NO.8 通货膨胀与失业

NO.8 通货膨胀与失业

通货膨胀概述预期与通货膨胀菲利普斯曲线失业

通货膨胀的一般描述

通货膨胀含义及衡量通货膨胀含义及衡量–含义：价格水平普遍持续的上涨。注意三个要点：• 普遍和持续• 价格上涨可以是公开的，也可以是隐蔽的• 不包括正常的价格上涨

–衡量： CPI、批发物价指数和 GDP折算数

我国 80 年代以来发生的四次通货膨胀

-5

0

5

10

15

20

25

1978 1980 1982 1984 1986 1988 1990 1992 1994 1996 1998 2000

年份

价格变动率

（ % ）

通货膨胀的简单分类

1) 按价格水平上速度划分

温和的通货膨胀

奔腾的通货膨胀

超级通货膨胀

年通货膨胀率小于 10%

年通货膨胀率介于 10%和 100%之间

年通货膨胀率超过 100%

通货膨胀的简单分类• 通货膨胀的简单分类

2) 按不同商品价格上涨的差异划分

平衡的通货膨胀不平衡的通货膨胀

所有商品的价格上涨比例一致

不同商品的价格上涨比例不一致


3) 按人们是否预期到划分• 完全预期到的通货膨胀• 不能完全预期到的通货膨胀


4) 按成因划分• 需求拉上型通货膨胀• 成本推动型通货膨胀• 结构性通货膨胀

通货膨胀的代价

• 讨论如果经济持续保持一个既定的通货膨胀率，那么会出现什么结果？

完全预期到的通货膨胀


1) 人们能预期到未来的通货膨胀率2) 所有合同都会在这个预期通货膨胀率基础上签订3) 真实经济没有受到通货膨胀的影响



• 观察预期通货膨胀似乎没有任何代价

• 是这样吗？• 基本上是，因为只有一些很小的代价。



• 代价之一：持币成本增加–皮鞋成本



• 代价之二：带来菜单成本–通货膨胀时期需要对产品价格进行调整，由此产生一定的成本。



• 代价之三：经济低效或无效–菜单成本导致价格粘性，因此通货膨胀会引起相对价格变动，使得资源配置中的微观经济无效率。



• 代价之四：增加税收负担–如果征税不是针对真实收入，而是名义收入，那么，通货膨胀会加重个人所得税负担。



• 代价之五：导致生活不方便–货币作为价值尺度总是在变–个人金融计划变得更复杂



• 代价：阻碍交易进行–未预期到的通货膨胀总会使合同的一方受损、另一方受益

–这就是通货膨胀的再分配效应

不能完全预期到的通货膨胀


• 再分配效应的作用渠道1) 财富再分配

• 未预期到的通货膨胀降低了名义价值固定的资产的实际价值



• 再分配效应的作用渠道2) 收入再分配

• 价格和工资的上涨速度不相等



• 再分配效应的作用渠道3) 税收再分配

• 税收结构指数化的失败



• 讨论再分配效应对下列主体的影响：

1.债权人与债务人 2.退休者与企业3.工人和资本家 4.私人和政府5.老年人和年轻人



• 问题如何降低未预期到的通货膨胀带来的再分配效应？

• 回答将合同标的变为真实变量。



• 指数化政策将合同的条款与价格水平的变化结合在一起



• 指数化政策1) 利率可调整的抵押贷款

• 浮动利率贷款的一个特例• 用于住房贷款合同



• 指数化政策2) 指数化债务合同

• 主要指向政府债务——保值公债



• 指数化政策3) 工资的指数化

• 劳动合同中的自动调整生活费用条款



• 实施指数化的困难1) 指数化可能使经济受到冲击是更加难以调整

• 思考：面对需求冲击和供给冲击，工资指数化对经济的影响有何不同？



• 实施指数化的困难2) 指数化是一种相当复杂的实践，使绝大多数合同增加了一层计算。

• 指数和指数化程度都比较难于确定



• 实施指数化的困难3) 指数化是一种事后措施，不能根本消除通货膨胀，很可能使通货膨胀更易于接受，导致更高的通货膨胀，经济情况进一步恶化。



• 不论能否预期到，超级通货膨胀都会带来更大的代价。

超级通货膨胀


1) 皮鞋成本更大在通货膨胀时 ,货币的购买力在下降 ,人们为了避免这种损失就把更多的钱存人银行 ,从而必须多去几次银行 ,这种多去几次银行所花费的时间和精力被经济学家称为皮鞋成本

企业经理更多地把时间和精力投入到现金管理上，这必然导致经济效率低下。

超级通货膨胀


2) 菜单成本更大• 企业不得不经常变动价格，以至于正常的业务活动都成为不可能。

• 绝大多数厂商的价格都不是根据通胀率及时调整变化的，而是先宣布一个价格，然后在一段时间保持不变。在美国，这个“一段时间”通常指一年。但经常有这种情况发生：在年初卖一百块，企业还能有五十块的利润，但在年末卖一百块，企业就只能由二十五块的利润了，因为它的成本提高了（原料购进时花了更多的钱）。

• 菜单成本包括两部分：一是涨价前利润减少的风险，二是涨价后客户减少、制作价目表等的代价。这些代价各有区别，但为了有一个简单明了的称呼，就统一叫做“菜单成本”了。


3) 相对价格信号失灵• 价格频繁地大幅度变动，使得人们很难确定购买商品的合理价格。

超级通货膨胀


4) 税制被扭曲• 由于征税与向政府纳税的时间不一致，一旦超级通货膨胀开始，政府的真实税收收入往往大幅度减少。

超级通货膨胀


5) 人们会感到生活明显不方便• 尽管政府可以在纸币上加越来越多的零，但往往无

法赶上飞涨的物价水平，货币变得与商品一样沉重。

超级通货膨胀


• 结论更高的代价最终不能为人们所忍受，货币将失去其功能，物物交换和非官方货币开始出现。

超级通货膨胀

通货膨胀的代价• 观察：通货膨胀好处的争论

–通货膨胀会带来一定代价，但能够在不削减货币工资的情况下降低真实工资，从而改善工资粘性。

–

通货膨胀的原因

•通货膨胀的货币供求解释

• 假定货币供给被中央银行决定。• 决定真实货币需求量因素之一交易动机；名义货

币需求与物价正相关。• 由于物价水平与货币价值存在反向关系，所以名

义货币需求与货币价值存在反向关系。

货币供求解释的图形表达

货币价值

50

100 100

0

200

∝

Ms

Md名义货币需求

M*

物价水平（P）

货币量（ M ）

货币供给增长的影响

货币价值

50

100 100

0

200

∞

Ms1

Md

M1

物价水平P

货币量（ M ）

Ms2

M2

40025

• 从货币数量过多角度解释通货膨胀。理论表达是货币数量论（ quantity theory of money ）。

• 依据货币数量论，经济中存在货币数量决定货币价值和物价水平，货币量增长是通货膨胀主要原因。

• 现代货币学派代表人弗里德曼名言：– “ 通货膨胀永远而且到处是一种货币现象”。

• 交易方程式（ equation of exchange ）表达货币与价格之间联系。

• 用 V 表示货币流通速度， M 代表货币供应量，GDP 表示名义产出量，则有交易方程式：

• V = GDP M• 把名义 GDP 表示为真实产出数量（ Q ）与一般

物价水平（ P ）的乘积，交易方程式改写为：• V = PQ / M

• 货币数量论的又一表达： P = VM / Q

• 采取这一表达，原因在于古典经济学家通常相信，货币流通速度大体是稳定的。

• 另外他们还相信，在充分就业条件下，经济增长步幅也是稳定的。因而货币供应量变化会表现为价格水平变动。

• 现代货币学派（ modern monetarism ）改造和发展了古典经济学这一传统。他们的核心观点是：货币供应量增长在短期内决定产出水平，在长期决定物价水平。

通货膨胀的总供求解释

• 在总供求框架中，其它条件不变时，任何移动总需求和总供给曲线的因素，都可能导致物价水平变动。

• 短期通货膨胀分两类：需求拉动的通货膨胀和成本推进的通货膨胀。

需求拉动型通货膨胀

• 当总需求从 AD1

移动到 AD2 时，经济均衡点从 E1

移动到 E2 ，真实产出从 Y1 上升到Y2 ，一般物价水平从 P1 上升到 P

2 。

产出（ Y ）

AD1

P2

P1

0

AS

Y1

AD2

Y2

P

E1

E2

成本推进型通货膨胀

• 给定短期总供给曲线 AS1，均衡产出与价格水平组合为Y1与 P1。假如某种外生因素变动使成本提升，总供给线向左上方移动到 AS2，新产出价格组合成为 Y2和 P2，造成成本推进通货膨胀。

价格水平

产出（ Y ）

AD

P2

P1

0

AS2

Y2 Y1

AS1

(P)

主要包括工资成本推动的和利润推动的通货膨胀

Structural Inflation 结构性通货膨胀• 定义：当市场参数（价格、工资）出现一部分

刚性结构时，一般的经济上升就会产生结构性通货膨胀。

• Structure of Wage 工资结构：当各个行业、各种工资结构成为刚性时，只要有一部分行业由于劳动生产率提高工资上升，其它劳动生产率没有提高的行业工资会有相应提高时，就会导致结构性通货膨胀。

Structural Inflation 结构性通货膨胀

Structure of Price 价格结构：由于一部分产品之间的价格形成刚性关系，于是，当经济水平提高会使一部分产品价格不因为劳动生产率的提高提高时，就会发生结构性通货膨胀。


• 背景1) 一个经济中有两个部门 A和 B

2) A 部门的发展速度快于 B 部门3) 为避免衰落， B 部门与 A 部门保持同样的工资增长率。


• 假设1) A 部门与 B 部门在经济中的重要性各占 50%

2) A 部门的工资与生产率同比增长

部门生产增长率（ a/a ）

工资增长率（ w/w ）

价格上涨率（ P/P ）

A 8% 8% 0%

B 2% 8% 6%

全部 5% 8% 3%

通货膨胀的治理

• 实施紧缩性货币政策，控制货币供应量。• 实行紧缩性财政政策，控制总需求。• 收入指数化政策控制收入再分配作用。

– 将工资与物价指数联系起来，物价上涨时，工资也随之上升。

• 对恶性通货膨胀要 “重病用猛药”，采取各种收入、价格管制措施，引入物品数量配给制，甚至包括货币改革措施。

• 物价水平预期的影响

100

4.0 yo

P

AD

LAS

E

SAS

LAS : 长期供给SAS: 短期供给：

&2. 预期与通货膨胀

100

4.0 yo

P

AD

LAS

E

SAS0

115110

3.5

SAS1

1.预期物价水平上涨 15 ％。实际上涨 10 ％。国民收入衰退

预期物价水平上涨对个人行为的影响：预期物价上涨：工人工资水平上涨；短期总供给曲线向上移动；在预期成本上涨的同时，企业也会预期自己产品的售价提高 15%.

2.预期物价水平下降 15 ％。实际下降 10 ％。国民经济繁荣

85

4.0 yo

P

AD

LAS

ESAS1

10090

3.5

SAS0

.预期物价水平下降15 ％。企业降低工人工资成本下降， sas 向下移动；产品售价也下降国民经济繁荣。企业增加产量，增加雇用工人。

结论：只有当预期的物价水平与实际物价水平相等时，经济才能实现充分就业均衡。

• 错误预期的代价：• 第一种情况下：• 第二种情况下：• 错误预期对债权人与债务人的影响。人们需要理性预期减少错误。

• 二、预期概念的演变• 静态预期 (static expectations)的假设是未来将和现在完全一样。– 如果人们的确都相信未来与现在完全一样．那么，这就是正确的。

– 它对于非常短期的预期也许是合理的。• 适应性预期 (adaptive expectations) 预期变化的程度取决于以前的预期在多大程度被证明是错误的。– 人们将根据过去预期的失误来修改对未来的预期，以使预期更为正确。

– 这种假设由于有许多直观的表述而具有吸引力。

• 【评论】• 适应性预期假设，人们只是根据自己所要预期的变量的过去情况来对未来作出预期。

• 忽略了人们有关引起通货膨胀的机制的知识，即忽略了影响人们作出预期的其他更广泛因素，包括对经济运行机制与未来信息的了解。

• 理性预期• 是现代预期理论的中心概念。这一概念是由美

国经济学家约翰 ·F· 莫思在 1961年题为《理性预期与价格变动理论》 (发表于《经济计量学》杂志， 1961年 7 月号 )的文章中提出来的。

• 美国经济学家卢卡斯开始用理性预期的概念来研究宏观经济学。卢卡斯首先把理性预期用于通货膨胀预期，并重新解释了菲利浦斯曲线。以后他又把这一概念运用到更广泛的范围。以理性预期为中心的宏观经济理论现在已成为宏观经济学的主流，并具有越来越重要的影响。

• 理性预期 (rational expectations)• 是根据所有能获得的信息所作出的预期，可以预见这种预期的失误为零，失误的范围可以降到最小。

• 理性预期有两个特点：• 第一，预期失误的范围尽可能最小。没有一种可以缩小不确定性范围的信息会被忽略。在所了解的信息为既定时，不确定性的范围也就不能再小了。

• 第二，理性预期平均而言是正确的。这并不是说，一种理性预期就是一种正确的预期，也并不是说，它总是完全正确的。这只是说，所存在的预期过高和预期过低的机会是同样的，过高与过低的量也相同。

• 通过有意识地对一方的失误作出预期，人们就可避免在另一个方面的错误。但这样做的成本要大于在另一方面的错误。

• 由于无论预期过高或过低，预期的失误都会引起代价，所以最好的作法就是作出使过高与过低机会相等的预期。

• 现实生活中物价水平理性预期的形成• 1.经济学家• 股票经纪人• 政府机构• 私人企业• 一般人预期的成本大于收益，向专家购买预期• 【例子】股市中的小户跟庄家

• 总之：理性预期假说认为人们在做出预期时和经济学家一样利用了相关的经济理论和所能得到的所有信息。

• 人们的预期行为与其他行为一样是理性的，因此，可以把理性预期作为分析问题的出发点。

三 .物价水平的理性预期• 1.价水平由总需求与总供给决定，也就要根据预期的总需求一总供给模型来作出物价水平的理性预期。首先要预期总需求曲线与总供给曲线。

• 2. 根据已有的影响总需求变动的信息可以确定预期的总需求曲线的位置。

• 3. 然后可以根据已有的信息确定预期的长期总供给曲线的位置。– 也就是预期充分就业的实际国民生产总值，或实际国民生产总值的趋势，根据以前的实际国民生产总值与对适度增长率的估算，可以估算出这个数值，并确定长期总供给曲线的位置。

–因为关于总需求与长期总供给曲线的预期都是理性的，所以，这种预期的物价水平也是理性预期的物价水平。

• 4.预期总需求曲线与预期长期总供给曲线相交决定了预期的物价水平。

• 5. 根据理性预期的物价水平可以确定预期的短期总供给曲线，即预期的短期总供给曲线一定通过预期的长期总供给曲线与预期的总需求曲线的交点。

100

4.0 yo

P

EAD

ELAS

E

ESAS

ELAS: 预期的长期总供给曲线。EAD:预期的总需求曲线。ESAS ：预期的短期总供给曲线。

四 . 理性预期的物价水平与宏观经济均衡

1 ．总需求低于预期的水平

如果由于经济中随机性因素的影响，实际总需求低于预期的水平，这时实际的物价水干低于预期的水平，实际国民生产总值也低干预期的水平。这就是政府采用随机性 (不可预期的 )紧缩性政策时的结果。例如突然减少货币发行量。

100

4.0yo

P

EAD

ELAS=LAS

E

ESAS=SAS

95

3.5

AD

2．总供给低于预期水平长期总供给与短期总供给都低于预期的水平。

这时物价水于高于其预期的水平，

实际国民生产总值低于其预期的水平，

但由于长期总供给也低于预期的水平，而且长期总供给减少的大于短期总供给，所以．均衡的实际国民生产总值大于能力水平 .

100

4.0yo

P

EAD=AD

LAS

120

3.5

SAS

3.0

110

ELAS

ESAS

• 3 ．理性预期均衡的含义• 以理性预期为依据的宏观经济均衡就是理性预期均衡。

• 特别要注意的是，理性预期的均衡并不是意味着预期值必然等于实际值。

• 当经济中发生了不可预期的随机冲击时，预期值就不等于实际值。

• 但重要的是。预期值要影响实际值。这就是预期的重要性。• 总需求与总供给预期值与实际值的差异通过对物价水平的影响而影响实际国民生产总值与通货膨胀率。如果预期的总需求高于实际水平 (预期总供给不变 )，预期的物价水平就高于实际水平，而实际国民生产总值高于预期的水平，实际通货膨胀率低于预期的水平。其他情况可以类推。

五 . 理性预期时的通货膨胀

1. 可预期的通货膨胀如果对总需求增加的预期是正确的，那么，结果所出现的通货膨帐也就是理性预期的。这时，长期总供给不变，短期总供给变动，实际国民生产总值不变。如果引起总需求增加的货币量增加或其他因素是可以预期的，即没有随机干扰，那么，通货膨胀就是理性预期的，即可以完全预期到，而且，预期是正确的。

110

4.0yo

P

AD1=EAD

1

LAS=ELAS

E

SAS1

100

AD0

SAS0

• 2. 不可预期的通货膨胀。

• 如果预期的货币供给增长率不同于实际增长率，预期的总需求曲线的移动也就不等于实际的总需求曲线的移动，这时，实际的通货膨胀率也就不等于预期的水平。出现不可预期的通货膨胀。

• 左图为不可预期的通货膨胀率上升。

110

4.0yo

P LAS

SAS1

100AD0 ＝EAD1

SAS0

AD1

4.5

原因：人们预期总需求不变，预期通货膨胀率为零，但中央银行突然增加货币供应量。实际通货膨胀率为 10 ％。

• 对经济单位的影响：• 在没有预期的通货膨胀时，工资不变，企业的成本也不变，居民对没有增加工资水平满意。因为他们和企业一样预期物价不会上升。

• 当总需求实际上增加了，物价水平上升时，实际工资下降了，企业会增加雇用工人和增加产量。

• 实际通货膨胀率低于预期水平。

• 预期总需求增加从 AD0到 EAD1,预期的物价水平从 100上升到 115。 SAS0上升到 SAS1.

• 实际总需求并没有变动。

110

4.0yo

P LAS

SAS1

100

AD0 ＝AD1

SAS0

EAD1

3.5

115

原因：人们预期总需求增加，但中央银行没有事先宣布突然停止增加货币供应量。此时，实际物价为 115，产出下降。

&3. 菲利普斯曲线 Phillips教授在其 19

58 年的论文中提出了，现在称之为的 Phillips 曲线

( *)wg u u

Phillips 曲线的表达式

Phillips 曲线的经济含义如下：实际失业率超过自然失业率，工资下降；反之工资上升

当实际失业率等于自然失业率，工资与失业无关。

菲利普斯曲线菲利普斯曲线的中心思想：在其他条件不变的情况下，失业率越高，通货膨胀率越低，二者之间存在着反向的变动关系。

原因：失业率表现了总需求的压力当失业率低的时候，实际国民生产总值大于生产能力，对劳动的需求增加，货币率工资上升，引起成本增加，短期总供给曲线向上方移动，通货膨胀率加剧。反之，亦成立。

利普西的解释

• 2. 萨缪尔森和索洛对菲利浦斯曲线的发展与运用 :

• 萨缪尔森和索洛用菲利浦斯曲线来解释失业率和通货膨胀率之间的交替关系。

• 货币工资率上升引起了成本推动的通货膨胀，所以，可以用通货膨胀率来代表货币工资增长率。

“政策选择的菜单”– 含义：反映了失业率上升是治理通货膨胀的代价，而通货膨胀上升则是降低失业率的代价。

– 社会临界点：即失业率和通货膨胀率的社会可以接受程度。

失业率

通货膨胀率

社会临界点

Phillips 曲线在上个世纪 70 年代以前，原始的 Phillips 曲线与实际比较吻合

Phillips 曲线在上个世纪 70 年代后，原始的 Phillips 曲线与实际不再吻合

Phillips 曲线在上个世纪 70 年代后，原始的 Phillips 为什么失灵啦？

仅通过 u* 的变化能否解释失业率与通货膨胀（工资变动率） 70 年之后的变动态势？

( *)wg u u

我们引入一个新的变量，预期通胀率。因为人们最关心的还是工资的实际增长率。

realwage w p

wreal wage g g g

p e

realwage wg g

Phillips 曲线原始的 Phillips 曲线就可以变

为 ( *)ewg u u

u

gW

如果 u* 不变，预期通货膨胀发生变化，比如增加， Phillips 曲线将会如何变化？

如果 u* 也发生变化，比如提高， Phillips 曲线将会如何变化？

( *)ewg u u

u*移动前

移动后

二 .货币主义对菲利普斯曲线的解释

• 货币主义者在菲利浦斯曲线分析中引入了预期的概念，他们所用的是适应性预期。

• 在短期中，人们来不及调整预期，如果预期的通货膨胀率低于以后发生的实际通货膨胀率，那么，失业率和通货膨胀率之间就存在菲利浦斯曲线所表示的交替关系。换言之，菲利浦斯曲线存在的条件是预期通货膨胀与实际通货膨胀的不一致。

• 而且，由于人们要根据实际的通货膨胀率来调整自己的预期，所以，短期的菲利浦斯曲线是不断向上方移动的。这表明，即使短期中可以以通货膨胀为代价来降低失业率，为降低一定失业率所付出的通货膨胀代价会越来越大。

例如：当企业与居民预测下一年度的通货膨胀率为 5 ％，并以此签订合同，但由于货币供给增加大于预期水平，实际膨胀率高于预期水平，实际工资减少，企业增加生产，就业增加。即：当短期内预期的通胀率低于实际的通胀率时，失业率与通胀率之间存在交替替代关系。但由于人们可以根据过去的失误修改预期，当预期的通胀率等于实际的通胀率时，失业与通胀率之间就不存在替代关系。在长期，预期与实际总是一致，失业率为自然失业率，货币供给增加只会引起通货膨胀，而不会减少失业。长期菲利普斯曲线：当实际通货膨胀率与预期通货膨胀率一致时，长期菲利普斯曲线是一条垂直线。位于自然失业率时。

U(%)

ΔW/W

O

PC0

a PC1

10

5

6

LRPC

b

当预期的通货膨胀率为 5 ％时，短期菲利浦斯曲线为 PC。当预期的通货膨胀率为 10 ％时，短期菲利浦斯曲线向上方移动为 PCI。在 a点与 b点上，实际通货膨胀率等于预期通货膨胀率，失业率为自然失业率，即 6％。当预期的通货膨胀率上升时，两条短期菲利浦斯曲线之间的距离等于预期通货膨胀率的变动量。 a点与 b点也在长期菲利浦斯曲线 lRPC上。长期菲利浦斯曲线表明长期失业率为自然失业率 (6 ％ ) ，如果增加货币供给引起预期通胀率上升，实际通胀率也上升。

• 政策含义• 货币主义对菲利浦斯曲线的解释有重要的政策含义。这就是在短期中，宏观经济政策是有用的，它通过刺激总需求使预期的通货膨胀低于实际的通货膨胀，从而刺激了经济，降低了失业率。

• 但这种政策的代价是通货膨胀率不断上升。• 在长期中，宏观经济政策是无用的。• 由此就得出了反对国家干预的结论。这与货币主义的基本政策主张是一致的。

自然失业率的变动与菲利普斯曲线的移动

• 技术进步引起劳动力的流动，自然失业率提高。菲利普斯曲线移动。

U(%)

ΔW/W

OPC0

a

PC15

6

LRPC0

b

LRPC1

8

三、理性预期的菲利浦斯曲线• 理性预期学派采用了理性预期的概念，这样，对菲利浦斯曲线的解释又前进了一步。

• 首先，因为人们的预期是理性的，所以，从总体上不存在预期值与实际值的不一致，菲利浦斯曲线所表示的失业与通货膨胀交替关系也就不存在了。

• 其次，宏观经济政策能起到刺激经济的作用，是因为它作为一种随机冲击使理性预期值与实际值不一致。

• 最后，随机冲击并不会总发生作用，因此，无论在短期还是长期中，宏观经济政策都是没有用的。

&4. 失业 Unemployment

一、失业的含义与测度二、失业的经济解释

一、失业的含义与测度（一）失业的含义• 失业的基本定义是：在目前工资水平下，想工作而找不到工作的情况

• 但如果要使定义具有可操作性，则并非易事

（一）失业的含义• 领取退休金的老人

• 长期患病不能工作者

• 每星期只工作三小时且正在寻找全日工作者

（一）失业的含义• 国际劳工组织（ ILO ）的定义失业者则是指那些不工作、积极寻找工作且能够立即工作（到岗）的人

三要素：不工作；积极寻找；能够到岗

（一）失业的含义• 不工作过去的一周中是否从事一个小时以上有收入的工作

• 能够到岗时间问题：美国、加拿大：一周内；欧盟：

两周内例外问题：生病、度假等

（一）失业的含义

• 积极寻找工作在最近四周以内有如下行为：

在就业或者职业介绍部门登记向雇主申请工作到工作场所寻找工作寻找或者应聘报纸招聘广告寻求亲戚朋友的帮助为自己创业寻找地皮、厂房设备等申请和就业有关的执照等其他一些情况

（一）失业的含义• 美国略有不同，将找工作分：主动、被动，主动找工作是指能够直接导致得到工作机会而不依赖后续行为的找工作行为，认为只有主动找工作才能视为失业者

• 仅在家里读招聘广告，不算失业者

• 暂时下岗人员根据 ILO的标准，如果“暂时下岗人员”和原工作有着很强的附着关系（如仍然领取部分工资或者有明确的召回日期），则应该被视为在业者；如果和原工作有弱的附着关系，则应被视为失业者。在后一种情况下，“是否找工作”不是失业的必要条件，但要求“能够到岗”。

（一）失业的含义

（一）失业的含义• 欧盟的标准认为：暂时下岗者必须具备

“找工作”和“能够到岗”这两个条件才算失业者，否则，这些人应该被视为退出劳动力市场者。

（一）失业的含义• 学生 ILO不将学生看作特殊群体，只有满足上述

条件就算失业加拿大将学生看作特殊群体，寻求全日制工作的全日制学生不算失业者；

美国：只要声称能够到岗就算失业

（一）失业的含义• 不计报酬的家务劳动者 ILO看作在业者美国则排除每周工作时间少于 15小时者，认为他们不算就业，如果满足失业条件则属失业

（二）失业的测度• 测度失业的指标是失业率：

失业率 = （） / （）　　

（二）失业的测度

(1)调查失业率通过劳动力抽样调查和住户抽样调查得到失业人数和从业人数 (失业和从业数字产生于同次调查 )

失业率 =失业人数 /(失业人数十从业人数 )

（二）失业的测度(2) 登记失业率通过就业部门工作记录获得。失业人员是指在调查期末到就业机构求职登记的人员。

失业率 =登记失业人数 /(登记失业人数十从业人数 )


(3)通过社会保险工作记录获得，主要是依据失业保险发放情况来了解失业人数。　　

失业率 =领取失业救济金人数 / 参加失业保险人数


• 国际上通常采用调查失业率根据 ILO的标准，在一定年龄范围内的人可以被归入这样三种状态之一：

就业者：那些在过去一周中从事一个小时有收入的工作或者暂时离开了工作岗位（例如休假）的人；

失业者：非经济活动人口：那些不工作而又不能满足 ILO失业标准的人，他们不属于劳动力

（二）失业的测度• 通过调查，将所有某年龄以上（美国： 16岁以上，加拿大、欧盟： 15岁以上）的调查对象归入上述三类之一；

• 进一步就可计算失业率

（三）中国的失业率测度• 有三种失业率数据城镇登记失业率：主要指标；调查失业率：从未公布；普查失业率：结合人口普查进行， 10年一

次

（三）中国的失业率测度• 城镇登记失业率：作为分子的登记失业人员必须符合以下条件：

（ 1 ）非农业户口；（ 2 ）在一定年龄内（男性为 16-50岁，女性为 16-45岁）；

（ 3 ）有劳动能力；（ 4 ）无业而要求就业，并在当地就业服务

机构进行求职登记。

（三）中国的失业率测度• 作为分母的城镇劳动人口包括：（ 1 ）城镇单位从业人员（扣除使用的农村

劳动力、聘用的离退休人员、港澳台及外方人员）；

（ 2 ）城镇单位中的不在岗职工；（ 3 ）城镇私营业主、个体户主；（ 4 ）城镇私营企业和个体从业人员；（ 5 ）城镇失业人员。

（三）中国的失业率测度• 据有关部门对无锡市进行的典型调查发现，有 60 ％的登记失业者从事着有收入的劳动，还有相当于登记失业者 40 ％的失业者由于种种原因没有去登记。

（三）中国的失业率测度

• 城镇调查失业率失业的定义为：年龄在 16周岁以上，有劳动能力，在调查周内未从事有收入劳动，当前有就业可能并以某种方式正在寻找工作的人员。

（三）中国的失业率测度• 调查的范围确定为城镇的常住人口何为城镇：设区的市的区、不设区的市的街道以及镇的居委会；

何为常住人口：常住本地半年以上且户口在本地的人口；常住本

地半年以上户口不在本地的人口；常住本地不到半年但离开户口所在地已半年以上的人口；常住本地半年以上户口待定的人口。

（三）中国的失业率测度

• 普查失业率失业：从未工作正在找工作的人；失去工作正在找工作的人；

就业：在调查周从事 1小时以上有收入工作者；在职休假、培训和季节性歇业者。

（三）中国的失业率测度• 与 ILO 标准不同之处：判断失业未考虑能否到岗；对于找工作，只要主观认为在找工作，就满足标准，没有考虑客观行为

有高估倾向

• 自然失业率：长期中各种资源都充分利用情况下（充分就业）、价格灵活变动、信息充分时的失业率。

• 充分就业状况的失业率也会大于 0 （一般 4%属正常）

二、失业的经济解释• 研究的对象是自然失业率，要解释长期内平均失业的存在

• 根据经济学的原理，如果存在失业，则工资会立刻压低，直至供求平衡，为什么这样一个机制会失灵？

二、失业的经济解释1. 厂商不想降低工资，高工资会有好处效率工资理论2. 厂商不认为失业工人和现有工人各方面均相同

工人和工作具有异质性，工作需要搜寻、匹配

3. 厂商希望降低工资，但现有合同或协议不允许这样做

二、失业的经济解释

4. 短期波动的长期影响劳动力需求的中短期的下降，可能使得部分劳动者在失业期间由于缺乏在职培训等技术相对退化，当需求回升时也无法找到工作；

5.政策原因失业保障；最低工资等

二、失业的经济解释• 效率工资理论厂商支付更高的工资既会有成本也会有收益，主要的收益有如下三个方面：

1.更高工资能增加工人的消费，改善其健康状况，从而提高劳动效率；

2.在不能完美监督工人努力程度的情况下，高工资能增加工人的努力程度；

效率工资理论3. 高工资能培育出工人对厂商的忠诚，低工资可能造成愤怒和报复的想法，并导致偷懒、蓄意破坏。

• 需求不足失业意味着失业率与经济增长率存在反向关系。

• 美国经济学家阿瑟、奥肯（ Arthur Okun ）对美国经验数据进行分析，发现增长率与失业率变动之间存在规则性联系。

三、奥肯定理

奥肯定理

*( *) 2

*

Y Yu u

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其中

失业率与产出水平之间的关系： Okun 定律

四、二元经济与发展型失业

• 美国经济学家刘易斯 50 年代提出“二元经济（ dual economy ）”概念，成为解释传统农业经济向现代经济转型的一个概念。

• 发达国家内部一体化程度很高，劳动力报酬——工资由劳动的边际产品价值决定，要素有效配置规律要求劳动在各个行业边际产品相等，否则很快引起劳动力在各部门之间转移。

• 从长期看，收入落差推动农业劳动不断流入现代部门，最终实现经济现代化；但从短期看，现代部门没有能力吸收传统部门所有剩余劳动力；极端意义上可假定相对于现代部门工资水平而言，传统部门存在劳动力无限供给。这类大量农业剩余劳动力，被看作特殊形态的发展型失业。

我国发展型失业• 我国是发展中国家，农业部门劳动边际生

产率远远低于现代部门，农业劳动力向外边际转移不会对农业产出带来显著影响。这类剩余劳动力既不同于典型失业，又具有失业涵义。

• 这类发展型失业不可能在短期内完全消除，只能通过现代经济的积累增长和传统部门生产率提高来逐步消化和吸收。

中国当代失业特点

• 新中国几十年经济体制演变的基本轨迹，决定了我国当代失业问题具有突出的体制转型相联系的特点。这一特点在标准经济学理论中没有现成解释，与一般发展中国家劳动力供求关系也有重要区别。

NO.8 通货膨胀与失业

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