NASDAQ CSD NOTEIKUMI Apstiprināti LCD valdes sēdē 14.09.2017. · (ii) DvP (delivery versus payment — piegāde pret samaksu) norēķini CeBM (central bank money — centrālās

N A S D A Q CS D N O T E I KU M I

Apstiprināti LCD valdes sēdē

14.09.2017.

1 ( 70)

I NODAĻA. “NASDAQ CSD SE” VĒRTSPAPĪRU NORĒĶINU SISTĒMU

KOPĒJIE NOTEIKUMI

1. IEVADS

1.1. “Nasdaq CSD SE” (“Depozitārijs”), organizācijas Nr. 40003242879, tā

galveno biroju Latvijā un filiāles Igaunijā un Lietuvā Finanšu un kapitāla

tirgus komisija ir pilnvarojusi nodrošināt CVD (centrālais vērtspapīru

depozitārijs) pakalpojumus saskaņā ar CSDR (Central Securities Depository

Regulation — Vērtspapīru norēķinu un centrālo depozitāriju regula) un

darboties kā reģistrētājam Igaunijas Centrālajā vērtspapīru reģistrā.

Depozitāriju uzrauga Finanšu pakalpojumu iestādes (FPI) saskaņā ar CSDR

un piemērojamiem tiesību aktiem.

1.2. Depozitārijs ir iekļauts “Nasdaq Group” organizācijās, un galvenā grupas

organizācija ir “Nasdaq Group Inc” (organizācijas Nr. 52-1165937).

1.3.

Depozitārijs nodrošina vērtspapīru sākotnējo iegrāmatošanu (“notariāli

pakalpojumi”), vērtspapīru kontu uzturēšanu augstākajā līmenī

(“centralizētas uzturēšanas pakalpojumi”), norēķinu pakalpojumus

(“norēķinu pakalpojumi”) un citus CVD pakalpojumus ar Depozitārija

struktūrvienību starpniecību un izmantojot šādas atsevišķas vērtspapīru

norēķinu sistēmas (atsevišķi — “norēķinu sistēma”, kopā — “norēķinu

sistēmas”):

1.3.1. Igaunijas norēķinu sistēma — paredzēta kā vērtspapīru norēķinu

sistēma, ko regulē Igaunijas Republikas tiesību akti un par kuru ir

informēta Eiropas Vērtspapīru un tirgu iestāde (EVTI) saskaņā ar valsts

tiesību aktiem, kuros ir īstenota Norēķinu galīguma direktīva;1

1.3.2. Latvijas norēķinu sistēma — paredzēta kā vērtspapīru norēķinu sistēma,

ko regulē Latvijas Republikas tiesību akti un par kuru ir informēta EVTI

saskaņā ar valsts tiesību aktiem, kuros ir īstenota Norēķinu galīguma

direktīva;2

1.3.3. Lietuvas norēķinu sistēma — paredzēta kā vērtspapīru norēķinu sistēma,

ko regulē Lietuvas Republikas tiesību akti un par ku ir informēta EVTI

saskaņā ar valsts tiesību aktiem, kuros ir īstenota Norēķinu galīguma

direktīva.3

1.4. Starp Depozitārija pārvaldītajām Norēķinu sistēmām nav norēķinu saišu un

netiek veikti savstarpēji tieši ārvalstu pārvedumi, tādējādi vienā Depozitārija

1 Igaunijas vērtspapīru tirgus likums. 2 Latvijas Republikas likums “Par norēķinu galīgumu maksājumu un finanšu instrumentu

norēķinu sistēmās”. 3 Lietuvas Republikas likums “Par norēķinu galīgumu maksājumu un vērtspapīru norēķinu

sistēmās”.



14.09.2017.

2 ( 70)

Norēķinu sistēmā sākotnēji iegrāmatotus vai uz to no Emitenta CVD

pārvestus vērtspapīrus nevar tieši pārvest uz citu Depozitārija Norēķinu

sistēmu.

1.5. Organizācija, kam ir Depozitārija Dalībnieka statuss vai kas vēlas iegūt šādu

statusu, var pieteikties sistēmas dalībnieka statusam (“Sistēmas dalībnieks”)

noteiktās vai visās Depozitārija Norēķinu sistēmās, ja nav skaidri norādīts

citādi. Dalībnieka vai ar tā starpniecību Depozitārijā atvērtu Operāciju kontu

var izmantot tikai vērtspapīru uzskaitei tajās Depozitārija Norēķinu

sistēmās, kur attiecīgais Dalībnieks ir ieguvis Sistēmas dalībnieka statusu.

1.6. Depozitārijs darbojas kā Emitenta CVD attiecībā uz visiem vērtspapīriem,

kas ir sākotnēji iegrāmatoti Depozitārija Norēķinu sistēmās. Ārvalstu CVD

kā Ieguldītāja CVD ir tiesības pieteikties piekļuvei (saitei) noteiktām vai

visām Depozitārija Norēķinu sistēmām.

1.7. Piesakot piekļuvi (saiti) Ārvalstu CVD vērtspapīru norēķinu sistēmai kā

Emitenta CVD, Depozitārija mērķis ir padarīt Emitenta CVD vērtspapīrus

pieejamus turēšanai visās Depozitārija Norēķinu sistēmās saskaņā ar

vienošanos ar Ārvalstu CVD par saites piešķiršanu.

1.8. Depozitārija Norēķinu sistēmu darbības nodrošināšanai tiek izmantota kopēja

CSD sistēma, ko izmanto arī uzskaitei, datu apstrādei un informācijas

apmaiņai, lai nodrošinātu atbilstību T2S FWA (TARGET2-Securities

Framework Agreement — TARGET2-Securities pamatlīgums),4 uzturētu

Igaunijas Centrālo vērtspapīru reģistru un sniegtu citus

CVD pakalpojumus. Dalībnieki var piekļūt CVD sistēmas funkcionalitātei,

izmantojot īpašiem nolūkiem paredzētu klienta lietojumprogrammu

(CVD sistēmas GUI) un citus sakaru kanālus, kas ir norādīti Depozitārija

Darbības rokasgrāmatā(-s) un Tehniskajā dokumentācijā.

1.9. Tā kā Depozitārijs ir iekļauts T2S FWA, norēķinu pakalpojumi attiecībā uz

T2S atbilstošiem vērtspapīriem cita starpā tiek nodrošināti saskaņā ar

T2S FWA un T2S noteikumiem un

1.9.1. Depozitārija Norēķinu sistēmās visu vērtspapīru kontu un to bilanču

darījumi tiek veikti T2S platformā, ja nav skaidri norādīts citādi;

1.9.2. T2S platformā pārvaldītās vērtspapīru kontu bilances var mainīt tikai

T2S (skatīt T2S FWA 22. panta 1. punktu);

1.9.3. Pārveduma rīkojumu ievades brīdi (SF I) Depozitārija Norēķinu

sistēmās un to neatsaucamību (SF II) nosaka šo Noteikumu 6.4.1.un

6.5.1 punkts saskaņā ar Koplīguma noteikumiem, ja nav skaidri norādīts

4 Adrese:

https://www.ecb.europa.eu/paym/t2s/pdf/csd_FA/T2S_Framework_Agreement_Schedules.pd

f



14.09.2017.

3 ( 70)

citādi;

1.9.4. T2S sistēmā pārveduma rīkojumi tiek izpildīti uz bruto pamata, cita

starpā ņemot vērā šādu procedūru un funkciju izpildi un pieejamību

saskaņā ar T2S noteikumiem un šiem Noteikumiem:

(i) tehniskais neto aprēķins ar optimizāciju;

(ii) DvP (delivery versus payment — piegāde pret samaksu) norēķini

CeBM (central bank money — centrālās bankas nauda), izmantojot

DCA (dedicated cash account — speciāls naudas konts), ja ir

nodrošinātas DvP norādes;

(iii) daļējs norēķins;

(iv) CoSD (conditional securities delivery — vērtspapīru piegāde ar

nosacījumiem) norēķins;

(v) tolerances saskaņošana;

(vi) prioritāšu pārvaldība;

(vii) norēķinu norāžu aizturēšana un izdošana;

(viii) Pārvedumu rīkojumu saistīšana.

2. VISPĀRĪGIE NOTEIKUMI

2.1. Definīcijas un interpretācija

2.1.1. Šajos Noteikumos un visos citos Depozitārija līguma dokumentos ar lielo

sākumburtu rakstīto terminu skaidrojums atbilst I nodaļas I pielikumam vai

citam šajos Noteikumos sniegtajam skaidrojuma, ja kontekstā tiem nav cita

nozīme.

2.1.2. Šī Līguma punktu virsraksti ir izmantoti tikai ērtākai atsaucei un tie

neietekmē tajos ietverto noteikumu saturu un interpretāciju.

2.1.3. Šajos Noteikumos minētās atsauces uz

(i) punktiem, nodaļām un pielikumiem ir atsauces uz šo Noteikumu

punktiem, nodaļām vai pielikumiem, ja nav skaidri noteikts citādi;

(ii) jebkādu tiesību aktu, regulu, direktīvu, noteikumu vai līgumu,

tostarp atsauce uz šiem Noteikumiem, ja vien kontekstā tam nav

cita nozīme, ir atsauce uz šādu tiesību aktu, regulu, direktīvu,

noteikumu vai līgumu, kas var tikt periodiski pieņemts, grozīts,

papildināts, saīsināts vai aizstāts;

(iii) daudzskaitlī lietoto vārdu vienskaitļa formai ir tāda pati nozīme un

pretēji.

2.1.4. Visas šajos Noteikumos un jebkuros dokumentos, kuri ir pieņemti saskaņā ar

šiem Noteikumiem, minētās laika norādes attiecas uz Depozitārija laika zonu,

ja nav skaidri noteikts citādi.



14.09.2017.

4 ( 70)

2.2. Depozitārija noteikumi

2.2.1. Šie Noteikumi regulē Depozitārija, Dalībnieka un Emitenta tiesības un

saistības attiecībā uz nodrošinātajiem notariāliem pakalpojumiem,

centralizētās uzturēšanas pakalpojumiem, norēķinu pakalpojumiem un citiem

CVD papildpakalpojumiem, kas ir izklāstīti Pakalpojumu aprakstā vai ir

norādīti saskaņā ar 2.2.3. punktā minētajiem Līguma dokumentiem. Ja šajos

Noteikumos ir minēts konta īpašnieks, kurš nav Dalībnieks un kuram ir

vērtspapīru konts jebkurā Norēķinu sistēmā, Noteikumi attiecas uz šādu

konta turētāju tikai tad, ja Depozitārijs ir izmantojis tiesības noslēgt

līgumsaistības starp Konta operatoru un šāda konta īpašnieku saskaņā ar

piemērojamajiem tiesību aktiem.

2.2.2. Šie Noteikumi ir sadalīti šādi:

(i) I nodaļa, kas satur vispārējus noteikumus, kuri attiecas uz visiem

Dalībniekiem, Emitentiem un Norēķinu sistēmām;

(ii) II nodaļa, kas satur noteikumus, kuri attiecas uz Igaunijas norēķinu

sistēmu;

(iii) III nodaļa, kas satur noteikumus, kuri attiecas uz Latvijas norēķinu

sistēmu;

(iv) IV nodaļa, kas satur noteikumus, kuri attiecas uz Lietuvas norēķinu

sistēmu;

(v) Pielikumi (I–IV nodaļu un Pielikumu kopā apzīmē kā

“Noteikumi” jeb “Noteikumu kopums”);

2.2.3. Depozitārijs ir pieņēmis Pakalpojumu aprakstu(-s), Darbības rokasgrāmatu(-

as), Procedūru, kas attiecas uz norēķiniem ar vērtspapīriem, kuri ir reģistrēti

Ārējā CVD saskaņā ar vienošanos par CVD saites izveidi, Lietotāja ceļvedi(-

žiem), Vadlīnijām, Tehnisko dokumentāciju. Depozitārijs var pieņemt citus

dokumentus, kas satur papildu informāciju par Noteikumu īstenošanu vai kas

satur tādus pašus noteikumus par Depozitārija CVD pakalpojumu

izmantošanu.

2.3. Grozījumi

2.3.1. Atbilstoši normatīvam apstiprinājumam, ja tāds pastāv, un neietekmējot

Dalībnieka tiesības izbeigt savu dalību saskaņā ar 3.4.2. punktu, Depozitārijs

ir tiesīgs jebkurā brīdī grozīt šos Noteikumus un 2.2.3. punktā minētos

dokumentus, par to rakstveidā paziņojot attiecīgajiem Dalībniekiem e-pastā,

norādot, kur šāds grozījums ir pieejams vai noskaidrojams.

2.3.2. Depozitārijs iesniedz 2.3.1. punktā norādīto paziņojumu ne mazāk kā

60 kalendāro dienu laikā (iepriekšēja paziņojuma termiņš) pirms Noteikumu

grozījumu spēkā stāšanās dienas, izņemot, ja pēc Depozitārija pamatotiem

ieskatiem vai saskaņā ar piemērojamiem tiesību aktiem šādi grozījumi ir

Dalībniekiem labvēlīgi, vai tie stājas spēkā īsākā laikā vai nekavējoties:

(i) jo ir nepieciešams nodrošināt, lai Depozitārijs un Dalībnieki varētu

izpildīt tiem piemērojamos tiesību aktos noteiktās saistības, vai



14.09.2017.

5 ( 70)

(ii) lai nodrošinātu Depozitārija Norēķinu sistēmas(-u) sakārtotu

darbību, finanšu sistēmas darbību vai aizsargātu citas sabiedrības

intereses.

2.3.3. Pirms būtisku šo Noteikumu grozījumu spēkā stāšanās Depozitārijs tos

pārrunā ar to ietekmētajiem Dalībniekiem (piemēram, grozījumi, kuru

īstenošanai nepieciešama IT izstrāde), ja pēc Depozitārija pamatotiem

ieskatiem šādi grozījumi var būtiski ietekmēt šos Dalībniekus, vai tā ir

noteikts piemērojamos tiesību aktos. Depozitārijs var pārrunāt grozījumus ar

Dalībniekiem ar Lietotāju komitejas vai citas pārstāvniecības struktūras

starpniecību.

2.3.4. Ja ir nepieciešams ieviest izmaiņas, kuras ir jāpārrunā ar Dalībniekiem, bet

tās ir jāīsteno steidzami vai nekavējoties, lai atrisinātu neparedzētus apstākļus

(piemēram, iepriekš 2.3.2. punkta (i) apakšpunktā minētos apstākļus),

Depozitārijs var īslaicīgi ieviest šīs izmaiņas, līdz būs veiktas nepieciešamās

pārrunas, kuras ir jānodrošina pienācīgā laika posmā pēc šo izmaiņu

ieviešanas.

2.3.5. Depozitārijs var izlabot pareizrakstības kļūdas un citas acīmredzamas

neprecizitātes, kas neietekmē Noteikumu saturu, neizpildot 2.3. punktā

noteikto grozījumu procedūru. Depozitārijs bez kavēšanās nodrošina

Dalībniekiem piekļuvi izlabotiem Noteikumiem.

2.3.6. 2.3. punkts attiecas uz grozījumiem 2.2.3. punktā minētajos dokumentos,

izņemot attiecībā uz šiem dokumentiem iepriekšēja paziņojuma termiņš ir

30 kalendārās dienas, ja vien nav citāda vienošanās ar klientu, kas saņem

Depozitārija sniegtos pakalpojumus.

2.3.7. Depozitārijs iesniedz 2.3.1. punktā minēto paziņojumu par grozījumiem

Cenrādī ne vēlāk kā 60 kalendāro dienu laikā pirms šādu grozījumu spēkā

stāšanās dienas, izņemot šādus gadījumus:

(i) Depozitārijs gatavojas piedāvāt jaunu pakalpojumu;

(ii) grozījumi ir Dalībniekiem labvēlīgi (piem., samazināti maksājumi).

2.4. Hierarhija

2.4.1. Ja I nodaļas noteikumi ir pretrunā ar II nodaļas, III nodaļas un IV nodaļas

noteikumiem, šādu pretrunu kontekstā noteicošie ir II nodaļas, III nodaļas un

IV nodaļas noteikumi.

2.4.2. Ja šie Noteikumi ir pretrunā ar Darbības rokasgrāmatu, šādu pretrunu

kontekstā noteicošie ir Noteikumi.

2.4.3. Ja Darbības rokasgrāmata ir pretrunā ar jebkādu Pakalpojumu aprakstu vai

jebkādu citu dokumentu vai tā daļu, kas ir minēti Darbības rokasgrāmatā,

šādu pretrunu kontekstā noteicošā ir Darbības rokasgrāmata.



14.09.2017.

6 ( 70)

2.4.4. Ja pastāv pretrunas starp diviem vai vairākiem noteikumiem, kas ir ietverti

divos vai vairākos dokumentos ar vienādu pakāpi hierarhijā, kā noteikts

2.4.1–2.4.3. punktā, Depozitārija tīmekļa vietnē vai jebkādā citā pēc

Depozitārija ieskatiem atbilstošā veidā pieejamais jaunākais noteikums šādu

pretrunu kontekstā ir noteicošais.

2.5. Valoda

2.5.1. Šie Noteikumi un jebkuri dokumenti, kuri ir pieņemti saskaņā ar šiem

Noteikumiem, ir sagatavoti angļu valodā. Jebkurš šo Noteikumu tulkojums

igauņu, latviešu vai lietuviešu vai jebkādā citā valodā ir paredzēts tikai

informatīvā nolūkā.

2.5.2. Neietekmējot piemērojamos tiesību aktos noteikto, jebkurš cits Depozitārija

Struktūrvienībā iesniegts vai tās sagatavots dokuments tiek rakstīts tās

Oficiālajā valodā vai angļu valodā.

2.6. Depozitārija vispārīgie pienākumi

2.6.1. Depozitārijs sniedz savus pakalpojumus un veic savus pienākumus saskaņā

ar šiem Noteikumiem, Depozitārija Līguma dokumentiem, Darbības

rokasgrāmatu, Procedūru attiecībā uz Ārējā CVD saskaņā ar vienošanos par

CVD saites izveidi reģistrētu vērtspapīru norēķiniem, Pakalpojumu aprakstu

un jebkādām citām procedūrām un citiem noteikumiem, ko Depozitārijs ir

pieņēmis saskaņā ar šiem Noteikumiem un piemērojamiem tiesību aktiem.

2.6.2. Neietekmējot šos Noteikumus attiecībā uz Depozitārija atbildību,

Depozitārijs darbojas taisnīgi, rūpīgi un profesionāli, ar pienācīgu rūpību,

veicot savus pienākumus saskaņā ar 2.6.1. punktu un jebkuru citu šo

Noteikumu punktu.

2.6.3. Depozitārijs veic visus nepieciešamos pasākumus, ievērojot tam

piemērojamos tiesību aktos un atbilstīgu līgumu noteikumos piešķirtās

pilnvaras, lai noteiktu, izvērtētu, uzraudzītu un pārvaldītu iespējamos riska

faktorus, kas var rasties saistībā ar vienošanos par CVD saites izveidi.

2.7. Darbības nepārtrauktība

2.7.1. Ja Depozitārija nodrošinātie pakalpojumi saistībā ar tā Norēķinu sistēmu tiek

pārtraukti jebkāda iemesla dēļ, tostarp kļūdas programmatūrā, telesakaru

pārtraukuma, T2S pakalpojumu nepieejamības vai Dalībnieka(-u) saistību

neizpildes gadījuma dēļ, Depozitārijs dara visu pamatoti iespējamo, lai

Dalībniekiem mazinātu CVD sistēmas darbības pārtraukuma ilgumu, un

Depozitārijs ir tiesīgs pēc saviem ieskatiem vai pēc T2S norādēm veikt šādus

ārkārtas pasākumus:

(i) datu apstrādes un norēķinu darījumu plāna maiņa, tostarp šādu

darbību īslaicīga patraukšana, Norēķinu sistēmas(-u) darba laika

ārkārtas pagarināšana un ietekmēto Pārveduma rīkojumu



14.09.2017.

7 ( 70)

Norēķinu datumu atlikšana;

(ii) īslaicīgi piekļuves ierobežojumi Norēķinu sistēmai vai noteiktām

tās funkcionalitātēm;

(iii) Pārveduma rīkojumu un citu Depozitārija CVD darbību

veikšanai izdoto norāžu nodošana citiem sakaru kanāliem un, ja

nepieciešams, Pārveduma rīkojumu manuāla apstrāde un

attiecīgu norāžu iesniegšana;

(iv) citi Depozitārija negadījumu seku novēršanas, darbības

nepārtrauktības vai citā līdzīgā plānā paredzēti pasākumi, par

kuriem ir paziņots Dalībniekiem vai traucējumu ietekmētās

Norēķinu sistēmas Dalībniekiem.

2.7.2. Depozitārijs nekavējoties sniedz ietekmētajiem Dalībniekus šādu

informāciju, ņemot vērā jebkādus būtiskus traucējumus:

(i) rezumētu pārskatu par disfunkciju, kas ir izraisījusi traucējumus;

(ii) par jebkādām darbībām, ko Depozitārijs ir veicis vai plāno veikt,

lai mazinātu šāda traucējuma negatīvās sekas, un traucējuma

paredzamo ilgumu;

(iii) ja iespējams, citu informāciju, ieteikumus un norādes, kas

nepieciešami, lai atjaunotu Norēķinu sistēmas netraucētu darbību.

2.7.3. Pēc Depozitārija pieprasījuma, kas iesniegts adekvātā laika posmā pirms šāda

izmēģinājuma sākuma, Sistēmas dalībnieka pienākums ir piedalīties

attiecīgās Norēķinu sistēmas atkopšanas plāna izmēģinājumā.

2.8. Uzskaite

2.8.1. Depozitārijs glabā visus savus ierakstus par pakalpojumiem un darbībām

desmit gadus vai ilgāk, ja ilgāks periods ir nepieciešams noteiktā(-s)

Norēķinu sistēmā(-s), lai atbilstīgā FPI varētu uzraudzīt Depozitārija

atbilstību CSDR un piemērojamiem valsts tiesību aktiem.

2.8.2. Šādu ierakstu uzskaites metode un datu nesējs, to apjoms, informācija,

formāts un tiem piemērotie informācijas drošības pasākumi jebkurā gadījumā

atbilst RTS par licencēšanu.

2.8.3. Depozitārija politikas un procedūras ir izstrādātas tā, lai nodrošinātu

atbilstību visām CSDR un piemērojamos valsts tiesību aktos noteiktajām

uzskaites prasībām un lai uzskaites sistēma atbilstu visiem šiem

nosacījumiem:

(i) katrs no Depozitārija veiktajiem ierakstu apstrādes galvenajiem

posmiem var tikt pārveidots;

(ii) oriģinālais ierakstu saturs, pirms tiek iegrāmatoti, izsekoti vai

izgūti jebkādi labojumi vai citas izmaiņas;

(iii) tiek īstenoti pasākumi, lai novērstu neautorizētas izmaiņas

ierakstos;

(iv) tiek īstenoti pasākumi, lai nodrošinātu ierakstīto datu drošību un

konfidencialitāti;

(v) uzskaites sistēmā tiek ietverts kļūdu noteikšanas un labošanas



14.09.2017.

8 ( 70)

mehānisms;

(vi) sistēmas kļūmes gadījumā uzskaites sistēmā tiek nodrošināta

laicīga ierakstu atjaunošana.

2.9. Dalībnieka vispārīgie pienākumi

2.9.1. Dalībnieka pienākumi:

(i) ievērot šos Noteikumus, Depozitārija līgumiskos dokmentus un

citus saskaņā ar šiem Noteikumiem Depozitārija pieņemtos

dokumentus, piemērojamos tiesību aktus un atbilst finanšu

sektora labai praksei, ņemot vērā Dalībnieka veidu(-s), dalību

Norēķinu sistēmā(-s) un darbības, kurām attiecīgais Dalībnieks ir

pieteicies vai parakstījies, un attiecīgi cita starpā pastāvīgi uzturēt

darbības spējas, finanšu resursus, likumīgas tiesības, riska

pārvaldības kompetenci, atbilstību, funkcionālos un tehniskos

līdzekļus, kas var efektīvi novērst risku ieguldītājiem,

Depozitārijam, citiem Dalībniekiem un Emitentam;

(ii) ņemot vērā Dalībnieka veidu(-s), dalību Norēķinu sistēmā(-s) un

darbības, kurām attiecīgais Dalībnieks ir pieteicies vai parakstījies,

nodrošināt savienojumu(-s) ar CVD sistēmu vai citām IT sistēmām

vai platformām (tostarp T2S platformu DCP (Directly Connected

Party —lietotājs ar tiešas piekļuves tiesībām)), kas pastāvīgi atbilst

IT sistēmu drošības un citām tehniskajām prasībām, kuras ar šiem

Noteikumiem ir ieviesis Depozitārijs;

(iii) izmantojot atbilstošus administratīvos, tehniskos un IT sistēmu

drošības pasākumus, nodrošināt, lai informācija, ko Dalībnieks ir

sniedzis Depozitārijam, un informācija, kas Dalībniekam ir

pieejama Depozitārijā vai tā Norēķinu sistēmās, tostarp saistībā ar

vērtspapīru kontiem iegrāmatotā informācija, ir aizsargāta pret

neautorizētu piekļuvi un apstrādi, tostarp izmantošanu,

iznīcināšanu un izmaiņām;

(iv) pārbaudīt Depozitārijam sniegtās informācijas un norāžu pareizību

un atbilstību piemērojamām tiesiskajām un normatīvajām

prasībām, saskaņā ar piemērojamiem tiesību aktiem saglabāt

dokumentus, kas ir saistīti ar kontu īpašnieku pamatā esošajiem

rīkojumiem, un pēc pieprasījuma iesniegt Depozitārijam šo

dokumentu kopijas;

(v) nodrošināt, lai visas norādes, tostarp Pārveduma rīkojumi un

norādes atvērt Operāciju kontu(-s) vai norādes ieķīlāt vai bloķēt

vērtspapīrus, pēc iespējas ātrāk tiek ievadītas Norēķinu sistēmā, bet

ne vēlāk kā Darbības rokasgrāmatā norādītajos termiņos vai

atkarībā no situācijas pēc klienta norādes saņemšanas saskaņā ar

Darbības rokasgrāmatu un Tehnisko dokumentāciju;

(vi) nodrošināt atbilstošus kredītu un likviditātes pārvaldības līdzekļus

un citas sistēmas un kontroles pasākumus:

(a) nodrošināt un sekmēt Depozitārija Norēķinu sistēmās

ievadīto Pārveduma rīkojumu izpildi PND (plānotais

norēķinu datums) vai pirms tā un, ja iespējams, sekmēt ātru

Pārveduma rīkojumu izpildi PND;



14.09.2017.

9 ( 70)

(b) samazināt likviditātes riskus, kas var rasties Depozitārijam

un citiem Dalībniekiem no tā norēķinu darījumiem;

(c) iespēju robežās novērst norēķinu kļūdas;

(d) ievērot CSDR 7. panta 3.–8. punktā un RTS noteikto

iepirkšanas režīmu attiecībā uz CSDR 7. panta 10. punkta

(c) apakšpunktā minētajiem darījumiem;

(vii) kur nepieciešams, veikt un uzturēt precīzus un laicīgus vērtspapīru

uzskaites iegrāmatojumus saskaņā ar šo Noteikumu I, II, III un

IV nodaļu un piemērojamiem tiesību aktiem;

(viii) ievērot Likumu par ārvalstu kontu nodokļu pienākumu izpildi

(FATCA) un citas līdzīgas starptautiskas nodokļu saistību izpildes

pārskatu un informācijas apmaiņas prasības;

(ix) sniegt Depozitārijam jebkādu informāciju, tostarp par Dalībnieka

klientiem un to norēķinu darījumiem, kas Depozitārijam ir

nepieciešama, lai noteiktu, uzraudzītu un pārvaldītu jebkādus ar

vairāku līmeņu dalības sistēmām saistītus riskus, ja un ciktāl spēkā

esošajos tiesību aktos nav noteikts citādi;

(x) pēc pamatota Depozitārija pieprasījuma izpildīt to un sniegt

atbalstu jebkādā uzdevumā, procedūrā, regulārā funkcijā, pārbaudē

un kontrolē, tostarp īpaša mērķa revīzijās, ko Depozitārijs ir

noteicis Darbības rokasgrāmatā vai kas ir pieprasīti konkrētā

gadījumā, lai nodrošinātu Vērtspapīru emisijas integritāti un

atbilstu CSDR un RTS noteiktajiem saskaņošanas pasākumiem.

(xi) saskaņā ar 2.13. punktu maksāt pakalpojuma maksājumus,

izmaksas, procentu maksājumus un soda naudu;

(xii) informēt par jebkādām izmaiņām informācijā, ko Dalībnieks ir

sniedzis Depozitārijam saistībā ar Dalībnieka pieteikumu, kas ir

būtiski, lai novērtētu Dalībnieka atbilstību uzņemšanas un

atbilstības nosacījumiem;

(xiii) nekavējoties informēt Depozitāriju par jebkādām tam zināmām

neprecizitātēm Norēķinu sistēmā(-s) iekļautajā informācijā vai

jebkādām kļūdām jebkura vērtspapīru konta vai Naudas norēķinu

konta kredītā vai debetā, ja šajos Noteikumos nav skaidri norādīts

ilgāks informēšanas termiņš;

(xiv) steidzami informēt Depozitāriju par jebkādiem apstākļiem, kas var

radīt situāciju, kurā Dalībnieks savas maksātspējas, juridiskā

statusa maiņas, tehnisku traucējumu vai tam noteiktu darbības

ierobežojumu dēļ var nebūt spējīgs izpildīt savas saistības attiecībā

uz tā dalību Depozitārija Norēķinu sistēmā(-s);

(xv) izpildīt Depozitārija izdotu rīkojumu, kurā konstatēts Dalībnieka

pārkāpums un kas var noteikt Dalībniekam saistības

(priekšraksts);

(xvi) sniegt jebkādu Depozitārija pieprasītu informāciju un atļaut

Depozitārijam veikt pārbaudes klātienē, ja un ciktāl tās ir

nepieciešamas, lai nodrošinātu vai pārliecinātos par Dalībnieka

atbilstību šiem Noteikumiem un noskadrotu, vai Dalībnieka rīcība

nav pretrunā ar spēkā esošajiem tiesību aktiem. VCB nav

piemērojami šajā 2.9.1. (xvi) punktā noteiktie pienākumi.



14.09.2017.

1 0 ( 70)

2.10. Emitenta vispārīgie pienākumi

2.10.1. Emitenta pienākumi:

(i) ievērot šos Noteikumus, Depozitārija līgumiskos dokumentus un

citus saskaņā ar šiem Noteikumiem Depozitārija pieņemtos

dokumentus un piemērojamos tiesību aktus, ņemot vērā Norēķinu

sistēmu, kas ir izmantota vērtspapīru sākotnējai iegrāmatošanai, un

pakalpojumus, kuriem Emitents ir pieteicies vai parakstījies;

(ii) nodrošināt, lai vērtspapīru sākotnējās iegrāmatošanas procesā

Depozitārijam sniegtā informācija ir patiesa, pareiza, pilnīga un

atjaunināta;

(iii) sekmēt atbilstību Finanšu instrumentu notikumu standartiem un

attiecīgi nodrošināt, lai Depozitārijam tiktu iesniegta pareiza

informācija (tostarp izmaiņas šādā informācijā un tās

apstiprināšana) par jebkādu Finanšu instrumentu notikumu, kas

ietekmē jebkādas vērtspapīru iezīmes un to emisiju vai vērtspapīru

turētāju tiesības vai saistības, tiklīdz Emitents ir publiski paziņojis

par šo Finanšu instrumentu notikumu saskaņā ar piemērojamiem

tiesību aktiem. Finanšu instrumentu notikumu saraksts un

informācija, kas jāiesniedz Depozitārijam, ir norādīti 4.2.3. punktā,

Emitenta standarta pieteikumu veidlapās, ko ir izveidojis

Depozitārijs, un atbilstīgajā Pakalpojumu aprakstā;

(iv) Finanšu instrumentu notikuma ienākumu izmaksas datumā sniegt

piekļuvi Finanšu instrumentu notikuma ienākumiem Izmaksātāja

noteiktajā kontā;

(v) atbildēt Depozitārijam, Dalībniekiem un vērtspapīru turētājiem par

kaitējumu, kas radies (i)–(iii) apakšpunktā noteikto saistību

neizpildes dēļ;

(vi) sniegt Depozitārijam piekļuvi informācijai, dokumentiem un

iegrāmatojumiem, ko Depozitārijs var periodiski pamatoti

pieprasīt, lai Emitenta pakalpojumi tiktu nodrošināti saskaņā ar

šiem Noteikumiem, uzraudzītu Emitenta atbilstību šiem

Noteikumiem, sekmētu Finanšu instrumentu notikumu standartu

ievērošanu vai nodrošinātu Vērtspapīru emisijas integritāti;

(vii) saskaņā ar Cenrādi maksāt pakalpojuma maksājumus, izmaksas,

procentu maksājumus un līgumsodu.

2.10.2.

Emitents ir tiesīgs iecelt pārstāvi (Emitenta pārstāvis jeb Fonda

administrators), kas ir pilnvarots darboties Emitenta vārdā attiecībā uz

2.10.1. punkta (i)–(vii) apakšpunktā norādītajām saistībām un šo Noteikumu

4. punkta atbilstīgajiem noteikumiem saskaņā ar norādēm 4.2.2. punktā

minētajos noteikumos.

2.10.3. Jebkurā Finanšu instrumentu notikumā Emitenta pienākums ir iecelt Konta

operatoru vai Depozitāriju par Izmaksātāju. Konta operatora, kurš darbojas

kā Izmaksātājs, vai Emitenta pienākums, ja Depozitārijs darbojas kā

Izmaksātājs, ir nodrošināt, lai Finanšu instrumentu notikuma ienākumi būtu



14.09.2017.

1 1 ( 70)

pieejami Depozitārijam noteiktajā naudas kontā līdz 2.10.1. punkta

(iv) apakšpunktā noteiktajam laikam.

2.10.4. Nepieciešamais Finanšu instrumentu notikuma ienākumu apmērs attiecībā uz

Vērtspapīru emisiju ir līdzvērtīgs Finanšu instrumentu notikuma ienākumu

kopējam apmēram, kurus Izmaksātājs padara pieejamus Depozitārijam

noteiktajā naudas kontā, no tiem atņemot Finanšu instrumentu notikuma

ienākumus tādā apmērā, kādu Izmaksātājs ir tiesīgs saņemt kā Konta

operators attiecībā uz Vērtspapīru emisiju, un Dalībnieka kā Izmaksātāja

noteiktais naudas konts ir arī attiecīgā Dalībnieka kā Konta operatora naudas

konts maksājumu saņemšanai.

2.11. Depozitārija atbildība

2.11.1. Ja piemērojamo likumu prasības un 2.11. punkta noteikumi neparedz citādi,

Depozitārijs ir atbildīgs tikai par jebkāda veida kaitējumiem, zaudējumiem

un izdevumiem (“Atbildība”), kas radušies tā nolaidības, krāpniecības vai

tīša pārkāpuma dēļ un no kā ir cietušas šādas personas:

(i) Dalībnieks saistībā ar tā turētajiem vērtspapīru kontiem, tā dalību

vai darījumiem Norēķinu sistēmā;

(ii) konta turētājs saistībā ar Atbildību, kas radusies, uzturot

vērtspapīrus Depozitārija Norēķinu sistēmas(-u) kontos;

(iii) Emitents un noteiktos gadījumos Emitenta pārstāvis vai Fonda

administrators saistībā ar tā izmantotajiem Emitenta

pakalpojumiem.

2.11.2. Ja piemērojamo tiesību aktu prasībās nav noteikts citādi, cietusī puse ir

tiesīga no Depozitārija pieprasīt atlīdzību tikai par Atbildību, par kuru

Depozitārijs ir atbildīgs saskaņā ar šiem Noteikumiem, ja cietusī puse

informē Depozitāriju par savām prasībām (i) 12 mēnešu laikā no datuma,

kurā tai ir zināms vai vajadzētu būt zināmam notikumam vai apstāklim, kas ir

pamatā šādām pretenzijām vai (ii) noteiktajā noilguma periodā, ņemot vērā,

kurš no šiem periodiem ir ilgāks, izņemot Depozitārija krāpniecības vai tīša

pārkāpuma dēļ, par ko netiek piemērots nekāds līgumisks laika ierobežojums.

2.11.3. Neietekmējot 2.11.1. un 2.11.2. punktā noteikto, Depozitārijs nav atbildīgs

par šādiem gadījumiem:

(i) jebkādu darbību vai bezdarbību, ko ir izraisījuši Nepārvaramas

varas apstākļi, vai ciktāl to ir radījuši šādi apstākļi;

(ii) jebkādu netiešu atbildību par zaudējumiem, tostarp klientu, peļņas

vai uzkrājumu zaudējumiem un kaitējumu reputācijai;

(iii) jebkādu trešo pušu darbību vai bezdarbību, ja to nav izraisījusi

(i) Eirosistēma saskaņā ar T2S FWA 32. pantu un 2.11.7. punktu,

(ii) apakšuzņēmējs, (iii) Ārvalstu CVD, kas sniedz pakalpojumus

saskaņā ar vienošanos par CVD saites izveidi, kura ir noslēgta ar

Depozitāriju saskaņā ar 2.11.4. punktu, un (iv) kredītiestāde, ko

Depozitārijs izmanto fondu turēšanai Dalībnieka, Emitenta vai

konta turētāja interesēs saskaņā ar 2.11.5. punktu;

(iv) jebkāda Atbildība, kas radusies, jebkuram Dalībniekam,

Emitentam vai jebkurai citai personai neievērojot Noteikumos



14.09.2017.

1 2 ( 70)

paredzētās procedūras un prasības vai izmantojot Depozitārija

Norēķinu sistēmu(-as) krāpnieciskā vai citā nepiemērotā veidā.

Šajā 2.11.3. (iv) punktā “nepiemērota Norēķinu sistēmas

izmantošana” nozīmē, ka Norēķinu sistēma tiek izmantota veidā,

kas neatbilst tās funkcionalitāšu parastai vai paredzētai lietošanai

un kas ir izraisījusi zaudējumus citam Dalībniekam vai Emitentam;

(v) jebkāda Atbildība, ciktāl Dalībnieks vai Emitents nav veicis

atbilstīgus un praktiskus pasākumus, lai mazinātu Depozitārija

darbības vai bezdarbības izraisītas Atbildības apmēru.

2.11.4. Neietekmējot 2.11.1.–2.11.3. punktā noteikto, Depozitārijs ir atbildīgs par

Atbildību, kas radusies Ārvalstu CVD darbības vai bezdarbības dēļ, ar ko

Depozitārijs ir noslēdzis vienošanos par CVD saites izveidi, tikai tad, ja un

ciktāl:

(i) Depozitārijs ir nepārdomāti izvēlējies Ārvalstu CVD;

(ii) Depozitārijs ir atguvis jebkādu summu no Ārvalstu CVD saskaņā

ar līguma dokumentiem, kas attiecas uz šo Ārvalstu CVD, un šādā

gadījumā Depozitārija atbildība ir ierobežota līdz atgūtajam

apmēram, atskaitot jebkādus pamatotus izdevumus, kas

Depozitārijam ir radušies, atgūstot vai mēģinot atgūt jebkādu

summu no Ārvalstu CVD. Depozitārijs veic pamatotus pasākumus,

lai atgūtu šādu summu no Ārvalstu CVD, vai sniedz nepieciešamo

palīdzību cietušajiem Klientiem, kas izmanto Depozitārija

pakalpojumus, lai atgūtu vajadzīgo summu no attiecīgā

Ārvalstu CVD, ja cietušais Klients var Depozitārijam iepriekš

pamatot savas prasības.

2.11.5. Neietekmējot 2.11.1.–2.11.4. punktā noteikto, Depozitārijs ir atbildīgs par

kredītiestādes darbības vai bezdarbības izraisītu Atbildību (piemēram,

kredītiestādes maksātnespējas iestāšanās vai viena vai vairāku tās sniegto

pakalpojumu pārtraukšana), kurā Depozitārijs glabā līdzekļus Dalībnieka,

Emitenta vai konta turētāja interesēs saistībā ar nodrošinātajiem

CVD pakalpojumiem tikai tad, ja un ciktāl:

(i) Depozitārijs ir nepārdomāti izvēlējies kredītiestādi, kurā tiek

turēti līdzekļi. Tiek uzskatīts, ka Depozitārijs nav nepārdomāti

izvēlējies kredītiestādi, ja kompetenta iestāde ir apstiprinājusi,

ka attiecīgo kredītiestādi var izmantot saistībā ar Depozitārija

nodrošinātajiem pakalpojumiem;

(ii) Depozitārijs ir atguvis jebkādu summu no kredītiestādes, un

šādā gadījumā Depozitārija kopējā atbildība pret visiem

cietušajiem Dalībniekiem un Emitentiem ir ierobežota līdz

atgūtajam apmēram, atskaitot jebkādus pamatotus izdevumus,

kas Depozitārijam radušies, atgūstot vai mēģinot atgūt jebkādu

summu no kredītiestādes.



14.09.2017.

1 3 ( 70)

2.11.6.

2.11.7.

Ja Klientam ir radušies zaudējumi Ārvalstu CVD, ar kuru Depozitārijs ir

izveidojis saikni, vai kredītiestādes, kurā Depozitārijs glabā līdzekļus

Dalībnieka, Emitenta vai Konta turētāja labā saistībā ar CVD pakalpojumu

sniegšanu, darbības vai bezdarbības rezultātā, Depozitārijs veic atbilstošus

pasākumus, lai atgūtu šādas summas no attiecīgā Ārvalstu CVD vai

kredītiestādes, ja šāda atgūšana ir iespējama saskaņā ar piemērojamajiem

tiesību aktiem un līgumiem ar attiecīgo Ārvalstu CVD vai kredītiestādi un

sniedz saprātīgu palīdzību Klientam, kurš ir cietis zaudējumus, atgūstot šādas

summas no attiecīgās Ārvalstu CVD vai kredītiestādes, ja attiecīgais spēj

Depozitārijam sniegt pamatojumu prasībai par zaudējumu atlīdzību.

Neietekmējot 2.11.3. punkta (i) apakšpunktā noteikto, Depozitārijs atlīdzina

Klientam jebkādu zaudējumu vai kaitējumu saistībā ar T2S pakalpojumiem,

ko izraisījusi Eirosistēmas rupja vai mazāka apmēra nolaidība, izpildot savus

pienākumus un saistības, ja un ciktāl šādu zaudējumu vai kaitējumu ir tiešā

veidā izraisījusi Eirosistēmas darbība vai bezdarbība un ja ir izpildīti visi šie

nosacījumi:

(i) Klients ir ievērojis visas prasības un procedūru, kas noteiktas

2.11.9. punktā;

(ii) Depozitārijs ir saņēmis atlīdzību no Eirosistēmas saistībā ar

Dalībnieka prasībām;

(iii) jebkāda Dalībniekam sniegta atlīdzība nozīmē, ka Eirosistēma nav

tiesīga atprasīt nekādu daļu no summas, kas izmaksāta

Depozitārijam saskaņā ar T2S FWA.

Jebkāda atlīdzība, ko Depozitārijs maksā Klientam par zaudējumiem vai

kaitējumu saistībā ar T2S pakalpojumiem Eirosistēmas pārkāpuma dēļ,

netiek izmaksāta, pirms Depozitārijs nav saņēmis šādu atlīdzību no

Eirosistēmas, un nekādos apstākļos šīs atlīdzības apmērs nepārsniedz

summu, ko Depozitārijs saņēmis no Eirosistēmas.

2.11.8.

Klienta pienākums ir bez nepamatota kavējuma informēt Depozitāriju par

jebkādu gadījumu, ja Klients pamatoti uzskata, ka tas var būt iemesls

prasībām attiecībā uz zaudējumiem vai kaitējumiem saistībā ar Eirosistēmas

sniegtajiem T2S pakalpojumiem, par to paziņojot ne vēlāk kā 20 kalendāro

dienu laikā pēc šāda gadījuma rašanās vai, ja Klientam nebija zināms, ka šis

gadījums radīs pamatu prasībām, no brīža, kad Klientam ir zināma gadījuma

ietekme.



14.09.2017.

1 4 ( 70)

2.11.9. Klienta pienākums ir rakstveidā iesniegt Depozitārijam prasību par

jebkādiem zaudējumiem vai kaitējumiem saistībā ar Eirosistēmas sniegtajiem

T2S pakalpojumiem, norādot atlīdzības apmēru un prasības pamatojumu bez

nepamatota kavējuma, bet ne vēlāk kā 11 mēnešu laikā pēc ar prasību saistītā

gadījuma rašanās vai, ja Klientam nebija zināms, ka šis gadījums radīs

pamatu prasībām, 11 mēnešu laikā no brīža, kad Klientam ir zināms vai

vajadzēja būt zināmam šādas prasības pamatam. Pēc Depozitārija pamatota

pieprasījuma Klienta pienākums ir iesniegt Depozitārijam papildu

informāciju un pierādījumus, lai Depozitārijs varētu izvērtēt iesniegtās

prasības pamatotību un/vai sagatavot prasību Eirosistēmai. Iesniedzot

Depozitārijam prasību, Klienta pienākums ir godprātīgi un laikus sadarboties

ar Depozitāriju.

2.12. Dalībnieka un Emitenta atbildība

2.12.1. Ja piemērojamo likumu prasībās nav noteikts citādi, ikviens Dalībnieks

atlīdzina Depozitārijam par jebkādu Atbildību, kas Depozitārijam radusies

saistībā ar Dalībnieka dalību vai vērtspapīru turēšanu Depozitārijā, kuras

iemesls ir Dalībnieka darbība vai bezdarbība, tostarp Dalībniekam pārkāpjot

šos Noteikumus, jebkāda neatbilstība piemērojamiem likumiem vai

Depozitārijam paļaujoties uz Dalībnieka sniegto informāciju.

2.12.2. Ja piemērojamo likumu prasībās nav noteikts citādi, ikviens Emitents

atlīdzina Depozitārijam par jebkādu Atbildību, kas Depozitārijam radusies,

Emitentam izmantojot Emitenta pakalpojumus, kuras iemesls ir Emitenta

darbība vai bezdarbība, tostarp Emitentam pārkāpjot šos Noteikumus,

jebkāda neatbilstība piemērojamiem likumiem vai Depozitārijam paļaujoties

uz Emitenta sniegto informāciju.

2.12.3. Neietekmējot 2.12.1 un 2.12.2. punktā noteikto, Dalībnieks un Emitents nav

atbildīgi par:

(i) jebkādu darbību vai bezdarbību, ko ir izraisījuši Nepārvaramas

varas apstākļi, vai ciktāl to ir radījuši šādi apstākļi;

(ii) jebkādu netiešu Atbildību par zaudējumiem, tostarp klientu vai

peļņas zaudējumiem un kaitējumu reputācijai.

(iii) jebkāda Atbildība, ciktāl Depozitārijs nav veicis atbilstīgus un

praktiskus pasākumus, lai mazinātu Dalībnieka vai Emitenta

darbības vai bezdarbības izraisītas Atbildības apmēru.

2.12.4. Neietekmējot 2.12.3. punkta (i) apakšpunktā noteikto, Dalībnieks, Emitents

vai jebkāds cits Klients, kuram Depozitārijs nodrošina pakalpojumus saskaņā

ar šiem Noteikumiem un citiem Depozitārija Līguma dokumentiem,

Depozitārijam atlīdzina:

(i) jebkādu zaudējumu vai kaitējumu Eirosistēmai, ko izraisīja

Depozitārija Klienta krāpniecība vai tīšs pārkāpums saistībā ar

T2S pakalpojumiem, kuru Eirosistēmai ir atlīdzinājis Depozitārijs;

(ii) tiešu zaudējumu vai kaitējumu Eirosistēmai, ko izraisījusi



14.09.2017.

1 5 ( 70)

Depozitārija Klienta rupja vai mazāka apmēra nolaidība saistībā ar

T2S pakalpojumiem, kuru Eirosistēmai ir atlīdzinājis Depozitārijs;

2.13. Maksājumi, citas izmaksas un izdevumi

2.13.1. Klients maksā Depozitārijam maksājumus, soda naudas un kavējuma

procentus vai kavēta maksājuma procentus, līgumsodu un citas izmaksas, kā

noteikts:

(i) šajos noteikumos, Cenrādī un/vai

(ii) vienošanās vai citās līgumsaistībās, kas noslēgtas starp Klientu un

Depozitāriju, un/vai

(iii) piemērojamos tiesību aktos.

2.13.2. Klients Depozitārijam atlīdzina jebkādus nodokļus, nodevas, procentu

maksājumus, soda naudu, līgumsodus un citus ārkārtas izdevumus (tostarp

pamatotus maksājumus par juridisko konsultāciju), kas Depozitārijam ir

piemēroti, ko tas maksājis, kas no tā ir pieprasīti, ko tas ir zaudējis vai kas

tam radušies saistībā ar Klientam nodrošinātajiem CVD pakalpojumiem, ja

vien šādi nodokļi, nodevas, procentu maksājumi, soda naudas, līgumsodi vai

citi ārkārtas izdevumi nav radušies Depozitārija krāpnieciskas darbības vai

tīšas apzinātas darbības rezultātā vai Depozitārijam nenodrošinot CVD

pakalpojumus atbilstoši šiem Noteikumiem. Ja objektīvi iespējams,

Depozitārijs dara visu pamatoti iespējamo, lai informētu Klientu par

jebkādiem šajā punktā minētajiem paredzamajiem izdevumiem, un saņem

Klienta atļauju pirms šādi izdevumi ir radušies. Depozitārijs saņem Klienta

atļauju pirms rodas maksājumi par juridisko konsultāciju, ko saskaņā ar šo

punktu atlīdzina Klients.

2.13.3. Neietekmējot Depozitārija tiesības pārtraukt vai izbeigt Dalībnieka dalību

saskaņā ar 3.3. vai 3.4.1. punktu vai tiesības izbeigt līgumattiecības ar

Emitentu saskaņā ar piemērojamiem tiesību aktiem, ja Dalībnieks vai

Emitents laikus nesamaksā Depozitārijam jebkādu šajos Noteikumos

paredzētu summu, Depozitārijs ir tiesīgs piemērot kavējuma procentu

maksājumu vai līdzīgu līgumsodu, kas ir noteikts Cenrādī vai līgumā ar

Depozitāriju, par to nenosūtot nekādu paziņojumu.

2.14. Konfidencialitāte

2.14.1. Ja un ciktāl piemērojamos tiesību aktos vai līguma, kas noslēgts starp

Depozitāriju un Klientu, noteikumos nav norādīts citādi, Depozitārijs dara

visu pamatoti iespējamo, lai nodrošinātu ar Klientu, kā arī ar debetiem,

kredītiem un citiem vērtspapīru uzskaitē veiktajiem ierakstiem saistītās

informācijas konfidencialitāti.

2.14.2. Depozitārija iekšējās procedūras nodrošina:

(i) 2.14.1. punktā norādītā informācija var tikt izpausta tikai tad, ja un

ciktāl ir atļauts piemērojamos tiesību aktos;



14.09.2017.

1 6 ( 70)

(ii) Depozitārija darbinieki un līgumslēdzēji var saņemt piekļuvi

2.14.1. punktā minētajai informācijai tikai, ja un ciktāl ir atļauts

darba vai līgumā noteiktajos pienākumos parastā apmērā, ja

piekļuves saņēmējs rakstveidā apliecina ar šo informāciju saistītos

juridiskos un normatīvos pienākumus un apzinās sankcijas, ko

piemēro par konfidenciālas informācijas neatļautu izpaušanu; un

(iii) ir nepieciešams izpaust 2.14.1. norādīto informāciju vai sniegt tai

piekļuvi, lai nodrošinātu Depozitārija CVD pakalpojumus saskaņā

ar šiem Noteikumiem vai aizsargātu Depozitārija tiesības un

intereses (piemēram, tiesvedībā).

2.15. Datu aizsardzība

2.15.1. Depozitārijs pastāvīgi ievēro CSDR, piemērojamos tiesību aktos un

Depozitārija datu aizsardzības politikās noteiktos datu aizsardzības

standartus.

2.16. Sūdzību izskatīšana

2.16.1. Depozitārijs izskata Klienta sūdzības saistībā ar atbilstoši šiem Noteikumiem

nodrošinātajiem CVD pakalpojumiem saskaņā ar Sūdzību izskatīšanas

noteikumiem, kas ir izklāstīti III pielikumā.

2.17. Regulējošie tiesību akti

2.17.1. Ja šajos Noteikumos vai piemērojamo tiesību normu kolīzijā nav noteikts

citādi, šo Noteikumu punktus attiecībā uz nodrošinātajiem

CVD pakalpojumiem un Depozitārija tiesībām un saistībām pret Dalībnieku

(un pretēji) regulē Latvijas Republikas tiesību akti.

2.17.2. Neietekmējot 2.17.1. punktā noteikto, Norēķinu galīguma direktīvas 2. panta

a) punkta izpratnē:

(i) Igaunijas norēķinu sistēmu un Depozitārija tiesības un saistības

pret Dalībnieku, kurš darbojas kā Igaunijas norēķinu sistēmas

Dalībnieks, un pretēji attiecībā uz 2.17.3. punktā minētajiem

jautājumiem regulē Igaunijas Republikas tiesību akti;

(ii) Latvijas norēķinu sistēmu un Depozitārija tiesības un saistības pret

Dalībnieku, kurš darbojas kā Latvijas norēķinu sistēmas


jautājumiem regulē Latvijas Republikas tiesību akti;

(iii) Lietuvas norēķinu sistēmu un Depozitārija tiesības un saistības pret

Dalībnieku, kurš darbojas kā Lietuvas norēķinu sistēmas


jautājumiem regulē Lietuvas Republikas tiesību akti.

2.17.3. Jebkādus no šiem jautājumiem, kas ir saistīti ar Norēķinu sistēmu, regulē

attiecīgajai Norēķinu sistēmai piemērojamie tiesību akti saskaņā ar

2.17.2. punktu:

(i) kredīta, debeta un citu ierakstu (piemēram, ķīla) vērtspapīru kontā

tiesiskais raksturs un ietekme;

(ii) ārvalstu vērtspapīru tiesiskais raksturs un ietekme, kas ir reģistrēti



14.09.2017.

1 7 ( 70)

Ārvalstu CVD kā Emitenta CVD un iegrāmatoti tās Norēķinu

sistēmas vērtspapīru kontā, ko Konta operators ir noteicis kā

standarta Norēķinu sistēmu saskaņā ar 6.18.5. punktu;

(iii) vērtspapīru iegādes vai izlietojuma tiesiskais raksturs un prasības,

kā arī to ietekme attiecībā uz pusēm un trešajām pusēm, tostarp

Norēķinu sistēmā ievadīto Pārveduma rīkojumu norēķinu galīguma

brīžu ietekme;

(iv) garantiju, ķīlas vai finanšu nodrošinājuma līguma aizsardzības un

nodrošināšanas prasības saistībā ar dematerializētu vērtspapīru ķīlu

vai finanšu nodrošinājumu, kā arī nepieciešamās prasības, lai šādu

līgumu un nodrošināšanu aizsargātu pret trešajām pusēm;

(v) vai vērtspapīru izlietojums ietver tiesības uz dividendēm vai citu

līdzekļu sadali, izpirkšanu, pārdošanu vai citiem ienākumiem;

(vi) iegādes vai izlietojuma spēkā esamība, un vai to var atzīt par

nederīgu, mainīt vai citādi atsaukt, tostarp finanšu nodrošinājuma

ieguvēja godprātības noteikšana;

(vii) izbeidzas personas tiesības uz vērtspapīriem vai tām ir lielāka

prioritāte, nekā citas personas tiesībām, tostarp personas

īpašumtiesību vai tiesību pakārtotība uz šādu dematerializētu

vērtspapīru nodrošinājumu attiecībā pret konkurējošām

īpašumtiesībām vai tiesībām;

(viii) Konta operatora pienākumi pret īpašnieka konta turētāju un Konta

operatora pienākumi pret personu, kas nav konta turētājs, kurš

konkurē ar konta turētāju vai citu personu par tiesībām uz

vērtspapīriem, tostarp pienākums sniegt informāciju par

vērtspapīru kontu;

(ix) Depozitārija pienākumi pret Konta operatoru un Depozitārija

pienākumi pret īpašnieka konta turētāju un personu, kas nav

īpašnieka konta turētājs, kurš konkurē ar īpašnieka konta turētāju

vai citu personu par tiesībām uz vērtspapīriem, tostarp pienākums

atklāt informāciju par vērtspapīru iegrāmatojumiem, kas norādīti

(i) un (ii) apakšpunktā;

(x) prasības saistībā ar tiesību izmantošanu uz vērtspapīru kontā

turētiem vērtspapīriem, ja tādas pastāv;

(xi) ja saistībā ar Sistēmas dalībnieku rodas maksātnespējas gadījums,

tiesības un saistības, kas izriet no attiecīgā Sistēmas dalībnieka

dalības Norēķinu sistēmā vai ir saistītas ar to.

2.17.4. Ja šajos Noteikumos vai piemērojamo tiesību normu kolīzijā nav noteikts

citādi, šo Noteikumu punktus attiecībā uz Depozitārija tiesībām un saistībām

pret Emitentu (un pretēji) regulē tiesību akti, ko piemēro Norēķinu sistēmai,

kurā ir iegrāmatoti Emitenta vērtspapīri.

2.18. Strīdu izšķiršana

2.18.1. Jebkādu strīdu, prasību vai domstarpības starp Depozitāriju un Klientu, kas

izriet no šiem Noteikumiem un Depozitārija līguma dokumentiem vai ir

saistīti ar tiem, risina, savstarpēji pārrunājot konstruktīvā veidā, nepārkāpjot

ar strīdu, prasību vai domstarpībām nesaistītu tiesību un saistību izpildi.



14.09.2017.

1 8 ( 70)

2.18.2. Jebkādu strīdu, prasību vai domstarpības, ko puses neatrisina pārrunās

30 darba dienu laikā no datuma, kurā viena puse piedāvāja otrai pusei sākt

šādas pārrunas, risina saskaņā ar 2.18.3. vai 2.18.4. punktu, izņemot, ja puses

skaidri vienojas pagarināt šo termiņu.

2.18.3. Ja šajos Noteikumos un tiesību aktos nav noteikts citādi, un saskaņā ar 2.18.1

un 2.18.2. punktā minēto strīdu risināšanas kārtību jebkuru strīdu, prasību vai

domstarpības starp Depozitāriju un Dalībnieku, Depozitāriju un Emitentu vai

Depozitāriju un divām vai vairākām iepriekš minētajām pusēm, kas izriet no

vai ir saistīti ar šiem Noteikumiem vai Depozitārija Līguma dokumentiem

saistībā ar 2.17.2. un 2.17.3. punktā vai 2.17.4. punktā minētajiem

jautājumiem, atkarībā no situācijas galīgi izšķir šādi:

(i) ja tiesības un saistības radušās saistībā ar Igaunijas norēķinu

sistēmu, tās risina Harju apriņķa tiesā;

(ii) ja tiesības un saistības radušās saistībā ar Latvijas norēķinu

sistēmu, tās risina Latvijas Republikas tiesās, un pirmās instances

tiesa ir Rīgas pilsētas Vidzemes priekšpilsētas tiesa;

(iii) ja domstarpības starp attiecīgajām pusēm radušās saistībā ar

Lietuvas norēķinu sistēmu, tiesa tiek noteikta saskaņā ar Lietuvas

Republikas tiesību aktiem.

2.18.4. Ja piemērojamos tiesību aktos nav noteikts citādi, un saskaņā ar 2.18.1. un

2.18.2. punktā noteikto strīdu risināšanas kārtību jebkādu strīdu, prasību vai

domstarpības starp Depozitāriju un Dalībnieku, kas izriet no vai ir saistīti ar

šiem Noteikumiem un Depozitārija Līguma dokumentiem attiecībā uz

2.17.2.–2.17.4. punktā neminētiem jautājumiem, galīgi izšķir Rīgas pilsētas

Vidzemes priekšpilsētas tiesā.

2.18.5. Ja trešā puse, kam nav līgumattiecību ar Depozitāriju (tostarp, bet ne tikai

īpašnieka konta turētājs), ir izvirzījusi jebkādas prasības pret Depozitāriju

attiecībā uz sniegtajiem pakalpojumiem, atbilstību piemērojamos tiesību

aktos, kompetentas iestādes vai tiesas rīkojumā Depozitārijam noteiktajām

saistībām, Dalībnieks piekrīt sadarboties ar Depozitāriju, ciktāl Depozitārijs

pamatoti pieprasa šādu sadarbību saistībā ar aizstāvību, ja šī sadarbība nav

pretrunā ar spēkā esošajiem tiesību aktiem.

2.19. Saziņas kārtība ar Klientiem un tirgus infrastruktūrām

2.19.1. Klienti var piekļūt CVD sistēmas funkcionalitātei, izmantojot īpašiem

nolūkiem paredzētu klienta lietojumprogrammu (CVD sistēmas GUI) un

citus sakaru kanālus, kas ir norādīti Depozitārija Darbības rokasgrāmatā(-s)

un Tehniskajā dokumentācijā.

2.19.2. Saziņas kanāli, metodes, formāti un citi līdzekļi, kas tiek izmantoti

informācijas apmaiņas režīmā starp Depozitāriju un Ārvalstu CVD, Baltijas

biržām, citu tirdzniecības vietu operatoriem, citām tirgus infrastruktūrām vai

Klientiem, atbilst Depozitārija Darbības rokasgrāmatā noteiktajiem tirgus



14.09.2017.

1 9 ( 70)

standartiem.

3. DALĪBA UN PIEKĻUVE

3.1. Dalībnieku veidi un uzņemšanas kritēriji

3.1.1. Depozitārija Dalībnieks ir juridiska persona ar tiesībām piedalīties (dalības

tiesības) vienā vai vairākās Depozitārija Norēķinu sistēmās ar vienu vai

vairākiem no šiem statusiem:

(i) Konta operators;

(ii) Pārstāvis naudas norēķinos;

(iii) Emitenta pārstāvis;

(iv) Fonda administrators;

(v) Ārvalstu CVD kā Ieguldītāja CVD, kas ir pieteicies piekļuvei

Depozitārija pakalpojumiem, izmantojot standarta saiti, pielāgotu

saiti, savstarpēji izmantojamu saiti vai netiešu saiti.

3.2.1. Pieteikuma iesniedzējs, kas piesakās dalības tiesībām, atbilst vienai no šīm

juridisku personu kategorijām:

(i) kredītiestāde Eiropas Parlamenta un Padomes 2006. gada 14. jūnija

Direktīvas 2006/48/EK izpratnē par kredītiestāžu darbības sākšanu

un veikšanu (pārstrādāta redakcija), kas ir organizēta saskaņā ar

Eiropas Savienības (ES) vai Eiropas Ekonomikas zonas (EEZ)

dalībvalsts tiesību aktiem vai, ja pieteikuma iesniedzēja mītnes

valsts neatrodas ES vai EEZ, ir licencēta veikt ieguldījumu

darījumus savā mītnes valstī, un uz to attiecas pienācīga

uzraudzība, līdzvērtīga tai, kāda ir noteikta iepriekš minētajā

direktīvā, tai ir atļauja sniegt kredītiestādes pakalpojumus Latvijā,

Igaunijā vai Lietuvā, un tā sniedz vērtspapīru turēšanas

pakalpojumus Latvijā, Igaunijā vai Lietuvā;

(ii) ieguldījumu uzņēmums Eiropas Parlamenta un Padomes

2004. gada 21. aprīļa Direktīvas 2004/39/EK izpratnē par finanšu

instrumentu tirgiem ( Markets in Financial Instruments —

MiFID), izņemot MiFID 2. panta 1. punktā norādītās iestādes, kas

ir organizēts saskaņā ar ES vai EEZ dalībvalsts tiesību aktiem vai,

ja pieteikuma iesniedzēja mītnes valsts neatrodas ES vai EEZ, ir

licencēts veikt ieguldījumu darījumus savā mītnes valstī, tāpēc uz

to attiecas MiFID noteiktajai līdzvērtīga atbilstoša uzraudzība, un

kam noteiktos gadījumos ir atļauja sniegt vērtspapīru turēšanas

pakalpojumus Igaunijā, Latvijā vai Lietuvā;

(iii) ES dalībvalstī vai EEZ reģistrēts centrālais vērtspapīru depozitārijs

vai centrālais vērtspapīru depozitārijs, ko regulē CSDR līdzvērtīgs

tiesisks un uzraudzības regulējums;

(iv) valsts centrālā banka, kas ir TARGET2 sistēmas dalībniece;

(v) centrālais darījumu starpnieks (central counterparty — CCP), kas

atbilst Eiropas Parlamenta un Padomes 2012. gada 4. jūlija Regulā



14.09.2017.

2 0 ( 70)

(ES) Nr. 648/2012 par ārpusbiržas atvasinājumiem, centrālajiem

darījumu starpniekiem un darījumu reģistriem noteiktajam;

(vi) Igaunijas Republika, Latvijas Republika, Lietuvas Republika vai

cita ES vai EEZ dalībvalsts (ko var pārstāvēt Valsts kase, Finanšu

ministrija vai cita pilnvarota iestāde) un tās vietējās pašvaldības vai

jebkāda cita publisko tiesību juridiskā persona, kurai ir attiecīgas

pilnvaras noteiktā administratīvi teritoriālā vienībā.

3.1.3. Papildus 3.1.2. punktā noteiktajiem kritērijiem pieteikuma iesniedzējs, kas

piesakās dalības tiesībām, veic visus nepieciešamos pasākumus, lai atbilstu

visām ar pieteikto statusu saistītajām prasībām, kas ir norādītas šajos

Noteikumos un Depozitārija Līguma dokumentos, tostarp:

(i) pieteikuma iesniedzējs var pieteikties Konta operatora statusam, ja

tas ir T2 komponentsistēmas dalībnieks vai ir noslēdzis līgumu ar

Pārstāvi naudas norēķinos, lai veiktu naudas norēķinu darījumus;

(ii) pieteikuma iesniedzējs var pieteikties Pārstāvja naudas norēķinos

statusam, ja tas ir T2 komponentsistēmas dalībnieks;

(iii) pieteikuma iesniedzējs var pieteikties Emitenta pārstāvja vai Fonda

administratora statusam, noslēdzot visas nepieciešamās

līgumattiecības ar Emitentu, kas attiecas uz Emitenta pārstāvja vai

Fonda administratora statusu, kā arī atbilstot visiem Konta

operatoram piemērojamiem uzņemšanas kritērijiem.

3.1.4. Uz 3.1.2. punkta (iv) un (vi) apakšpunktā minētajām juridiskajām personām

attiecas starp Depozitāriju un attiecīgo personu noslēgtajā līgumā noteiktās

uzņemšanas prasības. Šīs nodaļas noteikumi attiecas uz šīm juridiskajām

personām, ciktāl ir skaidri noteikts ar šīm personām noslēgtajā līgumā.

3.2. Uzņemšanas kārtība

3.2.1. Depozitārijs lemj, vai piešķirt dalības tiesības, izskatot standarta pieteikuma

veidlapu un pamatojuma dokumentus, attiecīgo lēmumu pieņemot ne vēlāk

kā viena mēneša laikā no pieteikuma iesniegšanas datuma. Lēmums tiek

pieņemts trīs mēnešu laikā, ja:

(i) Depozitārijā ir iesniegts dalības tiesību pieteikums saskaņā ar

CSDR 52. panta 1. punktu (ir iesniegts pieteikums standarta saites

piekļuvei vai pielāgotas saites piekļuvei);

(ii) piekļuves pieteikums Depozitārija Norēķinu sistēmai(-ām) ir

iesniegts saskaņā ar CSDR 53. panta 1. punkta otro teikumu

(pieteikumu iesniedz CCP vai tirdzniecības vieta).

3.2.2. Depozitārijs ir tiesīgs pieprasīt jebkādu papildu informāciju un dokumentus

15 darba dienu laikā no pieteikuma iesniegšanas datuma šādos gadījumos:

(i) pieteikumā vai pamatojuma dokumentācijā iekļautā informācija ir

neprecīza, maldinoša vai nepilnīga;

(ii) papildu informācija un dokumentācija ir nepieciešama, lai

novērtētu pieteikuma iesniedzēja atbilstību Noteikumos



14.09.2017.

2 1 ( 70)

norādītajām prasībām un uzņemšanas kritērijiem;

(iii) papildu informācija un dokumentācija ir nepieciešama, lai veiktu

vispusīgu riska novērtējumu saskaņā ar CSDR 33. panta 3. punktu

un RTS par pilnvarojumu 89. pantu;

Ja dalības tiesībām piesakās ārvalstu juridiska persona, kas nav

reģistrēta Igaunijā, Latvijā vai Lietuvā, Depozitārijs ir tiesīgs no

pieteikuma iesniedzēja pieprasīt par saviem līdzekļiem sagatavotu

pamatotu un neatkarīgu juridisku atzinumu no juridisko pakalpojumu

uzņēmuma vai zvērināta jurista ar labu reputāciju atbilstoši

Depozitārijam pieņemamai formai un saturam, pierādot un apliecinot,

ka tiesību normu kolīziju jautājumi neietekmēs Noteikumu spēkā

esamību un pieteikuma iesniedzēja iespējas izpildīt savas saistības

attiecībā uz tā dalību Norēķinu sistēmā(-s) un darbībām, kurām tas ir

pieteicies vai parakstījies.

3.2.3. 3.2.1. punktā minētais lēmuma pieņemšanas termiņš tiek aizturēts no

brīža, kad Depozitārijs pieprasa papildu informāciju vai dokumentus,

līdz brīdim, kad pieprasītā papildu informācija vai dokumenti ir

saņemti no pieteikuma iesniedzēja.

3.2.4. Dalības tiesības tiek piešķirtas pieteikuma iesniedzējam, kurš atbilst

3.2.1.–3.2.3. punktā noteiktajām prasībām un uzņemšanas kritērijiem

un kurš ir noslēdzis rakstveida dalības līgumu ar Depozitāriju.

3.2.5. Pēc Depozitārija pieprasījuma pieteikuma iesniedzēja operāciju

savienojumam(-iem) tiek piemērotas pārbaudes un izmēģinājuma

procedūras, lai pārbaudītu šī(šo) savienojuma(-u) atbilstību

2.9.1. punkta (ii) apakšpunktam.

3.2.6. Depozitārijs atsakās piešķirt dalības tiesības šādos gadījumos:

(i) informācija pieteikumā vai tā pamatojuma dokumentācija ir

neprecīza, maldinoša vai nepilnīga, un šādi trūkumi nav novērsti

pēc Depozitārija pieprasījuma saskaņā ar 3.2.2. punktu;

(ii) pieteikuma iesniedzējs neatbilst šajos Noteikumos norādītajām

prasībām vai uzņemšanas kritērijiem;

(iii) atteikuma iemesls ir noteikts, veicot vispusīgu riska novērtējumu,

kas minēts CSDR 33. panta 3. punktā un RTS par pilnvarojumu.

3.2.6. Pieteikuma iesniedzējs saņem Depozitārija lēmumu par dalības tiesību

atteikumu rakstveidā vai formātā, kuru var atveidot rakstveidā.

Lēmumā tiks norādīti atteikuma iemesli un informācija pieteikuma

iesniedzējam par tā tiesībām iesniegt sūdzību par atteikumu atbilstošā

FPI saskaņā ar CSDR 33. pantu un RTS par pilnvarojumu 90. pantu.

3.3. Pārtraukšanas pamatojums un kārtība

3.3.1. Ciktāl atļauts piemērojamos tiesību aktos, Depozitārijs ir tiesīgs

jebkurā laikā daļēji vai pilnībā pārtraukt Dalībnieka piekļuvi



14.09.2017.

2 2 ( 70)

pakalpojumiem un funkcionalitātēm Depozitārija noteiktajā datumā

un laikā šādos gadījumos:

(i) Dalībnieks neatbilst jebkuram no 3.1. un 3.2. punktā norādītajiem

uzņemšanas kritērijiem vai Depozitārijs pamatoti uzskata, ka ir

iespējama šāda neatbilstība;

(ii) Dalībnieks ir būtiski pārkāpis jebkādas šajos Noteikumos

paredzētās saistības vai Depozitārijs pamatoti uzskata, ka ir

iespējams šāds pārkāpums;

(iii) Dalībnieks ir pārkāpis jebkādu no šo Noteikumu punktiem un

nenovērš to Depozitārija pamatoti noteiktā laika posmā;

(iv) pārrunās ar atbilstīgo FPI, kas rīkotas saskaņā ar CSDR 7. panta

9. punktu, tiek atbalstīta Dalībnieka dalības pārtraukšana

pastāvīgu un regulāru norēķinu kļūdu dēļ;

(v) saistībā ar konkrēto Dalībnieku rodas Saistību neizpildes

gadījums, kas nav Maksātnespējas gadījums;

(vi) Depozitārijs pamatoti uzskata, ka ir radušies apstākļi, kas apdraud

Depozitārija vai tā Norēķinu sistēmas drošību, integritāti un

reputāciju;

(vii) Depozitārijam kļūst zināma informācija par iespējamību, ka

Dalībniekam ir piemērotas starptautiskas finanšu sankcijas.

3.3.2. Ciktāl atļauts piemērojamos tiesību aktos, Depozitārijs pārtrauc

Dalībnieka dalības tiesības Norēķinu sistēmā un/vai daļēji vai pilnībā

pārtrauc Dalībnieka piekļuvi pakalpojumiem un funkcionalitātēm no

tāda datuma un laika, ko Depozitārijs noteiktos gadījumos noteic

saskaņā ar FPI vai VCB lēmumu:

(i) rodoties Maksātnespējas gadījumam, kad Dalībnieka dalības

tiesības Norēķinu sistēmā tiek pārtrauktas nekavējoties;

(ii) ja atbilstošā FPI daļēji vai pilnībā pārtrauc nepieciešamo

Dalībnieka pilnvarojumu veikt tā darījumus, kas ir tieši saistīti ar

darījumiem, kam Dalībnieks izmanto Depozitārija nodrošinātos

pakalpojumus;

(iii) ja kompetenta VCB (valsts centrālā banka) bloķē vai slēdz

Dalībnieka naudas kontu, kas ir saistīts ar attiecīgo(-ajiem)

vērtspapīru kontu(-iem).

3.3.3. Saskaņā ar piemērojamiem tiesību aktu noteikumiem, ja tādi pastāv,

jebkāds pārtraukšana turpinās tik ilgi, cik pēc Depozitārija ieskatiem ir

nepieciešams, un beidzas Depozitārija noteiktajā datumā un ar tā

nosacījumiem.

3.3.4. Depozitārijs informē attiecīgo Dalībnieku par pārtraukumu un ar to

saistītajiem pakalpojumiem un funkcionalitātēm pamatoti iespējamā

laikā pirms šīs pārtraukšanas sākuma, bet ne vēlāk kā brīdī, kad

pārtraukšana stājas spēkā. Ja rodas Maksātnespējas gadījums,

Depozitārijs informē attiecīgo Dalībnieku par tā dalības tiesību

pārtraukšanu pamatoti iespējamā laikā pēc šīs pārtraukšanas sākuma.



14.09.2017.

2 3 ( 70)

Pirms Dalībnieka dalības tiesību pārtraukšanas Depozitārijs pamatoti

iespējamā laikā pārrunā to ar atbilstīgo FPI.

3.3.5. Šo Noteikumu atbilstīgie punkti attiecas uz Dalībnieku arī jebkādas

pārtraukšanas laikā.

3.4. Izbeigšanas pamatojums un kārtība


jebkurā laikā vienpusēji izbeigt dalības līgumu(-s) ar Dalībnieku par

visiem vai daļu no pakalpojumiem un funkcionalitātēm Depozitārija

noteiktajā datumā un laikā jebkādos 3.3.1. punkta (i)–

(vii) apakšpunktā un 3.3.2. punkta (i)–(iii) apakšpunktā norādītajos

apstākļos. Pirms Dalībnieka dalības līguma(-u) izbeigšanas

Depozitārijs pamatoti iespējamā laikā pārrunā to ar atbilstīgo FPI.

Pirms dalības izbeigšanas Depozitārijs par to informē Dalībnieku

pamatoti iespējamā laikā, bet ne vēlāk kā izbeigšanas spēkā stāšanās

brīdī.

3.4.2. Jebkurš Dalībnieks ir tiesīgs vienpusēji izbeigt tā līgumattiecības ar

Depozitāriju, par to rakstveidā paziņojot Depozitārijam vismaz

60 kalendārās dienas iepriekš. Ja Dalībnieks vienpusēji izbeidz

līgumattiecības ar Depozitāriju, jo Noteikumos ir veikti būtiski

grozījumi, kas stājas spēkā pirms noteiktā 60 kalendāro dienu perioda

beigām, Dalībnieks ir tiesīgs izbeigt līgumattiecības ar Depozitāriju

no šādu grozījumu spēkā stāšanās dienas, ja piemērojamos tiesību

aktos nav noteikts citādi.

3.5. Pārtraukšanas vai izbeigšanas sekas

3.5.1. Ja Dalībnieka līgumattiecības ar Depozitāriju tiek pārtrauktas vai

izbeigtas (pēc Depozitārija vai Dalībnieka iniciatīvas), attiecīgais

Dalībnieks un Depozitārijs veic visus pamatoti nepieciešamos

pasākumus, lai mazinātu traucējumus, ko šāda pārtraukšana vai

izbeigšana var izraisīt Depozitārija un attiecīgā Dalībnieka klientiem,

un Dalībnieka pienākums ir sadarboties ar Depozitāriju ar

pārtraukšanu vai izbeigšanu saistītajos jautājumos, ko Depozitārijs

pamatoti pieprasa kārtot.

3.5.2. 2.14., 2.15., 2.17. un 2.18. punkts nezaudē spēku pēc līgumattiecību

izbeigšanas ar Dalībnieku.

3.5.3. II–IV nodaļā vai Depozitārija dokumentā par Dalībnieku saistību

neizpildes pārvaldīšanu var paredzēt noteiktas procedūras un norādes

par vērtspapīru kontu administrācijas tiesību nodošanu no Dalībnieka,

kura līgumattiecības ir izbeigtas, citiem tās pašas Norēķinu sistēmas

pilnvarotajiem Dalībniekiem.

3.5.4. Depozitārijs bez kavējuma informē atbilstīgo FPI par Dalībnieka

dalības pārtraukšanu, pārtraukšanas beigām vai izbeigšanu.



14.09.2017.

2 4 ( 70)

3.6. Darbības prakses noteikumi un dalības disciplīna

3.6.1. Dalībnieks darbojas taisnīgi, rūpīgi un profesionāli, ar pienācīgu

rūpību, veicot 2.9.1. punktā un jebkurā citā šo Noteikumu punktā

norādītos pienākumus.

3.6.2. Dalībnieks piedalās visās Depozitārija noteiktajās pārbaudēs.

Depozitārijs laikus informē Dalībnieku par plānoto pārbaudi pirms tās

veikšanas datuma.

3.6.3. Neietekmējot Depozitārija tiesības veikt jebkādus citus šajos

Noteikumos paredzētos pasākumus vai izmantot tiesiskās aizsardzības

līdzekļus, ja Dalībnieks pārkāpj šos Noteikumus, Depozitārijs

attiecībā uz jebkādu šādu pārkāpumu ir tiesīgs:

(i) izdot rīkojumu, pieprasot novērst pārkāpumu līdz Depozitārija

noteiktajam termiņam;

(ii) piemērot līgumsodu līdz 10 000 € apmērā par katru dienu pēc

(i) punktā noteiktā termiņa;

(iii) izteikt Dalībniekam rājienu;

(iv) par būtisku un atkārtotu pārkāpumu piemērot līgumsodu, kas līdz

pat desmit reizēm pārsniedz gada dalības maksu;

(v) pārtraukt Dalībnieka dalības tiesības;

(vi) vienpersoniski izbeigt dalības līgumu(-s).

Ja pārkāpums ir saistīts ar neizpildītu pienākumu, piemērotās

sankcijas neatbrīvo Dalībnieku no tā izpildes, ja Depozitārija lēmumā

nav skaidri noteikts citādi.

3.6.4. Tiek pieņemts, ka Depozitārijs nepiemēro līgumsodu Dalībniekam

par šajos Noteikumos paredzēto saistību pārkāpumu, ja kompetentā

FPI Dalībniekam piemēro soda naudu par tādu pašu saistību

pārkāpumu saskaņā ar tiesību aktiem.

3.6.5. Pirms 3.6.3. punkta (ii), (iii) un (iv) apakšpunktā noteiktā soda

piemērošanas Depozitārijs Dalībniekam nodrošina iespēju sniegt

paskaidrojumu, par ko Depozitārijs informē Dalībnieku, ja vien

(i) jautājuma steidzamības dēļ ir nepieciešama ātra rīcība vai (ii) pēc

Depozitārija pamatotiem ieskatiem tiesības uz paskaidrojumu

attiecīgajos apstākļos nenodrošinās vēlamu rezultātu. Tiesības sniegt

paskaidrojumu neietekmē Depozitārija tiesības veikt jebkādus šajos

Noteikumos vai piemērojamos tiesību aktos noteiktos pasākumus, lai

novērstu vai mazinātu Dalībnieka pārkāpuma sekas.

3.6.6. Nosakot 3.6.3. punkta (ii) un (iv) apakšpunktā paredzētā līgumsoda

apmēru, Depozitārijs ņem vērā pārkāpuma būtiskumu vai tā faktiskās

vai paredzamās sekas, godprātības un samērīguma principu.

Līgumsoda apmērs tiek noteikts ne tikai tāpēc, lai sodītu Dalībnieku



14.09.2017.

2 5 ( 70)

par pārkāpumu, bet arī, lai novērstu atkārtotu šo Noteikumu

pārkāpumu. Līgumsods tiek maksāts papildus jebkādai atlīdzībai par

Depozitārija zaudējumiem, ko ir izraisījis Dalībnieka pārkāpums.

Līgumsods, kas minēts 3.6.3. (ii) un 3.6.3. (iv) punktā nevar tikt

piemērots kumulatīvi.

3.6.7. Ja piemērojamos tiesību aktos nav noteikts citādi, jebkādi strīdi starp

Depozitāriju un Dalībnieku par jebkāda 3.6.3. punktā norādītā

pasākuma piemērošanu Dalībniekam tiek risināti saskaņā ar 2.16.1.

un 2.18. punktu.

4 NOTARIĀLI PAKALPOJUMI

4.1. Vērtspapīru sākotnējā iegrāmatošana (iekļaušana)

4.1.1. Depozitārijs nodrošina vērtspapīru sākotnējo iegrāmatošanu ar

Depozitārija Struktūrvienību starpniecību un iekļauj šos vērtspapīrus

Emitenta norādītajā Norēķinu sistēmā, ja iekļaušanai pieteiktie

vērtspapīri atbilst šādiem vispārējiem iekļaušanas kritērijiem un

citiem šo Noteikumu punktiem:

(i) tiesību aktos, saskaņā ar kuriem vērtspapīri tiek emitēti, ir atļauts

atbilstoši CSDR 3. pantam vērtspapīrus turēt dematerializētā

formā pēc to tiešas emitēšanas šādā formā;

(ii) tiesību aktos, saskaņā ar kuriem vērtspapīri tiek emitēti, ir atļauts

likumīgi emitēt vērtspapīrus un pārvest tos uz Norēķinu sistēmu,

kurā tie ir pieteikti iekļaušanai;

(iii) visi vienas emisijas vērtspapīri ir aizvietojami;

(iv) vērtspapīru iekļaušana atbilst tiesību aktiem, kas regulē Norēķinu

sistēmu, kurā ir pieteikta iekļaušana (skatīt nodaļas par Norēķinu

sistēmu).

4.1.2. Depozitārijs lemj, vai sākotnēji iegrāmatot un iekļaut vērtspapīrus

Emitenta standarta pieteikuma veidlapā norādītajā Norēķinu sistēmā,

trīs mēnešu laikā, ja piemērojamos tiesību aktos nav norādīts agrāks

termiņš.

4.1.3. Depozitārijs ir tiesīgs pieprasīt jebkādu papildu informāciju un

dokumentus 15 darba dienu laikā no pieteikuma iesniegšanas datuma

šādos gadījumos:

(i) pieteikumā vai pamatojuma dokumentācijā iekļautā

informācija ir neprecīza, maldinoša vai nepilnīga;

(ii) papildu informācija un dokumentācija ir nepieciešama, lai

izvērtētu Noteikumos paredzētās prasības un iekļaušanas

kritērijus vai izpildītu Depozitārija saistības saskaņā ar

piemērojamiem tiesību aktiem;



14.09.2017.

2 6 ( 70)

(iii) papildu informācija un dokumentācija ir nepieciešama, lai

veiktu vispusīgu riska novērtējumu saskaņā ar CSDR 49. panta

3. punktu un RTS par pilnvarojumu 89. pantu.

Ja iekļaušanai piesakās ārvalstu Emitents, Depozitārijs ir tiesīgs no šī

Emitenta pieprasīt par saviem līdzekļiem sagatavotu pamatotu un

neatkarīgu juridisku atzinumu no juridisko pakalpojumu uzņēmuma

vai zvērināta jurista ar labu reputāciju atbilstoši Depozitārijam

pieņemamai formai un saturam, pierādot un apliecinot, ka tiesību

normu kolīziju jautājumi neietekmēs 4.1.1. punktā noteiktos

iekļaušanas kritērijus.

4.1.4. 4.1.2. punktā minētais lēmuma pieņemšanas termiņš tiek aizturēts no

brīža, kad Depozitārijs pieprasa papildu informāciju vai dokumentus

saskaņā ar 4.1.3. punktu, līdz brīdim, kad pieprasītā papildu

informācija vai dokumenti ir saņemti no Emitenta.

4.1.5. Izpildot ar Depozitāriju noslēgto vērtspapīru reģistrācijas līgumu,

vērtspapīri tiek sākotnēji iegrāmatoti ar Depozitārija Struktūrvienības

starpniecību un iekļauti Norēķinu sistēmā, piešķirot tiem starptautisko

vērtspapīru identifikācijas numuru (International Securities

Identification Number — ISIN), ja attiecīgie vērtspapīri atbilst

iekļaušanas kritērijiem un Depozitārijs nav konstatējis nekādus

4.1.6. punktā norādītos atteikuma iemeslus.

4.1.6. Depozitārijs atsakās iekļaut vērtspapīrus šādos gadījumos:

(i) informācija pieteikumā vai tā pamatojuma dokumentācijā ir

neprecīza, maldinoša vai nepilnīga, un šādi trūkumi nav izlaboti

pēc Depozitārija pieprasījuma saskaņā ar 4.1.3. punktu;

(ii) vērtspapīri neatbilst 4.1.1. punktā norādītajiem iekļaušanas

kritērijiem;

(iii) atteikuma iemesls ir noteikts, veicot vispusīgu riska

novērtējumu, kas minēts CSDR 49. panta 3. punktā un RTS par

pilnvarojumu;

(iv) iekļaujot vērtspapīrus, Depozitārijam vai tā Dalībniekiem tiktu

noteiktas prasības, kuras pēc Depozitārijam pamatotiem

uzskatiem Depozitārijs vai tā Dalībnieki nevar izpildīt, ņemot

vērā to pašreizējās tehniskās iespējas, sniegtos pakalpojumus vai

riska pielaides kritērijus, kas ir noteikti atbilstoši to riska

pārvaldības regulējumam.

4.2. Ar vērtspapīriem saistītie papildpakalpojumi

4.2.1. Depozitārijs saistībā ar vērtspapīriem, kas ir sākotnēji iegrāmatoti ar

Depozitārija Struktūrvienības starpniecību un kas ir iekļauti tā

Norēķinu sistēmās vai pārvesti uz tām, vai tiks iekļauti Depozitārija

Norēķinu sistēmās, nodrošina šādus papildpakalpojumus:



14.09.2017.

2 7 ( 70)

(i) Finanšu instrumentu notikumu apstrādes atbalsts;

(ii) ar vērtspapīru turētāju reģistriem saistīti pakalpojumi;

(iii) pirmās emisijas pakalpojumi (sākotnējie publiskie piedāvājumi

un citi pakalpojumi) saistībā ar vērtspapīriem, ko Emitents ir

pieteicis iekļaušanai jebkurā Norēķinu sistēmā;

(iv) norāžu maršrutēšana un apstrāde, maksājumu iekasēšana, ar

(i)–(iii) punktā minētajiem pakalpojumiem saistīta apstrāde un

ziņošana;

(v) ar iepriekš minētajiem pakalpojumiem saistīta informācijas,

datu un statistikas nodrošināšana.

4.2.2. 4.2.1. punktā minētie pakalpojumi tiek sniegti saskaņā ar

piemērojamiem tiesību aktiem, šiem Noteikumiem, atbilstīgajiem

Pakalpojumu aprakstiem, Lietotāja ceļvežiem un jebkuriem citiem

saskānā ar šiem Noteikumiem pieņemtajiem dokumentiem, ar

Depozitāriju noslēgtajiem pakalpojumu līgumiem, Finanšu

instrumentu notikumu standartiem un citiem nozares standartiem, kuri

ir skaidri minēti šajos Noteikumos vai citos šeit norādītajos

dokumentos.

4.2.3. Ja Finanšu instrumentu notikumu standartos nav atļauts apstrādāt

nepilnīgu vai neapstiprinātu informāciju par Finanšu instrumentu

notikumiem, jebkāds Depozitārija pienākums apstrādāt ar

vērtspapīriem saistītu Finanšu instrumentu notikumu, kā arī tā

pienākums sniegt, nodot vai izpaust informāciju, datus un statistiku

par šādu Finanšu instrumentu notikumu, ir spēkā, ciktāl Depozitārijs ir

laikus saņēmis pilnīgu informāciju un derīgu apstrādes pieteikumu

(Emitenta pieteikums) un pamatojuma dokumentāciju no Emitenta,

Emitenta pārstāvja vai Fonda administratora vai attiecībā uz Ārvalstu

vērtspapīriem — no atbilstošā Ārvalstu CVD un ja tā paredzēts šajos

Noteikumos vai Pakalpojumu aprakstā(-os). Depozitārijs var apstrādāt

tālāk minētos Finanšu instrumentu notikumus tikai tad, (i) ja Emitents

ir iesniedzis standarta pieteikuma veidlapu vai pieteicies ar

Depozitārija saskaņotā veidā un (ii) ciktāl konkrētais Finanšu

instrumentu notikums ir atļauts saskaņā ar piemērojamiem tiesību

aktiem:

(i) brīvprātīga reorganizācija (piemēram, jaunu akciju

reģistrācija saistībā ar akciju kapitāla pieaugumu);

(ii) obligāta reorganizācija (piemēram, akciju sadalīšana vai

apvērstā akciju sadalīšana, izpirkšana);

(iii) obligāta reorganizācija ar iespējām (piemēram, pārvēršana);

(iv) akciju anulēšana saistībā ar akciju kapitāla samazināšanos;

(v) jebkāda cita veida vērtspapīru anulēšana, ja un ciktāl

piemērojamos tiesību aktos nav noteikts citādi;

(vi) naudas sadale (piemēram, procentu maksājumi, dividenžu

maksājumi skaidrā naudā);

(vii) vērtspapīru sadale (piemēram, akciju dividendes,

prēmijakciju emisija).



14.09.2017.

2 8 ( 70)

(viii) sadale ar iespējām (piemēram, dividendes ar iespējām) (visus

(i)–(viii) norādītos finanšu instrumentu notikumus apzīmē kā

“Finanšu instrumentu notikums”).

4.2.4. Depozitārijs veic Finanšu instrumentu notikumu atbilstoši plūsmas

(piemēram, nenokārtotie norēķinu darījumi T2S sistēmā) darījumu

pārvaldībai saskaņā ar Finanšu instrumentu notikumu standartiem,

Finanšu instrumentu notikumu pakalpojumu aprakstu un T2S

funkcionalitāti.

4.2.5. Emitenta pieteikuma, finanšu instrumentu notikumu apraksta un

apstrādes termiņi ir norādīti piemērojamos tiesību akots vai

Pakalpojumu aprakstā. Piemērojamos tiesību aktos vai Pakalpojumu

aprakstā var būt norādīti konkrēti noteikumi par galveno datumu

noteikšanu (piemēram, x-datums, izmaksas datums, aprēķina datums

un termiņš pirms šāda izmaksas datuma, līdz kuram Emitenta

pieteikums ir jāiesniedz Depozitārijā).

4.2.6. Depozitārijs nodrošina 4.2.1. punkta (i)–(v) apakšpunktā norādītos

pakalpojumus saskaņā ar II, III un IV nodaļu un atbilstīgo

Pakalpojumu aprakstu.

4.3. Vērtspapīru emisijas integritāte

4.3.1. Uzdevumi, procedūras, regulāras funkcijas, pārbaudes un kontrole,

kas ir nepieciešami lai nodrošinātu Vērtspapīru emisijas integritāti un

atbilstību CSDR un RTS noteiktajiem saskaņošanas pasākumiem, tiks

norādīti Darbības rokasgrāmatā, ciktāl šādi uzdevumi, procedūras,

regulāras funkcijas, pārbaudes un kontrole nav paredzēti RTS.

4.3.2. Depozitārijs ir tiesīgs:

(i) pieprasīt Dalībniekiem vai noteiktam Dalībniekam izpildīt

noteiktu(-s) uz notikumu balstītu(-s) saskaņošanas pasākumu(-

s) Depozitārija norādītā veidā;

(ii) revīzijas veidā pārbaudīt, kā Dalībnieki vai noteikts Dalībnieks

ir īstenojis(-uši) saskaņošanas pasākumus.

4.3.3. Ja saskaņošanas procesā ir atklāts, ka vērtspapīri ir izveidoti vai

dzēsti neatbilstoši norādēm, Depozitārijs ir tiesīgs pārtraukt

darījumus attiecīgajā vērtspapīru kontā vai norēķiniem paredzēto

vērtspapīru emisiju saskaņā ar Darbības rokasgrāmatu, līdz

neatbilstošā vērtspapīru izveide vai dzēšana ir novērsta. Depozitārijs

bez kavēšanās informē:

(i) apturētā vērtspapīru konta operatoru pār šādu pārtraukšanu;

(ii) apturētās vērtspapīru emisijas Emitentu un Dalībniekus par

vērtspapīru emisijas pārtraukumu.

4.3.4. Ja saskaņošanas procesā tiek atklāts, ka vērtspapīri ir izveidoti vai



14.09.2017.

2 9 ( 70)

dzēsti neatbilstoši norādēm, un Depozitārijs neatrisina situāciju līdz

nākamajai darba dienai, Depozitārijs pārtrauc norēķiniem paredzēto

vērtspapīru emisiju saskaņā ar RTS un Darbības rokasgrāmatu, līdz

neatbilstošā vērtspapīru izveide vai dzēšana ir novērsta. Depozitārijs

bez kavēšanās informē apturētās vērtspapīru emisijas Emitentu un

Dalībniekus par vērtspapīru emisijas pārtraukumu.

4.3.5. Ja Depozitārijs nevar noteikt vērtspapīru saņēmēju, kas ir ieskaitīti

Depozitārija vispārējā kontā, kurš ir atvērts Emitenta CVD, kas tiek

izmantots Ārvalstu vērtspapīru turēšanai saskaņā ar vienošanos par

CVD saites izveidi, Depozitārijs ir tiesīgs ieskaitīt un turēt šos

vērtspapīrus standarta vērtspapīru kontā, līdz Depozitārijs noskaidros

šo vērtspapīru saņēmēju. Depozitārijs izveido Pārveduma rīkojumu,

lai ieskaitītu šos vērtspapīrus saņēmēja vērtspapīru kontos, tiklīdz

Depozitārijs ir noskaidrojis saņēmēju.

5. Centralizētā uzturēšana

5.1. Vērtspapīru kontu uzturēšana

5.1.1. Šis punkts attiecas uz vērtspapīru kontu nodrošināšanu un uzturēšanu,

ko Depozitārijs veic jebkurā Norēķinu sistēmā (“augstākā līmeņa

vērtspapīru konti”).

5.1.2. Konta operators nodrošina un uztur vērtspapīru kontus savā uzskaites

sistēmā (“zemāka līmeņa vērtspapīru konti”) atbilstoši

līgumattiecībām ar klientu un piemērojamiem tiesību aktiem. Šī

punkta noteikumi attiecas uz zemāka līmeņa vērtspapīru kontu

nodrošināšanu un uzturēšanu, ciktāl nepieciešams, lai nodrošinātu

Konta operatora atbilstību šajos Noteikumos un piemērojamos tiesību

aktos paredzētajām saistībām, tostarp attiecībā uz aktīvu aizsardzību

un vērtspapīru konta bilances saskaņošanu.

5.2. Operāciju konti un vērtspapīru konti

5.2.1. Operāciju konts ir paredzēts viena veida vērtspapīru kontos ieskaitīto

vērtspapīru konsolidētai uzskaitei, un šis konts tiek atvērts Operāciju

konta turētāja vārdā vienā vai vairākās Norēķinu sistēmās, kurās

Operāciju konta operators darbojas kā Sistēmas dalībnieks

(“Operāciju konts”). Ja šajos Noteikumos nav minēts citādi, visi

Operāciju konti tiek izveidoti T2S sistēmā saskaņā ar principu “visi

konti T2S sistēmā”.

5.2.2. Vērtspapīru konts ir ar vienu ISIN apzīmētu vērtspapīru

iegrāmatojums Operāciju konta turētāja vārdā vienā vai vairākās

Norēķinu sistēmās, kur Operāciju konta operators darbojas kā

Sistēmas dalībnieks. Ar vienu ISIN apzīmētu vērtspapīru konts tiek

izveidots, kad attiecīgie vērtspapīri tiek pirmo reizi ieskaitīti

Operāciju konta turētāja interesēs.



14.09.2017.

3 0 ( 70)

5.2.3. Katram vērtspapīru kontam tiek piešķirts unikāls numurs, kas sastāv

no Operāciju konta numura un Operāciju konta turētāja interesēs

ieskaitīto vērtspapīru ISIN. Depozitārijā kā Emitenta CVD reģistrētie

vērtspapīri tiek turēti tajā Norēķinu sistēmā, kurā tie ir reģistrēti.

5.2.4. Ja šajos Noteikumos nav skaidri norādīts citādi, Vērtspapīru konta

bilances attiecībā uz T2S atbilstošiem vērtspapīriem tiek pārvaldītas

un mainītas T2S platformā saskaņā ar T2S noteikumiem un atzīmētas

CVD sistēmā. Ja vērtspapīru uzskaites iegrāmatojumi T2S platformā

un CVD sistēmā nesakrīt, noteicošie ir iegrāmatojumi T2S platformā.

5.3. Kontu veidi

5.3.1. Depozitārijs atver un veic uzskaiti par šāda veida Operāciju kontiem,

ar kuriem var uzturēt atbilstīgus vērtspapīru kontus Konta operatora

vārdā, kuram pieder vērtspapīri vienā vai vairākās Norēķinu sistēmās:

(i) Dalībnieka personiskais konts — Konta operatora

vārdā reģistrēts konts, kas tiek izmantots Konta

operatora vērtspapīru turēšanai;

(ii) Dalībnieka ķīlas konts — Konta operatora vārdā

reģistrēts konts, kas tiek izmantots finanšu ķīlas

iegrāmatošanai par vērtspapīriem, kuri pieder Konta

operatoram un kas tiek ieskaitīti šajā kontā.

5.3.2. Depozitārijs atver un veic uzskaiti par vispārējo Operāciju kontu,

ar kuru var uzturēt atbilstīgu(-s) vispārējo(-s) vērtspapīru

kontu(-s) vienā vai vairākās Norēķinu sistēmās:

(i) Konta operatora vārdā vairāku Konta operatora

klientu vērtspapīru turēšanai;

(ii) Ārvalstu CVD vārdā vērtspapīru turēšanai saskaņā

ar vienošanos par CVD saites izveidi starp

Depozitāriju un Ārvalstu CVD.

5.3.3. Depozitārijs atver un veic uzskaiti par šādu veidu Operāciju

kontiem, kur var uzturēt atbilstīgus atsevišķu klientu vērtspapīru

kontus vienā vai vairākās Norēķinu sistēmās:

(i) īpašnieka konts — Konta operatora klienta (privātpersona vai

juridiska persona) vārdā reģistrēts konts, kas tiek izmantots šī

klienta vērtspapīru turēšanai;

(ii) nošķirts nominālais konts — konts, kas ir reģistrēts:

(a) Konta operatora vārdā, un tas tiek izmantots viena Konta

operatora klienta vērtspapīru turēšanai, neatkarīgi no tā,

vai šis klients ir privātais ieguldītājs, vai darbojas kā

starpnieks vērtspapīru turēšanas sistēmā;



14.09.2017.

3 1 ( 70)

(b) Konta operatora klienta vārdā, kurš ir starpnieks

vērtspapīru turēšanas sistēmā, un šis konts tiek izmantots

viena šī starpnieka klienta vērtspapīru turēšanai, neatkarīgi

no tā, vai šis klients ir privātais ieguldītājs, vai darbojas kā

starpnieks vērtspapīru turēšanas sistēmā.

(iii) nominālais konts — Konta operatora klienta vārdā reģistrēts

konts, kas tiek izmantots šāda klienta vairāku klientu

vērtspapīru turēšanai, neatkarīgi no tā, vai šie klienti ir privātie

ieguldītāji, vai darbojas kā starpnieki vērtspapīru turēšanas

sistēmā.

5.3.4. Papildus II nodaļā minētajiem īpašnieka Operāciju kontiem

Depozitārijs atver un veic uzskaiti īpašnieka ķīlas Operāciju

kontā, ar ko var uzturēt atbilstīgu īpašnieka ķīlas kontu vienā

vai vairākās Norēķinu sistēmās, t.i., kontu, kas kas ir reģistrēts

Konta operatora klienta vārdā, kuram pieder vērtspapīri, un kas

tiek izmantots, lai iegrāmatotu šajā kontā ieskaitīto vērtspapīru

finanšu ķīlu.

5.3.5. Depozitārijs atver un veic uzskaiti par šādiem tehniskajiem

kontiem Norēķinu sistēmā:

(i) emisijas konts — konts kas tiek izmantots, lai

emitētu vērtspapīrus ar tādu pašu ISIN. Emisijas

kontu kopējā bilance (t.i., vairāki ISIN) var būt

norādīta Operāciju emisijas kontā, kas ir atvērts

Depozitārija vārdā;

(ii) sadales konts — Emitenta pārstāvja vārdā

reģistrēts vērtspapīru konts, kas tiek izmantots,

lai sadalītu vērtspapīrus ar tādu pašu ISIN

sākotnējās vērtspapīru emisijas vai piedāvāšanas

laikā. Sadales kontu kopējā bilance (t.i., vairāki

ISIN) ir norādīta Operāciju sadales kontā, kas ir

atvērts Emitenta pārstāvja vārdā;

(iii) finanšu instrumentu notikumu sadales

konts — vērtspapīru konts, ko Depozitārijs

izmanto, lai Emitenta vārdā sadalītu finanšu

instrumentu notikumu tiesības;

(iv) atbilstošais konts — Depozitārija vārdā atvērts

vērtspapīru konts, kas tiek izmantots, lai

iegrāmatotu vērtspapīrus, ko Depozitārijs konta

turētāju vārdā tur vispārējā kontā, kas ir atvērts

Emitenta CVD saskaņā ar vienošanos par

CVD saites izveidi;

(v) CVD starpkonts — Depozitārija vārdā atvērts

vērtspapīru konts, ko izmanto, lai īslaicīgi

iegrāmatotu atšķirības vērtspapīru turējumos



14.09.2017.

3 2 ( 70)

starp vispārējo kontu, ko Depozitārijs ir atvēris

saistītā Emitenta CVD uzskaites sistēmā ārpus

T2S, un atbilstošo kontu, ko Depozitārijs ir

atvēris Norēķinu sistēmā.

(vi) standarta vērtspapīru konts — Depozitārija

vārdā atvērts vērtspapīru konts, ko izmanto, lai

īslaicīgi iegrāmatotu vērtspapīrus, kurus

Depozitārijs tur vispārējā kontā, kas ir atvērts

Emitenta CVD saskaņā ar vienošanos par

CVD saites izveidi, ja vērtspapīri tiek ieskaitīti

šādā vispārējā kontā, un Depozitārijs nevar

noteikt šo vērtspapīru saņēmēju, tādējādi nav

iespējams ieskaitīt vērtspapīrus saņēmēja

vērtspapīru kontā un debitēt atbilstošo kontu.

Depozitārijs ir T2S sistēmā iekļautā standarta

vērtspapīru konta operators;

(vii) konts īpašiem nolūkiem — vērtspapīru konta

veids, kas ir paredzēts īpašam nolūkam un kura

lietošana ir ierobežota, kā attiecīgi norādīts II, III

un IV nodaļā (piemēram, pagaidu īpašnieka

konts un Sākotnējās reģistrācijas konts Latvijas

norēķinu sistēmā, pagaidu vērtspapīru konts

Igaunijas norēķinu sistēmā un pagaidu emitenta

konts Lietuvas norēķinu sistēmā).

5.3.6. Datu kopums un citi parametri, ko Depozitārijs iegrāmato, kas ir

norādīti konta atvēršanas pieteikumā un katram Operāciju konta

veidam, ir noteikti Darbības rokasgrāmatā. Darbības

rokasgrāmatā var būt norādītas konkrētiem kontu veidiem

atbilstošas validācijas un verifikācijas darbības, ko veic pirms

konta atvēršanas pieteikuma iesniegšanas Depozitārijā.

Dalībnieks, kurš ir iesniedzis konta atvēršanas pieteikumu,

informē Depozitāriju par jebkādām izmaiņām tā iegrāmato datu

kopumā saistībā ar Operāciju kontu.

5.4. Operāciju konta un vērtspapīru konta atvēršana

5.4.1. Depozitārijs Konta operatora vai tā klienta vārdā atver Operāciju

kontu, ko var izmantot vērtspapīru turēšanai vienā vai vairākās

Norēķinu sistēmās, saņemot pieteikumu no Konta operatora, kurš

ir attiecīgās(-o) Norēķinu sistēmas(-u) dalībnieks.

5.4.2. Depozitārijs atver šādus Operāciju kontus:

(i) Dalībnieka personisko kontu, saņemot pilnībā aizpildītu

pieteikumu no Konta operatora, kurš vēlas atvērt kontu;

(i) īpašnieka kontu, saņemot pilnībā aizpildītu pieteikumu no

personas, kura vēlas atvērt kontu, ko Depozitārijā iesniedz



14.09.2017.

3 3 ( 70)

Konta operators, kurš ir attiecīgās(-o) Norēķinu sistēmas(-u)

dalībnieks, vai šo pieteikumu var iesniegt tieši šī persona, ja tā

ir noteikts piemērojamos tiesību aktos;

(ii) vispārējo kontu vai nošķirtu nominālo kontu Konta operatora

vārdā, saņemot pilnībā aizpildītu pieteikumu no Konta

operatora, un vispārējo kontu Ārvalstu CVD vārdā saskaņā ar

vienošanos par saites izveidi starp Depozitāriju un

Ārvalstu CVD;

(iii) nošķirtu nominālo kontu vai nominālo kontu Konta operatora

klienta vārdā, saņemot pilnībā aizpildītu šī klienta pieteikumu,

ko Depozitārijā iesniedz Konta operators vai tieši klients, ja tā

ir noteikts piemērojamos tiesību aktos;

(iv) emisijas kontu, saņemot pilnībā aizpildītu Emitenta vai Fonda

administratora pieteikumu;

(v) sadales kontu, saņemot pilnībā aizpildītu Emitenta pārstāvja

pieteikumu;

(vi) ķīlas kontu, saņemot pilnībā aizpildītu vērtspapīru īpašnieka

pieteikumu, ko Depozitārijā iesniedz Konta operators vai tieši

vērtspapīru īpašnieks, ja tā ir noteikts piemērojamos tiesību

aktos.

5.4.3. Operāciju kontu uzskata par atvērtu brīdī, kad CVD sistēmā un

T2S ir pabeigta konta atvēršanas procedūra. Vērtspapīru kontu

izveido Norēķinu sistēmā saskaņā ar ar 5.2.2. punktu.

5.5. Konta operatora vispārīgās saistības

5.5.1. Konta operatora saistības:

(i) darboties saskaņā ar piemērojamiem tiesību aktiem

attiecībā uz vērtspapīru kontu uzturēšanu, tostarp

ievērot vērtspapīru uzskaites prasības, aktīvu

nošķiršanas un aizsardzības prasības un izpildīt

pienākumu informēt klientus par visiem ar katra

līmeņa aktīvu nošķiršanu saistītajiem riskiem un

izmaksām;

(ii) darboties kā starpniekam vērtspapīru kontu

atvēršanā un citu Depozitārija centrālās

uzturēšanas pakalpojumu nodrošināšanā, izņemot,

ja Depozitārijs tieši sniedz konkrēto pakalpojumu;

(iii) nodrošināt, lai vērtspapīru reģistrācijai un

Pārveduma rīkojumiem nepieciešamā informācija

tiek sniegta Depozitārijam saskaņā ar šiem

Noteikumiem, tostarp datu apstrādes prasībām un

plānu;



14.09.2017.

3 4 ( 70)

(iv) Informēt Depozitāriju par Pārveduma rīkojumiem,

informāciju un jautājumiem Depozitārijam no konta

turētājiem;

(v) ja konkrēta persona iesniedz Pārveduma rīkojumu

saistībā ar vērtspapīru izlietojumu, noskaidrot šo

personu un pārbaudīt tās pilnvaras, kā arī

iegrāmatot šāda rīkojuma saņemšanas laiku;

(vi) pārbaudīt, vai Depozitārijam sniegtā informācija ir

precīza un pareiza, un glabāt ar kontu turētāju

rīkojumiem saistītos dokumentus saskaņā ar

piemērojamiem tiesību aktiem;

(vi) uzturēt apdrošināšanu vai garantiju saskaņā ar

piemērojamo tiesību aktu un ar Depozitāriju

noslēgtā līguma noteikumiem un sniegt

Depozitārijam pierādījumus par šādu

apdrošināšanu vai garantiju, ja piemērojamos

tiesību aktos ir noteikts, ka Konta operatoram ir

jāiegūst apdrošināšana vai garantija.

5.6. Konta pārskati

5.6.1. Depozitārijs sniedz Konta operatoram, Emitentam, Emitenta

pārstāvim, Fonda administratoram piekļuvi informācijai, kā arī

nodrošina to īpašnieka konta turētājam, ciktāl noteikts

piemērojamos tiesību aktos, par pārskatiem attiecīgi saistībā ar

Operāciju kontu, vērtspapīru kontu, Emisijas kontu un Sadales

kontu tādā laikā un veidā un ar tādiem nosacījumiem, kādi ir

norādīti Darbības rokasgrāmatā.

5.7. Tiesas vai citu kompetentu iestāžu vai personu rīkojumi

5.7.1. Saskaņā ar tiesas, citas kompetentas iestādes vai personas

pieprasījumu (“Rīkojums”) un citos piemērojamos tiesību aktos

noteiktajos gadījumos Depozitārijs rīkojas šādi:

(i) sniedz norādes par ierobežojumiem attiecībā uz noteiktu skaitu

vērtspapīru, kas ir ieskaitīti vērtspapīru kontā vai jebkurā

Norēķinu sistēmā uzturētā vērtspapīru kontā, lai novērstu vai

kontrolētu vērtspapīru plūsmu vai izlietojumu vai izmantotu ar

vērtspapīriem saistītās tiesības saskaņā ar piemērojamo tiesību

aktu prasībām;

(ii) atsakās apstrādāt Konta operatora vai Ārvalstu CVD norādes

vai Emitenta, Emitenta pārstāvja vai Fonda administratora

pieteikumus attiecībā uz šādiem vērtspapīriem, vērtspapīru

kontiem vai emisijas kontiem, ja un ciktāl tādējādi tiktu

pārkāpts attiecīgais Rīkojums vai piemērojamie tiesību akti.

5.7.2. Depozitārijs pārbauda tikai Rīkojuma spēkā esamību pēc formas.



14.09.2017.

3 5 ( 70)

Depozitārijs neatbild Konta operatoram, Ārvalstu CVD,

Emitentam, Emitenta pārstāvim vai Fonda administratoram par

jebkādu Atbildību, kas Konta operatoram, Ārvalstu CVD,

Emitentam, Emitenta pārstāvim vai Fonda administratoram

radusies ierobežojuma izpildes dēļ saistībā ar vērtspapīriem,

vērtspapīru kontu vai emisijas kontu, un Depozitārijs ir tiesīgs

atgūt no Konta operatora, Ārvalstu CVD, Emitenta, Emitenta

pārstāvja vai Fonda administratora jebkādas tā pamatotas

izmaksas saistībā ar šo ierobežojumu.

5.8. Ķīlas un finanšu nodrošinājumi

5.8.1. Saskaņā ar piemērojamiem tiesību aktiem Depozitārijs reģistrē

vērtspapīru ķīlu vai vērtspapīru finanšu nodrošinājumu vai

vērtspapīru konta turētāja ķīlas konta vērtspapīru bilanci jebkurā

Norēķinu sistēmā atbilstoši ķīlas vai finanšu nodrošinājuma

līgumam starp ķīlas devēju un ķīlas ņēmēju.

5.8.2. Ķīlu vai finanšu nodrošinājumu attiecībā uz vērtspapīriem, kas

tiek turēti vērtspapīru kontā, kurš ir Konta operatora vai zemāka

līmeņa konta nodrošinātāja uzskaitē, reģistrē attiecīgajā konta

nodrošinātājā saskaņā ar piemērojamiem tiesību aktiem un starp

pusēm noslēgto līgumu. Šo Noteikumu 5. punkts Konta

operatoriem un zemāka līmeņa konta nodrošinātājiem neaizliedz

izmantot citas ķīlas vai finanšu nodrošinājuma ķīlas reģistrācijas

(nodrošināšanas) metodes zemāka līmeņa kontos nekā 5. punktā

minētie konti.

5.8.3. Depozitārijs reģistrē:

(i) ķīlu (kas nav finanšu nodrošinājuma ķīla) par

visiem vērtspapīriem vai daļu no tiem ķīlas devēja

vērtspapīru kontā, kas tiek turēti Norēķinu sistēmā

(turpmāk — “vērtspapīru konta bilances ķīla”

jeb “ķīla”), un šī ķīla var būt reģistrēta par

Norēķinu sistēmā turētajiem vērtspapīriem saskaņā

ar piemērojamiem tiesību aktiem, kā noteikts

5.9. punktā;

(ii) finanšu nodrošinājuma ķīlu par vērtspapīriem, kas

no ķīlas devēja vērtspapīru konta ir ieskaitīti

jebkurā Norēķinu sistēmā turētā īpašā ķīlas kontā

(turpmāk — “ķīlas konta finanšu

nodrošinājuma ķīla” jeb “finanšu

nodrošinājuma ķīla”) saskaņā ar 5.10. punktu.

5.8.4. Finanšu ķīla saskaņā ar īpašumtiesību nodošanas finanšu

nodrošinājuma līgumu tiek noformēta saskaņā ar 6. punkta

noteikumiem par vērtspapīru pārvedumu no ķīlas nodrošinātāja

vērtspapīru konta uz nodrošinājuma ņēmēja vērtspapīru kontu.



14.09.2017.

3 6 ( 70)

5.9. Vērtspapīru konta bilances ķīla

5.9.1. Depozitārijs reģistrē ķīlu par visiem ķīlas devēja vērtspapīru

kontā ieskaitītajiem vērtspapīriem vai daļu no tiem

(“vērtspapīru bilance”) ķīlas ņēmēja interesēs, bloķējot

ieķīlātos vērtspapīrus ķīlas devēja vērtspapīru kontā, izmantojot

iekšējo pozīciju plūsmu uz ierobežotā vērtspapīru konta

zembilanci.

5.9.2. Vērtspapīru konta bilances ķīla, kas ir ieķīlāta saskaņā ar ķīlas

līgumu, tiek reģistrēta brīdī, kad iekšējo pozīciju plūsma ir

iegrāmatota ierobežotā vērtspapīru konta zembilancē.

5.10. Ķīlas konta finanšu nodrošinājuma ķīla

5.10.1. Depozitārijs reģistrē finanšu nodrošinājuma ķīlu par ķīlas kontā

turētajiem vērtspapīriem ķīlas ņēmēja interesēs, pārvedot

ieķīlātos vērtspapīrus uz ķīlas kontu FoP (Free of payment — bez

maksājuma), kas ir atvērts ķīlas devēja vārdā. Visiem ķīlas kontā

ieskaitītajiem vērtspapīriem, tostarp vērtspapīriem, kas ir

ieskaitīti ķīlas kontā kā Finanšu instrumentu notikumu tiesības,

nodrošina finanšu nodrošinājuma ķīlu.

5.10.2. Finanšu nodrošinājuma ķīlu par ķīlas kontā ieskaitītajiem

vērtspapīriem reģistrē, kad vērtspapīru pārvedums uz ķīlas kontu

ir pabeigts saskaņā ar 6.6.1. punktu.

5.10.3. Vienu ķīlas kontu var izmantot, lai reģistrētu finanšu

nodrošinājuma ķīlu par vērtspapīriem ar vienādu ISIN, kas ir

ieskaitīti šajā ķīlas kontā tā paša ķīlas ņēmēja interesēs saskaņā ar

dažādiem finanšu nodrošinājuma ķīlas līgumiem, ja šie līgumi

viens no otra neatšķiras attiecībā uz ķīlas ņēmēja izmantošanas

tiesībām. Citos gadījumos ķīlas par vērtspapīriem, kas ir ieķīlāti

saskaņā ar dažādiem finanšu nodrošinājuma ķīlas līgumiem,

reģistrē, pārvedot vērtspapīrus uz dažādiem ķīlas kontiem.

5.11. Ķīlas un finanšu nodrošinājuma ķīlas reģistrācija,

maiņa un dzēšana

5.11.1. Depozitārijs reģistrē ķīlu un finanšu nodrošinājuma ķīlu un

maina vērtspapīru kontā ievadītos datus par vērtspapīru

ieķīlāšanu atbilstoši saskaņotām ķīlas devēja Konta operatora un

ķīlas ņēmēja Konta operatora norādēm. Saskaņā ar piemērojamo

tiesību aktu prasībām Depozitārijs vērtspapīru kontā ievada šādu

informāciju:

(i) ķīlas ņēmējs;

(ii) ja ir vērtspapīru konta bilances ķīla, ISIN un un ieķīlāto

vērtspapīru skaits;

(iii) ierobežojums (aizliegums) pārvest vai citā veidā nodot

ieķīlātos vērtspapīrus (izņemot, vērtspapīrus, uz kuriem



14.09.2017.

3 7 ( 70)

attiecas finanšu nodrošinājuma ķīla un kas saskaņā ar ķīlas

konta noklusējuma iestatījumiem nevar tikt nodota vai izņemta

bez ķīlas ņēmēja iepriekšējas rakstiskas piekrišanas) trešajai

pusei bez ķīlas ņēmēja iepriekšēja rakstveida apstiprinājuma, ja

puses tā ir skaidri vienojušās;

(iv) ķīlas ņēmēja tiesības izmantot ieķīlātos vērtspapīrus veidā, kas

noteikts ķīlas līgumā starp ķīlas devēju un ķīlas ņēmēju, ja

puses tā ir skaidri vienojušās;

(v) ķīlas ņēmēja tiesības realizēt ķīlu piešķīruma veidā.

5.11.2. Depozitārijs reģistrē izmaiņas ķīlas ņēmējā vērtspapīru kontā

saskaņā ar ķīlas ņēmēja Konta operatora norādēm.

5.11.3. Depozitārijs dzēš:

(i) ķīlu saskaņā ar ķīlas ņēmēja Konta operatora norādēm;

(ii) finanšu nodrošinājuma ķīlu, balstoties uz saskaņotiem

ķīlas ņēmēja Konta operatora un ķīlas devēja Konta

operatora Pārveduma rīkojumiem attiecībā uz vērtspapīru

pārvedumu no ķīlas konta uz ķīlas devēja vērtspapīru

kontu.

5.11.4. Ja ķīlas ņēmējs nav Norēķinu sistēmā savā vārdā atvēris

vērtspapīru kontu, ķīlas ņēmēja izvēlēts Konta operators reģistrē

ķīlas ņēmēja datus un iesniedz Depozitārijā norādes par ķīlas

reģistrāciju, vērtspapīru kontā ievadīto datu izmaiņām, ķīlas

ņēmēja izmaiņām vai ķīlas dzēšanu.

5.12. Ieķīlāto vērtspapīru pārvedumi un ķīlas un finanšu

nodrošinājuma ķīlas realizācija

5.12.1. Saņemot iepriekšēju atļauju no ķīlas devēja, Depozitārijs pārved

ieķīlātos vērtspapīrus trešajai pusei (saņēmējs), izpildot

saskaņotus pārveduma veicēja (ķīlas devējs) Konta operatora un

saņēmēja Konta operatora Pārveduma rīkojumus vai izpildot

attiecīgā Konta operatora Pārveduma rīkojumus, ja saņēmējam

un pārveduma veicējam ir viens Konta operators. Depozitārijs

pārved ieķīlātos vērtspapīrus un attiecībā uz tiem reģistrēto ķīlu

saņēmējam, kā arī nodod tam jebkādus citus nosacījumus, kas ir

ievadīti saistībā ar ķīlas devēja vērtspapīru kontā ieķīlātajiem

vērtspapīriem.

5.12.2. Ja ķīlas ņēmējs lieto savas tiesības izmantot ieķīlātos

vērtspapīrus, Depozitārijs veic šo vērtspapīru pārvedumu uz ķīlas

ņēmēja noteikto vērtspapīru kontu saskaņā ar ķīlas ņēmēja Konta

operatora Pārveduma rīkojumu vai 5.11.4. punktā minētajā

gadījumā — saskaņā ar Pārveduma rīkojumu no Konta operatora,



14.09.2017.

3 8 ( 70)

kas reģistrēja ķīlas ņēmēja datus.

5.12.3. Ja ķīlas ņēmējs izmanto savas ķīlas tiesības (realizē ķīlu),

pārvedot ieķīlātos vērtspapīrus trešajai pusei (saņēmējs),

Depozitārijs pārved šos vērtspapīrus saņēmējam, izpildot

saskaņotus pārveduma rīkojumus no ķīlas ņēmēja Konta

operatora vai 5.11.4. punktā minētajā gadījumā — no Konta

operatora, kas reģistrēja ķīlas devēja datus, un saņēmēja Konta

operatora.

5.12.4. Ja ķīlas ņēmējs izmanto savas ķīlas tiesības (realizē ķīlu),

piešķirot ieķīlātos vērtspapīrus, un šāda realizācija ir atļauta

saskaņā ar piemērojamiem tiesību aktiem, Depozitārijs veic šo

vērtspapīru pārvedumu uz ķīlas ņēmēja noteikto vērtspapīru

kontu saskaņā ar ķīlas ņēmēja Konta operatora Pārveduma

rīkojumu vai 5.11.4. punktā minētajā gadījumā — saskaņā ar

Pārveduma rīkojumu no Konta operatora, kas reģistrēja ķīlas

ņēmēja datus.

6. NORĒĶINU PAKALPOJUMI

6.1. Vispārējie noteikumi

6.1.1. Šis punkts satur vispārējus noteikumus par jebkurā Norēķinu

sistēmā turētu vērtspapīru pārvedumu norēķiniem. Depozitārija

sniegtie norēķinu pakalpojumi un papildpakalpojumi saistībā ar

T2S atbilstošiem vērtspapīriem un T2S neatbilstošiem

vērtspapīriem ir norādīti Pakalpojumu aprakstā.

6.1.2. Depozitārijs nodod T2S.visu T2S atbilstošo vērtspapīru

Pārveduma rīkojumu pārbaudi, savietošanu un norēķinus.

Norādes attiecībā uz T2S atbilstošiem vērtspapīriem, norēķinu

pakalpojumiem un citiem T2S pakalpojumiem ir sniegtas

T2S platformā saskaņā ar T2S noteikumiem.

6.1.3. 6.1.2. punktā minētie Depozitārija pakalpojumi, kurus sniedz

T2S, ir pieejami tikai T2S noteiktā provizoriskā pieejamības

laikā, ko T2S var mainīt. Ja T2S maina tam nodoto pakalpojumu

pieejamības laiku, (piemēram, dienas beigu nokavējums),

Dalībnieka pienākums ir darīt visu pamatoti iespējamo, lai

nodrošinātu atbilstību šiem Noteikumiem mainītajā pieejamības

laikā vai pēc tā, tostarp nodrošināt atbilstību 6.3.6. punktam.

Depozitārijs nekavējoties informē Dalībniekus par T2S nodoto

pakalpojumu pieejamības laika izmaiņām, kad Depozitārijs ir

saņēmis šādu informāciju no T2S.

6.1.4. Operāciju konti, kuros ir norādīti T2S atbilstošie vērtspapīri, ir



14.09.2017.

3 9 ( 70)

norādīti T2S pēc principa “viens pret vienu” kā T2S vērtspapīru

konti. Tikai T2S vērtspapīru kontos izveidotiem T2S atbilstošo

vērtspapīru debetiem un kredītiem ir juridisks spēks.

6.1.5. T2S atbilstošo vērtspapīru norēķini tiek veikti T2S platformā

saskaņā ar šiem Noteikumiem, T2S noteikumiem un

T2S funkcionalitāti. T2S neatbilstošo vērtspapīru norēķini tiek

veikti CVD sistēmā saskaņā ar šiem Noteikumiem un

CVD sistēmas funkcionalitāti.

6.1.6. Jebkāds norēķinu galīguma brīdis notiek šādos gadījumos:

(i) attiecībā uz T2S atbilstošiem vērtspapīriem — kad

T2S piešķir laika zīmogu saskaņā ar T2S

noteikumiem neatkarīgi no tā, vai vērtspapīru

konta ieraksti CVD sistēmā ir sinhronizēti ar

T2S datiem;

(ii) attiecībā uz T2S neatbilstošiem vērtspapīriem —

kad CVD sistēmā tiek piešķirts laika zīmogs

saskaņā ar CVD sistēmas tehnisko moduli.

6.1.7. Kad T2S platformā ir iestājies norēķinu galīguma brīdis,

attiecīgās Norēķinu sistēmas vērtspapīru konta iegrāmatojumi

tiek pastāvīgi sinhronizēti (regulāri un konkrētajā brīdī) ar T2S

ierakstiem saskaņā ar T2S noteikumiem un attiecīgajā

Pakalpojumu aprakstā norādītajām lietotāju ziņojumapmaiņas

pierakstīšanās preferencēm.

6.1.8. Šajos Noteikumos termins “norāde” apzīmē arī terminu

“Pārveduma rīkojums” Norēķinu galīguma direktīvas izpratnē

vai līdzīgu jēdzienu, kas tiek izmantots valsts tiesību aktos,

saskaņā ar kuriem tiek īstenota šī direktīva, ja attiecīgā norāde

attiecas uz naudas un/vai vērtspapīru pārvedumu.

6.2. Savienojamība ar T2S vērtspapīru sistēmu

6.2.1. Dalībnieks var izveidot savienojumu ar T2S sistēmu, darbojoties

kā šāda persona:

(i) DCP, izmantojot T2S pilnvarotu tīkla pakalpojumu

sniedzēju, lai tieši piekļūtu T2S pakalpojumiem;

(ii) ICP (Indirectly Connected Party — lietotājs ar netiešas

piekļuves tiesībām), sazinoties ar T2S ar CVD sistēmas

starpniecību, t.i., nosūtot Pārveduma rīkojumus un

ziņojumus CVD sistēmā, izmantojot atļautos saziņas

līdzekļus un saņemot atskaites no Depozitārija. Šis statuss

neietekmē ICP tiesības pierakstīties pakalpojumiem, ko

tieši nodrošina T2S (piemēram, pierakstīties, lai saņemtu

kopijas no T2S ziņojumiem Depozitārijam).



14.09.2017.

4 0 ( 70)

6.2.2. Depozitārijs piešķir attiecīgajam Dalībnieka ICP statusu T2S

sistēmā, ja Dalībnieks nav pieteicies DCP statusam.

6.2.3. DCP pienākumi:

(i) veikt pamatoti nepieciešamos pasākumus, lai

pastāvīgi nodrošinātu tā pareizu savienojumu ar

T2S platformu;

(ii) pamatoti iespējamā laikā ziņot Depozitārijam par

jebkādām kļūdām darījumu datos (kā noteikts

T2S FWA) un CVD statiskajos datos (kā noteikts

T2S FWA), lai Depozitārijs varētu nodrošināt

atbilstību T2S FWA 22. panta 4. apakšpunktam;

(iii) ievērot citas šajos Noteikumos paredzētās

saistības attiecībā uz T2S pakalpojumiem.

6.2.4. DCP sūta Pārveduma rīkojumus tieši T2S, un šos Pārveduma

rīkojumus apstrādā tikai T2S pārbaudes, savietošanas un

norēķinu procesos. Depozitārijs veic attiecīgus iegrāmatojumus

vērtspapīru kontos, ko DCP uztur CVD sistēmā, atbilstoši no T2S

saņemtām Pārveduma rīkojumu kopijām, statusa

atjauninājumiem un norēķinu apstiprinājumiem.

6.2.5. ICP sūta Pārveduma rīkojumus uz CVD sistēmu, un šos

Pārveduma rīkojumus apstrādā CVD sistēmas tehniskās un

darbības pārbaudes procesā. Ja Pārveduma rīkojums ir saistīts ar

T2S atbilstošiem vērtspapīriem un šī Pārveduma rīkojuma

pārbaude CVD sistēmā ir veiksmīga, šo Pārveduma rīkojumu

apstrādā galīgajos T2S pārbaudes, savietošanas un norēķinu

procesos. Ja Pārveduma rīkojums ir saistīts ar T2S neatbilstošiem

vērtspapīriem, šo Pārveduma rīkojumu apstrādā tikai

CVD sistēmā.

6.3. Pārvedumu rīkojumu apstrāde

6.3.1. Depozitārijs apstrādā tikai Dalībnieka vai ar tā starpniecību

iesniegtus Pārveduma rīkojumus, kas atbilst Darbības

rokasgrāmatas un piemērojamo tiesību aktu nosacījumiem.

6.3.2. Sūtot Pārveduma rīkojumus Depozitārijam, Dalībnieka

pienākums ir izmantot Darbības rokasgrāmatā norādītos saziņas

līdzekļus.

6.3.3. Standarta termiņi, līdz kuriem Depozitārijs saņem Pārveduma

rīkojumus, ir noteikti Darbības rokasgrāmatā. Īpašos apstākļos

Depozitārijs ir tiesīgs manīt standarta termiņus, ja Depozitārijs



14.09.2017.

4 1 ( 70)

pamatoti uzskata, ka izmaiņas ir nepieciešamas operāciju

sarežģījumu dēļ vai 2.7.2. punktā minētajos gadījumos.

Depozitārijs nekavējoties informē Dalībnieku par šādām

izmaiņām.

6.3.4. Ja vērtspapīru darījums (tirdzniecība) tiek veikts jebkādā

tirdzniecības vietā vai Baltijas biržas tirdzniecības sistēmās

veiktās izsolēs, norēķinu norādes (i) CVD sistēmā iesniedz

attiecīgais Dalībnieks vai (ii) tās automātiski izveido CVD, ja

attiecīgais Dalībnieks izmanto darījumu fiksēšanas pakalpojumu

saskaņā ar Darbības rokasgrāmatu.

6.3.5. Depozitārijs neizpilda Pārveduma rīkojumu, ja un ciktāl:

(i) T2S vai CVD sistēmā (atkarībā no situācijas)

veiktajā nodrošinājuma pārbaudē ir noskaidrots,

ka norēķinos iekļautie vērtspapīri vai vērtspapīru

rezerves vai DvP vai maksājuma bez piegādes

(Payment free of delivery — “PFoD”) norēķinu

gadījumā — naudas bilance kontā un ārējās

garantijas rezerve — nav pietiekama;

(ii) nodrošinājuma pārbaudes laikā konstatēto

vērtspapīru vai vērtspapīru rezerves, naudas

bilances kontā un ārējās garantijas rezerves

trūkumu nevar atrisināt, izmantojot daļēju

norēķinu procesu vai automatizētā nodrošinājuma

procesu, ja tāds ir pieejams.

6.3.6. Ja rodas Dalībnieka Maksātnespējas gadījums, Depozitārijs

apstrādā šī Dalībnieka Pārveduma rīkojumus saskaņā ar

II pielikumā noteikto saistību neizpildes procedūru.

6.3.7. Ja Dalībnieks uztur vērtspapīru iegrāmatojumus savā vērtspapīru

uzskaites sistēmā, Dalībnieks veic iegrāmatojumus šajā sistēmā

tikai pēc tam, kad tas ir saņēmis norēķinu galīguma

apstiprinājumu no Depozitārija.

6.4. Pārveduma rīkojuma ievades brīdis (SF I)

6.4.1. Pārveduma rīkojumu uzskata par ievadītu Norēķinu sistēmā, kad

Pārveduma rīkojums ir apstiprināts saskaņā ar šādiem

noteikumiem:

(i) ja Pārveduma rīkojums tiek izpildīts

T2S sistēmā — T2S platformas T2S tehniskie

noteikumi;

(ii) ja Pārveduma rīkojums tiek izpildīts

CVD sistēmā — CVD sistēmas tehniskie



14.09.2017.

4 2 ( 70)

noteikumi.

Depozitārijs pieņem tehniskos noteikumus, kuros ir norādīti T2S

un CVD sistēmā kārtojamie Pārveduma rīkojumu veidi un

Pārveduma rīkojuma tehniskā apstiprinājuma brīža noteikšanas

kārtība.

6.4.2. Pārveduma rīkojumu var neatlikt, tāpēc ka ir radies

Maksātnespējas gadījums, un tas turpinās saistībā ar attiecīgajā

Pārveduma rīkojumā iesaistīto pusi, ja šis Pārveduma rīkojums

atbilst 6.4.1. punktā noteiktajam un šāda atbilstība bijusi spēkā:

(i) pirms radās Maksātnespējas gadījums;

(ii) pēc Maksātnespējas gadījuma tajā pašā dienā, bet

Depozitārijam nebija zināms un nebija jābūt zināmam, ka

ir radies šāds Maksātnespējas gadījums.

6.5. Pārveduma rīkojuma neatsaucamības brīdis (SF II)

6.5.1. Pārveduma rīkojums ir neatsaucams, tiklīdz tam ir piešķirts

statuss “savietots”, ja Pārveduma rīkojumus kārto T2S sistēmas

T2S platformā vai Pārveduma rīkojumus kārto CVD sistēmā, t.i.,

Pārveduma rīkojumu vairs nevar vai nevarēs mainīt vai atcelt

saskaņā ar attiecīgajām T2S vai CVD sistēmas procedūrām un

atbilstoši vienpusējam rīkojumam no Dalībnieka vai jebkuras

trešās puses, kas vēlas mainīt vai atcelt attiecīgo Pārveduma

rīkojumu.

6.5.2. Ja Dalībnieks CVD sistēmā ir ievadījis savietotu Pārveduma

rīkojumu, šis Pārveduma rīkojums ir neatsaucams tikai brīdī, kad

tam ir piešķirts statuss “savietots”, ja Pārveduma rīkojumus kārto

T2S sistēmas T2S platformā vai Pārveduma rīkojumus kārto

CVD sistēmā.

6.5.3. Neietekmējot 6.9.2. punktā noteikto, Dalībniekam vai

Depozitārijam nav tiesību pēc jebkādas trešās puses, tostarp, bet

ne tikai jebkāda Dalībnieka maksātnespējas procesa

administratora pieprasījuma atteikt vai atcelt, plānot vai mēģināt

atcelt jebkādu Pārveduma rīkojumu no brīža, kad tas kļūst

neatsaucams saskaņā ar 6.5.1. punktu. Jebkādām šādām

atcelšanas norādēm nav juridiska spēka, un Depozitārijs

neapstrādā un neņem vērā šādas norādes.

6.6. Norēķinu galīgums (SF III)

6.6.1. Vērtspapīru pārvedums ir galīgs, tiklīdz vērtspapīri ir ieskaitīti

saņēmēja vērtspapīru kontā un debitēti no pārveduma veicēja

vērtspapīru konta T2S platformā (T2S atbilstošie vērtspapīri) vai

CVD sistēmā (T2S neatbilstošie vērtspapīri). Ja tiek veikts



14.09.2017.

4 3 ( 70)

vērtspapīru DvP pārvedums un Finanšu instrumentu notikumu

PFoD pārvedums, naudas norēķinu darījums ir galīgs saskaņā ar

6.12.10. punktu vai Noteikumiem par naudas posma norēķiniem

attiecībā uz T2S neatbilstošiem vērtspapīriem.

6.6.2. No 6.6.1. punktā minētā brīža vērtspapīru pārvedums uz

vērtspapīru kontu un noteiktos gadījumos naudas pārvedums uz

naudas kontu ir beznosacījuma, neatsaucams, neatgriezenisks un

izpildāms.

6.7. Pārveduma rīkojumu mainīšana un aizturēšana

6.7.1. Konta operators ir tiesīgs mainīt tikai šādus Pārveduma rīkojuma

procesa radītājus: norēķinu prioritāte, daļēja norēķina rādītājs un

sasaistes informācija, neatkarīgi no tā, vai Pārveduma rīkojum ir

savietots vai nesavietots.

6.7.2. Dalībnieks vai Depozitārijs ir tiesīgs aizturēt Pārveduma

rīkojuma izpildi, līdz attiecīgais Dalībnieks vai Depozitārijs

aktivizē to, kā noteikts Darbības rokasgrāmatā. Aizturēti

Pārveduma rīkojumi neatbilst norēķiniem, un tos neizpilda līdz to

aktivizācijai.

6.8. Pārvedumu rīkojumu atcelšana

6.8.1. Dalībnieks ir tiesīgs vienpusēji atcelt iesniegtu Pārveduma

rīkojumu līdz brīdim, kamēr šādas norādes nav savietotas ar

atbilstošām norādēm.

6.8.2. Savietotus Pārveduma rīkojumus ir atļauts atcelt tikai divpusēji,

abiem Dalībniekiem tam piekrītot, vai pēc pilnvarotas personas

pieprasījuma, kas pārstāv šos Dalībniekus.

6.8.3. Pēc Dalībnieka pieprasījuma Depozitārijs var ievadīt atcelšanas

norādes CVD sistēmā attiecībā uz Finanšu instrumentu

notikumiem un ierobežojumiem saskaņā ar 5.7. punktu un citos

šajos Noteikumos un piemērojamos tiesību aktos paredzētajos

gadījumos.

6.8.4. Dalībnieki iesniedz norādes par atcelšanu Darbības rokasgrāmatā

norādītajā veidā un laikā. Oriģinālās norēķinu norādes tiek

atceltas, tiklīdz atcelšanas norādes ir savietotas attiecīgi T2S vai

CVD sistēmā. Ja oriģinālās norādes ir daļēji izpildītas, atcelta

tiek tikai neizpildītā norēķinu summa.

6.8.5. Pārveduma rīkojumi, kas nav savietoti Darbības rokasgrāmatā

norādītajā laikā, nav derīgi un atkarībā no situācijas tie tiek

automātiski atcelti T2S un atzīmēti CVD sistēmā (T2S atbilstošie

vērtspapīri) vai automātiski atcelti CVD sistēmā

(T2S neatbilstošie vērtspapīri).



14.09.2017.

4 4 ( 70)

6.9. Kļūdainu kredītu un debetu labošana un atgriešana

6.9.1. Saskaņā ar piemērojamiem tiesību aktiem un neietekmējot

Dalībnieka iespējamās prasības Depozitārijam atbilstoši šiem

Noteikumiem, Depozitārijs bez iepriekšējām pārrunām ar

Dalībnieku ir tiesīgs izlabot vai atgriezt jebkādu kredītu vai

debetu jebkurā vērtspapīru kontā šādos gadījumos:

(i) kredīts un/vai debets ir kļūdains vai izveidots, nepareizi

apstrādājot darījumu;

(ii) Depozitārija pienākums ir veikt šādas darbības saskaņā ar

piemērojamiem tiesību aktiem vai kompetentas iestādes

rīkojumu;

(iii) kredīts un/vai debets vērtspapīru kontā ir atkarīgs no

kredīta un/vai debeta Ārvalstu CVD atvērtā vērtspapīru

kontā, un šo kredītu un/vai debetu atgriež saskaņā ar

Ārvalstu CVD noteikumiem.

6.9.2. Konta operators atļauj Depozitārijam tā vārdā izveidot

nepieciešamās norādes, lai veiktu šādus labojumus un atgriešanu.

Depozitārijs nekavējoties informē Konta operatoru par

labojumiem vai atgriešanu vērtspapīru kontā.

6.10. Depozitārija ierobežojumu piemērošana


veikt attiecīgas darbības, tostarp atteikties apstrādāt Pārveduma

rīkojumus un/vai bloķēt vērtspapīru un naudas kontus:

(i) ja šādas darbības ir nepieciešamas saistībā ar tā

vērtspapīru turēšanas operācijām, tostarp nodokļu

ieturēšanu, balsošanas procedūrām, piedāvājumu ar

nosacījumiem pieņemšanu un vērtspapīru apmaiņas vai

tirgus prasījumiem;

(ii) rodoties jebkādam no 3.3.1. un 3.3.2. punktā minētajiem

gadījumiem.

6.10.2. Ciktāl atļauts piemērojamos tiesību aktos, Depozitārijs atsakās

apstrādāt Pārveduma rīkojumus vai veikt jebkādas citas darbības

saistībā ar vērtspapīru kontiem vai naudas kontiem, ja un ciktāl

šādi Pārveduma rīkojumi vai šādas darbības pārkāpj

piemērojamos tiesību aktus, jebkādu kompetentas iestādes

rīkojumu Depozitārijam vai jebkādu starp Depozitāriju un

Dalībnieku noslēgtu vienošanos.



14.09.2017.

4 5 ( 70)

6.11. Naudas norēķini

6.11.1. T2S atbilstošo vērtspapīru naudas posma norēķini

T2S atbilstošajā valūtā tiek kārtoti un automatizētā

nodrošinājuma un Finanšu instrumentu notikumu apstrāde tiek

veikta CeBM, izmantojot DCA, saskaņā ar 6.13 un 6.15. punktu.

6.11.2. T2S atbilstošo Baltijas tirgus vērtspapīru naudas posma

norēķini T2S neatbilstošajā valūtā tiek kārtoti ārpus

T2S sistēmas CeBM ar kredītiestādes starpniecību, kuru var

noteikt Depozitārijs saskaņā ar CSDR, atbilstoši 6.14. punktam

vai CVD, kas ir pilnvarots sniegt banku pakalpojumiem līdzīgus

papildpakalpojumus saskaņā ar CSDR un T2S noteikumiem,

ciktāl ir nepieciešams saskaņot naudas posma un vērtspapīru

posma norēķinus.

6.11.3. Depozitārijs ir tiesīgs pieņemt Noteikumus par T2S neatbilstošo

vērtspapīru naudas posma norēķiniem, kas ir šo Noteikumu

pielikums.

6.12. Speciālie naudas konti

6.12.1. Katrs T2S Dalībnieks noteic vismaz vienu DCA, ko izmanto

T2S atbilstošo vērtspapīru norēķiniem T2S atbilstošajā valūtā,

tostarp Finanšu instrumentu notikumiem, kas tiek veikti

T2S platformā. Šādu DCA uztur Dalībnieks vai T2S Maksājumu

banka, kas darbojas Dalībnieka vārdā.

6.12.2. Viens DCA var būt saistīts ar vairākiem Operāciju kontiem vai

noteiktu T2S sistēmas Operāciju kontu, ko pārvalda attiecīgais

Dalībnieks. Ja Dalībniekam ir vairāk par vienu DCA norēķiniem

tādā pašā valūtā, Dalībnieka pienākums ir noteikt standarta DCA,

kas ir paredzēts attiecīgajam vērtspapīru kontam un valūtai.

6.12.3. Ja Dalībnieks atver jaunu Operāciju kontu, nenorādot DCA,

Depozitārijs šo Operāciju kontu piesaista Dalībnieka standarta

DCA T2S sistēmā.

6.12.4. Ja Dalībnieks norēķinu norādēs nav noteicis DCA un ja šim

Dalībniekam ir vairāki DCA, kas ir piesaistīti vienam Operāciju

kontam T2S sistēmā, naudas norēķiniem izmanto šim Operāciju

kontam piesaistīto standarta DCA.

6.12.5. Depozitārijs nodrošina, lai Konta operatora vārdā, kurš darbojas

kā Izmaksātājs vienam vai vairākiem Emitentiem, CVD sistēmā

un T2S tiktu atvērts Finanšu instrumentu notikumu sadales konts,

kas tiek izmantots Finanšu instrumentu notikumu ienākumu

sadalei (“Finanšu instrumentu notikumu sadales konts”).



14.09.2017.

4 6 ( 70)

Konta operators, kurš darbojas kā Izmaksātājs, informē

Depozitāriju par DCA, kam ir jābūt saistītam ar tā Finanšu

instrumentu notikumu sadales kontu. Depozitārijs, darbojoties kā

Izmaksātājs, pārvalda naudu, kas ir ieskaitīta tā DCA Emitentu

vārdā, un glabā to atsevišķi no tā personīgajā kontā turētās

naudas.

6.12.6. Depozitārijs izveido un uztur saiti starp DCA un saistīto

Operāciju kontu.

6.12.7. Depozitārijs Dalībniekam, kurš T2S sistēmā darbojas kā

Maksājumu banka, sniedz informāciju par T2S naudas plūsmas

prognozēm, DCA bilanci un DCA naudas iegrāmatojumiem

saskaņā ar Darbības rokasgrāmatu un Pakalpojumu aprakstu.

Maksājumu banka pilnvaro Depozitāriju sniegt noteiktus ar

naudas norēķiniem saistītus pakalpojumus saistībā ar DCA

saskaņā ar vienošanos starp pusēm vai Depozitārijam izdotu

pilnvaru.

6.12.8. Depozitārijs un ikviens Dalībnieks, kurš darbojas kā Maksājumu

banka, atzīst, ka ar kontu turēšanu saistītās attiecības, kas ir

atspoguļotas Maksājumu bankas vārdā atvērtā DCA, ir attiecības

starp atbilstošo VCB un Maksājumu banku, ko regulē šīs VCB

noteikumi un līguma dokumenti.

6.12.9. Darbības rokasgrāmata paredz kārtību, kas attiecas uz naudas

uzskaiti (t.i., pakārtotās uzskaites iegrāmatojumiem), kas tiek

pārvesta uz Depozitārija Ārējo naudas kontu vai Depozitārija

T2S kontu vai pārvesta no tiem, un naudas izsniegšanu no naudas

izsniedzēja naudas saņēmējam CVD sistēmā.

6.12.10. Naudas pārveduma norēķins ir galīgs, kad norēķinu apmērs ir

debitēts no šāda konta:

(i) attiecībā uz T2S atbilstošajiem vērtspapīriem

T2S atbilstošajā valūtā — naudas izsniedzēja DCA

saskaņā ar 6.13.1. punkta (iii) apakšpunktu

(DvP Pārveduma rīkojums) vai 6.13.1. punkta

(iv) apakšpunktu (Finanšu instrumentu notikumu

ienākumu PFoD pārvedums);

(ii) attiecībā uz T2S atbilstošajiem Baltijas tirgus

vērtspapīriem T2S neatbilstošajā valūtā —

Depozitārija Ārējais naudas konts saskaņā ar

6.14.4. punkta (iii) apakšpunktu (DvP Pārveduma

rīkojums) vai 6.14.5 punktu (Finanšu instrumentu

notikumu ienākumi).



14.09.2017.

4 7 ( 70)

6.13. T2S atbilstošo vērtspapīru naudas norēķini

T2S atbilstošajā valūtā

6.13.1. Norēķinu dienā:

(i) ja tiek veikti T2S atbilstošo vērtspapīru naudas posma

norēķini T2S atbilstošajā valūtā saskaņā ar DvP Pārveduma

rīkojumu, Dalībnieks Norēķinu dienā nodrošina pieprasīto

likviditāti Maksājumu bankas DCA pirms Depozitārija

noteiktā termiņa saskaņā ar Darbības rokasgrāmatu. Lai

nodrošinātu DvP norēķinus, likviditāti var sasniegt,

pārvedot fondus uz DCA, balstoties uz saņemto likviditātes

plūsmu vai izmantojot automatizēto nodrošinājumu (ja

krājumā vai plūsmā ir pietiekami daudz T2S atbilstošo

vērtspapīru).

(ii) ja tiek sadalīti Finanšu instrumentu notikumu ienākumi

attiecībā uz T2S atbilstošiem vērtspapīriem T2S atbilstošā

valūtā, Izmaksātājs, kurš sniedz pakalpojumus Emitentam,

tiklīdz T2S sistēmā ir sākusies Norēķinu diena, nodrošina

piekļuvi nepieciešamajam naudas daudzumam DCA, kas ir

piesaistīts Izmaksātāja Finanšu instrumentu notikumu

sadales kontam T2S sistēmā;

(iii) Depozitārijs veic T2S atbilstošo vērtspapīru naudas

posma norēķinus T2S atbilstošajā valūtā saskaņā ar

DvP Pārveduma rīkojumu, debitējot naudas apmēru no

DCA, kas ir piesaistīts Dalībnieka–pircēja vērtspapīru

kontam, un kreditē to DCA, kas ir piesaistīts

Dalībnieka–pārdevēja vērtspapīru kontam. Ja

vērtspapīru konts ir piesaistīts vairākiem DCA,

Depozitārijs debitē un kreditē standarta DCA saskaņā ar

6.12.4. punktu;

(iv) Depozitārijs sadala Finanšu instrumentu notikumu

ienākumus attiecībā uz T2S atbilstošiem vērtspapīriem

T2S atbilstošā valūtā saskaņā ar tālāk minēto kārtību.

(a) Ja Emitents, kas veic Finanšu instrumentu

notikumu ienākumu sadali, ir iecēlis

Depozitāriju par Izmaksātāju, Depozitārijs

debitē naudas apmēru no tā DCA un kreditē to

Dalībnieka–saņēmēja vērtspapīru kontam

piesaistītajā standarta DCA norādītajā valūtā.

Ja Emitents, kas veic Finanšu instrumentu

notikumu ienākumu sadali, ir iecēlis


vispirms debitē naudas apmēru no DCA, kas ir

piesaistīts Izmaksātāja Finanšu instrumentu

notikumu sadales kontam T2S sistēmā, un



14.09.2017.

4 8 ( 70)

kreditē to Depozitārija DCA, pēc tam debitē šo

apmēru no Depozitārija DCA un kreditē to

Dalībnieka–saņēmēja vērtspapīru kontam

piesaistītajā standarta DCA norādītajā valūtā.

(b) ja Emitents, kurš saņem maksājumus no

ieguldītājiem, ir iecēlis Depozitāriju par

Izmaksātāju, Depozitārijs debitē naudas

apmēru no DCA, kas ir piesaistīts Dalībnieka

vērtspapīru kontam, un kreditē to Depozitārija

DCA T2S sistēmā. Ja Emitents, kurš saņem

maksājumus no ieguldītājiem, ir iecēlis


vispirms debitē naudas apmēru no DCA, kas ir

piesaistīts Dalībnieka vērtspapīru kontam, un

kreditē to Depozitārija DCA T2S sistēmā, pēc

tam debitē šo apmēru no Depozitārija DCA un

kreditē to DCA, kas ir piesaistīts Izmaksātāja

Finanšu instrumentu notikumu sadales kontam

T2S sistēmā.

6.13.2. Pirms Norēķinu dienas beigām saskaņā ar Darbības rokasgrāmatā

noteikto laika plānu, T2S automātiski pārved:

(i) jebkādu atlikušo naudas bilanci no Maksājumu bankas

DCA uz T2 kontu, kas ir saistīts ar DCA;

(ii) jebkādu atlikušo naudas bilanci no Depozitārija DCA uz

T2 kontu, kas ir saistīts ar DCA.

6.14. T2S atbilstošo Baltijas tirgus vērtspapīru naudas

norēķini T2S neatbilstošā valūtā

6.14.1. Depozitārijs ir tiesīgs savā vārdā atvērt Ārējo naudas kontu

T2S atbilstošo Baltijas tirgus vērtspapīru naudas posma

norēķiniem T2S neatbilstošā valūtā, tostarp Finanšu instrumentu

notikumu ienākumiem. Depozitārijs nesaglabā Dalībnieku vai

Emitentu nakts laika naudas bilanci šādos Ārējos naudas kontos,

ja Noteikumos nav paredzēts citādi.

6.14.2. Depozitārijs Dalībnieku vai Emitentu vārdā pārvalda Ārējā

naudas kontā ieskaitītu naudu, un glabā to atsevišķi no savā kontā

turētās naudas.

6.14.3. Norēķinu dienā pirms Depozitārija noteiktā termiņa Pārstāvis

naudas norēķinos, Emitenta Izmaksātājs vai Emitents pārved

noteikto naudas apmēru uz Depozitārija Ārējo naudas kontu.



14.09.2017.

4 9 ( 70)

6.14.4. Norēķinu dienā Depozitārijs veic T2S atbilstošo Baltijas tirgus

vērtspapīru DvP pārveduma naudas posma norēķinus

T2S neatbilstošā valūtā saskaņā ar šādu kārtību:

(i) pēc DvP Pārveduma rīkojuma saņemšanas CVD sistēma

nosūta FoP Pārveduma rīkojumu uz T2S platformu, kur

atbilstoši T2S funkcionalitātei Norēķinu dienā tiek

aktivizēta CoSD procedūra.

(ii) Kad Depozitārijs ir saņēmis no T2S informāciju, ka

CoSD ir aktivizēts un Izmaksātājs ir veicis noteiktā

naudas apmēra pārvedumu uz Depozitārija Ārējo naudas

kontu saskaņā ar 6.14.3. punktu, Depozitārijs veic

pakārtotās uzskaites iegrāmatojumus CVD sistēmā un

tādējādi naudas apmērs tiek nodots Dalībnieka–

saņēmēja Izmaksātājam, un aktivizē attiecīgā apmēra

pārvedumu no Depozitārija Ārējā naudas konta uz

Dalībnieka–saņēmēja Izmaksātāja Ārējo naudas kontu

norādītajā valūtā.

(iii) Kad Depozitārijs no Ārējā naudas konta nodrošinātāja ir

saņēmis paziņojumu, ka Depozitārija Ārējais naudas

konts ir debitēts, Depozitārijs nekavējoties aktivizē

norāžu izdošanu T2S sistēmā, kas tālāk aktivizē CoSD

izdošanu T2S sistēmā, un vērtspapīru pārveduma izpilde

T2S sistēmā ir pabeigta (SF III).

6.14.5. Norēķinu dienā, bet tikai pēc tam, kad ir veikts noteiktā naudas

apmēra pārvedums uz Depozitārija Ārējo naudas kontu,

Depozitārijs nodrošina Finanšu instrumentu notikumu ienākumu

pārvedumu saistībā ar T2S atbilstošiem Baltijas tirgus

vērtspapīriem T2S neatbilstošā valūtā saskaņā ar šādu kārtību:

(i) Depozitārijs veic pakārtotās uzskaites

iegrāmatojumus CVD sistēmā, un tādējādi

Depozitārija Ārējā naudas kontā ieskaitītais naudas

apmērs tiek nodots Dalībnieka–saņēmēja

Izmaksātājam, Emitentam vai Emitenta

Izmaksātājam.

(ii) Pēc tam Depozitārijs aktivizē Dalībnieka–saņēmēja

Izmaksātājam, Emitentam vai Emitenta

Izmaksātājam nodotā naudas apmēra pārvedumu no

Depozitārija Ārējā naudas konta uz attiecīgi

Dalībnieka–saņēmēja Izmaksātāja, Emitenta vai

Emitenta Izmaksātāja Ārējo naudas kontu.

6.14.6. Neietekmējot citus šo Noteikumu punktus, tiklīdz Depozitārijs ir

saņēmis paziņojumu no Ārējā naudas konta nodrošinātāja, ka

norēķinu apmērs ir debitēts no Depozitārija Ārējā naudas konta,

naudas posms T2S neatbilstošajā valūtā tiek uzskatīts par galīgu,



14.09.2017.

5 0 ( 70)

un Depozitārijs vairs nav atbildīgs par šī apmēra kreditēšanu

saņēmēja naudas kontā.

6.15. Automatizētais nodrošinājums T2S sistēmā

6.15.1. Saskaņā ar T2S noteikumiem Depozitārijs nodrošina šādu

automatizētā nodrošinājuma piešķiršanas veidu pieejamību:

(i) centrālās bankas automatizētais nodrošinājums T2S sistēmā —

saskaņā ar VCB lēmumu nodrošināt šādu pakalpojumu, kurā VCB

nodrošina dienas kredītu Maksājumu bankai pret atbilstošu

nodrošinājumu, lai kompensētu naudas trūkumu DCA;

(ii) nodrošinājums klientam — saskaņā ar Depozitārija un Maksājumu

bankas lēmumu nodrošināt šādu pakalpojumu, kurā Maksājumu

banka izsniedz klientam kredītu, lai kompensētu nepietiekamu ārējās

garantijas rezervi.

6.15.2. Lai izmantotu T2S automatizēto nodrošinājumu:

(i) Maksājumu banka atver RTGS (Real-time gross settlement —

reālā laika bruto norēķini) kontu tajā pašā VCB, kas uztur tās

DCA;

(ii) Depozitārijs izveido saites starp DCA un Operāciju kontiem, ko

var izmantot, lai sniegtu nodrošinājumu;

(iii) Maksājumu banka savos statiskajos datos norāda, ka tiek

izmantots automatizētā nodrošinājuma piešķiršanas pakalpojums

un kādus vērtspapīru kontus var izmantot automatizētā

nodrošinājuma piešķiršanai.

6.15.3. VCB sniegto dienas kredītu T2S automatizētā nodrošinājuma

piešķiršanai nodrošina, izmantojot vērtspapīrus, saskaņā ar

T2S noteikumiem. Vērtspapīrus, ko neizmanto automatizētajam

nodrošinājumam, bet kas jau ir ieķīlāti vai izmantoti citos darījumos,

nevar izmantot automatizētā nodrošinājuma operācijās.

6.15.4. Noteikta VCB var izvēlēties no trīs dažādām automatizētā

nodrošinājuma metodēm, kas attiecas uz vērtspapīru kontu

izmantošu nodrošinājumam:

(i) vērtspapīri tiek pārvesti no Maksājumu bankas vērtspapīru

konta uz VCB vērtspapīru kontu (repo metode);

(ii) vērtspapīri tiek pārvesti no Maksājumu bankas vērtspapīru

konta uz citu Maksājumu bankas vērtspapīru kontu (ķīlas

metode);

(iii) vērtspapīri paliek Maksājumu bankas vērtspapīru kontā,

neveicot to pārvedumu uz nevienu citu vērtspapīru kontu

(ķīlas apakšmetode).



14.09.2017.

5 1 ( 70)

6.15.5. Uz automatizētā nodrošinājuma darījumu attiecas automatizēta

atmaksa, ko aiztur, līdz Maksājumu banka ir gatava atmaksāt

darījumu tās DCA (nodrošinot šai DCA nepieciešamo likviditāti), un

tiek izdotas atmaksas norādes. Ja atmaksas norādes vēl nav izpildītas

līdz pulksten 16.30 pēc Centrāleiropas laika, tiek izpildīta piespiedu

atmaksa, tiek palielināts TARGET2 dienas kredīts un nodrošinājums

tiek automātiski pārvietots uz VCB vērtspapīru kontu kā TARGET2

dienas kredīta nodrošinājums.

6.16. Norēķinu kļūdu novēršanas un risināšanas pasākumi

6.16.1. Dalībnieks veic visus nepieciešamos pasākumus, lai nodrošinātu

netraucētus un laicīgus jebkāda vērtspapīru darījuma norēķinus

PND. Dalībnieks pēc iespējas ātrāk sūta norādes uz Norēķinu

sistēmu, lai sekmētu laicīgu savietošanu T2S vai CVD sistēmā.

6.16.2. Depozitārijs veic šādas darbības:

(i) uztur sistēmu, kas uzrauga vērtspapīru darījumu norēķinu

kļūdas, lai Depozitārijs varētu noteikt un uzskaitīt PND un

katrā Norēķinu sistēmā ievadīto norēķinu norāžu statusu;

(ii) nodrošina dalībniekiem piekļuvi rīkiem, ar kuriem var

uzraudzīt norēķinu ciklu un attiecīgi rīkoties, lai novērstu

norēķinu kļūdas.

6.16.3. Depozitārijs aprēķina un apkopo sodu neto apmēru, kas jāmaksā

katram Dalībniekam par katru nenokārtoto norēķinu norādi, un

sniedz informāciju par sodiem saskaņā ar RTS un Darbības

rokasgrāmatu.

6.16.4. Dalībnieks pārved soda neto apmēru Depozitārija noteiktajā naudas

kontā līdz attiecīgā mēneša datumam, kuru Depozitārijs nosaka

atbilstoši RTS par norēķinu disciplīnu. Depozitārijs izmaksā naudas

sodu neto apmēru Dalībniekiem, kuri ir cietuši no norēķinu kļūdas,

līdz attiecīgā mēneša datumam, kuru Depozitārijs nosaka atbilstoši

RTS par norēķinu disciplīnu. Depozitārijs piemēro Dalībniekiem

sodu mehānisma izmaksas saskaņā ar CSDR.

6.16.5. Depozitārijs iesaistās iepirkšanas pieteikuma atbalstā, ciktāl noteikts

RTS par norēķinu disciplīnu.

6.16.6. 6.16.3.–6.16.5. punkts ir piemērojams pēc RTS par norēķinu

disciplīnu stāšanās spēkā.

6.17. Norēķinu disciplīnas pasākumi pirms RTS par norēķinu

disciplīnu stāšanās spēkā

6.17.1. Ja II, III vai IV nodaļā nav norādīts citādi, Depozitārijs piemēro tā

Cenrādī noteiktos norēķinu disciplīnas pasākumus tikai darījumiem,

kas tiek noslēgti, reģistrēti vai par ko tiek ziņots Baltijas biržu



14.09.2017.

5 2 ( 70)

tirdzniecības vietās (biržas darījumi).

6.17.2. Neietekmējot 16.17.1. punktā noteikto (Depozitārija tiesības tā

Cenrādī norādīt soda naudu), biržas darījumiem piemēro papildu

norēķinu disciplīnas pasākumus, kas ir paredzēti Baltijas biržu

cenrāžos un Noteikumos.

6.17.3. Attiecībā uz biržas darījumiem katrai Baltijas biržai ir šādas tiesības:

(i) Depozitārijā noskaidrot informāciju par vērtspapīru kontiem

un Pārveduma rīkojumiem, kas ir saistīti ar biržas darījumu

norēķiniem;

(ii) Depozitārijā pieprasīt Pārveduma rīkojumu atcelšanu un

izmaiņas un iesniegt jaunus Pārveduma rīkojumus, ja tādi ir

nepieciešami, lai piemērotu norēķinu disciplīnas pasākumus,

piemēram, garantiju fonda izmantošana, norēķinu

ierobežojumu noteikšana, iepirkšanas un izpirkšanas

procedūras saskaņā ar attiecīgās Baltijas biržas Noteikumiem.

6.18. Starptautisko norēķinu pakalpojumi

6.18.1. Depozitārijs nodrošina starptautisko norēķinu pakalpojumus saskaņā

ar šo punktu, ciktāl vienošanās par CVD saites izveidi ar

Ārvalstu CVD un Ārvalstu CVD saskaņā ar vienošanos par

CVD saites izveidi reģistrēto vērtspapīru norēķinu kārtībā nav

noteikts citādi. Depozitārijs nodrošina Dalībniekiem piekļuvi

vienošanos par par CVD saites izveidi noteikumiem par vērtspapīru

turēšanu un norēķiniem. Depozitārija starptautisko norēķinu

pakalpojumi ietver:

(i) Ārvalstu CVD reģistrēto vērtspapīru turēšanu kontu turētāju

kontos, tam darbojoties kā Emitenta CVD, un CVD vērtspapīru

ārvalstu norēķinu sekmēšanu;

(ii) Ārvalstu CVD, kas darbojas kā kā Ieguldītāja CVD, vispārējo(-

ā) kontu(-a) uzturēšanu, lai iespējotu vienā vai vairākās

Depozitārija pārvaldītajās Norēķinu sistēmās turēto vērtspapīru

turēšanu, un CVD vērtspapīru ārvalstu norēķinu sekmēšanu.

6.18.2. Lai nodrošinātu CVD vērtspapīru ārvalstu norēķinus, Depozitārijs

atver vienu vispārējo kontu Emitenta CVD uz katru Norēķinu

sistēmu un uztur vienu Ieguldītāja CVD vispārējo kontu uz katru

Norēķinu sistēmu, ja vienošanās par CVD saites izveidi neparedz

citādi.

6.18.3. Depozitārijs nodrošina šādus vērtspapīru ārvalstu norēķinu veidus:

(i) Darījumu norēķini starp CVD T2S sistēmā, ko izpilda

Depozitārija Dalībnieks vai ar Depozitārija Dalībnieka

starpniecību un Ārvalstu CVD dalībnieks, kas piedalās

T2S sistēmā;



14.09.2017.

5 3 ( 70)

(ii) Ārējo CVD norēķinu darījumi starp personām, kas ir dažādu

CVD dalībnieki (Depozitārijs un Ārvalstu CVD vai divi

Ārvalstu CVD), un vismaz viens no šiem CVD nav T2S

sistēmas dalībnieks un tas darbojas kā Ieguldītāja CVD vai

Emitenta CVD (“Ārējais CVD”).

6.18.4. Depozitārijs laikus informē savus Dalībniekus par paaugstinātu

risku, kas saistīts ar Ārvalstu CVD vai vienošanos par par

CVD saites izveidi ar Ārvalstu CVD, no brīža, kad Depozitārijam ir

zināms šāds risks.

6.18.5. Ārvalstu CVD kā Emitenta CVD reģistrēti ārvalstu vērtspapīri, ko

tur Dalībnieks vai kas tiek turēti ar Dalībnieka starpniecību saskaņā

ar vienošanos par par CVD saites izveidi, tiek turēti Standarta

norēķinu sistēmā, kas ir saistīta ar Operāciju kontu, kurā tiek turēti

šie vērtspapīri (skatīt 2.17.2 un 2.17.3. punktu par tiesību aktiem, kas

regulē vērtspapīru turējumus). Operāciju konta Standarta norēķinu

sistēma ir Konta operatora Standarta norēķinu sistēma, kurš ir

iesniedzis pieteikumu par attiecīgā Operāciju konta atvēršanu, ja

Konta operators pieteikumā par jauna Operāciju konta atvēršanu nav

izvēlējies citu Standarta norēķinu sistēmu.

6.18.6. Depozitārija Dalībnieka vai ar tā starpniecību un Ārvalstu CVD

dalībnieka izpildītie Pārveduma rīkojumu norēķini tiek veikti

automātiski saskaņā ar T2S noteikumiem un vienošanos par

CVD saites izveidi, ja Ārvalstu CVD ir šāds CVD:

(i) T2S sistēmas CVD, neatkarīgi no tā, vai tas Darbojas kā

Emitenta CVD vai Ieguldītāja CVD;

(ii) Ārējais CVD, kas darbojas kā Ieguldītāja CVD.

DvP Pārveduma rīkojuma naudas posma norēķini attiecībā uz

Ārvalstu CVD T2S sistēmā vai Ārējā CVD kā Ieguldītāja CVD

reģistrētiem vērtspapīriem tiek kārtoti starp vērtspapīru konta

turētāju Depozitārijā un attiecīgi Ārvalstu CVD dalībnieku

T2S sistēmā vai Ārējā CVD dalībnieku.

Saskaņā ar vienošanos par saites izveidi apstrādāto Pārveduma

rīkojumu norēķinu galīgumu un neatsaucamību noteic saskaņā ar

Emitenta CVD termiņiem un noteikumiem. Ja Depozitārijs darbojas

kā Ieguldītāja CVD saistībā ar vienošanos par saites izveidi, tas ir

tiesīgs atcelt sava Dalībnieka Pārveduma rīkojumus pēc Dalībnieka

pieprasījuma tikai tad, ja Pārveduma rīkojuma atcelšana nepārkāpj

Emitenta CVD noteikumus.



14.09.2017.

5 4 ( 70)

6.18.7. Depozitārijs veic naudas posma pakārtotās uzskaites iegrāmatojumus

par DvP Pārveduma rīkojumu ārvalstu norēķiniem CVD sistēmā

saskaņā ar 6.12.9. punktu.



14.09.2017.

5 5 ( 70)

I PIELIKUMS — DEFINĪCIJAS

Šo Noteikumu I nodaļā un II un III pielikumā izmantotajiem ar lielo sākumburtu rakstītajiem

terminiem ir šāda nozīme, ja vien kontekstā tiem nav cita nozīme.

Konta operators Sistēmas dalībnieks, kuram Depozitārijs ir piešķīris Konta operatora

pilnvaras un kurš cita starpā ir atbildīgs par šādām darbībām:

(i) vērtspapīru kontu izveide un uzturēšana Norēķinu sistēmā;

(ii) Depozitārija informēšana par norēķinu norādēm, tostarp vērtspapīru

kontu turētāju Finanšu instrumentu notikumu norādēm;

(iii) Norēķinu sistēmas kontu turētāju saistību attiecībā uz naudu un

vērtspapīriem uzturēšana un uzraudzība;

(iv) starpniecība citos Depozitārija pakalpojumos saskaņā ar

piemērojamiem tiesību aktiem un ar Depozitāriju noslēgto

vienošanos.

Automatizētais

nodrošinājums

T2S platformas funkcionalitāte, kuru izmantojot, VCB un/vai Maksājumu

bankas var piedāvāt dienas kredītu ar nodrošinājumu Maksājumu bankām

(t.i, VCB, kas darbojas kā kredīta izsniedzēja) vai Maksājumu banku (t.i,

Maksājumu banka, kas darbojas kā kredīta izsniedzēja) klientiem, lai

sekmētu ar bāzes vērtspapīriem saistītu norāžu izpildi, ko citādi nebūtu

iespējams izpildīt nepietiekama naudas daudzuma DCA dēļ un /vai

nepietiekamas kredīta memoranda bilances ārējās garantijas rezerves dēļ.

Baltijas birža jebkurš no šiem regulētajiem tirgiem (biržām):

(i) “Nasdaq Tallinn” AS (reģistrācijas Nr. 10359206 Igaunijas

Republikas Komercreģistrā);

(ii) “Nasdaq Riga” AS (reģistrācijas Nr. 40003167049 Latvijas

Republikas Komercreģistrā);

(iii) “Nasdaq Vilnius” AB (reģistrācijas Nr. 1100 57488 Lietuvas

Republikas Juridisko personu reģistrā);

Darba diena

šī termina nozīme ir izskaidrota Darbības rokasgrāmatā.

Pārstāvis naudas

norēķinos

Sistēmas dalībnieks, kuru Depozitārijs ir pilnvarojis kā Pārstāvi naudas

norēķinos un kura pienākums ir nodrošināt un sniegt līdzekļus vērtspapīru

pārvedumu un Finanšu instrumentu notikumu ienākumu naudas posma

norēķiniem jebkurā Norēķinu sistēmā, ja attiecīgie vērtspapīri ir

T2S neatbilstoši vērtspapīri vai tie tiek emitēti T2S neatbilstošā valūtā.

Centrālās bankas

nauda (Central Bank

Money — CeBM)

centrālās bankas pasīvi banknošu vai bankas noguldījumu formā, kas tiek

turēti centrālajā bankā un ko var izmantot norēķiniem.

Komercbankas

nauda (Commercial kredītiestāžu pasīvi noguldījumu vai citu kredītiestādē turētu līdzekļu



14.09.2017.

5 6 ( 70)

Bank Money —

CoBM)

formā, ko var izmantot norēķiniem.

Koplīgums starp Eirosistēmu un T2S FWA līgumslēdzējām CVD noslēgts koplīgums.

Vērtspapīru piegāde

ar nosacījumiem

(Conditional

securities delivery —

CoSD)

norēķinu kārtība, saskaņā ar kuru galīgie vērtspapīru un/vai naudas

iegrāmatojumi ir atkarīgi no sekmīgi paveiktas papildu darbības vai no

norēķinu sistēmas neatkarīga notikuma (piemēram, akciju reģistrācija,

naudas norēķini ārpus T2S ).

Finanšu instrumentu

notikums

jebkāds ar jebkurā Depozitārija Norēķinu sistēmā turētiem vērtspapīriem

saistīts finanšu instrumentu notikums vai gadījums, ko saskaņā ar šo

Noteikumu 4.2.3. punktu uzskata par Finanšu instrumentu notikumu.


notikumu sadales

konts

šī termina nozīme ir izskaidrota šo Noteikumu 6.12.5. punktā.


notikumu standarti

Finanšu instrumentu notikumu apstrādes tirgus standarti, ko ir izstrādājusi

Finanšu instrumentu notikumu apvienotā darba grupa, un T2S Finanšu

instrumentu notikumu standarti par norēķinu plūsmām (i.e., neizpildītie

norēķinu darījumi T2S sistēmā), ko ir apstiprinājusi T2S konsultantu grupa

un kas var periodiski tiek grozīti.

CVD līguma

dokumenti

jebkādas līgumsaistības starp (i) Dalībnieku un Depozitāriju, (ii) konta

turētāju un Depozitāriju, kurās Depozitārijs ir izmantojis tiesības pārņemt

attiecības starp Konta operatoru un konta turētāju saskaņā ar

piemērojamiem tiesību aktiem, (iii) Emitentu, Emitenta pārstāvi vai Fonda

administratoru un Depozitāriju, tostarp, bet ne tikai dalības līgums, konta

līgums vai emitenta pakalpojumu līgums.

CSDR Eiropas Parlamenta un Padomes 2014. gada 23. jūlija Regula (ES)

Nr. 909/2014 par vērtspapīru norēķinu uzlabošanu Eiropas Savienībā un

centrālajos vērtspapīru depozitārijos, ar ko groza Direktīvu 98/26/EK un

Direktīvu 2014/65/ES un Regulu (ES) Nr. 236/2012, ar periodiskiem

grozījumiem.

CVD sistēma aparatūras, programmatūras un citu tehnisko infrastruktūras komponentu

kopums, ko Depozitārijs izmanto, lai nodrošinātu vērtspapīru mijieskaita,

norēķinu un citus pakalpojumus.

Klients jebkurš Dalībnieks, Emitents vai cits Depozitārija pakalpojumu lietotājs, uz

kuru attiecas šie Noteikumi. Vērtspapīru konta turētāju uzskata par Klientu,

ja saskaņā ar piemērojamiem tiesību aktiem Depozitārijs ir izmantojis

tiesības pārņemt līgumattiecības starp Konta operatoru un konta turētāju.

Speciāls naudas

konts (Dedicated

naudas konts Maksājumu bankas turējumā, ko atver TARGET2-

Securities platformā un izmanto līdzekļu pārvedumiem saistībā ar



14.09.2017.

5 7 ( 70)

cash account —

DCA)

vērtspapīru norēķiniem T2S sistēmā.

Saistību neizpildes

gadījums

šī termina nozīme ir izskaidrota šo Noteikumu 2.9.1. punkta

(xiv) apakšpunktā.

Standarta norēķinu

sistēma

norēķinu sistēma, ar kuras starpniecību konta turētājs glabā vērtspapīrus,

kas ir reģistrēti Ārvalstu CVD kā Emitenta CVD saskaņā ar vienošanos par

CVD saites izveidi.

Piegāde pret

samaksu (Delivery

versus payment —

DvP)

vērtspapīru norēķinu mehānisms, kas saista vērtspapīru pārvedumus un

līdzekļu pārvedumus tādā veidā, lai nodrošinātu piegādi tikai tad, ja ir veikts

attiecīgais maksājums.

Lietotājs ar tiešas

piekļuves tiesībām

(Directly Connected

Party — DCP)

T2S lietotājs, kam ir Depozitārija vai VCB ir piešķirta atļauja tieši piekļūt

T2S sistēmai, lai izmantotu T2S pakalpojumus, tādējādi Depozitārijam nav

nepieciešams darboties kā tehniskai saskarnei.

Eirosistēma Eiropas Centrālā banka (ECB) un katras ES dalībvalsts VCB, kuru valūta ir

eiro.

Ārējais naudas konts naudas konts, kas ir atvērts kredītiestādes vai CVD uzskaitē, kam ir atļauja

nodrošināt banku pakalpojumiem līdzīgus papildpakalpojumus saskaņā ar

CSDR, un šo kontu, kuru noteic Pārstāvis naudas norēķinos vai

Depozitārijs, izmanto, lai pārvaldītu Dalībnieka, Emitenta vai Depozitārija

naudas saistību izpildi.

FATCA Likums par ārvalstu kontu nodokļu pienākumu izpildi (Foreign Account

Tax Compliance Act), kas tika pieņemts Amerikas Savienotajās Valstīs.

Ārvalstu CVD centrālais vērtspapīru depozitārijs, arī starptautisks centrālais vērtspapīru

depozitārijs, ar ko Depozitārijs uztur CVD saiti starptautisko darījumu

norēķiniem.

Ārvalstu vērtspapīri Ārvalstu CVD kā Emitenta CVD reģistrēti finanšu instrumenti

Bez maksājuma

(Free of payment —

FoP)

vērtspapīru piegāde bez maksas

Nepārvarama vara apstākļi, ko saistības neizpildījusi puse nespēj kontrolēt, tostarp, bet ne tikai

dabas stihijas, zemestrīces, ugunsgrēki, plūdi, kari, terorakti, pilsoniskie

nemieri, rūpniecības izraisīti negadījumi, militārās operācijas, sabotāža,

darbinieku streiki vai lokauti, pandēmijas, epidēmijas, nemieri, komunālo

pakalpojumu vai sakaru zudumi vai traucējumi, tiesas nolēmumi, civilo vai

militāro iestāžu darbība, valdības, tiesu vai normatīva darbība.

Finanšu regulatīvā (i) Igaunijā — Finanšu uzraudzības iestāde (igauņu valodā —



14.09.2017.

5 8 ( 70)

iestāde (Financial

Services

Authority — FSA)

“Finantsinspektsiooni”);

(ii) Latvijā — Finanšu un kapitāla tirgus komisija;

(iii) Lietuvā — Lietuvas Banka (lietuviešu valodā — “Lietuvos bankas”).

Fonda

administrators

Sistēmas dalībnieks, kuru Depozitārijs ir pilnvarojis kā Fonda

administratoru, kas cita starpā ir atbildīgs par atklātā ieguldījumu fonda

instrumentu emisiju, sadali un izpirkšanu.

GUI grafiskā lietotāja saskarne.

Lietotājs ar netiešas

piekļuves tiesībām

(Indirectly

Connected Party —

ICP)

Dalībnieks, kurš var netieši piekļūt T2S sistēmai, tādējādi CVD sistēma

darbojas kā tehniskā saskarne starp šādu Dalībnieku un T2S.

Maksātnespējas

gadījums

ES dalībvalstī vai citā valstī paredzēta jebkāda kolektīva pasākuma

īstenošana, lai likvidētu vai reorganizētu juridisku personu, vai kompetentas

iestādes lēmums, kas paredz aizturēt vērtspapīru vai maksājumu

pārvedumus vai piemērot tiem ierobežojumus. Lai novērstu šaubas, šis

termins cita starpā ietver šādus pasākumus.

(i) Igaunijā šis termins nozīmē, šādu procedūru un pasākumu izpildi:

a) maksātnespējas process (igauņu valodā — “pankrotimenetlus”)

saskaņā ar Bankrota likumu vai moratorijs (igauņu valodā —

“moratoorium”), kas attiecas uz dalībniekiem, kuri ir kredītiestādes

saskaņā ar Kredītiestāžu likumu; b) noregulējuma instrumenti vai

pilnvaras (igauņu valodā — “kriisilahendusmeetmete või -õiguste

rakendamine”) saskaņā ar Finanšu krīzes novēršanas un

noregulējuma likumu.

(ii) Latvijā šis termins nozīmē, šādu procedūru un pasākumu izpildi:

a) maksātnespējas process saskaņā ar Maksātnespējas likumu vai

Kredītiestāžu likumu, b) noregulējuma vai sanācijas pasākumi, ko

piemēro kredītiestādēm un ieguldījumu starpniecības uzņēmumiem

(ieguldījumu uzņēmumi) saskaņā ar Banku noregulējuma un

sanācijas likumu.

(iii) Lietuvā šis termins nozīmē, šādu procedūru un pasākumu izpildi:

a) bankrota procedūra (lietuviešu valodā — “bankrotas”) saskaņā ar

Bankrota likumu, b) pārstrukturēšanas procedūra (lietuviešu

valodā — “restruktūrizavimas”) saskaņā ar Pārstrukturēšanas likumu,

c) moratorijs (lietuviešu valodā — “moratoriumas”) attiecībā uz

dalībniekiem, kas saskaņā ar Banku likumu un Krājaizdevu

sabiedrību likumu ir kredītiestādes, d) noregulējuma instrumenti

(lietuviešu valodā — “pertvarkymo priemonės”) saskaņā ar Finanšu

ilgtspējas likumu.

Plānotais norēķinu

datums (PND)

datums, kurā tiek izpildīti norēķini, vienojoties vērtspapīru darījumā

iesaistītajām pusēm.



14.09.2017.

5 9 ( 70)

Starptautiskais

vērtspapīru

identifikācijas

numurs

(International

Securities

Identification

Number — ISIN)

valsts numerācijas aģentūras piešķirts unikāls numurs, pēc kura identificē

noteiktu vērtspapīru.

Emisijas konts vērtspapīru konts, kas tiek izmantots, lai emitētu vērtspapīrus ar tādu pašu

ISIN.

Rēķina izsniedzējs persona, kas ir pierakstījusies Depozitārija sniegtajiem Emitenta

pakalpojumiem saskaņā ar Noteikumiem, vai jebkāda attiecīgi pilnvarota

persona, kas darbojas šīs personas vārdā.

Emitenta pārstāvis dalībnieks, ko Depozitārijs ir pilnvarojis kā Emitenta pārstāvi, kura

pienākums citu starpā ir sniegt pakalpojumus vērtspapīru Emitentam un

sadalīt vērtspapīrus ieguldītājiem Vērtspapīru emisijas sākotnējā

piedāvājuma laikā.

Emitenta CVD CVD, kas glabā atbilstošo finanšu instrumentu primāro noguldījumu.

Emitenta

pakalpojumi

Depozitārija piedāvātie pakalpojumi, kas ir norādīti Pakalpojumu apraksta

sadaļā “Emitenta pakalpojumi”.

Starptautiskas

finanšu sankcijas

starptautiskas finanšu sankcijas, ko piemēro Eiropas Savienība, Apvienoto

Nāciju Organizācija, cita starptautiska organizācija vai Igaunijas

Republikas, Latvijas Republikas vai Lietuvas Republikas valdība, un šo

sankciju subjekts pilnībā vai daļēji nevar izmantot vai izlietot finanšu

līdzekļus vai nodot tos valdījumā.

Ieguldītāja CVD CVD, kā turējumā ir finanšu instruments un kas nav tā Emitenta CVD.

Valsts centrālā

banka (VCB)

jebkura centrālā banka, kas izmanto TARGET2 komponentsistēmu.

T2S neatbilstoši

vērtspapīri

finanšu instrumenti, ko Depozitārijs glabā kā Emitenta CVD, kas nav

T2S atbilstošie vērtspapīri un ko Depozitārijs ir atzinis par piemērotiem

norēķinu kārtošanai CVD sistēmā; tie ir tostarp, bet ne tikai:

(i) Lietuvas Republikas Finanšu ministrijas emitētās Lietuvas valdības

uzkrājumu parādzīmes;

(ii) Igaunijas 2. un 3. līmeņa pensiju fonda līdzekļi.

Oficiālā valoda (i) Depozitārija Igaunijas filiālē — igauņu valoda;

(ii) Depozitārija galvenajā birojā — latviešu valoda;

(iii) Depozitārija Lietuvas filiālē — lietuviešu valoda;



14.09.2017.

6 0 ( 70)

Darbības

rokasgrāmata

Depozitārija darbības rokasgrāmata, kur ir noteiktas CVD sistēmas un

Norēķinu sistēmas funkcionēšanas un saziņas prasības.

Operāciju konts šī termina nozīme ir izskaidrota šo Noteikumu 5.2.1. punktā.

Dalībnieks jebkura no šo Noteikumu 3.1.1. punktā minētajām pusēm, kurai ir

Depozitārijs ir piešķīris dalībnieka statusu.

Maksājumu banka kredītiestāde, kam T2S sistēmā ir piešķirts Maksājumu bankas statuss un ko

izmanto, lai kārtotu naudas norēķinus Dalībnieka vārdā, izmantojot DCA.

Izmaksātājs Izmaksātājs ir:

(i) Depozitārijs, kam Emitents uzdod apstrādāt Finanšu

instrumentu notikumu ienākumus;

(ii) Konta operators, ko Emitents ieceļ par savu pārstāvi ar Finanšu

instrumentu notikumu ienākumu apstrādi saistītos darījumos ar

Depozitāriju, un Konta operatora pienākums ir nodrošināt, lai

Depozitārijam ir laikus pieejams noteiktais Finanšu instrumentu

notikumu ienākumu apmērs.

Ķīlas konts jebkāds Dalībnieka vai īpašnieka ķīlas konts.

Noteikumi jeb

Noteikumu kopums

šī termina nozīme ir izskaidrota šo Noteikumu 2.2.2. punktā.

RTS atbilstošie regulatīvie tehniskie standarti un īstenošanas tehniskie standarti,

kas ir pieņemti saskaņā ar CSDR.

RTS par

pilnvarojumu

RTS par norēķinu

disciplīnu

Komisijas 2016. gada 11. novembra Deleģētā regula (ES) 2017/392, ar ko

papildina Eiropas Parlamenta un Padomes Regulu (ES) Nr. 909/2014 par

regulatīvi tehniskajiem standartiem attiecībā uz centrālo vērtspapīru

depozitāriju pilnvarojuma, uzraudzības un darbības prasībām.

Komisijas 2016. gada [xx] Deleģētā regula (ES) [------] ar ko papildina Eiropas Parlamenta un

Padomes Regulu (ES) Nr. 909/2014 par regulatīvi tehniskajiem standartiem attiecībā uz centrālo

vērtspapīru depozitāriju pilnvarojuma, uzraudzības un darbības prasībām.

T2S vērtspapīru

konti

Operāciju konta bilance T2S platformā.

Vērtspapīru emisija viena veida un kategorijas vērtspapīri, ko ir emitējis konkrēts emitents, kam

ir vienādas pazīmes un ko apzīmē ar vienu ISIN.

Pakalpojumu

apraksts

jebkāds Depozitārija piedāvāto pakalpojumu apraksts, kas ir publicēts

Depozitārija tīmekļa vietnē.



14.09.2017.

6 1 ( 70)

Norēķinu diena diena, kurā T2S platformā un Depozitārija pārvaldītajā CVD sistēmā tiek

izpildīti norēķini saskaņā ar dienas apstrādes plānu.

Norēķinu galīguma

direktīva

Eiropas Parlamenta un Padomes 1998. gada 19. maija Direktīva 98/26/EK

par norēķinu galīgumu, kas var tikt periodiski grozīta.

Norēķinu sistēma ikviena Depozitārija pārvaldīta Norēķinu sistēma, tostarp procedūras un

saistītā funkcionalitāte, kas (i) aktivizē pārveduma rīkojumus saistībā ar

vērtspapīru un/vai naudas norēķiniem attiecībā uz DvP darījumiem un

Finanšu instrumentu notikumu maksājumiem, (ii) jebkurš ar pārvedumu

rīkojumu apstrādi saistīts jautājums. Lai novērstu šaubas, šis termins apzīmē

jebkuras no šīm norēķinu sistēmām: Igaunijas norēķinu sistēma, Latvijas

norēķinu sistēma vai Lietuvas norēķinu sistēma, kā izklāstīts šo

Noteikumu 1.3. punktā.

Sistēmas dalībnieks persona, kurai Norēķinu sistēmā ir piešķirts dalībnieka statuss.

T2

komponentsistēma

jebkura no VCB reālā laika bruto norēķinu (RTGS) sistēmām, kas ir daļa no

TARGET2.

TARGET2 visu VCB TARGET2 komponentsistēmu kopums.

TARGET2-

Securities (T2S)

Eirosistēmas pārvaldīta Eiropas mēroga vērtspapīru norēķinu sistēma.

T2S atbilstoša valūta eirozonas un citu valūtu zonu centrālo banku valūta, ko ir iespējams

izmantot norēķiniem T2S sistēmā saskaņā ar Valūtas dalības līgumu, kurš ir

noslēgts starp Eirosistēmu un centrālo banku, kas nav eirozonas banka.

Pārveduma rīkojums šī termina nozīme ir izskaidrota Norēķinu galīguma direktīvas 2. panta

i) punktā.

T2S atbilstošie

vērtspapīri

Depozitārija kā Emitenta CVD turēti finanšu instrumenti, ko Depozitārijs ir

atzinis par atbilstošiem T2S platformā veiktajiem norēķiniem, un citi

Ārvalstu CVD kā Emitenta CVD turēti finanšu instrumenti, kas ir atzīti par

atbilstošiem T2S platformā veiktajiem norēķiniem.

T2S atbilstošie

Baltijas tirgus

vērtspapīri

Depozitārija kā Emitenta CVD turēti finanšu instrumenti, ko Depozitārijs ir

atzinis par atbilstošiem T2S platformā veiktajiem norēķiniem.

T2S Pamatlīgums

(T2S Framework

Agreement — T2S

FWA)

starp Depozitāriju un Eirosistēmu noslēgts T2S Pamatlīgums. T2S FWA

teksts ir pieejams šeit:

https://www.ecb.europa.eu/paym/t2s/pdf/csd_FA/T2S_Framework_Agreem

ent_Schedules.pdf

T2S platforma aparatūras, programmatūras un citu tehnisko infrastruktūras komponentu

kopums, ko Eirosistēma izmanto, lai nodrošinātu pakalpojumus CVD, kuri

ļauj neitrāli un bez robežām veikt vērtspapīru pamatnorēķinus, izmantojot



14.09.2017.

6 2 ( 70)

centrālo banku naudas līdzekļus, saskaņā ar DvP principu.

T2S noteikumi jebkādi noteikumi, standarti, procedūras vai regulāras funkcijas, kas regulē

norāžu apstrādi un izpildi T2S platformā un citu T2S pakalpojumu

sniegšanu.

Depozitārija

struktūrvienība

Jebkura no šīm Depozitārija organizācijas struktūrvienībām:

(i) Depozitārija Igaunijas filiāle, kas ir reģistrēta Igaunijas Republikas

Komercreģistrā ar reģistrācijas Nr. 14306553;

(ii) Depozitārija galvenais birojs Latvijā;

(iii) Depozitārija Lietuvas filiāle, kas ir reģistrēta Lietuvas Republikas

Juridisko personu reģistrā ar reģistrācijas Nr. 304602060.

Lietošanas pamācība Depozitārija vadlīnijas, kurās ir paskaidrots, kā piekļūt Depozitārija vienam

vai vairākiem pakalpojumiem, kā tos izmantot.



14.09.2017.

6 3 ( 70)

II PIELIKUMS — STANDARTNOTEIKUMI

1. VISPĀRĪGIE NOTEIKUMI

1.1. Šajos standartnoteikumos ir norādīti Dalībnieka saistību neizpildes pasākumi

un kārtība attiecībā uz jebkurā Norēķinu sistēmā iesniegtajiem Pārveduma

rīkojumiem, kas ir sagatavoti saskaņā ar CSDR 41. pantu un Koplīgumu

(Standartnoteikumi).

1.2. Šajos Standartnoteikumos paredzētās procedūras neietekmē tiesības piemērot

jebkādu citu šajos Noteikumos minēto līdzekli, tostarp Depozitārija tiesības

piemērot sodu vai citas sankcijas, sākt iepirkšanu, pārtraukt vai izbeigt

Dalībnieka dalības tiesības vai piemērot ārkārtas pasākumus.

1.3. Tiesības un saistības, kas izriet no Pārveduma rīkojuma, kurš ir iesniegts

izpildei jebkurā Norēķinu sistēmā un ko ir ietekmējis jebkāds Dalībnieka

Maksātnespējas gadījums, regulē attiecīgajai Norēķinu sistēmai

piemērojamie tiesību akti (skatīt 2.17.2. un 2.17.3. punkta (xi) apakšpunktu).

2. SAISTĪBU NEIZPILDES PĀRVALDĪBA

2.1. Ja ir radies Dalībnieka Maksātnespējas gadījums, Depozitārijs:

2.1.1. noraida jaunus Pārveduma rīkojumus no Dalībnieka, kas nav izpildījis savas

saistības, saskaņā ar 3.2. punktu, un bloķē Dalībniekam pieejamos sakaru

līdzekļus ar CVD sistēmu un/vai atceļ ar šo Dalībnieku saistīto lietotāju

piekļuvi sistēmas funkcijai iesniegt norēķinu norādes CVD sistēmā;

2.1.2. apstrādā Dalībnieka, kas nav izpildījis savas saistības, esošos izpildei

iesniegtos Pārveduma rīkojumus saskaņā ar 4. punktu;

2.1.3. pārtrauc vai izbeidz Dalībnieka dalības tiesības saskaņā ar Noteikumiem.

2.2. Depozitārijs apstrādā Pārveduma rīkojumus par vērtspapīru konta debitēšanu,

ko ir ietekmējis Dalībnieka Maksātnespējas gadījums, saskaņā ar šādiem

noteikumiem:

2.2.1. attiecībā uz T2S atbilstošiem vērtspapīriem — saistību neizpildes pārvaldības

kārtību, kas ir izklāstīta šajos Standartnoteikumos, kam pamatā ir Koplīgums,

T2S noteikumi un T2S funkcionalitātes;

2.2.2. attiecībā uz T2S neatbilstošiem vērtspapīriem — šajos Standartnoteikumos

paredzēto saistību neizpildes pārvaldības kārtību un CVD sistēmas

funkcionalitātēm.

2.3. Šo Standartnoteikumu 3. un 4. punkta nolūkā norēķinu galīguma brīži (SF I,

SF II un SF III) tiek noteikti saskaņā ar šo Noteikumu 6.4.–6.6. punktu.



14.09.2017.

6 4 ( 70)

3. JAUNU PĀRVEDUMU RĪKOJUMU NORAIDĪŠANA

3.1. Uzzinot par jebkādu notikumu, kas var izraisīt tā Maksātnespējas gadījumu,

Dalībnieks veic visus nepieciešamos pasākumus, lai Depozitārijā netiktu

iesniegti Pārveduma rīkojumi, kuru dēļ ir nepieciešams debitēt vērtspapīrus

no vērtspapīru konta.

3.2. Depozitārijs noraida Norēķinu sistēmā ievadītus Pārveduma rīkojumus

(SF I), kad Depozitārijam ir zināms par Maksātnespējas gadījumu.

3.3. Neietekmējot Standartnoteikumu 3.2. punktā noteikto, pēc Maksātnespējas

gadījuma Depozitārijs pieņem jaunu Pārveduma rīkojumu, ko Dalībnieka

vārdā ir iesniedzis ieceltais maksātnespējas administrators vai jebkura cita

kompetenta persona, un apstrādā to saskaņā ar Norēķinu sistēmas

vispārējiem apstrādes noteikumiem un T2S noteikumiem (t.i., apstrādes

noteikumiem, kas ir spēkā, ja Maksātnespējas gadījums nebūtu noticis).

4. ESOŠO PĀRVEDUMU RĪKOJUMU APSTRĀDE

4.1. Visi pirms Maksātnespējas gadījuma ievadītie Pārveduma rīkojumi tiek

apstrādāti saskaņā ar Noteikumiem un T2S noteikumiem.

4.2. Ja Norēķinu sistēmā bija ievadīts Pārveduma rīkojums (SF I) tajā pašā dienā,

kad radās Maksātnespējas gadījums, un tas tika savietots (SF II) pirms

Depozitārijs uzzināja par šo Maksātnespējas gadījumu, attiecīgais Pārveduma

rīkojums tiek apstrādāts saskaņā ar vispārējiem apstrādes noteikumiem tikai

Maksātnespējas gadījuma rašanās dienā; ja tas netiek apstrādāts līdz šīs

dienas beigām, Depozitārijs atceļ šo Pārveduma rīkojumu.

4.3. Ja Norēķinu sistēmā tiek ievadīts Pārveduma rīkojums (SF I) pēc tam, kad

radās Maksātnespējas gadījums, un tas tiek savietots (SF II) pirms

Depozitārijs ir uzzinājis par šo Maksātnespējas gadījumu, bet Pārveduma

rīkojumu ir paredzēts izpildīt nākamajā dienā pēc Maksātnespējas gadījuma

rašanās dienas, Depozitārijs nekavējoties aiztur Pārveduma rīkojumu pēc

tam, kad tas ir uzzinājis par Maksātnespējas gadījumu, un vēlāk atceļ šo

Pārveduma rīkojumu, ja abas puses jau nav divpusēji atcēlušas to.

4.4. Ja Norēķinu sistēmā tiek ievadīts Pārveduma rīkojums pēc tam, kad radās

Maksātnespējas gadījums, un tas netiek savietots (nav SF II), līdz

Depozitārijs ir uzzinājis par Maksātnespējas gadījumu, Depozitārijs

nekavējoties atceļ šo Pārveduma rīkojumu.



14.09.2017.

6 5 ( 70)

III PIELIKUMS. SŪDZĪBU IZSKATĪŠANAS NOTEIKUMI

1. VISPĀRĒJIE NOTEIKUMI

1.1. Šie Depozitārija sūdzību izskatīšanas noteikumi (“Sūdzību izskatīšanas

noteikumi”) paredz Klientu sūdzību izskatīšanas kārtību saistībā ar šajos

Noteikumos norādītajiem Depozitārija pakalpojumiem saskaņā ar CSDR

32. panta 2. punktu.

1.2. Izņemot 1.3. punktā minētos gadījumus, jebkurš Klients, ko ir tieši

ietekmējuši pakalpojumi, tostarp jebkurš Dalībnieks un Emitents (“Sūdzības

iesniedzējs”), ir tiesīgs iesniegt Depozitārijā sūdzību un saņemt pamatotu

lēmumu, kas ir pieņemts pēc caurskatāmas sūdzību izmeklēšanas procedūras.

1.3. Šie Sūdzību izskatīšanas noteikumi neattiecas uz šādām sūdzībām:

1.3.1. jebkāda sūdzība saistībā ar nodarbinātības vai darba jautājumiem;

1.3.2. jebkāda sūdzība, kas attiecas uz ar Depozitāriju saistītiem līgumsaistību vai

komercdarbības jautājumiem, kuri nav saistīti ar Noteikumos ietvertajiem

jautājumiem, kā norādīts 1.1. un 1.2. punktā;

1.3.3. jebkāda sūdzība par šo Noteikumu saturu, kārtību un jebkādiem citiem

Depozitārija sagatavotiem un izdotiem noteikumiem vai vadlīnijām.

1.4. Sūdzību iesniedzēja sūdzību izskatīšanas procedūras piemērošana saskaņā ar

šiem Sūdzību izskatīšanas noteikumiem, neietekmē šādas tiesības:

1.4.1. Depozitārija tiesības vai pienākumu piemērot Sūdzību iesniedzējam jebkādu

sankciju vai izmantot jebkādu pasākumu vai tiesiskās aizsardzības līdzekli

saskaņā ar šiem Noteikumiem un piemērojamiem tiesību aktiem;

1.4.2. Depozitārija, Dalībnieka vai Emitenta tiesības sākt jebkādas pārrunas, lai

atrisinātu jebkādu strīdu, prasību vai domstarpības starp pusēm saskaņā ar šo

Noteikumu 2.18.1. un 2.18.2. punktu.

1.5. Ja Depozitārijs ir atteicies kādai personai, kas ir pieteikusies Norēķinu

sistēmas Dalībnieka statusam, piešķirt šādu statusu vai personai, kas ir

pierakstījusies Emitenta pakalpojumiem, atteicies piešķirt piekļuvi šiem

pakalpojumiem, šī persona ir tiesīga iesniegt sūdzību kompetentā FPI

saskaņā ar attiecīgi CSDR 33. panta 3. punktu vai 49. panta 4. punktu vai

izmantot jebkādu citu piemērojamos tiesību aktos paredzētu tiesiskās

aizsardzības līdzekli.

2. SŪDZĪBU IZSKATĪŠANAS PRASĪBAS

2.1. Depozitārijs izskata saskaņā ar šiem Sūdzību izskatīšanas noteikumiem

iesniegtu sūdzību tikai tad, ja Sūdzības iesniedzējs pieprasa tiesiskās

aizsardzības līdzekli par pierādītu tiešu zaudējumu, kas var rasties šim



14.09.2017.

6 6 ( 70)

Sūdzības iesniedzējam Depozitārija darbības dēļ un par ko Depozitārijs var

būt atbildīgs saskaņā ar šiem Noteikumiem un piemērojamiem tiesību

aktiem.

2.2. Depozitārijam nav jāizmeklē saskaņā ar šiem Sūdzību izskatīšanas

noteikumiem iesniegta sūdzības, ja tas pamatoti uzskata:

2.2.1. ka šo sūdzību var atbilstošāk atrisināt citādā veidā;

2.2.2. ka šīs sūdzības iemesls ir tikai neapmierinātība ar Depozitārija vispārējām

pamatnostādnēm vai tā ieskatiem, bet tā nav saistīta ar neprofesionālu

Depozitārija darbību vai cita veida neatbilstīgu rīcību, kļūdu, nevērību,

nepamatotu kavējumu, aizspriedumu vai integritātes trūkumu;

2.2.3. ka sūdzība ir acīmredzami nepamatota, tostarp, ja Sūdzības iesniedzējs

noteikti nerīkojas godprātīgi vai ja sūdzība ir acīmredzami nepatiesa,

nenozīmīga vai nevajadzīgi apgrūtinoša.

Depozitārijs informē Dalībnieku par atteikumu izmeklēt sūdzību un par tā

iemesliem.

2.3. Sūdzības iesniedzējs var iesniegt Sūdzību šādā veidā:

2.3.1. rakstveidā klientu atbalsta dienestā, kas ir piederīgs Depozitārija

Struktūrvienībai (Depozitārija galvenais birojs Latvijā,5 Depozitārija

Igaunijas filiāle6 vai Depozitārija Lietuvas filiāle

7), kur tiek uzturēti ikdienas

darījumi ar attiecīgo Klientu, vai Depozitārija galvenajā birojā Latvijā, ja

Sūdzība ir saistīta ar darījumiem vairāk nekā vienā Norēķinu sistēmā;

2.3.2. nosūtot e-pasta ziņojumu ar tēmu “Sūdzība saskaņā ar Sūdzību izskatīšanas

noteikumiem” uz e-pasta adresi, kas norādīta Depozitārija tīmekļa vietnē.

2.4. Ja Sūdzība ir iesniegta Depozitārija Struktūrvienībā, kas nav atbildīga par šīs

Sūdzības izskatīšanu saskaņā ar 2.3.1. punktu, tā nodod šo Sūdzību

kompetentajā Depozitārija Struktūrvienībā piecu darba dienu laikā, ja vien no

Sūdzības iesniedzēja nav nepieciešams pieprasīt papildu informāciju.

2.5. Sūdzības iesniedzēja pienākums ir iesniegt Sūdzību skaidrā un saprotamā

angļu valodā vai attiecīgās Depozitārija Struktūrvienības Oficiālajā valodā.

2.6. Sūdzības iesniedzēja pienākums ir sagatavot un iesniegt sūdzību Depozitārijā

pēc iespējas ātrāk, bet ne vēlāk kā trīsdesmit(30) dienu laikā no datuma, kurā

tam ir zināmi vai vajadzēja būt zināmiem apstākļiem, kas ir Sūdzības pamatā.

Depozitārijs ir tiesīgs noraidīt Sūdzību bez izskatīšanas, ja tā ir iesniegta pēc

5 Adrese: Vaļņu iela 1, LV-1050 Rīga, Latvija. 6 Adrese: Tartu mnt 2, 11415 Tallina, Igaunija. 7 Adrese: Business center k29, Konstitucijos avenue 29, LT-08105 Viļņa, Lietuva.



14.09.2017.

6 7 ( 70)

norādītā termiņa un Sūdzības iesniedzējs nevar objektīvi pamatot kavējumu

un ja šī kavējuma pamatā nav Sūdzības iesniedzēja vai jebkāda tā pārstāvja

nolaidība.

2.7. Sūdzību paraksta pilnvarota persona un tajā ietver vismaz šādu informāciju

vai dokumentus:

2.7.1. Sūdzības iesniedzēja nosaukums un reģistrācijas numurs, adrese

(kontaktadrese, ja tā atšķiras no juridiskās adreses) un kontaktinformācija (e-

pasta adrese, fiksētā tālruņa numurs un/vai mobilā tālruņa numurs) par

personu(-ām), ar kuru(kurām) Depozitārijs var sazināties sūdzības

izskatīšanas laikā;

2.7.2. sūdzības raksturs;

2.7.3. dokumenti, kas pamato sūdzību (piemēram, dokumentāri pierādījumi, tiešo

zaudējumu aprēķins), ja tādi pastāv;

2.7.4. datums, kurā radās apstākļi, kas ir šīs sūdzības pamatā;

2.7.5. skaidri norādītas Sūdzības iesniedzēja prasības;

2.7.6. līguma numurs un/vai datums, ja sūdzība ir saistīta ar noteiktu starp

Depozitāriju un Sūdzības iesniedzēju noslēgtu līgumu.

3. SŪDZĪBAS IZMEKLĒŠANA

3.1. Depozitārijs apliecina, ka ir saņēmis sūdzību piecu (5) Darba dienu laikā no

tās saņemšanas datuma. Šis apliecinājums ietver informāciju par Sūdzības

iesniedzēja tiesībām iesniegt savu sūdzību Depozitārija galvenajam

atbilstības nodrošināšanas inspektoram (Chief Compliance Officer —

“CCO”), ja Sūdzības iesniedzēju neapmierina, kā Depozitārijs ir izskatījis šo

sūdzību.

3.2. Depozitārijs izmeklē sūdzību saskaņā ar šiem Noteikumiem un

piemērojamiem tiesību aktiem, ievērojot taisnīguma, integritātes,

objektivitātes un saprātīguma principus. Tiek izvērtēti visi sūdzības

materiālie apstākļi. Depozitārijam personīgi izmeklējot sūdzību,

nepieciešams izvairīties no interešu konflikta.

3.3. Depozitārijs organizē 2. punktā minētajām prasībām atbilstošu Sūdzības

sākotnējo izmeklēšanu, ko veic piemērots personāls, kas nav iepriekš bijis

iesaistīts ar sūdzību saistītajos jautājumos, lai atrisinātu attiecīgo jautājumu

Sūdzības iesniedzējam pieņemamā veidā.

3.4. Saņemot sūdzību saskaņā ar 3.1. punktu, Depozitārijs apņemas ātri pabeigt

izmeklēšanu un informē Sūdzības iesniedzēju par gaidāmo sākotnējās

izmeklēšanas rezultātu laiku. Depozitārijs apņemas informēt Sūdzības



14.09.2017.

6 8 ( 70)

iesniedzēju par sākotnējās izmeklēšanas rezultātiem sešdesmit dienu laikā no

pilnīgas sūdzības saņemšanas, izņemot, ja ir nepieciešams pagarināt

izmeklēšanas periodu sūdzības jautājuma sarežģītības vai apmēra dēļ. Ja

izmeklēšanas periods tiek pagarināts, Depozitārijs par to informē Sūdzības

iesniedzēju, norādot iemeslus.

3.5. 3.4. punktā minētais sākotnējās izmeklēšanas periods tiek aizturēts šādos

gadījumos:

3.5.1. Depozitārijs Sūdzības iesniedzējam ir pieprasījis papildu informāciju un

dokumentus, kas ir nepieciešami sūdzības izvērtēšanai;

3.5.2. Sūdzības iesniedzējs un Depozitārijs ir sākuši pārrunas saskaņā ar 2.18.1 un

2.18.2. punktu, lai atrisinātu jebkādu strīdu, prasību vai domstarpības.

3.6. Sūdzības iesniedzējs noteic kontaktpersonu, ar ko var atbilstoši sazināties

sākotnējās izmeklēšanas laikā un kurš ātri un bez kavēšanās sniedz

Depozitārijam visu tā sākotnējās izmeklēšanas mērķiem pamatoti pieprasīto

informāciju, dokumentus vai palīdzību. Sūdzības iesniedzējs nodrošina

Depozitārijam šādu palīdzību par saviem līdzekļiem. Ja Sūdzības iesniedzējs

nolemj nesniegt pieprasīto informāciju un dokumentus, tas paskaidro

Depozitārijam informācijas un dokumentu neiesniegšanas apstākļus un

iemeslus.

3.7. Ja Depozitārijs pilnībā vai daļēji noraida sūdzību, tas rakstveidā pietiekami

plaši paskaidro šī lēmuma iemeslus. Depozitārijs sagatavo savu lēmumu tādā

pašā valodā, kādā tika iesniegta sūdzība (skatīt 2.5. punktu). Ja Depozitārijs

pilnībā atrisina sūdzību, tas savu lēmumu nepaskaidro.

3.8. Depozitārijs nosūta savu lēmumu Sūdzības iesniedzējam ierakstītā vēstulē uz

Sūdzības iesniedzēja juridisko adresi vai elektroniskā veidā uz Sūdzības

iesniedzēja norādīto e-pasta adresi, ja lēmums ir parakstīts ar autorizētu

elektronisko parakstu.

4. IEKŠĒJAIS NEATKARĪGAIS IZMEKLĒTĀJS

4.1. CCO ir neatkarīgas funkcijas Depozitārijā/Depozitārija struktūrvienībā. Ja

Sūdzības iesniedzēju neapmierina Depozitārija veiktās sūdzības

izmeklēšanas rezultāti vai tās gaita, Sūdzības iesniedzējs var Depozitārijam

pieprasīt nodot jautājumu CCO (“Iekšējais neatkarīgais izmeklētājs”), kurš

var izlemt veikt pats savu sūdzības izmeklēšanu.

4.2. Sūdzības iesniedzējs sagatavo rakstveida iesniegumu par sūdzības nodošanu

Iekšējam neatkarīgajam izmeklētājam, to iesniedzot

Depozitārija/Depozitārija struktūrvienības personai vai nodaļai, kas izsniedza

sākotnējās izmeklēšanas rezultātu (lēmumu), desmit (10) Darba dienu laikā

no lēmuma izsniegšanas datuma saskaņā ar 3.8. punktu.

4.3. Pieprasījumu par sūdzības nodošanu Iekšējam neatkarīgajam izmeklētājam



14.09.2017.

6 9 ( 70)

nav atļauts sagatavot pirms ir pieejami sākotnējās izmeklēšanas rezultāti,

izņemot, ja (i) sūdzības nodošanas pieprasījums ir attaisnojams sākotnējās

izmeklēšanas procesa būtiska kavējuma dēļ (ii) vai saistīts ar iebildumiem, ka

sākotnējās izmeklēšanas process tiek veikts nekorektā veidā. Ja Depozitārijs

nav saņēmis derīgu sūdzības nodošanas pieprasījumu 4.2. punktā norādītajā

laikā, Depozitārijam ir absolūta rīcības brīvība pieņemt vai noraidīt

iesniegumu par sūdzības nodošanu Iekšējam neatkarīgajam izmeklētājam.

4.4. Iekšējam neatkarīgajam izmeklētājam ir tiesības veikt izmeklēšanu pēc

saviem ieskatiem, tostarp izmantojot jebkādus attiecīgajos apstākļos pamatoti

nepieciešamos ārējos resursus. Pamatā Iekšējais neatkarīgais izmeklētājs veic

izmeklēšanu tādā pašā veidā, kā saskaņā ar 3. punktu veikto sākotnējo

izmeklēšanu, ja Iekšējais neatkarīgais izmeklētājs neizlemj citādi.

4.5. Ja CCO jebkāda iemesla dēļ nevar darboties kā Iekšējais neatkarīgais

izmeklētājs, Depozitārijs ieceļ Depozitārija Struktūrvienības juridiskās vai

atbilstības nodaļas darbinieku, kurš izmanto Iekšējā neatkarīgā izmeklētāja

tiesības un pienākumus saskaņā ar šiem Sūdzību izskatīšanas noteikumiem.

4.6. Pirms izmeklēšanas beigām un attiecīgas atskaites sagatavošanas Iekšējais

neatkarīgais izmeklētājs nodrošina, lai Sūdzības iesniedzējs un Depozitārijs

varētu izskatīt Iekšējā neatkarīgā izmeklētāja noskaidrotos faktiskos

apstākļus un tiem būtu pienācīga iespēja izlabot jebkādas kļūdas vai izteikt

piezīmes Iekšējā neatkarīgā izmeklētāja noteiktajā laika periodā, bet Iekšējā

neatkarīgā izmeklētāja pienākums nav ieviest šīs piezīmes savā atskaitē.

Iekšējais neatkarīgais izmeklētājs nodrošina, lai jebkāda persona, pret kuru

var tik izteikti iebildumi izmeklēšanas atskaitē, tiktu par tiem informēta, un

tai tiktu sniegta iespēja atbildēt uz šiem iebildumiem. Iekšējais neatkarīgais

izmeklētājs informē Depozitāriju un Sūdzības iesniedzēju par savas

izmeklēšanas rezultātiem, pamatojot jebkādus savus ieteikumus.

4.7. Ja Iekšējais neatkarīgais izmeklētājs uzskata to par nepieciešamu, viņš vai

viņa var ieteikt Depozitārijam veikt šīs darbības:

4.7.1. novērst apstākļus, kas ir šīs sūdzības pamatā;

4.7.2. Izmaksāt Sūdzības iesniedzējam atlīdzību.

4.8. Depozitārija pienākums ir izskatīt Iekšējā neatkarīgā izmeklētāja ieteikumus

un informēt Iekšējo neatkarīgo izmeklētāju un Sūdzības iesniedzēju par tā

plānotajām darbībām, ja Iekšējais neatkarīgais izmeklētājs ir informējis, ka

sūdzība ir daļēji vai pilnībā pamatota.

4.9. Ja Depozitārijs atsakās daļēji vai pilnībā izpildīt ar sūdzību saistītās prasības,

Depozitārijs rakstveidā nodrošina Sūdzības iesniedzējam pamatotu atbildi. Ja

Depozitārijs pilnībā izpilda ar sūdzību saistītās prasības, tas savu lēmumu

nepaskaidro.



14.09.2017.

7 0 ( 70)

5. NOBEIGUMA NOTEIKUMI

5.1. Depozitārijs ir tiesīgs atteikties izmeklēt ar to pašu Sūdzības iesniedzēju

saistīto sūdzību par to pašu jautājumu, ko depozitārijs jau ir iepriekš izskatījis

un pieņēmis attiecīgu lēmumu par to. Depozitārijs desmit (10) Darba dienu

laikā no jaunās sūdzības saņemšanas datuma rakstveidā (arī e-pastā) informē

Sūdzības iesniedzēju, ka sūdzība jau ir izmeklēta un ir pieņemts attiecīgs

lēmums.

5.2. Jebkādus citus strīdus, prasības un domstarpības starp Depozitāriju un

Dalībnieku vai Emitentu, risina saskaņā ar šo Noteikumu 2.18. punktu.

5.3. Depozitārijs glabā datus par Sūdzības iesniedzēja nosaukumu un adresi,

sūdzības saņemšanas datumu, visu sūdzībā iesaistīto personu vārdiem,

sūdzības satura aprakstu, sūdzības raksturojumu un sūdzības atrisināšanas

datumu vismaz desmit gadus saskaņā ar piemērojamiem datu aizsardzības

noteikumiem.

NASDAQ CSD NOTEIKUMI Apstiprināti LCD valdes sēdē 14.09.2017. · (ii) DvP (delivery versus payment — piegāde pret samaksu) norēķini CeBM (central bank money — centrālās

Documents