NEW CUSTOMER WELCOME KIT - London Stock ......Release 2.0_16/01/2017 4 9.0 CONFIGURAZIONE SERVIZI 33 9.1 Servizio di Gestione accentrata 34 9.1.1 Coordinate bancarie Enti Pagatori

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NEW CUSTOMER WELCOME KIT

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Monte Titoli Client Services Release 2.0_16/01/2017

Sommario

1.0 GESTIONE DEL DOCUMENTO 7

1.1 Cronologia del documento 7 1.2 Documentazione di riferimento 7

2.0 SCOPO DEL DOCUMENTO 8

3.0 LINK PER L’ACCESSO ALLA PIATTAFORMA MT-X 9

4.0 INFORMAZIONI DI CARATTERE GENERALE 10

5.0 DOCUMENTAZIONE DI PARTECIPAZIONE AI SERVIZI MONTE TITOLI 11

5.1 Modulo Richiesta Servizi 13 5.2 Gli allegati al Modulo Richiesta Servizi 14 5.2.1 Specimen di firma del Rappresentante Contrattuale e dei soggetti abilitati ad impartire istruzioni dispositive 14 5.2.2 Modulo per l’indicazione dei destinatari delle chiavi di cifratura relative alle Applicazioni Bancarie (RNI-CAMT) 15 5.2.3 Modulo richiesta utenze-certificati MT-X 16 5.2.4 Modulo tracciabilità dei flussi finanziari 18 5.2.5 Copia del documento Banca d’Italia di attribuzione del codice ABI 18 5.2.6 Conferma codice BIC attribuito da SWIFT e data di validità 19 5.2.7 Modulo accettazione Ente Pagatore (Banca incaricata per la fatturazione) 20 5.3 Modulo richiesta servizi per Centro Servizi 21 5.3.1 Specimen di firma 21 5.3.2 Modulo richiesta utenze – certificati MT-X21 5.3.3 Modulo accettazione Banca incaricata per la fatturazione 21

6.0 ABILITAZIONE ALLE FUNZIONI MT-X/GESTIONE ACCESSO 22

Si descrive di seguito il processo di abilitazione alle funzioni MT-X e la gestione di accesso alla piattaforma in caso di nuovi

Centri Servizi. 26

7.0 INIZIALIZZAZIONE DEL SISTEMA 29

8.0 DATI GENERALI DEL PARTECIPANTE 30

8.1 Referenti e Recapiti 30 8.2 Codice ABI, codice CED, codice BIC SWIFT 30 8.3 Scelta Linea Pricing e Slot RCC 31 8.4 Fatturazione 31 8.5 Conferimento dei mandati operativi a terzo soggetto 32 8.6 Designazione agente di regolamento titoli32 8.7 La gestione del contante 32

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9.0 CONFIGURAZIONE SERVIZI 33

9.1 Servizio di Gestione accentrata 34 9.1.1 Coordinate bancarie Enti Pagatori per l’intermediario beneficiario 34 9.1.2 Coordinate bancarie Enti Pagatori per conto di un Emittente 35 9.2 Servizi di Liquidazione 35 9.3 Servizio di Regolamento estero 36 9.4 Servizio X-TRM 36 9.5 Servizio FIS/CPA 36 9.6 Servizio RCC 37 9.7 Servizio X-COM 38 9.8 Servizio Fiscale 39 9.9 Servizio OPA/OPS 39

10.0 CONNESSIONI, MESSAGGI E REPORT 40

10.1 Modalità di connessione 40 10.2 Rete Nazionale Interbancaria RNI 40 10.3 MT-X 41 10.4 MT-A2A 41 10.5 SWIFT 42

11.0 ALLEGATO A: GUIDA OPERATIVA PER IL CENSIMENTO DI UN NUOVO CLIENTE

EMITTENTE/INTERMEDIARIO 42

11.1 DATI GENERALI EMITTENTE / INTERMEDIARIO 42 REFERENTI 42 CODICI DI BUSINESS 43 RECAPITI 44 11.2 SOTTOSCRIZIONE SERVIZIO EMITTENTE / INTERMEDIARIO 46 11.3 PARTY E ACCOUNT 47 PARTY 47 CONTO 48 11.4 MANDATI OPERATIVI 49 11.5 CONNESSIONI, MESSAGGI E REPORT50

12.0 ALLEGATO B: SOFTWARE SUPPORTATO 52

SISTEMI OPERATIVI MACCHINA CLIENTI 52 BROWSER 52 CONFIGURAZIONE BROWSER 52

13.0 ALLEGATO C: CONTATTI MONTE TITOLI 54

Allegato A: GUIDA OPERATIVA PER IL CENSIMENTO DI UN NUOVO CLIENTE 40 11.0

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Allegato B: SOFTWARE SUPPORTATO 50 12.0

Allegato C: CONTATTI MONTE TITOLI 52 13.0

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L’obiettivo del seguente documento è quello di fornire il set

completo di tutte le informazioni necessarie per divenire

Clienti di Monte Titoli.

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1.0 GESTIONE DEL DOCUMENTO

1.1 Cronologia del documento

Data Versione Descrizione

31/03/2016 1.0 Prima pubblicazione

16/01/2017 2.0 Seconda pubblicazione

1.2 Documentazione di riferimento

Documento Link

Regolamenti e istruzioni dei servizi di gestione accentrata Gestione Accentrata

Regolamenti e istruzioni dei servizi di liquidazione Liquidazione

Regolamenti e istruzioni dei servizi di collateral management Collateral management

Contrattualistica e modulistica Contratti

Corrispettivi Corrispettivi

Manuale utente MT-X (incluso CLIMP, X-TRM On Line) Sezione documentale MT-X

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2.0 SCOPO DEL DOCUMENTO

L’obiettivo di questo documento è descrivere in maniera sequenziale l’insieme delle attività,

della documentazione contrattuale da sottoscrivere e degli adempimenti ai quali un nuovo

Cliente è chiamato a far fronte al fine di perfezionare il processo di partecipazione ai servizi

Monte Titoli in caso di nuova adesione.

In particolare, l’obiettivo del suddetto documento è quello di fornire una panoramica completa

relativamente a:

Documentazione di partecipazione ai servizi Monte Titoli:

set contrattuale da sottoscrivere

indicazione del processo da seguire per finalizzare la compilazione della

documentazione, con indicazione degli uffici da contattare debitamente

suddivisi per area di competenza

modalità con la quale la documentazione contrattuale ed operativa deve essere

fatta pervenire a Monte Titoli

Primo accesso ai sistemi legacy Monte Titoli:

descrizione della procedura per l’abilitazione alle funzioni al momento del primo

accesso alla piattaforma MT-X

Inizializzazione del sistema in CLIMP:

Indicazione dei dati generali del partecipante

Configurazione dei servizi che si intende sottoscrivere

Selezione dei canali di connessione, messaggi e report attraverso i quali si

decide di veicolare il flusso informativo da e verso Monte Titoli

È da considerarsi pertanto fuori dal perimetro di analisi di questo documento la descrizione

delle ordinarie modalità operative di funzionamento del sistema MT-X, incluso X-TRM On Line,

CLIMP e X-COM la cui spiegazione è demandata ai manuali operativi disponibili nell’apposita

sezione documentale di MT-X.

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3.0 LINK PER L’ACCESSO ALLA PIATTAFORMA MT-X

I sistemi legacy Monte Titoli sono accessibili attraverso i seguenti URL:

ambiente ufficiale di produzione Monte Titoli:

ambiente ufficiale di collaudo Monte Titoli:

https://mtservices.montetitoli.it/prod

https://mtservicesdr.montetitoli.it/avv

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4.0 INFORMAZIONI DI CARATTERE GENERALE

Le categorie dei soggetti ammessi a Monte Titoli sono elencate nel Regolamento recante la

disciplina dei servizi di gestione accentrata, di liquidazione, dei sistemi di garanzia e delle

relative società di gestione (art. 12 Provvedimento Banca d’Italia – Consob del 22 febbraio

2008)1 e nel Regolamento del Servizio X-COM.

Non sono previsti requisiti di ammissibilità, oltre a quelli di partecipazione ai servizi stessi, come

specificato nei Regolamenti dei Servizi e relative Istruzioni.

La partecipazione ai servizi offerti da Monte Titoli è subordinata alla sottoscrizione dei contratti

pro-tempore in vigore.

La formulazione di detti contratti è standard e non è pertanto ammessa alcuna eccezione o

revisione al testo.

La versione ufficiale e vincolante della documentazione contrattuale è quella italiana.

La struttura contrattuale comprende, fra l’altro, le Condizioni Generali – Parte I, recanti norme di

carattere generale e, quindi, applicabili a tutti i servizi, e le Condizioni Generali – Parte II, che si

compone di più sezioni, ciascuna delle quali riportante la disciplina applicabile ai singoli servizi.

Tutta la documentazione citata nel presente capitolo è disponibile nell’apposita area

documentale del nostro sito, disponibile al seguente link: Regolamenti e istruzioni dei servizi

a)

1 le banche italiane e le banche comunitarie ed extracomunitarie previste dall’articolo 1, comma 2, del

TUB; b) le imprese di investimento previste dall’articolo 1, comma 1, lettera h) del TUF; c) le società di gestione del risparmio previste dall’articolo 1, comma 1, lettera o), del TUF, fatto salvo

quanto previsto all’articolo 36, comma 2, del TUF; d) gli agenti di cambio iscritti nel ruolo unico nazionale previsto dall’articolo 201 de TUF; e) le società o gli enti Emittenti non ricompresi nelle precedenti lettere, limitatamente agli strumenti

finanziari di propria emissione e agli strumenti finanziari emessi da società controllate attraverso partecipazione azionaria;

f) le banche centrali; g) i soggetti esteri che offrono servizi analoghi ai servizi di gestione accentrata e di liquidazione e che

gestiscono sistemi analoghi ai sistemi di garanzia di strumenti finanziari, purché sottoposti a misure di vigilanza equivalenti a quelle previste nell’ordinamento italiano;

h) le società di gestione accentrata, le società di gestione dei fondi di garanzia della liquidazione e le controparti centrali limitatamente alle attività indicate negli articoli 69, comma 2, e 70 del TUF;

i) gli Intermediari finanziari iscritti nell’elenco di cui all’articolo 107 del TUB, limitatamente all’attività prevista dall’articolo 1, comma 5, lettere c) e c) bis, del TUF;

j) Poste Italiane S.p.A.; k) la Cassa Depositi e Prestiti S.p.A.; l) il Ministero dell’Economia e delle Finanze; m) in qualità di Emittente, i soggetti che emettono strumenti finanziari indicati nell’articolo 14 del

Provvedimento Unico Banca d’Italia – Consob del 22 febbraio 2008.

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5.0 DOCUMENTAZIONE DI PARTECIPAZIONE AI SERVIZI MONTE TITOLI

A decorrere dal 16 gennaio 2017 la procedura di adesione ai servizi Monte Titoli verrà arricchita

dall’introduzione del questionario antiriciclaggio e della visura camerale che saranno

richieste a tutti i nuovi aderenti ai servizi di Monte Titoli, ad eccezione di:

• sottoscrittori di contratti transitori e soggetti che, pur utilizzando i servizi ancillari, non diventano in alcun modo clienti di Monte Titoli (ad es. Offerenti OPA), che sottoscrivono contratti specifici

• Enti Territoriali e Sovranazionali, Banche Centrali, CSD, Mercati e CCP, in quanto non soggetti ad approvazione o perché oggetto di procedure di ammissione dedicate;

• Negoziatori (partecipanti «indiretti» alla Liquidazione), non annoverati tra i clienti ma considerati come parte integrante della configurazione del Settlement Agent designato.

In caso di mancato invio, o di documentazione parziale, non sarà possibile procedere con

l’ordinaria procedura di adesione ai servizi Monte Titoli descritta nei successivi capitoli che

rimane pertanto subordinata all’esito positivo della verifica puntuale delle informazioni contenute

nel questionario.

La richiesta di compilazione del questionario antiriciclaggio da parte dei nuovi Clienti è

finalizzata ad ottemperare alle esigenze di corretto assolvimento degli obblighi di antiriciclaggio

previsti dal decreto legislativo 21 novembre 2007 n. 231, che dà attuazione in Italia alle

disposizioni della Direttiva 2005/60/CE relativa alla prevenzione dell’uso del sistema finanziario

a scopo di riciclaggio dei proventi di attività criminose e di finanziamento del terrorismo.

Le nuove disposizioni, infatti, richiedono per una completa identificazione ed un’adeguata

conoscenza del Cliente (e dell’eventuale “titolare effettivo”)2 la raccolta di informazioni ulteriori

rispetto a quelle già richieste in fase di censimento anagrafico.

La menzionata normativa impone al Cliente di fornire, sotto la propria responsabilità, tutte le

informazioni necessarie ed aggiornate per consentire all’intermediario finanziario di adempiere

ai nuovi obblighi di adeguata verifica e prevede specifiche sanzioni nel caso in cui le

informazioni non siano fornite o siano false.

Si informa che il conferimento dei dati personali per l’identificazione dell’interessato e per la

compilazione del presente questionario è obbligatorio per legge.

Monte Titoli assicura che i dati personali riportati nel questionario verranno trattati in conformità

alle previsioni di cui al d.lgs. 30 giugno 2003, n. 196 – Codice in materia di prevenzione dei dati

personali

Pertanto tutti i nuovi clienti che intendono aderire ai servizi Monte Titoli sono tenuti ad inviare:

2Si prega di fare riferimento al punto 2 del questionario antiriciclaggio per i dettagli normativi.

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1. Il questionario antiriciclaggio, disponibile al seguente link, debitamente compilato in

tutte le sue parti e sottoscritto dal rappresentante Legale

2. La visura camerale

Entrambi i documenti devono essere inviati congiuntamente agli indirizzi [email protected] e

[email protected].

Al termine della verifica della documentazione fornita finalizzata ad accertarsi che non vi siano

elementi ostativi a garantire la partecipazione e la fruizione dei servizi, Monte Titoli fornirà un

riscontro al Cliente a mezzo mail entro 8 giorni lavorativi dalla ricezione del questionario

antiriciclaggio e della visura camerale (prolungabili in funzione di eventuali integrazioni richieste

al Cliente).

Terminata la procedura di verifica da parte di Monte Titoli, l’iter di adesione prosegue con le

normali attività di inoltro dei dati e dei documenti necessari alla partecipazione ai servizi Monte

Titoli descritti nei seguenti capitoli.

La richiesta di partecipazione ai servizi è formulata attraverso CLIMP, ovvero lo strumento web

tramite il quale Monte Titoli gestisce l’insieme dei dati statici di partecipazione ai servizi e

permette ai Clienti di gestire le relative informazioni di configurazione.

CLIMP è pertanto uno strumento web-based sviluppato per la comunicazione e la gestione del

profilo di partecipazione ai servizi nonché per allargare la gamma dei servizi fruiti.

Nonostante l’operatività venga interamente gestita interattivamente mediante l’interfaccia web,

in caso di prima richiesta di servizi è richiesto l’invio della copia cartacea dei documenti

contrattuali di seguito elencati e descritti.

È altresì richiesta la copia cartacea in caso di configurazioni del servizio X-COM.

NUOVI CLIENTI MONTE TITOLI DIVERSI DAI CENTRI SERVIZI

Si descrive di seguito la documentazione che deve essere debitamente compilata e sottoscritta

dai nuovi Clienti (diversi dai Centri Servizi) che in prima istanza aderiscono e sottoscrivono i

servizi Monte Titoli, ovvero il Modulo di Richiesta Servizi corredato da una serie di allegati:

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5.1 Modulo Richiesta Servizi

Il Modulo Richiesta Servizi include l’elenco dei servizi disponibili che possono essere configurati

dal Cliente3.

Il censimento anagrafico dei nuovi Clienti, così come ogni richiesta successiva di nuovi servizi,

è indirizzata a Monte Titoli attraverso la compilazione di apposite sezioni della piattaforma

CLIMP direttamente dai Clienti.

I servizi richiesti a Monte Titoli, in tempi diversi e successivi rispetto all’adesione iniziale,

andranno a comporre il portafoglio dei servizi acquistati. Per maggiori informazioni a riguardo, si

prega di fare riferimento al capitolo 9.

La sottoscrizione del Modulo Richiesta Servizi, sottintende l’accettazione, da parte del Cliente,

delle norme contrattuali disciplinanti i servizi stessi.

La prima richiesta di servizi acquista efficacia legale solo nel momento in cui Monte Titoli

rilascia la propria accettazione scritta, attraverso l’invio di una lettera indirizzata al

Rappresentante Contrattuale citato nel Modulo Richiesta Servizi.

Per tutti i servizi richiesti successivamente, non è previsto l’invio della lettera di accettazione

scritta della richiesta, bensì la data di efficacia è visibile direttamente in CLIMP.

L’abilitazione ai servizi avviene, di norma, entro cinque giorni lavorativi dall’ultimo inserimento in

CLIMP di tutte le informazioni previste per il set-up fatta salva la ricezione completa di tutte le

informazioni propedeutiche all’attivazione del servizio (a titolo di esempio i codici, i documenti

accessori, la completa compilazione delle sezioni previste in CLIMP ecc.).

3 La scelta dei servizi avviene in CLIMP attraverso la selezione del box posto in corrispondenza di ciascun

servizio desiderato.

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In fase di compilazione del Modulo Richiesta Servizi, occorre tener presente l’interrelazione

esistente fra i diversi servizi. Talune attività, le c.d. attività connesse e strumentali al Servizio di

gestione accentrata e le attività accessorie ai Servizi di liquidazione, possono essere acquistate

solo a condizione che sia stata perfezionata la partecipazione al servizio, cui le attività

connesse e strumentali o accessorie, fanno riferimento (cfr. capitolo 9 per maggiori dettagli

informativi).

Il Modulo di richiesta di Servizi, disponibile al seguente link Modulo Richiesta Servizi deve

essere debitamente compilato e sottoscritto dal Rappresentante Legale ed inviato in originale

ed in forma cartacea al seguente indirizzo: ”Monte Titoli S.p.A., ufficio: Master Data

Management, Piazza degli Affari, 6 – 20123 Milano”.

5.2 Gli allegati al Modulo Richiesta Servizi

Il Modulo Richiesta Servizi deve essere accompagnato dalla seguente documentazione:

5.2.1 Specimen di firma del Rappresentante Contrattuale e dei soggetti abilitati ad

impartire istruzioni dispositive

L’attuale struttura contrattuale prevede la nomina di un Rappresentante Contrattuale che è la

persona deputata a ricevere da Monte Titoli tutte le informative relative alle questioni

contrattuali.

Nello specifico il rappresentante contrattuale è nominato direttamente dal Cliente quale proprio

rappresentante per l’esercizio di ogni potere attivo e passivo, compreso il potere di esercitare il

diritto di recesso relativamente all’instaurazione e gestione del/i rapporto/i contrattuale/i

inerente/i alla fornitura del/i servizio/i richiesto/i alla società fornitrice del servizio.

Qualora la figura del Rappresentante Legale coincida con quella del Rappresentante

Contrattuale non è necessario sottoscrivere e inviare lo specimen.

I Clienti sono chiamati a depositare gli specimen di firma delle persone autorizzate ad impartire

istruzioni operative a Monte Titoli, nel caso in cui si renda necessario il ricorso a supporti

cartacei. Solo le istruzioni operative corredate dalle firme autorizzate sono prese in carico da

Monte Titoli.

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Nel caso in cui vi sia una variazione dei soggetti nominati come “Rappresentante contrattuale”,

è cura del Cliente provvedere all’invio a Monte Titoli della documentazione aggiornata

attraverso la trasmissione di un nuovo modulo riportante le nuove firme, ovvero la cessazione di

firme precedentemente depositate, in funzione delle variazioni all’organico.

Si ricorda, tuttavia, che il ricorso al mezzo cartaceo per il colloquio con Monte Titoli è ammesso

solo in situazioni di contingency, o in casi di comprovata e temporanea impossibilità per il

Cliente di ricorrere ai canali trasmissivi telematici.

Lo specimen di firma, disponibile al seguente link Specimen di firma, deve essere debitamente

compilato e sottoscritto dal Rappresentante Legale ed inviato in originale ed in forma cartacea

al seguente indirizzo: ”Monte Titoli S.p.A., ufficio: Master Data Management, Piazza degli Affari,

6 – 20123 Milano”.

5.2.2 Modulo per l’indicazione dei destinatari delle chiavi di cifratura relative alle

Applicazioni Bancarie (RNI-CAMT)

Nel caso in cui il partecipante necessiti della connessione RNI è richiesta la compilazione del

modulo RNI-CAMT, documento per l’indicazione dei destinatari delle chiavi di cifratura relative

alle Applicazioni Bancarie.

Nello specifico, si tratta della raccolta di informazioni sui destinatari delle chiavi di cifratura

relative alle Applicazioni Bancarie per i Clienti che richiedono l’utilizzo della messaggistica di

Gestione Accentrata tramite connessione alla Rete Nazionale Interbancaria (RNI-CAMT).

In caso di modifica dei referenti e/o dei loro dati identificativi e nel caso di apertura di un nuovo

conto che utilizzi il canale RNI, si richiede la compilazione e sottoscrizione del nuovo modulo.

Si precisa che il modulo RNI-CAMT deve essere inviato non solo in fase di iniziale apertura del

rapporto con Monte Titoli ma anche nel caso di successiva apertura di nuovi conti che vogliano

utilizzare questa connessione.

Al fine di efficientare il completamento della suddetta configurazione si ricorda che il buon esito

della stessa è subordinato anche alla corretta esecuzione da parte del Cliente delle istruzioni

che vengono inviate dall’ufficio Sicurezza di Monte Titoli.

Il modulo RNI-CAMT, disponibile al seguente link: Modulo RNI-CAMT, deve essere

debitamente compilato e sottoscritto dal Rappresentante Legale ed inviato via mail al seguente

ufficio di competenza:

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Per completezza ed al fine di agevolare le attività del Cliente, si riporta di seguito anche il

contatto di SIA preposto alla generazione delle configurazioni di rete necessarie per lo scambio

della messaggistica RNI-CAMT: [email protected]

5.2.3 Modulo richiesta utenze-certificati MT-X

Il Cliente deve munirsi di certificati per l’utilizzo della piattaforma MT-X (incluso CLIMP, X-TRM

On-Line e X-COM).

La piattaforma MT-X consente diversi livelli di accesso ed operatività, in relazione al ruolo del

Cliente, della modalità con la quale ha scelto di operare ed interagire con Monte Titoli e dalle

attività che i suoi utenti sono autorizzati a svolgere.

I soggetti che possono operare sulla piattaforma MT-X sono:

emittenti

intermediari

centri servizi

Da un punto di vista prettamente operativo, la connessione alla piattaforma MT-X prevede la

preventiva installazione di un certificato digitale (HTTPS) su ogni PC del Cliente che deve

accedere al sistema.

Ogni certificato digitale è nominale (emesso in nome di una persona fisica che ne rappresenta

l’utilizzatore) ed è legato ad un’utenza di accesso.

Ad ogni department (il quale è identificato con il codice ABI del Cliente) è infatti assegnato un

“utente amministratore” che rappresenta il primo user attivato (identificato ad esempio come:

ABImtx01).

Vengono poi assegnate (qualora richieste dal Cliente) utenze supplementari in sede di prima

compilazione del modulo o successivamente facendone richiesta all’ufficio Client Services.

La piattaforma MT-X prevede pertanto che la gestione degli utenti sia interamente demandata

al Cliente tramite un “utente amministratore” (parimenti definito anche come utente sicurezza)

che stabilisce quali funzioni attribuire ed abilitare a se stesso e agli utenti operatori

eventualmente attivati.

Nello specifico, ad ogni Department sono associate le seguenti utenze:

Utente amministratore (o utente sicurezza), obbligatorio, avente la funzione di

amministratore del sistema per il Cliente.

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Esiste un solo utente amministratore per department e corrisponde alla prima utenza

richiesta da quel department/Cliente.

Uno o più utenti operatori che possono essere richiesti sia in sede di prima adesione

sia in un momento successivo, abilitati a gestire tutte le funzioni autorizzate dall’utente

sicurezza.

Alla richiesta formale di creazione di nuove utenze, da indirizzarsi congiuntamente via mail

all’ufficio Client Services e Master Data Management, seguirà una mail di risposta contenente il

form e le istruzioni di dettaglio che guideranno il Cliente nella fase di compilazione.

Si ricorda comunque che sarà necessario trasmettere copia del documento di identità (carta di

identità o passaporto) e del codice fiscale delle persone intestatarie dei certificati.

I soggetti non residenti potranno fornire unicamente la copia del documento di identità.

Completata la fase di invio del modulo, Monte Titoli invierà al destinatario indicato dal Cliente le

credenziali (user e password) di accesso e la mail con il link per il download del certificato.

Tali processi sono da considerare distinti:

1. Invio delle credenziali: l’ufficio Sicurezza invia a mezzo posta elettronica le

credenziali di accesso.

Alla ricezione della e-mail il Cliente è chiamato a confermarne la ricezione rispondendo

all’ufficio Sicurezza. Si precisa che in mancanza della suddetta conferma le utenze non

saranno rese attive.

2. Invio del link per il download del certificato: l’ufficio Nis-Service invia una mail

all’indirizzo dell’intestatario del certificato (che può risultare differente dall’indirizzo mail

di colui che riceve la e-mail con le credenziali). A questo punto il Cliente è chiamato a

contattare telefonicamente Nis-Service per l’opportuna assistenza e supporto nello

scarico e installazione del certificato.

Il certificato digitale ha validità un anno e deve essere rinnovato4 alla scadenza seguendo le

istruzioni inviate dall’ufficio Sicurezza all’intestatario del certificato circa un mese prima della

scadenza del certificato stesso.

I certificati possono essere aggiunti o revocati in qualsiasi momento su specifica richiesta da

indirizzare all’ufficio Client Services.

Infine si ricorda che il costo della prima utenza viene fatturato al momento dell’adesione e

successivamente con addebito di un canone annuo anticipato.

Si fa presente che al momento dell’installazione è richiesta l’effettuazione di una copia di

backup dello stesso da utilizzare in caso di necessità di reinstallazione, in assenza di tale copia

il certificato potrà essere ri-addebitato.

4 Per il rinnovo del certificato è sufficiente seguire le istruzioni riportate nel link inviato via mail dall’ufficio

Sicurezza all’intestatario del certificato.

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Per maggiori informazioni a riguardo si prega di fare riferimento al documento dei corrispettivi,

disponibile nell’apposita sezione documentale del nostro sito al seguente link: Corrispettivi.

Per semplicità, si riportano di seguito i riferimenti degli uffici di competenza per ciò che attiene

la finalizzazione del processo di richiesta utenze/certificati MT-X:

Infine si ricorda che il modulo richiesta utenze-certificati MT-X è disponibile al seguente link:

Modulo richiesta utenze-certificati MT-X

5.2.4 Modulo tracciabilità dei flussi finanziari

Al fine di assolvere gli obblighi previsti dal “Piano straordinario contro le mafie”, il

Rappresentante legale o contrattuale è chiamato ad assumersi la responsabilità della veridicità

delle dichiarazioni e affermazioni comunicate.

Il modulo di tracciabilità dei flussi finanziari, disponibile al seguente link Modulo tracciabilità dei

flussi finanziari, deve essere debitamente compilato e sottoscritto dal Rappresentante Legale

ed inviato in originale ed in forma cartacea al seguente indirizzo: ”Monte Titoli S.p.A., ufficio:

Master Data Management, Piazza degli Affari, 6 – 20123 Milano”.

5.2.5 Copia del documento Banca d’Italia di attribuzione del codice ABI

Il codice ABI è un codice, composto da cinque caratteri numerici, che identifica un soggetto

finanziario operante sul territorio italiano che, per Monte Titoli rappresenta il codice del Cliente e

l’eventuale conto di gestione accentrata ad esso assegnato.

Tale codice, assegnato da Banca d’Italia o Consob, è evidenziato in tutte le comunicazioni da/a

Monte Titoli.

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Il nuovo Cliente Monte Titoli è pertanto tenuto a richiedere il codice ABI a Banca d’Italia/Consob

con sufficiente anticipo e compatibilmente con le tempistiche di configurazione necessarie a

Monte Titoli per dar seguito alla richiesta di adesione.

In caso di intermediari esteri (imprese di investimento). di emittenti non finanziari e di Centri

Servizi è Monte Titoli stessa ad attribuire il codice, attingendo dalle specifiche fasce riservate da

Banca d’Italia.

5.2.6 Conferma codice BIC attribuito da SWIFT e data di validità

Ogni nuovo partecipante ai servizi offerti da Monte Titoli deve essere dotato di un codice BIC

identificativo, univoco e obbligatorio, per permetterne il censimento nella piattaforma T2S.

Il codice BIC SWIFT è il codice emesso dalla Society for Worldwide Interbank Financial

Telecommunication e si compone di undici caratteri alfanumerici, secondo le regole di anagrafe

della società.

Si prega di notare che in mancanza di tale codice ovvero in caso di data di validità futura, Monte

Titoli non potrà dare seguito alla richiesta di attivazione.

Per tale ragione, si ricorda la necessità di informare Monte Titoli di eventuali urgenze in modo

tale da procedere con la richiesta straordinaria di pubblicazione anticipata del BIC in T2S.

Per completezza informativa, si descrivono di seguito le due distinte procedure di richiesta del

codice BIC, la prima relativa al caso in cui la richiesta sia effettuata direttamente dall’entità

interessata, la seconda al caso di richiesta tramite una terza parte.

Richiesta di un codice BIC effettuata direttamente dall’entità interessata:

compilazione modulo : “Register a new organisation”. E’ obbligatorio fornire due

contact person appartenenti all’entità interessata

conferma validazione entità e creazione profili per accesso protetto dopo 24 ore dalla

sottomissione modulo di cui al punto precedente.

definizione password (cliccando su forgot your password) e compilazione del modulo:

”Register a non-connected BIC”

comunicazione BIC via e-mail dopo 24 ore dalla sottomissione modulo di cui al punto

precedente.

Richiesta di un codice BIC effettuata da una terza parte:

compilazione del modulo “Register an organisation for a third party” .

Si prega di notare che la terza parte deve essere necessariamente un’entità

registrata/collegata a SWIFT. Infatti SWIFT non accetta richieste da entità non

conosciute per questioni di policy.

Inoltre, l’utente richiedente deve avere un profilo collegato al rispettivo codice BIC.

E’ obbligatorio inserire due contact person all’entità interessata.

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conferma validazione entità e creazione profili per accesso protetto dopo 24 ore dalla

sottomissione modulo di cui al punto precedente. La conferma viene inviata sia alla

terza parte richiedente, sia ai due contact person.

definizione password (cliccando su forgot your password) e compilazione del modulo:

“Register a non-connected BIC”

comunicazione BIC via e-mail dopo 24 ore dalla sottomissione modulo di cui al punto

precedente.

5.2.7 Modulo accettazione Ente Pagatore (Banca incaricata per la fatturazione)

Al fine di consentire alla Banca incaricata per il pagamento dei corrispettivi (c.d. Banca di

fatturazione) di accettare l’addebito delle fatture emesse da Monte Titoli S.p.A. per l’erogazione

dei servizi resi ai propri Clienti, lo stesso è tenuto alla compilazione del documento

“Accettazione Ente Pagatore(Banca incaricata per la fatturazione)”.

Il modulo in questione è obbligatorio in costanza della modalità di pagamento con addebito

SETIF, per consentire alla Banca di fatturazione di poter accettare espressamente l’incarico

ricevuto e di avere contezza dei soggetti dai quali è stato designato.

Il modulo, disponibile al seguente link: Accettazione "Ente Pagatore (Banca incaricata per la

fatturazione)" , deve giungere in originale ed in forma cartacea su carta intestata della Banca di

fatturazione, sottoscritto da persona autorizzata all’ufficio: “Master Data Management, Piazza

degli Affari, 6 – 20123 Milano”.

NUOVI CENTRI SERVIZI

In caso di nuovi Centri Servizi, è richiesta la compilazione del seguente set contrattuale:

Release 2.0_16/01/2017 21

5.3 Modulo richiesta servizi per Centro Servizi

Il Modulo di richiesta di Servizi per Centri Servizi, disponibile al seguente link Modulo Richiesta

Servizi per Centro Servizi, deve essere debitamente compilato e sottoscritto dal

Rappresentante Legale ed inviato in originale ed in forma cartacea al seguente indirizzo:

”Monte Titoli S.p.A., ufficio: Master Data Management, Piazza degli Affari, 6 – 20123 Milano”.

Nella compilazione del suddetto modulo si prega di notare che in caso di nuovi Centri Servizi, il

codice ABI viene assegnato da Monte Titoli.

Il Modulo richiesta servizi deve essere corredato dai seguenti allegati:

specimen di firma (capitolo 5.3.1)

modulo richiesta utenze-certificati MT-X per Centro Servizi (capitolo 5.3.2)

modulo accettazione Banca incaricata per la fatturazione(capitolo 5.3.3)

5.3.1 Specimen di firma

Si prega di fare riferimento al capitolo 5.2.1.

5.3.2 Modulo richiesta utenze – certificati MT-X

Il modulo richiesta utenze-certificati MT-X per Centro Servizi è disponibile al seguente link:

Richiesta Utenze-certificati MT-X per Centro Servizi

Le attività richieste per l’accesso alla piattaforma MT-X in capo al Centro Servizi che opera per

conto di diversi soggetti sono descritte al capitolo 5.2.3 “Modulo richiesta utenze-certificati MT-

X”.

Si prega di notare che nel caso in cui si tratti di un Centro Servizi, occorre specificare anche

l’emittente o intermediario delegante per cui le firme sono valide.

5.3.3 Modulo accettazione Banca incaricata per la fatturazione

Si prega di fare riferimento al capitolo 5.2.8.

Release 2.0_16/01/2017 22

6.0 ABILITAZIONE ALLE FUNZIONI MT-X/GESTIONE ACCESSO

Per accedere al sistema occorre munirsi di certificati digitali che sono nominali (ad un utente

corrisponde un solo certificato) ed hanno validità un anno (alla scadenza devono essere

rinnovati seguendo le istruzioni che verranno ricevute via mail).

L’accesso a MT-X è definito con profili (utente e password).

La piattaforma MT-X prevede che la gestione degli utenti sia interamente demandata al Cliente

(sia esso Intermediario/Emittente o Centro Servizi) tramite un “utente sicurezza” (definito anche

utente amministratore) che stabilisce quali funzioni attribuire a se stesso ed agli utenti operatori

eventualmente attivati.

Infatti ad ogni Cliente possono essere attribuiti i seguenti profili:

1. Un utente sicurezza, obbligatorio, avente la funzione di amministratore del sistema per

il Cliente ed abilitabile a tutte le funzioni operative previste

2. Uno o più “utenti operatori” che possono essere richiesti sia in fase di adesione sia

successivamente, abilitati a gestire tutte le funzioni autorizzate dall’utente sicurezza.

Si riportano di seguito gli step da seguire per finalizzare il processo di abilitazione alle funzioni

al momento del primo accesso alla piattaforma MT-X, in caso di:

nuovi Clienti (Intermediari/Emittenti) diversi da Centri Servizi

nuovi Centri Servizi

NUOVI CLIENTI MONTE TITOLI DIVERSI DAI CENTRI SERVIZI

Di seguito le attività abilitazione in capo ad un nuovo Cliente che non sia un Centro Servizi:

1. Login alla piattaforma MT-X

Al momento dell’accesso alla piattaforma MT-X è necessario inserire le credenziali di

accesso fornite da Monte Titoli (per maggiori dettagli si prega di fare riferimento al

capitolo 5.2.3).

Release 2.0_16/01/2017 23

2. Selezionare l’opzione “Amministrazione” direttamente dalla barra di gestione a

fondo pagina, di seguito riportata:

La gestione dei profili, l’assegnazione delle funzioni e dei privilegi è infatti una

prerogativa esclusiva dell’utente amministratore.

Quest’ultimo è chiamato in prima istanza ad abilitare sé stesso alle funzioni che intende

svolgere ed in secondo luogo può abilitare gli altri utenti operatori.

L’ordine sequenziale di questi passaggi deve essere rispettato poiché l’amministratore

può garantire solo le funzioni ed i privilegi che in precedenza ha assegnato a se stesso.

Da questo menu è possibile gestire i privilegi e le funzioni per quanto riguarda:

X-COM (qualora il Cliente abbia sottoscritto il servizio X-COM)

MT-X

CLIMP

X-TRM On-Line (qualora il Cliente abbia sottoscritto il servizio X-TRM)

3. Selezionare solo i seguenti tab:

“UTENTI SICUREZZA: UTENTI AUTORIZZATI XCOM WEB” per X-COM

“UTENTE SICUREZZA CLIENTE: UTENTI AUTORIZZATI” per MT-X

“UTENTI SICUREZZA CLIENTE: UTENTI AUTORIZZATI CLIMP” per CLIMP

“UTENTI X-TRM ONLINE: RUOLI E FUNZIONI” per X-TRM On Line

Dopo aver selezionato la stringa di interesse, il processo per l’abilitazione alle funzioni,

descritto nei successivi punti, è il medesimo per tutte.

4. Premere il pulsante +Aggiungi record posizionato in alto a destra

Release 2.0_16/01/2017 24

5. Selezionare dal menu a tendina l’utenza del soggetto al quale si vogliono

attribuire le funzioni ed il ruolo ricoperto dall’istituto

6. Apporre un flag all’interno della maschera permessi alle funzioni che si desidera

attribuire all’utenza tenendo in considerazione il fatto che ci sono quattro modalità per

ogni singola funzione:

W – scrittura

R – lettura

D – cancellazione

A – approvazione

7. Premere il pulsante Salva per salvare le configurazioni

Release 2.0_16/01/2017 25

In questo modo è ultimato il processo di attribuzione alle funzioni da assegnare all’utenza

per l’abilitazione a MT-X.

Replicare il medesimo processo anche per abilitare l’utente a CLIMP, X-TRM On-Line e X-

COM.

ABILITAZIONE A CLIMP:

ABILITAZIONE A X-TRM ON-LINE:

ABILITAZIONE A X-COM:

Release 2.0_16/01/2017 26

Una volta abilitato alle diverse funzioni l’utente potrà visualizzare nella barra dei menu la voce,

ad esempio, CLIMP o X-TRM On Line a seconda del servizio Monte Titoli che si intende fruire.

NUOVI CENTRI SERVIZI

Si descrive di seguito il processo di abilitazione alle funzioni MT-X e la gestione di accesso alla

piattaforma in caso di nuovi Centri Servizi.

1) Login alla piattaforma MT-X

Al momento dell’accesso alla piattaforma MT-X è necessario inserire le credenziali di

accesso fornite da Monte Titoli (per maggiori dettagli si prega di fare riferimento al capitolo

5.2.3). Il Centro Servizi deve accedere con le proprie credenziali.

2. Selezionare l’opzione “Amministrazione” direttamente dalla barra di gestione a

fondo pagina, di seguito riportata:

Release 2.0_16/01/2017 27

La gestione dei profili, l’assegnazione delle funzioni e dei privilegi è infatti una

prerogativa esclusiva dell’utente amministratore.

Quest’ultimo è chiamato in prima istanza ad abilitare sé stesso alle funzioni che intende

svolgere ed in secondo luogo può abilitare gli altri utenti operatori.

L’ordine sequenziale di questi passaggi deve essere rispettato poiché l’amministratore

può garantire solo le funzioni ed i privilegi che in precedenza ha assegnato a se stesso.

Da questo menu è possibile gestire i privilegi e le funzioni per quanto riguarda:

MT-X

CLIMP

3. Selezionare rispettivamente:

“UTENTE SICUREZZA CLIENTE: CS AUTORIZZATI” per MT-X

“UTENTI SICUREZZA CLIENTE: UTENTI AUTORIZZATI CLIMP” per CLIMP

4. Premere il pulsante +Aggiungi record posizionato in alto a destra:

5. Selezionare dal menu a tendina l’utenza del soggetto al quale si vogliono

attribuire le funzioni ed il ruolo ricoperto dall’istituto

Il Centro Servizi, dopo aver ricevuto ed accettato il mandato operativo conferito dal

Cliente (Emittente/Intermediario) in CLIMP, dovrà:

selezionare l’utenza del suo Cliente dal menu a tendina “Utente”

selezionare il ruolo “Centro Servizi”

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6. Apporre un flag all’interno della maschera permessi alle funzioni inerenti

l’operatività per il quale il Centro Servizi è stato delegato ad operare tenendo in

considerazione il fatto che ci sono quattro modalità per ogni singola funzione:

W – scrittura

R – lettura

D – cancellazione

A – approvazione

7. Premere il pulsante Salva per salvare le configurazioni

ABILITAZIONE A MT-X:

ABILITAZIONE A CLIMP:

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Una volta abilitato alle diverse funzioni l’utente potrà visualizzare nella barra dei menu la voce,

ad esempio, CLIMP a seconda del servizio Monte Titoli che si intende fruire.

7.0 INIZIALIZZAZIONE DEL SISTEMA

Terminato il processo descritto nei precedenti capitoli relativo alla sottoscrizione dell’apposita

documentazione ed al processo di abilitazione degli utenti alle relative funzioni, l’utente è ora

abilitato a visualizzare nella barra dei menù le funzionalità selezionate, tra le quali la voce

CLIMP.

Alla selezione della suddetta voce l’utente viene indirizzato all’home page del CLIMP, ove è

possibile perfezionare una serie di attività di configurazione necessarie per inizializzare il

sistema e per la successiva ordinaria operatività, le quali devono essere trasmesse a Monte

Titoli dal Cliente stesso attraverso la piattaforma CLIMP.

A riguardo si riporta l’attenzione all’allegato A che ha lo scopo di illustrare le principali linee

guida operative alle quali un nuovo Cliente è chiamato ad attenersi per il censimento dei dati

tramite CLIMP.

Nello specifico si tratta dei seguenti dettagli informativi, oggetto di approfondimento nei

successivi capitoli:

Dati generali del partecipante, ovvero informazioni relative agli indirizzi, referenti, linee

di pricing e dati per la fatturazione, codifiche associate al Cliente stesso, conferimento

di mandati operativi;

Configurazione servizi, ovvero la sottoscrizione dei servizi Monte Titoli e la

configurazione degli stessi (parties, conti, ecc...);

Connessioni, messaggi e report, ove è possibile gestire la configurazione della

messaggistica ricevuta dal Cliente da parte di Monte Titoli.

Release 2.0_16/01/2017 30

Al fine di mantenere sempre allineato il set informativo dei dati statici del Cliente ed evitare

potenziali criticità operative, si ricorda che qualora dovessero intervenire variazioni ai dati di

configurazione, le stesse devono essere prontamente comunicate dal Cliente a Monte Titoli

tramite CLIMP.

8.0 DATI GENERALI DEL PARTECIPANTE

8.1 Referenti e Recapiti

Al fine di garantire il corretto ed efficace rapporto fra Monte Titoli ed i suoi Clienti è essenziale

che l’elenco dei contatti sia mantenuto costantemente aggiornato dalle persone o dalle unità

organizzative preposte al loro trattamento designate dal Cliente stesso.

Nel caso di partecipazione tramite conferimento di mandato operativo ad un Centro Servizi, il

Cliente è comunque tenuto ad indicare almeno un proprio contatto diretto per consentire la

raggiungibilità anche in caso di revoca del mandato.

La disponibilità di contatti aggiornati è garanzia per il Cliente che tutte le comunicazioni

emanate dalla società siano ricevute correttamente e tempestivamente e che, in caso di revoca

del mandato, Monte Titoli sia comunque in grado di raggiungere il Cliente.

Con riferimento agli indirizzi di posta elettronica è consigliabile che i messaggi inoltrati da Monte

Titoli siano ricevuti sulla casella mail unica dell’ufficio deputato alla ricezione di tali informative.

Un indirizzo di posta elettronica unico, accessibile da più persone, rende certo il recapito del

messaggio.

8.2 Codice ABI, codice CED, codice BIC SWIFT

In caso di nuova adesione ai servizi Monte Titoli, al Cliente viene attribuito un codice CED,

ovvero il codice identificativo dei Clienti nell’ambito dell’attività di negoziazione e dei servizi di

post-trading.

Tale codice è quindi utilizzato per la Partecipazione ai servizi di Liquidazione, X-TRM, alle

attività accessorie ed al servizio X-COM.

L’assegnazione del codice deve essere richiesta anticipatamente dal Cliente tramite messaggio

di posta elettronica indirizzato a [email protected] nel quale dovranno essere specificati almeno i

seguenti dati:

Ragione sociale

Sede legale

Persona di riferimento

Release 2.0_16/01/2017 31

Indirizzo di posta elettronica

La precisazione dell’operatività prevista dal Cliente, con eventuale riferimento alle

negoziazioni condotte sui mercati regolamentati o sui sistemi di scambi autorizzati, ovvero

per attività fuori mercato.

In mancanza di specifica richiesta Monte Titoli assegnerà il codice CED al momento della

ricezione della richiesta di partecipazione.

Si ricorda che, come descritto ai paragrafi 5.2.6 e 5.2.7, è prerogativa del Cliente richiedere

rispettivamente a Banca d’Italia o Consob ed a SWIFT il codice ABI ed il codice BIC

preventivamente e con sufficiente anticipo. La mancanza dei suddetti codici non permette a

Monte Titoli di finalizzare l’attività ed attivare i servizi richiesti dai Clienti.

8.3 Scelta Linea Pricing e Slot RCC

I corrispettivi applicati da Monte Titoli sono conformi ai principi di unbundling e di separazione

contabile. Allo scopo di facilitare la comprensione del processo di fatturazione, è disponibile sul

sito di Monte Titoli il documento riportante le specifiche di dettaglio dei singoli servizi resi. La

fatturazione avviene su base mensile, salvo ove diversamente indicato.

Con riferimento ai Centri Servizi, per i corrispettivi rappresentati da canoni mensili differenziati

in base alla fascia di volumi (connessioni X-TRM On-line e MT-A2A) è data facoltà ai Clienti di

scegliere la linea di pricing più appropriata, utilizzando l’apposita sezione del CLIMP.

Per il servizio FIS/CPA il Cliente può scegliere fra due diverse modalità di applicazione dei

corrispettivi: a consumo o a scaglioni, dando indicazioni sulla medesima sezione del CLIMP.

Ai Clienti è data facoltà di variare la fascia prescelta, inoltrando richiesta entro il 15 dicembre di

ciascun anno o, se festivo, il giorno lavorativo immediatamente successivo attraverso CLIMP.

La modifica entrerà in vigore dal mese di gennaio dell'anno successivo.

Non è consentita la variazione della fascia prescelta in corso d'anno.

Per il servizio RCC il Cliente deve dare indicazioni in merito al numero di slot che intende

acquistare (50000 o multipli di 50000) annualmente, tramite apposita sezione di CLIMP.

8.4 Fatturazione

Le competenze di Monte Titoli, per tutti i servizi fruiti dai Clienti, sono addebitate sulle

coordinate di fatturazione della Banca incaricata per il regolamento dei corrispettivi dovuti a

Monte Titoli (di seguito, Banca incaricata per la fatturazione) designata dal Cliente, specificate

nell’apposita sezione del CLIMP.

Non è possibile indicare coordinate bancarie diverse per la fatturazione di servizi diversi.

Release 2.0_16/01/2017 32

La Banca incaricata per la fatturazione può coincidere con il soggetto segnalato dal Cliente, sia

esso Intermediario o Emittente, per l’incasso dei proventi derivanti dall’esecuzione delle

operazioni societarie.

8.5 Conferimento dei mandati operativi a terzo soggetto

Il Cliente può delegare ad un soggetto terzo le proprie funzioni operative, rimandando a

quest’ultimo la gestione, in tutto o in parte, dell’operatività nel sistema Monte Titoli.

I mandatari dovranno dotarsi, se non ne fossero già in possesso, di un’utenza di accesso

certificata per la piattaforma MT-X.

8.6 Designazione agente di regolamento titoli

Il Cliente può delegare ad un soggetto terzo le attività di regolamento degli strumenti finanziari

nell’ambito dei diversi servizi di regolamento gestiti da Monte Titoli.

La designazione di un soggetto terzo è effettuata tramite la piattaforma CLIMP.

8.7 La gestione del contante

Il Cliente può avvalersi di conti aperti a proprio nome nei sistemi di pagamento collegati alle

procedure di Monte Titoli, oppure alternativamente nominare un soggetto terzo che regolerà il

contante per suo conto attraverso i conti di detto soggetto terzo.

Release 2.0_16/01/2017 33

9.0 CONFIGURAZIONE SERVIZI

Le seguenti tabelle illustrano la matrice dei servizi, ed eventuali interdipendenze tra gli stessi,

che possono essere sottoscritti dai nuovi Clienti intermediari o nuovi Clienti Emittenti. Il

dettaglio dei singoli servizi configurabili è descritto nei capitoli successivi:

INTERME

DIARI

Gesti

on

e

accen

trata

FIS

/CP

A

RC

C

X-T

RM

Reg

ola

men

to

este

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Co

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ral

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en

t

X-C

OM

A

ssis

ten

za

fiscale

Liq

uid

azio

ne

Eas

y a

cce

ss

Gestione

accentrata X

FIS/CPA X X

RCC X X

X-TRM X

Regolamento

estero X X

Collateral

management

X-COM

X5 X

Assistenza

fiscale X X

Liquidazione X X X

Easy access X X X X

OPA/OPS na na na na na na na na na

5 Se il Partecipante al Servizio X-COM intende regolare direttamente le operazioni deve necessariamente

partecipare anche al Servizio di Gestione Accentrata; se, invece, si avvale di un Agente di Regolamento titoli (modalità indiretta di regolamento) l’adesione al Servizio di Gestione Accentrata non è vincolante

Release 2.0_16/01/2017 34

EMITTENTI6 Gestione accentrata RCC

Gestione accentrata X

RCC X X

OPA/OPS na na

9.1 Servizio di Gestione accentrata

Il Servizio di Gestione accentrata è dedicato agli Intermediari e agli Emittenti e prevede

l’apertura di uno o più conti titoli per gli intermediari; l’emittente invece può aprire solo un conto

sul quale appoggiare tutte le proprie emissioni.

Ai sensi della normativa in vigore riguardo alla separazione dei valori, fra quelli detenuti a titolo

di proprietà del Cliente e quelli detenuti dal Cliente per conto di soggetti terzi, ciascun Cliente è

tenuto ad aprire due distinti conti, laddove ne sussistano i presupposti (i c.d. conti titoli di

proprietà e conti titoli di terzi).

E’ data facoltà agli Intermediari di mantenere presso Monte Titoli ulteriori conti titoli di terzi, c.d.

conti liquidatori, mediante i quali l’Intermediario può segregare l’operatività di uno o più Clienti.

Nel Servizio di Gestione accentrata è altresì possibile richiedere l’apertura di conti dedicati al

collateral (conti giver o receiver) nell’ambito del Servizio X-COM.

9.1.1 Coordinate bancarie Enti Pagatori per l’intermediario beneficiario

Il regolamento degli importi derivanti dal Servizio di Gestione Accentrata avviene con le

seguenti modalità:

i proventi derivanti dall’esecuzione di operazioni societarie su strumenti finanziari ammessi

in qualità di Issuer CSD (Cash Distributions e Reorganisations) anche nel caso in cui

l’Emittente si avvalga di Ente Pagatore non residente e quelli derivanti dall’esecuzione di

operazioni societarie relative a strumenti finanziari accentrati in qualità di Investor CSD,

detenuti in Monte Titoli per il tramite dei collegamenti con i Depositari Centrali nazionali o

internazionali (denominati in Euro), i proventi su strumenti finanziari denominati in divise

diverse da Euro ma comunque regolati in Euro sono riconosciuti nel sistema Target2 o

Target2Securities presso il quale l’Intermediario deve intrattenere un conto diretto o

avvalersi del conto aperto da altro soggetto;

6 NB: anche gli emittenti possono avere accesso ai servizi di Liquidazione e X-TRM, a condizione che

abbiano un conto intermediario aperto.

Release 2.0_16/01/2017 35

i pagamenti su Titoli di Stato sono regolati in Target2Securities sulle coordinate di conto

DCA (Dedicated Cash Account) diretto o della propria Banca Tramite. Ogni intermediario

deve fornire le suddette indicazioni per ciascuno dei conti titoli aperti in Monte Titoli,

attraverso la compilazione delle apposite sezioni di CLIMP;

I pagamenti RCC sono regolati solo in T2 sul conto proprio o su quello della Banca Tramite.

I pagamenti in divisa diversi dall’Euro relativi ad operazioni sul capitale sono regolati sulle

coordinate della Banca Estera presso il quale detengono un conto diretto o per il tramite di

un’altra banca.

Come anticipato in chiusura del capitolo 7.0, sia i partecipanti diretti che quelli che si avvalgono

di una Banca Tramite per il regolamento del contante devono, in caso di recesso, di esclusione

o di sospensione della stessa da Target2 e/o T2S, provvedere alla pronta sostituzione dandone

tempestiva comunicazione a Monte Titoli.

9.1.2 Coordinate bancarie Enti Pagatori per conto di un Emittente

Qualora un Intermediario rivesta il ruolo di Banca Pagatrice per conto di un Emittente, per il

regolamento delle c.d. Cash Distributions (dividendi, proventi su Fondi, interessi e/o rimborso

capitale) deve comunicare a Monte Titoli le coordinate Target2 e/o Target2Securities sulle quali

tali operazioni dovranno essere regolate.

Le coordinate devono essere comunicate compilando le apposite sezioni del CLIMP.

Per consentire il corretto addebito dei corrispettivi RCC ogni emittente interessato deve

segnalare l’Ente Pagatore al quale intende conferire l’incarico e comunicare le relative

coordinate Target2, compilando le apposite sezioni di CLIMP.

9.2 Servizi di Liquidazione

La partecipazione ai Servizi di Liquidazione può avvenire in nome e per conto proprio, ovvero in

nome proprio e per conto di terzi, secondo quanto previsto dal Regolamento operativo.

Per poter finalizzare il processo di partecipazione, i soggetti devono disporre di un conto titoli

presso Monte Titoli e di conti dedicati all’operatività in T2S per il regolamento del contante

(DCA) o avvalersi di una Banca Tramite.

I Partecipanti che si avvalgono di una Banca Tramite per il regolamento del contante devono, in

caso di recesso, di esclusione o di sospensione della stessa da Target2, provvedere alla pronta

sostituzione dandone tempestiva comunicazione a Monte Titoli.

I soggetti che partecipano al servizio anche per conto di terzi possono utilizzare a tal fine uno o

più conti titoli dedicati, aperti nell’ambito del servizio di Gestione Accentrata e possono chiedere

Release 2.0_16/01/2017 36

a Monte Titoli di qualificare come partecipanti indiretti i propri clienti, comunicandone i dati

identificativi e ogni successiva variazione degli stessi.

I partecipanti devono inoltre avvalersi del servizio X-TRM o di altri sistemi di collegamento

diretto alla piattaforma T2S, ai fini dell’inoltro delle istruzioni di regolamento.

Per la partecipazione al Servizio è necessario compilare le sezioni del CLIMP a questo

dedicate.

9.3 Servizio di Regolamento estero

Il servizio di Regolamento estero consente il regolamento delle operazioni concluse con una

controparte partecipante ad altro sistema attraverso l’intervento di Monte Titoli, che svolge il

ruolo di liquidatore nel sistema estero, presso il quale ha dei conti aperti in nome proprio e per

conto di terzi.

L’immissione delle istruzioni di regolamento avviene tramite il servizio X-TRM.

La richiesta di sottoscrizione del servizio si effettua tramite CLIMP.

9.4 Servizio X-TRM

La partecipazione al Servizio X-TRM può avvenire in nome e per conto proprio o avvalendosi di

un soggetto terzo che partecipa al Servizio in nome proprio e per conto di terzi. In tale caso, il

Cliente conferisce incarico al soggetto terzo, mediante apposito mandato operativo.

Per sottoscrivere il Servizio è necessario effettuare la richiesta tramite CLIMP.

La piattaforma MT-X garantisce anche l'accesso ai servizi di pre-settlement e settlement (X-

TRM ) mediante lo strumento denominato X-TRM On-line che offre molteplici funzionalità.

E’ essenziale, ai fini dell’adesione a X-TRM On-line, che il Cliente sia già aderente a MT-X o

che si attivi preventivamente per la richiesta dei certificati digitali (cfr. capitolo 5.2.3 e 6.0).

X-TRM On-line mette a disposizione anche un’ulteriore funzionalità, che riguarda la possibilità

di inserimento massivo delle istruzioni (c.d. funzione di up-load massivo).

La richiesta di abilitazione delle suddette funzionalità e la scelta della relativa linea di pricing

devono essere indicate nelle apposite sezioni CLIMP.

9.5 Servizio FIS/CPA

Il Servizio (Flussi Informativi Standardizzati/Comunicazioni Per Assemblee) consente al Cliente

Intermediario di inviare agli emittenti:

un flusso FIS per ogni conto intestato all’Intermediario (con corrispondente creazione di

due agende separate, l’una relativa alle segnalazioni riguardanti conto titoli di proprietà;

l’altra concernente le segnalazioni del conto titoli di terzi);

Release 2.0_16/01/2017 37

un unico flusso FIS comprendente le segnalazioni di tutti i conti (con corrispondente

creazione di una unica agenda valida per il conto segnalato).

Nel caso in cui siano effettuate le segnalazioni per conto di altri Intermediari (i c.d. sub-

depositari), è necessario fornire i dati anagrafici di questi ultimi.

Infine, è richiesta la segnalazione di un indirizzo di posta elettronica (è opportuno indicare una

mailbox condivisa da tutti gli utenti che operano su tale processo) al quale saranno indirizzati i

solleciti per l’invio dei flussi in prossimità degli eventi societari per i quali è richiesto l’invio dei

flussi FIS.

I Clienti del Servizio dovranno compilare la sezione dedicata al Servizio in CLIMP

9.6 Servizio RCC

Il Servizio RCC (Regolamento Corrispettivi Clienti) mette a disposizione le seguenti funzionalità

sia nella modalità interattiva che in quella non interattiva:

Calcolo dei corrispettivi

Calcolo giornaliero delle competenze maturate sulla base delle segnalazioni inviate

dagli Intermediari o, in automatico, per operazioni societarie che non prevedono l’invio

delle segnalazioni nominative

Regolamento dei corrispettivi

Disposizioni di accredito telematiche nel sistema di pagamento Target2, inviate a titolo

previsionale e definitivo (messaggi 7B1/7B2), distintamente per operazione speciale,

codice strumento finanziario e codice conto interessato.

In particolare nella modalità interattiva di accesso al Servizio RCC, che si realizza

tramite la piattaforma MT-X, sono disponibili i seguenti moduli aggiuntivi:

Reportistica on-line di consultazione

Produzione giornaliera di report di sintesi dei corrispettivi maturati sulla base delle

segnalazioni acquisite dagli Intermediari e dei corrispettivi calcolati in automatico

per le operazioni societarie che non prevedono l’invio delle segnalazioni

nominative. La reportistica è disponibile distintamente per ciascuna operazione e

per ciascun conto titoli del Partecipante RCC interessato dall’operazione;

Strumento di fatturazione

Funzionalità on-line di supporto per l’emissione della fattura a seguito del

riconoscimento di corrispettivi imponibili (corrispettivi per assemblea).

Si tenga inoltre presente che gli importi a debito delle Società Emittenti sono regolati a favore

degli Intermediari in Target2, tramite la Banca Pagatrice incaricata dagli Emittenti.

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9.7 Servizio X-COM

Il Servizio X-COM consente la gestione delle operazioni di garanzia finanziaria, mediante la

selezione ed il trasferimento degli strumenti finanziari dal datore dei titoli al finanziatore tramite i

conti del sistema di gestione accentrata e la valorizzazione delle garanzie stesse.

Il servizio consente ai Partecipanti di aderire ad uno o più dei seguenti comparti operativi:

1. Comparto operazioni di garanzia con Banca d’Italia

2. Comparto operazioni garantite da CC&G (operazioni negoziate sui mercati MTS e E-

MID garantite da controparte centrale)

3. Comparto operazioni tra partecipanti fuori mercato (OTC)

L’operatività sul comparto 1 è franco pagamento (FOP) e comporta quindi il solo trasferimento

di strumenti finanziari a garanzia, sul comparto 2 è esclusivamente contro pagamento (DVP -

operazioni di garanzia gestite nella forma di classic repo) e comporta il trasferimento di garanzie

contro trasferimento di contante mentre sul comparto 3 può essere sia franco pagamento che

contro pagamento.

I Partecipanti, per operare nel ruolo di datori di garanzie a favore di Banca d’Italia, devono

detenere un conto datore (conto ordinario o conto GCA - Giver Collateral Account dedicato al

servizio X-COM) presso il sistema di gestione accentrata, mentre per operare nel ruolo di

prenditore di garanzie (finanziatore contante) devono detenere un conto RCA – Receiver

Collateral Account dedicato al servzio X-COM. E’ possibile, qualora i partecipanti lo desiderino,

detenere più conti RCA per segregare le garanzie provenienti da specifici datori.

I Partecipanti per l’operatività contro pagamento devono disporre di un conto contante in Tartet2

Securities.

I Partecipanti possono anche designare agenti di regolamento titoli e/o contanti per il

trasferimento dei titoli e del contante, qualora non partecipino al sistema di gestione accentrata

e/o non detengano conti contanti in Target2 Securities.

In tal caso il partecipante e il suo Agente di Regolamento devono sottoscrivere apposito

accordo, disponibile sul sito al seguente link Scheda di accordo tra partecipante X-COM e

agente di regolamento.

I Partecipanti possono demandare la propria operatività ad un soggetto terzo che può anche

operare come Centro Servizi inteso come utilizzatore dei collegamenti telematici, abilitato a

fronte di apposito mandato operativo.

Ciascun Partecipante deve essere abilitato alla ricezione dell’informativa destinata/generata

al/dal Servizio, avvalendosi della messaggistica appositamente predisposta (SWIFT, MT-X,

RNI). L’utilizzo di MT-X è obbligatorio ai fini della configurazione da parte del partecipante del

proprio profilo di partecipazione (configurazione delle regole generali e delle regole bilaterali,

queste ultime con riguardo al comparto operazioni tra partecipanti fuori mercato) nonché di

funzionalità del servizio disponibili esclusivamente tramite MT-X.

La richiesta di adesione al servizio si effettua tramite apposita sezione di CLIMP, ma le

informazioni necessarie per la configurazione del partecipante devono essere indicate nella

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specifica documentazione di supporto (Scheda Dati Operativi), disponibile al seguente link

Scheda Dati Operativi X-COM.

9.8 Servizio Fiscale

Il servizio offre una vasta gamma di soluzioni sia per gli strumenti finanziari di diritto italiano che

per quelli di diritto estero, garantendo le opzioni di recupero riportate nelle rispettive guide

fiscali. In particolare, i Clienti:

non residenti possono richiedere il servizio di rappresentanza fiscale per titoli italiani,

regolato da un apposito agreement bilaterale ed il servizio di assistenza fiscale su titoli

esteri;

i clienti residenti possono richiedere solo i servizi di assistenza fiscale su titoli esteri.

Il servizio prevede:

Invio della documentazione del Cliente alle autorità fiscali competenti o alle depositarie

estere

Gestione della documentazione fiscale per Relief at Source e rimborsi

Monitoraggio dello stato della pratica

Opzioni di Relief at Source, Quick Refund e Standard Refund (ove riportati nelle

rispettive guide fiscali)

Per quanto riguarda le richieste di rimborso, Monte Titoli provvede ad inoltrare le richieste alle

autorità fiscali competenti (o alle depositarie estere) ed a informare periodicamente i Clienti

circa lo stato delle pratiche.

Presupposto per la fruizione del servizio fiscale sono la preventiva sottoscrizione del servizio di

gestione accentrata e il deposito diretto dei titoli in scope presso Monte Titoli, nonché

l’attivazione del servizio in CLIMP (dove previsto).

9.9 Servizio OPA/OPS

Monte Titoli presta il servizio di coordinamento della raccolta delle adesioni “Servizio OPA/OPS”

per le operazioni di offerta pubblica di acquisto o di scambio relative a strumenti finanziari gestiti

in qualità di Issuer CSD

Nell’ambito del servizio OPA/OPS, Monte Titoli svolge le seguenti attività:

1. La predisposizione delle procedure operative per la raccolta della adesioni

2. La comunicazione agli Intermediari della informazioni necessarie alla gestione degli

ulteriori adempimenti operativi connessi all’adesione, mediante Disposizione di Servizio

3. Il coordinamento della raccolta delle adesioni e la comunicazione dei dati relativi al

numero di adesioni pervenute e agli strumenti finanziari complessivamente messi a

disposizione dai soggetti aderenti

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4. Il trasferimento all’offerente degli strumenti finanziari messi a disposizione dai soggetti

aderenti all’offerta ed il pagamento dei corrispettivi d’offerta

5. Il pagamento dei compensi eventualmente dovuti dal soggetto offerente agli

Intermediari per le funzioni svolte nell’ambito dell’offerta

Le procedure operative e le tempistiche relative all’attività di coordinamento ed organizzazione

della raccolta delle adesioni sono disciplinate da un contratto ad-hoc che sarà fornito da Monte

Titoli al Cliente interessato alla fruizione del suddetto servizio.

Si specifica che la fruizione del Servizio delle OPA/OPS non presuppone la preventiva

sottoscrizione di altri servizi Monte Titoli (motivazione per il quale lo stesso è disciplinato da un

contratto customizzato alle esigenze operative del Cliente richiedente).

10.0 CONNESSIONI, MESSAGGI E REPORT

10.1 Modalità di connessione

Per ciascun servizio prescelto è data indicazione dei canali di connessione disponibili per la

fruizione del servizio medesimo. I canali di connessione utilizzabili sono:

RNI

MT-X

MT-A2A

SWIFT

Il Cliente deve indicare il/i canale/i di connessione prescelto/i in corrispondenza dei servizi

selezionati nel Modulo Richiesta Servizi.

Il ricorso a un canale di connessione, tuttavia, non esclude la possibilità di utilizzare in

contemporanea altri canali, laddove previsto.

Tale funzione, c.d. modalità di trasmissione multichannel, implica la selezione, nell’ambito del

medesimo servizio, di più canali fra quelli menzionati.

10.2 Rete Nazionale Interbancaria RNI

Il ricorso alla RNI implica la ricezione dei messaggi gestiti nell’ambito del Centro Applicativo

Monte Titoli (CAMT).

Non appena terminato il processo di ricezione delle chiavi di cifratura da parte di Monte Titoli, e

dopo l’ottenimento delle configurazioni EAS da parte della Società SIA, il Cliente dovrà

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espressamente richiedere l’abilitazione alla RNI mediante l'aggiornamento dell’apposita sezione

di CLIMP.

Sono previste due diverse opzioni di collegamento al CAMT. Per ciascuna di esse, la modalità

di collegamento può essere diretta, oppure indiretta per il tramite di un Centro Servizi (o altro

soggetto terzo), del quale dovranno essere specificati il codice identificativo e la ragione sociale

nell’apposita sezione:

Message Switching (MS)

Nell’ambito dei Servizi di Gestione accentrata la modalità MS è l’unica utilizzata. Con

riferimento ai servizi di Liquidazione è invece in alternativa alla modalità FT per la

funzione di inserimento delle operazioni.

La chiave AB (Applicazione Bancaria) inviata dalla Monte Titoli è utilizzata per la

cifratura dei messaggi.

File transfer (FT)

Con riferimento ai Servizi di Liquidazione, l’informativa RNI è incanalata attraverso tale

protocollo.

Anche l’informativa RNI di regolamento (G90), relativa al Servizio X-COM, utilizza

questo protocollo.

10.3 MT-X

Per ciascun servizio fruibile tramite la piattaforma MT-X è necessaria l’indicazione dei conti

intestati al Cliente (sia esso Intermediario e/o Emittente) per i quali si richiede la connessione.

Il Centro Servizi, dal canto suo, deve sottoscrivere il contratto di connettività tramite il “Modulo

Richiesta Servizi per Centri Servizi”, scegliendo l’opzione MT-X, e compilare le opportune

informazioni attraverso il “Modulo di Richiesta Utenze”.

10.4 MT-A2A

MT-A2A è una modalità di connessione per il servizio X-TRM, sviluppata mantenendo la

sintassi a suo tempo in uso per i messaggi in ex modalità LU6.2, al fine di minimizzare gli

impatti tecnologici sui Clienti al momento della sua introduzione.

Prevede due diversi profili di partecipazione: diretta o tramite Centro Servizi; in entrambi i casi il

Cliente o il Centro Servizi devono scegliere se attivare una linea pubblica7 (c.d. LAN to LAN) o

dedicata (Network Service Provider) che, a sua volta, si distingue in due possibili soluzioni

(BITNET o SIANET).

Il Cliente che voglia avvalersi di questa connessione deve dare istruzioni tramite CLIMP, sia che

intenda utilizzare la connessione diretta, sia che si voglia affidare ad un Centro Servizi.

7 La configurazione LAN to LAN standard prevede l’attivazione di una linea da 128 kbps ma possono

essere richieste eventuali linee aggiuntive o l’upgrade a 256 kbps, a seconda delle esigenze del Cliente/Centro Servizi (ad es. per necessità di avere linee distinte per la ricezione e l’invio dei flussi).

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Il Centro Servizi, dal canto suo, deve sottoscrivere il contratto di connettività tramite il “Modulo

Richiesta Servizi per Centri Servizi”, scegliendo MT-A2A ed allegando l’elenco dei soggetti per

conto dei quali opera come Centro Servizi. Tale documento deve essere aggiornato in caso di

variazioni, inviando un nuovo elenco completo che annulla e sostituisce i precedenti, avendo

cura di evidenziare le modifiche intervenute.

Il Centro Servizi deve anche compilare la Scheda Dati Operativi per indicare quale tipo di linea

intende attivare e per esprimere la scelta in merito al pricing.

L’attivazione di MT-A2A è subordinata all’esecuzione di un conformance test.

10.5 SWIFT

Le istruzioni di attivazione del collegamento attraverso la rete SWIFT sono contenute nel

documento Getting Started edito congiuntamente da Monte Titoli e SWIFT.

Il documento è disponibile a richiesta presso l’ufficio Master Data Management.

11.0 ALLEGATO A: GUIDA OPERATIVA PER IL CENSIMENTO DI UN

NUOVO CLIENTE EMITTENTE/INTERMEDIARIO

Il seguente allegato ha lo scopo di indicare le principali linee guida operative che il soggetto

emittente (o chi si occupa del censimento dei dati per esso) o intermediario deve seguire per

procedere con la configurazione dei dati necessari tramite CLIMP.

L’accesso a CLIMP ed il possesso di un codice BIC identificativo dell’emittente/intermediario

costituiscono un requisito essenziale per procedere alla sottoscrizione del servizio ed al

censimento del conto.

11.1 DATI GENERALI EMITTENTE / INTERMEDIARIO

Accedere al menu “Dati generali partecipante” e completare i dati generali obbligatori in

corrispondenza dei menù qui sotto indicati:

REFERENTI

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Cliccare il pulsante “Nuovo Referente” in alto a destra:

Inserire i seguenti referenti:

Inserimento Rappresentante Contrattuale;

Inserimento Rappresentante Legale

Referente invio penali

Referente invio fatturazione (se intendete riceverla tramite email)

Si prega di notare che è possibile selezionare più di una tipologia di referente da associare alla

stessa persona.

CODICI DI BUSINESS8

Dalla sezione “Dati generali partecipante”/”Codici di business”:

Selezionare il pulsante “Nuovo Codice” in alto a destra

Selezionare dal menù a tendina il tipo codice BIC e inserire la codifica

8 Alcuni codici potrebbero essere già presenti perché inseriti da Monte Titoli.

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Attenzione: il campo BIC code deve essere di 11 caratteri (inserire XXX come ultime tre cifre).

Questi inserimenti richiedono l’approvazione di Monte Titoli (fino a che la richiesta non viene

approvata sarà visibile nel tab “Richieste pendenti”). Tuttavia non risultano bloccanti per

proseguire con le attività descritte nel seguito.

RECAPITI

Inserire i recapiti obbligatori (è possibile inserire lo stesso indirizzo per sia per la sede legale

che per quella amministrativa).

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Questi inserimenti richiedono l’approvazione di Monte Titoli (fino a che la richiesta non viene

approvata sarà visibile nel tab “Richieste pendenti”). Tuttavia non risultano bloccanti per

proseguire con le attività descritte nel seguito.

BANCA PER LA FATTURAZIONE

Dalla barra del menù “Dati Generali Partecipante”

Selezionare il pulsante “Aggiungi Fattura” in alto a destra

E compilare opportunamente al fine di Inserire la modalità di ricezione fattura.

La modalità di ricezione tramite email è disponibile solo se è stato indicato almeno un referente

per la fatturazione. Se è stato inserito più di un referente per la fatturazione è possibile

specificare a quale di essi deve essere inviata la fattura selezionando la casella in basso a

sinistra in corrispondenza del referente.

Se viene selezionata la modalità di ricezione cartacea è possibile associare la sede legale

precedentemente inserita o indicare un diverso recapito.

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Specificare la modalità di pagamento selezionando il pulsante in alto a destra “Modifica

Modalità di Pagamento”

Ed Inserire i dati richiesti:

Anche in questo caso è necessario attendere l’approvazione di Monte Titoli (fino a che la

richiesta non viene approvata sarà visibile nel tab “Richieste pendenti”). Al momento non è

possibile scegliere la modalità SEPA perché non è ancora gestita ed il modulo da caricare non

è disponibile.

11.2 SOTTOSCRIZIONE SERVIZIO9 EMITTENTE / INTERMEDIARIO

Selezionare il tab “I miei Servizi” e cliccare il pulsante “Nuovo Servizio” in altro a destra.

Selezionare dal menù a tendina il SERVIZIO DI GESTIONE ACCENTRATA INTERMEDIARIO

qualora si intenda procedere con la sottoscrizione del suddetto servizio:

9 Per richiedere la sottoscrizione del servizio è necessario che siano preventivamente approvate

da Monte Titoli le richieste di cui al capitolo 11.1.

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Selezionare dal menù a tendina il SERVIZIO DI GESTIONE ACCENTRATA EMITTENTE qualora si voglia procedere con la sottoscrizione di questo servizio:

E’ necessaria l’approvazione di Monte Titoli; fino a che la richiesta non viene approvata sarà

visibile nel tab “Richieste pendenti” del Cliente.

11.3 PARTY E ACCOUNT

Per proseguire con i passi indicati di seguito è necessario che la richiesta di sottoscrizione del

servizio di gestione accentrata emittente sia stata preventivamente approvata da Monte Titoli.

PARTY

Dalla sezione “Parties & Account” / ”T2S Party&Account” selezionare il pulsante “Nuovo Party”

in alto a destra ed inserire i dati richiesti:

Party BIC: inserire il BIC identificativo del soggetto

Descrizione modificabile : campo libero (suggeriamo di inserire la ragione sociale

ridotta)

Party technical addresses: selezionare l’unica voce disponibile da menù a tendina

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Necessaria, anche in questo caso, l’approvazione di Monte Titoli. La richiesta rimarrà tra le

“Richieste pendenti” fino ad approvazione di Monte Titoli.

CONTO

Per proseguire con i passi indicati di seguito è necessario che la richiesta di creazione nuovo

party sia stata approvata da Monte Titoli.

Cliccare in alto a destra il pulsante “Apri Conti Monte Titoli”

Inserire la richiesta apertura conto utilizzando il pulsante “Apri Conto Monte Titoli” e inserendo i

dati richiesti:

Party BIC: selezionare dal menù a tendina il Party precedentemente aperto

Descrizione operatività: selezionare da menù a tendina l’opzione EMITTENTE (se si

tratta di un Emittente) oppure DEPOSITARIO (se si tratta di un intermediario)

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Identificativo Conto Monte Titoli: indicare il codice conto che coincide all’ABI assegnato

da Banca d’Italia o Consob, per l’apertura del conto intermediario proprio e/o terzi e/o

conto liquidatore e/o emittente e caricare il relativo modulo attraverso l’apposita

funzione in CLIMP. Se, in virtù della categoria societaria, l’ABI viene assegnato da

Monte Titoli, il campo non deve essere compilato poiché verrà caricato da Monte Titoli

in fase di accettazione della richiesta.

H/R Securities Account Default Value: selezionare da menù a tendina l’opzione

RELEASE

Referenti invio Penali: selezionare il referente da menù a tendina

Tutti i campi non precedentemente nominati devono essere lasciati vuoti o preventivamente

concordati con Monte Titoli.

Anche in questo caso occorre attendere l’approvazione di Monte Titoli. Fino a questo momento

la richiesta sarà visibile nel tab “Richieste pendenti”.

11.4 MANDATI OPERATIVI

Per proseguire con i passi indicati di seguito è necessario che la richiesta di apertura conto sia

stata preventivamente approvata da Monte Titoli.

Per procedere con l’inserimento di un mandato operativo si prega di seguire le seguenti

istruzioni:

Cliccare sopra al pulsante “Mandato Operativo”

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Selezionare il tab “Mandati Operativi Assegnati” e cliccare il pulsante “Aggiungi nuovo”

in alto a destra

Inserire i dati richiesti:

1. Servizio: selezionare da menù a tendina l’opzione GESTIONE ACCENTRATA

EMITTENTE (se si tratta di un emittente) o GESTIONE ACCENTRATA

INTERMEDIARIO (se si tratta di un intermediario)

2. Mandatario: selezionare chi deve ricevere il mandato operativo e operare per conto

dell’emittente / intermediario

3. Conto: selezionare il conto emittente / intermediario

Una volta inviata la richiesta la stessa deve essere approvata dal mandatario che deve

accedere a CLIMP con le proprie credenziali.

11.5 CONNESSIONI, MESSAGGI E REPORT

Per la configurazione dei canali di connessione, messaggistica e reportistica si proceda

secondo quanto segue:

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Selezionare il pulsante in alto a destra “Modifica configurazione MT-X”

Selezionare i messaggi da ricevere ed il conto titoli in corrispondenza di ogni

messaggio selezionato.

I messaggi devono essere configurati separatamente per RNI e/o MT-X.

Affinché siano efficaci, le suddette configurazioni devono essere approvare da Monte Titoli.

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12.0 ALLEGATO B: SOFTWARE SUPPORTATO

SISTEMI OPERATIVI MACCHINA CLIENTI

I seguenti sistemi operativi Client sono compatibili con MT-X:

Windows 2000 Pro SP4;

Windows 2003;

Windows XP;

Windows Vista;

Windows 7.

BROWSER

Allo stato attuale, il browser compatibile con MT-X è Microsoft Internet Explorer versione 7

superiore, Mozzilla Firefox e Chrome.

CONFIGURAZIONE BROWSER

Al fine di utilizzare MT-X, è necessario configurare correttamente il web browser sulle

postazioni di lavoro degli utenti:

I web browsers devono essere configurati in maniera da verificare se una pagina è

stata modificata ad ogni caricamento della stessa e quindi non devono usare la cache.

E’ necessario configurare i browsers perchè accettino i ‘cookie’: infatti Livelink utilizza

‘cookie’ criptati per mantenere le informazioni sulla connessione tra HTTP server e

browser.

E’ necessario che Java e JavaScript siano abilitati sui browsers, per la corretta visione

di Livelink.

I web browsers devono essere configurati in maniera tale da accettare lo scaricamento,

l’inizializzazione e l’esecuzione degli ActiveX.

(opzionale) I web browsers devono essere configurati in maniera tale da consentire lo

scarico di documenti di uno specifico tipo (MIME types).

Di seguito sono elencati i passi necessari alla configurazione del browser IE 7 standard (in

inglese):

1. Dal menu “Tools” selezionare “Internet Options”

2. Nel tab “General” premere sul pulsante “Settings” situato nella sezione “Temporary

Internet files”

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3. Selezionare “Every visit to the page”

4. Confermare tramite il tasto “OK”

5. Spostarsi sul tab “Security”

6. Selezionare l’icona che rappresenta la zona alla quale è stata assegnato MT-X (per

default dovrebbe essere alla zona Local intranet o alla zona Trusted sites).

7. Settare il “Security level for this zone a Medium, Medium-Low” oppure “Low”

Nota: non selezionare High security level. Questo livello di sicurezza disabilita alcune

caratteristiche del browser che sono necessarie a MT-X.

8. Premere sul pulsante “Custom Level” selezionare “Enable” per ogni punto presente

nella sezione “activeX controls and plug-ins” (5 in tutto) e verificare che le “Java

permissions” sotto la sezione “Microsoft VM” siano settate a “Low safety” o “Medium

safety”

9. Confermare tramite il tasto “OK”

10. Se MT-X appartiene alla zona Internet spostarsi sul tab “Privacy” e effettuare nella

sezione “Settings” una delle due seguenti operazioni:

11. Spostare il cursore sul livello più basso “Accept All Cookies”

12. Premere sul pulsante “Advanced”, selezionare “Override automatic cookie handling e

Always allow session cookie”, quindi premere il tasto “OK”

13. Premere il tasto “Apply” per confermare.

14. Spostarsi sul tab “Advanced”

15. Nella sezione “Java VM” selezionare “Java JIT compiler for virtual machine enabled

(requires restart)”

16. Premere il tasto “Apply” per confermare.

17. Premere il tasto “Ok”

Infine, si riportano di seguito gli step da seguire per la configurazione i.e11:

1. Abilitare la visualizzazione compatibilità della url mtservices.montetitoli.it/prod e link

interno alla mail ricevuta per il rinnovo/scarico del certificato

2. Inserire nei siti attendibili le stesse url/link citate nel punto1.

3. Abilitare ssl 2.0

4. Deflaggare tls1.1 e tls1.2

5. Consentire sempre in privacy-siti il dominio di Monte Titoli

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13.0 ALLEGATO C: CONTATTI MONTE TITOLI

Si riportano di seguito i principali contatti utili per la finalizzazione delle attività necessarie per

aderire ai servizi Monte Titoli:

Ulteriori contatti per tutte le aree di business di Monte Titoli sono disponibili al seguente link:

Servizio Clienti

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© Marzo 2016 - Il presente documento contiene, dati, grafici, fotografie, illustrazioni, nomi, loghi, marchi e

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potrebbero non essere aggiornate. Monte Titoli non garantisce l’accuratezza, completezza e l’adeguatezza delle

informazioni per finalità diverse da quelle indicate nel presente documento. Monte Titoli non deve essere ritenuta

responsabile per eventuali danni, derivanti anche da imprecisioni e/o errori, che possano derivare all’utente e/o a

terzi dall’uso dei dati contenuti nel presente documento.

Il Gruppo London Stock Exchange promuove e offre i servizi Post Negoziazione prestati da Cassa di

Compensazione e Garanzia S.p.A. e da Monte Titoli S.p.A., secondo modalità eque, trasparenti e non

discriminatorie e sulla base di criteri e procedure che assicurano l'interoperabilità, la sicurezza e la parità di

trattamento tra infrastrutture di mercato, a tutti i soggetti che ne facciano domanda e siano a ciò qualificati in base

alle norme nazionali e comunitarie e alle regole vigenti nonché alle determinazioni delle competenti Autorità.