţiunilor de schimb valutar - numai cu acordul de voinţă 

al păr ţilor;c) în cazul entităţilor prevăzute la art. 2 alin. (1) lit. c) - existenţa activităţilor de

cumpărare de valute cotate şi necotate ca obiect de activitate. Apartenenţa laaceastă categorie se face prin depunerea, în copie, a certificatului de clasificare şi a

 brevetului de turism pentru persoana fizică  ce asigur ă  conducerea structurii de primire turistice, emise de autoritatea competentă, pentru locaţia în care solicitantulintenţionează să desf ăşoare activitatea de schimb valutar;#M3 

d) să  facă  dovada avizului organelor de poli ţ ie acordat tuturoradministratorilor, ac ţ ionarilor semnificativi sau asocia ţ ilor care de ţ in păr  ţ i sociale

cel pu ţ in într-un procent egal cu cel necesar pentru un ac ţ ionar semnificativ,conform legisla ţ iei în vigoare, ai entit ăţ ii care solicit ă autorizarea. În cazul în careadministratorii, ac ţ ionarii semnificativi ori asocia ţ ii care de ţ in păr  ţ i sociale cel

 pu ţ in într-un procent egal cu cel necesar pentru un ac ţ ionar semnificativ, conformlegisla ţ iei în vigoare, sunt persoane juridice, este necesar avizul acordat tuturor

 persoanelor fizice care controlează  sau de ţ in în cele din urmă  aceste persoane juridice, în mod direct ori indirect. În situa ţ ia în care administrarea entit ăţ ii serealizează  de către un organ colectiv, se va prezenta avizul acordat fiecăruimembru din componen ţ a acestuia. În situa ţ ia în care administrarea entit ăţ ii serealizează  de către o persoană  juridică  se va prezenta avizul acordat tuturoradministratorilor sau reprezentan ţ ilor legali ai acestui operator. Atunci cândoperatorul care asigur ă managementul entit ăţ ii este administrat la rândul său decătre un organ colectiv, se va prezenta avizul acordat fiecărui membru dincomponen ţ a acestuia. Avizul se eliberează conform procedurii interne stabilite de

 Inspectoratul General al Poli ţ iei Române; #B 

e) administratorul/administratorii entităţii să  depună  o/câte o declaraţie pe propria r ăspundere din care să rezulte că:

e.1. entitatea nu a fost condamnată  printr-o hotărâre definitivă  de condamnare

 pentru care nu a intervenit reabilitarea;e.2. personalul nu se află  într-o stare de incompatibilitate conform prevederilorlegale în vigoare, dispune de cunoştinţe teoretice şi practice adecvate cu privire laactivităţile ce urmează a fi desf ăşurate de entitate;

e.3. cunoaşte prevederile legale aplicabile în materie;

8/19/2019 ORDIN_664_20MAI_2015

14/46

  e.4. sunt respectate toate prevederile legale aplicabile activităţii de schimbvalutar pentru persoane fizice în punctele de schimb valutar la momentul depuneriicererii şi propuse în vederea înregistr ării;#M4 

e^1) ac ţ ionarii semnificativi/asocia ţ ii care de ţ in păr  ţ i sociale cel pu ţ in într-un procent egal cu cel necesar pentru un ac ţ ionar semnificativ, conform legisla ţ iei învigoare, precum  şi administratorii sau reprezentan ţ ii legali ai entit ăţ ii au obliga ţ ia

 să  depună  câte o declara ţ ie pe propria r ă spundere din care să  rezulte că  nu aude ţ inut/de ţ in calitatea de ac ţ ionari/asocia ţ i, precum  şi de administratori orireprezentan ţ i legali la entit ăţ i care au desf ăşurat/desf ăşoar ă activitate de schimbvalutar f ăr ă  autoriza ţ ie de schimb valutar/cod statistic în ultimii 5 ani anterioridatei depunerii cererii de autorizare; #M3 

 f) declara ţ ia pe propria r ă spundere a tuturor reprezentan ţ ilor legali, care să 

identifice punctual administratorii, ac ţ ionarii semnificativi sau asocia ţ ii care de ţ in păr  ţ i sociale cel pu ţ in într-un procent egal cu cel necesar pentru un ac ţ ionar semnificativ conform legisla ţ iei în vigoare, ai entit ăţ ii care solicit ă autorizarea. Încazul în care administratorii, ac ţ ionarii semnificativi sau asocia ţ ii care de ţ in păr  ţ i

 sociale cel pu ţ in într-un procent egal cu cel necesar pentru un ac ţ ionar semnificativ, conform legisla ţ iei în vigoare, sunt persoane juridice, este necesar ă identificarea inclusiv a persoanelor fizice care controlează  ori de ţ in în cele dinurmă aceste persoane juridice, în mod direct sau indirect; #B 

g) dovada prin care se atestă  faptul că  entitatea poate derula şi operaţiuni cucecuri de călătorie (după caz);#M3 

h) declara ţ ia notarial ă pe propria r ă spundere privind îndeplinirea condi ţ iilor de func ţ ionalitate a spa ţ iului. #M4 

(2) Nu se acord ă autoriza ţ ie de schimb valutar în cazul în care:a) entit ăţ ile înregistrează  obliga ţ ii de plat ă  restante la bugetul general

consolidat, conform certificatului de atestare fiscal ă  eliberat de organul fiscalcompetent;

b) împotriva reprezentan ţ ilor legali, ac ţ ionarilor semnificativi sau asocia ţ ilorentit ăţ ii care de ţ in păr  ţ i sociale cel pu ţ in într-un procent egal cu cel necesar pentruun ac ţ ionar semnificativ, conform legisla ţ iei în vigoare, s-a pronun ţ at o hot ărâre

 judecătorească definitivă de condamnare pentru o infrac ţ iune săvâr  şit ă cu inten ţ ie,la care a fost aplicat ă  pedeapsa cu închisoarea  şi pentru care nu a intervenitreabilitarea în România ori într-un stat str ăin;

8/19/2019 ORDIN_664_20MAI_2015

15/46

  c) administratorii, ac ţ ionarii semnificativi sau asocia ţ ii entit ăţ ii care de ţ in păr  ţ i sociale cel pu ţ in într-un procent egal cu cel necesar pentru un ac ţ ionar semnificativ, conform legisla ţ iei în vigoare, au fost condamna ţ i pentru spălare debani, terorism ori finan ţ area terorismului, atât pe plan intern, cât  şi interna ţ ional.

 În cazul în care administratorii, ac ţ ionarii semnificativi sau asocia ţ ii care de ţ in păr  ţ i sociale cel pu ţ in într-un procent egal cu cel necesar pentru un ac ţ ionar semnificativ, conform legisla ţ iei în vigoare, sunt persoane juridice, se va lua înconsiderare inclusiv situa ţ ia în care persoanele fizice care controlează ori de ţ in încele din urmă  aceste persoane juridice, în mod direct sau indirect, au fostcondamnate pentru infrac ţ iunile men ţ ionate anterior;

d) ac ţ ionarii semnificativi/asocia ţ ii care de ţ in păr  ţ i sociale cel pu ţ in într-un procent egal cu cel necesar pentru un ac ţ ionar semnificativ, conform legisla ţ iei învigoare, precum  şi administratorii sau reprezentan ţ ii legali ai entit ăţ ii aude ţ inut/de ţ in calitatea de ac ţ ionari/asocia ţ i, precum  şi de administratori ori

reprezentan ţ i legali ai unei entit ăţ i a cărei autoriza ţ ie de schimb valutar a fostanulat ă  sau revocat ă  de Comisie în ultimii 5 ani. Termenul de 5 ani începe să curg ă  de la data la care decizia/deciziile de anulare/revocare a/au r ămasdefinitivă /definitive în sistemul căilor administrative de atac sau de la datahot ărârii judecătore şti definitive;

e) entitatea, asocia ţ ii care de ţ in păr  ţ i sociale cel pu ţ in într-un procent egal cucel necesar pentru un ac ţ ionar semnificativ, conform legisla ţ iei în vigoare,ac ţ ionarii semnificativi  şi reprezentan ţ ii legali ai acestora au săvâr  şit fapte

 sanc ţ ionate de legile fiscale, financiare, vamale, precum  şi de cele care privescdisciplina financiar ă , fapte care se reg ă sesc în cazierul fiscal;

 f) ac ţ ionarii semnificativi/asocia ţ ii care de ţ in păr  ţ i sociale cel pu ţ in într-un procent egal cu cel necesar pentru un ac ţ ionar semnificativ, conform legisla ţ iei învigoare, precum  şi administratorii sau reprezentan ţ ii legali ai entit ăţ ii aude ţ inut/de ţ in calitatea de ac ţ ionari/asocia ţ i, precum  şi de administratori orireprezentan ţ i legali la entit ăţ i care au desf ăşurat/desf ăşoar ă activitate de schimbvalutar f ăr ă autoriza ţ ie de schimb valutar/cod statistic potrivit constat ărilor f ăcutede organele de control competente în ultimii 5 ani anteriori datei solu ţ ionăriicererii de autorizare.

(3) În sensul alin. (2) lit. a) nu se consider ă obliga ţ ii de plat ă restante dacă:

a) operatorul economic are depuse la organul fiscal deconturi cu suma negativă de TVA cu op ţ iune de rambursare  şi/sau cereri de restituire, iar suma obliga ţ iilorde plat ă este mai mică sau egal ă cu suma de rambursat/restituit;

b) în certificatul de atestare fiscal ă emis de organul fiscal competent operatoruleconomic are înscrise obliga ţ ii de plat ă , iar conform certificatului acestea sunt maimici sau egale cu sumele certe, lichide  şi exigibile pe care acesta le are de încasatde la autorit ăţ ile contractante;

8/19/2019 ORDIN_664_20MAI_2015

16/46

  c) în certificatul de atestare fiscal ă  sau alt document emis de organul fiscalcompetent operatorul economic nu are înscrise obliga ţ ii de plat ă , dar are înscrisemen ţ iuni cum ar fi e şalonare/amânare/plan de reorganizare, aprobat, în curs dederulare;

d) obliga ţ iile sunt stabilite în acte administrative fiscale a căror executare este suspendat ă  în condi ţ iile art. 14  şi 15  din Legea contenciosului administrativ nr.554/2004, cu modificările şi complet ările ulterioare;

e) obliga ţ iile sunt cuprinse în titluri executorii pentru care s-a dispus suspendarea execut ării silite potrivit legii.

(3^1) În vederea verificării îndeplinirii condi ţ iei prevă zute la alin. (2) lit. a),certificatul de atestare fiscal ă al operatorului economic, din care să rezulte că nuînregistrează  obliga ţ ii fiscale restante existente în eviden ţ ele fiscale, se solicit ă organului fiscal competent din cadrul Agen ţ iei Na ţ ionale de Administrare Fiscal ă de către direc ţ ia de specialitate. Solicitarea eliber ării certificatului de atestare

 fiscal ă , precum  şi transmiterea acestuia se pot efectua  şi prin mijloace electronicede transmitere la distan ţă , conform procedurii prevă zute în anexa nr. 9 la ordin.

(3^2) Verificarea îndeplinirii condi ţ iei prevă zute la alin. (2) lit. e) se face decătre persoana desemnat ă  din cadrul direc ţ iei de specialitate în baza accesuluidirect la informa ţ iile privind cazierul fiscal al entit ăţ ii, asocia ţ ilor care de ţ in păr  ţ i

 sociale cel pu ţ in într-un procent egal cu cel necesar pentru un ac ţ ionar semnificativ, conform legisla ţ iei în vigoare, ac ţ ionarilor semnificativi  şireprezentan ţ ilor legali ai entit ăţ ii care solicit ă  autorizarea, cuprinse în cazierul

 fiscal na ţ ional gestionat de Ministerul Finan ţ elor Publice, prin intermediul Agen ţ iei Na ţ ionale de Administrare Fiscal ă , conform Ordinului  ministrului finan ţ elor publice nr. 2.696/2011 privind aprobarea modelului  şi con ţ inutului formularisticii necesare pentru solicitarea  şi comunicarea datelor înscrise încazierul fiscal, modul de organizare, gestionare  şi acces la informa ţ iile din cazierul

 fiscal, cu modificările şi complet ările ulterioare. #B 

(4) Cererea de acordare a avizului organelor de poliţie pentru administratorii saureprezentanţii legali ai entităţii se adresează  structurilor teritoriale aleInspectoratului General al Poliţiei Române în a căror zonă de competenţă este situatsediul social al entităţii care solicită acordarea autorizaţiei.

CAPITOLUL IVCondiţii privind înregistrarea punctelor de schimb valutar pentru entităţile care

desf ăşoar ă activităţi de schimb valutar

8/19/2019 ORDIN_664_20MAI_2015

17/46

#M3 ART. 6 

 Pentru a solicita înregistrarea punctului de schimb valutar, în în ţ elesul prezentului ordin, entit ăţ ile trebuie să  facă  dovada îndeplinirii condi ţ iilor de func ţ ionalitate a spa ţ iului printr-o declara ţ ie notarial ă pe propria r ă spundere, dincare să rezulte că spa ţ iul îndepline şte condi ţ iile de func ţ ionalitate, al cărei modeleste prevă zut în anexa nr. 7  la ordin. 

#B CAPITOLUL VLocul unde se pot desf ăşura activităţi de schimb valutar

#M4 ART. 7 

 Entit ăţ ile prevă zute la art. 2 alin. (1) lit. a) pot desf ăşura activit ăţ i de schimbvalutar pentru persoane fizice numai prin intermediul  şi în incinta punctelor de

 schimb valutar. #B 

ART. 8Entităţile prevăzute la art. 2  alin. (1) lit. b) pot desf ăşura activităţi de schimb

valutar prin intermediul punctelor de schimb valutar înfiinţate în incinta tuturorsediilor proprii (centrale, sucursale şi/sau agenţii), cu respectarea prezentului ordinşi a celorlalte prevederi legale aplicabile.

ART. 9Entităţile prevăzute la art. 2  alin. (1) lit. c) pot desf ăşura activităţi de schimb

valutar pentru persoane fizice la recepţia structurii de primire turistică, considerată în accepţiunea prezentului ordin punct de schimb valutar.

ART. 10 Nu pot fi înfiinţate puncte de schimb valutar amplasate în garaje, chioşcuri, alte

construcţii similare, în locuri izolate, la etajele sau subsolurile clădirilor cudestinaţie de locuinţă  şi nici în spaţii f ăr ă  acces public direct. În situaţia în care

 punctul de schimb valutar propus urmează a fi organizat în spaţii situate în cadrulimobilelor cu destinaţia de locuinţă, spaţiul propus trebuie să  fie situat la parterul

acestora şi să  îndeplinească  cerinţele prevăzute de legislaţia în vigoare pentruorganizarea activităţilor cu scop comercial în cadrul imobilelor cu destinaţia delocuinţă.

ART. 11(1) În situaţia în care entităţile înfiinţează mai multe puncte de schimb valutar la

aceeaşi adresă, cererea de înregistrare a codului statistic se va face pentru fiecare

8/19/2019 ORDIN_664_20MAI_2015

18/46

 punct de schimb valutar în parte, cu specificarea amplasării în spaţiul respectiv(faţă de anumite repere fixe).

(2) În situaţia în care entităţile înfiinţează mai multe puncte de schimb valutar laaceeaşi adresă, acestea nu pot fi înregistrate în aceeaşi locaţie.

CAPITOLUL VICondiţii de funcţionare a entităţilor care desf ăşoar ă activităţi de schimb valutar

ART. 12Entităţile prevăzute la art. 2  pot începe activităţile de schimb valutar dacă 

îndeplinesc cumulativ următoarele condiţii:a) au primit autorizaţia emisă de Ministerul Finanţelor Publice;

 b) li s-a atribuit codul statistic de către Ministerul Finanţelor Publice pentrufiecare punct de schimb valutar;

c) au înscris codul statistic pe ştampila punctului de schimb valutar.ART. 13Operaţiunile de vânzare/cumpărare de valută pentru persoane fizice se realizează 

în mod exclusiv pe bază  de document de identitate legal valabil. Se interziceînscrierea în documentul de identitate a unor menţiuni privind efectuareaoperaţiunilor de schimb valutar.

ART. 14Entităţile stabilesc în mod liber cursurile de schimb valutar, atât cele de

cumpărare, cât şi cele de vânzare.ART. 15Listele cursurilor de schimb valutar de vânzare/cumpărare pentru valutele (cotate

şi necotate), semnate de persoanele împuternicite de conducerea entităţilor, purtândştampila acestora, vor fi afişate la loc vizibil, pe perioada programului zilnic delucru, urmând ca la sfâr şitul zilei de lucru să fie anexate la registrul tranzacţiilor.

ART. 16(1) Entităţile prevăzute la art. 2  emit bonuri fiscale (pentru schimb valutar),

 potrivit prevederilor legale aplicabile.(2) Pe perioada când aparatele de marcat electronice fiscale nu funcţionează din

cauze obiective, entităţile prevăzute la art. 2 vor emite buletine de schimb valutar,

în condiţiile prevăzute de prezentul ordin, prin oricare alte mijloace de editare. Laremedierea defecţiunii, aceste buletine de schimb valutar vor fi preluate în memoriaaparatelor de marcat electronice fiscale, cu efectuarea menţiunii "preluat în baza dedate" pe buletinele de schimb valutar respective.

(3) Buletinele de schimb valutar, documente cu regim intern de tipărire şinumerotare, se întocmesc în două exemplare, un exemplar fiind înmânat clientului,al doilea exemplar fiind ataşat la registrul tranzacţiilor.

8/19/2019 ORDIN_664_20MAI_2015

19/46

  (4) Entităţile prevăzute la art. 2 vor aplica proceduri proprii de stabilire şi/saualocare de numere aferente buletinelor de schimb valutar emise, prin care se vamenţiona, pentru fiecare exerciţiu financiar, numărul de la care se emite primul

 buletin de schimb valutar.(5) Buletinele de schimb valutar nu sunt formulare tipizate, fiecare entitate

 prevăzută la art. 2 poate să îşi stabilească regimul de tipărire sau editare, după caz, precum şi modelul acestora, cu respectarea conţinutului minim de informaţii prevăzut la alin. (2), (4) şi (6), după caz.

(6) Pentru fiecare tranzacţie se vor întocmi bonuri fiscale specifice activităţii deschimb valutar sau buletine de schimb valutar, după caz, care trebuie să conţină cel

 puţin următoarele elemente: data, ora şi minutul emiterii bonului fiscal/buletinuluide schimb valutar, numărul de ordine al acestuia, la nivelul zilei de lucru;denumirea emitentului; adresa emitentului; codul statistic al punctului de schimbvalutar; datele de identificare a clientului, respectiv numele, prenumele, ţara, actul

de identitate: tipul, seria, numărul; rezident/nerezident; suma încasată de la client;cursul de schimb valutar; comisionul practicat şi nivelul cotei de taxă pe valoareaadăugată; suma plătită clientului; valoarea taxei pe valoarea adăugată, cu indicareanivelului de cotă  a acesteia; semnătura casierului; ştampila punctului de schimbvalutar.

(7) La solicitarea clientului, entităţile prevăzute la art. 2 vor înscrie pe versoul bonului fiscal specific activităţii de schimb valutar sau al buletinului de schimbvalutar, după caz, seriile şi numerele bancnotelor vândute acestuia.

ART. 17 Entităţile, în funcţie de specificul activităţii, au următoarele obligaţii:a) să ţină un registru zilnic al tranzacţiilor, în care vor fi evidenţiate cumpăr ările

şi vânzările de valute (cotate şi necotate), pe feluri de valute (cotate şi necotate), şisumele plătite/încasate sau, după caz, transferate;

 b) să  deţină, să  întreţină  şi să  utilizeze aparatele de marcat electronice fiscalespecifice activităţii de schimb valutar şi aparatele de verificare a autenticităţii

 bancnotelor în condiţii legale şi tehnice corespunzătoare, în scopul menţineriinormelor şi parametrilor de funcţionare prevăzuţi în verificările tehnice;

c) să  prezinte toate documentele financiar-contabile, regulamentele deorganizare, verificările tehnice ale aparatelor de marcat electronice fiscale specifice

activităţii de schimb valutar şi ale aparatelor de verificare a autenticităţii bancnotelor sau alte documente solicitate de către organele de control prevăzute delege;

d) să  ia măsurile care se impun pentru organizarea activităţii, inclusiv prin pregătirea personalului care desf ăşoar ă activităţile de schimb valutar;

e) să  ţină  un registru unic de control, numerotat, şnuruit şi ştampilat conform prevederilor legale în vigoare;

8/19/2019 ORDIN_664_20MAI_2015

20/46

  f) să ia măsurile care se impun în vederea respectării programului de funcţionare,care va fi afişat vizibil;

g) să ia măsurile necesare pentru ca fiecare angajat din punctul de schimb valutarsă  fie dotat cu un ecuson pe care să  fie înscrise numele şi prenumele persoaneirespective, precum şi funcţia deţinută;

h) să  respecte şi să  îşi desf ăşoare activitatea privind schimbul valutar înconformitate cu prevederile şi obligaţiile cuprinse în Legea nr. 656/2002, cumodificările şi completările ulterioare;

i) să asigure la nivelul fiecărui punct de schimb valutar existenţa unui registru încare se înregistrează  zilnic, pe bază de semnătur ă, banii personali pe care fiecareangajat care are acces în cadrul punctului de schimb valutar îi deţine asupra sa laintrarea în incintă, conform regulamentului de ordine interioar ă;

 j) să asigure supravegherea şi înregistrarea activităţii în fiecare punct de schimbvalutar în sistem digital, permanent, în regim non-stop. Înregistr ările video

respective se realizează pe zile şi vor fi păstrate, în condiţii de securitate, cel puţin20 de zile calendaristice. Înregistr ările trebuie să  cuprindă  data şi ora fiecăreioperaţiuni de schimb valutar, astfel încât să  nu obstrucţioneze vizibilitateaînregistr ării. Incidentele sau evenimentele deosebite se vor consemna într-unregistru special ţinut de personalul care îşi desf ăşoar ă activitatea în cadrul punctuluide schimb valutar, iar pentru cazurile întemeiate vor fi înştiinţate imediat organelede poliţie. Înregistr ările video f ăcute în aceste cazuri vor fi păstrate până  laclarificarea acestor situaţii, prin exceptare de la termenul prevăzut anterior.Înregistr ările video pot fi controlate sau ridicate de către organele de control aleMinisterului Finanţelor Publice, Agenţiei Naţionale de Administrare Fiscală  şiunităţilor sale subordonate, precum şi ale Ministerului Administraţiei şi Internelor,în vederea efectuării unor verificări. Camerele de luat vederi vor fi amplasate astfelîncât să  se asigure recepţionarea unor imagini clare şi utile privind fizionomiaclientului, bancnotele şi monedele utilizate etc.;#M3 

k) să  anun ţ e Comisia cu privire la orice modificări intervenite în cazul schimbării administratorilor, ac ţ ionarilor semnificativi sau asocia ţ ilor entit ăţ iiautorizate care de ţ in păr  ţ i sociale cel pu ţ in într-un procent egal cu cel necesar

 pentru un ac ţ ionar semnificativ, conform legisla ţ iei în vigoare. În cazul în care

administratorii, ac ţ ionarii semnificativi sau asocia ţ ii care de ţ in păr  ţ i sociale cel pu ţ in într-un procent egal cu cel necesar pentru un ac ţ ionar semnificativ, conformlegisla ţ iei în vigoare, sunt persoane juridice, este obligatorie anun ţ area Comisiei,inclusiv în leg ătur ă  cu modificările legate de persoanele fizice care controlează 

 sau de ţ in în cele din urmă  aceste persoane juridice, în mod direct sau indirect.Termenul de comunicare este de 5 zile calendaristice, urmând a se solicita în

8/19/2019 ORDIN_664_20MAI_2015

21/46

termen de 10 zile calendaristice de la comunicare avizele organelor de poli ţ ie,conform art. 5 alin. (1) lit. d). #M3 

ART. 18 (1) Entit ăţ ile prevă zute la art. 2 alin. (1) lit. a) pot întrerupe temporar, în mod

voluntar, activitatea de schimb valutar la unul sau mai multe puncte de schimbvalutar organizate de către acestea, pentru o perioad ă  de cel mult 60 de zilecalendaristice într-un interval de 12 luni consecutive, cu condi ţ ia de a comunicaacest fapt direc ţ iei de specialitate din cadrul Ministerului Finan ţ elor Publice cu cel

 pu ţ in 10 zile calendaristice înainte de data întreruperii activit ăţ ii.(2) În cazul în care entitatea dore şte să  reia activitatea înainte de data

comunicat ă  în acest sens direc ţ iei de specialitate din cadrul Ministerului Finan ţ elor Publice, trebuie să notifice cu 5 zile calendaristice înainte de începereaactivit ăţ ii. 

#B ART. 19Entităţile pot decide încetarea definitivă a activităţii de schimb valutar la unul,

mai multe sau la toate punctele de schimb valutar organizate de către acestea.Cererea de renunţare, însoţită de motivarea acestei decizii, cu identificarea expresă a punctelor de schimb valutar care fac obiectul cererii de renunţare, şi autorizaţiileemise în favoarea acestora în original vor fi depuse la registratura MinisteruluiFinanţelor Publice în atenţia direcţiei de specialitate cu atribuţii în domeniul dereglementare specific din cadrul Ministerului Finanţelor Publice, denumită  încontinuare direcţie de specialitate, care asigur ă  secretariatul Comisiei. Odată  cudecizia Comisiei în acest sens, direcţia de specialitate care asigur ă  secretariatulComisiei va transmite entităţilor în cauză originalul autorizaţiilor care fac obiectuldeciziei. Acestea vor purta menţiunea "Revocat la cerere începând cu datacomunicării". La aceeaşi dată devin invalide şi codurile statistice aferente punctelorde schimb valutar în cauză.

ART. 20Prin desf ăşurarea activităţii de schimb valutar în mod direct de către o entitate, se

înţelege că  derularea activităţii (cumpărarea sau vânzarea de valute cotate şinecotate, după caz, evidenţierea încasărilor şi plăţilor şi completarea documentelor

aferente activităţii curente, precum şi altele asemenea) se realizează  numai de personalul propriu angajat al entităţii, în condiţiile legii. Pentru realizareaactivităţilor conexe, respectiv organizarea activităţii financiar-contabile, de pază, detransport valori şi altele asemenea, precum şi pentru obţinerea dreptului defolosinţă a spaţiului în care se organizează schimbul valutar, entităţile pot încheiacontracte cu persoane fizice sau cu persoane juridice, în condiţiile legii.

8/19/2019 ORDIN_664_20MAI_2015

22/46

  ART. 21Entităţile sunt obligate să  afişeze scrisoarea de atribuire a codului statistic unic

 pentru fiecare punct de schimb valutar, în original, într-un loc vizibil, în cadrulfiecărei locaţii organizate ca punct de schimb valutar. O copie a fiecărei scrisori deatribuire a codului statistic unic pentru fiecare punct de schimb valutar în parte se

 păstrează  prin grija entităţii, la domiciliul fiscal declarat, şi vor fi prezentateorganelor de control abilitate conform legii, la solicitarea acestora.

ART. 22Dispoziţiile prezentului ordin privind afişarea cursurilor de schimb valutar,

 programului de funcţionare, condiţiile de siguranţă  şi altele asemenea secompletează cu orice alte dispoziţii legale în materie.

CAPITOLUL VIIOperaţiuni de schimb valutar care pot fi efectuate de entităţile prevăzute la art. 2 

ART. 23(1) Entităţile prevăzute la art. 2 alin. (1) lit. a) şi b) pot efectua:a) cumpărare de valute (cotate şi necotate) de la persoane fizice;

 b) vânzare de valute (cotate şi necotate) persoanelor fizice.(2) Entităţile prevăzute la art. 2 alin. (1) lit. c) pot efectua cumpărare de valute

(cotate şi necotate) de la persoane fizice, clienţi ai structurii de primire turistică.(3) Entităţile prevăzute la art. 2 alin. (1) lit. b) pot efectua şi acele operaţiuni de

schimb valutar prevăzute în regulamentul definit la art. 5  alin. (1) lit. b.2 cuîndeplinirea cerinţelor prevăzute la art. 5.

CAPITOLUL VIIICondiţii de suspendare, revocare sau anulare a autorizaţiei

ART. 24 (1) Comisia poate dispune anularea autorizaţiei de schimb valutar emise în

favoarea unei entităţi şi a tuturor codurilor statistice atribuite acesteia atunci cândse constată că la data acordării acestora solicitanţii au oferit informaţii incorecte sauinexacte care, dacă ar fi fost cunoscute, ar fi condus la neacordarea autorizaţiei sau

codurilor statistice, după caz.(2) Comisia poate dispune măsura revocării autorizaţiei emise în favoarea uneientităţi ori a unuia sau mai multor coduri statistice atribuite acesteia, în una dintreurmătoarele situaţii:

a) neîndeplinirea de către entitatea în cauză a obligaţiilor de plată faţă de bugetulgeneral consolidat, cu o întârziere mai mare de 30 de zile de la data la care

8/19/2019 ORDIN_664_20MAI_2015

23/46

obligaţiile respective sunt scadente în condiţiile legii sau de la termenul de plată  prevăzut de lege;

 b) entitatea prevăzută  la art. 2 alin. (1) lit. a) nu mai are ca obiect principal deactivitate activităţile de schimb valutar pentru persoane fizice cod CAEN 6612 -Activităţi de intermediere a tranzacţiilor financiare - activităţi ale birourilor deschimb valutar, iar activităţile secundare nu pot fi altele decât cele incluse în codCAEN 6619 - Activităţi auxiliare intermedierilor financiare, exclusiv activităţi deasigur ări şi coduri de pensii - remiterea de bani;

c) după retragerea avizului organelor de poliţie acordat conform prevederilor art.5 alin. (1) lit. d);

d) împotriva entităţii s-a pronunţat o hotărâre definitivă  de condamnare pentrucare nu a intervenit reabilitarea sau împotriva acesteia s-a declanşat procedurafalimentului;#M3 

e) administratorii, ac ţ ionarii semnificativi sau asocia ţ ii entit ăţ ii care de ţ in păr  ţ i sociale cel pu ţ in într-un procent egal cu cel necesar pentru un ac ţ ionar semnificativ, conform legisla ţ iei în vigoare, se afl ă într-o stare de incompatibilitate fa ţă de condi ţ iile ini ţ iale de la momentul autorizării, pentru o perioad ă mai marede 30 de zile de la data la care a intervenit aceast ă  situa ţ ie. În cazul în careadministratorii, ac ţ ionarii semnificativi sau asocia ţ ii care de ţ in păr  ţ i sociale cel

 pu ţ in într-un procent egal cu cel necesar pentru un ac ţ ionar semnificativ, conformlegisla ţ iei în vigoare, sunt persoane juridice, starea de incompatibilitate  şitermenul men ţ ionat anterior sunt opozabile inclusiv persoanelor fizice carecontrolează sau de ţ in în cele din urmă aceste persoane juridice, în mod direct sauindirect;

 f) nerespectarea oricăreia dintre condi ţ iile avute în vedere la autorizare, inclusiva celor declarate prin declara ţ ia notarial ă pe propria r ă spundere, din care rezult ă că spa ţ iul punctului de schimb valutar îndepline şte condi ţ iile de func ţ ionalitate; #B 

g) la cererea entităţii care desf ăşoar ă  activităţi de schimb valutar în cadrul punctului de schimb valutar respectiv;

h) neutilizarea ştampilei punctului de schimb valutar care are înscris codulstatistic al punctului de schimb valutar pe oricare dintre documentele care reflectă o

operaţie de schimb valutar în cadrul respectivului punct de schimb valutar;i) efectuarea de operaţiuni de schimb valutar în cadrul punctului de schimbvalutar de către alte persoane decât cele angajate în condiţiile legii de către entitateaîn cauză pentru desf ăşurarea acestui gen de activităţi în cadrul punctului de schimbvalutar;

8/19/2019 ORDIN_664_20MAI_2015

24/46

#M4  j) aplicarea mă surii de suspendare a activit ăţ ii din punctul de schimb valutar

 pentru încălcarea prevederilor legale în vigoare de cel pu ţ in două  ori într-uninterval de 12 luni consecutive, inclusiv a mă surilor de suspendare a activit ăţ ii în

 punctul de lucru dispuse în baza prevederilor Ordonan ţ ei de urgen ţă a Guvernuluinr. 28/1999 privind obliga ţ ia operatorilor economici de a utiliza aparate de marcatelectronice fiscale, republicat ă , cu modificările şi complet ările ulterioare; #B 

k) neanunţarea în cel mult 10 zile lucr ătoare a modificării datelor avute în vedereiniţial la autorizare şi/sau nedepunerea documentelor aferente modificărilorintervenite, corespunzător prevederilor prezentului ordin, la direcţia de specialitatecare asigur ă secretariatul Comisiei;#M2 

l) entit ăţ ile prevă zute la art. 2  alin. (1) lit. a) nu dispun de disponibilit ăţ ile

băne şti în moned ă na ţ ional ă  şi/sau valute cotate în echivalent de minimum 75.000euro la cursurile de schimb ale pie ţ ei valutare comunicate de Banca Na ţ ional ă a

 României în fiecare zi de joi; #B 

m) neafişarea şi/sau nerespectarea programului de funcţionare a punctului deschimb valutar sau a perioadelor de întrerupere temporar ă anunţate;

n) efectuarea de operaţiuni de schimb valutar în intervalul anunţat de entitatea încauză  conform prevederilor art. 18 ca fiind un interval de întrerupere voluntar ă  aactivităţii în cadrul punctului de schimb valutar respectiv;#M4 

o) desf ăşurarea activit ăţ ii de schimb valutar pentru persoane fizice în afaraincintei punctelor de schimb valutar.

(2^1) Comisia poate dispune revocarea autoriza ţ iei de schimb valutar emise în favoarea unei entit ăţ i  şi a tuturor codurilor statistice atribuite acesteia, în situa ţ iaîn care entitatea în cauză  este sanc ţ ionat ă  prin revocarea/suspendarea codului

 statistic al unui punct de schimb valutar  şi continuă  să  desf ăşoare activitate de schimb valutar după data comunicării deciziei de revocare/suspendare a codului statistic al punctului de schimb valutar pentru care s-a dispus una dintre acestemă suri. 

#M3 (3) Comisia poate dispune mă sura suspend ării codurilor statistice atribuite

 punctelor de schimb valutar, pentru o perioad ă de cel mult 6 luni, la propunereaorganelor cu atribu ţ ii de control ale Agen ţ iei Na ţ ionale de Administrare Fiscal ă 

 sau a Inspectoratului General al Poli ţ iei Române. Pe perioada suspend ării nu se poate desf ăşura activitate de schimb valutar în punctul de schimb valutar al cărui

8/19/2019 ORDIN_664_20MAI_2015

25/46

cod statistic a fost suspendat. M ă sura suspend ării poate fi dispusă în următoarele situa ţ ii:

a) nerespectarea regulamentului stabilit de către entitatea în cauză  pentru schimburile valutare;

b) nerespectarea prevederilor art. 12 , 13 , 15 - 17 şi 20;c) neanun ţ area întreruperii temporare a activit ăţ ii, conform prevederilor art. 18. 

#B (4) Comisia poate dispune măsura revocării sau anulării, după caz, la solicitarea

Oficiului Naţional de Prevenire şi Combatere a Spălării Banilor, pentrunerespectarea prevederilor legislaţiei privind spălarea banilor şi finanţarea actelorde terorism.#M3 

(5) În vederea dispunerii mă surilor prevă zute la alin. (1) - (3), Comisia se poate sesiza din oficiu sau ca urmare a sesizării efectuate de către organele cu atribu ţ ii

de control apar  ţ inând Agen ţ iei Na ţ ionale de Administrare Fiscal ă , InspectoratuluiGeneral al Poli ţ iei Române  şi Oficiului Na ţ ional de Prevenire  şi Combatere aSpăl ării Banilor. #B 

(6) În situaţia în care se constată  că, după  expirarea perioadei de suspendare prevăzute la alin. (3), se menţin motivele care au stat la baza deciziei desuspendare, perioada de suspendare se prelungeşte până  la remedierea neregulilorcare au atras dispunerea măsurii de suspendare.

(7) În vederea dispunerii măsurilor prevăzute la alin. (2) lit. a), organele fiscalecompetente în administrarea obligaţiilor fiscale ale entităţilor prevăzute la art. 2 vorinforma Comisia despre neîndeplinirea obligaţiilor de plată  la bugetul generalconsolidat, în termen de cel mult 5 zile lucr ătoare de la termenul prevăzut la alin.(2) lit. a).

ART. 25 (1) Anularea sau revocarea autorizaţiei de schimb valutar/codurilor statistice

emise în favoarea unei entităţi atrage încetarea activităţii de schimb valutar.(2) O entitate ale cărei autorizaţii/coduri statistice au fost anulate, respectiv

revocate în totalitate poate formula o nouă  solicitare în vederea acordăriiautorizaţiei/codului statistic pentru cel puţin un punct de schimb valutar în termen

de 5 ani în cazul anulării acestora şi de 6 luni în cazul revocării, de la data de lacare decizia/deciziile Comisiei a/au r ămas definitivă/definitive în sistemul căiloradministrative de atac sau de la data hotărârii judecătoreşti definitive şi irevocabile.

(3) Pentru acordarea autorizaţiei şi codului statistic pentru cel puţin un punct deschimb valutar, entitatea în cauză  este obligată  să  facă  dovada îndepliniriicondiţiilor şi să depună  cererea şi documentele aferente astfel cum se prevede în

 prezenta anexă.

8/19/2019 ORDIN_664_20MAI_2015

26/46

  (4) Entităţile prevăzute la art. 2  alin. (1) lit. a), care au fost sancţionate prindispunerea măsurii de revocare a codurilor statistice aferente activităţii pentru cel

 puţin două puncte de schimb valutar, îşi pierd dreptul de a înfiinţa şi, implicit, de asolicita înregistrarea unor noi puncte de schimb valutar pe perioada următoarelor 6luni de la data deciziei de revocare. În înţelesul prezentului alineat, prin datadeciziei de revocare se înţelege data comunicării deciziei care priveşte revocarea acel puţin două coduri statistice sau data la care se comunică decizia prin care s-adispus revocarea codului statistic al unui punct de schimb valutar, în condiţiile încare entitatea care organizează  respectivele puncte de schimb valutar a f ăcutanterior obiectul unei decizii similare pentru un alt punct de schimb valutar.Perioada de interdicţie se prelungeşte în mod automat cu încă 3 luni calendaristiceîn situaţia în care în perioada menţionată anterior entitatea în cauză a f ăcut obiectulunei noi decizii de revocare. Nu intr ă  sub incidenţa prezentului alineat măsuriledispuse în condiţiile prevăzute la art. 24 alin. (2) lit. g).

(5) Entităţile deţinătoare ale autorizaţiei/codurilor statistice nu mai pot desf ăşuraactivităţi de schimb valutar în cadrul punctelor de schimb valutar ale cărorautorizaţii/coduri statistice au f ăcut obiectul unor decizii de anulare sau revocare,de la data comunicării respectivelor decizii, după caz.#M4 

(6) Direc ţ ia de specialitate solicit ă ori de câte ori este necesar InspectoratuluiGeneral al Poli ţ iei Române  şi Oficiului Na ţ ional de Prevenire  şi Combatere aSpăl ării Banilor rezultatele ac ţ iunilor de control întreprinse la entit ăţ ile caredesf ăşoar ă  activitate de schimb valutar, cu privire la situa ţ iile în care au fostconstatate fapte care reprezint ă încălcări ale prevederilor prezentului ordin.

(7) Organele cu atribu ţ ii în ceea ce prive şte controlul func ţ ionării  şi utilizăriiaparatelor de marcat electronice fiscale, constatarea contraven ţ iilor, precum  şiaplicarea sanc ţ iunilor, potrivit legii, au obliga ţ ia de a în ştiin ţ a Comisia cu privirela suspendarea activit ăţ ii în punctele de lucru ale entit ăţ ilor autorizate să desf ăşoare activit ăţ i de schimb valutar, dispusă în baza prevederilor Ordonan ţ ei deurgen ţă  a Guvernului nr. 28/1999 , republicat ă , cu modificările  şi complet ărileulterioare. 

#B 

PARTEA a II-aDispoziţii tranzitorii

#M1 ART. 26 (1) Entit ăţ ile prevă zute la art. 2  sunt obligate să  se conformeze prevederilor

 prezentului ordin  şi să depună documentele necesare pentru ob ţ inerea autoriza ţ iei

8/19/2019 ORDIN_664_20MAI_2015

27/46

de schimb valutar la direc ţ ia de specialitate care asigur ă secretariatul Comisiei, întermen de 360 de zile de la intrarea în vigoare a acestuia. #B 

(2) Entităţile care fac obiectul prezentului ordin, autorizate până la data intr ării învigoare a prezentului ordin de către Banca Naţională a României şi care respectă 

 prevederile alin. (1) pot efectua operaţiuni de schimb valutar până  la datasoluţionării cererii. Autorizaţia şi codurile statistice emise de Banca Naţională  aRomâniei care îşi pierd valabilitatea trebuie depuse în original la direcţia despecialitate.

(3) Autorizaţiile acordate şi codurile statistice atribuite de către Banca Naţională a României, până  la data intr ării în vigoare a prezentului ordin, îşi pierdvalabilitatea dacă în termenul prevăzut la alin. (1) entităţile prevăzute la art. 2 nu audepus documentele necesare pentru obţinerea autorizaţiei de schimb valutar potrivit

 prezentului ordin la direcţia de specialitate.

#M3 (4) Nerespectarea prevederilor alin. (1) referitoare la depunerea documenta ţ ieiîn vederea ob ţ inerii unei noi autoriza ţ ii de către entit ăţ ile care desf ăşoar ă activit ăţ ide schimb valutar în temeiul autoriza ţ iei emise de Banca Na ţ ional ă a României vaduce la încetarea activit ăţ ii de schimb valutar de către entit ăţ ile în cauză.Controlul încet ării activit ăţ ii de schimb valutar de către aceste entit ăţ i serealizează  de către organele cu atribu ţ ii de control ale Agen ţ iei Na ţ ionale de

 Administrare Fiscal ă  şi de către structurile teritoriale competente ale Poli ţ iei Române. #B 

(5) În situaţia în care entitatea a obţinut o nouă autorizaţie înainte de expirareatermenului prevăzut la alin. (1), autorizaţia şi codurile statistice emise de Banca

 Naţională  a României îşi pierd valabilitatea la data autorizării, iar originalulacestora trebuie depus la Ministerul Finanţelor Publice.#M2 

 În acest caz scrisorile de atribuire a codurilor statistice, emise de Banca Na ţ ional ă  a României pentru punctele de schimb valutar de ţ inute de entitateînainte de data intr ării în vigoare a Ordinului  viceprim-ministrului, ministrul

 finan ţ elor publice, nr. 664/2012 privind autorizarea  şi/sau înregistrarea entit ăţ ilor

care desf ăşoar ă  activit ăţ i de schimb valutar pe teritoriul României, altele decâtcele care fac obiectul supravegherii Băncii Na ţ ionale a României, cu modificările şi complet ările ulterioare, î  şi încetează  valabilitatea, entitatea fiind obligat ă  să  solicite coduri statistice pentru vechile puncte de lucru în noile condi ţ ii. 

8/19/2019 ORDIN_664_20MAI_2015

28/46

#B (6) După  intrarea în vigoare a prezentului ordin, înregistrarea de noi puncte de

schimb valutar este condiţionată de obţinerea autorizaţiei de schimb valutar emisede Ministerul Finanţelor Publice.

(7) Până  la atribuirea de către Comisie a noului cod statistic, entităţile care facobiectul prezentului ordin vor continua să  raporteze lunar Băncii Naţionale aRomâniei operaţiunile de schimb valutar, potrivit prevederilor Regulamentului Băncii Naţionale a României nr. 31/2011*) privind raportarea de date şi informaţiistatistice la Banca Naţională a României. După atribuirea de către Comisie a nouluicod statistic, entităţile care fac obiectul prezentului ordin vor utiliza noul codstatistic pentru raportarea lunar ă  a operaţiunilor de schimb valutar la Banca

 Naţională  a României, în baza Regulamentului  Băncii Naţionale a României nr.31/2011*).#CIN 

*)  Regulamentul  Băncii Na ţ ionale a României nr. 31/2011 a fost abrogat. A sevedea Regulamentul  Băncii Na ţ ionale a României nr. 4/2014. 

#B ANEXA 3 

Documentele necesare pentru obţinerea autorizaţiei de schimb valutar/coduluistatistic aferent punctului de schimb valutar

I. Pentru obţinerea autorizaţiei şi codului statistic pentru cel puţin un punct deschimb valutar al unei entităţi care nu deţine la data depunerii cererii autorizaţie şicod statistic pentru un alt punct de schimb valutar, administratorul/reprezentantullegal al entităţii care intenţionează  să  organizeze şi să  desf ăşoare activitate deschimb valutar trebuie să depună anterior începerii activităţii următoarele:

1. documente necesare, în funcţie de specificul entităţii:a) cererea entităţii prin care se solicită  Comisiei de autorizare a activităţii de

schimb valutar, denumită  în continuare Comisie, acordarea autorizaţiei şi acodului/codurilor statistice aferente punctelor de schimb valutar în careintenţionează  să  organizeze şi să  desf ăşoare schimb valutar, precum şi opisul

documentelor prezentate la dosar. Cererea va fi redactată şi dactilografiată în limbaromână, va fi semnată şi ştampilată de către administratorul/reprezentantul legal alentităţii şi va conţine adresa completă - judeţ, localitate, stradă, număr, cod poştal -a sediului social al entităţii şi a domiciliului fiscal al entităţii - acolo unde estecazul, datele de contact - număr de telefon, fax, adresă  de e-mail. În măsuradezvoltării aplicaţiilor informatice suport, cererea va fi redactată  numai prinutilizarea acestui mijloc;

8/19/2019 ORDIN_664_20MAI_2015

29/46

  b) certificatul constatator emis de oficiul registrului comer ţului cu cel mult 30 dezile calendaristice înainte de depunerea cererii, din care să rezulte următoarele:

 b.1. elementele de identificare ale entităţii (forma de organizare, denumirea,adresa sediului social, codul de identificare fiscală);

 b.2. capitalul social subscris şi vărsat; b.3. structura acţionariatului sau a asociaţilor, după caz; b.4. numele, prenumele şi adresa reprezentanţilor legali; b.5. obiectul de activitate. În obiectul de activitate trebuie să  fie cuprinse

obligatoriu activităţile prevăzute în prezentul ordin, în funcţie de specificul entităţii; b.6. sediile secundare înregistrate şi adresa acestora;c) certificatul de înmatriculare la oficiul registrului comer ţului, în copie;

#M2 d) dovada existen ţ ei disponibilit ăţ ilor băne şti în moned ă na ţ ional ă  şi/sau valute

cotate în sumă de 75.000 euro. La momentul depunerii cererii, dovada se va face

 printr-un extras de cont bancar în original, eliberat cu cel mult 5 zile lucr ătoareînainte de depunerea cererii, fiind necesar ă  totodat ă  dovedirea provenien ţ eiacestei sume pe baza unei declara ţ ii notariale pe propria r ă spundere, întocmit ă conform modelului prevă zut în anexa nr. 8  la ordin, la care se anexează  acteledoveditoare corespunzătoare. Totodat ă , Comisia poate solicita orice altedocumente doveditoare referitoare la declara ţ ia depusă; #B 

e) declaraţia administratorului/reprezentantului legal al entităţii care seîncadrează în prevederile art. 2 alin. (1) lit. b) din anexa nr. 2 la ordin, însoţită dedocumentele care dovedesc acest fapt. Din acestea trebuie să rezulte că entitatea arecuprinsă  activitatea de schimb valutar în actul constitutiv care le reglementează înfiinţarea şi funcţionarea sau în cel care le reglementează funcţionarea, după caz,în vigoare la data depunerii cererii;

f) certificatul de clasificare şi brevetul de turism pentru persoana fizică  ceasigur ă conducerea structurii de primire turistice, emise de autoritatea competentă,

 pentru locaţia în care entitatea intenţionează  să  organizeze şi să  desf ăşoareactivitatea de schimb valutar, în copie, pentru entităţile prevăzute la art. 2 alin. (1)lit. c) din anexa nr. 2 la ordin;#M2 

 g) autoriza ţ ie de func ţ ionare eliberat ă  de autoritatea de reglementare  şi supraveghere, pentru entit ăţ ile prevă zute la art. 2 alin. (1) lit. b) din anexa nr. 2 laordin; #B 

h) regulamentul care să  reglementeze activitatea de schimb valutar pentruentităţile prevăzute la art. 2 alin. (1) lit. b) din anexa nr. 2 la ordin. Acesta trebuiesă cuprindă cel puţin următoarele:

8/19/2019 ORDIN_664_20MAI_2015

30/46

  h.1. categoriile de operaţiuni de schimb valutar, mecanismul de desf ăşurare aacestora, precum şi documentele care stau la baza efectuării unor astfel deoperaţiuni;

h.2. relaţiile cu clienţii, în special cele cu privire la modalităţile de comunicare,confirmare şi decontare a operaţiunilor;

h.3. criteriile şi procedurile interne privind măsurile de identificare a clienţilor, păstrarea evidenţelor secundare şi a referinţelor de identificare ale clienţilor, precum şi raportarea operaţiunilor potrivit dispoziţiilor Legii nr. 656/2002 pentru prevenirea şi sancţionarea spălării banilor, precum şi pentru instituirea unor măsuride prevenire şi combatere a finanţării actelor de terorism, cu modificările şicompletările ulterioare;

h.4. elementele de identificare a operaţiunii de schimb valutar, potrivitnecesităţilor de control şi raportare;

h.5. scopul cumpăr ării/vânzării de valută  (inclusiv documentele justificative

anexate, dacă este cazul) - numai în legătur ă cu activităţile conform obiectului deactivitate stabilit prin actele normative care le reglementează  înfiinţarea şifuncţionarea, precum şi prin actele constitutive;

h.6. sistemul de evidenţă contabilă a operaţiunilor;h.7. desf ăşurarea operaţiunilor de schimb valutar - numai cu acordul de voinţă al

 păr ţilor;#M3 

i) avizul organelor de poli ţ ie acordat tuturor administratorilor, ac ţ ionarilor semnificativi sau asocia ţ ilor care de ţ in păr  ţ i sociale cel pu ţ in într-un procent egalcu cel necesar pentru un ac ţ ionar semnificativ, conform legisla ţ iei în vigoare, aientit ăţ ii care solicit ă  autorizarea. În cazul în care administratorii, ac ţ ionarii

 semnificativi sau asocia ţ ii care de ţ in păr  ţ i sociale cel pu ţ in într-un procent egal cucel necesar pentru un ac ţ ionar semnificativ, conform legisla ţ iei în vigoare, sunt

 persoane juridice, este necesar avizul acordat tuturor persoanelor fizice carecontrolează ori de ţ in în cele din urmă aceste persoane juridice, în mod direct sauindirect. În situa ţ ia în care administrarea entit ăţ ii se realizează de către un organcolectiv, se va prezenta avizul acordat fiecărui membru din componen ţ a acestuia.

 În situa ţ ia în care administrarea entit ăţ ii se realizează  de către o persoană  juridică , se va prezenta avizul acordat tuturor administratorilor sau

reprezentan ţ ilor legali ai acestui operator. Atunci când operatorul care asigur ă managementul entit ăţ ii este administrat la rândul său de către un organ colectiv, seva prezenta avizul acordat fiecărui membru din componen ţ a acestuia. Avizul seeliberează conform procedurii interne stabilite de Inspectoratul General al Poli ţ iei

 Române; 

8/19/2019 ORDIN_664_20MAI_2015

31/46

8/19/2019 ORDIN_664_20MAI_2015

32/46

 semnificativ, conform legisla ţ iei în vigoare, ai entit ăţ ii care solicit ă autorizarea. Încazul în care administratorii, ac ţ ionarii semnificativi sau asocia ţ ii care de ţ in păr  ţ i

 sociale cel pu ţ in într-un procent egal cu cel necesar pentru un ac ţ ionar semnificativ, conform legisla ţ iei în vigoare, sunt persoane juridice, se vor identificatoate persoanele fizice care controlează ori de ţ in în cele din urmă aceste persoane

 juridice, în mod direct sau indirect. Lista va fi transmisă sub formă de declara ţ ie pe propria r ă spundere, semnat ă  şi ştampilat ă de reprezentantul legal al entit ăţ ii;

q) declara ţ ia notarial ă pe propria r ă spundere privind îndeplinirea condi ţ iilor de func ţ ionalitate a spa ţ iului;

r) dovada de ţ inerii dreptului de proprietate sau a dreptului de folosin ţă pentru spa ţ iul respectiv, cu acces public direct  şi adresă  identificabil ă , conform prevederilor legale în vigoare. În situa ţ ia în care entitatea de ţ ine doar dreptul de folosin ţă  a spa ţ iului, se va prezenta acordul persoanei care de ţ ine dreptul de proprietate, din care să  reiasă  că  este de acord cu desf ăşurarea de activit ăţ i de

 schimb valutar în loca ţ ia respectivă , precum  şi faptul că permite accesul în loca ţ ieorganelor de control în orice moment. În situa ţ ia în care punctul de schimb valutar

 propus urmează a fi organizat în spa ţ ii situate în cadrul imobilelor cu destina ţ ia delocuin ţă , spa ţ iul propus trebuie să îndeplinească cerin ţ ele prevă zute de legisla ţ iaîn vigoare pentru organizarea activit ăţ ilor cu scop comercial în cadrul imobilelorcu destina ţ ia de locuin ţă;

 s) lista personalului angajat sau care urmează  a fi angajat  şi care î  şi vadesf ăşura activitatea în cadrul loca ţ iei respective; ş ) certificatele de cazier judiciar pentru personalul angajat sau care urmează a

 fi angajat în punctul de schimb valutar pentru care se solicit ă înregistrarea, emisde autorit ăţ ile competente, în vigoare la data depunerii cererii, din care să rezultecă împotriva niciunuia dintre ace ştia nu s-a pronun ţ at o hot ărâre judecătorească definitivă de condamnare pentru care nu a intervenit reabilitarea, în România sauîntr-un stat str ăin, pentru infrac ţ iuni săvâr  şite cu inten ţ ie;

t) documente care atest ă dot ările de siguran ţă existente în cadrul punctului de schimb valutar propus, sistemul de alarmare împotriva efrac ţ iei, planul de pază al punctului de schimb valutar (atunci când este cazul), planul de interven ţ ie prevă zutde legisla ţ ia privind apărarea împotriva incendiilor, cu aprobările aferente de laautorit ăţ ile în cauză.

2. Pentru atribuirea codului statistic al punctului de schimb valutar propus, estenecesar ă  declara ţ ia notarial ă  pe propria r ă spundere prin care se face dovadaîndeplinirii condi ţ iilor de func ţ ionalitate a spa ţ iului  şi declara ţ ia pe propriar ă spundere a reprezentantului legal al entit ăţ ii, din care să  rezulte că  loca ţ iacorespunde prevederilor legale în vigoare. 

8/19/2019 ORDIN_664_20MAI_2015

33/46

#B 3. În funcţie de modificările care intervin în desf ăşurarea activităţii entităţii şi

care aduc atingere datelor şi documentelor avute în vedere la autorizare(modificarea adresei sediului social sau a domiciliului fiscal, schimbareaadministratorilor, majorarea capitalului social etc.) se depune o înştiinţare laregistratura Ministerului Finanţelor Publice în atenţia direcţiei de specialitate cuatribuţii în domeniul de reglementare specific din cadrul Ministerului FinanţelorPublice, denumită  în continuare direcţia de specialitate, care asigur ă  secretariatulComisiei, în termen de 10 zile lucr ătoare de la data înregistr ării modificării ce va fiînsoţită obligatoriu de documentele aferente.

II. Pentru obţinerea codului statistic pentru cel puţin un punct de schimb valutaral unei entităţi autorizate care deţine la data depunerii cererii autorizaţiei cel puţinun cod statistic pentru un punct de schimb valutar, administratorul/reprezentantullegal al entităţii care intenţionează  să  organizeze şi să  desf ăşoare activitate de

schimb valutar trebuie să depună anterior începerii activităţii următoarele:1. documente necesare:a) cererea entităţii prin care se solicită  Comisiei acordarea codului/codurilor

statistice aferente punctelor de schimb valutar în care intenţionează  să  desf ăşoareactivităţi de schimb valutar, precum şi opisul documentelor prezentate la dosar.Cererea va fi redactată  şi dactilografiată  în limba română, va fi semnată  şi va fiştampilată  de către administratorul/reprezentantul legal al entităţii şi va conţineadresa completă  - judeţ, localitate, stradă, număr, cod poştal - a sediului social alentităţii şi a domiciliului fiscal al entităţii - acolo unde este cazul, datele de contact- număr de telefon, fax, adresă  de e-mail. În măsura dezvoltării aplicaţiilorinformatice suport, cererea va fi redactată numai prin utilizarea acestui mijloc;

 b) dovada înregistr ării spaţiului în care urmează  a se desf ăşura activitatea ca punct de lucru al entităţii de la oficiul registrului comer ţului;#M2 

c) dovada existen ţ ei disponibilit ăţ ilor băne şti în moned ă na ţ ional ă  şi/sau valutecotate în sumă de 75.000 euro. La momentul depunerii cererii, dovada se va face

 printr-un extras de cont bancar în original, eliberat cu cel mult 5 zile lucr ătoareînainte de depunerea cererii, şi/sau copie certificat ă de societate ca fiind conformă cu originalul a registrului de casă  din ultima zi lucr ătoare anterioar ă depunerii

cererii, pentru toate punctele de schimb valutar autorizate pe numele societ ăţ ii încauză. #B 

d) certificatul de clasificare şi brevetul de turism pentru persoana fizică  ceasigur ă conducerea structurii de primire turistice, emise de autoritatea competentă,

 pentru locaţia în care entitatea intenţionează  să  organizeze şi să  desf ăşoare

8/19/2019 ORDIN_664_20MAI_2015

34/46

activitatea de schimb valutar, în copie, pentru entităţile prevăzute la art. 2 alin. (1)lit. c) din anexa nr. 2 la ordin;

e) declaraţia pe propria r ăspundere a reprezentantului legal al entităţii din care să rezulte că locaţia corespunde prevederilor legale în vigoare.#M3 

2. Pentru atribuirea codului statistic al punctului de schimb valutar propus, estenecesar ă  declara ţ ia notarial ă  pe propria r ă spundere, prin care se face dovadaîndeplinirii condi ţ iilor de func ţ ionalitate a spa ţ iului. 

#B ANEXA 4 

#CIN  NOT  Ă : 

 Prin art. I  pct. 1 din Ordinul ministrului finan ţ elor publice nr. 86/2014 ( #M3 ) a fost abrogat art. 4 , care f ăcea referire la anexa nr. 4. Având în vedere aceast ă abrogare, precum  şi celelalte modificări efectuate prin art. I   din Ordinulministrului finan ţ elor publice nr. 86/2014 ( #M3 ), apreciem că în prezent anexa nr.4 este abrogat ă. 

#B Documentele necesare pentru verificarea condiţiilor de funcţionalitate a spaţiului

 propus pentru înregistrarea punctului de schimb valutar

În vederea încheierii notei de constatare prin care se face dovada îndepliniriicondiţiilor de funcţionalitate a spaţiului, administratorul/reprezentantul legal alentităţii va depune următoarele documente la sediul secţiei judeţene sau amunicipiului Bucureşti a Gărzii Financiare în a cărei zonă�